It-1755 2022 Matriz de Riesgos PCH Ventana

MATRIZ DE RIESGOS
OBJETO DEL PROCESO CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA ALTERNO PARA LA VÁLVULA (HB) HOWELL BUNGER - PCH VENTANA.
PRESUPUESTO OFICIAL OCHENTA Y UN MIL DOSCIENTOS TREINTA Y CINCO MILLONES TRESCIENTOS QUINCE MIL DOSCIENTOS NOVENTA Y SIETE PESOS ($81.235.315.297) M/CTE. IVA INCLUIDO, Discriminados así: Diseños $1.148.514.374 - Obras $61.725.760.202 - Suministro $17.337.774.855 - Operación asistida y mantenimiento
$1.023.265.866
implementar el tratamiento
Fecha estimada en que se
Fecha estimada en que se

Impacto después del
¿Afecta la ejecución del
completa el tratamiento
¿A quién se le asigna?
Monitoreo y revisión
tratamiento
inicia el tratamiento
Responsable por
Probabilidad
Valoración
Categoría
contrato?
Impacto
¿Cómo se realiza
Fuente
Etapa
Clase
Tipo
el monitoreo?
Probabilidad
Periodicidad
N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento/Control a ser implementado
Valoración
Categoría
Impacto
adjudicar el contrato (alarmas:
Semanal, durante el preriodo

preguntas de los oferentes y
procedimientos requeridos
evaluacion de las ofertas)

para convocar, evaluar y
visita de proponentes,
Seguimiento a los
Demoras en el inicio de ejecución del contrato.
5 - Catastrofico
de contratacion
Operacionales
Reprogramación de actividades para apertura de Adecuada estructuración del proceso. Definir presupuesto y plazo razonables para la
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Selección
Empresa
Empresa
Extremo
Desde la fecha de Hasta la fecha de
General
Interno
nueva invitación pública. Posibilidad de pérdida ejecución de las actividades del contrato. Revisar condiciones del contrato entre el área
Alto
1 Declaratoria de desierto del proceso de contratación. convocatoia del Suscripción del
SI
8
7
de los recursos. Restructuración del proceso de responsable del proceso y el área de contratación y compras.
contratacion. Apertura de nueva invitación contrato Contrato
pública.
procedimientos y registros
Seguimiento de procesos,
Cuando se requiera la
La estructuración del proceso de selección considera criterios generales de análisis y
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
estudios de mercado para labores y/o trabajos similares a los requeridos para la Desde el acto de
4 - Mayor
actividad.
Selección
Empresa
Empresa
Seleccionar un contratista que no tenga las capacidades para Elegir un contratista que no resulte idóneo para Hasta la fecha de
General
Interno
Medio
ejecución del contrato. Verificar la información suministrada por los proponentes para apertura del
Alto
2 llevar a cabo el objeto contractual. Retrasos en la adjudicación del
SI
6
5
cumplir con el objeto contractual escoger a los que tengan la capacidad administrativa, financiera y técnica para ejecutar proceso de
ejecución del contrato. Incumplimientos. las labores contratadas. Identificar a los posibles oferentes con capacidad de cumplir contratación Contrato
con el objeto contractual.
Evaluación de la propuesta y
procedimientos y registros
cuando se requiera la
2 - Improbable
3 - Moderado
3 - Moderado
Regulatorios
Con la presentación de la propuesta los proponentes declararán bajo la gravedad de
actividad.
Selección
Empresa
Empresa
Desde la Fecha de Hasta la fecha de
General
1 - Raro
Interno
Medio
Seleccionar a un contratista que esté inmerso en una inhabilidad Nulidad del contrato de acuerdo con el artículo juramento no encontrarse inmersos en inhabilidades o incompatibilidades.
Bajo
3 Cierre de la suscripción del
SI
5
4
o incompatibilidad 44 numeral 1 de la Ley 80 de 1993 Adicionalmente, la entidad realizará la verificación correspondiente en los registros
públicos. invitación Contrato
selección y contratación.
Monitoreo proceso de
Durante el proceso de
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
3 - Posible
Especifico
Selección
selección
Empresa
Empresa
Interno
Medio
Atrasos en la ejecucion del contrato. Incremento Revisión del proceso por parte de las áreas involucradas. Escalar hasta la Dirección de Adjudicación del
Alto
4 Demoras en la apertura del proceso de contratación. Proceso de selección
SI
6
5
en costos. Reprogramación de actividades. Contratación y Compras y a la Gerencia General. contrato
Proceso de evaluación de la
selección y contratación.
Monitoreo proceso de
Empresa y Contratista
2 - Improbable
3 - Moderado
Revisar los documentos allegados por el contratista al momento de presentar la oferta y
Regulatorios
Contratista
Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión
3 - Posible
propuesta
Especifico
2 - Menor
Selección
Precios por debajo del presupuesto oficial (insumos, equipos, de las actividades. Incremento en costos. para adjudicacion de la invitación. Elaborar estudios del sector y contar con información
Interno
Al finalizar el
Bajo
Alto
5 materiales, salarios, transportes, rendimientos) en la propuesta Demandas o requerimientos por desequilibrio relevante de costos y precios del mercado. Establecer condiciones técnicas verificables. Inicio del Contrato
SI
6
4
Contrato
del contratista. económico del contrato. Solicitar aclaraciones al proponente si los precios están por debajo del promedio del
mercado.
asesoramiento con el area de asesoramiento con el area de estructuración del proceso de estructuración del proceso de estructuración del proceso de
estructuración del proceso de estructuración del proceso de estructuración del proceso de

realizados como parte de la
Durante la ejecución de la
procedimientos y análisis
Potenciales oferentes se pueden abstener de Revisión de las condiciones contractuales. Requerir la participación de las áreas
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
presentar propuesta ya que las condiciones
contratación
contratación
Planeación
involucradas en el proceso para revisar las normas técnicas, condiciones técnicas, Desde el inicio de la
3 - Posible
Empresa
Empresa
Falta de claridad en la descripción de las normas técnicas, contractuales no son claras. Reprogramación de Hasta la fecha de
General
Interno
Medio
obligaciones técnicas y/o cualquier otra relacionada en las condiciones del contrato. Etapa de Planeación
Alto
6 condiciones técnicas, obligaciones técnicas, condiciones actividades para apertura de nueva invitación adjudicación del
SI
6
5
Revisar los estudios técnicos desarrollados durante la estructuración del proceso de del Proceso de
particulares y/o especificaciones técnicas. pública. Posibilidad de incremento en costos. contratación. Restructuración del proceso de contratacion. Apertura de nueva Contratación Contrato
Retrasos en los plazos derivados de la expedición invitación.
de adendas adicionales.
Potenciales oferentes con capacidad para
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
contratación
contratación
Planeación
ejecutar las actividades del contrato pueden ser Desde el inicio de la

4 - Mayor
Empresa
Empresa
Hasta la fecha de
General
Interno
Medio
Inadecuada definición de los requisitos habilitantes y criterios rechazados o se pueden abstener de presentar Revisión de los requisitos habilitantes y criterios aplicables durante la estructuración de Etapa de Planeación
Alto
7 adjudicación del
SI
6
5
para la adjudicación del contrato. propuesta. Afectación de la pluralidad de la propuesta, de acuerdo con las normas vigentes. Proceso de
oferentes en el proceso de contratación. Contratación Contrato
Restructuración del proceso de selección.
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Potenciales oferentes se pueden abstener de
contratación
contratación
Planeación
La estructuración de las condiciones y términos comprendió el estudio detallado para Desde el inicio de la
3 - Posible
Empresa
Empresa
Errores en las condiciones y términos, unidades, especificaciones, presentar propuesta ya que las especificaciones Hasta la fecha de
General
Interno
Medio
determinar la forma en que la necesidad de la entidad puede ser satisfecha por los Etapa de Planeación
Alto
8 descripción del proyecto y/o estudios previos, operaciones del proyecto o las condiciones y términos no son adjudicación del
SI
6
5
proponentes. Seguimiento y revisión de la estructuración del proceso por parte de la del Proceso de
aritméticas, etc. claros. Ampliación en los plazos de ejecución por EAAB. Revisión de las condiciones técnicas y financieras contempladas en el contrato. Contratación Contrato
la necesidad de expedir adendas adicionales.
Cronograma de planeación
Monitoreo de las etapas
Contratación y compras
precontractuales y
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Planeación
Que no se satisfagan las expectativas y/o

4 - Mayor
Empresa
Empresa
Desde la aprobación
General
1 - Raro
Interno
Que los alcances del objeto del contrato se queden cortos o sean necesidades de la Entidad durante la ejecución Revisión de la necesidad y re estructuración completa de los estudios previos con
Bajo
Alto
9 de los estudios Hasta la Legalización
NO
6
4
insuficientes frente a las necesidades de la Empresa del contrato. Incremento en costos. Posible acompañamiento del área de contratación y compras
ampliación del plazo de ejecución del contrato. previos
Contratación y compras
precontractuales y
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Planeación
Desde la revisión de
4 - Mayor
Empresa
Empresa
Que el contrato no sea coherente con la misión, objetivos y Que el contrato exceda la competencia y/o la Revisión de las necesidades de la Empresa respecto a la difusión y masificación de la
General
1 - Raro
Interno
los estudios previos hasta la terminación

Bajo
Alto
10 misión de la Empresa. Retrasos en la ejecución información en medios. Estructuración completa de los estudios previo a la selección del
NO
6
metas de la Empresa por parte de la del contrato

del contrato. Reprogramación de actividades. contratista con acompañamiento del área de contratación y compras. Secretaria General
precontractuales
2 - Improbable
3 - Moderado
3 - Moderado
Financieros
Planeación
Examen de la necesidad con las diferentes áreas de la Empresa en la etapa de estudios
Especifico
Empresa
Empresa
Que la estimación del presupuesto no sea concordante con las Retrasos en la ejecución del contrato. Desde la
1 - Raro
Interno
Medio
previos. Análisis de otros contratos celebrados por la empresa con objetos contractuales Hasta la suscripcion
Bajo
11 Reprogramación de actividades. Incremento en esrtructuración de
NO
5
4
obligaciones del contrato. similares para realizar el cálculo del presupuesto. Análisis de los costos de las empresas del contrato
costos. del sector con base en las cotizaciones solicitadas. los estudios previos
Proceso de evaluación de la
propuesta y revisiones
Comité evaluador
Solicitar las aclaraciones que se consideren
Operacionales
3 - Moderado
permanentes
Planeación
pertinentes para la evaluación de la propuesta,
3 - Posible
3 - Posible
Especifico
4 - Mayor
Empresa
Empresa
Errores cometidos por el contratista en la elaboración de la sin que esto constituya instancia para mejorar la Revisión de los documentos suministrados por el proponente por parte del área de Desde la fecha de Hasta la fecha de
Externo
Alto
Alto
12 propuesta y/o en los documentos relacionados en las propuesta. Verificar si es un error subsanable de evaluación de la EAAB. Verificar que la propuesta y los documentos anexos a la misma adjudicación del Suscripción del
SI
7
6
condiciones y términos. acuerdo con el Manual de Contratación, cumplen con los requisitos solicitados en las condiciones y términos. contrato Contrato
normativa vigente y términos de la invitación.
Reuniones de seguimiento
Durante la contratación
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratación
Contratista
3 - Posible
Reunión EAAB y el contratista para establecer las razones por las cuales se abstiene de Durante la
General
Interno
Medio
No poder iniciar a tiempo la ejecución del Hasta la
Alto
13 Que el contratista se niegue a firmar el contrato firmar el contrato. Requerir la participación del área responsable del proceso. Notificar a Planificación del
SI
6
5
contrato. Incumplimiento. Contratación
la Compañía de seguros que emitió la póliza de Seriedad de la oferta. contrato
Desde el momento en que se

adjudique el contrato hasta
que se dé inicio al mismo

para suscribir el Contrato
Seguimiento a los
5 - Catastrófico
2 - Improbable
Operacionales
Contratación
4 - Mayor
Empresa
Empresa
Suspensión y/o terminación del proceso de adjudicación antes de No poder iniciar a tiempo la ejecución del Estructuración de un proceso de selección en cumplimiento de la ley aplicable y con Desde la fecha de Hasta la fecha de
General
1 - Raro
Interno
Medio
Alto
14 contrato. Informar a los interesados y/o apego a las reglas que gobiernan el proceso, para evitar que se configuren las causales adjudicación del Suscripción del
SI
7
5
la firma del contrato.
proponentes de suspensión previstas en la ley. contrato Contrato
Desde el momento en que se

adjudique el contrato hasta
que se dé inicio al mismo

para suscribir el Contrato
Seguimiento a los
2 - Improbable
2 - Improbable
3 - Moderado
Tecnologicos
Contratación
2 - Menor
Empresa
Empresa
Problemas o fallas en la plataforma tecnológica de la Empresa Demoras en el incio de la ejecución del contrato. Desde la fecha de Hasta la fecha de
General
Interno
Medio
Bajo
15 y/o sistemas de comunicación (voz y datos) requeridos durante el Reprogramación de actividades. Contar con planes de contingencia para ejecutar y/o tramitar el proceso. adjudicación del Suscripción del
SI
5
4
proceso de contratación. contrato Contrato
Monitoreo y seguimiento con
responsable del proceso

el contratista y el área
Durante el proceso
precontractual
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratación
Contratista
3 - Posible
Demora en el cumplimiento de los requisitos previos necesarios Demoras en el incio de la ejecución del contrato. Exigir al contratista adjudicatario el cumplimiento de los requisitos contractuales.
General
Interno
Medio
Adjudicación del Perfeccionamiento e
Alto
16 Reprogramación de actividades. Incremento en Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del
SI
6
5
para la firma del acta de inicio. contrato inicio del contrato
costos. contrato.
Reuniones de seguimiento
Durante la contratación
Riesgos de corrupción durante los procesos de contratación Aplicación del Manual de Contratación resolución 1044 del 18 de noviembre de 2021.
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
(contratación de bienes que no corresponden a la realidad del Riesgo reputacional. Sanciones legales y/o
Contratación
Cumplir con la publicación relacionada con los procesos contractuales como se
3 - Posible
Empresa
mercado, selección de proveedores de bienes y servicios en que administrativas. Impacto legal por demandas de Durante la
General
Interno
Medio
contempla en la ley 1712 de 2014 en el sistema de información de invitaciones PCAB de Hasta la
Alto
17 se omiten los principios de transparencia y publicidad y otros proponentes. Incremento en costos. Pago Planificación del
SI
6
5
la EAAB. Publicación del plan anual de adquisiciones en el sitema de información de Contratación
divulgación a terceros de información privilegiada utilizada para de sanciones. Investigaciones disciplinarias de los invitaciones de la EAAB. Publicación en la pagina web de la matriz de riesgos de contrato
la elaboración de los estudios previos o de condiciones y entes de control. corrupción para consulta a los grupos de interés.
términos de los procesos de selección).
en procesos de selección y presentación de Observaciones
contrato, en cada comité de

Durante todo el plazo del
seguimiento de avance.
Plazo otorgado para la
Una vez revisadas las condiciones de la invitación el proponente puede solicitar a la
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Errores u omisiones del proponente en el procesamiento y/o EAAB las aclaraciones que considere necesarias a las condiciones y términos previo a Fecha de
3 - Posible
Ejecución
entendimiento del objeto del contrato y de las actividades Reprogramación de actividades. Demoras en la
General
Externo
Medio
presentar la propuesta. Si el proponente decide presentar propuesta con base en la publicación de los
Alto
18 Fecha de cierre
requeridas, derivando en fallas, desviaciones o errores en la ejecución del contrato. Duplicación de
SI
6
5
información suministrada, es reponsable de ejecutar el contrato en las condiciones términos y
ejecución de las labores contratadas. actividades. pactadas. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento condiciones
del contrato.
control de perfiles de personal
Previo a la suscripción de los

Cuadros de monitoreo y
contratos del personal

2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Cumplir con los requisitos exigidos por la EAAB respecto al perfil profesional y/o técnico
contratación.
profesional
Contratista
Contratista
Errores u omisiones en la definición de los perfiles del personal
2 - Menor
Ejecución
profesional y/o técnico asignado para ejecutar las actividades del Demoras en el incio de la ejecución del contrato. del personal que va a ejecutar el contrato. Validar experiencia y verificar frente a oferta Fecha de
General
Interno
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
19
contrato. Demoras en los procesos de selección y contratación Reprogramación de actividades. Tiempos de disciplinas profesionales. Suministrar la relación del personal contratado incluyendo terminación del
Si
5
4
contrato
del personal muertos. hoja de vida, tarjeta profesional y experiencia. Requerir la participación del Interventor. contrato
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
y verificación de los diseños y ejecución del contrato, en cada verificación de diseños y en

Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la verificación de los inicios de
cada comité técnico

Durante la etapa de
los procesos del trámite de permisos y/o licencias y el avance de los mismos.
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites, llevar una relación de las
3 - Posible
3 - Posible
Específico
4 - Mayor
Ejecución
Demoras en el trámite de los permisos y/o licencias que requiera Demoras en el incio de la ejecución del contrato. Fecha de
Externo
personas responsables en las entidades y designar un responsable con experiencia para Fecha de inicio del
Alto
Alto
20 el Contratista para la ejecución de las actividades de obra Reprogramación de actividades. Tiempos terminación del
Si
7
6
ejecutar está labor. Establecer holguras suficientes en el cronograma del proyecto. contrato
muertos. Previo al inicio de las actividades contar con los permisos y licencias requeridos y contrato
mantenerlos vigentes durante la ejecución del contrato. Requerir la participación del
Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la revisión metodológica de las
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Insuficiencia en los métodos o procedimientos requeridos para actividades para la construcción de un sistema alterno para la protección y confiablidad
3 - Posible
Ejecución
ejecución de las actividades del contrato, por errores u omisiones Reprocesos en la ejecución de las actividades. Fecha de
General
avance.
Interno
Medio
de la operación de la HB Howell Bunger del sistema chingaza PCH VENTANA, incluido el Fecha de inicio del
Alto
21
en el direccionamiento de dichas actividades por parte del Reprogramación de actividades. Tiempos terminacion del
SI
6
5
suministro y montaje de equipos, con el fin de ejecutar las actividades asociadas a la contrato
personal de dirección y supervisión del contratista. muertos. PCH. Asignar un responsable con el conocimiento necesario para direccionar las contrato
actividades a ejecutar. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
Durante la etapa de ejecución
en cada comité técnico

Contar con plan de gestión de calidad para realizar los estudios y diseños a nivel de
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Retrasos en la ejecución del contrato.

Contratista
Contratista
detalle para ejecución de la Pequeña central hidroeléctrica PCH-Ventana, partiendo de
Ejecución
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Fallas, errores u omisiones del contratista en la apropiación y Reprogramación de actividades. Incremento en Seis (6) meses a
Interno
General
los diseños básicos actualizados, de las especificaciones técnicas y demás documentos Fecha de inicio del
Alto
Alto
22 ejecución de los Estudios y Diseños, derivando en fallas, costos. Reprocesos en la ejecución de las partir de la fecha de
SI
7
anexos . Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato
desviaciones o errores en las actividades ejecutadas. actividades de diseño. contrato. inicio del contrato
Durante la etapa de verificación de
diseños y en cada comité técnico
Implementar en el plan de aseguramiento la calidad para garantizar que los productos
Seguimiento permanente
(Producto 1. Investigaciones geológicas y geotécnicas de detalle, Producto 2. Diseños
geotécnicos detallados, Producto 3. Levantamientos topográficos para diseños de
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Errores, omisiones o suministro de información erronea o
Contratista
Contratista
detalle, Producto No 4. Estudios y diseños hidráulicos de detalle, Producto No 5. Diseños
3 - Posible
Ejecución
incompleta en los productos solicitados por la EAAB durante la Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de
General
Externo
Medio
estructurales detallados, Producto No 6. Diseños detallados de tuberías metálicas de Fecha de inicio del
Alto
23 Etapa de Diseño, por falta de revisión, verificación o descuido en ejecución del contrato. Incremento en costos. terminación del
SI
6
5
conducción, descarga y adicionales de la PCH, Producto No 7. Diseños detallados de los contrato
la ejecución de las actividades. Repetición de actividades. sistemas eléctricos, electrónicos, de control, mecánicos e hidromecánicos requeridos por contrato
la PCH), cumplan con los formatos, normas y calidad exigida por la EAAB. Requerir la
participación del Interventor para su revisión. Contar con póliza de Cumplimiento del
contrato con el amparo de Calidad del servicio.
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar la correcta implementación y
Durante la etapa de ejecución ejecución del contrato, previo

ejecución de los metodos constructivos durante la ejecución de las obras. Suministrar a
al inicio de la ejecución de
cada actividad y +en cada
la EAAB los certificados de conformidad de la tubería y de calidad de los demás
comité operativo.
materiales y suministros empleados para ejecutar las obras; teniendo en cuenta las
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Normas Técnicas Colombianas NTC y las normas técnicas y especificaciones técnicas de
Contratista
Contratista
Retrasos en la ejecución del contrato.
Ejecución
3 - Posible
4 - Mayor
Insuficiencia en el método constructivo implementado para la Reprogramación de actividades. Incremento en Fecha de
Interno
General
la EAAB. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumpimiento del
Medio
Fecha de inicio del
Alto
24 ejecución de las actividades del contrato, por errores u omisiones costos. Reprocesos en la ejecución de las contrato con el amparo de Estabilidad y calidad de las obras. terminación del
SI
7
5
contrato
en el direccionamiento dichas actividades. actividades de obra. contrato
comité de seguimiento de ejecución de las actividades de

obra y en cada comité técnico
ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada de los diseños, durante la
Si el contratista encuentra alguna insuficiencia, falla o error en los diseños que deba ser
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Retrasos en la ejecución del contrato. corregida durante la ejecución de las actividades de obra, deberá notificarlo al
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Errores u omisiones del contratista durante la ejecución las Reprogramación de actividades. Incremento en Interventor y/o el área responsable en le EAAB, si decide continuar las obras sin la Fecha de
General
Interno
Fecha de inicio del
Alto
Alto
25 obras, derivando en fallas, desviaciones o errores en las costos. Reprocesos en la ejecución de las respectiva aprobación, será responsable de las pérdidas o daños que se puedan terminación del
SI
7
6
contrato
actividades ejecutadas. actividades de obra. presentar. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad contrato
y calidad de las obras.
Plan de gestión de residuos
avance de las actividades.

Tener vigentes todas las licencias, permisos y/o las autorizaciones exigidas por las
autoridades ambientales competentes y cumplir con la normatividad técnica exigida,
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Errores u omisiones en la disposición de los residuos de Suspensión de los trabajos. Retrasos en la respecto al manejo de residuos de materiales, escombros, desechos, sedimentos,
Contratista
Contratista
2 - Menor
Ejecución
materiales, escombros, desechos, sedimientos, residuos solidos, ejecución del contrato. Reprogramación de residuos sólidos, líquidos o peligrosos incluyendo su recolección, transporte y Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
26 líquidos o peligrosos generados en desarrollo de las actividades actividades. Incremento en costos. Sanciones disposición final. El personal utilizado para realizar estas gestiones deberá contar con terminación del
SI
5
4
contrato
del contrato. Implementación incorrecta del plan de manejo legales. experiencia e idoneidad. Atender oportunamente todas las observaciones y contrato
ambiental. requerimientos que realicen las autoridades ambientales. Contemplar actividades de
prevención en el plan de manejo ambiental. Contar con póliza de Responsabilidad civil
extracontractual con el amparo de RC contaminación accidental.
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Errores u omisiones en la implementación del método de Reprogramación de actividades. Demoras en la Incluir en el plan operativo del proyecto como item crítico de control el cumplimiento de
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
ejecución de las actividades para proteger las especies de fauna o ejecución del contrato. Incremento en costos. las normas legales de protección de la fauna y la flora. Implementar planes de Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Alto
27 flora que se puedan ver afectadas por la ejecución de las obras. Multas y/o sanciones de las autoridades recuperación y restauración de las áreas afectadas. Requerir la participación del terminación del
SI
6
5
contrato
Incumplimiento de las normas exigidas por la autoridad competentes. Cierres temporales. Interventor. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo contrato
ambiental. de RC contaminación accidental.
control del personal vinculado

al contrato. Verificación del
requerimientos legales.
cumplimiento de los
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Demoras en los pagos, por parte del contratista, a los
Contratista
Contratista
Validar vinculaciones al SGSS de todo el personal involucrado en el contrato. Requerir
3 - Posible
Ejecución
trabajadores y personal del contrato en relación con salarios, Suspensión del contrato. Multas o sanciones por Fecha de
General
Externo
avance.
Medio
comprobantes de pago de nómina y aportes al SGSS. Requerir la participación del Fecha de inicio del
Alto
28 prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho, ejecución del contrato sin cumplimiento de terminacion del
SI
6
5
Supervisor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de pago de contrato
por errores, omisiones o actos deshonestos del contratista. requisitos legales. Demandas. salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones laborales. contrato
Plan de gestión de salud y

seguridad en el trabajo
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Establecer procedimientos de control y cadena de responsabilidad en el plan de gestión
Contratista
Contratista
3 - Posible
Ejecución
Errores u omisiones en el cumplimiento del suministro de Reprogramación de actividades. Demoras en la de salud y seguridad en el trabajo. Verificar afiliaciones y pagos al SGSS. Suministrar la Fecha de
General
Externo
avance.
Medio
Fecha de inicio del
Alto
29 dotación, elementos de seguridad y/o bioseguridad requeridos ejecución del contrato. Suspensión de los dotación, los equipos de seguridad y/o bioseguridad requeridos para ejecutar las terminacion del
SI
6
5
contrato
para la ejecución de las actividades del contrato trabajos. Sanciones administrativas. actividades del contrato. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con contrato
el amparo de RC Patronal.
Plan de Gestión de Salud y
Seguridad en el Trabajo
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
Establecer plan de gestión de salud y seguridad en el trabajo. Validar afiliaciones y pagos Fecha de
General
Externo
avance.
Medio
Daños o perjuicios a empleados por accidentes laborales con Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del
Alto
30 al SGSS. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC terminación del
SI
6
5
incapacidad temporal o permanente o muerte ejecución del contrato. Incremento en costos. contrato
patronal. contrato
Plan de Gestión de Salud y
Seguridad en el Trabajo
De la Naturaleza
3 - Moderado
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento del estado de
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
Incapacidades médicas del personal por enfermedad causada por Retrasos en la ejecución del contrato. fenómenos biológicos en la zona de labores. Verificar actividades de la ruta crítica con Fecha de
General
Externo
avance.
Medio
Fecha de inicio del
Alto
31 factores biológicos propios de la zona de trabajo o externos como Reprogramación de actividades. Incremento en mayor exposición. Contemplar en el plan de gestión de salud y seguridad en el trabajo. terminación del
SI
6
5
contrato
el COVID-19 costos. Demandas. Cumplir con los decretos, resoluciones o normas emitidos por el Gobierno Nacional o las contrato
autoridades competentes
Fallas, demoras o faltas en el suministro de la maquinaria,
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Incluir en el plan operativo el cronograma de entrega de los bienes requeridos para
Contratista
Contratista
equipos, materiales, herramientas o demás bienes necesarios
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
para la ejecución del contrato. Problemas o fallas en las vías de Retrasos en la ejecución del contrato. ejecutar las labores. Verificar rutas alternas de acceso y medios de transporte Fecha de
General
Externa
Fecha de inicio del

Alto
Alto
32
acceso o falta de medios de transporte a los lugares en los que se Reprogramación de actividades. Tiempos alternativos. Implementar plan de contingencia y asignar holguras. Designar un terminación del
SI
7
6
contrato
deban realizar las labores. Errores u omisiones en la coordinación muertos. responsable de la coordinación del personal que va a realizar las actividades. Contar con contrato
del personal contratado para la ejecución del contrato. póliza de Cumplimiento del contrato.
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Implementar en el plan operativo un cronograma para coordinar la entrega de los
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Fallas, errores u omisiones en la coordinación e integración de la Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
bienes y el personal necesario para ejecutar las labores. Designar un responsable de Fecha de inicio del
Alto
Alto
33 maquinaria, equipos, materiales, herramientas y recurso humano Reprogramación de actividades. Tiempos terminación del
SI
7
6
realizar la coordinación e integración de las actividades. Contar con póliza de contrato
requerido para la ejecución de las actividades del contrato. muertos. Cumplimiento del contrato. contrato
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Incumplimiento, cumplimiento tardio o defectuoso por parte del Establecer niveles de supervisión y seguimiento del cronograma aprobado por el Contratista
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
contratista en el suministro de la maquinaria, equipo, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de

General
Externo
Medio
Inteventor y/o la EAAB. Exigir a los proveedores el cumplimiento de las entregas de los Fecha de inicio del
Alto
34
herramientas, materiales, transporte y demás servicios conexos Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
7
bienes. Disponer de proveedores adicionales. Requerir la participación del Interventor. contrato

necesarios para la ejecución de las labores del contrato. costos. Demandas. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato. contrato
Una vez se presente el hecho ejecución del contrato, en cada
Informes mensuales
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
2 - Menor
Ejecución
Empresa
Demoras y/o fallas en los procesos y operaciones de tesorería Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Interno
Medio
Establecer y difundir requisitos de pago, elaborar lista de chequeo de requisitos. Fecha de inicio del
Bajo
35 generando demoras en los pagos, por errores en el cumplimiento Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
5
4
Establecer puntos intermedios de control en el proceso de tesorería. contrato
de requisitos de pago. costos. contrato
Revisión después de ocurrido

Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipos, herramientas,
De la Naturaleza
materiales o insumos necesarios para cumplir con las condiciones
5 - Catastrófico
Tener como item de control el seguimiento al estado del clima para implementar el
Contratista
Contratista
del contrato o demoras en la ejecución de las actividades por Destrucción total o parcial de los bienes.
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
el suceso
Extremo
cronograma para la realización de actividades. La obras deberán contar con sistemas de Fecha de
General
Externo
ocurrencia de fenómenos de la naturaleza como: terremoto, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de inicio del
Alto
36 protección adecuados. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta de terminación del
SI
8
7
temblor, anegación, avalancha, deslizamiento, granizo, lluvias Reprogramación de actividades. Incremento en contrato
fuertes, vientos huracanados, vendavales, riesgos geológicos, costos. Suspensión del contrato. entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el amparo contrato
hidrológicos, freáticos u otros eventos de la naturaleza que sean de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control.
asegurables.
Una vez se presente el hecho

Implementar las medidas de seguridad necesarias para amparar los bienes propios, los
Sociales o Politicos
Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipos, herramientas, de terceros y/o de la EAAB. La EAAB en ningún caso responderá por las pérdidas o daños
3 - Moderado
Contratista
Contratista
materiales o insumos necesarios para cumplir con las condiciones Destrucción total o parcial de los bienes. de los bienes a consecuencia de alteraciones del orden público. Implementar reuniones
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
el suceso
Fecha de
General
Externo
del contrato o demoras en la ejecución de las actividades por Retrasos en la ejecución del contrato. con las autoridades competentes para realizar seguimiento al orden público en las Fecha de inicio del
Alto
Alto
37 terminación del
SI
7
6
alteraciones del orden público como asonada, motín, conmoción Reprogramación de actividades. Incremento en zonas donde se van a ejecutar las labores. Mantener asegurados los bienes hasta la contrato
civil o popular y huelga, actos mal intencionados de terceros costos. Suspensión del contrato. firma del acta de entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje contrato
incluyendo terrorismo y sabotaje. incluyendo el amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y
control.

Operacionales
3 - Moderado
Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipos, herramientas, Destrucción total o parcial de los bienes.
Contratista
Contratista
Implementar las protecciones físicas contra incendio que se requieran durante la
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
el suceso
materiales o insumos necesarios para cumplir con las condiciones Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
ejecución de las actividades. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta de Fecha de inicio del
Alto
38 del contrato o demoras en la ejecución de las actividades a Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
6
5
entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el amparo contrato
consecuencia de Incendio y/o rayo, Explosión, Daños por agua o costos. Suspensión del contrato. de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control. contrato
cualquier otro evento asegurable bajo una póliza de seguro.
ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada Una vez se presente el hecho
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento a las condiciones
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
de seguridad del sector donde se van a desarrollar las labores. Implementar las medidas
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
el suceso
Hurto y/o hurto calificado de la maquinaria, equipos, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
de seguridad necesarias para proteger sus bienes y/o los de propiedad de terceros bajo Fecha de inicio del
Alto
39 herramientas, materiales o insumos necesarios para la ejecución Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
6
5
su cuidado, tenencia y control. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta contrato
de las actividades. costos. de entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el contrato
amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control.

2 - Improbable
2 - Improbable
3 - Moderado
Implementar el programa de gestión social para informar permanentemente a la
Contratista
2 - Menor
Ejecución
Obstrucción de la realización de los trabajos por acciones de Retrasos en la ejecución del contrato. comunidad donde se desarrollarán las obras, el alcance, magnitud, impacto y beneficio Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
40 grupo con intereses en contra de las actividades derivadas del Reprogramación de actividades. Suspesión de los de las mismas. Atender oportunamente las observaciones y/o requerimientos que haga terminación del
SI
5
4
contrato
contrato. trabajos. Riesgo reputacional. la comunidad respecto a la ejecución del proyecto. Incluir en el plan operativo como contrato
ítem crítico de control el seguimiento del estado del orden público.

Realizar un presupuesto debidamente estructurado para determinar los supuestos
3 - Moderado
Economicos
Contratista
críticos, el impacto cambiario y establecer la reserva de contingencia respectiva para
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Variación en los costos de la maquinaria, equipos, herramientas, Reprogramación de actividades. Retrasos en la Fecha de
General
Externo
incluirla en la propuesta económica. Si se presenta un desequilibrio económico durante Fecha de inicio del
Alto
Alto
41 materiales o insumos requeridos para la ejecución de los trabajos ejecución del contrato. Incremento en costos. terminación del
SI
7
6
la ejecución del contrato, el contratista deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios contrato
por variaciones en la TRM, si los bienes son importados. Modificaciones al alcance del contrato. técnicos, financieros y jurídicos que se requieran. Requerir la participación del contrato
Interventor.

3 - Moderado
Financieros
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Variación de los costos de recursos financieros requeridos para la Modificaciones al alcance críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta Fecha de
General
Externo
del contrato. Fecha de inicio del

Alto
Alto
42 ejecución de las actividades del contrato por variación de las Incremento en costos económica. Si se presenta un desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, terminación del
SI
7
6
contrato
tasas de interés el contratista deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y contrato
jurídicos que se requieran. Requerir la participación del Interventor.

3 - Moderado
Financieros
Contratista
Variación de costos de la maquinaria, equipos, herramientas,

3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta Fecha de

General
Externo
materiales, insumos y costos de personal requeridos para la Modificaciones al alcance del contrato. Fecha de inicio del
Alto
Alto
43 económica. Si se presenta un desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, terminación del
SI
7
6
ejecución de las actividades del contrato por efecto de la Incremento en costos contrato
inflación el contratista deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y contrato

3 - Moderado

Financieros
Contratista
Variación de costos de la maquinaria, equipos, herramientas,

3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta Fecha de

General
Externo
Medio
materiales e insumos requeridos para la ejecución de las Modificaciones al alcance del contrato. Fecha de inicio del
Alto
44 económica. Si se presenta un desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, terminación del
SI
6
5
actividades del contrato por desequilibrio en los niveles de oferta Incremento en costos contrato
y demanda el contratista deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y contrato

3 - Moderado

Financieros
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
Variación en los costos de honorarios profesionales, personal Modificaciones al alcance críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta Fecha de
General
Externo
Medio
del contrato. Fecha de inicio del
Alto
45 técnico especializado, mano de obra por desequilibrio en los Incremento en costos económica. Si se presenta un desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, terminación del
SI
6
5
contrato
niveles de oferta y demanda en el lugar de ejecución del contrato el contratista deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y contrato

Contar con plan de gestión de calidad para hacer seguimiento y verificar la correcta
Operacionales
implementación y ejecución del proceso constructivo incluyendo la revisión de la calidad

Contratista
Contratista
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Posible 3
Menor 2
Daños o pérdida de la obra en construcción por errores u Retrasos en la ejecución del contrato. de los materiales utilizados. Suministrar los certificados de conformidad de la tubería Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del

Alto
46 omisiones del contratista en el proceso constructivo y/o en Reprogramación de actividades. Incremento en suministrada de acuerdo con lo previsto en la resolución 501 de 2017 y los certificados terminación del
SI
7
contrato
ejecución de las actividades de obra. costos. de calidad y garantía de los demás bienes empleados para ejecutar las obras. Requerir la contrato
participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el
amparo de Estabilidad y calidad de las obras.
ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
control del personal vinculado control del personal vinculado
El personal asignado para ejecutar las labores deberá contar con conocimiento,
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
al contrato
Daños o pérdidas de la maquinaria, equipos, herramientas, experiencia e idoneidad. Establecer en el plan operativo la capacitación del personal,
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
materiales, insumos y demás bienes requeridos para la ejecución Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
realizar validación de competencias y solicitar referencias. Incluir obligaciones de Fecha de inicio del
Alto
47
de las actividades del contrato por actos voluntarios o culposos Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
6
5
responsabilidad sobre los bienes entregados en custodia. Contar con póliza TRDM y/o contrato
de empleados costos. PYME incluyendo el amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia contrato
y control.
Contratar personal que cuente con experiencia, idoneidad y este debidamente
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
al contrato
capacitado para manejar la maquinaria y/o equipo. Establecer en el plan operativo la
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
Ineficiencia en el manejo de la maquinaria, equipos y Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
capacitación del personal y validar sus competencias. Incluir en el contrato obligaciones Fecha de inicio del
Alto
48 herramientas. Daños o pérdida de maquinaria y/o equipo por Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
6
5
de responsabilidad sobre los bienes bajo cuidado, tenencia y control. Contar con póliza contrato
falta de habilidad y/o conocimiento de empleados. costos. de TRDM y/o PYME con el amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, contrato
tenencia y control.
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Implementar un cronograma de actividades para coordinar y programar los recursos
3 - Posible
3 - Posible
2 - Menor
Ejecución
Fallas de coordinación y/o programación de los recursos Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
requeridos para la ejecución del contrato y disminuir las ineficiencias y tiempos muertos. Fecha de inicio del
Alto
49 requeridos para la ejecución de los trabajos por errores u Reprogramación de actividades. Duplicación de terminación del
SI
6
5
Designar un responsable de realizar las actividades de supervisión y control. Requerir la contrato
omisiones en las actividades de supervisión y control. actividades. participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato. contrato
Control stock de inventarios
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Errores o fallas en el proceso de manejo de inventarios de la
2 - Menor
Ejecución
maquinaria, equipos, herramientas, materiales, insumos y demás Retrasos en la ejecución del contrato. Implementar plan de auditoria y control de inventarios que garantice la entrega de los Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
50
bienes requeridos para la ejecución de las actividades, derivando Reprogramación de actividades. Tiempos bienes dentro de los plazos pactados. Establecer cadena de responsabilidad en la terminación del
SI
5
4
contrato
en costos por pérdidas en inventario muertos. custodia de bienes. contrato
2 - Improbable
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
2 - Menor
Ejecución
Pérdidas por actos de hurto, hurto calificado, abuso de confianza, Reprogramación de actividades. Demoras en la Establecer un plan de auditoria, control y seguimiento de los bienes. Designar el Fecha de
General
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
51 falsedad o falsificación y estafa apropiación indebida de bienes ejecución del contrato. Incremento en costos. personal encargado de la cadena de custodia y responsabilidad de los bienes. Contar con terminación del
SI
5
4
contrato
del contrato realizados por personal involucrado en el contrato. póliza de Manejo global comercial con el amparo de bienes de propiedad de terceros. contrato
Incluir en el plan operativo la revisión de las condiciones de los suelos y/o subsuelos
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Condiciones de suelos, subsuelos y/o del entorno desconocidas contra los diseños suministrados. Notificar a la EAAB sobre los problemas encontrados
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
durante la ejecución del contrato de obra ocasionando Modificaciones al alcance del contrato. Fecha de
General
Externo
antes de ejecutar las obras. Requerir la participación del Interventor. Si el contratista Fecha de inicio del
Alto
Alto
52
reprocesos o resultados no deseados en las actividades del Reprogramación de actividades. Incremento en terminación del
SI
7
6
continúa la obra sin reportar los problemas encontrados a la EAAB, será responsable de contrato
contrato. costos. asumir todas las perdidas o daños por las fallas en las obras realizadas. Contar con póliza contrato
de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad y calidad de las obras.
Durante todo el plazo de ejecución del
seguimiento de avance de las

Implementar plan de gestión de calidad para la recepción técnica de la maquinaria,
equipos, materiales, insumos y demás bienes suministrados para ejecutar las obras. Los
bienes suministrados deberán ser nuevos, no usados, ni remanufacturados, ni
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Baja y/o mala calidad de la maquinaria, equipos, materiales, homologados, libres de defectos e imperfecciones y deberán cumplir con las normas
actividades.
Contratista
Contratista
3 - Posible
Ejecución
insumos y demás bienes suministrados para la ejecución de las técnicas colombianas (NTC) y las normas técnicas requeridas por la EAAB. Establecer Fecha de
General
Externo
Medio
actividades del contrato, por errores u omisiones en la validación Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del
Alto
53 niveles de muestreo e inspecciones. Verificar que cumplan con las especificaciones del terminación del
SI
6
5
de las condiciones o especificaciones de diseño frente al ejecución del contrato. Incremento en costos. producto solicitado. Suministrar certificados de conformidad de la tubería y de garantía contrato contrato
producto entregado. de calidad de los demás bienes y los certificados de importación en caso de ser
solicitados por el Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el
amparo de Estabilidad y calidad de las obras y Calidad y correcto funcionamiento de los
bienes suministrados.
ejecución del contrato, en cada

Contar con plan de gestión de calidad para garantizar que los bienes suministrados
cumplan con las normas técnicas nacionales (NTC) o las normas técnicas requeridas por
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Devoluciones o reemplazo de la maquinaria, equipos, materiales, Contratista
Contratista
la EAAB. Contar con certificados de garantía del fabricante o proveedor de los bienes. La
3 - Posible
3 - Posible
Específico
4 - Mayor
Ejecución
insumos y demás bienes suministrados para la ejecución de las Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de
Externo
tubería deberá cumplir con los requisitos, pruebas y verificaciones establecidos en las Fecha de inicio del
Alto
Alto
54 actividades del contrato, que se encuentran defectuosos o no ejección del contrato. Incremento en costos. terminación del
Si
7
6
normas técnicas nacionales y/o de la EAAB. Contar con reserva de contingencia para el contrato
cumplan con los parámetros de calidad, diseño, capacidad y/o Duplicación de actividades. reemplazo de los bienes defectuosos o dañados. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato
funcionamiento requeridos. contrato con el amparo de Estabilidad y calidad de las obras y Calidad y correcto
funcionamiento de los bienes suministrados.
instalación de los materiales y

accesorios utilizados con sus
Informes técnicos donde se
respectivas fichas técnicas

expliquen los procesos de
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar la correcta instalación, montaje,
configuración, pruebas y entrega en operación. El personal asignado para ejecutar las
2 - Improbable
Operacionales
Deficiencias, fallas, errores o daños causados durante la

Contratista
Contratista
labores deberá contar con experiencia, idoneidad y estar debidamente capacitado. La
3 - Posible
4 - Mayor
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
instalación, montaje, configuración, pruebas y entrega en Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de
General
Externo
instalación y montaje de los bienes suministrados se deberá realizar de acuerdo con el Fecha de inicio del
Alto
Alto
55 operación de los equipos y demás bienes suministrados. No ejecución del contrato. Incremento en costos. terminación del
SI
7
6
manual de instrucciones y recomendaciones del fabricante. Garantizar el cumplimiento contrato
cumplir con las actividades de operación asistida y Duplicación de actividades. de las actividades de operación asistida y mantenimiento de la maquinaria, equipos y contrato
mantenimiento. demás bienes suministrados. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza
de Cumplimiento del contrato con el amparo de Calidad del servicio.
ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
2 - Improbable
2 - Improbable
Plan operativo
3 - Moderado
Realizar análisis de sensibilidad en la estimación del flujo de caja, establecer reserva de
Financieros
Contratista
Específico
4 - Mayor
Ejecución
contingencia de acuerdo con el máximo requerimiento de capital arrojado en el análisis Fecha de

Externo
Medio
Falta de liquidez por errores u omisiones del contratista en la Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del
Alto
56 de sensibilidad. Requerir la participación del Interventor para revisar la correcta terminación del
Si
6
5
estimación del flujo de caja del proyecto. ejecución del contrato. Incremento en costos. contrato
inversión del anticipo en la ejecución de las actividades del contrato. Contar con póliza contrato
de Cumplimiento del contrato.
2 - Improbable
2 - Improbable
Plan operativo
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Contemplar en el plan de contingencia alternativas para suplir los servicios, verificar
2 - Menor
Ejecución
Fecha de
General
Externo
Medio
Huelgas o paros que afecten los servicios de transporte de Reprogramación de actividades. Demoras en la rutas alternas de acceso a las obras, contar con un listado de proveedores adicionales. Fecha de inicio del
Bajo
57 terminación del
Si
5
4
personal, maquinaria, equipo, materiales e insumos. ejecución del contrato. Tiempos muertos. Contactar las autoridades competentes para hacer seguimiento al orden público del contrato
sector. contrato
Informes mensuales
Validación del proceso de elaboración de actas y cuentas de cobro, capacitación al
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
personal involucrado. Establecer canal de comunicación para consultas de inquietudes Contratista

3 - Posible
Ejecución
Demoras en la radicación para pago por errores u omisiones por Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
Externo
Medio
frente al proceso de radicación y pago de cuentas. Requerir la participación del Fecha de inicio del
Alto
58 parte del contratista en la elaboración de las actas y/o cuentas Incumplimiento del Programa Anualizado de Caja terminación del
SI
6
Interventor. contrato
(correctamente diligenciadas y firmadas). y Cronograma de ejecución contrato
ejecución del contrato, en cada
Manual de Supervisión e
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Interventoría
3 - Posible
Ejecución
Empresa
Empresa
Errores cometidos por el Interventor en la revisión y aprobación Fecha de
General
Interno
Medio
Aplicar las metodologías a seguir en materia de Interventoría para dar cumplimiento a Fecha de inicio del
Alto
59 de las actas y/o cuentas que ocasionan demoras en su radicación Retrasos en la ejecucion del contrato. terminación del
SI
6
5
los aspectos regulatorios. contrato
o pago. contrato
Al momento de
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Cuando se observe imponer la multa al
Contratista
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
La EAAB deberá notificar por escrito a la Compañía de seguros que emitió la póliza de contratista y/o
General
Interno
Medio
Incumplimiento o abandono del contrato por parte del Incumplimiento del contrato. Retrasos en la el incumplimiento a
Alto
60 Cumplimiento del contrato. La EAAB podrá solicitar al Contratista y la Compañía presentar
SI
6
5
Contratista. ejecución de la obra. las condiciones
aseguradora realizar las acciones necesarias para garantizar la ejecución del contrato. pactadas. reclamación a la
Compañía de
seguros
Informes mensuales
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Seguimiento permanente al cronograma aprobado por el Interventor y/o la EAAB. La
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
Incumplimiento del plazo contractual, Fecha de
General
Externo
Medio
EAAB deberá notificar por escrito al Contratista el incumplimiento del cronograma y Fecha de inicio del
Alto
61 Incumplimiento del cronograma establecido incumplimiento del objeto del contrato, Atrasos terminación del
SI
7
5
copia de la comunicación deberá ser enviada a la compañía de seguros que emitio la contrato
en las actividades. póliza de Cumplimiento del contrato. contrato
explicito porcentaje de obra Control mensual de inversión y

amortizacion del anticipo
3 - Moderado
Hacer un correcto manejo de sus finanzas, la correcta y oportuna facturación y la
Financieros
Contratista
Fecha en la que
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
correcta programación del flujo de caja. La EAAB realiza control mensual y supervisa y
General
Externo
Fecha de inicio del pierden vigencia las
Alto
Alto
62 Insolvencia o quiebra del Contratista. Incumplimiento del objeto contractual controla el cumplimiento del flujo de inversión del Anticipo otorgado para la ejecución
SI
7
6
contrato polizas de
de las obras. La EAAB deberá notificar por escrito a la Compañía de seguros que emitió la cumplimiento
póliza de Cumplimiento del contrato.
expliquen lso procesos de Informes de avance donde sea

El Interventor deberá informar al área responsable en la EAAB que el Contratista no le
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
permite realizar sus funciones de control, mediciones y/o levantamiento de información.
ejecutada.
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
Rechazo de las actividades cuando no se le hubiese permitido Reprogramación de actividades. Demoras en la
General
Interno
La EAAB exigirá el apoyo del Contratista para que el Interventor pueda realizar sus Fecha de inicio del Fecha de finalización
Alto
Alto
63 adelantar al Interventor los correspondientes controles y ejecución del contrato. Incremento en costos.
SI
7
6
labores. La EAAB deberá notificar por escrito al Contratista y copia de la comunicación contrato del contrato
mediciones. deberá ser enviada a la Compañía de seguros que emitió la póliza de Cumplimiento del
contrato.
materiales utilizados con sus

Informes técnicos donde se
montaje, desmontaje y los
respectivas fichas técnicas

Cumplir con las normas legales de seguridad y salud en el trabajo incluyendo las exigidas
por la EAAB para realizar el montaje o desmontaje de las estructuras provisionales y/o la
2 - Improbable
Operacionales
Reprogramación de actividades. Demoras en la maquinria y equipo. Seguir las instrucciones del fabricante y/o proveedor de las
Contratista
Contratista
3 - Posible
4 - Mayor
4 - Mayor
Ejecución
Mensual
Deficiencias, errores o daños causados durante el montaje, uso o ejecución del contrato. Incremento en costos. estructuras, maquinaria y/o equipo durante el montaje o desmontaje de los mismos. Fecha de
General
Externo
Fecha de inicio del
Alto
Alto
64 desmontaje de estructuras provisionales y/o de la maquinaria y Riesgo para el personal de obra que tenga que Certificar que las estructuras provisionales cumplan con la norma de sismo resistencia (si terminación del
SI
7
6
contrato
equipo requerido para ejecutar las actividades del contrato. cumplir tareas especificas relacionadas con se requiere). Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo contrato
dichas estructuras. de RC Patronal, RC bienes bajo cuidado, tenencia y control y RC propiedades adyacentes
y/o estructuras existentes incluidos los de propiedad o bajo cuidado, tenencia y/o
control por parte de la EAAB.
ejecución y en cada comité de

contrato, al inicio de la
2 - Improbable
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Errores u omisiones en el cumplimiento y aplicación de las Establecer en el plan de gestión de calidad actividades de revisión y verificación del
3 - Posible
Ejecución
condiciones técnicas, obligaciones técnicas, especificaciones Incumplimiento del contrato. Reprogramación de Fecha de
General
Externo
Medio
cumplimiento de las condiciones técnicas, obligaciones técnicas, especificaciones Fecha de inicio del
Alto
65
técnicas, normas técnicas o cualquier otra relacionada en el las actividades. Incremento en costos. Demoras terminación del
SI
6
5
técnicas, normas técnicas o cualquier otra exigida por la EAAB para la ejecución del contrato
contrato. en la ejecución del contrato. contrato. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato. contrato
Previo al inicio de los trabajos. ejecución y en cada comité de inversion del anticipo y en ejecución y en cada comité de Una vez se presente el hecho
El Contratista será responsable por las perdidas o daños de los bienes bajo su
responsabilidad, cuidado, tenencia y control. Contar con póliza de Responsabilidad civil
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Daños materiales y/o daños personales a empleados del extracontractual con el amparo de RC Patronal, RC contratistas y subcontratistas, RC
3 - Posible
3 - Posible
Especifico
2 - Menor
Ejecución
el suceso
Fecha de
Externo
Medio
acueducto, a bienes de la EAAB o a terceros por errores, Retrasos en la ejecución del contrato. Cruzada, RC vehículos propios y no propios, RC Contaminación accidental, RC bienes Fecha de inicio del
Alto
66 terminación del
NO
6
5
omisiones o inadecuadas prácticas del Contratista durante la Reprogramación de actividades. Demandas. bajo cuidado, tenencia y control, RC propiedades adyacentes o estructuras existentes contrato
ejecución de las actividades del contrato. incluidos los de propiedad o bajo cuidado, tenencia y control por parte de la EAAB, RC contrato
daños a redes de conducción, RC perjuicios provenientes de cimentación y Gastos
médicos.
seguimiento de avance y
ejecución del contrato.

plazo de
Operacionales
3 - Moderado
La EAAB deberá notificar al Contratista de la incorrecta inversión del anticipo y exigirle
4 - Probable
Contratista
Contratista
3 - Posible
Especifico
4 - Mayor
Ejecución
Extremo
Uso del anticipo para fines diferentes a los que figuran en el Retrasos en la ejecución de la obra. que proceda a aplicar este dinero en la ejecución en el contrato fimado. El Interventor Fecha de
Externo
Fecha de inicio del
el
Alto
67 Incumplimiento del contrato. Incremento en deberá hacer seguimiento y verificar la correcta inversión del anticipo. Contar con póliza terminación del
Si
8
6
Contrato. Mala o incorrecta inversión del anticipo. contrato
Terminado
costos. de Cumplimiento del contrato con el amparo de Buen manejo y correcta inversión del contrato
anticipo.
cada comité de seguimiento de

entrega del anticipo, al plan de
Durante todo el plazo de la
Informes mensuales de la
inversión del anticipo
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
La interventoria y el contratista de obra deben hacer seguimiento periodico de los
4 - Probable
Contratista
Contratista
3 - Posible
Especifico
4 - Mayor
Ejecución
Extremo
rendimientos del anticipo en la fiducia. La EAAB a traves de la interventoria deberá Fecha de

Externo
avance.
No generacion de rendimientos financieros Fecha de inicio del
Alto
68 Rendimientos financieros negativos en el anticipo. notificar que los costos de la comisión fiduciaria serán cubiertos directamente por el terminación del
SI
8
6
positivos en la fiducia. contrato
contratista y la Fiduciaria deberá adquirir la obligación de trasladar de forma inmediata contrato
el anticipo a una cuenta de ahorros cuando se presenten rendimientos negativos.

Terminado el plazo de
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Seguimiento estricto y continuo por parte de la Interventoría a la ejecución de las
Contratista
3 - Posible
Especifico
4 - Mayor
Ejecución
Incremento en el presupuesto por mayores cantidades de obra Retraso en la ejecución de actividades. actividades del contrato. Si se requiere un ajuste en el presupuesto por mayores Fecha de
Externo
Medio
Fecha de inicio del
Alto
69 Incremento en costos. Modificaciones al cantidades de obra y/o materiales, el Contratista deberá suministrar a la EAAB los terminación del
Si
7
5
y/o por requerimiento de materiales o bienes no previstos. contrato
contrato. estudios técnicos y financieros que se requieran para solicitar el incremento. Requerir la contrato
participación del Interventor para revisar la información.
Control de trabajo en alturas.

2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contar con un programa de prevención y protección contra caída en alturas. Los

Contratista
Contratista
3 - Posible
Ejecución
empleados deberán estar debidamente certificados para realizar los trabajos. Disponer Fecha de
General
Externo
Medio
Incumplimiento de las normas y/o resoluciones exigidas para Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del
Alto
70 de un coordinador SISO/HSEQ para verificar la correcta ejecución de las actividades. terminación del
NO
6
ejecutar trabajos en alturas. ejecución del contrato. Incremento en costos. contrato

Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC contrato
Patronal.
planeación del contrato

Durante la etapa de
Implementar plan de gestión de calidad para garantizar que los informes y/o demás
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Errores, omisiones o suministro de información erronea, documentos solicitados por la EAAB (informes semanales de avance de obra, informes
3 - Posible
Ejecución
inconclusa o incompleta en los informes y/o demás documentos Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de
General
Externo
Medio
mensuales de avance de obra, memorias de calculo, planos detallados e informe final y Fecha de inicio del
Alto
71 ejecución del contrato. Incremento en costos. terminación del
SI
6
5
solicitados por la EAAB. demás informes requeridos por el Interventor) se suministren en los formatos contrato
Repetición de actividades. establecidos por la EAAB y cumplan con los condiciones de calidad y las normas exigidas contrato
por la EAAB. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
Plan de gestión de riesgos que Inspecciones permanentes por
C/ 2 Meses - Comité de Obra

parte de la Interventoría y/o
2 - Improbable
3 - Moderado
3 - Moderado
Regulatorio
Contratista
Contratista
Supervisión
Sanciones al contratista por el no cumplimiento Establecer procedimientos de control y cadena de responsabilidad en el plan de gestión
3 - Posible
Especifico
Ejecución
Accidentalidad presentada por la falta o deficiente colocación de de sus obligaciones. Reprogramación de Fecha de
Interno
Medio
de salud y seguridad en el trabajo. Capacitar al personal en la implementación de la Fecha de inicio del
Alto
72 señalización e iluminación en obra y/o falta de equipos de actividades. Demoras en la ejecución del terminación del
SI
6
5
señalización y de las medidas de seguridad requeridas de acuedo con SISO/HSEQ. contrato
comunicación. contrato. Incremento en costos. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual. contrato

inicio de la ejecución y en cada comité Durante todo el plazo del
afectan la ejecución del
2 - Improbable
Operacionales
Contratista
Detener la ejecución de las obras e informar de inmediato a la EAAB. Reforzar la
3 - Posible
2 - Menor
2 - Menor
Ejecución
contrato
Errores u omisiones en el plan de manejo arqueologico por Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión Fecha de
General
Externo
Medio
seguridad del lugar, aislar el sitio y evitar el acceso a personal ajeno a la obra. Fecha de inicio del
Bajo
73 de las actividades. Reprogramación de terminación del
SI
5
4
hallazgo fortuito de piezas arqueológicas. Aplicar el Plan de Manejo Arqueológico vigente ante ICANH e informar al ICANH sobre el contrato
actividades. Modificaciones al contrato. hallazgo. contrato
Durante todo el plazo del contrato, al
Terminado el plazo de ejecución del

de seguimiento de avance y
Documentos soporte de los
mantenimientos realizados
Realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de la maquinaria y equipo necesarios
para ejecutar las actividades del contrato llevando su respectiva hoja de vida. Contar con
equipos de respaldo y/o proveedores que los puedan suministrar. Los vehículos deberán
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Retrasos en la ejecución del contrato. contar con la revisión técnico mecánica y el SOAT vigente. Los conductores y operarios
3 - Posible
Específico
Ejecución
contrato.
Fecha de
Externo
Medio
Daños y/o fallas mecánicas y/o eléctricas de la maquinaria, Reprogramación de actividades. Incremento en deberán estar debidamente capacitados y cumplir con las normas legales que regulen el Fecha de inicio del
Alto
74 terminación del
SI
6
5
equipo o vehículos requeridos para la ejecución del contrato. costos. Tiempos muertos. Descuentos por mora y manejo de maquinaria y/o vehículos que desarrollen actividades en espacio público. contrato
atrasos. Revisión periódica de cambio de condiciones de operación de los equipos. Cumplir con contrato
los modelos requeridos (años) para la maquinaria, equipo y los vehículos. Los equipos de
Topografia y/o medición deberán contar con certificado de calibración vigente. Contar
con póliza de Cumplimiento del contrato.
Mensual - Comité de Obra

2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Las discrepancias o diferencias presentadas entre el Contratista y el Interventor deberán
2 - Menor
Ejecución
Mensual
Discrepancias entre el Contratista de obra y el Interventor del Suspensión de las labores. Reprogramación de Fecha de
General
Externo
Medio
ser conciliadas por ambas partes. En caso de no lograr un acuerdo deberán notificar al Fecha de inicio del
Bajo
75 actividades. Demoras en la ejecución del terminación del
SI
5
4
contrato. área responsable del proyecto en la EAAB para que evalue la información y tome la contrato
contrato. determinación que corresponda. contrato
Realizar monitoreos superficiales constantes a los terrenos donde se van a ejecutar las
y verificación del seguimiento Revisión después de ocurrido

labores. Controlar la magnitud de los asentamientos y/o levantamientos totales de la
tubería y de las estructuras conexas. Realizar seguimiento y mediciones con equipos de
Daños materiales o daños personales causados a terceros, a medición analoga como estaciones de topograficas, niveles de precisión, etc. Contar con
Operacionales
3 - Moderado
póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad y calidad de la obra y
Contratista
Contratista
bienes públicos o a bienes de propiedad de la EAAB por
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
el suceso
asentamientos o deformaciones al terreno circundante a las Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General
con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC propiedades

Interno
Fecha de inicio del
Alto
Alto
76
actividades de obra debido a una incorrecta implementación del Reprogramación de actividades. Incremento en adyacentes y/o estructuras existentes incluidas las de propiedad o bajo cuidado, terminación del
SI
7
6
contrato
método constructivo o errores en el diseño de detalle del costos. Tiempos muertos. Demandas. tenencia y control por parte de la EAAB, Daños a redes de conducción y RC por contrato
método constructivo propuesto por contratista. perjucicios provenientes de cimentación.
Verificación del Plan operativo
ejecución y en cada comité de ejecución y en cada comité de ejecución y en cada comité de

durante el hincado de tubería
y registro de alineamientos
Instalación incorrecta de la tubería cuyas alineaciones no
Operacionales
3 - Moderado
Seguimiento y registro continuo de las alineaciones durante la ejecución de cada tramo y
Contratista
Contratista
cumplan con las tolerancias definidas en las especificaciones
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
técnicas por errores u omisiones durante la implementación del Reprogramación de actividades. Demoras en la revisión topográfica de la tubería instalada después de finalizado cada tramo. Contar con Fecha de
General
Interno
Medio
Fecha de inicio del
Alto
77
método constructivo o por efectos de flotación/asentamientos ejección del contrato. Incremento en costos. póliza de Estabilidad y calidad de la obra y de Responsabilidad civil extracontractual con terminación del
SI
7
5
contrato
por una incorrecta selección del material de la tubería o de la Duplicación de actividades. el amparo de propiedades adyacentes y/o propiedades existentes incluyendo las de contrato
cimentación. propiedad de la EAAB o bajo su responsabilidad, cuidado, tenencia y control.

Segumineto permanente
2 - Improbable
2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
2 - Menor
Ejecución
Daño en registros e informes de ejecución por falla en medios de Reprogramación de actividades. Demoras en la Adoptar medidas de seguridad de la información de acuerdo con la norma ISO 27001. Fecha de
General
Interno
Medio
Fecha de inicio del
Bajo
78 ejecución del contrato. Incremento en costos. Incrementar periodicidad de copias de respaldo. terminación del
SI
5
4
almacenamiento y/o procesamiento de información. contrato
Repetición de toma de datos y procesamiento. Mantener actualizados los equipos de procesamiento de datos. contrato
3 - Moderado
Plan operativo
Operacionales
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento del estado de las
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
Daños o pérdida de la maquinaria, equipos, herramientas, Destrucción total o parcial de los bienes.
4 - Mayor
Ejecución
condiciones de tránsito para el transporte de los bienes objeto del contrato. Contratar Fecha de
General
Externo
materiales, insumos o demás bienes requeridos para la ejecución Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de inicio del
Alto
Alto
79 una empresa transportadora legalmente constituida que cuente con póliza de terminación del
SI
7
6
del contrato por accidentes durante su transporte o durante las Reprogramación de actividades. Incremento en contrato
operaciones de cargue y descargue. costos. Tiempos muertos. Transportes y Responsabilidad civil transportistas. Si la movilización se realiza en contrato
vehículos propios, el contratista deberá contar con póliza de transporte de mercancías.
ejecución y en cada comité de ejecución y en cada comité de ejecución y en cada comité de

Estructuración del proceso de

3 - Moderado
Cambios en la normatividad técnica, administrativa, jurídica y
contratación
Regulatorios
3 - Posible
3 - Posible
Específico
2 - Menor
Ejecución
Empresa
Empresa
financiera en general que se conocen y que entrarán en vigencia Modificaciones al contrato. Incremento en Previo a la ejecución del proceso la EAAB estudiará los cambios normativos que se Fecha de
Interno
Medio
Fecha de inicio del
Alto
80 durante la ejecución del contrato y por los cuales sea responsable costos. puedan presentar, como pueden afectar la ejecución del contrato y si inciden en el terminación del
SI
6
5
contrato
la EAAB. calculo del presupuesto. contrato

Plan operativo
3 - Moderado
Realizar un presupuesto debidamente estructurado teniendo en cuenta los cambios

Regulatorios
Contratista
Contratista
Cambios en la normatividad técnica, administrativa, jurídica y
3 - Posible
3 - Posible
Específico
2 - Menor
Ejecución
normativos que se puedan presentar durante la ejecución del contrato, para determinar Fecha de
Externo
Medio
financiera en general que se conocen y que entrarán en vigencia Modificaciones al contrato. Incremento en Fecha de inicio del
Alto
81 los supuestos críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva. Requerir la terminación del
SI
6
5
durante la ejecución del contrato y por los cuales sea responsable costos. contrato
el Contratista. participación del Interventor para revisar los cambios y como afectan la ejecución del contrato
contrato.
Seguimiento al Plan de manejo

Contemplar actividades de prevención en el plan de manejo ambiental. El Contratista
2 - Improbable
3 - Moderado
Contaminación de Cuerpos Hídricos, de aguas subterráneas, Retrasos en la ejecución del contrato.

Ambientales
Contratista
deberá tener vigentes todos los permisos y las autorizaciones exigidas por las Contratista
3 - Posible
ambiental
Específico
4 - Mayor
Ejecución
aguas superficiales y contarminación por olores atribuibles al Reprogramación de actividades. Incremento en Fecha de
Externo
Medio
autoridades ambientales y verificar el cumplimiento de la normatividad técnica exigida. Fecha de inicio del
Alto
82 Contratista, por errores u omisiones del contratista en el proceso costos. Incumplimiento. Sanciones ambientales. terminación del
Si
7
El Contratista es reponsable de atender oportunamente todas las observaciones y contrato

constructivo. Riesgo reputacional. requerimientos que le realicen las autoridades ambientales. Contar con póliza de contrato
Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC contaminación accidental.
ejecución y en cada comité de ejecución y en cada comité de

2 - Improbable
Operacionales
3 - Moderado
3 - Moderado
Verificar y guardar registro del estado de las vías de acceso al inicio del contrato. Cumplir
Contratista
Contratista
3 - Posible
Específico
Ejecución
con las normas y decretos que regulen los límites de carga en los lugares donde se van a Fecha de
Externo
Medio
Daños a vías de acceso, por uso de vehículos de carga pesada en Reprogramaciones, demoras en la ejecución de Fecha de inicio del
Alto
83 realizar las labores. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual amparo terminación del
Si
6
5
la ejecución de las actividades de obra. actividades. Incremento en costos. Demandas. contrato
propiedades adyacentes y estructuras existentes incluyendo los de propiedad o bajo contrato
cuidado, tenencia y control de la EAAB.

Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la verificación de los inicios de
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Reprogramación de actividades. Demoras en la los procesos de trámite de licencias y permisos con las entidades públicas y el avance de
3 - Posible
3 - Posible
Específico
4 - Mayor
Ejecución
Demoras, reprocesos en trámites ante autoridades para ejección del contrato. Incremento en costos. Fecha de
Externo
Medio
los mismos. Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites, llevar una Fecha de inicio del
Alto
84 obtención de permisos no ambientales o autorizaciones para la Duplicación de actividades. Descuentos por mora terminación del
Si
6
5
relación de las personas responsables en las entidades y designar una persona para contrato
ejecución de la obra, tales como horas extras, etc. y atrasos. ejecutar está labor. Establecer holguras suficientes en el cronograma del proyecto. contrato
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
Plan de gestión de riesgos que

afectan la ejecución del
Operacionales
3 - Moderado
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar que los frentes de obra propuestos
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
contrato
Incumplimiento, omisión o descuido en la apertura de los frentes Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión para la ejecución de las actividades cuenten con el personal, maquinaria, equipo y Fecha de
General
Externo
Fecha de inicio del
Alto
Alto
85
de obra requeridos para cumplir con las actividades del contrato. de las actividades. Reprogramación de demás bienes requeridos para la ejecucción de las actividades de obra. Designar un terminación del
SI
7
6
contrato
actividades. Descuentos por mora y atrsos. responsable de verificar su cumplimiento. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato
contrato.
Incluir en el plan de gestión de calidad la verificación de la correcta implementación y
ejecución y en cada comité de verificación y aprestamiento,

ejecución de las actividades requeridas durante la ejecución de la fase de construcción
(Replanteo con equipos de topografía debidamente autorizados por la Interventoría, de
previo la obtención de
licencias y permisos.
Durante la etapa de
todas las obras durante su construcción, Túnel o galería de construcción, Túnel de
Plan operativo
Operacionales
3 - Moderado
acceso a la central subterránea, Excavaciones en zanja bajo solera de túnel ventana para
Contratista
Contratista
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Errores u omisiones en la ejecución de la Fase de construcción de Retrasos en la ejecución del contrato. alojar la tubería de conducción, Túneles para alojar las conducciones en tubería para Fecha de
General
Externo
Fecha de inicio del
Alto
Alto
86
la PCH Ventana, de acuerdo con las actividades y obras previstas. Reprogramación de actividades. Incremento en alimentación y descarga de la turbina y válvula de alivio, Tuberías, reja de captación, terminación del
SI
7
6
contrato
costos. Incumplimientos. válvulas, compuertas y elementos metálicos de la conducción y descarga para operar los contrato
equipos de generación y válvula de alivio multichorro, incluidas fabricación, suministro,
montaje, supervisión de montaje, pruebas y entrega en operación y demás actividades
previstas en la solicitud de contratación). Designar un responsable de hacer seguimiento
y verificar su cumplimiento. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza
de Cumplimiento del contrato.

Operacionales
3 - Moderado
Contratista
Contratista
Errores, omisiones o fallas en el cumplimiento de los protocolos Cumplir de manera perentoria con todos los decretos, normas, resoluciones y/o
3 - Posible
3 - Posible
4 - Mayor
Ejecución
Fecha de
General
Interno
de seguridad implementados por la EAAB o las autoridades Retrasos en la ejecucion del contrato. protocolos emitidos por las autoridades competentes y la EAAB, para el control Fecha de inicio del
Alto
Alto
87 terminación del
SI
7
6
competentes para el control de enfermedades epidemiologicas, Incapacidades médicas. enfermedades epidemiologicas, pandemicas, infeccionsas y/o transmisibles, que se contrato
pandemicas, infeccionsas y/o transmisibles. puedan presentar durante la ejecución de las actividades del contrato. contrato

It-1755 2022 Matriz de Riesgos PCH Ventana

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MATRIZ DE RIESGOS

Fecha estimada en que se

Fecha estimada en que se

¿Afecta la ejecución del

adjudicar el contrato (alarmas:

Semanal, durante el preriodo

evaluacion de las ofertas)

Con la presentación de la propuesta los proponentes declararán bajo la gravedad de

estructuración del proceso de estructuración del proceso de estructuración del proceso de

realizados como parte de la

ejecutar las actividades del contrato pueden ser Desde el inicio de la

realizados como parte de la

Que no se satisfagan las expectativas y/o

9 de los estudios Hasta la Legalización

los estudios previos hasta la terminación

metas de la Empresa por parte de la del contrato

Desde el momento en que se

que se dé inicio al mismo

Desde el momento en que se

que se dé inicio al mismo

Monitoreo y seguimiento con

responsable del proceso

Cumplir con la publicación relacionada con los procesos contractuales como se

en procesos de selección y presentación de Observaciones

contrato, en cada comité de

control de perfiles de personal

Previo a la suscripción de los

contratos del personal

Fecha de inicio del

y verificación de los diseños y ejecución del contrato, en cada verificación de diseños y en

cada comité técnico

Durante la etapa de ejecución

en cada comité técnico

Retrasos en la ejecución del contrato.

Contar con plan de gestión de calidad para garantizar la correcta implementación y

Durante la etapa de ejecución ejecución del contrato, previo

comité de seguimiento de ejecución de las actividades de

Fecha de inicio del

Plan de gestión de residuos

avance de las actividades.

control del personal vinculado

Durante todo el plazo de

Plan de Gestión de Salud y

Plan de Gestión de Salud y

Fecha de inicio del

contratista en el suministro de la maquinaria, equipo, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de

bienes. Disponer de proveedores adicionales. Requerir la participación del Interventor. contrato

Revisión después de ocurrido

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Revisión después de ocurrido

Durante todo el plazo de

Durante todo el plazo de

Durante todo el plazo de

del contrato. Fecha de inicio del

Durante todo el plazo de

Variación de costos de la maquinaria, equipos, herramientas,

críticos y establecer la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta Fecha de

Durante todo el plazo de

Realizar un presupuesto debidamente estructurado para determinar los supuestos

Variación de costos de la maquinaria, equipos, herramientas,