Taller: Metodología para la Aplicación de la Matriz de

Riesgo del Sector Valores

Auditorio CANTV
Viernes 28 de Julio 2023
Hora: 10:00 am.

Buenos días, soy Miriam Berroterán Gerente de Comunicaciones y Relaciones

Institucionales de la Superintendencia Nacional de Valores.

¡¡Bienvenidos!!, Oficiales de Cumplimiento de las Casas de Bolsa y Sociedades de

Corretaje de Valores, a la Bolsa de Valores de Caracas, a la Bolsa Pública
Bicentenaria de Valores, Bolsa Descentralizada de Venezuela y Bolsa Agrícola
Bolpriaven.

Estaré con ustedes presentándoles este evento organizado en conjunto por la

Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo y la Superintendencia Nacional de Valores, SUNAVAL, y estará siendo
transmitido vía streaming, en tiempo real, por la plataforma Zoom, donde pueden
interactuar y, sobre todo, enviar sus preguntas.

Este Taller, denominado “Metodología para la Aplicación de la Matriz de

Riesgo del Sector Valores”, tiene el propósito de contribuir a fortalecer el
proceso de prevención de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y
proliferación de armas de destrucción masiva en el ámbito del Mercado de
Valores, el cual los organismos supervisores en la materia tanto la ONCDOFT
como la SUNAVAL, continúan consolidando las estrategias sobre los
procedimientos efectivos en la lucha contra este flagelo, mediante la
implementación de políticas adecuadas a la metodología estándar internacional
como la Declaración de Principios de Basilea y las recomendaciones del GAFI
entre otras; siempre con el enfoque y bajo el marco regulatorio vigente en el país,
dirigidas a sus sujetos obligados.

Damos inicio a esta experiencia, con la exposición del Vicealmirante Joel Mena
Sorett, jefe de la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y
Financiamiento al Terrorismo, del Ministerio del Poder Popular para Relaciones
Interiores, Justicia y Paz.

Después de la Exposición, los presentes y nuestros participantes on line, tienen la

oportunidad de realizar sus preguntas o aclarar dudas respecto al tema.

Con ustedes, el Vice almirante Joel Mena Sorett., un fuerte aplauso de bienvenida.

(INICIA EXPOSICIÓN. CONCLUYE EXPOSICIÓN. APLAUSOS)

Gracias vice almirante, por esta detallada explicación de la metodología de

aplicación de la matriz de riesgo del sector valores.

De inmediato pasaremos a la ronda de preguntas on line, para luego continuar con

las que ustedes, pueden realizar desde nuestros micrófonos abiertos, para que
finalmente nuestro ponente, el Vicealmirante Joel Mena Sorett, responda.

Nos preguntan (DEBE LEER UNA PREGUNTA)

SE ABRE MICRÓFONO – PREGUNTAN. EL VICE ALMIRANTE RESPEONDE.

CONCLUYE)
De esta manera hemos llegado al final del Taller: Metodología para la Aplicación
de la Matriz de Riesgo del Sector Valores, agradeciéndole a nuestro ponente, el
Vicealmirante Joel Mena Sorett,

Por su valiosa contribución al dinámico proceso de prevención de capitales en el

ámbito del Mercado de Valores.

Desde la Superintendencia Nacional de Valores, les agradecemos su participación

vía on line y gracias a ustedes por su presencia. Los invitamos a seguirnos en
nuestras redes en Twitter: Sunaval. Por Instagram: Sunaval piso Oficial y por
Facebook Superintendencia Nacional de Valores, igualmente las redes sociales de
nuestros aliados el día de hoy ONCDOFTVZLA, en twitter, Instagram y Facebook.

Gracias por su asistencia, buenas tardes.

 LISTA DE ASISTENTES

COLOCAR UN CUADRO ENUMERADO Y DETALLADO POR:

CASAS DE BOLSA, SOCIEDADES DE CORRETAJE DE
VALORES, ENTIDADES DE INVERSIÓN COLECTIVA, BOLSAS
DE VALORES Y CAJA VENEZOLANA DE VALORES
ORDENAR
1. Mercosur Casa de Bolsa S.A.
2. CUADRA CASA DE BOLSA, S.A.
3. Semeruco Casa de Bolsa de Productos Agrícolas, C.A
4. Proinversión Sociedad de Corretaje de Titulos Valores C.A
5. C.V.V. CAJA VENEZOLANA DE VALORES, S.A.
6. BNH Casa de Bolsa, C.A.
7. Grupo Italcapital Casa de Bolsa
8. Ecovalor Casa d Bolsa, C.A.
9. INTERBONO CASA DE BOLSA, C.A.
10. WORLD TRADING CASA DE BOLSA, C. A.
11. Solfin Casa de Bolsa, C.A.
12. InverCapital Casa de Bolsa, S.A.
13. Provincial Casa de Bolsa, C.A.
14. Acciona Casa de Bolsa S.A
15. MB Valores Sociedad de Corretaje de Valores
16. Rendivalores Casa de Bolsa
17. SANDIMO SOCIEDAD DE CORRETAJE DE VALORES, S.A.
18. Altitud plus Sociedad de Corretaje de valores C.A.
19. MULTIPLICAS CASA DE BOLSA, C.A
20. BFC Sociedad de Corretaje de Valores C.A.
21. Banctrust Securities Casa de Bolsa, C.A.
22. York servicios financieros sociedad de corretaje de titulos valores c.a
23. INTERBURSA
24. Valoralta Casa de Bolsa C.A.
25. MAXIMIZA CASA DE BOLSA, C.A
26. Statera Casa de Bolsa, C.A.
27. INCORP CASA DE BOLSA, C.A.
28. VALORES VENCRED CASA DE BOLSA, S.A.
29. Capitalfin Sociedad de Corretaje de Títulos Valores, C.A.
30. Corp Casa de Bolsa, C.A.
31. BNCI CASA DE BOLSA
32. PER CAPITAL SOCIEDAD DE CORRETAJE DE VALORES, C.A.
33. Bolsa de Valores de Caracas
34. Koi Invest Casa de Bolsa C.A.
35. BESTINVEST CASA DE BOLSA, C.A.
36. Andina de valores Casa de Bolsa S.A
37. RATIO CASA DE BOLSA, C.A.
38. CAJA CARACAS CASA DE BOLSA, C. A.
39. GRUPO INTERAVAL CASA DE BOLSA C.A
40. Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores, C.A
41. Zafiro Valores Sociedad de Corretaje de Títulos Valores
42. INTERAGRO CASA DE BOLSA DE PRODUCTOS AGRICOLAS
43. Agrovalores Casa de Bolsa de Productos e Insumos Agricolas CA
44. Suma Casa de Bolsa, C.A
45. Agrofinca Sociedad de Corretaje
46. delta sociedad de corretaje
47. FIVENCA CASA DE BOLSA, C.A
48. FIVENCA CASA DE BOLSA DE PRODUCTOS AGRÍCOLAS,C.A
49. BOD Valores Casa de Bolsa
50. Masvalor Casa de Bolsa
51. FINANCORP VALORES CASA DE BOLSA, C.A.
52. Agroinvest Casa de Bolsa de Productos Agrícolas, C.A.
53. Fintech Valores Casa de Bolsa, S.A.
54. Kairos Valores Casa de Bolsa, C.A.
55. BOLPRIAVEN
56. Activalores Casa de Bolsa S.A
57. INVERAGRI casa de bolsa
58. Mercantil Merinvest Casa de Bolsa, C.A.
59. Mercantil Servicios Financieros, C.A.
60. Bursagro Casa de Bolsa Agrícola, C.A.
61. Grupo Bursátil Venezolano, Casa de Bolsa, C.A.
62. Fusion Valores, Casa de Bolsa
63. Provincial Sociedad Administradora de Entidades de Inversión Colectiva
C.A.
64. AGROFIN CASA DE BOLSA DE PRODUCTOS AGRÍCOLAS
65. Bolsa Descentralizada de Valores de Venezuela (BDVE)
66. Bolsa Publica de Valores Bientenaria