Fundamentos de Derecho Penal Económico y Compliance

CURSO 2023-2024

PLAN DE APRENDIZAJE

Nombre de la asignatura: Fundamentos de Derecho Penal Económico y

Compliance
Codi: 26499
Titulación/estudio: Grado en Derecho
Trimestre: Primer trimestre
Nombre de crèdits ECTS: 5 créditos
Hores dedicació estudiant: 125 horas
Lengua de la docencia: castellano
Profesorado: Jesús María Silva Sánchez, Raquel Montaner Fernández

1. PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA

La asignatura de Fundamentos del Derecho Penal Económico y Compliance es una

asignatura optativa. Esta asignatura se dedica al estudio de los problemas de la parte
general del Derecho penal económico, a los criterios de imputación, la
responsabilidad penal de las personas jurídicas, a un estudio introductorio del
compliance, así como a los problemas transversales del Derecho penal económico com
es el caso de las falsedades como tipo instrumental del Derecho penal económico.

2. COMPETENCIAS ASOCIADAS

2.1. Básicas

CB1. Que los estudiantes demuestren poseer y comprender conocimientos en un área

de estudio que parte de la base de la educación secundaria general y suele
encontrarse a un nivel que, aunque apoyado en libros de texto avanzados, incluye
también algunos aspectos que implican conocimientos procedentes de la vanguardia
del campo de estudio;

CB2. Que los estudiantes sepan aplicar sus conocimientos a su trabajo o vocación de
una forma profesional y posean las competencias que suelen demostrarse por medio
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de la elaboración y defensa de argumentos y la resolución de problemas dentro de su

área de estudio;

CB3. Que los estudiantes tengan la capacidad de reunir e interpretar datos relevantes
(normalmente dentro de su área de estudio) para emitir juicios que incluyan una
reflexión sobre temas relevantes de índole social, científica o ética;

CB4. Que los estudiantes sepan transmitir información, ideas, problemas y

soluciones a públicos tanto especializados como no especializados;

CB5. Que los estudiantes hayan desarrollado las habilidades de aprendizaje

necesarias para emprender estudios posteriores con un alto grado de autonomía.

2.2. Generales

CG1. Analizar y sintetizar

CG2. Organizar y planificar (el tiempo, la información, ...)

CG3. Comunicarse y expresarse adecuadamente, a nivel oral y escrito, tanto en el

idioma materno como en un idioma extranjero

CG4. Resolver problemas

CG5. Razonar de forma crítica

CG8. Participar activamente en el trabajo en equipo

CG9. Aprender autónomamente

CG11. Demostrar creatividad y saber asociar conocimientos

2.3. Específicas

CE1. Conocer y comprender los elementos, estructura, recursos, interpretación y

aplicación del ordenamiento jurídico e interpretar las fuentes y conceptos jurídicos
fundamentales de cada uno de los diferentes órdenes jurídicos.

CE2. Conocer y comprender los mecanismos y procedimientos de resolución de los

conflictos jurídicos, así como la posición jurídica de las personas en sus relaciones
con la Administración y en general con los poderes públicos.

CE4. Interpretar textos jurídicos desde una perspectiva interdisciplinaria utilizando

los principios jurídicos y valores y principios sociales, éticos y deontológicos como
herramientas de análisis.

CE5. Pronunciarse con una argumentación jurídica convincente sobre una cuestión
teórica relativa a las distintas materias jurídicas.
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CE6. Resolver casos prácticos de acuerdo con el derecho positivo vigente, lo que
implica la previa elaboración de material, la identificación de cuestiones
problemáticas, la selección e interpretación del dato de derecho positivo aplicable y
la exposición argumentada de la subsunción.

CE7. Hacer uso con destreza y precisión el lenguaje jurídico y la terminología propia
de las diferentes ramas del derecho: Redactar de forma ordenada y comprensible
documentos jurídicos usando los registros adecuados en cada contexto.

2.4. Transversales

CT1. Utilizar las tecnologías de la información y la comunicación para buscar y

obtener información jurídica (bases de datos de legislación, jurisprudencia,
bibliografía, etc.), así como herramientas de trabajo y comunicación.

3. RESULTADOS DEL APRENDIZAJE

RA1. Conocer y comprender los elementos, estructura, recursos, interpretación y

aplicación del ordenamiento jurídico e interpretar las fuentes y conceptos jurídicos
fundamentales de cada uno de los diferentes órdenes jurídicos.

RA2. Conocer y comprender los mecanismos y procedimientos de resolución de los

conflictos jurídicos, así como la posición jurídica de las personas en sus relaciones
con la Administración y en general con los poderes públicos.

RA3. Conocer y saber aplicar los criterios de prelación de las fuentes para determinar
las normas aplicables en cada caso, y en especial el de conformidad con las reglas,
principios y valores constitucionales.

RA4. Interpretar textos jurídicos desde una perspectiva interdisciplinar utilizando

los principios jurídicos y los valores y principios sociales, éticos y deontológicos
como herramientas de análisis.

RA5. Saber pronunciarse con una argumentación jurídica convincente sobre una
cuestión teórica relativa a las distintas materias jurídicas.

RA6. Resolver casos prácticos de acuerdo con el derecho positivo vigente,

elaborando previamente material, identificando cuestiones problemáticas,
seleccionando e interpretando el dato de derecho positivo aplicable y la exposición
argumentada de la subsunción.

RA7. Manejar con destreza y precisión el lenguaje jurídico y la terminología propia

de las diferentes ramas del derecho. Redactar de forma ordenada y comprensible
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documentos jurídicos. Comunicar oralmente y por escrito ideas, argumentaciones y

razonamientos jurídicos usando los registros adecuados en cada contexto.

4. CONTENIDO

Tema 1. Concepto de Derecho penal económico. El delito socioeconómico como

delito cometido en una organización. Clases de delitos económicos. Garantías
constitucionales del derecho penal económico.

Tema 2. Técnica legislativa del Derecho penal económico. Derecho penal y

accesoriedad con respecto al Derecho privado y al Derecho administrativo.

Tema 3. La teoría del delito y el Derecho penal económico (I). Riesgo desaprobado e
imputación objetiva del resultado. Riesgo permitido. Neutralidad. Causalidad.

Tema 4. La teoría del delito y el Derecho penal económico (II). Imputación subjetiva.
Dolo. Ignorancia deliberada. Elementos subjetivos del tipo del derecho penal
económico. Error e imprudencia profesional.

Tema 5. Causas de justificación en el Derecho penal económico. Exigibilidad y error

de prohibición. Extinción de la responsabilidad penal. El problema de la prescripción
(remisión al delito fiscal). Exclusión de la responsabilidad entre parientes (el artículo
268 CP: excusa absolutoria de parentesco).

Tema 6. Autoría y participación en delitos comunes. Modelos de comisión activa y

de comisión por omisión. La imputación de responsabilidad en el órgano de
administración: órganos colegiados, relaciones horizontales. La imputación a los
socios.

Tema 7. Autoría y participación en los delitos especiales.

Tema 8. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Fundamentos. Evolución

de la regulación.

Tema 9. El papel del compliance como forma de autorregulación y como elemento

relevante en la regulación de los arts. 31 bis y ss. Contenido de los programas de
compliance: mecanismos de prevención, investigación y sanción.
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Tema 10. Mapas de riesgo. Whistleblowing. Sanciones internas. Personas competentes

para el compliance empresarial.

Tema 11. Las falsedades documentales como delito instrumental transversal en toda
la delincuencia económica. El problema de las relaciones concursales (falsedades
como medio de comisión, falsedades como mecanismo de autoencubrimiento).

5. METODOLOGÍA DOCENTE

En tanto esta asignatura es optativa, todas las clases son sesiones de plenario. No
hay clases de seminario.

En las clases de plenario se combinará la explicación teórica de los profesores con el

uso de casos prácticos, tratando de fomentar la participación en clase de los
estudiantes. A los efectos de poder seguir adecuadamente las clases, los profesores
proporcionarán, a través del aula global, las lecturas u otros materiales que
consideren oportunos.

La asignatura consta de 5 créditos ECTS, que equivale a un total de 125 horas de

trabajo de acuerdo con la siguiente distribución horaria:

- Clases: 27 horas de sesiones plenarias distribuidas en 18 sesiones de 1,5 horas

(factor *1,5). Lo que supone 67,5 horas de dedicación del estudiante
- Trabajo individual: Explicación de la dinámica de trabajo en 1 hora de clase
(factor *10). Lo que supone 11 horas de trabajo del estudiante
- Examen: 2 horas de examen (factor *2= 4). Lo que supone 6 horas de
dedicación del estudiante.
- Estudio autónomo de materiales: 40, 5 horas de dedicación del estudiante

6. SISTEMA DE EVALUACIÓN

La nota final de la asignatura se obtiene a partir de dos parámetros:

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- Nota de curso 30%. En concreto, para la obtención de la nota de curso, se

tendrán que realizar dos trabajos individuales: (1) Sobre un supuesto práctico
vinculado con los temas 9 y 10 del programa de la asignatura. La entrega de
este trabajo tendrá lugar durante la semana 9 del curso. A estos efectos, se
habilitará un recurso en el aula global para poder realizar la entrega. (2) Sobre
un comentario parcial del texto Silva Sánchez, J.-M., El riesgo permitido en
Derecho penal económico, Barcelona (Atelier), 2022. La entrega del
comentario tendrá lugar asimismo durante la semana 9 del curso. En las
primeras semanas se indicará qué parte debe ser objeto del comentario.

Asimismo, la nota de curso también se podrá incrementar teniendo en cuenta

la participación del/la estudiante en clase.

Para que la nota de curso pueda hacer media con la nota del examen, el/la
estudiante deberá obtener, como mínimo, un 4 de nota de curso.

- Examen final: 70%. El examen final consistirá en una parte de preguntas

teóricas (50% de la nota) y en la resolución de un caso práctico (50% de la
nota). En todo caso, la asignatura no se puede aprobar si no se obtiene, como
mínimo, un cuatro en el examen final.

Para la resolución del caso práctico del examen final se podrá utilizar el
Código Penal y todo el material bibliográfico que el/la estudiante desee. No
obstante, este material no podrá estar en formato digital.

El uso de medios ilícitos durante el examen supone la anulación de la prueba

y, por tanto, el suspenso de la asignatura.

Los errores graves de ortografía o de morfosintaxis implicarán una

penalización de hasta tres puntos.

- Recuperación de la asignatura. Aquellas personas que hubiesen suspendido

la asignatura, siempre que se hubiesen presentado al examen final, podrán
presentarse a la recuperación. La recuperación consistirá en un examen con la
misma estructura que la del examen final ordinario: una parte teórica y una
parte práctica.

La recuperación se hará en las fechas habilitadas en el calendario académico

del curso 2023-2024 con esta finalidad.
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7. BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA

Silva Sánchez, J.-M. (Dir.)/ Robles Planas, R. (Coord.), et al., Lecciones de Derecho penal
económico y de la empresa. Parte general y parte especial, 2ª ed., 2023.

Silva Sánchez, J.-M. , El riesgo permitido en Derecho penal económico, 2022.