EMPRESA:

PARTICIPANTE(S):

Requisito BASC Fuente del Requerimiento

4.1 Comprensión de la empresa y de su
Norma BASC v6 2022
contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y
Norma BASC v6 2022
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance Norma BASC v6 2022
4.4 Enfoque de procesos Norma BASC v6 2022
5.1 Liderazgo y Compromiso Norma BASC v6 2022
5.2 Política de Gestión en Control y Seguridad Norma BASC v6 2022
5.3 Objetivos del SGCS BASC Norma BASC v6 2022
5.4 Responsabilidad y Autoridad de la
Norma BASC v6 2022
Empresa
6.1 Gestión del Riesgo Norma BASC v6 2022
6.2 Requisitos Legales Norma BASC v6 2022
7.1 Recursos Norma BASC v6 2022
7.2 Información Documentada Norma BASC v6 2022
8.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Norma BASC v6 2022
Evaluación
8.2 Auditoria Interna Norma BASC v6 2022
8.3 Revisión por la Dirección Norma BASC v6 2022
9.2 Corrección Norma BASC v6 2022
9.3 Acción Correctiva Norma BASC v6 2022
9.4 Acciones de Mejora Norma BASC v6 2022
1.1 Gestión de Asociados de Negocio Estandard BASC v6 2022
1.2 Prevención del Lavado de Activos y
Estandard BASC v6 2022
Financiamiento del Terrorismo
2.2 Inspecciones a las Unidades de Carga Estandard BASC v6 2022
2.3 Inspecciones a las Unidades de Transporte
Estandard BASC v6 2022
de Carga
2.4 Prevención de Contaminación Cruzada y
Estandard BASC v6 2022
Seguridad Agrícola
2.5 Trazabilidad de las Unidades de Carga y
Estandard BASC v6 2022
Unidades de Transporte de Carga
2.6 Sellos de Seguridad Estandard BASC v6 2022
2.7 Control de Ruta Estandard BASC v6 2022
3.1 Parámetros y Criterios Estandard BASC v6 2022
3.2 Control de Materia Prima, Material de
Estandard BASC v6 2022
Empaque y Embalaje
3.3 Precursores Químicos y Sustancias
Estandard BASC v6 2022
Controladas
3.4 Controles en el Manejo de la Carga Estandard BASC v6 2022
3.5 Procesamiento de Información y
Estandard BASC v6 2022
Documentos de la Carga
3.6 Novedades con la Carga Estandard BASC v6 2022
3.7 Comunicación de Actividades Sospechosas Estandard BASC v6 2022

3.8 Controles en los Procesos Operativos No

Estandard BASC v6 2022
Relacionados con la Carga
4.1 Procedimiento para la Gestión del
Estandard BASC v6 2022
Personal
4.2 Programa de Formación, Capacitación y
Estandard BASC v6 2022
Concientización
5.1 Control de Acceso y Permanencia en las
Estandard BASC v6 2022
Instalaciones
5.2 Seguridad Física Estandard BASC v6 2022
6.2 Ciberseguridad y las Tecnologías de la
Estandard BASC v6 2022
Información
 MÓ

En la siguiente matriz el participante debe completar las informaciones requeridas, vinculando cada requisito de la Nor

MATRIZ DE REQUISITOS Y EVI

Responsable de cumplimiento
Gerente de cumplimiento

Gerente de cumplimiento
Alta Gerencia
Directores y Gerentes
Alta Gerencia
Alta Gerencia
Alta Gerencia
Alta Gerencia/Dirección de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Gerente de cumplimiento
Direccion de GRC
Direccion de GRC
Direccion de GRC

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa

Gerente de seguridad fisica/Gerente de Abastecimiento y logísitica

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa

Gerente de Logísitica y Abastecimiento/Asistente administrativa
Gerente Nacional de Operaciones
Gerente de Capital Humano
Gerente de Capital Humano/Encargado de Capacitaciones
Gerente de Seguridad Física
Gerente de Seguridad Física
Gerente de Tecnologia
 MÓDULO I: INTERPRETACIÓN DE LA NORMA Y ESTÁNDARES DE SEGURIDAD

as informaciones requeridas, vinculando cada requisito de la Norma y el Estándar BASC aplicable a su empresa, al responsable de su cump
muestran evidencia del cumplimiento del procedimiento citad

MATRIZ DE REQUISITOS Y EVIDENCIAS

Procedimiento de la empresa aplicable
Revisión por la dirección

Revisión por la dirección

Revisión por la dirección

Politica de SIG/
Politica de SIG
Procedimiento de seguimiento y medicion

Procedimiento de gestion de riesgos y oportunidades

Procedimiento de requisitos legales
Procedimiento de reclutamiento y selección de personal, procedimiento de inspeccion
Manual de control y seguridad, Procedimiento de informacion documentada
Procedimiento de seguimiento, medicion y evaluacion
Procedimiento de auditoria interna
Revisión por la dirección
Procedimiento de accion correctiva
Procedimiento de accion correctiva
Procedimiento de accion correctiva

Procedimiento de asociados de negocios -Cliente/proveedor

Procedimiento de inspecciones de seguridad

N/A

Procedimiento de unidades de carga

N/A
N/A
N/A
N/A

N/A

Procedimiento de unidades de carga

Procedimiento de unidades de carga

Procedimiento de unidades de carga

Procedimiento de unidades de carga
Procedimiento de instalacion de puestos, manejo de puestos de nuevos servicios, supervision
Procedimiento de Reclutamiento y selección de personal
Procedimiento de capacitacion y toma de conciencia/ Programas a fines
Procedimiento de Control de Acceso
Procedimiento de Control de Acceso
Procedimiento de Seguridad de la información/ Política de Seguridad d ela información
ORMA Y ESTÁNDARES DE SEGURIDAD BASC V6-2022

u empresa, al responsable de su cumplimiento en cada caso, el o los procedimientos internos existentes que dan cumplimiento del requisit
cumplimiento del procedimiento citado.

Registro evidencia del Cumplimiento

Mapa de procesos/Registro de reunión

Mapa de procesos/Registro de reunión

Mapa de procesos/Registro de reunión

Documento firmado
Documento firmado
Matriz de objetivos e indicadores

Matriz de riesgos y oportunidades

Matriz de requisitos legales
Matriz de cargos criticos, Registro d einspecciones de seguridad
Manual de control y seguridad, politica de aprobacion de documentos
Tabla de objetivos e indicadores de gestión
Programa de auditorias
Mapa de procesos/Registro de reunión
presentacion de accion correctivas/ registro de reunion/Formulario Control y seguimiento de acciones correctivas
presentacion de accion correctivas/ registro de reunion/Formulario Control y seguimiento de acciones correctivas
registro de acciones / registro de reunion
7.1. Evaluación de proveedores
7.2. Actualización de datos y visita al domicilio del asociado de negocio
7.3. Encuesta de criterios de seguridad / Safety Criteria Survey
7.4. Registro de asociados de negocios

7.5. Acuerdo de Cooperación

7.6. Acuerdo de confidencialidad y no divulgación de información Completados en el expediente del cliente/

proveedor

Formualrios completados de inspecciones de seguridad

Documentacion de embarque y desembarque de la carga

Documentacion de embarque y desembarque de la carga

Reportes realizados a las autoridades internas o externas

Reportes realizados a las autoridades internas o externas
Formulario de nuevos puestos, instalacion diaria de nuevo servicio, asignacion de armas, Hoja de reporte de superv
Expedientes de colaboradores con registros de pruebas medicas(Alcohol y drogas), visita domiciliaria e identificafica
Programa de Capacitación, Expediente de colaboradores con registros de asistencia
Registros de entrada y salida de las instalaciones
Cámaras de video vigilancia, reportes realizados a las autoridades, Plano con áreas criticas señaladas
Reportes pishing y amenezas detectadas, Listado de inventario de equipos
requisito y por último, los registros que

Período de Revisión Nota

Cada 6 meses

Cada 6 meses
Cada 6 meses
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique

Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cada 6 meses
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique

Cada año
Cuando aplique

Cuando aplique

Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cuando aplique
Cada año