ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA

PLAN DE CONTROL CONCURRENTE

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA
EL AGUSTINO - LIMA - LIMA

EJECUCION DE SALDO DE OBRA DEL PROYECTO: “AMPLIACIÓN

Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO OBRAS COMPLEMENTARIAS DEL PROYECTO
SANTA ROSA Y ANCON, DISTRITOS DE SANTA ROSA Y ANCON”
CUI N° 2031100

PERIODO DE EVALUACIÓN:
DEL 6 DE NOVIEMBRE DE 2023 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2024

LIMA, 6 DE NOVIEMBRE DE 2023

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”
“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”

PLAN DE CONTROL CONCURRENTE

CONTROL CONCURRENTE AL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
LIMA
EJECUCION DE SALDO DE OBRA DEL PROYECTO: “AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA
DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO OBRAS COMPLEMENTARIAS DEL PROYECTO SANTA
ROSA Y ANCON, DISTRITOS DE SANTA ROSA Y ANCON”
CUI N° 2031100
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ÍNDICE
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DENOMINACIÓN N° Pág.
 PLAN DE CONTROL CONCURRENTE
CONTROL CONCURRENTE AL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
LIMA
EJECUCION DE SALDO DE OBRA DEL PROYECTO: “AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA
DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO OBRAS COMPLEMENTARIAS DEL PROYECTO SANTA
ROSA Y ANCON, DISTRITOS DE SANTA ROSA Y ANCON”
CUI N° 2031100

• ORIGEN

El Servicio de Control Concurrente a la ejecución de saldo de obra del proyecto: “Ampliación y mejoramiento del
sistema de agua potable y alcantarillado obras complementarias del proyecto Santa Rosa y Ancon, distritos de
Santa Rosa y Ancon”, con Código Único de Inversión (CUI) N° 2031100, a cargo del Servicio de Agua Potable y
Alcantarillado de Lima (en adelante SEDAPAL) ubicado en el distrito de El Agustino, provincia y departamento de
Lima, es un servicio de Control Simultáneo programado en el Plan Anual de Control 2023 del Órgano de Control
Institucional (en adelante OCI), del MVCS, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG.

Esta modalidad del Servicio de Control Simultáneo se realiza en el marco de lo dispuesto en la Ley N ° 31358,
Ley que establece medidas para la expansión del control concurrente, publicado el 16 de noviembre de 2021 y lo
dispuesto en la Ley 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República y modificatorias, así como la Directiva
N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultaneo”, aprobada con Resolución de Contraloría
N° 218-2022-CG del 30 de mayo de 2022, y modificatorias.

• INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD / DEPENDENCIA

• Datos de la Entidad / Dependencia

• Entidad/Dependencia: Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

• Sector: Vivienda, Construcción y Saneamiento.
• Nivel de Gobierno: Gobierno Nacional
• Estructura Orgánica:

Mediante Decreto Legislativo N° 150 el 12 de junio de 1981, se creó el Servicio de Agua Potable y
Alcantarillado de Lima e inscrita en la Partida Electrónica N°02005409 del Registro de Personas
Jurídicas de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos; la función que por norma expresa
tiene asignada es brindar servicios de agua potable, alcantarillado, tratamiento y reúso de aguas
residuales con altos estándares de calidad para satisfacer las necesidades de la población atendida por
SEDAPAL.

Fuente: Portal Transparencia SEDAPAL, Organigrama General de SEDAPAL, aprobado con Resolución de Gerencia General n.° 382-2022-GG de 15 de
agosto de 2022.

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA

 .
• DATOS DEL PROCESO

El proceso “ejecución de saldo de obra del proyecto: ampliación y mejoramiento del sistema de agua potable y
alcantarillado obras complementarias del proyecto santa rosa y ancón, distritos de santa rosa y ancón” , objeto del
Control Concurrente, se inicia el [día] de [mes] de [año], y culmina el [día] de [mes] de [año].

El 31 de octubre del año 2007, SEDAPAL suscribió el contrato n.° 323-2007 bajo modalidad Concurso Oferta a suma
alzada y pecios unitarios con el Consorcio Balkan como resultado del P.E.S. n.° 0016-2007-SEDAPAL “Ampliación y
mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado para el Esquema Santa Rosa y Ancón- Distritos: Santa Rosa
y Ancón”.

Mediante Resolución de Gerencia General n.° 300-2015-GG del 07.05.2015, SEDAPAL procedió a resolver el contrato
por incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales, siendo esta comunicada al contratista mediante la carta
notarial n.° 052-2015-GPO recibida el 07.05.2015. En el periodo del 19 de mayo al 21 de diciembre de 2015, la notaria
Loudelvi Yañez Aspilicueta efectuó la constatación física e inventario de los trabajos ejecutados por el consorcio Blakan
para la ejecución de obra “ampliación y mejoramiento para el esquema Santa Rosa y Ancón, Distritos de Santa Rosa y
Ancón”

En ese sentido el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL) ha visto la necesidad de volver a
convocar el servicio de consultoría de obra para la contratación de un nuevo consultor que se encargue de la
Elaboración del Expediente Técnico del saldo de la obra: “Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado Obras complementarias del Proyecto Santa Rosa y Ancón, Distrito de Santa Rosa y Ancón”.

Con fecha 28 de junio de 2019 el comité de selección le otorgó la adjudicación de la buena pro del Concurso Público NO
0020-2019-SEDAPAL, a1 Consultor: HM INGENIEROS CONSULTORES S.A, para el Servicio de consultoría de obra
para la Elaboración del Estudio Definitivo y Expediente Técnico del saldo de obra del proyecto: “Ampliación y
Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Obras complementarias del Proyecto Santa Rosa y Ancón,
Distrito de Santa Rosa y Ancón”.

EI Proyecto se desarrollará en los Distritos de Santa Rosa y Ancón de la Región Lima, Departamento y Provincia de
Lima; el distrito de Santa Rosa, se encuentra ubicado al norte de Lima Metropolitana; a 11°47´45” de Latitud Sur y a
77°10’24” de longitud Oeste; a una altitud de 79 msnm, cuenta con una extensión superficial de 21.50 Km2, fue creado
como distrito mediante la Ley 13982, del 06 de febrero de 1962.

EI distrito de Ancón, se encuentra ubicado a 44 kilómetros al norte de Lima Metropolitana, entre el bello balneario de
Ancón, enclavado en la bahía del mismo nombre, protegido de los vientos por un espolón rocoso de la antigua cordillera
costeña. Tiene una extensión de 298.64 Km2. Fue creado como distrito con Ley S/N el 29 de octubre de 1874; tiene una
altitud de 3 msnm y está ubicado a 11°46’15” de Latitud Sur y a 77°10’21” de longitud Oeste.

Con relación al proyecto, este consta de la construcción del SISTEMA PROYECTADO DE AGUA POTABLE, el mismo
que contendrá lo siguiente:

• Redes existentes: abarcan tuberías de PVC que fueron ejecutadas por el consorcio Balkan y cumplieron
con las pruebas hidráulicas.
• Redes proyectadas: abarcan tuberías de PVC que no fueron ejecutadas por el consorcio Balkan y en el
presente proyecto se considera su instalación.
• Redes a rehabilitar: abarcan tuberías de PVC que fueron ejecutadas por el consorcio Balkan, sin
embargo, no cumplieron con las pruebas hidráulicas.

En cuanto a las metas del del sistema de agua potable, se han previsto los siguientes componentes:

Componentes primarios:
• Construcción de Cámara de sectorización CS-OI.
 • Complementación de instalaciones del reservorio RP-OI.
• Complementación de instalaciones del reservorio RP-02.
• Complementación de instalaciones del reservorio RP-03.
• Complementación de instalaciones del reservorio RP-04.

Componentes secundarios:
• Instalación de 338.64 m de redes secundarias de distribución.
• Rehabilitación de 8620.89 m de redes secundarias de distribución.
• Instalación de 275 nuevas conexiones domiciliarias.
• Rehabilitación y colocación de medidores en 553 conexiones domiciliarias.

Las obras generales serán las siguientes:

• Cámara de Sectorización (Sector 218)

• Almacenamiento
• Empalmes

Respecto de las obras secundarias se tiene:

• Redes Secundarias de distribución

• Conexiones domiciliarias

Asimismo, el proyecto contempla la ejecución del SISTEMA PROYECTADO DE ALCANTARILLADO; el cual prevé las
siguientes obras generales:

• Sistema de Recolección Primaria

• Estaciones de Bombeo de Agua Residual
• Líneas De Impulsión

En cuanto a las obras secundarias se tiene:

• Colectores Secundarios
• Conexiones domiciliarias de alcantarillado

• ALCANCE

La evaluación a desarrollar comprende los hitos de control y actividades de mayor impacto que se muestran en
el cuadro N° 5:

Cuadro N°
Hitos de control y actividades de mayor impacto a la ejecución del Proyecto
Hitos de control y
actividades de mayor Hitos de control Actividades de mayor impacto
impacto Fase del Proceso
Ejecución contractual Hito de control n.° 1: Actividad 1: Revisión del expediente técnico (informe
de compatibilidad)
“Ejecución del saldo de Revisión del expediente Actividad 2: Garantías de fiel cumplimiento, adelanto
obra: Ampliación y técnico de obra. Adelantos, directo y adelanto de materiales e insumos.
mejoramiento del sistema garantías, proceso Actividad 3: Pago del adelanto directo.
de agua potable y constructivo de los sistemas Actividad 4: Pago de los adelantos para materiales e
alcantarillado obras de agua potable y insumos.
complementarias del alcantarillado, valorización y Actividad 5: Proceso constructivo y controles de calidad
proyecto Santa Rosa y modificaciones de obra al de la infraestructura sanitaria.

Ancón, distritos Santa Rosa
y Ancón”
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
mes de diciembre 2023.
Hito de control n.° 2:
Proceso constructivo de la
reposición de los sistemas
de agua potable y Actividad 3: Pago de valorizaciones.
alcantarillado, valorización y
modificaciones de obra al
mes de abril 2024.
Hito de control n.° 3:
Proceso constructivo de la
reposición de los sistemas
de agua potable y Actividad 3: Pago de valorizaciones.
alcantarillado, valorización y
modificaciones de obra al
mes de agosto 2024.
Hito de control n.° 4:
Recepción de obra y
pruebas de los sistemas de
agua y alcantarillado.
Hito de control n.° 5
Liquidación del contrato de
obra
Actividad 6: Modificaciones: Prestaciones adicionales
de obra, deductivos vinculantes, mayores metrados y
ampliaciones de plazo.
Actividad 7: Pago de valorizaciones.
Actividad 8: Calendario de avance de obra valorizado.
Actividad 9: Control de medidas de seguridad en el
trabajo.
Actividad 10: Obligaciones del supervisor.
Actividad 1: Proceso constructivo y controles de calidad
de la infraestructura sanitaria.
Actividad 2: Modificaciones: Prestaciones adicionales
de obra, deductivos vinculantes, mayores metrados y
ampliaciones de plazo.
Actividad 4: Calendario de avance de obra valorizado.
Actividad 5: Control de medidas de seguridad en el
trabajo.
Actividad 6: Obligaciones del supervisor.
Actividad 1: Proceso constructivo y controles de calidad
de la infraestructura sanitaria.
Actividad 2: Modificaciones: Prestaciones adicionales
de obra, deductivos vinculantes, mayores metrados y
ampliaciones de plazo.
Actividad 4: Calendario de avance de obra valorizado.
Actividad 5: Control de medidas de seguridad en el
trabajo.
Actividad 6: Obligaciones del supervisor.
Actividad 1: Solicitud de recepción (parcial / total) de
obra.
Actividad 2: Conformación del comité de recepción.
Actividad 3: Subsanación de observaciones.
Actividad 4: Cumplimiento del expediente técnico y
modificaciones contractuales.
Actividad 5: Controles, pruebas y/o protocolos de
calidad de los sistemas sanitarios para la recepción de
obra.
Actividad 6: Obligaciones del supervisor.
Actividad 1: Formulación y aprobación de la liquidación
del contrato de obra.
Actividad 2: Obligaciones del supervisor.

• OBJETIVOS

5.1 Objetivo general

Determinar la ejecución de saldo de obra del proyecto: “Ampliación y mejoramiento del sistema de agua
potable y alcantarillado obras complementarias del proyecto Santa Rosa y Ancon, distritos de Santa Rosa y
Ancon”, con Código Único de Inversión (CUI) N° 2031100, y la supervisión del mismo, se realiza conforme
 a la normativa aplicable, las disposiciones internas y estipulaciones contractuales.

5.2 Objetivos específicos

Hito de Control N° 1: Revisión del expediente técnico de obra. Adelantos, garantías, proceso constructivo
de los sistemas de agua potable y alcantarillado, valorización y modificaciones de obra al mes de diciembre
2023.

• Determinar si

Hito de Control N° 2: Proceso constructivo de la reposición de los sistemas de agua potable y alcantarillado,
valorización y modificaciones de obra al mes de abril 2024.

• Determinar si

Hito de Control N° 3: Proceso constructivo de la reposición de los sistemas de agua potable y alcantarillado,
valorización y modificaciones de obra al mes de agosto 2024.

• Determinar si

Hito de Control N° 4: Recepción de obra y pruebas de los sistemas de agua y alcantarillado.

• Determinar si

Hito de Control N° 5 (Informe de Control Concurrente): Liquidación del contrato de obra

• Verificar si

Hito de Control N° 7 (Informe de Control Concurrente): Culminación y recepción de Obra.

• Determinar

• PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA

El plazo del Servicio de Control Concurrente ejecución de saldo de obra del proyecto: “Ampliación y
mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado obras complementarias del proyecto Santa Rosa y
Ancón, distritos de Santa Rosa y Ancón”, con Código Único de Inversión (CUI) N° 2031100, comprende el
periodo del 6 de noviembre de 2023 al 31 de diciembre de 2024, sin perjuicio de no limitar el ejercicio del control
posterior.

El cronograma de actividades donde se establece las fechas estimadas de los hitos de control se detalla en el
apéndice Nº 1.

• BASE NORMATIVA

La normativa aplicable al proceso en curso objeto del Servicio de Control Concurrente es la siguiente:

Normativa de la Ley de Contrataciones del Estado

• Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado de 8 de julio de 2014, modificada mediante Decreto
Legislativo Nº 1444 de 15 de setiembre de 2018.
• Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo
Nº 350-2015-EF de 9 de diciembre de 2015, y sus modificatorias.
• Texto Único Ordenado de la Ley Nº 30225 - Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto
 Supremo Nº 082-2019-EF de 12 de marzo de 2019.

Normativa del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

• Decreto Legislativo Nº 1252, crea el Sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones
y deroga la Ley Nº 27293.
• Decreto Supremo Nº 027-2017-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública, y modificatorias.
• Resolución Directoral Nº 001-2018-EF/63.01 que aprueba disposiciones transitorias sobre la vigencia de los
estudios de preinversión y de los expedientes técnicos o documentos equivalentes en el marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones y sus modificatorias.

Normativa de Saneamiento
• Decreto Legislativo N° 1280, que aprueba la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de
Saneamiento.
• Decreto Supremo N° 007-2017-VIVIENDA, que aprueba la Política Nacional de Saneamiento.
• Decreto Supremo Nº 015-2017-VIVIENDA publicado el 22 de junio de 2017, que aprueba el Reglamento
para el Reaprovechamiento de los Lodos generados en las Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales.
• Decreto Supremo N° 019-2017-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo 1280, Ley
Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento.
• Decreto Supremo N° 018-2017-VIVIENDA, Plan Nacional de Saneamiento 2017-2021
• Decreto Supremo N° 019-2014-VIVIENDA, Reglamento de Protección Ambiental de proyectos vinculados a
las actividades de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
• Resolución Ministerial N° 399-2021-VIVIENDA publicada el 24 de diciembre de 2021 que aprueba el Plan
Nacional de Saneamiento 2022-2026.
• Resolución Directoral N° 025-2015/VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 22 de abril de 2015 que aprueba la
Directiva de Programa Nº 007-2015/VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0: “Evaluación de calidad de expedientes
técnicos del sector saneamiento”.
• Resolución Ministerial Nº 228-2019-VIVIENDA publicada el 10 de julio de 2019 que Aprueban veinte (20)
Fichas de Homologación de los requisitos de calificación de “Perfiles profesionales de proyectos de
Saneamiento para el ámbito urbano”.
• Resolución Ministerial Nº 128-2017-VIVIENDA publicada el 6 de abril de 2017 que aprueban Condiciones
Mínimas de Manejo de Lodos y las Instalaciones para su Disposición Final,.

Normativa de Recursos Hídricos

• Ley N° 29338 que aprueba la Ley de Recursos Hídricos, y modificatorias.
• Decreto Supremo N° 001-2010-AG que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29338, Ley de Recursos
Hídricos, aprobado mediante, y modificatorias.
• Decreto Supremo Nº 001-2010-AG, Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos y sus modificatorias.
• Decreto Supremo Nº 021-2016-MINAGRI que aprueba Valores de retribuciones económicas a pagar por
uso de agua superficial y subterránea y por el vertimiento de agua residual tratada a aplicarse en el año
2017.
• Decreto Supremo N° 031-2010-SA que aprueba el Reglamento de la Calidad de Agua para Consumo
Humano.
• Decreto Supremo Nº 022-2016-MINAGRI que Aprueban disposiciones para simplificar procedimientos
administrativos de otorgamiento de derechos de uso de agua.
• Resolución Ministerial N° 650-2014-MINSA que aprueba la Directiva Sanitaria
N° 055-MINSA/DIGESA-V.01, Directiva Sanitaria para la Formulación, Aprobación y Aplicación del
Programa de Adecuación Sanitaria (PAS) por los proveedores de agua para consumo humano.
• Resolución Ministerial N° 908-2014/MINSA que aprueba la Directiva Sanitaria N° 058-MINSA/DIGESA-
V.01, Directiva Sanitaria para la Formulación, Aprobación y Aplicación del Plan de Control de Calidad (PCC)
 por los Proveedores de Agua para Consumo Humano.
• Resolución Ministerial N° 908-2014-MINSA que aprueba la Directiva Sanitaria N° 058-MINSA/DIGESA-
V.01, Directiva Sanitaria para la Formulación, Aprobación y Aplicación del Plan de Control de Calidad (PCC)
por los Proveedores de Agua para Consumo Humano.
• Resolución Jefatural N° 224-2013-ANA que aprueba el Reglamento para el Otorgamiento de Autorizaciones
de Vertimiento y Reúso de Aguas Residuales Tratadas, y sus modificatorias.
• Resolución Jefatural N° 007-2015-ANA, que aprueba el Reglamento de Procedimientos Administrativos
para el Otorgamiento de Derechos de Uso de Agua y de Autorización de Ejecución de Obras en Fuentes
Naturales de Agua.
• Resolución Jefatural N° 056-2018-ANA, Aprueban la Clasificación de los Cuerpos de Agua Continentales
Superficiales.
• Resolución Jefatural N° 010-2016-ANA que Aprueban el “Protocolo Nacional para el Monitoreo de la
Calidad de los Recursos Hídricos Superficiales”.

Normativa Ambiental
• Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental, y modificatorias.
• Decreto Supremo Nº 019-2009-MINAM que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 27446, Ley del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, y modificatorias.
• Resolución Ministerial Nº 383-2016-MINAM publicada el 14 de diciembre de 2016 que modifican Primera
Actualización del Listado de Inclusión de los Proyectos de Inversión sujetos al Sistema Nacional de
Evaluación del Impacto Ambiental - SEIA,
• Decreto Supremo N° 015-2012-VIVIENDA publicado el 14 de setiembre de 2012 que aprueba el
Reglamento de Protección Ambiental de proyectos vinculados a las actividades de Vivienda, Construcción y
Saneamiento, aprobado mediante, y modificatorias.
• Aprueban Ficha Técnica Ambiental (FTA) para los proyectos de inversión del Subsector Saneamiento, no
comprendidos en el Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, Resolución Ministerial Nº 036-
2017-VIVIENDA publicada el 1 de febrero de 2017.
• Aprueban Términos de Referencia para elaborar estudios ambientales de los proyectos del Sector
Saneamiento que cuenten con clasificación anticipada, Resolución Ministerial Nº 436-2017-VIVIENDA
publicada el 16 de noviembre de 2017.
• Resolución Ministerial que aprueba las consideraciones para la elaboración de Programa de Adecuación y
Manejo Ambiental (PAMA) y el Contenido de la Ficha Técnica Ambiental para la Adecuación (FTAA); los
términos de referencia para la elaboración del Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) de los
Proyectos de Saneamiento y el Contenido de la Ficha Técnica Ambiental para la Adecuación (FTAA), para
el Sector Saneamiento (Anexos I, II y III), Resolución Ministerial Nº 372-2017-VIVIENDA publicada el 3 de
octubre de 2017.
• Modificatoria del Procedimiento N° 7 del TUPA del MVCS, “Clasificación Ambiental y Aprobación de
Términos de Referencia del EIA”, Resolución Ministerial Nº 132-2015-VIVIENDA publicada el 17 de mayo
de 2015.

Normativa de Estándares de Calidad Ambiental

• Ley Nº 28611 - Ley General del Ambiente.
• Ley Nº 27446 – Ley del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental y su reglamento.
• Resolución Ministerial Nº 383-2016-MINAM – Modifican Primera Actualización del listado de Inclusión
de los Proyectos de Inversión sujetas al Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental – SEIA.
• Decreto Supremo N° 004-2017-MINAM que aprueba los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para Agua
y establecen Disposiciones Complementarias.
• Decreto Supremo N° 003-2017-MINAM que aprueba los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para Aire
y establecen Disposiciones Complementarias.
• Decreto Supremo N° 011-2017-MINAM que aprueba los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para
Suelo.
• Decreto Supremo N° 012-2017-MINAM que aprueba Criterios para la Gestión de Sitios Contaminados.
• Decreto Supremo N° 010-2019-VIVIENDA que aprueba el Reglamento de Valores Máximos Admisibles
 (VMA) para las descargas de aguas residuales no domésticas en el sistema de alcantarillado sanitario.
• Decreto Supremo N° 010-2005-PCM que aprueba los Estándares de Calidad Ambiental (ECAs) para
Radiaciones No lonizantes.
• Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 085-2003-PCM publicado el 30 de octubre de 2003.
• Decreto Supremo Nº 003-2010-MINAM que aprueba los Límites Máximos Permisibles para los efluentes de
Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales Domésticas o Municipales, publicado el 17 de marzo de 2010.
• Resolución Ministerial Nº 273-2013-VIVIENDA publicada el 30 de octubre de 2013 que Aprueban el
Protocolo de Monitoreo de la Calidad de los Efluentes de las Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales
Domésticas o Municipales - PTAR.

Normativa de Cultura
• Ley Nº 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación y modificatoria Ley Nº 30230.
• Decreto Supremo Nº 011-2006-ED, Reglamento de la Ley Nº 28296 Ley General del Patrimonio Cultural de
la Nación y modificatoria Decreto Supremo Nº 001-2016-MC
• Disposiciones especiales para ejecución de procedimientos administrativos, aprobadas mediante Decreto
Supremo N° 054-2013-PCM, publicado el 16 de mayo de 2013.
• Disposiciones especiales para la ejecución de procedimientos administrativos y otras medidas para
impulsar proyectos de inversión pública y privada, aprobadas mediante Decreto Supremo N° 060-2013-
PCM, publicado el 25 de mayo de 2013.
• Reglamento de Intervenciones Arqueológicas, aprobado mediante Decreto Supremo N° 003-2014-MC
publicado el 4 de octubre de 2014.
• Aprueban la Directiva Nº 001-2013-VMPCIC-MC “Normas y Procedimientos para la emisión del Certificado
de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) en el marco de los Decretos Supremos Nº 054 y Nº 060-
2013-PCM”, Resolución Viceministerial Nº 037-2013-VMPCIC-MC publicada el 4 de junio de 2013.
• Decreto Supremo que aprueba el Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Cultura,
Decreto Supremo Nº 001-2015-MC publicado el 4 de febrero de 2015.
• Decreto Supremo Nº 003-2014-MC, Reglamento de Intervenciones Arqueológicas. Regula las
intervenciones arqueológicas en los bienes muebles e inmuebles que conforman el Patrimonio Cultural de
la Nación.
• Resolución Ministerial Nº 282-2017-MC – Guía metodológica para la identificación de los impactos
arqueológicos y las medidas de mitigación en el marco de los Proyectos de Evaluación Arqueológica (PEA),
Proyectos de Rescate Arqueológicos (PRA) y Planes de Monitoreo Arqueológico (PMA).
• Resolución Ministerial Nº 283-2017-MC – Directiva de establecimiento de Criterios de Potencialidad
de los bienes arqueológicos en el marco de los Proyectos de Evaluación Arqueológica (PEA) y Planes de
Monitoreo Arqueológico (PMA).
• Resolución Viceministerial Nº 238-2017-VMPCIC-MC – Guía para la expedición del Certificado de
Inexistencia de Restos Arqueológicos – CIRA.
• Resolución Directoral Nº 564-2014-DGPA-VMPCIC/MC – Aprueba la estructura del Plan de Monitoreo
Arqueológico.
• Decreto Supremo Nº 017-2021/MC y sus disposiciones complementarias que dispone medidas
excepcionales para establecer la procedencia de la presentación de solicitudes de intervenciones
arqueológicas que tengan como finalidad la ejecución de obras de saneamiento.

Normatividad de Control
• Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República,
publicada el 23 de julio de 2002 y sus modificatorias.
• Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de
Contraloría N° 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019 y sus modificatorias.
• Ley Nº 31358, Ley que establece medidas para la expansión del control concurrente, publicada el 16 de
noviembre de 2021.
• Procedimiento del Servicio de Control Concurrente (PR-GCSCS-06), vigente desde el 30 de marzo de
2022.
 Normativa Técnica y de calidad relacionada
• Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA, que aprueba 66 Normas Técnicas del Reglamento Nacional de
Edificaciones - RNE” y sus modificatorias.
• Norma Técnica de Metrados para obras de edificación y habilitaciones urbanas, aprobada por Resolución
Directoral Nº 073-2010/VIVIENDA/VMCS-DNC.
• Instructivo para ejecución, post ejecución y liquidación de proyectos del PNSU, aprobada mediante
Resolución Directoral Nº 45-2018/VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 11 de junio de 2018.
• NTP 712.201.2018: Lineamientos para la aplicación de la NTP-ISO 9001:2015 en el Sector Construcción,
aprobada mediante Resolución Directoral Nº 048-2018-INACAL-DN publicada el 17 de enero de 2019.
• Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE) aprobado mediante el Decreto Supremo N° 011-2006-
VIVIENDA publicado 8 de mayo de 2006056-2018 y sus modificatorias.

Normativa de Seguridad:
• Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley N° 29783 publicada el 20 de agosto de 2011 y modificatoria.
• Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado mediante Decreto
Supremo N° 005-2012-TR publicado el 25 de abril de 2012 y modificatoria.
• Resolución Suprema N° 021-83-TR. Normas básicas de seguridad e higiene en obras de edificación de 23
de marzo de 1983.
• Norma G.050 del RNE Seguridad durante la construcción, aprobada mediante Decreto Supremo Nº 011-
2006-VIVIENDA publicado el 8 de mayo de 2006, y modificatoria.
• Política del Sistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo del sector Vivienda, Construcción y
Saneamiento, aprobada mediante Resolución Ministerial N° 012-2015-VIVIENDA publicada el 23 de enero
de 2015.
• Plan Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo 2017-2021, aprobado mediante Decreto Supremo N°
005-2017-TR publicado el 17 de abril de 2017.

• PROCEDIMIENTOS
Los procedimientos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos establecidos para el Control
Concurrente, se detallan a continuación:

• INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA

• Comisión de Control

El personal designado para integrar la Comisión de Control responsable de la ejecución del presente
Servicio de Control Concurrente, así como los plazos estimados de su participación por cada etapa del
servicio, en función a cada hito de control, para el cumplimiento de los objetivos propuestos se muestra en
el cuadro N° 2.

Cuadro N°
Comisión de Control y Plazos
Días hábiles
Miembros de la Comisión de Elaboración
Cargo Profesión
Control Planificación Ejecución del Informe Total
(*)

7
12

6
 10
10

6
10

6
10

Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

(*) Incluye la revisión y aprobación del informe; asimismo, los días asignados según la participación de cada integrante de la comisión.

• Costos directos estimados

Los costos directos estimados que demandará la ejecución del servicio del Control Concurrente se detallan
en el cuadro N° 3.

Cuadro N°
Costo horas hombre y asignación por hitos de control
Costo Total Asignación S/
Costo
Miembros de la N° H/H
N° Nivel Bolsa de Total
Comisión de Control Días Pasajes Viáticos
viaje S/
S/
 Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

• DOCUMENTOS A EMITIR

Como resultado del presente servicio de control, se emitirá un Informe de Hito de Control por cada Hito de
Control evaluado y un Informe de Control Concurrente, que se elevarán para aprobación a las instancias
correspondientes y serán comunicados al titular del Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima.

Lima, 6 de noviembre de 2023.

.

Supervisora Jefa de Equipo

Comisión de Control Comisión de Control

Jefe del Órgano de Control Institucional

Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

Apéndice N° 1
Cronograma de Ejecución

Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.