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investigación científica:
Enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto
Los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto constituyen rutas posibles para
resolver problemas de investigación. Todos resultan igualmente valiosos y
son, hasta ahora, los mejores métodos para investigar y generar conoci-
mientos
Roberto Hernández-Sampieri
Cuantitativa
Cualitativo
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
Síntesis
En el capítulo se presentan y definen los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto de la investigación. Se
comentan las características, similitudes y diferencias de los dos primeros. El enfoque mixto se desarrolla
en el capítulo 17 de esta obra.
A lo largo del texto, se hace hincapié en que los tres enfoques han sido herramientas igualmente
valiosas para el desarrollo de las ciencias y el conocimiento. Por otro lado, se muestran en términos ge-
nerales los procesos cuantitativo y cualitativo de la investigación. Asimismo, se comenta que la distinción
entre ambos métodos es re lativa y que no existe un estudio puramente cuantitativo ni uno exclusivamen-
te cualitativo.
Cara,. e ·Isti a .
• Planteamientos específicos
• Orientado en variables medidas
o Prueba de hipótesis y teoría
o Diseños preestablecidos
o Instrumentos estandarizados
o Datos numéricos
Proceso
o Secuencial
o Deductivo
o Probatorio
Fortalezas
o Representatividad y generalización
Planteamiento
Contexto de resultados
del problema
o Control sobre fenómenos y precisión
o Réplica
La elección o Predicción
depende
de
.... . .
cuantitativos y cualitativos, así como su
-----+- integración y discusión conjunta
o Implementados en secuencia, paralelo o
mezclados desde el planteamiento
Caractensticas
o Planteamientos abiertos que van
enfocándose
Las tres rutas
o Orientado en cuestiones que nos ayuden a
son va liosas
compre nder el fenómeno
o Diseños emergentes
Proceso
o No lineal , emergente, recurre nte
e iterativo
o Orientado a múltiples realidades subjetivas
o Inductivo
Fortalezas
o Amplitud y profundidad de res ultados
o Riqueza interpretativa
o Naturalidad de observaciones
o Flexibilidad
4 La rutas de la investigación
miento sobre cómo indagar en distintos fenómenos o el universo que nos rodea, en todos sus ám-
bitos (físico, soóal, económico, etc.). Algunos de ellos son el empirismo, el materialismo dialéctico,
el positivismo, el constructivismo, el estructuralismo, el pragmatismo,2los cuales dieron origen a
tres enfoques para investigar cualquier hecho o problema: cuantitativo, cualitativo y mixto.
. Durante la mayor parte del siglo pasado, algunos investigadores consideraron que los enfoques
o~antitativo y cualitativo eran alitagónicosy no se podían mezclar, por lo tanto, el mixto. (que im-
plica combinar los dos anteriores) era impensable, inexistente. Otros investigadores no se preocu-
paron por la" supuesta" incompatibilidad entre los métodos cuantitativo y cualitativo, y conóbieron
el enfoque mixto, aceptando las tres como rutas posibles en la investigación científica.
En el sÍglo xx y parte del actual, para óertos expertos en investigación el esquema para investi-
gar era:
Es decir, según el planteamiento del problema (lo que queremos indagar y el tipo de fenóme-
no) y el contexto (conocimientos y creencias del investigador, recursos disponibles, lugar y tiempo),
elegimos el enfoque más adecuado (la ruta), teniendo en cuenta el paradigma que lo fundamenta.
Sin olvidar que las rutas se entrelazan.
Los tres enfoques utilizan procesos sistemáticos, reflexivos y empíricos en su esfuerzo de gene-
rar conocimiento, valiéndose de las siguientes estrategias:
1. Observaóón y evaluación de fenómenos.
2 . Establecimiento de suposiciones como consecuenóa de la observaóón y evaluaóón.
3. Demostraóón del grado en que las suposiciones tienen o no fundamento o son ciertas en de-
terminado contexto, mediante análisis y pruebas.
4. Proponer nuevas observaciones y evaluaóones para consolidar, esclarecer o modificar las su-
posiciones; o incluso para generar otras.
Desde luego, cada enfoque posee sus propias características esenciales.
2En este texto impreso no se profundizará en los paradigmas. El tema, aunque tratado brevemente, se incluye en el centro
de recursos en línea de la obra (www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e) : capítulo 1 "Historia de los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto" .
3El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se originó básicamente en la obra de Auguste Comte (1798-1857) y Emile
Durkheim (1858-1917), quienes postularon qu e en el estudio de los fenómenos sociales debe poder aplicarse un mismo
método, "el científico", emulando a las ciencias naturales. A tal corriente se le bautizó como positivismo.
6 La rutas de la investigación
organizado de manera secuencial para comprobar ciertas suposiciones. Cada fase precede a la si-
guiente y no podemos eludir pasos, el orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir
alguna etapa. Parte de una idea que se delimita y, una vez acotada, se generan objetivos y preguntas
de investigación, se revisa la literatura y se construye un marco o perspectiva teórica. De las pregun-
tas se derivan hipótesis y determinan y definen variables; se traza un plan para probar las primeras
o
(diseño, que es como fIel mapa de la ruta"); se seleccionan casos unidades para medir en estas las
variables en un contexto específico (lugar y tiempo); se analizan y vinculan las mediciones obtenidas
(utilizando métodos estadísticos), y se extrae una serie de conclusiones respecto de la o las hipótesis.
Este proceso se representa en la figura 1.2 y se desplegará en la segunda parte del libro.
Revisión de la Elaboración de
Visua lización del
Plantea miento literatu ra y desarrol lo hipótesis y
Idea alcance del ,---.
del problema del marco o definición de
estudio.
perspectiva teórica variab les
La ruta cuantitativa es apropiada cuando queremos estimar las magnitudes u ocurrencia de'los
fenómenos y probar hipótesis. Por ejemplo, determinar la prevalencia de una enfermedad (número
de individuos que la padecen en un periodo y zona geográfica) y sus causas; predecir quién de los
candidatos va a triunfar en la próxima elección para presidente del país; comprobar cuál de dos
métodos de enseñanza incrementa en mayor medida el aprendizaje de algo (por ejemplo, robótica
elemental) en cierta población, etcétera-.
En términos generales esta ruta consiste en que:
1. El investigador plantea en un contexto concreto un problema de estudio acotado sobre el fenó-
meno de interés (el qué), aunque en evolución. Sus preguntas de investigación versan sobre
cuestiones específicas.
2. Una vez planteado el problema, el investigador examina lo que se ha indagado previamente (la
revisión de la literatura) y construye un marco teórico (la teoría o antecedentes que habrán de
sustentar y guiar su estudio), del cual deriva una o varias hipótesis (que son suposiciones res-
paldadas por otras investigaciones anteriores y la teoría) y las somete a prueba (para verificar
que son verdaderas o no en el contexto particular) mediante el empleo de un diseño de inves-
tigación apropiado (el mapa). Si los resultados corroboran las hipótesis o son congruentes con
estas, se aporta evidencia a su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicacio-
nes y nuevas hipótesis. Al apoyar las hipótesis se genera confianza en la teoría que las sustenta.
Si no es así, se rechazan las hipótesis y, eventualmente, la teoría.
3. Las hipótesis se generan antes de recolectar y analizar los datos.
4. Los datos se encuentran en forma de números (cantidades) y, por tanto, su recolección se fun-
damenta en la medición (en los casos se miden las variables contenidas en las hipótesis). Esta
recolección se lleva a cabo utilizando procedimientos estandarizados y aceptados por una co-
munidad científica. Para que un estudio sea creíble y aceptado por otros investigadores, debe
demostrarse que se siguieron tales procedimientos.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 7
5. Ya que los datos son numéricos se deben analizar con métodos estadísticos.
6 . En el proceso ~e trata de alcanzar el mayor control para lograr que otras posibles explicaciones,
distintas o "rivales" a la propuesta del estudio (hipótesis), se desechen y se excluya la incerti-
dWllbte y rriinimice el error. Es por ello qlle se confía en la experimentación o en los análisis
de causalidad.
7. Los resultados se interpretan en relación con las suposiciones o predicciones iniciales (hipóte-
sis) y de estudios previos (teoría) . Al final de la ruta, se establece una discusión (interpretación
final), la cual constituye una explicación de cómo los resultados encajan en el conocimiento
existente.
Algunas de las características esenciales del enfoque cuantitativo son:
1. Búsqueda de la mayor objetividad posible en todo el proceso o ruta. Los fenómenos que se
observan o miden no deben ser influidos por el investigador, el cual debe evitar en lo posible
que sus sentimientos, creencias, deseos y tendencias afecten los resultados del estudio o inter-
fieran en los procesos (Weil, 2017; Unrau, Grinnell y Williams, 2005).
2. En la ruta cuantitativa se sigue un patrón predecible y estructurado y se debe tener presente
que las decisiones críticas sobre los métodos se toman antes de recolectar los datos, guiadas
por el diseño (mapa).
3. En la mayoría de los estudios cuantitativos se pretende generalizar los resultados y descubri-
mientos encontrados en los casos (muestra) a un universo mayor (población) . Asimismo, en
ocasiones es deseable que las investigaciones efectuadas puedan replicarse.
4. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende describir, explicar y predecir los fenómenos
investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos (variables). Esto sig-
nifica que la meta principal es la prueba de hipótesis y la formulación y demostración de teorías.
5. En la ruta cuantitativa, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas
lógicas, los datos generados poseen los estándares de validez y confiabilidad deseados, y las
conclusiones derivadas contribuirán a la generación de conocimiento.
6 . Esta ruta se vale de la lógica o razonamiento deductivo, que parte de la teoría,
de la cual se derivan las hipótesis que el investigador somete a prueba. De lo
general a lo particular.
J!uta
cuantitativa: necesitamos
un lugar preciso al cual arribar
7. Un destino de la ruta cuantitativa es identificar leyes universales y causales. (planteamiento especificado y de-
8 . En la indagación cuantitativa se busca conocer o capturar la realidad externa limitado) y un mapa preciso o GPS
o fenómeno estudiado tal y como es, o al menos, aproximarse lo mejor posible (diseño acotado). Nuestro equi-
paje incluye análisis estadístico
a ello. Nuestras suposiciones deben ajustarse a dicha realidad y no al revés, si pues lidiaremos con números.
no coinciden, lo que tenemos que cambiar son las suposiciones o hipótesis.
4 El enfoque cualitativo tiene su origen en otro autor clásico de las ciencias sociales: Max Weber (1864-1920), quien introdu-
jo el término "Versteh en" o "entender", resaltando que además de la descripción y medición de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensión del contexto donde ocurre el fenómen o. Este autor propuso un
método Iubrido, con h erramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean únicamente de variables sociales
en el nivel macro, sin o de instancias individuales.
8 La rutas de la investigac ió n
• Las investigaciones cualitativas suelen producir preguntas antes, durante o después de la reco-
lección y análisis de los datos. La acción indagatoria se mueve de manera dinámica entre los hechos
y su interpretación, y resulta un proceso más bien" circular" en el que la secuen cia no siempre es
la misma, puede variar en cada estudio.
El proceso pretendemos representarlo en la figura 1.3, pero .es únicamente un intento, pues
suele ser bastante flexible. 5 Este se detalla en la tercera parte de la obra.
Inmers ión en el
Idea Planteamiento ~ campo
del problem a
.~ ~ Fase 3b
Inmersi ón en el
Fase 9 campo
Definición de la
Interpretación de Análisis de los Recolección muest ra inicial del
resultados datos de los datos estudio y acceso a
esta
En la ruta cualitativa, aunque obviamente se efectúa una revisión inicial de la literatura, esta
puede complementarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento del proble-
ma hasta la elaboración del reporte de resultados (la vinculación entre la teoría y las etapas del
proceso se representa mediante flechas) .
Asimismo, en la investigación cualitativa ~n ocasiones es necesario regresar a etapas previas.
Por ello, las flechas de las fases que van de la inmersión inicial en el campo hasta el reporte de re-
sultados se visualizan en dos sentidos, y puede suceder que modifiquemos ciertos aspectos confor-
me se desarrolla la indagación. Por ejemplo, redefinir el diseño o abordaje principal o implementar
cambios en la muestra inicial (adicionar más casos o incluir otra clase de ellos) .
La inmersión inicial en el campo implica sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual se
llevará a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y guíen al investigador por el
lugar, adentrarse y compenetrarse con la situación de investigación, además de verificar la factibi-
lidad del estudio.
5 En realidad, la ruta cualitativa representa un conjunto heterogéneo o variedad de concepciones, visiones, técnicas y estu-
dios no cuantitativos. Incluso se le denomina con distintos nombres, como por ejemplo: investigación naturalista, fenome-
n ológica, interpretativa, etnográfica; fenomenología empírica, método hermenéutico, etcétera. Adicionalmente, se han
concebido diversos marcos interpretativos para su implementación, como el interaccionismo, la etnometodología, el cons-
tructivismo, el feminismo, la fenomenología, la psicología de los constructos personales, la teoría crítica, etc., que se inclu-
yen en este "paraguas p ara efectuar estudios". Algunos consideran ciertas cuestiones como válidas y otros no (uso de
estadística, interés en regularidades, explicaciones causales, etc.) (Allwood, 2012). En la presente obra, se comenta el enfo-
que cualitativo más estructurado, empírico y que busca patrones en los datos, el cual está presente en la mayoría de los
trabajos presentados en las revistas científicas de investigación cualitativa de mayor impacto.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 9
Una peculiaridad del proceso cualitativo consiste en que la muestra, la recolección y el análisis
son fases· que se realizan prácticamente de manera simultánea y van influyéndose entre sí.
La ruta cualitativa resulta conveniente para comprender fenómenos desde la perspectiva de
qtúenes los'viven 'y cuando buscamos patrones y diferencias en estas experiencias y su significado.
Por ejemplo, entender cómo familiares de jóvenes suicidas afrontan el duelo y proporcionarles
.. herrahúentas para apoyarlos en su lamentable pérdida; comprender las razones profundas por las
cuales un cierto grupo de votantes sufragó por determinado candidato en una elección presiden-
cial; conocer a fondo las vivencias de algunos individuos respecto a un acto terrorista (como los
atentados ocurridos en París el 13 de noviembre del 2015) .
Entre las características esenciales del enfoque cualitativo tenemos las siguientes:
1. El investigador plantea un problema, pero no sigue un proceso preestablecido con claridad.
Sus planteamientos irúciales no son tan delimitados como en el enfoque cuantitativo y las pre-
guntas de investigación no siempre se han conceptualizado ni definido por completo.
2. En la ruta cualitativa predomina la lógica o razonamiento inductivo, dirigiéndose de lo parti-
cular a lo general. Primero explorar y describir individualidades, para posteriormente generar
teoría. Por ejemplo, en un estudio cualitativo típico, el investigador entrevista a una persona,
analiza los datos que obtuvo y deriva conclusiones; posteriormente, entrevista a otro ser huma-
no, examina esta nueva información y revisa sus resultados y conclusiones; posteriormente, ya
que se está efectuando una narración consecutiva de cómo se lleva a cabo un estudio cualitativo.
Es decir, procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva más general.
3. El proceso de indagación resulta más flexible y se desplaza entre la experiencia, la acción y los
resultados, por una parte; y el desarrollo de la teoría, por la otra. Su propósito es "reconstruir"
la realidad, tal como la observan los actores de un sistema social definido previamente. Es ho-
lístico, porque se precia de considerar el "todo" sin reducirlo al estudio de sus partes.
4. En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, sino que se generan duran-
te el proceso y van refinándose conforme se recaban más datos; son un resultado del estudio.
5. La ruta cualitativa es naturalista porque: a) se estudia a los casos (personas y sus expresiones o
animales) en sus contextos o ambientes naturales y en su cotidianidad, y b) porque los eventos
se analizan tal y como sucedieron, es decir, su desarrollo natural, no hay manipulación ni esti-
mulación de la realidad (Singh, 2015; Corbetta, 2007) .
6. La investigación cualitativa resulta interpretativa pues pretende encontrar sentido a los fenó-
menos y hechos en función de los significados que las personas les otorguen. No solamente se
registran sucesos objetivos.
7. En la ruta cualitativa la realidad se define a través de las interpretaciones de los participantes
y del investigador respecto de sus propias realidades. De este modo, convergen varios puntos
de vista, por lo menos los de los participantes, los del investigador y los que se producen me-
diante la interacción de todos los actores. Además, son realidades que van modificándose
conforme transcurre el estudio y son las fuentes de los datos.
8. El investigador se introduce y recopila información sobre las percepciones, emociones, priori-
dades, vivencias, significados y cualidades de los participantes, y construye el conocimiento,
siempre consciente de que es parte del fenómeno analizado. También, le resultan de interés las
interacciones entre individuos, grupos y colectividades. Por ello, a lo largo del trayecto cualita-
tivo adquiere un punto de vista tanto "interno" como "externo" y una doble perspectiva: ana-
liza los aspectos explícitos, conscientes y manifiestos, así como aquellos implícitos, inconscien-
tes y subyacentes.
9. Es así que el enfoque se basa en métodos de recolección de datos no estandarizados al inicio ni
completamente predeterminados. Los datos cualitativos consisten fundamentalmente en na-
rrativas de diferentes clases: escritas, verbales, visuales (como fotografías e imágenes), auditi-
vas (sonidos y grabaciones de audio), audiovisuales (por ejemplo, videos), artefactos, etcétera.
Por ello, se utilizan con flexibilidad y de acuerdo con las necesidades del estudio técnicas para
recabar información, como la revisión de documentos, observación no completamente estruc-
turada, entrevistas en profundidad, grupos de enfoque, registro de historias de vida y evalua-
ción de experiencias individuales y compartidas.
10 La rutas de la investigación
La ruta mixta
Esta tercera vía para realizar investigación entrelaza a las dos anteriores (cuantitativa y cualitativa)
y las mezcla, pero es más que la suma de las dos anteriores e implica su interacción y potenciación.
Los métodos mixtos o hIbridos representan un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y
críticos de investigación e implican la recolección y el análisis de datos tanto cuantitativos como
cualitativos, así como su integración y discusión conjunta, para realizar inferencias producto de
toda la información recabada (denominadas metainferencias) y lograr un mayor entendimiento del
fenómeno bajo estudio (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008) .
En la ruta mixta se utiliza evidencia de datos numéricos, verbales, textuales, visuales, simbóli-
cos y de otras clases para entender problemas en las ciencias (DeCuir-Gunby y Schutz, 2017;
Creswell, 2013a y Lieber y Weisner, 2010).6
Chen (2006) define a los métodos híbridos como la integración sistemática de los métodos
cuantitativo y cualitativo en un solo estudio con el fin de obtener una "fotografía" más completa del
fenómeno, y señala que estos pueden ser conjuntados de tal manera que las rutas cuantitativa y
cualitativa conserven sus estructuras y procedimientos originales (forma pura de los métodos mix-
tos); o bien, que dichos métodos pueden ser adaptados, alterados o sintetizados para efectuar la
investigación y lidiar con los costos del estudio (forma modificada de los métodos mixtos).
Los métodos mixtos pueden implementarse de acuerdo a diversas secuencias. A veces lo cuan-
titativo precede a lo cualitativo, en otras ocasiones lo cualitativo es primero; también pueden desa-
rrollarse de manera simultánea o en paralelo, e incluso es factible fusionarlos desde el inicio y a lo
largo de todo el proceso de investigación.
Los procesos mixtos pretendemos representarlos en la figura 1.4 (primero en sucesión, luego
en paralelo y finalmente integrados) y se explican en la cuarta parte del libro. No ahondaremos más
en ellos hasta que se revisen las rutas cuantitativa y cualitativa para evitar confusiones sobre todo
en los estudiantes que comienzan en la investigación.
Los métodos mixtos han recibido otras denominaciones tales como investigación integrativa Qohnson y Onwuegbuzie,
6
2004), investigación multimétodos (Hunter y Brewer, 2003 y Morse, 2003), métodos múltiples (M. 1. Smith en 2006; citado
por Johnson, Onwuegbuzie y Turner, 2006), estudios de triangulación (Sandelowski, 2003), e investigación mixta (Tasha-
kkori y Teddlie, 2010; Plano-Clark y Creswell, 2008; Bergman, 2008; y Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008).
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Análisis de los
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Definición
resu ltados
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....
....
12 La rutas de la investigación
• datos e información, primero se visualiza y analiza el panorama completo (área general) y paulati-
namente se utiliza la función de "zoom in" (acercamiento) p ara tomar la fo to de lo que n os interesa
captar. Mientras que una investigación mixta las funciones de "zoom in" (acercamiento) y "zoom
out" (alejamiento) se utilizan constantemente para capturar en un área cualquier figura de interés.
Los estudios cuantitativos se fundamentan en la teoría e investigaciones previas (literatura),
mientras que los cualitativos en los antecedentes y también en sí mismos.
El proceso cuantitativo se utiliza para consolidar las creencias o hipótesis (formuladas de ma-
nera lógica en una teoría o un esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de comporta-
miento de una población o fenómeno; y el cualitativo, para que el investigador se forme creencias
propias sobre lo estudiado, como lo sería un grupo de personas únicas o un proceso particular. Para
reforzar las características de ambas rutas y ahondar en sus diferencias, hemos preferido comparar-
las en la tabla 1.1? En el último capítulo se agregará lo referente a los métodos mixtos en rubros
similares.
Tabla 1.1. Comparación entre las rutas cu antitativa y cualitativa en sus fund amentos e implementación.
Elemento o rubro de
comparación Ruta cuantitativa Ruta cualitativa
Paradigmas o marcos de Positivismo, neopositivismo y Fenomenología , constructivismo, naturalismo, interpretati-
referencia básicos que la pospositivismo v ismo
sustentan
Posición ante la realidad 8 Existe una realidad objetiva Coexi sten va ri as realidades subjetiva s que es necesario
(positivismo) o más bien objetiva conoce r, construir e interpretar mediante la investigació n,
(neopositivismo) única que las cuales varían en su fo rma y contenido entre individuos,
conocer, lo cual puede lograrse por grupos y culturas. Por ello, el investigador cualitativo parte
medio de la mente. La realid ad es de la premisa de que el mundo social es relativo y solo
externa al investig ador puede ser entendido desde el punto de vista de los
actores estudiados
Relación con la realidad La realidad no ca mbia por las La realidad sí cambia por las observaciones y la recolec-
observaciones y mediciones ción de datos
reali zadas 9
Búsqueda de la objetividad La objetividad es un estándar Admite subjetividad . Es parte del fen ómeno y se anali za
necesario (positivismo) o deseable
(postpositivismo).
(continúa)
7 Basada en experiencias propias y autores diversos como: Creswell y Plano Clark (2017); DeCuir-Gunby y Schutz (2017);
Babbie (2015); Miller-Cochran y Rodrigo (2014) ; Peters (2014); Hernández-Sampieri, Zapata y Mendoza (2013); Creswell
(2013a); Morgan (2013); Hartas (2013); Maxwell (2013); Pratt (2013); Allwood (2012); Grinnell y Unrau (2011 ), Hesee-Biber
(2010), Onwuegbuzie y Combs (2010), Teddlie y Tashakkori (2009); Álvarez-Gayou (2003) y Esterberg (2002) .
8 Becker (1993) señala que la definición de realidad está en el cen tro de la discusión de los enfoques cuantitativo y cualitati-
vo. El gran filósofo alemán Karl Popper (1965) explica que las visiones conflictivas sobre lo que es o debe ser el estudio del
fenómen o social se originan en las premisas de diferentes definiciones de lo que es la realidad. El realismo, desde Aristóte-
les, establece que el mundo llega a ser conocido por la mente. Irnmanuel Kant introduce la noción de que el mundo puede
ser con ocido porque la realidad se asemeja a las formas que la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro
y propone: "El mundo es mi mente". Esto último es ciertamente confuso, y así lo considera Popper, advirtiendo que el gran
peligro de esta posición es que permite el dogmatismo (como lo ha probado con el ejemplo del materialismo dialéctico). El
avan ce en el conocimiento, dice Popper, necesita de conceptos que podamos refutar o probar. Esta característica delimita
qué es y qué no es objeto de la ciencia. Para Hernández-Sampieri (2017), la realidad es una mixtura entre lo que es y lo que
se percibe e interpreta, lo que da pie a los métodos lubridos.
9 En este texto impreso no se profundizará en los paradigmas. El tema, aunque tratado brevemente, se incluye en el centro
de recursos en línea de la obra (www.mhhe.com/ latam/ sampieri_mi1 e): capítulo 1 "Historia de los enfoques cuan titativo,
cualitativo y mixto".
Las tres rutas de la investigación científi ca: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 13
Tabla 1.1. Comparació n entre las rutas cuant itativa y cualitativa en sus fundamentos e implementació n
(continuación).
Elemento o rubro de
comparación Ruta cualitativa
InteQciones o metas de los Describir, expl icar, comprobar o Explorar, describir, comprender e interpretar los fenóme-
. estu dios confirmar y predeCi r los fen ómenos nos, a través de las pe rcepciones y significados produci-
(establecer causalidad). dos por las experiencias de los participantes.
Generar.y probar teorías Generar teoría.
Identificar conexiones entre componentes de los fenóme-
nos (atribución de causalidad)
Lóg ica del proceso (que guía Deductiva: de lo genera l a lo Inductiva: de lo particular a lo general. En la ruta se
la ruta) particular. En la ruta se transita de transita de los casos y datos a los resultados y la teoría
las leyes y la teoría a los datos y
res ultados
Utilización de la teoría Los postulados de la teoría se La teoría es un marco de referenc ia que se coritrasta con
(estudios previos) ajustan a la realidad (mundo empíri- los resultados del estud io
co)
Generación de teoría La teoría se produce a partir de La teoría se construye fundamentalmente a partir de los
comparar los resu ltados de la resu ltados y, desde luego, se compara con los resu ltados
investigación con los res ultados de de estudios anteriores
estudios previos.
Se desarroll a o comprueba la
teoría
Posición persona l del investi- Neutra l e imparcial. El investigador Explícita . El investigador reconoce sus propios valores y
gador trata de "hacer a un lado" sus creencias, incluso son fuentes de datos. Desde luego,
propios va lores y creencias. Intenta pretende ser lo menos intrusivo posible en el estudio
aseg ura r proced imientos rigurosos
y "obj etivos", así como evitar que
sus sesgos y tendencias infl uyan
en los resu ltados
Relación del investigador Independiente del fenómeno . Se De interdependencia . El investigador es parte del
con el fe nómeno estudiado debe pos icionar extern amente fe nómeno. Debe pos icionarse interna y externamente
Rol de la teoría y estudios Crucia l para afinar el pla nteamiento Provee de dirección a la investigación junto con la
previos del problema y gui ar toda la evolución de los acontecimientos y desarroll o de la
investigación indagación
Papel de las hipótesis Se establecen y prueba n hipótesis. Se generan hi pótesis durante el estudio o al final de este.
Se aceptan o rec hazan dependien- Las hipótesis son altamente contextua les (lugar y tiempo)
do del grado de certeza (probabili-
dad)
Diseño de la investigación Estructurado, predeterm inado e Abierto, flexible, construido durante el proceso. Es un
implementado según el plan (un abordaje que se adapta al contexto y las circunstancias
mapa a seguir rigurosamente) (recordar que es como el Waze o el GPS activo)
Víncu lo población muestra y Se incl uyen muchos casos en la No se pretende necesaria mente generalizar los resu ltados
genera lización de resu ltados investigación porque se prete nde del estudio a una población. Más bien se prefiere analizar
genera lizar los resu ltados del los casos o fenómenos a profund idad, lo cua l por cuestión
estudio de tiempo y rec ursos tiende a conducirnos a incluir menos
casos
Muestra objetivo Conj unto de casos que sea Conj unto de casos que refleje las cualidades o atributos
estadísticamente representativo de del fenómeno de interés o planteamiento del problema
la población estudiada
Tipo de datos Numéricos (datos confiables y Narrativos (datos simbólicos y que generen sign ificados y
duros) reve len experiencias, puntos de vista y cualidades)
Forma en que deben Categorías numéricas predetermi- Categorías generadas a partir de los datos (emergentes)
encontrarse los datos nadas
(Continúo)
14 La rutas de la investigación
•
Tabla 1.1. Comparació n ent re las rutas cuantitativa y cual itativa en sus fu ndamentos e implementación
(Continuación) .
.- ... - ... - __ .. - __ _. _0. ___ _
- 'Elemento o rubro de -
~_
Seleccionar a un joven o una joven para un empleo bajo las rutas cuantitativa y cualitativa.
Supongamos que un jefe de personal o re'c ursos humanos desea contratar a un joven o una jo-
ven para ocupar un puesto en determinada empresa. Su pregunta de investigación en términos co-
loquialespodría ser: ¿esta persona es idónea para el puesto? Desde luego, se asume que se ha de-
finido con precisión y claridad la vacante y las necesidades del puesto, así como el perfil deseado
para quien lo ocupe.
Bajo la ruta cuantitativa tendría que partir de estudios antecedentes (como la teoría): revisar las
pruebas y exámenes que sean pertinentes para determinar la idoneidad de los candidatos al puesto
(de salud, conocimientos, competencias, desempeño, psicológicas y otras).
Las variables a medir serían aquellas que nos señale el puesto (y los estudios previos sobre este)
y el perfil deseado y las características de la empresa (misión , valores, requerimientos generales al
personal, etc.). Las hipótesis nos especificarían: "la persona idónea debe lograr estos resultados en
las pruebas y obtener tales va lores en las med iciones ...".
Los datos serían cuantitativos: desde los currículos documentados con evidencias (de cuestio-
nes como el número de empleos previos y experiencia, proyectos exitosos, calificaciones en la uni-
versidad, tipo de retos y otras similares) y las cartas de recomendación (número y posición de quie-
nes recomiendan) hasta los resultados en las diferentes pruebas.
Al final, estableceríamos un ranking de los candidatos y se leccionaríamos para el puesto al que
ocupó el primer lugar. Nuestra estimación tendrá cierto grado de probabilidad.
Con la ruta cualitativa, revisaríamos los currículos de los candidatos para darnos una idea de
quiénes, de acuerdo con su experiencia, son idóneos para ocupar el puesto; los eleg iríamos y entre-
vistaríamos a profundidad. En cada caso se analizarían las experiencias y vivencias laborales previas,
y se generaría un perfi l de cada uno.
Después, podría complementarse la información de los candidatos finalistas con otras fuentes,
por ejemplo, sus páginas en redes sociales de internet (Facebook, YouTube, WhatsApp, Linkedln,
etc.); preguntar a alguien que los conozca, hablar con sus exjefes, en fin, en cada caso ver distintas
opciones. Incluso, podría no partir de un perfil de puesto exacto e irlo construyendo conforme cono-
ce candidatos y rea liza el proceso de selección.
Al conclu ir, se genera o induce una hipótes is: "la persona idónea para este puesto debe tener
estas características y es ...".
Bajo una perspectiva mixta se recabarían datos cuantitativos (resultados de pruebas) y cualitati-
vos (entrevista a profundidad y otras narrativas) y los currícu los (que contienen datos de ambas cia-
ses), integrándolos todos en diversos análisis para seleccionar al candidato ideal.
Resulta necesario resaltar que tanto en la ruta cuantitativa como cualitativa es posible regresar
a una etapa previa. Asimismo, el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se
encuentra en evolución. En ambos procesos, las técnicas de recolección de los datos pueden ser
múltiples. Por ejemplo, en la investigación cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos
estadísticos, aparatos de precisión, etc. En los estudios cualitativos: entrevistas a profundidad,
pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biografías, revisión de archivos,
observación participante, entre otros. Finalmente, para terminar de aclarar las diferencias entre la
ruta o enfoques cuantitativo y cualitativo, en el resumen de este capítulo (tabla 1.3) se comparan las
etapas fundamentales de ambos procesos.
n
16 La rutas de la investigación
• defendían a capa y espada o a rajatabla (rigurosamente), y señalaban que el otro enfoque era ina-
propiado. Estalló la denominada "guerra de los paradigmas". Fundamentalistas cuantitativos y
cualitativos. Y desde luego, el enfoque mixto era impensable ("una locura", nos dijeron cuando
varios autores comenzamos a proponerlo) .
Afortunadamente esta y otras cuestiones dogmáticas han quedado en el pasado. Por ello, como
indicamos anteriormente, hoy en día se recomienda utilizar ia ruta más adecuada de acuerdo a
varios factores: el planteamiento del problema (lo que pretendamos indagar), los conocimientos
que tengamos de cada método (ruta), las circunstancias particulares que rodean a la investigación
(tiempo y recursos) y la propia experiencia.
Además, las rutas cuantitativa y cualitativa pueden mezclarse en diversos grados, lo que nos
conduce a una ruta mixta. .
Las tres rutas esenciales (cuantitativa, cualitativa y mixta) nos han conducido por el camino del
conocimiento y han proporcionado notables aportaciones en todas las ciencias y el desarrollo tec-
nológico, así como a la práctica de todas las profesiones. Ninguna es intrínsecamente mejor que la
otra, solo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenómeno . La investigación cuan-
titativa ofrece la posibilidad de generalizar los resultados más ampliamente, otorga control sobre
los fenómenos, así como un punto de vista basado en conteos y magnitudes. También, brinda una
gran posibilidad de repetición y se centra en elementos específicos de tales fenómenos, además de
que facilita la comparación entre estudios similares. Por su parte, la investigación cualitativa pro-
porciona profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambien-
te o entorno, detalles y experiencias únicas. Asimismo, aporta un punto de vista fresco, natural y
holístico de los fenómenos, además de flexible . Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más
usado por ciencias como la física, química y biología (exactas o naturales), porque muchas veces es
el más apropiado para los fenómenos que estudian y los planteamientos que se generan. El método
cualitativo se ha empleado más bien en disciplinas humanísticas como la antropología, la sociología
y la psicología social, por las mismas razones. No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad
para todos los campos. Por ejemplo, actualmente la ruta cualitativa se utiliza en la física cuántica,
los estudios genéticos y la astrofísiCa.
Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una investigación para construir un gran
edificio. Emplearía estudios cuantitativos y cálculos matemáticos para levantar su construcción y
analizaría datos estadísticos referentes a la resistencia de materiales y estructuras construidas en
subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero también puede enriquecer su investigación
realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experimentados que le transmitirían sus viven-
cias, problemas que enfrentaron y las soluciones implantadas. Asimismo, podría platicar con futu-
ros usuarios de la edificación para conocer sus necesidades y adaptarse a ellas.
A veces un solo método no es suficiente. ¿Por qué han fallado ciertas encuestas (cuantitativas)
recientes en sus pronósticos? (por ejemplo: casos como el de Donald Trump, Brexit en Reino Unido
y el "sí" al plebiscito en Colombia para refrendar los acuerdos de paz de La Habana, además de
algunas elecciones presidenciales en América Latina. En parte fue porque el proceso de recolección
(entrevista) no simula con exactitud el acto de emitir el voto y porque no se capturaron emociones
y vivencias profundas; además las estrategias de muestreo no fueron idóneas. Si se hubiera combi-
nado una encuesta con simulación de sufragio (cuantitativa), más preguntas abiertas que recogie-
ran expresiones personales (cualitativas), grupos de enfoque con sectores claves (información
cualitativa) y muestras más robustas, los pronósticos hubieran sido más acertados.
En resumen, los enfoques cuantitativo y cualitativo son alternativas en la indagación de diversos
fenómenos y hechos, y resultan complementarios, cada uno se utiliza respecto a una función para ello
y conducirnos a la solución de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser
metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que dispone, sus
objetivos y el problema de estudio. A esto se le conoce como la postura pragmática en la investigación.
Con el fin de reforzar lo escrito a lo largo del capítulo a continuación ofrecemos ejemplos de
investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque, se dirigieron fundamentalmente al mismo fe-
nómeno de estudio (tabla 1.2).
Como puede observarse en la tabla 1.2, los estudios cuantitativos plantean relaciones entre
variables con la finalidad de arribar a proposiciones precisas e idealmente generar teorías que expli-
quen los fenómenos estudiados, así como hacer recomendaciones concretas aplicables a una pobla-
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cua nt itativo, cual itativo y mixto 17
Tabla 1.2 Investigaciones cuantitativas y cualitativas que abo rdaron el mismo te ma de estudi o.
El suicidio en la Características psicol óg icas y" factores predictivos El suicidio en la prisión: Un estu dio cualitativo (Suta
prisión de la probabilidad de suicidio en reos de alto riesgo y Arnaut, 2010)
(Gooding et al ., 2016)
Breve descripción Caracterización de una muestra de reos con alto El propósito de la investigación fue detectar y
riesgo de suicidio en prisiones del Reino Unido. Se estudiar variables dinámicas vinculadas al suicidio
determinó el efecto de las variables "desesperanza", en presos en cárceles de los EE. UU. Se entrevistó a
"sentimiento de derrota" (rendirse) y "confusión " 24 internos, y emergieron diversas categorías
sobre la probabilidad de cometer suicido. Las dos relacionadas con problemas de salud mental
primeras fueron predictivas. (humor, depresión , desesperanza, soledad , culpa,
Se usó un cuestionario en una muestra de 65 etc.), vínculos con la familia y otros reos, así como
presos factores de la prisión
El cuidado de los Variables de riesgo asociadas al burnout entre Mejorando la atención al final de la vida en hospita-
enfermos cuidadores les: Un análisis cual itativo de las familias afligidas
familiares de enfermos de Alzheimer en el oeste de por las experiencias y sugerencias (Bussmann et al.,
Puerto Rico (Requena , 2013) 2015).
Breve descripción El estudio se enfocó en variables de riesgo asocia- La investigación tuvo como objetivo
das al síndrome del quemado en cuidadores explorar y documentar las experiencias y expectati-
familiares de enfermos de vas de familiares de enfermos terminales que
Alzheimer (EA). Se midieron entre otras variables: fallecieron respecto al cuidado que les brindó en el
síndrome del quemado (ilusión por el trabajo, hospital. Se entrevistó mediante un cuestionario
desgaste psíquico, agotamiento o cansancio físico y abierto a 270 familiares . Se encontraron diversas
mental, indolencia y culpa), nivel de compromiso categorías y sugerencias para optimizar la atención
con la tarea; práctica de sus creencias espirituales a enfermos que se encuentran al final de sus vidas
tales como: orar, meditar, leer y asistir a reuniones;
sentido de vida, identidad y emociones de ansiedad
y depresión. Se trabajó con 80 participantes
La felicidad Valoración del potencia l de la organización para Representación social de la noción de felic idad en
promover la felicidad de sus empleados (Posa- estudiantes y profesionales de educación y salud de
da,2013) Chile e Italia (Rodríguez, 2015)
Breve descripción La investigación se planteó determinar la importan- El estudio contempló dos facetas cualitativas: la
cia relativa de las dimensiones ambientales de un primera aplicando un cuestionario de preguntas
espacio laboral para que un empleado sea feliz. En abiertas a 164 individuos y la segunda llevando a
una muestra de 357 empleados de empresas de cabo ocho grupos focales con 65 sujetos. Se realizó
San Juan del Río, Querétaro, México, se midieron y análisis de contenido inductivo para la generación
relacionaron 12 variables con la felicidad (eva luada de categorías. Se generó un núcleo común a ambos
mediante una escala) países para la noción, componentes y tres tipos de
fe licidad. Una conclusión fue que los significados
sobre la felicidad influyen en las experiencias, su
interpretación , los juicios de vida y la orientación del
proyecto vital de los seres humanos
Los migrantes Patrones de migración en Colombia desde la Experiencias entre los migrantes indocumentados
perspectiva de la teoría de redes (García, 2013) que tienen acceso a la atención primaria en el Reino
Unido: Un estudio cualitativo
(Poduva, Howard , Jones, Murwill,
McKee y Legido-Quig ley, 2015)
Breve descripción Este trabajo se concentró en realizar un análisis de El estudio exploró las experiencias de migrantes
redes cuantitativo sobre los patrones de migración indocumentados que trataron de recibir atención
en Colombia. A partir de un modelo y usando datos primaria en el Reino Unido, sus perspectivas sobre
censales se determinaron tales patrones. Bogotá y las restricciones de acceso y recabar sugerencias
el Valle del Cauca concentraron la mayor recepción para las autoridades. Se realizaron entrevistas
de inmigrantes y se determinó cuáles son los semiestructuradas con 16 inmigrantes indocumenta-
departamentos expulsores dos y cuatro con personal de salud voluntario en
una clínica de caridad en Londres
Las pandillas Género y pandillas: Una comparación cuantitativa Islas en la calle: Pandillas y la sociedad urbana
(Bell , 2009) americana (Sanchez-Jankowski, 1991)
(Continúa)
rr
18 La rutas de la investigación
Tabla 1.2 Investigaci ones cuantitati vas y cu alitativa s que abordaron el mismo tem a d e estudio
(Continuación).
Breve descripción Basándose en un estudio naciona l sobre la sa lud de Durante 10 años el investigador estudió a 37
los adolescentes en los EE. UU., el autor se abocó a pand ill as de Los Ángeles, Boston y Nueva York.
determinar si los hombres y las mujeres difieren en Sánchez-Jan kowski convivió e incluso se integró a
los factores de riesgo vinculados con la pertenencia las bandas crimina les (hasta fue arrestado y herido).
a pandillas (por ejemplo, características de la Su indagación profunda se enfocó en el individuo,
comun idad , las relaciones entre padres e hijos, las re laciones entre los miembros de la pandil la y la
amistad con amigos antisociales, edad y origen vinculación de la banda con la comunidad . Las
étni co). Se encontró que los factores influyen por edades de' los pand ill eros osci laron entre los 10 y
igual a ambos géneros los 42 años.
Las profesiones ¿Importa la preparaCión de los maestros? Evidencia Causas y efectos del estrés en los granjeros: Un
sobre la certificació n docente, la enseñanza pa ra estudio cualitativo (Raine, 1999)
EE. UU. y la eficacia del maestro (Darling-Hammond,
Holtzman, Gatlin y Vasquez, 2005)
Breve descripción El estudio ana liza si los profesores certificados Esta investigación exploró el estrés en agricu ltores
están re lacionados en general con un mejor de una zona del norte de Yorkshire, Inglaterra. Se
desempeño académ ico de sus alumn os que los no concentró en tres cuestiones: el estrés por el hecho
certifi cados. También se consideró el im pacto de su de ser agricultor y su signifi cado, las causas
experiencia y grados académicos. atribuidas por ell os al estrés y los efectos persona-
La muestra in cluyó 15 344 docentes y 271 015 les.
estudiantes de 1995 a 2002, todos de escuelas de Se realizaron entrevistas cua litativas a 20 granjeros
Houston, Texas. Se aportó evidencia para conocer de entre 25 y 63 años.
al docente de educación elemental.
La comunidad El impacto de la comunicación en el desarrollo rural Pueblo en vi lo (González, 1995)
rural (Roy, Wa isa nen y Rogers, 1969)
Breve descripción Se determina cómo ocurre el proceso de comun ica- El autor rea liza un estudio que describe con detalle
ción de innovaciones en comunidades rurales, y se la breve historia de San José de Gracia, donde se
identifica n los motivos para aceptar o rechazar el exam inan y entretejen las vid as de sus pobladores
cambio socia l. Asimismo, se establece qué clase de con su pasado y otros aspectos de la vida cotidi ana
medio de comunicación es el más eficaz
ción más amplia. Por ejemplo, Rafael Posadas en su investigación determina el efecto de las variables:
oportunidad de control, oportunidad de usar y desarrollar destrezas, metas generadas externamen-
te, variedad en el trabajo, claridad ambiental, contacto con otros, disponibilidad de dinero, seguri-
dad física, valoración de la posición social, supervisión de apoyo, perspectivas de carrera y
responsabilidad social sobre la felicidad (medida en trabajadores por una escala perceptual) .
El alcance de los estudios cualitativos con frecuencia permite comp'r ender un fenómeno desde
la perspectiva de quienes lo experimentan. La importancia no está en medir las variables del fenó-
meno, sino en entenderlo. Al tomar como ejemplo las investigaciones de las profesiones de la tabla
notamos la divergencia a la que nos referimos. Linda Darling-Harnrnond y sus colegas analizan el
efecto de variables individuales del docente sobre su desempeño y el impacto en el aprendizaje de
los alumnos que pueden servir para formular políticas de preparación y contratación de maestros.
De hecho, hicieron sugerencias a la organización Teach far America (TFA) (Enseñar para EE. UU.).
En cambio, en el clásico estudio de Howard Becker (1951) sobre el músico de jazz, el autor lo-
gra que comprendamos el contexto y los ritos en el desempeño de esta profesión. "¿y la utilidad de
su alcance?", se preguntarán algunos; pues no está solamente en comprender ese ambiente, sino
en que las normas que lo rigen se pueden transferir a otras situaciones de trabajo similares. De
hecho, Becker efectuó también otras investigaciones cualitativas sobre profesiones como la repor-
tada en su obra de 1961 "Chicos de blanco: Cultura estudiantil en la escuela de medicina" (Bays in
white) (Becker, Geer, Hughes y Strauss, 1976); en la que se compenetra con el mundo no solamente
de los alumnos (sus horarios, la relación con los maestros, la camaradería, la cultura de los hospita-
les, sus perspectivas futuras, etc.) sino de los médicos (cómo asimilan los valores de la profesión y
desarrollan su trabajo) .
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cua litativo y mixto 19
Otro caso cualitativo de estudio ocupacional es el de Peter Manning, quien se sumergió por
semanas en un análisis sociológico del trabajo policiaco. Le interesó comprender las relaciones y
lealtades que surgen entre personas que se dedican a esta profesión. Lo logra sin medición de acti-
tudes, tan solo captando el fenómeno mismo de la vida en la policía (Manning, 1977) .
Por otro lado, regularmente una sola cuestión no define que una investigación sea cuantitativa
o cualitativa. Por ejemplo, el tamaño de muestra. Requena incluyó 80 casos (cuantitativo) y Buss-
man et al. (2015) a 270 (cualitativo). Es el proceso mismo completo, el abordaje y la ruta seguida la
que nos lo señala. .
y tenemos la ruta mixta, por ejemplo, para estudiar a los inmigrantes, Contreras y Hernán-
dez-Sampieri (2011) entrevistaron en profundidad a 1 265 migrantes mexicanos que habían traba-
jado en los Estados Unidos, a fin de conocer sus experiencias y cómo evaluaban a individuos de
otras nacionalidades con los cuales habían laborado (alteridades) [fase cualitativa] .
Posteriormente, se analizaron los testimonios en términos de la buena-mala impresión y per-
cepción de similitudes y diferencias. Los datos narrativos en estos dos ejes fueron cuantificados y
se obtuvo una puntuación para cada inmigrante [fase cuantitativa]. Al final, se tuvieron descripcio-
nes profundas de los participantes sobre lo que implica ser migrante y trabajar en EE. uu. y su
contexto, y las percepciones que tenían de los compañeros y superiores de otras nacionalidades y
culturas de México (424 identidades culturales).
Cualquier tema o fenómeno puede estudiarse siguiendo cualquiera de las tres rutas de la inves-
tigación.
•
Asim ismo, sin las herramientas que proporciona esta ruta no es posible entender en profundidad lo
que experimenta un enfermo y sus familiares, ni comprender su padecimiento de manera integral , por
ello, todo profesional de salud debe conocerla .
La ruta cualitativa le permite al docente conocer las experiencias de aprendizaje entre él y sus alum-
nos y poder desempeñar con mayor eficiencia y conocim iento sus nóbles tareas. Al arquitecto le será útil
para conocer holísticamente las necesidades de habitabilidad que tengan futuros inquilinos de v iviendas
y poderlas diseñar acorde a ellas.
Por ejemplo, Wong y Goodwin (2009) efectuaron un estudio cualitativo sobre experiencias de satis-
facción en el matrimonio y sus resultados le son útiles a cualquier terapeuta de parejas, ya que emergie-
ron factores asociados con una relación adecuada desde la perspectiva de los cónyuges.
y si piensas en ser emprendedor o abrir tu propio negocio, ambas rutas te serán indispensable para
caminar hacia el éxito (supervivencia y crecimiento, ventas, rentabilidad , participación en el mercado, et-
cétera). Esto lo ilustraremos en el capítulo sobre los métodos mixtos.
Estos son solamente algunos ejemplos.
La investigación se define como un conjunto de procesos sistemáticos, críti- Investigación cuantitativa: brinda una gran posibili-
cos y empíricos que se ap li can al estud io de un fenómeno o problema. dad de repetición y un enfoque sobre puntos espe-
• Disponemos de tres rutas en la investigación: cuantitativa, cualitativa y mixta . cíficos de los fenómenos , además de que facilita la
Cuantitativa = secuencial (sin brincar pasos) + probatoria + planteamientos comparación entre estudios similares.
acotados o delimitados desde el inicio + búsqueda de objetividad + búsque- Investigación cualitativa: proporciona profundidad a
da de generalización de resultados + formulación y demostración de teorías los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextua-
+ razonamiento o lógica deductiva. lización del ambiente o entorno, detalles y experien-
cias únicas. También aporta un punto de vista fresco,
natural y comp leto de los fenómenos.
Cualitativa: flexible, interpretativa, no se prueban hipótesis, se generan; se Ambas rutas resultan muy valiosas y han dado nota-
reconstruye una rea lidad tal y como la observan los participantes, no se pre- bles aportaciones al avance del conocimiento.
tende necesariamente generalizar. Anteriormente, al proceso cuantitativo se le equipa-
Mixta : mezcla o integración de los enfoques cuantitativo y cualitativo. raba con el método científico. Hoy, tanto el proceso
Cuantitativa: datos numéricos producto de mediciones. cuantitativo como el cualitativo son considerados for-
Cualitativa: datos narrativos (verbales , visua les. auditivos, audiovisuales, sim- mas de hacer ciencia y producir conocimiento.
bólicos ...). No son rutas rivales o en competencia , sin o alternati-
Enfoque cualitativo busca principalmente la dispersión o expansión de los vas de los investigadores que incluso pueden ser com-
datos e información, mientras que el cuantitativo pretende, de manera inten- plementarias e integrarse en los métodos mixtos.
ciona l, acotar la información.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 21
Tabla 1.3. Resumen de la compa ra ción entre las rutas cuantitativa y cu alitativa
Ruta cuantitativa
Plantea-
mie nto 'del
p roble ma
Ruta cualitativa
El tamaño depende de qué tan grande y heterogénea sea la El tamaño depende de que comprendamos el fenómeno bajo estudio
población (un número representativo de casos). Se determina (casos suficientes y pertinentes). La muestra se determina de acuerdo
a partir de fórmulas y estimaciones de probabilidad. al contexto y necesidades. Comienza con una muestra inicial que
puede ampliarse.
Instrumentos predeterminados y estandarizados. Antes del Recolec- Instrumentos que se van afinando y uniformando pau latinamente. La
anál isis se recaban todos los datos numéricos. ción de recolección está orientada a proveer de un mayor entendimiento de
datos los significados y experiencias de la s personas.
Estadístico sobre una matriz. Los datos encajan en categorías Análi sis temático y de narrativas usando una base de datos. Los
Análisis de
predeterminadas. Descripción de tendencias, contraste de datos generan categorías que se describen, ilustran y rela cionan para
grupos y relación entre variab les. los datos
proporcionar significados profundos.
Distribuciones de variables, coeficientes, tablas y figuras que Presenta- Categorías, tema s y patrones; tabla s y figuras que asocian categorías,
relacionan variables , así como modelos matemáticos y ción de materiales simbólicos y modelos relacionales entre conceptos para
estadísticos. resultados comprender el fenómeno.
Basado en un estilo de publicaciones, estándar, tono Reporte de Basado en un estil o de publicaciones, emerg ente, flexible, tono
impersonal, búsqueda de objetividad y sin tendencias. resultados personal, incluye tendencias del investigador, pero clarificadas.
Ejercicios
1. Revisa los resúmenes de un artículo científico que se refiera a un estudio cuantitativo y un artículo
científico resultante de un estudio cualitativo, preferiblemente sobre un tema similar. Si no localizas
uno, en el centro de recursos en línea de esta obra: www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e. encon-
trarás una serie de revistas científicas de corte cuantitativo y cualitativo para elegir los artículos (Ma-
terial complementario ..... Apéndices ..... Apéndice 1. Publicaciones periódicas más importantes).
2 . A raíz de lo que leíste en este capítu lo, ¿cuá les serían las diferencias entre ambos estudios? Comen-
ta en clase las implicaciones con tu profesor y compañeros.
3. Imagina que ya terminaste tu carrera o pregrado universitario y conseguiste trabajo y ocupas un
puesto (en una empresa, oficina gubernamental, organización no lucrativa, hospital, etc.), comenzas-
te un negocio o empresa, abriste un consultorio, eres profesional independiente, etcétera . También
piensa en qué consistiría tu labor (funciones, lo que harías principalmente). Localiza a algún maestro,
familiar, co nocido o persona que trabaje en un puesto similar y pregúntale sobre cuáles son sus acti-
v id ades más importantes. Asimismo, busca información en internet sobre el desarrollo de esa profe-
sión. Ya enterado, piensa y responde: ¿en mi trabajo para qué me serviría la investigación cuantitativa
o cómo podría aplicarla? ¿Qué tipo de estudios de esta clase me serían útiles? Lo mismo con la inves-
tigación cualitativa.
Escribe tu respuesta y compártela en grupo de realimentación con tu profesor y compañeros.
4. A continuación te ponemos dos estudios resumidos, ¿cuál es el cuantitativo y cuál el cualitativo? y
¿por qué? (ver respuestas en el apéndice 3 del centro de recursos en línea de la obra (en material
comp lementario, apéndices: www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e.
El abuso sexua l infanti l Si lberman (2010): Abuso sexua l en la Draucker y Martsolf (2008):
y sus consecuencias infancia y la mujer delincuente con Historias de abuso sexua l infantil
en la edad adulta trastorno mental
Alcance del estudio Este estudio exam inó el papel que La investigación produjo una teoría
desempeñó una historia de abuso sexual fundamentada que explica la
infantil en el diagnóstico y tratamiento de manera en que personas que
los trastornos menta les en una muestra fueron abusadas sexualmente en la
de 321 mujeres delincuentes encarcela- infancia narran sus experi encias e
das en una prisión femenina de máxima implicaciones a otras personas. Los
seguridad. Las variab les medidas y datos fueron prod ucto de 74
correlacionadas fueron: grado de abuso entrevistas en profundidad a
(h istoria), salud mental, estatus del ad ultos
paciente, med icación y raza
~ Los invest!gadores opinan ... ' ' : '. ... '.' '
Los estudiantes escuchan tanto acerca de lo difícil y aburrida que es la investigación que llegan a esta
etapa de su escolaridad con la mente llena de prejuicios y actúan bajo presión , temor e, incluso, odio
hacia ella. Antes de que se ocupen en las tareas de la elaboración de un proyecto, es necesario hacerlos
reflexionar sobre su actitud ante tal empresa, para que valoren la investigación en su justa dimensión, ya
que no se trata de llevarlos a creer que es la panacea que solucionará todos los problemas, o que sólo en
los países del primer mundo se tiene la capacidad para realizarla. La investigación representa una más de
las fuentes de conocimiento, por lo que, si decidimos ampliar sus fronteras, será indispensable llevarla a
cabo con responsabilidad y ética. Aunque la investigación cuantitativa está consolidada como la predomi-
nante en el horizonte científico internacional, en los últimos años la investigación cualitativa ha tenido
mayor aceptación; por otro lado, se comienza a superar el desgastado debate de oposición entre ambos
tipos.
Otro avance en la investigación lo representa internet; en el pasado, la revisión de la literatura resu l-
taba larga y tediosa, ahora ocurre lo contrario, por lo cual el investigador puede dedicarse más al análisis
de la información en vez de a escribir datos en cientos de tarjetas. Sin embargo, aún quedan investigado-
Las tres rutas de la investigación científica : Enfoques cua ntitativo, cua litativo y mixto 23
res y docentes que gustan de adoptar poses radicales. Se comportan como el "niño del martillo", quien ,
habiendo conocido esta herramienta , toma todo aquello que encuentra a su paso como un clavo, sin la
posibilidad de_pregl1ntarse si lo que necesita es un .serrucho o un desarmador.
La información que hay en e l entorno, no solo educativo universitario, sino en los ambientes tanto forma-
les como informales, con su crecimiento exponencial, hace que tanto los docentes como sus discentes
deben de estar muy atentos a extraer de ese fantástico mundo de la información, los datos precisos que
le llevarán a aprender de forma sistematizada nuevos conceptos y teorías sobre un fenómeno, ya sea
material o social y también sobre su disciplina de estudio.
Por lo tanto, se torna insoslayable, el que, en los distintos ambientes de la actividad universitaria,
haya conceptos claros sobre los métodos investigativos. El libro Metodología de la investigación, del Dr.
Roberto Hernández Sampieri, es y será por mucho, el mejor texto en la materia. Sus distintas mejoras en
cada una de sus ediciones han venido, no solo a aportar a la investigación, sino que esta metodología ha
demostrado ser válida para los diferentes modelos investigativos actuales. Resalto su aporte en el uso de
las metodologías mixtas en mi área de estudio, la ingeniería industrial. La metodología mixta ha venido a
ser un aporte invaluable en las distintas investigaciones sobre la ingeniería de servicios , y ha abierto mu-
chos espacios nuevos en el área de la investigación sobre calidad de los diferentes productos y servicios.
La investigación es una experiencia humana esencial que define el ser y quehacer de nuestra especie.
Desde la prehistoria, la humanidad se planteó preguntas con respecto al mundo que le circundaba con el
propósito de sobrevivir y aprender a convivir con los demás.
Con el tiempo, investigar se transformó en un proceso metodológicamente estructurado que permitía
encontrar explicaciones racionaleS" a los en igmas de la naturaleza y la sociedad. Es así como llegamos a
la metodología de investigación que, desde el siglo XX, ha adquirido estándares cada vez más exigentes
que contribuyen al avance científico y tecnológico de los pueblos.
Desde hace más de tres lustros he impartido cursos universitarios relacionados con la metodología
de investigación, así como seminarios o talleres para elaboración de tesis, en diferentes grados universi-
tarios. En todos los casos, he podido verificar las dificultades académicas y extra académicas que inciden
en el proceso.
De ahí la relevancia que tiene la obra MetodOlogía de investigación de Roberto Hernández Sampieri,
autoridad indiscutible a nivel nacional e internacional que con su trabajo ha facilitado el camino para miles
de estudiantes y profesores universitarios que se enfrentan al desafío de construir investigaciones perti-
nentes para el desarrollo de la ciencia, conocimiento y entornos de las sociedades.
La arquitectura del libro de Hernández Sampieri, traza un camino seguro para transitar hacia el éxito
en la articulación y propósitos académ icos, profesionales y fortalecimiento de redes de investigación. Es
un libro que manifiesta la experiencia, inteligencia, creatividad e innovación del Doctor Roberto Hernán-
dez Sampieri.
Para concluir debo mencionar que, como autora de un libro de investigación, docente e investigado-
ra nacional , he acudido más de una vez al libro de Hernández Sampieri que es y será siempre un texto de
consulta obligada para expertos, docentes y estudiantes.
69
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
D
la investigación científica en la actual sociedad del conocimiento, de la
reflexión acerca del papel de la educación superior en el campo de la
investigación y la dinámica de la sociedad, de la necesidad de una episte-
mología permanente para el desarrollo de las ciencias y sus implicaciones en
la vida cotidiana de las personas, así como de revisar de forma general la evolución
del concepto de ciencia social, en esta tercera parte, que consta de dos capítulos, se
desarrolla el tema del método y el proceso de investigación científica.
El propósito de este capítulo es describir los principales aspectos generales y re-
levantes relacionados con el método en investigación científica. Se busca dar clari-
dad sobre la diferencia, pero también la complementariedad entre las metodologías
cualitativa y cuantitativa en la investigación, enfatizando que no hay supremacía de
una metodología y método o enfoque respecto a otro, sino que cada uno tiene sus
propias fortalezas y debilidades; además, que la tendencia es la complementariedad
entre estos.
El capítulo inicia con una presentación general de la metodología para la in-
vestigación cualitativa. Luego se hace una alusión general a tres métodos de esta
denominada investigación cualitativa o investigación no tradicional: investigación
acción participativa (IAP), investigación etnográfica y teoría fundamentada, dada
la importancia que cada día adquieren en los estudios de la sociedad y de las orga-
nizaciones.
La segunda parte del capítulo sintetiza los rasgos o características de la meto-
dología para la investigación cuantitativa y finaliza relacionando algunos de los
modelos de esta metodología más utilizados para investigar en el campo de las
ciencias, en los países latinoamericanos de habla hispana. Sobre esta última me-
todología se hace una presentación amplia en el capítulo siguiente, al ejemplificar
cada uno de sus componentes en el proceso investigativo, en coherencia con el
propósito central de este libro, sin que ello signifique la superioridad de esta meto-
dología en relación con la cualitativa.
70
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
72
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
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Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
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Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
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Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
siones a las que se llegue en el estudio y para lograr una mejor comprensión de
la realidad estudiada, pero no para decidir una u otra determinada interpreta-
ción.
a En cuanto a los objetivos de la investigación, al inicio se recomienda solo de-
finir el objetivo general e identificar los específicos con el avance del estudio.
En este tipo de investigación, más que en la metodología tradicional, tanto el
objetivo general como los específicos se suelen ajustar durante el desarrollo de
la investigación.
a Se recomienda no formular hipótesis de investigación por verificar, ya que se
debe estar abierto a todas las hipótesis plausibles que puedan surgir durante
el estudio. En el caso de formularse algunas hipótesis, deben ser generales y
provisionales; además, deben modificarse durante el proceso de desarrollo del
estudio para no restringir las perspectivas y la visión de la realidad estudiada.
a No se recomienda definir categorías previas a la investigación ni variables, di-
mensiones o indicadores preconcebidos. Tampoco que se consideren del tipo
independiente o dependiente porque para esta metodología la realidad es el
resultado de la interacción entre sus partes constituyentes y no fenómenos de
causa efecto. Las categorías deben emerger de la información que se recoja y de
la fundamentación teórica existente sobre el tema en estudio, es decir, cuando se
analicen, relacionen, comparen y contrasten las categorías. Cuando se parta de la
definición previa de categorías deben ser provisionales con el propósito de evitar
rotular la nueva realidad con categorías preestablecidas.
Para Vasilachis (2006), la investigación cualitativa es multimetódica, natura-
lista e interpretativa. Es decir, utiliza una variedad de métodos para indagar en las
situaciones naturales, para dar sentido a los fenómenos o situaciones estudiadas en
los términos del significado que las personas en esas situaciones involucradas les
otorgan. En este sentido, para el desarrollo de su proceso, la investigación cualita-
tiva incluye diversidad de técnicas y fuentes de información como el estudio de ca-
sos, la experiencia personal, la introspectiva, la historia de vida, la entrevista, entre
otros, que describen los momentos habituales y problemáticos en la cotidianidad
de las personas.
La solidez de la investigación cualitativa según Silverman (2005), radica en que
emplea datos naturales para entender las secuencias interacciónales en las que se
manifiestan los significados de los participantes de la realidad estudiada. A este res-
pecto, para Mason (2006), esta solidez reside en el conocimiento que esta metodo-
logía proporciona acerca de la dinámica de los procesos sociales, del cambio y del
contexto social y en su habilidad para responder en esos dominios, a interrogantes
del qué, por qué y cómo. En otras palabras, la solidez de este tipo de investigación
es su habilidad para centrarse en la comprensión de la práctica real in situ, al inter-
pretar el significado de las interacciones observadas en la cotidianidad.
El proceso de esta modalidad de investigación supone la inmersión por parte de
los investigadores en la vida cotidiana de la situación seleccionada para el estudio,
así como el compromiso para la comprensión de la perspectiva de los participantes
sobre sus propios mundos y la consideración de la investigación como un proceso
interactivo entre el investigador y los participantes, para privilegiar la expresión y el
76
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
2 Para estos efectos se entiende por diseño la articulación lógica de los diferentes aspectos o compo-
nentes que integran o constituyen una investigación desde el proceso de su concepción —desde
sus primeras ideas, su desarrollo o ejecución hasta su comunicación escrita.
77
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
párrafos anteriores se construye luego de una fase previa de interacción del investi-
gador o investigadores con la población participante del estudio:
a Planteamiento preliminar del problema y pregunta general de investigación.
a Propósito general y justificación del estudio.
a Marco de referencia contextual y teórico.
a Diseño metodológico para el desarrollo del estudio.
a Agenda general (actividades y tiempos sugeridos para el desarrollo del estudio y
la recolección y análisis de la información) —cronograma de actividades.
a Requerimientos de recursos financieros para el desarrollo del estudio (presu-
puesto de inversión).
a Referencias bibliográficas.
A este respecto, de acuerdo con Morse (2003), una buena estructuración de la
propuesta de investigación y la evidencia de la experiencia del investigador o equi-
po de investigadores, con sólido conocimiento en esta modalidad de investigación,
permite superar el prejuicio que aún existe en la comunidad científica —clásica
cuantitativa— respecto del rigor científico de este tipo investigación, considerada
por la concepción clásica de la ciencia poco rigurosa, subjetiva y sesgada. (Véase
el artículo: Macro y microdiscursos que posicionan a los sujetos laborales que tra-
bajan en las calles de Bogotá. Universitas Psychologica, 12(4), 1139-1152. 2013.
Autores: Peralta Gómez, M. Claudia y Bernal Torres, César A.).
78
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
el cual las personas que pertenecen a la comunidad, o al grupo, sobre quienes recae
el estudio, tienen una participación directa en el proceso de definición del proyecto
de investigación y en la producción de conocimiento de su realidad. Todo dentro del
contexto socioeconómico y cultural en que participan, para proponer e implementar
las alternativas de solución a sus problemas y necesidades sentidos y estudiados.
De acuerdo con Arellano (1999), en la IAP se considera al sujeto de la inves-
tigación con capacidad de acción y poder transformador. Este enfoque se plan-
tea como un modo de investigar con la comunidad (grupo o colectivo) y para la
comunidad (grupo o colectivo), en función de la generación de procesos para la
transformación de la realidad de esa comunidad (grupo o colectivo). Por tanto,
para la IAP la acción se entiende no como un simple actuar, sino como una acción
resultado de una reflexión e investigación continua sobre la realidad; pero no solo
para conocerla, sino para transformarla. En cambio, la participación se considera
un proceso de comunicación y retroalimentación entre los integrantes del proceso
de investigación, en el que la planificación, la toma de decisiones y la ejecución
constituyen un compromiso compartido por todo el equipo (comunidad y exper-
tos investigadores).
Para Rojas (citado por Arellano, 1999), la investigación en el enfoque de la IAP
se realiza al servicio de la población sujeto de estudio: para resolver sus problemas,
necesidades y para orientarlos en su vida. Según este autor, la participación en un
proceso de investigación acción no es solo una posibilidad que se le concede a la co-
munidad (entendida esta como todo grupo sujeto de investigación), sino un derecho
que tiene toda persona de ser sujeto y protagonista de su propio proyecto de vida.
79
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
a Fases de la IAP
Fase inicial o de contacto con la comunidad
En esta fase, los expertos en investigación entran en contacto con los sujetos
de la investigación (grupo o comunidad donde se pretende llevar a cabo el
estudio). Los expertos propician en la comunidad el interés por investigar su
realidad para dar solución a algún(os) problema(s) o satisfacer alguna(s) necesi-
dad(es), a favor de una mejora continua.
Estimulado el interés de la comunidad por resolver problemas o satisfacer
necesidades sentidas, con el apoyo de los investigadores, la comunidad procede
a identificar los problemas o las necesidades de interés con el objetivo de darles
solución (en investigación a esto se le denomina definir el problema de la inves-
tigación).
80
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
81
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
Al igual que la IAP, durante los últimos años, la investigación etnográfica ha lo-
grado un alto grado de reconocimiento en la comunidad académica de las ciencias
sociales, por su capacidad de respuesta al estudio de problemas humanos que la
investigación tradicional no examina.
Para comenzar, es importante aclarar que el término etnografía significa des-
cripción del estilo de vida de un grupo de personas habituadas a vivir juntas. Así,
en la sociedad moderna, una familia, una institución y, en general, cualquier or-
ganización donde interactúe de manera permanente un grupo de personas son
unidades que podrían estudiarse etnográficamente (Martínez, 1997).
De acuerdo con Denis y Gutiérrez (2002), “la investigación etnográfica se
utiliza para presentar una imagen de la vida, del quehacer, de las acciones, de la
cultura de grupos en escenarios específicos y contextualizados” (p. 1). Según estas
82
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
autoras, la etnografía busca descubrir y describir las acciones de los grupos (objeto
de estudio) dentro de una interacción social contextualizada, con el sentido y sig-
nificado que les dan los mismos participantes del grupo a sus acciones. Las mencio-
nadas autoras agregan que “la etnografía contempla mucho más que la descripción
de los rasgos de un grupo en un contexto, [pues] incluye también la comprensión
y la interpretación de los fenómenos, y hechos y situaciones del grupo hasta llegar
a teorizaciones sobre los mismos” (p. 5).
La etnografía permite, entonces, reflexionar constante y críticamente sobre la
realidad, al asignar significaciones a lo que se ve, se oye y se hace; además, desarrolla
aproximaciones hipotéticas y reconstrucción teórica de la realidad. Así, el propósi-
to específico de la investigación etnográfica es conocer el significado de los hechos
de grupos de personas, dentro del contexto de la vida cotidiana.
En la etnografía se considera que las acciones sociales son el resultado de lo
que las personas perciben, entienden e interpretan de la realidad; por lo cual hay
que formular hipótesis o interrogantes que conecten los estados subjetivos de las
personas con la acción social para descubrir sus verdaderos significados.
Hacer etnografía es, por tanto, llegar a comprender en detalle lo que hacen,
dicen y piensan las personas con lazos culturales, sociales o cualquier otra índole
de vínculo, que intercambian visiones, valores y patrones, bien sea de tipo social,
cultural, económico, religioso, o educativo. En el ámbito de la investigación an-
tropológica, la etnografía ha sido definida como la ciencia que estudia, describe y
clasifica culturas o pueblos. En este sentido, la etnografía facilita el estudio de los
fenómenos en el lugar donde ocurren, permite interpretar el entorno a través del
análisis de lo que dicen, hacen o piensan sus protagonistas y aporta a la compren-
sión y a las soluciones integrales y constructivas de las distintas situaciones que
enfrentan sus protagonistas.
En la investigación etnográfica, los resultados son analizados e interpretados
en sus conexiones con los contextos sociales más amplios. Esto es así porque la
investigación etnográfica busca siempre descubrir lo significativo, lo que es más
relevante de cada cuestión, sin perder de vista el conjunto.
Durante los últimos años, en el campo de las ciencias sociales, la investigación
etnográfica se ha utilizado con excelentes resultados en estudios de comportamien-
to humano en ambientes naturales, en estudios antropológicos, en sociología, en
educación y también recientemente en temas de cultura organizacional, los cuales
cada día adquieren mayor relevancia en el nuevo ambiente de las organizaciones.
En economía, este enfoque constituye una excelente herramienta para conocer los
rasgos propios de las culturas de nuestros países y de sus comunidades, y es el
fundamento de los programas de desarrollo comunitario y la autogestión de la que
tanto se habla en la actualidad.
83
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
85
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
investigación, mientras que la teoría formal es la teoría resultado del análisis siste-
mático de las teorías sustantivas derivadas de la investigación de un determinado
fenómeno o situación social y de la contrastación de las teorías sustantivas con la
teoría existente sobre el tema de la investigación.
De otra parte, de acuerdo con Andréu et al. (2006), en el proceso de construc-
ción de la teoría fundamentada es necesario tener en cuenta dos aspectos funda-
mentales: las categorías con sus propiedades y las hipótesis.
Las categorías son abstracciones que se derivan del análisis de la conceptuali-
zación de datos obtenidos de una investigación. Son una agrupación de conceptos
de significado similar o relacionado con alto nivel de abstracción. De acuerdo con
Strauss y Corbin (1998), en el proceso analítico de un fenómeno primero hay que
identificar conceptos y luego proceder a agruparlos por su significado similar en
categorías. Las categorías deben ser para designar características concretas de los
sucesos, no los sucesos en sí mismos, y con un significado descriptivo referido a los
aspectos específicos de la investigación (Andréu, et al., 2006, p. 54). Estas cualida-
des de las categorías son las que permiten generar teoría mediante las representacio-
nes de las propias experiencias de los sujetos estudiados, proporcionando el puente
entre el pensamiento teórico del investigador y el de las personas estudiadas (Glaser
y Strauss, 1998).
En el caso de la teoría fundamentada, aunque al inicio de la investigación se
sugiere no partir de hipótesis preconcebidas sobre el objeto del estudio, una vez se co-
mienza el análisis de los datos es importante plantear algunas hipótesis o afirmaciones
provisionales por parte del investigador, respecto de las relaciones entre las categorías
inicialmente identificadas o bien entre las categorías y sus propiedade, que sirvan de
referencia para la creación de la teoría resultado de la investigación.
Además, en el proceso de construcción de la teoría, en la teoría fundamentada
es necesario distinguir entre descripción de los datos, ordenación conceptual y
teorización.
El propósito de la descripción es presentar los sucesos objeto del análisis en el
escenario donde se da el fenómeno o situación estudiada y las acciones de las perso-
nas seleccionadas como participantes estudio, quienes suministran la información
(los datos). Este análisis no se limita únicamente a la descripción de los sucesos sino
que implica la interpretación de estos, con el propósito de develar quién o quiénes,
por qué, cuándo, dónde y cómo ocurren los sucesos.
La ordenación conceptual consiste en la organización de la información obte-
nida con base en las categorías identificadas según sus propiedades y dimensiones.
Mientras que la teorización consiste en que a partir de la información obtenida se
construyan de forma lógica y sistemática ideas y conceptualizaciones que ofrezcan
de manera argumentada explicaciones del fenómeno estudiado. Para Strauss y
Corbin (1998), en la teorización debe existir relación entre la elaboración de los
conceptos a partir de la información obtenida del fenómeno o situación estudiada
y las categorías y las hipótesis que relacionan esos conceptos.
De acuerdo con Vasilachis et al. (2009), la teoría fundamentada se soporta en
dos grandes estrategias: el método de la comparación constante y el muestreo teórico.
86
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
87
Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
a Recolección de la información
Para la recolección de la información, que se realiza una vez definida la situa-
ción por estudiar e identificados los informantes claves, aunque se suele utilizar
la entrevista, se sugiere utilizar de forma conjunta la entrevista, la observación,
la conversación informal, los grupos focales y el análisis de documentos y refe-
rencias bibliográficas. En esta fase es necesario prestar atención a lo que las per-
sonas objeto del estudio dicen y cómo lo dicen para comprender el significado
que dan a los sucesos, elaborar las proposiciones o hipótesis teóricas iniciales
de la investigación, descubrir las particularidades de los datos, seleccionar la in-
formación relevante con amplitud explicativa y diferenciarla de la información,
que es específica de cada caso (persona o situación).
Para la teoría fundamentada, a partir de los datos de las primeras obser-
vaciones o entrevistas realizadas se comienza a decidir sobre qué incidentes es
necesario ampliar la información; además, si se requiere o no la participación
de una muestra mayor de personas o de situaciones, para la construcción de la
teoría explicativa del objeto estudiado.
a Codificación
La codificación se comienza a realizar una vez se ha obtenido un conjunto
mínimo de datos de la situación en estudio y consiste en comparar la informa-
ción obtenida para dar una denominación común o concepto a un conjunto
de datos que comparten una misma idea o rasgo. La información se analiza de
forma minuciosa a medida que esta se va recogiendo (palabra a palabra) con el
objetivo de descubrir los conceptos que se derivan de ella con sus propiedades y
relaciones, aunque con carácter provisional (Andréu, et al., 2006).
Esto implica revisar de forma continua los datos para descubrir relaciones
de diferencia o de semejanzas entre estos. Los códigos que se asignen a los con-
juntos de datos pueden provenir de la revisión bibliográfica previa (códigos teó-
ricos) y de la formación teórica del investigador (códigos sustantivos) o del len-
guaje y las expresiones utilizadas por los propios actores de la situación estudiada
(códigos in vivo). Este proceso se realiza comparando la información de cada
incidente o persona con la de los demás incidentes o personas. De ello surgen
las categorías y las primeras aproximaciones teóricas, que a medida que avanza
el desarrollo del estudio se comparan o confrontan con la nueva información
que se va obteniendo. A esto se le denomina comparación constante.
88
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
a Delimitación de la teoría
La delimitación de la teoría es el proceso de comparación de similitudes y diferen-
cias entre los casos (personas o incidentes analizados) mediante dos operaciones de
análisis: 1) el criterio de parsimonia que consiste en hacer máxima la explicación
y la comprensión de un fenómeno con el mínimo de conceptos y formulaciones,
lo cual se logra mediante el proceso de depuración o reducción de categorías en
las categorías relevantes; 2) el criterio de alcance que consiste en ampliar el campo
de aplicación de la teoría sin desligarse de la base empírica, lo cual se hace con la
capacidad de convertir una teoría sustantiva en una teoría formal.
Para terminar, es importante reiterar que desde el punto de vista académico tanto la
investigación de modalidad cualitativa como la cuantitativa se realizan en dos fases:
propuesta o anteproyecto y desarrollo o realización de la investigación.
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Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
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RESUMEN
cualitativo y cuantitativo. Cabe reiterar que para el estudio de los aspectos sociales
ninguno de los métodos de investigación por sí solo tiene validez universal para
resolver satisfactoriamente los problemas de investigación.
Los métodos de investigación cualitativa se orientan a profundizar casos espe-
cíficos y no a generalizar. Su preocupación no es medir, sino cualificar, describir y
comprender el fenómeno social objeto de estudio a partir de rasgos determinan-
tes. Buscan entender una situación social como un todo, al tener en cuenta sus
propiedades y su dinámica. Mientras que la investigación cuantitativa parte de
cuerpos teóricos aceptados por la comunidad científica existente, la investigación
cualitativa conceptualiza sobre la realidad, con base en la información obtenida de
la población o las personas estudiadas. Los métodos de investigación con enfoque
cualitativo más mencionados suelen ser: investigación acción participativa, investi-
gación etnográfica y teoría fundamentada.
La investigación acción participativa (conocida por sus siglas como IAP) más
que una actividad investigativa es un proceso eminentemente educativo de auto-
formación y autoconocimiento de la realidad. En este las personas que pertenecen
a la comunidad o al grupo, sobre quienes recae el estudio, tienen una participación
directa en el proceso de definición del proyecto de investigación y en la producción
de conocimiento de su realidad. Todo en el contexto socioeconómico y cultural
en que participan, para proponer e implementar las alternativas de solución a sus
problemas y necesidades sentidos y estudiados. El objetivo último de la IAP es
transformar la realidad para una vida mejor.
La investigación etnográfica permite reflexionar constante y críticamente sobre
la realidad, al asignar significaciones a lo que se ve, se oye y se hace; además, al de-
sarrollar aproximaciones hipotéticas y reconstrucción teórica de la realidad. Así, el
propósito específico de la investigación etnográfica es conocer el significado de los
hechos de grupos de personas, en el contexto de la vida cotidiana. En la IAP y en la
investigación etnográfica el método se caracteriza por su flexibilidad y adecuación
a las particularidades de cada investigación.
La teoría fundamentada o fundada consiste en generar teoría a partir de textos
recogidos en contextos naturales y sus hallazgos se constituyen en teorías de la rea-
lidad. Esta teoría se basa en la premisa de que la teoría es indispensable para el co-
nocimiento de un fenómeno social y considera que la teoría realmente importante
es la que resulta directamente del trabajo de campo y no la expuesta en los modelos
teóricos preconcebidos.
De otra parte, en la investigación con énfasis cuantitativo considerada como
método tradicional, general o positivista su objetivo es la medición y la generaliza-
ción de resultados. En este sentido, para la investigación cuantitativa la cientifici-
dad de las ciencias sociales está dada por la capacidad de las mismas para acomo-
darse al paradigma de las ciencias naturales, esto es, al monismo metodológico (un
único método de hacer ciencia), a la objetividad, la distancia entre lo subjetivo y lo
objetivo, la causalidad lineal, la neutralidad, la formulación de leyes generales y la
especialización del conocimiento.
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Metodología de
la investigación Administración, economía, humanidades y ciencias sociales
MÉTODOS DE
INVESTIGACIÓN
CIENTÍFICA
98
Métodos cualitativos y cuantitativos en la investigación científica CAPÍTULO 4
SOICICREJEEJERCICIOS
Y OSAPER EDDE REPASO Y
SISILÁNAANÁLISIS
Instrucciones
Lea cuidadosamente los siguientes enunciados y responda cada uno de ellos basán-
dose en los contenidos desarrollados en este capítulo; además, complemente sus
respuestas con información consultada en otros textos y artículos científicos que
desarrollen el mismo tema, con el propósito de que practique el acto de investigar
y enriquezca su aprendizaje.
Enunciados
1. ¿Cuál es la diferencia entre el concepto de método y el de metodología de in-
vestigación científica?
2. Enuncie y explique, por lo menos, cuatro de los métodos tradicionales para la
construcción del conocimiento científico.
3. Mencione las principales características del enfoque de investigación científica
cualitativa.
4. Explique en qué consiste la investigación acción participativa (IAP).
5. ¿En qué consiste la investigación etnográfica?
6. ¿Qué es y cómo se realiza una investigación según la teoría fundamentada?
7. Mencione las principales características del enfoque de investigación científica
cuantitativa.
8. ¿Por qué considera usted que es importante que en ciencias sociales haya una
diversidad de métodos de investigación científica?
9. Elabore un mapa conceptual sobre los contenidos del capítulo.
99
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I Pr6logo
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NUEV&Gufa
PARA LA INVESTIGACI6N
CIEN'iiriCA HEINZ DIETERICH
y ensayo
investigaci6n y las cuatro tecnicas de verificaci6n de Ia hip6tesis.
A Ademas, inctuye un co con el excelente software estadistico Gretl, elaborado por el
~E
econometrists britanicoAIIin Cottrell. Para facilitarsu uso agrega un util instructivo digital.
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:-~.o,_ El pr61ogo del Dr. Enrique Fernandez Fassnacht, Rector General de Ia Universidad
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e Aut6noma Metropolitans, y Ia presentaci6n del Dr. Salvador Vega y Le6n, Rector de Ia
Unidad Xochimilco de Ia UAM, complementan esta magnifica obra que es, sin Iugar a
" E dudas, una herramienta imprescindible en Ia formaci6n de nuevas generaciones cienti-
" ficas en America Latina.
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NUEVA GUIA PARA LA
INVESTIGACION CIENTIFICA
COLECCION
UNIVERSITARIA
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NUEVA GUIA PARA LA
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INVESTIGACION CIENTIFICA
Heinz Dieterich
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I ' • - .' • ~ '• ' •
OR fiLA
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Disefio de portada: Rodolfo Sanchez
Ilustraciones de interiores: Hector de la Garza
ISB~: 978-607-7521-09-9
lmpreso en Mexico
i:NDICE
Pr6logo
Enrique Fernandez Fassnacht 13
Presentaci6n
Salvador Vega y Lf6n I7
Introducci6n . . . . I9
··, ·-
INDICE 9
. ·.·.- .. : ,.
10 NUEVA GUIA PARA LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 61
ANEXOS
PROLOGO
13
14 NUEVA GUIA PARA LA INVESTIGACION CIENTIFICA
o en ellaboratorio.
Aparentemente la Nueva guia para la investigaci6n cientifica es un
manual para el estudio y el salon de clase. Paso a paso, el doctor Die-
terich nos introduce en el manejo de distintas herramientas: tanto
las que usamos en la vida cotidiana, como las que requeriremos a lo
largo de nuestra vida para no quedar rebasados por el progreso y el
cambio que son consustanciales a nuestra epoca.
Pero la Nueva guia no esta destinada para quedar abandonada en
el estante al terminar de leerlo. Se convertira en una referencia con-
tinua donde las diversas reflexiones del autor seran un auxilio impres-
cindible para asumir una etica del conocimiento o para dirigirse a
autores imprescindibles en la formacion de todo universitario.
En especial, el volumen sera una fuente de ejemplos utiles y de
gran actualidad para aplicar correctamente el metodo cientffico y tra-
bajar con el de manera formal al momento de preparar un informe
o un ensayo para un reporte de investigacion. Es tambien una fina
demostracion de que es mas fascinante convertirse en cientffico que
lo que comunmente se muestra o se cree. Y mas de un lector atento
notara que hay como trasfondo un fino sentido del humor, a veces
ironico, a veces crftico que es un rasgo bastante comlin de muchos
cientfficos.
Georg Steiner, uno de los mas destacados filosofos contempora-
neos, comentaba hace algunos afios en una conferencia en el Palacio
de Bellas Artes, que su amistad con Stephen Hawkins -uno de los
mas celebres cientfficos de nuestro tiempo--- le habfa revelado una
excepcional vision:
quiza la parte mas feliz de la humanidad ahara son los cientificos, son
ellos los grandes optirnistas del siglo, son ellos quienes sonrien ante sus
diarios deberes y tareas; en tanto descubrimos en los medias y en las
publicaciones cotidianas el gran pesirnismo de los hombres del dinero
16 NUEVA GUIA PARA LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Comparto con Steiner ese juicio. Creo que este libra lo refuer-
za. Y me permite sonreir con esperanza c6mplice con cada uno de
sus lectores. La Nueva guia para la investigaci6n cientifica de Heinz
Dieterich tiene esa magia y capacidad entre sus paginas. Asi lo se, lo
deseo ... y lo comparto.
17
·:· :- ~.-: .. -.. - : . ~ - - - . ' ~ -
19
20 NUEVA GUIA PARA LA INVESTIGACION CIENTIFICA
INTRODUCCION 21
AGRADECIMIENTOS
Heinz Dieterich
Ciudad de Mexico, 22 de agosto de 2011
_-··_··· .. · .··· .. · -··.:··:.···.·.·--
: ·~:·,
I. DE LA VIDA COTIDIANAA LA CIENCIA
_. . · ... ·. ·.:-
, ' ..
1. SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CALIDAD
DE VIDA
MARIE CURIE
Premio Nobel de Quimica y Fisica
25
26 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
A todo ser humano le gusta vivir bien, es decir, disfrutar de una alta
calidad de vida. Como calidad de vida entendemos el acceso a tres
tipos de condiciones de la vida humana: satisfactores materiales,
culturales y de valores (valorativos). Entre esos satisfactores pode-
mos mencionar la salud, la alimentaci6n, la educaci6n, una vivien-
da digna, las comunicaciones (transporte, telefono, internet), agua
potable, un medio ambiente armonioso, un trabajo con ingreso . ~ :-. -
.. ,;"
SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CALIDAD DE VIDA 27
1
Peter Ksoll y Fritz Vogtle, Marie Curie. Hamburgo, Rowohlt, 1997, p. 130.
:···.;-·-.-.·
28 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
·. ·~ .
-·-.·:··-·.-;-·-:-·
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·.·.·: .... ·.
SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CALI DAD DE VIDA 35
1. 5.1 Espacio-movimiento-tiempo
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SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CALIDAD DE VIDA 37
S= Vt
t= _§____
v
Carro: t = lOOb~~min = 0.03 min= 1.8 segundos
3m
Persona: t = lOOm/min 0.03 min= 1.8 segundos
30m ;.·,-
3m~-~--~--~--~-~======~
1.8 seg t
·~
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38 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
1. 5. 2 Conjetura-hip6tesis
1. 5. 3 Cardcter experimental
-~
SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CALIDAD DE VIDA 41
que cae victima de una correlacion o ley social, que estipula que
a peor nivel de diagnostico corresponde una menor capacidad de
influenciar el entorno y garantizar la supervivencia. Sin embargo,
la comunidad est:i indefensa porque vive en un mundo imagina-
rio de causa-efecto.
El origen del pensamiento religioso es la fragilidad e inde-
fension del ser humano ante los poderes de la naturaleza y de la
sociedad, desde los sismos, huracanes y enfermedades hasta el
desempleo, la represion del Estado y los vaivenes del mercado
mundial. Todo sistema biologico esta geneticamente programa-
do para defender su existencia y, por eso, trata de evitar la muer-
te. Sin embargo, en la especie mas avanzada, el ser humano, su
conciencia le revela que vive una paradoja existencial. Por una
parte, esta programado para defender su vida y, por otra, sabe
que esta programado para la muerte, debido a que su organismo
biologico, en promedio, no se reproduce mas alia de los 76 afios.
Ante el deseo de vivir y lo inevitable de la muerte se inventa una
"vida eterna" que la naturaleza no ha previsto para la especie: el
mas alia, el paraiso, el Jardin de Eden.
Al igual que el pensamiento magico se trata de una solucion
ficticia, falsa, subjetivista. Es un software-placebo que le puede pro-
porcionar ala persona una tranquilidad psicologica engafiosa, pero
que le ayuda a controlar sus miedos ante la muerte. Mientras el ser
humano no tenga la fuerza individual de aguantar el factum de su
existencia pasajera, habra la religion y los otros sistemas ideologi-
cos de placebo que le prometan soluciones que no existen, por el
simple hecho de que la evolucion no las ha desarroliado. En este
sentido, la tesis de la ilustracion europea de que la religion e Iglesia
catolica solamente existian por la falta de educacion del pueblo y la
manipulacion de la Iglesia, no entendiola raiz antropologica mas
profunda del sentimiento religioso y demas sistemas simbolicos
de solucion ficticia, como la magia y.la astrologia, del homo sapiens.
La moral y la etica son tan antiguas como la existencia del ser
humano; son, esencialmente, las reglas de comportamiento de la
manada, definidas como canones normativos que regulan lacon-
vivencia de los individuos en grupos sociales. Mientras las leyes
imponen el comportamiento definido por la sociedad/Estado des-
de el exterior del individuo, con la policia y la justicia, la moral y la
etica son basicamente instancias internas del homo sapiens, que le
~.- ...
. -·-··--···
-·- -:···-:--
SER CIENTIFICO PARA VIVIR CON CAUDAD DE VIDA 45
IReino animal I
2. NUESTRA CIENCIA: LOMAS PRECIADO
ALBERT EINSTEIN
Premia Nobel de Ffsica
47
48 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
.
. ; .·.: ·. ::~ :_
: ·~:-.
En las fases I. y 3. juegan un papella person ali dad del investigador; quien financia la investigaci6n, los intereses,
poderes, valores de los involucrados, etc.
En la 2da fase estos factores no deben jugar ninglin papel porque distorsionarian los resultados. Par eso, la fase 2 se
limita ala aplicaci6n de los 5 pasos del metoda cientifico, yes objetiva. Par eso, Ia ciencia noes partidista, ni tiene
favoritos, si Ia definimos con Ia esencia del proceso de investigaci6n, la fase 2, el usa del metoda cientifico.
:-·-·_;-·-:-·.
56 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
····:····.;-·-;.·
NUESTRA CIENCIA: LO MAS PRECIADO 57
L3mpara de luz
directa ajustable
La importancia de Ia informacion
La comprension del contenido de una lectura y su jerarquizacion
en "importante" y "menos importante" estan intimamente vincu-
ladas, porque alguien que no haya entendido el argumento o los
raciocinios del texto, no podra decidir sabre lo que es importante
y lo que es secundario en el.
Lo que es primordial para ellector de un texto depende esen-
cialmente de su interes de conocimiento. Cuando tiene un interes
muy espedfico, por ejemplo, cuando necesita encontrar una tabla
aleatoria en un libra de estadistica, no leera todo ellibro, sino ira
-con la ayuda del indice, ya sea el indice general o el fndice ana-
litico, que puede ser onomastico (por nombre de personas) o tema-
tico- directamente a las paginas correspondientes. El problema
es mas complejo cuando el estudiante tiene lecturas completas de
libros o capitulos y debe resumir su contenido: ~como sabra, cual
es la informacion que debe conservar, y cual es la que debe des-
cartar en su resumen?
Antes de explicar algunas tecnicas que ayudaran a resolver este
problema, es conveniente aclarar que la razon basica para la jerar-
..
. ...
58 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
·.-'--
- : :: : . ~ . - . : ~ ' - :-
·.·.·_;-·-:-·
NUESTRA CIENCIA: LO MAS PRECIADO 61
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NUESTRA CIENCIA: LO MAS PRECIADO 63
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3. INVESTIGACION CUALITATIVA
Y CUANTITATIVA
GALILEO GALILEI
65
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.·.. - . -......... - ... - ·.
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INVESTIGACION CUALITATIVA Y CUANTITATIVA 67
:-··_ ~.: ..
68 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
a x
. . -_. :_ t ·-:~
y=x
,._._ .•;
• 7!,_
INVESTIGACION CUALITATIVA Y CUANTITATIVA 71
0 t
...·.:-·.·.. ·-·---
: .- :: : : ~ :·; - ·: .
ceptual se pasa al uso de los mimeros para medir y expresar las pro-
piedades del universo social y natural en forma cuantitativa precisa,
es decir, mediante una combinacion de digitos de 0 a 9 y el uso de
la matematica, entonces hablamos de una investigacion cuantita-
tiva. Entendemos por "numero" un simbolo abstracto (0, 1, 2, 3,
4 ... ) que representa una cantidad (de una magnitud o propiedad
de un fenomeno) y por medicion la asignacion de numeros a los
fenomenos conforme a determinadas reglas.
El valor informativo de un enunciado cuantificado es muy
superior al de uno solamente cualitativo, en la abrumadora mayoria
de los casos. Esto por dos razones: ellenguaje cualitativo dificulta
tanto el control efectivo como el consenso sobre los fenomenos.
En este contexto recordemos que la funcion de la ciencia es prac-
tica: consiste en ayudar al ser humano a incidir sobre los fenome-
nos para mejorar su calidad de vida.
Ejemplos de la superioridad informativa y ntilidad practica de
los enunciados cuantificados numericamente son los siguientes:
"La persona X tiene una temperatura corporal de 41 grados C";
"su presion sanguinea sistolica es 220 mmHg y la diastolica es de
150 mmHg"; "la tasa de inflacion de la economia Xes 20%"; "la
escuela tiene 900 alumnos y por eso hay que proporcionar cada
manana 900 desayunos escolares". Tales enunciados proporcio-
nan mucha mas informacion sobre los fenomenos de la realidad
y la posibilidad de influenciarlos, que los respectivos enunciados
cualitativos que carecen de cuantificadores numericos. "La perso-
na X tiene fiebre"; "su presion sanguinea es alta"; "la tasa de infla-
cion de la economia Xes demasiado alta; "la escuela tiene mttchos
alumnos que requieren cad a manana desayunos".
En cuanto ala facilitacion del consenso, imaginemonos un
matrimonio que ve una mesa. El hombre opina que "la mesa es
74 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
- .:.·:.:-·.-:..-- .. ---
INVESTIGACION CUALITATIVA Y CUANTITATIVA 75
F= dp
dt
--:- ·· . . . · .. -
-- -··- .. · -.:-
-,--- ~-- ---
4. PROTOCOLO, ENSAYO Y REPORTE CIENTIFICO
Lours PAsTEUR
Fundador de Ia microbiologia
81
82 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
Titulo de la investigacion
Resumen
Planteamiento del problema Qustificacion cienti:fica)
Justificacion y usa de los resultados (objetivos ultimos, aplicabilidad)
Fundamento teorico (argumentacion, respuestas posibles, hipotesis)
Objetivos de investigacion (general y espedficos)
Metodologia
Definiciones operacionales (operacionalizacion)
Tipo y disefio general del estudio
Universo de estudio, seleccion y tamafio de la muestra, unidad de
analisis y observacion
Criterios de inclusion y exclusion
Intervencion propuesta (solo para este tipo de estudios)
Procedimientos para la recoleccion de informacion, instrumentos a
utilizar y metod as para el control de calidad de los datos
Procedimientos para garantizar aspectos eticos en las investigacio-
nes con sujetos humanos.
Plan de analisis de los resultados
Metodos y modelos de analisis para los datos seglin tipo de variables
Programas a utilizar para analisis de datos
Referencias bibliograficas
Cronograma
Presupuesto
Anexos (instrumentos de recoleccion de informacion; ampliacion de
metodos y procedimientos a utilizar, etcetera)
El hilo rojo
de la investigaci6n cientffica
. . .. -:~--
A semejanza de una carreta jalada por dos buenos caballos, son dos
los elementos que nos conducen a traves de la investigaci6n: nues-
tro interes de conocimiento y el protocolo cientffico. La correcta
87
····:··-·.;-·-:· -··-
88 I. DE LA VIDA COTIDIANA A LA CIENCIA
. >-
·-·.
---·
EL HILO RO]O DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA 89
!
Revision literatura
!
Hipotesis Hl H2 H3
! ! ! !
Verificacion Vl V2 V3
!
Documen- Observa- Mues- Experi-
tacion cion tra men to
! ! ! !
Datos Datos Datos Datos
! ! ! !
Resultados/Conclusiones Rl R2 R3
'...:·
··-:·:·:.-:-····
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1. EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
DE INVESTIGACION
93
94 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
problema
Tiempo Ruta
disponible critica
·7!.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION 95
.·_..-
.,_
.'--~ --
96 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
-~.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION 97
• 7.!..
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION 99
·. . -. -~--· ·.. ·.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION 101
. ··.--:.
102 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
.··.
104 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
:.- ~ ......
••• I.
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- --
-~ ~ -· - -- -
~.
- ---
1. 3. 7 Ruta critica
'.I,
2. MARCO TEORICO, REVISION DE LITERATURA
Y MARCO HISTORICO
... -': . ~ .. :
. --:..::·.
· .. _, __ .-.
-.;.
Fen6meno Queremos
de la realidad conocerlo
l
Marco
te6rico ·~
Def.4
117
118 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
No puedes explicar
sin teoria cientifica
Def. 5
Registrar
las propiedades
del fen6meno
Descripci6n
cientifica
Def.6
- - -_____
.. , ___ - -------
MARCO TEO RICO, REVISION DE LITERATURA 119
GRA.FICA 1
Universo
~ ' :. ;· .. - . ·:·- .·
- ~-
MARCO TEO RICO, REVISION DE LITERATURA 123
GRA.FICA2
Fen6rneno
de investigaci6n
/
Universo
GRA.FICA 3
La contarninaci6n
del aire en la ciudad
de Mexico
/
- -~ .. ·· '
Universo
GRAFICA 4
Qufmica
Ffsica
Etcetera
Universo cientffico
. ~-
MARCO TEO RICO, REVISION DE LITERATURA 125
GRA.FICA 5
GRA.FICA 5
- ·-:·----_.-
126 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
- . . .. . . :: : . - ... -~ '.. . -·
MARCO TEORICO, REVISION DE LITERATURA 129
- ·,· ....·-
130 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
que Humberto Eco establece cuatro requisitos para que una inves-
tigacion sea cientifica: 1) que verse sobre "un objeto reconocible y
definido de tal modo que tambien sea reconocible para los demas";
2) la investigacion tiene que decir casas nuevas sobre este objeto;
3) tiene que ser util a los demas, y 4) debe suministrar elementos
para la verificacion y la refutacion de las hipotesis que presenta. 2
La definicion de Mario Bunge es demasiado especializada para
los fines de socializacion cientifica basica que se pretende con esta \. -
obra; de los cuatro requisitos de Humberto Eco estan incluidos en
nuestro enfoque el primero y el cuarto. En cuanto al segundo pen-
samos que es correcto para la investigacion avanzada pero no para
la elemental de aprendizaje, y el tercero es mas bien un desidera-
tum (alga deseable) social que un criteria de cientificidad. Recono-
ciendo que existe una discusion sobre este topico sostenemos que
un estudio puede ser considerado cientifico cuando aplica meto-
dologica y eticamente en forma adecuada el protocolo cientifico.
Cuando si se diferencia el quehacer practico de un investigador
a otro, es decir, donde se nota la influencia del fenomeno de inves-
tigacion es en las tecnicas que se usan para describir, explicar y pre-
decirlo. Sin embargo, pese a la enorme variedad de las tecnicas de
trabajo que han sido desarrolladas en las diferentes disciplinas cien-
tificas a lo largo de la historia, todas elias pueden subsumirse bajo
cuatro metodos 0 procedimientos (particulares), que son las uni-
cas disponibles para construir y contrastar (verificar) una hipote-
sis y, por lo tanto, para saber si esta es veridica o no.
Estos cuatro metodos de recoleccion de datos y de contrasta-
cion de las hipotesis son: 1) la observacion sistematica; 2) el expe-
rimento sistematico; 3) la encuesta o muestra representativa y el
censo; 4) la documentacion sistematica. Cualquiera de las multi-
ples tecnicas de medicion y contrastacion empleadas en cualquie-
ra de las ciencias actuales -microscopios, telescopios, reactivos
quimicos, documentos, correlaciones estadisticas, interpretacion
de contenido de un texto, sismografos, etcetera- es parte de uno
o varios de estos cuatro procedimientos.
Actualmente, la comprobacion de una hipotesis por media de
modelos de computacion esta muy avanzada. Simulaciones d~ inte-
raccion entre diferentes variables del fenomeno de investigacion
. ··
MARCO TEO RICO, REVISION DE LITERATURA 135
.... ·. . --
. -·- . . · -.
~: ..
., .
En forma esquematica:
Delimitado en tiempo, espacio y semantica,
el fen6meno de investigaci6n
determina
!1
2 3
Marco Hist6rico .._ Marco Te6rico --+
Descripci6n Explicaci6n Predicci6n
:-·-·.;-·-.-.·
., .
Constata Ia presencia
o ausencia de un
fen6meno
141
.·-:·--.;-·-:-·
142 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
Fuego
:····_;-·-.-.·
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 143
DVf
Existe una relaci6n
"Real" entre causa
y efecto
.·--,
·.·.;-·-:-·
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144 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
-.-.· ..... · .
146 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
.·--_;-··:·
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 147
.;-·-:-·
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 149
--.---------
.-- ... -.-- --.---.
. ~-
150 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
. .· .· . . - . , .
..
152 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
·7!..
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 153
- ~-
154 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
4 Arthur Beiser, Conceptos de Fisica Moderna. McGraw Hill, 2a. ed., Mexico,
1994, p. 142 .
. ~-
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 157
_._,··.:··'
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 159
variables: X J X J X J X y X J X J X J
l__j l__j l__j l__j l__j l__j
tiempo: n-3 n-2 n-1 n n+2
causa, como por ellado del efecto. Los siguientes ejemplos nos
ilustran tal hecho.
Generalmente, cuando un enfermo acude a un consultorio
medico el punto de partida de la investigacion del galena es el efecto
(variable dependiente), debido a que el medico solo conoce los sin-
tomas o el sindrome de la enfermedad que muestra el paciente. Es
decir, de ambos polos de la relacion causal: variable independiente
(causa) y variable dependiente (efecto) solo se conoce uno: el efecto
que se manifiesta por lo general como dolor o malestar. La tarea del · .. · .....
medico consiste en descubrir la causa que ha producido la enferme-
dad que percibe por la manifestacion de los sintomas.
AI observar un determinado cuadro de sintomatologia de
malestar gastrointestinal, por ejemplo, su hipotesis diagnostica
seria: Una infeccion de la amiba histolitica produce la diarrea y los
espasmos del paciente P. La contrastacion de esta hipotesis se rea-
liza mediante los correspondientes analisis de laboratorio
Si se comprueba su hipotesis formulara otra destinada esta
vez no al diagnostico sino a la curacion del paciente. Esta hipote-
sis tendria la siguiente estructura: Si el paciente toma durante tres
dias el medicamento X, se le quitaran las amibas. Nuevamente, la
veracidad de esta hipotesis terapeutica se comprobara mediante
analisis clinico, una vez terminado el plazo previsto de tres dias.
Un ejemplo contrario donde se conoce la causa pero no el
efecto puede tomarse de la economia. Como es de conocimien-
to general, los impuestos fiscales tienen un efecto considerable
sobre la capacidad adquisitiva en una economia nacional. Cuando
el gobierno aumenta, p. ej., el impuesto al valor agregado (rvA) del
10 al 16 por ciento, a los ciudadanos les queda menos capacidad
de compra. El dilema del gobierno consiste entonces en acertar en
la tasa adecuada del aumento fiscal: si el incremento del o de los
impuestos es demasiado bajo no recaudara la cantidad de ingre-
sos que pretendia el fisco; pero si el incremento de los impuestos
es elevado puede crear una depresion economica con alto desem-
pleo, que ademas de ese problema !aboral que provocaria podria
disminuir los ingresos fiscales por debajo de la situacion original.
De ahi la necesidad de conocer el efecto sobre la economia nado-
nal que producira la variable independiente "aumento fiscal".
Se formularian entonces una serie de hipotesis de la siguien-
te forma: Si aumenta el impuesto sobre el ingreso en 1 por ciento
:-. --- -: - ·~ - : - .
._::__ ,_.. -.
FORMULACION DE LAS HIPOTESIS 163
..., .
----·----·-
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Experimentaci6n
Tamafio de
la muestra
Se determina
con una formula
matematica
167
.: ___ .··.:··.-:·.
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• .. 1.
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172 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
- ~-
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 173
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VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 175
• -;!,_
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 177
...
...- · .·
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 181
del doble ciego evita que los investigadores, los aplicadores o los
pacientes puedan influenciar los resultados deliberadamente o
subconscientemente. Una forma menos rigurosa de control es la
investigaci6n a ciegas donde solo los investigadores 0 los sujetos
a prueba saben emil es el medicamento y emil el placebo.
Hay diferentes tipos de experimentos; algunos sirven para con-
trastar una hip6tesis sobre la presencia o ausencia de un fen6me-
no o de la propiedad de un fen6meno (hip6tesis de primer grado
o descriptiva), otros tienen la funci6n de analizar relaciones de
dependencia entre variables independientes y dependientes (hip6-
tesis cero, causales o estadfsticas) o los lfmites de validez de una
teorfa. En el segundo caso el experimento se lleva frecuentemen-
te a cabo mediante un grupo experimental y un grupo control. Esto
quiere decir que en ambos grupos todas las condiciones (varia-
bles) que intervienen se mantienen identicas salvo una, que es la
variable independiente o experimental. Esta variable es manipu-
lada por el investigador. El grupo en que se modifica dicha varia-
ble se denomina grupo experimental; en este grupo est:in los sujetos
a prueba. El grupo que refleja las condiciones normales del fen6-
meno de investigaci6n se denomina grupo control.
Para citar un caso: cuando el fisi6logo holandes Christiaan
Eijkman (1858-1930) lleg6 ala hip6tesis de que la enfermedad
del be1'iberi se debfa a un deficit nutritivo (vitamina B1) en la die-
ta arrocera, decidi6 contrastarla de la siguiente manera. Escogi6 a
dos poblaciones de enfermos que compartfan las principales varia-
bles (caracterfsticas), por ejemplo, en lo referente ala edad, nivel
de vida y la misma alimentaci6n arrocera. La alimentaci6n se b.asa-
ba en arroz cocido, despues de habersele quitado la cascara. A un
grupo, el grupo experimental, el investigador le cambi6 la dieta
ordenando que el arroz se cocinara con su cascara, mientras al gru-
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 183
.. . .
. · .· :.· .:·.-· . .
. _J.
·::
. . 1.·
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 189
----· ..
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 191
Porcentaje
D Solo la mujer
ill El Estado
• Nose
25%
65%
'·:·-·.;-··:··.
194 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
X=
LXi
N
2
Varianza = I, (Xi - x)
N
·-·.·.·;-·-:-·
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 195
··.;-<·
;·.
-------------- ·---
. . . ..
. - - .
. ·.... -.
198 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
Total de muestras = N!
(N -n)! n!
Ejemplo numerico:
N factorial (N!) = producto de los N primeros enteros
N = 15; n = 7, entonces:
Total de muestras = 15! = 15 ·14- 13 ·12 · · · · · 3·2 ·1
(15 -7)! 7! (8·7·6· ... ·2·1)(7·6· ... ·2·1)
t= (X -M)..Jn
s (1)
0 t
t 2 s2
n = -=-a-----=-2
(X -M) (2) : ... ·
.. . .
. -~- .. :. -:::~ _· ......·.- . . . ... : ~- .
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 201
. ~-
202 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
p- P = 0.05-P = 0.035
(p- P)2 = 0.001225
t 2P(1-P) 3.84(0.21) 0.8064
n= = 658
(p- P)2 0.001225 0.001225
- ~-
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 203
. ~-
204 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
p
t = ---;::::=====::~=~
..j (1 - p2)/(n- 2)
- ~-
·.--..
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 205
Tabla de t*
Probability
Degrees of
Freedom 0.5 0.1 0.05 0.02 0.01
~-· ...
n
(a+b)3 =_I(]) bk a3-k
k=O
. ~.
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 207 j
f(x) = c~ p q<n-x)
P(O) = 118 ; p(1) = 3/8; p(2) = 3/8 y p(3) = 118 , la suma de estas pro-
babilidades vale 1.
c~ = n!!x! (n-x)!
n! = n X (n-1) X (n-2) X (n-3) ...... X 3X 2X 1
_. :,;.
208 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
0 0.6689
1 0.27 La probabilidad de observar al menos 1 defectuo-
so es la suma de las probabilidades de uno basta 40,
o sea, 0.311.
2 0.0532 La probabilidad de observar al menos 2 defectuo-
sos es la suma de las probabilidades desde 2 basta
40 = 0.0611
3 0.0068 La probabilidad de observar al menos 3 defectuo-
sos es la suma de probabilidades desde 3 basta 40
= 0.007
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 209
~Te
gustaria que la mujer con quien te casas fuera vir-
gen?
~Por que hay mas hombres que mujeres en puestos direc-
tivos?
. . ..
H3 P3: ~Que sexo te gustaria que tuviera tu primer hijo?
~·
----
.. - - . -- . - ~
.
216 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
-·:.·:: :· ... : .
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 217
---·-
..
•• ' .. • ·-1.
·.-·--_;-·-:·
222 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
X=
40+50+60+70+80+80+110 = 490 = 70
7 7
tt t It -------
Median a
I
40 50 60 70 80 90 110
.· . . . . ·... -.- .. - _. . .
... -------------
226 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
~I,d2
Su forma general es: cr = - - -
n
Cov(x,y) = -L,_(,___x_---'-x)_.(y'---__,.Y~)
N
--·--_;-··:··
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 227
(con eso, por lo tanto, por eso), en el que dos eventos coinciden-
tes son explicados como eventos de causa y efecto.
La correlaci6n se diferencia de la covarianza en cuanto a que su
coeficiente se define como la covarianza dividida entre el produc-
to de las desviaciones estandar de las dos variables consideradas.
Como la desviaci6n escindar de x es la rafz cuadrada de la varianza
de x,y la desviaci6n estandar dey es la rafz cuadrada de la varian-
za dey, se puede expresar matematicamente la correlaci6n como:
Cov (x,y)
Sx* Sy
r=
crx. cry
9 - - - - - - .1. -
1
- - - - - -< - - - - - - _,_ - - - - - -
I
L... -
I
- - - - - -1 -
I
- - - - - -< - - - - - - _,_ - - - - - -
I I
L... - - - - -
I
8 ------~------~-------:-------~------~------~------~----- I------~------~
7 ------~ ----- -~- ------:------ -~-- ----~----- -+- ------: -----+----- -7------ ~
~~~~~~f~~~~~~~-~~~~~~~~~~-~-~~ -~~~e~~~~~~J
6
5 ----0------~------~ -----~---- --,
------:------:------ -:------- ~ ----:------:-------:-------:------:------:
I I I t I I I
4
3 ------ r--------.------ -,--
I
--- r------
I
1 -------,-----
I
-,-------
I
r------ r------ -,
I I I
2 - - - - ~ - - - - - -'- - - - - - - L - - - - - ~ - - - - - - "1
16
' ' '
14 ------ 1 ---- ~------ -:------- ~------ ~------ ~------ -~------- ~------ ~------ .J
1 I I I I I I I I I
1 I I I I I I I I
12 - - - - - - 1 - - - - - - .- - - - -:- - - - - - - ~ - - - - - - ~ - - - - - - ~ - - - - - - -:- - - - - - - ~ - - - - - - ~ - - - - - - ~
1
I I I I I I I
: : : : • : I I I :
6 ------~------.l-------'-------L------~------
1 ; : : :
. .
··-·
. . . ---------·
- . -
-~
230 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
r=
1
6ID2
p = - N (N2 - 1)
p
t= --;::::===:::;;::::=====-
~ (1 - p2)/(n - 2)
·7!_
232 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
res tan do el valor minima del valor maximo. Aunque los dos val o-
res extremos pueden ser de interes, las propiedades del rango no
lo convierten en una niedida muy util, entre otros aspectos, par-
que no considera la distribucion de los valores entre los extremos;
los extremos sufren mas los efectos aleatorios y porque los extre-
mos se alejan mas en la medida en que crece la cantidad de los
datos observados.
Un ejemplo para calcular el rango en los tamafios de nuestro
grupo de nifios con 40, 50, 60, 70, 80, 80 y 110 centimetros de altu-
ra, es el siglliente; siguiendo el valor menor 40 y el valor mayor
110, entonces los datos de la distriq__~cion se encuentran en:
Rango = 110- 40~ 70
AI igual que existen diferentes medtel.as centrales para orga-
nizar y entender las distribuciones, existen tam bien diferentes
medidas de dispersion paralas distribuciones. De hecho se puede
decir que en el fondo muchas medidas de dispersion son tambien
medias -medias de segundo orden-, porque lo que miden es el
tamafio promedio de las desviaciones de los valores individuales
frente a la media original. El grado de dispersion o la variabilidad
de la distribucion se expresa mediante un numero. Cuanto menor
sea ese numero (valor), mas homogeneo es el universo estadisti-
co y, por lo mismo, mas cerca estan los valores individuales a la
media. Cuanto mayor sea ese valor, tanto mas difieren los valores
de la variable de la media y entre si.
. --
----- .
·:!,
234 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
.·.---.-.-.-.-.-.. -.·.·.- .. ·
.-·.-.· .. ·· ..... ...
. ~-
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 235
4.8 LA ENTREVISTA
- ~-
VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS 237
-·: . ~·.
5. ANALISIS DE RESULTADOS Y CONCLUSIONES
239
240 II. EL METODO CIENTIFICO Y SU USO
Conclusion
.:.:._-.,·
ANALISIS DE RESULTADOS Y CONCLUSIONES 241
!
Hipotesis Hl H2 H3
! ! ! !
Verificacion Vl V2 V3
!
Documen- Observa- Mues- Experi-
tacion cion tra mento
! ! ! !
Datos Datos Datos Datos
! ! ! !
Resultados/Conclusiones Rl R2 R3
III. EL REPORT£ DE INVESTIGACION
.··.
1. FUNCION Y REQUISITOS DEL REPORTE
245
246 III. EL REPORTE DE INVESTIGACION
A.PORTADA
Estos son los elementos basicos que debe llevar la portada del
reporte. Pero es importante darles una presentaci6n estetica par-
que esta incide sabre la primera impresi6n de quien calificara el
trabajo. De ahf que la adecuada distribuci6n de esos elementos en
la portada, la ortograffa, la sintaxis, la tipograffa utilizada y la cali-
dad del papel y de la impresi6n son aspectos sumamente impor-
tantes que se deben cuidar en la elaboraci6n del reporte.
B. PoRTADILLA
C. AGRADECIMIENTOS
D. lNDICE
. ·-· .·.... ·-
- . - .. ~
. -~ .
.. . . . - .
.. . . . .. - ~- . -
_: ___ ---·---
·-·-··-·_;-·-:-
252 III. EL REPORTE DE INVESTIGACION
253
254 III. EL REPORTE DE INVESTIGACION
·_. : .·····:
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·. ' . ·- .·
. .' .... '- ..
. . ....... .
·. ':( -
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.·-
--
3. ELABSTRACT
Tftulo/tema de investigaci6n
Autor
Instituci6n y/o direcci6n
La palabra Abstract
El tema (fen6meno) y prop6sito de la investigaci6n;
El prop6sito o, respectivamente, la hip6tesis principal del tra-
bajo;
Los metodos de verificaci6n de la hip6tesis;
Las conclusiones de la investigaci6n, eventualmente con reco-
mendaciones
257
- . .-----------
. .- . .
· __ ,_
···-----
.· .. ·
--
...
Heinz Dieterich
Universidad Aut6noma Metropolitana
hdieterich@grnail.com
.· : .. ·:-:·....
Abstract
El ensayo parte de la relaci6n constitutiva entre la gana~cia, la
propiedad y el precio, en las economfas de mercado, para abordar
posteriormente la interacci6n entre el dinero, el precio de merca-
do y la monetarizaci6n del valor de trabajo, asf como la eficiencia
logfstica del mercado. El analisis del plantearniento de Hegel sobre
el canicter anti etico del mercado, de las debilidades fundamenta-
les del socialismo del siglo xx y de la deficiente cibernetica de los
mercados, fundamenta la hip6tesis principal de que una econornfa
democraticamente planeada puede ser mas eficiente en el siglo XXI
que la planeaci6n vfa el mercado. La concretizaci6n de esa hip6-
tesis se realiza mediante la definicion del modo de producci6n del
socialismo del siglo XXI y los posibles modelos de transici6n bacia
el postcapitalismo. El ensayo termina con la explicaci6n de la
..
democracia participativa en la sociedad postcapitalista. :.--._·- .. · .·· .. ·-.··
..,
Abstract
The present study takes as its departure point theoretical reflec-
tions on the concept of "model" for a discussion of the China
model in particular, a model that has attracted increasing attention
all over the world due to China's dramatic development. It sur-
veys the origin and major conceptualizations of the China model
in-both the Chinese and the international context and presents on
that basis a series of fundamental constituents of the China model
in relation to the country's economic, political, cultural and social
development. Its central point is that the China model expresses
socialism with Chinese characteristics, and therefore constitutes
a developing country model with qualities that are specific to the
Chinese context.
Key words: China model, socialism with Chinese characte-
ristics.
···.--.·:· .·.·· .
.. \,
.· ... ,
.. :·:·
_.,, ..
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. -~ --- ~---.---
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·-.:!...
- .. ,: _,_,· .,:
~---
.. ·;
----·
,·:·
.(:_--:
.·:· ..__ ,·. ·:.·-·· --
ANEXOS
·:.· ..
; ,·, '.•,,·,'
ANEXO 1
DEFINICIONES METODOLOGICAS
267
268 ANEXOS
ANEXO I 269
- . - .-.-- ~
...
ANEX02
\.
WLA ALEATORIA
Table 14
5000 Random digits
00000 10097 32533 26520 73586 34673 54876 80959 09117 39292 74945
00001 37542 04805 64894 74296 24805 24037 20636 10402 00822 91665
00002 08422 68953 19645 09303 23209 02560 15953 34764 35080 33606
00003 99019 02529 09376 70715 38311 31165 88676 74397 04436 27659
00004 12807 99970 80157 36147 64032 36653 98951 16877 12171 76833
00005 66065 74717 34072 76850 36697 36170 65813 39885 11199 29170
00006 31060 10805 45571 82406 35303 42614 86799 07439 23403 09732
00007 85269 77602 02051 65692 68665 74818 73053 85247 18623 88579
00008 63573 32135 05325 47048 90553 57548 28468 28709 83491 25624
00009 73796 45753 03529 64778 35808 34282 60935 20344 35273 88435
00010 98520 17767 14905 68607 22109 40558 60970 93433 50500 73998
00011 11805 05431 39808 27732 50725 68248 29405 24201 52775 67851
00012 83452 99634 06288 98083 13746 70078 18475 40610 68711 77817
00013 88685 40200 86507 58401 36766 67951 90364 76493 29609 11062
00014 99594 67348 87517 64969 91826 08928 93785 61368 23478 34113
00015 65481 17674 17468 50950 58047 76974 73039 57186 40218 16544
00016 80124 35635 17727 08015 45318 22374 21115 78253 14385 53763
00017 74350 99817 77402 77214 43236 00210 45521 64237 96286 02655
00018 69916 26803 66252 29148 36936 87203 76621 13990 94400 56418
00019 09893 20505 14225 68514 46427 56788 96297 78822 54382 14598
00020 91499 14523 68479 27686 46162 83554 94750 89923 37089 20048
00021 80336 94598 26940 36858 70297 34135 53140 33340 42050 S2341
00022 44104 81949 85157 47954 32979 26575 57600 40881 22222 06413
00023 12550 73742 11100 02040 12860 74697 96644 89439 28707 25815
00024 63606 49329 16505 34484 40219 52563 43651 77082 07207 31790
271
272 ANEXOS
Table 14
5000 Random digits (concluye)
00025 61196 90446 26457 47774 51924 33729 65394 59593 42582 60527
00026 15474 45266 95270 79953 59367 83848 82396 10118 33211 59466
00027 94557 28573 67897 54387 54622 44431 91190 42592 92927 45973
00028 42481 16213 97344 08721 16868 48767 03071 12059 25701 46670
00029 23523 78317 73208 89837 68935 91416 26252 29663 05522 82562
00030 04493 52494 75246 33824 45862 51025 61962 79335 65337 12472
00031 00549 97654 64051 88159 96119 63896 54692 82391 23287 29529
00032 35963 15307 26898 09354 33351 35462 77974 50024 90103 39333
00033 59808 08391 45427 26842 83609 49700 13021 24892 78565 20106
00034 46058 85236 01390 92286 77281 44077 93910 83647 70617 42941
00035 32179 00597 87379 25241 05567 07007 86743 17157 85394 11838
00036 69234 61406 20117 45204 15956 60000 18743 92423 97118 96338
00037 19565 41430 01758 75379 40419 21585 66674 36806 84962 85207
00038 45155 14938 19476 07246 43667 94543 59047 90033 20826 69541
00039 94864 31994 36168 10851 34888 81553 01540 35456 05014 51176
00040 98086 24826 45240 28404 44999 08896 39094 73407 35441 31880
00041 33185 16232 41941 50949 89435 48581 88695 41994 37548 73043
00042 80951 00406 96382 70774 20151 23387 25016 25298 94624 61171
00043 79752 49140 71961 28296 69861 02591 74852 20539 00387 59579
00044 18633 32537 98145 06571 31010 24674 05455 61427 77938 91936
00045 74029 43902 77557 32270 97790 17119 52527 58021 80814 51748
00046 54178 45611 80993 37143 05335 12969 56127 19255 36040 90324
00047 11664 49883 52079 84827 59381 71539 09973 33440 88461 23356
00048 48324 77928 31249 64710 02295 36870 32307 57546 15020 09994
00049 69074 94138 87637 91976 35584 04401 10518 21615 01848 76938
00050 09188 20097 32825 39527 04220 86304 83389 87374 64278 58044
00051 90045 85497 51981 50654 94938 81997 91870 76150 68476 64659
00052 73189 50207 47677 26269 62290 64464 27124 67018 41361 82750
00053 75768 76490 20971 87749 90429 12272 95375 05871 93823 43178
00054 54016 44056 66281 31003 00682 27398 20714 53295 07706 17813
Fuente: se reproduce con autorizaci6n de John Wrley & Sons, Nueva York, de
la obra, Statistical Concepts and Methods, p. 62 3.
ANEX03
~ 11 X
~ateOO
X
273
274 ANEXOS
\
* From: Mathematics of Statistics, ].F. Kenney and E.S. Keeping, Copyright
1954, D. Van Nostrand Company, Inc., Princeton, N.J.
ANEX04
EJEMPLO DE CUESTIONARIO
UNIVERSIDAD AUT6NOMA
METROPOLITANA-XOCHIMILCO
CUESTIONARIO MUJERES
2.- Edad:
I 7 IIsii912o lnlnl23l24j 25-28 I 29-31 I 32-35 I 36-39 I406mas I
275
276 ANEXOS
278 ANEXOS
. . . . - ..
---------·-··-
ANEXO 4 279
43.- ~Que sientes cuando tu pareja muestra interes hacia otra persona?
( ) Me disgusta ( ) No me importa ( ) Me pone agresivo
( ) Me inquieta ( ) Me deprime
56.- ~Te importaria que tu pareja tuviera relaciones sexuales con otra per-
sona?
( ) Si ( ) No
--·--··.:·.
ANEX04 281
...... ,·: . .
282 ANEXOS
77.- Con 1, 2, 3, ... enumera en arden de importancia las causas para tener
hijos,
( ) Amor a los niiios
( ) Consolidar la relaci6n
( ) Perpetuar el nombre
( ) Par soledad
( ) Para realizarse
( ) Par razones religiosas
( ) Par tradici6n
78.- 2Que te pareceria situ pareja ganara mas salario que t6.?
( ) Me parecerfa bien ( ) Me molestarfa ( ) Me da lo mismo
80.- 2Con el paso del tiempo has perdido interes sexual en tu pareja?
( ) Sf ( ) No ( ) Alga
86.- Con 1,2,3, .. enumera en orden de importancia las razones por las cua-
les la gente se casa:
() Poramor
( ) Por independizarse
( ) Por tradicion
( ) Por miedo a la soledad
( ) Por realizarse
( ) Por interes economico
( ) Por presiones sociales
96.- 2Los enfermos de SIDA deberfan estar aislados del resto de la pobla-
ci6n?
( ) Sf ( ) No
ANEXOS
-.·--: .
.: . :'
LA MAYEUTICA DE S6cRATES --:::.
285
ANEX06
.: .: .... ··_.
i '
::_,_·