Manual de Investigacion de Los Delitos Ambientales Nicaragua 2010

República de Nicaragua 1
2 Manual de investigación de los delitos ambientales
Este manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos de América
a través de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID).
Los puntos de vista/opiniones de este manual son responsabilidad de Chemonics
International Inc. y no reflejan necesariamente los de USAID o los del Gobierno de los
Estados Unidos.
Redacción y validación:
Meriluz Mendoza Treminio Abogada consultora del Programa de USAID de
Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR.
Supervisión técnica:
José Pablo González Montero Especialista en Derecho y Política Ambiental del
Programa de USAID de Excelencia Ambiental y
Laboral para CAFTA-DR.
Diagramación:
Celdas Estudio
Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR

Índice
I- Lista de Acrónimos 4
II - Introducción 5
III - Metodología 7
IV - La Denuncia o Actuación Oficiosa 8
a. Trámite de la denuncia 9
b. Entidades 12
c. Actos de investigación 16
V- La Prueba 23
a. Prueba real 24
b. Prueba demostrativa 25
c. La prueba documental 25
d. La prueba testifical 28
e. La prueba pericial 29
VI - Muestreos 31
a. Objetivos de la muestra 32
b. Muestra en aguas 32
c. Procedimientos 36
d. Muestra en suelos 41
e. Procedimientos 42
f. Custodia de la muestra 43
g. Plan de muestreo 44
h. Análisis de muestras 46
Métodos de referencia/oficiales 47
Métodos ordinarios/oficiales 47
Métodos ordinarios/internos 47
Requisitos de rendimiento del método de análisis 47
VII - Bibliografía 51
VIII - Personas Consultadas 52
I - Lista de Acrónimos
CAFTA-DR Central America Free Trade Agreement-Dominican Republic

CPP Código de Procedimiento Penal
INAA Instituto Nicaragüense de Acueductos y Alcantarillado
INAFOR Instituto Nacional Forestal
INE Instituto Nicaragüense de Energía
INE Instituto Nicaragüense de Energía
INPESCA Instituto Nicaragüense de la Pesca y la Acuicultura
MARENA Ministerio del Ambiente y Recursos Naturales
MEM Ministerio de Energía y Minas
MINSA Ministerio de Salud

II - Introducción
El sistema procesal ambiental nicaragüense está conformado por los ejes de las
vertientes administrativa y judicial, los cuales –al igual que en el resto de los países de
la región centroamericana– se vinieron gestando desde principios del siglo XX hasta
alcanzar su mayor intensidad formadora a partir de la década de 1970, cuando los
países centroamericanos dieron inicio a un proceso intensivo de la explotación de sus
recursos naturales y del ambiente.
Obviamente, a lo largo de estos períodos, la evolución socioeconómica y la entrada en
explotación de los recursos naturales fueron dando pauta para la promulgación de leyes
sectoriales, que establecieron los procedimientos de acceso, uso y aprovechamiento
de los recursos naturales, así como leyes y decretos específicos para la protección de
alguno de ellos. En la década de 1990 se avanzó hacía la legislación de protección del
ambiente y la incorporación de los delitos ambientales en el código penal, en procura
de alcanzar una propuesta jurídico–normativa integral. Como necesaria contrapartida,
se dio la formulación de diversos procedimientos procesales ambientales, los que, a
su vez, han venido reorientándose hacia un estado de ordenamiento institucional que
conlleva un ordenamiento funcional y, en consecuencia, un grado mayor de coherencia
institucional y judicial.
El ordenamiento jurídico nicaragüense, al igual que en el resto de Centroamérica, está
constituido por normas que consignan derechos y obligaciones que traen consecuencias
jurídicas cuando se realiza un acto de incumplimiento de dichas normas. Paralelas a
este derecho sustantivo, sustancial, material o de fondo están las normas del derecho
adjetivo, llamado también derecho procesal, instrumental o formal, definiéndose, de
esta forma, las condiciones y métodos a seguir para hacer efectivas las consecuencias
jurídicas consignadas en las normas sustantivas.
El presente manual de investigación hace referencia al derecho procesal en sus dos
vertientes –judicial y administrativo– en la etapa investigativa, por referirse al proceso
jurídico que se sigue en el país, frente al caso de violación de la norma sustantiva
con vinculación ambiental. Se hace énfasis en la garantía del debido proceso en la
etapa de la investigación. Además, se considera que los procesos administrativos son
independientes de los procesos penales.
Es una guía para los investigadores de la ley ambiental (inspectores, abogados, fiscales).
También puede ser de uso para los tomadores de decisiones en las instituciones del
Estado con competencia (mandato) ambiental. Este manual no sustituye a la ley, sino
que, al contrario, está basado en el orden jurídico vigente y en sus procedimientos,
como es el caso de la Ley 217, Ley General del Medio Ambiente y los Recursos Naturales
y la Ley 406, Código Procesal Penal.
El presente manual se circunscribe al fortalecimiento de la etapa investigativa, ya que

existen elaborados o en proceso de elaboración –por parte del Programa de USAID de
Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR– otros instrumentos complementarios
al proceso de aplicación de la legislación ambiental, como son Políticas de Persecución
Penal Ambiental, Manual de Legislación Ambiental y compendio de Jurisprudencia.

III - Metodología
Para la elaboración de la presente guía se analizaron los documentos existentes
relacionados con el tema ambiental, sobre todo los que tienen relación con las
inspecciones ambientales en el área administrativa, ya que en la parte penal no existen
guías sobre investigaciones ambientales.
También se analizó el marco legal ambiental, que ampara la actuación investigativa en
materia ambiental tanto para la acción penal como administrativa, que será base para
el desarrollo del presente manual.
Se realizaron visitas a las instituciones del Estado, incluido el Ministerio Público,
específicamente la Unidad de Delitos Ambientales, así como MARENA y alcaldía de
Managua, entre otros.
Asimismo, se realizó un taller de validación con base en una propuesta borrador que
fue presentada a las instituciones participantes, donde tuvieron la oportunidad de dar
sus aportes a partir de sus experiencias adquiridas en el día con día. Otros aspectos
sumamente importantes que se pudo compartir en la validación institucional fueron los
de coordinación entre INPESCA, MEM, INAA, MINSA, MARENA, la Alcaldía de Managua
y la Unidad de Delitos Ambientales del Ministerio Público.
Todo el proceso de elaboración del presente manual ha sido acompañado desde su
inicio por la Unidad de Delitos Ambientales del Ministerio Público.
IV - La Denuncia o Actuación Oficiosa

La Constitución de la República de Nicaragua estipula que los ciudadanos tienen
derecho a participar –en igualdad de condiciones– en los asuntos públicos y gestión
estatal. El proceso de participación ciudadana es un derecho fundamental reconocido
en la Constitución Política de Nicaragua y en diferentes instrumentos internacionales en
materia de derechos humanos, en los que el Estado Nicaragüense asume el compromiso
de favorecer el intercambio de información y las consultas acerca de las actividades
ambientales bajo su jurisdicción y control.
Por otra parte, mediante la Ley 217 y sus reformas, Ley General del Ambiente y los
Recursos Naturales, se desarrollan los principios constitucionales entre los cuales
destacan el derecho de información y a la denuncia pública, para lograr la utilización
racional y el manejo sostenido de los recursos naturales y del ambiente en general.
El CAFTA-DR, en su capítulo 17 ambiental, enuncia principios que impulsan el
fortalecimiento de la participación ciudadana y la atención a las denuncias ambientales
para todos los países partes. De igual manera, la Ley General del Ambiente y los Recursos
Naturales destaca el derecho a la información y a la denuncia pública y se estipula
que los ciudadanos en general pueden denunciar administrativa o judicialmente. Este
último, con el apoyo y sustento del Código Procesal Penal, para que se sancione toda
acción u omisión que consideren delito o infracción administrativa, respectivamente.
Los procesos para atención de denuncias en la vía administrativa están amparados en
la Ley General del Ambiente y los Recursos Naturales y su reglamento y en el Código
Procesal Penal en lo relacionado a la acción penal. Otras consideraciones van en función
de lo mandado por la Ley de Acceso a la Información Pública y la Ley de Participación
Ciudadana, para solo mencionar a las más relevantes. Todas estas leyes pretenden dotar
al ciudadano de respuestas rápidas y efectivas en el cumplimiento a los compromisos
nacionales e internacionales en el tema ambiental.
Según la legislación nacional, cualquier ciudadano puede denunciar ante la autoridad
competente todo acto y omisión que constituya un delito o infracción administrativa. La
pregunta es ¿quién es la autoridad competente? En principio, la autoridad competente
está formada por el MARENA, la Fiscalía Ambiental y la Procuraduría Ambiental, pero se
pueden mencionar otras instituciones con responsabilidad en la atención de denuncias
ambientales, tales como el INAFOR, INPESCA, el MEM, el MINSA y las alcaldías
municipales. Todas estas instituciones tienen la obligación de atender y estudiar la
denuncia para verificar que, en realidad, se esté respetando el principio de desarrollo
sostenible.
Es así que, por una parte, las instituciones gubernamentales y municipales antes
mencionadas emiten permisos ambientales, licencias y concesiones para el acceso a los
recursos naturales. Por consiguiente, reciben denuncias sobre el comportamiento de los
ciudadanos en el manejo ambiental, uso y aprovechamiento de los recursos naturales.

Por otra parte, en el caso del Ministerio Público, la denuncia es recibida para efectos
de investigar y dictar la correspondiente resolución sobre un delito ambiental de los
contenidos en el Código Penal, no así los instituciones gubernamentales o municipales
cuyas facultades son para efectos administrativos y las que también, por ley, tienen la
obligación de denunciar ante la Fiscalía un hecho cuando tenga carácter penal.
Asimismo, todas las autoridades competentes en cada uno de sus ámbitos pueden
iniciar la investigación de infracciones o delitos ambientales de manera oficiosa, es
decir, teniendo conocimiento de una violación a la norma ambiental –ya sea en los
medios de comunicación, por vía telefónica o en cualquier forma–, pueden iniciar de
oficio la investigación.
a. Trámite de la denuncia
“El Derecho Procesal Penal estudia la forma en que se comete el delito y en la que se
imponen las sanciones correspondientes, siendo por lo tanto su función, la aplicación
correcta del Derecho Penal” (Cuarezma, Sergio et al. 1999).
En términos generales, se entiende al Derecho Procesal como “el conjunto de normas
y principios jurídicos que regulan, tanto el proceso jurisdiccional, como la integración y
competencia de los órganos del Estado que intervienen en el mismo” (Rojas, Ramón. 1999).
Según José Ovalle Favela y Adolfo Prieto Morales; citados por Rojas, el Derecho
Procesal Penal es la disciplina que estudia el conjunto de normas que regulan el proceso
destinado a solucionar las controversias sobre la comisión de delitos y la aplicación
de las sanciones a quienes resulten responsables de haberlas perpetrado”. Puede
entenderse como el “conjunto de normas jurídicas emanadas del Poder del Estado que
ordenan el proceso, sea en su conjunto, sea en los actos particulares que lo integran
y que tienen por finalidad aplicar el derecho material para restablecer la legalidad
quebrantada respectivamente.
El Derecho Procesal Ambiental, como rama especializada del Derecho Procesal,
se encuentra profundamente relacionada con la teoría general del proceso, ya que
está constituye sus términos de referencia y su marco conceptual. La teoría general
del proceso se encarga de conformar la trilogía estructural de la ciencia del proceso
(Acción, Jurisdicción y Proceso).
Es decir, podemos hablar de que el Derecho Procesal Ambiental se realiza en dos
dimensiones: la estrictamente judicial –ejecutada a través de la función jurisdiccional,
partiendo de los límites que el derecho sustantivo establece– y la propiamente administrativa
–en la cual, órganos no judiciales, a través de procedimientos administrativos, aplican
su jurisdicción institucional, tal como es el caso de las instituciones relacionadas con el
ambiente, que tienen la responsabilidad de velar por la aplicación de leyes, decretos,
reglamentos y resoluciones relacionadas con los recursos naturales y el ambiente–. La
estrictamente judicial se regula por la Ley 406; Código Procesal Penal de la República de
Nicaragua y la administrativa se regula por la Ley 217, Ley General del Medio Ambiente y
los Recursos Naturales, la Ley 290 Ley de Procedimientos, Organización y Competencias
y Procedimientos del Poder Ejecutivo así como otras leyes como la Ley de Pesca y
Acuicultura, Minas, Forestal, Hidrocarburos y Ley de Aguas Nacionales.
Bajo estos procedimientos, se incorpora la denuncia como uno de los mecanismos de
inicio de los procesos ambientales, tanto en la vía penal como administrativa1.
El Código Procesal Penal, en los artículos 222 al 226, estipula los requisitos para
presentar las denuncias. Cuando se recibe la denuncia por delitos ambientales, la
Unidad Ambiental del Ministerio Público dará curso a la investigación a través de una
solicitud de investigación a la Policia, MARENA, INAFOR, INPESCA, etc., remitiéndola
al Jefe de investigación o funcionario que corresponda. Este debe realizar un informe
de la investigación y remitirlo a la Fiscalía Ambiental con todos los elementos necesarios
de la investigación para una posible acusación. Cuando con base en ese informe, el
Fiscal valora que el hecho denunciado no constituye delito o falta o es absurdo o
manifiestamente falso o se carece de elementos de convicción procede a desestimar
la denuncia o archivar el caso por falta de mérito, según corresponda. Al contrario,
si el hecho es constitutivo de delito, el Fiscal procede a formular la correspondiente
acusación para presentarla ante el juez competente.
La responsabilidad administrativa en nuestro sistema jurídico es fundamental, ya que
la mayor parte de la legislación ambiental está concebida para los administrados,
cuyo cumplimiento debe ser fiscalizado por la administración. Las violaciones a dichos
mandatos deben ser sancionadas por la misma administración, sin perjuicio de la
responsabilidad civil y penal que pudieran derivarse de los mismos hechos.
La Ley General del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, Ley No. 217 (1996),
establece que las infracciones que se cometan en contra de la misma serán sancionadas
administrativamente. Con ese propósito, los artículos 137 a 139 conectados con los
artículos 148 a 151 regulan el procedimiento administrativo e indican cuáles son las
sanciones aplicables en el mismo. También las leyes sobre minas, pesca y acuicultura,
forestal, aguas, salud e hidrocarburos establecen sus propios procedimientos de
actuación en los procesos administrativos. Las denuncias por infracciones ambientales
se pueden presentar por cualquier persona que se sienta agraviada, quien puede
interponerla ante INAFOR, INPESCA, INE, MARENA, MINSA, MEM, Alcaldia Municipal,
según su competencia, llenando los requisitos de ley, con lo cual la autoridad competente
iniciará el proceso de investigación de los hechos denunciados.
La legislación ambiental nicaragüense no exige, para los casos ambientales, una
legitimidad de intereses para poder ejercer dicha acción de poner en conocimiento
de quienes ejercen la actividad investigativa, de cualquier actividad en violación a
las normas ambientales vigentes. Pueden interponer las denuncias ambientales las
siguientes personas:
1 Los procesos ambientales también pueden iniciar de oficio.

Por delitos • Los funcionarios y empleados públicos están obligados a denunciar en

ambientales casos que conozcan delitos ambientales en el ejercicio de sus funciones.
• Toda persona que tenga noticia de un delito ambiental podrá denunciarlo
verbalmente o por escrito ante el Ministerio Público o la Policía Nacional.
El denunciante tendrá derecho a que se le extienda copia de la denuncia.
• La Procuraduría para la Defensa del Medio Ambiente y los Recursos
Naturales.
• Los funcionarios o empleados públicos que los conozcan en el ejercicio
de sus funciones delitos contra el medio ambiente están obligados a
interponer denuncia ante la Fiscalía.
• La Policía Nacional.
• Cualquier persona natural o jurídica podrá acusar ante los tribunales de
justicia un delito de acción pública, incluidos los delitos cometidos por
funcionarios públicos.
El Ministerio Público, a través del la Fiscalía Ambiental, promoverá y ejercerá

la acción penal pública cuando, por cualquier medio, tenga noticia del
delito, sin perjuicio de los casos en que está facultado para intervenir de
oficio. El Ministerio Público, con el auxilio de la Policía Nacional, tiene el
deber de procurar el esclarecimiento de los hechos en el proceso penal,
cumpliendo estrictamente con los fines de la persecución penal.
El papel de la víctima, en el caso de los delitos ambientales, lo ejercerá
la Procuraduría para la Defensa del Medio Ambiente y de los Recursos
Naturales, en representación del Estado o sus instituciones y en los demás
casos previstos en el presente Código y las leyes en materia ambiental.
Por Cualquier ciudadano puede interponer denuncia en las instancias

Infracciones administrativas con competencia ambiental.
ambientales
Requisitos La Ley General del Medio Ambiente y los Recursos Naturales estipula en el
para artículo 137 que la denuncia por infracciones ambientales se efectúe por
denuncia escrito y que contenga los siguientes datos:
por • Nombres y apellidos, con las generales de ley del denunciante.
infracciones • Nombres y apellidos, con las generales de ley del denunciado, cuando
ambientales sea una personal natural.
• Razón social de la entidad y ubicación, cuando el denunciando sea una
persona jurídica.
• La relación de los hechos que constituyen la infracción o infracciones,
señalando con claridad el lugar, tiempo y persona que realizó los mismos.
• El señalamiento de un local en donde al denunciante se le pueda efectuar
las notificaciones del proceso administrativo.
• La fecha y lugar en donde se efectúa la denuncia y la firma.
• Identidad del denunciante.
Requisitos Otras leyes administrativas como la Ley de Salud, de Pesca y Acuicultura, de

para Aguas, de Minas y Forestal identifican similares requisitos para interponer
denuncia denuncias por incumplimiento a los requisitos ambientales y acceso a los
por recursos naturales. La denuncia por delitos ambientales puede hacerse
infracciones verbalmente o por escrito.
ambientales Puede efectuarse ante el Ministerio Público o ante la Policía Nacional.
Si la denuncia se presenta verbalmente, se deberá levantar un acta de la
misma y el denunciante tendrá derecho a que se le entregue copia de la
denuncia. En ambos casos se llenarán los siguientes requisitos:
• Relatar, en forma concisa, los hechos que se consideran delictivos, la
fecha de ocurrencia de los mismos y la identidad de los responsables, si
ésta es conocida. En caso contrario, se debe proporcionar la descripción
de las características físicas de los sospechosos.
• Indicación del lugar y fecha de la denuncia.
• El nombre, apellido y domicilio del denunciante, debiendo consignarse el
documento de identificación personal.
• Relación circunstanciada de los hechos.
• Lugar de los hechos.
• Indicación del nombre, apellidos y domicilio de cuantas personas hayan
intervenido en el hecho o puedan proporcionar información sobre lo
sucedido o, en caso de que esos datos no fueren conocidos, deberá
indicarse cualesquiera otros que puedan servir para la identificación y
localización de tales personas.
• La firma del denunciante y de la autoridad que haya levantado el acta.
Además de presentar las denuncias por escrito, se pueden hacer verbales, de oficio, por
correo electrónico, a través de las páginas web (cuando se dispone de estos espacios
en las instituciones) y por teléfono.
Se recomienda llevar registros de las denuncias y su trámite, así como una base de datos
que sea de acceso para la población. También se recomienda definir una ventanilla
única para recibir denuncias que bien pueden ser en el ámbito territorial, con el apoyo
de las alcaldías municipales y las delegaciones de MARENA en el territorio.
b. Entidades
Existen diversas instituciones que atienden denuncias por infracciones en materia
ambiental. El MARENA es el principal actor. Sin embargo, el MINSA, el INAFOR, el
INPESCA, el INE, el MEM, las Alcaldías, entre otras, ejercen competencias propias
en razón de la materia que cada una ejerce en materia ambiental. La base de sus
competencias se encuentra en la Ley 217 Ley General del Medio Ambiente y los
Recursos Naturales y la Ley 290, Ley de Organización, Competencias y Procedimientos
del Poder Ejecutivo y otras leyes especiales como la Ley de Salud, de Minas, Forestal,
Pesca e Hidrocarburos.

El Ministerio Es la autoridad competente para conocer tramitar, procesar y sancionar por

del infracciones en materia ambiental.
Ambiente y Los inspectores del MARENA llevan la parte investigativa del proceso y
los Recursos -cuando el caso lo requiere- se auxilian de la Policía Nacional y de otras
Naturales, instituciones del Estado.
MARENA Las delegaciones territoriales del MARENA tienen asignada la función de
controlar la aplicación del cumplimiento de la normativa ambiental, así como
recibir y atender denuncias relacionadas con la violación a las normativas
ambientales. Las delegaciones de MARENA cuentan con ventanillas únicas
para la atención de denuncias ambientales. Es recomendable que estas
ventanillas, en caso de recibir denuncias ambientales donde el MARENA
no tiene competencias, las remitan a las autoridades competentes como
INAFOR; INPESCA; INE; MEM y MINSA, según su competencia y para su
debido trámite.
Ministerio Es la autoridad competente para conocer tramitar, procesar y sancionar

de Energía y en materia de infracciones por derechos de acceso a los recursos mineros
Minas metálicos y no metálicos, de acuerdo con la Ley 387, Ley Especial sobre
Exploración y Explotación de Minas.
Ministerio Es la autoridad que ejerce la vigilancia sanitaria (lo que representa riesgos
de Salud para la salud o la vida) en las industrias. Para el control de establecimientos
industriales, el MINSA realiza inspecciones periódicas a los establecimientos
industriales y evalúa sus técnicas de producción, de acuerdo con el
Reglamento de la Ley 423, Ley General de Salud.
Instituto Es la autoridad competente para conocer tramitar, procesar y sancionar en

Nacional materia de infracciones por derechos de acceso a los recursos forestales a
Forestal excepción de los que se ubican en áreas protegidas que le corresponde a
MARENA. Todo eso se hace de acuerdo con la Ley 462, Ley de Conservación,
Fomento y Desarrollo Sostenible del Sector Forestal.
Instituto Es la autoridad competente para fiscalizar (notificar para que presente

Nicaragüense informe sobre medidas para corregir o mandar a corregirlas) a los
de Energía concesionarios sobre el cumplimiento de las normas de protección
ambiental relacionados al sector eléctrico. Eso está de acuerdo con la Ley
286 Especial sobre Exploración y Explotación de Hidrocarburos y la Ley 443
sobre Exploración y Explotación de Recursos Geotérmicos y sus reformas.
Instituto Es la autoridad competente para conocer tramitar, procesar y sancionar en

Nicaragüense materia de infracciones por derechos de acceso a los recursos pesqueros y
de la Pesca y de acuicultura. De acuerdo con la ley 489, Ley de Pesca y Acuicultura.
la Acuicultura
Alcaldías Según la Ley 40 y 261 Ley de Municipios, las alcaldías tienen competencia
Municipales en la recepción y tramite de las denuncias en el control de las actividades
ambientales de:
• Uso de suelo.
• Manejo integrado de los desechos sólidos.
• Controlar y hacer cumplir las normas de construcción establecidas.
• Ejecutar acciones de seguimiento, vigilancia y control para prevenir y
detener el deterioro ambiental, regular la ocupación del espacio público,
la contaminación visual y por ruidos molestos, gases tóxicos y otras
emanaciones que no sean producidas por vehículos.
Existen alcaldías que ya tienen ordenanzas desarrolladas en estos temas.

Se recomienda a las alcaldías que no las tienen, que emitan sus propias
ordenanzas.
En la vía penal, las actuaciones institucionales se delimitan de acuerdo con los principios
del derecho penal y su procedimiento, según el Código Procesal Penal, además de
considerar el auxilio técnico de la Policía y de las autoridades ambientales. Tal es el caso
de MARENA y otras instituciones del Estado. Los funcionarios y empleados del Estado
están obligados cuando se los solicite el Ministerio Público:
Entidades • Proporcionar toda información de la cual dispongan con ocasión del

Públicas desempeño de su cargo. Colaborar en la investigación.
(Procuraduría • Consecución de las pruebas.
para la • Realización de operativos.
Defensa • Inspecciones.
del Medio • Estudios de laboratorio.
Ambiente, • Servir como testigos.
MARENA, • Cualquier otra necesaria para la investigación.
MINSA,
INAFOR, Los funcionarios o empleados públicos que conozcan de delitos ambientales
INPESCA, INE) en el ejercicio de sus funciones deben presentar las denuncias ante el
Ministerio Público.
El Ministerio • Controlar, ordenar y supervisar, a nivel nacional, todo lo relacionado con

Público es la atención Fiscal de causas por delitos ambientales.
el órgano • Investigar los casos ambientales en todo el país, con énfasis en los más
acusador y en complejos, según los criterios preestablecidos.
este carácter • Contribuir con el Fiscal General en la definición de las políticas de
tiene las persecución de los delitos ambientales.
facultades de: • Capacitación, asesoría y supervisión de todos los fiscales del país en
general y en casos específicos.
• Adoptar convenios con instituciones encargadas de proteger el ambiente.
• Realizar un trabajo coordinado entre las instituciones relacionadas a la
materia ambiental las que fungirán como auxiliares de justicia.

El Ministerio • Puede solicitar a la Policía Nacional directrices jurídicas orientadoras de

Público es los actos de investigación encaminadas a dar sustento al ejercicio de la
el órgano acción penal en los casos concretos.
acusador • Citar a personas que puedan aportar datos relacionados con el hecho
y en este que se investiga.
carácter • Requerir a las autoridades ambientales (INPESCA; INE, INAFOR, MARENA,
tiene las MEM, MINSA, INE) en las investigaciones por delitos ambientales.
facultades • Realizar las actividades que considere necesarias para la búsqueda de
de:
elementos de convicción, conforme a la ley.
• Presentar la acusación ante los jueces competentes o en su caso
desestimarlos.
• Prescindencia de la acción penal y la suspensión condicional de la
persecución penal, principalmente en los casos que se aplique el criterio
de oportunidad.
• O en su caso desestimar o dictar falta de mérito.
Policía • Velar porque se conserve todo lo relacionado con el hecho punible y que
Nacional el estado de las cosas no se modifique hasta que quede debidamente
registrado.
• Buscar a las personas que puedan informar sobre el hecho investigado.
• Recibir de la persona en contra de la cual se adelantan las indagaciones,
noticias e indicaciones útiles que voluntaria y espontáneamente quiera
dar para la inmediata continuación de la investigación o interrogarla.
• Preservar la escena del crimen por el tiempo que sea necesario.
• Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante
los exámenes, inspecciones, planos, fotografías y demás operaciones
técnicas aconsejables.
• Efectuar los exámenes y averiguaciones pertinentes que juzgue oportunas
para la buena marcha de la investigación conforme a lo establecido en
este Código.
• Requerir informes a cualquier persona o entidad pública o privada,
identificando el asunto en investigación.
• Practicar estudios o análisis técnicos de toda naturaleza, para lo cual
podrá solicitar la colaboración de técnicos ajenos a la institución,
nacionales o extranjeros, cuando se requieran conocimientos científicos
especiales. Asimismo, cuando sea necesario, podrá solicitar la asistencia
de intérpretes.
• Realizar los registros, allanamientos, inspecciones y requisas que sean
necesarios para la buena marcha de la investigación, con las formalidades
que prescribe el Código.
• Solicitar al juez la autorización de actos de investigación que puedan
afectar derechos constitucionales.
Juzgados de Conocer y resolver en primera instancia los procesos por delitos que
Distrito de lo merezcan penas graves mayores a 5 años.
Penal
Juzgados de Conocer y resolver en primera instancia los procesos por delitos menos
Locales de lo graves y faltas penales menores a 5 años.
Penal
En ambos casos, tanto en la vía administrativa como en la vía penal, la Procuraduría

para la Defensa del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, en su calidad de abogado
y representante del Estado en todas las acciones penales, civiles y administrativas
establecidas en los artículos 26 y 27 del Decreto 19–2009 y las siguientes relacionadas
con la protección y la defensa del ambiente y los recursos naturales, tiene las facultades
siguientes:
Procuraduría • Comparecer ante las autoridades judiciales o de cualquier índole con

para la todos los asuntos que tienen que ver con el medio ambiente y los recursos
Defensa naturales, ejerciendo todas las acciones para lograr el cese de los actos
del Medio lesivos y el resarcimiento de los daños.
Ambiente y • Coordinar y servir de enlace con las instituciones estatales encargadas de
los Recursos velar por el medio ambiente en cuanto al ejercicio de las acciones legales.
Naturales • Establecer coordinaciones con las instituciones pertinentes para la debida
investigación de actos que lesionen el medio ambiente.
• En el caso específico ejercer la acción penal en el caso de las faltas contra
el medio ambiente consignadas en el código penal.
• Aprobación del contenido de la mediación es potestad exclusiva de la
Procuraduría General de la República (Ley General del Ambiente, número
217).
c. Actos de investigación
La investigación no es un resultado, sino un medio para obtener un resultado. Es el
conjunto de acciones del gobierno u otras entidades para compilar información que
sirva de prueba o evidencia.
Al recibir una denuncia, las autoridades (administrativas y juridiccionales) deben iniciar
los actos de investigación y considerar los aspectos jurídicos señalados para su actuación.
Dada la diversidad de competencias en materia ambiental se recomienda, como primer
paso, coordinar con las instancias relacionadas con la denuncia interpuesta. En este
caso, si una institución recibe una denuncia en la cual no tiene competencia, debe
remitirla a la autoridad competente del caso para su trámite.
Los actos de investigación ambiental que se realizan por un inspector son para recopilar
documentación y proveer un testimonio que pueda ser incluido como evidencia. Un
funcionario decisor o un juez sopesará la evidencia y decidirá sobre el hecho o los
hechos. El inspector busca y recopila información verificable, inicia el desarrollo del
caso a través de la presentación concisa y organizada de un informe de inspección y
puede ser un testigo para la determinación de un hecho.

De acuerdo con el principio constitucional de que “toda persona tiene derecho a la

inviolabilidad a su domicilio”`, el código de procedimiento penal establece todos
los procedimientos y requisitos que se deben llenar para cuando deba efectuarse el
allanamiento con orden judicial, requerido para las investigaciones de orden penal en
un lugar habitado, en sus dependencias, casa de negocio u oficina.
La Ley General del Medio Ambiente y los Recursos Naturales establece los procedimientos
para sancionar administrativamente por infracciones ambientales, dejando los
procedimientos penales y civiles a sus leyes y códigos respectivos. En el reglamento
de la ley se establece que se debe permitir el acceso a los inspectores ambientales
para las inspecciones ambientales, pero el mismo reglamento define las inspecciones
ambientales como “todas aquellas que se realizan con la finalidad de prevenir, mitigar
y corregir los impactos ambientales que determinadas acciones puedan causar a la
calidad del ambiente y a la sostenibilidad de los recursos naturales”. Este acceso debe
diferenciarse de un acceso con la finalidad de llevar un proceso meramente juridiccional.
En ambos casos, aparte de la autoridad para ingresar a instalaciones, la mejor forma de
lograr el ingreso es a través del procedimiento apropiado y la aplicación de la “diligencia
debida” por parte del inspector. Al menos, se requiere cumplir con los siguientes pasos:
1. Identificación de la base legal.
2. Búsqueda de datos.
3. Coordinación interinstitucional.
4. Ingreso al sitio de inspección.
5. Conferencia introductoria.
6. Recorrido de campo.
7. Entrevista.
8. Recopilar pruebas (este tema tiene un capítulo especial en el presente manual).
9. Muestreos si se requieren (este tema tiene un capítulo especial en el presente
manual).
Base legal La investigación ambiental es posible solamente cuando existen requisitos

legales y se encuentra regulado el hecho como una conducta ilícita. Por
eso, se deben identificar estos requisitos en la legislación antes de iniciar
una investigación:
1. Identificar claramente de las regulaciones que se violan.
2. Estar basadas o ser el resultado de un mandato de aplicación emitido
por las leyes, reglamentos u otras normativas.
3. Tener competencia para actuar.
4. Disponer límites que puedan ser medidos y observados.
5. Requerir el mantenimiento de registros u otros métodos que puedan
demostrar como son manejadas las cosas cuando los inspectores no
están presentes.
Búsqueda de Consiga un diagrama de los procesos de la empresa y el mapa más

datos completo y actual disponible. Esto le asegurará que no se saltará nada en
su recorrido por las instalaciones, aéreas rurales u otro tipo de lugares a
inspeccionar y le ayudará a anotar las ubicaciones precisas en las que va a
hacer observaciones importantes.
Usted debe conocer todo lo que esté disponible sobre la empresa o áreas
a inspeccionar: Su historia, sus procesos y sus problemas potenciales.
Algunos de estos conocimientos pueden provenir del mismo personal de la
institución. Las fuentes de información son ilimitadas, pero a veces incluyen:
permisos, casos en litigio, acuerdos negociados con la institución, bases de
datos, datos de licencias del negocio, registros de propiedad e información
de otras instituciones.
Coordinación Previa recopilación de datos, se debe establecer las coordinaciones

interinstitu- institucionales y -en caso de que sea una inspección múltiple- se debe
cional coordinar antes con el resto de instituciones y se debe conocer todo lo
que esté disponible sobre el caso. Busque otros inspectores que tengan
experiencia con esa empresa. Pueden existir instituciones como las alcaldías,
que tengan información y que sea necesario que estén involucradas en el
planeamiento de la inspección. Muchas veces, estas instituciones tienen
responsabilidades paralelas o que se traslapan. Es mejor informar, ya que
estas instituciones pueden manejar otra información que usted no conoce.
Haga que su cadena de mando inmediata se familiarice con los objetivos y
la agenda de su inspección. Se deben presentar debidamente informados,
coordinados y preparados antes de que el inspector salga al campo.
Ingreso Antes de ingresar a un lugar privado (casa, negocio u oficina) se debe tener
una orden judicial o contar con la autorización del propietario del lugar
para poder ingresar a un sitio o inspeccionar un lugar privado. Cuando el
propietario autorice la entrada, se recomienda hacerlo plasmar en acta para
que quede de sustento legal.
En cuanto al ingreso, se debe considerar que si no se cuenta con una orden
judicial para ingresar a un establecimiento o la autorización del dueño,
cualquier evidencia que se recabe no sustentará un juicio penal, ya que
puede ser impugnada por un juez.
El permiso para ingresar a instalaciones o a propiedad privada solo puede
ser otorgado por el propietario o administrador o por orden de un juez.
El inspector debe identificarse frente a la persona encargada, a través
de la muestra de sus credenciales oficiales. El inspector debe mencionar
el nombre de la autoridad que representa y el alcance de las actividades.
Sin esta introducción inicial, el inspector debe esperar que el ingreso le
sea denegado. Si estos pasos no son tomados, la instalación puede alegar
allanamiento ilegal.
En general, las instalaciones permiten que los inspectores entren. Si el
acceso es negado, el inspector o la autoridad ambiental debe solicitar una
orden al juez, para el ingreso del inspector con la finalidad de obtener
información, objetos o documentos.

Requisitos Para realizar la inspección ambiental, se requiere cumplir con los siguientes
para ingreso requisitos:
• La inspección ambiental estará a cargo de los inspectores ambientales,
debidamente acreditados por autoridad competente.
• Los inspectores deben explicar las bases legales y los alcances de la inspección.
• Los inspeccionados tendrán derecho a ser informados del objetivo de la
inspección y a conocer el resultado de esta.
• La inspección debe ser realizada por el inspector acompañado del propietario
o encargado del lugar o por persona que él delegue para tal fin.
• Durante la inspección, el inspector anotará lo observado en el formato
correspondiente y entregará una copia del mismo al inspeccionado, una vez
terminada la misma.
Conferencia La reunión introductoria es su oportunidad para permitirles saber a las personas

introductoria investigadas quién es usted y lo que planea hacer. Muestre sus credenciales
oficiales e intercambie tarjetas de presentación. La charla introductoria es una
oportunidad para explicar en forma completa los alcances de sus actividades.
Otro objetivo es descubrir quién es el responsable de las operaciones que usted
trata de investigar. La persona a cargo puede preferir delegar en una persona con
conocimientos más especializados para que lo asista.
La reunión introductoria es una oportunidad para saber más acerca de la
operación de las instalaciones, la distribución de las instalaciones, la estructura
de manejo, los procesos y seguridad de las instalaciones y otra información
relevante para su visita. Permita al administrador saber cuánto cree que va a durar
la investigación, de forma tal que pueda asistirlo con la mínima interrupción de
sus actividades regulares.
Infórmese sobre los aspectos de seguridad y las políticas de las instalaciones.
Usted ya debe haber tenido la capacitación necesaria sobre seguridad como para
manejar una investigación en instalaciones así. En la reunión introductoria, usted
puede enterarse de cuales equipos de protección personal específicos necesitará.
Pregunte si la planta tiene un procedimiento de evacuación y cuál señal se da en
caso de emergencia. Un representante de las instalaciones que esté familiarizado
con los procedimientos de seguridad deberá acompañarlo durante la inspección.
Una breve explicación de los métodos que usará para documentar la inspección
evitará problemas luego. Estos métodos generalmente incluyen: copia de
registros, dibujo de diagramas, toma de muestras, hablar con los empleados,
toma de notas en papel y toma de fotografías. El impedimento para usar estos
instrumentos aceptados de documentación puede ser considerado como una
denegatoria de ingreso. Identifique los registros que quiera revisar y solicite cómo
puede obtener copias de esos registros. Determine si quiere revisar los registros
antes o después de la visita de campo.
Explique cómo planea documentar su inspección: mediante la copia de registros,
dibujando diagramas, tomando muestras, hablando con los empleados,
tomando notas, tomando fotografías. Es importante para la administración de
las instalaciones entender que esas medidas son rutinarias y necesarias. Pero
también es importante para el inspector documentar la inspección y así poder
demostrar la evidencia.
Recorrido de Los métodos de investigación pueden ser basados en un recorrido por las
campo instalaciones, espacios físicos o zonas urbanas, o basados en los procesos
operacionales:
La investigación basada en un recorrido es un recorrido sistemático dirigido
por el inspector en las instalaciones, espacios físicos o zonas urbanas. La ruta
debe ser establecida con criterios geográficos, incluidas líneas de procesos,
corrientes de desecho, áreas de monitoreo, áreas de manejo de materiales
o cualquier otro parámetro que el inspector considere importante. Usted
debe trazar su ruta en el mapa del sitio para asegurar que áreas importantes
no sean pasadas por alto.
La investigación basada en procesos se realiza analizando los tipos
de procesos que existen en la empresa, la materia prima que ingresa al
proceso o la energía que es introducida al proceso. Algo ocurre durante el
proceso que origina un producto, libera energía y produce subproductos y
desechos. Para cada una de estas fases hay, generalmente, alguna forma
de monitorear qué está ocurriendo. También existen áreas de manejo y
recolección de material. Marque su ruta en el mapa de sitio a medida que
completa sus observaciones en cada área.
Tome notas, fotografíe, realice entrevistas, haga diagramas y tome
muestras, a medida que visita las instalaciones. Registre cada sitio o evento
con más de un método de documentación y recordando que la redundancia
es importante para cada aspecto crítico de cumplimiento.
La entrevista La entrevista es una de las herramientas más útiles del inspector para
reunir información. Puede ser un simple intercambio de información
o una completa, pormenorizada y planificada serie de interrogatorios.
Las técnicas de entrevistas han sido mejoradas durante siglos, pero los
fundamentos permanecen. A continuación se resumen los procedimientos
y consideraciones básicas de una entrevista típica:
• Revise la información de apoyo; organice el tipo de información que está
buscando; planee las preguntas que va a realizar y cómo las va a realizar;
establezca la hora y el lugar de la entrevista y asegúrese de la seguridad y
comodidad del sujeto durante la entrevista.
• Preséntese usted y la razón para la entrevista. Esto es esencial para establecer
una confiada y honesta empatía con el sujeto a entrevistar. Al mismo tiempo,
debe dejar a los sujetos identificarse y obtener toda la información personal
necesaria.
• Cuando comience la entrevista, preséntese y brevemente explique por qué
está realizando la entrevista. Explique el tipo de información que quiere
obtener, que está realizando una inspección de cumplimiento (o que usted
quiere entender un evento o proceso, etc.) y que usted valora y respeta lo
que el sujeto pueda tener para ofrecer. La forma en que hace una pregunta
es, muchas veces, más importante que la pregunta misma. Por lo tanto, es
importante planear su línea de interrogatorio, hacer que el sujeto esté tan
cómodo como sea posible y escuchar atentamente sus respuestas.

Técnicas para Las siguientes preguntas de entrada son:

la entrevista • Quién
• Qué
• Dónde
• Por qué
• Cuándo
• Cómo
• Con qué
• A qué hora
No existen límites para las técnicas que usted puede emplear al interrogar
a un sujeto: Debe adaptarse al ambiente, circunstancias y personalidades
involucradas. Puede utilizar la llamada “narrativa libre” y simplemente
pedirle al sujeto que le diga lo que sabe, para luego escuchar con solo
comentarios o preguntas ocasionales y completar así información vital a
medida que vaya siendo revelada. El método más común para realizar una
entrevista es dirigir el diálogo con una serie de preguntas bien planificadas,
que a veces van desde información general hasta preguntas sobre detalles
específicos.
Recomenda- • Planee su entrevista. ¿Qué quiere obtener de este sujeto? ¿Cuáles serán los
ciones para temas más importantes sobre los que preguntará y en qué orden?
una entre- • Evite preguntas que pueden ser respondidas con un simple sí o no.
vista • Mantenga sus preguntas claras y sencillas, haciendo una pregunta a la vez y
evitando preguntas compuestas.
• Mantenga el control, pero hágalo sutilmente.
• Haga preguntas de confirmación para verificar las afirmaciones (¿Por qué dice
eso? ¿Cómo sabe eso?). Un error común es hacer la pregunta con la respuesta
incluida. El sujeto generalmente estará de acuerdo con la respuesta que usted
le dio a la pregunta, como, por ejemplo, ¿No tiene sustancias tóxicas?
• Repita o replantee la pregunta para obtener nueva información y verificar que
tiene la información precisa y completa.
• Evalúe si las respuestas son completas y confiables. Si siente que el sujeto está
evadiendo la respuesta, puede que necesite retomar el tema desde una nueva
dirección o trabajar más la empatía con el sujeto.
• Comience por anotar el nombre del sujeto, posición, deberes de trabajo y otra
información personal.
• Escuche cuidadosamente. Esto permite lograr muchas cosas. Escuchar permite
mantener la empatía. Nadie quiere hablar abiertamente con alguien que no
está poniendo atención. Escuchar de manera atenta asegura que usted no
va a perder información y le permitirá usar la información como va llegando,
para ajustar sus preguntas y mantener el control.
• Use simples confirmaciones y pausas para motivar al sujeto a continuar su
narrativa. Es un fenómeno social que la gente se sienta motivada a llenar
los espacios vacíos en las conversaciones cuando hay periodos de silencio.
Es muchas veces útil simplemente confirmar lo que ya han dicho y esperar
Recomenda- por más información. Deje que el silencio se alargue y mire al sujeto como si
ciones para estuviera esperando más información. “Ajá”, seguida por un silencio. O bien
una entre- “Sí, ¿y entonces qué?”, seguida por silencio. Eso generalmente motivará al
vista sujeto a llenar el silencio con más información.
• Evite comentarios negativos o acusadores.
• Evite mostrarse todopoderoso y no utilice palabras autoritarias. La
intimidación es, ocasionalmente, un método usado cuando el sujeto está
siendo interrogado (una entrevista contra la voluntad del sujeto) para dar
información que no quiere revelar. Por tanto, el interrogatorio intimidante es
más aplicable a situaciones de custodia criminal.
• Muestre preocupación por la comodidad y la situación del sujeto. Enfatice que
comprende la dificultad que el sujeto pueda tener para revelar la información,
pero que la información probablemente será revelada por otros medios y será
mucho más valioso el escuchar la verdad de boca del sujeto.
• Comience con temas no amenazantes como información general de soporte.
Por ejemplo: “¿Qué hace usted aquí? Ah, entonces usted sabe cómo son
manejados los desechos en esta instalación, ¿no es cierto?”. De aquí puede
proceder a hacer preguntas más específicas y el sujeto sabrá que usted
entiende que él tiene ese conocimiento.
• Estas son palabras claves para tomar en cuenta al manifestar su profesionalismo
en la realización de una entrevista: atención, paciencia, acuciosidad y,
especialmente, justicia.
• Concluya su entrevista resumiendo y verificando la información importante
que usted anotó. Pida y provea oportunidades para información adicional y/o
aclaraciones. Al cerrar su entrevista, manifieste su apreciación por el tiempo
y esfuerzo y restablezca la empatía. Proporciónele una forma de contactarlo
si recuerda algo más o desea aportar más información. Trate de finalizar la
entrevista con la confianza en su integridad intacta. Puede que se reúnan de
nuevo.

V - La Prueba
Solo mediante la prueba el actor penal puede demostrar ante el juzgador su imputación
y solo de ella puede servirse éste para fundamentar la decisión.
Los principios probatorios definidos por el Código Procesal Penal (CPP) son la presunción
de inocencia (in dubio pro reo), la duda a favor del reo, libertad probatoria y licitud de
la prueba. Cualquier hecho de interés para el objeto del proceso puede ser probado por
cualquier medio de prueba licito. La prueba se valorara conforme el criterio racional y
observando las reglas de la lógica.
Las sentencias y los autos contendrán una fundamentación clara y precisa. En ella se
expresarán los razonamientos de hecho y de derecho en que se basan las decisiones,
así como el valor otorgado a los medios de pruebas.
Es importante señalar que el Código Procesal Penal (CPP) indica que la prueba sólo
tendrá valor si ha sido obtenida por un medio lícito e incorporada al proceso conforme
a las disposiciones legales y la sentencia sólo podrá ser fundamentada en la prueba
lícita producida en éste o incorporada a él conforme a las disposiciones establecidas en
el Código Procesal Penal.
También se señala que la autoridad correspondiente deberá adoptar las medidas
necesarias de protección de testigos, peritos y demás elementos de convicción cuando
sea necesario. Esto indica que recae en las instituciones ambientales la protección de
la prueba. Las autoridades dispondrán que sean recogidos y conservados los objetos
relacionados con el delito (recursos forestales, pesqueros son ejemplos de objetos
relacionados con delitos ambientales), los sujetos a decomiso y aquellos que puedan
servir como medios de prueba. Cuando sea necesario, se requerirá al juez una orden de
secuestro. Los efectos secuestrados serán identificados, inventariados y puestos bajo
custodia segura.
Además, se debe garantizar la cadena de custodia de las pruebas recopiladas. Este es el
registro escrito de todos los individuos que han mantenido control constante sobre la
evidencia desde su adquisición. Sin un registro completo de la custodia resulta imposible
demostrar que la evidencia no ha sido comprometida, en cuyo caso se considera como
no auténtica.
La evidencia es información creíble de casi cualquier tipo, que ayude a entender la
verdad sobre un asunto cuestionado. Antes de que la documentación sea “ingresada
como evidencia” para su uso en la decisión de un hecho, debe ser de calidad verificable
y satisfacer las “reglas de evidencia” para admisibilidad. Base fáctica, autenticidad
y relevancia son los tres criterios primarios que forman las piedras angulares de la
información confiable. Estas deben ser concebidas como argollas de una cadena, por
lo que fallar al satisfacer un solo criterio hará que toda la cadena falle.
En términos amplios, la evidencia se divide en dos clases: directa y circunstancial.
• La evidencia directa tiende a establecer un hecho sin inferencias o

presunciones. Puede involucrar a un testigo o tomar la forma de una
fotografía, declaración firmada, una película o un registro.
• La evidencia circunstancial demuestra un hecho indirectamente, al demostrar
otros hechos de los que el primero se puede derivar, inferir o presumir.
La base fáctica es el argumento en el que una pieza de información lleva a la siguiente
en una secuencia lógica. Puede ser concebido como una pirámide de información, con
cada pieza construida a partir de otra.
La autenticidad significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es.
Las preguntas comunes para demostrar la autenticidad pueden ser: ¿Fue realmente
representativa? ¿Fue el análisis de las muestras realizado apropiadamente, de forma
que los resultados muestren precisamente las concentraciones verdaderas? ¿Son estos
documentos precisos? Todas estas son preguntas se refieren a la autenticidad del
material presentado ante un funcionario o juez.
La relevancia de la información que se presenta en un caso debe ser pertinente al hecho
que se discute, de forma que la existencia del hecho sea más demostrable o menos
demostrable de lo que sería sin esa evidencia. Piense en ello de esta forma: ¿Qué tiene
que ver esto con lo que estamos tratando de decidir hoy? Las reglas de la evidencia
exigen que la mejor evidencia sea presentada para determinar los hechos de un caso.
¿Qué significa esto? Significa que la evidencia debe ser confiable, auténtica y estar en
su forma original.
La regla de la mejor evidencia prohíbe la introducción como evidencia de cualquier prueba
secundaria (por ejemplo, fotocopias), a menos que se demuestre que los documentos
originales han sido perdidos o destruidos. Cuando el contenido de un documento escrito
es esencial para el caso, el original deberá ser reproducido, si es posible.
El inspector debe prepararse y realizar sus investigaciones en forma tan completa que
el caso se sostendrá exitosamente en un proceso legal. Es difícil o imposible corregir
errores y grandes omisiones hechas en el campo cuando usted regresa a su oficina.
Es, entonces, responsabilidad del inspector entender qué se requiere para establecer
evidencia creíble en un proceso judicial.
El inspector debe fijar su mente en que cada inspección va a ir a los tribunales. Debe
anticipar los argumentos de la defensa y proporcionar evidencia sólida contra esos
argumentos antes de que sean presentados en los tribunales.
Para sustentar una acusación ante un juez, se debe sustentar la acusación presentando
los elementos de prueba reconocidos por la legislación nicaragüense (prueba real,
demostrativa, documental, testimonial y peritaje).
a. Prueba real
Consiste de objetos tangibles que pueden ser vistos o sentidos. El operador jurídico
puede llegar a una conclusión basada en sus propios sentidos en lugar de los de los
testigos. La prueba real puede ser documental, física o científica.

1. La prueba documental es material escrito que “habla por sí mismo”.

2. La prueba física es algo tangible que fue parte de un evento o suceso.
3. La prueba científica son los análisis basados en métodos, materiales y medios.
4. Pieza de convicción, es cualquiera de los objetos que demuestra la realidad de
un delito.
b. Prueba demostrativa
Puede consistir en diagramas, modelos, representaciones o ilustraciones, utilizadas
para ayudar a demostrar un hecho. En algunos casos, puede incluir resúmenes
de documentos largos o altamente complejos. Se usa generalmente para apoyar
información testimonial y hacerla más entendible al operador jurídico.
c. Prueba documental
La documentación es todo lo que proporcione información verificable utilizada para
establecer, certificar, probar, substanciar o dar soporte a una afirmación. Fotos, notas,
reportes, declaraciones, muestras, diagramas, modelos y registros, croquis, coordenadas
y mapas de sitio son ejemplos de documentación.
La prueba documental se practica en el acto del juicio, mediante la lectura pública
de la parte pertinente, del escrito o la audición o visualización del material,
independientemente de que sirva de apoyo a otros medios de prueba.
Qué debe La respuesta corta es todo. Es responsabilidad del inspector mantener control
documentar de todas las notas que contribuyan con el reporte de inspección. Los reportes
de inspección deben ser escritos y “cercanos en el tiempo” a la inspección,
para que la información relevante pueda ser documentada mientras se
encuentre fresca en la memoria del inspector. Entre más largo sea el tiempo
entre la inspección y el reporte, más grande es la posibilidad de que la
memoria del inspector o su credibilidad lleguen a ser cuestionadas.
Existe buena documentación y pobre documentación, pero rara vez existe
mucha documentación. Los únicos límites son el tiempo y los recursos. Es
mejor documentar algo desde diferentes ángulos que desde uno solo.
Tomar una muestra puede ser bueno, pero tomar una muestra, un registro
y una fotografía, un croquis, mapas de sitios, coordenadas, planimetría,
altiplanimetria, videos es mejor. Si una pieza de documentación falla, las
otras pueden ser suficientes para establecer los hechos. Usted no debe
asumir que una pieza de documentación es conclusiva por sí misma. Un arma
humeante no es tan buena como un arma humeante, una bala, un testigo y
una confesión. La cantidad de evidencia es importante, pero también lo es la
calidad de la misma.
La cantidad y calidad de documentación obtenida por el inspector serán
comparadas con las del acusado. Esto nos lleva al tema de “mejor evidencia
disponible”. En términos sencillos, una copia no es tan buena como el
original. Una buena copia es aceptable si el original ya no existe. Una buena
Qué debe copia es mejor que una mala copia, etc. Si un caso va a audiencia, sus datos
documentar serán comparados con los de la defensa. No solo se espera que usted haga lo
correcto, pues se espera que usted haga lo correcto correctamente. Esta es la
piedra angular para el aseguramiento de la calidad y el control de la calidad.
Fotografías Una fotografía es una documentación fotográfica. Esto incluye procesos como
la fotocopia de documentos e imágenes digitales. Se sabe que la evidencia
fotográfica tiene más influencia subjetiva en un caso que los datos técnicos
sólidos, por su habilidad para unir cosas y agregar perspectiva. Una vez, alguien
dijo que una fotografía vale más que mil palabras. Esta puede haber sido una
observación muy conservadora. La fotografía, aunque pobremente utilizada,
es una de las mejores herramientas en la documentación. Una de las razones
de su valor es la facilidad para ser ingresada como evidencia. ¿Cómo utilizar
una fotografía como evidencia? Es una prueba bastante subjetiva, porque
pide una opinión sobre una “representación”. Las personas perciben las cosas
en formas diferentes y los juzgadores reconocen esto. El juzgador permitirá
los intentos justos y honestos de las personas para describir lo que vieron
e hicieron, incluso si ello difiere de lo dicho por otras personas presentes
en ese momento. Existe una gran tolerancia para el testigo que dice que la
“representación” (por ejemplo, una fotografía) parece evidenciar lo que vio.
Algunas fotografías muy malas han sido admitidas como evidencia, porque
eran la mejor representación disponible y lo que se mostraba contribuía al
tema probatorio. Pueden presentarse argumentos acerca de la velocidad de
la imagen o filme, la cámara, la luz, los ángulos y otras consideraciones, pero
la fundamentación se resume en un principio: el hecho de que alguien esté
presente indica que la fotografía muestra algo que esa persona vio en un
momento y lugar de importancia crítica para el juzgador.
Problemas Muy pocas fotografías: Los revisores de casos, abogados y operadores

de la foto- jurídicos no estuvieron en el lugar cuando la inspección se llevó a cabo y las
grafía fotografías les ayudan a entender lo que ocurrió.
Fotografías de mala calidad: La información importante no puede ser vista
en la fotografía. Una mala fotografía también refleja el profesionalismo y
destreza del inspector.
Imposibilidad de identificar el objeto de interés en la fotografía: ¿Qué
estaba usted tratando de mostrar? Este es muchas veces el resultado de
lanzar fotos sin pensar en la imagen que está tratando de capturar. Haga que
sus fotografías cuenten la historia.
Errores en la custodia del original: Es posible que usted sea acusado de
alterar una imagen. La tecnología para alterar imágenes ha existido desde
los inicios de la fotografía. La defensa contra estas acusaciones es mantener
el original en custodia controlada. Mantenga un archivo seguro para los
negativos y las imágenes digitales originales. Las imágenes digitales originales
deben ser salvadas para alternar almacenamiento media para crear un archivo
original lo más pronto posible después de la toma de la imagen. Este archivo
original debe ser marcado como tal y conservarlo seguro y cualesquiera

Problemas mejoramientos que se necesite deben solo hacerse a una copia. Nunca corrija
de la foto- el original o el archivo inicial. De esta forma, una imagen siempre podrá ser
grafía comparada con su original. Hoy en día, muchos documentos e imágenes
están siendo copiados digitalmente y archivados de esa forma para ahorrar
espacio y prevenir su deterioro por efecto del tiempo.
Usar tres tipos básicos de fotografía le ayudará a lograrlo:
La foto de ubicación muestra un área amplia que incluye el objeto y un
punto de referencia para establecer la ubicación y ayudar al observador a
entender donde está ubicado el objeto.
La foto del objeto muestra al objeto entero o el área especial de un evento
que el fotógrafo quiere enfatizar para el observador.
La foto de acercamiento muestra detalles únicos del objeto o evento que
lo diferencian de otros objetos similares que puedan estar en la misma área.
Registros Un registro es cualquier medio usado para memorizar un evento, persona,

(entienda, lugar o cosa. La mayoría de las leyes que regulan las inspecciones también
encuentre, autorizan al inspector para revisar registros “relevantes” a fin de determinar el
copie, regis- cumplimiento. Los siguientes son solo algunos de los registros comunes que
tre, tome) pueden ofrecer información importante para el inspector:
• Reportes anuales.
• Registros de producción.
• Registros de embarque.
• Manifiestos.
• Registros de inventario.
• Registros de ventas.
• Registros de procesos.
• Permisos.
• Registros de control de calidad.
• Registros de manejo de desechos.
• Sistemas de manejo ambiental.
• Registros de capacitación de empleados.
• Registros de automonitoreo.
• Reportes de monitoreo de descargas.
• Licencias.
• Artículos de incorporación.
• Registros de propiedad.
• Bitácoras.
• Registros de mantenimiento.
• Reportes de vertidos.
• Registros de seguridad.
El inspector debe tener un esquema general de los registros que necesitará

revisar durante la inspección. El inspector puede llevar esa lista a la conferencia
introductoria y revisarla con la persona a cargo en forma inmediata o
posponerlo mientras otros aspectos de la investigación se realizan en otras
Registros partes. El inspector debe tomar esta decisión con base en los siguientes
(entienda, factores:
encuentre, 1. Puede que los registros no se encuentren disponibles inmediatamente.
copie, regis- 2. El inspector puede sospechar que una actividad ilegal se está realizando
tre, tome) fuera del área de oficinas y decida posponer la revisión de registros.
3. Puede que el inspector quiera inspeccionar primero el área de
procesamiento y comparar datos de monitoreo en tiempo real con los
registros mantenidos en la oficina.
Siempre que sea posible, el inspector debe revisar registros originales. Estos
son llamados “registros primarios”. Esto puede resultar complicado hoy en
día, pues muchos registros son mantenidos como bases de datos en los
sistemas de computación. Cuando se revisan documentos impresos, debe
identificar cuáles registros desea que se copien, marcándolos con un papel
adhesivo o con clips (prensas). Como mínimo, el inspector debe buscar las
siguientes características en los registros revisados:
1. Los reportes sumarios deben ser cotejados con los datos originales
siempre que sea posible.
2. Revisar que los registros y reportes requeridos sean completos y
precisos.
3. Determinar si los registros son mantenidos durante el tiempo requerido
y durante los periodos de reporte.
4. Cuando sea posible, comparar la información contenida en los
registros y las bases de datos con observaciones de primera mano.
Cuando usted revisa registros debe tomar nota, para futuras
referencias, del lugar donde son mantenidos, quién es el responsable
de mantenerlos, quién se los entregó y si los mismos eran mantenidos
en bases de datos o en copias impresas.
Las siguientes anotaciones deben ser hechas para cada documento copiado
o, al menos, para cada serie de documentos relacionados que usted reciba:
1. En cada documento:
a. Las iniciales del inspector, código del documento (Ejemplo;
anexo A-1, A-2, etc.) y la fecha.
b. Los documentos engrapados solo necesitan la información en la
cubierta o primera página.
2. En la libreta de apuntes del inspector o en el reporte del inspector:
a. Lo que el documento es.
b. Fuente del documento.
c. Ubicación física del original del documento.
d. Prueba testifical
Antes de declarar, los testigos no podrán comunicarse entre sí ni con otras personas, ni
ver, oír o ser informados de lo que ocurra en el juicio. No obstante, el incumplimiento
de la incomunicación no impedirá la declaración del testigo, pero el juez o el jurado,
según el caso, apreciará esta circunstancia al valorar la prueba.

El juez moderará el interrogatorio y, a petición de parte o excepcionalmente de oficio,

evitará que el declarante conteste preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.
Procurará que el interrogatorio se conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la
dignidad de las personas.
Después de que el juez tome la promesa de ley al testigo, la parte que lo propone
lo interrogará directamente. A continuación, la contraparte podrá formular preguntas
al testigo y, terminadas éstas, la parte que lo propuso podrá nuevamente formularle
preguntas, limitándose en esta oportunidad a la aclaración de elementos nuevos que
hayan surgido en el contrainterrogatorio realizado por la contraparte.
Después de su declaración, se informará al testigo que queda a disposición del tribunal
hasta la finalización del juicio, que puede permanecer en la sala o retirarse y que -de
ser necesario- podría ser llamado a comparecer nuevamente a declarar, cuando así
lo requiera cualquiera de las partes. Estas podrán solicitar que un testigo amplíe su
declaración cuando surjan elementos o circunstancias nuevas o contradictorias con
posterioridad a su declaración.
Prueba Es la información que proporcionan testigos en lugar de objetos, documentos

Testimonial o análisis científicos. En general, un testigo puede declarar hasta el límite
de sus cinco sentidos y su competencia. Se requiere un juramento o una
afirmación.
A los testigos se les permite testificar únicamente sobre experiencias percibidas
por medio de sus cinco sentidos: cosas que ellos escucharon, observaron,
olieron, tocaron o probaron. Pueden brindar opiniones solamente en
circunstancias muy limitadas. Pueden aclarar nuevos puntos contradictorios
que surjan en otros momentos.
Antes de comenzar la declaración, el testigo deberá ser instruido acerca de
sus deberes y las responsabilidades en que incurrirá si falta a ellos, prestará
promesa de ley y será interrogado sobre su nombre, apellido, estado civil,
oficio o profesión, domicilio, vínculos de parentesco y de interés con las
partes y sobre cualquier otra circunstancia útil para apreciar su veracidad.
Art. 201 CPP.
e. Prueba pericial
Los peritos admitidos serán interrogados inicialmente por la parte que los propuso
sobre el objeto del dictamen pericial. La contraparte también podrá interrogarlos.
Los peritos responderán directamente a las preguntas que les formulen las partes.
Podrán consultar notas y dictámenes, sin que pueda reemplazarse su declaración por
la lectura. Al igual que cuando se trata de los testigos y por los mismos motivos, luego
de su declaración el perito quedará a la orden del tribunal y, a solicitud de una de las
partes, podrá ser llamado a ampliar su declaración.
Prueba El perito es utilizado puesto que la persona promedio no es capaz de emitir

Pericial un juicio razonable basado en hechos o datos aportados. Frecuentemente se
trata de asuntos altamente complejos o técnicos, en los que son requeridos
profesionales con credenciales. Otros expertos son muchas veces utilizados
para objetar las credenciales del primer experto, así como su competencia.
El inspector o investigador es, generalmente, llamado como testigo de
hechos, a menos que sea un ingeniero, un químico o tenga otras credenciales
profesionales. Conviene tener precaución si se desea utilizar un inspector
como un testigo experto, pues ello es poner un énfasis innecesario en la
competencia del inspector y no en la credibilidad de la evidencia presentada
al juez por el inspector.
Para sustentar la acusación, el Ministerio Público deberá presentar los

siguientes requisitos:
1. Un listado de aquellos hechos sobre los cuales en su criterio existe acuerdo y
no requieren de prueba en el juicio.
2. Un listado de las pruebas por presentar en el juicio y de las piezas de convicción
en poder de la Policía Nacional o del Ministerio Público.
3. Si se ofrecen testigos, debe indicarse el nombre, datos personales y dirección
de cada uno de ellos. Si la parte requiere que el tribunal emita una citación a
cualquier testigo, ésta se debe solicitar.
4. Cuando sea procedente, la lista de personas que se proponen como peritos e
informes que hayan preparado.
5. Los elementos de convicción obtenidos por la Policía Nacional o el Ministerio
Público que puedan favorecer al acusado.
El Fiscal bajo responsabilidad disciplinaria y, de ser el caso, el acusador particular tendrán
la obligación de presentar la anterior información durante la audiencia inicial, con
indicación general y sucinta de los hechos o circunstancias que se pretenden demostrar
con cada medio de prueba. No se podrán practicar en juicio medios de prueba distintos
de los ofrecidos e incluidos en la información intercambiada, salvo que tal omisión se
haya producido por causas no imputables a la parte afectada y que se proceda a su
intercambio en la forma prevista en el Código.

VI - Muestreos
El muestreo es la operación de extraer una masa pequeña representativa, a partir
de una masa de gran tamaño, perteneciente a una misma población. El muestreo es
correcto y confiable si la muestra es representativa de la masa de donde proviene. De
la representatividad de la muestra depende la calidad del proceso de muestreo y la
calidad de la misma muestra. Muestra representativa es aquella que tiene las mismas
características (físicas, químicas, bacteriológicas, granulométricas, etc.) que la masa de
donde proviene, con la única excepción del volumen.
Una muestra colectada en un tiempo determinado y lugar en particular representa la
composición de esa fuente en ese preciso instante y lugar. Por ello, el muestreo debe
realizarse teniendo en consideración los máximos cuidados.
De la adecuada toma u obtención de la muestra, depende en gran parte la
representatividad de los resultados analíticos a ser obtenidos por el laboratorio. La
toma de muestras no solo involucra el proceso de obtener físicamente la muestra
representativa del ambiente en estudio para el futuro análisis, sino también el de
caracterizar la situación del cual la muestra fue tomada, conjuntamente con el manejo
o acondicionamiento de la misma para que se proteja su valor y poder cumplir con el
objetivo propuesto en el estudio.
El muestreo representativo debe tener altos niveles de exactitud y precisión: La
exactitud se refiere a la aproximación del valor del análisis de la muestra con respecto
al contenido real en campo o sitio. La precisión describe la posibilidad de reproducir
estos resultados. Ambos parámetros están determinados por el número y tamaño de
muestras en el campo y del mantenimiento de la integridad de la misma. A medida que
se incrementa el número y tamaño de muestras, aumenta la exactitud y la precisión.
Para el control de calidad se recomienda tomar muestras por duplicado y así valorar o
estimar los errores del muestreo, al igual que analizar paralelamente blancos de viaje,
blancos de laboratorios y muestras controles.
En términos legales, los muestreos puede decirse que son los exámenes especiales
propuestos por las partes.
Según la legislación vigente, estos exámenes de las cosas objeto del dictamen
pericial, propuestos por cualquiera de las partes, deberán ser practicados
al menos quince días antes del inicio del juicio y sus resultados remitidos
inmediatamente al juez y a la contraparte.
Cuando el dictamen sea irreproducible por peligro de desaparición o alteración de la
cosa sobre la que recae se deberá practicar con presencia de la parte contraria, salvo
que razones de urgencia lo impidan.
En materia ambiental, la legislación permite el muestreo como un medio de prueba
para demostrar el cumplimiento de grados y parámetros de contaminación definidos
por la legislación.
a. Objetivos de la muestra
• El objetivo principal de cualquier operación de muestreo es colectar muestras
representativas del medio que se está investigando.
• Conocer las características de la población total a partir del estudio de las
características de cada una de las masas pequeñas representativas y deducir
importantes conclusiones acerca de ésta, posteriores a su análisis.
• Determinar posibles riesgos a la salud humana y/o al ambiente debido a la
contaminación natural y antropogénica por contaminantes específicos. ¿Cuál
es el estado del ambiente: bueno, regular, malo?
• Determinar la presencia y concentración de contaminantes específicos con
respecto a niveles de fondo (concentraciones naturales del sitio).
• Implementar la remediación de un ecosistema contaminado (medir la eficiencia
de acciones de control o de limpieza).
• Determinar la concentración de contaminantes y su distribución espacial y
temporal.
• Obtener mediciones para validación o uso de modelos de transporte y
deposición de contaminantes en un sitio (en el suelo).
• Determinar el riesgo potencial a la flora y fauna por contaminantes específicos.
• Identificar fuentes de contaminación, mecanismos o rutas de transporte
y receptores potenciales. Definir el perfil horizontal y vertical de dicha
contaminación. (ejemplo, descarga de afluentes al ambiente).
• Identificar el grado general de contaminación en el suelo, agua, sedimento
entre otros, así como el impacto potencial para la salud humana y el ambiente.
b. Muestra en aguas
La muestra puede ser:
•! Simple. La muestra simple suele ser puntual y es la que se toma individualmente.
•! Compuesta. La muestra compuesta es una mezcla de muestras individuales
obtenidas en un periodo de tiempo determinado y en volúmenes fijos o
proporcionales al caudal del curso de agua o a otras características generales
del cuerpo de agua.
Para decidir el tipo de muestra se debe considerar el objetivo del programa y los análisis
a ser efectuados. También debe tomarse en cuenta las condiciones de flujo (continuo o
intermitente) y la posible variabilidad de los constituyentes al tiempo.
Muestras puntuales o individuales
Este tipo de muestra se aplica cuando la composición del curso de agua se mantiene
casi constante o uniforme en un período de tiempo o en largas distancias. En estas
circunstancias, algunas fuentes pueden ser caracterizadas con precisión a través de
muestras puntuales. Un ejemplo típico de ello son los suministros de abastecimiento de
agua, principalmente las de tipo subterránea y en algunas fuentes de aguas superficiales.

Cuando se conoce que una fuente varía con el tiempo, la obtención de muestras
puntuales coleccionadas a intervalos apropiados y analizados separadamente pueden
documentar la extensión, la frecuencia y la duración de estas variaciones y tenerlas
presente a la hora de elaborar un plan de muestreo.
Se recomienda este tipo de muestreo para determinaciones analíticas que deben
efectuarse tan pronto como se obtiene la muestra, tales como: pH, cloro residual,
temperatura, oxígeno disuelto, coliformes totales y coliformes termotolerantes.
Muestras compuestas
En ocasiones especiales se requiere tomar muestras compuestas, con el fin de definir
la calidad promedio de un determinado curso o cuerpo de agua durante un lapso de
tiempo o sobre varios puntos de muestreo en una determinada extensión.
En el muestreo compuesto, de acuerdo con el tipo de fuente de agua, es necesario
tener en cuenta el caudal del curso o el volumen del cuerpo de agua para componer la
muestra final.
La muestra compuesta se refiere a la mezcla de muestras puntuales colectadas en
diferentes intervalos de tiempos en el mismo punto de muestreo o en diversos puntos
dentro de una determinada extensión de masa de agua o a lo largo de una sección
transversal de un río o arroyo. Este tipo de muestra es comúnmente utilizado para la
caracterización de las aguas residuales domésticas e industriales.
El procedimiento consiste en tomar -cada cierto tiempo y por un periodo determinado-
porciones de muestras puntuales en frascos individuales. Paralelamente, debe
determinarse el caudal del curso en estudio. Las muestras deben ser colectadas y
envasadas temporalmente, de acuerdo con el tipo de análisis. Al final del periodo de
recolección se procede a la mezcla de muestras individuales.
Si se usan sustancias preservantes, estas deberán ser añadidas previamente a cada
envase que contenga la muestra individual, de tal manera que todas las porciones de
las muestras a ser compuestas estén preservadas tan pronto como sean colectadas.
La mayor parte de las veces será necesario realizar la determinación puntual de los
parámetros inestables inmediatamente después de la toma de muestras individuales.
Las muestras compuestas no son aplicables para parámetros tales como oxigeno
disuelto, pH, temperatura, cianuro libre, cloro residual, sulfuro soluble y bacterias, ya
que están sujetas a variaciones importantes en el tiempo o por las posibles reacciones
químicas entre los constituyentes de la propia muestra.
Se recomienda que las muestras individuales se mantengan a 4°C durante el
almacenamiento de las mismas hasta que se proceda a la preparación de la muestra
compuesta.
Las muestras compuestas pueden ser de volumen fijo o de volumen proporcional, según
el intervalo de muestreo y el volumen de cada muestra individual que la compongan.
La muestra compuesta es una mezcla de muestras individuales obtenidas en

un periodo de tiempo determinado y en volúmenes fijos o proporcionales
al caudal o a otras características generales del objeto en estudio. Este tipo
de muestra es muy útil para caracterizar los efluentes de vertidos, según la
normativa ambiental vigente (decreto 33-95).
Muestras compuestas de volumen fijo
Este tipo de composición se realiza cuando se mantiene constante el intervalo de
muestreo, el volumen de la muestra y con variaciones de caudal mínimas no mayores
al 10%.
En la determinación del volumen de muestra se debe tener en cuenta:
i. El volumen total de la muestra en función de los análisis a ser realizados.
ii. El número de muestras tomadas en un determinado período.
Por ejemplo, se requiere preparar una muestra compuesta de dos litros a partir de
muestras tomadas cada 3 horas durante 24 horas. El caudal de la fuente a muestrear
se mantuvo constante durante todo el periodo de muestreo. Calcular el volumen que
se debe extraer de cada envase correspondiente a la muestra individual para preparar
la muestra compuesta.
Volumen total de muestra requerida: 2 litros
Frecuencia del muestreo: cada 3 horas
Número de muestras en 24 horas: 24/3 = 8
Volumen a extraer de cada muestra individual = 2000 ml = 250 ml
8
Una vez determinado el volumen a tomar en el intervalo de tiempo dado, se pueden
mezclar las muestras individuales y formar así la muestra compuesta en un recipiente,
que debe estar siempre en un recipiente térmico, rodeado por hielo.
Muestra compuesta de volumen proporcional
La recolección de este tipo de muestra puede efectuarse de dos formas:
- Mantener constante el volumen de cada muestra individual, variando el
intérvalo de tiempo entre obtenciones de muestra, de manera que el tiempo
de muestreo resulte proporcional al caudal de la fuente a muestrear. De este
modo, a mayor caudal corresponden menores intérvalos de tiempo entre
tomas. Esta técnica resulta complicada de aplicar en el campo.
- Mantener constante el periodo entre tomas y ajustando el volumen de las muestras
individuales a las variaciones del caudal. Este método es el de mayor aplicación.
Por ejemplo, determinar el volumen de muestra que debe extraerse de cada muestra
instantánea si se requiere una muestra compuesta de 4 litros. La frecuencia de muestreo
ha sido cada cuatro horas, con las siguientes lecturas de los caudales en cada oportunidad:

Hora Caudal (l.s-1)

0:00 150
4:00 200
8:00 250
12:00 165
16:00 130
20:00 80
Volumen necesario de muestra: 4 litros
Frecuencia de muestreo: cada 4 horas
Número de muestras por día: 24/4 = 6
Caudal promedio: 150+200+250+165+130+80 = 162,5 l.s-1
6
Volumen de muestra individual a ser obtenida:
Hora Volumen de muestra individual

0:00 (150 x 4)/(6x162.5) = 0.61 l = 610 ml
4:00 (200 x 4)/(6x162.5) = 0.820 l = 820 ml
8:00 (250 x 4)/( 6x162.5) = 1.025 l = 1,025 ml
12:00 (165 x 4)/( 6x162.5) = 0.677 l = 677 ml
16:00 (130 x 4)/( 6x162.5) = 0.944 l = 944 ml
20:00 (80 x 4)/( 6x162.5) = 0.328 l = 328 ml
Muestras integradas
Para ciertos propósitos, es posible obtener mejor información cuando se analizan
mezclas de muestras puntuales colectadas en un punto de muestreo, pero en diferentes
ubicaciones. Tales muestras son conocidas como integradas. Un ejemplo de este tipo de
muestreo ocurre en los estudios de ríos o arroyos que presentan diferente composición,
tanto en su ancho como en su profundidad.
La preparación de muestras integradas generalmente requiere de equipo especial para
colectar la muestra individual a una distancia y profundidad conocida. Se requiere
conocer el área y la velocidad de cada una de las diferentes partes de la sección
transversal desde donde son extraídas las muestras individuales.
Este tipo de muestra es utilizada para caracterizar el lavado de los diferentes
procesos industriales.
c. Procedimientos
Independientemente del procedimiento utilizado para la toma de la muestra, siempre
se debe enjuagar el frasco de la muestra por lo menos tres veces con el agua de la
fuente que se está valorando. Hay que recordar que para los análisis bacteriológicos no
se deben enjuagar los frascos y estos deben ser esterilizados previamente.
Procedimiento para la toma de muestras en ríos y arroyos
Cuando se toman muestras de un río o un arroyo, los valores analíticos pueden variar
con la profundidad, el caudal del arroyo y por la distancia a las orillas. Los cuidados a
tener en cuenta en estos casos son:
- Cuando se tomen muestras individuales, estas deben tomarse contra corriente
y a profundidad media.
- En el caso de puntos de muestreo situados en las proximidades de confluencias
y descargas, los puntos de muestreo deberán estar ubicados a una distancia tal
en que ambas aguas estén uniformemente mezcladas.
- En los lugares donde no se puede ingresar a pie, hay que aprovechar los
puentes y botes en ríos caudalosos.
- No debe tomarse la muestra en lugares donde el agua está estancada.
Procedimiento de la toma de muestras en lagos y embalses
Estos tipos de cuerpos de agua están sujetos a considerables variaciones, debido a la
estratificación térmica a causa de la radiación solar y la velocidad del viento y descargas
de fuentes tributarias.
Para determinar la representatividad de la calidad del agua en lagos y embalses,
muchas veces se requiere la toma de muestras en más de una posición. Las
ubicaciones de los puntos de muestreo dependerán de los objetivos del
programa de muestreo, el impacto de las fuentes locales de contaminación y el
tamaño del cuerpo de agua.
Si el lago está estratificado, se toman muestras en la superficie (0,5 metros debajo de
la superficie), en el centro de la columna de agua (más o menos en la mitad) y a 0,5 -1
metros por encima de la superficie del sedimento (muestra del fondo).
Si el lago no está estratificado, se toman muestras en la superficie (0.5 metros debajo
de la superficie) y en el fondo (0.5-1 metros por encima de la superficie del sedimento).
Los cuidados que se deben tener en cuenta son:
- Utilizar lanchas. Si no se dispone de lancha, recolectar las muestras lo más
lejano de la orilla y anotar esta distancia y la profundidad del punto de
muestreo.
- En muestreos a diferentes profundidades, extraer la muestra con muestreadores
especiales del tipo de Ven Dohrn.

- En muestreos a distancia de las orillas se puede extraer el agua con bombas

peristálticas equipadas con mangueras ligeras.
Procedimiento de la toma de muestras de pozos
Cuando se tome una muestra de agua de un pozo que cuenta con una bomba de mano
o mecánica, deberá ponerse primero en marcha por lo menos cinco minutos antes para
sacar el agua retenida en las tuberías antes de proceder a tomar la muestra.
Seguidamente, hay que colocar el frasco y dejar que el agua que sale de la bomba fluya
directamente al interior del frasco, los cuales deben dejarse rebosar antes de sellarlos.
Si el pozo es abierto y no tiene bomba deberá utilizarse una botella muestreadora
especialmente diseñada para facilitar su inmersión y toma de la muestra a la profundidad
requerida. Si no se cuenta con una botella muestreadora, hay que utilizar un balde
limpio ajustado a una cuerda o directamente ajustar el frasco de muestra a la cuerda.
Procedimiento de la toma de muestras para redes de distribución
Es necesario que la muestra que se va a tomar represente el verdadero estado de la
calidad de agua que es distribuida a la población. Para ello se dejará correr el agua
por aproximadamente dos minutos cuando esta fuente esté continuamente en uso y
durante cinco minutos cuando no haya sido utilizada, para así asegurar que la muestra
sea representativa del suministro.
Coloque el frasco y deje que el agua que sale de la bomba fluya directamente al interior
del frasco, el cual debe dejarse rebosar antes de sellarlo. Si se está tomando la muestra
para análisis bacteriológicos se debe limpiar bien el orificio o llave del grifo con algodón
humedecido con alcohol. Si la llave de grifo lo permite (es decir, que no sea de plástico),
se debe flamear para eliminar las bacterias ambientales y solo hasta después proceder
a tomar la muestra.
Preservación y tiempo de almacenamiento
El tiempo que transcurre desde que una muestra es tomada en el campo hasta su
llegada al laboratorio puede conducir a cambios físicos, químicos y bioquímicos dentro
del envase de muestreo, lo que producirá un cambio en la calidad intrínseca de la
muestra de agua. Por consiguiente, es necesario preservar la muestra antes de su envío
para prevenir o minimizar estos cambios.
Los métodos de preservación son relativamente limitados y generalmente retardan la
acción biológica al igual que la hidrólisis de los compuestos y complejos químicos y
reducen la volatilidad de los constituyentes.
Los reactivos se van a seleccionar según el análisis que se va a preservar. En el siguiente
cuadro se encuentra la lista de los parámetros a determinar y la forma de preservarlos.
Esta lista también refleja el tipo de envase y el mínimo de muestra necesario para
realizar el análisis.
Cuadro
Preservación y tiempo de almacenamiento de parámetros físicos y
químicos en muestras en aguas.
Tiempo
Volumen máximo de
Tipo de Tipo de mínimo de
Preservación almacenamiento
Análisis frasco muestra recomendado /
(ml) Regulado
2 horas - no
almacenar,
pH P, V 100 Analizar inmediatamente Analizar
inmediatamente
48 horas /48horas
Color P, V 500 Refrigerar 28 días para color
verdadero.
Analizar el mismo día o
Turbidez P, V 500 24 horas / 48 horas
refrigerar en lo oscuro
Conductividad P, V 500 Refrigerar 28 días / 28 días
Salinidad V 100 Analizar inmediatamente 6 meses
Alcalinidad total P, V 500 Refrigerar 24h/14d
Carbonatos P, V 500 Refrigerar 24h/14d
Bicarbonatos P, V 500 Refrigerar 24h/14d
Dureza total P, V 500 Refrigerar 24h/14d
Calcio P, V 500 Refrigerar 24h/14d
Magnesio P, V 1000 Refrigerar 24h/14d
Sodio P, V 1000 Refrigerar 24h/14d
Potasio P, V 1000 Refrigerar 24h/14d
Agregar H2SO4 1ml/l de
Nitrógeno total P, V 1000 muestra hasta ph <2, 7días / 28 días
refrigerar
Analizar tan pronto como 48h/48h (28 días
Nitratos P, V 500 sea posible o refrigerar la para muestras
muestra filtrada clorinadas)
Analizar tan pronto como
Nitritos P, V 500 sea posible o refrigerar la Ninguno/48h
muestra filtrada
Hierro total P, V 500 Refrigerar la muestra 28d/28d
Refrigerar la muestra
Sulfatos P, V 500 28d/28d
filtrada

Tiempo
Volumen máximo de
Tipo de Tipo de mínimo de Preservación almacenamiento
(ml) Regulado
Cloruro P,V 500 filtrada
Ninguna o refrigerar la
Fluoruro P 250 28d/28d
muestra
Sílice P 250 28d/28d
filtrada, no congelar
Agregar 2 ml de HNO3
Boro P 200 28d/6 meses
hasta pH<2, refrigerar
Dióxido de carbono P, V 1000 Analizar inmediatamente 0,25 h. /N.E
libre
Agregar 2 ml HCl
concentrado por cada
Hierro ferroso P,V 250 100 ml de muestra y 0,25 h. /N.E
analizar tan pronto como
sea posible
Demanda
bioquímica de P, V 1000 Refrigerar 6 h/48 h
oxígeno DBO5
Analizar tan pronto como
Demanda química sea posible, o agregar
P, V 100 7 d/ 28 d
de oxígeno DQO H2SO4 hasta pH <2;
refrigerar
Agregar NaOH hasta 24 h/14 d; 24 si hay
Cianuro total P, V 500 pH > 12, refrigerar en la presencia de sulfuro
oscuridad
Tan pronto como sea
Nitrógeno P, V 500 posible o agregar H2SO4 7 d/28 d
amoniacal hasta pH < 2, refrigerar
Nitrógeno Refrigerar; agregar H2SO4,
P, V 500 7 d/28 d
orgánico, Kjeldahl hasta pH < 2
G, boca Agregar H2SO4 hasta pH <
Aceites y grasas 1000 28 d/28 d
ancha 2, refrigerar
Refrigerar, agregar H2SO4
Fenoles P, V 500 */28 d
hasta ph<2
Agregar 1 ml de sulfato
V, Botella
Oxígeno disuelto 300 de manganeso y 1 ml de 0.5 h/ **
de DBO5 azida de sodio
Tiempo
Volumen máximo de
Tipo de Tipo de mínimo de Preservación almacenamiento
(ml) Regulado
Para fosfato disuelto
Fosfatos V(A) 100 filtrar inmediatamente; 48 h/N. E.
Refrigerar
7 d/2-7d ver la
Sólidos P, V 1000 Refrigerar referencia citada;
Refrigerar; Agregar 4
gotas de Acetato de Zinc
Sulfuro P, V 100 28 d/ 28d
2N/100 ml; agregar naoh
hasta ph>9
Tan pronto como sea
SAAM G 300 48 horas /N. E.
posible; Refrigerar
Agregar 2 ml de HNO3
Metales pesados V(A) 1000 28d/6 meses
hasta pH<2, refrigerar
Cromo hexavalente V(A) 1000 Refrigerar 24 horas / 24 horas
Plaguicidas Agregar 50 ml de hexano
organoclorados u V 5000 Refrigerar / 7dias
grado pesticida Refrigerar
organofosforado
Carbamatos V 1000 Refrigerar 7 días / 7dias
Herbicidas triazinas V 1000 Refrigerar 7 días / 7dias
Agregar 50 ml de hexano
PAH´s V 2000 7 días / 7dias
grado pesticida Refrigerar
Coliformes
totales, coliformes Analizar
P (E) 1000 Refrigerar inmediatamente / 8
termotolerantes y horas
E-Coli
*Analizar tan pronto como sea posible.

Refrigerar = Almacenar a 4ºC, en la oscuridad.
P = Plástico (polietileno o equivalente).
P(E) = Plástico debidamente esterilizado.
V = Vidrio.
V(A) = Enjuagado con HNO3 1+ 1
N. E. = No estipulado en la referencia citada del U.S Environmental Protection Agency. 1992. Rules
and Regulations. CFR Part 100-149.
** No se permite almacenamiento, por lo que hay que analizar inmediatamente.

d. Muestra en suelos
Desde el punto de vista medioambiental, el suelo se define como la fina capa superior
de la corteza terrestre (litosfera), situada entre el lecho rocoso y la superficie. Está
compuesto por partículas minerales, materia orgánica, agua, aire y organismos vivos.
La composición química de un suelo viene determinada, en buena parte, por el tipo de
material originario (roca), puesto que es el material base a partir del cual se forma el suelo.
Suelo contaminado
Suelo contaminado es todo aquel cuyas características físicas, químicas o biológicas han
sido alteradas negativamente por la presencia de componentes de carácter peligroso
de origen humano, en concentración tal que presenta un riesgo para la salud humana
o el medio ambiente, de acuerdo con los estándares que se determinen por las leyes
ambientales vigentes en el país.
Por lo tanto, será necesario conocer cuáles son los estándares de contaminación
del suelo para declarar, legalmente, un suelo contaminado. En Nicaragua no existen
normas sobre estándares de suelos contaminados. En los casos en que se han dado
estas situaciones se han apoyado en estándares de normas internacionales.
¿Qué efectos y peligros suponen?
Peligro toxicológico para la salud humana:
• Por inhalación: problemas alérgicos y respiratorios desde leves hasta muy graves.
• Por ingestión: por desconocimiento al cultivar suelos contaminados.
• Por contacto directo con la piel: alergias y problemas cutáneos en trabajadores
que manipulan este tipo de suelos.
Peligro toxicológico para el medio ambiente:
• Peligro de contaminación de aguas superficiales, aguas subterráneas,
atmósfera, sedimentos de río por las escorrentías, del aire interior de las
instalaciones, etc.
• Peligro físico: explosión o fuego, corrosión de estructuras o efectos en las
propiedades mecánicas del suelo en las excavaciones.
• Peligro de contaminación de agua de abastecimiento por infiltración.
• Peligro de contaminación de los alimentos cultivados y animales de granja por
utilización de agua subterránea contaminada.
Para tomar muestras de suelos contaminados deben tomarse en cuenta los siguientes
aspectos:
• El estado físico del contaminante.
• El área contaminada.
• Profundidad de la valoración.
• Costos.
• Equipos con que se cuente.
Tipos de muestreo en suelos

Existen tres enfoques básicos para el muestreo:
1- Selectivo:
Consiste en escoger sitios para el muestreo, con base en diferencias obvias o típicas,
en forma deliberada con ciertas características y seleccionando solo el material con
las características relevantes. Tales diferencias se determinan según la experiencia de
la persona que toma la muestra. Generalmente incluyen factores como la visibilidad
del área de un derrame de químicos, los cambios en el color del suelo, las áreas de
perturbación física anterior o las áreas sin vegetación o con vegetación muerta.
2- Sistemático:
Es un método mediante el cual los puntos de muestreo seleccionados se ubican a distancias
uniformes entre sí. La primera muestra se toma al azar, pero las muestras subsiguientes
se toman siguiendo una distancia previamente acordada (cada 5 o 10 metros). En los
sitios con derrames de químicos líquidos o con deposición aérea de contaminantes, este
método es útil para documentar probables gradientes de concentración.
3- Al azar:
El muestreo al azar se basa en la teoría de probabilidades y la necesidad de un riguroso
análisis estadístico. El muestreo al azar permite toda combinación posible de unidades
de muestras a seleccionarse y el número de combinaciones posibles, está sólo limitado
por el tamaño de la muestra.
e. Procedimientos
• Evalúe la extensión del área contaminada o sospechosa de contaminación.
• Levante un mapa del terreno con ayuda de un Sistema de Posicionamiento
Global (GPS, por sus siglas en inglés).
• Trace sobre el mapa de la zona una malla de 50 m X 50 m, 100mX100m o
25mX25m.
• Cuadricule el mapa.
• Seleccione los puntos de intersección de las cuadrículas y anote sus
coordenadas.
• Una vez en el campo, sobre el terreno y con ayuda del GPS y las coordenadas
previamente seleccionadas, use el toma muestras a una profundidad de 50-60 cm.
Método de los cinco puntos
• Con el método de los 5 puntos tome muestras de suelo a 5-10 metros de la
intersección de la cuadricula, orientándose hacia el N, S, E y O.
• Una vez tomadas las muestras con el toma muestras, colocarlas en un recipiente
del material adecuado (vidrio, plástico, papel de aluminio, etc.) para el
contaminante en estudio, de tal forma que garantice la integridad de la misma
y evite pérdidas de interés o contaminación cruzada. Debidamente rotulado
el recipiente, agregue el contenido del liner interno evitando añadir la parte
superior. Luego, deseche el resto.

• Resumiendo por cada punto de intersección tendremos 5 submuestras, que

deben ser llevadas al laboratorio donde se realizará una muestra compuesta.
f. Custodia de la muestra
La cadena de custodia de la muestra es un procedimiento para asegurar la integridad
de la muestra, incluida la habilidad de trazar la posesión y manipulación de la misma,
desde su colección (muestreo) hasta que ésta es entregada en el laboratorio.
Este proceso es requerido para demostrar el control sobre la muestra cuando estas van
a ser usadas para la regulación o la litigación. Aunque la litigación no esté involucrada,
la cadena de custodia es un procedimiento muy útil para el control de las muestras de
rutina.
La cadena de custodia de la muestra es un documento donde se registra toda la
información relevante sobre la muestra, que incluye el número de frascos remitidos
por punto de muestreo, la cantidad y tipos de análisis requeridos, tipo de preservación,
fecha y hora de muestreo. Este documento debe incluir las firmas de las personas que
tuvieron en algún momento la posesión de la muestra con sus respectivas fechas y
horas de posesión.
La cadena de custodia es importante porque previene la falsificación y/o alteración de
los datos de campo y otorga validez legal a la muestra. Una vez tomadas las muestras y
preservadas, deberán almacenarse en un recipiente térmico rodeado con hielo.
El formato de campo es otro documento que tiene que ser llenado en el campo por el
técnico que toma la muestra. En este documento se identifica a la persona, el nombre
del punto de muestreo, la fecha y hora de muestreo, las coordenadas y se anotan
los datos de las mediciones de campo de la muestra, los análisis solicitados y una
descripción del punto de muestreo.
Procedimiento para llevar a cabo la cadena de custodia
Inmediatamente después de que las muestras son recolectadas, el responsable de la
toma de las muestras debe de firmar y registrar toda la información solicitada en el
formato de cadena de custodia y en el formato de campo en el punto de muestreo.
Una vez concluido el muestreo, el formato de la cadena de custodia es depositado
encima del contenedor de la o las muestras.
Cuando las muestras forman parte de un proceso legal, además de tener un sello
individual se debe de sellar el contenedor de las muestras.
Cuando se trata de monitoreo de rutina, solamente se sella el contenedor.
Cuando la muestra ingresa al laboratorio, la persona que recibe la muestra debe
asegurarse de que la información reflejada en el formato de cadena de custodia
coincida con la realidad, es decir debe verificar el número de frascos, debe de prestar
atención especial a lo reflejado en el formato de campo. La información reflejada en el
formato de campo debe coincidir con la reflejada en el frasco de la muestra.
g. Plan de muestreo
En términos generales, la planeación constituye la acción de pensar en las vías que son
necesarias y que han de realizarse para lograr o alcanzar un objetivo. En tal sentido,
Pichardo (1991) la define como “el procedimiento mediante el cual se seleccionan,
ordenan y diseñan las acciones que deben realizarse para alcanzar determinados
objetivos procurando la utilización racional de los recursos disponibles”.
Todo proceso de toma de muestra debe estar bien planificado, detallado y escrito. Para
ello es necesario contar con un plan de muestreo y tener en cuenta que, por lo general,
este proceso tiene lugar fuera del laboratorio y que en ocasiones hay que resolver
problemas prácticos con los que el analista no está familiarizado.
Consideraciones generales
Las principales razones que justifican la necesidad de disponer de un plan de muestreo
por escrito son las siguientes:
- Escribir un plan de muestreo obliga a pensar más detalladamente sobre los
pasos a seguir en el proceso.
- Estimula a sus lectores a la crítica e inclusión de sugerencias (a veces no
posibles en una discusión oral).
El personal que va a muestrear debe de seguir el plan escrito de muestreo para
proporcionar una garantía de que el proceso deseado se ha realizado mediante el
procedimiento propuesto.
El plan escrito de muestreo ayuda a asegurar la garantía de la calidad de los resultados.
La buena elección del sitio y frecuencia de muestreo, la identificación de los parámetros
a cuantificar, así como el tipo de muestra y el tipo de muestreo a realizar y todas las
acciones relacionadas con este es el inicio de una buena evaluación del estado en que
se encuentra el ecosistema en estudio y en la identificación de las distintas alternativas
de solución a los problemas que se quieren resolver.
Procedimiento para establecer un plan de muestreo
El primer paso es la definición del objetivo del estudio, con el fin de definir el tipo de
información que se quiere obtener.
Una vez definido el objetivo, el segundo paso es buscar información sobre el área a ser
evaluada para posibilitar el planeamiento de actividades de campo. La información sobre
el área a ser evaluada está definida por la realización de visitas de reconocimiento, ya que
las mismas permitirán viabilizar la identificación y selección de los puntos estratégicos
de colecta de muestras. Esta actividad comprende, entre otras, la determinación de
la variabilidad de las características hidrológicas y orográficas del área en estudio,
conjuntamente con la ubicación de los centros poblados y las descargas de origen
natural o las causadas por el ser humano, que de una manera u otra afectan o pueden
afectar la calidad del medio ambiente.

El tercer paso es definir los tipos de muestra. En un plan de muestreo debe definirse el
tipo de muestra, sin perder de vista que ésta sea representativa.
El cuarto paso es la selección y preparación de material a ser empleado en el muestreo,
incluidos el transporte, equipos e instrumentos de campo, envasado, preservación y
transporte de las muestras al laboratorio.
A continuación se presenta una extensa lista de todos los equipos, materiales y reactivos
necesarios que se pueden utilizar en el momento del muestreo:
Equipos e instrumentos
Instrumentos y equipo para la determinación de los parámetros de campo:
·! pH-metro de campo con soluciones amortiguadoras de pH 4, 7 y 10
·! Conductímetro de campo con solución estándar 1413 µS.cm-1 y 12.9 µS.cm-1
·! Termómetro.
·! Oxigenómetro de campo para la determinación de oxígeno disuelto.
·! Botella muestreadora de tipo Ven Dohrn o Molchanov.
·! Cámara fotográfica.
Papelería necesaria
·! Mapa o carta geográfica del área a ser estudiada para ubicar las estaciones de
muestreo.
·! Mapa de carreteras.
·! Formatos de campo.
·! Formatos de cadena de custodia.
·! Credencial del trabajo.
·! Libreta de campo.
·! Proforma de solicitud de análisis.
Materiales y reactivos
·! GPS (Sistema de Posicionamiento Global).
·! Bolígrafos de tinta negra.
·! Marcadores de tinta indeleble.
·! Cinta adhesiva.
·! Tabla de campo.
·! Frasco para la toma de la muestra: esto va en dependencia de lo que se va a
muestrear.
·! Reactivos preservantes, como H2SO4, HNO3, HCl,NaOH, hexano, entre otros.
·! Alcohol.
·! Algodón.
·! Pinzas.
·! Goteros.
·! Beaker de 500 ml (de preferencia que sea de plástico).
·! Botiquín de primeros auxilios.
·! Repelente contra insectos.

·! Sombrero, gorra o casco.
·! Agua para beber.
·! Lentes de seguridad.
·! Guantes de látex.
·! Zapatos de seguridad o botas altas impermeables.
·! Capotes o capas para la lluvia.
·! Cinta para medir.
·! Linterna de mano con pilas extras.
·! Radio comunicador y teléfono celular.
·! Cuerda.
·! Ropa de trabajo.
·! Cronómetro.
·! Calculadora.
·! Agua desionizada.
·! Pizetas.
·! Papel desechable o Kleenex.
·! Recipiente térmico.
·! Hielo.
h. Análisis de muestras
El análisis conlleva la determinación de la composición de un material: identificación de
sus constituyentes, cantidades y –algunas veces– en qué forma está presente cada uno.
Propósito del análisis
Antes de comenzar un trabajo, es impostergable preguntar por qué se realiza el análisis,
que se hará con los resultados y saber qué decisiones se tomarán con base a los valores
obtenidos.
Las consecuencias de cometer un error en el análisis son más severas conforme sus
resultados afecten directamente a otras personas. Por tanto, la escogencia del método
y su validación son igualmente críticos.
El método elegido para el análisis deberá ser adecuado al fin para el que se requieren
los resultados.
Cuando se aplique un método de análisis a materiales de ensayo, deberán conocerse
sus características de rendimiento en el laboratorio.
Todo método de análisis aplicado a materiales de ensayo deberá vigilarse de modo
constante y llevar asociados procedimientos de control de calidad.
El analista que aplique un método de análisis a materiales de ensayo deberá haber
demostrado su competencia al respecto.

Deberá haber pruebas documentales de que todos estos principios se respetan.

Fuentes de los métodos:
Métodos de referencia/oficiales
Estos métodos podrán ser especificados por los organismos reglamentarios con fines
de aplicaciones de normas o estipulados por organizaciones comerciales como base
para resolver diferencias. Será necesario someterlos a un amplio proceso de ensayos
entre laboratorios y documentar perfectamente sus características de rendimiento. La
precisión de estos métodos (es decir, la coincidencia entre los resultados obtenidos
en momentos diferentes, por analistas diferentes o en laboratorios diferentes) es muy
importante. Es posible que estos métodos no sean excesivamente exactos, es decir,
que puedan estar sujetos a un error sistemático que dé lugar a un resultado incorrecto,
pero que afecte a todos los laboratorios del mismo modo y no influya en la validez de
la comparación entre los resultados.
Métodos ordinarios/oficiales
También estos métodos pueden ser estipulados por organizaciones comerciales o
por organismos reglamentarios. Son métodos que pueden aplicarse cotidianamente
al trabajo ordinario. Se habrán sometido a numerosos ensayos comparados entre
laboratorios. Aunque no suelen tener las mismas características de alto rendimiento
que los métodos de referencia, son más rápidos, más prácticos y menos costosos y
tienen una precisión y exactitud suficientes para la mayoría de los materiales de ensayo.
Deben presentar un grado aceptable de coincidencia con el método de referencia en lo
que respecta al valor “verdadero” del parámetro medido, en particular cuando éste está
próximo a un nivel utilizado en la aplicación de normas. Cuando quepan dudas sobre
un determinado resultado, deberá analizarse de nuevo el material de ensayo aplicando
el método de referencia.
Métodos ordinarios/internos
Puede tratarse de métodos de análisis elaborados en el laboratorio. Aunque es posible
que algunos sean métodos nuevos, lo más frecuente es que se basen en un método oficial
que se ha simplificado de algún modo para que resulte más fácil, rápido, barato y cómodo
de aplicar. Normalmente no se han sometido a ensayos entre laboratorios, pero muestran
características de rendimiento (distintas de la reproducibilidad entre laboratorios) que son
comparables a las del método oficial. Al igual que otros métodos ordinarios, deberán
coincidir perfectamente con el método de referencia en lo que respecta a los valores
próximos a un nivel utilizado en la aplicación de normas. Si es probable que se ponga en
duda un resultado, se aplicará el método de referencia en un nuevo análisis.
Requisitos de rendimiento del método de análisis
Los métodos de análisis han de elegirse teniendo en cuenta su rendimiento en relación
con los requisitos convenidos. Desde el punto de vista técnico, los más importantes son
los siguientes:
Todos los métodos deberán someterse a una validación en el laboratorio antes de

su utilización en el análisis de un material de ensayo, debiéndose especificar en el
programa de GC lo que esto representa. Los métodos elaborados externamente deberán
comprobarse para demostrar que producen resultados fiables en las condiciones
existentes en el laboratorio, aun cuando hayan sido objeto ya de un amplio proceso
de validación entre laboratorios por parte de organismos especializados. La finalidad
será verificar si las características de rendimiento conseguidas en el laboratorio son
coherentes con las establecidas en la validación entre laboratorios.
Exactitud Grado de concordancia entre el resultado de un ensayo y el valor de

referencia aceptado. La exactitud es igual a veracidad + precisión. La
veracidad es el grado de concordancia entre el valor medio obtenido
a partir de una serie de resultados de ensayo y un valor de referencia
aceptado. La precisión es el grado de concordancia entre ensayos
independientes obtenidos bajo unas condiciones estipuladas.
Precisión Existen diferentes tipos de precisión, según las condiciones estipuladas

en que se obtienen los ensayos: precisión de repetitividad sin variar
nada: intervalos cortos de tiempo, mismo día, mismo analista, mismo
instrumento), precisión bajo condiciones de precisión intermedia
(varían analistas, días, instrumentos) y precisión de reproducibilidad
(cuando el resultado lo reportan diferentes laboratorios).
Límite de Cuando las mediciones se hacen a bajos niveles del analito (ejemplo,
detección en análisis de trazas) es importante conocer cuál es la concentración
más baja del analito que puede, con confianza, ser detectada por
el método. Para propósitos de validación, es suficiente proveer una
indicación del nivel al cual la detección se hace problemática. Con
este propósito, la aproximación “blanco + 3S” es suficiente
Límite de Es la concentración más baja del analito, que puede ser determinada
cuantificación con un nivel aceptable de veracidad y de precisión de repetitividad.
Convencionalmente, está definido como la concentración de analito
que corresponde al “blanco + 6S”. También se le conoce como límite
de determinación.
Sensibilidad Corresponde a la pendiente de la curva de respuesta.

Recuperación Una forma de evaluar la eficiencia del método es adicionando a

las muestras cantidades conocidas del analito en diferentes niveles
(enriquecimiento) y evaluar estas cantidades mediante el método en
cuestión.
Aseguramiento y Control de Calidad dentro de los laboratorios
El laboratorio tiene que contar con un sistema de gestión y aseguramiento de la calidad
de los resultados, con la finalidad de comprobar sistemáticamente la validez de cada
serie de resultados. La forma que asuman dependerá de las políticas de calidad de cada
laboratorio. En general, su objetivo será mostrar que se está logrando el rendimiento
previsto del método; que la contaminación no constituye un problema; que la recuperación
del material añadido alcanza el nivel previsto; que el grado de coincidencia entre las
réplicas y entre los análisis múltiples es satisfactorio y que los resultados analíticos están
en consonancia con los previstos. Será necesario aplicar algunas o la totalidad de las
medidas de control que se indican a continuación, las cuales deberán figurar en el Manual
de procedimientos del sistema de gestión de cada laboratorio.
Blancos de reactivos
Los reactivos usados durante el proceso analítico (incluyendo los disolventes usados
para la extracción o la disolución) se analizan aisladamente, para establecer si ellos
contribuyen a la señal medida. En caso de que sea positivo, se realiza una corrección.
La realización de un gran número de análisis múltiples con el patrón interno durante
un breve período permite calcular la precisión (repetibilidad) del método. Si éste se ha
sometido a un ensayo en colaboración, podrá compararse la precisión del laboratorio
con la conseguida por los laboratorios colaboradores.
Materiales de referencia certificados
Se trata de materiales de ensayo homogéneos en los que el analito ha sido determinado
cuidadosamente, normalmente por una serie de laboratorios especializados y de
preferencia mediante una serie de técnicas analíticas diferentes, cuyos datos se
utilizan para certificar los materiales en función de la concentración del analito y la
incertidumbre que plantea esta cifra. Al analizar de forma periódica un material de
referencia certificado (MRC), es posible comprobar la exactitud de los resultados que
se están obteniendo. El patrón interno demuestra la precisión (coherencia) de los datos
que se están obteniendo, mientras que los MRC demuestran la exactitud, es decir, el
grado en que los resultados se aproximan al valor correcto. Aunque en principio podrían
utilizarse MRC para ambos fines, no es habitual hacerlo. En primer lugar, porque los
MRC sólo están disponibles en cantidades limitadas y deben reservarse para el fin al
que están destinados. En segundo lugar, porque es raro encontrar un MRC que consista
en el analito correcto en una concentración pertinente en la matriz necesaria. Un MRC
que no reúne estos criterios es, de hecho, menos válido que un patrón interno para
comprobar la precisión de un método.
Muestras de control
Cuando han de efectuarse numerosos análisis similares durante un cierto período, es
útil comprobar la coherencia entre los datos mediante el uso de patrones internos.
Para ello se homogeneiza una cantidad relativamente grande de la matriz que contiene
el analito en un nivel apropiado y se conserva en condiciones en que el analito se
mantiene estable. A intervalos especificados, se incluye en una serie normal de análisis
una porción de ensayo extraída de este patrón interno. Así, es posible comprobar si el
método produce datos coherentes durante un período y estimar la precisión a largo
plazo que se está consiguiendo.
Gráficos de control
El uso de las muestras de control permite obtener información importante acerca de
la precisión de un método utilizado en el laboratorio y reconocer las modificaciones
introducidas en él. Al llevar a cabo un gran número de determinaciones con un patrón
cuando el método parece estar funcionando de forma correcta, es posible calcular
la desviación media y estándar de la concentración del analito. Los resultados de los
análisis de la muestra control efectuados de manera periódica como parte de una serie
normal de análisis permiten determinar si el método está bajo control, es decir, si el
control está dando resultados coherentes con la estimación original de la desviación
media y estándar.
La información puede representarse visualmente de varias maneras, de las cuales la más
sencilla utilizada es el gráfico de control descrito por Garfield. Este autor recomienda
que la medición inicial de control comprenda de 2 a 5 determinaciones efectuadas
numerosas veces durante un período especificado. Se ha indicado que son necesarios
25 conjuntos de mediciones para las estimaciones iniciales de la media de las medias y
la desviación estándar. La media de las medias se utiliza como punto medio del gráfico,
mientras que los límites de advertencia se señalan a una desviación estándar de +2 y
-2. Sobre la base de una distribución normal, el 95,5 por ciento de las medias de los
conjuntos subsiguientes de determinaciones se situará entre desviaciones estándar de
+2 y -2, y el 99,7 por ciento entre desviaciones estándar de +3 y -3.
Muestras dopadas o fortificadas
La fortificación o enriquecimiento se realiza usualmente al adicionar una cantidad
de analito de pureza conocida al material o muestra a analizar, de manera tal que el
incremento en la respuesta del analito se atribuye al adicionado. Debe considerarse
que lo adicionado pocas veces está enteramente ligado a la matriz de la muestra, como
lo sería si estuviese en forma natural. Por tanto, las determinaciones de recuperación
obtenidas de esta forma son las más óptimas.

VII – Bibliografía
• CIRA/NIMD 2007, Environmental Contamination from Mercury in Xolotlán Lake,
Nicaragua: Human Health Risk Assessment. Report prepared for The Japan Program Inter-
American Development Bank, CIRA/UNAN and NIMD, Managua, Nicaragua.
• Decreto 19-2009. Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la
República.
• Decreto 25-2006. Reformas y adiciones al Decreto no 71-98, Reglamento de la Ley 290,
Ley de organización, competencias y procedimientos del Poder Ejecutivo.
• Environmental Health (1990). Criteria 101 Methylmercury. International Programme on
Chemical Safety World Health Organization Geneva.
• Environmental Health. (1990). Criteria 118 Inorganic mercury. International Programme on
Chemical Safety World Health Organization Geneva, 1990.
• Garfield, Frederick M. (1991). Principios de garantía de calidad para laboratorios
analíticos. Edición española. EUA: AOAC.
• Gestión Ambiental Municipal 2005- 2008- Alcaldía de Managua
• Ley 217, Ley General del Medio Ambiente y los Recursos Naturales.
• Ley 290, Ley 290, Ley de Organización, Competencias y Procedimientos del Poder Ejecutivo.
• Ley 346, Ley Organización del Ministerio Público.
• Ley 40 y 261 Ley de Reformas e Incorporaciones a la Ley 40 Ley de Municipios.
• Ley 406 Código Procesal Penal de la República de Nicaragua publicada en La Gaceta No.
243 y 244 del 21 y 24 de diciembre de 2001.
• Ley 612, Ley de Reforma y Adición a la Ley No. 290, Ley de Organización, Competencia y
Procedimientos del Poder Ejecutivo.
• Ley 641. Ley del Código Penal.
• Ley No. 462. Ley de Conservación, Fomento y Desarrollo Sostenible del Sector Forestal.
• Ley No. 277. Ley de Suministro de Hidrocarburos.
• Ley No. 387. Ley Especial sobre Exploración y Explotación de Minas.
• Ley No. 443 Ley de Exploración y Explotación de Recursos Geotérmicos.
• Ley No. 489 Ley de Pesca y Acuicultura.
• Manual de Desempeño de Inspectores, MARENA, 2006.
• Manual de Inspecciones Ambientales de la EPA.
• Norma Técnica Nicaragüense NTN 04-001-005. Requisitos generales para la competencia
de los laboratorios de ensayos y calibración.
• Ordenanza Municipal No. 02-2006, daños por multas ambientales en el municipio de
Managua.
• Pichardo M., A, (1991): Planificación y programación social: Bases para el diagnóstico y la
formulación de programas y proyectos sociales, Editorial de la Universidad de Costa Rica,
San José.
• Rojas, Ricardo. (2001). Dossier del Curso de parámetros físico químicos. Perú: CEPIS
• Valcárcel, M. (1992). La calidad en los laboratorios analíticos. Barcelona: REVERTÉ.

• WHO, 1980. Recommended health-based limits in occupational exposure to heavy
metals. WHO Technical Report Series N° 647.
• Sitio web www.managua.gob.ni
VIII - Personas Consultadas
Álvaro Centeno Técnico Ambiental- Unidad Especializada de acenteno@ministerioPúblico.gob.ni

Delitos contra el Medio Ambiente- Fiscalía.
Carlos Álvarez Asesor Legal INAA. calvarez51@hotmail.com
Eduardo Rubi Fiscal Auxiliar - Unidad Especializada de erubi@ministerioPúblico.gob.ni
Delitos Contra el Medio Ambiente- Fiscalía.
Elba Roa Dirección de Medio Ambiente Alcaldía de ma_jcampos@managua.gob.ni
Managua.
Ervin Fonseca Consultor ambiental. efonseca_za5@yahoo.com
Frank Flores Fiscal Auxiliar - Unidad Especializada de fflores@ministerioPúblico.gob.ni
Delitos contra el Medio Ambiente- Fiscalía.
Guillermo Arana Consultor ambiental. Guillermoarana76@yahoo.es
José Enrique Medina Silais – MINSA. ambhygien@yahoo.es

Juan Ramón Campos Dirección de Medio Ambiente - Alcaldía de ma_jcampos@managua.gob.ni
Managua.
Dirección General de Minas- Responsable julio.flores@mem.gob.ni
Julio Flores Inspectoría- MEM.
Julio Miranda Asesor legal MARENA. Jmiranda@marena.gob.ni
Juniette Molina CIRA- UNAN. junette.molina@cira-unan.edu.ni
Ma. Antonieta Rivas Equipo Legal del Programa de USAID de rileclair@yahoo.com

Marlene Perera Asesora legal MARENA. mperera@marena.gob.ni
Marling Rayo Asesor jurídico INPESCA. hcenteno@inpesca.gob.ni

Meriluz Mendoza Equipo Legal del Programa de USAID de mmendoza@yahoo.es
Niquirana Ferreti Dirección de Medio Ambiente - Alcaldía de miquiranaf@yahoo.es
Managua.
Omar Solís Dirección del Medio Ambiente - Alcaldía de msolis@managua.gob.ni
Managua
Rubén Gutiérrez Director- Unidad Especializada de Delitos jgutierrezc@ministerioPúblico.gob.ni
contra el Medio Ambiente- Fiscalía

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