Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número R01-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA -

SHILLAPATA - CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA -
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
R01
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada el

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
cual puede generar reclamos en la población y penalizaciones al
contratista
Mala estimación de la duración de las
Causa N° 1
actividades del proyecto
Control inadecuada de las actividades del
Causa N° 2
cronograma del proyecto
Falta de experiencia y conocimiento del
Causa N° 3
encargado de controlar el cronograma
4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40
4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.060 del Riesgo
Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS

ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 DISPARADOR DE RIESGO Retrazo en 02 semanas consecutivas en porcentajes mayores al
5.2
10%
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
5.3 - Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R02-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA - SHILLAPATA -

Nombre del Proyecto CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA - PROVINCIA DE MARISCAL
DATOS GENERALES DEL LUZURIAGA - DEPARTAMENTO DE ANCASH
2 PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02
El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no se pueda terminar
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
o sin utilidades o menor que las planificadas por el contratista
3 Mala estimación de los costos de las actividades del
Causa N° 1
proyecto
Control inadecuada de los costos de las actividades del
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
proyecto
Reprocesos durante la ejecución de las actividades del
Causa N° 3
proyecto
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Sobrecosto mayor al 15% de lo planificado en el primer mes de ejecución de la
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
obra
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
- Estar atento al disparador del riesgo
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3 - Responsable declarará que el disparador se materializó
AL RIESGO
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R03-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA -

SHILLAPATA - CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA -
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Mala calidad respecto al acabado final de la infraestructura
proyectada el cual puede generar reprocesos
Personal técnico con escasa experiencia en
Causa N° 1
acabados.
Control inadecuado de la calidad durante las
Causa N° 2
actividades del proyecto
No se establecieron las métricas para el control
Causa N° 3
adecuado de la calidad del proyecto
4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.400 del Riesgo
Alta Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Reportes de Calidad que indican mal acabado en el camino vecinal.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R04-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA -

SHILLAPATA - CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA -
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R04

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Reclamos de los pobladores cercanos a la obra para la
contratación de la mano de obra, el cual puede generar
paralizaciones

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Contratista no consideró contratar a los

Causa N° 1
pobladores de la zona del proyecto

Pobladores de la zona exigen sean contratados

Causa N° 2
en la obra en número mayor a lo planificado

Comunicación deficiente de parte del

Causa N° 3
contratista con las autoridades de la comunidad

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.100 del Riesgo
Prioridad Moderada

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Discuciones airadas de los pobladores con el residente de la obra
sobre el tema de riesgo en mas de 02 oportunidades en una
semana.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R05-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA -

SHILLAPATA - CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA -
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R05

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la
ejecucion del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Operadores de maquinaria pesada sin la
Causa N° 1
experiencia adecuada
Maquinaria obsoleta o sin el mantenimiento
Causa N° 2
adecuado
Falta de supervisión de las actividades
Causa N° 3
riesgosas
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.240 del Riesgo
Alta Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Accidentes leves o graves en más de dos oportunidades en una
semana
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R06-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA -

SHILLAPATA - CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA - DEPARTAMENTO DE
2 PROYECTO ANCASH

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R06

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Errores en el diseño los cuales pueden generar retrazos en la ejecución
de las obras.
Personal que elaboró el expediente técnico con
Causa N° 1
escasa experiencia y conocimiento
Deficiente desarrollo del estudio de Mecánica de
Causa N° 2
Suelos
Deficiente revisión del expediente técnico por parte
Causa N° 3
del responsable.
4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Desviación significativa del diseño del proyecto durante el replanteo al
inicio de la obra
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R07-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-2022

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA - SHILLAPATA -

Nombre del Proyecto CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA - PROVINCIA DE MARISCAL
DATOS GENERALES DEL LUZURIAGA - DEPARTAMENTO DE ANCASH
2 PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R07

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Bloqueo de las vias de acceso de la zona aladeña a la obra el cual genere
contaminacion del suelo y reclamos de los pobladores.
Disposición inadecuada de residuos de material por parte
Causa N° 1
del contratista
Causa N° 2 Mala dispocision de las vias de acceso a obra.

Causa N° 3 Descuido de los operadores para la descarga del material

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto
0.060 del Riesgo
Prioridad Moderada

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Hallazgos de residuos de material en al menos una vez en zonas aledañas al
proyecto en la primera semana de iniciada esta actividad

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
AL RIESGO
- Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

CREACIÓN DE LA TROCHA CARROZABLE TRANCA - SHILLAPATA -

Número F001-2022 Nombre del Proyecto CONVENTO DISTRITO DE PISCOBAMBA - PROVINCIA DE MARISCAL
2. DATOS GENERALES LUZURIAGA - DEPARTAMENTO DE ANCASH
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha Aug-2022 Ubicación Geográfica DISTRITO PISCOBAMBA - PISCOBAMBA - ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Revisión exhaustiva de la duración de las actividades del

X
El proyecto no se termine en la fecha inicialmente cronograma con personal experto en obras
R01 programada el cual puede reclamos en la población y MODERADA X
penalizaciones al contratista Nombrar una persona responsable con experiencia y/o
X X
capacitada para el control y seguimiento del cronograma

Asignar especialistas en la estimación y revisión de los costos

de las actividades durante la elaboración del expediente X
El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no técnico y del presupueto.
R02 se pueda terminar o sin utilidades o menor que las MODERADA X
planificadas por el contratista
Elaborar presupuesto detallado y nombrar responsable
X
capacitado en el seguimiento y control del presupuesto

Contratar personal técnico con experiencia demostrable

X
ejecutando obras
Mala calidad respecto al acabado final de la infraestructura
RO3 ALTA X
proyectada el cual puede generar reprocesos
Elaborar Plan de Calidad de las actividades del proyecto y
X
asignar personal capacitado en el control del Plan

Identificar líderes vecinales y personal influyente en los

X
Reclamos de los pobladores cercanos a la obra para la vecinos y mantener una relación cordial
R04 contratación de la mano de obra, el cual puede generar MODERADA X
paralizaciones Considerar contratar mano de obra no calificada provenientes
de los vecinos sin afectar los costos proyectados para este X
rubro del proyecto

Contratar operadores de maquinaria pesada con experiencia

X
demostrable.
Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la
R05 ALTA X
ejecucion del proyecto
Elaborar Plan de Seguridad, realizar charlas a operadores y
X
asignar responsable en seguridad

Asignar especialista con capacidad demostrable en

X
elaboración de expedientes técnicos de pistas y veredas
Errores en el diseño los cuales pueden generar retrazos en
R06 MODERADA X
la ejecución de las obras.
Contratar laboratorio para estudio de Mecánics de Suelos de
X
prestigio y con experiencia

Verificar expertir y/o capacitar al personarl técnico en la

X
Bloqueo de las vias de acceso de la zona aladeña a la obra aplicación adecuada de material asfáltico
R07 el cual genere contaminacion del suelo y reclamos de los MODERADA X
pobladores. Disponer de receptáculos para una adecuada segregación y
X
almacenamiento de residuos de acuerdo a normativa
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS