Preguntas Frecuentes Estrategias de Control

21.04.21
Preguntas Frecuentes Estrategias de Control

1 2 3 4 5 6
¿Qué Controles Críticos Si un CC no está ¿Cuál es la frecuencia ¿Cómo se genera el ¿Las verificaciones ¿Cómo se relaciona la
(CC) están implementado pero por rol y por Estrategia respaldo de mis pueden ser grupales? identificación de una
implementados y algunas de las de Control (EC)? respuestas? brecha con el reporte
cuáles no? ¿Dónde preguntas de ese en SAP?
obtengo esa control sí lo están ¿qué
información? se debe responder?
Hay CC implementados y no Es posible cumplir El estándar de desempeño, Se comenzó un pilotaje de Las verificaciones son Si se levanta alguna brecha
implementados, dentro de parcialmente en algunos de indica la frecuencia mínima respaldo automático en la individuales hasta que (respuesta NO) en un CC
los no implementados hay los CC, por lo cual se podría con la que se debe verificar EC de Operación de exista la posibilidad de implementado se debe
dos tipos: responder SI y NO cada pregunta. Si alguna Vehículos Livianos y luego incluir a otras personas en reportar en SAP EHS.
1. Dependen de la dependiendo del grado de pregunta de la EC ya fue se espera avanzar con las una misma verificación. Se está evaluando con el
evaluación y de la madurez del CC. verificada en base a la siguientes Estrategias. corporativo la incorporación
EECC. Su nivel de Sin embargo, cuando el CC mínima frecuencia, puede Hasta no contar con el de algún botón que permita
madurez definirá si está relacionado con contestarse con un “No respaldo automático en ir a reportar en SAP al
existen preguntas a las proyectos de aplica/No verifica”, pero no todas las Estrategias, el terminar el formulario
que se debe contestar implementación, es decir hay que olvidar que el Instructivo de uso QR de online.
con un NO. que no existe en la estándar indica el mínimo Estrategias de Control
2. Los que son proyectos compañía o el área, todas de verificaciones y no el explica en las páginas 14 y
de implementación y las respuestas serían NO. máximo. 15 cómo realizar el respaldo
que requieren una Se levantará con el de forma manual para
acción transversal en corporativo que se Iphone y Android.
MLP. incorpore en cada pregunta
En ambos casos debe del formulario PSGCC online
preguntar a su APR sobre el la frecuencia mínima
estado de los CC que le definida en el estándar de
apliquen. desempeño por pregunta.

2
Preguntas Frecuentes Estrategias de Control
7 8
¿Cómo puedo
responder el
formulario PSGCC si no
tengo internet o algún
dispositivo inteligente?
Si bien el llamado es a
realiza las verificaciones de
forma online, de no poder
acceder a esta opción es
posible utilizar los
formularios en versión
imprimible disponibles en la
Biblioteca SSO.
9 10
¿Cómo se gestionan las ¿Se necesita mail
PSGCC imprimibles? corporativo para
realizar los formularios
PSGCC online?
Las verificaciones en papel Desde el 01 de febrero no
deberían ser subidas y se requiere de mail
gestionadas por la propia corporativo para realizar los
EECC. formularios PSGCC online,
sin embargo, se recomienda
contar con uno para recibir
información relevante sobre
las iniciativas de SSO.
¿Dónde puedo
encontrar los
documentos de las EC?
Todos los documentos de
las Estrategias de Control se
encuentran disponibles en:
Biblioteca SSO, Carpeta
Área de Reportabilidad &
Mejoramiento, Subcarpeta
Estrategias de Control. Ahí
podrá encontrar instructivos
de uso QR, consolidados con
todas las estrategias
disponibles a la fecha,
estándares y formularios
PSGCC imprimibles.
11 12
¿Cuál es mi rol en las
Estrategias de Control?
• Operador: Realiza la
verificación Operador. Es
quien ejecuta la tarea.
• Supervisor: Realiza la
verificación Supervisor.
Es quien verifica la
correcta implementación
de los CC durante la
ejecución de la tarea.
• Dueño del control
(Superintendente o
Administrador de
Contrato): Realiza la
verificación Ejecutivo.
Verifica y monitorea el
correcto diseño,
implementación y
capacitación de los CC
• Dueño del riesgo
(Gerente): Realiza la
verificación Ejecutivo.
Monitorea la efectividad
de los CC.
3