Autoclaves

CAPÍTULO II
RESULTADOS DEL EXAMEN
Seguimiento al cumplimiento de recomendaciones
No existieron acciones de control realizados en el Gobierno Autónomo Descentralizado

Municipal de Azogues, que se encuentren relacionados a la acción de control; por lo que
no se realizó el seguimiento de recomendaciones.
Contrato de bienes recibido sin que se hayan dado todos los servicios por parte
de la contratista.
El 27 de julio de 2017, el representante legal del GAD Municipal de Azogues y la oferente

con RUC 030XXXXXX7001, ganadora del proceso de contratación de bienes SIE-
GADMA-31C-2017, suscribieron el contrato No. 019-2017-SI, cuyo objeto fue la
“ADQUISICIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UN SISTEMA DE
ESTERILIZACIÓN POR VAPOR (AUTOCLAVES) PARA EL TRATAMIENTO DE LOS
DESECHOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS BIOPELIGROSOS A SER RECOLECTADOS EN
LA PROVINCIA DEL CAÑAR”, por un valor de 193 000,00 USD sin IVA, y que, conforme
lo indicado en la Cláusula Cuarta del contrato, correspondía la adquisición de los
siguientes bienes y servicios:
En dólares de los Estados Unidos de Norteamérica

Cuadro de cantidades y precios
Cantidad Descripción Valor Unitario Valor Total
2 Autoclaves 77 000,00 154 000,00
1 Planta de Tratamiento de Agua 7 000,00 7 000,00
2 Carros de Transporte 600,00 1 200,00
2 Racks de Carga 600,00 1 200,00
2 Compresores 400,00 800,00
1 Instalación 800,00 800,00
1 Mantenimiento Garantía Técnica 2 años 0,00 0,00
10 Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 28 000,00
Sub total 193 000,00
IVA 12% 23 160,00
TOTAL 216 160,00
Fuente: Contrato No. 019-2017-SI de 27 de julio de 2017.
El borrador del informe es un documento provisional que no constituye pronunciamiento definitivo ni oficial
8 de la Contraloría General del Estado ni de las unidades administrativas de control, por lo cual no podrá ser
impugnado en sede administrativa, ni judicial, ni divulgado y publicado.
En la cláusula séptima del referido contrato, se estableció el plazo de 150 días para la
entrega de los bienes y su puesta en funcionamiento, contados a partir de la fecha de
notificación de anticipo, acto que se efectuó el 8 de septiembre de 2017, por lo que la
fecha para la entrega de los bienes y su puesta en funcionamiento estuvo prevista para
el 5 de febrero de 2018.
La cláusula segunda del contrato antes mencionado, estableció que los pliegos, la oferta
presentada por la oferente adjudicada, las especificaciones técnicas y términos de
referencia, forman parte del mismo, donde este último, en el número “4.-
PRESUPUESTO”, bajo el subtítulo “Además el presupuesto referencial incluye:”
“…Asesoramiento técnico para implementación de la obra civil de la planta con

diseños ya implementados en el país (…).”
Además, en el número “5.- METODOLOGÍA DE TRABAJO” de los mismos Términos de

Referencia, se indicó que:
“…El oferente deberá entregar los equipos solicitados e instalará los mismos en
las oficinas construidas de acuerdo a las especificaciones técnicas y planos
entregados por el oferente ganador del concurso …”.
Sin embargo, en los expedientes proporcionados por los servidores de la entidad, no

constan los documentos, con los que, la Contratista, en calidad de oferente ganadora,
haya entregado dichos planos y especificaciones técnicas necesarias para la instalación
de los bienes de manera oportuna y que permitan a la Municipalidad su construcción y
adecuación respectiva de manera previa a la entrega de los bienes; esta condición
requerida como oferente ganadora, la dio a conocer en calidad de Contratista mediante
comunicación de 21 de diciembre de 2017 dirigida a los “ Señores .- GAD MUNICIPAL
DE AZOGUES” en nombre del Director Administrativo, Administrador del contrato y
Director de Gestión Ambiental, una vez que transcurrieron 154 días desde la resolución
de adjudicación del proceso de contratación SIE-GADMA-31C-2017 y 104 días desde
la entrega del anticipo.
La Contratista a través de la comunicación de 30 de enero de 2018, es decir 5 días antes

de culminar el plazo para la entrega de los bienes y su puesta en funcionamiento,
informó al Administrador del contrato que los equipos correspondientes al “…Proceso
No. GADMA-DGA-2018-0362 han sido entregadas el día 30 de enero… y solicitamos
además la adecuación del espacio físico para su respectiva instalación (..)”; ante este
requerimiento, el Administrador del contrato en comunicación de 2 de febrero de 2018,
informó al Alcalde lo siguiente:
“…una vez que los equipos correspondientes se encuentran en las bodegas del
relleno sanitario ubicado en el sector de Chapte Toray, solicito a su autoridad
nombrar la comisión para la recepción de este sistema, en virtud de que se tiene
previsto culminar con la instalación (…)”.
Mediante oficio GADMA-AA.2018-00763-O de 8 de febrero de 2018, el Alcalde, en

respuesta al pedido realizado por el Administrador del contrato, designó a los miembros
de la comisión para la recepción del sistema de esterilización por vapor (Autoclaves),
conformada por el Administrador del contrato, Director de Gestión Ambiental, Ingeniero
Civil de Higiene y el Ingeniero Eléctrico; mismos que, el 11 de abril de 2018, suscribieron
el Acta No. GADMA-DGA-GIRS-005-2018 correspondiente a la recepción definitiva del
contrato No. 019-2017-SI, documento firmado conjuntamente con el Guardalmacén
Municipal, y la Contratista, sin que, hasta esa fecha, hayan contado con las instalaciones
civiles necesarias para el correcto funcionamiento de los bienes entregados.
En la cláusula segunda de la referida acta, consta, que el 30 de enero de 2018, la

Contratista entregó los equipos en las bodegas del relleno sanitario en la ciudad de
Azogues; así mismo, se indicó, que la Contratista, entregó los documentos y pruebas
biológicas solicitadas por la comisión de recepción, y cumple con la entrega, instalación,
funcionamiento y pruebas biológicas, de presión y temperatura solicitadas en el contrato.
En cuanto al plazo, la comisión de recepción indicó que el tiempo transcurrido entre la

fecha de entrega, instalación, funcionamiento y pruebas biológicas de presión y
temperatura respectivas, fue entre el 5 de febrero y 8 de marzo de 2018, y que el
oferente no incurrió en mora; de igual manera, en la cláusula sexta, la comisión de
recepción aceptó a entera satisfacción la entrega del “SISTEMA DE ESTERILIZACIÓN
POR VAPOR… de conformidad con lo establecido en el contrato y en los pliegos (…)”.
En cuanto al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecida en la cláusula

octava, se indicó:
“…La Comisión de Recepción integrada por… dejan constancia de que la
contratista Sra.… representante de la empresa (…) ha cumplido con todas las
obligaciones establecidas en el contrato (…)”.
En cuanto a los requerimientos civiles y técnicos solicitados para la recepción e

instalación de los bienes, a través de la comunicación de 18 de agosto de 2023 la
Contratista, refirió que los servidores del GAD le comunicaron de desperfectos el 11 de
febrero de 2019 mediante oficio GADMA-DGA-2019-0140-O, con el que le realizaron
varios requerimientos técnicos para el normal funcionamiento.
Sin embargo, en los expedientes del proceso de contratación, correspondientes la fase

contractual y de ejecución, no constó las especificaciones técnicas y planos entregados
por la contratista para la construcción de las oficinas en donde funcionaría el sistema, ni
un reporte de la instalación y funcionamiento del mismo, así como tampoco el pedido
realizado para la recepción del contrato, información que fue requerida nuevamente por
el equipo de auditoría; la Contratista, mediante comunicación de 18 de agosto de 2023,
al respecto, mencionó:
“…Sin embargo, tampoco en abril de 2018 el GAD de Azogues había adecuado el

espacio físico definitivo. Se instalaron y se los dejo funcionando en un espacio
inadecuado… hasta que en diciembre nos comunicaron telefónicamente que se
había terminado de construir el espacio físico… .- Debemos estar a lo afirmado y
firmado en el ACTA, sin embargo somos honestos al decir que nos pidieron que
los equipos se instalaren definitivamente el 28 de diciembre de 2018, pues las
instalaciones no estuvieron listas. - Los equipos fueron instalados en el lugar
(provisional) que nos indicó el administrador(sic) del contrato. La necesidad de
liquidar el contrato y ver que la obra no estaba terminada la comisión técnica
dispuso que realicemos todas las pruebas en el sitio de la construcción y así se
firmó el acta entrega recepción definitiva (…)”.
Con oficio 0040-0002-DPCÑ-AE-2023-I de 18 de agosto de 2023, se requirió a la

Contratista, entre otros, los informes de las pruebas realizadas al sistema de tratamiento
de agua y que demuestre que el sistema de tratamiento de osmosis inversa y
desmineralización del agua, fueron instalados antes de la suscripción del acta
No. GADMA-DGA-GIRS-005-2018; al respecto de esta insistencia, no se entregó
documentos que sustenten dicha instalación. Requerimiento que también fue realizado
al Administrador del contrato, quien adjuntó, entre otros la comunicación de 21 de
diciembre de 2017 antes citada.
Lo indicado por la Contratista y el Administrador del contrato, refiere a que, a la fecha
de recepción de los bienes, 11 de abril de 2018, no se cumplió con todas las condiciones
previstas en el contrato para la adecuación del espacio físico y la instalación de los
equipos.
Sin que, en el acta de entrega recepción definitiva, se haya observado las falencias que
se describen a continuación:
• Cumplimiento del asesoramiento para la adecuación de la obra civil, planos y

especificaciones requeridas por los equipos para su funcionamiento, actividad que
debió darse conforme lo previsto en los pliegos y que fueron entregados 154 días
luego de la adjudicación del proceso, lo que ocasionó que el área física no se
encuentre lista a la fecha de entrega de los bienes y por lo tanto, el equipo no se
haya puesto en marcha a la fecha cumplimiento del plazo contractual, es decir al
5 de febrero de 2018.
• Que las pruebas de funcionamiento de los equipos se los haya realizado con
instalaciones provisionales y sin que estos equipos hayan funcionado por los
períodos completos, con la carga de trabajo y bajo las condiciones de operación
previstos en los estudios y diseños.
• Que los mantenimientos previstos en la Cláusula Undécima del contrato, no fueron
provistos por la Contratista, ya que el cronograma preveía actividades hasta el
mes de octubre del año 2024, y que, a la fecha de recepción del contrato, aún no
fueron brindados por parte de la Contratista.
Incumplimientos que no fueron notificados por el Administrador del contrato a la

Contratista ni observados por los miembros de la Comisión Técnica previo a la recepción
del contrato.
En la cláusula undécima del contrato No. 019-2017-SI, se estableció los cronogramas

de mantenimiento de los equipos; sin embargo, estos cronogramas fueron objeto de
modificaciones realizadas unilateralmente por parte de la Contratista, a través de
comunicaciones del 11 de abril de 2018 y 3 de enero de 2019; sin que se haya entregado
al Equipo Auditor la autorización correspondiente de estos cambios; además, de que
estos mantenimientos no fueron ejecutados; cronogramas que a continuación se
detallan:
Cronograma del mantenimiento de la garantía técnica.
Valor Contrato Comunicación Comunicación
Garantía Técnica
(USD) 2017-07-27 2018-04-11 2019-01-03
Entrega de equipo (fecha aproximada) oct-2017 2018-02-05
Suscripción del acta de recepción No indica 2018-02-11
1er. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 feb-2018 2018-08-10 2019-04-28
2do. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 jun-2018 2018-12-10 2019-08-28
3er. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 oct-2018 2019-04-10 2019-12-28
4to. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 feb-2019 2019-08-10 2020-04-28
5to. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 jun-2019 2019-12-10 2020-08-28
6to. Mantenimiento de la Garantía Técnica 0,00 oct-2019 2020-04-10 2020-12-28
Fuente: Expedientes del contrato No. 019-2017-SI, entregado por la Dirección de Compras Públicas del GAD
Municipal de Azogues.
Elaborado por: Equipo Auditor
Cronograma de mantenimiento dentro de la vigencia tecnológica.

Valor Contrato Comunicación Comunicación
Vigencia Tecnológica
(USD) 2017-07-27 2018-04-11 2019-01-03
1er. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 abr-2020 no establece no establece
2do. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 oct-2020 no establece no establece
3er. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 abr-2021 no establece no establece
4to. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 oct-2021 no establece no establece
5to. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 abr-2022 no establece no establece
6to. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 oct-2022 no establece no establece
7mo. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 abr-2023 no establece no establece
8vo. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 oct-2023 no establece no establece
9no. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 abr-2024 no establece no establece
10mo. Mantenimiento Vigencia Tecnológica 2 800,00 oct-2024 no establece no establece
TOTAL 28 000,00
Fuente: Expedientes del contrato No. 019-2017-SI, entregado por la Dirección de Compras Públicas del GAD
Municipal de Azogues.
Elaborado por: Equipo Auditor
Durante la ejecución del contrato, no se requirió la modificación de la cláusula undécima

del contrato, que establece el cronograma de mantenimientos dentro de la garantía
técnica y de la vigencia tecnológica, previstos contractualmente hasta octubre de 2019
y octubre de 2024, respectivamente.
Además, en los términos de referencia del proceso de contratación, respecto de la

garantía técnica; se indicó:
“…3.- Alcance.- La Garantía técnica… .- El plazo de la garantía será contada a

partir de la fecha de suscripción del acta de recepción de los bienes objeto del
contrato y mínimo 2 años. Por lo tanto el oferente se obliga mientras dure el plazo
indicado a proceder a la reparación o reemplazo inmediato de todas y cada una
de las partes que resulten defectuosas o inservibles… .- Son obligaciones del
oferente adjudicado: … k) Presentan(sic) la Garantía Técnica de los equipos. - n)
Carta de compromiso de proveer los servicios técnicos de mantenimiento y
reparación incluyendo movilización y mano de obra, que a su costo proporcionará
durante el periodo de vigencia de las garantías correspondientes. Será obligación
del oferente realizar los chequeos técnicos y el mantenimiento de todos los
equipos adquiridos en el lugar donde estén operando (…)”.
“…11.1 GARANTÍA TÉCNICA. - La Garantía(sic) técnica debe abalizar que el

equipo ofertado disponga de la última tecnología al año 2017, de reciente
fabricación y construido con materiales de la más alta calidad, presentarán
certificados internacionales que demuestren que estos equipos están calificados
para el tratamiento de los desechos sólidos y líquidos biopeligrosos generados en
los establecimientos de salud (…)”.
De igual manera en los pliegos del proceso consta:
“…6.1 Obligaciones del Contratista (…) .- d) Entregar los bienes objeto del
contrato en perfectas condiciones e instalar los mismos en la oficinas de la planta
de esterilización en el área del terreno del relleno sanitario de la ciudad de
Azogues. e) Comprometerse a que un técnico autorizado, realice cada 4 meses
una evaluación y recomendaciones de operación y mantenimientos preventivos y
correctivos de los equipos suministrados… Esta evaluación se efectuará durante
la vida útil de los equipos (…).- g) Compromiso de que se asesorará y capacitará
al personal técnico, de mantenimiento y operadores del GAD Municipal de
Azogues sobre la correcta operación de los equipos suministrados (…)”.
Según consta en la página web del SERCOP correspondiente al proceso

SIE- GADMA- 31C-2017, la garantía técnica registrada de fecha 6 de julio de 2017,
indica que:
“… Los equipos son nuevos, sin uso, no-remanufacturados no-repotenciados, año

de fabricación 2017 (…)”
Mientras que, la Contratista, en comunicación de 11 de abril de 2018, entregó la

Garantía Técnica de los bienes y el cronograma de mantenimientos, por el lapso de 2
años contados a partir de la suscripción del acta, también indicó que la vida útil de los
equipos era de 5 años, sin que este nuevo cronograma haya sido legalmente validado,
garantía en la que se indicó:
“…GARANTIZAMOS QUE ESTOS PRODUCTOS CUENTAN CON UNA

GARANTÍA DIRECTA DE NUESTROS PROVEEDORES Y QUE NO TENDRÁ
NINGÚN COSTO ADICIONAL PARA LA INSTITUCIÓN TODAS LAS VISITAS
TÉCNICAS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y/O CORRECTIVO CADA 4
MESES COMO ESTABLECE EL CONTRATO Y LOS TDR… Y ENTREGARÁ UN
INFORME POR CADA VISITA DANDO A CONOCER EL ESTADO REAL DE LAS
AUTOCLAVES Y UN LISTADO DE DE(SIC) PROBABLES SUMINISTROS QUE
DEBEN SER CAMBIADO(SIC) POR EL USO Y DESGASTE CONSTANTE DE
LOS EQUIPOS.- LOS EQUIPOS QUE SE ENTREGAN A LA INSTITUCIÓN SON
COMPLETAMENTE NUEVOS, AÑO DE FABRICACIÓN 2018(…)”.
En el mismo documento, en lo que respecta al uso y manipulación de los bienes,

mencionó:
“…LA GARANTÍA NO INCLUYE DESCONEXIONES Y RECONEXIONES,

DAÑOS OCACIONADOS(SIC) POR INSTALACIONES DEFECTUOSAS,
MANTENIMIENTOS Y O ARREGLOS REALIZADOS POR TÉCNICOS NO
AUTORIZADOS POR…, FALLAS DE LA RED DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
FALLAS EN LA RED DE SUMINISTRO DE AGUA, MALA MANIPULACIÓN O
MANEJO DE LOS AUTOCLAVES Y SISTEMA DE OSMOSIS INVERSA POR
PARTE DEL PERSONAL A CARGO DEL BIEN (…)”.
En esta garantía también se indicó:
“…LOS EQUIPOS QUE SE ENTREGAN A LA INSTITUCIÓN SON

COMPLETAMENTE NUEVOS, AÑO DE FABRICACIÓN 2018, DE LA ÚLTIMA
TECNOLOGÍA QUE SE COMERCIALIZA A NIVEL MUNDIAL Y NACIONAL (…)”
Términos de la garantía que, en lo que respecta al año de fabricación del equipo, no

coincide con la garantía del 6 de julio de 2017, registrada en la página web
correspondiente a este proceso, la que indica que el año de fabricación es el 2017; y,
que la vigencia de la garantía técnica durante la vida útil es por 5 años para los equipos
ofertados.
Bajo estas consideraciones, los 5 años de vida útil de los equipos entregados por la
Contratista se cumplió el 6 de julio de 2022, sin que estos hayan dado el servicio para
el que fueron adquiridos.
En cuanto al cumplimiento de los mantenimientos, posterior a la fecha de suscripción

del acta GADMA-DGA-GIRS-005- 2018 de 11 de febrero de 2018, estos no fueron
realizados por parte de la Contratista; tampoco se realizaron las visitas técnicas por
parte del personal autorizado de la Contratista, teniendo en cuenta que, en los
numerales 12 y 13 del “MANUAL DE USUARIO (INSTALACIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO) AUTOCLAVE, MODELO 39206” de mayo de 2008, se indicaron las
actividades que debieron ser consideradas en los mantenimientos preventivos, de forma
diaria, semanal, mensual, semestral y anual, esto con el fin de prolongar la vida útil de
los equipos y minimizar el riesgo de fallas y daños en los componentes de los bienes
adquiridos.
La Contratista mediante comunicación de 18 de agosto de 2023, dio a conocer al Equipo

Auditor que posterior a la fecha de suscripción del acta entrega recepción definitiva del
11 de abril de 2018, se había solicitado por parte del GAD Municipal, la reinstalación de
los equipos, debido a que las instalaciones físicas se habían concluido, tal como se
transcribe a continuación:
“…tampoco en abril de 2018 el GAD Municipal de Azogues había adecuado el

espacio físico definitivo. Se instalaron y se los dejó funcionando en un espacio
inadecuado como informamos en reiteradas ocasiones. A partir de entonces
quedó bajo la responsabilidad de la Municipalidad hasta que en diciembre nos
comunicaron telefónicamente que se había terminado de construir el espacio
físico... nos pidieron que volviéramos a reinstalar el 27 y 28 de diciembre de 2018
una vez que el GAD contó con el espacio físico y el técnico responsable de su
manejo. Por lo tanto hubo que emitirse una nueva garantía técnica (3 de enero
de 2019) (…)”.
La Contratista, el 3 de enero de 2019, comunicó a los “ Señores .- GAD MUNICIPAL DE

AZOGUES”, que se procedió a la reinstalación de los equipos y emitió una nueva
garantía técnica, por el lapso de 2 años a partir de la fecha de instalación definitiva, con
las mismas condiciones mencionadas en la anterior garantía técnica, y un nuevo
cronograma de mantenimiento para su ejecución, que tampoco fue legalizado.
Posterior a la fecha de reinstalación del equipo, el técnico delegado por la Contratista;

el 3 de enero de 2019, emitió el “INFORME DE INSTALACIÓN DEFINITIVA DE LOS
AUTOCLAVES”, en el cual dejó constancia que las dos autoclaves no estuvieron en
funcionamiento por 9 meses; en el indicado informe no constó comentario sobre
mantenimiento alguno que se haya realizado por parte de la Contratista hasta esa fecha.
Al respecto de lo indicado, desde el 6 de julio de 2017 hasta a la fecha de instalación

definitiva de los equipos, transcurrieron aproximadamente 1 año 5 meses de vida útil en
los que los equipos no proporcionaron el servicio para el cual fueron adquiridos, esto es,
la esterilización por vapor para el tratamiento de los desechos sólidos y líquidos
biopeligrosos recolectados en la provincia del Cañar, y sin que se hayan dado los
mantenimientos recomendados por los fabricantes ni los previstos en el contrato.
En el informe de instalación definitiva de las autoclaves que fue elaborado por el técnico
de la Contratista el 3 de enero de 2019, se indicó que las 2 autoclaves quedan
funcionando, y emitió algunas recomendaciones para el uso eficiente del sistema, entre
ellas, recomendó que el sistema de ósmosis inversa debía estar constantemente
provisto de agua cruda para que las autoclaves funcionen correctamente.
El 8 de enero de 2019, el “Técnico de Manejo de Autoclaves”, contratado por la entidad

municipal informó, entre otras indicaciones, que durante tres semanas en uso de las
autoclaves para la esterilización de materiales biopeligrosos, se observaron daños que
retrasan los trabajos.
Con oficio GADMA-DGA-2019-140-O, de 11 de febrero de 2019, recibido el día 12 del

mismo mes y año, el Director de Gestión Ambiental informó a la Contratista sobre
algunos daños que los equipos presentaban desde el 8 de enero de 2019, relacionados
directamente con:
“…1. Los Autoclaves no alcanzan la presión de la cámara y el equipo se desactiva

hasta la visita de los técnicos.- 2. No realiza el pre-vacio de la cámara teniendo
que reiniciar el equipo varias veces o desactivar el equipo hasta el siguiente día.-
3. No se activa el conector K1 después de realizar 4 ó 5 procesos debiendo dejar
el equipo desactivado hasta el siguiente día o a la espera de los técnicos.- 4.
Recalentamiento del equipo por lo que se desactiva el disyuntor DJ1 el mismo que
afecta a todo el sistema (…).- 5. Daño de los materiales internos de la máquina
por el calentamiento excesivo del equipo.- 6. Error térmico de la bomba, (…).- 7.
El tiempo de solución de los técnicos a los problemas presentados es de 2 a 3
días promedio…”
Con oficio GADMA-DGA-2019-146-O, de 13 de febrero de 2019, el mencionado Director

indicó a la Contratista
“…1. Las máquinas presentan daños de falla de abastecimiento (Térmico de

bomba de agua actuado) sus técnicos trataron de dar solución al problema
indicando que era inconveniente de una válvula y una manguera de agua, se
arreglo(sic) la máquina pero a los pocos minutos nuevamente se presento(sic) el
mismo problema; por lo que sus técnicos manifestaron que el inconveniente ahora
es la bomba de vació(sic) la cual fue retirada del equipo y llevado por sus técnicos
para su reparación. Esto no puede ser posible con equipos nuevos que no tienen
un mes de funcionamiento.- 2. Por último el día martes 12 de febrero de año en
curso la única máquina que se encontraba en operación queda fuera de servicio
presentando nuevamente daño Tiempo límite de pre vació(sic) (No alcanzado la
presión programada) y Temperatura esterilización inferior al 2 °C (Temperatura
inferior a 2 °C del valor ajustado), por lo que se deja en su totalidad la operación
de los residuos peligrosos que se recolectan en el cantón Azogues (…)”.
Mientras que, con oficios GADMA-DGA-2019-147-O, 165-O de 13 y 20 de febrero de

2019, respectivamente, el Director de Gestión Ambiental, solicitó nuevamente a la
Contratista, la ejecución de la garantía técnica con la reposición del equipo, debido a los
problemas que se fueron presentando posterior a la recepción, instalación y
reinstalación definitiva de los equipos.
Sin embargo, el Director de Gestión Ambiental, al existir tres garantías técnicas emitidas
por la Contratista, el 3 de junio de 2017, 11 de abril de 2018 y el 3 de enero de 2019, en
sus oficios, no se refirió la garantía técnica a la cual se hacía referencia para la ejecución
de la misma.
En la comunicación del 14 de febrero de 2019, la Contratista indicó al GAD Municipal de

Azogues, que se deben aplicar ciertas indicaciones para poder mantener la garantía
técnica, entre las que mencionó:
“…- Cambio de Kit de mantenimiento en las 2 autoclaves y sistemas de reúso y

enfriamiento del agua, por la contaminación existente en las cañerias(sic) y
sistemas de sensores, válvulas y otros componentes, gasto que correrá por cuenta
del GAD Municipio Azogues. – Proveer de agua tratada por el equipo de Osmosis
Inversa a las Autoclaves. – Realizar los mantenimientos de limpieza del tanque de
agua que provee a las autoclaves cada 6 meses (…)”.
A pesar de recomendar “…Proveer de agua tratada por el equipo de Osmosis Inversa a

las Autoclaves…”, la Contratista, hasta esa fecha, no realizó la conexión del equipo
indicado, por lo que no se contó con el agua tratada que garantice el debido
funcionamiento de las autoclaves conforme las indicaciones proporcionadas por la
misma Contratista el 14 de febrero de 2019, después de que ambas autoclaves hayan
estado funcionando sin cumplir con este requerimiento.
Posteriormente, la Contratista remitió el informe técnico de 25 de febrero de 2019, donde

indicó que:
“…. Con fecha 10 de febrero de 2019, se logró instalar adecuadamente el sistema
de osmosis y comenzar a producir agua tratada, que abastecerá la necesidad de
las autoclaves.”
En las conclusiones de dicho informe se indicó, entre otros, que:
“…Se debe realizar una limpieza a las válvulas selenoides, sensores, y demás
componentes que han estado sometidos al contacto con el agua contaminada…”.
Reflejando que, por parte de la Contratista, el sistema de tratamiento de agua por

osmosis inversa, no fue instalado a la fecha de recepción del contrato, 11 de abril de
2018, ni tampoco estuvo adecuado al inicio de la operación de las actividades, sino que
éste estuvo listo para su funcionamiento a partir del 10 de febrero de 2019, y que, haya
permitido que las autoclaves operen sin contar con la dotación de agua debidamente
tratada y desmineralizada requerida en el proceso de esterilización.
La Contratista mediante comunicación de 18 de abril de 2019, indicó que la bomba de

vacío de la segunda autoclave, no alcanza a llegar a la presión programada de 3 bar en
el tiempo límite, llegando solamente a la presión de 2.2 bar y sobrepasando los tiempos
límites programados, cancelando así, el ciclo de esterilización, concluyendo que ha
perdido la capacidad de cavitación, teniendo en cuenta que el mecanismo de la bomba
de vacío funciona con agua tratada, y la misma no contaba con dicho sistema de
tratamiento de agua, los sedimentos e impurezas lesionó la turbina y sello de la misma,
provocando la disminución de la capacidad de producir vacío, por lo cual, se indicó:
“…los fabricantes recomiendan definitivamente cambiar de bomba de vacío

(excepto motor), pues se ha perdido notoriamente su propiedad. Por esta razón,
recomiendo adquirir una nueva bomba de vacío marca DOSITEC, Modelo: DVM
120/46, cuya proforma y catalogo adjunto (…)”.
Sin embargo, no se proporcionó al Equipo Auditor la documentación con la que se

autorizó el retiro de la bomba de vacío, o que se haya realizado la devolución y/o
reposición de este equipamiento por parte de la Contratista, mismo que es esencial para
el funcionamiento y esterilización de los residuos para los que fue adquirida.
Pese al hecho indicado respecto de la falta del sistema de tratamiento de agua, la

contratista recomendó la compra de una nueva bomba de vacío y no repuso la dañada,
que como bien lo indicó en su comunicación de 18 de abril de 2019, el daño ocurrió por
falta de funcionamiento del sistema de tratamiento de agua, sistema que no fue instalado
oportunamente por la contratista.
El 9 de agosto de 2023, el equipo de auditoría, realizó la constatación física a las

autoclaves y demás bienes adquiridos en el proceso de contratación SIE-GADMA-31C-
2017, observando que las autoclaves y sus componentes no se encontraban en
funcionamiento, y que los equipos presentaban corrosión en la cabina de esterilización,
se observó también la presencia de fisuras y daños en las lanas de fibra mineral de
aislamiento térmico y deformación en canaletas internas de las autoclaves, reflejando
que existió fugas internas de calor, sin que se hayan realizado mantenimientos
preventivos a las autoclaves, además, en lo que respecta al sistema de tratamiento de
agua por osmosis inversa, se verificó que no se encontraba instalado, y que sus
conexiones, tablero y componentes se encontraban sin señales de uso.
Consecuentemente se establecieron las siguientes observaciones en la ejecución y

operación del contrato proveniente del proceso SIE-GADMA-31C-2017:
• No se brindó el asesoramiento técnico y civil por parte de la Contratista, para la

construcción del lugar donde serían entregados los equipos.
• Que al haber suscrito el acta entrega recepción definitiva, sin que el servicio de
mantenimiento preventivo y correctivo se haya ejecutado, sin que la instalación
definitiva de todos los bienes se haya realizado, no se haya permitido el control y
establecimiento de multas a la contratista por el retraso en dichos incumplimientos
generados.
• No existió un informe técnico emitido por la Comisión Técnica de Recepción, que
permita determinar el cumplimiento de las especificaciones técnicas requeridas en
los pliegos y términos de referencia, así como la instalación definitiva de todos los
equipos pertenecientes al objeto del contrato, previa a la suscripción del acta
entrega recepción definitiva.
• Que la instalación, puesta en funcionamiento y las pruebas de presión y
temperatura in situ, necesarias para la suscripción del acta entrega recepción de
11 de abril de 2018, se realizaron en instalaciones provisionales, sin que los bienes
hayan sido sometidos a pruebas en condiciones de trabajo reales, que permitan
determinar el desempeño requerido para el cumplimiento del objeto contractual,
mismas que, al haber sido utilizadas en condiciones de trabajo real, no llegaron a
la presión y temperatura necesaria para la esterilización y correcto funcionamiento
de los equipos.
• No se asesoró ni capacitó al personal técnico encargado del mantenimiento y
operación de las autoclaves del GAD Municipal de Azogues, sobre la correcta
operación de los equipos suministrados.
• No se instaló, previo al inicio de las actividades, el sistema de tratamiento de agua
por osmosis inversa, cuyo funcionamiento e interconexión con las autoclaves, fue
indispensable para la desmineralización del agua a ser tratada en el sistema de
esterilización, y convertida en vapor saturado, cuyo rango debió ser de 97 a 100%.
• No se puso en funcionamiento la bomba de vacío que fue retirada por la
contratista, sin que exista autorización del responsable de la administración del
equipo.
• La falta de mantenimientos preventivos previstos en el Manual del Fabricante, el
contrato y los mantenimientos e inspecciones establecidas en la garantía técnica
entregada por la Contratista, posterior a la suscripción del acta entrega recepción,
generaron disminución en el tiempo de vida útil de las autoclaves debido a los
daños no corregidos.
Hechos detallados que ocasionaron que las autoclaves, hayan presentado fallas de
sobrecalentamiento térmico y fallas de operación en condiciones reales de trabajo,
además, que se haya generado un desgaste y deterioro mayor, al presentar corrosión
en las cámaras y sus componentes, y de esta manera hayan perdido totalmente su vida
útil sin que se cumpla con el objeto del contrato, así mismo, que la bomba de vacío haya
sido retirada sin ser repuesta o reinstalada por parte de la contratista, generando que la
inversión realizada por la municipalidad no se haya utilizado conforme a lo previsto en
el contrato, sus estudios y diseños.
El valor del contrato No. 019-2017-SI fue de 193 000,000 USD sin IVA; los pagos que
se registraron hasta el 31 de enero de 2023, son los siguientes:
• Entrega del anticipo del 20% del monto total del contrato, por 38 600,00 USD,
registrado a través del comprobante de egreso No. 61264 de 3 de agosto de 2017.
• El 1 de mayo de 2018, la contratista presentó la factura No. 001-001-000000104,
por el valor de 165 000,00 USD más IVA, el 2 de mayo de 2018, se procedió a
devengar el anticipo y liquidar el contrato, por lo que, la Contratista recibió
126 400,00 USD más IVA registrado con el comprobante de egreso No. 63565, es
decir, la inversión total pagada por la Municipalidad con cargo a este contrato fue
de 165 000,00 USD más IVA.
No se realizó el pago de 28 000,00 USD que corresponde, según la Cláusula Undécima

del contrato No. 019-2017-SI, a los mantenimientos por la vigencia tecnológica,
servicios que, hasta el corte de esta acción de control, 31 de enero de 2023, no fueron
proporcionados por la Contratista.
Hechos que fueron comunicados con oficios 0050, 0051, 0052, 0053, 0054-0002-DPCÑ-
AE-2023-I, de fecha 13 de septiembre de 2023; y, 0069-0002-DPCÑ-AE-2023-I de 15
de septiembre de 2023, dirigidos en su orden: el Director de Gestión Ambiental que
actuó entre el 1 de enero de 2018 y el 14 de mayo de 2019, el Guardalmacén Municipal
que actuó entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de enero de 2023, el Ingeniero Civil de
Higiene que actuó entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de enero de 2023, el Ingeniero
Eléctrico que actuó entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de enero de 2023, el Técnico
Eléctrico que actuó entre el 1 de enero y el 17 de abril del 2018 designado como
Administrador, Ingeniero Mecánico que actuó entre 1 de enero de 2018 y el 14 de mayo
de 2019; y, a la Contratista con el oficio 0055-0002-DPCÑ-AE-2023-I de 13 de
septiembre de 2023.
El Técnico Eléctrico que actuó durante el período comprendido entre el 1 de enero y el

17 de abril del 2018, en calidad de Administrador del contrato, el 2 enero de 2018 solicitó
a la Máxima Autoridad nombrar una comisión para la recepción del “sistema”, sin
verificar el cabal y oportuno cumplimiento del contrato respecto de: que los
requerimientos de la obra civil y eléctricos para la instalación y funcionamiento del
sistema de esterilización no estuvieron listos, que los equipos no estuvieron instalados
de forma definitiva ni se encontraban en operación, que no se contaban con las pruebas
biológicas previstas en el contrato; y, que los servicios de mantenimiento aún no fueron
provistos por la contratista, ocasionando que se dé inicio con la recepción de un contrato
que no se había cumplido a cabalidad; inobservando los artículos 70.- Administración
del Contrato y 80.- Responsable de la Administración del Contrato de la LOSNCP y
121.- Administrador del contrato, de su Reglamento General vigente a la fecha de
ocurrencia de los hechos.
Los Miembros de la Comisión de Recepción designados con el oficio GADMA-AA-2018-
00736-O de 8 de febrero de 2018, suscribieron el Acta No. GADMA-DGA-GIRS-005-
2018 de 11 de abril de 2018, sin verificar las condiciones de cumplimiento del contrato,
ni de que los equipos no estuvieron instalados de forma definitiva, de que no se
comprobó las condiciones de operación real de los equipos y que los servicios de
mantenimiento aún no fueron provistos por la contratista, ocasionando que se reciba de
manera definitiva un contrato que no cumplió con su objeto, ni con sus estudios, ni sus
diseños; y, que el GAD Municipal de Azogues haya pagado 165 000,00 USD sin IVA por
la “ADQUISICIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UN SISTEMA DE
LA PROVINCIA DEL CAÑAR”; sin que estos equipos, hayan dado el servicio para el
que fueron adquiridos, inobservando los artículos, 12.- Tempos de control de la LOCGE;
122.-Negativa a recibir, 123.-Recepción definitiva, 124.-Contenido de las actas y 125.-
Liquidación del contrato, del Reglamento General a la LOSNCP vigente a la fecha de
ocurrencia de los hechos; las cláusulas segunda, tercera, séptima y octava del contrato
No. 019-2017-SI; las NCI: 100-03 Responsables del Control Interno, 401-03
Supervisión, 600-01 Seguimiento continuo o en operación.
La Contratista, el 11 de abril de 2018 suscribió el Acta No. GADMA-DGA-GIRS-005-

2018, correspondiente a la recepción definitiva del contrato No. 019-2017-SI para las
“ADQUISICIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UN SISTEMA DE
LA PROVINCIA DEL CAÑAR”, sin cumplir con la instalación y puesta en marcha de los
equipos en el plazo de los 150 días previsto en el mismo, ni realizar los mantenimientos
previstos en la cláusula Undécima correspondientes a los períodos de vigencia de las
garantías técnica y de vigencia tecnológica; ni asesorar a la entidad sobre los
requerimientos de la obra civil y requerimientos eléctricos para la instalación y
funcionamiento del sistema de esterilización de manera oportuna y no haber instalado
la planta de osmosis inversa, previo a la operación de los equipos de esterilización,
ocasionando, que la vida útil de los equipos haya terminado sin brindar el servicio para
el que fueron adquiridos; e incumplió las cláusulas Segunda, Tercera, Séptima y
Undécima del contrato No. 019-2017-SI; el número 6.1 Obligaciones del Contratista,
letras d), e), y g) de los Pliegos aprobados con Resolución No. VSE-149-2017 de 30 de
junio de 2017; el número “4.- PRESUPUESTO”, subtítulo “Además el presupuesto
referencial incluye:” de los Términos de Referencia integrantes de los Pliegos
Conclusión
La Contratista, el Administrador del contrato y los Miembros de la Comisión Técnica, el

11 de abril de 2018, suscribieron el acta de entrega recepción definitiva No. GADMA-
DGA-GIRS-005-2018, correspondiente al proceso de contratación SIE-GADMA-DH-
015-2017, para la “ADQUISICIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UN
SISTEMA DE ESTERILIZACIÓN POR VAPOR (AUTOCLAVES) PARA EL
TRATAMIENTO DE LOS DESECHOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS BIOPELIGROSOS A
SER RECOLECTADOS EN LA PROVINCIA DEL CAÑAR”; sin que se haya realizado la
instalación definitiva y se haya puesto en marcha el sistema de esterilización por vapor
(Autoclaves) por parte de la Contratista, de igual manera, la Contratista no ejecutó los
mantenimientos correspondientes a la vigencia de las Garantías Técnica y la de
Vigencia Tecnológica establecidos en el contrato; hechos que ocasionaron, que el GAD
Municipal de Azogues, haya pagado 165 000,00 USD sin IVA, por estos equipos sin que
hayan dado el servicio para el que fueron adquiridos, que la vida útil de 5 años haya
transcurrido sin que la Contratista haya realizado los mantenimientos establecidos en el
contrato.
Recomendaciones
Al Alcalde
1. Dispondrá a los administradores de los contratos que, previo a requerir la

recepción de un contrato, remitan un informe del cumplimiento de las obligaciones
contractuales y verificará la entrega del mismo antes de conformar la comisión de
recepción, a fin de garantizar el cabal cumplimiento de los contratos.
2. Instruirá a los administradores de los contratos sobre las obligaciones que esa
designación implica, con énfasis a la verificación del cumplimiento de los
contratos, instrucciones que serán impartidas junto con el acto formal de
designación de administrador de contrato, con la finalidad de que se ejerza un
adecuado control de la ejecución y cumplimiento de los contratos.
Al Director de Gestión Ambiental, responsable del Relleno Sanitario
3. Establecerá, en coordinación con la Dirección Administrativa, la implementación

de bitácoras, fomentando el uso de medios electrónicos, para cada uno de los
equipos que forman parte de su unidad, en la cual registren las novedades diarias,
la descripción del proceso, observaciones, instrucciones o comentarios
relacionados con el manejo y operación de los mismos, a fin de contar con una
reseña cronológica y descriptiva del control del funcionamiento y uso de los
equipos.
_______________________________
Ab. Jorge Damian Merchán Ruiz
Director Provincial 1- Cañar, Encargado

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CAPÍTULO II

RESULTADOS DEL EXAMEN

Seguimiento al cumplimiento de recomendaciones

No existieron acciones de control realizados en el Gobierno Autónomo Descentralizado

El 27 de julio de 2017, el representante legal del GAD Municipal de Azogues y la oferente

En dólares de los Estados Unidos de Norteamérica

“…Asesoramiento técnico para implementación de la obra civil de la planta con

Además, en el número “5.- METODOLOGÍA DE TRABAJO” de los mismos Términos de

Sin embargo, en los expedientes proporcionados por los servidores de la entidad, no

La Contratista a través de la comunicación de 30 de enero de 2018, es decir 5 días antes

Mediante oficio GADMA-AA.2018-00763-O de 8 de febrero de 2018, el Alcalde, en

En la cláusula segunda de la referida acta, consta, que el 30 de enero de 2018, la

En cuanto al plazo, la comisión de recepción indicó que el tiempo transcurrido entre la

En cuanto al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecida en la cláusula

En cuanto a los requerimientos civiles y técnicos solicitados para la recepción e

Sin embargo, en los expedientes del proceso de contratación, correspondientes la fase

“…Sin embargo, tampoco en abril de 2018 el GAD de Azogues había adecuado el

Con oficio 0040-0002-DPCÑ-AE-2023-I de 18 de agosto de 2023, se requirió a la

• Cumplimiento del asesoramiento para la adecuación de la obra civil, planos y

Incumplimientos que no fueron notificados por el Administrador del contrato a la

En la cláusula undécima del contrato No. 019-2017-SI, se estableció los cronogramas

Cronograma de mantenimiento dentro de la vigencia tecnológica.

Durante la ejecución del contrato, no se requirió la modificación de la cláusula undécima

Además, en los términos de referencia del proceso de contratación, respecto de la

“…3.- Alcance.- La Garantía técnica… .- El plazo de la garantía será contada a

“…11.1 GARANTÍA TÉCNICA. - La Garantía(sic) técnica debe abalizar que el

De igual manera en los pliegos del proceso consta:

Según consta en la página web del SERCOP correspondiente al proceso

“… Los equipos son nuevos, sin uso, no-remanufacturados no-repotenciados, año

Mientras que, la Contratista, en comunicación de 11 de abril de 2018, entregó la

“…GARANTIZAMOS QUE ESTOS PRODUCTOS CUENTAN CON UNA

En el mismo documento, en lo que respecta al uso y manipulación de los bienes,

“…LA GARANTÍA NO INCLUYE DESCONEXIONES Y RECONEXIONES,

En esta garantía también se indicó:

“…LOS EQUIPOS QUE SE ENTREGAN A LA INSTITUCIÓN SON

Términos de la garantía que, en lo que respecta al año de fabricación del equipo, no

En cuanto al cumplimiento de los mantenimientos, posterior a la fecha de suscripción

La Contratista mediante comunicación de 18 de agosto de 2023, dio a conocer al Equipo

“…tampoco en abril de 2018 el GAD Municipal de Azogues había adecuado el

La Contratista, el 3 de enero de 2019, comunicó a los “ Señores .- GAD MUNICIPAL DE

Posterior a la fecha de reinstalación del equipo, el técnico delegado por la Contratista;

Al respecto de lo indicado, desde el 6 de julio de 2017 hasta a la fecha de instalación

El 8 de enero de 2019, el “Técnico de Manejo de Autoclaves”, contratado por la entidad

Con oficio GADMA-DGA-2019-140-O, de 11 de febrero de 2019, recibido el día 12 del

“…1. Los Autoclaves no alcanzan la presión de la cámara y el equipo se desactiva

Con oficio GADMA-DGA-2019-146-O, de 13 de febrero de 2019, el mencionado Director

“…1. Las máquinas presentan daños de falla de abastecimiento (Térmico de

Mientras que, con oficios GADMA-DGA-2019-147-O, 165-O de 13 y 20 de febrero de

En la comunicación del 14 de febrero de 2019, la Contratista indicó al GAD Municipal de

“…- Cambio de Kit de mantenimiento en las 2 autoclaves y sistemas de reúso y

A pesar de recomendar “…Proveer de agua tratada por el equipo de Osmosis Inversa a

Posteriormente, la Contratista remitió el informe técnico de 25 de febrero de 2019, donde

En las conclusiones de dicho informe se indicó, entre otros, que:

Reflejando que, por parte de la Contratista, el sistema de tratamiento de agua por

La Contratista mediante comunicación de 18 de abril de 2019, indicó que la bomba de

“…los fabricantes recomiendan definitivamente cambiar de bomba de vacío

Sin embargo, no se proporcionó al Equipo Auditor la documentación con la que se

Pese al hecho indicado respecto de la falta del sistema de tratamiento de agua, la

El 9 de agosto de 2023, el equipo de auditoría, realizó la constatación física a las

Consecuentemente se establecieron las siguientes observaciones en la ejecución y

• No se brindó el asesoramiento técnico y civil por parte de la Contratista, para la

No se realizó el pago de 28 000,00 USD que corresponde, según la Cláusula Undécima

El Técnico Eléctrico que actuó durante el período comprendido entre el 1 de enero y el

La Contratista, el 11 de abril de 2018 suscribió el Acta No. GADMA-DGA-GIRS-005-