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uNtcrPALloao DtslR¡TAL DE BREña

Óncnruo DE cONTRoL INSTITUCIONAL

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE BREÑA

INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N" 012-2021.2.

2151-SCE

SERVICIO DE CONTROL ESPEC¡FICO A HECHOS CON

PRESUNTA I RREGULARIDAD A MUNICIPALI DAD
DISTRITAL DE BREÑA
BREÑA-LIMA-LIMA

-CONTRATACIÓN EN LA MODALIDAD DE LOCACIÓN

DE SERVICIOS PARA REALIZAR LABORES DE
ASESOR EN LA OFICINA DE SECRETARÍA GENERAL"

PERIODO
2 DE ENERO DE 2019 AL 31 DE JULIO DE2021

TOMO I DE III

UrrlR- PenÚ
23 DE NOVIEMBRE DE,2021

"OECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PABA MUJEFES Y HOMBRES'

,,AÑO DEL BICENTENARIO OEL PERÚ: 2OO AÑOS DE INDEPENDENCIA'

i iliii lilll ilil lllil lltl tlli illllillli lilllllil lll,r llril lllllillllrlll ffll illl ,:r
ililtll ilii]lIilit¡i
0729 012202122',1 --t il

0c1
 -o, A CONTRATORíA
crnrm or u n¡rúsucl oa rrnú
#¡ taI¡rcPÁrDAD DsrRr r o€ BRdr

TNFoRME DE coNTRoL especíRco No 012-202'l-2-2151-scE

"coNm.emctóH EN LA MoDALIDAo or locecól

DE sERvlclos PARA REALIZAR
LABORES DE ASESOR EN LA OFICII'IA DE SECRETARIA GENERAL"

iNorce

oruomtNncróH No Pá9.

I. AI{TECEDEIITES

1. Origen 3

2. Objetivos 3

3. Materia de Control Específico y alcance 3

4. De la entidad o dePendencia 4

5. Notificación del Pliego de Hechos 5

JEFE
II. ARGUMENTOS DEL HECHO PRESUI{TAIIEI{TE IRREGULAR 6

1. Se contrató un locador de servicios para asesorar en el mantenimiento de la

infraestructura y la gestión municipal, sin hab¡litaciÓn en colegio polesional sin
L¡lS¡
experiencia ni formación académica necesaria para orienlar en dichos temas
y
'.t'
oyos enlregables no cuenlan mn sustento que acredite que los servicios fueon
péstados eñ forma real y efectiva, lo que geneó un pago sin sustento de I232

vgz
500,00.

III, ARGUMENTOSJURIDICOS 56

rv. ro¡HnHc¡ctóx DE PERSoNAS lilvoLUcRADAs EN LOS HECHOS 56

especfRcos pnTSUNTAMENTE IRREGULARES
V. CONCLUSIONES 57

VI, RECOMENDACIONES 57

vII. APÉilDICES 58

lnfome de Conlrol Especillco tf 0'12'iO21'2'2151 scE

Pedodode2drénctodeAl9¡l3l deiul¡odeA21
2de60

002
 -@l- A coNTRAtonín ptnú
rIS¡
isÉ
t¡unropAtlDAD otsTRttal oE ERE¡A

c¡¡lrm ot u nrpú¡ucq on

INFORilE DE CONTROL ESPEC|FICO N" 012-2021-2-2151-SCE

'CoNTRATACÉN EN LA MoDAL|DAD DE LocAclÓN DE sERvlclos PARA REALIZAR LABoRES DE

ASEsoR EN LA oFlclNA DE sEcRETAnh celenat"

PERioDo 2 DE ENERO DE 2(}I9 AL 3I DE JULIO DE 2O2I

I. ANTECEDENTES

1. Origen

El Seryicio de Control Especifico a Hechos con Presunta lnegularidad a la Municipalidad Distrital de

Breña, en adelante "entidad", onesponde a un servicio de control posterior progtrmado en el Plan
Anual de Conlrol 2021 del Órgano de Control lnstitucional de la Municipalidad D¡strital de Breña,
registrado en el Sistema de Control Gubemamental - SCG con la orden de servicio n.'2'2151-
2021{01, iniciado mediante Oficio n.o 069-2021-OC|/MDB de 10 de setiembre de 2021, en el
marco de lo previsto en la Directiva n.' 007-2021-CGiNORM 'Servicio de Control Específico a
Hechos con Presunta lnegularidad' aprobada mediante Resolución de Contnaloría n.' 1U-2021'
CG de 1'l de junio de 2021 y modificada con Resolución de Contraloría n." 140-2021-CG de 24 de
jun¡o de 2021.

2. Objeüvos
JiF
coi{
Objet¡vo general:

Determinar s¡ el procedim¡enlo de contratación bajo la modalidad de locación de servicios para la

ejecución de acl¡vidades de asesoría en la Secretaría General así como su ejecución contraclual,
se efeclúo en cumplimiento a las disposiciones ¡ntemas y normativa vigente aplicable.

Objeüvo especif¡co:

Determinar si el procedimiento de contratación bajo la modalidad de locación de servicios, pana

la ejecución de actividades de asesoria en la Secrelaría General, se realizó de acuerdo a las
d¡sposiciones intemas y normativa vigente aplicable.

Determlnar si la ejecución mntractual de los servicios de asesoría contratados bajo la

modalidad de locación de serv¡c¡os se realizó de acuerdo a las disposiciones internas y
normativa vigente aplicable.

3. Materia del Control Especílico y alcance

i,lateria del Control Específico

lnfoÍ¡e de Control Especif¡co tf 012.2021.2.215,|-SCE

Período de2 deenerode mlg al 3l dejuliode 2021
3de60

003
 -u A CONTRATORíA
c¡¡rttlt or u rtpúsucl o¡r runÚ
#F
¡u$c?¡J-to D o§TETA! DE B&*A

La Municipalidad Distrital de Breña ha ven¡do contGtando al ciudadano, señor Daniel Eduardo Peña
Bermúdei, bajo la modalidad de locación de servicios, gon el o§eto de prestar assoGmiento al
Despacho de Ábaldia en la elaboración de proyectos, el segu¡miento a procesos insütucionales, el
gestión
manienimiento de la infraestruc{ura del palacio municipal, asi como en diversos temas de la
municipal, desde el mes de enero del año 2019 hasta el mes de julio del año 2021, a razón de un
honorário de S/ 7 500,00 mensual, por lo que el monto objeto del presente servicio de control es de
s/ 232 500,00.

por ello, el órgano de Control lnst¡tucional de la Municipalidad Distrital de Breña, en el marco del
plan Anual dé Control 2020, efeclúo el servic¡o de Control Simultáneo en la modalidad de
orientación de oficiol a la'contrataci&t de sevicios para rcaliat labܧ de 6esor en la ofrcina
de secretaia Ge¡Hal bÚo la núaWad de LúaciÓn de sevicios" en el cual se identif¡co fiesgos
qrr fueron pueslos de mnocimiento del titular de la entidad mediante el oficio n." 104-202G
ÓCn Oa ae tO Oe agosto de 2020, los cuales fueron desestimados.

JEFE Alcance

El servicio de mntrol específico compcnde el período de 2 de eneo de 2019 al 31 de iulio

de

2021, mnespondiente a ia revisión y anál¡sis de la documentación relativa al hecho con eüdencias

ols¡
de presunta inegularidad.

4.
§r-jz
De la entidad o dependencia

la
La Municipal¡dad Distritalde Breña, tiene el nivel de gobiemo local. A continuac¡ón, se muestra
estruclura orgánica gráfica de la Municipalidad D¡strital de Breña:

, lnfon¡e i.' 0l&20!0OCU2l5l-SOO & 7 de agñ de 2020.

lrifoínc de Cont¡ol E§pecificotf 01 2-m21.2-2151.sCE

Peiodo de 2 de oneto de 20'19 al 3l de iul¡o de m21
4de60

001
 -U A CONTRALORIA
GTNTRAI. DT TA RTPÚ8IICA DTT PTRÚ
+JElr
*[.F
fr¡rc¡¡Llolo osr¡r¡t ¡r gnrl¡

Estruclura 0rgánica de la i¡lun¡c¡palidad Distrital de Breña

col{cEJo t
ttuNlcl?al, cc-Éc cú!É! t¡.c Hg
- ¡,¡¡o¡.rs'ir"ic.,*,*
tl¡STIÍUCION l-
-F i¡ii,n
Cú- OatrJ¡ S*ritl ú¡bñ
ALCAI.DIA Ért l.¡IÉ cq....
coEdr ¡dn f¡ ¡¡rq¡

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GEREI{CIA

SU ISOR

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COLrliSI
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---Lrü-.
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Fu.¡b: OrderEza nt ú6&2t21'l,DB de 21 de §eLmb,9 de 2021 , que 4ru€ba el Rrglanenb de Ogali24ih y FLÚEi'nes & lá

Muii,did obtibl de Brq1a.

5. Noüf¡cación del Pliego de Hechos

se efectuó la notificaciÓn del pliego a las personas comprend¡das en los hechos con pfesunta
iregularidad a través de rnedios fíaicos, ya que no lue posible efectuar la notiñcación eleclónica
est;bbcida en el numeft¡l 7.31 de las Normas Generales de Contml Gubemamental, aprobadas
con Resoluc¡ón de contraloría n.'273-201+CG y sus modificatorias, la Directiva n.' 007-2021-
.Servicio
CGNORM de control EspecÍfio a Hechos con Presunla hregularidad', asi como al marco
normativo em¡tido por la Contraloria General de la República que regula la notif¡cación eleclrónica.

-!-!!9-b
lñlorme de Coñtrol Esp€cifico lf
012-m21'2'2151 .scE
Pedodo do 2 de enero dé 2019 al31 deiul¡o de m2l
5de50

005
 #á
xI¡rc?^Llo oBT¡úIAL BRE¡A

-Ü
D O€

A CONTRATORIA
GTNITAT DI I,J{ $PÚ8[ICA DTt PIRÚ

En ese sentido, se solicitó la autorizac¡ón para not¡ficar el pliego de hechos en foma fisica med¡ante
á Hoiá inio-ái* n.. OOI-ZOZICCEOiI/tr,tDB de 13 de octubre de 2021 a la Jefalura del Órgano
de Cóntol lnst¡tucional de la Municipalidad Distrital de Breña, autorizado en la misma fecha'

El pliego de hechos (42 folios) fue comunicado a los funcionarios y ex funcionarios comprendidos
que entre el
.n .l s".rui.¡o de *ntrol a part¡r del 18 de octubre de 2021. Posleriormente, se advirtió
pliego de hechos aprobado pr la comisión de control y el alcanzado a los funcionarios y ex
por lo qu-e fue
iunáonarios comprendidos en el servicio de contol, habia una om¡sión tres (3) folios,
nuevamente comunicado a partir del 27 de octubre de 2021 induyendo los fol¡os faltantes, a I¡n de
garantizar el debido proceso de contml.

y
Los ex funcionarios, señora Glofia Maria Arizaga Herera y señores Luis sandro Araujo Guzmán
Femando carlos vinicio valdivia conea no se apersonaron a fecabaf el Pliego de Hechos, no

obstante haber sido nolificados, según el procedim¡ento establecido en la D¡rec,tiva n.' 007-2021'
CGNORM "servic¡o de control Especifico a Hechos con Presunta lnegularidad' aprobada con
Resolución de Contraloría n.' 134'2021-CG.

il. ARGUITENTOS DE HECHO

DE LA
SE CONTRATÓ UN LOCADOR DE SERVICIOS PARA ASESORAR EN EL MANTENIMIENTO
Ñimrsrnucrum y LA cEsrlóN iluNlclPAl, slu HABlLlrAclÓN EN coLEGlo
inOreslomL stil EXPERTENCTA Nl FORIIACÉN ACADÉlllCA ¡{ECESARIA PARA SRIENTAR
Ex DtCHos rÉmS V CUYOS ENTREGABLES No CUENTAI'I CON SUSTENTo OUE ACREDITE
OCASIONA
QUE LOS SERVICIOS FUEROil PRESTAOOS EN FORIIA REAL Y EFECTIVA, LO QUE
U¡I PAGO SIN SUSTENTO DE S' 232 5(}(),(}O.

al
La Munic¡pal¡dad Distrital de Breña fomalizó la contratación bajo la modalidad de locación de servicios
de Alcaldía
señor Daniel Eduardo Peña BermÚdez, con el objeto de prestar asesoramiento al De§pacho
JEFE en la elaboraciÓn de proyectos, el seguimiento a procesos ¡nst¡tucionales, el manten¡miento de la
cotürsl
infraestructura, así mmo én diversos temas de la gestión municipal, desde el mes de eneo
de 2019
por lo que el monto total
hasta el mes d'e julio de 2021, a razón de un honorario de s/ 7 500,00 mensual,
0rs mntratado es de S/ 232 500,00.

en el
En ese sentido, se ha establec¡do que en las contrataciones efecluada con el locador mencionado
pán-afo precedente, se han transgredido disposiciones establecid¿s en el marco de la normaliva inlema2
é
I sobre óntrataciones de bienes y servic¡os menores a ocho (8) Unidades lmpos¡t¡vas Tributarias
así
y
\l""ñ .oro no-ra aplicación general tanto en la elaboración de los requenmientos,
de su tramitación la
500 00.
emisión de la conformidad deiservicios, lo que ha ocasionado un pago s¡n sustento de S/ 232

Al respec{o, se ha determ¡nado que la mntrataciÓn del asesor, si bien fue tramitada por la Secretaía
General mmo área usuaria, estuvo dest¡nada para el despaho de Alcaldía, en v¡rtud de lo e§tablecido
de Breña,
en el articulo 37'del Reglamento de Organ¡zación y Funciones de la Municipalidad Dislrital
julio de 2017, que que la
aprobado med¡ante la Olrdenanza n.' ¿SOZ¡1Z-¡¡OA de 24 de señala
S'ecretarla General es el órgano de apoyo a las acciones adm¡nistrativas de la Alcaldia, siendo dicha
de "Apoyar al
función precisada en el nuñeral 12 d;l articulo 39' de la misma norma, en el sent¡do
Alcabe án mateña adn¡nistrdiva, en d ánbito de la conpetenc¡a de la Sec¡datía Genercl''

, ürEdiva n.. m2-A)ig-t¡Og .proc€d¡ni¡b§ par¿ la Cdúabdh ds t¡cr€s, Ssticios trl GsE al y CGUlMas eí b litr*jpa¡dd tish'H de

&rña, q,tc lbobs serl lgld€s o fr,ix€s a odo (E) UfT Yi¡g|bd.

lnfonne de Conlrol Especifico tf 0'l2.ZO2l .2.2151.SCE

Pcriodo de 2 dé enelo de ¡19 al 3'l de jül¡o de :02t
6de60

006
 -u A CONTRATORIA
GTNIRAI. OI tA IIPÚBIICÁ OTL PIRIJ
¡J-t¡
§ii
UiiICIPAIIOAD OISTIITAL OE 6REÑ

Siendo que, mediante el Of¡cio n." 48$2020-SG/lrDB de 7 de dic¡embre de 2020 (Apéndice n.' 4), el ex
Secretario General, señor Juan Enrique Alcántara Medrano, confima que los servicios de asesoría
requendos por su despacho para los años 2019 y 2020,nuercna solicitud del Alcalde:

'En reitercdas opoftun¡dades he man¡festado que la'Contratrciút de seryicios para rcal¡zat laborcs de

gue no se /usta a la rcal¡dad, pues la contatación de dicho asesor no era parc pre§at sev¡cios en
Secrda a Generul, sino para prestar servicix en el Despacho de Alcaldía.'

'Finalnente, es necesaio mencionar que esta Seaetaría Generat NO C)NTRATÓ a un asesu para que
presfe serubbs en este Desprcho, pu4s no tenenos esa facullad, sino requirió Nt Disposicion del
Despacho de Alcaldía la corlratacion dd nencionado asesor a ¡in que prestará seryicios en d¡cha
in§anc¡a surytiot en drmpl¡miento de lo dispuesto en el Rgg,lanento de Organ¡zación y Funciones
vigente, donde se señalaba que cwespúde a Seüetaría Generd prestar el apoyo adn¡n¡sttdivo al
Despacho de Alcaldía.'

Asimismo, en el Oficio n.' 800-2021-SG/MDB de 20 de setiembre de 2021 (Apéndice n.' 5), el ex

funcionario ratif¡ca Io señalado en el 0ficio n.' 483-2020-SG/MDB señalando:

'Reitero, conforme lo he señalado en anteiores a¡nunicacionx, que d Señot Danid Eduado Pena
Bemudez, no ha pre§do se|icios de asesoram¡ento a S ecrdada Generd, al nenas durade el lpo li
que v go desempeñando diúo cargo, stno como Aseso¡ en divelsos felras para d DeEacho de
Almldía, sin embargo, en viñud de lo estableddo en el Añiculo 37" del reglamento de Organiación y
Funciones, esfamos oblrgados a bdndar el apoyo adninistrativo al Concejo Mun¡cipal, al Conseio de
Aüd¡nación Local y a la Alcaldía, lo cual sign¡fica gue tdos los rcqueimientos de blenes y servia-os de
las irsfaroas mencionadas, deben ser canalizadas y aprobadas a traves de la Seadaria General
JEFE
co rsr
anforme su Despacho lo puede conprob de la revísión de los documenfos respedlvos.'

'Prueba de lo señalado se aprecia en las Menorandw n.' 547-2021-SG-MDB, 78G2021-SG-MDB y

iis 1029-2021-SG-MDB, por los que se requierc la contratac¡ón de dicha persona para los neses de mayo,
junio y julio 2021 respeclivamenfe, en los cuales se seña/a con totd daidad en los tém¡nos de
referencia que el lugat de prestac¡on de sevicios será en el DESPACHO DE ALCALDIA.'

Lo ¡nformado por dicho funcionario, es confirmado por el Alcalde, señor José Dalton Li Bravo, quien
\a¡--
\-: mediante Of¡cio n.' 100-2021-lr/l/DB de 19 de julio de 2021 (Apéndice n.'6) nos informa lo siguiente:
"Debo $ecisar sobre esia pregunta, que para poder real¡zar m¡ labor de Alcalde requ¡erc de diferentes
cfife,os, punfos de vista y con@inient§ de enfre otros, Asesores, que dentro de la política gue neceslo
imptenent en ni
gobiemo local, me ayudan a dar las neiües oientaciones parc la toma de
decJs,ones, rcspedo a los proyect§ de ni despacho, así cpno todo lo concem¡ente al nant iniento de
¡nfraestrudura, seguiniento dd cumpl¡n¡ento de metas, del plan de ¡ncentivos y otros tenas afrn1.s a la
ge§ion edil, lo cual sustenta, gue sl exisfe /a neces¡dad de @ntat ausleranente @n un Asesü Político,
que me oriente en el trabajo de @nduccion del Conceio Municipal y sus d,ve¡sos fem as y ptoble'máticas
que allí se presentan y foflnulan respúo a las nateias señaladas' .

Adicionalmente señala', 'Estando a lo expuesto, etedivanente dispuse que Ia Seüetaría Genercl rcalice
ta (r/ntrutárjión de tan solo un Aseso,i §n especif¡car modalidad alguna, hab¡éndole dispúesfo a dicha
l)n¡dad Orgánica efedúe los mecan¡snos fomales y legales que adeuen de manera @fieda e§a
@ntratación, y de ser necesaio, se nodifiqúen los d@umentos de gest¡ón con lafinal¡dad de contar cal
d presupuesto diredo para ni Despadn con el frn de contat con esta aseso/a, uya necesidad no está
en duda'.

lnfome de Co¡tol Especíñco }f fi2.m2í.2.2,l5'l.SCE

Pedodo de2 deenerode mlg ¿l3l de,ulio de 2021
7de60

007
 a A CONTRATORIA
GINIRAI. DI L{ NIPÚB[ICA DTI. PIRÚ
,

En ese sentido, en el anexo n.' 1 de la Resolución de Alcaldia n.' 681-2017-MDB de 29 de set¡embre de

2017 que aprueba los perf¡les de puestos de la Municipalidad de Breña, se advierte que para Alcaldía se
+,1-{
Er.i
r I'UTIOPAUDAO O§IfuTAT OE BREIiA

mntemplan los puestos de Asesor I y Asesor ll.

De la revis¡ón a la documentación adjunta a los Compmbantes de Pago emitidos por la Subgerencia de

Tesoreria, se adüerte la participación en esta contratación de los funcionarios y ex funcionarios que han
ocupado los cargos de Secretario General; Gerente de Planificación, Presupuelo, Racionalización oPMl
y Cooperación lnterinstitucional; Gerente de Administración y Finanzas; y Subgerente de Logistica y
Control Patrimonial, quienes de acuerdo con sus funciones, rEuirieron, cerlificaron, lram¡taron y dieron
conformidad a los servicios de asesoria contratado con el locador, los cuales se mencionan en el
siguiente cuadro:

Cuadro n.o 1

Func¡onarios ex funcionarios UE ct en la contratación del locador

Secretado Géréni¿ S¡¡bgercnte
Fecha ile§ Ger¿nte Administñc¡ón
Cp. Geneñl Plan¡ficác¡ór Logísüca
Carn€lo Coci Rahd irolinari
093 06102019 Enero LEia 8orcic Agu¡ñe Cados Surco valenci¿
Otoya Arroyo
Ráhel i,lCin¿ri
354 050320r9 Febrerc terla Bon¡c Aguire Calos Sur@ valeoc¡a
Aroyo
Raf¿d [,lolinai
519 2tún019 Mazo teyla Bor.ic Aguine
Aroro
Carlos Surcú Val€naia

SUPE Andrés l¡ledin¿ Rahd l.loli4ai

716 xn4n019 Abril tEla Eorca &uir.e ¡1gldo¿a Arcy0
Carlos S!rco Va¡qlciá

Leyla Eocjc &u¡re

Adrian Huapáyá Rafael li¡dinad
1310 06/062019 Mayo EdÍrin Váldivia Andé! l\¡edina Espinoza
Garcia Aroyo
oarob
AdrÉn Huapa,.a Ráhel ii)lifleri
1503 02k1n019 Jun¡o Carmelo Co.¡ obya Gino Sol¿d l\¡endizabal
GalE¡a Aroyo
Rob€rb iraqgirin¡ Adrian Huapayá Rafad loltnai
1920 25n7n019 Julo Grno Solari irendizábál
Ba¡o2a Garaia A"oyo
Roberb Maggk in¡ Adrian Huapafa temado AoJña
2157 04092019 ASosto Gino Solári Mendizabal
Earbo¿a Garcia Uha
Leorlardo
Roberb l,laggMni Addar Huapaya U[0a^0ña
2W 27 n9n019 Setiembre Edgar Ramírez zalálélá
Baóoza Garc¡a Erika Thoteo
Abad
Oclubre Rob€rb i¡aggirin¡ Lub Hemández Edta nrbt¿o
3226 1411m19 Edg¿, Rankez Zalaleta
EaDo¿¿ V€aa Abád

': 3593 29h1n019 Noviembre

Roberb i¡agg*xi¡¡
Bato¿a Lub ¡lemhde¡ Eika Tñoho
Edgar Ranírez Zaraleh
Juan Alénb'¿ Vega Abád
l¡edralo
Juan Alcánhr¿ Lub Hemández Eriká flmoteo
3947 19h2n019 Diciembre Edgar Ram¡rez Zalalela
M€drano Veoa Abad
Juan ¡{cánt¿r¿ Lub Hemárdez Erika fifibteo
168 29ñ1n020 Enero Edgar Ran irez Zavaleta
Medralo Veqa Abad
Juan Alcánbra lub Hemá¡dez Eita Tm&o
512 26ñ2n020 Febreo Edgar Runircz Zavaleta
i¡€draD Vega Abad
JLrán Acánhá tlb tlem&de¿ Erifa TtrÍoteo
Edgar Rrn ke¿ Za,,abb
r085 nn3t2020 Mar¿o
iredr¡o Vega Abad
Jua¡ Alcá¡br¿ Lub Hem&dez Eika flÍbbo Edgar Rankez Zavaleta
1408 0405/2020 Abril
MedraD Ve€a Abad
Juan Alé¡bra Lub Hemánd€¿ E¡ika fimoteo
1585 29ñ5n020 Mayo Edgar Ranirez Za¿alela
¡redrarc Veqa Abad
úika Timobo
Juan lUcánbra Lls He.¡á¡dez Abad
Edgar Ran kez Zalaleh
r994 07t07t2020 Junio
iledÉ1o Vega G¡orÉ tuüágá
H€ner¿
Juan Alénbr¿ Lub Hemhdez Gloía tuizala
2224 03m8,2020 Julio Edgar Ran¡rez Zalabta
M€drdlo Veoa Hercla
Juan Alc¿ntara Lub Hemánde¡ Viclor Sandoval
2588 3108/2020 Agosto Edgar Ramirez Zavaleta
Medrano veqa Zagab
Juan ,{cánbr¿ Lub Hemá¡dez Vicbr Saúrval
2968 2An9D020 SeüeñbÉ
M¿dr o Veqa z4ú Edgar Ranhez zalaletá

Juar Alcánbra Lub HerÉfih2 Vrdor Sañdoval

0411n020 0ctubre Edgar R¡nirez Zaralelá
3561
l¡edr¡o veoa zatu
lnfoÍn. do Coñtrol Esp¿cif¡co ¡f 012.421.2.2'l5l .SCE
Periodo de 2 de enerc de Al9 81 3l de julio de 2021
8de 60

008
 -U A CONTRALORIA
GENTRAI" DI U NIPÚBUCA DTT PIRÚ
¡if,¡
R¿.7
t¡t ¡rcPÁlro D Dlsr¡Í^L 0€ 6REf¡

Secrel¡fu Gerente Subg.réñta

Gerente Adr¡in¡stt¡ctón
Fecha ¡.4es
Plan¡flcac¡ón Loqlst¡c¿
Cp. Gener¿l
Juar Aicánbr¿ Luis Hemández VÉbr Saxrrral
3U11n020 ¡¡oviembÉ Edgar Ran¡re¿ Zavalela
3816
I\redram Veqa zage
Juan ¡{a&bra Lub Hemhdez Vi.ior Sandord
4220 nt12n020 oiciembre
Medrdlo V€qa z4ú Edgar Ranire¿ Zala'etá

Mctor Sandoval
Juan Alénbra Lub Hemández Zagab
236 29ñ1n021 Enero Edgar Rznirez Zavaleh
Medrano Vega veronla Lun+
Vrcloria Eecena
Edgar Ranirc¿ Zarahta
Juan Alcábl"¿ Lub llemádez Vercni(a Lun&
59r 02143n021 FebreIo Sd{i{o Ana¿da¡
¡redr,lo Vega Vrdoria Becer¡a
Paede§
Juar A,cánh"¿
[,ledra1o Lub Hemández Luis tuaujo Sanli4o An-a2dal
1049 30t03D021 Marzo Paredes
Fer¡erdo Váldivia Vega Guzmán
Collea
Femardo valdivia
Corca ürb Hemández Al¡cia Chanb Sarli4o tura2abal
1494 29ñ4n021 Abril
Juar ¡{.fib¡-¿ Vega Huan@s Parcde§
I'ledr¡lo
Juán Alcánb€ Lub tlemtud€z Ak¡a Chanh Santi4o A¡r¿záal
1941 27 nsn021 Mayo
iredr¡o Vesa HuaEas P¿rrde§
Juar l{cánbra LuÉ Hemández Aliia Charb Saltiago An-¿zdal
24X7 28ñ6D021 Junio Húefiaás Parede§
Medr¿Ío
Juan ,\kárEra Lub tlemánde¡ Al¡cia Chanta Sanliago Arrazabd
2998 05n8n021 Julio
Medr¿no Veoa Huancas Parédes
Fue¡ler CoíprobarE de pago sum¡nbtallG por la Subge.eo.¡ de T esoreía
Elabor¿do por Corisih de Se hio de Contol Especíñco.

Sin embargo, de la reüsión de la documentación vinculada a esta contratac¡ón, que abarca los años
2019 y 2020, asi como los meses de eneo a iulio del año 2021, se adv¡erten los s¡gu¡entes hechos
JEF presunlamente inegulares:

a) Los térm¡nos de referencia no están definidos en forma objeüva ni Precisa de tal forme que
sustenten ta necesidad pirblica del sefv¡cio, asf como su apl¡cación presupuestal es contfa una
ac{¡v¡dad operaüva que no guarda relación con los se¡vicios requeridos.
/t/
U,1 De la ¡nfomación revisada, adiunta a los Comprobantes de Pago mnespondientes a los años 2019 y
't 2020, así como los meses de enero a iul¡o del año 2021, se advierte un patron en ciertos perÍodos de
¡empo, en cuanto a la descripción en los términos de referencia del objeto, f¡nalidad pública y el detalle
del seNicio de contratación de un ase§or para el Alcalde, solicitado por la Secretaria General.

En ese sentido, para los meses de enero a julio del año 2019, se advierte que el obieto del servicio
requerido por la Secretaria GeneBl es la contratación de un asesor para el alcalde en proyeclos y apoyo
a la supervisión de procesos institucionales, siendo la finalidad pública la asesoria en temas de
proyeclos y el seguim¡ento de procesos institucionales, s¡n que se haya mnsignado en los formatos
.Anáxo
denominados n.. 01-B - Formato de REuerimiento de Servicio"¡, la descripción detallada de los
proyeclos y procesos inslitucionales materia del servicio.

Asimismo, para los meses de agosto a dic¡embre del año 2019, se advierte en los formalos
denominados 'Anexo n.' 01 - Términos de Referencia', que el objeto del servicio cambia rad¡calmente,
a pesar de que el prestador del servicio va a ser el m¡srno, siendo ahora el de un asesor en el
mantenimiento de la Infraestruclura del Palacio Municipal, siendo la f¡nal¡dad pÚblica la de gestionar
ef¡ciente y ef¡cazmente los b¡enes, la infraestruclura y recursos de la Mun¡c¡palidad Distrital de Breña.

3FqÍEb Are co.resporxh a h Ctircdiva n.' 0092017-lDB '¡¡omas y Rocedinirb pTa la Cqrlrab.ióo de t¡ene§, Servid6 en G.r!€r¿l y
ylgtnles', aoobd¿
Cqre¡ttori¡i e$ ta tttmiipddad t)ishtal de 8.a1a por ltonh6 i,brdrs o lguahs a odb (08) Unirade§ lÍlpcilrvas Trbutarb
m€diaú R6ob.jón de Alcdd¡a n.' 909m1 7-¡rO8, de 23 de d¡cienbre de 2017, vi¡enb hasb d 17 de iulb de 2019.

lnlomo de Gonl¡ol E5p€cifÉo tf 0,|2.:O21-2-2151§CE

Peíodode2d.encfode2019tl3'l dejul¡odé2021
9de60

009
 ñ§- rn coNTRALORíA
crttnu ot Lt ntPústlcA on PrnÚ
glili
+§F
I{UNICIPAIIOAD DISTRITAL OE BREiA

julio
A d¡ferenc¡a de los requerimientos efectuados por la Secretaría General para los meses de enero a
del año 2019, de los requerimientos realizados para los meses de agosto a diciembre del año 2019 si se
consigna el detalle del servicio:

- Diagnóst¡co del local munic¡pal.

- Elaborac¡ón de formatos de documentos de trabajo.
- Supervisión de los avances de actividades de mantenimiento.
- Otros d¡agnósticos y acciones complementarias.

En ese orden de ideas, se observa en los formatos de requerimiento emitidos durante el año 2019, que
el servic¡o se vincula a la Acl¡vidad operativa n." 19A0000325032 Meta 17 del Plan operativo
lnstituc¡onal del año 2019 (POl 2019), aprobado mediante la Resolución de Alcaldía n.'803-2018-MDB
de 16 de noviembre de 2018 (Apéndice n." 7), denominada "Elaborm¡ón de Documentos para el
funcionamiento de la secretaria General - serv¡cios', es decir, los seNicios requeridos no tienen
vinculación alguna mn Ia actividad operativa asociada al POl.

El mnsol¡dado de la información mntenida en los requerimientos emitidos por la Secretaria General para
el año 2019 se muestft¡ en el Apéndice n.o 8, que contiene el Anexo n." 01-B "Formato de
Requerimiento de Seruicio" de enero a jul¡o del año 2019 y Anexo n." 1 "Términos de Referencia"" de
agosto a dic¡embre del año 20'19.

Para el año 2020, se advierte que los meses de enero a Jul¡o, tanto el objeto del servicio, la finalidad
pública y el detalle de los seNicios, no sdren variación alguna.

Sin embargo, para los meses de agosto a diciembre del año 2020, el objeto del servic¡o pasa a ser el de
JEF asesonar en d¡versos temas de la gestión pública vinculados a la etividad edil, como el seguimiento del
CJtii cumplimiento de metas del plan de incent¡vos, así como el mantenimiento de la inftrestructura, a pesar
de que la pensona mntratada va a seguir siendo la misma.

Pasando la finalidad pública a ser la de gestionar eficiente y eficazmente los b¡enes, la infraestructura y
recursos de la municipalidad, así como darle seguimiento al cumplimiento de metas del plan de
incentivos.
B
Siendo el detalle del servicio el siguiente

- Coordinación y seguimiento del cumplimiento de las metas del plan de incentivos.

- Reuniones periódicas del Grupo de Trabajo y la plataforma de Defensa Civ¡|.
- Coordinación con las dist¡ntas áreas usuarias de la Municipalidad,
- Asesoramiento y supervisión de los avances de actividades matena de mantenimiento
- otras acciones.

Se adviele que, en los formatos de requerim¡ento emitidos dunante el año 2020, el servicio se vincula a
la Actividad Operativa n,' 130125400120 Meta 22 del Plan operat¡vo lnstitucional del año 2020 (POl
2020), aprobado mediante la Resolución de Alcaldía n." 1017-2019-MDB de 31 de d¡ciembre de 2019
(Apéndice denominada "Organización y Atenc¡ón de las Sesiones del Consejo Ordinario y
n.' 9),
Ext¡aordinario", es dec¡r, tal como para el caso de los serv¡cios requeridos dunante el año 2019, estos no
guardan vinculación alguna con la actividad del POI asignada.

El consolidado de la información mnten¡da en los requerimientos emitidos por la Secretaía General para
el año 2020 se mueslra en el Apéndice n." 10 Anexo n.' 1 "Térm¡nos de Referencia' de enero a
diciembre del año 2020

lnfon¡e de Conkll Especifco tf 0,l2.m21 .2-2151 §CE

Pedodo de 2 de eneo de 20i9 al3l dejul¡o de 2021
10 de 60

010
 -u A CONTRALORíA
GINIRAT DI I-A RIPÚBLICA DII. PIRÚ
+¿El¡
i§gÉ
Iñ',XICP¡UOAD O§ÍRITAL DE BREfu

que
Finalmente, para los me§es de eneo a julio del año 202'1, consta en los formatos de requerimiento,
el servicio a contratar es de asesoría a ¡a gestión munic¡pal en temas de gestión pública vinculados a la
acliv¡dad ed¡l, asi mmo el mantenimiento de la infraestructura.

As¡mismo, la finalidad pública del seN¡cio a contratar es la gestionar eflciente y ef¡cazmente buscando la
de
optimización de recurós, la infraestructura, asícomo darle el seguimiento adecuado al cumplimiento
y (MEF) y participar en
metas del Plan de lncentivos establecido por el Ministerio de Economia F¡nanzas
las reun¡ones obligatorias del Comité Distrital de Seguridad Ciudadana (CODISEC).

Esta d¡vefsidad de temas, se adüerten en el detalle del servicio que consta en los rquerimientos
emitidos por la Secretaría General para los meses de enero a iulio del año 2021, el cual se detalla a
cont¡nuación:

- Coord¡nación, seguimiento y efectivo cumplimiento de las metas del Plan de lncentivos establecidos
por el MEF.
- Viabilización y mntml para el efectivo cumpl¡miento de las reuniones periódicas del Grupo de Trabajo
y
la Plataforma de Defensa Civil.
- Mejorar los canales de escucha continua a los vecinos del distrito, verificando una atenc¡ón efectiva a
su poblemática.
- Asósoramiento y supeNisión de los avances de las actividades en materia de mantenimientos
programados y/o ejecutados por la municipalidad.
- boordinación con las diferentes áreas técnicas y operativas de la municipalidad.
- viabilizac¡ón y mntrol para el efecl¡vo cumpllm¡ento de las reun¡ones periódicas del coDlsEc.
- otras acc¡ones y/o tareas encomendadas.

En ese orden de ¡deas, se observa en los formatos de requerimiento emitidos duranle los meses de
Meta 17
enero a julio del año 2021, que el sefvicio se v¡ncula a la Act¡vidad operativa n." 130125400120
det ptaíoperativo lnst¡tucionat del año 2021 (Pol 2021), aprobado mediante la Resolución de Alcaldia
n.. 00&20i1-MDB de O de enero de 2021 (Apéndice n.' ll), denominada "Organización y Atención de

las Sesiones de Consejo Ordinarias y Extraord¡narias", es decir, tal como para el caso de los años 2019
y 2020, los servicios a óontratar no guardan vinculación alguna con la act¡vidad del POI as¡gnada.

para
i':1 .B El mnsolidado de la información conten¡da en los requerimientos emitidos por la Secretaría General
,|2.
los meses de enero a julio del año 202'l se muestra en el Apéndice n." Anexo n.' 1 "Términos de
\ Referencia".

que el perfil requerido

Asim¡smo, durante los periodos en que ha sido conlratado el locador, Se advierte
es similar en todos los lérm¡nos de referencia, suscritos por el área usuaria: 'lngeniero en
Mantenimiento, Mag¡ster en Gerencia de Manten¡miento, Maneio de software lnformáticos, RUC activo,
RNP v¡gente', pese a que el objeto y el detalle del servicio varia en los sucesivos requerimientos.

En ese sentido, se evidencia que a partir del mes de octubre del año 2020, el área usuaria la Secretaria
Genenal agrega al perf¡l requerido el requisito de haber realizado un curso
y/o taller en gestión pública,
así como] qüe en el detalle del servicio los requerimientos, guardan simil¡tud con las funciones
establecid;s para cargo de asesor que constan en el Manual de Organización y Funciones (MOF)
el
apmbado mebiante la O-rdenanza n,' 273-2007/MDB-CDB de 3 de diciembre de 2007 (Apéndice n.'
l3), las que se mencionan a continuación:

- Asistir al Alcalde en la ejecución de los planes de desarollo local,

- Preparar proyeclos de ordenanzas con sujeción a las Leyes, vigenles de acuerdo a las
orientaciones recibidas.
- Analizar y recomendar medidas administrativas y de Gerencia para la mejor marcha de la

Municipal¡dad.

lnfome dé Contfol E§p€cif¡cot¡ 012'fr21"2'215f.scE

Periodo de2 de enero de mig ¿131 de julio de 202,|
l1 de 60

011
 -ü A CONTRALORIA
GENIIAT DI IT RIPÚBUCA Dñ. P Ú
ffi xuxrdP^uoaD DlsTÍüT L DE 8¡G¡^

- Participar en las comisiones y/o reuniones de trabajo en las que sea des¡gnado por el Alcalde.
- Absolver las mnsultas formuladas por el Alcalde.
- Elaborar los informes o afines que le encomiende el Alcalde
- Realizar otros encargos intemos y extemos que le asigne el Alcalde.
- Lm demás funciones que en el campo de su competenc¡a le asigne el Alcalde.

Asim¡smo, se obserYan que los requisitos minimos para ocupar el pueslo de asesof establecidos en el
M0F son los siguientes:

- Titulo Profesional colegiado en Derecho, Economia, Administración de Empresas u olra carrefa

afín.
- Estudios de Pos! Grado con mendón en Gerencia Municipal.
- cinco (5) años en funciones similares, y/o funciones de Dirección en la Administrac¡ón Pública.
- poseei úna combinación equivalenle a capacitación y experiencia no menor de 6nm (5) años en
cargos de Direcc¡ón.

con respecto a lo comentado en los pánafos precedentes, queda claro que para ser asesor en la
ilunicipalidad D¡strital de Breña, la persona tiene que tener una atta preparación y alto conocim¡ento de
la gestión pública.

De acuerdo con el autor Guillermo cabanellas de Tones, se define como asesor a 'El que, ilu§ra o
ñonseja a pe¡sona lega en una detemínada nateia'4.

As¡mismo, en la "Guía Metodológica para el Diseño de Perfiles de Puestos para entidades

pÚblicas,

aplicable a regimenes dislintos á la Ley n.' 30057, Ley del Servicio Civil"s emitida por la Autoridad

JEF ñacional del §ervicio Civil (SERVIR), define la palab¡a asesorar mmo "lnformar o dat c¿nseio sobrc
CC[il c,erfos femas o asuntos, enitiendo uiteiotecni@'.

Por el contrario, se advierte que los términos de referencia elaborados por la Secretaría General no
Dis¡ están redactados en forma objetiva ni precisa, ya que en el perfil elaborado por el área usuarja no
guarda concordancia con las act¡v¡dades a desanollar a cargo del locadoc de forma talque se garant¡ce
á cumplimiento de los objetivos institucionales y quede sustentada la necesidad pública de esta
mntráadón.
É
.: b) El locadof no está colegiado y no tiene experiencia signif¡cativa ni capacitación relevante en
temas del seclor público.

De la verificación efecluada en los portales inst¡tucionales de la Superintendencia Nacional de

Adm¡nistración Tributaria y Aduanas (suNAT) y el organismo supervisor de las contrataciones del
Estado (oscE), se verifica que tanto la inscripción como contribuyente y proveedor de servic¡os del
señor Daniel Eduardo Peña Bermúdez, se ajustan a las disposic¡ones legales vigentes.

Asimismo, la persona ya mencionada, tiene el titulo de ingeniero en mantenimiento y el

grado de
mag¡ster en él mismo-rubm, ambos reconocidos por la Superintendencia Nacional de Educación
Superior U niversitaria (SUNEDU).

De la revisión del curiculum v¡tae del locador que se adjunla a los comprobantes de pago, se advierte
que su formación profesional eslá orientada al mantenimiento de maquinarias y estructÚras de tipo
industrial, siendo que de los cursos de capacitación que consigna, solo uno (1) está vinculado alejercicio
de la gestión pública, el cual se denomina "Modemización y Actualización de Ia Gestión PÚblica' llevado

. tlcc¡ortaio Juríd¡co El€mend.

5
Aprobada medbnb Resolüioí de Prgiiiglcia Ej!'orliva n." 3lIzO17-SERVIR/PE de 29 de d¡cbmbre de 2017

lnlome de Coñt ol Espec¡l¡co }P 012.421.2-2151.SCE

Pedododé2deene¡odez)19al3l deiul¡ode202l
12 de 60

an
 ñU- rn coNTRAtoRíA
GtNtRAl. DE u ntPÚstlcA on PtnÚ
#á
rti¡r@AuoaD osTrÍrAr o€ sREiA

en el año 2020 con el lnstituto de capacitac¡ón Profes¡onal A&R Consulting (lcPARC), de ciento
ve¡nte
horas lectivas

En el siguienle cuadro se muestra el detalle de la formación académica del locador

Cuadro n.o 2
Formac¡ón Académica del locador
lnstitución Año Denom¡nac¡ón Gndo Obten¡do
lJorvelsii¿d ¡laci(nal Erpedmotd PorÉoriz de la
2017 Ger€ncia de l,ktteñ¡miento Magister
Fuer¿a Amada Nac¡onal Bolüariana
lnsütJto Universitario de f ia del Estádo T illo 2012 iero en Mantenimierto Tiúlado
iá¡co e¡ l\,lanbíiniento d€
Tiuad0
l¡st'tuto Uniw§ihrio de le(Ílologia del Estado Truiillo' 2008
cola Pesada
li.lodemEac¡óí y A.nrdizaión de b
2A20
A6R Consultiñg R¡bl¡¡
ceslióo
Progr¿lta de Perftacb¡afii:nb
Univen*lad lhüld ElQ.rirlstbl Poltlqli.a de la
2013 HesiqEl Avatdo en G€rerEia de
Fuer¿a Aínada ¡laional Bolivaiaa Marhrim¡áb
lnslalacioñes d€ Planb de Ehnol- Esbdo 2011 l\,laneio y Uso de tutintores
lnspeqtor lé(,1¡.o y Supérvisor €n
Unesr, S€de la Beatiu - E§bdo frujillo 2010
Hi¡iene y S€ourid¿d lndusuial

BHo 2010
I CoqEso lnt€ma:inal €n
lnst'úto hivers¡bdo de T€.nologia dd fr¡Jiillo lbntsnidáb
|menk ia t,l
Universilad del Zul¡a 2010 Prinieros Auxilil§
cúrso Pr¿.tico
2010
-
irecaÍzaifi y t aierifrüerb
de

de lbqli¡arl§ Agriq
-Téóún
Fund4d
Prwenlilo
coogrcÉo Neirtd sobe tng€n¡eda

lnsttuto Unirrers¡tario de leñologia del EsHo Trujillo 2010 en ti,iantenimienb Predirivo.

Pfercrüro y Confálilad
)¿F
2010
FofiEcirfl fráajo Sochl
NaiÍatde Capacibciln y EdEsción Socia¡sb
lost¡trb
-tComunitario
ll Ta[er lnteriacimd -
de Formacion
lntegral eo
i,taquiÉria Agrl:ob
Conv€n¡o Elañe€l vene¡rela -
Empresa Socialbb 'Pedro cameF 2009
¡!
Aeentiña
//a
-
tlÍ lnst'bto de C4&ihc¡ón lntegral Jesrls Addfo Chacln 2007
M€cánicá oresel y Autornohz
InYecton
Full

tl lnsütlto de Jes¡rs Chacín 2007 lutoestima y Oeclnlxrto eeao¡ql

Universiiad del Zul¡a 2007 lnsf um€ílacih lndLstial
lnslituto llacionál de Educatva 2006 Soldadur¿ 8ásica

ürec6ión de M.ísa
Ciül d€{ &bdo T 20[2 Cuso 8ásico de tlefersa Civil
Fueñte: Coffprcüd1t6 rre paqo suminbtsad6 Por la de Tesoreria

Elaborado pori Comisltn de S€¡/Ício de Conúol Especifico.

previos,. De los tres (3), dos (2)

En cuanto a la experiencia laboral, el locador consigna tres (3) empleos
la gestión pública, el
están referidos a iabores en la aclividad privada y uno (1) s¡ está relacionado con
oá'Áoi*r..1. Direcc¡ón de Recursos Éumanoe del Municipio Candelaria, que desanolló durante los
años 2008 al 2010.

En el siguiente cuadro, se muestra la experiencia laboraldel locador

Cuadro n." 3
Laboral del locador
lnstifucióñ/Em pre6a oesde lksta C¡rgo

07/012013 0411t2017 de lüanlPnimEnb

Plásbcos c"A.
fe¡l€m Gornas 11062008 04/07/2010 Asésor CoÍlerc¡al

AlcaldÍa Socialista Eolivariána del l,tunicipio 11062008 04/07/2010 Adiunh a la Dreccón de Recursos Humano§
Ca¡delarh
Fuente: ConDrcÜa{es de pago sum¡nist'ad6 por la Subgerench de Tesorería.
Elabor¿do poc Codslh de S€ iio de Ccnrol Espec¡f.o-

lnfome de Control Espécll¡co ¡¡. fi2-m2r-2.2,|51-SCE

Po.iodo de 2 deenerodemlg al3l deiulio de m2'l
13 dé 60

013
 -ü ¡1¡li rul{r@^ltD o orsÍ{T^! D€ SaEi^
A CONTRATORIA i§s,r
GTNIru DI U RIPÚ8LICA Dfl PTIÚ

Por ello, se advierte que el locador, si tiene la experiencia y formación }ara realiz tareas de
mantenim¡ento de la infrae§trudur¿ del Palacio Municipal y otro§ inmuebles de podedad del municip¡o,
asi corno el de sus un¡dades veh¡culares y maquinarias, mas no acred¡ta la experiencia laboral ni la
formación académica para asesorar en los temas de la gest¡ón municipal que se mencionan en los
términos de referenc¡a suscritos por la Secretaría General.

sin embaEo, el señor Daniel Eduardo Peña Bermúdez no está mlegiado en el gremio de ingen¡eros del
Peú.

Al respecto, med¡ante la carta n.'3024-2019-2021/SG-CN recibido el 3'l de agosto de 2021, -se realizó
la consulta, al Direclor Secretario Nacional del Colegio de lngenieros del Peru, (Apéndice n.' l4)' que
informó lo s¡guiente: 'Es grdo d¡ighme a u§ed, en At c¡ón al d&umento de la referencia' para hacet
de su mnooimienfq s egún el ¡nforne det Arca de lnÍomdica del Cdegio de lngaieros del Paú, que el
señü DANTEL EDUARDO PEÑA BERMUDEZ, no se enueñrc regi*rado en nuestra Odü, en la
fxlta de ansulta realizada'.

c) La Subgerencia de Logística y control Palrimonial realizó las contrataciones a Pesar de las

presuntas irregularidades evidenciadas en los requer¡mientos'

Entre los meses de enem de 2019 a iulio de 2021, los funcionarios que esluvieron a cargo de la
subgerencia de Logística y control Patrimonial, suscribieron veinte y se¡s (26) ordenes de servicio.a
favoi del señor Daniel Eduardo Peña Bermúdez, por servicios de asesoría al despacho de Alcaldía
requeridos por la secretaría General que suman un total de s/ 232 500,00,

JE Pese a las irregularidades, acotadas en los documentos del requerimiento, la Subgerenoa de Logística y
curir Control Patrimónial emitió las órdenes de servicio n.'s 0256, 1006, 1352, 1493, 1588, 2068, 2162' 2478y
'1625, 1870 2251del año 2020 y; '16, 364,
2708 del año 2019; 159, 480, 590, 773, 975, 1125, 1353, v
543, 871, '1265,1440 y 1765 del año 2021, a favor del señor Dan¡el Eduardo Peña BemÚdez6.

De la revisión de las ordenes mencionadas en el panafo precedenle, se adv¡erte que eslán numeradas,
cuentan con la descripc¡ón del servic¡o a contft ar, el número de reg¡stro del Sistema lntegrado de
8" Admin¡stración F¡nanciera (slAF), el número de la certificaciÓn presupuestal, el nombre del prestador y el
monto de la contratación.

Del mismo modo, se adviele que dichas ordenes están sustentadas en los requerimientos de serv¡cios
efecluados por la secretaria General, que conslan en el npmorando difigido a la Gerenc¡a de
Administración y Finanzas y el formalo denominado 'Anexo n.'01 -
Términos de Referencia'de la
Direcliva n.. 0d2-2019-MDB 'procedimientos para la Contratación de Bienes, Servicios en General y
Consultorías en la Municipalidad D¡strital de Breña cuyos montos sean ¡guales o inferiores a ocho (8)
Un¡dades lmpos¡t¡vas Tributarias Vigentes"T.

En ese orden de ideas, se advierte que la subgerencia de Tesoreria generó los comprobanles de pago
n%09$2019,354-2019,519-2019,776'2019, 1310'2019, 1503-2019, 192G2019,2157'2019,2U4'
2019,3226-2019,3593-2019 y 3947-2019 del año 2019; 016&2020, 0572'2020' 10812020, 1408'

i La cert6.¿dh prEsuFr€stat iJe obrgada por h Geftícb de Plalifica¡ón, RBst¡pu€§b, Rado¡alzai&, oPill y cooPer¿dh ln91{!991.-H
cq¡o cq,sb €r, í"" saü& etinradas por ta tub,€ftncb de Lo,¡rtca y Contd Patiflur¡i$ por u¡ nurP ffi¡ dg S/ ?92 ry,90 El
Oe
ese át¿0, fas * snvin @rEspod¡eoÉ d año 2Oi I tu€rü ahÁr6 d cbiñ.dor de gGG 23.2J2.98 OtG Ssvths S¡irila,!s':
"i"res
"¡enes
i¡l¡Eno, fas -rr§po,t¿ienes d áo Zü2ó ÍEloo af€das d d6¡ñcado. d€ g61Ds 2.327.11 .99 'S.fli(bs divs§(§' y 16 coíE§p(rldieobs d a10
m¡ t¡ron aea¿! ¿ Oa,,nc"¿o, de gasb6 2.3.23.1 'l 'L@¡ül de scrvijG n6üzdc por pcsdta natJd6 rdaciord¿s al rd & la enüdad.
r R.mpia¡ó a h Elndiva n." 00$20i7-tlD8 'tlanre y Pr@dhrhnbs paE la Cmtáqlh de Egles, Servttu§ eí G€ñeral y Cmsu[lr'tas eo la
mftüfa¡ Osttat ¿e Srcla po. lto¡b6 Meídrs o É'¡hs a Odlo (08) Uñi,# lllpc¡1ty6 Ttürtdia Vigefts', vi{¡etb he d 17 de ¡b de
mr9.

lnfome de Conüll Elp€ciñco tf 012-1t21.2.215'l -scE

Periodode2deen.ñde2019al3l dejul¡odem2l
1a de 60

0tl
 -u. A CONTRATORIA
cr¡rrmr ot Lr nrpú¡ucl Dtt PtRú
iH.i
I¡',NICPATIOAD D§IRfiAL OE B¡IEiA

2020, 158t2020, 19942020, 2n4-2020,258e¡2020,296&2020,3561-2020,3816-2020v 4220'202o

del año 2020 y;2§-2021,591-2021, 1M9-2021, 149+2021, 1544-2021,2437'2021 v 299&2021
conespndiente a los meses de enero a iulio del año 2021, que en total suman S/ 232 500'00.

El detalle de los comprobantes de Pago mencionados en el párafo precedenle, se mueslfa en el

siguiente cuadro:

Cuadro n.o 4
lnlonnación contenida en los de
Rrqu.ltr{rto: fu..
ComFob.rte de P¡go orden do Ssvicio Usu¿ri¡.dj¡¡nt¡ Tam¡no.
oescripc¡óñ ds R.frúd¡ ErD.d.tL C.rllc¡dón
§¡f
Coñlr¿ctu¡l

06n22019 m3201S As€§or en la SeareEia Gen€r¿l Por 03&2019 i03 m21

05[3¿019 35+2019 hs nEa€s de 8Ero, febalo y irar¡o 30m1,2019 0256 22,5m.m 11,01rm1S
sGr,roB
22nX 19 5192019 20t9.

a¡!,{,2019 17&201'9
As€sor dél Alcalde á la S€arebña
08n4/m19 1006 7,5m.m mo3m19
x1tm19 1m6 0115
SGMOE
Gcíeról, mes de abrfl ml9.

Apoyo a la alta d¡reccih €tl

06D&201S
131G
2019
s{¡pe isth de Proces6 29O5,r2019 1352 7,500.m 17[120]9
69¡2019
SGMDE
1667 0235

i§üt¡cinah§ - m.yo 2019.

a la & D¡rección .rl

Apoto 81$2f)19
a2ññ1g
1503
2019
$peNisih de poces6 2106¡2019 1493 7,500.m 1mfl201S
scM08
¡nsthrcixrd€s - lunio 20'19.

gg-m19
192S Asesor cr bm6 de PoYe.bs - ¡¡llo 7,500.m 0507/m19 2429 303
25ññ19 2019 2019.
10m7/2019 1586 SGMOB

tuéor e¡ el m bni¡¡clb de b 16
¡r¡ia€sh¡ct .a dd p&cb m¡bial '
.JEF 2151- 16m42019 2068 7.500 m r3n8/2019 m19S& 2599 0358
;Jnl' 01[9,2019
2019 MDA
.gocb 2019.

Asesor e¡ el rÍanb¡in¡c{o de la r16&

27rc8¡201S
254+
inhae§tuctutr del palado municipal 10m9/m19 2162 7,500.00 02,\192019 mr$sG 2922 0408
2013 MDB
mes de !۟smblB mlg.
*
,q.§€§or €í d r¡antsri¡iglt de h 1305
1U11t&19
3226-
hfr¿€6ür¡.trtr dd pabcb ñrni4ral - 2v10r019 2178 7.500.m o1}Sc- w2 c!55
2019 x08
oct¡br8 2019.

3593 As€.or en el mantsrhblb de b

29f12019
2019 inha€stud¡ra del pahcb mu¡UPal 1{6&
en la S€cGbIia Genelal- novlombE rt1[n19 2708 r5,0m m 11t11tn19 201$SG 3718 0a96

19f212019
3947, y dh¡embf! 2019.
(Primer M0a

2019 EfiEwblé).

016&
xnlmn mn
Asesor e¡ d rianbnhiqlb de h
0572- infrá€shJdr¿ del palacb [unicipal ' 16,012020 0159 22,5m.m 13,o1/2020
06120x} N21
26n2tnn SGMOB
2An ensro, tsbrsro y nar¿o 2020. (let.
2doy 3er. Enregable).
108t
23mtr20m
2020

Ar€sor en d mdlb¡inhrb de la
uD5¿0m
140&
20n ¡r¡ft'¿€§ül¡.tura dd p&cb m¡kid ' 15[42020 0180 i,500.m SN 0947 4226

rbrtl»20.

As€§or en el manbni,n¡erto d€ la 431202G

0&0t20m a?45
an5,2020 infra€shrctJra del palacio munklpal 12ñ5mn 0590 7,500m
SGMOB
1081
20n
,n€s de m.yo iO20.

lnfome de Control Especilico l¡ 012'?i21'2'2151.SCE

P.rlodo de2deénero d€ 20f9.13'l de¡ul¡o dé2021
15 dé 60

015
 c A CONTRATORIA
GTNTRA' DI I-A RIPÚBUCA DE PITÚ

Comprob¿ño de P¡go
Descrlpc¡ón
a

ord€l| ds Servicio

lrorto
¡1¡lr
i§sF

Roquerim¡6to:
Usuariá
de
mJMcl?AUoaD

¡djurtt
Refarsc¡a
fue
Ténn¡noB
DrsfRrrAL oE BREÍA

E¡p.drtlls c¿füL¡cióo
SlAF ftaaupuast¡¡
Codtr¿clllál

As€§or en el mdltsnin¡ertb de h 503m2G

07ñ7mn
193+
¡nú'a€§ür¡dr¿ del pdacio ruñ¡cipal - 09m6/m20 0773 7,500.m m0t20a SG.MDB
1324 4279
2AN
¡¡n¡o 204).

Asesor en el r¡anteni¡¡ento de la 594-202G

03rc8,fi20
2224-
¡nfraesfirclur¿ del Pahcb iámicipal 15n7mn 0975 7,500.m wúm21 SG.MOB
1579 0328
2020
(único enbEable)- ¡ul¡o mm

as¿6or¿mi6to en el [Enbn¡m¡ento
de infrestuctrra, ofipl¡ÍÉento de 731.n*
258& 11nynn 1125 7500m 05/08rm20 1871 0356
31rc8,2020
zAn meb del Plan de lncenlivos y 0[6 SGMDB

&fias afnes - agosto ¿O20

Asesor en el ma{enimiento de
296& ¡nfi'a6tuclur¿ cümplimienb de mel6 02nÉln?o 1353 7,500.00 02fi9m20
85Sm2S
2162 0380
2üffirn2!J SG,IJDB
20n del plan de ¡ncertivG y olros tema
afnes - s¿tlemb¡r mm

lsesor en el martenimiento de tm+

infraestuclur¿, dlmplim¡anh de M2GS&
utllnnx 1561-
20n metas del pla de incenlivG Y 0Í6
01/10,20m 1625 7,500m 01i 10/2020
MOS
2503 0411

temas añnes - oct¡bre 2020

As€sor para el despado & Ahaldia

en tema de G€stÍ,l Rrbl¡ca,
ma¡tenim¡ento de i¡h¿estuctlra, 1201
381& seguimie¡to del
cumpl¡miento de 11t11lnm 1870 7,500 00 0u1m20 MZ}SG 2U4 0154
30¡ 1,2020
2An meb del Phn de lnc€nliYc, 08
qmplim€nlo de rarnk nes perirdic6
de Codtsec y oúos terBt afines -
JE
roviےibri 2020

As€sor paÉ el d€spado de alcaldia

€í tsnas de ge§liofl Publi>a,
manten¡mi€nto de inft'a6tuatra, a4tlznn
1291-
42n-
rultnn 20m seguiniento del cumplimrenb de
2251 7,500.m 202GSG 3U2 0491

olsI¡ ^t12!mn MD8

met6 del plan de incenliv6 Y otrG
temas afne6 - dlc¡embrc 2l)m

Asesor para la geslim Íunic¡Pál en

temas de geíión pübl¡ca,
E" marte¡iñi€nto de
¡nÍ'e$uan¡ra, a1¡m21-
s€gui¡nieoto del cumplimienb & m26
0016 056tm21 0008
nñ1t2¡21 2*2021 05m1,2021 7,500.00
SGMDB
mehs del plar de ¡ncenliv6 Y otos
Gñas añnes a h gesüóí edil- enero
2021
Asesor para Ia geslion munupal en
temas de geslih Públlr,
ma¡tenimiarto de¡nfraestuc,ll¡a, 133-2021-
02Jú,m21 591,2021 s¿guimienlo del cumplimienb de a2J1212l21 0364 7,500 00 t1ñ2in21 0451 0067
SG-MDB
metas del plar de ¡ncenlivc Y otros
lemas afnes a la geslión ed¡l -
febreto A2l
Asesor par¿ Ia gest& mun¡cipal cl
terñas de g6lion publi)a,

1049
marlbnim¡€íto de ¡nfrae§tuctjra, 2*m21-
30m32021 seguiniento del dlmpl¡mienb de 0503202r 0543 7,500.m 02tüñ21
SGMDB
07m 0116

meta del plan de ¡ncglliv6 Y ofc

2421

lem6 afn6 a h geslim edil - ñar¿o

ñ21
Asesor para la qesüon runkipal en
tem6 de gestón Pública,
mdlteo¡m¡€nto de infr¿esuuctlra, 36&2021-
29Mtn21
119+
s€guimiento del cumplim¡enb de 08Mm21 0871 7.500.00 xn1n21 SGMDE
1143 0165
2021
mebs del plan de incenlivos y 0tr6
bm6 añnes a la geslióo ed¡l - abdl
2f21

lnfome de Control Especifco tf 012-m21 .2.2151 'SC E

Peñodode2deénelodeZO19al31 dejul¡ode202!
16 d¿ 60

016
 ñ§-
rn coNTRALoRíA
GENIRAI. Dt U fltPÚ8[lCA Dtt PtRÚ
¿,L:f,i
r§É
I.iiIC'¡¡,OAD ÑI¡ÚIA! D€ E¡ÉIA

R.qurlñ¡dor fus
Comgob¡nté d€ Pá90 Oderl de S€rvioo lJ¡u¡l¡ adlúta Tar ñoa
Déscripc¡ón da ttaLaúda E¡p.delll. Cert'fc¡dón
slÁF ftlauF¡eatal
Co¡trectl¡l

A§Ésor €n tsma§ do gedlón Ñüha

194+
rhbrftieolo th lÍi'¿l^tirñ}§ 5,7-m21-
7,500.00 21104n21 1726 0239
2ln5rn21 segdÍümo curpl¡nlGnb de rll€cs d€l
del 03ó5i2021 1265
SGMDB
2021
plar de irÉolr\os y olrs lmas afrPs a h
0e§ü rrur¡tid - m¡yo 2021

As.§or en bm6 d6 ¡e§ióí Pitba,

2131-
ÍÉtfiniriD de hil4atlrttjr¿§, 7§.n21. 195¡
mffi¡n21 s¿grÍi¡rb dd cú$íl€nb do rEG dC 01ñ16r'2021 1140 7,500.m 27tfÉ,Í21 03c3
m21 SGMOE
da de ¡ñcgüos y o!É Eña árE§ a la
geCi& rrricid -
iuñlo 2021

Ase§or en Em᧠d6 gogión Pútrtr¿

rrEntsfid6íto (lé hfr'¿lntif¿q 1029
05m82021
299&
segü¡rlenh dol cürplirldb de ll1a6 dd 01 tn21 1765 7,500.00 30n&m21 m21.SG 2378 0375
2021 t¡08
d'r de lfEeolibs y 0ü6 bnl6 añfEs a la
ge§ión rúrii)d -
Jr¡Io m2i

Tol¿l 232.$0.m

Fuenb: Conprobante§ de Pago sum¡nsf¿dos Dor la Subgerench de Tesoreria

Elaboi'¿do poc Cornisón de Servic¡o de Confol E§peciñco

pafa cada año se

Los compobantes de pago y documentac¡ón adjunta, así como un cuadfo resumen
muestE en los Apénd¡ces n"' 15, l6 y l7'

Documentos en los cuales, se aprecia que hubo permisib¡lidad de parte de los funcionarios a cargo de la
Subgerencia de Logística y ContrDl Patrimonial en la tramitac¡ón de estas contralac¡ones'
*N
En ese sent¡do, en el oficio n." 8oG2021SGn\¡DB de 20 de setiembre de 2021 (Apéndice n.'5), el
secretario General, señof Juan Alcántara Medrano, señalat 'F¡nalnente dúe|nos manife§at que
rc respedo a ta contfdac¡ón dd Lxadu, en n¡ngún monento la oEÜ de ta Municipalidad Di§rital de
Bána, ha formutado obse1ación atguna sobrc su cootratación o cumpl¡niento de sus obligaciffies' .

Sobre lo señalado por el Secretano General:

En prirner lugar, se adv¡erte que no se obseNó que las aclividades operativas tomadas del Plan
Opeiativo lnsitucional (POl) y que fueron consignadas en los requerimientos emit¡dos por la SecretarÍa
Gbneral para años 201g y
2020, asi corno de los meses de eneo a iulio del año 2021, no tuv¡esen
vinculación alguna con el serv¡cio requerido.

En segundo lugar, no se observó que en los térm¡nos de referencia pfesenlados por la secfetaria
Generál para ei período que va de enero a julio de 2019, en la que los servicios a conlratar eran de
asesoria en proyectos y procesos insl¡tucionales, no se precisa de que proyectos y procesos
institucionales seirataban, a fin de establecer si el perf¡l def¡nido por el área usuaria concordaba con los
conocimienlos y capacidades necesarios paft¡ asesoft¡r en dichos temas, de manera tal
que quede
sustentada la necesidad pÚblica de esla contrat4ión.

! orgarc En€$ado de las Cont'¿b.ixts.

lnlom¡ do Cortrol Especifico ¡f 012-2021.2.2151 .scE

Péúodo de 2 deenérode2019 el3l deJul¡od€ m2t
'!7de 60

út7
 -Ql- A CONTRALORIA +El¡
UF
xuilrcrPAlroaD DsTRta! DE BREia

cr*rmL or u nrpú¡ucr oa pnú

En lercer lugar, para el periodo que va del mes de agosto de 2019 al mes de julio de 2020, en que los
servicios solicitados por la Secretaría General para el Despacho de Alcaldia, son los de asesorar en el
mantenimiento de la infraestructura del local munic¡pal, se permite que en el perfil elaborado por el área
usuaria, no se exija que el profes¡onal a contratar sea un ingen¡ero colegiado en el PeÚ.

En cuarto lugar, para el periodo que va del mes de agosto de 2020 al mes de julio de 2021, en que los
servicios sol¡c¡tados por la Secretaria General para el Despacho de Alcaldía, son los de asesorar en el
mantenimiento de la ¡nfraestructura y en diversos temas de la gest¡ón pública vinculados a la actividad
ed¡|, se advierte que la dependencia ya menc¡onada no observó que en el perfil elaborado por el área
usuaria no inclulan requ¡sitos referidos a la experienc¡a laboral y la formación académica que fuesen
suflcientes para cumplir con las exigencias inherentes a dichas actividades, asi como que no se
incluyese el requisito de la coleg¡ación para poder asesorar en el manten¡miento de la infraestruclura.

d) No se evidencia el sustento documental de los entregables presentados por el locador.

De la revisión efectuada al contenido de los comprobantes de pago elaborados por la Subgerencia de

SUPER
Tesoreria a favor del señor Daniel Eduardo Peña Bermúdez, se advierten los informes de las acliv¡dades
R
efecluadas por el locador, los cuales constituyen los entregables del servicio contratado y sobre los
cuales la Secretaría General ha emitido los formatos y los informes de mnform¡dad del servicio,

La transcripc¡ón del contenido de los ¡nformes de aclividades para los años 20'19 y 2020 y, los meses de
enero a julio del año 2021 se muestra en los Apéndices n"18, 19 y 20.

Sin embargo, cuando se ha requerido el sustento de los entregables, tanto el Secretario General, señor
Juan Alcántara Medr¿no como el propio Locador, señor Daniel Eduardo Peña Bermúdez, ambos
mediante el Oficio n.' 666-2021-SG/MDB recibido el 9 de agosto de 2021 (Apéndice n.' 2l) y la Carta
n," 001-2021/DEPB recib¡da el 16 de agosto de 2021 (Apéndice n.'22), nos remitieron copia simple de
É 0's los informes de actividades y de los térm¡nos de referencia.

Por ello, se insist¡ó mn la Secretaria General para que nos rem¡ta el sustento de los entregables
presentados por el locador por los servicios prestados desde el mes de enero de 2019 hasta el mes de
I
\e42'
abril de 202'1, es decir, documentos de trabajo tales como diagnósticos, formatos, superv¡s¡ones,
asesorÍas, capacitaciones, rotulaciones, as¡stenc¡as, mesas de trabajo, que acrediten que se recopiló y
proceso ¡nformación, asícomo dieran fe de que los servicios mntratados fueron prestados en forma real
y concreta.

En respuesta, el enlonces funcionario a cargo de la Secretaría General, señor Juan Alcántara Medrano,
informa mediante el Oficio n.' 693-2021-SG/MDB recibido el 13 de agosto de 2021 (Apéndice n.'23)y
el Oficio n.' 701-202'1-SG/MDB recibido el 16 de agosto de 2021 (Apéndice n." 24) lo siguiente:

'Conforme he señalado en túas las oportunidades gue se me ña requeddo intümación al respeúto, el

Locador contratado, no solo para Asesüam¡ento en el nantenin¡ento de lnfraestrudura, sino cono
Asesor e, femas de Ge§ión para d Despacho de Alcaldía, efúivanente pre§a sus servlctbs para e/
DESPACHO DE ALCALD1A y no para Seuetaria General, sin enbargo, en viftud de lo establecido en el
Att¡cllo 37" dd reglamento de Organizxión y Func¡ones, esfamos obllgados a bindar el apoyo
adn¡n¡§rat¡vo al Concejo Municipal, al Consejo de Coordin*ión Local y a la Alcaldia, lo cual s¡gn¡t¡ca
goe fodos los requeinientos de bienes y
sevic¡os de las ir¡sfarclas mencionadas, debú ser
candizadas y aprobadas a lravés de S*retaia General @nforme su D§pacho lo puede @nprcbar de
la revis¡on de los d@umerfos respectlvos'.

l¡foí¡e de Control Especílico tf 012-m21 .2-2151-SCE

Peíodode2deen¿rode2019al3l dejuliode2021
18 de 60

t 018
 +J¡l i xur¡rdPAltDAD orsrRÍ L
-Ü *tÉ
BREfu
A CONTRATORIA
DE

GTNIRAT OI I"A RIPÚBUCA DTI, PTRÚ

Asim¡smo, precisa:

'Estando a que el m cionado LNadü prsta sevicios dírcdanente al Sr. Alcalde Dlsfrta¿ es este
funcionaio qu¡en evatúa si /os servioos so¿ p/esfados satisfadoñamente, Conunicándone esle hecho a
frn que en ni @nd¡ción de s*rdaio Generd tra¡nite la coͧpondiente confornidad de serv¡cio. En
@nsecuencia ta veñfrcación de las adividades nntenidas en los ¡ntonnes presenfados por el Luadu se
basan en /as d,spos,aor, *
vetbdes que efedúa el Sr. Alcalde Üstital d¡spon¡endo el pago rcsped¡¡vo,
lo cualímplica que ñá cuforme an el se¡vicio prestado.'

En ese orden de ideas, mediante el oficio n.' 800-2021'SG/irDB de 20 de setiembre de 2021

(Apéndice n." 5), con respeclo al sustento de los entregables presentados por el locador por los meses
de mayo, junio y julio del año 2021, el ex funcionario señala:

'As¡nismo, nediante nemuandos n." 743'2021 MDB, 10N-2021-SG/MDB y 1Í9A'SG-MDB pü las

cuales se da ta @nfom¡dad de /os se¡vioos presfadoss, se señala mn la ñ¡sna daidad que dicha
peEona presfó sus se/vic,os en e/ Despacho de Alcaldía, reitermdo que la anfonnidad del sery¡c¡o no
se p/oduce püque haya preslado servr'oos a Sedetaría Genenl, sino por úl¡gaciott tqlanentaia
nnfome lo henw se¡ialado mn anteioñdad" .

Reiterando que:

"Estando a que d nencionado Locador presta setvicios diredamente al Sr. Alcalde Disfrfal es esfe
Funcimatio quien evatúa si /os servtaos son prestados saf,sfactor'am ente, conunicendome esle h*ho
a fin que en ni cwdición de S*retatio General tranite la carrespondiente confomidad de seru¡cio'.

Agrega:

'En mnsxuencia ta veifrcacion de las adividadx cütenidas en 16 infomes Nesentados pü el

tqÁdor se suster¡fan en fas disposiciones que efxÍÚa el Sr. Alcalde Dísttital disponiendo el pago
respedivo, lo cuat implica que está @nfome cm el selicio prestado'

Finalmente, precisa:

"Respedo a ta evidencia mateial que haya sido producida pu el lúador, y que debió ser veñficada por
.B Seüdaria Generd, debo Nec¡sat que 16 térninos de referencia para la contratacion del Locador, no
estaó/ecen Mno obtigdotiedad gue asfe fenga que producit alguna ev¡dencia mdeial o drcunento,
\ limitánd§e a requeir un ¡nfome de aútv¡dades".

Lo afirmado por el ex Secretario General con respeclo a la conformidad del serv¡c¡o se conlrad¡ce con lo
af¡rmado por el Alcálde de la Municipalidad Distrital de Breña, señor José Dalton Li Bravo, quien con el
Oficio n.' 144-2021-fuMDB de 21 de setiembre de 2021 (Apéndice n.' 25) dice: "a) Que para d caso,
tc produdos realizados por et provedor son de cunpl¡niento y acred¡taciÓn pot pafte de la Sxretaría
General @no área usuatia, adm¡ni§rativanente hablando; b) Que los serviclos preslados pu d¡d1o
proveedu paru et despacho de Alcaldía, se han rccibido a safisfacoó4 hecho que arrobora el
Secretaio General al otorgar la confomidad @fiespond¡ente.'

Asimismo, en cuyo documento con respecto al sustento de los entregables elaborados por el locador, el
Alcalde, la más alta autoridad politica del distnto, señala: 'd) Que el produdo por elselrcio pre§ado por
el proveedor, no se ve plasmado en un entregable fí§co, no es tangMe, el entregable se ve rcsum¡do en
una relac¡ón de intevenciones y acf,Vidades d,'spuestas en el TDR y que se resume en un ¡nfome' los
n¡snos que tengo entendido han sido presenfados ante la Seqetaría General y que han seruido para
que este otoryue la respediva confo¡midad de sevic¡o; e) Que, en vista que el refeido Yovedü, no
tiene vínculo laborcl, por ende, al no ser un tabúador de la MDB, su asesoría se ve plasnada en el

, Se refiere a las cooformiradG de seNicio corespondientes a 106 mese§ de ri¡ayo, junio y iulio de 2021

lnlo¡me de Co¡trol Especif¡co llo 012-2021-2-215l.SCE

Pedodo de2 de enero de 20i9 al 3l de julio de 20¡
19 de 60

019
 -o. A CONTRALORIA
CTNIRAI. DI I¡ NIPÚ8UCA DtT PETÚ
¡El¡
+§s§
uriroPAr¡oÁD orsTñfr^L 0E 6REia

prdudo frnal inplanentado por la gestifu edil, de la wal doy fe que se contó con su paiic¡pación,
@nsejo, sopofte y asesorí4 /as veces gue fue requeido y; f) Que, por todo lo nan¡Íestado en los puntos
yúederttes, al no nantener vínculo labqal el mencionado pÍoveedü con la MDB, no pude firmaL ni
hacel suyos ningún documet¡to de ge§iut o el
rcnto elaborado finalnente por los funcionaños
wrcspond¡entes.'

Por su parte, el locador med¡ante la Carta n.' 002-2021|DEPB de 20 de setiembre de 2021 (Apénd¡ce
n.' 26), señala: 'En d¡cha caña10, respefuosamerte le ind¡que a la Jefa de la Ofrcina de Control
ln§itucional, que soy un profesional cal¡f¡cño parc real¡zar ñnsejería y asesoña en tenas vinculados a
la Ge$ón Públ¡ca, y que era en ese sentido que había sido requeñdo por la Adm¡n¡stración Municipal de
Breña, y específrcanente por la Secretaría General, a efedos de bñndar ñstencia al g Alcalde,'

As¡mismo, afima:.'También señdé, cono lo hago dtora, gue m,s se/vioos han sido requeidos por
c/,ncefros y tienpos d¡ferentes, desanollando dicha asesoría no n*esañanente pü la em¡sión de un
prdudo en pa ¡cular, por lo que mis seryicios no eslán v¡nculados ner;esañanente a la elabüacion o
presentac¡a1 de un entregable, s¡no a la enision de opiniones de oñdt técn¡cc.polit¡cos sobre prcyedos
y otros desandlados pot la Afta Dirccción, en mirlt¡ples rcuniones soslenidas en el local pinc¡pal de la
Municipalid ad de Breña.'

Finalmente, üecisa: 'F¡nalnente, ne parece loable la labor de frscalizaciüt que se tiene parc @n los
dinercs públi@s de la MDB pot pafte del OCL no obstante debo manife§ar mi preocupacion Nt el
inteÉs que se ha despeftado por mis laborcs de asesot4onsuftor, dado que m¡ apode no tiene vínculo
labual siendo un mero proveedor, de un servicio ya raleradanente explicado, reseruándone el derecho
de presentar ante las instancias anespondientes, la denuncia por hostiganiento, que lleva a cons¡go
JE ¡ndicios de xenofob¡ a.'
coilisi
Adjunto al documenlo presentado por el locador, se advierten copias simples de sus infomes de
actividades y de los términos de referencia correspondientes a los meses de enero a jul¡o de 2021.

o¡
\\ Por lo expuesto, se observa que la Secretaría General en su ca¡¡dad de área usuaria, no ha verificado la
efectiva prestac¡ón del servicio, lo que implica cerciorarse que los entregables denominados "lnformes
:l de Activ¡dades" que fueron emitidos por el locador tengan sustento, siendo dicho sustento refendo a
documenlos de trabajo tales como diagnósticos, formatos, superv¡siones, asesorías, capac¡taciones,
\ i'.'¡**é rotulaciones, asistencias, mesas de trabajo, información que tampoco pose€ el Alcalde n¡ el prop¡o
locador.

Por ello, a f¡n de conoborar s¡ existe suslento documental de los entregables presentados por el
locador, se efec{uaron requerimientos de información a las dependencias de la entidad ed¡l cuyas
competencias funcionales establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones (ROF),
comprendiesen los servicios presuntamente prestados por el locador.

En ese sentido, ante la consulta efectuada a la Gerenc¡a de Plan¡l¡cación, Presupuesto,

Racionalizac¡ón, OPMI y
Cooperac¡ón lnterinstitucional, respecto a si obra en su acervo
documentario, documentos que acrediten que durante los meses de enero a jun¡o del año 2019, el
locador realizó asesoría en proyectos al Despacho de Alcaldía; asimismo, s¡ para el mes de setiembre
del mismo añ0, efectuó el segu¡miento y monitoreo en el cumpl¡miento de las metas establecidas en el
Programa de lncent¡vos para la mejora de la Gestión Municipal y; para el mes de octubre del mismo año,
revisó informes y documentos presentados de posibles proyectos de cooperación e inversión.

Asim¡smo, si para los meses de agosto a dic¡embre del año 2020, realizó act¡vidades vinculadas al
segu¡miento al cumplimiento de las metas establecidas en el Plan de Incent¡vos a la mejora de la

r0 Se refe.e a la Caü n." 001-2021|DEPB.

lnfon¡e de Cont ol Especif¡co t{o 012.2021 .2'2151 §CE

Periodo de 2 de enero de 2019 al3l dejirl¡o de 2021
20 de 60

020
 , ¡I¡l+ It ltEPruo DlsrEl^I, aREiÁ
-Ü
D oE

A CONTRATORIA tssé
GTNTIAL DT [A RTPÚBIICA DTI. PIRÚ

jun¡o del m¡smo añ0, realizó la gestión y

Gestión y Modemización Municipal; además, si para el mes de
geslionando en bienestar del
segu¡miónb de los diversos proyectos ¡nterinstitucionales que se vienen
vecino de Breña.

vinculadas al
Finalmente, si para los meses de enero a abril del año 2021, real¡zó aclividades
segu¡miento al lumplimiento de las metas establecidas en el Plan de lncent¡vos a la
mejora de la
Gestión y Modemización Municipal.

vega,
En fespuesta el funcionario a cargo de la dependercia ya mencionada, señor Luis Hemández
(Apendice
mediante Memorando n.' 379-2021-MDB/GPPR0PMICI recib¡do el 1 de setiembre de 2021
n." 27) informó lo sigu¡ente: 'funo se aprxia en los anexos ñffespondientesll, fodas /as adividades
realiz;das, las ha iniornado at supaiw innediato o a quien le cofiespnda ¡nfümar, por lo
que está
CPPROPMTCT no cuenle con dicha inlomación de actividades realhadas'.

Asim¡smo, dice: ? suscrilo ha sido dxignado a tavés de,as Resolucrones de Alcaldía, @no
aordinaiu del cumptimí to de ndas det Prqrama de tngtt¡yos de los años 2019, 2020 y 2021, sin
embargo, no quita que intemanente se te encargue a algÚn persona de @nfranza, Ñnplqnentat o
pÜsona, en
apoyai en et cunflínieño de e§as mdas parc dcanzat el üelivo d6eado. La rcÍsida
algunas ocasones ñ a c@ñinado ditúanenlo con el suscdo sob¡e e§fos femas'
SU RVISOR

con respecto al efremo de su respuesta referida a que coordinó con el locador temas referidos al
cumplimiento de metas del Pmgrama de lncentivos a la Gest¡ón Municipal, elfuncionario no da mayores
precisiones respecto a la fechá, lugar y el momento de dichas coordinaciones, siendo el rEuerimiento
de informacón de la omisión de contoll2, referido a informar si en su acervo documentario, existe
sustenlo documental de la labor del locador.
JEFE
cotllsi
Por otro lado, ante la consulla efectuada al funcionario a cargo de la subgerencia de Log¡stica y
control Patrimonial, respecto a si obra en su acervo documentano, documenlos que acrediten que
pana los meses de julio, agosto y dioembre del año 2019, el locador realizó asesoria en actividades
or! 0rs vinculadas al manteñim¡entó dd local municipal; asimisrno, si para el mes de setiembre del mismo año,
establecer un diagnostico s¡tuacional en cuanto a la
¿;
efeduó elividades de asesoría a fin de
problemática y operatividad de las d¡versas unidades veh¡culares con las que cuenta la corporación ed¡I.

\q
E
Asimismo, si para los meses de enero, febrem, abril y junio del año 2020, realizó actividades vinculadas
al mantenimiénto del local municipal; además, si para los meses de setiembre a diciembre del mismo
añ0, realizó actividades de asesoría en el mantenimiento de la ¡nfraestructura

El furcionario a cargo, señor Juan Balcázar Córdova, da respuesta a nuestro requerimiento mediante el
tnforme n.. 115S-2d21-SGLCp-GAF-MDB recib¡do el 1 de setiembre de 2021, adjuntando el lnforme n.'
que en d
98-2021-YBPL de la misma fecha (Apéndice n.' 28), que concluye lo siguienle.'Se @nfrma
habet de ta subgüenc¡a de Logíst¡ca y contrd Patimmial no existen informes, diagnósti@s, fomd6,
que
supe¡vis,ones, xeswías, capatitñones, rdutaciones, as,slenclas, mesas de trabaio, entre dtos
hábrian sido redizados pw á señu Daniel Eduardo Peña Bermúdez dwanle el peiodo 2019 2020, at
y
to que tas adividades cuya @npdencia funcional e§én
@npde a o la subgercncja de Lqística b y
C.ontrd Pdinon¡d, sdo exi§en los infomes de las adiidades que ha realizado' .

Asimismo, ante la consulta efectuada al funcionario a cargo de la Subgerencia de Obras Públicas

y
Transporle, señor víclor Hugo Rub¡o Agip, respecto a si obra en su aceNo documentario, documenlos
que aórediten que el locador para el mes de setiembre del año 2019, d¡o apoyo técn¡co en la revisión y
evaluación para la renovación del convenio ¡nterinstitucional de infracciones, referente al tcnspole

!t Se efe,l á b aÉro§ co.t b fs§ari,cih de hs htuÍn6 de actiúird€s pr€sglEo6 por d lodor, que ¡e ñrero¡ adimbdo6 d I'trl)ráxtum
n.'0E+2m14C!M)8.
t2 E düdo coo d Ofdo n.' ()8+2O2i{CUi,DB de 31 & 4o6b de 2021 .

lnlorme de Coñl¡ol Especil¡co tf 0l2.A2l -2-2151 .SCE

Peñodo de 2 d¿ ener! de z)l9.l31 deJullo dé 2O2l
21de 60

i 021
 c A CONTRALORIA
GINIRAI, OI U TIPÚB[ICA DTT PIRÚ
¡l¡l+
a§á
rulrlCPATIDAD D§TñIAL

públ¡co regular y el transporle de carga, suscrito por la municipalidad y la Munic¡pal¡dad Metropolitana de

Lima, esté dio respuesta med¡ante lnforme n." 322-2021-SGOPT-GDU de 31 de agosto de 2021
(Apéndicc n.'29).
DE B¡€¡A

En el doctJmento mencionado en el pánafo precedente, el funcionario señala:'Es grdo diigime a Ud.

Para heede ttegat ni satudo ardiat y a su vez, vhtud a q lc
docunent§ de la refercncia ¡nfofin que
tuego de la búiqueda de la infomación sol¡cit¿¿a a truves dd docunento de la referencia, no se ha
enÁntrado informe o doünento técnico dguno en nue§ro aceNo doaJmentaio rcfercnte a las
matetias que se detatta el cuadro adiunto al MEMORANDUM N" 087-2021-OC\/MDB.'

Adicionalmente, ante la consulta efectuada al funcionario a cí¡rgo de la subgerencia de Riesgos y

Oesastres, respeclo a si obra en su ¿rceNo docurnenlario, documentos que acrediten si el locador para
los meses de jul¡o a diciembre del año 2020, realizó acl¡v¡dades v¡nculadas a brindar apoyo técnico en la
elaboración de un diagnóslico de seguridad en ernergencia dentro de la ¡nstittlción; capacitación al
personal en temas de frimeros auilios, s¡mulacros de evacuación y apoyo en siniestros y; coordinación
y seguimiento de las reun¡ones periÓd¡cas del Grupo de Trabajo y la plataforma de Defensa Ciü|.

Asimismo, si para los meses de enero a abril del año 2021, realizó la coordinación y seguimienlo de las
reuniones periodicas del Grupo de Trabajo y la Plataforma de oefensa civil, así como participo en la
instalación y en las sesiones del Sistema Nacionalde Gestión de Riesgos de Desaslres (SINAGERD),

El funcionario en dJestión, señor José Galindo córdova, dio respuesta mediante el lnlorme n.' 282-
2o21§GGRD€SC/MDB recibido el 2 de setiembre de 2021 (Apénd¡ce n.'30), señalando lo sigu¡ente:
"Por consiguiente, le ¡nfomo que et @Íespndiente, acetvo docun taño 6 elabüado por el peBonal
t*nico d; ta un¡dad ügáníca de ta Subgegrcia de Gesfión de Riesgos de Desasres, por /o gue no §e
evidencia que d locador de serviclos, haya realizado diúa duunentaciÓn.'
''i..

En ese orden de ideas, adjunto al lntome n.' mnsta el lnforme n.' 0072-
282-2021-SGGRD-GSC/MDB,
2020 SGGRD-6SC/MDB ie 14 de julio de 2020 (AÉndice n." 3l) que
detalla a los miembros del
Grupo de Trabajo y Plataforma de Defensa civ¡l de GestiÓn del Riesgo de De§astres de la Municipal¡dad
t.), de Breña, entre los cuales no figura el locador.

,t(l AdemáS, ante la consulta efectuada a la funcionaria a cargo de la Subgerencia de Salud y B¡enestar
Social, respeclo a si obra en su acervo documentario, documentos que acrediten que el locador para los
meses de ágosto a diciembre del año 2020, realizó actividades de fiscalización vinculadas a verificar el
cumplimientó de los prolocolos de bioseguridad e h¡g¡ene del distrito; asi como, coordinó con la
defindencia a su cargo para contar con las hen-¿mientas necesarias para combatir el COVID-19'

Asimismo, si para los meses de enero a abril del año 2021, realizó actividades de fiscalización
vinculadas a verificar el cumplimiento de los potocolos de bioseguridad e higiene del d¡strito: así como,
realizó la vermcación de los avances de las actiÚdades en materia de atención al ciudadano para la
prevención de la propagación del COVID-I9.

En respuesta, la señora Rocio Evanan R¡vera, med¡ante el lnforme n.' 72&2021-SGSBS-GDH-MDB

recibidó el 2 de setiembre de 2021 (Apéndice n'' 32), señala lo siguiente: 'Tengo d agado de d Ume
a u§ed, pua sdudala @diatñente y a ta vez en atenciÓn al dúunento de la refe¡encia, ned¡ante cual
sdic,ita @nñmaf s existe en el aceruo documentatio de e§a subgerencia, ¡nfomes, diagnórlicos,
fomdc§, supevi§ones, asesorías, cap itaciones, rdulaciones, asistenoas, mesas de trab4o, entre
ofros documentos que habia reat¡zado et tocadü señü Daniel Eduaño Peña Bermudez, durunte los
meses de agosto dd alo 2020 a abil det 2021, eD ternas de ñscdizacion, vinculadx a venfrcar el
cumplimientó de los p¡docoJos de biceguridad e hig¡ene dd Di§¡ito, haber c@rd¡nado con esta
dependencia para contat @n las hefiamientx necesarias para mnbatír la covlD-1q, así como haber
paru la
reálhado la verifrcación de /os ayances de tas adividad§ de ndeda de atención al c¡udadano

lnfonné de Conlrgl E pecifico tf 0l 2.X21.2.2151-scE

Periodo de 2 de gnéro de 2Ot9 ál3l dejul¡o de m21
22 de 50

022
 a A CONTRAI.ORíA
GNTRAT DT U NIPÚ8UCA DTT PIRÚ
¡Eil¡
uÉ
Iut¡rcrP^lro^o o§TntAL 0a 8&Eil

üevencihn y propagacifu de la COVID-1q. Al respúo, en el ac,eNo d&unentaño de ña Subgerencia,

no obra doanmento dguno que aüedite las axion1s mencionadas üecedentenente, realizadas Nt el
lxador en mención.'

En ese orden de ideas, a la consulla efectuada a la Gerencia de Servicios Sociales, de la cual la

funcionaria mencionada en el pán"afo precedente depende, respecto a si el locador durante los meses
de mayo, junio y julio de 2021, realizó aclividades de fiscalización vinculadas a verificar el cumpl¡miento
de los protocolos de bioseguridad e higiene del distrito; asi como, realizó la verificac¡ón de los avances
de las actividades en materia de atención alciudadano para la prevención de la propagación del COVID-
19, dicha dependencia med¡ante el lnforme n." 15&2021-GDH/MDB de 28 de setiembre de 2021, nos
remite el lnforme n.' 78&2021-SGSBS-GDH-MDB de 16 de setiembre de 2021 (Apéndice n." 33).

El lnforme n." 78&2021-SGSBS-GDH-MDB dice: "Tengo el agrado de d¡igime a used, paru sdudada
@dialmente y a la vez en atenciü al deunento de la referencia, nedi¿rtte Nat sd¡crta @nfrmar si
existe en el a@No docunentaio de e.{,ta Subgetencia, infumes, diagn&ti6,s, fomatos, superv,s¡ones,
asesoñas, capac;itacion§, rotulaciones, asisferaas, mesas de trabqo, entrc drcs d@umentos que
habría redizado el locadot señü Daniel Eduaño Peña Bermúdez durante tx m..§,u de nayo a jutio del
año 2021, en tdnas de frscalizeión, vinwlados a veriñcar el wmpl¡miüto de tos protocdos de
biosqüidad e higiene del Disrito, habq @üdindo @n &,ta dependenc¡a para @ntat @n las
heÍanientas necesarias para mmbatir la Covid-l9, así wno haber real¡zado veifrceión de t6
avances de las adividades de mdeia de atenc¡ón al ciudadano pan la üevención y propagac¡ón de la
C;ovidl9. Al rxpedo, en el aceNo docunentaio de ex;ta Subgercncia, no úra doiunento atguno que
acredite las a€;iones nencionadas prxedattmente realizadas por et tuador en nención.,

JE Adic¡onalmente, se mnsultó al funcionano a cargo de la Gerenc¡a de Desanollo uóano, respecto a si

obra en su acervo documentario, documentoG que acrediten que el locador para los meses de setiembre
a diciembre del año 2020, realizó actividades de asesoria en el manten¡m¡ento de la infraestructura,
incluyendo mesas de trabajo, en el área de desanollo uóano.

,--1-\
0
En respuesta, el funcionario en cuest¡ón, señor Femando valverde o'Hara mediante el lnforme n.' 0g7-
2021€DU-MDB de 3 de se¡embre de 2021 (Apéndice n..34) dice lo s¡guiente: ,fengo d agrado de
'-'7;1"' dirigime a Ustd, en atención al dúunento de la tderencia, ndiatle el ant ie
nos-rquiere
¡nfomac¡on sobrc las aclividades realizadas pot et señor Daniet Eduardo peña Bemúdez. Al respedo,
.--.,. debo informar que de la d@unentación que obra en esta Gerenc¡a, no se ha encpntrado infume o
dqmento técni@ alguno referente a las n
etias que se ddallan en d
cuñro adjunto at
MEMORANDUM indicado en la refercncia.'

Finalrnente, ante la consulta efectuada al funcionario a cargo de la Gerenc¡a de servicios comunales

y Gestión Ambiental, señor cesar lbáñez Alfaro, respeclo a si obra en su aceryo documentario,
documentos que acred¡ten que el locador para los meses de mayo, junio y julio de 2021, realizó el
seguimiento al cumpl¡m¡ento de la meta del Plan de lncenüvos a la Meiora de la Gestión y Modemización
Municipal, referido a la ac{ividad de segu¡miento de fichas del estaáo aclual de los
funtos crÍticos y
puntos críticos polenciales de acumulación de residuos sólidos mun¡cipales identificados por el
organismo de Evaluación y Fiscal¡zación Ambiental (oEFA), dicho funcionario remite el oficio n,; 042-
2021€SCGA TDB de 17 de setiembre de 2021 (Apénd¡ce n.. 35).

En ese sent¡do, dice: 'En ese senfdq debans ind¡car gue durcnte el nes de nayo de 2021 d señü
Dan¡d Eduaño Peña Bemúdez c@rd¡no veúdnente la rcathación de reuniones mn el equipo técnim
de la Gerencia de Sery,cros fununales y Gi-stión Anbiqtat, y d responsable dd wmflimiaúo de la
neta n." 3, an d objdivo de delerminar /os a/cances acerca del esado de las adividdes que
anprende la Mda n.' 3'.

lnloÍne de Control Especifico M 01 2.2,021-2.215t .SCE

Pedodo do 2 dé cnslD de 2019 ¡t 3.1 de it¡t¡o de mzi
23 de 60

023
 -Ql-A CONTRATORIA crNrML or Lr nrpúsucl oa- pnú
¡l¡l+
i§sÉ
MU¡lcrPALlDA¡ orsrRrraL o€ EREiA

As¡m¡smo, d¡ce: "En el mes de ¡unio, a sdicilud ve¡bal dd señor Danid Eduardo Peña Bemúdez se
llevaron a cabo reuniones c
el equipo téC,t¡cD de la Gerencia de Se¡vrbios Cofiunales y Gestíón
Ambiental, a fin de realhar un análisis situac¡onal de la adividad 3, d m¡smo que invducró una
evaluacion técn¡ca de gab¡nde y veifrcación de campo, acerca dd estdo adual de los puntos críticos
potenciales de rcumulación de resldüos sol¡dos mun¡cipales ¡dent¡l¡cados pot d OEFA en nuestro
dislrito'.

Finalmente, precisa:. "Durante el mx de julio de 2021 se realizaron reuniones de mordinación a solicitud

verbal del señor Dan¡el Eduaño Peña Bermúdez, a frn de verilicar el cumpliniento de 16 ned¡os de
veifrcación de la adividad 1.'

En ese orden de ideas, se observa que el funcionario adjunta a su documento de respuesta copia de la
Resolución de Alcaldia n." 084-2021-MDB de 5 de febrero de 2021, donde se advierte que se le designa
como responsable de la meta 3 "lmplementación de un Sistema lntegrado de manelo de residuos solidos
municipales" del Programa de lncenl¡vos a la Mejora de la Gestión Municipal del año 2021.

Mas no adjunta documento alguno, elaborado dentro del marco del cumpl¡miento de la meta 3, que al
menos menc¡one la participación del locador, siendo el requerimiento de información de la comisión de
controll3, referido a informar si en su acervo documentario, existe sustento documental de la labor del
locador.

En consecuencia, se evidencia que ni el locador, ni el área usuaria, ni el alcalde, ni las distintas unidades
orgánicas de la entidad, poseen documentos elaborados en el marco de los servicios de asesoria
presuntamente prestados a la i/unicipalidad Dislrital de Breña, duranle los años 2019,2020, así como
los meses de enero a julio del año 2021, que sustenten sus informes de actividades y que den fe de que
hubo una prestac¡ón objetiva y mncreta de los servicios contralados y pagados por un monto total de S/
232 500,00.

Lo expuesto revela el incumplimiento de la normativa siguiente:

> Constituc¡ón Políüca del Perú, vigente desde el 3l de dic¡embre de 1993, y sus reformas.

s--^", 'Aflículo 77'.- Presupuesto Públ¡co

La admin¡§ráf;¡ón ecomm¡ca y frnanc¡en del Eslado se ñJe pot el prcsupuesto que anualmente apnEba el
Congrcso. La e§ructuru del presupuesto del seclot público cont¡bne dos se@iones: Gobiemo Centnl e
¡nstanc¡as d e s@ ntral ¡ zadas.

El presupuesto as$na equitativanenle los ncursos públ,bos, su pngqmación y ejeeuc¡ón rcsponden a los
üiteios de eficiencia de ¿ecesdades sociales óás,bas y de des@ntnl¡zac¡ón. Conespoñen a las
respectivas c¡fi)nsüipc¡ones, @nfome a lay, rcckt una pafticipacñn decuada del total de /os irgresos y
/Bntas obrsfldos por el Estado en la explotación de los ,ecursos nafunles en cda zona en calilad de
canon.'

> Ley 0rgánica de un¡cipal¡dades, Ley n.' 27972, de 26 de mayo de 2003, y modificatorias

"A,1iculo U.- @ntntaciones y Adqu¡s¡ciorcs Locales

(....).
los prccesos de mntntacíon y adquisbión se rigen pü los pincipios de nonl¡dad, l¡brc Nmpetenc¡a,
¡nparc¡aldad, eftc¡enc¡a, tnnsparencia, ecanonía, vilencia tecnologica y tnto justo e igualitario: t¡enen cono

13
Emiüdo con elOfcio ¡.' 00&2021-CCE-0C|/M08 de l5 de setiembre de 2021.

lnfome de Conttol Especif¡co tf 012.2021 .2.21 51 §CE

Pedodo de 2 de enerc de 2019 al31 dejul¡o de 2021
2¿ de 60

824
 ñ§- rn corurRnroRín
cnruror urrpúsucAonprnú
¡El¡
BEÉ
XJHICPATIO¡D O§ÍRffAL OÉ BREfu

frnalillad garaúhat quo los gobbrros Iocabs ofiengan tienes, (...), en Íorna opduna y a pf€dos o cosfos
adecuados".

) Ley n." 24648, Ley del Colegio de lngen¡eros del Perú, publ¡cada en el D¡ario Of¡c¡al El
Peruano el 23 de enero de i987, vigente desde el 24 de enero de 1987.

"Articulo 1".-

El hlegio de l¡,(Énieros del Peru es una ¡nslittfr¡ú adónona @n NÉorlp. a jurídi;a de rleecho publim
intemo rcp¡€,sentativa de la pnbsión de ¡ngenbda en el Peú, h egÍúa por bs pro,bsbrares de las dr'sfnlas
esry¡alidades de la ingeníeia dedas o pr dea|, gnduados en uniw§kl?des ofoiahente autorizadas
paa otoqat o rcvalidaL a nonbrc de la Nac¡ón, el títub do ¡ngenierc. Es obligdoia h @legiación pan el
ejercicio de la protesión de ¡Wenierc en el país."

> Ley n.'28858, Ley que Complementa la Ley n." 16053, Ley que Autoriza a los Coleg¡os de
Arquitectos de Perú y al Coleg¡o de lngenieros del Perú para Superv¡sar a los Profesionales
de Arquiteclura e lngeniería de la República, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29
de julio de 2006, vigente desde el 30 de julio de 2006.

"Artículo l'.- Requ¡s¡tG para el eiercic¡o profesional

Tdo Wtesional que e¡oza labns propias de hgentuia y de d@r6ia de h iwn:Eria, de acuerdo a la Ley
qw adoiza a bs C.oleg¡os de Arquiledos del Peru y al C,olegio de lngen:Ercs del Peru pan supe/ylsa/ a los
pntesionabs de Aqu adura e hgenieda de h Repihlica n.' 1@53, r8quieíe posaer Vdo edén¡@ y
tíhrlo pnfesknal olorgdo por una universklú nxbnd o elnnkn detñanBnte avdilado en el país, esfar
colegiado y encontrar§É habílitado por el Colegb de lrryenieros del Peru.'

> Decreto Leg¡slativo n.o 1441, Decreto Legislativo del Silema Nacional de Tesoreria,
publ¡cado enel Diario Oficial El Peruano el 16 de setiembre de 201 8, vigente desde el 17 de
set¡embre de 2018.

---=,- "Artículo l7'.. Gest¡ón de pagos

0
"';'f"-\""'
17.2 El Dewngado B@no(f- una oblig*bn de pago, previa acrediláf;ión de la exktencia del derccho del
acrBsdor, soó/B la óase del @nrymiso previaÍ1d,lte fomd¡zdo y r9gisrado; se bnnaliza dnrúo se otoea
h antomkld por pafte del área @íesff,ndie,lfo / so ,ogistr¿ er e, SrÁ F-RP, luego de habeÉe veiMo el
cunplim¡edo de algunas ds ras s,trubntes cord¿lo nes, §f{iún @Íesponda:

2. EHiw p/F,§aÉiú de los servrc,bs con rabdos.

3. Cunplimiento de bs férriros @ntadualos o legales, cuando so t¡afe de galos s,h co¿frapres¿acó,
¡nmediata o dheda.

17.3 La adüizaciitn pan el rc@rwimbnto del Devengfd/o es @nfFJtenc¡a del Diredor Geneal de
Adnin$racbn o Ge¡ento de Finanzas, o qubn haga sus r/s@s o ol funciüañ a qu¡en se dewa esla
facultad de nanen exprasa.'

> Decreto Legislativo n.0 lrl40, Decreto Leg¡slativo del Silema Nacional de Presupueslo
Público, publicado en el Dia¡io Oficial El Pe¡uano el 16 de setlembre de2018, v¡gente desde
el 17 de setiembre de 2018.

"Artículo 43'.. Devengado

43.2 Pan etedos del {B$i§ro presupue§al del devewdo, el árca usuaia, bajo rcsrr,nsú rtd, debeé
wñfrar el inglgso rcal de /os Dbf,es, la efediva presac$n de tos servaios o la ejearíjn de obra, @no
a@bn plEvia a la @nforn¡dad @nespondienlo.'

de Co rol E3pecif¡co tf fi2-42í.2.2í51.SCE

l¡lorme
Pedodode2deeñ€rcde2019al3l dejullodeA2l
25de60

025
 ¿l¡f,r l B¡Éi^

i§ri
¡t.lrd@llrD o D§IRT
-Ü
DE

A CONTRATORIA
ctNtflAt" Dt r¡ RtPÚ8tlcA DB PmÚ

) Dkec{iva n.. 0m.2017.[lDB, l{omas y Proced¡m¡entos para la confatac¡ón de Bienes,

servicios en General y consultor¡as en la ftlün¡c¡palidad Distrital de Bfeña por ilontos
ilenores o lguales a ocho (08) unidades lmpositivas Tributarias vigentes, aprobada
mediante Res;lución de Alcaldía n.'9m.2017'tDB, de 29 de diciembre de 2017, vigente
desde el 29 de diciembre de 2017 hasta el 17 de julio de 2019.

,V. DISPOSICIONES GENERALES.

14 Las á/eas usuarias son responsaDles de lbrmlrlar s(§ ,equgr,lT,ientos de bbneq serv,c¡os en genetd y
cor§u/fofias, tos cuates dobsn edat ptognmados en su rc§wtiw Plan oryatiw lnstituc¡onal (Pol),
guddaño (f,Íer{,¡,ndenc¡a @n lo ptéuisto en la Prrynne¡ón Multianual20lS-2020.

t5 Iodos los rBgus¡im¡entos debar¿n suietañ a bs dlteios de razonabilid?d y obiefurtd y ssr corlererfes
an la anbdacbn, tanto en funñn a ,os o¡rstiros y alefas conten¡dos en el Plan Opeatiw lnsliluc¡onal
(POt), @Íto b Wvisto en la ProgranaÉ$n Mufr¡arual201&2020.'

VI. DISPOSICIONES ESPECIFrcAS.

6.1 Rcquerimiento de 8¡enes y Serv¡c¡os

a) ¿as árBas usuarias elaboaÉn Dmlirén sus ,egueílT,bnlos de Dr6l,0§, §Nk]/f)s en general y
y
consutorías ned¡ante documento esqito ditigido a su Gerencia debdaneúo stsctito; ñnpaido da hs
témims de rate'F,ncia de servtb,os erl goneral o cof,sulroría§ o s§peofbaciore§ técnbas d€ ¡,erle§, sbrdo ,a
,Bsporsaüre da la adea],da fomulxión del régueiniento; dk!É Gere/¡,c¡a remitiá a la Ge.Pr]cia de
Admín,dr-¿r:itn y Fínanzas ned¡ante dúunenb debilaÍ,ente susctilo, @n una anticiná0ión no nEnor d9 !s§
(6) dtas háb:tbs, s€{/ún Fümdos: Anexo n." 01-A cuando se trate de bier€s o sum,hisfros, Anexo n.'01-B
cuando se l¡áo de serv,cbs en gercral y ñrcxo n.' 01-C cu ldo se lrde de son/,cbs de consulloría§

JE c) La Subgerarg¡a de Logís¡ica y @ntrol Patínonial r]üsará y evduará la @r¡oda elúordr,bn del

rcquaimiento de @ntratación y que este cumpla mn la normatividad

, ¿as á/eas usua,iús so,l resporsaóles de ehDor¿r las espeofcaciones té{rtk As o té,rn¡ñs de E{e.P,nc¡a,
defrnieño ún Wecisin /as caradeísftcas, @túktiotqs y caftNÑ de /os bi6r,es y de servbbs rBgu€r*ros,
()t las misrnas quo debeán guadar c{herercia c!, sus comporgncias funcionales, adivklades a real¡zaL as¡

,/l @mo pemitir la @rcunenc¡a de unMad de ptuveodores en el marc¿do.'

6.6 Conlormidad de Recepclón de B¡enes y Prestaclón de Scrv¡c¡os

e) En h pre§ación de seri4cbs, la @ntomilad será otorgÑa Nr el

ea usuaia, fuego de finalizdo el
§Nicio @nlorme a los té¡minos de robrancia de seuickx en gernnl o @nsutoda, satvo ob§Nacb¡És en
la ejecuf,ión, en el prcduclo o en el rcsullado frnal del misno, e§tos deberá, §t subsanados W el prcveedor
de m del ptazo que se le otorgue paÉ tal efelTo,la anto¡mdd del sevicio sará enitlla pü el árca usuaria,
según Fomato Arexo n.' 024.'

X. DISPOSICIONES FINALES.

e) Pan todo lo no wvisto an la prcsF,nte Diediva, se suietaran a lo dispuesto por la Ley de C,ontntaeines
det Estúo y su ReglanP.,nto y demás rr,mas gererares y espec,ita§ aplicables en rtas Nr e¡ Oqanisno
Supevísor de las cr,ntntaciones ül Estado.'

> Directiva No 002-2019.uDB, Procedimientos para la Conkatación de B¡enes, Servicios en

General y Consultorías en la ilunicipalidad o¡strital de Breña cuyos ilontos sean lguales o
lnferiores a ocho (8) UIT vigentes, aprobada mediante Resolución de Alcaldia n.'591'2019'
ftlDB de 17 de julio de 2019, vigente desde el '18 de julio de 2019.

.V. DISPOSICIONES GENERALES.

lnfome de Conhol Especil"rco tf ü2-m2l.2.2t5t.SCE

Periodo do 2 de enefo d.2019 ál 3l de jullo de:OZl

'¡
026
 -u A CONTRATORIA
CINIRAI DT U TIPÚ8IICA DTT PIRÚ
, +iEl r
Br+
XUNIOPAIDAD OISTRÍTAL DE BREiA

5.2 Las áreas usuaflas sor, ¡esporsab/e s de elabrat las especificac¡ones técnicas, tém ns de referenc¡a
o expediente técn¡cr, defrn¡endo on precisión las canacterísricas, @ndíc¡ones, cant iad, no hacer
referenc¡as anarcas o nonbres cofir1"rciales, paferfes diseiros o thos paft¡cuhres, fafuicantes
determ¡nados, ni descipción que estén oientados a la adqu¡sic¡ón o
úntÉtac¡ón de matca,
tafuicante otipo de pmducto especificf,, y tnnitar sus rcquein¡entos, los cuales deberán sujeta$e a
los critetbs de nzonab¡l¡dad y objetiv¡dad y ser @hercntes ñn la contÉtacion, en func¡ón a hs
objetivos y netas estaD/eadas en el Plan Operdiw lnstihtc¡onal y/o Plan Estntégico lnst¡tucional; podrán
solic¡tat aqw del OEC de la Entidad y aprobados por el área usuaia.

5.6El OEC rcvinn y evaluan la c!Íecla elaboración del rcqrcimíento de @ntntac¡on y qrc este
cumpk con la nomatividad; de N
cunpl¡r pncedeÉ a
devotvet el rcqueríniento @n las
obsevac¡ones ilentificadas pan que sean subsmadas, suspend¡endo el tnnite hasta que se suósar,e
,as oóservacbres, subsaradas ,as m,'smas se p/ocederá a rcal¡nr la indagac¡ón de nercado.

VI. DISPOSICIONES ESPECiFICAS

6.1 Requerim¡ento

6.1.1 El árca usuaia requierc los b¡eres, serv,bbs u obras a contntaL s,bndo ,esponsa¡/e de tomular las
especiñcaciones técniÉs (según Anexo 01), téminos de rcferencia (según anexo 02) o exped¡enle técni@,
SUP VISOR rcspectivanente, así @mo de justificat la frnalidad públíca de la cantrutacíón. Los bienes y sery,bbs u oóras
que se rcguienn deben estar üíedados al cunpliniento de las funciones de la Entilad. Altemafivamente
pueden seÍ Íomulados por el OEC y aprcbadx por el área usuaia.
Las áteas usuanas so, Esponsables de prcver /as acc,bnes necesarbs pan rcmit¡t sus Equein¡entos a la
Gercnc¡a de Adn¡nistncion y F¡nanzas @n la debkla ant¡c¡pac¡ón, que le Nmila bindat la dención oqduna
jl a sus /equermienfos-
6.1.8 Las especiñcac¡ones lécnrcas, tém¡nos de rcferench, o expedientes técnicos rcsfÉ"ct¡vos, que ¡ntegnn
el rcqueiniento, @nt¡enen la desüíN¡ón objetiva y prcc¡sa de las cancter¡úicas y/o r,"qu¡sfos func:anales
rclevanles pan cunplít la finalidad públ¡ca de la contratactrón, y las @nd¡ciones en las que debe ejecutarse la
JEF
COlu
contratación.
6.1.11 De encontn$e obsevaciones al rcquedmiento, eIOEC a tr¿vés de la Gercncia de Adn¡nistración y
F¡nanzas proÉdeá a dewlve o alá¡ea usuaria pan la subsanación conespondiente.

.,,@\ 6.4 Sobre los Recursos Presupuestales

.§ La Geoncia de Planific&ión, Presupuesfo, Racional¡zac¡ón, OPMI y hoperacion

ú)-¡
....--.4LI--. -,.
6.4.7
lntein§ihtcional,veifbañ lo sol¡citado y, de ser el caso, en¡titá la C.eñiñceión de Cedito
r /'A.t
-a--
,

.
Prcsupuestarío ylo Prcvisión Pesupuestaría, deb¡eño renitít a la Ge¡enc¡a de Adnin¡stación y
F¡nanzas, §gún @tespo nda.

6.11 Em¡sión de Conform¡dad

6.11.3 En el caso de entrcgables deivúos de la @ntrdac¡ón de sevic¡os, eslos deóerá, ser erÍregados al
árca usuaia pan la veiñeación del cumplímiento de lo requeido en los térninos de refercnc¡a.

6.11.4 Et árca usuaría, luego de veifrcat que el b¡en entrcgado o el sev¡cio prested,o cumple con todas las
c{ndiciones padadas en las especifrcaciones técn¡cas, téminos de rcfercnc¡a o
documentos técnícas,
debeÉ otorgar la conlormidad respectiva, @nfome el Anexo n." 10 o Anexo n." 11, según coÍesponda,
así cono elinforme técnica conespondiente, de ser el caso, en un plazo máimo de diez (10) días
cale¡úaio de produc¡da la recepcbn. De ssr e/ caso, y dada la natunleza de la contatación, el árca
usuaia y/o téen¡ca Ndrá jushfrar el env'n de la wiormyJad al OEC en un plazo mayor al e§ablecido en el
pánafo anteior.

IX RESPONSABILIDADES

lnfome de Control Especifico }f fi 2'm21 .2.2151.SCE

Perlododé2deenelodemig.l3l dejul¡ode202l
27 de60

02?
 c 9.2
A CONTRALORIA
GINTRAI. DI I,A TIPUBI,ICÁ DTT PIRU

Los Gerenfes y Suügercntes de la Municipalídad

resporsaótes de la prognÍtrción de sus ,ecesdade§ /as
Opentiw I n§itucional (POl).
del Dishito de
¡ll3li
+§gÉ
r¡uillctPAuoaD orsfRf^L oE BREia

Breña, son las á/eas u§uaias, son

cuates debeán estat v¡nculadas al Plan
y

9.4 La Ge¡errcia de Adm¡nistnción y F¡nanzas, a traÉs del OEC, es responsabh de evaluar' autoñnr y
ateñer los reqrcinientos de las árBas usuaias, en el mar@ del cunpl¡nhr¡fo de las dlsposicbres
señaladas en la prcsente Dircctiva.
9.5 E/ OEC es responsab te de las adividades rclativas a la gestión del abastecimbnto de la EñkJad, y la de
custod¡ar los expod¡entes de @ntntación.

9.6 La Gerenc¡a de Ptanifrceión, Presupuesto, RrkmalhxíÓn, OPMI y hopenc¡on lnteinstfucional es

responsaDle de otoryar la @lif]rac¡ón de credilo prcsupw§ io ylo prcvis m presupuestuia, según
conesponda, ne(f,lsaia pan la atenc¡ón de los rcqueinientos de las áreas usuañas, en el nat@ del
cumplinb¡tto de las drspo$dones señaladas en la pesente Dhediva y la nornatividad presupuesfana
vilente.'

Los hechos con evidencia de presunla ¡negularidad han ocas¡onado un pago sin sustenlo por un monto
de S/ 232 500,00.

Situación que se originó por la actuación de los sucesivos funcionarios que ocuparcn el cargo de
Secrelario General y Subgerente de Logística y Control Patrimonial, qu¡enes rEuirieron, tramitaron y
dieron conformidad a los servicios prestados por el locador, sin obseNar las d¡sposiciones establecidas
en las normas intemas que regulan la conlratación de bienes y servicios iguales o menores a ocho (8)
Unidades lmpositivas Tributanas, así como de la normativa general aplicable.

Comentarios de las personas comprendidas en los hechos

J'F
Las personas comprendidas en los hechos presenlaron sus mmentarios, debidamente documentados,
mnforme se detalla en el Apéndice n," 36 del lnforme de Control Específico. Asimismo, el señor
Víctor Rafael Sandoval Zapata presentó sus comentarios en forma extemporánea.

Los señores Leonardo Pedro Acuña Leon, Edwin Jim Valdiv¡a Devoto y Juan Enrique Alcanta¡a
i
Medrano no remitieron sus comentarios al Pliego de Hechos comunicado.

8' Evaluación de los comentarios o aclarac¡ones de las personas comprendidas en los hechos
I Efectuada la evaluac¡ón de Ios comentarios y documentos presentados, se concluye que los mismos no
desv¡rlúan los hechos comunicados en el Pliego de Hechos, conforme se detalla en el Apéndice n.' 36
del Informe de Control Específio que se describe a cont¡nuación:

LEYLA DANIELA BORCIC AGUIRE, ¡dentificada con DNI 45287336, Secretaria General, período 2 de
enero de 2019 al 4 de junio de 20'19, designada mediante Resolución de Alcaldia n." 033-2019-i,ilDB
de 2 de enero de 2019 y concluida la designación mediante Resolución de Alcaldía n.'475-2019-lt/DB
de 4 de junio de 2019; a quien se le hizo llegar el Pliego de Hechos mediante Cédula de Comunicación
n,o 006A-2021-OC|-SCEI',DB recibida el 29 de octubre de 2021 (Apénd¡ce n.o 36), quien presentó sus
comentanos mediante la Carla SN recibida el 3 de noviembre de 2021 en c¡nco (5)folios.

Efecluada la evaluación de sus comentarios, se ha deteminado que el hecho especif¡m con evidencia
de inegularidad conf¡gura la presunta responsabilidad adminislrativa y penal.

En su condición de Secretaria General requirió la contratac¡ón de un locador para los meses de enero,
febrero, mazo, abril y mayo de 2019, mediante la suscripc¡ón de los Anexos n.'01-B "Formato de
Requerimiento de Servicio' de la Directiva n." 00$20'17-MDB 'Normas y Procedimientos para la
Contratación de Bienes, Servicios en General y Consultorías en la Municipalidad Distrilal de Breña por

lnlome de Contol Específ¡co tf 012-20 2,|.2.2151.SCE

Período de 2 deérerodez)l9 al31 de¡ulh de 2021
28 de 60

OZB
 -u A CONTRALORíA
CTNTRAI OT U REPÚ8UCA DTI PTRÚ
¡ll¡fu
*§É
u rcFAUoaD DrstRtTAL oE BREfu

Montos Menores o iguales a Ocho (8) Unidades lmpositivas Tributarias V¡gentes', vigente durante su
periodo de gestión, para asesorar al Alcalde en proyectos y apoyo a la supervisión de procesos
instituc¡onales, s¡n consignar la descripc¡ón delallada de los proyectos y procesos ¡nstituc¡onales
materia del servicio, a fin de establecer si el perfil definido en el formato por ella elabor¿do concordaba
mn los conoc¡mientos y capacidades necesarios para asesor¿¡r en dichos temas, de tal manera de
justificar la necesidad pública de la contratación.

Asimismo, mnsignó en los formatos de requerim¡ento que flrmó, que la contratación en cuestión iba a
ser afectada a la Actividad Operativa n." 19A0000325032 Meta 17 del Plan Operativo lnstituc¡onal
(Pol) de la Secretaria General para el año 2019, denom¡nada 'Elaboración de Documentos para el
func¡onamiento de la Secretaía General -
Serv¡c¡os", la que no guarda vinculación alguna con los
servicios requeridos.

Dichos requenmientos los efectúo mediante los lremorándums n.' 038- 201g-SG-MDB de 14 de eneo
de 2019, 335-201$SG-MDB de 20 de mazo de 2019 y 693-201g-SG-¡/DB de 17 de mayo de 2019.

Finalmente, la ex func¡onaria firmó formatos denominados "Anexo n.' 02-B- Formato de lnforme de
Conform¡dad de Servicios en General y Consultoria' de la Directiva n.' 009-20'17-MDB y los
Memorándum n." 122-A-2019-SG/MDB de 31 de enero de 2019, 218-201$SGi[,lDB de 22 de febrero
de 2019, 330-2019-SG/MDB de 19 de mazo de 20'19 y 56&2019-SG-irDB de 24 de abril de 2019,
mnespondientes a los meses de enero a abril del año 2019, dando inicio al trámite del pago a favor
del locador, s¡n que se ev¡dencie que haya verificado la efect¡va prestación de los servicios,

lncumplió el ordenam¡ento jurídico admin¡strativo, de la normativa siguiente:

JEF
COlu
> El numeral 17.2 del artículo 17" del Decreto Legislativo n.' 1441, Decreto Leg¡slativo del Sistema
Nacional de Tesorería que dice: "El Devengado reamce una obligaeión de pagf., previa aueditxión de
la existenc¡a del dere,cho del acreedor, sobrc la base del ñnproníso previanefte fomalizado y registado:
se fomal¡za cuando se otorga la mnfomidad pot paíe del área coÍespordiente y se regstra en el SIAF RP ,
luego de haberse veifrcado el cunpl¡m¡ento de algunas de las slgurbrtes candiciones, según
conxponde...2. Efecliva presfac,ón de bs servicios mntntados".

> El numeral 43.2 del artículo 43" del Decreto Legisiativo n.' 1440, Decreto Leg¡slativo del Sistema
8. Nacional de Presupueslo Público, vigente desde el 17 de setiembre de 2018 que dicf-:'43.2 Para

\9 eHos det rBgist o prcsupueslal del devengúo, el área usuuia, bajo rcsponsabil¡dad, deberá veñfr@t el
¡ngeso real de los bbnes, h efecliva predac¡ón de /os servicios o la elbcuc:ún de obra, @no eción pBvia a
la confom¡dad coÍespondiente.'

> Los numerales 5.4 y 5.5 del Capítulo V de la Directiva n.' 009-2017-MDB "No¡mas y procediniattos
para la antratacion de b¡enes, selicios en genaal y consulto as de la Mun¡cipalidad Distital de
Brcña pü montas nenores o iguales a Nho (8) Un¡dades lnpositivas Tñbutaias vige es'
'17
aprobada con Resolución de Alcaldía n.' 909-2017-MDB v¡gente hasta el de iulio de 2019, que
dice "t4 Las áreas usuar¡as so, respo,saóles de formular sus .P',queim¡entos de biere§, seryic,bs erl
genercl y @nsultorías, los cualos deoe, estat ptugnn?dos en su rcspedivo Plan Opentivo lnst¡tuc¡onal
(POl), guardando @Íespoñenc¡a can lo previsto en la tuognmuión Muftianual 201&2020. 5.5 lodos /os
requerím¡entos deberán sujetarse a hs citelílJs de nzonabilklú y obktiv¡dad y ser @hercntes con la
contratehn, taño en tunción a los objetiws y metas corfeni'Cos en el Plan Operatiw lnstituc¡onal (POl),
@nto h previsfo en la Prognmación Muftianual 201&2020.'

Asimismo, el inciso 0 del numeral 6.1 "Requerimiento de Bienes y Servicios" de la d¡rec't¡va antes
citada que dice: ? ¿as áreas usuanas son Esporsab/es de elaboru las especifrcaciones técn¡cas o
tém¡nos de rcferencia, definiendo con precisión las cancteristicas, coñiciones y cantidad de /os Dienes y de
servicios reg¿,erdos, /as m,smas que deberán guardar coherencia co, sus compelercias func¡onales,
adiv¡dades a real¡zaL así ñmo pemiti la @nwnenc¡a de plunlidad de pnveedoos en el mercado.'

lñlome dé Contol Espécifico tf 012.2021.2.2.|5,|.SCE

Período de 2 de erefo de 20,|9 al 31 de julio de m2l
i8 de 60

029
 G A CONTRALORíA
GTNIRAI DI I,4 RIPÚ8IICA DR PTNÚ
¡J-d¡
r§E,F
NJ |CFAIIO¡D DISIRIIAL O€ BREi¡

Finalmente, el inciso e) del numeral 6.6'Conformidad de Recepoón de Bienes y Preste¡ón de

Servicios' que di[€: "e) En h prestactt ds seIvtcroq la cüfomidad será otorgada por el áraa usuaña,
lue{.o de fnalaado el §F,vki) confome a los lórminos de rcfe¡encia de saNidos en geneÉl o @nsultoda,
salrc oDservaiJons.s en la ejecución, en el Wdudo o en el rcsultado frnal del nisnn, esfos d€óeán s6r
subsanados Nt el prcveedot dentn del phzo que sa le otorgue para tal efedo, la conÍomidad del seM¡cb
seÉ emitída Wt el área usuaia, Wún Fomato Anexo n.' 02-8.'

Asimismo, trasgredió sus funciones establecidas en los ¡nstrumentos normativos siguiente:

> Los literales a)y c) del aliculo16'de la Ley Marm del Empleo Públ¡co Ley n." 28175 publicada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaoones de todo empleado gúblicn'Cunplir personal y
d¡lbentenente los deDeres que ¡npone el seM¡cio publ¡@. (..)', "Satraguardar los intercses del Estado y
empleat austennente los rocuf§os púólicos, dest¡nándolos sdo paa la prestñ¡ón del seM¡c¡o pírblho.'

El literal e) del articulo '185" y el artículo 222' del Reglamento Intemo de los Servidores bajo el
régimen especial del Oecreto Legislaüvo n." 1057 de la filunicipalidad Dist¡ital de Breña,
aprobado rcdiante Resoluclón de Alcaldia n.' 280-201&MDB del 17 de abril de 2018 que
determ¡na que los seNidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Legislat¡vo n.' 1057 se encuentran prohibidos de T)ome¡et ados que de nanera dirccta o
¡nd¡rcda peiudiquen o atecten el buen nonbre de la Mun¡cipalidad Distüalde Brcña o su patimon¡o','El
sevrtor públkn de la MDB debe evitat la irñnección , exterioizando probidad en lodos sus aclos, el, /a v¡Ua
social, debe @npoda|Á,e 6n d¡gn¡dad, n]oderac¡ón y wnsibíliJ¿d rcspeclo de los hechos de interés genent
asi @no en el desemfP"ño de sus funcbnes, el sery¡dot públi@ t¡ane ,os deóeres de neutralkld,
transparerfria, di&reción ejercic¡o adecudo delcárgo segúf, sea el caso y el uso adecuúo de bs b,bres d6l
E§ado y la respnsabil¡dad al desanollar sus funck]1tfs."

JEF
cüni
) El numeral 25 del articulo 39' del Reglamento de Organ¡zac¡ones y Funciones (ROF) de la
Municipalidad Distrilal de Breña, aprobado mediante Ordenanza 490 -2017IMDB de 24 de jul¡o de
2017 que dispone: 'SufÉ,ryisar y @ntnlü el cun inbnto de la nunafurtad viJente en el ánbito de su
@nwlencia y notiftcr,t bs ¡ncumplínbntos @nbrne a by.'
o:s

¡ Habiendo quedado establecido que la acluac¡ón de la señora Leyla Daniela Borcic Aguine se
encuentra vinculado al hecho especif¡co con evidencia de inegularidad.

EDWIN JIM VALDMA DEVOTO, ident¡ficado con DNI 07300892, Secretario Genenal, periodo 5 de
!*'C/ junio de 2019 al 6 de junio de 2019, designado mediante Resoluc¡ón de Alcaldía n.' 47&2019-MDB de
5 de junio de 2019 y concluida la designación mediante Resoluc¡ón de Alcaldía n,' 478-2019-MDB de 6
de junio de 2019; a quien se le hizo llqar el Pl¡ego de Hechos mediante Cedula de Comunicación n.o
023A-2021OC1-SCE-[,!DB rec¡bida el 28 de octubre de 2021 (Apéndice n.o 36), quien no ha presentado
sus comentarios a la fecha de emisión de este infome.

Se ha determinado que el hecho específico mn evidencia de inegularidad mnfigura la presunta

responsabilidad adm¡nistrativa y penal.

En su condición de Secretario General, el ex funcionario firmó el formato denominado 'Anexo n." 02€-
Fomato de lÍforme de Confomidad de Servicios en General y Consultoría'de la Direcliva n." 009-
2017-MDB y el Memorándum n." 79&20l9-SGllrl DB de 5 de iunio de 2019, conespondiente al mes de
mayo del año 2019, dando ¡n¡cio al trám¡te del pago a favor del locador, sin que se ev¡dencie que haya
verificado la efecliva prestación de los servicios.

lncumplió el ordenamiento jurÍdico administrativo, de la normativa siguienle:

lñfoins de Control Esp€cífico tf 012.it21.2-2151-SCE

Periodo da 2 docrerode2019 al 3l de¡ulio de m2l
30 d.60

03rJ
 c >
A CONTRALORIA
GNtTAt DI L{ RIPÚBUCA Dtt PINÚ

Nacional de Tesorería que dice:

,

Dowuado rc@no(, una obliÑn

ta ex1oncia del deredn del *,¡eedor, nbnia ba¡¡- del 6¡,npnniso
de pago,
p¡ovbnente
r¡3i
fñtÉ

El numeral 17.2 del articulo 17'del Decreto Legislativo n.' 1441, Decreto Legislativo
.Et p¡evia
fonnal¿do
aued
y
n ¡rcrar¡otD

del sislema
fr¡dl. de
146rú0:
o§TÉtAL o€ 6REnA

n-ii*lri ,i",rlo n otow ta @nb¡midad por pane área coÍespondb e y se rwco'tdtu'orte§

-Ñ det n en et stAF-RP,
iúr* verníAo et cunptimianto de algulaz de tas §(ruionle§
d, sogúlt

onesponde...2. Etedim prPsfacdn de los son4cbs corffiados''

> El numeral 43.2 del articulo 43'del Decreto Legislativo n.' 1lg0, Decreto Legislaüvo
del sistema
'17 de setiembre de 2018 que dice:'13.2-Paa
Nacional de Presupuesto Públ¡co, vigente desde el
veiñan el
eÁctos del regisüo presupuestal det diwryado, el árca usuatia, bab r/§f0nsabilidad' deberá
ld.á Áá J." ¡o, ¡b*r, la etectiva presa;¡ón de bs seruicios o h eiecución de obra, como *ción previa a

la @nfomidad @ÍesryÑie e.'

> y
El inc¡so e) del numeral 6.6'Conformidad de Recepción de Bienes Prestación de
servicios'del
ó.piirio Vi Ae la O¡reAiva n.' 0092017-lr,tDB 'Nom5 y yúed¡n¡g,ttos parc la corltratacic/], de

bt.enoseMomengenerdyca§ultoñasdetaMun¡c¡patidadDístitaldeBreñaNrnontos
iin*i á igiio , idto p) únidades lnpwitivas Tñbttai5julio
-uigentes"
que
aprobada con Resolución
"e) En la Predaeión de
Ue lical¿ia ñ.. 909-2017-MóB vigente hasta el 17 de de 2019, dice'.

sorvicios,/aanformladseráotoryadaporelárcausuuia,lwgodefrnat¡zed/oelseYicbconÍomealos
'gane¡at
tém¡n(rt de rcfercncia de serurcios en o @nsultoda, sáño obsorwciones en la eier,uÑn' en el
del plazg
itaucto o en el rcIj,,tado frnal del misrná, ssfo§ deberán sÉr suDsan úos W el pnveedor dentry
i;;;í";i",r* p* tai efeao, la anto¡midd det *Nicio §ñ emiEa N¡ el áBa usu ia' §g(tn Fomdo
Anexo n." 02-8.'

siguiente:
Asimismo, trasgredió sus funcione§ establecidas en los inslrumenlos normat¡vos

JEF
COMIS
> Los l¡terales a) y c) del artículo 16' de la Ley Marm del Empleo Públim Ley
.1g pÚblico'cumpli pañnal y
n.' 28175 publicada el

de febrero áe 2004, enumera las obligaciones de todo empleado

del *lado y
U¡griOÁnO bs deberes E)e ¡npone el &ñ¡cio púbti@. (-.)', 'Sat'taguardar bs inteP-ies
áii*i, a*t o*,t los recursos pÚblicos, desÚhándobs sólo para la prBstacó n del seryich
p(tbli¿f.'

* > El l¡teral e) del articulo 185" y el afticulo 222'del Reglamento intemo de

los Sewidores bajo el
,eñ;, áspeciat del Decieto Legistativo n.. 1057 dela. un¡cipalidad Distrital de Brefia,
B' .p"^iü.¿o Resotución Oi¡lcal¿¡a n." 280-201&MDB del 17 de abril de 2018 que
J¡-".rI2 [i;i.; "iO¡.^t regirnen especial del
ór; b. rervidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo elque de nanera ditacla-o.
ó*éto t-.iirtrtiro n." 1057 se encuentrÍ¡n prohibidos de ."co19l.áí ?c'os
Municipandad Distritat de Üeña o su pdrimon¡o"' E
llÑi, WirO,qu"n o atecten el buen ronbre de ta etderíoiando probdad e¿ todos su§ aclos. en la villa
iiiiñói íiti¡*hi a uoa debe evitat ta ino,Íeo,bn ,
gxia, ,[rü Árpo,¡"* @n diJnilad, ñodención y *nsbttidd rcspedo d6 tos hochos de irrsfús gorera/;
Ái-á* ,n ei desempena át tri n r*,,"t, et "e*¡ar pÚbli(, ytbne bs debergs de nadñlild'
adecuádo de bs b¡enes del
¡;*;;;;,*b, ü*,r"ión ejercicio adecuúo del cargo §egÚn sea el caso et uso

Estado y ta 'r'srr,nsabit¡dad al desarollar sus fur,cbfles

"

> El numeral 25 del articulo 39' del Reglamento de organizac¡ones

y
Funciones^(RoF) de la
de 24 de julio de
¡¡unic¡pafiOa¿ Distrital de Breña, aproba-do mediante Ordánanza 49G2017/MDB
vbente en el ámbito de su
2017 que dispone: 'supetvisar y @drctar et cumplimiento de la nomalividad
ampeiencia y notifrcar hs irnunplinbnlos antome a hy
'
Devoto se encuentra
Habiendo quedado estiablec¡do que la actuación del señor EdÚn J¡m Valdiüa
vinculado ai hecho especifico con evidencia de inegularidad'

(e), periodo 7
CAR ELO JESÚS COCI OTOYA, identificado con DNI 41835228, Secretario General
;;iliñ; áOts ,t t ¿. iulio o. 2ói9, encargado med,iante Resolrción de Atcatdia
Alcaldía n.' 479-2019MD8
n,' 552-201g-MDB
oá 7 Já ir.¡á-¿. 2019 y óonctuida ta áncargitura mediante.Resotución -de
áá i ii iif¡. O. ZOig; á quien se te hizo ll{ar el Pliego de Hechos mediante Cédula de Comun¡cac¡ón

lnfon¡o de Control E pec¡lico lf 0l 2-2021-2-2151.*E

Périodo dá 2 ds €n6ro de 2019 al 3l de iulio dc m2l
31de60

031
 c ár.náti*
A CONTRATORIA
GNENAT OI IA RIPÚ8TIC{ DTI" PERÚ
*#
iL¡i

n.o007A.2021.oc1-ScE-[4DBrecib¡dael28deoclubrede2021(Apéndicen.o36),quienpresentósus
,.¿¡ante la Carta
uirtlPÁ¡.toAt) ol§'l¡úTA! oE EREiA

SN rec¡bida el 8 de noviembre de 2021 en doce (12) folios'

que el hecho específico con ev¡dencia

Efectuada la evaluación de sus mmentarios, se ha detem¡nado
y penal
O. lo.grl.¡¿r¿ *nngura la presunta responsabilidad administrativa

Ensucond¡cióndesecretarioGeneral(e)requiriólacontratacióndeunlocador,mediante|a
.rormato
;;.;p.¿;;;i Á..x0 n," 01-B di itequerim¡enh de servicio" de ta Direcriva n.' 009-2017-
¡¡óá
luo*.. y procedimientos para la contnatación de Bienes, sefvicios en General y consultorias
(8) Unidad-es
lmpositivas
.rr l, fr¡rri.ipáí,i.¿ Drstrital de Breña por Montos l,!910'^tl -0. §!tl.tt.t. Ocho
iffi;;;ü;;G;iáái r',remo¿noum n.' 8,4e'201e'SG/MDB de 14 de iunio
de
de 201s'
procesos
para el mes
in§titucionales'
de iun¡o del año 2019, para asesorar a la Alta Dirección en la supervisión
de los procesos institucionales materia del servicio, a f¡n de
iá o.r.'rioción oetallada
"r'""..¡.^ri
;;i.-ñ;i ;i ;i pfii defin¡¿o en et formato por él elaborado concordaba con los conocimientos v
capa6¿a¿es necesarios para asesoft¡r en dithos temas, de tal manera de just¡f¡car la necesidad
pública de la mntratación.

que lacontfatación en cuestión iba a sef

Asimismo, consignó en elformato de requerimiento que firmó,
del Plan operativo lnstitucional (Pol)
.r.aá¿.-á lá Ááirioad operat¡va n.' tóaoooo3zso¡z Meta 17.Elaboración
ül; Gr.t rr, Generá para el año 2019, denominada de Documento§ para el
i*.irnári..io áe ia Secreia¡a -
General Servicios', la que no guarda vinculación alguna con los
serv¡cios requeridos.

Finalmente,elexfuncionariof¡rmóelformatodenominado.Anexon."02.B.Formatodelnformede
y
Co.i.rriOj¿ ¿" Servicios en General y Consultoria'de la D¡rectiva n.' 009-2017-MDB
el
JEF
memo¿nOum de mnfomidad mnespondlentes al mes iunio del año 2019
que remitió a la

é;ü;ü; di.g'-tlcá y Controt Patrimon¡al mediante el Memorándum n'

908-2019-SGNDB de
que haya
ii O".l*i" á" ZOfg, dandó inicio at trámite del pago a favor del locador, sin que se evidencie
verificado la efectiva prestación de lo§ servicios.

x lncumplió el ordenamiento jurídico administratjvo, de la nomá¡va siguiente:

e > El numeral 17.2 del artículo 17' del Decreto Legislativo n.' 1,141, Decreto
Legislativo del sistema

Ñacional de Tesorería que dice: 'El Devengado reñrnrr- una obligac¡ón de pryo' preuia acred¡tación de

del derecln del eredof, sobrc-la base del mmpromiso prcv¡amente fomalaado y regMt6do;
la ex¡sterÉ¡a
i y
fomatiza cnndo se otoqa la unformidad pot paúe del árca @nespoÑiente se reg'stra
e,? el SIAF-Re

i*go iinror", ve¡ifiádo et wmplii:anio de atoqa2 de fas srguiontes @ndiciones' segÚn

(,nesponde . . .2. Efecfua prssracón de tos sgffcbs contntdos''

> El numeral 43.1 del aftículo 43'del Decreto Leg¡slativo n." 1,140, Decreto Legislativo
que
del sistema
"432 Paft
Nacional de Presupuesto Público, v¡gente desde el 17 de setiembre de 2018 dicei
pres upuestal dei dvengado, el aea usuada, baio responsabil¡dad, deberá veifiear el
efeaos del rcgisfro
íni^o Á"t oí i,
¡lnnes,' la efediva prcstacion de hs sev¡c¡os o la e¡ecuc¡ón de obn, cono
&ción prcvia a
la @nfomilad @Íesrynd¡ente. "

',A/orm as y prcr;edinientos
> Los numerales 5.4 y 5.5 del artículo V de la Direcl¡va n.' 009-2017-MDB
ii, a *rt a"aú de bíenes, servicios en general y @nsultorías de la Munic¡pal¡dad üstital de
'Breña
por montos nenores o iguates a ocno ¡81 Unidades tmposit¡vas Ttibutarí§ vigentes'
de 2019, que
ápro¡aáa mn nesotución de Atcaidia n." 909-2017-MDB vigente hasta el 17 de iulio
dice "5.¿ Las áreas usuar'as so,, resporsab,es de foínul sus regue,,l',,'enfos de Db,,es' §erv'b'bs
en
jinera y ansuttorias, tos wales deben estat pngnnados en su fespocfir/o plan opentiw lnsti¡ucional

iioD, gí"a*a @frespondenc¡a @n lo prcvisto en la tuoganac¡ón Muftianuat 201&2020. 5.5 Todos los
y
|,iéimnn6s debeñn sujetarse a bs óded,cs de nzonábilidú y obietividad set caherentes @n la

lnlonne de Conkol Especifico lf 01 2.m21-2.2151.*E

Periodo de2 de enero de mlg.l31 dejulio de 2021
32 de 60

:}
032
 -Q, A CONTRALORIA GENERAT OI U NTPÚBUCA DR PIRÚ
¡JEli
i§s.F
MUtitctPALro^D osrR[^L oE sREla

contratñión, tanto en funñn a ,os oólef,l/os y metas conten¡dos en el Plan operatiw lnstitucional (Pa),
mna lo prcvísto en la Pngnmeión Mult¡anual 2018'2020.'

Asimismo, el ¡nciso 0 del numeral 6.1 "Requefimiento de Bienes y servicios'de la d¡recliva antes
citada que dice: f) tas áreas usuar,;as son rssporsabres de elaborar las especifrcñiones técnbas o
y
tém¡nos de fetercncia, defrn¡endo can prccisbrl ta§ caracls,istrcas, co rúic¡ones y cznt¡dad de /os Óbres de
ssMb,bs reguenuo§ /as rn,§rnas que deberán guadaÍ @hercncia co, sus corlpefencias functonale,s,

actividades a real¡zat, así como peÍmiti h @ncutrenc¡a de plunl¡dd de pnveP,do(es en el mercado

'

Finalmente, el inciso e) del numeral 6.6'Conformidad de Recepción de Bienes y Presteión de

Servicios" que dice: "e) En la We§añn de seryicios, la conto¡midad será oto(gada por el árca usuaría,
tuego de frnál¡zado et seyic¡o cantoflt:p- a los ténninos de reterenc¡a de seryEbs en genenl o cansuftoia,
saúo oósenacbnes en la eiewción, en et prcdudo o en el rcsultado frnal del n¡srrc, estos debeÉ, ser
subsanados por el pnveedor dento del ptazo que se te otoque pan tal efecto, la conlorn¡dad del seru*io
señ emil¡da Nr el área usuaia, segÚn Fomato Anexo n." 02-B '

As¡mismo, trasgredió susfunciones establecidas en los instrumentos normativos siguiente:

> Los literales a)y c) del artículo la Ley Marco del Empleo Público Ley n.'28175 publicada el
16'de
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado pÚblico "cumPlh pe6onal y
ditigentenrente ros deóefes que inpone el sevícb pitblíco. (...)", 'salvaguardaf los inteleses del Estado
y
enptear austennente los recursos pÚDlicoq destnándo los solo para la pÍestación del sevicb públi@ '
> El literal e) del articulo '185' y el artículo 222'del Reglamento lntemo de los Servidores bajo el
régimen espec¡al del Decreto Legislaüvo n.'1057 de la Municipalidad Distrital de Breña,
apobado mediante Resolución de Alcaldia n.' 280-2018-MDB del 17 de abril de 2018 que
JEF determ¡na que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
coñfl
Decreto Legislativo n." 1057 se encuentran prohibidos de "hneter aclos qw de manen dirccta o
¡N¡íeda peiudhuen o atecten el buen nonbrc de la Mun¡cipal¡dÑ Distuilal de Breña o su patimonb', 'El
sewidor públia de la MDB debe ev¡tar ta inrr/rc&¡ón , odetbizaÑo pnbidad er, todos sus ac{os, er la vda
cis
?: suial, debe anpoñarse an dignidd, ÍPdenc¡ón y sens¡bíl¡dád respecfo de ibs hecros de ¡nteñs genent
on
asi camo en et desenpeño de sus furciores, el seudot públ¡ca tiene los deóeles de neutral¡dd,
transparercia, discreción ekrcbio adecudo delcargo según sea el caso y el uso adecuado de los b¡enes del
Estado y la resqnsab¡lidad al desanollar sus funciones.'
"B'
\ll-_9' > EI numeral 25 del articulo 39' del Reglamento de Organizac¡ones y Func¡ones (ROF) de la
Municipalidad Distrital de Breña, aprobado mediante Ordenanza 490-2017/MDB de 24 de julio de
2017 que dispone: "SurF.visar y @ntmlar el umpl¡niento de la nomdivdad v¡gente en el ámbito de su
mnpetencia y notiñcar los incumPlimientos @ntorme a ley.'

Habiendo quedado establecido que la actuación del señor Camelo Jesús Coci Otoya se encuentra
vinculada al hecho espgcif¡co con evidencia de inegularidad.

ROBERTO MAGGIoRINI BARBOZA identiflcado con DNI 08272429, Secretario General, periodo 2
de julio de 2019 al 15 de noviembre de 2019, designado mediante Resolución de Alcaldía n.' 554-
2OigMDB de 2 de julio de 2019 y concluida la designac¡ón mediante Resolución de Alcaldia n.' 893-
20'19-MDB de 15 de noviembre de 2019; a quien se le hizo llegar el Pliego de Hechos mediante
Cédula de Comunicación n." 013A-202'IOC|-SCE-[,iDB recibida el 29 de octubre de 2021 (Apéndice
n.o 36), qu¡en presenló sus comentarios mediante la carta s/N recibida el I de noviembre de 2021 en
cinco (5)folios.

Efectuada la evaluación de sus comentarios, se ha deteminado que el hecho específico con evidencia
de inegularidad configura la presunta responsabil¡dad administrat¡va y penal.

lntome de Cont¡ol Especifico M fi2.a)2l.2-2151-SCE

Período de 2 de enéro de 2tl9 al 3l de julio de 2021
33 de 60

033
 -o. A CONTRATORIA
CTNERAT DI IA RTPÚ8IICA Dtt PTNÚ
¡l-lli
BsÉ
II]IIIOPAUOAD OETRÍTAL DE BR'{A

En su condición de Secretario General requirió para el mes de julio del año 2019, la contratación de un
locador, mediante la suscripción del Anexo n." 01-B 'Formato de Requerimienlo de servicio" de la
Directiva n." 009-2017-MDB "Normas y Procedimientos para la contratac¡ón de Bienes, serv¡cios en
General y consultorías en la Municipalidad Distrital de Breña por Monlos irenores o iguales a 0cho (8)
julio de
Unidadea lmposit¡vas Tributarias Vigentes" y el MemoÉndum n.' 949-201g-SG/MDB de 5 de
2019, para asesorar en proyectos a Alcaldía, sin consignar la descripción detallada de los pmyectos
materia del serv¡cio, a fin de establecer si el perfil defnido en el fomato por él elaborado concordaba
mn los conocimientos y capacidades necesarios para asesorar en dichos temas, de tal manera de
just¡f¡car la necesidad pública de la confatación.

Asimismo, para los meses de agosto a diciembre del año 2019, requirió la mntratación de los servic¡os
de asesorÍa en el mantenimiento de la lnfraestruclura del Palacio Municipal mediante la suscripción del
Anexo n.'01 'Términos de Referencia'de la Direct¡va n,' 002-2019-MDB "Proced¡mientos para la
Contratac¡ón de Bienes, Servicios en General y Consultorias en la Municipalidad Distrital de Breña
cuyos Montos sean lguales o lnferiores a Ocho (8) UIT Vigentes", así como los Memorándums n.'
1086.201g-SG/MDB de 13 de agosto de 2019, 1168-201g-SG ,IDB de 2 de setiembre de 20',19, 1305-
2019-SG/MDB de 1 de octubre de 2019 y 1466-20'19-SG/MDB de 1'1 de noviembre de 2019, sin
mnsignar requisitos referidos a la experiencia laboral del prestador pero sobre todo s¡n consignar el
requisito de colegiac¡ón en el Colegió de lngenieros del Peru.

Además, consignó en los formatos de rEuerimiento que firmó, que la contratación iba a ser afectada a
la Actividad Operativa n.' 19A0000325032 Meta 17 del Plan operat¡vo lnslituc¡onal (POl) de la
SecretarÍa General para el año 2019, denominada "Elaboración de Documenlos para el
func¡onamiento de la Secretaría General - Servicios', la que no guarda vinculación alguna con los
JEF servicios requeridos.
üOMrSl

Adicionalmente, el ex funcionario f¡rmó el formato denominado "Anexo n.' 02-B- Formato de lnforme
de Conformidad de Servicios en General y Consultoría" de la Directiva n." 009-2017-MDB y el
cis
¡- Memorándum n.' 1o14-SG/lt¿lDB de 22 de julio de 2019 corespondientes al mes julio del año 2019,
dando inicio al tÉmite del pago a favor del locador, a pesar que este presentó el Informe n.' 007-2019-
DEPB que lrata sobre el servicio de asesoría en el mantenimiento de la lnfraestructura del Palacio
irj lrun¡cipal cuando los servicios requeridos en los términos de referencia pr él elaborados trataban de
Á labores de asesorÍa en proyectos a Alcaldia.

Finalmente, el ex funcionario firmó los Anexos n.'

10 "Formato de lnforme de Conformidad de Servic¡o'
correspond¡ente a los servicios contratados con el locador paÉ los meses de agosto de octubre que
remitió a la Subgerencia de Logistica y Control Patrimonial med¡ante los Memorándums n.' 1156-201$
sG/Ir,lDB de 27 de agosto de 2019, 1285-20'19-SG/MDB de 27 de setiembre de 2019 y 146',1-2019-
SG/lrilDB de 11 de noviembre de 2019, sin que se evidencie que haya veriflcado la prestación de
efectiva de dichos seN¡cios asesoría en el manten¡m¡ento de la infraestructura del Palacio Municipal,
que exigía la presentac¡ón de documentos de trabajo físicos como el d¡agnóstico del local municipal y la
elaboración de formatos de documentos de trabajo.

lncumplió el ordenamiento juridico adm¡n¡strativo, de la normativa s¡guientel

> El alículo'1" de la Ley n.'24M8, Ley del Colegio de lngenieros del Peú, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que d¡ce: 'El Co/egío de lngen¡ems del Peru es una ¡n§¡tución autónona 6n pe$onería
juridica de deÉcho públ¡@ ¡nterrc rcp,€,sentat¡va de la profesión de ingeniería en el Peru, inteEada por los
p/ofesiora/es de las d,btinfas especialiCades de h ¡ngenieia crcadas o por ueaÉq gndudos en
universidades ofrciahnente autüizadas pañ otoryar o rcvaldar, a nonbre de la Nac¡ón, el fitulo de ¡ngenbrc.
Es obligatoia la colq¡ación pan el ejercicio de la pnfes¡ón de ¡ngen¡erc en el pais.'

> 1' de la Ley n.' 28858, Ley que complementa la Ley n.' 16053, Ley que Autoriza a los
El articulo
Colegios de Arqu¡tectos del Peru y al Colegio de lngenieros del Peru para Supervisar a los

lnlome de Control Especif¡co tf 012-m2i-2.2l5l.SCE

Periodo de2 de eneto de Aig al3t de julio de 2o2f
34 de 60

* 031
 -u A CONTRATORIA
GENTRAI" DÉ I,A RTPÚB[ICA DE PIRÚ
ffi *u¡tcF^rolD o§ff 1 oE Bn!¡^

julio de 2006,
Profesionales de Arquitectura e lngen|ería de la República, vigente desde el 30 de
que dice: 'Iodo prolb s¡ond que eieaa faborcs pmp,as de ingeniüía y-de d:cencia de la ¡ngen¡ería' de
peru y al c,oteg:n de lngeniefos del Peru pan
iiu"Áo a u tey qu" adoiza a los'&,leglns de Arquitedos det
iiñlri á ií irrcrnnabs de Arqu áctun e tngenieia de ta Repúbtica n.".16053,
requére poseer grado
revalidado en
y inin p^tesbnat otorgado por una uiiversidad nacional o exlranhra debkianeñe
^ÁiiÁl*
el pais, eslá¡ rrltegiiado y encñntn«e habilitado pot el Colegb de lpn¡eros del Peru''

> El numeral 17.2 del articulo 17" del Decreto Legislativo n.' 1441, Decreto Legislativo
del sistema
Nacional de Tesorería que dice: "El Devengado E@race una obtilac¡Ón de pe{/o, previa acrcditú¡Ón de

ta eistencia det derecho áel xreedor, sobre ia base del anpromiso prcuianente fomalindo y try¡stndo:
ie imat¡u cuan¿o se otorga la contormidad por pafte del área corrcspoñiente y se rcgistn en el slAF-RP,
iuego oe húerse veifii¿f,o el umplim:tento de atgunas de las s,guienfes andiciones, según
@tresqnde . . .2. Efect¡va prestac¡on de los seN¡cbs cortráadosi

> El numeral 43.2 del artículo 43" del Decreto Legislativo n.'
'1440, Decreto Legislativo del s¡stema

Nacional de Presupuesto Públ¡co, vigente desde el 17 de set¡embre de 20'!8 que d¡ce: '432 Para
eáos ¿el rcgrt¡o pres¿p ue§at del delengi/ro, el ár;a usuaia, haio responsaÜNad, deberá veifrár el
prcvía a
¡ngqso reA Oá los iienes, ta efecliva prestac¡on de los servicrbs o /a e1b cución de obn, camo acc¡ón
la @nfom¡d ad ff,rrespond¡ente.'

> Los numerales 5.4 y 5.5 del articulo v de la D¡rectiva n." 009-2017-MDB ',Nom as y
prccedinientos
pan ta ffintrutac¡on de bienx, sev¡c¡os en general y @nsultorías de la Mun¡cipal¡dad üstilital de
,ÜeñapÜmontosnenÜesoiguatesaocho(8)Unidadeslnpos¡t¡vasTibutaixvigentes,
que
aproba¿a mn Resolución de Alcaldía n." 909-2017-MDB vigente hasta el 17 de iulio de 2019,
diCe "5.¿ Las áfeas u&/arbs son rcsporsables de Íomular sus rcqueiníentos de óiores, seruicros e,
gercral y ñnsufto as, los cuale.s deben estat prqramados en su rcspjdiw Plan opefatiw lnstitucional
prcgnm9c:ón Mult¡anual 2019-2020, 15 lodos ios
ieo¡, gíananlo anespondencia @n to pfev¡sto en ta
}qié¡,"^Ant* deberán suqtarse a los cdferbs de nzonaütidad y obietivídad y ser o,hercntes Lon-la
antrat*iOn, tanto en tuniión a los obref¡uos y m6tas ,nten¡dos en el Ptan Oqntiw ln§iluciond
(POl),

ois
mÍD lo prcvi¡;to en ta Pngnmacíón Mu¡l¡anual2018-2020.'
I'O
t:

&
Asimismo, el inciso 0 del numeral 6.'1 "Requerim¡ento de Bienes y servic¡os" de la d¡recliva antes
citada que d¡ce: ? Las áreas usuarias sof, fesporsable§ de elaboraf /as espec¡ficacones técrbas o
términos de retereniia, defrn¡endo @n preciñn tas caractedst¡cas, co¡td:lc¡ones y cantidad de bs óieres
y de

.\eg ss,yícios reguelrdos, las mí§rnas que deberán guadar @hefenc¡a co, sus compeferc,bs func¡onales,
úiv¡dades a rcatiar, así @mo peÍniÜr Ia concunenc¡a de plunlidad de Wveedorcs en el mercado '
Finalmente, el inc¡so e) del numeral 6.6 "Conformidad de Recepción de Bienes y Prestac¡ón de
.e)
serv¡cios" que dice: En ta pre§.acbn de se?¡c¡os, la canfomidd señ otoryada pof el áfea usuaria,
tuego de finat¡7f,do el sev'E¡o confonrg a los términos de rcferencia de se'y¡c:ns en gerañl o @nsultoia,
salio o¡sen¿aciones en la ejecución, en el producto o en el ,l-sultado frnal del nisffD, estos debeÉn sef
sabsanados por el proveedor dento del plazo que se le otorgue pan tal efecto, la conformidad del sev¡cio
seÉ enitida pt el área usuaia, según Formato Anexo n." 02-8."

> El numeml 5.2 del Capítulo V de la D¡rectiva n,' 002-2019-MDB 'Procedim¡enlos para la
Contratac¡ón de Bienes, SeNicios en General y Consultorias en la Municipalidad Distrital de Breña
cuyos Montos sean lguales o lnferiores a ocho (8) ulT vigentes", aprobada mediante Resolución
dcAlcaldia n.. 591-201g-MDB vigente desde el 18 de julio de 2019 que dice "Las áreas usua,Tas
son responsables de elabwar las espec¡frcaciües técn¡cas, téminos de refer c¡a o exped¡ente
técn¡r;o, defíniendo con precis¡ón las caraderíst¡cas, @ndiciones, canüdad, no hacer referencias a
marcas o nmbrcs cornerciales, pafenfes, dtseños o tpos pa¡ticularcs, fabicantes
ddem¡nados, n¡ desctipc¡on gue e§en otientados a la adquis¡cion o contatÑiú de
narca, fabicante o t¡po de produdo esrr'lcífico, y t@nit s¿rs regue,imieDtos, los cuales
deberán sujetarse a los cr¡fer,Gs de razonab¡t¡dad obietividad y y
ser cohererles @1 la
nntratación, en funcion a los obiet¡vos y netas esfaÓfecidas en el Plan operativo lnstitucional

lifónne de Control Espéclf¡co lf 012-m21.2.2'l5l.SCE

Periodode2deeñerode2019al3l delul¡odem2l
35 de 60

035
 DISIBTAT DE BRE¡A

iÉh
HJIIICIPATIDAD

-Ü A CONTRATORíA
GENTRAI. D' I"A 1IPÚBUCA DTT PIRÚ

ylo Ptan Estrdérir, lnstitucionat; podrán sd¡cit apoyo dd OEC de la Ent¡dad y aprúados
pu el área usuaría.'
'Requerimiento" de la directiva antes citada
Asimismo, los numerales 6.1.1 y 6.1.8 del numeral 6.',1
;;;;¿;:' á-a",
;a.t.1 usuuia requiere los brenes., se/v'cros u obras a contratar' siendo
ióo á¡1" de fomular tx especrlicaoones tecnicas (según Anexo 01)' térm¡n99
'$;;i;;;r; q ;ied¡
d9
!efqe!19a
p(tbtica
te'ténn¡tr., rxpedivanente, asi @no de ¡usfificar ta ftnatidad
de ta contatacicn." Los D,enes y sert o. u obras que se requierm
deben Ñar oie ados al
por y
*ri¡^¡*to l" tn funciones dá ta Ent¡dad. Attemativang¡¡te pueden set fomulados el OEC

liíiáiÁili-iii J ¿Ái ,rru¡r. Las áreas usua¡as son ¡esponsabtes de prevü las acciones
n'ecesanas'pararenrsusrequeinientosataGercnciadeAdminislraciÓnyFlnanzal-ryt.la
iñ¡il ii¡áñ*, que permita bindat ta atención opoftuna a sus reguenmientos.6,.l.S Las
te
up,*i¡uiriÁ te*icx, té¡ninos de referencia' o exrydientes té'cnrcos respedivos' que ¡nteyan
antienien ta desuipcion úidiva y preeisa de.tas caraderí§icx
ylo requisitos
{Álráiiiira, y lx
lriáiráÁiiir*rtu para wnptir É frnatdad púbtica de ta contdacion, tas condiciones en
gue debe Snttarse la contratación."

Finalmente,losnumerales6..11.3y6.11.4delnumeral6'11"Emis¡óndeConformidad"quedice:
;a.lt¡..i ir'"i ,oo de eñregabtei detívados de la corltdactón de servr'am, estos deberán §er
al área usuatía pára la verificac¡Ón del cunpliniento de to rcqueido ell los.té.rnino:
dP
entreoaias
il¡*áiáá. l..tli.|- a ereá'usua¡a, tuego de verifrcar que et bien entregado o et se,¡cio prcstado

;;;i; r* fodas las condic¡ones-padadas en tas ex;pecifrcaciates técn,ba§ ttuminos de

o
iitiina, d&umentos túni«:ls, debetá dorgat ta mnfomidad respediva' anforne de9l
anxpoñiente,
An"ro n." 10 o Anexo n." 11, según'coÍesponda, aií a¡no d infome téaico
,ri J á.q en un plazo nñmo de ttez (0) días calendatio de ptúucida la recepcion. De
i
iir caso, y aaOa tá naturatua de la cont¡daciÓn, et área usuaia y/o técníca
páfiafo
pÑrá
anteior.'
iustificat el
áruio le ta'éontom¡¿ad d oEc en un plazo mayu al establecido en el

Asimismo,trasgrediósusfuncionesestablecidasenlosinstrumentosnomat¡vossiguiente:

> Los literales a) y c) del artículo 16' de la Ley Marco del Empleo PÚblico
Ley n'' 28175 publicada.el
pÚblico'Cumplir pernnal y
1g de febrero áe 2004, enumera las obligaciones de todo empleado
B ("'1, 'salvagnrdar los del Estado y
ditigenteÁde /os deÓeres que ¡npone el señicio públim'
'
\T:4; ,€ctlrsos pÚblbos, des tiná;dotos sóto
eiplear austenmente,os para ta prestac¡Ón del ';4tereses
seviito públ¡cn

-
>Elliterale)delaftículo185"yelartículo222"delReglamentolnternodelosServidoresbaioel
Distrital de Breña'
üñ;;-átp.;ial del Decíeto Legislativo n'"- l!!]-d-g.ll.Ilticipalidad que
,'.Ount Resotución ¿iAtcaldia n.. 280-201&MDB det 17 de abril de 2018
.p-r¡r¿o
J;.*in. qr. los sefvidores de la Municipalidad Distrital de Breña baio elqueregimen especial del
de naneñ d¡recla-o.
ó..áto L"ói.Atiuo n.' 1057 se encuentran prohibidos de Toneter actos
o su patuinonio', "El
nái"aá priro¡q*n o afeden el buen nonbrc ie ta Munic¡patidíd D¡stuilat de Brcña
i*iii probrtad en todos sus actos, en la vida
-*¡a, íiit¡*b" a uoa debe evitat la ¡rrf}íec:cíón , ertetioiz,ndoreswto de bs hechos de ¡nterés genent
d"ü Áipr¡r* an tignidá, nntencbn I sensibítdad
Ái'*^ * ei desempño á, sui t nc¡,,es, et selldor pttblico tiene /os deDere§ de nednlilad'
t*il"*nr, An"r¡on'eierc¡e¡o adecuado det cargo segÚn seá el caso y el uso adecuado
de hs bienes del

E§¿/io y ta respnsabilidad al desanollat sus funcbnes''

> y Funcjones-(ROF) de la
' Et numeral 25 del artículo 39" del Reglamento de organizac¡ones
de 24 de julio de
¡¡r.üipár¡¿.¿ o¡sirital ¿e Brena, aprobido mediante ordenanza 490-2017/MDB
en el ánbito de su
2017 que dispone: "supeNisar y @ntrolar et cunpt¡m¡enlo de ta nomativ¡dad
vígente

conpeiencia y notificar tos inwnplinientos canforne a ley '

Barboza se encuentra
Hab¡endo quedado establecido que la actuación del señor Roberto Maggiofini
vinculada al hecho especif¡co con ev¡denc¡a de inegularidad'

lnfoíne de Contol Especif¡co M 0l 2-m21.2.2151.SCE

Periodo de 2 de.néfo demlg al31 de julio de 2021 36de60

036
 -Ql. A CONTRATORíA #É
MUITICIPAIIDAD OISTR]TAL DE EREIiA

CTNTRAT OT I"A RTPUBIICA DTI PTRU

JUAN ENRIQUE ALCANTARA MEDRANO, identificado con DNI 10345048, Secretano General,
período 25 de noviembre de 2019 al 4 de ña¡zo de 2021, designado mediante Resolución de Alcaldia
n.'899-2019-MDB de 25 de noviembre de 2019 y concluida la designación mediante Resolución de
Alcaldia n.' 13'l-202'l-MDB de 4 de mazo de 2021i posteriormente, fue encargado mediante
Resolución de Alcaldia n." 167-2021-[rDB de I de abril de 2021 y concluida dicha encargatura con su
des¡gnación mediante Resolución de Alcaldía n." 283-2021-MDB de 24 de mayo de 2021 y concluida la
designación mediante Resolución de Alcaldia n.' 615-2021-MDB de 29 de setiembre de 2021.

A quien se le hizo llegar el Pl¡ego de Hechos mediante Cédula de Comunicación n.o 002A-2021-0Cl-
SCE-MDB recibida el 28 de octubre de 2021 (Apéndice n.0 36), quien no ha presentado sus
comentarios a la fecha de emisión de este informe.

Se ha determinado que el hecho específico mn ev¡dencia de inegularidad configura la presunla

responsabilidad admin¡strativa y penal.

El ex funcionario, para los meses de enero a julio del año 2020, requ¡rió la mntráac¡ón de los servicios
de asesoria en el mantenimiento de la Infraestructura del Palac¡o lllunicipal mediante la suscripción del
Anexo n.'01 'Términos de Referencia'de la Directiva n,' 002-2019-MDB "Procedimientos para Ia
Contratación de B¡enes, Serv¡c¡os en General y Consultorias en la Municipalidad Distrital de Breña
cuyos Montos sean lguales o lnferiores a 0ch0 (8) UIT Vigentes" y los Memorándums n.'063-2020-
SG/ltlDB de 13 de enero de 2020, S/N de 15 de abril de 2020, 4312020-SG/¡/DB de 6 de mayo de
2020, 503-2020-SG/MDB de 9 de jun¡o de 2020 y 594-2020-SG/MDB de 3 de julio de 2020, sin
mnsignar requlsitos referidos a la experiencia laboral del prestador pero sobre todo s¡n consignar el
requis¡to de colegiación en el Colegió de Ingenieros del Peru.

JEFE Asimismo, para los meses de agosto del año 2020 hasla el mes de mazo del año 2021 y para los
cotli¡
meses de mayo, junio y julio del año 2021, en su cond¡ción de Secretario General requirió la
contratación de un locador, mediante la suscripción del Anexo n." 01 "Términos de Referencia" de la
Directiva n." 002-2019-MDB "Procedimientos para la Contratación de Bienes, Servicios en General y
..ñ \ Consultorías en la Municipalidad Distrital de Breña cuyos Montos sean lguales o lnferiores a Ocho (8)
-/'u? ').
UIT Vigentes', para prestar servicios de asmorÍa en el mantenimiento de la infraestructura y en

'rrK\:
d¡versos temas de la gestión pública vinculados a la activ¡dad edil y los Memorándums ¡." 731-2020-
SG/lt4DB de 5 de agosto de 2021, 855-2020-SG/MDB de 2 de setiembre de 2020, 1009-2020-SG/MDB
tit,t;''' de I de octubre de 2019, 1203-2020-SG/MDB de 2 de noviembre de 2019, 1291-2020-SG/MDB de 26
de noviembre de 2020, 013-2021-SG/IúDB de 5 de enero de 2021, 133-2021-SG/¡/DB de 1 de
febrero de 2021, 238-2021-SGIMDB de 2 de marzo de 2021, 547-202'1-SGA,IDB de 27 de abril de
2021,780-2021-SGIMDB de 27 de nayo de 2021y 1029-2021-SG/MDB de 30 de junio de 2021, sin
definir mn precisión los requisitos refendos a la experiencia laboral y la formación académica para
asesorar en temas de Ia gest¡ón pública, así como no incluyó el requ¡s¡to de la colegiación para poder
asesorar en el mantenimiento de la infraestructura.

Adicionalmente, en sus requerim¡enlos de contratación afecló los servicios de asesoria requeridos

durante el año 2020 a la Actividad Operativa n.' 130125400120 Meta 22 denominada 'Organización y
Atenc¡ón de las Sesiones del Consejo Ordinario y Extraordinario" y; para el año 2021, los afectó a la
Aclividad Operativa n.' 130125400120 lVeta 17 denominada "organ¡zac¡ón y Atención de las Sesiones
de Consejo Ordinarias y Exlraordinarias', actividades que no tienen relación alguna con los servicios
contratados con el locador.

Además, el ex func¡onario firmó los Anexos n.' 10'Formato de lnforme de Conformidad de Servic¡o"
correspondiente a los seNic¡os contratados con el locador para los meses de noviembre y diciembre
del año 2019 los que remitió a la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial mediante los
Memorándums n.' 1556-2019-SG/|IIDB de 29 de noviembre de 2019 y 1668-2019-SG/MDB de 17 de

¡nlome de Control Específico tf 012-it2l -2-215,l .SCE

Pedodo de 2 de enero de Al9 al 31 deiut¡o de tO21
37 de 60

i,
037
 -Q, A coNTRAronín
CENIRAT DI I-A RIPUEIICA DIt P[RU
¿J-f,¡
*&g.F
xuNrcrPAuoa! o¡srRÍa! oE BREiA

diciembre de 2019, así como los meses de enero, febrero, abril, mayo, junio y julio del año 2020, los
que rem¡tió con lrlemorándums n." 161-2020-SG/lt/DB de 29 de enero de 2020, 321-2020-SG/MDB de
24 de febrero de 2020, 426-2020-SG/MDB de 29 de abril de 2020, 468-2020-SG/MDB de 28 de mayo
de 2020, 57G2020-|\/DB/SG de 26 de junio de 2020 y 702-202USG/MDB de 31 de julio de 2021, sin
que se evidencie que haya verif¡cado la prestac¡ón de efectiva de d¡chos servicios asesoría en el
mantenimienlo de la infraestructura del Palac¡o Mun¡cipal, que exigia la presentacrón de documentos
de trabajo físicos como el diagnostico del local municipal y la elaboración de formatos de documentos
de trabajo.

Finalmente, el ex funcionario f¡rmó el Anexo n." 10 "Formato de lnforme de Conformidad de Servicio"

de la directiva ya mencionada, mnespondiente a los servicios contratados con el locador para los
meses de agosto del año 2020 a febrero del año 2021 los que remitió a la Subgerencia de Logistica y
Control Patrimonial med¡ante los MemoÉndums n.'1284-2020-SG/MDB de 26 de noviembre de 2020,
'1398-2020-SG/IUDB de 21 de d¡c¡embre de 2020, 091-2021-SG/MDB de 27 de enero de 2021 y 217-
2021-SG/MDB de 24 de febrero de 2021,asi como para los servicios mntratados de los meses de abril
a julio del año 2021 que rem¡t¡ó med¡ante los Memorándums n.' 527-2021-SG/MDB de 26 de abril de
2021,7 43-2021-SGIMDB de 24 de mayo de 2021, 100G2021-SG/lr/DB de 24 de junio de 2021 y 1164-
2021-SG/MDB de 23 de julio de 202'1, sin que se evidencie que haya verif¡cado la prestac¡ón efectiva
de los servicios contratados.

lncumplió el ordenam¡ento juridico adm¡nistrat¡vo, de la normativa siguiente:

> El artículo l' de la Ley n." 24648, Ley del Colegio de Ingenieros del Peú, vigente desde el 24 de
ene¡o de 1987 que dice: 'El Coleg,b de lngeniens del Peru es una ¡nst¡tución autónona @n pe§oneda
jufíd¡É de deÉcho públi@ intenn rcprcsentativa de la prcÍesión de ¡npnieia en el Peru, ¡nteghda pot los
pmfesiora/es de las dbl,ldas especial¡dades de la ingen;Ería üeadas o pot crearse, graduados en
JEFE universd?des ofrcialmente autoizadas pan otoqar o rcvaldar, a nünbe de la Nacbn, elflub de ¡ngen¡en.
Es obl¡gator¡a la coleg¡ación para elejerDic¡o de la pr,fes¡ón de ingen¡eo en el país.'

> El artículo 1'de la Ley n.'28858, Ley que complementa la Ley n.' '16053, Ley que Auloriza a los
Dis Colegios de Arqu¡tectos del Peú y al Colegio de lngenieros del Peú para Supervisar a los
Profesionales de Arqu¡tectura e lngeniería de la República, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que d¡ce: "Iodo pnfesional que ejeza lafures prop¡as de ingenieia y de docencia de la ¡ryen¡eria, de
euerdo a la Ley Ele autoriza a los hlegios de Atquitectos del Peru y al Colegio de lngenieros del Peru pan
supervlsar a bs profesionales de Aryuledun e lryenier¡a de la Repúbl¡ca n." 16053, requiere poseer grdo
\/. académ¡@ y t¡tub ptotesional otoryado Nr una un¡versuad nac¡onal o extnnqra debidanente revaMado en
el país, estat @leg¡ado y en@ntra$e habilitado Nr el C.alegio de lngenuns del Peú.'

> El numeral 17.2 del articulo 17'del Decreto Legislativo n.' 1,141, Decreto Lq¡slativo del Sistema
Nacional de Tesoreria que dice: 'H Devengdo rc@noce una obfigañn de pago, previa adeditac¡ón de
la existencia del dereclrc del acreedor, sobre la base del @mpnniso prcvianente fomal¡zado y r9g¡strdo;
se fomal¡za cuando se otorga la @nfomidad por pale del área conesr{,ñiente y se regístra en el SIAF-RP,
luego de haberse veifrcado el cumpl¡miento de algunas de /as st u,bnles coñ¡cbnes, según
@Íesponde . . .2. Efeclim prcstac¡ón de los sevicios contrdados".

> El numeral 43.2 del articulo 43'del Decreto Legislativo n.' 1440, Decreto Legislativo del Sistema
Nacional de Presupuesto Público, vigente desde el 17 de setiembre de 2018 que dice "43.2 pan
efeclos del reg,§rD üesupueúal del devengado, el árca usuaia, bajo rewnsab¡l¡dad, deberá veriftcat el
¡ngreso real de bs bienes, la efect¡va prcstac¡fu de los seMicios o la ejecucbn de obra, como acc¡ón previa a
la @nformidad @nespond¡ente. "

> El numeral 5.2 del Capitulo V de la Directiva n,' 002-2019-MDB 'Procedimientos para la
Contratación de Bienes, SeN¡cios en General y Consultorías en la Municipalidad Distrital de Breña
cuyos i,lontos sean lguales o Inferiores a ocho (8) UIT V¡gentes", aprobada medianle Resolución
de Alcaldia n.' 591-2019-MDB vigente desde el 18 de jul¡o de 2019 que dice 'Las áreas usuar,'as

lnfome de Control Especif¡co M 012,204.2.2151-SCE

Périodo d6 2 de enefo de 2019 at3't deiutio de 2021
38 de 60

038
 , ¡,1-S¡
-Ü A CONTRALORIA +§t$
l¡uNlctPAro^D DsrR[aL o€ BREia

GTNIRAT OI I.A RIPÚ8I-ICA DIt PIRÚ

son /esponsables de elabuar las especificxiones técnicas, térninos de rcfercncia o expediente

t&nico, defniendo cm precisiÓn las cuadensticas, @nd¡ciones, cantídad, no hacer referencias a
narcas o nonbres cmerc¡ales, pafenfes, díseños o tpos pañculares, fabicantes
ddermínados, ni gue esffl oientados a la adquisiciÚt o coÑateión de
desaípciÓn
marca, fabñcante o tipo de produdo específico, y tranitar sus reguer,imienlos, /os cuales
deberén sujetarse a fos cntenos de razonab¡t¡dad y üú¡vidad y set cohercnte§ @n la
mntratacih, en funcion a ,os obiefivo§ y ndas estabt&¡das en el Plan )perativo lnstitudonal
y/o Ptan EstrdéNif, lnstitucionat; podrán sd¡cit apoyo del OEC de Ia Eñidad y aprobados
pü el área usuaia.'

Asimismo, los numerales 6.1.1 y 6.1.8 del numeral 6.1 "Requenmiento" de la directiva antes citada
que dice: '6.1.1 El área usuaia requ¡ere los óíenes, servblos u obras a c,ontratar, siendo
rbsponsable de fomutar las espec¡f¡caciones txnicas (sqún Anexo 01), términos de referencia
(según anexo 02) o expediente técnia, rxpedivamenle, asi como de iust¡frcar la frnalidad pública
ie-ta cuttrataciot. Los ¡ienes y seruUos u obras que se tequ¡eran deben 6t
uíentados al
cumfliniento de tx funciones dá ta E¡n¡dad. Attwnativanente pueden ser formulados por el OEC y
aptúados püet área usuaia. Las áreas usuaras son responsaÓ/es de prever las ambnes
necesaras paru rcm¡t¡t sus requeriniutos a la Gerencia de Adninistracion y Finanzas ccn la
debida anticipación, que le permita bindat ta atenciÓn opoftuna a sus reguerímienfos,dl.8 Las
espec¡lfcaciones fécnicas, téminos de refqencia, o expedientes técnic§ respeútiyos, que ¡ntegrcn
et requenmiento, @ntienen la descipción obidiva y yecisa de las carade §¡cas y/o requisitos
funcianles retevantes para cunptir la finalídad pÚbliu de la contrataciÓn, y las condiciones en las
que debe ejedtta§e la antrdaciul'

Finalmente, los numerales 6.11.3 y 6.11,4 del numeral 611 'Emisión de Conformidad'que dice:
'6.11.3 En el caso de entregables detiv¿d/os de la contratacion de serv,cJos, esfos deberán se¡
e¡fuegados at área usuaia pára la vet¡ficación det cunpliniento de lo rcquerido en 16 tém¡nos de
referqda. 6.11.4 El área usuaia, tu6{/o de vaificar que el bien entregado o el serv¡cio prestado
cumple con crndic¡ones padadas en /as especifcaciones tecnicas, térn¡nos de
fodas /as
D:S
rcterenc¡a odocumentos tecnicrls, deberá dügar la @nfünidad resped¡va, @nfome el
Anexo n." 10 o Anexo n.' 11, según cofiesponda, así cr//no e! inforne técn¡co @nespondiente, de
/"i oJ
§ ser e/ caso, en un plazo máxino de diez (10) dix calendaño de producida la r&epciÓn. De
ser e/ caso, y dada ta naturuleza de ta cuttratación, el área usuaia y/o técttica podrá iuslifiur el
lr

\'.: '8' envío de ta anformidad al OEC en un plazo mayor al e§ablecido en el pánafo anteioL'

Asimismo, trasgred¡ó sus funciones establecidas en los instrumentos normativos siguiente:

> Los literales a) y c) del aftículo 16" de la Ley Marco del Empleo Público Ley n.' 28175 publicada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado pÚblico'Cumplir personal y
diligentemente los debefes EE ¡npone el sev¡c¡o públ¡co. (...)", "satvaguardaf los ¡ntereses del E§ado y
enplear austenmente los fecufsos pÚóticos, de stinándobs solo pan la prestac¡Ón del sev¡c¡o público.'

> 185'y el alicvlo 222" del Reglamento lnterno de los serv¡dores baio el
El l¡teral e) del artículo
régimen especial del Decreto Legislativo n.. 1057 de la llunicipalidad Distrital de Breña,
aprobado mediante Resolución de Alcaldia n." 280-2018-MDB del 17 de abril de 2018 que
determina que los servidores de la Municipalidad D¡strital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Legislativo n.' 1057 se encuenlran prohibidos de tometer acfos que de manea d¡reda o
indirccta peiudiquen o afeden el buen nombre de la Munhípalidad D¡strítal de Üeña o su patinonio', "El
selidor púitia de h UOA debe ev¡lat ta ¡n@rrecc¡ón , uderiodnndo pmbrdad en todos sus acfo s, en la v¡da
social, iebe conporlarse con d¡gn¡dad, nodenc6n y sensibllid¿6 ¡gspecto de los hecl¡os de inteñs genenl:
así conrc en ei desenpeño de sus furciones, el selidor públim líene /os debercs de neúnlidd'
tansparerc¡a, di§rcción eiercicio adecuado del cafgo segÚn sea e/ caso y el uso decudo de los bienes del
Estado y la lesqnsab¡lidad al desaÍollar sus func¡ones '

lnfo¡mé de Cont olEspecífico tf 012.1'021-2-2151-SCE

Periodo de2 deenerode 2019 al 3l dejulio de 2021
39 de 60

t -.. 03s
 -u A CONTRALOR¡A
GTNIRAT DI I,r( TIPÚ8UCA DTT PIRÚ
¡i¡Ir
is*r
rñritctPr¿lo¡D DtsfRff L oE 8RE¡^

D El numeral 25 del articulo 39' del Reglamento de Organ¡zaciones y Funciones (ROF) de la

Municipalidad D¡strital de Breña, aprobado med¡ante Ordenanza 49G2017/l,lDB de 24 de julio de
2017 que dispone: 'supe|isar y an mlu el cunpl¡miento de la nr,¡malivbad v$ente en el ánblto de su
@npetencia y notficar bs ifl]lr'I/plinientos @rforme a hy.'

Habiendo quedado establecido que la actuación del señor Juan Enrique Alcántara Medrano se
encuentra vinculada al hecho especifim con evidencia de inqularidad.

FERNANDO CARLOS VlNlClO VALOIVIA CORREA ¡dentificado con DNI 10587687, Sesetario
General, período 5 d e maE:o de2021al 9 de abril de 2021, designado mediante Resolución de Alcaldía
n.. 132-2b21-MDB d e 4 de maao de 2021 y concluida la designación mediante Resolución de Alcaldia
n.. 167-2021-MDB de 9 de abril de 20211a quien se le delo aviso de notificación en el último domicilio
que figura en su legaio personal (Apéndicc n.o 36), sin que a la fecha de emisión del presente ¡nforme,
se haya apersonado a recoger el pliego de hechos.

Se ha determinado que el hecho específico con evidencia de ¡negularidad configura la presunta

responsabil¡dad admin¡strativa y penal.

En su mndición de secrelafio Gener¿l requirió para el mes de abril del año 2021, la contratación de un
tocador, mediante la suscripción del Anexo n.' 01 'Términos de Referencia" de la Direct¡va n.'002-
2019-MDB 'Pmcedimientos para la contratación de Bienes, sefvic¡os en General y consultorias en la
Municipalidad Distrital de Breña cuyos Monlos sean lguales o Inferiores a Ocho (8) UIT Vigentes'y el
MemoÉndum n.' 36&2021-SGnúDB de 30 de mazo de 2021, para prestar serv¡c¡os de asesoria en el
manten¡miento de la inÍraestruclura y en diversos temas de la gestión pública vinculados a la actividad
edil, s¡n def¡nir mn precisión los requisitos referidos a la experiencia laboral y la formac¡ón académica
para asesorar en temas de la gestión pÚblica, asi como no incluyó el requisito de la colegiación para
JEFE poder asesorar en el mantenimiento de la ¡nfraestructura.

Asim¡smo, consignó en el formato de requerimiento que f¡rro, que la contBtación iba a ser afectada a
la Aclividad operativa n.' 130125400'120 Meta 17 del Plan operat¡vo lnst¡tucional (Pol) de la

e
..-."1., (....
Secretaría General para el año 2021, denominada 'Organización y Atención de las Sesiones de
Consejo Ord¡narias y Extraordinarias", la que no guarda vinculación alguna @n los seNicios
requeridos.

Finalmente, el ex funcionario firmó el Anexo n.' 10 "Formato de lnforme de Conformidad de Servicio"

de la directiva ya mencionada, corTespondiente a los serv¡cios contratados con el locador para el mes
de mazo del año 2021 que remiüó a la Subgerencia de Logist¡ca y Control Patrimonial rned¡ante el
Memorandum n.'347-2021-SG/MDB de 25 de mazo de 202'1, sin que se evidencie que haya verificado
la prestac¡ón efectiva de los servicios mnlratados.

lncumplió el ordenamiento jurÍdico administráivo, de la normativa siguiente:

> El articulo'l'de la Ley n.'24&18, Ley del Colegio de lngenieros del PeÚ, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que dicf,: "El@leg:a de lngeniercs del Peru es una instiluckn adónoma @n peͧoneia
jundha de derccln pírbli(, inter¡a reprcsenbtiva de la pmfeabn de ingonbda en el Peru, ¡ntegtada Nr hs
profesionales de las d,3firfas especiatdados de la ¡ngenbría qeadas o pot crearse, gráduados e,
universidúes ofÉialmente aúoizú§ p -a otoqaÍ o ¡evalklat, a nombD de la Nación, el fitub de ¡ngenbrc.
Es obl§atoia ta @W¡achn pan el ejerciab de la probsílm de Nen¡eío en el país.'

> El artículo 1'de la Ley n,'28858, Ley que complementa la Ley n.' 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Arquitectos del Peú y al Coleg¡o de lngenieros del PeÚ para Supervisar a los
Profesionales de Arquitectuc e lngen¡ería de la RepÚblica, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que dice: "fodo profBsbnd que ehna labores pnpias de ¡Nen¡eda y de doencia de la ¡ngeniería, de
*uedo a ta Ley que auloiza a hs C.ahghs de Aryuitedos del Peru y al C;ohgio de hryenbms del Peru pan

lnfome de Cont¡ll Especifico tf 0,|2.it21.2.2'151-SCE

Periodo do 2 de enero de m19 al3l dojul¡o de m2l
40 de 60

01ü
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§-
rn coNTRAr.oRíA
crNrRAr Dr L{ RrPÚ8UCq Dtt PrnÚ
+J.{¡
i§i§
t¡!¡rcrP^LroaoorsfRr'r^L 0€ aREiA

sup€rvlisar a bs pmfesionahs de Arquilff,un e lngen:Ería de la Repubtica n." 16053, rcqubre poseer grdo
acadéni@ y tilulo pntosional otorgado por una uniw§ídad nac¡onal o extnnjen debrtamente Evalklado on
el país, esta¡ @legiado y en@ntnrse hab¡litado pot el Colq6lio de lngen¡ercs rlel Peru."

> El numeral 17.2 del articulo 17'del Decreto Legisla$vo n." l¿141, Decreto Legislativo del Sislema
Nac¡onal de Tesorería que dice: 'El cFJwng¿do r,cr/rn(r- una oblbación de p¿{,(., prevía agfedilñión de
la exislerlr;¡a del derecln del frrcúoÍ, sobré la base del cnnpnn¡so previamente fomatzado y ¡r{,Mtúo;
se [o¡mal¡za cuando se otoea la @nfomdú pot parle del ár,a conespondiente y se ft,g$n en et SlAFRp,
luego de habefse veñficado el cunpl¡mionto de ahunas de /as s,gu,b,los @ndiciJnes, ¡,€{¡ún
ct,nésconde . . .2. Efediva pnslaciim de los serykios corfr¿fados'.

> El numeral 43.2 del artículo 43'del Decreto Legislativo n.' l/90, Decreto Legislalivo del Sistema
Nacional de Presupuesto Públim, vigente desde el 17 de set¡embre de 2018 que dicF-: "43.2 para
efecfos del reg,brrD prBsupueslal del dewryado, el área usuaria, bab Espnsabilidad, deberá verifrcar el
ingnso real de los bíeres, la eteciiva prcstár;¡ón de hs seruic¡os o la ejecuc¡ón de obra, @no ec¡ón prcvia a
la @nfomfuJú @nesryndiente.'

) El numeral 5.2 del Capitulo V de la Dkecliva n.' 002-2019+,lDB 'procedimientos para la

Contratación de Bienes, Servicios en General y Consultorias en la Municipalidad Distrital de Breña
cuyos Montos sean lguales o lnferiores a ocho (8) UIT Vigentes', aprobada mediante Resolución
de Alcaldía n.' 591-2019-MDB vigente desde el '18 de julio de 2019 que dice .Las áreas usuaras
son responsab/es de elabüat las espeo,icaoones teú¡cas, téminos de retqqtcia o expeliente
tünico, deñn¡endo can prerision las carcderíslicas, @ndiciones, cantidad, no hacer rcfüencias a
narcas o nonbres canerciales, paferfes, d,seños o f/pos paiiculares, fabricantes
dd ninados, ni dexripción que estén otientados a la adquis¡ciut @ntrat tón de o
narca, fabicante o
t¡po de prcdudo específrco, y tranitar sus reguerinientos, /os cuales
debeán sujda§e a /os crt'eros de razonabilidad y objd¡vidad y sü caherentes @n la
a ntratación, en funció¡t a los objdivo§ y ndas esfab/eodas en el plan Operativo lnstitucional
y/o Plan Estrd@ia lnst¡tucional; podrán sdicitar apoyo dd OEC de ta Entkld y aprúadc§
JEF
W el área usuaia."
Asimismo, los numerales 6.1.1 y 6.'1.8 del numeral 6.'1 "Requerim¡ento" de la directiva antes citada
que dice: '61.1 El área usuaia rcquiere los bienes, seryoos u obras a c@tratar, s¡endo
. ,/') responsabre de fomular 16 espeo,icaoones técnicas (seg(tn Anexo 01), téminas de rcÍqencia
(seg(tn iltexo 02) o expediente t*nicr,, r§Ndivanente, asÍ @no de justific ta frndidad púbtica
L)1
de la contratacian. los bienes y servroos u obras que se reju¡eran deben esar üientados at
U Nnd¡m¡ento de las funciones de la Entidd. Altemativanente pued ser fornulados por el OEC y
aprcbados Wd árca usuaria.
Las áreas usuarras soll responsaó/es de prever las acoones ,ecesaras paru rútitir sus
rqueinieñas a la Gqqcia de Adninistracion y F¡nanzas @t la deb¡da ant¡cipación, que te
pem¡ta brindar la dención Wtuna a sus rEuenmr'erfos.d 1.8Las 4á,p€/.jifrcárjiates tefl,,bas,
té¡ninos de o
expe/ientes féfl,cos respecfiyos, que integran et requetin¡ento,
referencia,
ñntien la des$ipción objetiva y p/ec,sa de las caradeisicas y/o rcquisitos func¡onates
devantes para unplir la finalidad piiblica de la contrataciót1, y las caú¡ciúes en tas que debe
ejef/Jtar§,e la cd¡trat*ifui."

Finalmente, los numenales 6.11.3 y 6.11,4 del numeral 6.11 'Emisión de Conformidad' que dice:
"6.11.3 En el caso de entregables deivado§ de la Múratación de servic¡os, esfqs deberán se/
entregados al área usuaia parc la veifrcación del cunpl¡n¡ento de lo requeido en los térm¡nos de
refe¡encia. 6.11.4 El árca usuaia, luego de veifrcat que el bi
qtregadoo et servicio prcstá//o
qnple @n fodas /as @ndiciones pad?das ü
las especilicaoones técn¡cas, tém¡nos de
refe@rcia o dcr;unentos t&ni@s, deberá dügar la @ntomidad rcsrrJdiva, mnforme el
Anexo n." 10 o Anexo n." 11, según cüresponda, así cr,no d ¡nfome técnico @nespondiente, de
se¡ e/ casq en un plazo náxino de d¡ez (10) días calendatio de prducida la rxepdón. De

lnlo.me dé Control E¡pecftko M fi2-2l)4.2.215t§CE

Psíodo de 2 de on6D de 2019 al 3l d. jul¡o de A2t
41 de 60

011
 -Q' A CONTRALORIA
cml¡mr or u nrpú¡LrcA Dn PrRú
¡i'J
i§*i
¡ *ur{r@ArD^D o§iRllAL 0E BRti^

ser e/ casq y dada la naturaleza de la contrdación, el área usuaia ylo tecn¡ca Ndrá justifrcat el
envío de la confom¡dd al OEC en un plazo ñayot d e§ablec¡do en el páÍafo anteior.'

As¡mismo, trasgredió sus funciones establec¡das en los instrumentos normativos sigu¡ente:

> Los literales a) y c) de! artículo 16" de la Ley Marco del Empleo Públim Ley n.' 28175 publicada el
'19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado públic,'Cunplir prsonat y
dililedeÍi,ente /os deberes Ee ¡nrye el sevbio p(tblb. (...)', 'Sd'nguadar los irlerases del Est¿do y
empleat au§ennente bs recursos púó,cos, d€ stinándobs sátlo pa¡a la preslación del seMiñ públfu.'

> 185'yel artículo222'del Reglamento lntemo de los Servidores bajo el

El litetrl e) del articulo
ég¡men espec¡al del Decreto Legislaüvo n." 1057 de la llunicipalidad Dist¡ital de Breña,
aprobado mediante Resolución de Alcaldía n.' 280-201&MDB del 17 de abril de 2018 que
determ¡na que los servidores de la Municipalidad D¡strital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Leg¡slativo n.' 1057 se encuentran prohibidos de Ttonetet fitos que de nanea dirccta o
¡ndircda peNhuan o alecten el buen nonbn de la Municipalidad Duital de Bretu o su patirúio", "El
se|ilor públin de la MDB debe evilar la ¡ncf,ÍBff;iitn , exteñizarúo probidad er, Íodos sus ados, en /á uda
social, debe @mpoña§e ñn diJndd, ndete¡ón y sensibílkled ¡P-sperlo do los hechos da interés gene,.a/l:
así cnmo en el desenpeño de sus funcbnos el sevidor p(tbliü t¡ene los deDerps de netfuaMú,
tnnspa|€¡cia, d¡sc,Bc¡ón ejarch¡o adecudo dalcargo segúI} sea el caso y el uso adecudo de /os b¡enes del
Estado y la ¡esnonsabilidad al desanollar sus tunciones.'

> El numeral 25 del artículo 39" del Reglamento de Organizaciones y Funciones (ROF) de la
Munic¡pal¡dad D¡strital de Breña, aprobado mediante Ordenanza 490-2017/MDB de 24 de julio de
2017 que dispone: "SuNN¡sat y mr ml
el cumpliníento de la nomatividad villente en el ámb¡to de su
@nrytenc¡a y notifur hs incunplinientos bntorne a by.'

J:FE Habiendo quedado establecido que la actuación del señor Femando Carios Vinicio Valdivia Conea se
encuentra v¡nculada al hecho específico con evidencia de inegularidad.

RAFAEL OLINARI ARROYO, identificado con DNI 09751727, Subgerente de Logística y Control
Patrimon¡al, período 2 de enero de 2019 al 31 de julio de 2019, designado mediante Resoluc¡ón de

L./ Alcaldia n.'25-2019-MDB de 2 de enero de 2019 y concluida la designación med¡ante Resolución de

"" /z/t'1.-- Alcaldia n.' 640-20'19-MDB de 5 de agosto de 2019; a quien se le hizo llegar el Pliego de Hechos
med¡ante Cedula de Comunicación n.0 016A-2021{Cl§CElrlDB recibida el 29 de octubre de 2021
(Apéndice n.o 36), quien presentó sus comentarios mediante el Escrito n.' 01-202'l reciudo el 5 de
noviembre de 2021 en sesenta (60) folios.

Efectuada la evaluación de sus mmentarios, se ha deteminado que el hecho específico con evidencia
de inegularidad configura la presunta responsabilidad administrativa.

Al respecto, en los térm¡nos de referencia elaborados y presentados por la Secretaria General

correspondiente a los meses de enero a jul¡o del año 2019 que fueron tram¡tados por el ex funcionario,
se adüerte claramente que no están definidas las características del seN¡cio a conlratar y rnenos se
sustenta la necesidad pública del servicio, s¡endo que tanlo el objeto del servicio mmo su final¡dad
pública están redaclados en forma s¡milar, referidos a la necesidad de contratar un asesor para la alta
dirección en proyeclos y efectuar el seguimiento de pocesos institucionales, sin que se mencione al
menos someramenle de que poyec'tos y prccesos instituc¡onales se trataban para que se pudiese
verificar si el perfil cons¡gnado en los téminos de referencia guardaba mnmrdancia con los serv¡c¡os a
preslar.

As¡mismo, en dichos téminos de referencia, los servicios a conlralar fueron afectados a Ia Actividad
Operat¡va n.' 19A0000325032 Meta 17 del Plan Operativo lnstitucional (Pol) del año 2019 de la

lnlonne do Control Especil¡co ¡f 01 2.2021.2.2151-SCE

Peñodo de 2 d. €nero de 2()l9 ¡l 3'l de jul'ro de 2021
42 de 60

01?
 a A CONTRALORIA
crrurur D¡ u nrpúsucA D¡t Ptnú
#,¡
ru

Secretaría General denominada 'Elaboración de Documentos para el funcionamiento de la Secretaría

General - Servicios', actividad que no tiene vinculación alguna con dichos seNic¡os.
EPAro¡D Dslifr L D€ BRti^

lnegularidades contenidas en los rEuerim¡entos del área usuaria que pudieron ser observadas por el
ex funcionario, lo cual no hizo y por el contrario, tramitó las contratac¡ones tal como fueron
presentadas, elaboBndo y suscribiendo las órdenes de servicios n.'0256 de 30 de enero de 2019,
1006 de 8 de abril de 2019, 1352 de 29 de mayo de 20'19, 1493 de 21 de iunio de 2019 y 1588 de f0
pr un total de S/ 52 500,00.
de julio de 2019

lncumplió el ordenamiento iurídico adm¡nistBtivo, de la nomá¡va siguiente:

> El articulo 34" de laLey n." 27972, Ley Orgánica de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: 'Los p/ooesrs de codr¿facir, y adquiskfin se ft¡en pot bs ptíttcbios de flnralild,libíe
anryetencía, inparcididd, efrc¡ercia, trántspaBnc¡a, e@mnía, viwia
tef;nohgicá y ttdo ¡utu e
tbnen @nn frnalilad ga@nl¡zat qre,os goÓbnos hcál6s obrengarl Óienes, s8/t/,c,bs y obras de la
bualtatio;
@lklad requeida, en forma opoñuna y a pt?r;ios o ooslos adecüados.'

> El inciso c) del numeral 6.1 del Capítulo Vl de la Direcliva n." 009-2017-MDB "Normas y
Prdinieños parc la contratac¡ü1 de Bienes, Servícr'os en Garcrd y Consuftoñas en la
Municipdidd Di*ital de Brcña pü Mclttos matores o iguales a uho (8) Un¡dades lmpositivas
Tibutaias vigerfes' aprobada con Resolución de Alcaldia n.' 909'2017-MDB vigente desde el
29 de diciembre de 2017, que dice 'La Subgerenc¡a de Log¡stica y Control Patrimonial reüsaÉ y
evaluará la corecla elaboración del requeriÍiento de contrataclin y que este cumPla con la nornáividad;
de no olrnplir procederá a devolner el equerim¡ento a traves de la Gerenc¡a de Admin¡str¿ción y Finanzm
con las observaciones ilentiñcadas para que sean subsanadas, suspendiendo el trámite hasta que se
B5
subsane las observaciones, subsanadd las risrnas se procederá a redizar el €sludio de mercado '
Asimismo, trasgredió sus funciones establecidas en los instrumentos normativos siguiente:

Los literales a) y c) del arlículo 16" de la Ley Marco del Empleo PÚblim Ley n.'
28175 publicada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado pítblico "Cumplir personal y
diBentenente los debefos qtfi ¡npone el sev¡c¡o públi(f,. (...)", 'Satuagwdat los ,htereses dsf Eslado y
enpbat austennento los recursos púbtico§ do stinándolos sÓlo pañ la prestaciÓn del se|icio pÚbl n.'

185'y el artículo 222" del Reglamento lnterno de los Servidores balo el

El literale) del articulo
régimen especial del Decreto Legislaüvo n." 1057 de la irlunicipalidad Distrital de Breña,

AP apobado mediante Resolución de Alcaldía n.' 280-201&MDB del '17 de abril de 2018 que
determina que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Legislativo n." 1057 se encuentran prohibidos de'bmeter ados q@ de manen d¡Gda o.
¡n(fir,cfa WNiquen o afeden el bwn nonúrc de la Munidpalidad Ai§rital de BF"ña o su pdinnnio','El
sevrtor públt, de ta MDB deba avitatla iÍ(f/Íe{f,bn , exleioñzado pnbkld or, fodos sus ado§ e,la v'da
ncid, debe ampoiarse an d$nk!d, nndencbn y sensibílidad resqclo do los hecr,os de ,hrerÉs g€,erat
así r,no en desenpeño de sus funcbneq et sevidor púbtt(, tiene los debg,Bs de netttraliJd,
el
tnnspafercia, d¡Íllree¡ón ejerckio ¿d/ecu¿d/o del cargo según sea el caso y el uso adecudo de los b,ene§ del
Estado y ta résponsaD¡lidd al desano ar sus funckmes.'

Los numerales 1, 10, 14 y 37 del artículo 65' del Reglamento de Organizaciones y Funcionés
(ROF) de la Municipal¡dad Distritalde Breña, aprobado med¡ante Ordenanza 490-2017/i¿!DB de 24
de julio de 2017 que dispone: 'PrognmaÍ, ditigi, eiecut y controla¡ el sistema de abastec¡mbnto'
1ifome a los lineanientos y polilicas de ta Municipal¡dad, normas prcsupuestales, téen ns de @ntrol sobrc
adquisicbnes y otns normaí pedinentes.", Seüsar, mntrolar y custod¡ar los procesos de selecc¡ón, materia
¡y'elar por el
de'su compeiencia y elaborar los contEtos y efec{uar las l¡qu¡daciones respectivas',
cxmpl¡mienlo de las dispos¡c¡ones intemas y extemas sobfe adquis¡c¡ón de b¡enes, sefv¡c¡os y sobre el
proéo ae almacenamiento.' y Supervisar y controlar el otmpl66nto de la normatiüdad ügente en el
ámbito de su competenc¡a y notifcar los inqimplim¡entos mnfofine a ley."

Irilorine de Co¡trol Espe.¡fico}f 012.2021.2.215'l'SCE

Pododo de2 do énem de Aig ¡l3t do iul¡o de m2l
43 de 60

013
 a. A CONTRALORIA
ctNtRAt ot tA RtPúBUCA ott PtRú

Hab¡endo quedado establecido que

#á
rut{loP^lrD¡o osrFfr^t

la ac{uación del señor Rafrel Molinari Anoyo se

D€

encuent¡a
BREI^

vinculada al hecho especíl¡co con evidercia de inegularidad.

LEONARDO PEDRO ACUÑA ULLOA, identif¡cado con DNI 17919926, Subgerente de Logística y
Contro¡ Patrimonial, periodo 5 de agosto de 2019 al '18 de setiembre de 2019, designado mediante
Resoluc¡ón de Alcaldía n.' 641-A1g.MDB de 5 de agosto de 2019 y mncluida la designación med¡ante
Resolución de Alcaldía n.' 752-2019-MDB de 18 de setiembre de 2019: a quien se le h¡zo llegar el
Pliego de Hechos mediante Cédula de Comun¡cación n.o 001A-2021OC1-SCE-II/DB recibida el 27 de
oclubre de 2021 (Apéndice n.o 36), quien no ha presentado sus comentarios a la fecha de emisión de
este informe.

Se ha deteminado que el hecho especifim con evidencia de inegularidad conliguc la presunta

responsabil¡dad adm¡nistrativa.

Durante su gestión permitió que los servicios rEueridos por la Secretaría General durante el año 2019
fueran afectados a la Activ¡dad Operativa n.' 19 A0000325032 Meta 17 denominada 'Elaboración de
Documentos para el funoonamiento de la Secretaria General-Servicios', act¡vidad operat¡va que no
tenía relac¡ón alguna mn los servicios a prestar por el locador.

As¡mismo, para las contrataciones corespondienles a los meses de agosto y setiembre de 2019, en
que los servicios sol¡citados por la Secretaria Genenl para el Despacho de Alcaldia, eran los de
asesorar en el mantenimiento de la infraestruclura del local municipal, permitió que en el perf¡l
elaborado por el área usuaria, no se exija que el profesional a contralar sea un ingeniero mlegiado en
el Peru.

Siendo que, la Subgerencia de Logíst¡ca y Contot Patrimonial bajo su período de gestión em¡tió las
órdenes de servicio n." 2068 de '16 de agosto de 2019 y 2162 de 10 de seüembre de 2019, por un total
de S/ 15 000,00, a pesar de las inegularidades evidenciadas en los rEuenmientos de servicio emitidos
JEF
coilr por la Secretaría General.

lncumplió el ordenamiento juridico adm¡nistrat¡vo, de la normativa siguiente:

> El articulo 34" de laLey n." 27972, Ley Orgánica de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: 1.os pocesos de oonfrabciJn y adquiskrtn se flpn pr los pñrcipbs de mralidad, librc
'Í' c[,m!€,tencia, inparc¡alirJad, efrcbrc¡a, lnnsparencia, e@nomía, vigenc¡a tecnotr{,i@ y trdo justo e
¡gualitario; tienen @no frnalidad ganntizar qw /os goóbmos bcabs obfer,garl óbres, serúc,bs y obns de la
canid rcqueida, en toma owduna y a p,ff¡os o oosfos adocuados.'

> El articulo l"

de Ia Ley n." 24648, Ley del Colegio de lngenieros del perú, v¡gente desde el 24 de
enero de 1987 que dicP-: "El Colegio de lnganbns del peru as una instilución autónoma @n petlr,neria
¡urídica de dereúo púUi@ hteno F"presr',ntdiva de la pnteslJn de h:{lenieda en el peru, intqlrá1la W bs
prDfesbna/es de tas dr§ri'¡las esryidiiades de la ingenbña creadas o
Nr crearse, grúuados en
universrtdes ofnialmente autuizad§ para otoryat o rcualilar, a nonbre de ta Nacbn, el t¡tub de ingenbrc.
Es o igatoia la Nlag¡ac¡ón paa el ejerc¡c¡o de la prolesión do ¡ngen¡en en et país,,

>' El articulo l'

de la Ley n." 28858, Ley que complementa la Ley n." 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Aquiteclos del Peru y al Colegio de lngen¡eros del peú para Supervisar a los
Profesionales de Arquitectura e lngeniería de la República, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que dice: 'Iodo prctesbnd que ejerza taür,res pmpias de hryenieia y de dorrJncia de la ingenie a, de
aclErdo a la Ley que adodza a los cc/eg¡os de Arquitedos del peru y al @legb de lnganhns det peru para
supe&isat a los profesksndes de Arqu¡tedura e l¡Eeniería de la Repúbli@ n." 16053, rcquhre poeer grdo
acadén¡@ y tituh ptofesbnd otorgdo w una uniw§illad nac¡onat o extranje? deb Janente ¡evalrtado en
el pa¡s, e§ar @leg¡do y encf,ntrane habilitdo pot el Colegio de lngeniens dd peru."

> El numeral 5.6 del Capítulo V de la Direcliva n." 002-201$MDB .prúed¡nients para la
lnlome dé Contol E pocílico tf fi2,m21-2-215'l.SCE
Polodo de 2 d€ ¿ñ€ro do 20tg át 3t d. j¡¡t¡o de A21
1"{ de 60

OU,
 -Ü A CONTRALORIA
CNINAT }I I-A RIPÚBIICA DA PIRÚ
ffi t¡rrNtctpal,rD D DrsfRlr L DE BRE¡¡

@ntratación de b¡en€§,, sevicios en genercl y consultüías de la Municipal¡dad Üstrtal de Brcña

cuyos Montos sean lguales o tnfeiores a ocllo (8) UIT v¡geñes' aprobada con Resolución de
Alcaldia n,' 591-2019-MDB vigente desde el 18 de julio de 20'19, que dic,- "El oEc F-visan v
evaluan la cofiecta elabonc¡ón del requeim¡ento de c'ontratación y qüe esfe cunpla con la
nomat¡vidad: de
no cunpli pror*derá a
devolvet el requeimiento co, /as oDsorvaciof,es
klentficadas pan que sean subsaradas, suspendlaÑo el tnnite hasta que se subsane ,as
observaobnes, subsaradas las nismas se pnederá a rcalizat la indagac¡Ón de nercado.'

Asimismo, el numeral 9.4 del Capitulo lX de la Directiva n.' 002'2019-MDB que dice iLa Getenc,a
de Administrac¡ón y deloEC, 6s /esponsable de emluar, autoizar y atendeÍ los
Finanzas, a través
¡eguein¡entos de /as áreas usuaias, en el maíü del cumpl¡m¡erto de /as d,bpos,bionss señaladas en
la pr,sente D¡Ediva.'

Asimismo, trasgredió sus funciones establecidas en los instrumentos normativos siguiente:

> Los literales a) y c) del artículo 16' de la Ley Maro del Empleo Público Ley n." 28175 publicada el
'19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado pÚblico'cunpl¡r peaonal y
d¡tigentenente /os deberes que impone el sevic¡o púbko. (...)', 'Satvaguardar los infere§es del EstÑo y
emplear austeElnente /os recursos públcos, de dinándolos solo pan la prf.staciÓn del sevicio público.'

> El literal e) del articulo'185'y el artículo 222'del Reglamento lntemo de los Serv¡dores bajo el
régimen especial del Decreto Leg¡slat¡vo n.'1057 de la ilunicipalidad Distrital de Breña,
SU VISOR aprobado med¡ante Resolución de Alcaldía n," 280-2018-MDB del 17 de abril de 2018 que
determ¡na que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen espec¡al del
Decreto Leg¡slat¡vo n.' 1057 se encuentran prohlbidos de "hmeter ados que de manen diecta o
¡nd¡recta Wiudiquen o aÍeden el buen nombe de la Municipal¡dad D¡stitalde Brcña o su patinon¡o','El
sevdot públ¡ca de la MDB debe evitar la inrf,rrecf,¡ón , exteiorizando ptobidad en todos sus actos, en la vida
social, debe canpoñarse nn dignidad, nodención y sens¡b¡l¡dad respedo de los hechos de ¡nterés genenl:
así camo en desenpeño de sus furcbres, el sevidor público t¡ene /os deber€s de neutnlidad,
el
tnnsparercia, d¡screc¡ón ejercicio adecuado delcargo según sea el caso y el un adecuado de ios ó,bnes del
COivil5 Estado y la respnnbilidad al desaÍollar sus [unciones.'

> Los numerales 1, 10, 14 y 37 del artículo 65" del Reglamento de Organizaciones y Funciones
(ROF) de la Municipalidad Distrital de Breña, aprobado mediante 0rdenanza 490-2017/MDB de 24
de julio de 2017 que dispone: 'Prognmar, drign, epanu y @ntrclar e/ ssfema de abastec¡n¡ento,
canforme a los lineam¡entos y polit¡cas de k Muniipal¡dad, nomas Wsupueslalec técnicas de üntnl sobre
y otras nonnas Wtl¡nentes.", Reüsar, mntrolar y custodiar los procesos de selección, materia
adqu¡s¡ciones
de su mmpetencia y elaborar los contratos y efectuar las liquidac¡ones respectivas.", velar por el
cumpl¡m¡ento de las disposiciones intemas y extemas sobre adquis¡ción de bienes, serv¡cjos y sobre el
pmceso de almacenamiento.' y §upervisar y controlar el cumplimiento de la normat¡üdad vigente en el
ámbito de su competencia y noüficar los incumpl¡mientos mnforme a ¡ey.'

Habiendo quedado establecido que la actuación del señor Leonardo Pedro Acuña Ulloa se encuentra
vinculada al hecho especifico con evidencia de inegularidad.

ERIKA TIMOTEO ABAD, ¡dent¡flcada con DNI 08890365, Subgerenle de Logíst¡ca y Control
Patrimonial, período 24 de setiembre de 2019 al 17 de junio de 2020, designada mediante Resolución
de Alcaldia n." 722-2019-MDB de 24 de setiembre de 2019 y concluida la designación mediante
Resolución de Alcaldía n.' 190-2020-MDB de 17 de junio de 2020; a quien se le hizo llegar el Pliego de
Hechos med¡ante Cédula de Comunicación n.o 0244-2021-OCI-SCE-I¡DB recibida el 28 de octubre de
2021 (Apéndice n.o 36), quien presentó sus comentarios mediante la Carta n,' 002-2021-ETA recibida
el 3 de nov¡embre de 2021 en tres (3) folios.

Efectuada la evaluación de sus comentarios, se ha determinado que el hecho especif¡m con evidencia
de inegularidad configura la presunta responsab¡lidad adm¡n¡strativa.

lnlonne de Cont¡o! Espécifico tf 012'mfl .2-215'l .SCE

Pedodode2deenerode2019al3l deJul¡ode202l
45 de 60

015
 c A CONTRATORIA
GTNIIAT Dt LA NIPÚ8[ICA Dft
,
PITÚ
¿ji+
i§É
Hu¡tdPALtMD

Durante su gestión permit¡ó que los serv¡c¡os requendos por la Secretaria General durante el año 2019
luenan afeclados a la Actividad operativa n.' 19 A0000325032 Meta 17 denominada "Elaborac¡ón de
DsfRÍ r DE BR!i^

Documentos para el funcionamiento de la Secretaria General-Servicios'; así como para el año 2020,
que fueran afectados a la Actividad operativa n.' 130125400120 Meta 22 denominada "Organización y
Atención de las Sesiones del Consejo Ordinario y Extraordinano', es decir, actividades operat¡vas que
no tenían relac¡ón alguna con los servic¡os a prestar por el locador.

Asimismo, para las contratac¡ones conespondientes a los meses de octubre de 2019 al mes de junio
de 2020, en que los servicios sol¡citados por la Secretaria General para el Despacho de Alcaldía, eran
los de asesorar en el mantenimiento de la infraestructura del local municipal, permitió que en el perfil
elaborado por el área usuaria, no se exija que el profesional a @ntratar sea un ingeniero colegiado en
el Peru.

Siendo que, la Subgerenc¡a de Logistica y Control Patrimonial baio su período de gest¡ón em¡t¡ó las
órdenes de servicio n ." 2478 de21de oclubre de 2019, 2708 de 21 de noviembre de 20'19, 0159 de 16
de enero de 2020, 0480 de 15 de abril de 2020, 0590 de 12 de mayo de 2020 y 0773 de 10 de junio de
2020, por un total de S/ 67 500,00, a pesar de las inegularidades evidenciadas en los requerimientos
de seMc¡o em¡tidos por la Secretaria General.

lncumplió el ordenamiento jurídico administrat¡vo, de la normativa siguiente:

> El articulo 34" de la Ley n.' 27972, Ley Orgánia de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: 'Los procasos de coñratación y adquisición se igen pot los pñncip¡os de nonl lad, libre
c{,npetencía, inparcialidad, eficiencia, transparencia, eúnomía, vigencia tecnolog¡a y tnto iusto e
igualitaio; tienen conn frnalklad ganntizar que los gob,brnos ,ocales obtengan biene',§, servic,bs y oór¿s de /a
ai
calidd rcquerída, en toÍma oportuna y a prccios o cosfos adecuados.'

> El artículo 1" de la Ley ¡.' 24il8, Ley del Colegio de lngen¡eros del Peru, vigente desde el 24 de
JEF enero de 1987 que dice: "E Co,egio de hgenieros del Peru es una ¡nstiluc¡ón aúónona con pe§oneia
a.J;'/
jurídica de derecho público ¡nterno tepresentatíva de la pntes¡ón de ingeniería en el Peru, ¡ntegrada por los
pmfes¡onales de las dr¡l,i0las especial¡dades de la ¡ngeniería creadas o por crearse, gnduados en
universidades ofrcialnente autoizadas pan otorgar o revalidar, a nombo de la Nación, el título de ingen¡en.
¿')7ri, ctri ,,+ . Es obfigatoia la coleg¡ac:tón pan elejercicio de la profesión de ingeníen en el país."

':. fr': > El arlículo 1" de la Ley n.'28858, Ley que complementa la Ley n.' 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Arquitectos del Perú y al Colegio de lngenieros del Peru para Supervisar a los
L/'J' ."
Profesionales de Arquitectura e lngen¡ería de la Repúbl¡ca, vigente desde el 30 de julio de 2006,
.'i::' .. a. que dice: "Iodo profesional que ehaa labores prcp¡as de ¡ngen¡eña y de docencia de la ¡ngeniería, de
acuerdo a la Ley que autoiza a los Coleg¡os de Aquitedos del Peru y al Colegb de lngen¡ercs del Peru pan
superuisar a bs protesionales de Arquitectura e lngenieia de h Rep(úl¡ca n.' 16053, requierc poseer Eado
acadén¡co y titulo pmtesional ototgño por una unive$idñ nac¡onal o extnnkn debidanenle revalidado en
el país, estar @leg¡ado y encontrarse habilitado poÍ el Coleg¡o de lpniercs del Peru.'

> El numeral 5.6 del Capitulo V de la Directiva n.'002-2019-MDB'Procdimientos para la

contratac¡on de bienq, selicios en general y consuftorías de la Municipalidad Distital de Brcña
Nyos Montos sean ,guales o lnfeiües a uho (8) UIT vigentes' aprobada con Resolución de
Alcaldia n.' 591-2019-MDB v¡gente desde el 18 de jul¡o de 2019, que dic,- "El oEC reisua y
evaluara la coÍecta elaboración del rcqueim¡ento de contmtac¡ón y que este cumpla con la
nomat¡vidú; de no cunplir prccederá a devolver el rcqueñm¡ento con las obsevaciones
¡dentificadas para Ere sean suósanadas, suspsndierdo el tnmite hasta que se subsare ,as
oDseruaciones, suósaradas /as msmas se procederá a real¡zat la iñagación de mercdo.'

Asimismo, el nume¡al 9.4 del Capítulo lX de la Directiva n,' 002-2019-MDB que dice "La Gerercia
de Adninistración y Finanzas, a tnvés del OEC, es rcsponsaó/e de evaluar, aúoizar atender los y
lñfonne d0 Confol Especil¡co M 012.421 .2-21 5l -SCE
Periodo de 2 de enero de 2019 al31 dejulio de m2l
46 de 60

016
 -u A CONTRALORIA
crruiw or L¡ nrpú¡ucr on ptnú
¿lil+
LEfr
*üN¡c?auoÁD DrsfRIIAL oE BRE¡A

requeim:Éntos de las árcas usuanbq en el mar@ del arnplinienfo de las disposrcbres señ,aladas en
la presede Dircdiva.'

Asimismo, trasgred¡ó sus funciones establec¡das en los ¡nslrumenlos normativos siguiente:

> Los literales a) y c) del articulo '16' de la Ley Marm del Empleo Públim Ley n.' 28175 publ¡cada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado pítblico "Cumptir personal y
dllígentenente /os deóeres que ínpone el seMicio públi@. (..)', 'Waguadar los intereses del Estád,o y
emplear austeramente /os recursos públrcos, desfnándolos solo pan la prestación del sev¡cio publíñ.'

> El literal e) del art¡culo 185'yel artículo 222" del Reglamento lntemo de los Servidores balo el
régimen especial del Decreto Legislativo n.' 1057 de la Municipalidad D¡strital de Breña,
aprobado mediante Resolución de Alcaldia n.' 280-20'18-MDB del 17 de abril de 2018 que
determina que los servidores de la Municipal¡dad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Legislativo n.' 1057 se encuentran prohibidos de'Cometer ados que de manen dirceta o
¡ndírcda peiudiquen o afeden el buen nombre de la Mun¡cipalidad D¡stdtalde Breña o su patimon¡o','El
seru¡dot públ¡co de la MDB debe evitar la inñfleñ¡ón , erteioizando ptob¡dad en todc,s sus actos, en la vída
soc¡al, debe @npofta§e mn dignídd, modención y sns¡b¡lidad fe,wcto de hs hechos de inteÉs genenl;
as¡ como en el desenpeño de sus furciores, el seNidor públ¡co tiene /os deóeres de neúralidad,
tnnsparencia, di*rcción ehrc¡c¡o adecuado del caqo según sea el caso y el uso adecuado de los bienes del
Estado y la responsabilidad al desaffollar sus funciones.'
SUPERVISOR
> Los numerales 1, 10, 14 y 37 dei artículo 65' del Reglamento de 0rganizaciones y Func¡ones
(ROF)de la Municipalidad Distrilal de Breña, aprobado mediante Ordenanza 490-2017/MDB de 24
de lulio de 2017 que dispone: 'Prognnar, ditig¡r, ekutar y conbolar el srsfema de abadecin¡eño,
confome a l$ l¡neanientos y políticas de la Municipalidad, normas p|P-supuestales, técnicas de cantnl sobre
adquisiciones y otns nomas pefiinentes.", ?evisar, controlar y custodiar los procesos de selecc¡ón, materia
de su competencia y elaborar los contráos y efectuar las l¡quidac¡ones respectivas.", qúelar pr el
cumpl¡m¡ento de las dispos¡c¡ones ¡ntemas y extemas sobre adquis¡ción de bienes, servicios y sobre el
pmceso de almacenamiento.' y §upervisar y mntrolar el cumplimiento de la normatividad vigente en el
JEFE
ccM ámbito de su competencia y noüficar los incumplim¡entos conforme a ley.'

Habiendo quedado establec¡do que la actuación de la señora Erika Timoteo Abad se encuentra

,,ffi;-. v¡nculado al hecho específico mn evidencia de inegularidad.

.: ,t¿/
/6)2':t. GLoRIA MAR|A ARIZAGA HERRERA, identificada con DNt 06776159, Subgerente de Logística y
Control Patdmonial, período 20 de jun¡o de 2020 al 7 de agosto de 2020, designada mediante
-<l's-'-' a
Resolución de Alcaldía n.' 191-2020-MDB de 17 de junio de 2020 y concluida la designación med¡ante
Resolución de Alcaldla n.' 257-2020-MDB de 7 de agosto de 2020; a quien se le dejo aviso de
notificación en el últ¡mo domic¡lio que f¡gura en su legajo personal (Apéndice n.o 36), sin que a la fecha
de emisión del presente informe, se haya apersonado a recoger el pliego de hechos.

Se ha determinado que el hecho específico mn evidencia de inegularidad configura la presunta

responsabilidad admin¡strativa.

Durante su gest¡ón permitió que los servicios rEueridos por la Secretaría General durante el año 2020
fueran afectados a la Activ¡dad operativa n." '130125400120 Meta 22 denominada "Organización y
Atención de las Sesiones del Consejo Ordinario y Extraordinario', activ¡dad operat¡va que no tenia
relac¡ón alguna con los servicios a prestar por el locador.

As¡mismo, para la contratación correspondiente al mes de julio de 2020, en que los servic¡os sol¡c¡tados
por la Secretaría General para el Despacho de Alcaldía, eran los de asesorar en el mantenim¡ento de la
infraestructura del local municipal, perm¡tió que en el perfil elaborado por el área usuaria, no se exija
que el pmfesional a mntratar sea un ingen¡ero colegiado en el Peú.

lnforme de Control Específico M 0'12.421.2.2f51-SCE

Pedodode2deenerodemtgát3t dejut¡ode2021
17 de 60

01,
 c A CONTRATORIA
6TNINAI DI TA RIPUSIICA DTt PIRU
a
¡,il-{r
*¿,F
ÍI,,IIIOPAIIOAD

Siendo que, la Subgerencia de Log¡stica y Control Patrimon¡al bajo su periodo de gestión emitió la
órden de seNic¡o n." 0975 de 15 de julio de 2020 por un total de S/ 7 500,00, a pesar de las
inegularidades eüdenc¡adas en los rEuerimientos de servicio emitidos por la Secretaría General.
D§IRIT¡I OE ER'ü

lncumdió el ordenam¡ento juridico administralivo, de la normativa s¡guiente:

> El articulo 34' de la Ley n.' 27972, Ley Orgánia de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: tos procesos de oorfráÍacón y adquiskión se {len Nt los princ¡p¡os de modrtú, bE
@mpeterc,¡a, ¡nparc¡alktad, efrciencia, tnnsparencia, e@Nnia, vigenc¡a tecnobgi@ y tr o justo e
igualitario; tienan @no frnaMñ ganntizat que los goDiemos bcales obtengan b¡enes, sevicbs y obas de la
calkid ¡eque Ja, en foma oryduna y a precios o cosfos adecuados. "

> El articulo 1" de la Ley n.' 24648, Ley del Colegio de lngenieros del Peú, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que dicr; "El hlegb de lngen¡eros del Peru es una inst¡tución autonoma @n personeña
juddba de dercelo públ¡@ intena rcpasenlativa de la probs¡ón de tqenbia en el Peru, intsgrúa pot los
pmfesiorabs do /as d¿slintas especJarirades de la ¡ngenieña $e¿das o prcreatse, gaduados en
universidades oflcíalnento autoizadas para otorgat o revaldaL a nonbre de la Nar,ión, eltitub de ¡ngan:En.
Es oblbatoia h @leg¡ac¡ón para elejercicb de la ptufesión de ¡ngen¡en en el pais."

> El artículo 1" de la Ley n.' 28858, Ley que complementa la Ley n." 16053, Ley que Autoriza a los
Coleg¡os de Arquitectos del Perú y al Colegio de lngenieros del Peru para SupeNisar a los
Profesionales de Arquitectura e lngeniería de la República, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que d¡ce: 'Iodo p/obs¡ond que ejeaa labres propias de ¡ngen¡eña y de d@nc¡a de ta hryenbda, de
acuedo a la Ley que autoriza a los cf/egbs de Arquilados del Peru y al @lqio de lngenieros del Peru para
supe lsar a bs prolesbnales de Arquitedun e l¡pen¡eña de h Replibfica n." 16053, requiere poseer grúo
académi@ y título probsional otorgado pt una uniw¡skld nxional o u(tan¡en debrtanente Evalklado en
el país, eslar @bg¡ado y encf,ntra§e hú¡litdo Nr el hleg:n de lngeniens del Peru."

> El numenl 5.6 del Capítulo V de la Directiva n.' 002-2019-MDB "Pr@ed/in¡enlos parc ta
@ntratación de b¡ gúerd y c,onsuftuías de la Municipdidd D¡s¡ital de Breña
es, seMcros en
JEFE
cor,lt:i
aryos Mo,fos sean igual§ o lnfe,iü§ a dD (8) UIT vigntes' apobada con Resolución de
Alcaldia n.' 591-201$MDB vigente desde el 18 de iulio de 2019, que die "Et OEC rcvism y
evaluaÉ la @@cla elaboac tn del rcEBin:E¡tto de ñirdar,íón y que este cunpla Nn h
...i.ij-. nomaffiad; de no cunü pro(f,,deá a devdver el rqueimbdo co, las oóse ¿acionss

u/D
rte ifudas pañ que sean subsanadas, suspendbrdo el tranite hasta gue se suDsaro las

-.----/.1...
L:- Asimismo, el numeral 9.4 del Capitulo lX de la Directiva n.' 002-201g-MDB que dice.ta Gemnab
de Adnin¡§mión y Finanzas, a ffis
del oEC es rcsponsable de evaluat, autorizat &nder los y
requeñm¡enlos de las áfBas usuarias, en el ÍBtco del wnpl¡m¡e,fo do las d,sposl;onss señaladas an
la pÉsente Dirediva.'

As¡m¡smo, trasgredió sus func¡ones establec¡das en los instrumentos normativos s¡gu¡ente

> Los literales a) y c) del artículo 16" de la Ley Marco del Empleo Públim Ley n.. 28175 publ¡cada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de lodo empleado gúbli(, 'Cunpt¡r Nrwnat y
diliJentenente los deóeres qrc inrye el sevicio públiñ. (...)", 'Satuaguardar bs ¡ntarcses del Estado y
enplear austenmente ,os recursos púól,bos, de stinándolos sólo pan la prcstac¡ón del seNício público."

> El lilerale) del artículo '185' y el artículo 222" det Reglamento lntémo de los Servidores bajo el
rég¡men especial del Decreto Legislaüvo n.'1057 de la frlun¡cipalidad Distrital de Breña,
aprobado mediante Resolución de Alcaldía n.' 280-2018-MDB del 17 de abril de 2018 que
determina que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el reg¡men especial del
DecrÉto Legislativo n.' '1057 se encuentran proh¡b¡dos de 'Cometer ácfos que de manera diqda o
indirecta Wiudiquen o afeden el buen nombre de la Municipal¡dad D¡stuital de Breña o su patinon¡|,, "Et
sevidot públi@ de la MDB debe evitar la ¡ncr,Íec:cbn , erterioizando probrdad sn fodos sus acto s, en la vida

lnfoíne de Cont ol E¡péciñco il. fi 2.ft2t.2.215! -SCE

Poriodo dé 2 de enero dé 2019 !l3l dejulio de I2t
48de60

I 018
 -Q, A CONTRATORIA
cr¡rnlt or Lr n¡¡úsucc on prnú
,
¡i3r
LcE§
u rdPArDAD DtsfRrTAL DE BREfu

soc¡a¿ debe campodarse @n d¡gnidad, nodención y sens¡billJ?d respedo de bs heclns de inteñs genenl;
asi como en el desenpeño de sus funciones el seNidor público tiene los deógles de neúnl¡dad,
trans@rerÉía, d¡screc¡ón ejerc¡c¡o adeeuado del caryo se(ún sea el caso y el uso adecuado de los b¡enes del
E§ado y h responsabilidad al desaÍollat sus funciones.'

> Los numerales 1,10, 14 y 37 del artículo 65" del Reglamento de Organizaciones y Funciones
(ROF) de la Municipalidad Distrital de Breña, aprobado mediante ordenanza 490-2017IMDB de 24
de iulio de 2017 que d¡spone: "Prognmar, d¡tigir, ehdnar y @ntmlat el s,sfefla de abadec¡miento,
mntorme a los l¡neamientos y politicas de la Munkipal¡dad, nomas f1P-supuesla/es fécnicas de corrlol sobrc
adquis¡ciones y otns nomas peñinentes.', ?eüsar, controlar y custod¡ar los procesos de selecc¡ón, materia
de su competenc¡a y elaborar los contratos y efecluar las liquldaciones respeclivas.', 'y'elar por el
cumpl¡m¡ento de las disposiciones intemas y extemas sobre adquisic¡ón de bienes, serv¡cios y sobre el
proceso de almacenam¡ento.' y §upervisar y controlar el cumplimiento de la nomatividad v¡gente en el
ámbito de su competenc¡a y notjficar los incumplim¡entos conforme a ley."

Habiendo quedado establecido que la actuación de la señora Gloria María Arizaga Henera se
encuentra vinculado al hecho específico con evidencia de inegularidad.

vlcToR RAFAEL SANDoVAL ZAPATA, identificada mn DNI 09874927, Subgerente (e) de Logística
y Control Patrimonial, periodo 8 de agosto de 2020 al 14 de enero de 2021, encargado mediante
Resolución de Alcaldía n.' 257-2020-MDB de 7 de agosto de 2020 y mncluida la encargatura mediante
Resolución de Alcaldía n.' 024-2021-MDB de 12 de enero de 2021; a quien se le hizo llegar el Pliego
de Hechos mediante Cédula de Comunicación n." 0I9A-2021{C|§CE-MDB recib¡da el 27 de octubre
de 2021 (Apéndice n.o 36), quien presentó sus comentarios mediante la Carta n.' 00'17-RASA-2021
recibida el 10 de noviembre de 2021 en siete (7) folios.

Efectuada la evaluación de sus comentarios, se ha deteminado que el hecho específico con evidenc¡a
de inegularidad configura la presunta responsabilidad administrativa.

Durante su periodo de gestión, el ex funcionario no observó que los requerimientos de contratac¡ón

emitidos por la Secretaria General fueron afectados a la Act¡vidad Operativa n,' 130125400120 Meta
17 de su Plan Operativo lnstitucional (P0l) conespond¡ente al año 2021 denominada '0rganización y
Atención de las Ses¡ones de Consejo ordinanas y Extraordinanas", es decir, una actividad que no
/¡ tiene relación alguna con los serv¡cios solicitados para el despacho de alcaldia.
!r

'E. Asimismo, no observó que en los serv¡c¡os solicitados por la Secretaría General para el Despacho de
Alcaldía de asesorar en el mantenimiento de la infraestruclura y en diversos temas de la gestión
pública vinculados a la actividad edil, el pel¡l elaborado por el área usuaria no incluía requisitos
referidos a la experiencia laboral y la formación académ¡ca que fuesen sul¡cientes para cumplir con
las exigencias ¡nherentes a dichas actividades, así mmo que no se incluyese el requisito de la
mlegiación para poder asesorar en el mantenimiento de la infraestructura.

Por el mntrario, el ex funcionario suscrib¡ó las órdenes de servicio n.' 1125 de 1 1 de agosto de 2020,
1353 de 2 de set¡embre de 2020, 1625de 1de octubre de 2020, 1870 de 1 1 de noviembre de 2020,
2251 de 4 de d¡ciembre de 2020 y 0016 de 5 de enero de 2021 por un total deS/45000,00.

lncumplió el ordenamiento jurídico administrativo, de la normativa siguiente:

> El arliculo 34" de la Ley n.' 27972, Ley Orgánica de Munic¡pal¡dades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: tos procesos de cortratación y adquis:tción se r¡gen pot los pincipios de monlidad, libre
campetencia, ¡nparcial¡dad, efic¡enc¡a, transparcncia, e@nonía, vigencia teenológica y trato iusto e
¡gualitaio: tienen ñmo finalidad gannt¡zat que,os gobiemos locales o btengan b¡enes, sevicios y obns de la
cal¡dd requeida, en torma opoduna y a prec¡os o crsfos adecuados. "

lnfome de Control Espec¡fico tf 012-m21 .2-2151 -SCE

Pedodode2deene¡ode2019al3l dejul¡ode2021
49 de 60

01ü
 -Ü A CONTRATORIA
GTNIRAT Ot I,{ RIPÚ8UCA DTT PIRÚ
# wlllcf^rD D DlsTRtt LDE Eú{^

> El artículo 1" de la Ley n." 24648, Ley del Colegio de lngenieros del Peru, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que d¡ce: "El Colegb do lngen¡eros del Peru es una in§ittnión autónona @n pe§oneria
¡utidica de dead,o públic, ¡nbnn represantatim dé la protesiin de ¡Wnieña en el Peru, inwlda
pot hs
probsbrabs d6 las d,lírras esryidrtúes @ la ir{F"nieña cned/as o Wr creaf§,e, graduados en
uniw¡sidades ofniahente autuizádlas para otoryar o nvaMal a rwnbrc da h llar;iÓn, el títuh de ¡tr(,P"n¡ea.
Es obluatoia la @lqiación pan el eierc¡cb de la protesión de ingeníe[o en el Wís.'

> El artículo 1'de la Ley n.'28858, Ley que complementa la Ley n.' 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Arquilectos del Peru y al Colegio de lngen¡eros del PeÚ para Supervisar a los
Profes¡onales de Arquiteclura e lngenieria de la RepÚblica, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que dice: 'Iodo po,bsbnd que ejeaa labores pfc,p¡as de ¡tr{lenieúa y de do@nch de la ¡ngenbña, de
acuedo a la Ley que autoñza a los c,olegps de Arquiter(os del Peru y al C.a@b de lngÉ,niF1rs del Peru pan
sup€rl4sar a ,os plofesbnales de Arquiledun e hl{lenieña do la República n." 16053, requiee poseer gtdo
académiú y titulo pntesiond otorgád,o pt una universkl¿d nacional o extran¡en debklame e rcvalklado en
el país, estaÍ úhgiádo y enfr,ntaÉe húilitdo Nr el Colof,b de lngen¡otus del Peru."

> El numeral 5.6 del Capítulo V de la Direcliva n.'002-201$MDB'Procedin¡ents para la

antratd&t de b¡enes, sevici§ en general y consulto as de la Municipalidd D¡s//ital de Brcña
aryos Monlos sean iguales o lnfeñores a wlto (8) UIT vigentes' aprobada con Resolución de
Alcaldía n." 591-2019-MDB vigente desde el 18 de julio de 2019, que dic,-'El OEC rcvisara y
ovafuan la @Íeda elabonc¡iin del requF"inbnto de @ntrdac¡ón y que e§e wmpla an la
nomatividad: de no cumplit p¡ocf,deñ a dawtver el rcquein¡ento cor, la§ oüservacbDos
fulentifuadas pan que sean suDsanadas, suspendiendo el tramite hasla que s€ $rDsare /a§
ERVISOR

oósgrvac,bnes suDsaradas las m,smas se pmcederá a realizar la fuúagac¡ón de mercado.'

Asimisnro, el numeral 9.4 del Capítulo lX de la Direcliva n.' 002-2019-ft/DB que d¡ce'La GererGiá
de AdninMración y Fínanzas, a tanés del OEC, es rssporsable de evaluaL aduizat den&r bs y
rqueimbdos do ,as áreas usuar,ias en el mar@ del cumplínienlo do las d,Sposbbnes soñaladas €n
la posente Dírcdiva.'
JEFE
coüt
Asimismo, trasgredió sus funciones establecidas en los instrumenlos normativos siguiente:

>
q
Los literales a) y c) del artículo 16" de la Ley Marco del Empleo Público Ley n." 28175 publicada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado público'Cumpli personal y
dililentemente bs debeíes Efr impone el se|icb públia. (...)', "Satvquardar hs ¡ntaÉses del E§ado y
;'{ - emphar au§e?,me e bs recursos púDlirs, desthá ndobs sdo pan la p¡?,§ación del seryicio pi b.'
> El literal e) del articulo 185'y el aniculo 222" del Reglamento lntemo de los Servidores bajo el
régimen especial del Decreto Legislativo n.'1057 de la Municipalidad Distrital de Breña,
aprobado med¡ante Resolución de Alcaldia n.' 280-2018-MDB del 17 de abril de 2018 que
determ¡na que los serv¡dores de la Municipalidad D¡strital de Breña bajo el rqimen especial del
Decreto Legislativo n." '1057 se encuentran proh¡bidos de'c¡neter ados que de naneÉ dircda o
¡ndirecla perjudiquen o afeden el buan nonbrc de la Munkipalídd Distrital de Breña o su patdmonio', "El
sev¡dor públi@ de la MDB debe evilat la ¡n@Íeeión , exteioizando ptob¡dad en todos sus aclos, en /a vda
soc¡al, debe conpolarse con dignkld, t1oderac:Én y sens¡b¡l¡dad respocfo de tos l,echos de ¡nlerés general;
así @no en el dasenfP.ño de sus funciores, el sNidor públ¡@ t¡ene ,os deóelBs de nednlilad,
transparcncia, d¡&reción ejerckio adeatdo del c€rgo seg¿in sea el caso y el uso adecuado de los bbnes del
Estado y la resronsabil¡dad al desaÍollar sus funciones.'

> Los numerales 1, 10, 14 y 37 del articulo 65" del Reglamento de Organizaciones y Func¡ones
(ROF)de la Mun¡cipalidad Distrital de Breña, aprobado mediante Ordenanza 490-2017/MDB de 24
de jul¡o de 2017 que dispone: "PagnnaL dit*)h, ejeanar y @nlrolar el s,:slema de aba§ec¡niedo,
@nfome a bs l¡nean¡entos y Nl¡icas de la Munic¡palklad, nomas prcsupussfales, lécricas de confrol sobrs
adquisicbrgs y otras nomas peúinentes.', Reüsar, controlar y custod¡ar los procesos de selección, materia
de su competenc¡a y elaborar los mnkatos y elecluar las liquidac¡ones respecl¡vas.', Yelar pr el
cumplimiento de las dispos¡c¡ones intemas y extemas sobre adquisición de bienes, serv¡c¡os y sobre el

lnforme de Control Bpeciñco tf ü2.¡2i.2.2151§CE

Período de 2 de enero de 2019 .l 3l de ¡ul¡o de z)21
50 de 60

050
 c A CONTRATORIA
cNmAt Dt LA RtPÚ8UCA D8.
,

ftnÚ
¡IiI¡
i§gá
furarcrP Lto^D o§Tilal

pfoceso de almacenam¡ento." y §upefvisar y contolar el cumplim¡enlo de la normatiüdad v¡gente en el

ámbito de su complenc¡a y noüficar los incumplim¡entos confome a ley."
0E BREIA

Habiendo quedado establecido que la acluación del señor Victor Rdael Sandoval Zapala se encuentra
vinculada al hecho especif¡co con evidencia de inegularidad.

VERONIKA JANNINE LUNA.VICTORIA BECERRA, identilicada con DNI 4025028'1, Subgerente de

Logistica y Control Patrimonial, periodo 15 de enero de 2021 al 25 de lebrero de 2021, designada
mediante Resolución de Alcaldía n.' 02,1-2021-MDB de 12 de eneo de 2021 y oncluida la
designación rnediante Resolucíón de Alcaldía n." 112'2021-MDB de 25 de febrero de 2021; a quien se
le hizo llegar el Pliego de Hechos mediante cedula de comunicación n.o 012A-2021-0C|§CE-IIDB
recibida ei 28 de octubre de 2021 (Apéndice n.o 36), quien presentó sus comentarios med¡ante la
Carta n.' 04-2021-VJLVB recibida el 6 de novbmbre de 2021 en (10) folios.

Efecluada la evaluación de sus comentarios, se ha deteminado que el hecho especiflco con evidencia
de inegularidad mnfigura la presunta responsabil¡dad adm¡nistrativa.

Durante su per'odo de gest¡ón, la ex funcionaria no observó que el requefimiento de contralac¡ón

emitido por la secretaria General fuera afectado a la Act¡vidad operat¡va n.' 13012f00120 Meta 17
de su ilan Operativo lnst¡tucional (POl) conespond¡ente al año 2021 denominada 'Organización y
Atención de las Sesiones de Conseio Ordinarias y Extraordinarias', es decir, una actividad que no
tiene relación alguna con los servicios solic¡tados para el despacho de alcaldía

As¡mismo, no observó que en los servicios solicitados por la Secretaría GeneÉl para el Despacho de
Alcaldia de asesoÉr en el mantenim¡ento de la infraestruclura y en diveBos temas de la gestión
JEFF
conitsi pública vinculados a la actividad edil, el perfil elaboBdo por el área usuaria no ¡ncluia requisitos
ieferidos a la experiencia laboral y la formación académica que fuesen Suf¡cientes para cumplir con
las exigencias inherentes a dichas actividades, asi como que no se incluyese el requ¡sito de la
mlegiación para pder asesorar en el mantenim¡ento de la ¡nfraestruclura.

.4
......t..1.
,.
Por el contrario, la ex funcionaria suscribió la orden de servicio n." 0364 de 2 de febrem de 2021
un total de S/ 7 500,00,
pr
¡j]

lrcumpl¡ó el ordenam¡ento jurídico administrativo, de la nomativa sigu¡enle:

> El articulo 34' de la Ley n-" 27972, Ley Orgánia de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: 'Los ptocf.,sos de @ ratac¡ón y adquis¡ción se rígen po( los pincip¡os de ÍtuBlitad,l¡bIe
@mpetencia, inparcialidd, eficbnc¡a, tñnsparcncia, ea nonía, vigenc¡a tecnohgica y lralo iu§o e
Ouá¡latio; tienen 6,¡rn frnat4¿6 Wntizar que bs
goóbmos bcahs o¡terga, b¡o¡es, selr4cbs y oÓms ds la
anad tequer*la, en forma orr,iuna y a prechs o cosfos adealados.'

> El artículo 1' de la Ley n." 24648, Ley del Colegio de lngenieros del Peru, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que d¡ce: 'E Co/egio de lngeniercs del Peru es una ¡nstituc¡ón aúónoma Ñn pe§oneña
prcfesión de ingen¡e a en el Peru, htegrada pot hs
¡u¡(fica de derech;o publ:@ interra re1Ésentat¡va de ta
plofesbnabs de ,as dtbrhlas esrf,c¡dktades de la ¡ngen¡eña creadas o por creat§, graduados en
uniw,Eilad/es ofiialmente adr,izadas pañ otoÍgaf o Éualrtar, a rwnbre de h ll?ción, el títub de itwniero.
Es obudoia ta úWackn pan el eietcicio de la pmtesiÓn de ingeniero an el pais.'

> El artículo 1' de la Ley n." 28858, Ley que complementa la Ley n.' 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Arquiteclos del PeÚ y al Colegio de lngenieros del Peru para Superv¡sar a los
Profesionales de Arqu¡tectura e lngeniería de la República, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que dice: 'Iodo pnlesbnal que eiena lafures pÍoPias de ¡ngenietía y de docF.,nc¡a de la íngenbña, de
.r)uedo a la Ley qLÉ autoñza a los @bgios de Ñqultedw del PaÚ y al hbgjo de lngeniens del Peru pan
supembar a /oi profesion ates de Aquitedun e tryen¡eria de la Repúbl¡ca n.' 16053, requiere poseet grúo

lnlome de CoruDl Bp€cifico }f 01 2.2021-2.215,l.SCE

Periodo de 2 do enelo de 2019 al 31 de iulio óe 202i
51de 60

051
 c démi@
A CONTRALORíA
GftINAt DI

el pais,
I.A RIPÚ8TICA DA PRÚ

y lítulo pnbsional otorga&

$tat @bg¡do y encI,ttnrsr
Nr
¿]¡l¡
i§.F
t{,NtcpÁuo^D orsrRrr^1, oE BRail

una uniw§rtad nacionat o extranb? debidamente ovalklado en

habililadoW el Colegio de lngoniens det peni.,
D El numeral 5.6 del Capítulo V de la Direc{iva n.' 002-201$MDB ,predinientx para ta
@úratación de bie/tes, servioos en genercl y cmsuftuías de la Municipatidad üstrital de üeña
aryos Mclttos sea/, lguales o lnferiores a úho (8) UIT vigentos, aprobada con Resolución de
Alcaldia n." 591-2019MD8 vigente desde el 18 de jutio de 2019, que di6-, "Et OEC r¡vis a y
evaluara la @fieda elabonñn del rqLgin:Ento de @ntratación y que ese wnpla ia an
normatividad; de
no cunpfir prwdeá a
dewlvet et rr{/ueñniento co, las oDssfyacbf,es
rtenfftcád?§ paq que sean suósaradas, suspeñiemlo el tamile l,asta grre se suDsane las
obsenracbnes, suósanadas las ,risrras s6 prD@do rá a Ea!¡zar ta ¡ñqactm de Í:r.lrcá1,o..

Asimismo, el numeral 9,4 del Capitulo lX de la Directiva n.. 002-2019-MDB que d¡ce.ta Gorenc,a
de Adm¡n¡stE,c:ún y F¡nanzas, a tnvés del OEC, es responsaó/e de avaluar, autorizar atender los y
íequeinientos de las áreas usuaias, en el mar delcumpl¡mienfo ds las disposbioros señaladas en
la prcsenle Dirccliva."

Asim¡smo, lrasgredió sus funciones eslablec¡das en los inlrumentos normat¡vos siguiente:

> Los literales a)y c) del artículo 16" de ta Ley Marco del Empteo púbtico Ley n.'28175 publicada et
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado público .Cumpth perconat y
dihgentenente los doóorBs gue ¡nryne ét sevifu p(rbt@ (...)", .Satvaguadar bs ,h¿eréses del Eslado y
enplear austeranente bs rccursos púól¡bos, de dinándolos s()lo pan ta prestación del sevkjo pülin."

El literale) del aÍículo 185'y el articulo 222' del Reglamento lntemo de los servidores bajo el
régimen especial del Decreto Leg¡slaüyo n." 1057 de la Municipalidad Dist ital de Br;ña,
aprobado med¡ante Resolución de Alcaldia n." 280-201&MDB del 17 de abril de 201g que
determina que los seN¡dores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
JE
COmS¡ Decreto Leg¡slat¡vo n,' 1057 se encuentran prohibidos de'c.ameter aclos que de nanea d¡recta o
indirecla pedud¡quen o atecten el buen nonbre de ta Munic¡pat¡dd Distritalde Bteña o su patinon¡o",'El
seruilor públia de h MDB debe evitat la ¡n(¡,neff,¡ón , extetíoizando ptob¡dád en todos sus aclos, en la vila
:' .. s@¡al, debe cr)nryúarse @n dignkld, nodeác¡ón y sensibilktd resrydo de bs heclns de ¡nte¡és genenl:
así omo en el desempin de sus fu¿ciores, el se¡vidot públi@ tbne tos deóercs de nein
0
att,
transparencia, diemión ekrcicio adecudo de, caryo segúI¡ sea e/ cas o y el uso ád,ecuádo de /os Die,es del
Estado y la respnsab¡lidd al desaÍollat sus funcionas.,

> og
L.
¡umerales
1, 10, 14 y 37 del articulo 65. del Reglamento de Organizaciones y Funciones
(RoF) de la Municipal¡dad D¡stritat de Breña, aprobado mediante ordenanza 490-2oiilMDB de24
de julio de 2017 que dispone: 'pagnmat, ditig¡r, eje(,ttat y @ntnlar et srbfema de abastec¡m¡eño,
@nfome a bs lnaanbntos y políliw de la Mundpalidú, ¡nmas prosupuestales, técnk:,s de @ntrct sobg
úuisutotP-s y otns rfj,nnas peiinentes.', ?eüsar, conholar y custodiar los procesos de selecc¡ón, materia
de su mmpetencia y elaborár los contratos y efec,luar las l¡qu¡daciones respedivas.', Aelar pr el
cumplim¡ento de las dispos¡c¡ones ¡ntemas y extemas sobre adquisición de bienes, servicios y sobm el
proceso de almacenamiento." y §upervisar y controlar el cumplimiento de la normaüv¡dad vigánte
en el
ámb¡to de su competencia y noüficar los incumpl¡m¡entos conforme a ley.'

Habiendo quedado establecido que la acluac¡ón de la señora veronika Janinne Luna-vicloria Becena
se encuentra v¡nculado al hecho específico on evidencia de inegularidad.

LUls SANDRo ARAUJo cuzirÁN, identiftcado con DNt 09914919, subgerente de Logíst¡ca y contot
Patrimonial, período 4 de maP.o de 2021al 3l de maeo de 2021, desigñado medianté Resolución de
Alcaldía n." 133-2021-MDB de 4 de mazo de 2021 y conclu¡da la desigñación mediante Resolución de
Alcaldía n,"153-2021-MDB de 31 de maeo de 2021: a quien se le áejo aviso de notif¡cación en el
úlümo dom¡cilio que figura en su legajo personal (AÉnd¡ce n.o 36), sin que a la fecha de emisión del
presente ¡nforme, se haya apersonado a recoger el pl¡ego de hechos.

lnfo¡m€ de Control Bpecifho tf 012.m21.2.2151-*E

Pedodo de 2 do sñelD de 20tg rt31 &lut¡o de 202t

52 de 60

052
 c A CONTRALORIA
crNrnfl ot Ll ntpúsucA Dtt PtRú

se ha determinado que el
responsabilidad administrativa,
#+
I,HICIP¡IIDAD O§fRIfAL }E BREfu

hecho específico con evidencia de inegularidad conf¡gura la presunta

Durante su período de gestión, el ex funcionano no ob§ervó que los requerimientos de contratac¡ón

emitidos poi la Secretaría General fueron afectados a la Actividad Operativa n." 130125400120 Meta
y
17 de su Plan operativo lnstituc¡onal (Pol) conespondiente al año 2021 denominada "organización
Atención de las ses¡ones de consejo ordinarias y Extraordinarias", es decir, una actividad
que no
tiene relación alguna con los serv¡c¡os solic¡tados para el despacho de alcaldia

Asimismo, no observó que en los serv¡cios solic¡tados por la secretaría General para el Despacho de
Alcaldía áe asesorar en el mantenimiento de la infraestructura y en d¡ver§os temas de la gestión
pública vinculados a la actividad edil, en el perfil elaborado por el área usuaria no se definen con
precis¡ón requisitos referidos a la experiencia laboral y la formación académ¡ca para cumplir con las
áxigencias inherentes a dichas actividades, así mmo que no se incluyese el requisito de la mlegiación
para poder asesorar en el manten¡mienlo de la infraestructura.

por el contrario, el ex funcionafio suscribió las orden de servicio n.' 0543 de 5 de maeo de 2021 por
un total de S/ 7 500,00.

lncumplió el ordenamiento juridico adm¡nistrativo, de la normativa siguiente:

> Et artículo 34' de la Ley n." 27972, Ley Orgánica de Municipalidades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: 't-os procesos de corfrataeión y adqu¡síción se rígen Nt los pinc¡pbs de rnoraldad, l¡bre
conpeteniia, inparcialidad, efrcbncia, trmsparenc:ta, e6nomia, vigench tecnolog¡ca tnto iusto e y
iguáitaño; tienen ano frnat¡dad ga2ntizat que /o§ gobiemos focares o btengan b¡enes, §Nicbs y obns de la
JEFE calidad requeida, en torma opoduna y a prer;bs o costos adecuados.'
corr:r5¡

> El artículo 1" de la Ley n." 24648, Ley del Colegio de tngenieros del PeÚ, vigente desde el 24 de
enero de 1987 que d¡ce: "E/ Co/eg¡o de lr(le,n:tens del Peru es una ¡nst'trrciÓn autonoma @n pet§ne a
jufidica de derccho pítbl¡co ¡ntenñ reprcsentat¡va de la pñfes¡Ón de ingeniefía en el Petú, integrada pof los
pnfe§onales de las d,isf,hlas especial¡dades de la ingen:Ería creadas o pot crea$e, EaduÑos en
univers¡dades ofu¡almente autodzadas para otorgat o rcvalidü, a nombrc de la Nación, el Ütulo de ingeniero.
Es obt¡gatoia la Nlegiañn pan el ekrc¡cio de la profesión de ingenierc en el país.'

\es > El articulo 1" de la Ley n.'28858, Ley que complementa la Ley n." 16053, Ley que Autoriza a los
Colegios de Arqu¡tectos del Peru y al Colegio de lngenieros del PeÚ para Superv¡sar a los
Profesionales de Arqu¡tectura e lngeniería de la República, vigente desde el 30 de jul¡o de 2006,
que dice: 'Iodo proÍesionat que eieza laborcs pnp¡as de ¡ngen¡ería y de do@ncia de la ingenieia, de
acuerdo a la Ley que alloiza a hs C-alegbs de Aquitedos del Peru y al Cohgio de lngenieros del Peú pan
supevisar a los profes¡onales de Arquilectun e lngenitería de la ReÑblica n " 16053' requ¡erc poseet gndo
ñadén¡co y t¡tulo pro'fes¡onal otoqado pot una unive¡sidad nxional o extranien debidamente rcval¡dado en
et país, estar @leg¡ado y enc;ontrarse habilitado por el C'olegio de lngenie¡os del Peru.'

> El numeral 5.6 del Capitulo V de la Directiva n.' 002-2019-MDB 'Ptoced¡m¡entos para la
contratacia¡ de bienex,, seruic¡os en genüal y consuftüías de la Municipdidad Distilal de Brcna
cuyos Mol,fos sean lguales o tnfe¡iorx a ocho (8) UIT v¡ger¡tes' aprobada con Resoluc¡ón de
Alcaldía n.' 591-2019-MDB vigente desde el 18 de julio de 2019, que dic€ "El oEc evisara v
evaluan la coÍecta elabonción del requein¡ento de contntación y gue esfe wmpla mn la
nonnatividad: de no cumpli pn(F}derá a dewtvet el requeim¡e o con /as observacbres
klentif(;adas pan que sean subsanadas, suspendiendo el tnnite hasta que §e subsane /as
observaciol?es subsanadas /ás mismas so procede rá a ealizar la ¡ndagación de mercado.'

Asimismo, el numer¿l 9.4 del Capitulo lX de la Directiva n.' 002-2019-MDB que dice'La Gerencia
de Administración y F¡nanzas, a truvés del OEC, es rcsponsab/e de evaluar, autoizar y atender los

lnfom€ dé Control Específ¡co tf fi2-mA'2-2l5l.SCE

Periodo de2 deenerode 2019 al 3l dejulio de 2021
53 de 60

n<1
 v
¡
-ñL A CONTRATORIA
cr¡rrrlt or u npúsucA on ptnú
tjá.
*'§1,f
u.lt¡tctPAltD^¡ orsTúaL DE BREñ^

requeinientos de las árcas usuaias, en el nara del cunpliniento de las disposiciones señaladas en
la prcsente D¡¡ecliva.'

Asimismo, trasgredió susfunciones establecidas en los instrumentos normativos siguiente:

> Los literales a)y c) del aliculo Empleo Público Ley n.'28175 publicada el
16'de la Ley Marm del
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado ¡Úblico "cunpl pe§onal y
d¡tilentemente bs deberes que ¡npone el sevic¡o pÚbl¡(r.. (...)', 'Salvaguardar los ¡ntercses del Esfu,do y
enplear austenmente /os rocursos púbtrcos, de stinándolos solo pan la prcstac¡Ón del seuicio públ¡co'

> 185'y el artículo 222' del Reglamento lnterno de los Servidores bajo el
EI literal e) del articulo
régimen especial del Decreto Legislativo n.' f057 de la Munic¡palidad Distrital de Breña,
aprobado mediante Resolución de Alcaldia n.' 280-2018-MDB del 17 de abril de 20'18 que
determina que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el regimen especial del
Decreto Legislativo n.' 1057 se encuenlran prohibidos de'Cometer actos que de manen d¡rccta o
iñirecta peiud¡quen o afeden el buen nombrc de la Mun:Eipal¡dad D¡stitalde Brcña o su patimonio','El
sev¡dor p(tblico de la MDB debe evitar la ¡ncr,ríe@ión , exteioizando probidad en todos sus actos, en la vida
social, debe compoñarse cfrn d¡gn¡dd, nodención y sensib¡l¡ded respecto de ,os hecáos de inteñs genent
así cono en el desemrr''ño de sus funcbnes, el sev¡dot público t¡ene /os deDere§ de nedralidad,
tnnsparencia, discreción ejercicio Newado del caryo según sea e/ caso y el uso adecuado de /os Dreres de/
Estado y la responsabil¡dad al desanollar sus funciones.'

> Los numerales '1, 10, 14 y 37 del artículo 65' del Reglamento de organizaciones y Funciones
(R0F) de la Munic¡palidad Distrital de Breña, aprobado mediante 0rdenanza 490-2017/MDB de 24
de julio de 2017 que dispone: 'PrcgramaL d¡dgir, eiecutar y contnlar el s,sfefla de aba§eciniento,
conlorme a los l¡neam¡entos y polít¡cas de la tlunkipal¡dad, normas pÍeryue.stales, técnbas de Nntnl sobre
adqu¡s:tc¡ones y otns nomas ped¡nentes.",?eüsar, mntrolar y custodiar los procesos de selección, materia

JEFE de su competenc¡a y elaborar los contratos y efecluar las l¡quidac¡ones respectivas.', 5y'elar por el
co¡.fs cumplimiento de las dispos¡c¡ones ¡ntemas y extemas sobre adquisic¡ón de b¡enes, servicios y sobG el
proceso de almacenamiento.' y §upervisar y contrclar el cumplimiento de la nomatiüdad vigente en el
ámbito de su mmpetencia y not¡frcar los ¡ncumplimientos conforme a ley.'

¿ffi, Habiendo quedado establecido que la actuación del señor Luis Sando Araujo Guzmán se encuentra
-;t' vinculada al hecho especif¡co con evidencia de inegularidad.

E -{
.,o,, ". ALICIA CRISTINA CHANTA HUANCAS, ¡dentmcada con DNI 40664079, Subgerente de Logistica y
Control Patrimonial, periodo 6 de abril de 2021 al 3 de agosto de 2021, designada mediante Resolución
de Alcaldia n.' 156-2021-MDB de 6 de abril de 2021 y mncluida la designación mediante Resolución
de Alc¿ldía n.' 4,14-2021-MDB de 3 de agosto de 2021; a quien se le h¡zo llegar el Pliego de Hechos
mediante Cedula de Comunicación n,o 009A-2021-0C|€CE-MDB recibida el 29 de octubre de 2021
(Apéndice n.o 36), quien presentó sus comenlarios mediante la Carta S/N recibida el 5 de noviembre
de 202'1 en un (1)folio.

Efectuada la evaluación de sus comentarios, se ha determinado que el hecho específico con evidencia
de inegularidad mnfigura la presunta responsabilidad administrativa.

Durante su periodo de gestión, la ex funcionaria no observó que los requerimientos de contratación

emitidos por la Secretaría General fueron afectados a la Actividad Operativa n.' 130125400120 Meta
17 de su Plan Operativo lnstitucional (POl) conespondiente al año 202'l denom¡nada 'Organización y
Atención de las Sesiones de Consejo ordinanas y Extraordinarias", es decir, una act¡vidad que no
tiene relación alguna con los servicios solicitados para el despacho de alcaldía.

Asimismo, no observó que en los seNicios solicitados por la Secretaría General para el Despacho de
Alcaldía de asesorar en el mantenimiento de la infraestructura y en diversos temas de la gestión

lnfome de Conlrol Específco M 012-2ú21.2-2151 -SCE

Pedodode2deenerode20't9al3l dejul¡ode202l
54de 60

051
 a, A CONTRATORíA
GTNIRAI, DI tA RIPUBTICA D{l PINU
¿l§i
*r+
tautiroP^lro

públ¡ca vinculados a la acl¡vidad edil, el perfil elaborado por el área usuaña no incluia rEuisitos
D o§mff^r DE BRfl^

referidos a la experiencia laboral y la formación académica que fuesen suficientes para cumplir con
las exigencias inherentes a d¡chas aclividades, así como que no se incluyese el requisito de la
colegiación para poder asesorar en el manlen¡miento de la infraestructura.

Por el contrario, la ex funcionaria suscribió las órdenes de servicio n.'0871 de I de abril de 2021,
1265de3demayode2021,1M0de 1de jun¡ode2021 y 1765de 1de julio de 2021 por un total de
s/ 30 000,00.

lncumdió el ordenamiento juridico administrativo, de la normativa siguiente:

> El articulo 34" de la Ley n,' 27972, Ley Orgánica de l\ilunicipal¡dades vigente desde el 28 de mayo
de 2003 que dice: tos procesos do @rfrafa ñn y adquisic¡ón se fi1en pot los pinc¡p¡os de Íanlklad, libr6
@nrytenc¡a, ¡mparctalidad, efrcienc¡a, tmtsparcncia, e@nonía, vigencia tecnológ¡cá y ttdo justo e
iguditaño: tienen @Íp fnaMad gamúizu qrc bs gobbrnos ,ocabs obteng bbnes, seMi}r,s y oDras ds /a
calkiad rcquefila, en torma oryiuna y a prccios o coslos adecuados. "

> El articulo 1' de la Ley n." 24ü8, Ley del Colegio de lngenieros del Peú, vigente desde el 24 de
eneo de 1987 que dice: 'El Co/egio de lngen¡ens del Peru es una ¡n rtrc¡on autórona @n pe$oneia
jutídica de de@ho públ¡@ ¡nlenn ÉpBsentativa de la prolesión de ingeniería en el Peru, integda pot bs
prDfosio,ahs de lás d,Sdrlas eslf6ialklades de la ingeniería aeadas o pot crca$e, gnduados en
univsts¡dades ofrc¡alnente aúüizadas pan otorgar o EvaMa\ a nombo de la Nac¡ón, el titulo de ¡ngenieto.
Es obligatüia la colegi&ión pa@ el ejercicio de k pmtesión de ¡ngenierc en el país."

> El artículo l" de la Ley n.' 28858, Ley que complementa la Ley n." 16053, Ley que Autoriza a los
Coleg¡os de Arquitectos del Peru y al Colegio de lngenieros del Peru para Supervisar a los
Profesionales de Arqu¡tectura e lngen¡ería de la Repúbl¡ca, vigente desde el 30 de julio de 2006,
que dice: 'fodo pmfes¡onal que ejeaa latf,res prop¡as da ingen¡eia y de doenc¡a de la ¡ngenie a, de
acuedo a la Ley que auloiza a los Colegbs de Aquiteclos del Peru y al bbgio de lngen¡eros del Peru para
JEFE suporvisar a bs prDfesbnales de Atquiledun e hgenieia de la República n.' 1ñ5j, requba poseer Edo
coifs¡
aedénia y tfuh pnbsional otoqado por una uniwrsidad nac¡onal o extranhra debklanente revalklado en
el país, estat @hgiado y en@ntra§e hab¡litado por el Cohgh de lngen¡ens del Peru.'

> El numeral 5.6 del Capitulo V de la Direct¡va n.' 002-2019-MDB "Procdim¡entos para la

fi
@ntrataciút de b¡enes, seN¡cios en general y consultor¡as de la Municipalidad üstital de Breña
d/yos Monfos sean ¡guales o lnferiorcs a ocho (8) UIT vigentes' aprobada con Resolución de
Alcaldia n." 591-201$MDB vigente desde el 18 de julio de 2019, que dicÉ "El OEC rcvisan y
evaluara la @necta elabonciiin del rcqueimbnto de @ntñtacbn y gue este cumpla con la
nomalividad: de no cunpli procederá a devotvet el rcquerimbnto oo, las oüser c,bres
klent¡flcadas pao que sean subsa,adas, suspedbndo el tnmite hasta gue so suDsare /as
oóselvaciones, subsaradas las mlsmas se procedeñ a ñalizat la fudagación de mercdo.'

As¡m¡smo, el numeral 9.4 del Capitulo lX de la Directiva n.' 002-2019-MDB que d¡ce "La Gercrcia
de Adm¡nMnc¡ón y Finanzas, a trués del oEC, es rpsporsaDle de emluar, autüizat atendet los y
Íeqi/€,imbntos de las áte,as usuadas, en ol nat@ del cumpl¡mier,ro de /as d,sposbionos señaladas en
la p re se nte D i recliv a.'

Asimismo, trasgredió sus funciones establec¡das en los instrumentos normativos s¡guiente

> Los l¡terales a) y c) del artículo 16' de la Ley i,larco del Empleo Públ¡co Ley n.' 28175 publicada el
19 de febrero de 2004, enumera las obligaciones de todo empleado público'Cumpl¡r pesonal y
d¡lkJentemente los deáeres g¿,e ¡mm/ne el seMic¡o públia. (...)", 'Sahaguardar /os inlersses del Estado y
enplear austeraÍDnto /os recursos púDlbos, destiqárdo los sólo para la prestación del sevicb públ¡c,''

> 185'y el artículo 222" del Reglamento lnterno de los Servidores ba¡o el
El literale) del articulo
régimen especial del Decreto Legisletivo n.' 1057 de la irunicipalidad D¡strital de Breña,

lnfo¡me de ConUDl Especifico }f 012.2021.2.2151.SCE

Periodo dé 2 de gnefo de 2019 al3l dejul¡o de m21
55 de 60

t 055
 a A CONTRATORIA
GNTNA OT I,A ITPÚ8IICA DTT PIRÚ

apobado mediante Resolución de Alcaldía n.'

;'iEr
*rá
¡¡J¡ICPAI.IDÁ¡ OI$i]IAL D€ 8RT{A

280-201&MDB del '17 de abril de 2018 que

delerm¡na que los servidores de la Municipalidad Distrital de Breña bajo el rEimen especial del
Decreto Legislativo n." 1057 se encuentran proh¡b¡dos de'Caneter ados qué de m En d¡ecla o
inrtireda pe¡iudiquen o ataclen el buen nonbrc de la Mun:rcpalidad Distitalde Breña o su patimonio""El
sefvtlor públkn de la MDB debe evitat la ¡ncf,írefIiltn , extolioñzado ptobidad en lodos sus ¿r,tos, en h vkla
s@¡d, debe @nportarse @n dignktd, modeñciia y sensibrldad respecfo de bs hsehos de interés genent
asi @mo en el desenpño de sus furcrores el §Nidor pÚblia tierc /os deDeIBs de neúnMad,
transparergia, difiÍeción ehrcicio adocudo del calgo Wún sea el caso y el uso adewado de bs bienes del
Estado y la responsabíNad al desarrollat sus funciones.'

Los numerales 1, 10, 14 y 37 del arlículo 65" del Reglamento de Organizaciones y Func¡ones
(ROF)de la Municipal¡dad D¡stritalde Breña, aprobado mediante Ordenanza 490-2017/MDB de 24
de julio de 2017 que dispone: "Prcgnmar, d¡rig¡r, eieo.nar y @ntrclat el sisforna de abastec¡mb¡to'
@nÍomé a bs linean¡entos y pol¡ticas de la Munkipalidad, normas prasupuesta,es, fác,bas de control soóre
¿d/qu¡sicbrf,s y otras nomas Wftinenles.', Reüsar, contrclar y custod¡ar los procesos de selecciÓn, materia
de su competencia y elaborar los contratos y efeciuar las lhuidac¡ones respectivas.', Velar por el
cumpl¡miento de las d¡spos¡c¡ones intemas y extemas sobre adqu¡s¡ciÓn de bienes, servic¡os y sobre el
proceso de almacenam¡ento." y §upervisar y controlar el cumplimiento de la normatiüdad vigente en el
ámbito de su competencia y noti$car los incumplimientos conforne a ley.'

Habiendo quedado establec¡do que la actuación de la señora Alicia Cristina Chanta Huancas se
encuentra vinculado al hecho especif¡co con evidencia de inegularidad.

ARGUMENTOS JURiDICOS

JEFE
COM¡s¡ Los argumentos jurídicos por presunta respnsatÍlidad administráiva de la lnegularidad: "Se contrató
un locador de servicios par:¡ asesorar en el manten¡miento de la infraestructura y la gestón munic¡pal,
sin habilitación en coleg¡o profes¡onal, sin experiencia ni formación académica necesaria para orienlar
en dichos temas y cuyos entregables no cuentan con suslenlo que acredite que los serv¡cios fueron
prestados en forma real y efectiva, lo que geneó un pago sin sustento de S/ 232 500,00', se
encuentran desanollados en el Apendice n." 2 del lnforme de Control Especifico.

Los argumentos jurídims pr presunta responsabilidad penal de la lnqularidad "Se contrató un

locador de servicios para asesorar en el mantenimiento de la infraestruciura y la gestión municipal, s¡n
habil¡tac¡ón en coleg¡o profesional, s¡n experienc¡a ni formación académica necesaria para orientar en
dichos temas y cuyos entregables no cuenlan con suslento que acredite que los servicios fueron
prestados en forma real y efect¡va, lo que geneó un pago s¡n sustento de S/ 232 500,00", se
encuentran desanollados en el Apénd¡ce n.' 3 del lnforme de Contml Específic0.

tv IDENTIFICACIÓN OE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS ESPEC|FICOS

IRREGULARES

En virtud de la documentación resultante, la cual se encuentra detallada en los a¡Éndices del presente
lnforme de Contml Específim, los responsables por los hechos ¡negulares están identificados en el
Apénd¡ce n.' f.

lñfori¡e dr Contol E6p€cif¡co lf 0'12.1021-2-2151 .SCE

Periodo de2 de enero de 2019 al31 d.lul¡o de A2l
56 de 60

056
 V.
e A CONTRATORíA
GTNTRAT

CONCLUSIONES
DI I,{ RTPÚ8IIC{ DIT PIRÚ
¡EI¡
+§tÉ
I'UNIC¡PAIIOAD DISTRTIAL OE BREXA

Como resultado del Servicio de Control Específico a Hechos con Evidencia de lnegularidad practicado a
la Municipalidad Distrital de Breña se formulan las conclusiones sigu¡entes:

'1, La Mun¡cipalidad Distrital de Breña desde el mes de enero de 2019 hasta el mes de julio de 2021,
contrató a un locador de serv¡cios para asesorar en la elaboración de proyectos, supervisión de
procesos instituc¡onales, el mantenimiento de la infraestructura y la gestión mun¡cipal, el cual no
tiene habilitac¡ón en su colegio profesional, experienc¡a laboral ni formación académica para
asesotrr en dichos temas y cuyos entregables no cuentan con sustenlo que acredite que los
servicios fueron prestados en forma real y efectiva, lo que generó el pago sin sustento de S/ 232
500,00.

S¡tuación que se orig¡na en la ac'tuac¡ón de los sucesivos funcionarios que ocuparon el cargo de
Secretario General y Subgerente de Logística y Control Patr¡monial, qu¡enes requirieron, tramitaron
y dieron conformidad a los servicios prestados por dicho locador, sin observar aspectos de la
Directiva n,'002-2019-MDB'Procedim¡entos para la Contratación de Bienes, Servicios en General
y Consultorias en la Municipalidad Distrital de Breña cuyos Montos sean lguals o lnferiores ocho
(8) UIT v¡gentes", aprobada con Resolución de Alcaldía n,' 59'I-2019-MDB, asi como de la
normat¡va general aplicable.
(hregularidad n.o l)
cor"fl

,@{ \-'i. RECOMENDACIONES

!s o\
.//ti,-
Al Titular de la Entidad:

.-.--,1'1,*"' Realice las acciones tendentes a fin que, el órgano competente efectúe el deslinde de las
l¡- - .'
\-¡-.¡{' responsab¡l¡dades que correspondan, de los func¡onarios y servidores públ¡ms de la Munic¡palidad
Distrital de Breña comprend¡dos en la contratación de un locador de servicios para asesorar en el
mantenimiento de la infraestruclura y la gestión municipal, sin hab¡litación en colegio profes¡onal,
sin experiencia ni formación académica necesaria para orientar en d¡chos temas y cuyos
entregab¡es no cuentan con suslento que acredite que los servicios fueron prestados en forma real
y efectiva, lo que ocasiona un pago sin sustento de S/ 232 500,00, de acuerdo a las normas que
regulan la materia.
(Conclus¡ón n.ol)

Al Concejo Municipal

2. Poner en conoc¡miento el presente lnforme de Control Específico, a fin que disponga el inicio de las
acciones que conespondan.
(Conclusión n.ol)

Al Procurador Público Especializado en Delitos de Conupción

3. Dar inicio a las acciones legales contra los funcionarios y servidores públicos comprendidos en los
hechos con ev¡dencias de inegu¡aridad del presenle lnforme de Control Específim.
(Conclusión n.o l)

lnfome de Control Especillco M 012.421.2-2151-SCE

Pédodode2déénercde2019al31 dejul¡ode202t
57 de 60

05?
 VII.
c APÉNDICES
A CONTRATORIA
GTNIflAt OI IA RIPUBIICA DTL PIRU
¡J-d ¡
ig-*
UNICIPAIIDAD OISfRffAL DE BREiA

Apendice n.' 1: Relación de personas comprendidas en la inegularidad.

Apendice n.' 2: Argumentos juridims por presunta responsabilidad admin¡strativa funcional no

sujeta a la potestad sancionadora de la Contraloría.
Apendice n." 3 Argumentos juridicos por presunla responsabilidad penal,

Apéndice n.' 4 Copia fedateada del Oficio n.' 483-2020-SG/MDB rec¡b¡do el 7 de diciembre de
2020.

Apendice n.' 5: Cop¡a fedateada de 0ficio n,' 80G2021-SG^,DB recibido el 20 de setiembre de

2021.

Apendice n." 6: Copia fedateada de Oficio n.' '!00-2021-A/MDB recibido el 19 de julio de 2021.

Apendice n.' 7: Copia fedateada de la Resoluc¡ón de Alcaldia n.' 803-2018-MDB de 16 de

noviembre de 2018, que aprueba el Plan operat¡vo lnstilucional del año 2019 -
Centro de Costos Secretaría General.

A¡Éndice n.' 8 Anexo n." 01-B 'Formato de REuerim¡ento de Servicio" de enem a julio del año
SU
2019 y Anexo n.' 1 "Términos de Referencia"" de agosto a diciembre del año 2019.
VISOR

Apendice n.'9: Copia fedateada de la Resolución de Alcaldía n.' 1017-2019-MDB de 31 de

diciembre de 2019, que aprueba el Plan Operativo lnstilucional del año 2020 -
Anexo B-5,
Apendice n.o 10: Anexo n." 1 "Términos de Referencia" de enero a diciembre del año 2020.
Apendice n.o 11: Copia fedateada de la Resolución de Alcaldía n.' 00&2021-i,lDB de 6 de enero de
.,EFE 2021 que aprueba el Plan Operat¡vo lnstitucional del año 2021 - Anexo B-5.
cor,ilsl
A¡Éndice n.o '12: Anexo n." 1 "Términos de Referencia" de enero a julio del año 2021.
Apendice n.o 13: Copia simple de la Ordenanza n.' 273-2007/MDB-CDB de 3 de diciembre de 2007
que aprueba el Manual de Organización y Funciones (l,lOF) y de las funciones y
requisitos mínimos del asesor del alcalde.
I
a.r

Apendice n.o 14: Copia fedateada de la Carta n." 3024-N19-20211SG-CN recibida el 31 de agosto
de2021.
Apendice n.o 15: Copia fedateada de los Comprobantes de Pago 2019: n" 093-20'19, 354-2019,
51 9-201 9, 776-201 9, t 3'1 0-201 9, 1 503-20 1 9, 1 92G201 9, 2157 -2019, 2il4-2019,
3226-2019, 359&2019 y 3947-2019 y documentación adjunta.

Apendice n.o '16; Copia fedateada de los Comprobantes de Pago 2020: n'" 0168-2020, 0572-2020,
10812020, 1408-2020, 1585-2020, 1994-2020, 2224-2020, 258&2020, 2968-
2020, 3561-2020, 3816-2020 y 4220-2020 y documentación adjunta y mpia simple
del Anexo n.' 01 'Términos de Referencia'del comprobanle de pago n,' 158$
2020.
Apendice n." 17 Cop¡a fedateada de los Comprobantes de Pago Enero a Julio 2021: n"" 236-2021,
591-2021, 1049-2021, 1494-2021, 1%4-2021, 2437-2021 y N98-2021 y
documentación adjunta.
AÉnd¡ce n.o 18 Relac¡ón de "lnformes de Activ¡dades presentados por el locador año 2019".

AÉndice n.o 19 Relación de 'lnforme de Actividades presentados por el locador año 2020'.

Apendice n.o 20 Relac¡ón de "lnformes de Acliv¡dades presentados por el Locador enero a julio año
2021',.

lnfon¡é d€ Coñlrol Especifico M 012.421 '2.2151 .SCE

Pe¡iodo de 2 de enero dé ml9.l31 dejulio de 2021
58 de 60

05ü
 -u. A CONTRATORIA
cHrr Dt LA
,

R[PÚ8[CA Dfl. PtnÚ

;iE¡i
i§sé
N'¡rc?ATOAD DBTRÍIAL O€ BREi¡

AÉndice n.o 21: Copia fedateada del Oficio n.' 66&2021-SGA¡IDB rec¡b¡do el I de agosto de 2021.

Apendice n.o 22: Coda fedateada de la Carta n.' 00'I-2021/DEPB recibjdo el 16 de agosto de 2021.

Apendice n.o 23: Copia fedateada del üicio n.' 6932021§G/l\ilDB recibido el 13 de agosto de
2021.
AÉndice n.o 24: Copia fedateada del Oficio n.'701-2021-SGn\,lDB recibido el 16 de agosto de
2021.
Apendice n.o 25: Copia fedateada del Oficio n.' u+m21-AltlDg recitido el 22 de setiembre de
2021.
AÉndlce n.o 26: Copia fedateada de Carta n.' 002-2021/DEPB recib¡do el 21 de setiembre de 2021.

AfÉndice n.o 27: Copia fedateada de Memorando n.' 37S2021-i/DB/GPPROPMICI ccibido el 1 de

seüembre de 202'1.
AÉndice n.o 28: Copia fedateada del lnforme n.'
1158-2021-SGLCP-GAF-MDB recib¡do el 'l de
setiembre de 2021 y del lnforme n.'9&2021-YBPL de la misma fecha
Apendice n.o 29: Copia fedateada de lnforme n.' 322-2021-SGOPT-GDU recibido el 31 de agosto
de2021.
AÉrdice n.o 30: Copia ledaleada del lnforme n.' 282-2021-SGGRIGSC/MDB recibido el 2 de
setiembre de 2021 ,

AÉndics n.o 3l: Cop¡a fedateada de lnforme n: 0072'20n SGGRD'GSC/MDB de 14 de julio de

2020.
AÉndice n.o 32: Cop¡a fedateada de lnforme n," 72&2021-SGSBS-GDH'MDB reciudo el 2 de
setiembre de 2021.
AÉndice n.o 33: Coda fedateada del lnforme n.' 15&2021-GDH/MDB de 28 de setiembre de 2021'
JEFE y del lnforme n.' 78&2021-SGSBS4DH-MDB de 16 de set¡embre de2021
conirSi
AÉnd¡ce n.o 34: Copia el lnforme n.' 097-2021-GDU-MDB recibido el 7 de set¡embre de 2021.

Copia fedateada del Of¡cio n." 042-2021'GSCG¡ÚMDB recibido el 20 de seliembre

:
Apendice n.o 35:

(4,-7¡¡
..././....
de2021.

Apendice n.o 36: Cop¡a fedateada de las Cédulas de mmunicación, aviso§ de nolif¡cación y cala
poder del señor Juan Enrique Alcantara Medrano; mdas simples de comentarios
presentados por las personas comprendidas en Ia inegularidad y la evaluación de
comentarios en orig¡nal.

Apéndice n.o 37 Copia fedateada del Memorándum n.' 108-2021- OCUMDB de 13 de oclubre de
20i'1, de confomidad para notmcación peconal del Pliego de Hechos a traves de
medios fisicos.

Apendice n.o 38:
Apendice n.o 39:
Co¡ia simple de la Ordenanza 49G2017/lr,lDB de 24 de julio de 2017 que aprueba
el Reglamento de Organizaciones y Funciones (RoF) de la Municipalidad Distrital
de Breña.
'17 de abril de
Copia s¡mple de la Resolución de Alcaldía n.' 280-201&MDB de
20i8, que aprueba el Reglamento lntemo de Servidores de la Municipalidad
Distrital de Breña.

Apendice n.o 40:
Copia simple de la Resolución de Alcaldia n' 909-2017-MDB de 29 de diciembre
de 20'17, que aprueba la Directiva n,'009-2017'MDB "Normas y pocedimientos
para la contratac¡ón de tierEs, serv¡oo§ en general y consuttorías de la
ii,lunicipalidad Distrital de Breña por montos menores o iguales a ocho (8)
tJnidades lmpositivas Tributarias v¡gentes".

lnfoíre do Conúol Esp€ciñco tf 012'204.2.2151'SCE

Periodo do2 de eneÉ do 2019 ¡l3l doiulio d€ m21
59de60

'!
05!,
c AÉnd¡ce
A CONTRATORIA
6tNtm

n.o 41
Dt LA RtPÚBUCA Dfl. PmÚ
, ¡y'-*r
uá
IIUIIIOPAIIOAD OISÍFÚTAI

C,opia s¡mple Resoluc¡ón de Alcaldia N" 591-2019-MDB de 17 de julio de 2019,

DE BREi¡

que aprueba la Dkecl¡va n." 002-2019-tt¡DB'Procedim¡entos para la contratación

de bienes, seNicic en general y consultorÍas en la Municipalidad D¡strital de Breña
cuyos monlos sean ¡guales o inferiores a ocho (8) Un¡dades lmpos¡tivas Trifutarias
vigentes'.

Breña, 23 de noviembre de 202'1

II

ilárietta Zavaleta eza Carlos Coronado 0

Supervisora de la Com¡sión de Jefe de Comisión de la Control
Control

na León
Abogada de Comisión de la
Control

El Jefe del Órgano de Control lnstitucional de la Munic¡palidad Distrital de Breña que suscribe el presente
informe, ha revisado su mntenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobación.

Breña, 23 de noviembre de 2021

.'

lnlome de Control E p€citko tf 012.204.2.2151.SCE

Pedodo de 2 de eñ€ro dé 20i9 al 31 de Jul¡o dc ft21
60 de 60

0§c
ñ§- rn corurRntonín
cwrur ot te nrrúBucl DR PtRú
i§á
urac¡PAro o Dlslúla, oÉ BrEiA

Apéndice n.o 1

Relación de personas
comprendidas en los hechos
específicos i rregulares

lnlo.rn€ de Control Especinco lf 012.202l -2-2151§CE

Pértudo de 2 de e¡elo drl 2019 al 3l de Jul¡o de a)21

{ 0§1,
 lñ
olslRlTAL DE BREñA

rnctNtR^L
coNrnRtoníR @ 'un't''o'oAD
s- Dt LA REPÚBL|C] OtL PtRÚ

epEHolce u't DEL INFoRME DE coNTRoL ESPEClFlco N'012'2021'2'2,l51'scE

RELACIÓN DE PERSONAS COMPRENDIDAS EN LA IRREGULARIDAD

Presunta responsabillded ldenül¡cads

Período do Gestión (Marcar con X)

Condlclón
Sum¡ll¡ delHecho Documento Adm¡nistrat¡va Íunc¡onal
d€ vinculo
con evldencie de Direcc¡ón domlclliar¡a
Nombr$ y Apellidos Nác¡onald6 Cargo Desempeñado laboralo Su,ieta a la
N' lrrsgularidad
ldent¡dad t¡' contractusl Civil Penal
potestad
Desde Hasta sanc¡onadora Entidad
de la
Contraloría

Jorge Chávez n.' 1506, DPto,

x x
nlrató un locadoÍ Leyla Daniela Borcic 02t0112019 04/06i2019 CAS
45287336 Secretaria General 601 - Breña
I servicios para AguiÍe
asesoraÍ en el
mantenimiento de la Calle Mateo Pumacahua, Mz. D,
x x
¡nfraestruclura Y la Edwin Jim Valdiv¡a 07300892 Secretario General 05/06/2019 06/06/2019 cAs 1t.09. tló, Santa Patricia - La
ón municipal, sin Devoto Molina
litación en colegio Calle Pomalca n.'505, DPto
ional sin Carmelo Jesús Coci t2019 CAS 201, luonterrico - Santiago do x x
41835228 Secretario General (e) 07/06/2019 01107
ncla nl Otoya, Surco
ación académica Av. Paso de los Andes n. '382, x x
o pata Roberto Anlonio
08272429 Secretario General 0210712019 15t1112019 CAS
D 101 - Pueblo Libre
4 a
tar en dichos i Barboza

temas y cuyos
25111t2019 0410312021
Secretario General Jr Chinchero6 n.' 151, Mz. S3,
Juan Enrique Alcántara
2410512021 29t0912021
CAS Lote 12, Uñ. Portada delSol, x x
5 entregables no Medlano
1034s048
3ra Etapa - La lllolina
cuentan con suslento SecrelaÍio General e 0910412021 23105t2021
acredite que los Parque El Carmen
ctos fueron Femando Carlos CAS n.'1234,T€rcera Etapa - Pueblo x x
10587687 Secretaio General 05t0312021 0910412021
os en forma Vinicio Valdivia Correa Libre
1-- y efectiva, lo que
Subgerente de Jr. 10 n." 2P,4, Dpto. 401, Urb Y
ró un pago sin 02101t2019 3'1/07/2019 CAS
Ralaell\¡olifla Aroyo 09151727 Logistica y Control Monter co Norte - San Boia
7 stento de S/ 232
Patrimonial
500,00
Subgerente de Calle Beethoven no 752 - San x
Leonardo Pedro Acuña 17919926 Logist¡ca y Control 05/08/20'19 18i09/2019 CAS
8 Borjs
Ulloa Patrimonial

CD
rr-'r
 @
-rt.Li Ii.TUNICIPALIOAO DISTRITAL OE BREÑA
LA CONTRATORfA :,:,gr.i
t^ NEPI]BTIC DTt PE¡Ú
CENIRAI. DE

Prosunt¡ rÉponBabll¡dad ldenüff cads

Peíodo de Gestión (Marcar con X)

Sum¡lla delHecho Cond¡clón

Documento Adm¡nistraüva lunc¡onal
con evldencia ds dev¡nculo D¡recc¡ón domicil¡aria
N' Nombres y Apellidos l.¡acional de Cargo oesempoñado
lnegularldad
N'
laboral o Su¡eta a l.
ldenüdad contr¡ctual potestad
Desde Hasta Civ¡l Penal
§anclonadom Entidad
de la
Contraloria
Se cootató un locador
de servicios para Subgerente de
Jr. Guard¡a C¡vil Norts, Mz. D,
x

ry
*esorar en el Erika Timoleo Abad 08890365 Log¡sfca y Control 24t09t2019 17t0612020 CAS
Lote 16 - Surco
Patrimon¡al
§hlenimienlo de la
in$ftstructura y la

,ERVlsc
10 ffi,l#H''.ldll.il Gloria Mariakizaga
06776159
Subgerente de
Logistica y Conlrol 20t06t2020 07 n8t2020 CAS
Jr. Jangas n." 159 lnt. 501 - x
@, $ñtesona
Herora Breña
Patnmonial
expenenoa nr

w
formación académica Subgerenle de
Calle J6é Cossio n.'228, Dpto.
ana paru Victor Rafael Sandoval
09874927 Logistica y Control 08i08/2020 14n112021 cAs x
I en
dichos Za¡ata 301 - l,lagdalena
ycuyos
Pafimonial (e)
Subgerente de
Calle Ayacucho n.'211, Sanla
eit\ ables 00 Verónika Janinne Luna- 15t01t2021 25t02t2021 CAS x
40250281 Logist¡ca y Control
Victoña Becera Patricia - La Mol¡na
con sustento Patrimonial
OM¡SIO
acredile qu€
aP
106

icio6 fr,€mn Lu¡s Sandro Arauio

09914919
Subgerenle de
Log¡sti» y Conlrol 04t03t2021 3110312021 CAS
Av. Eduardo de Hab¡ch n.'786 - x
San Marlin de Pores
prestadG en foma Guzmán
Patrimm¡al
real y efectiva, lo quo
generó un pago s¡n Subg€rento de [42. C2, Lt. 28, 4ta Etapa,
sustento ds S/ 232 Alicia C stina Chanta
40664079 Log¡stica y Contrcl 0610412021 $n8t2021 CAS Sector l, Bario ll,Urb. x
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Huancas

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500,00 Patrimonial Pachacamac - Villa el Salvador
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LA coNTRAtoRíA
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Breña, 23 de noviembre de 2021

Oficio N"097-2021'0Cl/MDB
iv'iUNlclPA,i-tDAO OE enf Ña
Señor
José Dalton Li Bravo i
ñHtE ffi $ ##
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Alcalde I
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Municipalidad Distrital de Breña
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Av. Arica n'500 I
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Breña/Lima/Lima I
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ASUNTO : Remite lnforme de Control Específico.

REF. : a) Oficio n.' 069-2021-OCI/MDB de 10 de setiembre de2021.

b) Directiva n."007-2021-CG/NORM "servicio de Control Específico a Hechos con
Presunta lrregularidad" aprobada mediante Resolución de Contraloría N" 134-2021-
CG, de 1 1 de junio de 2021.

Me dirijo a usted con relación al documento de la referencia a), mediante el cual se

comunicó el inicio del Seivicio de Control Específico a la "Contratación en la modalidad
de locación de
Distrital de
servicios para realizar labores de asesor en la oficina de Secretaría General" en la Municipalidad
Breña a su cargo.

Sobre el particular, eomo resultado del Servicio de Control Específico a Hechos con
presunta lrregularidad, se ha emitido el lnforme de Control Específico nÍ012-2021-2-2151-SCE en
procedimiento administrativo a
novecientos véinte y nueve (g2g) folios, que recomienda disponer el inicio del
los funcionarios y sirvidores puúticos involucrados en los hechos con evidencias de irregularidad, debiendo
informar al Órgano de Control lnstitucional, las acciones adoptadas al respecto'

Finalmente, hacemos de su conocimiento que el lnforme de Control Específico ha sido

acciones legales penales
remitido al procurador Especializado en Delitos de Corrupción para el inicio de las
por las irregularidades identificadas en el referido lnforme'

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración'

Atentamente,

I
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MZM/ccs

'D;;;.'i; ¿¿ iá rguaióao de oportunidades para mujeres v hombres"

"Año del Bicéntenario del Perú: 200 años de lndependencia"
anexo 204
Av. Arica No 500 Breña, Lima 05, Lima-Perú. Telf .424-1789 / 743-6853