Modelo-1 Trabajo Integrador

DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
01-2022
TRABAJO INTEGRADOR
ma – Perú
2022
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RESUMEN EJECUTIVO
Fundada en 2010 como una empresa familiar por el Sr. Lorenzo Izquierdo, Vial
Zone S.A.C. es una empresa que se dedica al servicio de inspecciones de los vehículos
de transporte de mercancías de diferentes empresas mineras, agregando un valor a
nuestros clientes, colaboradores y comunidad; previniendo y controlando posibles
eventos de contaminación ambiental, accidente vehicular entre otros. Del mismo modo
reúne la mayor experiencia y capacidad para la respuesta inmediata y eficaz ante una
emergencia en la ruta de su alcance.
Vial Zone S.A.C. es una empresa comprometida con la seguridad y salud de sus
trabajadores, del mismo modo comprometida con el medio ambiente orientado en un
trabajo sostenible y seguro. Para el desarrollo de las labores Vial Zone S.A.C. realiza el
entrenamiento constante del personal, contempla los Planes de Contingencia y
Respuesta a emergencia validados anualmente.
Vial Zone S.A.C. busca proporcionar a las empresas mineras la seguridad que
los vehículos de transporte de mercancías lleguen a su destino cumpliendo los requisitos
legales y específicos solicitados, además de ser el apoyo inmediato y eficaz ante una
emergencia en la ruta del alcance del servicio; a fin de minimizar y prevenir los eventos
ambientales, personales, daño a la propiedad y del negocio. La empresa practica
constantemente sus 4 valores: respeto; trabajo en equipo; Seguridad, Higiene, Salud y
Ambiente e Integridad.
Vial Zone S.A.C. ha crecido hasta convertirse en un experto nacional en
soluciones de gestión de riesgos y logística en ruta tomando el liderazgo sectorial,
además de la constante visión de ser la empresa líder nacional en inspecciones y
respuesta a emergencias en rutas externas.
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DEDICATORIA
El trabajo integrador presentado se lo dedico a Renzo Arenales, por su apoyo
constante e insistencia en el desarrollo cognitivo para el logro de metas propuestas y
mejora profesional.
Se lo dedico también a mi hermana Jennifer Izquierdo por el soporte brindado y
la admiración que inspira ya que es una persona luchadora para cumplir sus objetivos.
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INDICE
RESUMEN EJECUTIVO ......................................................................................... 2
DEDICATORIA ........................................................................................................ 3
1 DESCRIPCION DE LA EMPRESA .................................................................. 8
1.1 OBJETO DEL NEGOCIO ......................................................................... 8

1.2 MISION ..................................................................................................... 8
1.3 VISIÓN ...................................................................................................... 8
1.4 VALORES ................................................................................................. 8
1.5 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL........................................................... 9
1.6 BREVE RESEÑA HISTÓRICA ............................................................... 10
1.7 TIPO DE ORGANIZACION..................................................................... 10
1.8 RUTA DE IMPLEMENTACIÓN .............................................................. 10
2 ANÁLISIS Y CONEXTO DE LA ORGANZACIÓN Y ESTRATEGIAS ........... 11
2.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ................................................... 12

2.2 ESTRATEGIAS ....................................................................................... 16
3 PARTES INTERESADAS .............................................................................. 18
4 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES .............................................. 21
5 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS Y ALCANCE DEL SGSST21
5.1 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS ................................. 21

5.2 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGSST .................................. 22
6 PLAN DE CONTINGENCIA ANTE DESASTRES NATURALES .................. 22
6.1 INTRODUCCIÓN .................................................................................... 22

6.2 ALCANCE ............................................................................................... 23
6.3 OBJETIVOS ............................................................................................ 23
6.4 EVALUACIÓN DE RIESGOS, IDENTIFICACIÓN DE AREAS Y
ACTIVIDADES CRITICAS ................................................................................. 24
6.5 NIVELES DE EMERGENCIA PARA EL DESARROLLO DEL PLAN .... 25
6.5.1 Niveles de emergencia: ................................................................................. 25
6.5.2 Tipos de emergencia: .................................................................................... 27
6.6 ORGANIZACIÓN DE LA RESPUESTA A LOS NIVELES DE EMERGENCIA

28
6.7 PROTOCOLOS DE RESPUESTA A EMERGENCIA ............................ 28
6.8 ENTRENAMIENTO Y SIMULACROS .................................................... 29
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6.9 MEJORA CONTINUA ............................................................................. 29
7 PLANTILLA DE EVALUACION GRI .............................................................. 30
8 POLÍTICA DEL SGSST.................................................................................. 31
9 OBJETIVOS DEL SGSST Y SU PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS .... 32
9.1 OBJETIVOS ESTRATEGICOS SST ...................................................... 32

9.2 PLANIFICACION PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST ....... 34
10 MATRIZ DE CRITERIOS DE COMPRAS DE BIENES Y/O SERVICIO PARA EL
SGSST ................................................................................................................... 34
10.1 PRINCIPALES PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.................................... 34

10.2 PRINCIPALES PROVEEDORES ........................................................... 34
10.3 EVALUACION DE PROVEEDORES DE BIENES ................................. 35
10.4 EVALUACION DE PROVEEDORES DE SERVICIOS .......................... 36
11 PROCEDIMIENTO DE INFORMACIÓN DOCUMENTADA RELACIONADA
37
12 ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN .............................................. 40
13 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO RELACIONADA ................................................... 45
13.1 OBJETIVO: ............................................................................................. 45

13.2 ALCANCE: .............................................................................................. 46
13.3 DEFINICIONES: ..................................................................................... 46
13.4 RESPONSABILIDAD: ............................................................................. 46
13.5 ESPECIFICACIONES ............................................................................. 46
13.6 Referencias legales y otras normas: ...................................................... 48
13.7 Revisión .................................................................................................. 49
13.8 Anexos: ................................................................................................... 49
14 DETERMINACIÓN DE RIESGOS DE AGENTES DE HIGIENE, PSICOSOCIAL
Y ERGONÓMICOS ............................................................................................... 50
14.1 RIESGOS DISERGONOMICOS ............................................................ 51

14.1.1. METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN........................................................... 51
14.1.2. CARACTERIZACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO- ACTUACIÓN................. 52
14.1.3. RESULTADOS ESTIMADOS ..................................................................... 53
14.2 RIESGOS PSICOSOCIAL ...................................................................... 53
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14.2.1. METODOLOGÍA ISTAS 21......................................................................... 53
14.2.2. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS ............................................................ 55
14.3 HIGIENE OCUPACIONAL ...................................................................... 57

14.2.1. EVALUACION DE ESTRÉS TERMICO ..................................................... 58
15 MATRIZ IPER Y CONTROL OPERACIONAL APLICADOS ..................... 60
16 PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y REPORTE DE

INCIDENTES ......................................................................................................... 63
16.1 OBJETIVO .............................................................................................. 63

16.2 ALCANCE ............................................................................................... 63
16.3 DEFINICIONES ...................................................................................... 63
16.4.1. Después de ocurrido el accidente o incidente ........................................... 68
16.4.2. Etapas de la investigación .......................................................................... 70
16.4.3 Determinar el incidente o accidente (evento no deseado).......................... 71
16.4.4 Recopilación de la información .................................................................... 71
16.4.5 Identificación y análisis de causas .............................................................. 72
16.4.6 Medidas correctivas y/o preventivas ........................................................... 73
16.4.7 Informe de la investigación .......................................................................... 73
17 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA ......................................... 74
17.1 OBJETIVO .............................................................................................. 74

17.2 ALCANCE: .............................................................................................. 74
17.2.1. Programa de auditoría ................................................................................ 74
17.2.2. Plan de auditoría ......................................................................................... 74
17.2.3 Equipo auditor .............................................................................................. 75
17.2.4 Auditoría interna ........................................................................................... 76
18 PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

77
18.1 OBJETIVO .............................................................................................. 77

18.2 ALCANCE ............................................................................................... 77
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18.3 DEFINICIONES ...................................................................................... 77
INDICE DE TABLAS
Tabla 1 Tipo de organización de Vial Zone S.A.C. ........................................................ 10
Tabla 2 Análisis PESTEL del macro entorno externo ................................................... 12
Tabla 3 Análisis del micro entorno externo .................................................................... 14
Tabla 4 ANALISIS AMOFIT - Contexto interno ............................................................. 15
Tabla 5 Plan estratégico de riesgos del contexto de la organización ........................... 17
Tabla 6 Necesidades y expectativas de los trabajadores y otras parte interesadas .... 18
Tabla 7 Peligros y riesgos de procesos ......................................................................... 21
Tabla 8 Tipos de Emergencia por niveles...................................................................... 27
Tabla 9 Objetivos estratégicos de Seguridad y Salud en el Trabajo de Vial Zone S.A.C.
........................................................................................................................................ 33
Tabla 10 Planificación para recertificación de ISO 45001 ............................................. 34
Tabla 11 Planificación para capacitar al personal con empresas certificadoras .......... 34
Tabla 12 Proveedores de Vial Zone S.A.C. ................................................................... 35
Tabla 13 Evaluación al proveedor Motor Internet S.L. .................................................. 35
Tabla 14 Pesos ponderados para proveedores............................................................. 35
Tabla 15Criterios de decisión de desempeño de proveedores ..................................... 36
Tabla 16 Evaluación al proveedor Firemed S.A.C ........................................................ 36
Tabla 17 Pesos ponderados para proveedores............................................................. 36
Tabla 18Criterios de decisión de desempeño de proveedores ..................................... 36
Tabla 19 Conservación de la Información Documentada.............................................. 40
Tabla 20 Categorización- Método Rula Leuder ............................................................. 52
Tabla 21Categorización- Método REBA ........................................................................ 52
Tabla 22 Categorización- Método Niosh ILS ................................................................. 53
Tabla 23 Resumen de resultados estimados ................................................................ 53
Tabla 24 Proporción de trabajadores expuestos ........................................................... 55
Tabla 25 DIMENSIONES DE EXPOSICION (Factores de riesgo psicosocial)............. 56
Tabla 26 Semaforización de las dimensiones de factores de riesgo psicosocial ......... 56
INDICE DE FIGURAS
Figura 1 Organigrama de Vial Zone S.A.C. ..................................................................... 9
Figura 2 Mapa de procesos de Vial Zone S.A.C. .......................................................... 21
Figura 3 flujograma de comunicación en caso de emergencias VIAL ZONE S.A.C. ... 26
Figura 4 Organización de la respuesta a los niveles de emergencia............................ 28
Figura 5 Flujograma de reportabilidad de eventos no deseados (accidentes-incidentes)
........................................................................................................................................ 68
Figura 6 Alerta SSOMA .................................................................................................. 70
Figura 7 Declaración Jurada de testigos e involucrados ............................................... 72
Figura 8 Plan de Auditoria .............................................................................................. 75
Figura 9 Solicitud de acción correctiva SAC .................................................................. 78
Figura 10 Control de avance de acciones correctivas ................................................... 79
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1 DESCRIPCION DE LA EMPRESA
1.1 OBJETO DEL NEGOCIO
Vial Zone S.A.C.es una empresa que se dedica al servicio de inspecciones de

los vehículos de transporte de mercancías de diferentes empresas mineras, agregando
un valor a nuestros clientes, colaboradores y comunidad; previniendo y controlando
posibles eventos de contaminación ambiental, accidente vehicular entre otros. Del
mismo modo reúne la mayor experiencia y capacidad para la respuesta inmediata y
eficaz ante una emergencia en la ruta de su alcance.
En Vial Zone S.A.C. contamos con las competencias y capacidad de ejecución
necesaria para asumir proyectos complejos y en escenarios variables, estableciendo las
configuraciones de recursos y personal que mejor se adapten a cada cliente.
El talento del capital humano, la disponibilidad de equipos y herramientas de
ejecución de primera línea, nuestra experiencia ganada en la gestión de calidad y
nuestros esfuerzos en la adopción de un Sistema de Gestión de Seguridad y nuestro
profundo sentido de responsabilidad social convierten la relación de trabajo con Vial
Zone S.A.C. en una experiencia altamente productiva.
1.2 MISION
Vial Zone S.A.C. posee la siguiente misión Vr.03 con fecha de 23-04-2020:
Proporcionar a las empresas mineras la seguridad que los vehículos de
transporte de mercancías lleguen a su destino cumpliendo los requisitos legales y
específicos solicitados, además de ser el apoyo inmediato y eficaz ante una emergencia
en la ruta del alcance del servicio; a fin de minimizar y prevenir los eventos ambientales,
personales, daño a la propiedad y del negocio.
1.3 VISIÓN
Vial Zone S.A.C. posee la siguiente visión Vr.03 con fecha de 23-04-2020:
Ser la empresa líder nacional en inspecciones y respuesta a emergencias en
rutas externas.
1.4 VALORES
Vial Zone S.A.C. posee los siguientes valores Vr.04 con fecha de 23-04-2020:
a) Respeto: En VIAL ZONE S.A.C nos enfocamos en reconocer la importancia de
nuestros clientes, proveedores y del trabajador de la organización como recurso más
importante. Entendemos el respeto como el reconocimiento del valor propio y de los
derechos e individualidades de los demás y de la sociedad.
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b) Trabajo en equipo: En VIAL ZONE S.A.C coordinamos los esfuerzos, tareas y
estrategias de un grupo de personas con capacidades complementarias y con
responsabilidades mutuas compartidas. Propiciamos un ambiente de trabajo que
incentiva el aporte de cada miembro de la organización, según sus capacidades,
contando con personal profesional comprometido, motivado y orientado a la mejora.
c) Seguridad, Higiene, Salud y Ambiente: Sabemos que cualquier daño que se
produzca hoy al ambiente y a la gente, muchas veces puede ser irreversible y de ello
depende nuestro futuro. De allí la importancia en todos los niveles de VIAL ZONE S.A.C
del cumplimiento de la normativa que rige la seguridad, la higiene, ambiente y salud
ocupacional enmarcada en la prestación de los servicios ofrecidos.
d) Integridad: En VIAL ZONE S.A.C actuamos siempre con transparencia,
honestidad en el desarrollo de las inspecciones asignadas por el cliente, de allí el
cumplimiento de la normativa anti soborno.
1.5 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
A continuación, se muestra el organigrama de Vial Zone S.A.C. en su Vr. 05 con

fecha el 23-04-2021.
Gerente
General
Sistema
Integrado de Asesoría Legal
Gestión
Jefatura de Jefatura de
Jefatura de Jefatura de
Recursos Administración
Logística operaciones
Humanos y Finanzas
Reclutamiento Almacén Mantenimiento Contabilidad
Aprendizaje Tecnología de
Compras la Información Finanzas
organizacional
Operaciones
Comunicación Administración
corporativa
Figura 1 Organigrama de Vial Zone S.A.C.
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1.6 BREVE RESEÑA HISTÓRICA
Fundada en 2010 como una empresa familiar por el Sr. Lorenzo Izquierdo, la
empresa se dedica a prestar el servicio de inspecciones de vehículos de transporte de
mercancías a empresas mineras y respuesta a emergencias en la ruta de alcance en el
Perú, Vial Zone S.A.C. ha crecido hasta convertirse en un experto nacional en
soluciones de gestión de riesgos y logística en ruta tomando el liderazgo sectorial.
Vial Zone S.A.C. ubicada en Jr. Santa Rosa N° 132 San Borja Lima como centro
estratégico para la gestión de los distintos contratos y coordinación de recursos creció
a lo largo de los años llegando para el 2020 al mercado nacional de mediana y gran
minería brindando servicios de inspección y respuesta a emergencias, ofreciendo
soluciones rentables e innovadoras para la cadena de suministro que satisfacen los
estándares más exigentes de seguridad para el hombre y el medioambiente. Lo ha
conseguido con la mejora e innovación continuas, apoyándose de las operaciones de
los clientes, mediante la reducción de riesgos y la mejora de la seguridad.
En la actualidad, Vial Zone S.A.C. sigue laborando a nivel nacional en la
inspección y la supervisión de mercancías con proyección al mercado internacional.
1.7 TIPO DE ORGANIZACION
Tabla 1 Tipo de organización de Vial Zone S.A.C.
ACTIVIDAD (PROCESO BIEN FISICO SERVICIOS

PRINCIPAL MANUFAC CONVER REPARA LOGÍS
PROTECCIÓN BIENESTAR
TURA SIÓN CIÓN TICA
Servicio de inspección
de vehículos y respuesta
a emergencias en rutas X
externas de unidad
Minera
1.8 RUTA DE IMPLEMENTACIÓN
El servicio de inspección de vehículos y respuesta a emergencias que Vial Zone

S.A.C. brinda a diferentes empresas mineras, inicia con las inspecciones de los
vehículos en los puestos de control designados en la ruta de alcance e interés del
cliente, adicional a la inspección documentaria y física de las unidades también se
inspecciona los documentos legales y otros aplicables de los conductores. Los
inspectores de Vial Zone S.A.C. monitorean con cinemómetros en diferentes partes de
la ruta verificando que los conductores cumplan con los límites de velocidad y
adicionalmente monitorean la ruta para comunicar eventos anómalos de la misma.
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Cuando se presente una emergencia el equipo de Vial Zone S.A.C. tiene la
capacidad de responder de manera inmediata a la misma y aplicar el Plan de
Contingencia establecido. Para la realización de las actividades del cliente, la empresa
cuenta con un equipo de soporte que brinda y hace seguimiento a las necesidades de
los colaboradores, equipos y vehículos correspondientes.
2 ANÁLISIS Y CONEXTO DE LA ORGANZACIÓN Y

ESTRATEGIAS
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2.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Tabla 2 Análisis PESTEL del macro entorno externo
ANALISI
S DEL Proces Seguimiento y Revisión
AMENAZAS OPORTUNIDADES Riesgo (Pos/Neg) P S IR Significancia
ENTORN o (Controles)
O
Permanente cambios en el Incumplimiento Actualización de PETS de
Legal AP1 Neg 2 2 4 Moderado
Ministerio de Transporte de norma legal todos los proyectos activos
Comerc Cierre de Comercialización de servicio
Conflicto del estado con
ializaci AP2 Neg proyectos 1 3 3 Moderado a empresas de otro sector
empresas mineras
Políticas ón mineros de la industria
Envío de propuestas de
Comerc Apertura de
Apertura de nuevos servicio a empresas de
ializaci OP1 Pos nuevos clientes 2 2 4 Moderado
proyectos mineros mediana y gran minería con
ón para el servicio
inicios de actividades
Insumos
Admini
importados a
stración Cumplimiento de contrato
más altos
y AE1 Volatilidad del tipo de cambio Neg 3 2 6 Improbable con Proveedor. Considerar
precios.
Finanz proveedores locales
Precios altos
as
de las divisas
Admini
stración Prestamos del estado a Perdida de Revisar requisitos y evaluar
Económi
y OE1 bajo interés “Reactiva Pos oportunidad de 2 2 4 Moderado posibilidad de préstamo a
cas
Finanz Perú” lograr préstamo largo plazo
as
Empresas
locales Contrato con empresas
Surgimiento de
Compr cumplan con locales que se encuentren
OE2 empresas proveedoras Pos 2 2 4 Moderado
as los requisitos homologado con empresas
locales
para mineras del servicio.
homologación
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Cierre de
Creación de planes de
Ejecuci actividades por
Conflictos y huelgas de las comunicación con centros
ón del AS1 Neg encontrarse en 3 2 6 Improbable
comunidades y Transportistas policiales para alerta del
servicio área de
Sociales personal expuesto
influencia
Talento Plan de capacitación del
Ampliación de puestos Personal local
Human OS1 Pos 2 2 4 Moderado personal e inducción de
de trabajo. no calificado
o Hombre Nuevo
Pérdida de Contratación de planes con
Soporte Pobre calidad de red en las monitoreo de empresas de internet
AT1 Neg 2 3 6 Improbable
TI zonas remotas unidades, confiables y de buen
labores en red servicio remoto
Rapidez de
Tecnológ
actividades y Mejora de los planes de
icas
Ejecuci trabajo en la internet contratados. Uso de
Mecanización en proceso
ón del OT1 Pos nube, uso de 2 2 4 Moderado equipo que alimenten
de inspección
servicio equipos de digitalmente a los
ultima servidores.
generación
Disposición de vehículos en
Ejecuci
Riesgo de desastres Bloqueo de puestos de control,
ón del AE1 Neg 2 3 6 Improbable
naturales en zonas de lluvia rutas almacenes en optimas
servicio
condiciones
Disposición de
Ecológic
residuos
as Programación de
Ejecuci Gestión eficiente de sólidos
OE disposición de residuos
ón del residuos sólidos del Pos segregados por 2 2 4 Moderado
C2 sólidos, y comunicación al
servicio cliente empresa
personal del mismo.
contratista del
cliente
Ausencia de
Gestión
personal por no Seguimiento por el área de
de
Exigencia cambiante en cumplir con las Salud al personal y sus
Legales Segurid AL1 Neg 2 2 4 Moderado
seguridad COVID-19 disposiciones requisitos frente al
ad y
del estado – COVID19.
Salud
Tercera dosis
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Desconocimien Actualización, capacitación
Ampliación de vigencia
to del personal y seguimiento de los
Legal OL1 de licencia de conducir
Pos 2 2 4 Moderado
de las nuevas vencimientos de permisos
profesional
normas legales de conducción
PROBABILIDAD: 1-Improbable, 2-Posible, 3-Probable. Severidad: 1-Leve, 2-Moderado, 3-Desastre. Significancia: 1-Aceptable, 2-Tolerale, 3-4-Moderado, 6-
Importante, 9-Inaceptable.
Tabla 3 Análisis del micro entorno externo
ANALISIS
Proces Significan Seguimiento y Revisión
DEL AMENAZAS OPORTUNIDADES Riesgo (Pos/Neg) P S IR
o cia (Controles)
ENTORNO
Admini
Demora en recepción Planificación de pagos
stración Proceso del cliente de
de efectivo por el Improbab de acuerdo a tiempos del
y AC1 abono por servicio muy Neg 2 3 6
servicios, demoras en le cliente y uso de caja
Finanz burocrático
pagos programados chica para emergencias.
Clientes as
Cliente atraído por Pérdida de
Comerc Recertificación a tiempo
certificación ISO oportunidades de Improbab
ializaci OC1 Pos 2 3 6 de ISO, programación de
9001, 14001, 45001 y contrato por no le
ón auditorías internas
37001. recertificación de ISO
Cumplimiento de
Personal sin epp,
contrato con proveedor y
equipos de monitoreo
Compr Retrasos en entrega de Improbab solicitud de compra con 3
AP1 Neg defectusos, equipos 2 3 6
as equipos e insumos le meses de anticipación.
insuficientes para el
Mejorar gestión con
Proveedores servicio
almacenes.
Convenios con empresas
Importación de Compra de equipos
Compr Moderad chinas para la
OP1 equipos de corta Pos especializados para el 2 2 4
as o adquisición de equipos
duración servicio contratado
de monitoreo modernos
Incremento de la
Comerc Campañas a nivel
Empresas certificadoras competencia por Moderad
Competencia ializaci AC1 Neg 2 2 4 nacional y alianzas con
de ISO con proceso similar empresas de rubro o
ón empresas mineras
capacitadoras en ISO
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Tabla 4 ANALISIS AMOFIT - Contexto interno
ANALISIS
Proces Signifi Seguimiento y Revisión
DEL Amenazas Oportunidades Riesgo (Pos/Neg) P S IR
o cancia (controles)
INTORNO
Deficiencia en el proceso
Incumplimiento legal Moder Contratación de servicio de
Legal DA1 de identificación de Neg 1 3 3
relacionado al sector ado estudio legal
requisitos legales
Gestión
de
Administració Certificaciones ISO
Segurid Aumento o
n (Gestión) 45001, 9001, 14001 a Mantener las certificaciones
ad y mantenimiento de Moder
FA1 la Pos 2 2 4 ISO 45001, 14001, 9001
Salud, contratos por ado
vanguardia de nuevas entre otros
Ambien certificaciones ISO
certificaciones
tal y
Calidad
Validación con proveedores
Incumplimiento de
Compr Pobre sistema de Impro del cliente, revisión
DM1 Neg requisitos de insumos y 2 3 6
as cotización bable constante de procesos de
Mercadeo equipos
cotización
(Comercial)
Comer Confiabilidad de la Gestión de área
Imagen reconocida Moder
cializa FM1
por cliente de interés
Pos empresa con los 2 2 4
ado
comunicación corporativa de
ción clientes la empresa
Ejecuci
Procedimientos y Migración digital par
ón del Personal Moder
DO1 documentación Neg 2 2 4 comunicación de
servici desactualizado en Pets ado
Operaciones/ desactualizados documentos de gestión
Procesos o
Contrato de SCTR con
Bajos índices de Reducción de tasas en Impro
Legal FO2
accidentabilidad
Pos
el SCTR
2 3 6
bable
mejores tasas debido a
historial de la empresa
Admini
stració Carencia de medios de Creación de sistema de
Perdida de evidencia Moder
Finanzas ny DF1 evidencia de gastos por Neg
de razón de gastos
2 2 4
ado
justificación de gastos
Finanz trabajadores internos por personal
as
Página 15 de 80
Admini Personal
Sólida economía
stració despreocupado por Manejo de finanzas para
evitando retrasos de Moder
ny FF1
pagos a personal y
Pos remuneración, mejora 2 2 4
ado
proyección de gastos por 1
Finanz de imagen de la año.
proveedores
as empresa
Ejecuci Capacitación de
Personal no cumple
ón del Supervisores de campo Moder supervisores, mejora de
DH1 Neg indicaciones de los 2 2 4
servici con bajo liderazgo ado perfil de puesto de
supervisores
o supervisores
Humanos
Ejecuci Personal Respuesta inmediata y
Verificación de insumos,
ón del especializado en eficaz ante Import
FH1 Pos 2 3 6 capacitación y
servici respuesta a emergencias en ruta de ante
entrenamiento del personal
o emergencias alcance
Talent
Personal con poco Perdida de información
o Moder Capacitación al personal en
DI1 dominio de medios Neg en reportes y demora 2 2 4
Human ado medios informativos
informáticos su realización
Informática o
Reducción de costos,
Soport Teletrabajo para Moder Actualización de PET para
FI1 Pos personal no expuesto a 2 2 4
e TI áreas administrativas ado teletrabajo
contagio por COVID-19
Capacitación de uso de
Mante Reducción de vida útil
Deterioro de equipos para Moder equipos a todo el personal
nimient DT1 inspección por mal uso
Neg de equipos de 2 2 4
ado operativo, verificación y uso
o monitoreo
Tecnológicas de garantía
Adquisición de Capacitación de uso de
Compr Confiabilidad de Moder
FT1 equipos innovadores Pos 2 2 4 equipos y digitalización de la
as reportes de monitoreo ado
para las inspecciones información.
2.2 ESTRATEGIAS
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Tabla 5 Plan estratégico de riesgos del contexto de la organización
Contexto Proceso EVALUACIÓN INICIAL (Hoja 5)
Extorno Intorno RIESGO Descripción
N° Proceso Tipo Riesgo Prob Impacto

Parte Interesada Cod Actividad Norma IR Significancia
Oportunida Amenaza Fortalezas Debiliaddes Responsable (Hoja 4) +/- Descripción del riesgo Consecuencia Controles Existentes (P) (I)
El área operativa puede omitir aspectos de

insepccion de vehiculos o retener
Inpeccion de vehiculos de Incumplimiento de norma legal,
Permanente cambios en el innecesariamente a vehiculos en puestos de Actualización de PETS de todos
1 AP1 Politicas Legal acuerdo a especificaciones por Operativos Neg demoras en la llegada de las 2 2 4 Moderado
Ministerio de Transporte control por incumplimiento de alguna normativa los proyectos activos
normativa legal mercancias al proyecto minero
legal
Comercialización de servicio a
Conflicto del estado con Comercializació Desconocimiento de condicones favorables
2 AP2 Politicas Captura de nuevas licitaciones Estratégico Neg Cierre de proyectos mineros empresas de otro sector de la 1 3 3 Moderado
empresas mineras n para compras menors 8 UIT
industria
Envío de propuestas de servicio

a empresas de mediana y gran
minería con inicios de
Apertura de nuevos Comercializació Obtencion de contratos con No cumplir con las especificaciones de Perdida de clientes potenciales actividades validando el
3 OP1 Politicas Estratégico Neg 2 2 4 Moderado
proyectos mineros n empresas mineras licitacion de las empresas mineras para el servicio cumplimiento de requisitos y
ofreciendo mejores criterios
sobre seguridad, salud y medio
ambiente
Gestión de Inspecciones de vehiculos y Incumplimiento de inspecciones Seguimiento por el área de

Exigencia cambiante en Ausencia de personal por no cumplir con las
4 AL1 Legales Seguridad y respuesta a emergencias en Operativos Neg de vehiculos de transporte de Salud al personal y sus 2 2 4 Moderado
seguridad COVID-19 disposiciones del estado – Tercera dosis
Salud rutas de cliente mercancias del cliente requisitos frente al COVID19.
Personal
especializado Perdida en la eficacia de la Verificación de insumos,
FH Ejecución del Respuesta a emergencia en ruta Personal controla, dirige y responde
5 en respuesta Humanos Operativos Pos respuesta a la emergencia y capacitación y entrenamiento 2 3 6 Importante
1 servicio externa apresuradamente a la emergencia
a complacencia de personal del personal
emergencias
Deterioro de
Capacitación de uso de equipos
equipos para Inpeccion de velocidad de Fallas en la uso y mantenimiento de los Reducción de vida útil de
6 DT1 Tecnologicas Mantenimiento Tecnología Neg a todo el personal operativo, 2 2 4 Moderado
inspección por mal vehiculos en vias externas cinemometros equipos de monitoreo
verificación y uso de garantía
uso
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SEGUIMIENTO INICIAL EVALUACIÓN INICIAL EFICACIA ACCION TOMADA
Existen manuales Evaluación
En el tiempo que lleva Están definidos los La frecuencia de la
Posee una instructivos o
la herramienta ha responsables de la ejecución del control
Prob Impacto herramienta para procedimientos para Eficacia del
IR Significancia demostrado ser ejecución del control y seguimiento es
Controles Cumplimiento Responsable (P) (I) ejercer el control el manejo de la control Responsable Fecha Cierre Observacios
efectiva y del seguimiento adecuada
15 herramienta 100
30 15 25
15
1. Implementación de aplicación de actualzaicion de cambios legales
hacia el personal Jefe de
2. Afiliacion a gaceta especilizada en normas legales de transporte Operaciones / 1 2 2 Tolerable 15 15 25 15 25 95% Jefe SIG
3. Modificacion de PETS Asesoria Legal
4. Difusion y caacitacion constante del personal
1. Creacion de perfiles para empresas del sector trasnporte de Jefe de

alimentos, aduanas entre otros. administracion y 1 2 2 Tolerable 10 15 20 15 20 80% Gerente General
2. Campaña de marketing para las empresas Finanzas
1. Creacion de perfiles para empresas mineras adicionando los Jefe de

beneficios de las certificacion ISO 45001 administracion y 2 2 4 Moderado 10 15 25 15 25 90% Gerente General
2. Campaña de marketing para las empresas mineras potenciales Finanzas
1. Exigencia de carnet de vacunacion del personal de acuerdo a los

avances del MINSA.
2. Actualizacion del Plan de Vigilancia Covid-19 y adecuacion para
cada sede de contrato.
Jefe SIG 2 2 4 Moderado 15 15 25 15 25 95% Gerente General
3. Dotacion de recursos para el control control de contagio de Covid-
19.
1. Capacitacion en comando de incidentes al personal
2. Capacitacion de liderazgo al personal.
3. Simulacros de prueba en derrame, indencios y primeros auxilios Jefe SIG 1 2 2 Tolerable 10 15 25 15 25 90% Gerente General
4. Migracion a plataforma dogital de inventarios de equipo de
respuesta a emergencias por contratos
1. Capacitacion del personal con empresa proveedora sobre uso de

los cinemometros. Jefe de
2. Programa de calibracion y mantenimiento de los equipos operaciones
1 2 2 Tolerable 10 15 25 15 25 90% Gerente General
3. Convenio con proveedor para entrega y cambio rapido de equipos
3 PARTES INTERESADAS
Tabla 6 Necesidades y expectativas de los trabajadores y otras parte interesadas
Nivel de (Seguimiento y Revisión)

Parte Interesada Proceso Requisito pertinente Riesgos (Pos/Neg) P S IR
Riego Controles
Estado (MTC, Sanciones por Actualización de procedimientos y
Legal, Ejecución Cumplimiento del marco
PROVIAS, PNP, Neg incumplimiento 2 2 4 Moderado contratación de servicio legal
del servicio normativo
SUNAFIL, OEFA) dl marco legal tercero
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Margen de
Administración ganancias Evaluación y reducción de gastos
Generar utilidades Pos 2 3 6 Improbable
y Finanzas dentro de lo innecesarios
Dueños estimado
Accionistas Cumplir con la
meta de 2 Mantener contratos y crear
Comercialización Incremento de contratos Pos 2 2 4 Moderado
clientes nuevos nuevas alianzas
por año
Incumplimiento Gestión oportuna del servicio y
Dirección Cumplimiento de compromisos
Neg de compromisos 2 3 6 Improbable verificación mensual de
General pactados
pactados cumplimiento del servicio
Clientes (empresas
Seguimiento de modificaciones
mineras) Gestión de Cambios en
Cumplimientos de protocolos legales y requisitos para laborar
Seguridad y Covid-19
Neg normativa 2 2 4 Moderado
frente al Covid 19, actualización
Salud nacional
del Plan de Vigilancia.
Adquisición de
Actualización y seguimiento de
Comunicación oportuna y productos bajo
Compras completa de especificaciones
Pos
especificaciones
2 2 4 Moderado las especificaciones técnicas de
equipos, epps, entre otros
solicitadas
Mejora de
Cumplimiento de condiciones alianza con
Negociación con proveedor para
Proveedor (equipos e Compras de compra (pagos, garantías, Pos proveedor, 2 2 4 Moderado
reducción de tasas de insumos
insumos) etc.) reducción de
tasas
Abastecimiento
oportuno y Mejora de contrato con proveedor
Vinculación contractual para
Legal Pos preferencia en 2 2 4 Moderado para casos de emergencia y tener
pedidos a largo plazo
casos de material en stock
emergencia
Cumplimiento de compromisos Personal Plan de reconocimiento mensual
Talento Humano Pos 2 2 4 Moderado
pactados, buen clima laboral motivado al mejor trabajador
Colaboradores Personal con Programación de aumento de
Administración y
Incremento salarial Neg antigüedad 2 2 4 Moderado personal de acuerdo a la
Finanzas
desmotivado antigüedad
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Gestión de Indicadores de Evaluación de eventos no
Condiciones de trabajo seguras
Seguridad y Pos accidentabilidad 2 3 6 Improbable registrables, reducción de KPI
y saludables
Salud dentro de KPI interno
Mejora de
Gestión No se produzca contaminación relación de la Plan de disposición de residuos
Comunidad Pos 2 2 4 Moderado
Ambiental en ruta de alcance empresa con sólidos actualizado
comunidad
Perjuicio de la
Creación del área de
Competencia Comercialización Competencia desleal Neg imagen de la 2 3 6 Improbable
Comunicación Corporativa
empresa
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4 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Tabla 7 Peligros y riesgos de procesos

PROCESO PELIGRO RIESGO DAÑO/CONSECUENCIA P S IR
Comercialización Competencia Daño a imagen de Perdida de contratos 2 3 6
del servicio desleal la empresa
Planificación del Cambios en Omisión de nuevas Sanciones por el estado 2 2 4
servicio normativa disposiciones y cliente
legal legales
Dotación de Condiciones Cierre de paso en Demora en suministro de 2 2 4
recursos ambientales vías recursos
criticas
Vehículos en Atropello de Muerte, lesiones por 2 3 6
movimiento personal, colisión atropello o colisión
Tormentas Impacto a personal Muerte, lesiones por 2 3 6
Ejecución del
eléctricas por rayos quemaduras
servicio
Personal Exposición a Muerte, contagio de 2 2 4
contagiado personal contagiado Covid 19
de Covid19 de Covid 19
5 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS Y ALCANCE DEL

SGSST
5.1 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS
Dirección Gestión Gestión de Gestión
Satisfacción del Cliente y Partes Interesadas

General de Calidad
Requisitos del Cliente y Partes Interesadas
Seguridad y Salud Ambiental
Comercialización Ejecución del Cierre del

del servicio servicio Servicio
Planificación Dotación de
del servicio recursos
Legal Administración Talento Soporte

y Finanzas Humano TI
Compras Almacén Mantenimiento
Figura 2 Mapa de procesos de Vial Zone S.A.C.
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5.2 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGSST
a) Alcance de certificación por procesos

Vial Zone S.A.C. ha determinado el siguiente alcance por procesos para su
sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo: Inspección de vehículos en
puestos de control y respuesta a emergencias en ruta a nivel nacional.
b) Alcance de certificación geográfico
El sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo de Vial Zone S.A.C.,
engloba todas las instalaciones donde la empresa preste servicio para sus clientes y
en la oficina principal de la misma, ubicada en Jr. Santa Rosa N° 132 San Borja Lima.
6 PLAN DE CONTINGENCIA ANTE DESASTRES NATURALES

Vial Zone S.A.C. es posee un Plan de Contingencia Vr. 03 con fecha del 22-09-2021 el
cual ha sido elaborado por el Supervisor SSOMA, revisado por el Gerente SSOMA y aprobado
por el Gerente General de la empresa.
Gerente General
6.1 INTRODUCCIÓN
Las emergencias pueden surgir en cualquier momento y sus causas pueden ser
diversas; en todos los casos con consecuencias que pueden ocasionar: lesiones a las
personas, daños a la infraestructura, a los procesos y alteración al medio ambiente. El
planeamiento de la prevención y respuesta ante estas emergencias debe realizarse con
anticipación con la finalidad de minimizar los efectos negativos del evento.
El Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias de VIAL ZONE S.A.C. busca
minimizar las consecuencias de los accidentes, siniestros o fenómenos naturales que ocurran
en nuestras actividades, así como, proporcionar una guía de cómo actuar en caso de que se
presente una emergencia en actividades propias y/o de socios estratégicos.
El presente Plan contiene procedimientos (protocolos) para responder ante
emergencias que puedan ocurrir durante el desarrollo de los trabajos a realizar en los Centros
de Trabajo de VIAL ZONE S.A.C. y/o donde se brinde servicios, basándose en los criterios de
salvaguardar la integridad y salud de las personas, así como en disminuir el daño en las
instalaciones, equipos existentes y Medio Ambiente.
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Este Plan debe ser comunicado y cumplido por todos los colaboradores de VIAL ZONE
S.A.C. y/o socios estratégicos cuando sea pertinente.
El presente Plan y los procedimientos de respuesta a emergencias, deben revisarse como
mínimo una vez cada año y/o cada vez que se considere necesario.
6.2 ALCANCE
El presente plan es aplicable a todas las actividades de VIAL ZONE S.A.C. y/o socios
estratégicos que realizan actividades en nombre de VIAL ZONE S.A.C.
El Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias comprende las emergencias con
potencial lesión a las personas, daños a la infraestructura y alteración al medio ambiente, que
pudieran generarse en las instalaciones propias de VIAL ZONE S.A.C., de los Clientes y/o
donde se brinde servicios.
Situaciones de emergencia que afecta al personal de VIAL ZONE S.A.C., en caso de:
 Accidente vehicular
 Contacto con energía peligrosa (eléctrica, mecánica, hidráulica, neumática y otros) y/o
atrapamiento por equipos en movimiento.
 Contagio por COVID-19
 Derrame de material peligroso
 Electrocución
 Fenómenos o desastres naturales
 Incendio
 Interrupción de actividades laborales por protesta y/o manifestación
 Intoxicación masiva por ingesta de alimentos
 Mordedura de ofidio y picadura de insecto
 Accidentes Personales y/o Primeros Auxilios
 Sismo
6.3 OBJETIVOS
VIAL ZONE S.A.C. tiene como premisa alcanzar niveles óptimos en los estándares,
procedimientos de trabajo en Seguridad y Salud Ocupacional, preservando el Medio Ambiente
donde realizamos nuestras operaciones; siendo los objetivos:
 Dar respuesta de manera inmediata y eficiente a la ocurrencia de emergencias.
 Salvar vidas, proteger la propiedad de la organización y rehabilitar áreas afectadas.
 Capacitar al personal en prevención de riesgos y entrenamiento en respuesta ante
situaciones de emergencias.
 Definir claramente las responsabilidades y funciones ante cualquier emergencia para
su manejo.
Página 23 de 80
 Informar oportunamente de la emergencia a los diferentes niveles de la organización,
al cliente y autoridades competentes.
6.4 EVALUACIÓN DE RIESGOS, IDENTIFICACIÓN DE AREAS Y ACTIVIDADES
CRITICAS
Para la evaluación de riesgos se hace uso del IPERC línea base, este IPERC se elabora
según la realidad de cada Centro de Trabajo de VIAL ZONE S.A.C. y/o donde se brinde
servicios.
Con base en esta evaluación se determina las áreas y actividades críticas, siendo estas
las siguientes:
Peligro Latente
Potenciales
Área crítica Actividad Critica Sucesos no Efectos
Eventos Indicadores
deseados Ocupacionales
y Ambientales
Interacción con
Daños
equipos
Accidentes personales
energizados,
Oficinas Instalaciones eléctricas su personales Daños a la
instalaciones
Administrativas estándar. Electrocución propiedad
eléctricas y
Incendio Contaminación
material
del aire
combustible
Personal fatigado o
somnoliento Inadecuada
Choque Volcadura Daños
operación de vehículos
Tránsito vehicular Derrame de personales
Exceso de velocidad
(Transporte de MATPEL Daños a la
Transporte Vehículos en mal estado
personal y/o Incendio/Explosión propiedad
Vías en mal estado o
MATPEL) Deslizamiento de Contaminación
inhabilitadas Condiciones
Terreno al suelo/aire
climáticas adversas
Inestabilidad del Terreno
Incumplimiento de distancia
Social obligatoria. No uso de
EPP específico COVID-19
(p.ej. mascarilla, cartea
Trabajos facial, traje antifluido,
presenciales guantes quirúrgicos). No
Todas las Contagio por Daños
rutinarios y no lavarse ni desinfectarse las
áreas COVID-19 personales
rutinarios / Trabajo manos. Compartir alimentos
remoto y objetos personales. No
reportar de manera
inmediata síntomas COVID-
19. No limpiar y desinfectar
los ambientes de trabajo.
Ambientes con
Inadecuada evaluación de Mordedura de
presencia de Exposición a Daños
riesgos frente a ofidios y/o Ofidio Picadura de
ofidios y/o ofidios y/o insectos personales
insectos insecto
insectos
Daños
Exposición a Interrupción de
Todas las personales
protestas y/o Protesta Manifestación actividades
áreas Daños a la
manifestación laborales
propiedad
Todas las Heladas y Friajes Daños
Peligros naturales Fenómeno o desastre natural
áreas Huaicos Tormenta personales
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eléctrica Daños a la
Inundaciones propiedad
Sismo / Terremoto Contaminación
ambiental
Consumo de Daños
Intoxicación por
Todas las alimentos Alimentos contaminados y/o personales
ingesta de
áreas contaminados y/o en mal estado Daños a la
alimentos
en mal estado salud
La valoración de la Probabilidad de Ocurrencia de una Emergencia en función a la
probabilidad de ocurrencia.
Probabilidad
Área crítica Eventos Indicadores de
ocurrencia
Oficinas Administrativas Instalaciones eléctricas subestándar. 1
Personal fatigado o somnoliento 2
Inadecuada operación de vehículos 1
Exceso de velocidad 2
Transporte Vehículos en mal estado 1
Vías en mal estado o inhabilitadas 1
Condiciones climáticas adversas 2
Inestabilidad del terreno 1
Incumplimiento de distancia Social obligatoria 2
No uso de EPP específico COVID-19 (p.ej. mascarilla,
1
cartea facial, traje antifluido, guantes quirúrgicos).
Todas las áreas No lavarse ni desinfectarse las manos 1
Compartir alimentos y objetos personales. 2
No reportar de manera inmediata síntomas COVID-19 2
No limpiar y desinfectar los ambientes de trabajo. 1
Ambientes con presencia Inadecuada evaluación de riesgos frente a ofidios y/o
1
de ofidios y/o insectos insectos
Protesta 2
Manifestación 2
Todas las áreas
Fenómeno o desastre natural 3
Alimentos contaminados y/o en mal estado 2
1: Improbable, 2: Posible, 3: Probable.
6.5 NIVELES DE EMERGENCIA PARA EL DESARROLLO DEL PLAN

6.5.1 Niveles de emergencia:
 Nivel 1 - Menor
Es aquella emergencia que puede ocurrir dentro de la propiedad de VIAL
ZONE S.A.C. o fuera (p.ej. instalaciones del Cliente, zona a transitar por cualquier
vía terrestre en el Perú o donde se brinde servicios), que puede ser manejada y
controlada por colaboradores de VIAL ZONE S.A. del área afectada.
Son eventos con bajo potencial de daño y no requiere personal
especializado, quedando a cargo del Líder de Contrato y/o responsable del Área.
En instalaciones del Cliente VIAL ZONE S.A.C. se adecua a los
procedimientos y estándares establecidos por el Cliente. El colaborador de VIAL
ZONE S.A.C. que detecte una emergencia debe notificar inmediatamente al
Centro de Control de Emergencias del Cliente (según flujograma de comunicación
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establecida por el Cliente) y proporcionar datos claros, concisos sobre el lugar, las
causas del evento y detalles que se consideren importantes.
Ante la ocurrencia de cualquier emergencia, esta se deberá notificar según
flujograma de comunicación en caso de emergencias a VIAL ZONE S.A.C.
(Gerencia SIG, Cliente, etc.) de acuerdo a la siguiente imagen.
Figura 3 flujograma de comunicación en caso de emergencias VIAL ZONE S.A.C.
 Nivel 2 - Medio
ZONE S.A.C. o fuera (instalaciones del Cliente, zona a transitar por cualquier vía
terrestre en el Perú o donde se brinde servicios), que puede ser manejada o
controlada por colaboradores de VIAL ZONE S.A.C. del área afectada, y previa
evaluación del líder de la respuesta la necesidad de la intervención del Equipo
de respuesta a emergencia del Cliente y/u otro personal competente para
respuesta a emergencias.
Se debe informar y/o activarse el Comité de Emergencias a cargo del
Gerente SIG o Gerente General de VIAL ZONE S.A.C. En instalaciones del
Cliente, el colaborador de VIAL ZONE S.A.C. que detecte una emergencia debe
notificar inmediatamente al Centro de Control de Emergencias del
Cliente (según flujograma de comunicación establecida por el Cliente) y
proporcionar datos claros, concisos sobre el lugar, las causas del evento y detalles
que se consideren importantes.
Para el caso de Centros de Trabajo que brindan servicios a Clientes, la
empresa VIAL ZONE S.A.C. se adecua a los procedimientos y estándares
establecidos por el Cliente.
Ante la ocurrencia de cualquier emergencia, esta se deberá notificar
según
flujograma de comunicación en caso de emergencias a VIAL ZONE
S.A.C. (Gerencia SIG, Cliente, etc.) de acuerdo a la figura 3.
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 Nivel 3 - Grave
ZONE S.A.C. o fuera (instalaciones del Cliente, zona a transitar por cualquier vía
terrestre en el Perú o donde se brinde servicios) y excede los recursos de la
organización, requiere por lo tanto convocar ayuda externa. Se debe informar y/o
activarse el Comité de Emergencias a cargo del Gerente General de VIAL ZONE
S.A.C. En instalaciones del Cliente, el colaborador de VIAL ZONE S.A.C. que
detecte una emergencia debe notificar inmediatamente al Centro de Control de
Emergencias del Cliente (según flujograma de comunicación establecida por el
Cliente) y proporcionar datos claros, concisos sobre el lugar, las causas del evento
y detalles que se consideren importantes. Para el caso de Centros de Trabajo que
brindan servicios a Clientes, la empresa VIAL ZONE S.A.C. se adecua a los
procedimientos y estándares establecidos por el Cliente. Ante la ocurrencia de
cualquier emergencia, esta se deberá notificar según flujograma de comunicación
en caso de emergencias VIAL ZONE S.A.C. (Gerencia SIG, Cliente, etc.) de
acuerdo a la figura 3. Una emergencia puede pasar a un nivel superior o inferior
de acuerdo a su evolución en el tiempo.
6.5.2 Tipos de emergencia:
Tabla 8 Tipos de Emergencia por niveles

Incidentes / Desastre
Incendios Derrame de MATPEL
Accidente Natural
P.ej. un incendio de Nivel 1
P.ej. Sismo
es de naturaleza pequeña P.ej. Primeros P.ej. Derrame de
menor de 5
que ha sido confinado a un auxilios. hidrocarburos: Daño
grados según
pequeño espacio y no se ha Molestias limitado a un área de poca
escala de
Nivel 1 extendido por ninguna parte subjetivas a extensión o de poca
Richter). Afecta
Leve de la zona involucrada corto plazo. importancia (entre 0 a 1 m3
en menor grado
(paredes, pisos, techo), estos Accidente de ). La respuesta requiere
a la marcha
incendios pueden apagarse nivel 1 (real o apoyo de 1 o más personas
normal del
fácilmente con un extintor potencial) para su solución.
trabajo
portátil.
P.ej. Derrame de
P.ej. Cuando el hidrocarburos de mayor
P.ej. Sismo
P.ej. Un incendio de Nivel 2, es evento genere volumen o fuga (entre 1 a 5
mayor de 5.5
aquel que se ha expandido por discapacidad m3 ), escapando al control
grados y menor
las instalaciones (por ej. irreversible/ de los responsables del
de 6 grados
Nivel 2 paredes, pisos, techos), el cual impedimento área; se requiere la
según escala
Intermedio se deberá comunicar a la moderado de 1 o intervención de la Brigada
de Richter)
Brigada de Emergencia del más personas. de Emergencia de VIAL
Interrupción del
Cliente y/o personal Accidente de ZONE S.A.C. y previa
trabajo en
competente (p.ej. Bomberos) nivel 2 (real o evaluación la del Cliente
forma severa
potencial). y/o personal competente
(p.ej. Bomberos).
P.ej. Un incendio de Nivel 3, P.ej. Tiempo P.ej. Derrame de P.ej. Sismo
Nivel 3
es un incendio activo que no perdido por hidrocarburos mayores a 5 mayor de 7
Grave
puede ser controlado y lesión. Accidente m3 . Derrame o fuga que grados según
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amenaza las instalaciones de mortal/fatal ha ocasionado la lesión o escala de
la organización. Este tipo de individual, muerte de uno o varios Richter. Graves
incendio debe ser reportado Accidente trabajadores, una fuga que daños
inmediatamente de manera fatal/Mortal ha causado daños mayores
que la brigada pueda actuar múltiple de los equipos y medio
lo más pronto posible. A Accidente de ambiente, o la exposición
criterio del Coordinador nivel 3, 4 o 5 (real o de amenaza) a la
General de la Emergencia, se (real o potencial). población vecina al área
solicitará el apoyo de industrial.
recursos externos.
6.6 ORGANIZACIÓN DE LA RESPUESTA A LOS NIVELES DE EMERGENCIA
COMITÉ DE EMERGENCIA
COORDINADOR
GENERAL DE
EMERGENCIA
Gerente General
COORDINADOR DE COORDINADOR DE COORDINADOR DE

LOGISTICA RELACIONES PLANEAMIENTO
Jefe de Compras/Supervisor PUBLICAS Jefatura de Administración
Jefe de Comunicación y Finanzas
de Compras COORDINADOR DE corporativa
SEGURIDAD DE LA
EMERGENCIA
Gerente SIG
COORDINADOR
OPERATIVO DE LA
EMERGENCIA
Jefe Regional de Operaciones
Jefe de Brigada APOYO PRIMEROS AUXILIOS

Tópico del client, Estalecimientos
de salud,o Medico Ocupacional
Brigada de de VIAL ZONE S.A.C.
emergencia y/o
personal competente
Figura 4 Organización de la respuesta a los niveles de emergencia
6.7 PROTOCOLOS DE RESPUESTA A EMERGENCIA

La empresa VIAL ZONE S.A.C. tiene los siguientes protocolos en caso de emergencia:
 SSOMA-PRE.1.3PROTOCOLO DE RESPUESTA A EMERGENCIA EN CASO
DE:“CONTACTO CON ENERGÍA PELIGROSA (ELÉCTRICA, MECÁNICA,
HIDRÁULICA, NEUMÁTICA Y OTROS) Y/O ATRAPAMIENTO POR EQUIPOS EN
MOVIMIENTO”
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 SSOMA-PRE.1.4 PROTOCOLO DE RESPUESTA A EMERGENCIA EN CASO
DE:“ACCIDENTE VEHICULAR”
DE:“DERRAME DE MATERIAL PELIGROSO”
DE:“CONTAGIO POR COVID-19”
DE:“INCENDIO”
DE:“SISMO”
DE:“ELECTROCUCIÓN”
DE:“INTERRUPCIÓN DE ACTIVIDADES LABORALES POR PROTESTA
Y/O✓MANIFESTACIÓN”
DE:“MORDEDURA DE OFIDIO Y PICADURA DE INSECTO”
DE:“ACCIDENTES PERSONALES Y/O PRIMEROS AUXILIOS”
DE:“FENÓMENOS O DESATRES NATURALES”
DE:“INTOXICACIÓN MASIVA POR INGESTA DE ALIMENTOS”
6.8 ENTRENAMIENTO Y SIMULACROS
El entrenamiento se efectuará de acorde al cronograma de simulacros o lo que
establezca el Cliente para la brigada de emergencia y/o personal competente de cada Centro
de Trabajo de VIAL ZONE S.A.C. siendo estas teórico/prácticas, teniendo como instructores
a personal competente. Cada Líder de contrato y/o Responsable de área de VIAL ZONE
S.A.C., llevará control de los registros del personal capacitado, tema tratado, nombre de
instructores, etc. La capacitación contendrá como mínimo los temarios específicos de cada
protocolo de respuesta a emergencia según realidad de cada centro de trabajo.
6.9 MEJORA CONTINUA
Este plan requiere de revisión y actualización permanente; en este aspecto la
ejecución de simulacros, la elaboración de los informes de simulacros (incluyendo sus anexos)
y los planes de acción, son necesarios para el éxito del plan, que permitirán contar con
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personal capacitado ante emergencias. El presente plan se revisará cada 2 años o antes,
cuando las circunstancias lo ameriten, por ejemplo:
➢Cambios en la organización.
➢Modificación de las operaciones actuales y/o inicio de nuevas operaciones, cambio

de las normas legales.
➢Cambio de la dirección o teléfonos de las autoridades o instituciones que deben ser
comunicadas en caso de una emergencia.
➢Recomendaciones a fin de incorporar experiencias propias de lo acontecido en una
emergencia y en los informes de simulacros.
➢Experiencias recogidas de otras empresas, nuevas tecnologías y otros.
7 PLANTILLA DE EVALUACION GRI

Vial Zone S.A.C. es una empresa que busca ofrecer información completa, fiable y de
calidad sobre su gestión en materia de sostenibilidad, por ello se evalúa constantemente para
cumplir con los requisitos del GRI.
ASPECTO: Salud y seguridad en el trabajo
403-4: PORCENTAJE DE a. Indique a qué nivel suele operar cada uno de los comités
TRABAJADORES QUE ESTÁ formales de seguridad y salud conjuntos para la dirección y los
REPRESENTADO EN COMITÉS empleados.
FORMALES DE SEGURIDAD Y b. Indique el porcentaje de trabajadores que tienen
SALUD CONJUNTOS PARA representación en los comités formales de seguridad y salud
DIRECCIÓN Y EMPLEADOS, conjuntos.
ESTABLECIDOS PARA AYUDAR A
CONTROLAR Y ASESORAR SOBRE
PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL
403-9, 403-10: TIPO Y TASA DE a. Indique los tipos de lesión, el índice de accidentes con
LESIONES, ENFERMEDADES lesiones, la tasa de enfermedades profesionales, la tasa de días
PROFESIONALES, DÍAS PERDIDOS, perdidos, la tasa de absentismo y las víctimas mortales
ABSENTISMO Y NÚMERO DE relacionadas con el trabajo del conjunto de trabajadores (es
VÍCTIMAS MORTALES decir, los empleados y los trabajadores contratados),
RELACIONADAS CON EL TRABAJO desglosados por: región; y sexo.
POR REGIÓN Y POR SEXO b. Indique los tipos de lesión, el índice de accidentes con
lesiones, la tasa de enfermedades profesionales, la tasa de días
perdidos, la tasa de absentismo y las víctimas mortales
relacionadas con el trabajo de los contratistas independientes
que trabajan in situ, de cuya seguridad general en el lugar de
trabajo es responsable la organización, desglosados por:
región; y sexo.
c. Indique qué sistema de reglamentación se aplica para el
registro y la comunicación de accidentes.
403-10: TRABAJADORES CUYA a. Indique si hay trabajadores que desarrollan actividades
PROFESIÓN TIENE UNA profesionales con una incidencia o un riesgo elevados de
INCIDENCIA O UN RIESGO determinadas enfermedades.
ELEVADOS DE ENFERMEDAD
403-4: ASUNTOS DE SALUD Y a. Indique si los acuerdos formales con los sindicatos cubren los
SEGURIDAD CUBIERTOS EN asuntos relacionados con la salud y la seguridad.
ACUERDOS FORMALES CON LOS
SINDICATOS
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b. De ser así, indique qué porcentaje de los asuntos
relacionados con la salud y la seguridad se cubre en tales
acuerdos formales
403-5: PROMEDIO DE HORAS DE a. Indique el promedio de horas de capacitación sobre salud y
CAPACITACIÓN ANUALES POR seguridad en el trabajo que los empleados de la organización
EMPLEADO, DESGLOSADO POR recibieron en el periodo objeto de la memoria, desglosado por:
SEXO Y POR CATEGORÍA LABORAL sexo; y categoría laboral.
404-6: FOMENTO DE LA SALUD DE a. Indique cómo la empresa facilita la organización el
LOS TRABAJADORES acceso de los trabajadores a servicios médicos y de cuidado de
la salud no relacionados con el trabajo, así como el alcance del
acceso que facilita.
b. Indique una descripción de los servicios y programas
voluntarios de fomento de la salud que la organización
ofrezca a los trabajadores para hacer frente a riesgos
importantes para la salud no relacionados con el trabajo, que
incluya los riesgos concretos para la salud contemplados y
cómo facilita la
organización el acceso de los trabajadores a estos servicios y
programas.
8 POLÍTICA DEL SGSST
Somos Vial Zone S.A.C. empresa dedicada al servicio de inspecciones en el transporte

de mercancías. Nuestro propósito es atender las necesidades de inspecciones eficientes de
los vehículos de nuestro cliente con altos estándares de calidad, a través de la mejora continua
y condiciones de trabajo seguras y saludables para nuestros colaboradores; creando valor
para nuestros accionistas y beneficios para nuestros colaboradores, contratistas,
comunidades y el Perú.
Consciente de nuestro propósito, asumimos el compromiso y responsabilidad de:
 Proveer un ambiente de trabajo seguro y saludable para nuestros trabajadores y
contratistas, controlando los riesgos en todas nuestras actividades, a fin de lograr la
meta de cero daños a las personas y la propiedad.
 Mantener comunicación abierta con las autoridades, comunidades, empleados,
contratistas y otros públicos interesados, respecto a temas relacionados a seguridad
y la salud.
 Mantener un plan de monitoreo para asegurar el cumplimiento constante de esta
política, leyes y normas gubernamentales vigentes y los estándares y procedimientos
internos.
 Mantener un programa de capacitación y alineamiento para asegurar que todos
nuestros empleados y contratistas sean capaces de cumplir con sus responsabilidades
en salud y seguridad.
 Revisar periódicamente los sistemas, programas y prácticas de salud y seguridad para
asegurar la mejora continua en el desempeño de nuestras actividades.
Enero 2022
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Carlos Laura
Gerente General de Vial Zone S.A.C.
9 OBJETIVOS DEL SGSST Y SU PLANIFICACIÓN PARA

LOGRARLOS
9.1 OBJETIVOS ESTRATEGICOS SST
Página 32 de 80
Tabla 9 Objetivos estratégicos de Seguridad y Salud en el Trabajo de Vial Zone S.A.C.
ALINEAMIENTO CON LA POLÍTICA OBJETIVO O.E OBJETIVO INDICADOR RESPONSABLE META

DEL SG . ESPECÍFICO
Nuestro propósito es atender las OBJETIVO N°1: 1.1 Incrementar los Ingresos por año Jefatura de 10%
necesidades de inspecciones eficientes de Incrementar la capacidad financiera ingresos por Administración y Finanzas
los vehículos de nuestro cliente con altos para atender los requerimientos de prestación de servicio
estándares de calidad, a través de la nuestros clientes en forma eficaz y
mejora continua y condiciones de trabajo eficiente
seguras y saludables para nuestros OBJETIVO N°2: 2.1 Incrementar contratos Número de contratos 5
Jefatura de
colaboradores; creando valor para Incrementar el número de contratos por año
Administración y Finanzas
nuestros accionistas y beneficios para con clientes
nuestros colaboradores, contratistas, 3.1 Programar spots Número de campaña Jefatura de Recursos 3
comunidades y el Perú. publicitarios en medios en medios visuales Humanos
OBJETIVO N°3:
de comunicación anual
Situar imagen de la empresa a nivel
visual
nacional
3.2 Recertificar ISO 9001 Avance del proyecto Jefatura de Sistema 100%
al término del año Integrado de Gestión
Proveer un ambiente de trabajo seguro y OBJETIVO N°4: 4.1 Adquisición de Número de equipos Jefatura de Logística 15
saludable para nuestros trabajadores y Mantener una infraestructura equipos de control de
contratistas, controlando los riesgos en apropiada con equipos e velocidad
todas nuestras actividades, a fin de lograr instrumentos de primer nivel
la meta de cero daños a las personas y la OBJETIVO N°5: 5.1 Recertificar ISO 45001 Certificado de ISO Jefatura de Sistema 100%
propiedad. Mejorar las condiciones de seguridad 45001 Integrado de Gestión
Mantener comunicación abierta con las Y salud de nuestros colaboradores y
autoridades, comunidades, empleados, partes interesadas pertinentes
contratistas y otros públicos interesados, OBJETIVO N°6: 6.1 Mantener el índice de IR ≤ 30 Jefatura de Sistema 30
respecto a temas relacionados a Disminuir los accidentes de trabajo riego debajo o igual a Integrado de Gestión
seguridad y la salud. 30
Mantener un programa de capacitación y OBJETIVO N°7: 7.1 Capacitar al personal Numero de Jefatura de Recursos 100%
alineamiento para asegurar que todos Contar con recurso humano más con empresas capacitaciones al Humanos
nuestros empleados y contratistas sean calificado certificadoras año
capaces de cumplir con sus
responsabilidades en salud y seguridad.
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9.2 PLANIFICACION PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST
Tabla 10 Planificación para recertificación de ISO 45001
OBJETIVO 5 Mejorar las condiciones de seguridad, salud, medio ambiente de nuestros

GENERAL colaboradores y partes interesadas pertinentes
OBJETIVO 5.1 Recertificar ISO 45001 METAS 100%
ESPECIFICO 2023
RECURSOS S/. 100,000.00
ECONOMICOS
Recursos Reportes de auditorias internas, externas y de seguimento de certificacion.
INDICADORES Certificado de ISSO 45001
N° Descripcion de las tareas secuenciales Área Inicio % Termino
1 Levantamiento de observaciones de auditorias SIG 03-01- 100 31-03-
2022 2022
2 Levantamiento de información del sistema de SIG 01-04- 31-10-
gestión 2022 2022
3 Gestion de auditoria para recertificacion em ISSO SIG 01-11- 31-01-
45001 2022 2023
4 Levantamiento de observaciones de empresa SIG 01-02- 15-03-
certificadora 2022 2022
Tabla 11 Planificación para capacitar al personal con empresas certificadoras

OBJETIVO 7 Contar con recurso humano más calificado
GENERAL
OBJETIVO 7.1 Capacitar al personal con empresas certificadoras METAS 100%
ESPECIFICO 2023
RECURSOS S/. 50,000.00
ECONOMICOS
Recursos Plan Anual de capacitaciones
Cronograma de capacitaciones
Perfil de puestos de trabajo
Uso de médios digitales
INDICADORES Numero de capacitaciones al año
N° Descripcion de las tareas secuenciales Área Inicio % Termino
1 Revision y aprobacion de Plan Anual y RR.HH. 03-01- 31/12/2022
Cronograma de capacitaciones 2022
2 Programación de cursos específicos con RR.HH. 03-01- 31/12/2022
empresas certificadoras 2022
3 Realizacion de capacitaciones generales y RR.HH. 03-01- 31/12/2022
especificas al personal 2022
4 Verificacion y seguimento del personal RR.HH. 03-01- 31/12/2022
capacitado 2022
10 MATRIZ DE CRITERIOS DE COMPRAS DE BIENES Y/O

SERVICIO PARA EL SGSST
10.1 PRINCIPALES PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
El principal servicio de Vial Zone S.A.C. es el de inspecciones de vehículos de
transporte de mercancías y respuesta a emergencia en ruta de alcance del cliente.
10.2 PRINCIPALES PROVEEDORES
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Vial Zone S.A.C. posee un equipo comprometido con el préstamo de servicio de
inspecciones y respuesta a emergencia por ello posee excelentes proveedores para el
cumplimiento de esos objetivos.
Tabla 12 Proveedores de Vial Zone S.A.C.
Proveedor Bien o servicio prestado

Motor Internet S.L. Equipos de monitoreo de velocidad en
ruta
JCTechnology Equipo de computación, impresoras, etc.
AOM Suministros Industriales S.A.C Equipo de protección personal
TAI LOY S.A. Inmobiliario y útiles de oficina
APC Corporacion S.A. Alimentación y alojamiento para personal
RIMAC S.A. EPS Seguro CTS y SCTR
América Móvil Perú SAC Equipos móviles y telefonía
Triny Car Rental Alquiler y mantenimiento de camionetas
Fire Rescue Hazmat Perú SAC Capacitaciones Matpel y cursos
especializados
Firemed S.A.C Vehículos de respuesta a emergencia
Matpel, ambulancias
Firemed S.A.C Mantenimiento de vehículos de
respuesta a emergencia
Firemed S.A.C Equipos y materiales para respuesta a
emergencia
Grupo Integra Salud SAC Prueba de descarte de COVID-19
Repsol Comercial S.A.C. Combustible
10.3 EVALUACION DE PROVEEDORES DE BIENES

Tabla 13 Evaluación al proveedor Motor Internet S.L.
Puntuaci
Component Total
Proveed Estand Val Puntuaci on
Indicador es Puntuaci
or ar or on Pondera
Indicador on
da
Calidad Número de 120 25 79.2 60
del productos
producto defectuosos
Motor Oportunid Cantidad de 120 4 96.7 50
Internet ad de servicios 91
S.L. entrega con retrasos
Cantidad Productos 120 120 100 50
de entregados
entrega
Tabla 14 Pesos ponderados para proveedores

PESOS PONDERADOS
Peso Indicadores Detalle
60% Calidad del producto Cumple las especificaciones requeridas. El producto
se encuentra en buen estado.
50% Oportunidad de entrega El producto fue entregado en el plazo previsto.
50% Cantidad de entrega El proveedor entrego la cantidad acordad.
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Tabla 15Criterios de decisión de desempeño de proveedores
CRITERIOS DE DECISION DE DESEMPEÑO
PUNTUACION CRITERIO DECISION
Proveedor excelente, su gestión contribuye al
Mayor a 80% Excelente
fortalecimiento de la empresa.
Menor o igual al 80% y Buen proveedor, importante para le empresa, se invita
Bueno
mayor al 70% a seguir mejorando.
Es urgente concertar un plan de acción con un
Menor o igual al 70% y
Intermedio compromiso pactado por parte del proveedor para el
mayor al 40%
mejoramiento continuo.
Lamentablemente informamos de que debido a su
Menor o igual al 40% Critico
desempeño tenemos que desistir de sus servicios.
10.4 EVALUACION DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
Tabla 16 Evaluación al proveedor Firemed S.A.C

Componentes Puntua Puntuacion Total
Proveedor Indicador Estandar Valor
Indicador cion Ponderada Puntuacion
Calidad del Cantidad de 10 9 90 50
servicio vehículos con
revisión
programada
Oportunidad Mantenimientos 10 10 100 60
Firemed de entrega realizados en
94
S.A.C plazos
establecidos
Calidad del Cantidad de 10 9 90 50
servicio vehículos sin
fallas post
mantenimiento
Tabla 17 Pesos ponderados para proveedores
PESOS PONDERADOS
Peso Indicadores Detalle
60% Calidad del servicio Cumple las especificaciones requeridas. El servicio
demuestra efectividad en el tiempo.
50% Oportunidad de entrega El producto fue entregado en el plazo previsto.
Tabla 18Criterios de decisión de desempeño de proveedores

CRITERIOS DE DECISION DE DESEMPEÑO
PUNTUACION CRITERIO DECISION
Proveedor excelente, su gestión contribuye al fortalecimiento de
Mayor a 80% Excelente
la empresa.
Menor o igual al 80% y Buen proveedor, importante para le empresa, se invita a seguir
Bueno
mayor al 70% mejorando.
Menor o igual al 70% y Es urgente concertar un plan de acción con un compromiso
Intermedio
mayor al 40% pactado por parte del proveedor para el mejoramiento continuo.
Menor o igual al 40% Critico Lamentablemente informamos de que debido a su desempeño
tenemos que desistir de sus servicios.
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11 PROCEDIMIENTO DE INFORMACIÓN DOCUMENTADA
RELACIONADA
VIAL ZONE S.A.C. posee el procedimiento VZ-SIG-SSO-PR012 Vr. 02 “Procedimiento
para el Control de la Información Documentada” con fecha 12 de agosto del 2021 en la cual se
detalla las especificaciones para el tratamiento de los documentos en relación a Salud y
Seguridad de la empresa. Este documento posee los siguientes ítems significativos:
 Propósito
Definir el proceso a seguir para el control de la información documentada del Sistema
Integrado de Gestión (SIG), incluye el verificar que se utilice lenguaje incluyente y no sexista en
toda la documentación y en las evidencias, así como en todo tipo de comunicación interna y
externa de la organización.
 Alcance
Aplica para toda la información que deba documentarse en el Sistema Integrado de
Gestión de VIAL ZONE S.A.C. y en todos los servicios prestados.
 Políticas de operación
Sobre la información documentada
Se considera información documentada:
a) La requerida por las normas como necesaria para dar evidencia de su
cumplimiento;
b) La información documentada que la organización determina como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión.
Sobre la creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de
que lo siguiente sea apropiado:
a) La identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia);
b) Los verbos deberán ser escritos en infinitivo en la descripción del
procedimiento.
c) El formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios
de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
d) La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
Sobre el control de la información documentada
La información documentada requerida por el SIG se controla para
asegurar que:
a) Esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad).
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Para el control de la información documentada, la organización aborda
las siguientes actividades:
a) Distribución, acceso, recuperación y uso;
b) Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
c) Control de cambios (por ejemplo, control de versión);
d) Conservación y disposición
La información documentada se controla a través de la Lista Maestra de
Control de Información Documentada VZ-SIG-SSO-FR02 y Control de
Distribución de documentos y copias controladas VZ-SIG-SSO-FR03.
Es responsabilidad de el/la Controlador/a de la información documentada
de VIAL ZONE, actualizar la Lista Maestra de Control de Información
Documentada, de acuerdo a los siguientes criterios:
a) La información documentada se utilizará para documentar la
trazabilidad y para proporcionar evidencia de verificaciones y acciones
correctivas.
b) La protección y confiabilidad de la información documentada son
responsabilidad de las áreas que los resguardan.
c) La generación, uso y control de la información documentada, se
evaluará con respecto a la eficacia y eficiencia del SIG.
d) El tiempo de resguardo de la información documentada será conforme
a lo que se establezca en los procedimientos del SIG.
e) Cuando termine el tiempo de conservación de la información
documentada, se enviará al archivo de trámite.
f) La información documentada obsoleta se conservará en medio
electrónico, únicamente la versión inmediata anterior, en poder de el/la
controlador/a de documentos para referencias posteriores.
Autorización de la información documentada.
Toda información documentada impresa a excepción del original se
considera documento no controlado e incluye la leyenda “Toda copia en PAPEL
es un Documento No Controlado a excepción del original”.
Las firmas autógrafas se conservan en los documentos originales en
resguardo de el/la Controlador/a de la Información documentada, por lo que las
versiones vigentes en el portal no cuentan con las firmas correspondientes.
Página 38 de 80
Los documentos entraran en vigor en un máximo de 10 días hábiles
posteriores a la fecha de autorización del mismo.
Revisión y cambios a la información documentada.
El cambio de firmas de responsables no genera cambio de revisión.
En caso de cambio de responsable, la fecha de aplicación e
implementación no sufrirá modificación.
Es responsabilidad de el/la representante de la dirección, coordinar la
capacitación del personal que sea designado a la operación de procedimiento
y/o actividades derivadas de cambio de responsable.
El personal de la organización que considere necesario realizar un
cambio a un documento, debe contactar a el/la controlador/a de la información
documentada o a el/la elaborador/a de la información documentada para que
determine la pertinencia de realizar los cambios.
Toda la información documentada que sean actualizada deben ser
difundida a todas las personas que participan en el desarrollo del proceso
involucrado.
Al sufrir un cambio cualquier tipo de información documentada se deberá
registrar en la Lista de Control de Cambios a la Información Documentada.
Difusión a la información documentada
Se considera válido cualquier forma de difusión que cumpla con el
siguiente objetivo:
a) Que las personas que participan en el proceso conozcan y dominen la
manera en que se llevará a cabo las actividades y responsabilidades
establecidas en la información documentada.
b) Toda la información documentada elaborada debe ser difundida a las
personas que participan en su ejecución.
Conservación de la información documentada en los lugares de uso.
Al responsable de área le corresponde asegurarse que:
a) La última versión de la información documentada aplicable se
encuentra disponibles en los puntos de uso.
b) La información documentada permanece legible y fácilmente
identificable.
c) Prevenir el uso no intencionado de información documentada obsoleta.
d) Asegurarse de la pertinencia y eficacia de la información documentada.
Conservación de la Información Documentada
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Tabla 19 Conservación de la Información Documentada
Responsable Código de
Información Ubicación y Tiempo de
de Información
Documentada almacenamiento retención
conservarlo Documentada
Controlador/a
Lista Maestra de VZ-SIG-SSO-
Electrónica de
Información Permanente FR02
Archivo digital información
Documentada
documentada
Control de Distribución Controlador/a
de Información Impresa Archivo de VZ-SIG-SSO-
Permanente
Documentada y copias en oficina información FR03
autorizadas documentada
Controlador/a
Lista control de
Electrónica de VZ-SIG-SSO-
cambios a información Permanente
Archivo digital información FR04
documentada
documentada
12 ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
VIAL ZONE S.A.C.
VIAL ZONE S.A.C.
1. Carlos Laura, Gerente General

2. Alonso Portocarrero, Jefe de operaciones
3. Andrea Luque, Jefe de Recursos Humanos
4. Ricardo Baldubu, Jefe de Operaciones
5. Majorit Izquierdo, Jefe de SIF
6. Marco Pastor, Asesor Legal
7. Yolanda Lindao, Coordinadora SSOMA
8. Ethel Moran, Coordinadora SSOMA
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13 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
LEGALES Y MATRIZ DE CUMPLIMIENTO RELACIONADA
13.1 OBJETIVO:
Establecer los criterios que permitan identificar, acceder, mantener y evaluar
Página 45 de 80
oportunamente los requisitos legales aplicables vigentes en materia de SSOMA y otros
requisitos que VIAL ZONE S.A.C. suscriba voluntariamente.
13.2 ALCANCE:
Aplica a todos todas las áreas y centros de trabajo de VIAL ZONE S.A.C..
13.3 DEFINICIONES:
 Norma legal: Es una norma jurídica referida a un ordenamiento del
comportamiento humano dictado por una autoridad competente y cuyo
cumplimiento es obligatorio.
 Requisito legal: Son aquellas obligaciones, límites y/o prohibiciones en materia
de SSOMA, que derivan del mandato de la ley y deben cumplirse.
 Otros requisitos: Son aquellas regulaciones u obligaciones que la organización
suscribe de manera voluntaria en materia de seguridad, salud y medio ambiente
(las normas internacionales ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, los requisitos
contractuales en materia de SSOMA de los clientes, lineamientos corporativos).
 Gobierno/entidades del estado: Organismo competente frente a la cual se debe
acreditar el cumplimiento de obligaciones.
13.4 RESPONSABILIDAD:
Alta Dirección:
✓ Proveer los recursos para la identificación y el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos.
Gerentes de área:
✓ Cumplir con los requisitos legales en materia de SSOMA y otros
requisitos.
Área SSOMA:
✓ Asegurar la identificación, evaluación de cumplimiento y comunicación
de los requisitos legales y otros requisitos.
Jefes, líderes de contrato y supervisores de campo:
✓ Cumplir con los requisitos legales en materia de SSOMA y otros
requisitos.
Los colaboradores:
✓ Cumplir con los requisitos legales y otros requisitos en materia de
SSOMA aplicables a cada área y/o centro de trabajo.
13.5 ESPECIFICACIONES
13.5.1. Identificación y actualización de Requisitos Legales
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El Asesor legal es el encargado de la identificación y actualización de
todos los requisitos legales aplicables en materia de SSOMA. Estos serán
registrados en la Matriz de Identificación y Evaluación de cumplimiento de
requisitos legales y otros la cual incluirá como mínimo:
• Norma legal
• Fecha de publicación y vigencia
• Requisito legal
• Periodicidad
• Aspecto ambiental o riesgo asociado
• Aplicabilidad
• Evidencias del cumplimiento legal (interpretación)
• Responsable de Cumplimiento
• Nivel de cumplimiento
• Observaciones
El mecanismo de actualización será a través de la revisión de manera
diaria del medio oficial del gobierno para la publicación de normas legales: diario
El Peruano, a través de su página web www.elperuano.com.pe.
La gerencia SSOMA validará si los nuevos requisitos dan como resultado
riesgos y oportunidades para la organización, en el caso se identifique, debe
registrarse en la matriz de riesgos y oportunidades SSOMAC.
13.5.2. Identificación y actualización de otros requisitos
La coordinadora SSOMA y supervisor regional deben identificar y
actualizar los requisitos contractuales en materia de SSOMA del cliente. Estos
serán registrados en la Matriz de requisitos contractuales en materia de SSOMA
del cliente.
La alta dirección debe comunicar la existencia de lineamientos
corporativos en materia de SSOMA, los cuales deben ser registrados por la
gerencia SSOMA en la Matriz de Identificación y Evaluación de cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos.
13.5.3. Cumplimiento Legal y otros requisitos
Cada requisito legal identificado en la Matriz de Identificación y
Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos está asociado
a un responsable; los responsables de área son los encargados de su
cumplimiento.
Página 47 de 80
La gerencia SSOMA debe mantener y conservar información
documentada sobre los requisitos legales y otros requisitos, y asegurarse de su
actualización.
La gerencia SSOMA elabora y administra el calendario legal de SSOMA
como herramienta adicional de seguimiento. Las evidencias de cumplimiento legal
y otros requisitos serán registradas por la Coordinadora SSOMA en Sharepoint
Documentos del Sistema de gestión SSOMA y/o ISOtools.
13.5.4. Comunicación
La gerencia de SSOMA se debe asegurar que los cambios en los
requisitos legales sean comunicados a los responsables de la implementación y
cumplimiento, para lo cual:
• Se informa de la actualización a los responsables involucrados mediante
correo electrónico, WhatsApp y/o reuniones del comité central de
SSOMA.
13.5.5. Evaluación
La gerencia de SSOMA se encargará de evaluar, revisar y dar
seguimiento a los requisitos legales y otros requisitos, y tomar acción para
garantizar el cumplimiento.
La gerencia de SSOMA brindará la asesoría para que se asegure el
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de todas las áreas
responsables, cuando así lo requieran.
La evaluación de cumplimiento legal y otros requisitos se realizará como
mínimo una vez al año.
Las no conformidades asociadas al incumplimiento legal y otros
requisitos serán gestionadas o tratadas a través de las solicitudes de acciones
correctivas.
13.6 Referencias legales y otras normas:
• Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el trabajo, su reglamento
D.S. N° 005 2012-TR y sus modificaciones.
• Ley N° 28611 Ley General del Ambiente.
• D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y
sus modificaciones
• D.S. 040-2014 Reglamento de Protección y gestión Ambiental.
• Normas internacionales ISO 45001:2018 Sistema de Gestión en Seguridad y
Salud Ocupacional, e ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental.
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13.7 Revisión
El presente estándar será revisado bianualmente.
13.8 Anexos:
Anexo Nº 1: P611.5.1 Matriz de identificación y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales aplicables y otros requisitos.
Anexo N° 2: P611.5.2 Matriz de riesgos y oportunidades SSOMAC
Anexo N° 3: P611.5.3 Matriz de requisitos contractuales en materia de SSOMA del

cliente
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Anexo Nº 4: P611.5.4 Calendario legal de SSOMA.
14 DETERMINACIÓN DE RIESGOS DE AGENTES DE HIGIENE,

PSICOSOCIAL Y ERGONÓMICOS
En Vial Zone S.A.C. el responsable de r ealizar y/o coordinar los monitoreos de

higiene ocupacional, revisar las recomendaciones y/o restricciones generadas y verificar
si son apropiadas según el puesto, considerando los peligros del trabajo y su posible
efecto sobre la salud de los colaboradores es el área de SSOMA. En la cual el médico
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ocupacional como gestión preventiva debe elaborar el plan anual de salud ocupacional
y los programas de vigilancia ocupacional enfocadas en:
 Auditivo
 Respiratorio
 Trastornos musculoesqueléticos
 Prevención de riesgos psicosociales
 Prevención de exposición a la luz solar
 Prevención de exposición a radiación ionizante
 Fatiga y somnolencia
 Salud reproductiva
 Mujer gestante
 Otros como resultado de la revisión del IPERC (si se requiere)
El plan anual de salud ocupacional y los programas de vigilancia ocupacional
deben estar aprobados por la Gerencia SSOMAC. El Médico Ocupacional,
mensualmente reportará el avance y cumplimiento de los indicadores establecidos en el
plan y programas mencionados. Vial Zone S.A.C. realizara los monitoreos de agentes
físicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos mediante una
empresa tercera de acuerdo al programa de monitoreo.
14.1 RIESGOS DISERGONOMICOS
14.1.1. METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN
 MÉTODO RULA LEUDER: Método destinado a valorar los factores de
riesgo de las desviaciones articulares, el esfuerzo o la fuerza y la
Repetitividad para las extremidades siguientes: brazos, antebrazos,
muñecas, hombros, cuello, tronco y piernas. Respecto al ámbito de
aplicación, se recomienda limitarlo a trabajos donde se hace uso
significativo en extremidades superiores. El método conocido como RULA
PVD (OFFICE), es una variación del método RULA para evaluar posturas
sedentes, fundamentalmente frente a pantallas de visualización de datos,
desarrollado en 1996 por R. Lueder.
 MÉTODO REBA: El método permite el análisis conjunto de las posiciones
adoptadas por los miembros superiores del cuerpo (brazo, antebrazo,
muñeca), del tronco, del cuello y de las piernas. Además, define otros
factores que considera determinantes para la valoración final de la postura,
como la carga o fuerza manejada, el tipo de agarre o el tipo de actividad
muscular desarrollada por el trabajador. Permite evaluar tanto posturas
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estáticas como dinámicas, e incorpora como novedad la posibilidad de
señalar la existencia de cambios bruscos de postura o posturas inestables.
 MÉTODO NIOSH ILS Esta parte de la norma establece un sistema paso a
paso para la estimación de los riesgos para la salud derivados de tareas
de levantamiento y transporte de cargas. En cada paso, propone límites
recomendables y consejos prácticos para la organización ergonómica de
estas tareas. Además, la norma propone una serie de recomendaciones
teniendo en cuenta un amplio rango de factores relevantes incluyendo la
naturaleza de la tarea, las características del objeto, el ambiente de trabajo
y las capacidades y limitaciones personales de los trabajadores.
14.1.2. CARACTERIZACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO- ACTUACIÓN
Para definir el nivel de exposición se ha considerado la siguiente clasificación:
Tabla 20 Categorización- Método Rula Leuder
Tabla 21Categorización- Método REBA
Página 52 de 80
Tabla 22 Categorización- Método Niosh ILS
14.1.3. RESULTADOS ESTIMADOS

La clasificación del riesgo ergonómico estimado se presenta en la siguiente
matriz de riesgo.
Tabla 23 Resumen de resultados estimados
Inspe
ctor
Inspe
ctor
14.2 RIESGOS PSICOSOCIAL

14.2.1. METODOLOGÍA ISTAS 21
 Exigencias psicológicas del trabajo: Se definen como la relación entre la
cantidad de trabajo y el tiempo disponible para realizarlo, es decir, se dan
cuando tenemos más trabajo del que podemos realizar en el tiempo
asignado. Las altas exigencias psicológicas cuantitativas suponen una
situación de riesgo para la salud. También incluyen aquellas que afectan
nuestros sentimientos, sobre todo cuando requieren de nuestra
capacidad para entender la situación de otras personas que también
tienen emociones y sentimientos que pueden transferirnos, y ante
quienes podemos mostrar comprensión y compasión.
 Trabajo activo y posibilidades de desarrollo: Es margen de decisión y de
autonomía, respecto al contenido del trabajo (orden, métodos a utilizar,
Página 53 de 80
tareas a realizar, calidad de trabajo, cantidad de trabajo, etc.) y a las
condiciones de trabajo (horario, ritmo, compañeros, ubicación, etc.).
También se evalúa si el trabajo es fuente de oportunidades de desarrollo
de las habilidades y conocimientos de cada persona: si se pueden aplicar
habilidades y conocimientos, aprender cosas nuevas o si el trabajo es
variado.
 Apoyo social: Trata sobre el hecho de recibir el tipo de ayuda que se
necesita para realizar la tarea y se refiere tanto a los compañeros y
compañeras de trabajo como a los y las superiores. La falta o la pobreza
de apoyo social es una de las dimensiones fundamentales en relación
con los riesgos psicosociales.
 Inseguridad: Es la preocupación por el futuro en relación a la pérdida del
empleo y a los cambios no deseados de condiciones de trabajo
fundamentales (horario, tareas, contrato, salario, etc.) Tiene que ver, por
una parte, con la estabilidad del empleo y las posibilidades de
empleabilidad en el mercado laboral de residencia y, por otra parte, con
la amenaza de empeoramiento de condiciones de trabajo, bien por qué
la arbitrariedad es lo que caracteriza la asignación de la jornada, las
tareas, los pluses o la renovación de contrato; o bien por qué en el
contexto externo a la empresa existen peores condiciones de trabajo y
sea posible una reestructuración, internalización, etc. Puede vivirse de
forma distinta según el momento vital o las responsabilidades familiares
de cada trabajador o trabajadora.
 Doble presencia: Exigencias importantes en el ámbito doméstico familiar
(ser la responsable principal y ocuparse de la mayor parte de las tareas
familiares y domésticas) e inexistencia de cantidad de tiempo a
disposición y de margen de autonomía sobre la ordenación del tiempo
implica graves problemas de conciliación de las necesidades derivadas
del ámbito doméstico-familiar con las del ámbito laboral. Un alta doble
presencia supone una situación de riesgo para la salud.
 Estima: Se refiere al respeto y reconocimiento, al apoyo adecuado y al
trato justo. La falta de estima en el trabajo supone una situación de riesgo
para la salud.
Página 54 de 80
14.2.2. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS
 Exposición a los factores de riesgo psicosocial. Prevalencia de la
exposición.
Utilizando la tabla de prevalencia de exposiciones para el centro de
trabajo, se clasifican éstas en tres grupos según porcentaje de
trabajadores expuestos:
 «Principales exposiciones problemáticas»: factores de riesgo
psicosocial para los que el porcentaje de trabajadores/as expuesto a
la situación más desfavorable para la salud (rojo) es mayor o igual al
50% (recordar que el porcentaje referente es el 33,3%).
 «Otras exposiciones problemáticas»: factores de riesgo psicosocial
para los que el porcentaje de trabajadores/as expuesto a la situación
más desfavorable para la salud (rojo) es entre el 49 y 33,3%.
 «Exposiciones favorables»: factores de riesgo psicosocial para los
que el porcentaje de trabajadores/as expuesto a la situación más
favorable (verde) es mayor al 33,3%.
 Se trata de presentar la proporción de trabajadores/as incluidos en
cada nivel de exposición (verde, amarillo, rojo) de referencia. Con
estos datos vemos la proporción de trabajadoras/es que están
expuestos a la situación más desfavorable para la salud (rojo) para
cada dimensión psicosocial. Se aconseja presentar los resultados en
formato de tabla y gráfico por su facilidad de comprensión. Como
ejemplo, la tabla que se presenta a continuación.
Tabla 24 Proporción de trabajadores expuestos
Se expondrán las dimensiones divididas en 3 grupos:

dimensiones en riesgo bajo, dimensiones en riesgo medio y dimensiones
riesgo alto.
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Tabla 25 DIMENSIONES DE EXPOSICION (Factores de riesgo psicosocial)
Tabla 26 Semaforización de las dimensiones de factores de riesgo psicosocial
 RIESGO BAJO
En Exigencias psicológicas, el 60% en riesgo bajo; la mayoría de veces existe
equilibrio entre la cantidad de tareas a realizar y el tiempo brindado; además,
logran resolver las dificultades en el propio trabajo y evitan que los problemas se
extiendan más allá del ámbito laboral. Solo por momentos, hay ciertas
dificultades en cuanto al desgaste emocional que generan las actividades.
En Trabajo activo y posibilidades de desarrollo, el 60% en riesgo bajo, percibe
que tiene control y autonomía sobre la forma en cómo realizar sus actividades;
Página 56 de 80
además, considera que logra aprender cosas nuevas, se sienten comprometidos
con su profesión y parte importante de la institución.
En Inseguridad, el 40% en riesgo bajo, percibe poca o nula preocupación por
cambios que perciben en la institución y que puedan afectar su estabilidad
laboral o condiciones de trabajo; no obstante, un 40% en riesgo alto.
En Apoyo Social, un 80% en riesgo bajo, percibe apoyo constante de parte de
compañeros y superiores; la mayoría de veces recibe información necesaria para
realizar sus tareas.
En Estima, un 100% en riesgo bajo, cuenta con apoyo en situaciones difíciles
del trabajo, existe un trato justo hacia el trabajador y percibe que hay equilibrio
entre el esfuerzo realizado y la recompensa brindada por la entidad.
En Doble presencia, el 80% en riesgo bajo, presenta poca o nula preocupación
por las tareas domésticas y familiares; ya sea porque no cumplen un rol
importante en el desarrollo de las mismas o cuentan con apoyo perenne para la
realización de las mismas.
 RIESGO ALTO
En Inseguridad, el 40% en riesgo alto, presenta importante preocupación por
cambios que perciben en la institución y que puedan afectar su estabilidad
laboral o condiciones de trabajo; esto puede verse afectado por la actual crisis
sanitaria y laboral.
 CONCLUSIONES
De los 6 factores psicosociales, los 6 se hallan en riesgo bajo; solo un factor se
halla tanto a nivel bajo y alto (Factor Inseguridad).
Los factores de riesgo psicosociales que se encuentran en riesgo bajo son
Exigencias psicológicas, Trabajo activo y posibilidades de desarrollo,
Inseguridad, Apoyo social, Estima y Doble presencia.
El factor de riesgo psicosocial que se encuentra en riesgo bajo y alto es
Inseguridad.
Se concluye que los factores de riesgo psicosociales se encuentran a nivel bajo.
Se sugiere aplicar medidas de prevención y promoción para mejorar los factores
psicosociales de la empresa.
14.3 HIGIENE OCUPACIONAL
El monitoreo de agentes ocupacionales como ruido, iluminación, etc, entre otros será
realizado por una empresa contratista para lo cual se deberá cumplir de acuerdo a la
programación de monitoreo.
Página 57 de 80
14.2.1. EVALUACION DE ESTRÉS TERMICO
Servicio de inspección de
Jr. Santa Rosa vehículos y respuesta a
Vial Zone S.A.C. N° 132 San emergencias en rutas
externas de unidad
Borja Lima Minera.
Puesto de Control Tunan
Página 58 de 80
Vial Zone S.A.C. en la unidad minera NEXA-Cajamarquilla
Página 59 de 80
15 MATRIZ IPER Y CONTROL OPERACIONAL APLICADOS
Tipo de Actividad Evaluación de Riesgos Jerarquía de Control Reevaluación
No Rutinaria
PUESTO DE Requisitos Legales
Acción de Mejora Responsable
Rutinaria
N° PROCESO ACTIVIDAD TAREA PELIGROS Eventos Consecuencia Causas Clasific. de
TRABAJO o voluntario Nivel Probabilidad Nivel Severidad Evaluación del Controles de Clasific. de Riesgo
Riesgo Eliminación Sustitución Control Administrativo EPP P S Evaluación IPERC
(P) (S) Riesgo Ingeniería (P x S)
(P x S)
o DS.024-2016-EM /TÍTULO III / SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL / o CAPÍTULO VII/CAPACITACIÓN (Arts. 71 al 80) o CAPÍTULO VII / EQUIPO DE
PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) (Arts. 74 al 87) o CAPÍTULO IX / IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
- Caminar sobre piso de - EPP BASICOS (Uso
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL (IPERC) (Arts. 95 al 97) o CAPÍTULO XIII /
- Heridas - Razguños, - superficies rugosas y de casco, chaleco,
Condición del Piso (caída de SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES (Arts. 127 y 128) o CAPÍTULO - Caida de personas en
personas por prisa) XVI / INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES (Arts. 140 al 147) o CAPÍTULO XVII / PLAN un mismo nivel
PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS (Arts. 148 al 155 o DS.046-2016-EM /TÍTULO
Contusiones - humedas.
Luxaciones, fracturas. señalizaciones
- Falta
obligatoria No correr.
C 4
18 B N/A N/A N/A - Mantener el acceso a los vehiculos sin obstaculos y nivelados. lentes claros, y zapatos
de seguridad con punta
de acero).
D 4
21 B
QUINTO / GESTIÓN DE SERVICIOS Y ACTIVIDADES CONEXAS o CAPÍTULO VIII / ORDEN Y
LIMPIEZA (Art. 398) -RM 375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación
de Riesgo Disergonómico (TÍTULO VI
- Dejar el vehículo
- Heridas - Fracturas -
Encendido del vehículo para DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en el sector Minería Sub Capitulo II Art. - El descontrol
verificación general de luces. 44 Capitulo VI Capacitación vehículo.
del
Mortalidad - Daño a la
propiedad - Accidentes
encendido, mientras se
revisan
generales.
las luces
C 4
18 M N/A N/A
- Usar freno de mano o - Solicitud de una segunda persona que ayude en la
enganchar el vehículo. visualización.
D 3
17 B
• DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /

CAPÍTULO VIII / IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS (IPERC)
(Arts. 95 al 97) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS /
CAPÍTULO X / CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS / Subcapítulo I / Etiquetas y Hojas de Datos
de Seguridad de Materiales HDSM (MSDS)(Arts. 312 al 317). • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO /
GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO X / CONTROL DE SUSTANCIAS
PELIGROSAS / Subcapítulo II / Uso de Cianuro (Arts. 318 y 319) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III /
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al
73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
CAPÍTULO VII / EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) (Arts. 74 al 87) • DS.024-2016-EM
/TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO X /
SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES (Arts. 118 y 119) • DS.024-2016- - Descuido en el - Uso de guantes de
- Contaminación del
Vehiculo (revisión
niveles de fluidos).
de los EM /TÍTULO AUXILIOS, ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA / (Arts. 143 al 150) '-DS 009--Derrame
2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (ART. 40) -DS 024-2009-MTC Modifican hidrocarburos.
Reglamento Nacional de Inspecciones Técnicas Vehiculares, aprobado por D.S. Nª 020-2008-MTC (ART.
de
suelo - Contaminación
del agua
manipuleo del sistema
de lubricación
refrigerante.
y
C 4
18 B N/A N/A
- Uso de bandejas de
contención
- Tener disponible un kit antiderrame
látex o de neopreno
para el contacto con
estas sustancias.
D 4
21 B
7.3.2.5) -DS 026-2010-MTC Reglamento nacional de Tránsito- Código de Tránsito aprobado por DS Nº
Inspeccion pre-uso de la unidad. 016-2009- MTC X (TÍTULO
III)
- Contacto de
Vehiculo (manipulación
herramientas).
de DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XX / - Lesiones en los - Heridas - Golpes - herramientas directamente
MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS (Arts. 363 al 369) miembros superiores. Cortes - Pellizco con las manos. - Falta de
orden y limpieza.
C 4
18 B N/A N/A N/A
- Receta para el cuidado de manos. - Encintado de las - Uso de guantes de
herramientas de acuerdo al color del mes. cuero.
D 4
21 B
• DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO VIII /

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS (IPERC) (Arts. 88 al 92) • DS.024-
Antes del viaje 2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XX / MAQUINARIA,
EQUIPOS Y HERRAMIENTAS (Arts. 363 al 369) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO X / SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES
(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS - Transito de personal por
Vehiculo (prueba de alarma
en retroceso)
OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XXII / TRANSPORTE DE PERSONAL / Subcapítulo III / Transporte en
Superficie (Art. 396) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
CAPÍTULO XIV / PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS (Arts. 135 al 142) • DS.024-2016-EM
- Golpes - Golpes - Empujones la parte trasera del
vehículo.
D 4
21 B N/A N/A N/A - Comunicación y voz de alerta que se va a realizar la maniobra. E 4
23 B
/TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XV / PRIMEROS AUXILIOS,
ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA / (Arts. 143 al 150) '-DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad
y Salud en el Trabajo (ART. 40) -DS 024-2009-MTC Modifican Reglamento Nacional de Inspecciones Técnicas
Vehiculares, aprobado por D.S. Nª 020-2008-MTC (ART. 7.3.2.5) -DS 026-2010-MTC Reglamento nacional de
Tránsito- Código de Tránsito aprobado por DS Nº 016-2009- MTC (TÍTULO III)
Señaleticas metálicas (letreros

de convoy/carga ancha).,
- Uso adecuado del
Manipulación de objeto metálico. - Cortes, golpes en los - Contacto de estructuras
DS 024-2016-EM Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional
en el sector Minería Sub Capitulo
DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en el sector Minería Sub Capitulo II Art.
44 Capitulo VI Capacitación
miembros superiores e
inferiores.
- Heridas - Raspones -
Golpes
metálicas directamente
con las manos.
B 4
14 M N/A N/A N/A N/A
EPP básico: guantes de
Cuero y zapato punta
de acero
C 4
18 B
II Art. 44 Capitulo VI Capacitación
Implementación de
dispositivos de
seguridad y equipos
de emergencia
X
DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en el sector Minería Sub Capitulo II Art. 44 Capitulo - Daños en las
VI Capacitación o DS.024-2016-EM /TÍTULO III / SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD extremidades inferiores - Uso de guantes
Equipos de emergencias
(Acomodo del extintor
OCUPACIONAL / o CAPÍTULO XI / HIGIENE OCUPACIONAL / Subcapítulo V / Ergonomía (Arts. 113 y 114) RM 375- - Daños ergonomicos.
2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO III) RM
375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO V)
(rodilla). - daño en la zona Carga mas de 13 Kg.
Lumbalgica. - Daños a la
salud musculo esqueletica.
C 3
13 M N/A N/A N/A
- Comunicación y solicitar ayuda. - Solicitar el uso del
montacarga.
apropiados para la
tarea.
D 3
17 B

2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XX / MAQUINARIA,
(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - Cruce de la pista
- Daños a la salud y/o - Construcción de
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS (carretera de Tacllan) del
Gestión documentaria
Vehículos (Transito de vehículos
propios y de terceros).
- Atropello
accidentes. - Contusiones. -
Luxaciones y fracturas. -
Mortalidad.
parqueo de vehículos,
para llegar a las oficinas
administrativas
X C 3
13 M N/A N/A
rompemuelles a la
entrada y salida del
área de parqueo.
- Colocación de señaleticas de disminuir velocidad y cruce
peatona
N/A D 3
17 B

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - Daños a la salud y/o - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
Peatones y animales (El cruce CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS accidentes. - Contusiones. - Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Reconocimiento de
por la vía de peatones y animales OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XXII / TRANSPORTE DE PERSONAL / Subcapítulo III / Transporte en
en los centros poblados. ). Superficie (Art. 396) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
- Atropello Luxaciones y fracturas. -
Mortalidad. - Daños a la
propiedad.
- Cruce de los pobladores
y animales de crianza.
C 2
8 A N/A N/A
- Mantenimiento de las
vías. - Señalizacion.
riesgos en ruta (Plan de Contingencia). - Plan de contingencia
Servicentro Ortiz SRL. - Capacitaxcion en primeros auxilios. -
Curso de soporte basico de trauma.
N/A D 2
12 m
Página 60 de 80

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
La vía (El diseño de la vía - Exceso de velocidad. - - Mantenimiento de las
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS - Fracturas - Mortalidad - Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Realización de check
presenta curvas abiertas,
cerradas, zigzag, pendientes, etc.
- Choques - Atropellos -
Volcaduras - Despistes
Daño a la propiedad -
Accidentes
Exceso de confianza. -
Distracción. - Fallas del
C 3
8 A N/A N/A
vías. - Señalizacion. -
Uso del Cinturon de
list diario a las unidades. - Plan de Contingencia Servicentro
Ortiz SRL. - Realización de mantenimiento preventivo. -
N/A D 3
12 m
seguridad y equipos
de emergencia
X
DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en el sector Minería Sub Capitulo II Art. 44 Capitulo - Daños en las
VI Capacitación o DS.024-2016-EM /TÍTULO III / SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD extremidades inferiores - Uso de guantes
Equipos de emergencias
(Acomodo del extintor
OCUPACIONAL / o CAPÍTULO XI / HIGIENE OCUPACIONAL / Subcapítulo V / Ergonomía (Arts. 113 y 114) RM 375- - Daños ergonomicos.
2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO III) RM
375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO V)
(rodilla). - daño en la zona Carga mas de 13 Kg.
Lumbalgica. - Daños a la
salud musculo esqueletica.
C 3
13 M N/A N/A N/A
- Comunicación y solicitar ayuda. - Solicitar el uso del
montacarga.
apropiados para la
tarea.
D 3
17 B

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - Cruce de la pista
- Daños a la salud y/o - Construcción de
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS (carretera de Tacllan) del
Gestión documentaria
Vehículos (Transito de vehículos
propios y de terceros).
- Atropello
Mortalidad.
parqueo de vehículos,
para llegar a las oficinas
administrativas
X C 3
13 M N/A N/A
rompemuelles a la
entrada y salida del
área de parqueo.
- Colocación de señaleticas de disminuir velocidad y cruce
peatona
N/A D 3
17 B

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - Daños a la salud y/o - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
Peatones y animales (El cruce CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS accidentes. - Contusiones. - Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Reconocimiento de
por la vía de peatones y animales OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XXII / TRANSPORTE DE PERSONAL / Subcapítulo III / Transporte en
en los centros poblados. ). Superficie (Art. 396) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
- Atropello Luxaciones y fracturas. -
propiedad.
- Cruce de los pobladores
y animales de crianza.
C 2
8 A N/A N/A
riesgos en ruta (Plan de Contingencia). - Plan de contingencia
Servicentro Ortiz SRL. - Capacitaxcion en primeros auxilios. -
Curso de soporte basico de trauma.
N/A D 2
12 m

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
La vía (El diseño de la vía - Exceso de velocidad. - - Mantenimiento de las
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS - Fracturas - Mortalidad - Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Realización de check
presenta curvas abiertas,
cerradas, zigzag, pendientes, etc.
)
- Choques - Atropellos -
Volcaduras - Despistes
Daño a la propiedad -
Accidentes
equipo
C 3
8 A N/A N/A
vías. - Señalizacion. -
Uso del Cinturon de
seguridad.
list diario a las unidades. - Plan de Contingencia Servicentro
Realización de inspecciones vehiculares anuales.
N/A D 3
12 m

(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / - Daños a la salud y/o
La vía, El mal estado y condición - Exceso de velocidad. -
CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS accidentes. - Contusiones. - - Procedimiento de conduccion en ruta. - Entrenamiento en
de la vía (asfaltado, terreno
afirmado, trocha, via resbalosa,
via con huecos, desniveles, etc.).
- Atropellos - Volcaduras -
Despistes.
propiedad.
equipo
D 2
12 M N/A N/A
Manejo Defensivo. - Realizacion de check list diario a las
unidades. - Plan de Contingencia Servicentro Ortiz SRL.
N/A D 3
17 B
- Implementación de
radios para recibir
reportes del clima. -
• DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO VIII / - Parada de las - Hacer caso omiso a las Implementación de - Procedimiento de tormentas eléctricas (GSSL-SIND-PETS
Caida de rocas y derrumbes (La - Atrapamiento del
via esta junto a taludes y
laderas.).
2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XIII /
INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES (Arts. 130 al 134)
vehiculo. - Bloqueo de la
vía.
actividades. - Lesiones al señales de transito. -
conductor. - Daño a la Exceso de confianza. - No
propiedad mantener la distancia.
C 3
13 M N/A N/A
neblineros a las
unidades.
Implementación con
115). - Refugiarse en zonas donde no haya estructuras
metálicas, fuentes de energia eléctrica o cerca de
acumulaciones de agua.
N/A D 4
21 B
cintas reflectivas. -
Implementación con luz
ambar
CONDUCCIÓN DE
CONDUCTOR de
1 (Vehiculo
vehiculo liviano
Liviano)
- Inactividad de la espalda,
o DS.024-2016-EM /TÍTULO III / SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL / o - Dolor de espalda. - - Implementación de
Ergonomia (La posiciones miembros superiores e
inadecuadas, malas posturas,
movimientos repetitivos, etc.)
CAPÍTULO XI / HIGIENE OCUPACIONAL / Subcapítulo V / Ergonomía (Arts. 113 y 114) RM 375-2008-TR Norma
Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO III) RM 375-2008-TR
Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico (TÍTULO V)
- Desordenes musculo
esqueleticas
Lumbalgia. - Dolor en las
articulaciones y miembros
superiores e inferiores.
inferiores. -
Posicionamiento incomodo
o inadecuado del cuerpo.
B 3
9 M N/A N/A
asientos refrescantes. - - Capacitación en temas de ergonomía. - Realizar pausas
Implementación de activas. - Asientos ergonómicos de las unidades.
cojines de espuma.
N/A C 3
13 M
Conducción en ruta
x
externa.

EQUIPOS Y HERRAMIENTAS (Arts. 363 al 369) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y - Realización de
SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO X / SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES inspecciones
(Arts. 118 y 119) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / vehiculares anuales. - - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
- Daños a la salud y/o
Otros Vehiculos (La vía es CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS - Mantener la distancia
principal, hay frecuente transito OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO XXII / TRANSPORTE DE PERSONAL / Subcapítulo III / Transporte en
de vehículos livianos y pesados.) Superficie (Art. 396) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
- Choque. - Volcadura. -
Colisiones. - Despiste.
Mortalidad.
entre vehículos. - Vías
principales.
C 2
8 A N/A N/A
Realización de
mantenimiento
preventivo. -
Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Realizacion de check
list diario a las unidades. - Plan de contingencia Servincentro
Ortiz SRL.
N/A D 2
12 M
/TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XV / PRIMEROS AUXILIOS, Coordinaciones por
ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA / (Arts. 143 al 150) '-DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad radio entre unidades.
- Implementación con
- PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
- Choque. - Atropello. - - Daños a la salud y/o extintores de 12 KG. -
Vehículo (El mal estado y/o
funcionamiento del vehículo.)
-DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minería
CAPITULO XX Art. 363, 364.
Volcaduras. - Despiste. - accidentes. - Derrames. -
Incendio Lesiones graves. - Muerte.
- Perdida del control del
vehículo.
C 2
8 A N/A N/A Implementación de Kit
de Taponeo y/o kit
antiderrame.
Capacitación en MATPEL. - Capacitación en el uso de
extintores - Capacitación en Primeros Auxilios - Inspección
preuso diario. - Mantenimiento Preventivo.
N/A D 2
12 M
- Implementación de
- PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
equipos de sonido para
- Perdida del control del - Cabeceos. - Cansancio Capacitación en cursos actualizados sobre fatiga y
o DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS (Arts. 113 y 114) o evitar que el conductor
Iluminación inadecuada (Fatiga y
Somnolencia)
CAPÍTULO X / ILUMINACION (Arts. 352 y 359) RM 375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento
de Evaluación de Riesgo Disergonómico Título VII Condiciones Ambientales de Trabajo
- Choque. - Atropello. -
Volcadura. - Despiste.
vehículo. - Daños a la
salud y/o accidentes. -
Mortalidad
de la vista - Malos hábitos.
alimenticios. - Desvelos e
insomnio.
C 2
8 A N/A N/A se encuentre despierto. -
Comunicación
constante por radios
somnolencia y examen psicosensométrico. - Salidas a rutas
con plan de viaje y reporte en los centros de control. -
Monitoreos y evaluación trimestrales a los conductores sobre
N/A D 2
12 M
estado fisico y destrezas en la conducción.
entre las unidades.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS (IPERC) (Arts. 88 al 92) • DS.024- - PETS-TRE-SO-01: Transporte de vehículos escolta. -
- Perdida del control del - Falta de visualización. -
Condiciones Ambientales ( 2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Realización de check
Torment. Eléctricas, Neblina,
Granizo, etc.)
(Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL /
CAPÍTULO XII / SISTEMAS DE COMUNICACIÓN (Arts. 127 al 129) • DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE
LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XIV / PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA
- Choque. - Atropello. -
Volcadura. - Despiste.
vehículo. - Daños a la
salud y/o accidentes. -
Mortalidad.
Vía resbalosa. - No hay
manejo defensivo. - Avería
del vehículo.
C 2
8 A N/A N/A N/A list diario a las unidades. - Plan de Contingencia Servicentro
Realización de inspecciones vehiculares anuales.
Casco, Lentes, Zapatos
de Seguridad, Guantes
D 2
12 M
EMERGENCIAS (Arts. 135 al 142)
- Al momento de descansar, estacionarse en un lugar seguro e

DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XI / - Perdida y daño a la - Conflictos sociales. -
Personas (Presencia de
individuos desconocidos).
PERMISO ESCRITO DE TRABAJO DE ALTO RIESGO (Arts. 120 al 126) '-DS 005-94-IN Reglamento de Servicios
de Seguridad Privada (ART. 79) -DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (ART. 4)
- Hurto e inseguridad de la
persona.
propiedad. - Secuestro. -
Asesinato.
Actos delictivos. -
Sabotajes y/o terroristas.
D 2
12 M N/A N/A
- Implementación de informar al escolta encargado sobre la parada. - Comunicación
GPS para los vehiculos. constante entre las unidades, e informar al supervisor
inmediato de lo ocurrido.
N/A E 2
16 B
- Mal posicionamiento de - Uso adecuado del

DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en el sector Minería Sub Capitulo II Art. 44 Capitulo - Contusiones. - Heridas. - la gata. - Distracción al - Implementación de herramientas certificas. - Encintado de las EPP básico (Guantes
Neumático (Cambio de
13 M E 3
20 B
Página 61 de 80
VI Capacitación DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS / CAPÍTULO - Golpes y aplastamiento. Fracturas de los miembros usar las herramientas. - C 3 N/A N/A N/A herramientas. - Capacitación o retroalimentación en el tema de de Cuero, casco,
neúmaticos en la carretera).
XX / MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS (Arts. 363 al 369) superiores o inferiores. Uso de herramientas uso de herramientas manuales y de poder. zapato punta de acero,
hechizas. chaleco/mameluco)

DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XI / - Perdida y daño a la
Pausas Activas (Breve descuido
del vehículo.)
persona.
Asesinato.
- Actos delictivos. -
D 2
12 M N/A N/A
N/A E 2
16 B
Paradas rutinarias X
DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XI / - Perdida y daño a la
Pausas Activas (Breve descuido
del vehículo.)
persona.
Asesinato.
D 2
12 M N/A N/A
N/A E 2
16 B
Paradas rutinarias X

DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XI / - Hurto e - Perdida y daño a la
Refrigerio (Descuido del vehículo PERMISO ESCRITO DE TRABAJO DE ALTO RIESGO (Arts. 120 al 126) '-DS 005-94-IN Reglamento de Servicios
inseguridad de la
persona.
Asesinato.
Sabotajes y/o terroristas
D 2
12 M N/A N/A
N/A E 2
16 B
Durante el viaje

Camioneta (Mal estacionamiento CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS
de la camioneta por apuro o
distracción.)
- Colisiones. - Choques. - Daño a la propiedad
- Apuro o prisa. -
Distracción.
b 4
14 M N/A N/A N/A
- Capacitación en el estándar DC112 y la Guia para el
transporte de carga. - Capacitación en reglas por la vida.
N/A C 4
18 b
Tramite de llegada al destino. X

Vehiculos terceros (Frecuente CAPÍTULO VI/CAPACITACIÓN (Arts. 69 al 73) • DS.024-2016-EM /TÍTULO CUARTO / GESTIÓN DE LAS - Mala ubicación del
Llegada al destino transito de vehículos livianos y
pesados.)
- Colisiones. - Choques. - Daño a la propiedad. vehiculo - Mala maniobra
del conductor
B 4
14 M N/A N/A
- Uso de cinturon de
seguridad.
- Entrenamiento en Manejo Defensivo. - Realizacion de check
list diario a las unidades. - Señalizacion
N/A C 4
8 b
carga. - Retiro de la
DS.024-2016-EM /TÍTULO III / GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD / OCUPACIONAL / CAPÍTULO XI / - Retención de la carga. -
Verificación de la carga
Carga no autorizada (que no
figura en la guia de remisión)
Retiro de la empresa y
minera
empresa y minera. -
Perdida del objeto. -
Despido.
- Intento de hacer ingresar
objetos sin autorización.
X B 3
9 M N/A N/A N/A
- Coordinación y comunicación de la carga a ingresar. -
Disponer de los documentos (boletas, facturas, etc.).
N/A C 3
13 M
NOTA: ESTE IPERC DEBERÁ SER DIFUNDIDO POR EL SUPERVISOR A TODO EL PERSONAL.
Página 62 de 80
16 PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y
REPORTE DE INCIDENTES
16.1 OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la adecuada investigación y reporte de los incidentes,
incidentes peligrosos, accidentes de trabajo, accidentes con daño material, accidentes
vehiculares, accidentes ambientales y enfermedades ocupacionales relacionados a la Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente que ocurran en las actividades de Vial Zone, asegurando
la identificación de la causa raíz, la implementación de las acciones correctivas y evitar su
recurrencia.
16.2 ALCANCE
Aplica a todos todas las áreas y locaciones de Vial Zone S.A.C.
16.3 DEFINICIONES
 Accidente de trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de
trabajo aquél que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o
Página 63 de 80
durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas
de trabajo.
 Accidente ambiental: Suceso inesperado que genera impactos en el ambiente.
Provocados por actividades realizadas dentro de los procesos de Vial Zone, que
pueden afectar a la calidad del aire, suelo, ruido, agua, entre otros.
 Accidente vehicular: Evento no deseado que se produce como consecuencia
directa durante la circulación de vehículos en ejecución de las actividades de la
empresa (Vehículos pesados, vehículos livianos, minibús e inclusive
motocicletas).
 Accidente con daño material: Todo acontecimiento, no deseado, que da como
resultado un daño a la propiedad (equipos, productos, vehículo correctamente
estacionado, carga y descarga de vehículos, etc.).
 Accidente registrable: Todos los eventos de trabajo que provoquen: tratamiento
médico, trabajo restringido, incapacitante y fatalidades (Desde el nivel de riesgo
2 al 5).
 Alerta SSOMA: Comunicado interno sobre la ocurrencia de un evento no
deseado. Se debe comunicar de forma inmediata al área SSOMA máximo dentro
de las 12 horas de ocurrido.
 Causas de los eventos no deseados: Son uno o varios eventos relacionados que
concurren para generar un accidente. Se dividen en:
• Falta de control/Factor organizacional: Son fallas, ausencias o
debilidades administrativas en la conducción del sistema de gestión de la
seguridad y la salud ocupacional, a cargo del titular de la actividad minera y/o
contratistas.
• Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
 Factores Personales: Referidos a limitaciones
en experiencias, fobias y tensiones presentes en el trabajador.
También son factores personales los relacionados con la falta de
habilidades, conocimientos, actitud, condición físicomental y
psicológica de la persona.
 Factores del Trabajo: Referidos al trabajo, las
condiciones y medio ambiente de trabajo: organización, métodos,
ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos, materiales,
dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente,
procedimientos, comunicación, liderazgo, planeamiento,
ingeniería, logística, estándares, supervisión, entre otros.
• Causas Inmediatas: Son aquellas debidas a los actos o condiciones
subestándares.
Página 64 de 80
o Condiciones subestándares: Es toda condición en el entorno del
trabajo que se encuentre fuera del estándar y puede causar un accidente
de trabajo.
o Actos subestándares: Es toda acción o práctica incorrecta
ejecutada por el trabajador y que puede causar un accidente.
 Enfermedad Ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al
trabajador como resultado de la exposición a factores de riesgos físicos,
químicos, biológico, psicosociales y disergonómicos, inherentes a la actividad
laboral.
 Incidente: Suceso con potencial de pérdidas acaecido en el curso del trabajo o
en relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones
corporales, donde no se han producido deterioro o daños a la propiedad y/o
donde no se generó impactos ambientales negativos.
 Incidente peligroso y/o situación de emergencia: Todo suceso potencialmente
riesgoso que pudiera causar lesiones o enfermedades graves con invalidez total
y permanente o muerte a las personas en su trabajo o a la población. Se
considera incidente peligroso a evento con pérdidas materiales, como es el caso
de un derrumbe o colapso de labores subterráneas, derrumbe de bancos en tajos
abiertos, atrapamiento de personas sin lesiones (dentro, fuera, entre, debajo),
caída de jaula y skip en un sistema de izaje, colisión de vehículos, derrumbe de
construcciones, desplome de estructuras, explosiones, incendios, derrame de
materiales peligrosos, entre otros, en el que ningún trabajador ha sufrido
lesiones.
 Informe Final de Investigación de Incidente o Accidente: Informe preparado por
los niveles de supervisión del área donde ha ocurrido el incidente o accidente,
con la asesoría del área de SSOMA, en el cual se analizan las defensas
ausentes, fallidas, acciones individuales o de equipo, las condiciones de tareas,
entornos y los factores organizacionales para evitar la recurrencia de eventos
similares en Vial Zone S.A.C.
 Investigación de Incidentes, Incidentes Peligrosos, Accidentes de Trabajo y
Enfermedades Ocupacionales: Es un proceso de identificación, recopilación y
evaluación de factores, elementos, circunstancias, puntos críticos que conducen
a determinar las causas de los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de
trabajo y enfermedades ocupacionales. Tal información será utilizada para tomar
las acciones correctivas y prevenir la recurrencia.
 Lecciones aprendidas: Es la enseñanza que nos deja la investigación de un
evento no deseado (incidente o accidente).
 Línea de tiempo: Es la cronología de eventos, fácil de construir y una excelente
forma de representar eventos complejos de una manera lógica.
Página 65 de 80
 Lugar de Trabajo: Todo sitio o área donde los trabajadores permanecen y
desarrollan sus trabajos o a donde tiene que acudir para desarrollarlos.
Nivel de riesgo 1:
a) Primeros auxilios. Casos que no son suficientemente serios para ser reportados
como de tratamiento médico o de mayor gravedad, sin embargo, requieren de
primeros auxilios, el cual está limitado a uno o más de los 14 tratamientos
específicos. Se considera como primeros auxilios, lo siguiente:
1. Administración de vacunas contra el Tétano
2. Limpieza, lavado o remojo de heridas cutáneas superficiales.
3. Uso de material para cubrir heridas (vendas, gasas, curitas, etc.).
4. Uso de terapias de frío o de calor
5. Uso de cualquier medio no rígido de apoyo (vendas elásticas, cinturones
no rígidos, etc).
6. Uso de dispositivos de inmovilización temporal durante el transporte de
una víctima de accidente (p.ej. Férulas, eslingas, collares de cuello,
tablero para soporte de espalda, etc.)
7. La perforación de una uña o uñas de los pies para aliviar la presión, o
supuración de
una ampolla
8. Uso de parches para ojos (que no implica restricción de labores)
9. Extracción de cuerpos extraños del ojo utilizando únicamente sólo
irrigación de agua o el uso de un hisopo de algodón (en casos en los que
el cuerpo extraño no está incrustado)
10. Extracción de astillas o material extraño de áreas distintas a los ojos
por medio de irrigación de agua, pinzas, hisopos de algodón u otros
medios simples
11. El uso de protecciones para los dedos
12. Masajes, o
13. Ingesta de líquidos para combatir estrés causado por calor excesivo.
✓ Ambiental (bajo): Derrame de hidrocarburos, daño limitado a un área de poca
extensión o de poca importancia (0-1m3)
Nivel de riesgo 2
✓ Tratamiento médico: Casos que no son suficientemente severos para ser
reportados como incapacitante o trabajo restringido, pero que requieren más que
un simple tratamiento de primeros auxilios. Genera en el accidentado un
descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus labores habituales,
ver el listado a continuación:
1. Pérdida de conciencia de cualquier tipo
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2. Lesión significativa diagnosticada por un médico para el que no se
recomienda un tratamiento en el momento del diagnóstico.
✓ Trabajo restringido: Cualquier lesión donde el trabajador tenga la imposibilidad
de llevar a cabo una o más funciones propias del puesto de trabajo. El trabajador
que sufrió el accidente tiene el derecho a ser transferido a otro puesto que
implique menos riesgo para su seguridad. En estos supuestos, el empleador
debe requerir la entrega por parte del referido trabajador de la constancia médica
en la que expresamente se detallen qué actividades puede llevar a cabo el
trabajador para no interferir en su tratamiento y recuperación.
✓ Ambiental (medio): Derrame de hidrocarburos de mayor volumen. Efectos
biológicos o físicos menores/ a corto plazo sobre el medio ambiente. Daño menor
o a corto plazo a un área pequeña de importancia limitada. Limitada limpieza
requerida dentro de los límites de la legislación local. Posible infracción de la
legislación ambiental (1m3-5m3).
Nivel de riesgo 3:
✓ Accidente incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y
diagnóstico médico da lugar a descanso mayor a un día, ausencia justificada al
trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se tomará en cuenta el día de
ocurrido el accidente. Según el grado de incapacidad los accidentes de trabajo
pueden ser:
• Parcial Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad parcial de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico
hasta su plena recuperación.
• Total Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad total de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico
hasta su plena recuperación.
• Parcial Permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial de un
miembro u órgano o de las funciones del mismo.
• Total Permanente: cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de uno o más miembros u órganos y que incapacite totalmente
al trabajador para laborar.
✓ Ambiental (moderado): Derrame de hidrocarburos mayores, impactos
moderadamente extensos, a corto plazo sobre el medio ambiente biológico o
físico, pero no afecta a la función del ecosistema. Clara violación de la legislación
ambiental, derrames mayores a 5 m3.
Nivel de riesgo 4:
✓ Accidente mortal: Suceso cuyas lesiones provocan la muerte del trabajador.
Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso. Discapacidad
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irreversible/impedimento severo a 1 o más personas. Hospitalización del
paciente, igual o más de 3 personas, pero inferior a 9.
✓ Ambiental (grave): Derrame de hidrocarburos. Efectos ambientales graves con
daño a la función del ecosistema o impactos a largo plazo relativamente
extendido, independientemente del volumen del producto perdido. Limpieza
importante requerida (p.ej. Derrame en un cuerpo de agua o área natural
protegida)
Nivel de riesgo 5 (crítico):
✓ Accidente mortal múltiple: Suceso cuyas lesiones provocan la muerte de más
de un trabajador o efectos irreversibles significativos para la salud,
hospitalización superior o igual a 10 personas.
✓ Ambiental (crítico): Derrame de hidrocarburos. Efectos ambientales graves con
daño a la función del ecosistema o impactos a largo plazo relativamente
extendido, independientemente del volumen del producto perdido. Limpieza
importante requerida (p.ej. Derrame en un cuerpo de agua o área natural
protegida)
✓ Prescripción médica: Es la Receta emitida por el profesional de la salud, dónde
recomienda y autoriza el uso de un medicamento en cantidades y dosis para el
tratamiento médico (p.ej. antibióticos y analgésicos).
16.4.1. Después de ocurrido el accidente o incidente
Posterior a la ocurrencia de un incidente o accidente, se debe proceder de acuerdo al
Flujograma de reportabilidad y realizar las siguientes acciones:
Figura 5 Flujograma de reportabilidad de eventos no deseados (accidentes-incidentes)
Página 68 de 80
El o los testigos deben reportar de manera inmediata a su superior inmediato (Jefe/Líder
de Contrato/Supervisor SSOMA) , proporcionando la siguiente información:
✓ Indicar su nombre y área a la que pertenece
✓ Hora aproximada de lo ocurrido
✓ Lugar de la ocurrencia
✓ Número de personas accidentadas
✓ Descripción breve de lo sucedido
✓ Estado del accidentado

El supervisor inmediato o supervisor SSOMA deberá:
✓ Informar al cliente de manera inmediata y formal la ocurrencia de cualquier incidente
o accidente acorde a su procedimiento.
✓ Reportar al área médica (en el caso de lesiones personales), inmediatamente al área
SSOMA – Lima y al responsable designado por parte del Cliente en caso de ocurrencia
de eventos no deseados.
✓ Asegurar las condiciones de la zona antes del ingreso de cualquier persona para evitar
lesiones o pérdidas adicionales (colocar cintas de seguridad para acordonar el área) y/o
alteraciones en la escena.
✓ Restringir la toma de fotografías por personas no involucradas en la investigación del
accidente.
✓ Buscar ayuda de personal competente para brindar los primeros auxilios al afectado,
en el caso sea necesario, llevarlo al establecimiento de salud del cliente. Comunicarse
con el responsable de Desarrollo Humano para derivación del centro de salud de acuerdo
con la ubicación de la locación. El SCTR se activará en función a la evaluación y al
diagnóstico del Médico Ocupacional.
✓ Realizar una parada de seguridad con todo el personal del área cuando recurran
incidentes o accidentes de similar contexto durante un corto periodo de tiempo, de nivel
3 en adelante (real o potencial).
✓ Deberán enviar hasta 12 horas después de ocurrido el evento, el comunicado interno
de Incidentes y/o Accidentes (Alerta SSOMA), al correo electrónico
ssoma@vialzone.com.
Página 69 de 80
Figura 6 Alerta SSOMA
El Jefe/Líder de contrato/Supervisor/ Supervisor SSOMA, se dirigirá a la zona del
accidente o incidente para realizar la investigación.
Un accidente no notificado de forma inmediata no será considerado como accidente de
trabajo. Sin embargo, se realizará la investigación y se procederá de acuerdo con el estándar
“Gestión de Consecuencias”. El trabajador involucrado deberá ser atendido por el seguro regular
y no por SCTR.
16.4.2. Etapas de la investigación
El proceso de investigación debe de incluir las siguientes etapas como mínimo:
✓ Designación del equipo de investigación
✓ Determinar el tipo de evento no deseado (incidente o accidente)
✓ Recopilar información
✓ Identificación y análisis de causas

✓ Medidas correctivas y preventivas
✓ Informe de investigación
✓ Compartir las lecciones aprendidas

En el caso que el cliente lo exija, el proceso de investigación se realizará de acuerdo con
la metodología y formatos que éste establezca, pudiendo en estos casos dejar de aplicar los
formatos de Vial Zone S.A.C.
a) Designación del equipo de investigación
El equipo de investigación será conformado por:
Página 70 de 80
✓ Líder de contrato / Jefe de área
✓ Supervisor de campo
✓ Supervisor SSOMA
En caso de incidentes y accidentes de nivel 3 (real o potencial), el Jefe de Área o el
Supervisor Regional de Operaciones liderará el equipo de investigación y se integrará al
representante de los trabajadores o supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.
En caso de incidentes y accidentes no deseados de nivel 3, 4 y 5 (real o potencial) , el
Gerente de Área liderará el equipo de investigación con participación del comité de Gerencia.
16.4.3 Determinar el incidente o accidente (evento no deseado)
Para seguir enfocados es importante definir claramente el suceso que se está
investigando. Describir el incidente o accidente para determinar qué es lo que se está
investigando. Utilice “¿Qué?”, “¿Cuándo?”, “¿Dónde?” ¿Cómo?, “¿Por qué?” y ¿Quién? son
puntos importantes para la investigación.
16.4.4 Recopilación de la información

En esta etapa el equipo de investigación se dirige a la zona para iniciar el
levantamiento de información como: ¿Qué sucedió? ¿En qué circunstancias sucedió?
¿Cómo resultado de cuáles acciones?, deberán tener en cuenta las siguientes
recomendaciones:
✓ Evaluar la escena
✓ Recopile información de personas, instalaciones, equipos y posición

✓ Revisión de la documentación (OPT, IPERC línea base, IPERC Continuo,
PETS, ATS, Estándares, PETAR, registros de capacitación, registro de entrega
de EPPS, etc.)
✓ Realización de entrevistas a los testigos o involucrados de forma individual al
inicio y grupales (para aclarar posibles contradicciones) y tan pronto sea posible.
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✓ Evite realizar preguntas que fuercen la justificación
✓ Fotografías que ayuden a visualizar lo sucedido
✓ Reconstrucción de los escenarios (mapas, croquis)

✓ Verificar el estado de salud y numero de involucrados
✓Entrevista y declaraciones: Brindar tranquilidad a la persona involucrada o

testigos, entrevistarlo de manera amable e individual en la zona de los hechos y
de forma privada, realizar según corresponda preguntas y tomando como base
el formato de Declaración de persona involucrada o testigos.
Figura 7 Declaración Jurada de testigos e involucrados
16.4.5 Identificación y análisis de causas

El equipo de investigación debe de analizar los hechos con el fin de identificar
las causas que condujeron al suceso, el análisis causal debe ser metódico,
considerando lo siguiente:
✓ Las causas deben ser los hechos existentes en el acontecimiento y no
suponerlos.
✓ Identificar el contacto o fuente de energía.
✓ Determinar la secuencia de los eventos que llevaron a esa consecuencia
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✓ Utilizar el modelo de Causalidad de pérdidas o modelo de Queso Suizo para
identificar las causas inmediatas (actos y condiciones), las causas básicas (factores de
trabajo y personales) y las fallas de gestión
✓ En el caso que el cliente lo exija, el proceso de investigación se realizará de
acuerdo a la metodología y formatos que éste establezca, pudiendo en estos casos dejar
de aplicar los formatos de Vial Zone S.A.C.
16.4.6 Medidas correctivas y/o preventivas
Para la toma de medidas correctivas y/o preventivas el equipo debe proporcionar
un plan de acción que permita evitar la repetición de eventos semejantes, deben estar
vinculadas a la causa raíz, causas básicas y factores organizacionales del evento
acorde a la naturaleza y al nivel de clasificación del evento. Se tendrán en cuenta:
✓ Responder la pregunta qué se puede hacer para evitar que esto recurra.
✓ Corregir causas de los factores que fallaron.

✓ Corregir las omisiones en los controles operacionales
Las medidas correctivas y/o preventivas determinadas por el equipo serán
consideradas en el informe de la investigación y la presentación correspondiente.
16.4.7 Informe de la investigación
El líder de contrato y/o Jefe de área, con el soporte del supervisor SSOMA
deberán elaborar el informe de investigación del incidente – accidente, además
presentar en formato Power Point dentro de los 3 días (72 horas) siguientes de ocurrido
al evento no deseado, el informe debe constituir un registro exacto y objetivo; este
contiene las medidas correctivas y/o preventivas. Antes de presentar el informe a la Sub
Gerencia SSOMA, el supervisor SSOMA debe verificar que éste cumpla con lo siguiente:
✓ El nivel y la complejidad de la investigación del incidente o accidente es
proporcional al suceso.
✓ Verifique la secuencia de los eventos que llevaron a esa consecuencia
✓ Es posible determinar las lecciones aprendidas del incidente o accidente
✓ Se deben presentar las medidas correctivas y/o preventivas propuestas de
manera tal que se elimine la recurrencia.
✓ Se debe presentar la valoración de costos con la mayor aproximación posible
El Jefe de área y/o Líder de Contrato será el responsable del cierre de la investigación
del incidente – accidente (planes de acción).
En el caso de que el evento sea un accidente de mortal o incidente peligroso,
Vial Zone S.A.C., informará al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo mediante
Página 73 de 80
el Sistema de Información de Notificaciones de Accidentes de Trabajo, Incidentes
Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales hasta las 24 horas ocurrido el evento (en el
siguiente link:
https://www.sunat.gob.pe/xssecurity/SignOnVerification.htm?signonForwardAction=htt
ps://luna.mintr a.gob.pe/si.sat/index.jsp ).
17 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
17.1 OBJETIVO
Asegurar que se establezca un proceso para evaluar de manera sistemática y
objetiva al Sistema de Gestión SSOMA de la empresa Vial Zone S.A.C.
17.2 ALCANCE:
Aplica a todas las áreas y centros de trabajo de Vial Zone S.A.C.
17.2.1. Programa de auditoría
La Coordinadora SSOMA define el programa anual de auditoría, que debe tener
en consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan
a la organización y los resultados de las auditorías previas la cual será plasmada en el
Programa anual de auditoría SSOMA.
17.2.2. Plan de auditoría
El auditor líder es el responsable de elaborar el plan de auditoría de acuerdo al
formato P611.10.1, para lo cual se define el alcance y los criterios de auditoría.
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Figura 8 Plan de Auditoria
Para verificar la conformidad del Sistema de Gestión SSOMA se debe considerar

los siguientes criterios de auditoría:
• Los requisitos de Sistema de Gestión SSOMA de Vial Zone S.A.C.
• Los requisitos de las normas ISO 14001:2015 y ISO 45001:2018.
• El cumplimiento de la legislación aplicable en SSOMA y otros requisitos en
materia de SSOMA.
17.2.3 Equipo auditor
El equipo auditor debe ser objetivo e imparcial y cumplir con lo siguiente:
Auditor Líder:
• Haber aprobado el curso de auditor interno
• Haber participado en un mínimo de 2 auditorías internas.
Auditor:
• Haber aprobado el curso de auditor interno
• Haber participado en un mínimo de 1 auditoría interna.
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17.2.4 Auditoría interna
Todas las auditorías internas deben incluir: plan de auditoria, reunión de apertura
y reunión de cierre, e informe de auditoría.
Las auditorías podrán realizarse de manera presencial y/o virtual. El auditor para
recopilar la información utilizará los siguientes métodos:
• Entrevistas
• Observaciones
• Revisión de la información documentada
Los resultados de la evaluación de la auditoría frente a los criterios de auditoría
serán los hallazgos de auditoría, siendo estos:
• Fortalezas
• No conformidad
• Oportunidades de mejora.
Los hallazgos de la auditoría serán comunicados en la reunión de cierre.
a) Informe de auditoría: El auditor líder realizará el informe de auditoría, el
cual contemplará los hallazgos de auditoría, y será remitido al
representante de la alta dirección en un plazo de 03 días como máximo
luego de culminada la Auditoría. Los resultados del informe de auditoría
se informarán en el comité central de SSOMA y se distribuirá a los
responsables de área según corresponda y a las partes interesadas
pertinentes.
b) Manejo de las no conformidades de los resultados de la auditoría: El
supervisor SSOMA en conjunto con el líder o jefe de área elaborarán la
Solicitud de acción correctiva (SAC) de las no conformidades
encontradas, las cuales serán tratadas de acuerdo con el estándar de no
conformidades en materia SSOMA (P611.6). La verificación de la eficacia
de las SAC de la auditoría será realizada por la coordinadora SSOMA /
Gerencia de SSOMAC.
c) Manejo de las oportunidades de mejora de los resultados de la auditoría
El supervisor SSOMA en conjunto con el líder o jefe de área presentarán
a la Coordinadora SSOMA el registro, seguimiento de levantamiento y
evidencias de las oportunidades de mejora.
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18 PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS
18.1 OBJETIVO
Establecer los criterios que permitan implementar las acciones preventivas y
correctivas realizadas como resultado de la detección de una no conformidad; así como
verificar la eficacia de dichas acciones.
18.2 ALCANCE
Aplica a todas las áreas y centros de trabajo de Vial Zone S.A.C.
18.3 DEFINICIONES
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito considerado como criterio de
auditoría, pudiendo ser:
✓ Incumplimiento de un requisito considerado en el sistema de gestión de SSOMA.
✓ Incumplimiento de un requisito legal y otros en materia de SSOMA.

✓ Incumplimiento que no permita el logro del objetivo de SSOMA.
 Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad y prevenir
que vuelva a ocurrir.
 Corrección: Acción inmediata para controlar la no conformidad identificada.
 Eficacia: Es el grado en el que se logran los resultados y objetivos planificados.
18.4.1 Generación de la solicitud de acción correctiva/preventiva
Cualquier colaborador que identifique una no conformidad en relación al sistema de
gestión de SSOMA a través de: Auditorias, inspecciones, observación planeadas de
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tareas, reportes de observación preventiva u otros; luego del análisis respectivo por
parte del supervisor SSOMA, se generará:
 Solicitud de Acciones correctivas, cuando los hallazgos concluyen en No
Conformidades. En el caso que el hallazgo no sea calificado como no
conformidad real o potencial se informará al colaborador los motivos por los
cuales no se ingresó al sistema.
Las acciones correctivas/preventivas deben ser registradas e identificadas en el formato
de Solicitud de Acción Correctiva, estas serán enumeradas en forma correlativa, la cual
será administrada por Coordinadora SSOMA.
Figura 9 Solicitud de acción correctiva SAC
18.4.2. Gestión de la no conformidad

Detectada la no conformidad, el responsable de área/centro de trabajo reaccionará de
manera oportuna (control, corrección y/o mitigación de la no conformidad) y hará frente
a las consecuencias. El responsable de área/centro de trabajo, representante de los
trabajadores y supervisor SSOMA deberán:
 Determinar si ha ocurrido o podrían ocurrir no conformidades similares.
 Investigar las causas que originaron la No Conformidad.
 Proponer acciones a tomar con la finalidad de eliminar las causas raíz y evitar la
recurrencia de la no conformidad bajo las mismas condiciones, detallando plazos
y responsables sobre cada actividad planteada.
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 Realizar una evaluación de riesgos para las acciones propuestas para asegurar
que los riesgos sean aceptables.
 Revisar si la no conformidad genera una actualización de la matriz IPERC y la
matriz IEAA.
 Implementar las acciones propuestas de acuerdo con la jerarquía de controles.
La gerencia SSOMAC deberá designar el responsable para:
 Revisar si la no conformidad genera una actualización de la matriz de riesgos y
oportunidades SSOMAC (P611.5.2).
 Realizar cambios al sistema de gestión SSOMA si fuera necesario.
 Realizar el seguimiento y evaluación de la eficacia de las acciones
implementadas (p. ej. la no recurrencia del hallazgo en un tiempo determinado
con base a la complejidad de la acción).
 Realizar el cierre de la solicitud de acción correctiva/preventiva. El tratamiento
de la no conformidad se deberá realizar en el formato de Solicitud de Acción
Correctiva (P611.6.1).
18.4.3. Control de las Acciones Correctivas
La Coordinadora SSOMA llevará un control mensual de las Solicitudes de Acciones
Correctivas a través del formato P611.6.2 Control de avance de acciones correctivas y
acciones preventivas.
Figura 10 Control de avance de acciones correctivas
Página 79 de 80
18.4.3. Seguimiento de no conformidad de ultima auditoria por cliente.
PLAN DE ACCIÓN DE LOS RESULTADOS DE AUDITORIA INTERNA DE SEGURIDAD - SSEE 2022
Actualizado al 27.07.2022
DOCUMENTO DE
N° HALLAZGO ACCION CORRECTIVA FECHA CREADA FECHA REQUERIDA FECHA EJECUTADA RESPONSABLES ESTADO AVANCE (%) COMENTARIOS
CONTROL
DC 420 ESTÁNDAR DE APRENDIZAJE
Se consulta a la responsable SIG sobre el plan de cursos del Anexo 6, indica que no se entrega
Emitir constancia de capacitación de acuerdo al Certificados
2.1 constancia de capacitación al finalizar; generándose así el incumplimiento parcial al DC – 420, 17/06/2022 30/06/2022 30/06/2022 Asistente SSOMA TERMINADO 100% Solicitar formato de constancia a Yolanda
Anexo 6 virtuales
cláusula 2.1 y al Art. 74 del DS 024-2016-EM.
DC 100 LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN SALUD Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
Se consulta a la responsable SIG, sobre el marco de referencia que la Política Corporativa de

Alinear objetivos y metas relacionadas a la
4.4 SSOMA es considerada para la definición de objetivos y metas, se constató que esta es parcial; 17/06/2022 8/07/2022 Coordinadora SSOMA Objetivos y metas POR INICIAR 0% Debe ser oportunidad de mejora
Política Corporativa SSOMA
generándose así el incumplimiento parcial al DC – 100, cláusula 4.4, y al Art 56 del DS 024-2016-EM.
DC 005 ESTÁNDAR NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Se consulta a la responsable SIG y residente sobre el evento de salpicadura de refrigerante

caliente, muestran en que producto de la investigación se definió como acción correctiva ha sido Solicitar la ficha tecnica para verificar que
5.4 que el trabajador use careta, sin embargo, no se especifica si esta protección tiene las efectivamente protega frente al refrigerante y la 17/06/2022 25/06/2022 Lider contrato Ficha Tecnica EN CURSO 30% Se h hechoi la solictud
características de calidad que correspondan y tome en cuenta la toxicidad del refrigerante; MSDS del refrigerante
generándose así el incumplimiento parcial al DC – 005, cláusula 5.4 y al Art. 56 del DS 024-2016-EM.
DC 101 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL (IPERC)
Se consulta a la responsable SIG sobre el contenido de la IPERC de línea base del cliente Antamina, Actualizar el formato de IPERC linea base de
6.2 se constató que carece del análisis del requisito legal que corresponda; generándose así el acuerdo al Formato IPERC línea base de 17/06/2022 13/07/2022 Sup SSOMA IPERC Linea Base EN CURSO 50% Lurbicacion terminado, predictivo pendiente
incumplimiento parcial al DC – 101, cláusula 6.2, y al Art. 97 del DS 024-2016-EM. Antamina
Se consulta a la responsable SIG, sobre si en los análisis de IPERC por puesto de trabajo, han
Registro de participacion de los trabajadores
participado los trabajadores, se observa que solo se consigna la participación del Representante de Registros de
6.4
los Trabajadores; generándose así el incumpliendo parcialmente el DC – 101, cláusula 6.4 y el Art.
inmersos en la tarea en la elaboración de IPERC 17/06/2022 13/07/2022 Sup SSOMA POR INICIAR 0%
asistencia
95 del DS-024-2016-EM.
Línea Base por cada área
DC 140 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO Y OBSERVACIÓN DE TAREAS

Se consulta a la responsable SIG, sobre la elaboración y/o revisión de los PETS por parte de los
Registro de participacion de los trabajadores
trabajadores, se verifica que solo se consigna la firma del Representante de los Trabajadores ante Registros de
11.2 inmersos en la tarea en la elaboración de PETS 17/06/2022 13/07/2022 Sup CAMPO POR INICIAR 0%
el Comité; generándose así el incumplimiento parcial del DC – 140, cláusula 11.2 y el Art. 98 del S asistencia
024-2016-EM.
por cada área
Se solicita a la responsable SIG, sobre los registros de las OPTs, en estas se consigan que se han
revisado el PETS: LUB-ANT-QE-100, V,02, sin embargo, no se reporta observación en la aplicación
11.7
del mismo, son puntuales, no revisan el paso a paso lógico; de esta manera se genera el
Reformular el formato de OPT 17/06/2022 13/07/2022 13/07/2022 Asistente SSOMA Formato de OPT TERMINADO 100% Ya esta incluido en los performance
incumplimiento parcial del DC - 140, cláusula 11.7 y el Art. 98 del DS 024-2016-EM.
DC 142 CONTROL DE TRABAJOS DE ALTO RIESGO
Durante la revisión en campo se constató que en el almacén de equipos y accesorios de planta

Reubicación de Kitchener y retiro de utensilios y
13.6 concentradora se observa un Kitchener con alimentos y utensilios; generándose así el 17/06/2022 28/06/2022 28/06/2022 Juan Villanueva Fotografia TERMINADO 100% Se adjunta foto de evidencia
incumplimiento parcial del DC – 140, cláusula 13.6, y el Art. 212 del DS 024-2016-EM.
alimentos
DC 144 SEÑALIZACIÓN DE SEGURIDAD, SEGREGACIÓN Y USO DE BARRERAS
Durante la revisión en campo se constató que el mapa de riesgo de la oficina de Track Shop y
planta concentradora están desactualizados, no consideran las escaleras y no tienen la escala Actualzar mapas de riesgo de oficinas Truck Shop
14.2 17/06/2022 13/07/2022 13/07/2022 Rosa Valdivia Mapa de riesgo TERMINADO 100% en el sharepoint
adecuada para ser legibles; generándose el incumplimiento parcial el DC – 144, cláusula 14.2 y el y Planta Concentradora
Art. 97 del S 024-2016-EM.
DC 113 CONTROL DE MATERIALES PELIGROSOS
Durante la visita de campo al 4448, se verificó un grupo de baldes de "BESTOLIFE" de Antamina,

Fotografia de
15.3 apilados en 03 filas sobre una bandeja, en el almacén de SKF, no contaban con su ficha MSDS; Colocar la MSDS del producto quimico 17/06/2022 25/06/2022 25/06/2022 Almacen/ Katherine Chipana TERMINADO 100% en el sharepoint
generándose así el incumplimiento parcial del DC – 113, cláusula 15,3 y el DS 024-2016-EM.
MSDS
En la visita de campo al 4448, al verificar las condiciones del camión lubricador, se solicitó el plan
de contingencia ante derrames que pueda suceder a las actividades que desarrollan, se nos Alinear el Protocolo para la Respuesta ante un Protocolo de
15.6
brindó el protocolo del Plan de Emergencias, el cual no se acerca a la realidad; generándose así el
17/06/2022 6/07/2022 Estrella Herrera POR INICIAR 0%
derrame al DC 113 emergencia
incumplimiento parcial al DC – 113, cláusula 15.6 y al Art. 403 del DS 024-2016-EM.
En la visita de campo al 4448, se entrevistó al almacenero y se evidenció que no es de

Reinduccion a los almaceneros sobre las hojas Registro de
15.8 conocimiento adecuado las Secciones 4, 7 y 11 de las fichas MSDS; generándose así el 17/06/2022 28/07/2022 Katherine Chipana POR INICIAR 0%
MSDS "uso e interpretación" capacitacion
incumplimiento parcial del DC – 113, cláusula 15.8, y el Art. 403 del DS 024-2016-EM.
DC 114 GUARDAS DE SEGURIDAD
En la visita de campo al 4448, se verificó que el camión lubricador SKF 509 cuenta en su interior
con equipamiento diverso, que incluye un compresor con rejilla o guarda que no está
16.1 Generar inventario y codificación de guardas 17/06/2022 25/07/2022 25/07/2022 Lider contrato Inventatrio de guardas TERMINADO 100% en el sharepoint
inventariada; generándose así el incumplimiento total al DC – 114, cláusula 16.1 y al Art. 320 del
DS 024-2016-EM.
En la visita de campo al 4448, al constatarse que no se cuenta con un inventario de guardas, en
Check list de camion
16.2 consecuencia, no se cuenta con el programa de inspección de guardas; generándose así el Programa de inspecciones de guardas 17/06/2022 25/07/2022 Lider contrato
lubricador
EN CURSO 50% se incluira en el check list de inspeccion
incumplimiento total del DC – 114, cláusula 16.2, y el Art. 143 del DS 024-2016-EM.
En la visita de campo al 4448, se verificó que el camión lubricador SKF 509 cuenta en su interior
Generar inventario y codificación de guardas y Check list de camion
16.3 con equipamiento diverso, que incluye un compresor con rejilla o guarda que no está codificado; 17/06/2022 25/07/2022 Lider contrato
lubricador
EN CURSO 50% se incluira en el check list de inspeccion
generándose así el incumplimiento total al DC – 114, cláusula 16.3.
programa de inspecciones de las mismas
DC 145 HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
Se solicita a la responsable SIG, sobre el contenido de los cursos de entrenamiento de en selección,

inspección y uso de herramientas, se constató que el contenido del curso es teórico y general; Actualizacion de ppt de Herramienta manuales , criterios
17.1
generándose así el incumplimiento parcial al DC – 145, cláusula 17.1, y al Art. 374 del DS 024-2016- para deshechary almacenar herramientas
17/06/2022 25/06/2022 25/06/2022 Rosa Valdivia PPT capacitacion TERMINADO 0% en el sharepoint
EM.
DC 146 EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
Se solicita a la responsable SIG, sobre el contenido de los cursos de entrenamiento de uso y Actualizacion de ppt de Herramienta manuales , criterios
Estrella Herrera (actualizacion de ppt), PPT capacitacion,
18.2 mantenimiento de EPPs, se constató que el contenido del curso es teórico y general; generándose para deshechary almacenar EPP'S. Reuerzo del cuidado y 17/06/2022 27/06/2022 TERMINADO 100% en el sharepoint
Katherine Chipana (Refuerzo) registro charla
así el incumplimiento parcial al DC – 146, cláusula 18.2, y el Art. 38 del DS 024-2016-EM. almacenamiento de EPPs en charla de 5 min.
DC 303 ESTÁNDAR PARA LA ELABORACIÓN DE PLANES Y PROTOCOLOS DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
Se solicita a la responsable SIG, el Plan de Respuesta a Emergencias, se constata que los protocolos
son genéricos y los que serían de aplicación directa a las actividades de lubricación, como son Alinear el Protocolo para la Respuesta ante un
23.1 17/06/2022 6/07/2022 Estrella Herrera Protocolo POR INICIAR 0%
derrames y material inflamable no están desarrollados para su aplicación en campo; generándose derrame al DC 113
así el incumplimiento parcial al DC – 146, cláusula 23.1, y el Art. 403 del DS 024-2016-EM.
En la visita de campo a la Planta Concentradora y al 4448, se verificó que el extintor y botiquín de la

oficina de planta concentradora no había sido inspeccionada en su tarjeta y algunos elementos Actualziar insumos e inspecciones de botiquín
23.2
estaban vencidos, respectivamente; generándose así el incumplimiento parcial con el DC – 146,
17/06/2022 4/07/2022 Sup ssoma check list botiquin EN CURSO 50% pendiente que lleguen los insumos
cuando lleguen los insumos
cláusula 23.2, y el Art. 161 del DS 024-2016-EM.
No cuentan con personal competente en primeros auxilios en los trabajos itinerantes; generándose Programación de curso de primeros Auxlios con el Registro de primeros Pendient que personal realiace curso pacifico y programar curso
23.5
así el incumplimiento parcial al DC – 146, cláusula 23.5, y el Art. 156 del DS 024-2016-EM.
17/06/2022 12/07/2022 Sup. SSOMA
auxilios
EN CURSO 50%
practico de uso de botiquin
proveedor Pacífico - Curso de uso de Botiquin
DC 124 LINEAMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACION DE TALLERES DE SSEE
Se constató en campo que el plano de evacuación de la oficina de Planta Concentradora, ubicada

en el segundo nivel, las flechas de la ruta de evacuación no indican la salida, además no figura la Elaborar mapa de evacuación para Planta
32.3
escalera y el punto de reunión; generándose así el incumplimiento parcial el DC – 124, cláusula
17/06/2022 13/07/2022 Sup SSOMA Mapa de riesgo TERMINADO 100%
Concentradora
32.3.
OTROS ASPECTOS AUDITABLES
Se solicitó a la responsable del SIG, el registro de Normas Legales aplicables, se constató que el
requisito sobre exámenes médicos de suficiencia para trabajos en altura Art. 134 del DS 024-2016 Exámenes médicos de suficiencia para trabajos
33.1
no estaba; generándose así el incumplimiento parcial de otros aspectos a auditar, cláusula 33.1 y el
17/06/2022 1/07/2022 Fiorella (área médica) POR INICIAR 0%
en altura
Art. 51 del DS 024-2016-EM.
Se solicitó a la responsable del SIG, se constató que se hace seguimiento de las exigencias legales,
33.4 sin embargo requiere verificar las normas legales aplicables; se genera un incumplimiento parcial a Actualizar de requisitos legales 17/06/2022 15/07/2022 Yolanda Lindao POR INICIAR 0%
otros aspectos auditables, cláusula 33.4 y el Art. 23 del DS 005-2012-TR y al Art. 17 de la Ley 29783.
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 47%
Página 80 de 80

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DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTION DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1 DESCRIPCION DE LA EMPRESA .................................................................. 8

1.1 OBJETO DEL NEGOCIO ......................................................................... 8

2.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ................................................... 12

4 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES .............................................. 21

5 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS Y ALCANCE DEL SGSST21

5.1 MAPA DE INTERACCION DE LOS PROCESOS ................................. 21

6.1 INTRODUCCIÓN .................................................................................... 22

6.5.2 Tipos de emergencia: .................................................................................... 27

6.6 ORGANIZACIÓN DE LA RESPUESTA A LOS NIVELES DE EMERGENCIA

8 POLÍTICA DEL SGSST.................................................................................. 31

9 OBJETIVOS DEL SGSST Y SU PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS .... 32

9.1 OBJETIVOS ESTRATEGICOS SST ...................................................... 32

10.1 PRINCIPALES PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.................................... 34

12 ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN .............................................. 40

13 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y

13.1 OBJETIVO: ............................................................................................. 45

14.1 RIESGOS DISERGONOMICOS ............................................................ 51

14.1.2. CARACTERIZACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO- ACTUACIÓN................. 52

14.1.3. RESULTADOS ESTIMADOS ..................................................................... 53

14.2 RIESGOS PSICOSOCIAL ...................................................................... 53

14.2.2. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS ............................................................ 55

14.3 HIGIENE OCUPACIONAL ...................................................................... 57

15 MATRIZ IPER Y CONTROL OPERACIONAL APLICADOS ..................... 60

16 PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y REPORTE DE

16.1 OBJETIVO .............................................................................................. 63

16.4.2. Etapas de la investigación .......................................................................... 70

16.4.3 Determinar el incidente o accidente (evento no deseado).......................... 71

16.4.4 Recopilación de la información .................................................................... 71

16.4.5 Identificación y análisis de causas .............................................................. 72

16.4.6 Medidas correctivas y/o preventivas ........................................................... 73

16.4.7 Informe de la investigación .......................................................................... 73

17 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA ......................................... 74

17.1 OBJETIVO .............................................................................................. 74

17.2.2. Plan de auditoría ......................................................................................... 74

17.2.3 Equipo auditor .............................................................................................. 75

17.2.4 Auditoría interna ........................................................................................... 76

18 PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

18.1 OBJETIVO .............................................................................................. 77

Vial Zone S.A.C.es una empresa que se dedica al servicio de inspecciones de

A continuación, se muestra el organigrama de Vial Zone S.A.C. en su Vr. 05 con

Reclutamiento Almacén Mantenimiento Contabilidad

Figura 1 Organigrama de Vial Zone S.A.C.

1.7 TIPO DE ORGANIZACION

Tabla 1 Tipo de organización de Vial Zone S.A.C.

ACTIVIDAD (PROCESO BIEN FISICO SERVICIOS

1.8 RUTA DE IMPLEMENTACIÓN

El servicio de inspección de vehículos y respuesta a emergencias que Vial Zone

2 ANÁLISIS Y CONEXTO DE LA ORGANZACIÓN Y

Tabla 2 Análisis PESTEL del macro entorno externo

Tabla 3 Análisis del micro entorno externo

N° Proceso Tipo Riesgo Prob Impacto

El área operativa puede omitir aspectos de

Envío de propuestas de servicio

Gestión de Inspecciones de vehiculos y Incumplimiento de inspecciones Seguimiento por el área de

1. Creacion de perfiles para empresas del sector trasnporte de Jefe de

1. Creacion de perfiles para empresas mineras adicionando los Jefe de

1. Exigencia de carnet de vacunacion del personal de acuerdo a los

1. Capacitacion del personal con empresa proveedora sobre uso de

Nivel de (Seguimiento y Revisión)

Tabla 7 Peligros y riesgos de procesos