Check List - Gestión de Riesgos Contratistas Stracon Torre de Captación

[OFFICIAL] #
LINEA BASE WRAC

Consecuencia (en caso de que el
evento ocurra)
N° Area del Proceso / Actividad Clasificación Descripción del Evento no Propiedad Controles actuales Prob (S) (H) (E) (C) (L & (M) (R) Rango Priority Posibles mejoras o Acción Por quien
Negocio Fuente Peligro / Deseado funcional abili R) riesgo Unwanted controles concert
dad máximo Event
Riesgo adicionales ada
del (Y, N)
suce (comple
so ta para
(dad eventos
1 AS&R Mantenimiento mina Chemical Exposición a concentraciones de humos AS&R - Extraccción/ventilación forzada 2:
os 3: 1: 2: Min 9 (M) No no
Planta metálicos por soldadura, generando - Uso de EPP específico (protección respiratoria) Unlik
los Mod Ins desead
enfermedades ocupacionales a la persona - EMO ely
contr
oles
os no
2 AS&R Mantenimiento Mina Chemical Exposición a concentraciones de gases de AS&R - Sistemas de extractores para gases de combustión 2:
actu 2: 1: 1: Ins 5 (L) No prioritari
combustión por equipos de mina con daños - Programa de mantenimiento de extractores Unlik
ales) Min Ins os)
a la salud a la persona(s) - Medición de Co2 en los equipos ely
- Detectores de gases de combustión
3 AS&R Mantenimiento Planta Chemical Liberación de gases descontrolada en AS&R - Sensores de medición de niveles de concentración de SF6 1: 1: 1: 1 (L) No
salas eléctricas con daños a la salud y/o Rare Ins Ins
asfixias a la persona
4 AS&R Transversal Eventos climáticos Exposición a descargas eléctricas por AS&R - Sistemas de detección fijo/portátil de tormentas eléctricas 2: 5: 4: 5: 3: 4: High 19 (S) Yes
y naturales tormentas eléctricas - Refugios para tormentas eléctricas Unlik Maj High Maj Mod
- Estándar para tormentas eléctricas (comunicación radial) ely
- Alarmas sonoras/visuales
5 AS&R Transversal Confined Spaces Exposición de personas a ambientes con AS&R -- Extraccción/ventilación Sistema de pararrayos forzada 2: 5: 2: 4: 3: 4: High 19 (S) Yes
insuficiencia de oxígeno (espacio -- Medición Equipos conde gases
cabinas (O2> 19.5%) (Equipos certificado)
herméticas Unlik Maj Min High Mod
confinado) -- Estándar de trabajos
Mantenimiento en espacios
de sistemas confinados (limpieza, PETAR, ely
de pararrayos
vigía
-- Alarmas de espacio confinado, etc.)
sonoras/visuales
6 AS&R Mantenimiento Planta Dust / Inhalable Exposición de persona a partículas AS&R - Supresores de polvo
Lista de espacios confinados identificados (con puntos de 2: 3: 3: 9 (M) No
particulates (concentrado cu, Mo) en suspensión, -bloqueo) Colectores de polvo Unlik Mod Mod
generando enfermedades ocupacionales -- Scrubber Uso de EPP específico ely
-- Medición Plan de de polvo a
respuesta inhalable/respirable
emergencia para espacios confinados
7 AS&R Infraestructura y Energía Electrical Exposición de personas a descargas AS&R -- Uso Seguir
deestándar de control
EPP específico de energías
(Protector peligrosas
respiratorio con filtro 2: 5: 4: 3: 4: High 19 (S) Yes
eléctricas por arco eléctrico -específico) Uso de EPP específico (guantes, zapato dieléctrico, traje Unlik Maj High Mod
antiarco eléctrico) ely
- Personal competente
8 AS&R Infraestructura y Energia Electrical Exposición de personas a descargas AS&R -- Seguir estándar de control
Celdas de media tensión antiarco de energías peligrosas 2: 5: 4: 3: 4: High 19 (S) Yes
eléctricas por contacto -- Uso de EPP
Estudios específico eléctrica
de protección (guantes, zapato dieléctrico, traje Unlik Maj High Mod
antiarco eléctrico) ely
9 AS&R Planeamiento y Ergonomics Exposición de personas a tiempos AS&R -- Pausas Celdas deactivas
media tensión antiarco 3: 3: 13 (S) No
confiabilidad prolongados, posiciones inadecuadas, -- Estándar Estudios dede protección
ergonomíaeléctrica
(rotación de personal para trabajos, Poss Mod
mantenimiento movimientos repetitivos, generando levantamiento de cargas, etc) ible
enfermedades ocupacionales - EMOA
10 AS&R Mantenimiento Planta Fire Incendio de faja transportadora (overland)
(lumbalgias,etc) AS&R -- Estándar Estaciones dedetrajos en caliente
trabajo (mantas ignífugas, vigía de fuego, 3:
en el taller 5: 3: 5: 4: High 22 (H) Yes
etc.)
- Uso de equipos para levantamiento de cargas Poss Maj Mod Maj
- Estándar de prevención contra incendios ible
- Plan de respuesta a emergencias de Quellaveco
11 AS&R Mantenimiento Mina Fire Incendio de equipo minero con perdida del AS&R -- Estándar de trabajos
Sistema contra incendioen caliente (biombos, mantas ingnifugas, 2: 3: 2: 3: Mod 9 (M) No
activo vigia
- Monitoreo de fuego, etc)
de temperatura de polines Unlik Mod Min
-- Extractor Ventilacióndedel
humos
área ely
-- Sistema contra incendio del equipo
Auto rescatadores
12 AS&R Transversal Gravitational Caída de carga suspendida y AS&R - Equipos Extintores portátiles de izaje certificados
y accesorios 2: 5: 3: 3: 4: High 19 (S) Yes
(Objects) aplastamiento a personas - Estándar Limpieza de operaciones
materiales inflamables
de elevación (inspecciones, Unlik Maj Mod Mod
certificaciones, etc.) ely
- Operador certificado
13 AS&R Mantenimiento Planta Gravitational Caída de material en la misma vertical AS&R - Estándar de operaciones de elevación (inspecciones, etc.) 1: 5: 3: 3: 4: High 15 (S) Yes
(Objects) - Estudio de control geotécnico de estabilidad del túnel Rare Maj Mod Mod
- Procedimiento de limpieza de Dump pocket
- Procedimiento de aislamiento de bahías de descarga de Dump
14 AS&R Mantenimiento Planta Gravitational Caída descontrolada del ascensor en las AS&R -pocket Alarmas sonoras 1: 5: 3: 3: 4: High 15 (S) Yes
(Objects) áreas de chancado, molienda y relaves - Sistema de frenos paracaídas, electromagnéticos Rare Maj Mod Mod
- Mantenimientos programados
- Plan de respuesta ante emergencias
15 AS&R Mantenimiento Mina Gravitational Caida de carga suspendida por desbalance AS&R -- Estándar de operación
Certificación del ascesor elevada (inspecciones, certificaciones, 1: 3: 3: 3: Mod 6 (M) No
(Objects) de los gatos etc.) Rare Mod Mod
- Soportes para cada tipo de equipos
- Sistema de bloqueo
16 AS&R Mantenimiento Mina Gravitational Caida de neumáticos con lesiones graves AS&R -- Manipulador Certificación ydeprogramas
llantas (garras y topes) de puntos de levante
de inspeccion 2: 3: 2: 9 (M) No
(Objects) de personas y/o daños materiales -- Estándar Aplicacióndedeoperación
Riging Plan elevada (inspecciones, certificaciones, Unlik Mod Min
etc.) ely
- Operador y equipo certificado
17 AS&R Transversal Gravitational Caídas de personas desde altura (diferente AS&R -- Estándar de trabajos en altura (canastillos
Sensores de desplazamiento y contracción certificado) 2: 5: 3: 3: 4: High 19 (S) Yes
(People) nivel) - Sistemas anticaídas colectivas ceritifcados (Línea de vida, Unlik Maj Mod Mod
barandas, andamios) ely
- Sistemas anticaídas personal certificados (EPP específico)
18 AS&R Mantenimiento Planta Lighting Caída de persona por baja visibilidad al AS&R -- Programa de mantenimiento
Equipos elevación de personas de yluminarias
operador certificados 2: 3: 9 (M) No
mismo y distinto nivel en zona de relave y -- Evaluación
EMO (examen de iluminación
para trabajos delenárea (cumplir LMP)
altura) Unlik Mod
tuneles causando lesiones a la persona - Inspecciones programadas ely
- Sistema de luces de emergencia
19 AS&R Transversal Mechanical Atrapamiento, cortes, golpes de partes del AS&R -- GuardasSistema dede iluminación
protección en canaleta de relaves (por 2: 4: 3: 3: 4: High 14 (S) Yes
(Fixed) cuerpo de la persona por equipos rotarios -implementar)
Programa de mantenimiento preventivo Unlik High Mod Mod
- Estándar de control de energía peligrosa ely
- Sistemas de enclavamiento
20 AS&R Mantenimiento Planta Mechanical Falla estructural del molino (eléctrico y AS&R -- Monitoreo
Delimitacióndeycondiciones
restricción de enáreas
línea 3: 5: 22 (H) Yes
(Fixed) mecánico) causando pérdidas financieras -- Monitoreo de condiciones
Personal competente por frecuencia
y certificado (autorización interna) Poss Maj
-- Programa
Estándar de deprotección
mantenimiento programado ible
- Modelo operacional (control de capacidades de diseño del
21 AS&R Mantenimiento Planta Other Golpes, incrustaciones de partículas a gran AS&R -equipo)
Delimitación y restricción de área 2: 4: 3: 3: 4: High 14 (S) Yes
velocidad (impacto del Rock Breacker con - Comunicación radial Unlik High Mod Mod
material) - Uso de EPP específico (traje de cuero, careta) ely
- Procedimiento de operación de pica rocas
22 AS&R Tranversal Mechanical Pérdida de control de equipos AS&R - Estándar de equipo liviano (Conductor calificado con licencia 3: 5: 3: 3: 3: 4: High 22 (H) Yes
(Mobile) semipesados (camión lubricador, camión interna, etc.) Poss Maj Mod Mod Mod
grúa, etc.) - Sistema ADAS ible
- RITRAN
23 AS&R Mantenimiento Mina Mechanical Pérdida de control del equipo en AS&R -- Personal calificado
Señalización de rutas para operar equipo (certificado, autorización) 3: 3: 3: 3: Mod 13 (S) No
(Mobile) actividades de mantenimiento -- Procedimiento de mantenimiento
Programa de mantenimiento correctivo (recepción,
preventivo Poss Mod Mod
ubicación, atención y entrega) ible
- Personal guía para ingreso y salida del equipo
24 AS&R Transversal Pressure / Exposición a liberación no controlada de AS&R - Sistemas de seguridad (válvulas de alivio, purgas, etc.) 2: 4: 3: 3: 4: High 14 (S) Yes
Explosions gas o fluidos por sobrepresión - Mantenimiento de dispositivos de regulación (válvulas de relief) Unlik High Mod Mod
- Estándar de control de energía peligrosa ely
25 AS&R Mantenimiento Mina Pressure / Liberación descontrolada de la presión del AS&R - Procedimiento de desmontaje y montaje de neumáticos 2: 4: 3: 4: High 14 (S) Yes
Explosions neumático - Personal capacitado Unlik High Mod
- Herramientas y equipos certificados ely
- Jaula certificada para inflado de neumáticos (OTR)
26 AS&R Mantenimiento Planta Pressure / Exposicion a presion y caudal de agua por AS&R -- Sistemas
Gestión dedeneumáticos
seguridad (valvulas
(desgaste,depresión
alivio, purgas, etc.)
y temperatura) 2: 3: 3: 3: 3: Mod 9 (M) No
Explosions rotura de tuberías - Estándar de pipping Unlik Mod Mod Mod
- Mantenimiento de dispositivos de regulacion (válvulas de nieve) ely
- Estándar de control de energía peligrosa
27 AS&R Mantenimiento Planta Radiation Exposición a fuentes radiactivas AS&R - Dosímetros personales 2: 4: 3: 3: 4: High 14 (S) Yes
- Sensores detectores de radiación Unlik High Mod Mod
- Licencias (IPEN) ely
- Estándar de aislamiento de energía peligrosa
28 AS&R Mantenimiento Mina Waste Generación de residuos sólidos con AS&R -- Áreas acondicionadas
Protocolos parade
para el traslado almacenes temporales y definitivos.
fuente radioactiva 2: 3: 9 (M) No
impacto al medio ambiente - Reciclado de caucho. Unlik Mod
ely
29 AS&R Mantenimiento Mina Water Contacto de hidrocarburo con agua de AS&R - Plan de respuesta ante emergencias 1: 3: 6 (M) No
pozas de contacto con impacto al medio - Gestión de tránsito y vías (bermas, diseño de vías, etc) Rare Mod
ambiente - Programa de mantenimiento de equipos
- Señalización de la ruta
30 AS&R Infraestrutura y Energia Water Generación de sedimentos y cambio de AS&R -- Monitoreo Programa de de fatiga
calidad de agua
y somnolencia 4: 3: 3: 3: 3: Mod 17 (S) No
calidad de agua de agua del río Asana con -- Limpieza de bocatoma
Plan de inspección de tanques (NDT). Likel Mod Mod Mod
impacto al medio ambiente - Mantenimiento preventivo de equipos (cargador, excavadora, y
etc.)
31 AS&R Infraestructura y Energia Other Rotura del cable del winche en proceso de AS&R - Plan Trabajos pausados
de tendido de los(control
de línea equipos dedentro de losetc.)
tensiones, cursos de agua 2: 4: 3: 2: 4: High 14 (S) Yes
tendido - Personal capacitado Unlik High Mod Min
- Señalización ely
- Procedimiento de tendido de línea
32 AS&R Mantenimiento Planta Dust / Inhalable Exposición de persona a particulas AS&R -- Supresores Mantenimiento de polvo
preventivo de equipos de tendido de línea 2: 3: 3: 9 (M) No
particulates (concentrado cu, Mo) en suspensión, - Colectores de polvo Unlik Mod Mod
generando enfermedades ocupacionales - Scrubber ely
- Medición de polvo inhalable/respirable
- Uso de EPP específico (Protector respiratorio con filtro
33 AS&R Mantenimiento Planta Gravitational Caída de personas a cuerpos de agua AS&R -específico) Capacitación y autorización en manejo de botes 1: 3: 3: 3: 3: Mod 6 (M) No
(People) (espesadores) en actividades de - Respeto de límite de capacidad de carga del bote Rare Mod Mod Mod
mantenimiento - Plan de mantenimiento de plataforma de embarque
- Plan de preparación y respuesta ante emergencias
34 Geología Perforación diamantina - Chemical Pérdida de contención de aditivo Geología - Control de la presión de fluido durante la perforación 3: 2: 1: 3: Mod 13 (S) No
RC - Supervisión continua del área de perforación Poss Min Ins
- Documentación del retorno o no retorno del fluido de ible
perforación
35 Geología Transversal a Perforación Dust / Inhalable Exposición a partículas en el aire por Geología -- Supresor de polvo en las máquinas
Inspección de pre-uso de la perforadora 4: 2: 2: 2: Min 12 (M) No
diamantina RC / Toma de particulates encima del nivel permitido o aceptable -- Procedimiento Plan de mantenimientode muestreo de la perforadora Likel Min Min
muestras de taladros de - EPP específico contra material particulado y
voladuras / Mapeo - EMO anual
36 Geología Perforación diamantina
geológico ore control. - Mechanical Exposición incontrolada a equipo de corte Geología -- Guarda Monitoreosde protección
para control de polvos 2: 4: 4: 3: Mod 14 (S) Yes
RC (Fixed) -- Segregación Uso adecuado dedeárea de trabajo
equipos de perforación, según procedimiento Unlik High High
- Procedimiento de actividad de corte ely
37 Geología Tranversal Perforación Noise Exposición al ruido del equipo de Geología -- Monitoreo Sistema dede niveles
paro de ruido
de emergencia 2: 2: 2: 2: Min 5 (L) No
diamantina - RC / Toma perforación en funcionamiento por encima - Inspección y mantenimiento de equipos Unlik Min Min
de muestras de taladros del nivel permitido o aceptable - EPP de protección auditiva ely
de voladuras - Procedimientos de perforación
38 RRHH Recursos Humanos Personal / Paralización de actividades por conflictos Human -- Paro inesperado:
Procedimiento de Agenda
muestreo laboral con sindicatos de empleados y 4: 3: 1: 1: 3: 4: 4: 4: High 21 (H) Yes
Behaviour laborales por influencias internos o Resources supervisores
- Personal competente de la compañía con seguimiento semanal Likel Mod Ins Ins Mod High High
externos (Huelgas por el sindicato) -- Política EMO anual de puertas abiertas con dirigentes sindicales y y
trabajadores para levantar temas
39 RRHH Servicios Generales Biological Intoxicación masiva de trabajadores por Human -- Controles sobre el transporte
Asegurar cumplimiento de beneficios colectivos en fechas 2: 3: 2: 2: Min 9 (M) No
alimentación Resources -estipuladas Aporte del en medio de transporte:
contratos colectivoRutina de sanitización y control Unlik Mod Min
de
- Conformación sanitización del medio dede
de equipos transporte. Inspecciones
trabajo junto a dirigentes y ely
evaluaciones
sindicales de partede delrecursos
operador de servicio
40 Mina Operaciones mina Gravitational Desprendimiento de rocas_falla del talúd- Mina --oportunidades Monitoreoy geotécnico
Manipulación
gerencia
en el carguio:
humanos
Aporte dedelas
donde se abordar
personasalimentación
y/o 4: 5: 4: 4: 4: High 24 (H) Yes
de mejora en servicios transporte,
(Objects) desprendimiento de talúd -materiales Protocolo yde alertas geotécnicas
equipos. Likel Maj High High
y servicios en campamento
-- Perfilado dedetalúdes y
- Estabilidad Plataforma de la preservación:
atención, Equipamiento
para consultas y funcionamiento
y reclamos de los
-confiable Diseño geotécnico
de equipos y dispositivos de control y mantención de
41 Mina Operaciones mina, P&V Mechanical Pérdida de control de equipo móvil en mina Mina trabajadores
-- Radar
temperaturas.
Configuración de tracción
para monitoreo del sistema(alarmas)
de geotécnico 3: 5: 2: 4: 3: 4: High 22 (H) Yes
(Mobile) (pala, camión, perforadora, etc) -- Mantenimiento Cumplimiento de deobligaciones
vías sociolaborales Poss Maj Min High Mod
---- Especificaciones Inspección de talúdes
Detección de equipamiento
Controlar eldecumplimiento
eventos ypara
de obligaciones
de tracción mantenimiento
sociolaborales
compartir dede ible
temperatura.
-contratistas Detección deVerificación
eventos dede temperaturas
tracción desde que se carga el
y compartir
42 Mina Servicios mina Mechanical Pérdida de control de equipo móvil en vías Mina camión
-- Mantenimiento hasta
Auditorías de
Detección que llega el sitio.
de equiposde cisterna
laborales
actividades 3: 5: 3: 5: 4: 3: 4: High 22 (H) Yes
(Mobile) externas --- Controles Check deen
Controllist
Mantenimientopre Recepción,
uso
cumplimiento
de equipos Almecenamiento,
de los estándares Bodegas
de serviciosy Entrrega
de Poss Maj Mod Maj High Mod
(Interacción inesperada entre equipos, para
--Angloamerican Elaboración
Cumplimiento
Check del STM (vehículos livianos)
list pre uso ible
personas y animales) -- Control Programa de de
Cumplimiento temperatura.
fatiga
del STM y somnolencia (CAS)
43 Mina Operaciones Dust / Inhalable Emisiones de partículas (en el aire) por Mina -- Riego Control
Diseño dedevías
de devectores.
rampas 4: 2: 2: 4: 3: Mod 21 (H) Yes
mina,Voladura particulates encima de los límites permitidos - Supresor Programa fatiga y somnolencia (CAS)
- Programa Control dede
de polvo
aseo.
velocidades en la ruta Likel Min Min High
--- Nebulizadores
Diseño de
Inspección
Aptitud
rampas
de recepciónlicencias,
delamaterias primas. y
--- Puntos Control (competencias,
de monitoreo
de velocidades en ruta EMO) del trabajador
Camión,
Plan de(competencias,
Aptitud manejo socialde
conductores, aire
condicion
(Plan de
de ruta
licencias, materia prima, - vial)
de concentrado
EMO) del trabajador
44 Mina Operaciones mina Mechanical Exposición de personas a equipos gigantes Mina --temperaturas,
Cumplimiento
Sistema de procedimiento
predictivo de
trazabilidad. generación (PETS)
de polvo 1: 2: 1: 3 (L) No
(Mobile) al realizar el cambio -- Plan Planawareness
Site
--Sanitización
de emergencia
de voladura
y (dirección
Control de de viento,
sanitización etc)
productos. (Lavados y Rare Min Ins
- ReglasSistemas de ADAS
--quimicos).
Uso de azules (reglas de oro para autonomÍa)
EPP (respiradores)
---Control
A-Stop
Monitoreo(botÓn
de de
salud emergencia)
ocupacional
de calidad por terceros (muestras de alimentos y
--personas).
Sistema
Cabinas de detecciÓn de obstáculos
hermetisadas
AA T 21
--H48Aporte
Plan socialde las personas:APPROVED Examenes
Version 3 de ingreso para
691385621.xlsx manipuladores, Check List 19 de
Julypresentación
2012 personal que verifica 1 of 76
condiciones de salud.
-Aporte de utensilio e implementos: Estandares de colores,
procedimientos de lavado, diferenciación por tipo de preparción
de alimentos.
-Aportes del medio: Hermeticidad de las instalaciones, calidad de
[OFFICIAL] #

evento ocurra)
45 Mina Operaciones mina Other Pérdida de control del equipo por Mina - Validación de puntos de descarga 3: 1: 3: 2: Min 13 (S) No
configuración inadecuada - Validación de componentes digitales Poss Ins Mod
- Reglas azules (N°2 mantener realidad) ible
- Validación de superficie
46 Mina Operaciones mina External Threats Expectativas insatisfechas en relación con Mina -- Estrategias Detección de deobstáculos
comunicación a la comunidad 4: 3: 3: Mod 17 (S) No
los puestos de trabajo y contratación local -- Programa A-Stop de líneas de carrera Likel Mod
-- Programas Parada oficina de capacitacion de personal (Up skill, clean Skin) y
-- Plan Paradade de
contratación
zona local
47 Mina Operaciones mina, Gravitational Caída de equipos en distinto nivel Mina - Entrenamiento permanente de operadores 2: 4: 2: 4: 2: 3: Mod 14 (S) Yes
Mantenimiento de vias (Objects) - Inspecciones de terreno Unlik High Min High Min
- Operador competente (proceso de contratación) ely
- Uso de tecnología (minestar, radares geotécnicos)
48 Mina Operaciones mina, Other Pérdida de estabilidad del terreno Mina -- Entrenamiento Bermas de seguridad permanente de operadores 3: 4: 2: 4: 2: 3: Mod 18 (S) Yes
Mantenimiento de vias, -- Inspección Plan de fatiga de yterreno
somnolencia Poss High Min High Min
P&V -- Diseño Política de
de malla
alcohol deyperforación
drogas de acuerdo al último ible
-- Levantamiento Mantenimiento del topográfico
equipo de superficie
49 Mina Perforación y voladura Explosives Pérdida de seguridad de explosivos Mina -- Estricto control de
Uso de tecnología (Terrain) accesorios retirados versus los utilizados 1: 4: 2: 3: 4: 3: 3: Mod 10 (M) Yes
(P&V) -- Transporte de accesorios
Control de Diseño en cajas selladas
(cumplimiento) Rare High Min Mod High Mod
-- Unidad Sensores dedetransporte
detección condecandado de bloqueo
inclinación
-- Control de inventario
Estándar de distancias seguras (stock) diario (logística)
50 Mina Perforación y voladura Explosives Detonación no planeada en el Mina -- Sensores PLC paraalcontrol de nivel de abastecimiento de silos 1: 5: 4: 5: 4: 3: 5: Maj 15 (S) Yes
- Ingreso Selección restringido
de equipo idóneo polvorín
(P&V) polvorín/Almacenamiento de
- Personal emulsión de seguridad (resguardo) Rare Maj High Maj High Mod
-- Programa de desbroce en los alrededores del polvorín
Escolta policial
- Sistema contra incedio
51 Mina Perforación y voladura Explosives Detonación no planificada en el transporte Mina -- Permiso de transporte
Almacenamiento de materiales
de productos peligrosos
de acuerdo del MTC
a compatibilidad 1: 5: 4: 5: 4: 4: 4: High 15 (S) Yes
(P&V) (interno y externo) conductor
- Seguimiento entrenado con licencia
de directiva SUCAMEC para transporte de Rare Maj
de SUCAMEC High Maj High High
materiales peligrosos
- Escolta policial
52 Mina Perforación y voladura Explosives Detonación no planificada en operaciones Mina -- Personal capacitado
Reconocimiento de vías para identificación de eventos públicos 1: 5: 4: 3: 4: High 15 (S) Yes
(P&V) (incluye tiro quedado) -o Plan de voladura
huelgas Rare Maj High Mod
-- Identificación Restricción dede taladros
zonas cargados
de parqueo en el diseño de la plataforma
externo
-- Evaluación Mantenimiento de dominios
de equipos de zonas de terreno reactivo
53 Mina Perforación y voladura Explosives Flyrock Mina -- Diseño de radios de evacuación deben considerar burden 1: 5: 4: 3: 4: High 15 (S) Yes
- Sistema Seguimientode protección
con GPS de camiones fábrica
(P&V) mínimo
- Trazabilidad de agentes y mezcla explosiva en campo Rare Maj High Mod
-- Voladura Validacióncontrolada
de propiedades técnicas y alcance de detonador
-electrónico Diseño de malla, carga, secuencia de voladura
54 Mina Perforación y voladura Chemical Rotura de mangueras de lubricación Mina -- Mantenimiento preventivo de equipos 3: 1: 2: 3: 1: 1: Ins 13 (S) No
- Asegurar Cumplimiento el cumplimiento
del estándardederadios de evacuación
voladura
(P&V) -- Check list de
de equipo Poss Ins Min Mod Ins
- Monitoreo Procedimiento producción de rocas
de desactivación depara el modelo de flyrock
tiro cortado
-- Levantamiento Sistema de detección topográfico actualizado
de tormentas para los diseños (malla, ible
eléctricas
carga)
55 Mina Operaciones Mina, Electrical Contacto con energía eléctrica Mina - EPP (Guantes dieléctricos, zapatos dieléctricos, ropa antiarco) 2: 2: 2: 5 (L) No
Entrenamiento Mina - Bastones aislados Unlik Min Min
- Manipulador de cables ely
- SeñalÉtica
56 Mina Mantenimiento de vias External Threats Víctimas mortales en la comunidad por un Mina -- Manejo Personaldefensivo
capacitado 2: 3: 3: 3: 2: Min 9 (M) No
accidente de tráfico -- Plan social vial
Hilo piloto Unlik Mod Mod Mod
-- Señalizacion Iluminación de deenergización
vías en los empalmes ely
-- Mantenimiento Sistema de parada de vías
de emergencia (por cortocircuito)
57 Mina Perforación y voladura Gravitational Caída de componentes en actividades de Mina -- Check list de equipo 2: 4: 4: 2: Min 14 (S) Yes
- RITRAN Distancia de cables fuerza con perimetro de malla de carguío
(P&V) (Objects) perforación -- Mantenimiento Procedimiento para preventivo
ahuyentar animales Unlik High High
- Guardas de seguridad ely
- Procedimiento de uso de camión fábrica
58 Mina P&V y Planeamiento mina Gravitational Caída de personas a distinto nivel en mina Mina -- Procedimiento Personal capacitado de carguío de explosivos 1: 3: 3: 2: Min 6 (M) No
(People) - Barandas (silos) Rare Mod Mod
- EPP (arnes)
- Líneas de vida
59 Mina Perforación y voladura Explosives Efectos adversos persistentes de la Mina -- Personal GPS de alta capacitado
precisión (equipos de minado) 1: 5: 4: 3: 4: High 15 (S) Yes
(P&V) voladura -- Plan Uso dede drones
voladura Rare Maj High Mod
-- Identificación Miradores para deinspecciones
taladros cargados en el diseño de la plataforma
-- Evaluación Evitar acceder de dominios
a las bermas de zonas de terreno reactivo
60 Procesos Puerto Eventos climáticos Exposición de personas a grandes Procesos -- Oleómetro Sistema de proteccion
Uso de escáner de camiones fábrica
para paredes 1: 5: 3: 2: 4: High 15 (S) Yes
y naturales volúmenes de agua (tsunami) - Sistema Trazabilidad de agentes
de alerta temprana y mezcla explosiva
de capitanía de en campo
puerto (ENGIE- Rare Maj Mod Min
- Validación de propiedades técnicas y alcance de detonador
AAQ)
-electrónico Plan de contigencias y respuesta a emergencia para puerto
61 Procesos Planta Chemical Exposición incontrolada a inhalación de Procesos -- Sistema de extracción
Cumplimiento del estándar de gases, incluye 3 scrubbers
de voladura 1: 4: 4: 3: 4: High 10 (M) Yes
gas tóxico (H2S) / asfixiantes -- Detectores Procedimiento fijosde dedesactivación
H2S de tiro cortado Rare High High Mod
-- Sistema Sistema de de alarma
detección condesetpoint
tormentasa 15eléctricas
ppm
- Lazos de control e interlock configurados en el sistema de
62 Procesos Planta Chemical Exposición a sustancias químicas Procesos -control Lógica de control de scrubbers 1: 3: 1: 1: 2: 6 (M) No
(reactivos) -- Uso de EPPde
Restricción específico
acceso al área de moly Rare Mod Ins Ins Min
-- Procedimientos Equipos de proceso específicos
herméticos para el manejo de reactivos
-- Difusión de MSDS
Uso de detector portátil
63 Procesos Planta Chemical Exposición a ácido sulfúrico Procesos -- Lógica de control de scrubbers 1: 4: 4: 4: 3: 3: Mod 10 (M) Yes
- Capacitación Procedimientoalespecífico
personal para el manejo
de ingreso de reactivos
a planta y
de molibdeno
-materiales Uso de EPP específico
peligrosos Rare High High High Mod
- Capacitación para personal que ingresa a planta de molibdeno
-- Procedimiento específico para el manejo de ácido sulfúrico
- Duchas y lavaojos
Procedimientos de emergencia
específicos de operación
- Difusión de MSDS
64 Procesos Planta Fire Reacción descontrolada de sustancias Procesos - Tanques Procedimientos específicos de mantenimiento
-- Capacitación de reactivos
al personal anti-ignición
para el manejo de ácido sulfúrico 1: 2: 2: 1: 1: Ins 3 (L) No
quimicas -- Uso Plan de
de EPP específico
preparación y respuesta ante emergencias Rare Min Min Ins
-- Difusión Estándarde deMSDSmanipulación de ácido sulfúrico
-- Capacitación
Duchas y al personal
lavaojos de para el manejo de reactivos y
emergencia
65 Procesos Planta Noise Exposición incontrolada a ruido por encima Procesos -materialesMapeo depeligrosos
ruido en áreas de la planta 1: 4: 2: 10 (M) Yes
de los niveles aceptables / límites máximos -- Señalización
Plan de preparaciónde obligación de protección
y respuesta auditiva
ante emergencias Rare High Min
permisibles -- Monitoreo de exposición
Duchas y lavaojos por puesto de trabajo
de emergencia
- Aislamiento acústico en blowers
66 Procesos Planta Pressure / Liberación descontrolada de material Procesos -- Inspección frecuente
Silenciadores en filtros 1: 3: 2: 6 (M) No
Explosions hidráulico/neumático a presión -- Reemplazo
Vigilancia médicaprogramado por ciclos de operación Rare Mod Min
-- Interlocks de seguridad por sobrepresión
Higiene auditiva
-- Gestión del
Limitación del cambio
tiempo demantenimiento
exposición
67 Procesos Planta Gravitational Pérdida de control de la carga levantada o Procesos --- Sistemas
Inspección dedeespecífico
grúa por
acoplamiento de fabricante 1: 3: 3: 3: 3: Mod 6 (M) No
(Objects) del equipo de elevación de carga en Uso de
- Grúa EPP
certificada Rare Mod Mod Mod
actividades de planta - Estándar de delimitación de áreas
- Estándar de izajes
68 Procesos Planta Land Derrame de agua de procesos al suelo Procesos -- Diseño de planta
Capacitación para contener
del personal reboces de grúas
para operación 2: 3: 3: 9 (M) No
-- Interlock Operadorde nivel en
y rigger poza de concentrado
acreditados Unlik Mod Mod
- Sistema de evacuación de las pozas ely
- Procedimiento para evacuación de pozas de emergencia
69 Procesos Presa de relaves Land Derrame de agua de procesos/relaves Procesos -- Sensores Mantenibilidad de nivel en canale instrumentación de evacuación
de bombas 2: 4: 4: 4: 2: 4: High 14 (S) Yes
fuera de la presa de relaves y Contacto de - Monitoreo de nivel en sala de control Unlik High High High Min
relaves con el suelo y cuerpos de agua - Recuperación de agua en sistema de drenes ely
- Habilitación de 4 piscinas de emergencia
70 Procesos Planta y relaves Dust / Inhalable Exposición incontrolada o prolongada a Procesos -- Monitoreo Monitoreo de piezómetros de polvo
de concentración 2: 3: 2: 1: 1: Ins 9 (M) No
particulates partículas inhalables -- Supresores de polvo de taludes a lo largo del canal
Inspección geotécnica Unlik Mod Min Ins
-- Colectores de polvo de operación en la descarga de
Control de parámetros ely
-espesadores Sistema de control de dosificación de agua
71 Procesos Planta y Relaves Radiation Exposición a radiación descontrolada Procesos -- Señalización de la fuente 1: 1: 1: 1 (L) No
- Fajas Sensorescon de cobertores
nivel
-- Fuente radiactiva encapsulada Rare Ins Ins
- Domo Piscinasde stockpile
de emergencia
--- Check Delimitación del área de trabajo
list pre-operativos
Supervisión permanente
de la fuente
y operativos de equipo
-- Vigilancia Filtros médica mensual
72 Procesos Planta, Puerto Mechanical Atrapamiento, cortes, golpes de partes del Procesos ---- Uso Monitoreo
Guardas
de
Extractores
devisual
dosímetro continuo
seguridad por operadores
deparámetro
control dede polvos
1: 3: 3: 3: 2: Min 6 (M) No
(Fixed) cuerpo de la persona por faja ---- Monitoreo Monitoreodede
Paradas
Uso
deemergencia
fuga relaves
(pullcords)
radiactiva Rare Mod Mod Mod
transportadora ---- Personal Plan de
de EPP
Señalización
específico de canaletas
mantenimiento
de partes
capacitado móviles en seguridad radiológica
Regadio de frente deyminado
acreditado
---- Protocolo Procedimiento
Procedimiento
Regadio dedevías de inspección
de transporte
resguardo de
derelaves
la faja
del densímetro
73 Procesos Relaves Ergonomics Exposición a posturas incorrectas y sobre Procesos -- Llave ergonómica para apertura/cierre de válvulas 2: 2: 5 (L) No
- Restricciones Vida útil limitada (barreras físicas)
del densímetro
esfuerzos - Lubricación y mantenimiento de válvulas Unlik Min
-- Procedimiento Procedimiento de uso
de limpieza
del densímetro
-- Posicionamiento Estándar de bloqueo y accessibilidad
y etiquetadoa la válvula ely
- Uso de EPP específico
74 Procesos Relaves, Aguas Pressure / Exposición a sistemas y/o recipiente a Procesos - Instrumentación (manometros digitales y analogicos para 2: 3: 3: 3: 3: Mod 9 (M) No
Explosions presión (sobrepresión) en relaves aguas monitoreo) Unlik Mod Mod Mod
- Sistema de enclavamiento (interlock - sistema de bombeo de ely
agua)
75 Procesos Aguas / Relaves Lighting Deficiente visibilidad del área (Caída de Procesos -- Luminarias Válvulas deportátiles
aireadoras 3: 2: 8 (M) No
persona / equipo móvil) -- Uso de disipadores
Anillos linternas en(sistemaportacascos de conduccion de relaves) Poss Min
-- Linternas Flujometrode mano ible
-- Cintas Sistemas reflectivas
de seguridad (válvulas
76 Procesos Aguas/Relaves/Puerto Other Caída de personas o materiales a cuerpos Procesos --- Linternas Entrenamiento de los hombre
propios agua de alivio, purgas, etc)
alvehículos 1: 4: 3: 3: 4: High 10 (M) Yes
Estándar de pipping
de agua (Río, presa, mar) - Barreras físicas (barandas, bermas, etc.) Rare High Mod Mod
- Mantenimiento de dispositivos de regulación (válvulas de lieve)
- Estaciones de emergencia (flotadores, chalecos salvidas, etc.)
- Estándar de control de energía peligrosa
- Plan de respuesta ante emergencias (especifico)
77 Procesos Puerto External Threats Protestas, bloqueos por comunidades por Procesos -- Entenamiento Plan de transporte de concentrado
de operación de bote 3: 4: 3: 3: 4: High 18 (S) Yes
el transporte de concentrado de cobre -- Plan Uso desocial
botes Poss High Mod Mod
- Plan de comunicaciones ible
- Segunda respuesta para el trasnporte de concentrado
78 Procesos Aguas External Threats Protestas de la comunidad, bloqueos por Procesos - Plan de gestión socioambiental 3: 5: 4: High 22 (H) Yes
comunidades por operación de río Asana y - Plan de relacionaliento con stakeholders Poss Maj
liberación de material retenido de lluvias - Plan de comunicación externa ible
(subida de turbidez) - Programa de mantenimiento (limpieza, retiro de materiales,
79 Procesos Aguas, Planta, relaves Gravitational Caída de rocas fracturadas del túnel por Procesos -sedimentadores,etc.) Estudio de controles geotécnicos 1: 4: 2: 3: 2: 4: High 10 (M) Yes
(Objects) terremotos o voladuras (cortaderas, correa, -- Monitoreo de equipos geotécnicos
Barreras dinámicas Rare High Min Mod Min
asana) -- Programa de inspecciones de túneles
Mallas dinámicas
-- Control Estudio de factor de de
Hidrológico carga de voladura
máximas avenidas (túnel Asana)
80 Procesos Aguas Water Perdida de contención de pozas de aguas Procesos -- Drenaje Protocolodedepozas voladuraen temporada
(túnel Asana) de lluvias (control de niveles) 2: 2: 3: 4: 4: 2: 4: High 14 (S) Yes
contactadas (area 2000) (otros
- Restricción controles Geotécnica)
(Barreras rígidas) a túneles Unlik Min Mod High High Min
- Control instrumental en pozas ely
- Plan de mantenimiento de equipos de bombeo
81 Procesos Transversal (planta, Mechanical Operación insegura de equipos móviles en Procesos - Estándar de equipo liviano (Conductor calificado con licencia 2: 3: 3: 2: 2: Min 9 (M) No
Aguas, relaves, puerto) (Mobile) superficie (Relaves y Planta) interna, etc.) Unlik Mod Mod Min
- Plan de fatiga y somnolencia ely
- Sistema ADAS
82 RRHH Servicios Generales Mechanical Pérdida de control de equipos móviles Recursos -- Estándar Señalización de equipos
de rutas.móviles (Cumplimiento de la unidad según 2: 5: 5: 4: 2: 4: High 19 (S) Yes
(Mobile) (flota liviana, buses, etc) Humanos RITRAN)
- RITRAN. Unlik Maj Maj High Min
-- Plan de fatiga ypreventivo
Mantenimiento somnolencia de en operaciones de unidades
equipos. ely
- Accesorios de interacción de equipos livianos con equipos
83 RRHH Servicios Generales Psychological Deterioro significativo por fatiga con alto Recursos --autónomos Procedimiento
Plan de fatiga yingreso a mina
somnolencia en(autorización)
operaciones de unidades 3: 5: 2: 5: 4: 2: 4: High 22 (H) Yes
potencial de impacto en la toma de Humanos --- Ckeck Certificación
list de en
Señalización
manejo 4x4
pre-uso
de rutas delpara
y en pendientes
equipo Poss Maj Min Maj High Min
decisiones o el control operativo --- Fatiga Acreditación
y especifica
somnolencia
Cumplimiento de RITRAN pre-uso operadores de equipos ible
-- Sistema MantenimientoFIT BIT (horas
preventivo reales de
de equipos descanso
móviles efectivas)
84 Seguridad y Salud Ocupacional Biological Trabajador con infección severa por el virus Seguridad y --- Análisis Plan para delariesgo
vigilancia, prevención y control de COVID-19 en el 4: 5: 4: 4: 1: 3: Mod 24 (H) Yes
Salud COVID-19 Salud trabajo Implementación demediante
ADAS enelequiposIPERC continuo
móviles en la conducción Likel Maj High High Ins
-- Sistema Sistema Movon BIT(doble cámara
FITtransporte para conductor y alertas)
Ocupacional Ocupacional -- Monitoreo Protocolos del reporte de de personal
FIT BIT y
-- Protocolos Supervisióntransporte
permanente de para
cargaasegurar el descanso
85 Gerencia Geotecnia, Hidrogeología Pressure / Liberación descontrolada de material Servicios -- Controles Protocolospropios del fabricantes
para trabajos en oficinas en Lima y Moquegua 2: 3: 1: 3: 2: 3: Mod 9 (M) No
Técnica e IOC Explosions hidráulico Técnicos -durante CablesCOVID-19
antilatigazo Unlik Mod Ins Mod Min
-- Inspecciones Búsqueda de ingreso personas a operación
asintomáticas a través de pruebas ely
-moleculares Mantenimiento programado
por nivel de riesgo y correctivo
de exposición del equipo
a COVID
86 Gerencia Hidrogeología y Water Nivel de agua por encima de niveles de Servicios -- Plan Dewateringde laboratorio molecular dentro del site
Implementación 2: 5: 2: 4: 4: 4: 4: High 19 (S) Yes
Técnica e IOC Topografía alerta en el tajo Técnicos -- Seguimiento Incremento de a las perforaciones
personal de salud(para cumplirCOVID
para casos lo planeado) Unlik Maj Min High High High
-- Mantenimiento
Implementacióncorrectivo de equipos y programado de equipos
y recursos médicos ely
-- Generadores
Implementación electromecánico
de robot de luz(respaldo)
ultravioleta para la desinfección
87 Gerencia Planeamiento Mina Gravitational Perdida de control del RPAS Servicios -- PETS: Monitoreo AAQ-QLL-STPM-PRO-013_Trabajos
de piezómetros con RPAS_V02 4: 3: 3: 2: 3: Mod 17 (S) No
de la sede Lima
Técnica e IOC (Objects) Técnicos - Renovación
Monitoreo dedel equipo RPAS Likel Mod Mod Min
-- Implementación pozas de acumulación
de cañones de ozono para desinfección
--- Pruebas
Acreditación
ActualizaciónPCRdel deoperador
del temporal
modelo Hridrogeológico
superficie de RPAS
en instalaciones (1
(dede año) a
acuerdo
campamento y y
evaluación)
vehiculos de transporte
88 Gerencia Planeamiento mina, Noise Exposición a ruido por encima de los Servicios -- Uso de EPP (protección auditiva) 1: 3: 3: 1: 2: Min 6 (M) No
- Voladura
Campañas controlada
tempranas de búsqueda de casos en personal
Técnica e IOC Laboratorio niveles aceptables Técnicos - Tiempo de exposicion controlado (rotación de trabajadores) Rare Mod Mod Ins
recientemente incorporado
- Cabinetes antiruido
- Campaña de búsqueda dirigida de casos ante observación de
- Mantenimiento de equipos
89 Gerencia Geotecnia, Hidrogeología Gravitational Caída de carga suspendida en campañas Servicios -tendencias
- Equipos
Monitoreo y al alza de casos
accesorios de izaje certificados.
de higiene ocupacional (dosimetría de ruido) 2: 3: 3: 3: 3: Mod 9 (M) No
Técnica e IOC (Objects) de perforación en Geología, Geotecnia e Técnicos --- Estándar
Aislamiento
EMO (examen de de casos en hoteles
operaciones de elevación
médico ocupacional)
sanitarios y referencia de
(inspecciones, Unlik Mod Mod Mod
Hidrogeología casos moderados
certificaciones, y severos a centro de mayor complejidad
etc.) ely
- Operador certificado
90 Gerencia Geotecnia, Hidrogeología Mechanical Exposición incontrolada a equipos de Servicios - Guardas de protección 2: 4: 4: 2: 3: Mod 14 (S) Yes
Técnica e IOC (Fixed) perforación con partes en movimiento Técnicos - Mantenimiento de equipos Unlik High High Min
- Personal capacitado ely
- Programa de inspección
91 Gerencia Laboratorio Pressure / Fuga en líneas de conexión a equipos de Servicios -- Check list de
Inspección líneaantes
previa de gases
de ingreso a operación 1: 3: 3: 1: 2: Min 6 (M) No
Técnica e IOC Explosions laboratorio /sobrepresión física del Técnicos -Auto
Cilindros
Stop con cadenas Rare Mod Mod Ins
recipientes - Sistemas de extensión de agua
- Válvulas antiretorno
- Mantenimiento de los equipos
- MSDS de gases
AA T 21 - Carritos para transportar APPROVED Version 3
cilindros
691385621.xlsx 19 July 2012 2 of 76
[OFFICIAL] #

evento ocurra)
92 Gerencia Laboratorio Dust / Inhalable Liberación de polvo respirable en el Servicios
- Extractores de polvo 1: 3: 3: 1: 2: Min 6 (M) No
Técnica e IOC particulates proceso de conminución Técnicos
- Uso de EPP especifico (Filtros PM10) Rare Mod Mod Ins
- Monitoreo ocupacional (polvo respirable e inhalable)
- EMO (placa de torax, espirometría)
- Programa de vigilancia de enfermedades respiratorias
93 Gerencia Laboratorio Chemical Inhalación de gases de ácido cianhídrico Servicios -ocupacionales Sala específica para cianuro 1: 4: 1: 4: 1: 3: Mod 10 (M) Yes
Técnica e IOC Técnicos -- Kit para cianurode
Mantenimiento enloslaboratorio
equipos Rare High Ins High Ins
- Cianokit (tópico)
- Sensores de gas para monitoreo de concentración (4.7)
94 Gerencia Laboratorio Chemical Quemaduras químicas por HF Servicios -- Botiquin Duchas ypara HF
lavaojos 2: 4: 1: 2: 1: 1: Ins 14 (S) Yes
Técnica e IOC Técnicos -- Antídoto Sistemasgluconato
de extracción de calcio de gases (tópico)
(HVAC) Unlik High Ins Min Ins
-- Duchas Control de y lavaojos
Ph - Neutralización (Ph 10.4) ely
-- Sistemas de extracción de gases con lavadores
95 Gerencia Laboratorio y Metalurgía Chemical Liberación de H2S por manipulacion de Servicios -- Uso de dispensadores
Ambientes
Monitoreo ventilados
de gases en(HVAC) sala 1: 3: 1: 2: 1: Ins 6 (M) No
Técnica e IOC pulpas Técnicos - Reactivos controlados en gabinetes asegurados
--- Uso EPP de especifico
dispensadores (respirador, traje descartable) Rare Mod Ins Min
-- EPP específico
Personal capacitado
- EPP MSDS específico
de producto (guantes
químicos para HF, traje antiácido)
-- Detectores H2S calibrados
-- MSDS Isotanquesdel reactivo
Verificación de depara preparación
Ph equipos de
de la muestra mayor a 8.5 muestras
96 Asuntos Seguridad Patrimonial Personal / Ingreso de personas ajenas a la operación Asuntos --- Control Mantenimiento
Destoxificación
Estaciónacceso
de duchas (destrucción)
vía web control
y lavaojos del cianuro de remanentes 3: 4: 4: 18 (S) Yes
Corporativos Behaviour o ingreso de animales a las instalaciones Corporativos -- Patrullajes Retorno depor parte de
muestras depersonal
Pulpa dede seguridad adezonas
concentrado moly internas
a Planta Poss High High
y- Bandejas remotas de segunda contención para pulpa ible
- Cerco perimétrico
97 Asuntos Asuntos External Threats Afectaciones a Quellaveco por decisiones Asuntos -- Reuniones Señalética de permanentes
propiedad privada (plan de relacionamiento con 4: 4: 4: High 21 (H) Yes
Corporativos Gubernamentales y de gobierno Corporativos stakeholder claves) e informativas con instituciones claves Likel High
Desarrollo Sostenible - Campaña de comunicación a través de medios y cara a cara y
- Mapeo y actualización de stakeholder clave
98 Asuntos Gestión social de External Threats Posible no contratación de Mano de Obra Asuntos -- Estrategias Iniciativas de deinversión
comunicación social acon la comunidad
grupos de interés 3: 4: 3: Mod 18 (S) Yes
Corporativos contratistas/Recursos Local o Incumplimiento del Compromiso de Corporativos -- Programas de capacitación
Monitoreo ambiental participativo de personal
MAP Poss High
humanos Contratación de Mano de Obra Local -- Plan Plan dede contratación
relacionamiento localcon autoridades de permiso ible
- Participación y fortalecimiento en busca de soluciones
99 Asuntos Desempeño social External Threats Protesta comunitaria Asuntos - Reuniones permanentes (plan de relacionamiento con 4: 4: 5: Maj 24 (H) Yes
colaborativas en el consejo directivo del FDM
Corporativos Corporativos stakeholder claves) y informativas con instituciones claves Likel High
- Impulso de inversión pública para el desarrollo de Moquegua
- Programa AATE (sistema de canalización de consultas y y
- Monitoreo regulatorio a nivel de ejecutivo y legislativo
reclamos)
100 Asuntos Seguridad Patrimonial Social/ Cultural Invasión de terrenos de propiedad y/o Asuntos -- Campaña Cercos perimétricos
de comunicación a través de medios y cara a cara 4: 4: 4: 5: Maj 24 (H) Yes
Corporativos derechos superficiales de AngloAmerican Corporativos -- Rondas Programa dede seguridad
desarrollo de proveedores locales Likel High High
-- Señalética Oficina de apoyo de propiedad
al empleo privada
local (del proyecto) y
-- Acciones Monitoreo legales
ambiental participativo MAP
101 Asuntos Desempeño social External Threats Gestión ineficaz del desplazamiento Asuntos - Implementación de los lineamientos de la Sección 4F del AASQ 2: 4: 4: 4: 5: Maj 19 (S) Yes
Corporativos económico y / o físico (permanente o Corporativos - Comisión
3.0. Accesode a la seguimiento mensual de cumplimiento
Tierra Desplazamiento y Reasentamiento de los Unlik High High High
temporal) compromisos
(LADAR) establecidos en la mesa de diálogo ely
-- Contar Monitoreo condel clima dedel
sustentos lasproceso
ONG por departe Security ode
la adquisición área Social
derechos
102 Asuntos Seguridad External Threats Interacción inapropiada entre las fuerzas Asuntos - Charla de principio
(adquisición y cumplimientovoluntario de ycompromisos)
uso de la fuerza al personal 2: 5: 5: 4: 2: 5: Maj 19 (S) Yes
Corporativos patrimonial/Desempeño de seguridad y la comunidad local Corporativos policial
- Formalización legal del reasentamiento Unlik Maj Maj High Min
social (seguridad pública y privada) -- Procedimiento Asegurar la posesión sobre seguridad
del derecho y derechos
adquiridohumanos
sobre los terrenos ely
- Inducción al personal de seguridad pública antes de ingresar al
103 SHE, permisos Permisos Other Pérdida de permisos clave Seguridad & -site Acelerar los procesos internos para la obtención de permisos 2: 3: 4: High 14 (S) Yes
y risgos Desarrollo (Información
- Restricción técnica, de uso de levantamiento
armamento letal de observaciones,
a personal de seguridad Unlik Mod
sostenible coordinaciones
privada y logística para inspecciones) ely
-- Mapeo Debida de nuevosen
diligencia steakholder
la contratación del personal de seguridad
104 Supply Chain Cadena física de Chemical Pérdida de contención de materiales y/o Supply Chain -- Fortalecer Cumplimiento el de RITRAN
relacionamiento con 3: 4: 4: 4: 3: 2: 3: Mod 18 (S) Yes
suministros sustancias peligrosas en transporte -privada Sistema realizado
ADAS (proceso por el contratista de seguridad a través de
autoridades,
en implementación) Poss High High High Mod Min
gremios
- Monitoreo empresariales
Prohibiciónode contratar controla personal de seguridaden vinculado a
--violaciones Seguimiento sistema
al marcode regulatorio de cumplimiento check point ible
en el último atramo derechos humanos
105 Supply Chain Cadena fisica de Gravitational Pérdida de control y/o caída de la carga Supply Chain --- Cumplimiento Relacionamiento
Equipos de con
y accesorios
Procedimiento
compromisos
autoridades degubernamentales
de izajedecertificados.
de transporte
permiso y obligaciones
material peligroso y para carga 1: 3: 3: 1: 1: Ins 6 (M) No
suministros (Objects) suspendida o del equipo de elevación de legales
-informar Estándar sobre la situación de
de operaciones del elevación
proyecto y(inspecciones,
los controles en Rare Mod Mod Ins
sobredimensionada
carga en actividades de supply chain seguridad
-certificaciones, etc.)
Comité de transportistas (proceso en implementación)
-- Operador Relacionamiento
Monitoreo certificado con otras empresas
de aseguramiento de la carga paraenanticipar posibles en
origen (proceso
106 Supply Chain Abastecimiento Y Personal / Colusión entre personal de AngloAmerican Supply Chain --riesgos Screenning de
en seguridad
Señalización delcumplimiento
área de maniobras a toda empresa 2: 3: 3: 4: High 14 (S) Yes
Contratos Behaviour y empresa o persona externa en la implementación)
- Declaración
-- Plan Cláusula de de
Procedimientos
de transporte
conflicto
adhesión
de de
izaje al de
carga
intereses
respeto de losa todo participantes
Principios
sobredimensionada
en
oVoluntarios
especial
Unlik Mod Mod
asignación de contratos de compra o procesos
por parte de las licitación (evaluadores)
contratistas de Quellaveco ely
servicios - Manual de aprobaciones (implementa la correcta segregación
107 Supply Chain Compras / External Threats Falta y/o inexistencia de insumos, Supply Chain -de Evaluación
funciones de en desempeño mensual, trimensual o anual
el ciclo de contratación) 1: 4: 10 (M) Yes
Abastecimiento Y materiales o servicios estratégicos -- Expediting de los insumos / materiales
Cumplimiento de políticas y procedimiento de Supply Chain estratégicos Rare High
Contratos entregados por tercero -- Monitoreo
Angloamerican de fabricación
te escucha para equipos
-- Monitoreo
Speak up linea del mercado
ética de respecto
denuncias al producto / servicios
108 Servicios de Mining Tecnical System / Other Pérdida / alteración incontrolada de la IM -- Equipos físicos de seguridad (firewall) 1: 5: 5: Maj 15 (S) Yes
- Monitoreo del mercado
Claúsulas anticorrupción dey materias
ética en los primas
propios contratos
información Service delivery seguridad del sistema (Ciberseguridad) -- Alta disponibilidad
Monitoreo financiero dedel la información,
estado de losduplicada
proveedoresen varios sitios Rare Maj
- Talleres anticorrupción
(IM) - Inclusión de usuarios / contraseñas con el directorio activo
- Declaraciones anuales de conflictos de interés e integridad en
- Implementación de plan y políticas de seguridad de la
109 Servicios de Mining Tecnical System / Other Pérdida no controlada de los sistemas IM -los negocios
Equipos
información de alta disponibilidad / Redundancias / contingencias 3: 4: 3: Mod 18 (S) Yes
información Service delivery IT/OT en sistemas de tecnología de la operación Poss High
(IM) - Monitoreo de red ible
- Pruebas de ethical hacking
110 Legal Asesoría legal en temas Other Fallo adverso en el Proceso de Nulidad de Legal Test de penetración
- Solicitar la emisión de delalos sistemasenIT/OT
sentencia primera intancia antes de 4: 3: 17 (S) No
procesales laborales y de acto Jurídico - Check
que list diarios
se puedan de equipos
presentar estosIT/OTnuevos medios probatorios Likel Mod
tierras - ServiceClave
Control desk(E). (Ref. contar con la acción a finales del mes de y
mayo).
111 Legal Asesoría legal regulatoria Personal / Incumplimiento de la política antimonopolio Legal -- Capacitación
Preparar estrategias anual alypersonal
mensajesrelevante en caso según
se deseela politica
aprovechar 3: 2: 8 (M) No
Behaviour y de las normas de libre competencia antomonopilo
cualquier fallo de AAQ en contra de la Empresa
negativo Poss Min
-(Comunicaciones
Actualizar anualmente _ Clauda la lista de personalComunitarias_
V./ Relaciones relevante Magno ible
- Comunicar oportunamente B.) al personal de recepción sobre el
112 Legal Asesoria legal regulatoria Other Actuación del apoderado en exceso de las Legal -Quispe
protocolo
/ Legal_
Procedimiento Fernado
de otorgamiento, actualziación y revocatoria de 2: 2: 5 (L) No
facultades otorgadas - Evaluar de
apoderados
visitas dede
estrategias
de AAQ (P)
inspección
defensa en decaso
INDECOPI como ente
se presenten nuevos Unlik Min
regulador
medios provatorios. (Fernando B.)
-- Revisar ely
Evaluar yestrategias
actualizar de anualmente
defensa en el caso
programa antimonopolio
se tenga la percepción
de un Cambio en la Postura del Juez (p.e. fortalecimiento de
criterios basados en ley, etc.) (Resp. Legal_ F. Berrocal/ Asuntos
Gubernamentales)
AA T 21 APPROVED Version 3
691385621.xlsx 19 July 2012 3 of 76
[OFFICIAL] #

evento ocurra)
691385621.xlsx 19 July 2012 4 of 76
[OFFICIAL] #

evento ocurra)
691385621.xlsx 19 July 2012 5 of 76
[OFFICIAL]
#
Check list de Gestión de Riesgos de Contratistas

Evento no deseado - TOP Quellaveco (PUEs resultado WRAC línea base - Capa 1 ORM)
N° PUE N° Descripción del Evento no Deseado Obligatorios Fatal Marca los que te
Risk aplican (X)
1 PUE1 Desprendimiento de rocas_falla del talud- desprendimiento de talud Obligatorio Fatal Risk x
2 PUE2 Trabajador con infección severa por el virus COVID-19 x
7 PUE7 Pérdida de control de equipos semipesados (camión lubricador, camión grúa, etc.) Obligatorio Fatal Risk x
8 PUE8 Pérdida de control de equipo móvil en mina (pala, camión, perforadora, etc.) Obligatorio Fatal Risk x
10 PUE10 Degradación física o mental del conductor de transporte de personal por fatiga Obligatorio Fatal Risk x
12 PUE12 Emisiones de partículas (en el aire) por encima de los límites permitidos y/o afectación a la comunidad Obligatorio Fatal Risk x
14 PUE14 Caída de carga suspendida y aplastamiento a personas Obligatorio Fatal Risk x
15 PUE15 Caídas de personas desde altura (diferente nivel) Obligatorio Fatal Risk x
16 PUE16 Exposición a descargas eléctricas por tormentas eléctricas Obligatorio Fatal Risk x
20 PUE20 Pérdida de control de equipos móviles (flota liviana, buses, etc.) Obligatorio Fatal Risk x
31 PUE31 Caída de material en la misma vertical Obligatorio Fatal Risk x
40 PUE40 Atrapamiento, cortes, golpes de partes del cuerpo de la persona por equipos rotarios Obligatorio Fatal Risk x
44 PUE44 Liberación descontrolada de la presión del neumático Obligatorio Fatal Risk x

[OFFICIAL] #
Si marcaste con (X) los PUEs 1/2/3/4/5/6 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos
BowTie N°
PUE 1: Desprendimiento de rocas_falla del talud- 1

desprendimiento de talud 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
PUE 2: Trabajador con infección severa por el virus 1
COVID-19 2
3
4
7
PUE 3: Invasión de terrenos de propiedad y/o derechos 1
superficiales de AngloAmerican 2
3
4
5
PUE 4: Protesta comunitaria 1
2
3
PUE 5: Falla estructural del molino (eléctrico y mecánico) 1
causando pérdidas financieras 2
3
4
5
6
7
8
PUE 6: Incendio de faja transportadora (overland) 1
3
4
5
[OFFICIAL] #
7
8
9
[OFFICIAL] #
plementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Plan semanal de minado

Evaluación geomecánica y monitoreo de taludes - alarmas geotécnicas
Plan de manejo integral de aguas en mina
Zonas de exclusión
Sistema de percepción de camiones autónomos
Proceso AD HOC (urgencia) - Interferir o trabajar en zonas no contempladas en el plan
Diseño de voladura (perforación y voladura de acuerdo al diseño de taludes)
Ejecución de medidas de estabilización (post evento)
Sistema A-Stop
Atención y rescate de personas, equipos en fallas geológicas y procesos de voladura
Evaluación y diseño de medidas de estabilizacion (post evento)
Sistemas de ventilación que asegura recambios de aire suficientes en los comedores
Desinfección del lugar de trabajo (comedores, campamento, salas de reuniones)
Directrices para el uso obligatorio de mascarillas
Detección y pruebas: Incorporación a labores al site a personal con prueba molecular o antigenica
negativa o esquema de vacunación COVID-19 completa
Rastreo de contactos COVID: Búsqueda activa de casos asintomáticos a través de pruebas
moleculares en personal que ya está en el site
Cordón sanitario para acceso a Quellaveco: Centralización de la gestion de movilización de personal
(Equipo de control de acceso)
Aislamiento y hospitalización de los casos graves
Mapeo y conocimiento de stakeholders
Delimitación con letreros visibles, de propiedad privada con prohibición del ingreso de personas
extrañas y referencia a la usurpación como delito
Participación en el desarrollo de planes de ordenamiento con autoridades locales y regionales
Defensa posesoria
Acción legal preventiva para invasion de terrenos de Quellaveco
Cumplimiento oportuno de compromisos con stakeholders
Cumplimiento oportuno de compromisos y obligaciones ambientales
Monitoreo y evaluación del plan de reasentamiento
Monitoreo de condiciones de discontinuidades de fabricación
Monitoreo de condiciones de pernos estructurales del assembly
Plan de verificación de tiempo de frenado
Inspección de carbones y portacarbones
Mantenimiento de anillos rozantes
Monitoreo de la comunicación del sistema de control de los molinos
Revisión de pernos y pines de anclaje del estator y del bearinghouse con el soleplate
Sensor de sismo (acelerómetro) para detención automática de molinos
Sistema de monitoreo de condición en línea de polín (Diseño, operación y mantenimiento de forma
segura de los equipos móviles y plantas para eliminar las fuentes de ignición potenciales)
Sensores de temperatura en poleas (Protocolos de gestión de ignición por fricción y Plan de
Respuesta de Acciones Desencadenadas por Gatilladores (TARP)
Programa de lubricación de poleas
Sistema de protección de los motores (Protección eléctrica: sistemas de protección contra sobrecarga,
contra rayos y de puesta a tierra)
Sistema de protección del sistema de frenos
[OFFICIAL] #
Sistema de detección, alarma y supresión de incendios (detección temprana de calor, humo y vapores)
Atención y control de incendio en faja transportadora

Sistema de permisos para trabajo en caliente
Monitoreo de ambiente de trabajo (atmosfera explosiva) - antes y después del evento
[OFFICIAL] #
Marca con aspa ¿Por qué no aplica?

los controles que
no aplica (X) *
x No se realiza proceso de minado *En caso no pueda implementar el control crítico (CC
x No contemplado en alcance de contrato dueño del contrato
x No contemplado en alcance de contrato *Debe presentar evidencia de la implementación y cu
críticos de forma trimensual a su administrador del c
x No se utiliza este tipo de equipo
x No contemplado en alcance de contrato
x No se realiza proceso de minado
x Alineado a directrices de AngloAmerican
Alineado a procedimientos de AngloAmerican

x
Alineado a procedimientos de AngloAmerican
x
Cada vez que se presente casos
No contemplado en alcance de contrato
x

x
x

x

[OFFICIAL] #

x

[OFFICIAL] #
a implementar el control crítico (CC), debe mostrar un sustento al

o
videncia de la implementación y cumplimiento de controles

trimensual a su administrador del contrato
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 7: Pérdida de control de equipos semipesados 1

(camión lubricador, camión grúa, etc.) 2
3
4
5
6
7
PUE 8: Pérdida de control de equipo móvil en mina 1
(pala, camion, perforadora, etc.)
2
3
6
7
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
PUE 9: Pérdida de control de equipo móvil en vías 1
externas (interacción inesperada entre equipos,
personas y animales) 2
4
[OFFICIAL] #
10
11
PUE 10: Degradación física o mental del conductor de 1

transporte de personal por fatiga
2
3
4
5
6
7
8
PUE 11: Paralización de actividades por conflictos 1
laborales por influencias internos o externos (Huelgas 2
por el sindicato) 3
4
5
6
PUE 12: Emisiones de partículas (en el aire) por 1

encima de los límites permitidos 2
3
4
5
6
7
8
9
[OFFICIAL] #
bes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Directrices normas de tránsito (interna y externa) para equipos semipesado (Normas de tránsito)
Traffic
Sistema Rules
de frenado antibloqueo (ABS)
Inspección de ROPS/FOPS (zonas controladas)
Sistema ADAS (Sistemas Automatizados de Asistencia al Conductor (ADAS))
Segregación (zonas controladas)
Atención y rescate de personas lesionadas en accidentes con equipos pesados y línea amarilla
Inspección de cinturones de seguridad
Cumplimiento del estándar Surface Traffic Management (STM) enfocándose en el Traffic Management
Plan (TMP)
Curso de manejo de tránsito en mina para conductores (teórico y práctico)
Diseño de intersecciones en operaciones mina de acuerdo al estándar AA (código AA TS 102001 /
RMP Quellaveco vigente) - Gestión de vías-Intersecciones viales
Diseño de segregación de tránsito entre vehículos ligeros y vehículos pesados donde pueda aplicarse -
Gestión de vías-Separación de vehículos
Sistemas de alerta al operador OAS
Real Time Impairment Technology
Control de tracción y velocidades de camiones mineros AMT
Verificación previa a la operación de los vehículos (checklist) - Normas de tránsito - Verificación previa a
la operación
Construcción de muros de seguridad en operaciones mina de acuerdo al estándar AA (código AA TS
102001 vigente / RMP Quellaveco) - Gestión de vías - Bermas de seguridad
Protección de cabina del operador de acuerdo con estándar de Anglo American (ROPS/FOPS) de
equipos de mina - ROPS/FOPS zonas controladas
Inspección y Mantenimiento cinturones de seguridad de equipos de mina - Normas de tránsito -
Cinturones de seguridad
Sistema Anticolisión (MineStar y Hexagon) - proximidad de equipos (alertas de proximidad)
Construcción de segregación de tránsito entre vehículos ligeros y vehículos pesados donde pueda
aplicarse - Gestión de vías-Separación de vehículos
Identificar curvas críticas de las vías para señalización de límites de velocidad (TPM)
Comunicación adecuada con vigias - operador

Sistema de verificación de autorización de personal (ingreso a operaciones mina)
Levantamiento topográfico de crestas con Dron
Sistema de detección de obstáculos
Sistema antivuelco de perforadora
Construcción de barreras y muros de seguridad en vías externas
Verificación previa a la operación de los equipos de mantenimiento de vías (check list)
Conductor autorizado - Licencia y certificación de conductores (TMP)
Sistemas de alerta al operador (OAS) en mina (en reemplazo del sistema ADAS en mina)
[OFFICIAL] #
Inspección de Sistemas de seguridad del vehículo (ESP, ABS, ESC) (cubiertos por RITRAN) - Equipos
de mantenimiento de vías (equipos auxiliares)
Protección de cabina del operador de acuerdo con estándar de Anglo American (ROPS FOPS) de
Equipos de mantto vias (equipos auxiliares)
Inspección de cinturon de seguridad de equipos de mantto. vías (equipos auxiliares)
Lineamientos de Gestión de fatiga y somnolencia
Construcción de segregación en vías externas (zona peatonal, y otros)
Diseño de zona de exclusión de peatones
Planeamiento y capacitación (Aptitud para el deber y la educación sobre el estilo de vida – dormir en los
tiempos adecuados)
Programación de turnos óptima (Diseño de rotacion de turno)
Planeamiento de rutas (Plan de gestión de viajes)
Monitoreo de la actividad y descanso diario de los conductores
Registro y verificación de fatiga y somnolencia
Tecnología de intervención y control de fatiga - dispositivo antisueño (Monitoreo con dispositivo FIT BIT
para aseguramiento de horas de sueño profundo)
Real Time Impairment Technology
Control del estado de las habitaciones y zonas para sueño de descanso breve
Sistema de auto-frenado de emergencia
Gestión laboral a la contratista
Auditoría e inspecciones laborales
Gestión de condiciones laborales
Revisión del estudio de mercado
Diseño del Plan de Contingencia Laboral
Comunicación con autoridades locales (stakeholder) (distinción entre problemas laborales y temas
sociales)
Uso de cisternas de agua para supresión de polvo en vias y operaciones de corte
Sistema TARP de monitoreo de control de particulas
Uso de cañones pulverizadores de agua y/o producto supresor
Ejecución de Voladura dependiendo de la dirección del viento y otros parámetros (Protocolo de
Voladura)
Campaña de comunicación a través de medios y cara a cara
Monitoreo ambiental participativo MAP (gente de comunidades participa en los monitoreos ambientales
en las zonas de influencia del proyecto)
Monitoreo del clima de los stakeholders por parte del área Social
Monitoreo ambiental legal - EIA (ruido, polvo, etc)
Monitoreo de afectación a medios de vida
[OFFICIAL] #
Marca con aspa ¿Por qué no aplica?

los controles que
no aplica (X) *
*En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe

mostrar un sustento al dueño del contrato
*Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimi

x Equipos no cuentan con sistema ADAS controles críticos de forma trimensual a su administrador de
x Vías de uso común contrato
No se realiza proceso de minado

x
x
x
x

Vías de uso común
x
Operación de perforadora para construcción

x de accesos

x No se cuenta con equipos autonomos
Actividades se realizarán solo dentro de

x limites de la propiedad AAQ
[OFFICIAL] #

limites de la propiedad AAQ
x Aplica para rutas externas

x

Actividad de responsabilidad del cliente
x AAQ
x Responsabilidad deTitular Minero
Responsabilidad deTitular Minero
x
[OFFICIAL] #
el control crítico (CC), debe

contrato
mplementación y cumplimiento de
nsual a su administrador del
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 13: Afectaciones a Quellaveco por 1

decisiones de gobierno 2
4
5
6
PUE 14: Caída de carga suspendida y 1
aplastamiento a personas 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
PUE 15: Caídas de personas desde altura 1
(diferente nivel) 2
3
4
5
6
7
8
PUE 16: Exposición a descargas eléctricas por 1
tormentas eléctricas 2
PUE 17: Exposición de personas a ambientes 1

con insuficiencia de oxígeno (espacio confinado) 2
3
4
PUE 17: Exposición de personas a ambientes
con insuficiencia de oxígeno (espacio confinado)
[OFFICIAL] #
5
6
7
8
9
10
PUE 18: Exposición de personas a descargas 1
eléctricas por arco eléctrico 2
3
4
5
6
7
8
9
[OFFICIAL] #
6/17/18 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Crítico
A través de los gremios (SNMPE, Comex, CONFIEP) y embajadas (UK, Japón, Canadá), posicionar el impacto
positivo
Monitoreodede
Quellaveco generando
alertas legislativas delrespaldo hacia el proyecto
Poder Ejecutivo y Legislativo que pueda impactar a AAQ, así como nuevas
designaciones
Engagement y fortalecimiento de relacionamiento a nivel del Poder Ejecutivo y Legislativo a través de gremios
y/o de manera directa
Estrategia de protección de la inversión a nivel de inversionistas
Renovar la vigencia del comité de monitoreo (participación PCM y MINEM) a fin de brindar visibilidad el
cumplimiento de compromisos
Monitoreo de reuniones del gobierno con stakeholders y acuerdos establecidos
Plan de izaje
Procedimiento de selección, uso y capacidades de equipos
Supervisión (elevaciones importantes y críticas)
Capacidad de carga máxima exhibida
Equipos de izaje certificados
Controles de operación etiquetados
Controles dobles (camiones grúa)
Estabilizadores (grúas móviles) (Nivelación y estabilidad de área de trabajo)
Inspección / Check list de los elementos de izaje
Barreras para la zona de peligro de caída
Inspección del sistema de alerta por tormentas eléctricas
Carga paletizada y enzunchada
Trincado y aseguramiento de la carga en el vehículo de transporte
Plan de respuesta ante emergencias
Política de drogas y alcohol
Pasamanos (barandas) y barreras
Sistema de retención/detención de caídas
Evaluación del trabajo (análisis y evaluación de riesgos, plan)
Estructuras y plataformas certificadas
Monitoreo de instrumentación geotécnica de taludes (para evitar caida de personas de bancos y crestas)
Construcción de muros de seguridad en operaciones mina de acuerdo al estándar AA (código AA TS 102001
vigente / RMP Quellaveco)
Protocolo de emergencias para atención y rescate en trabajos de altura
Inspección y monitoreo de refugios de tormentas eléctricas
Certificación y calibración del sistema de detección de tormentas eléctricas
Estándar de tormentas eléctricas
Atención y rescate de personas lesionadas por impacto de descarga eléctrica en fenómenos naturales –
tormenta eléctrica
Asegurar el funcionamiento de sistemas sonoros y visuales ante alertas de tormentas eléctricas
Permiso de ingreso a espacio confinado

Monitoreo de gases por personal operativo entrenado (Uso de detector portátil de gases)
Entrenamiento a personal operativo en el uso de detector portátil
Entrega del área a mantenimiento (Descarga, lavado y limpieza del espacio confinado antes del ingreso) (por
revisar que pide el corporativo)
[OFFICIAL] #
Presencia de vigia en el área

Ventilación y Extractores de tiro forzado
Limpieza y eliminación de materiales - Desquinchamiento de material en parte superior del chute para evitar
bloqueo de rutas de escape
Procedimiento de aislamiento y bloqueo de energías
Atención y rescate de personas en actividades con espacios confinados
Inventario, identificación y señalización de espacios confinados (rutas de escape y otros)
Sistemas de protección eléctrica
Gestión a nivel de cortocircuito
Aislamiento de acuerdo con el estándar (aislar la energía, bloquear y verificar)
Equipos resistentes a arco eléctrico BT/MT
Equipos resistentes a arco eléctrico AT
Control y gestión del acceso a la sala eléctrica
Operación remota de sistema eléctricos
Sistema de protección de circuito abierto en cable (cable minero)
Atención y rescate de personas por descarga eléctrica en sala o subestaciones eléctricas
[OFFICIAL] #
Marca con aspa los ¿Por qué no aplica?

controles que no
aplica (X) *
x Responsabilidad de Titular Minero *En caso no pueda implementar el control crítico (CC
Responsabilidad de Titular Minero mostrar un sustento al dueño del contrato
x
*Debe presentar evidencia de la implementación y cu
Responsabilidad de Titular Minero controles críticos de forma trimensual a su administr
x contrato
x Responsabilidad de Titular Minero
Responsabilidad de Titular Minero
x
x No se ejecuta trabajos de este tipo
Nos encontramos en radio de influencia de

x detectores de AngloAmerican
Alineados a estándar: AA-QLL-SHE-ESO-0054
ESTÁNDAR DE TORMENTA ELÉCTRICA
Protocolo a adaptar en Plan de Respuestas a
Emergencias
Se trabajará con radios de comunicación,
x quienes activaran las alertas para el tipo de
Tormenta Eléctrca.
x No se ejecuta trabajos en espacios confinados
No se ejecuta trabajos en espacios confinados
x
[OFFICIAL] #

No se ejecuta trabajos en espacios confinados
x
x No se ejecuta trabajos de BT/MT/AT
[OFFICIAL] #
plementar el control crítico (CC), debe

l dueño del contrato
ncia de la implementación y cumplimiento de

orma trimensual a su administrador del
[OFFICIAL] #
Si marcaste con (x) los PUEs 19/20/21/22/23/24 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos
BowTie N°
PUE 19: Exposición de personas a descargas eléctricas 1

por contacto 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
PUE 20: Pérdida de control de equipos móviles (flota 1
liviana, buses, etc.)
2
3
4
5
6
8
9
PUE 21: Nivel de agua por encima de niveles de alerta en 1

el sistema de drenaje del tajo 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
PUE 22: Incumplimiento de objetivos del proceso de 1
reasentamiento
2
3
PUE 23: Interacción inapropiada entre las fuerzas de 1
seguridad y la comunidad local (seguridad pública y
privada)
[OFFICIAL] #
PUE 23: Interacción inapropiada entre las fuerzas de

seguridad y la comunidad local (seguridad pública y 2
privada)
3
4
5
PUE 24: Pérdida de estabilidad del terreno 1

2
5
6
7
8
[OFFICIAL] #
es implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico Marca con aspa los
controles que no
aplica (X) *
Sistemas de protección eléctrica x
Protección contra fuga a tierra x
Enclavamientos para fuentes externas x
Aislamiento de acuerdo con el estándar (aislar la energía, bloquear y verificar) x
Herramientas y equipos de prueba certificados AT x
Herramientas y equipos de prueba certificados MT/BT x
Aislamiento y carcasas para piezas con corriente eléctrica x
Gestión de zonas de líneas eléctricas x
Mantenimiento de equipos eléctricos AT x
Mantenimiento de equipos eléctricos MT/BT x
Protección contra rayos x
Atención y rescate de personas en descarga eléctrica por contacto x
Competencia y autorizaciones del personal que realiza y aprueba los aislamientos x
Cumplir las normas de tránsito (interno y externo) (contratista de buses y camioneta)
Traffic Rules
Dispositivo ADAs para el monitoreo de la conducción
Sistema de frenado antibloqueo (ABS), y sistema de control de estabilidad (contratista
de buses y camioneta)
Diseño de vías (barreras de seguridad en áreas comunes y parqueos)
Señalización vial (en campamento y áreas comunes)
Segregación (separación zona peatonal y tránsito vehicular en campamento y áreas
comunes)
Protocolo de emergencia en la atención y rescate de personas en accidentes
vehiculares
Inspección de Cinturones de seguridad (de contratista de buses y camionetas)
Jaula antivuelco en equipo liviano (en lugar de Sistema ROPS/FOPS de equipos de
mina) (contratista de buses y camionetas)
Implementación oportuna de los sistemas de drenaje conforme a diseño x
Atención oportuna del personal de operación ante fallas del sistema de bombeo x
Monitoreo de instrumentación geotécnica en taludes x
Construcción de muros en plataformas x
Ejecución de anillos de pre-corte alrededor del pozo x
Control operacional de caudales x
Levantamiento topográfico detallado de tuberías y cables x
Inclusión del levantamiento topográfico de las tuberías y cables en software CAT
TERRAIN x
Perfilado zona adyacente ejecutado a diseño x
Planeamiento de cambios significativos en diseño del drenaje x
Inspecciones en campo para verificación de niveles x
Atención y rescate de personas equipos que caen a cuerpos de agua x
Desarrollar la estrategía de diseño de proceso de reasentamiento segun el estándar
Social Way x
Desarrollar un plan de protección de tierras y activos / suscripción de alianzas
estratégicas con organismos del estado x
Negociar acuerdos sociales y compensaciones x
Capacitación anual en principios voluntarios, segurida y derechos humanos x
[OFFICIAL] #
Debida diligencia al proveedor de seguridad privada (analisis de capacidad de la

empresa contratista, permisos, certificaciones, verificaiones internas) x
Perfil definido para la contratación de proveedores de seguridad privada x
Defensa frente a denuncias o demandas de afectados x
Análisis de otros medios de solución de conflictos como transacciones y conciliaciones
x
Monitoreo de instrumentación geotécnica de taludes x

Construcción y supervisión de acuerdo al diseño (Excavación de acuerdo con el diseño
de taludes) x
Check list geotécnico de liberación de zona (incluye distancia de descargas segura y
otros) x
Validación de nueva de secuencia de minado y descarga (confirmación por
programación mina) x
Cambio de estatus de botadero en el sistema minestar (no disponible) x
Verificación previa a la operación de los vehículos (checklist)
Normas de tránsito - Verificación previa a la operación x
Sistema minestar (health - Inertial Monitoring Unit) x
Construcción de plataforma de carguío y descarga, considera criterios y elementos de
manejo de aguas (canales de contorno,etc.) x
[OFFICIAL] #
¿Por qué no aplica?
No se ejecuta trabajos de BT/MT/AT *En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe
No se ejecuta trabajos de BT/MT/AT
No se ejecuta trabajos de BT/MT/AT *Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimiento de
No se ejecuta trabajos de BT/MT/AT controles críticos de forma trimensual a su administrador del
contrato



[OFFICIAL] #




[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 25: Protestas de la comunidad, bloqueos por 1

comunidades por operación de río Asana 2
3
4
5
6
7
PUE 26: Protestas, bloqueos por comunidades por el 1
transporte de concentrado de cobre 2
3
5
6
7
8
9
10
11
12
PUE 27: Ingreso de personas ajenas a la operación o 1
ingreso de animales a las instalaciones 2
3
4
5
6
7
PUE 28: Posible no contratación de Mano de Obra 1

Local o Incumplimiento del Compromiso de
Contratación de Mano de Obra Local 2
3
4
5
6
7
PUE 29: Pérdida de contención de materiales y/o 1
sustancias peligrosas(Almacenamiento/ transporte)
2
3
sustancias peligrosas(Almacenamiento/ transporte)
[OFFICIAL] #
4
5
6
7
9
10
11
PUE 30: Pérdida no controlada de los sistemas IT/OT 1
2
3
4
5
6
[OFFICIAL] #
debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico

Monitoreo del clima/sensación de los stakeholders por parte del área Social
Cumplimiento del Plan de relacionamiento con Autoridades claves
Monitoreo ambiental participativo MAP (gente de comunidades participa en los monitoreos
ambientales en las zonas de influencia del proyecto)
Monitoreo ambiental legal - EIA (ruido, polvo ambiental, etc)
Reporte Comisión de seguimiento mensual de cumplimiento de los compromisos establecidos
en la mesa de diálogo
Cumplimiento del Plan de Mantenimiento de estructuras de Manejo de aguas de Contacto
Monitoreo del clima de los stakeholders por Social
Reporte Comisión de seguimiento mensual de cumplimiento de los compromisos establecidos
en la mesa de diálogo
Monitoreo ambiental participativo MAP (gente de comunidades participa en los monitoreos
ambientales en las zonas de influencia del proyecto)
Monitoreo ambiental legal - EIA (ruido, polvo ambiental, etc.)
Dispositivos para eliminación de ruido
Plan de relacionamiento e informativas con instituciones claves
Programa de desarrollo de proveedores locales
Plan de inversiones sociales en el ambito de la RTC
Plan de respuesta a emergencia para transporte de concentrado
Activación de plan de contingencia en cadena logistica (Incluye Comité Logístico)
Plan de gestión legal especializado para transporte de concentrado
Sistema de información para alerta temprana
Construcción de barreras físicas para evitar el acceso a componentes primordiales de
Quellaveco
Control en garitas de acceso vehicular hacia áreas de proceso
Patrullaje interno por personal de seguridad
Señalética distintiva de vialidades de areas externas de Quellaveco
Plan de retiro de ganado doméstico
Construcción de barreras físicas para evitar el acceso de animales a componentes primordiales
de Quellaveco
Establecer reuniones periódicas con los gerentes contratantes para sensibilizar y visibilizar
indicadores
Homologación de perfiles de contratistas (denominación para mismos perfiles de cargo)
Rendición de cuentas sobre los compromisos de empleo local (subgrupo 25 y otros espacios)
Implementar y comunicar el plan de posicionamiento sobre la inversión social de AAQ

Acreditar cumplimientos - Actas firmadas y validadas
Monitoreo de medios para medir escalada de crisis
Accionar plan con grupos de interés prioritarios para comunicar posición AA
Tecnología de intervención y control de fatiga - dispositivo antisueño
Sistema ADAS (Asistencia Avanzada de conducción) con registro visual, detección, registro y
alerta de técnicas
Monitoreo de AA asegurando supervisión previa de unidad de transporte por parte del
contratista
[OFFICIAL] #
Transferencia y manejo de productos químicos

Verificación de dispositivos y equipos de descarga en bahías
Aprobaciones de sustancias peligrosas en Quellaveco
Realización del mantenimiento predictivo (NDT, Pruebas de hermeticidad, kingpin y quinta
rueda)
Mantenimiento periódico de vías internas y sección externa a cargo de AAQ e instalación de
guardavias
Dispositivos de detección y alarma. Ajustados acorde a las normas (contratista)
Diseño y fabricación de Instalaciones de almacenamiento (incluye permisos legales)
Atención y rescate a personas involucradas con materiales
Alta redundancia en conectividad de data centers
Sistema UPS en data centers y principales cuartos de comunicaciones
Validación de licitaciones y compras a través del modelo operacional e IM
Validación de aplicaciones por parte del ASRB
Uso de herramientas corporativas de ciberseguridad de IM
Sistema de seguridad electrónica
[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
x Responsabilidad de Titular Minero *En caso no pueda implementar el control crítico (CC), deb
x Responsabilidad de Titular Minero mostrar un sustento al dueño del contrato
x Responsabilidad de Titular Minero *Debe presentar evidencia de la implementación y cumplim
Responsabilidad de Titular Minero controles críticos de forma trimensual a su administrador
x contrato
x
x
x
x
x
x
x
Aplicado a Grifos y estaciones de servicio
x
x
x
[OFFICIAL] #
x Aplicado a Grifos y estaciones de servicio

x
x
[OFFICIAL] #

contrato
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 31: Caída de material en la misma vertical 1

2
3
4
PUE 32: Caída descontrolada del ascensor en 1
las áreas de chancado, molienda y relaves 2
3
4
PUE 33: Detonación no planeada en el 1
polvorín/Almacenamiento 2
3
4
5
6
7
8
9
10
PUE 34: Detonación no planificada en el 1
transporte de explosivos interno y externo
2
10
[OFFICIAL] #
11
12
PUE 35: Detonación no planificada en 1

operaciones en tajo (incluye tiro cortado)
2
10
11
12
13
14
15
PUE 36: Flyrock 1
7
[OFFICIAL] #
4/35/36 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Utilaje especial, plataformas para elementos barreras duras como mantas y otros)
Equipos de Izaje Certificados
Certified lifting equipment
Mantenimiento periódico programado de puentes grua y grua torre
Protocolo de emergencias para atención y rescate
Adquisición de componentes genuinos
Programa de certificaciones (ASME 17.1, EN 81-20/50)
Dispositivo de seguridad anticaídas para elevadores
Atención y rescate de personas atrapadas en ascensor
Reconciliación y Gestión de Stock de explosivos almacenados - FIFO
Inspección planeada y mantenimiento de equipos de transferencia de ingredientes
explosivos
Planned inspection
Supervisión and maintenance
de operatividad of explosives
del sistema ingredients tranSFPer equipment
contraincendio
Suspensión de las actividades cuando hay estado de alerta Naranja por tormentas
eléctricas (Procedimiento de Tormentas Eléctricas)
Sistema de protección de bombas en todas las cavidades de trasvace (emulsión)
Limitar la Cantidad de Explosivos Neta (NEQ) y segregar los explosivos incompatibles en
almacenamiento y transporte
Control de fuentes de ignición alrededor de los explosivos en el polvorin
Evacuar la zona del polvorin en tormenta electrica con nivel rojo
Almacén de explosivos debe estar asegurado de acceso no autorizado (solo personal con
SUCAMEC)
Atención y rescate de personas lesionadas por proyección y detonación
Gestión de fatiga
Separación de equipo móvil y explosivos sensibles al impacto por distancia minima

definida
almacenamiento y transporte externo - Limitación de la cantidad neta de explosivo (NEQ) y
segregación de los explosivos incompatibles en el almacenamiento y el transporte

almacenamiento y transporte Interno - Limitación de la cantidad neta de explosivo (NEQ) y
segregación de los explosivos incompatibles en el almacenamiento y el transporte
Suspensión de actividades cuando hay estado de alerta Naranja por tormentas eléctricas
(procedimiento de Tormentas Eléctricas)
Control de fuentes de ignición alrededor de explosivos (transporte interno)
Control de fuentes de ignición alrededor de explosivos (transporte externo)
Inspección planeada y mantenimiento de los controles de transporte externo de explosivos

revisados por el supervisor
Inspección planeada y mantenimiento de los controles de transporte interno de explosivos
[OFFICIAL] #
Explosivos en transporte y uso bajo el control de una persona autorizada
SUCAMEC)
Sleep time de acuerdo a especificaciones del producto por el Superintendente P&V
(Procedimiento de productos explosivos clase I y clase 5)
almacenamiento y transporte
Proceso de reducción de tiros cortados
Separación de equipo móvil y explosivos sensibles al impacto por distancia minima

definida
Temperatura elevada y tierra reactiva marcadas en el banco y registradas en la plataforma
de diseño
Diseño de perforación y voladura para revisar y minimizar los efectos adversos
persistentes de la voladura
Control de fuentes de ignición alrededor de los explosivos (Procedimientos de Preparación
para el Carguío de explosivos, y Procedimiento Carguío de Explosivos)
Inspección planeada y mantenimiento de los controles de transporte interno de explosivos
Suspensión de las actividades cuando hay estado de alerta Naranja por tormentas
eléctricas (Procedimiento de Tormentas Eléctricas)
Inspección planeada y mantenimiento de equipos de transferencia de ingredientes
explosivos
Sistema de protección de bombas en todas las cavidades de trasvace (emulsión)
Gestión de recuperación de tiros cortados (procedimiento de Gestión del Tiro Cortado)
Evacuar la zona cargada con explosivos en tormenta electrica con nivel rojo
Carga (según diseño) realizada por un operador capacitado y competente
Diseño del burden a la cresta debe ser reviado y confirmado mayor al burden mínimo
Perforación (segun diseño) realizada por un operador capacitado y competente
Modificar el radio de evacuación por voladura ante modificación de la carga
Evacuación de la zona libre de la explosión
Respuesta de emergencia a incidentes relacionados con explosivos
Control de carga en taladros de cresta

[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
x No se cuenta con equipos de izaje *En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe
x No se cuenta con equipos de izaje *Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimie

controles críticos de forma trimensual a su administrador de
contrato
x No se cuenta con ascensores
x No se maneja explosivos
No se maneja explosivos
x
x
x
x
Proceso de voladura a cargo de
x nuestro cliente AAQ
nuestro cliente AAQ
x

nuestro cliente AAQ
x

[OFFICIAL] #

[OFFICIAL] #

contrato
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 37: Efectos adversos persistentes de la 1

voladura
2
3
PUE 38: Exposición de personas a grandes 1
volúmenes de agua (tsunami) 2
3
4
5
PUE 39: Pérdida / alteración incontrolada de la 1
seguridad del sistema (ciberseguridad) 2
3
4
PUE 40: Atrapamiento, cortes, golpes de partes del 1
cuerpo por equipos rotatorios 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
PUE 41: Exposición a fuentes radiactivas 1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
PUE 42: Exposición a liberación no controlada de 1
gas o fluidos por sobrepresión 2
3
4
5
[OFFICIAL] #
7
PUE 43: Golpes, incrustaciones de partículas a 1
gran velocidad, (impacto del Rock Breaker con 2
material)
3
4
[OFFICIAL] #
1/42 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos
Control Crítico
Diseño de perforación y voladura para revisar y minimizar los efectos adversos persistentes de la voladura

Perforación (según diseño) realizada por un operador capacitado y competente
Protocolo de evacuación en puerto
Pronóstico de tiempo de Capitanía de Puerto
Capacitación en curso de hombre al agua
EPP específico (traje térmico, chaleco salvavidas)
Atención y rescate de personas por fenómenos naturales - tsunami
Uso de herramientas corporativas de ciberseguridad de IM
Monitoreo centralizado de ciberseguridad
Proceso de parchado
Sistema de seguridad electrónica
Inspección operativa de enclavamientos de seguridad
Procedimiento para retiro temporal de guardas
Competencia y autorizaciones del personal que realiza y aprueba los aislamientos
Aislamiento y bloqueo de acuerdo con el estándar
Máquinas y equipos con protecciones de acuerdo con el estándar (guardas de seguridad)
Plan de inspección de protecciones de herramientas y equipos en planta (guardas)
Dispositivos de parada de emergencia
Atención y Rescate de personas lesionadas y atrapadas en Equipos Rotatorio, Corte y Tensión
Sensores para corte de equipo al retirar la guarda (divisores de mesa)
Enclavamientos de seguridad
Señalización de áreas/equipos con riesgo de atrapamiento (solo importantes)
Dispositivos de retención de energía certificados
Inducción de ingreso de personal a zonas de fuentes radioactivas
Plan de prueba de fugas con empresa especializada
Señalización de existencia de fuentes radiactivas
Uso de dosímetro (proveer el accesorio y asegurar el uso)
Medición de radiación con detector portátil antes del ingreso
Informe de dosimetría mensual del personal
Seguimiento de tendencias de dosimetrías personales de exposicion a radiación
Licencia individual para operación de fuentes radiactivas
Bloqueo de fuentes radiactivas
Calibración anual del detector portátil de fuentes radiactivas
Atención y respuesta a materiales radiactivos
Régimen de inspección/prueba (Monitoreo de condiciones de sistemas presurizados)
Mantenimiento de tubería, accesorios valvulas de alivio, drenajes (superficial y enterrada)
Mantenimiento de dispositivos de protección en tuberias, Sistema de alivio de presión (Calibración de
dispositivos mediante empresa acreditada por INACAL)
Aplicación de manejo de cambio
Cables de seguridad (antilatigazos)
[OFFICIAL] #
Pruebas de funcionamiento de los sistemas presurizados (incluye tuberías), Cumplimiento de las

especificaciones de diseño aprobadas, incluida la estrategia de mantenimiento
Atención y control de liberación de fluidos o gases en cilindro, tanques y líneas a presión
Adquisición de equipos y herramientas normalizadas
Guardas de Maquinarias
Delimitación de área, durante de la operación del Rock breaker durante actividades de mantenimiento
Atención a personas lesionadas por proyección de partículas a gran velocidad

[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
Proceso de voladura a cargo de nuestro cliente AAQ *En caso no pueda implementar el contr
x mostrar un sustento al dueño del contra
x Proceso de voladura a cargo de nuestro cliente AAQ *Debe presentar evidencia de la impleme
x Proceso de voladura a cargo de nuestro cliente AAQ controles críticos de forma trimensual a
contrato
x No se realizan trabajos cerca a puertos
x No conectados a sistema de Titular Minero
x No se cuenta con equipos rotatorios de gran magnitud

x No se cuenta con fuentes radiactivas
x No se cuenta con sistemas presurizados
No se cuenta con sistemas presurizados
x
[OFFICIAL] #
No se cuenta con sistemas presurizados

x
x No se cuenta con equipos rock breaker
No se cuenta con equipos rock breaker
x
[OFFICIAL] #
o pueda implementar el control crítico (CC), debe

n sustento al dueño del contrato
sentar evidencia de la implementación y cumplimiento de

críticos de forma trimensual a su administrador del
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 44: Liberación descontrolada de 1

presión de neumáticos 2
3
4
5
6
7
8
9
10
PUE 45: Rotura del cable del winche en 1
proceso de tendido 2
3
4
5
PUE 46: Exposición incontrolada a equipo 1
de corte 2
3
4
5
7
PUE 47: Caída de componentes en 1
actividades de perforación
2
3
4
5
PUE 48: Caída de equipos a distinto nivel en 1
mina 2
3
4
5
6
7
8
[OFFICIAL] #
PUE 49: Derrame de agua de 1

procesos/relaves fuera de la presa de
relaves y Contacto de relaves con el suelo y 2
cuerpos de agua
3
4
5
6
7
8
[OFFICIAL] #
6/47/48/49 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Procedimiento de montaje y desmontaje de neumáticos (barreras, distancias seguras)

Certificado e inspecciones de herramientas
Asegurar la gestión de neumáticos (PCR, remanentes,ensayos NDT, etc.)
Programa y ejecución de mantenimiento de vías y drenajes
Monitoreo de presión y temperatura de neumáticos (MEMS)
Control de la sobrecarga del equipo ( regla 10-10-20)
Configuración adecuada de la autonomía (definir con operaciones), para asegurar buen estado
de equipo
Uso de nitrógeno en el neumático (en lugar de aire)
Válvulas de alivio del neumático (mayor a 180 PSI)
Atención y control de liberación de fluidos o gases en cilindro, tanques y líneas a presión
Limitador de tensión en cable (limitador de seguridad)
Inspección pre-uso del cable
Mantenimiento preventivo de winche
Inspección de pre-uso de poleas y estrobos
Atención y rescate de personas lesionadas y atrapadas en equipos rotatorio, corte y tensión
Enclavamientos mecánicos de seguridad (anclajes)
Plan de inspección de protecciones de guardas de las cortadoras (pasos para retiro temporal de
guardas durante mantenimiento)
Competencia y autorizaciones del personal que realiza y aprueba los aislamientos
Aislamiento y bloqueo de acuerdo con el estándar(incluir código)
Inspección de guardas para partes móviles
(Máquinas y equipos con protecciones de acuerdo con el estándar)
Plan de inspección de dispositivos de parada de emergencia y alerta/Botón de emergencia para
la cortadora
Emergency stop devices
Mantenimiento preventivo de camión fábrica
Mantenimiento preventivo de perforadora (programa de mantenimiento de perforadoras

autónomas)
Componentes certificados y homologados
Documento de aceptación de plataformas de perforación (check list)
Protocolo de emergencias para atención y rescate
Monitoreo de instrumentación geotécnica (botadero y tajo)
Bloqueo digital para botaderos
Mantenimiento programado de equipos de mina
Diseño de muros de seguridad en operaciones mina de acuerdo al estándar AA (código AA TS
102001 / RMP Quellaveco vigente)
Curso de manejo de tránsito en mina para conductores (teórico y práctico)
Uso de cinturones de seguridad
Protección de cabina del operador de acuerdo con estándar de Anglo American (ROPS/FOPS)
de equipos de mina
[OFFICIAL] #
Monitoreo y verificación de parámetros de operación (Caudal, % sólidos, presión, niveles, tirante

de canal, granulometría y reología, etc.)
Comunicación efectiva entre operación y sala de control
Calibración de equipos e instrumentos
Controlar la funcionalidad de los sistemas de bombeo de agua ante falla del control del sistema
de agua
Implementación de pases en corredores biológicos
Aplicación del estándar de manejo de relaves AAQ-QLL-SHE-ESO-0002-manejo de relaves
Plan de limpieza y habilitación del canal por servicios misceláneos
Mantenimiento de dispositivos de protección en tuberias, Sistema de alivio de presión
(Calibración de dispositivos mediante empresa acreditada por INACAL)
[OFFICIAL] #

controles que no aplica
(X) *
*En caso no pueda implementar el control crí
*Debe presentar evidencia de la implementac

controles críticos de forma trimensual a su ad
contrato
x Uso de neumáticos convencionales
No se cuenta con equipos autonomos
x
x No se cuenta con winches

x No se cuenta con cortadoras, ni equipos de corte
No se cuenta con cortadoras, ni equipos de corte
x
x
x
Proceso de voladura a cargo de nuestro cliente AAQ
x

x
x
x
[OFFICIAL] #

x
x
x
[OFFICIAL] #
o pueda implementar el control crítico (CC), debe

n sustento al dueño del contrato
sentar evidencia de la implementación y cumplimiento de

críticos de forma trimensual a su administrador del
[OFFICIAL] #
BowTie N°
PUE 50: Pérdida de contención de pozas de aguas 1

contactadas (área 2000) 2
3
4
5
6
7
PUE 51: Exposición incontrolada a equipos de perforación 1
con partes en movimiento 2
3
4
5
PUE 52: Quemaduras químicas por fluoruro de hidrógeno 1
(HF) 2
3
4
5
6
7
PUE 53: No contar con los permisos clave necesarios para la 1
ejecución de actividades 2
3
4
5
PUE 54: Colusión entre personal de AngloAmerican y 1
empresa o persona externa en la asignación de contratos de 2
compra o servicios
3
4
PUE 55: Pérdida de seguridad de explosivos 1
2
3
4
5
6
[OFFICIAL] #
s implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Diseño de la tubería de bombeo bajo estándares de AngloAmerican

Implementación y cumplimiento del Manual de operaciones del sistema de manejo de agua
Señalización de la trayectoria de la tubería
Protección de tubería en pases vehiculares y areas de descarga
Mapa de zonificación de riesgos para las tuberías
Monitoreo y control de sedimentos
Plan de limpieza de pozas
Inspección de guardas para partes móviles
Operador autorizado de perforadora (contratista)
Homologación y Certificación de Equipos (perforadoras)
Personal de mantenimiento capacitado y autorizado para aislamiento y bloqueo (contratista)
PETS Específco para manipulación de HF
Inspección de uso de guantes de neoprene de alta densidad, careta, traje de polimero
Capacitación sobre primeros auxilios ante quemaduras químicas
Atención y rescate a personas involucradas con materiales peligrosos
Instructivo para atención inicial de quemaduras ácido fluorhídrico
Homologación transportista autorizado - MTC (Ministerio de Transporte y Comunicación)
Proceso de evaluación y calificación de contratistas para transporte de MATPEL
Difusión, validación y seguimiento del cumplimiento de los compromisos del IGA-social
Identificación, difusión, validación y seguimiento del cumplimiento de las obligaciones de permisos y
compromisos IGA-ambiental y obligaciones legales
Incluir la planificación de permisos en el cronograma de proyectos y operaciones
Asegurar la ejecución del procedimiento de gestión y obtención de permisos
Alerta temprana de cambios a la normativa
Aplicación del Manual de Aprobaciones
Código de conducta (entrenamiento y aplicación)
Restricción de acceso a personal participante en la licitación
Segregación de actividades (revisión y aprobación) del comité de licitación
SUCAMEC)
Explosivos en transporte y uso bajo el control de una persona autorizada
Reconciliación y Gestión de Stock de explosivos almacenados - FIFO
Notificación de pérdida de explosivo a SUCAMEC
Inspección planeada y mantenimiento de los controles de transporte interno de explosivos revisados
por el supervisor
Inspección planeada y mantenimiento de los controles de transporte externo de explosivos
[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
x Responsabilidad de Titular Minero *En caso no pueda implementar el control crítico (CC), deb
x Responsabilidad de Titular Minero *Debe presentar evidencia de la implementación y cumplim
x Responsabilidad de Titular Minero controles críticos de forma trimensual a su administrador d
contrato
x No se trabaja con HF
x
x
x
x
[OFFICIAL] #

contrato
[OFFICIAL] #
Si marcaste con (x) los PUEs 56/57/58/59/60/61/62 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos
BowTie N°
PUE 56: Caída de personas o materiales a cuerpos de 1

agua (río, presa, mar) 2
3
4
5
6
7
8
9
10
PUE 57: Caída de rocas fracturadas del túnel por 1
terremotos o voladuras (cortaderas, correa, asana) 2
3
4
5
6
7
8
PUE 58: Exposición a ácido sulfúrico 1
2
3
4
5
6
7
8
PUE 59: Exposición incontrolada a inhalación de gas 1
tóxico (H2S) / asfixiantes 2
3
4
5
6
7
PUE 60: Exposición incontrolada a ruido por encima de 1
los niveles aceptables / límites máximos permisibles
2
3
4
5
PUE 61: Inhalación de gases de ácido cianhídrico 1
[OFFICIAL] #
PUE 61: Inhalación de gases de ácido cianhídrico
3
4
5
6
7
PUE 62: Falta y/o inexistencia de insumos, materiales o 1
servicios estratégicos entregados por tercero (inbound) 2
3
4
5
[OFFICIAL] #
62 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Plan de mantenimiento del bote/lanchas/buques

Respeto de límite de capacidad de carga del bote
Capacitación y autorización en manejo de botes/lanchas/buques
Verificación del límite de capacidad de carga del bote
Inspección del sistema de alerta por tormentas eléctricas
Aseguramiento de la Comunicación radial
Atención y rescate de personas equipos que caen a cuerpos de agua
Plan de mantenimiento de plataforma de embarque
Capacitación en curso de hombre al agua
EPP específico (traje térmico, chaleco salvavidas)
Plan de voladura (contempla diseños malla, carga y secuencia)
Cumplimiento de los diseños de voladura
Monitoreo geotécnico del tunel
Inspección visual por especialista de geotecnia basada en monitoreo geotécnico de tunel
Monitoreo de deformaciones en túnel Asana (incluye uso de instrumentos de deformación, sensores para medir
terreno)
Medidas de seguridad física (puertas de acceso y comunicación de alertas) en tunel Asana
Medidas de seguridad física (puertas de acceso y comunicación de alertas) en tunel Cortaderas
Atención y control por colapso de tunel por fenómenos naturales o antrópicos
Lógica de control durante la transferencia, almacenamiento y dosificación de ácido sulfúrico
Inspección operativa de Instalaciones para el almacenamiento de sustancias peligrosas (tanques y tuberías)
Mantenimiento preventivo de instrumentación (sensores de nivel, flujo,presión y válvulas)
EPP para manipulación de sustancias peligrosas (ácido sulfurico)
Aprobaciones de sustancias peligrosas en Quellaveco
Aplicación del procedimiento de bypass y cambio de límites
Homologacion Transportista autorizado - MTC (Ministerio de Transporte y Comuniación)
Atención y rescate a personas involucradas con materiales peligrosos peligrosos
PETS de Apertura de Ventanas
Sistema de detección y alarma de H2S en pasadizos (Dispositivos de detección y alarmas)
Curso de autorización de ingreso a planta de molibdeno

Uso del detector personal portátil calibrado
Calibración de equipos e instrumentos en planta de molibdeno
Uso adecuado de EPPs para planta de Moly
Atenuación del Ruido por medidas de ingeniería, como sea diseño y cerramientos (zonas de compresores,
sopladores, y zona de silenciadores de filtros de cobre)
Señalética de Ruido asociada con las áreas y fuentes
Programa de Monitoreos de higiene ocupacional (Mediciones de áreas anuales, y dosimetrias al personal)
Uso adecuado EPP auditivo en zonas de exposición a altos niveles de ruido
Plan anual de mantenimiento preventivo para equipos
Sistema de detección de ácido cianhídrico calibrado a 4.7 ppm
[OFFICIAL] #
Inspección de uso de trajes descartables y full face con filtro para polvos durante la preparación de la solución
cianurada
Inspección de uso de traje descartable se dispone después de la preparación de soluciones cianuradas
Protocolo de seguridad para resguardo y uso del cianuro (gabinete con candado)
Implementación e inspeccion de kit de respuesta inmedita para cianuro por laboratorio
Contar con antidotos como Cianokit, en área médica
Control y seguimiento del cumplimiento de planificación de abastecimiento
Claúsulas adecuadas en los contratos de adquisición de suministros
Desarrollo de planificación de abastecimiento de insumos
Seguimiento a cumplimiento de compromisos definidos en la mesa de diálogo
Activación de plan de contingencia en cadena logistica (Incluye Comité Logístico)
[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
x No se trabaja con ningún tipo de embarcaciones *En caso no pueda implementa
mostrar un sustento al dueño d
x No se trabaja con ningún tipo de embarcaciones
x No se trabaja con ningún tipo de embarcaciones *Debe presentar evidencia de l
x No se trabaja con ningún tipo de embarcaciones controles críticos de forma trim
contrato
x No se trabaja en túneles
No se trabaja en túneles
x
x No se trabaja Ácido Sulfúrico
x No se trabaja en áreas con presencia de gases tóxico/asfixiante

No se cuenta con áreas con ruidos por encima de niveles aceptables
x
x No se cuenta con áreas con ruidos por encima de niveles aceptables
x No se trabaja Ácido Cianhídrico
[OFFICIAL] #
No se trabaja Ácido Cianhídrico

x
[OFFICIAL] #
*En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe

*Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimiento de

controles críticos de forma trimensual a su administrador del
contrato
[OFFICIAL] #
Si marcaste con (x) los PUEs 56/57/58/59/60/61/62 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos
BowTie N°
PUE 63: Incumplimiento de compromisos 1

relacionados a la contratación de proveeduría local 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
PUE 64: Incumplimiento / Cumplimiento deficiente 1

de las Iniciativas y/o Compromisos Sociales 2
3
[OFFICIAL] #
62 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Control Critico
Cumplir con el procedimiento definido por el PEM y brindar retroalimentación en los plazos establecidos por el
proceso
Realizar reuniones mensuales en el marco del subgrupo 24 para informar sobre los logros en la contratación de
proveedores locales
Asesorar al proveedor local respecto a la conveniencia de la aceptación de la oportunidad comercial
Retroalimentación permanente al área de Gestión Social de Contratistas sobre resultados de adjudicación
Gestionar la elaboración de perfiles de empresas para precalificación considerando aspectos mínimos para el
servicio
Desarrollar estrategia de comunicación en función al Planeamiento Comercial
Soporte al empresario local para que cumplan los estándares y políticas de AAQ (post adjudicación)
Brindar soporte en el desarrollo de aspectos empresariales a las empresas comunales
Mantener un vínculo adecuado con la empresa comunal
Atender la demanda de operaciones hacia la búsqueda de oportunidades de la oferta local
Capacitar a los contratistas locales en los procedimientos de gestión de AAQ (SAP ARIBA) a través de talleres
Seguimiento y comunicación de las partes interesadas institucional

Seguimiento y comunicación de las partes interesadas comunidades
Planificar la ejecución de compromisos sociales
[OFFICIAL] #

controles que no
aplica (X) *
x Responsabilidad de Titular Minero *En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe
x
*Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimiento de
x Responsabilidad de Titular Minero controles críticos de forma trimensual a su administrador del
contrato
x
x
[OFFICIAL] #

contrato

Check List - Gestión de Riesgos Contratistas Stracon Torre de Captación

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[OFFICIAL] #

LINEA BASE WRAC

Consecuencia (en caso de que el

Consecuencia (en caso de que el

Consecuencia (en caso de que el

Consecuencia (en caso de que el

Check list de Gestión de Riesgos de Contratistas

2 PUE2 Trabajador con infección severa por el virus COVID-19 x

44 PUE44 Liberación descontrolada de la presión del neumático Obligatorio Fatal Risk x

PUE 1: Desprendimiento de rocas_falla del talud- 1

plementar obligatoriamente estos controles críticos

Plan semanal de minado

Atención y control de incendio en faja transportadora

Marca con aspa ¿Por qué no aplica?

x Alineado a directrices de AngloAmerican

Alineado a procedimientos de AngloAmerican

x No contemplado en alcance de contrato

x No contemplado en alcance de contrato

x No contemplado en alcance de contrato

No contemplado en alcance de contrato

x No contemplado en alcance de contrato

a implementar el control crítico (CC), debe mostrar un sustento al

videncia de la implementación y cumplimiento de controles

PUE 7: Pérdida de control de equipos semipesados 1

PUE 10: Degradación física o mental del conductor de 1

PUE 12: Emisiones de partículas (en el aire) por 1

bes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Comunicación adecuada con vigias - operador

Verificación previa a la operación de los equipos de mantenimiento de vías (check list)

Conductor autorizado - Licencia y certificación de conductores (TMP)

Lineamientos de Gestión de fatiga y somnolencia

Construcción de segregación en vías externas (zona peatonal, y otros)

Diseño de zona de exclusión de peatones

Marca con aspa ¿Por qué no aplica?

*En caso no pueda implementar el control crítico (CC), debe

*Debe presentar evidencia de la implementación y cumplimi

No se realiza proceso de minado

x No se realiza proceso de minado

Operación de perforadora para construcción

x No se realiza proceso de minado

x No contemplado en alcance de contrato

Actividades se realizarán solo dentro de

Actividades se realizarán solo dentro de

x Aplica para rutas externas

x No contemplado en alcance de contrato

x No contemplado en alcance de contrato

el control crítico (CC), debe

PUE 13: Afectaciones a Quellaveco por 1

PUE 17: Exposición de personas a ambientes 1

6/17/18 debes implementar obligatoriamente estos controles críticos

Estándar de tormentas eléctricas

Permiso de ingreso a espacio confinado

Presencia de vigia en el área

Marca con aspa los ¿Por qué no aplica?

x No se ejecuta trabajos de este tipo

x Responsabilidad de Titular Minero

Nos encontramos en radio de influencia de

x No se ejecuta trabajos en espacios confinados

plementar el control crítico (CC), debe

ncia de la implementación y cumplimiento de

PUE 19: Exposición de personas a descargas eléctricas 1

PUE 21: Nivel de agua por encima de niveles de alerta en 1

PUE 23: Interacción inapropiada entre las fuerzas de