MATRIZ RESUMEN DEL RIESGO

Probabilidad Impacto en Puntuación

# RIESGOS DE OBRA Ocurrencia Ejecución del Riesgo

1 Riesgos por aspectos técnicos no contemplados 0.30 0.20 0.060

2 Riesgo de movimiento sísmico 0.30 0.80 0.240
3 Riesgo por desfases en costos y rendimientos 0.30 0.40 0.120
4 Riesgos por saneamiento legal y hallazgo arqueológico 0.30 0.20 0.060
5 Riesgo por hallazgos en geología o geotecnia 0.30 0.40 0.120
6 Riesgo de interferencias con otros servicios 0.30 0.20 0.060
7 Riesgo por incumplimiento de normas ambientales 0.10 0.20 0.020
8 Riesgo por inseguridad de la zona 0.10 0.10 0.010
9 Riesgos de permisos y licencias municipales 0.30 0.20 0.060
10 Riesgo por conflictos con los pobladores 0.30 0.40 0.120
11 Riesgos por cambios en el expediente técnico 0.30 0.40 0.120
12 Riesgo de accidentes de obra y daños a terceros 0.50 0.40 0.200
PRIORIDAD

MODERADA
ALTA
MODERADA
MODERADA
MODERADA
MODERADA
BAJA
BAJA
MODERADA
MODERADA
MODERADA
ALTA
ANEXO N° 03
FORMATO DE ASIGNACIÓN DE RIESGOS

1.- Número y Fecha del Documento Número: 2.- Datos

Generales
del Proyecto

Fecha: 30/6/21

3.- Información del Riesgo Estrategia

Codigo Descripción Prioridad Mitigar Evitar Aceptar
01 Riesgos por aspectos técnicos no contemplados MODERADA x x
02 Riesgo de movimiento sísmico ALTA x
03 Riesgo por desfases en costos y rendimientos MODERADA x x
04 Riesgos por saneamiento legal y hallazgo arqueológico MODERADA x
05 Riesgo por hallazgos en geología o geotecnia MODERADA x
06 Riesgo de interferencias con otros servicios MODERADA x
07 Riesgo por incumplimiento de normas ambientales BAJA x
08 Riesgo por inseguridad de la zona BAJA x
09 Riesgos de permisos y licencias municipales MODERADA x
10 Riesgo por conflictos con los pobladores MODERADA x
11 Riesgos por cambios en el expediente técnico MODERADA x x
12 Riesgo de accidentes de obra y daños a terceros ALTA x

Responsable:
 Nombre Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente Técnico
del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el A.H. ‘Cerro El
Pino’, Distrito de La Victoria”

Ubi. Geo. La Victoria, Lima

strategia Acciones a Realizar Riesgo Asignado A:

Transferir Entidad Contratista
Agregar actividades no consideradas de la obra x
Aplicar plan de contingencia sísmica x
Actualizar costos y ajustar el cronograma x
x Afectación a propiedad privada x
Proponer solución técnica y actualizar Exp. Tec. x
Encuentro con redes de otros servicios (postes de x
Respetar estrictamente la normatividad ambiental x
x Revisión de protocolos de seguridad ciudadana x
Demoras en trámites burocráticos x
Cualquier queja de pobladores que afecte la obra x
Sustentar técnicamente los cambios requeridos x
Verificar implementos de seguridad x

Aprobado por:
 RIESGOS DE OBRA
01 Riesgos por aspectos técnicos no contemplados
02 Riesgo de movimiento sísmico
03 Riesgo por desfases en costos y rendimientos
04 Riesgos por saneamiento legal y hallazgo arqueológico
05 Riesgo por hallazgos en geología o geotecnia
06 Riesgo de interferencias con otros servicios
07 Riesgo por incumplimiento de normas ambientales
08 Riesgo por inseguridad de la zona
09 Riesgos de permisos y licencias municipales
10 Riesgo por conflictos con los pobladores
11 Riesgos por cambios en el expediente técnico
12 Riesgo de accidentes de obra y daños a terceros
 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 01
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021
Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente
Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
Nombre Proyecto: A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
2.- Datos
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 01
Descripción del Riesgo Riesgos por aspectos técnicos no contemplados
Causa Generadora Actividades no contempladas en Ex.Tec.

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.20
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.060

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: x Transferir:

Disparador del Riesgo: Replanteo detallado en campo

Hallazgos de aspectos no considerados

Acciones Respuesta al Riesgo: Agregar actividades no consideradas de la obra

Recalcular costos y cronograma

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 02
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en
2.- Datos el A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 02
Descripción del Riesgo Riesgo de movimiento sísmico
Causa Generadora Colisión de placas tectónicas

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80 x
0.30 0.80
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
ALTA
Probab. x Impacto 0.240

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Aceleraciones sísmicas en el lugar generando

fuerzas cortantes laterales

Acciones Respuesta al Riesgo: Aplicar plan de contingencia sísmica

Evaluar daños a la obra y rehabilitar vías

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 03
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 03
Descripción del Riesgo Riesgo por desfases en costos y rendimientos
Causa Generadora Inflación y agravamiento de pandemia

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.120

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: x Transferir:

Disparador del Riesgo: Alza de precios y rendimientos diferentes a lo

calculado en el Exp.Técnico

Acciones Respuesta al Riesgo: Actualizar costos y ajustar el cronograma

Recalcular rendimientos de mano de obra

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 04
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 04
Descripción del Riesgo Riesgos por saneamiento legal y hallazgo arqueológico
Causa Generadora Demora en saneam. propiedad y hallazgos.

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.20
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.060

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: Evitar: x
Aceptar: Transferir: x

Disparador del Riesgo: Afectación a propiedad privada

Hallazgo de restos arqueológicos

Acciones Respuesta al Riesgo: Tramitar regularización legal de la propiedad

Solicitar inspección arqueológica

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 05
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 05
Descripción del Riesgo Riesgo por hallazgos en geología o geotecnia
Causa Generadora Errores en el Expediente Técnico

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.120

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Hallazgo de problemas de suelos en excavaciones

Acciones Respuesta al Riesgo: Proponer solución técnica y actualizar Exp. Tec.

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 06
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en
2.- Datos el A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 06
Descripción del Riesgo Riesgo de interferencias con otros servicios
Causa Generadora Insuficiente información de otras redes

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.20
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
Probab. x Impacto 0.060 MODERADA

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: Evitar: x
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Encuentro con redes de otros servicios (postes de

electricidad, telefonía, cabletv)

Acciones Respuesta al Riesgo: Evitar daños a terceros, en apertura de zanjas u

otros trabajos de la obra.

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 07
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 07
Descripción del Riesgo Riesgo por incumplimiento de normas ambientales
Causa Generadora Descuido de la dirección de obra

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 x Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.10 0.20
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
BAJA
Probab. x Impacto 0.020

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: Evitar: x
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Incumplir normas ambientales y sanitarias

Acciones Respuesta al Riesgo: Respetar estrictamente la normatividad ambiental

y Cumplimiento de protocolos sanitarios

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 08
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en
2.- Datos el A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 08
Descripción del Riesgo Riesgo por inseguridad de la zona
Causa Generadora Delincuencia activa en el lugar

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 x Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.10 0.10
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
BAJA
Probab. x Impacto 0.010

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: Evitar: x
Aceptar: Transferir: x

Disparador del Riesgo: Eventuales robos o asaltos

Sustracción de materiales y/o herramientas

Acciones Respuesta al Riesgo: Revisión de protocolos de seguridad ciudadana

Reforzar vigilancia nocturna con Municipalidad

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 09
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 09
Descripción del Riesgo Riesgos de permisos y licencias municipales
Causa Generadora Demoras en trámites documentarios

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.20
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.060

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Demoras en trámites burocráticos

Acciones Respuesta al Riesgo: Intensificar gestiones ante entidades involucradas

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 10
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en
2.- Datos el A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 10
Descripción del Riesgo Riesgo por conflictos con los pobladores
Causa Generadora Cualquier reclamo que afecte a la obra

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.120

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Cualquier queja de pobladores que afecte la obra

Acciones Respuesta al Riesgo: Atención oportuna del Contratista

Coordinar con las organizaciones de base

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 11
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 11
Descripción del Riesgo Riesgos por cambios en el expediente técnico
Causa Generadora Desarrollo de la obra exige cambios

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.30 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
MODERADA
Probab. x Impacto 0.120

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: x Evitar:
Aceptar: x Transferir:

Disparador del Riesgo: Necesidad de introducir mejoras al Exp. Técnico,

para optimizar la obra

Acciones Respuesta al Riesgo: Sustentar técnicamente los cambios requeridos

en obra. Actualizar cronograma y presupuesto

Responsable: Aprobado por:

 Anexo N°1
Formato de Identificación, analisis y respuesta a Riesgos

1.- N° y Número: 12
Fecha Doc
Fecha: 6/30/2021

Actualización y Complementación del Estudio Definitivo - Expediente

Nombre Proyecto: Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Agua Potable en el
2.- Datos A.H. ‘Cerro El Pino’, Distrito de La Victoria”
Generales
Ubica. Geográfica: La Victoria, Lima

3.- IDENTIFICACION DEL RIESGO

Código 12
Descripción del Riesgo Riesgo de accidentes de obra y daños a terceros
Causa Generadora Falla de medidas de seguridad laboral

4.- ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Probabilidad Ocurrencia Impacto en ejecución

Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
0.50 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo: Prioridad del Riesgo:
ALTA
Probab. x Impacto 0.200

5.- RESPUESTA AL RIESGO

Estrategia Mitigar: Evitar: x
Aceptar: Transferir:

Disparador del Riesgo: Descuido de dirección de obra en tareas de riesgo

Acciones Respuesta al Riesgo: Verificar implementos de seguridad

Incrementar vigilancia de zanjas con señalética.

Responsable: Aprobado por: