Norma Internacional de Basc Itl

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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD BASC V5 – ITL S.A DE C.V.
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD BASC V5 2007
INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTICS S.A DE C.V.
NORMA INTERNACIONAL BASC VERSIÓN 5-2017

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AUTORES:
WILMER ALEXANDER ORELLANA R. 04844710-7

DAVID ERNESTO HERRERA POLIO. 05533040-0
GERENTE GENERAL:
JORGE ALEJANDRO SERRANO L.
SAN SALVADOR 2023

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HOJA DE ACEPTACIÓN
El manual de seguridad BASC bajo la norma

V5-2017 para ITL. S.A DE C.V. realizado por
Wilmer O. y David P. con códigos de Auditor
interno BASC 2-22-0570-6 y 2-22-0569-6
respectivamente cumple con los requisitos
legales exigidos por la normativa BACS V5-
2017.
Jefe de Operaciones
Jaime Bonilla
Auditores internos Jefe de operaciones Gerente general

Elaboro: Wilmer Orellana/David Polio Reviso: Jaime bonilla Aprobó: Jorge Serrano
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RESUMEN
La finalidad de este documento es mostrar la aplicación del Sistema de Gestión en
Control y Seguridad en INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTICS S.A DE C.V., que actúa
como una empresa especializada en transporte de carga terrestre a nivel nacional e internacional
y servicios aduanales.
Actualmente bajo las buenas prácticas las cuales se han estado implementado y llevando
a cabo en ITL, S.A. DE C.V., y sus mejoras continuas dentro de la misma, Se busca estar
certificado bajo la norma internacional BASC (Business Aliance for Secure
Comemerce). teniendo en cuenta la constante evolución del comercio nacional e internacional y
teniendo presente la necesidad de mejorar los procesos operativos, logísticos dentro de la
empresa y a su vez protegiendo el buen nombre de INTERNATIONAL TRANSPORT
LOGISTIC DE S.A DE C.V. se hace necesario colaborar con las autoridades del orden nacional
e internacional, siendo el objetivo principal de la norma un comercio seguro con la prevención
de acciones ilícitas que atenten contra la cadena de suministros, Entiéndase estos como
contrabando de mercancía y narcóticos, lavado de activos entre otros.
De momento se vive en un mundo en donde existe la necesidad de alianzas seguras. El
sector de comercio nacional e internacional no es la excepción. Por lo tanto, con el objetivo de
obtener una mayor seguridad las empresas se encuentran en la obligación de adoptar e
implementar métodos que conlleven a la mitigación de riesgos en sus cadenas de suministro.

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ÍNDICE
RESUMEN ..................................................................................................................................... 4
0.PRÓLOGO................................................................................................................................... 9
0.1.JUSTIFICACIÓN ................................................................................................................... 10
1. OBJETO Y ALCANCE ............................................................................................................ 12
1.1. Objeto ..................................................................................................................................... 12
1.2. ALCANCE ............................................................................................................................. 13
2. REFERENCIAS NORMATIVAS ............................................................................................ 13
4. CONTEXTO DE LA EMPRESA ............................................................................................. 14
4.1. Comprensión de la empresa y de su contexto ........................................................................ 17
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. ............................ 21
4.3. Determinación de alcance ...................................................................................................... 25
4.4. Enfoque en procesos .............................................................................................................. 28
5. LIDERAZGO ............................................................................................................................ 46
5.1. Liderazgo y compromiso ....................................................................................................... 46
5.2. Política de gestión en control y seguridad ............................................................................ 48
5.2.1. Establecimiento ................................................................................................................... 48
5.2.2. Comunicación de la política................................................................................................ 50

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5.3. Objetivos del SGCS BASC .................................................................................................... 50
5.4. Responsabilidad y autoridad en la empresa .......................................................................... 51
6. PLANIFICACIÓN .................................................................................................................... 58
6.1. Gestión de riesgos .................................................................................................................. 58
6.2. Requisitos legales.................................................................................................................. 60
7. APOYO ..................................................................................................................................... 62
7.1. Recursos ................................................................................................................................ 62
7.1.1. Previsiones .......................................................................................................................... 62
7.1.2. Personal ............................................................................................................................... 64
7.1.3 Infraestructura operacional .................................................................................................. 67
7.2. Información documentada ..................................................................................................... 72
7.2.2 Control de documentos. ....................................................................................................... 73
7.2.3. Control de registros ............................................................................................................. 77
8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO....................................................................................... 79
8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación. ..................................................................... 79
8.2. AUDITORÍA INTERNA ....................................................................................................... 81
8.2.1. Generalidades ...................................................................................................................... 81
8.2.2. Programa de auditoría interna ............................................................................................. 82
8.2.3. Selección del equipo auditor ............................................................................................... 83
8.2.4. Plan de la auditoría.............................................................................................................. 84

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8.2.5. Resultados de la auditoría ................................................................................................... 84
9. MEJORA................................................................................................................................... 85
9.1. Generalidades ......................................................................................................................... 85
9.2. Corrección .............................................................................................................................. 86
9.3. Acción correctiva .................................................................................................................. 87
9.4. Acciones de mejora ................................................................................................................ 88
9.5. Revisión por la dirección ....................................................................................................... 89
9.5.1. Evidencias sobre elementos de entrada............................................................................... 89
9.5.2 Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir................................. 91
ESTÁNDARES INTERNACIONAL DE SEGURIDAD BASC VERSIÓN 5.0.1 ...................... 92
1.1. Gestión de asociados de negocio ....................................................................................... 92
1.2. Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo ......................................... 94
2. SEGURIDAD DE LAS UNIDADES DE CARGA Y UNIDADES DE TRANSPORTE .... 96
2.1. Inspecciones a las unidades de carga ................................................................................. 96
2.2. Inspecciones a las unidades de transporte de carga ......................................................... 101
2.3. Prevención de contaminación cruzada ............................................................................. 102
2.4. Integridad de las unidades de carga y unidades de transporte de carga ........................... 103
2.5. Seguridad en el proceso de manejo de la carga ............................................................... 106
2.6. Sellos de seguridad .......................................................................................................... 111
2.7. Control de ruta ................................................................................................................. 114

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3. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE MANEJO DE LA CARGA ............................... 116
3.1. Control de materia prima, material de empaque y embalaje ........................................... 116
3.4. Discrepancias en la carga ..................................................................................................... 122
4. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL ................ 125
4.1. Procedimiento para la gestión del personal ......................................................................... 125
4.1.1. Verificar antes de la contratación. .................................................................................... 125
4.1.2. Selección y contratación ................................................................................................... 126
4.1.3. Mantenimiento del personal .............................................................................................. 128
4.1.4. Desvinculación laboral...................................................................................................... 129
5. CONTROL DE ACCESO Y SEGURIDAD FÍSICA.......................................................... 132
5.1. Acceso a los visitantes, contratistas y terceros: ............................................................... 135
5.2. Seguridades físicas ........................................................................................................... 140
6. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON LA TECNOLOGÍA Y LA
INFORMACIÓN ........................................................................................................................ 146
6.1 Información ........................................................................................................................... 146

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0. PRÓLOGO
En la actualidad, las empresas que cuentan con la certificación BASC, en busca de
salvaguardar la cadena de suministro optan por tener alianzas comerciales con empresas que
dispongan de dicha certificación mencionada, siendo está vigente, para garantizar la seguridad de
las actividades comerciales. Por este motivo es fundamental para ITL S.A. DE C.V. la
certificación BASC. Además, de demostrar los servicios de calidad y seguridad con los que
cuenta la empresa a las partes interesadas.
En ITL, S.A. DE C.V. En busca de la mejora ha adoptado la logística como un proceso
estratégico lo cual garantiza el flujo de la actividades y operaciones generando cambios internos
y a nivel operativos. Entendiendo que son necesarias las mejoras a nivel comercial debido a que
la certificación BASC incentiva al comercio local e internacional y fomenta la productividad y
optimiza los procesos y tomando en cuenta los beneficios de reducción de riesgo en la cadena de
suministros.
En el manual de SGSC BASC se da a conocer el compromiso con el programa BASC-
ITL, por tanto, se ha requerido que la alta dirección y el personal involucrado en la de operación
logística tomen consciencia de la ejecución, aplicación y desarrollo de las actividades
preventivas destinadas a darle transparencia a las operaciones de comercio nacional e
internacional con el fin de asegurar un comercio seguro y su continuidad en el mercado siendo
respetuoso a las leyes nacionales e internacionales.

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Por tanto, en el presente manual se expone el contexto de la empresa sus objetivos según
política establecida por la empresa, Sus partes interesadas en la organización y la forma que
influyen en la misma de manera directa e indirecta , se determinó los factores internos y
externos, que puedan comprometer la operación logística a su vez se determinó las partes
interesadas con sus requisitos y expectativas, política interna y se determinaron los riesgos
asociados con la operaciones por medio de la matriz de riesgo aplicable a la organización,
procesos internos y de control en las operaciones, auditoría interna y sus acciones correctivas y
de mejora en la organización.
0.1.JUSTIFICACIÓN
Actualmente la empresa ITL S.A DE C.V en busca del mejoramiento y el compromiso
con el comercio seguro nacional e internacional, adopta estrategias que puedan generar un valor
agregado a las operaciones, es por eso que en busca del cumplimiento de las normas establecidas
tomando de referencia la norma internacional BASC, debido a que centra sus esfuerzos en
combatir los aspectos críticos para gestionar y garantizar la seguridad de la cadena de suministro
y su menor impacto o erradicación de los mismos. Debido a que se cuenta con un alto flujo de
operaciones el cual exigen estar innovando y adoptando las nuevas normativas reguladoras por
tanto la certificación bajo el Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC contribuirá al
desarrollo de las actividades operativas y las partes interesadas en la cadena de suministro.

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Es necesario ofrecer servicios de excelencia con certificación que respalde los procesos y
la aplicación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad en las operaciones generando que
los procesos sean más eficientes y seguros para la organización. De tal manera que la creación
del presente documento tiene la finalidad de exponer los procedimientos implementados, para
garantizar el cumplimiento de los requisitos de los clientes y evitar posibles actos que atenten
contra la seguridad de los servicios prestados, Por lo que la empresa requiere actualizarse en la
norma BASC para mejorar el SGCS actual de la empresa y garantizar la seguridad de la cadena
de suministro, por tanto se está comprometido con la implementación y la divulgación del
Sistema de Gestión en Control y Seguridad, que brinde la posibilidad de ejecutar las correcciones
necesarias para la mitigación de cualquier acto que pueda alterar la cadena de logística es por eso
que la empresa se encuentra trabajando con estándares internacionales aceptados y conocidos
fijados en la empresa.
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1. OBJETO Y ALCANCE
1.1. Objeto
Documentar la aplicación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad en ITL, S.A.
DE C.V. basado en la normativa BASC estableciendo en ITL procedimientos y mecanismos
adecuados para garantizar las operaciones nacionales e internacionales con el fin de evitar la
utilización de los servicios prestados para actos ilícitos, generando un servicio confiable y seguro
a nivel nacional e internacional.
Por tanto, se realizar un diagnóstico frente a los requisitos de la norma BASC V5 y su
relación con el SGCS para el conocimiento de la alta directiva y personal operativo con el fin de
demostrar su compromiso en el SGCS BASC y su aplicación en la organización, determinando
riesgos y amenazas que puedan perjudicar el orden de la cadena de suministro con el fin de
establecer procedimiento que ayuden a la mejora continua de las operaciones de logística de la
empresa y evitar riesgos en las áreas críticas.

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1.2. ALCANCE
En cuanto al alcance se busca obtener la certificación bajo la norma internacional BASC
demostrando el cumplimiento de las regulaciones y sus procesos amparados en la misma, el
alcance para la documentación a realizar es para los procesos que desarrolla La empresa ITL
teniendo en cuenta que la emisión del manual de SGCS-BASC de la empresa ITL no será de
dominio público, asegurando el cumplimiento de la confidencialidad y manejo de información y
protección de datos de la organización.
El sistema de gestión en control y seguridad - BASC aplica para toda la operación
logística de la compañía, limitando su alcance en procesos productivos o diferentes al transporte
de carga y descarga nacional e internacional, hasta su entrega final.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
➢ El sistema de SGCS en ITL se apoya en los siguientes estándares y normas:
➢ BASC V 5.0: 2017 Norma Internacional BASC Estándar
➢ BASC 5.0.1 Estándar Internacional de Seguridad BASC
➢ BASC Glosario de Términos y Definiciones
➢ Documentación interna
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4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
Contexto:
La empresa International Transport Logistics (ITL) se dedica a la prestación de servicio
de carga, teniendo intermediación entre aquellas corporaciones que tienen la necesidad de
conseguir una vía de transporte segura para la mercancía que producen (clientes) y aquellas
personas naturales o microempresas que cuentan con unidades propias (proveedores), pero no
tienen el capital ni la administración corporativa desarrollada para realizar un trato directo con
los fabricantes por lo cual necesita de una empresa consolidada como ITL S.A DE C.V. de
manera que la empresa con la prestación de servicios de logística y carga complementa los
servicios de las demás empresas que carecen de unidades propias, y a su vez la empresa ITL S.A
DE C.V. cuenta con un conjunto de unidades propias las cuales son utilizadas en las diversas
operaciones, creando una alianza con transportes de terceros en busca de un solo objetivo el
cumplimiento y aseguramiento de los estándares exigidos por los clientes e organizaciones
regulatorias.
Las operaciones que maneja ITL se encuentran tanto dentro del territorio nacional como
fuera de las fronteras, entre estos se pueden encontrar países dentro del continente americano
como Guatemala, Honduras, México, Costa rica, Panamá. Agregado a esto, se proporciona el
servicio de transporte y logística en todos los lugares de El Salvador. Teniendo una operatividad
amplia.
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Valores:
Los valores con los cuales se rige la empresa ITL S.A. DE C.V. son 4, los cuales se
establecen como: compañerismo, equidad, proactividad y excelencia.
Compañerismo: Este valor puede identificar fácilmente bajo la frase “Better together” la
cuál expone que las personas deben de trabajar en equipo para llegar a soluciones en conjunto, de
lo contrario las soluciones serán menos eficientes y se tomará más tiempo en llegar a ellas.
Equidad: Este valor se basa principalmente en el hecho de que las personas involucradas
en la intervención que lleva a cabo ITL para comunicar indirectamente a los clientes y los
proveedores. Este valor establece que las distintas partes se encuentran en igualdad en cuanto al
valor de sus opiniones y que los objetivos en cuanto son vistas con la misma importancia.
Proactividad: Este valor expone la forma correcta de lidiar con los diferentes obstáculos
que se encuentren en el camino. Una frase que ejemplifica este valor a la perfección es “Focus
on solutions not on problems”, la cual declara que para realizar las tareas con éxito en el
momento que se encuentren dificultades hay que enfocarse en la forma de solucionarlas y no en
la problemática que estas representan.
Compromiso: Este valor explica que la empresa muestra una total entrega y compromiso
una vez el contacto ha sido realizado. La empresa pone el mayor cuidado y detalle en cada uno
de los procedimientos desde el momento de cargar la mercancía hasta la llegada al destino de
ésta. Dentro de este compromiso mencionado se encuentra el servicio de los empleados

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encargados de las respectivas rutas a los pilotos mientras estos se encuentran realizando el
trayecto. Los empleados dan asistencia remota a los pilotos en dado caso sea necesario.
Los cuatro valores antes mencionados pueden verse representados de la siguiente manera:
Misión y visión.
Visión: Ofrecer soluciones que agilicen y mejoren los procesos de la cadena de
suministros.
Misión: Generar servicios de calidad con un equipo comprometido, capacitado y a la
vanguardia del desarrollo global.

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4.1. Comprensión de la empresa y de su contexto
La factores internos y externos en un país en vías de desarrollo como El Salvador, suele
ser cambiante y por tanto suele atravesar por circunstancias tanto beneficiosas como
perjudiciales. Por esta razón en cuanto a los factores del ambiente externo que podrían generar
un impacto en la cadena de suministro se debe de tomar en cuenta las condiciones establecidas
por el gobierno que podrían afectar la operatividad del sector logístico, la empresa International
Transport Logistics, declara que no trabaja con mercancía propia, por tanto sólo proporciona el
servicio de transporte de carga a clientes grandes entre los cuales están; Constancia, Nestlé,
Livsmart, que poseen la mercancía. En dado caso, dichas empresas tomen decisiones drásticas
pueda que afecten la logística; por ejemplo, un cambio de decisiones en cuanto al destino de la
carga o modificaciones en las políticas de traslados entre otras, Se incluirán en el Análisis del
entorno de la empresa bajo la información recaudada para la toma de las decisiones y su
planifican para la creación de estrategias corporativas.
Por otro lado, en cuanto a los factores internos que podrían influir e impactar en la cadena
de suministro se consideran como en su mayoría decisiones dentro del ámbito administrativo.
Algunas de estas situaciones a mencionar son las decisiones sobre de quienes serán los
proveedores o los clientes. También se tiene la posibilidad que ocurra algún error del tipo
administrativo o en el proceso de facturación el cual puede provocar que rechacen la carga o se
tenga que realizar correcciones después.

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Agregado a esto, con el objetivo de tener un mejor panorama en cuanto a la situación en
la cual se encuentra la empresa se establece un análisis PESTEL y un análisis FODA. La
empresa tiene documentado el apartado 4.1 y 4.2 (contexto de la empresa) bajo el código DDC-
01, donde se puede verificar la información sobre los factores que influyen positiva como
negativa y las partes interesadas y se resume el apartado 4.3 (Alcance) bajo el código DDA-01,
en donde se detalla la información sobre la operatividad y recursos de la empresa.
En conjunto con la alta directiva, se recopiló la información que ayudó a determinar los
factores que podrían influir en la organización. Por medio de la herramienta, Brainstorming. De
manera que se obtuvo la información de los encargados de cada uno de los departamentos y áreas
correspondiente, por tanto, se establecieron de la siguiente manera:
Análisis del entorno ITL por medio de P.E.S.T.E.L:
Tabla 1:
Político P E Económico
➢ Las diferentes políticas de los ➢ Las políticas económicas del gobierno
gobiernos nacionales. ➢ Los tratados comerciales internacionales vigentes
➢ Las modificaciones en los tratados ➢ devaluación de activo
comerciales ➢ aumento de tasas de interés
➢ El respeto de los derechos ➢ La política monetaria
constitucionales
➢ Riesgo político (implementación de
nuevas leyes)
➢ Recesión
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Social/Cultural S T Tecnológico
➢ Actitudes y Opinión de los clientes ➢ Crecimiento tecnológico de la competencia
➢ Imagen corporativa ➢ El impacto de las nuevas tecnologías
➢ Culturas y sociales ➢ El impacto y velocidad de los procesos de logística
➢ Niveles de educación y patrones de ➢ Obsolescencia de la tecnología y baja inversión en
empleo sistemas tecnológicos
Ecológico E L Legal
➢ Política de medio ambiente ➢ Permisos de operación
➢ Riesgos naturales ➢ Leyes sobre el empleo
➢ Regulaciones ➢ Derechos de propiedad intelectual
➢ Niveles de contaminación ➢ Cambios en legislación (aduanera, tributaria, comercial,
laboral)
➢ Normas nacionales e internacionales
FODA
Fortalezas Oportunidades
➢ Conocimiento y experiencia por parte del personal ➢ Buenas relaciones con los clientes.
administrativo y operativo de la empresa en cuanto al ➢ Se cuenta con una amplia cantidad de proveedores.
mercado de transporte de carga (tanto pesada y ➢ Necesidad de una intermediación entre proveedores
liviana). (dueños de camiones) y los clientes, los cuales
➢ Infraestructura y equipos apropiados para la ejecución principalmente empresas grandes que pagan con
de las actividades. varios días de contratación.
➢ Compromiso de la gerencia de la organización para la ➢ Necesidad por parte de los proveedores de un pago de
mejora continua. contado, puesto que las empresas que mueven
➢ Compromiso de parte de todos los directivos de la mercancía son empresas grandes que pagan dentro de
empresa para la mejora continua tanto para los plazos de tiempo que son bastante grandes respecto a
distintos procesos como para el funcionamiento la capacidad de espera de los proveedores.
interno.
➢ Accesibilidad en cuanto a la ubicación de las
instalaciones.
➢ La empresa cuenta con licencias que pueden generar
un tipo
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➢ Debilidades ➢ Amenazas
➢ Alta rotación del personal subcontratado. ➢ Cambios en la legislación.
➢ Concepto de marca poco potenciado. ➢ Crecimiento tecnológico de la competencia.
➢ Falta de modelo de negocios establecido de forma ➢ Situación perjudicial con el crimen organizado dentro
documentada. del territorio latinoamericano.
➢ Falta de una cultura empresarial dada la reciente ➢ Cambios dentro de las políticas y el tratado de libre
creación de la empresa. comercio.
Tabla Análisis FODA.
(Elaboración propia)
Se han creado estrategias en la empresa teniendo presente las Fortalezas, Oportunidades,

debilidades y Amenazas.
Estrategias FO Estrategias FA
➢ Ofrecer alto nivel de servicio por medio

➢ Actualizar sus permisos y licencias ante cambios de legislación
de los conocimientos especializados en
➢ Actualizar Software de acuerdo con las necesidades del mercado.
el mercado
➢ Atraer el mejor talento humano para el desarrollo de sus
➢ Posicionar en el mercado la imagen de
operaciones.
la compañía a nivel global para captar
➢ Desarrollar procesos para reducir el riesgo en las operaciones
demanda
➢ Aprovechamiento del mercado en zonas donde no existe desarrollo
➢ Desarrollar vínculos comerciales con
de la competencia
clientes que cumplan con los estándares
de seguridad en el comercio
establecidos por los entes reguladores.
➢ Brindar un servicio de calidad con la
prestación de equipos y personal
altamente capacitados en cada una de
las operaciones
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Estrategias Do Estrategias DA
➢ Buscar en el mercado alianzas ➢ Implementar modelos exitosos tecnológicos en sus procesos
estratégicas para evitar la obsolescencia ➢ Buscar a través de estrategias logísticas, marketing, la penetración
de las tecnologías de la empresa de nuestros servicios en el mercado, de manera que la empresa
➢ Implementar mecanismos de seguridad sobresalga sobre la competencia potenciando las bondades del
y tecnológicos con empresas líderes en servicio proporcionado por la organización
el sector de seguridad ➢ Mantener el cumplimiento de los requisitos legales para evitar
➢ Brindar programa con beneficio multas o paros de labores
adicionales para evitar la alta rotación
del personal
➢ Aprovechamiento del mercado para el
espacio de las instalaciones
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Para el siguiente análisis se reunió la alta gerencia de ITL S.A DE C.V. con la cual se
determinó las partes interesadas tanto externas e internas basándose en los factores que pueden
tener impacto sobre las operaciones en la organización por tanto se clasifican en el siguiente
cuadro.
Ilustración: Partes interesadas al sistema de gestión en control y seguridad (externos e
internos)
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Partes interesadas externas Partes interesadas internas
Clientes Accionistas
Sociedad Gerentes
Entes Reguladores Empleados.
Competencia
Proveedores
Se detallan las necesidades y expectativas correspondientes a las partes interesadas en la
organización con la seguridad de la cadena de suministro mediante una matriz de poder/ interés
catalogando de la siguiente manera.

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Tabla de necesidades y expectativas
Externas
Pertinencia Requisitos de las partes interesadas Estrategias

Parte
interesada Valoración
Poder Interés Necesidades Expectativas Estrategias para cumplimiento
Tipo Descripción
- Protección y aseguramiento y
-Aseguramiento de la mercadería al
resguardo de la mercancía
100% -Inversión por parte de ITL en tecnología
Clientes Gestionar de que garanticen y faciliten la seguridad de
Alto Alto Influyente -Información permanente y constante
cerca -Actualizar de manera constante en la cadena de suministro y de sus
sobre el estado y ubicación de las
tiempo real al cliente mercancías en tiempo real y
mercancías.
capacitaciones constantes al personal.
-Cumplimientos de los tiempos
-Entregas oportunas, dinámicas y
establecidos
ágiles sin afectar la seguridad de la
cadena de suministro.
-Generación de medios de pago

dinámicos y seguros como -Buen comportamiento financiero y
-Seguimiento a los contratos de servicios
Mantener consecuencia de la prestación de económico por parte de tal manera
Colaborador (procedimientos)
Proveedores Bajo Alto Informado servicios a ITL. que no se ponga en riesgo los pagos
de los servicios suministrados.
-Protección y salvaguarda de la
información confidencial y crítica que
conoce la organización ITL de los
proveedores.
-Cumplimiento de normativa vigente

Entes Seguimiento de la normativa legal
Reguladores -Correspondencia total entre la Transparencia por parte de la vigente
Alto Bajo No Mantener
documentación que soporta la organización.
Colaborador Satisfecho
importación, traslado,
almacenamiento y servicios asociados
a las mercancías que maneja ITL.
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-Mejoramiento de la percepción de
seguridad en los ambientes o sitios
donde ITL realiza operaciones. -Priorización a las comunidades
aledañas para mejorar y gestionar Creación de programas
Bajo Mínimo -Generación de espacios de ayuda mutua ambientes seguros.
Sociedad Bajo Marginal
esfuerzo para gestionar la seguridad de los
ambientes o locaciones donde ITL tiene
presencia a nivel nacional.
-Apoyo para todo el sector logístico por

parte de las agremiaciones y las
entidades gubernamentales en temas que
-Gestión coordinada entre las
puedan afectar la seguridad de la cadena
Mantener alianzas estratégicas autoridades de regulación policía
Mínimo de suministro.
Competencia Bajo Bajo Marginal con la competencia. nacional, policía antinarcóticos,
esfuerzo
comercio
-Gestión de organizaciones de apoyo y
de cooperación para conocer, tratar y
controlar riesgos en la seguridad de la
cadena de suministro
Internas
Gestionar de -Velar por los recursos de la organización -cumplimiento de los objetivos -brindarle las herramientas necesarias y la
Gerentes Alto Alto Influyente
cerca y el cumplimiento de los objetivos al 100% capacitación para su desempeño
-Cumplimiento total de las

-Gozar de excelente reputación
normas y regulaciones
Accionistas Alto Alto Influyente Gestionar de garantizando el retorno de
-Cero sanciones por parte de las -Desarrollo y continuidad de la empresa
cerca inversión de los accionistas
autoridades -regulatorias. bajo un esquema seguro y rentable.
-Que el retorno de la inversión se refleje

de acuerdo con los esfuerzos y
asignación de recursos para garantizar la
seguridad de la cadena de suministro.
24
-Realización de formación y
capacitaciones sobre modalidades y
actividades que afecten la seguridad de la
-Cumplimiento de
cadena de suministro, contaminación de
capacitaciones para cada una
cargas, inspección de contenedores,
de las personas involucradas en
controles en ruta, etc.
la operación.
-Implementación por parte de ITL de
-Utilización de información
herramientas tecnológicas ágiles y seguras -Proceso de capacitaciones en donde se
interactiva y uso de
Mantener que brinden más información para la involucren todos los niveles operativos.
Empleados Bajo Alto Colaborador herramientas tecnológicas para
informado realización de las actividades de debida
una mejor comprensión.
diligencia de contrapartes, proveedores,
clientes, asociados de negocio, clientes
-Proteger la integridad de cada
facilitando la toma de decisiones en
uno de los empleados ante
cumplimiento de las normas de la/ft.
cualquier circunstancia que
pueda afectar de manera directa
-No exposición a vulnerabilidad o
e indirecta
situaciones de falta de seguridad en la
organización o sectores aledaños al
trabajo.
Basado en la información proporcionada por cada uno de los miembros de la alta directiva plasmó los factores, que repercuten
en la operación como los factores que son los fuertes en la empresa ITL S.A DE C.V de manera que por medio de los criterios
determinados se podrán tomar acciones para mejorar las operaciones, Este documento solo puede ser modificado o actualizado por la
alta directiva, con aprobación del gerente general. Y toda modificación se comunicará a todas las áreas correspondientes para sus
entendimientos y conocimiento.
25
4.3. Determinación de alcance
International Transport Logistics S.A DE C.V. describe el alcance del SGCS BASC de la
siguiente manera. El alcance del SGCS en la empresa ITL S.A. DE C.V. Quien se especializa en
el sector de carga terrestre a nivel nacional e internacional, específicamente en el área de
logística aplica en sus operaciones de: transporte de carga local e internacional, logística, de los
clientes a los que presta sus servicios. Por tanto, las operaciones se limitan al transporte de carga
de punto A hasta punto B, donde no existe almacenamiento en instalaciones propias de la
empresa ITL S.A DE C.V., o embalaje de parte de la empresa. Por tanto, la empresa
exclusivamente realiza la prestación de servicio para el traslado de carga según lo solicitado por
el cliente.
Además, ITL S.A DE C.V., En su objetivo y compromiso de mejora continua, asumido
por todo el personal de ITL, S.A. DE C.V. Se declara que se han realizado las acciones
necesarias para implementar el SGCS BASC bajo los lineamientos establecidos por la norma
internacional BASC.
Delimitando la prestación de servicios hacia diferentes orígenes y destinos con
operatividad en toda Centroamérica, México y Panamá. determinada de la siguiente manera,
límites físicos de las operaciones locales que se realizan mayor mente en el departamento de San
Salvador, El Salvador. Pero teniendo presencia operativa en todos los catorce departamentos de
el salvador.
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Autor: Peter Hermes Furian | Crédito: Getty Images
En cuanto la operatividad internacional se brinda el servicio a diferentes clientes a nivel
centroamericano, por tanto, no se tiene una sola ruta, debido a que el mercado es extenso y las
unidades en su mayoría son de los proveedores, bajo la logística de la empresa ILT S.A DE C.V.
Actualmente se cuenta con 1 plantel, ubicados en Lourdes colon, lotificación las
arboledas cantón hacienda nueva calle 1-220, en donde se localizan 12 unidades de transporte,
cabe mencionar que el plantel están bajo supervisión y control total en cuanto el ingreso del
personal propio y extraños y de las unidades en donde existe un control en las salidas y entrada
de las unidades hacia su destino de cargas. Bajo la supervisión de los agentes de seguridad y
registros documentados con sistema de CCTV.
Integrante de la empresa ITL

Posición Cantidad de empleados
Administrativo 9
Operativo 12
Mensajero 1
Guarda de seguridad 2
27
En cuanto al personal administrativo encargado de la logística y la asignación de las
operaciones se encuentra ubicada la sede (Century Tower Zona Rosa, Bulevar Del Hipódromo,
#293, San Salvador) en donde se localizan 9 personas con funciones administrativas, 12 personas
a nivel operativo (motoristas), 2 guardas de seguridad, 1 mensajero.
(Imagen ilustrativa Century Tower)
Por tanto, las operaciones son gestionadas de manera que el sistema de gestión de control
y seguridad de ITL S.A DE C.V es la guía para el mejoramiento y cumplimiento de los procesos
internos de la empresa. La documentación del alcance se encuentra bajo el código DDA-01

28
4.4. Enfoque en procesos
En INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTIC se determinaron los procesos y
subproceso operativos en conjunto con la alta directiva y el personal involucrado en la operación.
se debe tener presente que al momento de elaborar el mapa de procesos se tomaron las entradas y
salidas correspondientes a los procesos que se llevan a cabo para la prestación del servicio de
transporte, a su vez se realizó una caracterización en donde se detallan los procedimientos y
subproceso, Por tanto, debido a que la operación no tiene procesos de almacenaje o embalaje se
omitieron en el mapa de procesos.
Estrategias direccionales: son técnicas, utilizadas por los inversores que consisten en
tomar posiciones (largas o cortas) a favor de un movimiento de corto o largo plazo de un activo
en concreto o del mercado en su conjunto. (López, s.f.)
Procesos estratégicos: Son los procesos relacionados a la determinación de las políticas
internas, estratégicas, objetivos y metas de la entidad, así como asegurar su cumplimiento. Estos
procesos definen la orientación hacia donde debe operar la entidad. Gorbalsuite, s.f.)
Procesos de soporte: Son los procesos que se encargan de brindar apoyo o soporte a los
procesos misionales y estratégicos. (Gorbalsuite, s.f.)
En el siguiente mapa de proceso se definen las áreas de entrada y salidas en la empresa y
su segmentación definidos en procesos direccionales, Operacionales, apoyo.

29
En los procesos direccionales la empresa ha establecido la dirección estratégica tomando
en cuenta que se interrelacionan todos los procesos mediante el análisis, planificación,
organización, ejecución y control de la empresa, enfocados en el cumplimiento de los objetivos
los cuales buscan alinear los esfuerzos de la organización entorno a la mejora y seguridad de la
cadena de suministros por tanto se incluye la dirección estrategia y la seguridad física debido a
que son procesos que se llevan de cerca y se planea con la gerencia debido a ser una empresa de
carga es vital salvaguardar los activos en las instalaciones y garantizar la no alteración de la
mismas.
Los procesos operacionales se definieron según la operatividad de la empresa la cual está
enfocada solo en la prestación de servicio de logística de operaciones en el cual abarca desde el
primer contacto con el cliente hasta los servicios de coordinación administrativos y logística de
transporte como la asignación de recursos hasta su entrega final.
Los procesos de apoyo en la empresa abarcan las áreas de (RRHH, Contabilidad,
Informática) Estos departamentos se relacionan entre sí para el funcionamiento de la empresa,
cada área tiene una función específica que en conjunto ayudan al cumplimiento de los objetivos
establecidos por la empresa los siguientes departamentos se desglosan en los siguientes procesos.
El departamento de RRHH se desglosa en el proceso llamado selección y contratación de
personal en donde se detalla el procedimiento de contratación y evaluación llevados acabos por
la empresa.
30
Contabilidad: en el departamento mencionado es donde se lleva a cabo los procesos de
pagos a proveedores y gestiones financieras dentro de la empresa y el proceso se detalla como
proceso contable y financiero
Informática: en dicho departamento tiene la función de verificar y asegurar que los
medios de seguridad tecnológicas sean cumplidas y mejoradas con el fin de evitar atentado
cibernéticos o robo de información o cualquier tipo de situación que pueda ser una amenaza para
la empresa en términos tecnológicos, Además, se detallan las necesidades y expectativas
correspondientes a las partes interesadas en la organización con la seguridad de la cadena de
suministro mediante una matriz de poder/ interés catalogando de la siguiente manera.
Tabla de necesidades y expectativas
Ver mapa de proceso de ITL 1. Estructura general de ITL (Mapa de procesos)
Fuente: Elaboración propia (2022)

31
Caracterización de procesos:
Luego de definir los procesos direccionales, operativos y apoyo. se crea una
caracterización de los mismos en donde se relacionan su secuencia e interacción con las
operaciones realizadas por la organización, se determinan las operaciones, entradas, subprocesos,
salidas, personal involucrado, legal, recursos, controles y los indicadores que ayudan a tener una
medición de las operaciones en ITL S.A DE C.V.
En donde se detalla el orden funcional de las operaciones desde su inicio hasta la finalización de
la operaciones nacionales e internacionales.

32
Procesos direccionales
Nombre Del Proceso: Seguridad física Responsable Del Proceso: Mario Carpio
Objetivo Del Proceso: velar por el cumplimiento de la Alcance Del Proceso: verificar los sistemas de seguridad en las instalaciones y el cumplimiento
seguridad física en las instalaciones de los procesos establecidos
Proveedores Entradas Sub Procesos /Actividades Salidas Parte Interesadas

(Process)
➢ Revisión de
instalaciones
➢ Control de ➢ Muro perimetral
➢ Control total de las ➢ Propios y partes
seguridad ➢ Cámaras de videos
➢ Primer Contacto instalaciones interesadas
física ➢ Sistemas de
iluminación
➢ Controles de accesos
Recursos
Personal Controles Evaluación
➢ Computadora (Indicadores)
➢ Jefe de flota ➢ Celular Móvil ➢ Lista de revisión
➢ Supervisor de operaciones ➢ Conexión Internet ➢ Registros ➢ N/A
Documentos Aplicados: Procedimientos internos Registros: MDR-01
Riesgos: Alteración en las unidades, ingreso no autorizado de personas ajenas a las instalaciones de la empresa
33
Procesos operacionales
Nombre Del Proceso: Venta Responsable Del Proceso: jefe De Operaciones
Objetivo Del Proceso: Gestión Venta (Servicio) Alcance Del Proceso: Brindar Servicio De Transporte Al Cliente Primer Contacto
Proveedores Entradas Salidas Parte Interesadas

Sub Procesos /Actividades (Process)
➢ Recopilación De Las
➢ Contacto Por Redes
Necesidades Del Cliente O ➢ Inicio De Proceso De
➢ Primer Sociales, Pagina Web, ➢ Gerencia
Requisitos Para La Prestación Cotización
Contacto Publicidad Impresa
Del Servicio
Recursos
Personal
Controles Evaluación
➢ Computadora (Indicadores)
➢ Supervisor De Operaciones
➢ Celular Móvil ➢ Total, De Solicitudes
➢ Departamento De Ventas
➢ Conexión Internet De Aceptación Por ➢ N/A
(Pricing)
Publicidad
Documentos Aplicados: Procedimientos internos Registros: Enfoque de procesos
Riesgos/Oportunidades: Robo De Clientes, Competencia Desleal, Precio Competitivos

34
Nombre Del Proceso: Preparación de ODC Responsable Del Proceso: Jefe de Operaciones
Objetivo Del Proceso: Gestionar Solicitudes

Alcance Del Proceso: Brindar servicio de Transporte al Cliente
De Los Clientes
Proveedores Entradas Salidas Partes interesadas

Sub Procesos /Actividades (Process)
(Input)
➢ Recopilación De Información
➢ Generación de
de la Carga (Origen Y Destino,
Solicitud de ➢ Solicitud ➢ Ventas,
➢ Cotización Tipo De Carga, Peso, Cantidad
Compra Confirmada Proveedores
De Bultos)
(Aprobada)
Recursos Controles
Personal Evaluación
➢ Computadora ➢ Cotización Firmada En (Indicadores)
➢ Supervisor De Operaciones ➢ Celular Móvil Donde Se Detalla
➢ Encargado De Contabilidad ➢ Conexión Internet Términos Y Condiciones N/A
de la Prestación de
Servicio
Documentos Aplicados: Mapa de proceso Registros: Documentos DNP-01 / DPI-01
Riesgos: Clientes fuera del margen de la ley, Proveedores no Oportunidades: Alianzas con nuevos clientes, Crecimiento en el
confiables mercado
35
Nombre del proceso: planeación de recursos Responsable del proceso: jefe de operaciones
Objetivo del proceso: gestión de los recursos de la empresa para Alcance del proceso: desde odc hasta asignación de recursos
brindar servicio
Proveedores entradas Sub procesos /actividades Salidas Partes interesadas
(Process)
➢ Asignación de recursos ➢ ODC ➢ Asignación de ➢ Establecimiento de ➢ Cliente, Alta
conductores recursos directiva
➢ Asignación de ➢ Orden de gestión de
unidades proveedores externos de
➢ Tramite de documentos ser necesarios
requerido según carga
personal Recursos Controles Evaluación (indicadores)
➢ Jefe de Operaciones ➢ Camiones ➢ Licencias vigentes ➢ Tiempo de aprobación

➢ Supervisor de Operaciones ➢ Costo promedio
➢ Jefe de Flota ➢ Celular Móvil ➢ Permisos de circulación
Registros: PRO-01
Documentos aplicados: Diagrama de procesos
Riesgos: Documento MDR-01 Oportunidades: Documento DDC-01

36
Nombre del proceso: Documental transporte Responsable del proceso: supervisor de operaciones
Objetivo del proceso: mantener permisos vigentes para que la unidad no Alcance del proceso: brindar el servicio de transporte sin contratiempos
presente inconvenientes en tránsito y tramites aduanales según destinos
Proveedores Entradas Sub procesos /actividades Salidas Clientes
(Process)
➢ Permisos de transito ➢ Código SV ➢ Elaboración de

➢ Recopilación de duca ➢ Unida en
información de la carga ➢ Elaboración de bodega de
(origen y destino, tipo de carta manifiesto descarga
carga, peso, cantidad de ➢ Elaboración de
bultos) carta porte
➢ Licencia de tramitador
Personal: Recursos Controles Evaluación
➢ Jefe de operaciones ➢ Código de tramitador ➢ Verificación de la

➢ Supervisor de operaciones ➢ Computadora licencia N/A
➢ Tramitador de aduana ➢ Internet ➢ Verificación de la
relación entre los
documentos
Documentos aplicados: Diagrama de procesos Registros: PRO-01
Riesgos: Documento MDR-01 Documento DDC-01
37
Nombre Del Proceso: Carga Responsable Del Proceso: Supervisor de Operaciones
Objetivo Del Proceso: Procedimiento para realizar el servicio de transporte Alcance Del Proceso: Gestionar documentaciones reglamentarias de carga y la Logística de
la misma
Proveedores Entradas Sub Procesos /Actividades Salidas Clientes

(Process)
➢ Enviar Correo al Cliente Con los datos ➢ Verificación de ➢ Unidad despachada ➢ Partes
de conductor y vehículo Documentación En desde el Centro de interesadas
➢ Carga de ➢ Ingresar vehículo A Muelle De Carga CDI y la Validación Distribución y
Unidades En ➢ Revisar Carga Según Requerimiento de Unidades Llegada al destino
CDI Establecido ➢ Recibo de Guías de Final
➢ Tracking De Las Unidades Remisión Detallando
➢ Realizar Documentos De Tránsito En La la Carga a Movilizar
Unidad
Requisitos Legales:
Personal: Recursos Controles Evaluación (Indicadores)
➢ Jefe De Operaciones ➢ Camiones ➢ GPS

➢ Supervisor De Operaciones ➢ Celular Móvil ➢ Marchamo N/A
➢ 1-Motorista ➢ Evidencia Fotográfica
➢ 1-Ayudante ➢ Lista De Chequeo

38
Nombre del proceso: Distribución Responsable del proceso: supervisor de operaciones
Objetivo del proceso: descarga de unidad en bodega (cliente) Alcance del proceso: proveer el trasporte de carga desde el CDI a destino final
Proveedores Entradas Sub procesos /actividades Salidas Clientes
➢ Movilización de la carga ➢ llegada de unidad al patio ➢ Servicio de ➢ Partes

➢ Distribución hasta bodega del cliente de descarga transporte interesadas
➢ Verificación de sellos de
seguridad en rampa ➢ descarga del contenedor completado
➢ Entrega de documentación por personal externo
➢ Inicio de proceso de descarga ➢ Evidenciar la descarga
➢ Evidenciar la descarga
fotografía. fotografía.
Personal Recursos Controles Evaluación

(indicadores)
➢ jefe de ➢ Camión ➢ Control de calidad
operaciones ➢ Montacarga ➢ Revisión de los documentos de carga y descarga para N/A
➢ Supervisor de ➢ Canchos para descargar verificar su coincidencia
operaciones tarima ➢ Revisión de marchamo
➢ Bodegueros

39
Proceso de apoyo
Nombre del proceso: Gestión de recurso humano Responsable del proceso: RRHH
Objetivo del proceso: realizar la selección, Contratación y evaluación Alcance del proceso: actividades relacionadas con selección, vinculación, nomina evaluación,
del recurso humano bienestar, formación del personal contratado.
Proveedores Entradas Sub procesos Salidas Parte interesadas

/Actividades
➢ Creación de perfil
➢ Establece rango ➢ Filtros de perfil
salarial ➢ Entrevista ➢ Contratación ➢ Gerencia
➢ Planeación estratégica ➢ Publicación de ➢ Segunda
plaza en likendin, entrevista
Tecoloco
➢ Supervisor de operaciones ➢ Computadora ➢ Solvencia ➢ periodo de prueba

➢ RRHH ➢ Celular móvil ➢ Antecedentes
➢ Conexión penales
internet ➢ Exámenes
salud
Documentos aplicados: Estándar 4.1.2 Registros: Estándares V5
Riesgos: Documento MDR-01 Oportunidades: DDC-01

40
Nombre del proceso: Contable y financiero Responsable del proceso: jefe de contabilidad
Objetivo del proceso: Administrar y ejecutar los recursos económicos y la Alcance del proceso: pago a terceros, elaboración de informes financieros
adquisición de bienes y servicios y control de los activos para el correcto
funcionamiento de la empresa
Proveedores Entradas Sub procesos /Actividades Salidas Parte interesadas
➢ Presupuesto de ➢ presentación de ➢ contador

➢ Todas las áreas ingreso e ➢ Ejecución de informes ➢ jefe administrativo
➢ Entidades privadas ingresos presupuestal de contables ➢ junta directiva
➢ Necesidad de ingresos y salidas ➢ gerente general
recursos ➢ proveedores
➢ Ingresos
recibidos
➢ Contratos
➢ Facturas y
cuentas de
cobro
➢ Jefe Financiero ➢ Computadora ➢ Auditorias N/A

➢ Gerencia ➢ Celular Móvil
➢ Conexión Internet
➢ Talento Humano
➢ Instalaciones
Físicas
➢ Software
➢ Recurso
Económico Y
Financiero
Documentos aplicados: N/A
Riesgos: ver mapa de riesgo MDR-01

41
Nombre Del Proceso: Gestión de informática Responsable Del Proceso: Supervisor IT
Objetivo del proceso: Búsqueda del mejoramiento de actividades con el Alcance del proceso: Departamentos logísticos financieros y contables
apoyo de herramientas y procesos de las tecnologías de da información y
comunicación en la búsqueda de la mejora continua de los departamentos
logísticos teniendo en cuenta el resguardo de la información de la empresa.
Proveedores Entradas Sub Procesos /Actividades Salidas Parte Interesadas

➢ Dinámica De ➢ Búsqueda Del ➢ Mecanismos Y ➢ Gerencia
➢ Grupo Stb Procesos Y Sus Mejoramiento De Herramientas Acorde ➢ Inversionistas
➢ Digicel Business Carencias Procesos Mediante A Las Necesidades Y
➢ Office Depot La Investigación Y Mejoras De Procesos
Desarrollo De De Los Departamentos
Mecanismos De Financiero, Logístico Y
Mejora Contable
Requisitos Legales:
Licenciamiento Legales De Herramientas Digitales.

➢ Administrador IT ➢ Laptop ➢ Auditorias ➢ Listas De Chequeo

➢ Conexión ➢ Capacitaciones ➢ Resultados De Auditorias
Internet
Documentos Aplicados: Política de informática

Riesgos: Ver Matriz De Riesgo
42
Diagrama de procesos nacional e internacional:
Los siguientes diagramas de procesos se han desarrollado según la secuencia de las
actividades nacionales e internacionales, además los diagramas son una representación de la
secuencia lógica desde inicio hasta la entrega final, por tanto, la prestación de servicio solo
abarca la logística y la prestación de las unidades de movilización de la carga. Por tanto, este
procedimiento es el general en la empresa de manera que sirve para tener claro los
procedimientos de la operación y para el entendimiento de los integrantes de la empresa.
Diagrama de proceso internacional:

43
(Creación propia)
Diagrama de procesos nacional:

44
Por tanto, el documento nombrado (proceso) representa la caracterización de los procesos
y su segmentación interna y la relación que tienen entre sí, para el orden y funcionamiento de las
operaciones, Cabe mencionar que este documento solo puede ser modificado con la autorización
de la alta directiva y cualquier procedimiento no plasmado en los diagramas o caracterización se
tomará como nulo y puede recurrir a sanciones o incluso despido. Las operaciones se han
trabajado bajo el flujo de representado en los diagramas y al modificar o implementar algún
nuevo proceso se notificará a todo el personal y a su vez se harán las correcciones en la
documentación establecida por la gerencia.
Además se cuenta con una evaluación básica de indicadores en donde se miden los
movimientos reales con los incidentes emergente en cada mes tanto con daño a la carga como
incidentes surgido en el proceso de la transportación llámese estos elementos ilegales se cuenta
con dos documento en donde se plasman todos el histórico de las unidades locales e
internacionales, Por tanto sirve para verificar el histórico de las operaciones y tomar decisiones
que ayuden a reducir la amenaza interna o externa sobre las operaciones y saber el grado actual
de la empresa en cuanto a resultados con los procedimientos aplicados.
Imagen de los resultados de los indicadores utilizados en donde se obtiene el resultado
entre número de pedidos completos sumando los movimientos de los últimos 3 meses obteniendo
como resultado el 100% en conformidad de entregas sin incidentes sobre la carga.

45
La presente imagen representa los movimientos correspondientes a los últimos 3 meses
obteniendo el 100% de entregas sin incidentes relacionados a ilícitos llámese estas drogas, tráfico
de persona, manipulación de carga, robo, perdida entre otros.
Dando como resultado un porcentaje más que aceptable o lo ideal para la empresa y para
los clientes. lo cual le permite a la empresa seguir con los mismos procedimientos y mejorar en
el transcurso del tiempo ya que han demostrado ser efectivos.
Por tanto, la empresa tiene claro que todo el personal que presta servicio para la empresa
está en la obligación de cumplir con los lineamientos establecidos para seguir garantizando la
efectividad de los métodos implementados y de manera que han designado los responsables del
cumplimento directo del SGCS de la empresa ver apartado 5.4. quienes dentro de sus funciones
velan para que las operaciones no estén relacionadas con los riesgos detallados en el apartado 6.1
y lograr asegurar las proyecciones previstas en la empresa.

46
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y compromiso
La Alta Dirección de ITL SA DE C.V, liderado por el Gerente general Jorge Serrano y
secundado por el personal de la gerencia conscientes del compromiso con el SGCS, tienen el
compromiso de verificar y asegurar la eficacia de los procesos que comprende la certificación del
SGCS BASC. Agregado a esto son responsables de comunicar la importancia del cumplir con los
requisitos que establece la normativa BASC. sobre ciertos procesos y operaciones que realiza la
empresa dentro del desempeño de sus funciones. Asimismo, la alta directiva está comprometida
en la mejora continua y la seguridad de los procesos.
Con este propósito se comunica la importancia del SGCS en la organización y teniendo
presente los requisitos legales y regulatorios para asegurar que se establezca la política de gestión
en control y seguridad y los objetivos acordes al contexto, alcance, procesos y riesgos de
seguridad de International Transport Logistics. De esta manera se asegura promover el enfoque
basado en procesos y gestión de riesgos. Dicha gestión de riesgos se maneja con el propósito de
que los recursos necesarios y la disponibilidad de estos dentro de la empresa.
La organización en cumplimiento de los requisitos se compromete asegurar los recursos
de manera que la información esté al alcance de todo el personal involucrado en los distintos
medios digitales y físicos, en busca de la mejora continua se tiene a dos auditores internos
certificados en BASC, que cumplen la función de realizar auditorías internas mensualmente con
47
el fin de establecer la eficacia del SGCS y el mejoramiento de procesos que puedan ocasionar
una amenaza al servicio prestado o prestarse para actividades ilícitas.
Por tanto, la empresa en compromiso con el SGCS BASC., comunica el SGCS BASC por
medio:
➢ MANUAL DE SEGURIDAD BASC
➢ PRESENTACIÓN
➢ CHARLAS A CLIENTES Y PARTES INTERESADAS
➢ FORMATOS IMPRESOS Y DIGITAL
De manera que se tiene establecido un código de ética y conducta que es implementado
en la empresa, con el fin de proteger la logística y la integridad de los colaboradores externos e
internos.
Ver documento bajo el código CO-ITL-1.
En cuanto al aseguramiento de la disponibilidad de recursos para los empleados la alta
dirección es responsable de asegurar para las diferentes áreas los recursos necesarios para el
desempeño y mejora de cada departamento se establecen presupuestos anuales en conjunto con
los jefes de cada área.
De esta manera los empleados y los encargados de cada una de las áreas de la empresa
estarán enterados de los requerimientos para el buen funcionamiento de las operaciones.
Además, cuando se realicen las auditorías internas se le hará saber a cada uno de los integrantes
48
de la empresa los resultados y las conclusiones que se han obtenido de está, esto incluye los
aspectos a resaltar y los que necesitan mejoría. El propósito de hacer públicos los resultados es
garantizar que cada uno de los rubros de la empresa se mantenga al tanto de lo que se espera de
las áreas de las compañías y puedan acoplarse a esas expectativas.
En cuanto al papel que juega la alta dirección para promover la mejora continua es
principalmente el hecho de mantenerse al tanto de la actualización de la certificación del BASC a
través del tiempo y de sus respectivas evoluciones con el pasar de los años. Además, la gerencia
se asegurará de que las auditorías sean debidamente realizadas y que los arreglos necesarios sean
realizados. Asimismo, la jefatura se encuentra en la innovación constante de los procesos que se
generan en la empresa conforme se están dando las actualizaciones tecnológicas y operativas.
5.2. Política de gestión en control y seguridad
5.2.1. Establecimiento
En ITL se brinda el servicio de carga a nivel de Centro América, Panamá y México. El
compromiso con los clientes es brindarle un servicio de primera garantizando el buen manejo de
la carga y la seguridad de esta en contra de actividades ilícitas y lavado de activos que puedan
afectar la cadena de suministro, de acuerdo con las necesidades de los clientes y las partes
interesadas.
Agregado a esto se cuenta con personal altamente capacitado y a su vez un amplio
conocimiento en el mercado, de manera que se garantiza los tiempos de entregas y el monitoreo

49
en tiempo real de las unidades generando la confianza en los clientes y consolidándose en el
mercado como una empresa respetuosa al cumplimiento de las normativas del SGCS BASC.
ITL S.A. DE C.V. empresa especializada en transporte de carga terrestre a nivel nacional
e internacional y servicios aduanales, reconoce la importancia de sus labores, por lo que se
compromete lograr la satisfacción de sus clientes, asegurando la máxima calidad en todos los
procesos de logística con el cumplimiento en la gestión de riesgo de la cadena de suministro,
para prevenir y tener planes de contingencias ante los peligros, reduciendo cualquiera actividad
de ilícitos, surgiendo problemas en las operaciones, lavados de activos, tráfico de armas, tráfico
de estupefacientes y terrorismo etc.
De manera que se busca mantener un sistema de gestión sólido, que garantice una cultura
organizacional enfocada en la seguridad de la cadena de suministro previniendo y teniendo
planes de contingencias ante la ocurrencia de riesgos que puedan afectar las operaciones de
logística relacionado con la operatividad de nuestros servicios , adicional en los eventos
inesperados con transporte de las carga, situaciones como desastres naturales, riesgos asociados
en las operación que puedan afectar la continuidad del negocio mediante entrenamiento en
seguridad, sensibilización de las políticas ,controles y procedimientos implementados en la
empresa. Por tanto, se ha creado un documento que plasma la política del sistema de seguridad,
teniendo el alcance, objetivos definidos por la empresa ver código: PGCS-01.

50
5.2.2. Comunicación de la política.
Se entiende la importancia para la empresa el dar a conocer la política de
seguridad a todos los niveles involucrados en las operaciones de la empresa, Por tanto, se
mantiene de forma documental y digital la política y los documentos de importancia para la
empresa, La política se tiene para dominio público dentro de la empresa y de conocimiento para
los proveedores, clientes, colaboradores etc.
Adicionalmente, se realizan las divulgaciones, que se consideren pertinentes para
asegurar que la política sea de conocimiento del personal propio y partes interesadas. La política
se comunica por medio impreso, digital, sitio web, como sitios oficiales para su comunicación y
entendimiento. Cuando la empresa realiza un cambio es notificado a todos los involucrados de la
empresa por los medios de comunicación internos y se brinda retroalimentación al personal
propio y las partes interesadas que sean necesarias.
5.3. Objetivos del SGCS BASC
Asegurar la carga con la implementación de procedimientos y controles de seguridad
durante el proceso de carga y descarga, transporte, manipulación y despacho de la mercancía con
el fin de impedir el acceso o alteraciones y manipulaciones no autorizadas, así como
contaminación de esta.
51
Proteger la información contenida en los documentos que respaldan la carga, con el fin de
evitar modificaciones en los datos y/o pérdidas indeseadas de los documentos que puedan
generar un riesgo al traslado de esta o involucrar a la organización en actos delictivos
ocasionados por las personas involucradas en la prestación de servicios tanto del personal propio
como el subcontratado.
Contar con procedimientos de revisión en los contenedores y en las unidades tanto
propias como subcontratadas empleadas por ITL en la prestación de servicios de tal forma que
garantice que cada unidad fue inspeccionada y verificada previniendo cualquier actividad ilícita
y garantizando la integrada de los contenedores y sus unidades.
5.4. Responsabilidad y autoridad en la empresa
La organización ha designado a los responsables de monitorear y velar por el
cumplimiento de la norma, teniendo como objetivo que los procedimientos plasmados y la
información recaudada sean acordes a las actividades que se realizan en la empresa y las buenas
prácticas se mantengan como lo han venido realizando en la actualidad y mejorarlas con el
transcurrir del tiempo.
Se creó un organigrama general de la empresa, En donde se plasman todos los cargos
existentes dentro de la empresa, Desde el área administrativa hasta la operativa, Por tanto, se han
designado los responsables del cumplimiento en donde gerente administrativo; CARLOS
OSEGUEDA. Jefe de operaciones; JAIME BONILLA. Auditores internos; WILMER
ORELLANA / DAVID HERRERA, serán los encargados de velar por el cumplimiento del
SGCS BASC. Por tanto, se comunicarán y darán a entender el manual del SGCS, políticas de la
52
empresa e información relacionada a la seguridad de la cadena de suministro. Por tanto, cuando
se realicen cambios en la documentación o modificación en los procedimientos, el personal
mencionado serán los responsables deben asegurar la implementación de las actividades
plasmadas mediante procedimientos y mejoras plasmadas según la empresa.
A su vez, Jaime bonilla, ejerce la función de jefe de operación, quien tiene a su cargo a
supervisores de operaciones siendo estos Regina escobar (Supervisora de operaciones), Mario
Carpio (jefe de flota), Gerardo Hasbún (Supervisor de operaciones) y Magaly López
(Supervisora de operaciones). Se puede visualizar en los siguientes cuadros el organigrama de
los puestos y funciones dentro de la empresa relacionados con el cumplimiento de la seguridad
en la logística y responsabilidades con el SGCS BASC.
Ver documento bajo el código: MRA-01
Ver tabla de organigrama general de la empresa ITL.

53
Elaboración (Propia)
En los presente cuadros, se detalla el personal designado para el cumplimiento del SGCS
y su función como la responsabilidad dentro de la empresa, Inicialmente se describe el puesto;
gerente administrativo.
(Tabla 1)
IDENTIFICACIÓN DE CARGO
Nombre del cargo: Gerente administrativo
Jefe inmediato: Gerente general Sede de trabajo: Tower center
➢ Responsable de brindar el apoyo requerido para la alta dirección administrativa y

Función en ITL: dirección de operaciones, gestión financiera, presupuestos y proyección de flujos de
efectivo, reportes de nómina y reportes de facturación, gestión documental.
➢ Liderar la cultura organizacional con base a la prevención del riesgo

➢ Reportar a las autoridades pertinentes las operaciones sospechosas que
atente contra la política de seguridad
Responsabilidad con el SGCS: ➢ Asegurar el cumplimiento de las normas y los objetivos por la alta
directiva.
54
En el siguiente cuadro de detalla el cargo del jefe operativo y su función como la
responsabilidad con el SGCS dentro de la empresa.
(Tabla 2)
Nombre del cargo: Jefe de operativo
➢ Supervisar Todas las Operaciones de ITL

➢ Contribuir de manera efectiva al desarrollo y éxito de estas mediante
Función en ITL:
intervención directa.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos en la ejecución en

las tareas de todas las gestiones de la empresa
➢ coordinar las visitas de seguridad de clientes y proveedores y establecer
directrices en los procesos de carga y descarga
Responsabilidad con el SGCS:
➢ Velar que cada miembro a su cargo cumpla con los procedimientos de
seguridad de transporte
55
En el siguiente cuadro se detalla el cargo del jefe operativo y su función como la
responsabilidad con el SGCS dentro de la empresa.
(Tabla 3)
Nombre del cargo: Jefe de operaciones
➢ Supervisar Todas las Operaciones de ITL

➢ contribuir de manera efectiva al desarrollo y éxitos de estas mediante
Función en ITL:
intervención directa.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos en la ejecución en

las tareas de todas las gestiones de la empresa
➢ coordinar las visitas de seguridad de clientes y proveedores y establecer
directrices en los procesos de carga y descarga
Responsabilidad con el SGCS:
➢ Velar que cada miembro a su cargo cumpla con los procedimientos de
seguridad de transporte
56
Se describe en el presente cuadro el cargo de auditor interno. Cabe mencionar que los
auditores internos han sido certificados por la asociación Internacional BASC. Se tienen dos
auditores internos para cumplimiento del requisito del BASC, quienes son los encargados de
auditar los procesos de la operación con el fin de recopilar información y mejorar los procesos
con el fin de evitar ilegalidades en la operación, entiéndase estos por personal propio o externo.
(Tabla 4)
Nombre del cargo: Auditor interno
➢ Auditores internos
➢ Supervisar las operaciones y velar por el cumplimiento del SGCS en
Función en ITL: ITL
➢ Asegurarse de que los controles establecidos se cumplan según
lineamientos.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos
➢ Mantener y cumplir con el proceso de auditoría interna de la empresa
Responsabilidad con el SGCS: ➢ Medir el desempeño del sistema
➢ Atender los requisitos del BASC dando cumplimiento y seguimiento
a las operaciones
57
(Tabla 5)
➢ Auditores internos
Función en ITL: ➢ Supervisar las operaciones y velar por el cumplimiento del
SGCS EN ITL, Asegurarse de que los controles establecidos se
cumplan según lineamientos.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos

Responsabilidad con el SGCS: ➢ Mantener y cumplir con el proceso de auditoría interna de la
empresa
➢ Medir el desempeño del sistema
➢ Atender los requisitos del BASC dando cumplimiento y
seguimiento a las operaciones
Con la creación de asignación de puesto, se logra dar a conocer a todo el personal de la
empresa, los encargados de velar y hacer que se cumplan los objetivos plasmados por la empresa
58
y sus procedimientos con el fin de minimizar cualquier riesgo que pueda atentar con la
prestación de los servicios y la imagen ITL S.A DE C.V. incurrir en cometimiento de actos
ilícitos por parte de personas internas o externas.
6. PLANIFICACIÓN
6.1. Gestión de riesgos
ITL S.A DE C.V está comprometido con la gestión de riesgo por tanto se ha creado una
matriz, para evaluar los riesgos en los procesos operativos y logísticos de la empresa, en busca de
disminuir las posibles desviaciones o no conformidades del sistema de control y seguridad.
La elaboración de la matriz de riesgo está basada en el esquema de FODA y P.E.S.T.E.L ,
en donde se ha reunido todos los posibles escenarios de las diferentes áreas con el fin de
clasificar y detallar el riesgo asociado a cada uno del proceso. Tomando los factores internos y
externos que puedan comprometer la seguridad de la cadena de suministros.
La empresa cuenta con una matriz de riesgo bajo el código MDR-01. En dicho
documento se describe el riesgo la fuente generadora o amenaza y el tratamiento de riesgo de y
la aplicación de planes de contingencia como de emergencia lo riesgos se han clasificados 16
riesgos los cuales se detallan a continuación:
Teniendo el nivel de riesgo con la siguiente valoración y criterios, en donde se clasifica el
impacto económico, operacional y de imagen teniendo un nivel de riesgo individual de cada
sección tomando de base la probabilidad de los eventos y la consecuencia de los mismo.

59
Valoración de riesgo.
Criterio a evaluar:
Determinación de probabilidad.
60
La matriz de riesgo da una visión general de situaciones emergentes que surgen
ocasionadas por factores internos y externos además en caso se materialice alguna situación que
pueda afectar o incurrir en situaciones relacionadas a ilícitos o eventos que puedan afectar la
imagen y la continuidad de la empresa en el mercado es vital el actuar en dichos escenarios. Por
tanto, los elementos plasmados en el presente cuadro son los factores de riesgos presentes en las
operaciones de transporte que podrían surgir por descuido o mala aplicación del sistema de
gestión de control y seguridad. Ver documento bajo el código MDR-01
6.2. Requisitos legales
La empresa establece mecanismo para llevar a cabo el control de los requisitos legales y
financieros que se tienen en la empresa por medio de una matriz de requisitos legales la cual es
revisada periódicamente por el gerente administrativo quien es el encargado de la renovación de
los documentos, Además, se asegura de que los distintos requisitos legales sean aplicados a la
empresa de forma correcta y que no se esté dejando puntos sin cumplimiento. Mediante la
rúbrica se puede además establecer el actualizar la información cuando se presenten cambios y
determinar la frecuencia con la que se verificará el cumplimiento.

61
La matriz plasma los requisitos legales que son aplicables en la empresa ITL S.A De C.V.
entre los cuales se comprenden la escritura de constitución certificada y debidamente autorizada
por el Ministerio de Gobernación, el DUI del representante legal, el NIT del mismo, el NIT de la
asociación, la inscripción al ISSS y al AFP. Estos son los documentos requeridos en cuanto al
establecimiento legal de la empresa. Además, se solicita tener información actualizada del libro
de estado financieros y el libro de actas. En cuanto a la información que solicita la matriz se
comprende la fecha de certificación del documento, la vigencia de este, el ente regulador, la
fecha de emisión y la fecha de renovación. Estos puntos se requieren con el propósito de que se
esté al pendiente la necesidad de actualización.
Ver documento bajo el código LRL-01.

62
7. APOYO
7.1. Recursos
7.1.1. Previsiones
ITL, S.A. DE C.V., analiza y coordina las funciones logísticas para mantener y
desarrollar relaciones comerciales positivas, por tanto, es fundamental para la operación y la
continuidad del SGCS BASC la disponibilidad de los recursos y asegurar la mejora continua en
el sistema por tanto en compromiso se brindan los recursos necesarios para el cumplimiento y
seguridad de las operaciones tanto en el área administrativa y en operación. Se cuenta con un
manual en donde se detallan los recursos disponibles para las operaciones bajo el código ADR-
01.
Es importante destacar que la asignación de recursos debe estar guiada por las políticas y
procedimientos de la organización y sobre todo debe adaptarse a la estrategia de la empresa. La
asignación de recursos contribuirá a que la empresa gestione de manera oportuna las áreas que se
requieran reforzar o mejorar, en los controles o procesos, por tanto, como empresa se debe tener
claro que los recursos que no tengan un uso apropiado se convertirán en costos para la
organización, por tanto, es importante tener un seguimiento y planificar con las personas
involucradas, al momento que se requiera asignar recursos a un sector en específico.
Recursos necesarios para implementar el SGCS BASC en ITL S.A DE C.V.
Recurso humano: la empresa tiene claro que el personal que ejecutan las actividades día
a día, son un pilar fundamental en las operaciones de la compañía, por tanto, es de suma
63
importancia que se invierta en el recurso humano periódicamente, Se ha creado un presupuesto
detallado de la siguiente manera:
N. ACTIVIDADES PRESUPUESTO PERIODO

1 Capacitaciones sobre manejo y seguridad de la carga $200 Trimestral
2 Campañas de concientización sobre actos ilícitos y su $150 Trimestral
consecuencia
3 Incentivos periódicamente sobre desempeño de trabajo Según desempeño Mensual, Trimestral, Anual
Total Variable $350-1000
Infraestructura: Contar con un espacio idóneo para la realización de las operaciones en
ITL, es vital, por tanto, se ha mejorado la infraestructura en seguridad de la empresa y se cuenta
con un auditor interno quien es el encargado de velar que los sistemas de seguridad
implementados vayan de la mano con la infraestructura en las diversas áreas operativas como en
las áreas administrativas. De manera que se busca determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para el funcionamiento de los procesos y lograr así la conformidad de
nuestros servicios prestados hacia nuestros clientes. Se determinó un presupuesto que se detalla
de la siguiente manera:
N. ACTIVIDAD PRESUPUESTO PERIODO

1 Instalaciones, cámaras, utilidades asociadas. $1000 Trimestral
2 Equipos de oficina, laptops, teléfonos. $1000 Trimestral
3 Equipo de transporte (Mantenimiento) $1100 Mensual
4 Servidores, software, licencias. $691 Mensual
Se cuenta con una asignación de recursos variable, debido a las situaciones que incurran
en gastos no establecidos, pero el valor mensual y promedio es $4,141. en el cual incurre la

64
empresa para mantener la infraestructura funcional y acorde a las exigencias de los entes
reguladores.
7.1.2. Personal
ITL S, A DE C.V., Con el fin de documentar la autoridad y responsabilidad de los
representantes sobre el SGCS BASC, se realizó un manual especificando las funciones,
responsabilidades, habilidades y destrezas que se requieren para desempeñar y el mantener del
sistema de gestión en control y seguridad en la empresa. Por tanto, la alta directiva en consenso
con el gerente general de ITL S.A DE C.V, define las competencias (educación, formación,
experiencia y habilidades) en el manual de requisito de perfil, Teniendo como mecanismos de
comunicación el propio manual de requisitos de perfil. De manera que sea de fácil comprensión
ante todo el personal. Por tanto, el proceso de Gestión de control y seguridad contribuye a la
toma de decisiones asertivas ante cualquier evento, asegurando que el personal es consciente de
la importancia de sus actividades y de cómo contribuye al logro de los objetivos de seguridad
mediante difusiones de seguridad en las que se sensibiliza al personal en su compromiso y
actitud hacia su trabajo.
En los presentes cuadros se detallan los puestos encargados de cumplimiento del SGCS,
requisitos de competencias, funciones, habilidades, responsabilidades.

65
Perfil (gerente administrativo).
Requisitos de competencia
Nombre del cargo: Gerente administrativo
Gestión: Supervisión
Número de cargos: 1
Cargo del jefe inmediato: Gerente general
Solicita reporte: Todas las gestiones de la organización
Reporta a: Gerente general.
Educación: Título profesional en Lic. En Administración de Empresas, Ing. Industrial. Maestría en
administración de empresas, finanzas o afines
Experiencia: 2-3 años de experiencia profesional
Objetivo general
➢ Verificar el cumplimiento del SGCS
Objetivos específicos
➢ Informar a gerencia general sobre mejoras a realizar

➢ Asegurar que se mantenga implementar el SGCS
➢ Mejorar la eficiencia de SGCS continuamente
Funciones
➢ Supervisar el sistema implementado mediante actualizaciones de los procesos documentados, comunicándonos para la
mejora continua del SGCS.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos en la ejecución de las tareas de todas las gestiones de la compañía
➢ Documentar los procesos necesarios para el mantenimiento del SGCS
➢ Realizar auditorías periódicas
➢ Reportar a las autoridades pertinentes las operaciones sospechosas que atenten contra la política de seguridad.
➢ Actualizar el análisis de los riesgos de acuerdo al contexto organizacional.
➢ Atender los requisitos de la organización BASC dando cumplimiento a la programación de auditorias
➢ Atender las visitas de seguridad de clientes y proveedores.
Responsabilidades
➢ Compromiso con el mantenimiento del SGCS

➢ Liderar la cultura organizacional con base a la prevención de los riesgos
➢ Supervisar el proceso de auditoría y validar resultados.
Habilidades y destrezas
➢ Planeación
➢ Toma de decisiones
➢ Comunicación asertiva
➢ Compromiso y sentido de pertenencia
➢ Integridad
➢ Trabajo en equipo
➢ Capacidad de análisis
66
Perfil (Auditores internos)
Gestión: Mejora continua
Cargo del jefe inmediato: Jefe de operaciones
Reporta a: Gerente general, organización mundial BASC, jefe inmediato
Educación: Título profesional en carrera de Ingeniería industrial o ingenierías afines, Certificado de
auditor interno BASC.
Experiencia: Dos (2) años de experiencia profesional
Objetivo general:
➢ Mantener el SGCS activo
Objetivos específicos:
➢ Informar a la alta directiva sobre el desempeño del sistema

➢ Asegurar que se mantenga implementar el SGCS
➢ Mejorar la eficiencia de SGCS continuamente
Funciones
➢ Medir el desempeño del sistema

➢ Mantener el sistema implementado mediante actualizaciones de los procesos documentados, comunicándonos para la
mejora continua del SGCS.
➢ Promover la cultura de prevención basada en riesgos en la ejecución de las tareas de todas las gestiones de la compañía
➢ Documentar los procesos necesarios para el mantenimiento del SGCS
➢ Realizar auditorías periódicas
➢ Reportar a las autoridades pertinentes las operaciones sospechosas que atenten contra la política de seguridad.
➢ Actualizar el análisis de los riesgos de acuerdo al contexto organizacional.
➢ Atender los requisitos de la organización BASC dando cumplimiento a la programación de auditorías
➢ Atender las visitas de seguridad de clientes y proveedores
Responsabilidades
➢ Documentar las mediciones efectuadas en el sistema y alertar sobre posibles incumplimientos

➢ Compromiso con el mantenimiento del SGCS
➢ Liderar la cultura organizacional con base a la prevención de los riesgos
➢ Mantener y cumplir con el proceso de auditoría de la empresa
Habilidades y destrezas
➢ Toma de decisiones asertivas

➢ Trabajo bajo presión
➢ Criterio propio
➢ Trabajo en equipo
➢ Capacidad de análisis
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Perfil (jefe de operaciones).
Nombre del cargo: Jefe de operaciones
Gestión: Verificación del cumplimiento del SGCS BASC
Cargo del jefe inmediato: Gerente general
Reporta a: Gerente general.
Educación: Ingeniería industrial o carreras afines.

Conocimiento en el área de logística, aduanas.
Experiencia: 5 años de experiencia profesional
Objetivo general:
➢ Verificar el cumplimiento del SGCS
Objetivos específicos:
➢ Informar a gerencia general sobre mejoras a realizar
➢ Verifica la implementar el SGCS
➢ Planear mejoras en el SGCS continuamente
➢ Reportar a gerencia sobre riesgos y la manera de erradicarlos o minimizar su impacto en la organización
Elaboración propia – 2022
Ver documento bajo el código RDP-01
7.1.3 Infraestructura operacional
Actualmente ITL S.A DE C.V cuenta con instalación operativa en Lourdes colon,
además, cuenta con la oficina administrativa en San Salvador, Zona rosa en donde se desarrollan
todas las actividades logísticas; además en la instalación operativa se encuentra la maquinaria y
equipos necesarios para la prestación de servicios, los que se les brinda mantenimientos
correctivos y preventivos mediante un programa de mantenimiento y control definido
periódicamente, en donde se tiene el control mediante pruebas y detección de fallas.

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El presente formato es utilizado para la revisión de unidades y determinar su
funcionamiento para prevenir inconvenientes en la operación de la logística.
INSPECCION DE CAMIONES CADA 3 DIAS Código LC-2
En ITL S.A DE C.V., Se cuenta con un plan de mantenimiento a las unidades de
transporte en donde se verifica su estado físico y se les brinda el mantenimiento correctivo y
preventivo periódicamente documento enlazado a la red en donde se comparte con alta gerencia
y encargado de las operaciones.

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Formato de programación de mantenimiento
(Elaboración propia)
Por tanto, la infraestructura de los proyectos se establece en conjunto a la alta gerencia
para planificar los requerimientos necesarios para cumplir y brindar un servicio de calidad. La
empresa ha establecido los equipos y herramientas de trabajo de acorde a las necesidades de la
operación a su vez, los elementos de seguridad físicas en los planteles en donde se mantienen las
unidades. Por tanto, se tiene procedimiento en donde se detallan las actividades a realizar para
asegurar la cadena de suministro.
Lista de equipo de trabajo:
Esquema Equipo Dimensiones (metros) Capacidad máxima
1.5 T Ancho 1.80, Alto 1.65, Largo 2.30 1,500 KG
4T Ancho 2.0, Alto 2.0, Largo 5.99 4,000 KG
8T Ancho 2.10, Alto 2.75, Largo 8.40 8,000 KG
Furgones 48 y 53 T Ancho 2.49-2.63 Alto 2.79, Largo 14.43-16.1 20,000-22,000 KG

70
Equipo de oficina para el área administrativa:
Equipos de oficina
➢ Equipos portátiles
➢ Celulares
➢ Impresora
➢ Mobiliario equipo de oficina
Elementos de seguridad física:
Se ha establecido la infraestructura necesaria para garantizar la seguridad en el plantel
por medio de:
Seguridad física
➢ Barrera perimetral
➢ Alambre razor
➢ Portón de acceso
➢ Guarda de seguridad 24/7
Con los elementos descritos se garantiza el control de las unidades al momento de ingreso
y salida disminuyendo la probabilidad de alteración en las mismas. Evitando que atente con la
seguridad del servicio prestado por la empresa. Se tiene un control de revisión de la seguridad
perimetral periódicamente en donde se realizan auditorías para asegurar el funcionamiento
correcto de los elementos mencionados.

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Elementos de seguridad eléctrica/electrónica:
La empresa ha definido la seguridad eléctrica enfocada en el CCTV, por tanto, se realizan
auditorías cada mes. para corrección y mejoras en el sistema.
Seguridad eléctrica
➢ Cámaras de seguridad (CCTV)
➢ Accesos electrónicos
Elementos de seguridad de la información:
La empresa tiene implementado los siguientes elementos para poder otorgar recursos,
permisos y accesos a sistema de uso exclusivamente interno a la empresa, otorgando credenciales
de acceso (usuario y contraseña) a personal que requiera dando administración de ingreso,
tiempos, cambios periódicos de contraseña, etc.
Además, parte de los permisos que se le otorgarán al personal que laboral en ITL S.A DE
C.V depende del departamento al que el usuario está relacionado, de manera que limita ingreso
al servidor, por tanto, únicamente las personas autorizadas, podrán otorgar dicho permiso de
ingreso.
Seguridad de la información
➢ Delimitación de acceso por Directorio Activo
➢ Creación de grupo de acceso a favor de mantener jerarquía de acceso a la
información.
➢ Control de acceso por Administración a servidores.
➢ Antivirus en equipos de usuarios finales.
72
Elementos informáticos (hardware / software):
Hardware / Software
➢ Laptops
➢ impresor
➢ celulares
➢ Antivirus
➢ Microsoft Office
➢ Servidore
7.2. Información documentada
La empresa ITL S.A DE C.V está soportado en 4 clases de documentos los cuales son:
Manual de seguridad: Documento que describe el SGCS en ITL incluyendo
Lineamientos y direccionamientos aplicables en la empresa para la prestación de servicio y
desarrollo de las operaciones, incluyendo la logística de operaciones y logística de transporte
terrestre, Tomando en cuenta la política y los objetivos de seguridad, mapas de procesos,
caracterización de los procesos, cargos, puntos críticos, alcances, valoración de riesgos e
información sobre exclusiones respectivas y se describe la interacción en los procesos del SGCS
por tanto el manual de seguridad se publica en la red para el conocimiento de los empleados e
impreso
Caracterización: Herramienta utilizada para la representación de entradas y salidas
facilitando la descripción del funcionamiento de los procesos por medio de la caracterización y
diagrama de procesos en el manual de seguridad.

73
Procedimientos: Conjunto de actividades que se interrelacionan para tener el mismo
resultado en la operación por tanto las actividades en ITL relacionados con las operaciones se
estandarizan con el fin de mantener la seguridad de la cadena de suministros.
Registros: Documento que sirve de evidencia de los resultados obtenidos y las
actividades realizadas en la empresa. El cual ayuda para verificar resultados obtenidos y evaluar
los puntos a mejorar.
La empresa ITL S.A DE C.V., se rige por la estructura mencionada teniendo en cuenta
que todos los documentos se relacionan entre sí para asegurar el orden lógico en las operaciones.
Esquema piramidal.
7.2.2 Control de documentos.
Establecer los lineamientos a cumplir para la emisión, distribución, actualización y
control de documentos para garantizar que toda la documentación esté siempre disponible en el
último nivel de revisión y en todos los lugares de trabajo donde sea requerida.
74
A) Proceso de aprobación de documentos antes de su emisión.
Antes de que un documento se tome como base para cualquier actividad se precisa que
este sea aprobado por alguien competente. En ITL S.A DE C.V., la alta dirección es quien
aprueba los documentos del sistema de gestión de control y seguridad, aunque se puede tener una
aprobación por otra persona con autoridad suficiente dentro del ámbito de aplicación de tal
documento con autorización del gerente general; JORGE SERRANO. En la empresa objeto, la
responsabilidad de aprobación de la mayoría de los documentos se ha dejado a la alta dirección,
con la intención de que los procesos principales se han validado y aceptados por todas las áreas
involucradas, En cuanto a la documentación de ciertas áreas específicas son aprobadas por el
responsable de área correspondientes para luego ser presentado para la verificación de la alta
directiva.
Paso para la aprobación y emisión del documento:
A) Reunión entre el personal de la alta directiva para designar fecha de creación y
proceso que se documentará para su futura emisión.
B) Determinar responsable de creación y presentación del documento
C) Reunión de revisión de documentación creada y evaluación para su aprobación.
D) Aprobación de la alta directiva con sello de la empresa y firma del Gerente
General para proceder a la emisión.
Este proceso es de total cumplimiento no se tomará como legal, cualquier documento
impreso que no tenga firma y sello del gerente general

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B) Proceso de revisión periódicamente y actualización de la documentación de la
empresa.
La empresa tiene definido un plan de revisión y actualización de la documentación que se
determina de la siguiente manera:
Periodos de revisión y actualización

➢ Documentos Periodo de revisión
➢ Manual de seguridad BASC Anual
➢ Procesos operativos y logísticos Trimestral
➢ Documentación de responsables del cumplimiento BASC trimestral
➢ Diagramas de procesos o procedimientos anual
➢ Documentación sobre seguridad física anual
➢ Alcances, Matriz de riesgo Semestral
➢ Programas de auditorias Anual
➢ Códigos de ética y conducta Anual
Cabe mencionar que las fechas de las revisiones se toman de referencia a partir del 2 de
febrero de 2023 y hasta la fecha se han estado verificando y actualizando las modificaciones que
se han realizado en cada uno de los diferentes documentos para mantener los archivos
actualizados.
76
C) Mantener la integridad, disponibilidad, Confidencialidad y que sean
recuperables.
Para mantener la integridad se mantienen los documentos físicos en archivadores,
carpetas, folder, cajas etc. con sus respectiva identificación en cuanto los archivos digitales se
mantienen en la nube en Google drive en donde se ha creado un archivo en común para mantener
la disponibilidad para todos los colaboradores que requieran verificar la información interna de
la empresa, en cuanto a la confidencialidad los documentos no son de dominio público ni
editables por el personal más que para la alta directiva con el fin de evitar la modificación
malintencionada en los archivos.
De igual manera no está permitido la extracción de documentos físico fuera de las
instalaciones ni la manipulación de los mismos sin consentimiento de la alta directiva Además se
guardan las copias y originales de forma que se evite su pérdida o deterioro.
D) Impedir el uso de la documentación obsoleta.
Para evitar el uso de documentos obsoletos la empresa ha creado un listado en el cual se
reflejan y actualicen los documentos vigentes, así como su versiones actuales y personas que
disponen de copias controladas. De este modo, cada vez que un documento varíe o se actualice,
Se podrá determinar qué persona posee las copias ya obsoletas retirarlas y entregarles la versión
actualizada. Para la empresa es importante mantener un registro de entrega de documentos para
evidenciar este control por tanto se lleva una matriz en donde se detalla las versiones vigentes y
las nuevas versiones para un mayor control.

77
E) Controlar los documentos de origen externo.
En cumplimiento con la norma referente a los documentos externos, que se entienden por
todo aquel que es necesario para el sistema de gestión y seguridad o que derivan del mismo pero
que no han sido elaborados por la propia empresa. Por tanto, entran en el ámbito de este
procedimiento documentado, reglamentos, normas y algunos documentos de clientes o
proveedores como planos, catálogos de proveedores, etc.
En este caso existe una revisión por parte de la alta directiva antes de que la
documentación se ha de dominio total para el resto del personal de la empresa, de manera que se
ha necesario la actualización o la eliminación de los documentos la alta dirección es quien
informa sobre el proceder y se le asigna un código interno en la empresa.
Ver documento bajo el código CDD-01
7.2.3. Control de registros
Se ha determinado un documento en el cual se detallan los pasos a seguir para el control
de registros apropiado. Dicho documento está bajo el código CDR- 01 en el cual primero se
mencionan los objetivos y el alcance para el cual es aplicable. Además, se establecen ciertas
consideraciones importantes a tomar en cuenta para la implementación de lo que se detalla
dentro del archivo.

78
En última instancia y lo más importante, se establece mediante un flujograma el
procedimiento establecido para nuevos registros y los puntos más importantes a realizar para que
se lleve un control óptimo de cada uno de ellos. El punto inicial con el que se cuenta es el de
identificar los registros. El segundo punto es el de determinar el lugar tanto físico como virtual
para almacenar cada uno de los registros. Además, se debe de establecer según las disposiciones
que determine la gerencia en cuanto a la importancia de estos y la sensibilidad de la información.
El tercer punto consta en determinar el proceso para acceder a los registros. Esto debe de
ser establecido según la opinión y la intervención de la alta gerencia y los respectivos jefes de la
operación a la que pertenezca el registro. Una vez hecho esto se delimitará quienes darán el
acceso a estos registros y en qué ocasiones se deben de acceder a los diferentes registros. Como
cuarto punto se debe determinar el tiempo de permanencia de los registros dentro del
almacenamiento. Esto dependerá de la fecha de renovación de los documentos si es que estos
cuentan con una o el periodo de validez legal que los distintos registros tengan.
En quinto punto está determinar el código único para dicho registro. Esto con el objetivo
de hacer la búsqueda y la revisión de los registros de una forma más inmediata y organizada.
Dicho código es el que será citado dentro de los documentos en los que se haga referencia al
archivo un documento. Como sexto punto está determinar la disposición final, se determina la
disposición a aplicar a cada registro una vez haya culminado el periodo de retención del archivo,
lo cual queda registrado en el Listado Maestro de Registros. Finalmente, en el séptimo punto se
debe de actualizar el Listado Maestro de Registros ante cualquier cambio.

79
8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
La empresa Intenational Transport Logistics se estará encargando de realizar una
revisión anual de lo que se ha solicitado en por parte de la certificación para que esta pueda
seguir vigente. Los encargados principales de este procedimiento serán los auditores internos de
nombre Wilmer Alexander Orellana Requeno y David Ernesto Herrera Polio. Agregado a esto es
necesario considerar al gerente general Jorge Alejandro Serrano Lazo y el gerente administrativo
Carlos Ernesto Osegueda Álvarez. Como los lideres de promover la cultura dentro de la empresa.
En cuanto a la manera específica de cerciorarse del cumplimiento del SGCS BASC es
necesario mencionar que en primer lugar la alta directiva tiene que velar por el total
cumplimiento de los procedimientos y controles de seguridad para evitar cualquier situación de
manipulación de la mercancía no autorizada u oportunidades en las cuales se pueda acceder a la
mercancía y se deba de tener ciertas restricciones. Esto incluye el proceso tanto de carga como
de descarga, transporte, manipulación y despacho de la mercancía.
En segundo lugar, con el objetivo de proteger la información contenida en documentos
que respaldan la carga, con el fin de evitar modificaciones en los datos y pérdidas indeseadas de
los documentos que puedan generar un riesgo en el traslado. En este caso es necesario solicitar el
comprobante de que los controles se están aplicando tanto en la entrada como en la salida de
individuos que ingresen al predio. Además, se revisarán los registros que establecen los
motoristas que realizan los viajes respectivos con el número de placa de la unidad que le ha sido
80
asignado. Asimismo, dichos documentos llevan registro del estado en que se entregó la
mercancía o si se produjo algún problema en aduana por unidades faltantes o sobrantes.
En tercer lugar, se deberá de constatar que las revisiones de los contenedores
efectivamente se están realizando. Para este objetivo se pretende que se entregue la respectiva
facturación de lo que ingresó a la carga. Además, se verificará la veracidad de lo facturado a la
hora de entregar la carga en el punto de destino, puesto que la carga no será manipulada durante
todo el trayecto desde que se factura y se hace la primera revisión.
Los indicadores que se revisarán de forma constante para asegurar el buen
funcionamiento del que constan de los distintos procesos.
Formato de evaluación para el cumplimiento de la norma BASC

Nombre del evaluador:
Cargo:
Periodo de evaluación:
Fecha:
Instrucciones:
Criterio de evaluación Forma de evaluar:

Evalúe según su juicio cuál es el estado de cada uno de los
criterios en una escala del 1 al 5 siendo el 5 el máximo puntaje y 1 el
mínimo.
1 2 3 4 5
➢ Cumplimiento de medidas de seguridad
al ingreso del personal.
➢ Funcionamiento de cámaras
➢ Cumplimiento del registro de entrada y
salida al salir de las instalaciones
➢ Estado del equipamiento general con el
que cuentan los clientes
➢ Revisión de las unidades de carga
➢ Revisión mecánica de las unidades de
transporte presentes en el terreno
➢ Realización de prueba de alcoholímetros
y sustancias ilícitas.
➢ Fiabilidad de que las actividades de los
asociados y proveedores con los que
trata la empresa son lícitas.
➢ Fiabilidad de los empleados dentro de la
empresa en el área operacional.
➢ Fiabilidad de los empleados que se
encargan de movilizar la mercancía.
➢ Proceso de contratación de empleados.
81
8.2. AUDITORÍA INTERNA
8.2.1. Generalidades
Durante el primer año del funcionamiento de la certificación la auditoría sería una vez
cada semestre del año. Esto con el objetivo de que el proyecto y la influencia de este en la
empresa madure lo suficiente para que ciertos puntos que comprende el BASC se vuelvan parte
de la cultura empresarial. Para el primer año se establece que la primera auditoría se generé
dentro del periodo de marzo y junio y la segunda sería realizada el mes de octubre en
conformidad de los requisitos determinados por la empresa. Además, se contará con un equipo
de auditores internos para la verificación y cumplimiento de los requisitos. Se creó la siguiente
tabla para el control y selección de las fechas en las que se desarrollaran las auditorias interna de
la empresa, formato bajo el codigo:CDA-01
Año de vigencia de la Fecha establecida para

Número de auditoría Nombre del auditor
certificación BASC auditoría
David Ernesto Herrera Polio y Wilmer
1 Mayo-2023
Alexander Orellana Requeno
1
David Ernesto Herrera Polio y Wilmer
2 Octubre-2023
Alexander Orellana Requeno
2 3 Agosto - 2024 Por definir
Anualmente se determinarán las fechas dependiendo de la situación de la empresa en su
momento y la disponibilidad del personal.

82
8.2.2. Programa de auditoría interna
El programa de auditoría interna se ha planeado para un corto plazo; es decir, para cinco
años. Esto con el objetivo de que se restablezca el programa después del lapso mencionado
anteriormente para ajustarlo al estado de maduración que la empresa tenga respecto a los
criterios que exige la certificación BASC. Sin embargo, siempre será establecida como mínimo
una auditoría anual.
El primer año de vigencia de la certificación se auditará de forma semestral con el fin de
verificar que cada una de las áreas de la empresa esté cumpliendo con lo establecido en el
manual. Agregado a esto, se pondrá especial atención en el área de operaciones la cuál controla
los movimientos de las unidades de transporte. Esto con el objetivo de prevenir cualquier tipo de
asociación ilícita, soborno, conexión con tráfico ilegal, entre otros. Asimismo, se tiene
proyectado que las primeras auditorías serán realizadas alrededor de los meses de mayo y
octubre.
En el segundo año se ha planeado verificar la eficacia que mantienen los diferentes
procesos de ITL S.A. DE C.V. en cuanto a los estándares que plantea el Business Alliance for
Secure Commerce. En este caso dado que se ha establecido de que el proceso de auditoría sea
realizado entre el mes de agosto y octubre. Esto se decidirá en cuanto a lo que resulte más
conveniente tomando en cuenta el estado en el que se encuentre la empresa en ese momento.
A partir de los años consecutivos, desde el tercer al quinto año, se establecerá un
programa de auditoría similar al del segundo año de vigencia de la certificación. Esto quiere
decir que se limitará a la auditoría de forma anual. Sin embargo, esta agenda se encuentra sujeta
a cambios en dado caso se observa que los requerimientos implementados no han alcanzado la
83
maduración esperada y se necesite una mayor supervisión por parte de los auditores en ciertas
áreas.
8.2.3. Selección del equipo auditor
El proceso para seleccionar el equipo de auditores internos fue de evaluar por parte de la
gerencia general y de administración quienes son los empleados que se encuentran más cercanos
al proyecto de certificación y quienes tienen las competencias necesarias para asegurar el
cumplimiento de los distintos criterios que la norma BASC. Esto al momento de comenzar, el
primer año; sin embargo, posteriormente se les harán distintas evaluaciones a los respectivos
auditores para ver si es necesario considerar el reemplazo de estos individuos en algún momento
respecto a las funciones que a estos se les asignen en el futuro o según los cambios que requiera
la empresa.
Entre los criterios que se toman en cuenta para seleccionar a los respectivos auditores se
encuentran: el tener un amplio conocimiento respecto a lo que la certificación del BASC
respecta, contar con certificación de auditor interno certificada por el BASC y contar con los
cursos impartidos por la Business Alliance for Secure Comerce que acrediten su conocimiento
en todo a lo que el BASC respecta. Actualmente en la empresa ITL S.A DE C.V. cuenta con dos
auditores totalmente certificados con códigos vigentes los cuales pueden ejercer la función de
auditar los procesos dentro de la empresa de manera imparcial y sin relación a las actividades o
procesos de la compañía.
84
8.2.4. Plan de la auditoría
Según lo establecido en el plan de auditoría documentado, se basa principalmente en la
realización de una agenda que explique y sea una guía para la auditoría a realizarse. También,
dicho documento solicita información respecto la fecha, los auditores, los responsables de
supervisar que la auditoría y la agenda que se debe seguir para cada uno de los procesos de las
auditorías.
Agregado a esto, es necesario mencionar que se ha dejado establecido que el proceso de
auditoría cubrirá cinco días, preferiblemente de lunes a viernes. Además, cada día se revisará un
aspecto diferente de lo que comprende la certificación del BASC, esto incluye desde el proceso
para la contratación de nuevos integrantes de la empresa y hasta el manejo de los distintos
sistemas informáticos con los que cuenta la empresa y las políticas de acceso a estos.
8.2.5. Resultados de la auditoría
En cuanto al método que se utilizará para presentar los resultados de la auditoría y la
apreciación que se tenga sobre cada uno de los puntos en particular. Se tiene cuenta con un
documento especializado en donde la persona responsable deberá, en base a su apreciación,
establecer tanto los aspectos positivos de los requisitos implementados como aquellos puntos de
mejora.
Dentro del documento mencionado se solicita dejar establecido el departamento del cual
se encarga ciertos puntos, siendo principalmente el de recursos humanos, IT y operaciones. Es
decir, que el área de contabilidad queda al margen de lo que se evaluará dentro de la auditoría.
Agregado a esto es necesario mencionar que dentro del documento se pide detallar la fecha en la
85
que se está realizando entrega del documento de análisis. Es necesario decir que el documento se
ha establecido de tal forma que sea aplicable para cada uno de los departamentos involucrados.
Posterior a la aclaración del departamento y la fecha se detalla un apartado específico
para establecer las fortalezas y las oportunidades de mejora. Agregado a esto es necesario
considerar que el responsable de comunicar los resultados a los distintos departamentos deberá
establecer de forma clara los puntos a los cuales se refiere en cada una de las etapas de la
retroalimentación.
Asimismo, se cuenta con un apartado para que el responsable establezca sus respectivas
observaciones y las no conformidades que se deben de comunicar al encargado del
departamento. Es necesario considerar que dentro de los apartados mencionados se debe
establecer a detalle los puntos que necesitan algún tipo de arreglo y con una razón justificada.
Por otro lado, el documento en el cual se establece toda la retroalimentación respecto a la
auditoría debe de ser entregado en una reunión en la cual estén presentes los auditores, jefes de
departamento y demás partes interesadas. En dicha reunión será necesario explicar cada uno de
los puntos mencionados de forma oral para luego hacer entrega del documento en el cual se
cuenta con la respectivo feedback de cada uno de los puntos.
9. MEJORA
9.1. Generalidades
Después de que se ha establecido los puntos que se encuentran sujetos a mejora y cuales
se han realizado de la forma idónea se procederá a establecer un proceso de mejora. El
procedimiento estipulado se basa en distintas acciones las cuales tomar con los puntos de mejora
86
los cuales se componen en sustituir, reordenar, reciclar, adaptar, modificar o en dado caso sea
necesario eliminar ciertas implementaciones que se han realizado con el fin de buscar la mejora
del cumplimiento de normas.
Agregado a esto se le dará seguimiento al proceso de mejora de los puntos que resultaron
ser eslabones débiles de acuerdo con la evaluación realizada. Este proceso de cambio para la
optimización de dichos factores es necesario considerar que estos seguirán un proceso de varias
semanas e incluso ciertos meses. La razón para esto es para que las mejoras puedan generarse de
forma eficiente y con la debida atención.
9.2. Corrección
En dado caso los resultados de la auditoría no sean los que se esperaban por parte de la
empresa o el auditor se realizará un proceso de corrección. Dicho proceso de corrección
dependerá de qué tan urgentes son los cambios que se requieran; es decir existirán dos procesos
distintos uno designado para los cambios a largo y otro para cuando se necesite que las
correcciones sean de forma inmediata.
Es necesario considerar que las modificaciones que se hagan para los cambios que se
realicen a largo plazo serán verificadas hasta la siguiente auditoría. Por otro lado, las
correcciones inmediatas se realizarán con un lapso de ocho días hábiles; sin tomar en cuenta los
sábados. Dentro de ese lapso se deben considerar que existirán ciertos pasos a seguir para llevar
de una forma ordenada dicho proceso. Entre los pasos que comprenden dicho proceso se
comprende detallar las razones por las cuales los resultados no han sido los deseados. Agregado
87
a esto se debe de designar a un responsable para detallar la estrategia mediante la cual se llevará
a cabo.
9.3. Acción correctiva
En dado caso se identifique durante la auditoría áreas de la empresa que requieran
arreglos inmediatos se deberá seguir un proceso especializado diseñado para cinco días hábiles.
Agregado a esto es necesario considerar que los responsables establecidos para realizar dicho
proceso serán los jefes de cada departamento junto con los empleados a su cargo que dicha
persona considere pertinentes.
El programa de corrección se realizará de la siguiente manera. En primer lugar, el jefe de
departamento debe de detallar el punto o los puntos que se deben corregir. Esto con el fin de que
el proceso sea lo más detallado posible. El paso siguiente es explicar cuáles han sido las razones
por las que dicho punto o criterio de evaluación no ha otorgado los resultados deseados.
En tercer lugar, se ha establecido que la persona responsable debe de establecer la
estrategia que se desea seguir para los puntos que necesitan mejora. En dicho apartado se busca
que el proceso de mejora sea descrito de una forma general. Posteriormente se presenta un
apartado para que se presente el plan de mejora que ha establecido la autoridad pertinente
detallando cada uno de los cinco días establecidos. Sin embargo, es necesario mencionar que si
en dado caso que se requiera algún tipo de prórroga se comenzará un lapso de cinco días hábiles
extra. Luego, si se necesitan más días será la gerencia la que se ocupe de establecer el plazo.
Como último punto es necesario mencionar que el responsable debe de establecer el
individuo responsable debe de dejar establecidos los resultados a los cuales desea llegar con el
88
proyecto. El propósito de esto es tener los puntos establecidos a los cuales se quieren llegar y por
ende no se pierda el objetivo final en el proceso de corrección.
9.4. Acciones de mejora
Posteriormente es necesario mencionar que en dado caso se requiera hacer ciertos
arreglos se deben de dejar debidamente documentados por medio de una explicación en el
registro que mencionó anteriormente (ver 9.2.). En dicho formato se le solicita al respectivo
responsable establecer la razón por la cual se requiere de cambios en ese punto o en dicha área en
específico. Además, es necesario considerar que se le solicita establecer cuáles son los pasos a
seguir en un lapso de tiempo establecido para realizar las debidas correcciones a las que se quiere
llegar. Asimismo, es necesario considerar que cada una de las acciones que se realizaran deben
de ir detalladas mediante la creación de una agenda.
Junto con la agenda deberán de ir establecidos cuales son los resultados a los cuales se
desea llegar mediante la implementación de dichas correcciones. Además, de que cada una de las
acciones debe de establecer la justificación del por qué se considera que tomar las medidas que
se han descrito son necesarias.
En el momento en el que se ha realizado las correcciones en los puntos que resultaron no
conformes en la auditoría reciente debe de dárseles un seguimiento. Es necesario considerar la
forma en la que los cambios y correcciones que se realizaron van evolucionando. El método para
llegar a esto se basa en una revisión periódica cada cierto tiempo. Además, se debe de tomar
como parámetro los resultados que se establecieron en la parte anterior.
Asimismo, el jefe de departamento debe de ser el responsable de establecer la forma en el
proceso de mejora evoluciona a lo largo del tiempo. Además, es necesario considerar que se
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tiene que tener un control constante de los cambios que se han hecho y si estos son sostenibles a
largo plazo. En caso contrario el encargado junto con la gerencia deberá de buscar otra solución
óptima para la empresa.
Tomando todo esto en cuenta es necesario mencionar que durante la siguiente auditoría
se debe de evaluar si las correcciones realizadas alcanzaron los resultados que se visualizaron
desde el principio se cumplieron. Agregado a esto es necesario que las personas puedan
establecer que ciertos puntos en cada una de las áreas de la empresa se deben de ser actualizados
constantemente según vayan avanzando distintos procesos.
9.5. Revisión por la dirección
La alta dirección en conjunto con los auditores internos forman reuniones en donde se
analizan los resultados obtenidos en los diferentes procesos o auditoria y discuten los elementos
que son encontrados en las diferentes evaluaciones con el fin de mejorar e implementar por tanto
se fijan fechas de reunión en donde se presentan los informes de los resultados de las diferentes
áreas involucradas, luego se ejecuta la Reunión se analiza la información y posteriormente se
realizan planes de acciones correctivas o de mejoras.
9.5.1. Evidencias sobre elementos de entrada
Tomando en cuenta que se ha establecido que las auditorías sean realizadas una vez
dentro de cada año es necesario considerar que todos los puntos a continuación se realizarán de
forma anual también. Agregado a esto es necesario considerar que como primer punto se
establecerán el tipo de consideraciones que se tomaron en cuenta para aplicar para aplicar a la
90
certificación del BASC. Consecuentemente, se detalla el proceso mediante el cual la alta
dirección se informa y avala diferentes cambios que se realizan en cuanto al BASC.
En cuanto a la forma en la que ITL S.A DE C.V. tomo la decisión de implementar
el Sistema de Gestión de Control de Seguridad (SGCS) BASC se debe de aclarar que fue el
crecimiento exponencial de la empresa la cual generó la necesidad de una mejor gestión de
control para con las operaciones de la empresa. Asimismo, se tomó en cuenta el hecho de que
esto aumentaría la credibilidad de la empresa frente a clientes y proveedores.
Por otro lado, La empresa ha creado un documento especializado para que la alta
dirección pueda ser informada y consultada sobre distintos aspectos. En primer lugar, es
necesario considerar que las personas pueden establecer cierta constitución establecida. Para
comenzar se toma en cuenta la verificación de los cambios realizados cumplimiento de acuerdos
documentados en revisiones por la dirección anterior. El proceso para realizar esto es especificar
la situación actual. Luego, se detallan y justifican los puntos que se encuentran sujetos a mejoras.
Finalmente se especifica que cuál será el proceder para los puntos que se considera se necesita
modificar.
En cuanto a los otros puntos considerados para la revisión de la alta gerencia se sigue un
procedimiento similar desde la verificación de los objetivos relacionados al BASC hasta la
examinación de la asignación de recursos y las acciones de mejora, entre otros. En todos los
casos se tiene que dejar detallado la personas por las cuales es necesario realizar los cambios en
las distintas áreas de la organización.

91
9.5.2 Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir
En el momento de finalizar los procedimientos de revisión por parte de la alta dirección,
se ha establecido un documento a utilizar para establecer distintos puntos de los cuales se llevan
a conclusión.
Primero, dicho documento contiene un apartado para redactar las conclusiones sobre la
eficacia del sistema mediante una escala que va de excelente a lamentable con ciertos intervalos
entre estos. Luego, se encuentra un apartado para que se pueda escribir de forma concisa y
explica las razones por las cuales se ha elegido ese puntaje.
Por otro lado, es necesario recalcar que existen apartados para que se expliquen las
decisiones que se tomaron para las necesidades de la empresa, las oportunidades de mejora.
Finalmente, se ha determinado un apartado dentro del documento para detallar, en dado caso no
se han alcanzado los objetivos, los problemas que hubo y las decisiones de mejora tomadas.
92
ESTÁNDARES INTERNACIONAL DE SEGURIDAD BASC VERSIÓN 5.0.1
1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO
1.1.Gestión de asociados de negocio
Los asociados con los que trabaja la empresa ITL. S.A DE C.V. en dado caso no cuenten
con una certificación BASC se sigue un proceso especializado para cerciorarse de que los
asociados se encuentren capacitados e igual de comprometidos que la empresa para mantener la
integridad de la carga y evitar cualquier relación con entes que operan fuera del marco de lo
legal.
Con el objetivo de obtener la seguridad de que ambas partes de comprometan al respetar
las condiciones previamente mencionadas se les hace llegar un acuerdo de seguridad en la cual
ellos se encuentran comprometidos a asegurar el bienestar de la carga. Específicamente se
menciona dentro del dicho acuerdo que los asociados deben de comprometerse con la seguridad
de la mercancía y de la seguridad personal de los individuos la laborar.
Agregado a esto es necesario considerar que el asociado se compromete a participar
situaciones de robo o algún tipo de daño para la mercancía que se transporta. Además, se
establece que los asociados deberán asegurarse de la implementación de controles de seguridad
efectivos. Asimismo, el acuerdo explica que al momento de haber sospechas de situaciones
indeseadas, por ejemplo, la violación de controles de seguridad se deberá comunicar
inmediatamente a la empresa ITL. Para su respectiva averiguación.

93
Figura 1
Acuerdo de seguridad de la empresa ITL para los asociados.
Fuente: Elaboración propia

94
1.2.Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
El procedimiento para la selección de los asociados de negocio, debería incluir criterios
de prevención tales como:
En cuanto a la selección de los asociados de negocio se tiene una seria de criterios en
cuanto a los clientes que acepta la empresa International Transport Logistics, Ya que deben de
cumplir con ciertos estándares que le aseguren a la empresa la legalidad de sus operaciones. La
aprobación mediante de los clientes se recibe por parte de la alta gerencia. Una vez se da el
primer contacto los clientes se les envía un formulario especializado titulado como Conoce a tu
cliente.
Conoce a tu cliente es un documento en el cual se le solicita al cliente llenar con ciertos
datos que respaldan la legalidad de sus operaciones. En primer lugar, se le solicita detallar si la
empresa se encuentra a nombre de una persona natural o una jurídica. En ambos casos se le
solicita detallar el Número de Identificación Tributaria (NIT), la dirección de la empresa y el
registro de Impuesto sobre Valor Agregado (IVA). Por otro lado, si se trata de una persona
natural se solicitan datos sobre el Documento Único de Identidad (DUI), si se tiene algún tipo de
relación con la política, entre otros..
En segundo lugar, se le solicita ciertos datos del administrador único, representante o
apoderado legal como el nombre completo, la nacionalidad de dicha persona, el número de DUI
o pasaporte y el número de NIT. Además, se solicita la fecha de expedición y la vigencia de
dichos documentos. En tercer lugar, se solicita entregar datos de los resultados de una entrevista
95
sobre las características de la empresa. Alguno de estos factores es cuánto tiempo de
funcionamiento el negocio, la cantidad de empleados, los servicios adquiridos de acuerdo a una
lista detallada, los principales clientes, la forma en que se realizan los pagos, el origen y
procedencia de los servicios, entre otros.
El último punto que aborda el documento que se les envía a los clientes es el de asegurar
el compromiso por ambas partes y asegurar que ellos no tendrán asociación con organizaciones o
alguna actividad ilícita y por consiguiente la empresa ITL S.A. DE C.V. no tenga algún tipo de
afectación a futuro.
Debería contemplar como mínimo los siguientes factores para la identificación de
operaciones sospechosas:
En el momento en el que se factura la mercancía se establece de forma clara la empresa a
la cual pertenece dichos productos y por ende su origen. Además, en el mismo momento se
especifica el punto de destino para la unidad. De esto se guarda un registro por parte de los
encargados de las operaciones de ITL S.A. de C.V. Asimismo, los encargados de cada una de las
operaciones mantienen registro la frecuencia en la que las distintas unidades son enviadas.
Otro punto de vital importancia dentro de las operaciones del cual se guarda registro es el
valor de la mercancía que se carga. Del mismo modo, se establece dentro de un registro las
características de lo que se ha introducido en las unidades de transporte. También, se debe
considerar que la única modalidad de operación de transporte que se realiza dentro de ITL S.A.
de C.V. es terrestre por medio de transporte pesado.

96
En cuanto a la forma de pago de las distintas operaciones que en cuanto a los asociados
del negocio se realiza un abono a una cuenta entre los quince o treinta para pagarle al asociado
que se le debe por sus servicios. Agregado a esto se hace un énfasis en el registro de ciertas
inconsistencias en la carga. En este caso esta razón es necesario llenar un formulario para tener
un mayor control de lo ocurrido. Dicho formulario comprende distintos puntos de importancia
con los que se puede determinar la diferencia en la carga o si la seguridad ha sido violada de
forma deliberada.
2. SEGURIDAD DE LAS UNIDADES DE CARGA Y UNIDADES DE TRANSPORTE
2.1. Inspecciones a las unidades de carga
Como empresa de servicio de transporte y logística, sabemos la importancia que tiene el
proceso de inspección en cada una de las unidades. En consecuencia, las inspecciones ayudan a
verificar la integridad de las unidades con el fin de protegerla contra la introducción de personas
y materiales no autorizados entiéndase estos como insectos, roedores y otros. Por tanto, es
importante prestar atención al proceso desde el momento que se entra y sale de las instalaciones
de la empresa, cómo realizar las inspecciones en la zona de carga de los clientes.
Actualmente la empresa cuenta con certificación contra plagas que es otorgado por la
empresa Trolex, S.A. de C.V. Por tanto, mensualmente recibe la visita según el plan de control
97
de plagas establecido asegurando la no presencia de insectos, roedores y otros en las unidades y
cumpliendo con los requisitos exigidos por las autoridades locales e internacionales.
Figura 2
Certificación de parte de la empresa Trolex, S.A. de C.V. para la empresa ITL
Se ha creado un procedimientos documentado que servirá de guía para las inspecciones
de las unidades dentro de la empresa y en la zona de cargue y descargue, Aclarando la empresa
no es productora, las actividades se limitan al transporte de carga en punto (A) establecido por el
cliente y se descarga en punto (B) igualmente establecido por el cliente, como empresa y según
operación nunca se almacena carga dentro de las instalaciones y no se realizan embalajes o
alguna actividad similar con lo transportado, por lo que no existe el riesgo de manipulación en
nuestras instalaciones de la mercancía de los clientes.

98
Se cuenta con un formato utilizado para la revisión de la condición de las unidades, en el
cual se puede pide que se especifique si la unidad es un furgón, un contenedor o un camión. En
este se pide que especifique si se ha encontrado algún rastro de plaga, agujeros y otros problemas
tanto del área interior como exterior (así como la maquinaria en dado caso aplique). El código
del formato mencionado LC-2. Además, se cuenta con criterio para el rechazo de las unidades,
debido a que se busca prestar un servicio de calidad y de seguridad en la cadena de suministro
estos criterios son evaluadas por los pilotos y los diversos clientes, teniendo en cuenta que la
primera revisión es realizada por los pilotos en las instalaciones de ITL S.A de C.V. y la segunda
revisión es realizada por los clientes en su zona de cargue.
Estos criterios son de estricto cumplimiento no se autoriza a las unidades salir del predio
si cuenta con alguno de los criterios descritos a continuación.
Tabla 1
Tabla de explicación y presentación de los criterios de rechazo para las unidades
N CRITERIOS DE RECHAZO DE LAS UNIDADES
➢ Todas las unidades tienen que contar con las paredes izquierda, derecha en buen estado no tienen
que tener abolladuras que ocasionen la filtración de luz o agua o cualquier elemento que pueda
Paredes en
1 comprometer lo transportado por tanto cualquier unidad que no cumpla con este criterio no
mal estado
podrá salir del plantel hasta su reparación.
o (Ver Figura 3)
➢ El piso debe de permanecer en buen estado, sin alteraciones, agujeros o partes de óxido o
Piso en mal
2 elementos que puedan dañar la carga.
estado
o (Ver Figura 4)
➢ Mediante el proceso de revisión toda unidad que tenga filtración de luz o agua será motivo de
Filtración de
3 revisión en la unidad y reparación.
luz, agua
(Ver Figura 5)
99
➢ Todas las unidades tienen revisiones físicas en busca de indicios de plagas o roedores que
Detección de
puedan comprometer el producto a carga, en el proceso de revisión si se visualiza alguna
plagas,
4 anomalía se procederá aislar la unidad hasta la desinfección de las unidades por medio de la
roedores y
empresa TROLEX.(No se cuenta con registro fotográfico debido a que se cuenta con un plan de
otros
control de plagas el cual funciona erradicando cualquier plaga o roedor en las unidades )
➢ La detección de llantas en mal estado es un paro de operaciones para la unidad que presente el
Llantas en mal inconveniente debido que por seguridad del empleado y por requerimiento de los clientes no se
5
estado permite operar con llantas en mal estado ya sea con grabados borrados, grietas, pinchaduras etc.
(Ver figura 6)
Argollas de ➢ Si las unidades no cuentan con argollas de seguridad en la puerta de entrada no se podrá
6
seguridad movilizar la carga debido a que puede ser un potencial riesgo para la misma.
Figura 3
Paredes en mal estado

100
Figura 4
Piso de la unidad en mal estado
Figura 5
Filtración de luz y agua dentro de la unidad

101
Figura 6
Llantas en mal estado
2.2. Inspecciones a las unidades de transporte de carga
Procedimiento interno de inspección física de las unidades la empresa
INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTICS S.A DE C.V., comprometida con el buen
servicio tiene el siguiente procedimiento dentro de las instalaciones de la empresa ITL S.A DE
C.V., ubicadas en Lourdes colon, la libertad.
Se determinó con el equipo de seguridad de la empresa crear un formato de revisión para
detectar fallas en el estado físico de las unidades y evitar cualquier situación que pueda atentar en
contra de los servicios prestados. Por tanto, los encargados de verificar el estado de las unidades
al ingreso y salida de las instalaciones son los pilotos y el encargado de seguridad, por tanto, es
102
el mismo proceso de verificación en las instalaciones tanto para unidades nacionales e
internacionales.
A continuación, se detalla el proceso de revisión de las unidades en las instalaciones de la
empresa ILT S.A DE C.V.:
Pasos de revisión:
1- Realizar una revisión física de las unidades.
2- Detallar el estado físico de las unidades en una lista de revisión bajo el código LC-2 O
depende del tipo de revisión se utiliza la lista de chequeo
Nota: Código LC-2: Lista de chequeo de los componentes de las unidades y su funcionamiento
condiciones físicas de las unidades
3- Cerrar puertas en verificación de luz para que no exista manipulación o daño en la unidad
4- Verificar que las unidades tengan argolla para candado y marchamo
5- Si la unidad pasa todas las verificaciones se procede a brindarle autorización de salida
2.3. Prevención de contaminación cruzada
Previo al ingreso del cargamento a las respectivas unidades, se realiza una limpieza en
seco y una minuciosa inspección para constatar que no han quedado residuos que puedan
provocar algún olor o atracción de plagas; es necesario realizar la limpieza de las unidades en el
predio de la empresa para descartar cualquier inconveniente en la ubicación de los clientes. La
mercancía que transporta la empresa ITL. S.A de C.V. Además, la empresa no mueve productos
alimenticios, por lo general las cargas consisten en materia prima o producto terminado no
alimenticio. La empresa cuenta con equipo especializado para la eliminación de olores y
desinfección de unidades.
103
2.4. Integridad de las unidades de carga y unidades de transporte de carga
Con las unidades de transporte se mantienen en las instalaciones de la empresa en
Lourdes colon, la libertad, el cual cuenta con personal de seguridad y es donde las unidades se
mantienen en todo momento cuando no se está haciendo uso de estas. Esto con el objetivo de que
ninguna persona externa pueda acceder a los transportes o alguna propiedad de la empresa. Es
necesario mencionar que se ha implementado el uso de cámaras de seguridad dentro de las
instalaciones. Todas estas medidas se han implementado con el objetivo de asegurar la integridad
de todas las unidades, tanto de carga como de transporte, con las que cuenta la empresa y de la
carga.
Fotografías constatando el funcionamiento de las cámaras de seguridad.
Figura 7
Imagen del monitor que tiene acceso al control de cámaras y se muestra la visualización
simultanea de todos los puntos importantes.

104
Figura 8
Imagen de la visualización de una de las cámaras mediante el monitor principal
Figura 9

105
Figura 10
Figura 11

106
Figura 12
Las imágenes corresponden al equipo de vigilancia en total se cuenta con 12 cámaras de
video situadas en zonas estratégicas, sumado a los demás métodos de seguridad en el plantel.
2.5. Seguridad en el proceso de manejo de la carga
En cuanto al procedimiento de carga se tiene un registro en el cual se toma el nombre del
motorista que ingresa a las instalaciones. Las personas deben de identificarse debidamente con el
personal de vigilancia de las instalaciones de los proveedores, para esto los individuos cuentan
con un carnet de identificación el cual cuenta con el logo de la empresa y el cargo de la persona.
Además, el personal cuenta con casco, uniforme con las debidas diferenciaciones de la empresa.
Cuando se realiza un movimiento se realizan cartas detallando el contenido y la información del
motorista y código de unidades.

107
Ver documento utilizado en los movimientos de carga.
Figura 13.
Muestra de carta de porte utilizada

108
Figura 14
Muestra de manifiesto master
En el momento que se procede a la carga y descarga de la mercancía el personal de la
empresa se encuentra aislado; es decir que es el cliente el que se encarga del procedimiento de
carga y descarga de su mercancía. Por otro lado, en el caso de los camiones se sigue un
procedimiento distinto puesto que se manipula la mercancía para colocarla dentro de la unidad y
sacarla de ésta. En este caso, primero se posiciona en origen. Segundo, se brinda al encargado
una lista de empaque detallando que es lo que se está transportando por parte de la empresa.
Tomando este último punto en cuenta se pasa a cargar lo que el cliente ha facturado a la unidad.
Además, realiza la entrega de las facturas originales y copias al cliente. El siguiente paso a seguir
109
es esperar al custodio para de esta forma proceder con la descarga. En última instancia se
liquidan las facturas en el centro de distribución.
Así mismo, desde el momento de la carga de productos se implementa un seguro que
verifique que la mercancía no se abrió hasta llegar a su destino. Esto en el caso se trate de carga
pesada; es decir contenedores o tráileres. Sin embargo, para los camiones la debida identificación
para la unidad es colocada por el mismo cliente. por tanto, no existe la manipulación por parte
de la empresa ITL, Para constatar que el todo el proceso anteriormente mencionado se presenta
la siguiente evidencia fotográfica y fílmica que tiene se realizó antes de entrar y al salir del
plantel. Esto solamente para el caso de los tráileres y los contenedores; es decir la carga más
pesada que maneja la empresa. En el caso de los camiones se toma documentación antes, durante
y al final de realizar el recorrido correspondiente para constatar el buen estado de la carga.
A continuación, se presentan las imágenes mediante las cuales se registran el proceso antes,
durante y después de la carga.
Figura 15. Imagen de comprobante para la carga de las unidades

110
Figura 16. Imagen como comprobante de la mercancía cargada
Figura 17. Unidad descargada
Muestra de la unidad con la mercancía descargada

111
2.6. Sellos de seguridad
Por acuerdo mutuo los sellos de seguridad son manejado por el cliente. Por tanto, son
quienes se encarga de colocar el marchamo en las unidades el cual es identificado y asegurado
para la no manipulación del cargamento, en este proceso se toma el registro fotográfico por parte
de del piloto o ayudante.
Figura 18. Imagen de unos de los marchamos utilizados.
Imagen de marchamos utilizados por la empresa ITL
El proceso es el siguiente: se coloca el marchamo después de que se haya realizado el
ingreso de la carga a la unidad. Dichos marchamos cuentan con un número de identificación
único el cual solo puede ser utilizado una única vez y se detalla en la documentación entregada
por el cliente. De manera que evidencie que la unidad no ha sido abierta en ningún momento
hasta llegar a la aduana.
Es necesario aclarar que los mencionados marchamos. Cuando se llega a la aduana el
aduanero se encarga de romperlo para revisar que no haya ningún elemento que no haya sido
debidamente registrado previamente. Todo depende de la asignación de color o selectivo que se

112
le da a la unidad al momento de pasar por aduana, Cuando se constata que dentro de la carga no
se encuentra ningún elemento que viole las normas establecidas se procede a dar selectivo verde
que implica que no se romperá el marchamo. Razón por la cual la carga no vuelve a ser abierta
en ningún momento hasta llegar a su destino final.
En el caso de los procesos de transportes que no pasan las fronteras del territorio nacional
se verifica que la carga no haya sido violada mediante la inspección del marchamo. En este caso
es necesario explicar que se lleva un registro con el número que tiene el sello con el cual se ha
cerrado cada una de las cargas, de esta manera se puede identificar que se ha facturado dentro de
cual unidad de transporte sin necesidad de abrirlo.
Si se encontrara que el marchamo ha sido dañado; es necesario, en primer lugar, registrar
la carga una vez haya llegado a su destino. En este proceso es necesario que se encuentre
presente el cliente. Además, es necesario mencionar que se le pregunta al motorista si ha sufrido
algún intento de asalto durante el recorrido. Tomando todo esto en cuenta en dado se haya
comprobado que la mercancía no cuente con discrepancias solamente se realiza el debido
registro. Sin embargo; en dado caso se haya registrado discrepancias en la carga se procederá a
someter al motorista a cargo de la unidad que fue dañada a un polígrafo y verificar que ha
ocurrido en este caso.
Existe un documento especializado en donde se detallan el uso de los debidos sellos de
seguridad. Dichos formatos establecen distintos aspectos que se deben de dejar registrados con el
113
objetivo de tener un mayor control de las unidades interno de las cargas el formato es llenado por
el conductor.
Figura 19. Formato a llenar de registro de marchamo.
En dicho formato se registra en primer lugar el número de marchamo (el cual es único),
el número de factura, la cantidad facturada, número de placa y el DUI del piloto. Esto para cada
una de las unidades que manejan la carga. El código de dicho documento es: CMA-01.
En los movimientos locales con unidades propias se utilizan candados en las puertas de
los camiones esto es para garantizar la no manipulación de los productos, no se usan marchamos
debido a que el cliente coloca custodios al momento de movilizar la carga para seguridad de la
misma. Además, en las condiciones generales se le detalla la importancia de parte del cliente en
temas de seguridad de manera que la empresa solo aplica el uso de marchamos o candados
especial cuando el cliente lo solicita con previa anticipación.

114
Figura 20. Imagen de condiciones generales
2.7. Control de ruta
La ruta que seguirá el equipo se tiene previamente establecido un tiempo estimado en
cuanto a la duración del viaje por medio del conocimiento con anterioridad del terreno. Cabe
mencionar que el tiempo en viajes internacionales no se tienen establecido debido a que los
procesos dependen de los tramitadores y aduanas por lo cual no existe un tiempo estandarizado.
Además, se tiene control en todo momento de la localización y el estado de las unidades
de transporte por medio de la localización Global Positioning System (GPS). Además, se le
notifica al cliente en todo momento en donde se encuentra la mercancía al momento de pasar por
puntos clave. Esto incluye para viajes dentro del territorio salvadoreño como aquellos cuyo
destino se encuentra fuera de las fronteras.

115
Figura 21. Imagen de GPS suministrado por grupo GOLAN de el salvador.
En cuanto al registro que se lleva en cuanto a la movilización de la mercancía. Se detalla
el número de factura, el piloto que maneja o manejó esa carga, se identifica el camión, la
ubicación en la que se encuentra, la llegada a la frontera, la fecha de posicionamiento, la llegada
a la frontera, los días esperados de tránsito, entre otros. Todo este registro se toma con el objetivo
de que el cliente y la empresa tengan información actualizada sobre cada uno de los viajes que se
generan y finalizan. Se presenta el formato mediante el cual se realiza el debido registro del
estado de la entrega.
Figura 22
116
En este caso se hace presente una emergencia además de notificar a los integrantes
administrativos pertinentes, así como a los dueños de la materia prima que se transporta.
Agregado a esto se contacta a las autoridades para solventar la situación y las unidades de
emergencia médica en caso de ser necesarias. agregado en los viajes internacionales por solicitud
del cliente se agregan los custodios para garantizar la carga en todo su trayecto.
3. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE MANEJO DE LA CARGA
3.1. Control de materia prima, material de empaque y embalaje
Se omite el siguiente apartado debido a que la empresa brinda el servicio de transporte y
no tenemos relación con la creación de productos, embalaje, empaquetado. Por tanto, se omite.
Precursores químicos y sustancias controladas.
Debido a la naturaleza de la empresa los apartados 3.1 y 3.2 no son aplicables en ITL S.A
DE C.V. debido a que solo se proporciona el servicio de transporte y nunca se almacena o se
embala producto por parte de la empresa, por tanto, se excluyen el apartado 3.1. Además, el
117
apartado 3.2 no es aplicable a nuestra operación debido a que no se transportan precursores
químicos o sustancias controladas que requieran un tratamiento especial.
En nuestras instalaciones no se tiene almacenado ningún tipo de precursores químicos o
sustancias controladas por tanto no es aplicable para el rubro de la empresa.
Procesamiento de información y documentos de la carga, La empresa ITL. S.A DE C.V
mantiene una carta de porte para cada uno de los viajes que se hacen con la mercancía. Esta carta
cuenta con información importante para garantizar la coherencia de la información que se les
proporciona a las respectivas autoridades administrativas con lo que se registra en persona. Entre
los puntos a mencionar están información del piloto y de la unidad de transporte. Además, se
registra una descripción detallada de los artículos dados por el remitente; por ejemplo, la
cantidad, las unidades de medida, el monto que se está manejando, entre otros. Agregado a esto,
el documento se encuentra debidamente identificado con la firma del motorista y un sello de
aprobación por parte de la empresa.

118
Figura 23
Fotografía de la carta de porte
Además, la empresa cuenta con un programa para gestionar las distintas órdenes y así
poder evitar errores humanos. A noviembre de 2022 se utiliza un programa especializado
desarrollado por la empresa, el cual se especifica solamente algunos puntos como el número de
licencia, el nombre del motorista, el número de factura, el número de bultos que transporta,
donde se cargó, entre otros puntos de vital importancia.

119
A continuación, se presenta una vista al programa que se utiliza para generar toda la
información pertinente sobre la liberación de mercancías, incluyendo la descripción detallada de
cada carga.
Figura 24
Imagen de programa especializado para registrar la logística de transporte
Además, en cuanto al registro que evidencian la trazabilidad de la carga se mantiene un
registro de los datos relevantes para tener de forma actualizada la entrega. Entre los datos
mencionados se encuentran contenidos la fecha, el nombre completo del piloto, los datos de la
unidad ya sea cabezal o furgón, el número de factura, el número del pedido, la posición, el
producto que se transporta, el número de registro de carta de porte y el estatus del equipo. Esto
específicamente para mantener el control de la trazabilidad de la carga.

120
Figura 25
Imagen de registro del estado de trazabilidad de carga
Sin embargo, es necesario mencionar que a partir del año 2023 se establecerá por
completo el System Analisis Program Development (SAP), el cual reemplazará los métodos que
se están utilizando actualmente para llevar tanto el control de los registros que evidencien la
trazabilidad de la carga como aquellos que previenen la introducción de datos erróneos y con los
cuales se lleva el control de las pérdidas. Además, cada documento está creado bajo el nombre de
la empresa ITL. con sello y firma de autorización no se procesan documentos que no contengan
la autorización establecida para los documentos legales o no tiene validez alguna.

121
Figura 26
Ejemplo de documento sellado y firmado.

122
El procedimiento para la identificación de los conductores antes de recibir o entregar la
carga es el siguiente. se envía al cliente los datos del piloto, licencia, identificación, número de
placa de la unidad por medio del correo electrónico, Luego el cliente confirma la asignación y
envía la documentación con la información de la carga, destino, peso, producto, en la
documentación brindada por el cliente lleva agregado el nombre del piloto y placas de la unidad,
por tanto al momento de posicionarse en la sede de carga se corroboran los datos del piloto en
físico con los proporcionados por el cliente este paso de verificación es realizado por los jefes de
bodega del cliente.
Figura 27
Imagen del formato utilizado para el envío de estatus hacia al cliente.
De manera que el cliente cuenta con información segura y certera de la ubicación de la
carga.
3.4. Discrepancias en la carga
En dado caso exista una discrepancia entre lo que se facturó en un inicio y lo que se
transporta realmente se realiza una carta de corrección, la cual tiene peso judicial en la aduana.
Dada la naturaleza de la empresa no cae bajo la jurisdicción volver a hacer la corrección de la

123
facturación en cuanto a cantidad, puesto que esas correcciones las lleva directamente el cliente
con su proveedor.
En este caso solamente se establece una refacturación en dado caso exista un cambio de
ruta en el destino de la mercancía. Sin embargo, la carta de corrección sirve para corregir
cualquier contratiempo que se pueda presentar con las aduanas, En el modelo de corrección
anterior se hace menciona el número de duca F y las casillas a corregir colocando en el primer
apartado el nombre del piloto e información de la unidad, en el segundo apartado.
Además, es necesario mencionar que se realiza un registro mediante un formato
establecido bajo el código FRD-01. En dicho formato se establece que se detalle el nombre
completo tanto del revisor de la situación que ha ocurrido con la carga como el del chofer que
manejaba la unidad que transportaba la mercancía con incongruencias. Agregado a esto, se
solicita colocar la fecha, el número de placa del vehículo y la empresa poseedora de la carga.
Para realizar un registro más completo se le pide al revisor dejar establecido cuál era la
carga junto con sus características específicas de lo que se ha colocado en dentro de la unidad.
Además, se le detalla el respectivo peso en kilogramos de la carga, el monto de facturación
original, el número de unidades facturadas. También, se debe de seleccionar si la discrepancia ha
sido mayor o menor a lo que se tenía facturado y de cuanto ha sido la discrepancia en unidades.
Por último, es importante señalar si el sello de seguridad ha resultado violado o no. Esto
con el objetivo de que debe de determinarse si los mismos responsables de transportar son
responsables de la manipulación de la carga. Agregado a esto se deja un apartado para

124
observaciones en dado caso se tenga algún punto a mencionar que no esté comprendido en los
anteriores.
Figura 28
Ejemplo de carta enviada a aduana para solventar discrepancias en la carga

125
4. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL
4.1. Procedimiento para la gestión del personal
4.1.1. Verificar antes de la contratación.
La empresa ITL comienza el proceso con la creación del perfil que se requiere, establece
el rango salarial y publicando la vacante y las especificaciones en cuanto a esta por medio de un
outsourcing (Linkedin y Tecoloco). En el momento en el que el puesto es solicitado se recibe la
hoja de vida del postulante para evaluar si es apto para la plaza. Luego, se hace un filtro de los
diferentes candidatos para seleccionar a tres posibles trabajadores. Los cuales se someterán a un
proceso de entrevistas primarias y secundarias dentro de la cuales se realizarán preguntas para
evaluar cuál de los individuos se encuentra mejor capacitado para el puesto. A continuación, se
analizan los resultados y se determina el candidato más apto para el puesto.
Posteriormente, el candidato seleccionado procederá a ser contactado para presentarse en
las oficinas y firmar el compromiso respectivo por un periodo de prueba de tres meses. En este se
requerirán los antecedentes penales y la solvencia de la policía, con el objetivo de verificar la
confiabilidad de este. Además, de contactar a las referencias laborales y personales que ha
colocado en su hoja de vida. Adicional las personas que desempeñen cargos críticos serán
sometidos a pruebas poligráficas con el fin de verificar la veracidad de la información
proporcionada la prueba será implementada a partir de 1 de febrero del 2023. En el caso en el
que el empleado se desempeñe según lo esperado se entrará en periodo de contrato indefinido.
Finalmente se firma el contrato, el cual describe los términos y condiciones de las

126
responsabilidades del puesto por ambas partes y un contrato de confidencialidad, el cual
especifica que el trabajador no puede revelar información respecto a la empresa, clientes,
proveedores o partes interesadas.
4.1.2. Selección y contratación
Para verificar que el individuo postulante realmente tiene las competencias necesarias
para el cargo a desempeñar, se le realizarán una serie de preguntas durante la entrevista como
pruebas de conocimiento. En ese momento a la persona se le evaluará si cuenta con experiencia
en el cargo interesado y seleccionado. Además, se confirma la experiencia de la persona por
medio de las referencias profesionales. Dicho proceso de verificación es verbal y escrito para
registro de la entrevista.
En cuanto a las respectivas pruebas para controlar el consumo de alcohol y sustancias
ilícitas se le aplicará pruebas para completar el proceso de contratación. Esto aplica para todas
las personas que se encuentren aplicando para una plaza tanto para cargos administrativos como
aquellos que se dedicarán a la movilidad de mercancía. Asimismo, se le pedirá una foto a la
persona que se contrate para ser utilizada en el carnet, el cual será renovado cada tres años; con
el fin de obtener un registro fotográfico actualizado de todos los empleados.
En cuanto se finalice definitivamente el proceso de contratación de la persona se le
proporcionará distintos elementos que le ayudarán al empleado a realizar sus labores. En dado
caso, el individuo ocupe un puesto relacionado con las operaciones logísticas se le proporcionará
un equipo informático, carnet de acceso al edificio y equipo móvil (en caso sea necesario). Por
127
otro lado, si la plaza ocupada por el sujeto requiere contacto directo con la mercadería; se le hace
entrega de chalecos con reflectivos, botas, casco e identificación.
Se cuenta con un formato que se implementa al momento que se le entregan uniformes al
personal el cual se realiza cada 6 meses y el mismo formato es utilizado para la entrega de carnet
del personal el formato se encuentra bajo el código: LIU-01.
Figura 29
Imagen de lista de identificaciones y uniformes entregados

128
4.1.3. Mantenimiento del personal
La empresa ITL S.A DE C.V realizará la actualización de los debidos documentos y los
respectivos registros que tiendan a cambiar con regularidad. Por ejemplo, en cuanto al
Curriculum Vitae. Además, se hará una revisión anual en cuanto a los antecedentes penales y la
solvencia con la policía. Todo esto con el objetivo de mantener un expediente actualizado de los
integrantes de la empresa y su confiabilidad y responsabilidad como individuos funcionales
dentro de la sociedad. En cuanto a las respectivas pruebas para controlar el consumo de alcohol y
sustancias ilícitas se le aplicarán pruebas después de completar cierto periodo de contratación.
Esto aplica para todas las personas que se encuentren aplicando para una plaza tanto para cargos
administrativos como aquellos que se dedicarán a la movilidad de mercancía.
Asimismo, se le pedirá una foto a la persona que se contrate para ser utilizada en el
carnet, el cual será renovado cada tres años; con el fin de obtener un registro fotográfico
actualizado de todos los empleados.
Figura 30. Formato de prueba de alcotest.

129
Nota: La prueba de alcotest se realizará aleatoriamente en fecha solicitadas por gerencia.
Finalmente, al asalariar formalmente a la persona se le tomará en cuenta para que sea
partícipe de los programas de capacitación sobre las políticas del SGCS BASC, gestión de
riesgos, prevención de adicciones, prácticas de prevención de corrupción y soborno, lavado de
activos y financiación del terrorismo, entre otros puntos importantes.
Las visitas domiciliares no son aplicadas en la empresa debido a que a todo el personal se
le exigen ciertos requisitos legales los cuales sirven a la empresa para confirmar la veracidad de
los datos brindados.
4.1.4. Desvinculación laboral
La empresa ha creado un procedimiento de desvinculación. En dado caso, ya sea por la
propia voluntad del asalariado o por decisión de la administración, se le da una terminación al
contrato de trabajo. En primer lugar, la empresa se asegura de retirar todos los permisos de
acceso a las instalaciones que le han sido otorgadas a la persona previamente. Además, se le
retiran el uniforme distintivo a la empresa sin importar la función dentro de ITL S.A DE C.V.,
tanto para el personal administrativos y operativos, en caso de los pilotos se retiran los elementos
proporcionados por la empresa para realizar su trabajo, siendo estas botas de hule y camisas con
el logo de la empresa, reflectores y carnet de la empresa. A su vez, se les extiende un finiquito
que los desvincula con la empresa.
En cuanto a los accesos informáticos los únicos que cuentan con este, son los empleados
del área administrativa. En dado caso, ellos dejen su plaza deben devolver el equipo de
130
computación, celular y se les retira la cuenta de correo empresarial junto los accesos a programas
operativos y de Office. La persona que tiene el acceso a la información de este punto es el
supervisor de IT, gerente general y el jefe de operaciones en el área administrativos; quienes son
los encargados de brindar y quitar los permisos de acceso al personal de ITL S.A DE C.V.
La empresa comunica a las partes interesadas por medio de correo electrónico o llamada
telefónica la desvinculación del personal con el fin de evitar que el empleado siga teniendo
relación con los clientes en representación de la empresa, por tanto, es una manera de cuidar la
integridad de la empresa y la seguridad de los clientes. Por tanto, este proceso se lleva a cabo al
momento de desvincular al personal.
Programa de capacitación.
La empresa International Transport Logistic cuenta con un programa de capacitación el
cual se les imparte a los empleados sobre temas de vital importancia en cuanto a la seguridad y la
prevención del consumo de sustancias ilícitas. En primer lugar, el apartado se incluye el apartado
de la gestión de riesgos; en dicho apartado se les muestra a las personas un matriz de riesgo. En
dicha matriz se encuentran detallados ciertos puntos que el conductor debería de tomar en
cuenta.
Como segundo punto se les enseña a los empleados sobre los requisitos legales con los
que deben de contar para laborar dentro de la empresa. Se establecen los distintos requisitos que
se deben cumplir en dado caso se trate de un puesto gerencial, jefatura o sea parte del personal
operativo.
131
A continuación, se presenta dentro del programa de capacitación una explicación del
procedimiento que se debe seguir para inspección de unidades de carga. Es necesario recalcar
que dicha inspección se realizará antes y después de cargar las unidades. Las debidas medidas de
seguridad respecto a la carga que se de en el momento de colocar las unidades dentro del medio
del transporte y antes de llegar al punto de destino. Además, se consideran ciertos puntos
importantes que le servirán a los individuos establecidos a desarrollar su trabajo de la forma más
óptima.
El programa se ha establecido para que se imparte todos los días miércoles desde el mes
de febrero hasta abril, esto será a partir de las tres de la tarde. Además, se ha diseñado el
programa de forma virtual con una duración de veinte minutos cada sesión. Dentro de ese lapso
los temas a tratar se impartirán de la siguiente manera:
Tabla 2
Programa para realizar capacitación a los empleados

Fecha Tema a enseñar Material a utilizar Duración
Presentación
1/2/2023 Introducción y explicación del proyecto y las normas del BASC 20 min
Zoom
Presentación
8/2/2023 Gestión de riesgo 20 min
Zoom
15/2/2023 Presentación
Controles operacionales 20 min
Zoom
Preparación y respuesta para eventos 20 min
Zoom
Cumplimiento de registros legales 20 min
Zoom
8/3/2023 Eficacia de procesos Presentación Zoom 20 min
Inspección de unidades de carga y unidades de transporte de carga Presentación

15/3/2023 20 min
Zoom
Presentación
29/3/2023 Inspección de las unidades de carga 20 min
Zoom
Presentación
5/4/2023 Prevención de corrupción y soborno 20 min
Zoom
Presentación
12/4/2023 Prevención de consumo de alcohol y sustancias ilícitas 20 min
Zoom
Presentación
19/4/2023 Lavado de activos y financiación del terrorismo 20 min
Zoom
Presentación
26/4/2023 Prácticas de prevención de conspiraciones internas y actividades sospechosas 20 min
Zoom

132
5. CONTROL DE ACCESO Y SEGURIDAD FÍSICA
Para ITL S.A DE C.V. Tener el control total de las áreas de la empresa y la seguridad de
las mismas instalaciones es vitales por tanto se ha creado un documento en donde se describen
las actividades a realizar en los diversos escenarios, el presente documento es una guía para el
personal encargado de la seguridad y colaboradores.
Control de acceso y permanencia en las instalaciones acceso de colaboradores:
En ITL S.A DE C.V. Todos los colaboradores cuentan con un carnet de identificación, el
cual es verificado por los vigilantes del plantel de trabajo en las respectivas entradas. Dicho
carnet cuenta con la fotografía de la persona, los respectivos nombres y cargo de la persona la
imagen siguiente corresponde a la identificación usada por todo el personal de la empresa.
Carnet de identificación
Fuente: Elaboración propia (Figura 31)

133
Al momento de ingresar el colaborador debe identificarse con el personal de seguridad
que se encuentra en la entrada. Luego al terminar sus labores correspondientes al momento de
egresar de las instalaciones los colaboradores deben de volver a identificarse con el personal de
seguridad.
Es de remarcar que no todo el personal se encuentra autorizado para ingresar a todas las
áreas de la instalación, en cuanto al predio se refiere. Esto por la misma seguridad del personal y
por cuidar la integridad de los equipos que son utilizados para las diferentes operaciones de la
empresa. Por tanto, se cuenta con una lista en donde se tiene perfiladas las personas que pueden
acceder y quienes tienen que tener permisos para acceder por parte de la gerencia incluso siendo
personal de la empresa.
Se tiene establecido un horario laboral de 8 A.M. de la mañana a 5 P.M. de la tarde en
caso de que el horario se extendiera el guarda de seguridad es notificado por el supervisor de
operaciones del ingreso del personal y las unidades. Además, el vigilante informa sobre la visita
al jefe inmediato quien les confirma la autorización a las instalaciones en caso no fueran
colaboradores de la empresa. A su vez el guarda de seguridad tiene el listado de las personas
autorizadas o personas que requieren autorización para el ingreso a las instalaciones.
En la oficina administrativa sólo el personal autorizado puede acceder a las instalaciones
y todo el personal está identificado con uniforme y carnet de la empresa, además cuentan con un
carnet de acceso para poder tener libre circulación en el edificio, como medida interna el edificio
134
cuenta con seguridad propia por tanto no existe la amenaza de personas no autorizadas en las
instalaciones.
A continuación, se presenta el listado con el personal del área administrativa y operativa,
que tienen permiso al ingreso en el predio u oficina administrativa.
Figura 32. Listado con el personal del área administrativa y operativa

135
5.1. Acceso a los visitantes, contratistas y terceros.
En cuanto a personas externas a la empresa se refiere estas deberán identificarse
debidamente con la seguridad que se encuentra en las respectivas entradas de las instalaciones.
Además, en el caso de que se trate de personas completamente ajenas a la empresa estás deben
de obtener un carnet de visitante con los vigilantes. El personal de seguridad tiene la
responsabilidad de recibir ese carnet cuando la persona vaya de salida y de registrar la hora en la
que se ingrese y se salga de las instalaciones de igual forma se cuenta con un formato de registro
de entrada que se llena cada vez que una persona ingresa a las instalaciones se registra en caseta
en donde el guarda de seguridad toma los datos de identificación del visitante.
Inspeccionar el correo y paquetes recibidos antes de distribuirlos, manteniendo un
registro que incluya la identificación de quién recibe y a quién está destinado.
Se cuenta con un proceso que consta en inspeccionar el correo y paquetes recibidos antes
de distribuirlos, manteniendo un registro que incluya la identificación de quién recibe y a quién
está destinado.
El procedimiento de recepción de correos o paquetes en las oficinas administrativas es el
siguiente: El encargado de la entrega, tiene que reportarse en el lobby brindara su nombre y
empresa de donde proviene más identificación, luego se procederá a brindarle acceso hasta el
nivel doce en donde los encargados de la recepción le solicitaron información sobre el motivo de
visita y la información sobre la empresa a quien se le brindara el correo o paquete. Cabe

136
mencionar que en las oficinas administrativas no se reciben paquetes que no estén autorizados o
se tenga conocimiento del contenido del mismo, por motivos de seguridad.
Además, se cuenta con el procedimiento de recepción de correo o paquetes en el predio
de Lourdes, cabe mencionar que en dichas instalaciones sólo se recibe correspondencia sobre
costos de servicios y repuestos de las unidades con previa autorización debido que todas las
adquisiciones de repuestos o algún elemento que se requiera en las instalaciones es gestionado
por las oficinas administrativas e informado al guarda de seguridad de su ingreso. Por tanto, la
seguridad del predio es la responsable de informar y registrar lo recibido en el plantel, en caso de
que se presente alguna anomalía o sospecha de ingreso de elementos que no son acordes a la
operación, el guarda de seguridad deberá informar al jefe inmediato para que se le brinda
indicaciones del proceder. Inspeccionar los vehículos que entren y salgan de su instalación. Se
debe mantener los registros correspondientes, En cuanto a los vehículos que tienen entran y salen
de las respectivas instalaciones se cuenta con un registro ingreso con el código COI-2, en el cual
todos los días el vigilante es el que tiene la responsabilidad de pedir el nombre del motorista, la
placa de unidad que ingresa, el número de DUI, la hora de salida y entrada, la fecha, el lugar
hacia el cual se dirige y la firma del conductor.
Nota: Este registro es obligatorio.
Inspeccionar las unidades de transporte de carga.
La inspección de las unidades de transporte se realiza para los tráileres, camiones y
contenedores, los cuales son los medios de transporte con los que cuenta la empresa. Con dichos
137
objetos lo que se hace es en primer lugar revisar el correcto estado del interior, esto incluye que
se tome nota si existe la presencia de olores, indicios de plaga, orificio y cualquier presencia de
óxido o algún daño interno.
Asimismo, se realiza un examen del área externa. Se asegura que en el caso se trate de un
vehículo cuenten con las placas visibles, el óptimo estado de los espejos retrovisores y frontales.
Además, se revisa el estado de las llantas, las puertas y todo lo relacionado al sistema de cierre.
Igualmente, en el caso de los vehículos se verifica el estado de la cabina. Esto hace referencia al
estado del timón y los distintos indicadores de gasolina y velocidad, además de los controles de
velocidad y el freno.
También se registra el sistema mecánico de las unidades en caso se trate de un vehículo.
Esto incluye la revisión de agua en el radiador, el buen estado del tanque de combustible y se
asegura el funcionamiento a largo plazo de la batería. En última instancia, se asegura que en
dado caso se trate de un furgón o camión se tenga el equipo correspondiente designado para los
trabajadores de la empresa, esto incluye que el casco, caja de herramientas, chaleco con
reflectivos y distintos utensilios que el empleado podría necesitar para el óptimo desempeño de
sus funciones.
Acceso a autoridades y vehículos de atención a emergencias de acuerdo con el plan y
preparación de respuesta a eventos.

138
En dado caso ocurra una emergencia se cuenta con un protocolo en donde el supervisor o
jefe inmediato tiene la autorización de movilizar recursos y coordinar el traslado de la persona
dependiendo la condición del afectado, o incluso si la emergencia fuera debido a temblores e
incendio o cualquier evento que pueda ocasionar una emergencia en la zona de operación o
oficinas administrativas por tanto en respuesta para los diversos eventos se tiene procedimientos
a seguir, en caso de un evento médico se tiene como protocolo en primer lugar, Proteger al
herido y a nosotros mismo ubicándonos en una zona segura. Además, de llamar de inmediato al
número de emergencia o llevar a la persona al hospital lo más pronto posible dependiendo su
condición de movilidad, en caso de que el herido no pueda ser trasladado por personal nuestro se
le tendrá que monitorear los signos vitales hasta que se haga presente las unidades de
emergencia.
En caso de temblores en ambas instalaciones se cuenta con zona de evacuación por tanto
el protocolo es movilizarse a las zonas seguras en dado caso el personal se encuentre en las
oficinas administrativas, en la zona del predio no existe riesgo en caso de temblores debido que
el personal solo está presente en el área al momento de revisión de unidades y entrada y salida de
las mismas y no existe elementos que puedan dañar a las personas o instalaciones, además es un
terreno despejado y no existen elementos que sean generadores de un accidente .
En caso de incendio en las oficinas administrativas las indicaciones son evacuar
instalaciones tomar las escaleras de emergencias de manera que todo el personal se localice en
una zona segura y que el equipo de protección se haga cargo de la situación en el predio en dado
caso se iniciara un incendio en las instalaciones o en las unidades el procedimiento es similar

139
evacuar a zona segura y llamar a los bomberos para que puedan controlar y acabar con el
incendio. Todas estas indicaciones se le transmiten al personal cada cierto periodo con el fin de
dar a conocer el proceder en diversas situaciones todas las capacitaciones son impartidas por los
auditores internos.
Control operacional en las instalaciones.
Del mismo modo en el que se mencionó anteriormente, cualquiera que ingrese ya sea
colaborador de la empresa o externo esta debe de identificarse de la forma correspondiente con el
personal de seguridad.
En el caso de los empleados ellos presentarán su carnet con su información pertinente,
Además personas externas a la empresa pero que prestan un servicio para la empresa tendrán que
brindar un documento de identificación y se les brindara un carnet de visitante, En dado caso
exista la presencia de personas ajenas a la empresa o que no tenga identificación o previa
autorización de parte de los supervisores se le negara el acceso. En dado caso, el individuo
represente un riesgo para las unidades o los colaboradores ahí presentes se procederá a llamar a
las unidades policíacas para que detengan al individuo para posterior delegar la responsabilidad a
las autoridades sobre qué medidas tomar respecto a la persona.
Actualmente no se cuenta con área de lockers para los colaboradores y de igual manera al
personal se le verifica las pertenencias a la entrada y salida de las instalaciones para descartar la
introducción o el retiro de mercancía en el predio en las oficinas administrativas en Century

140
Tower no se realiza dichas acciones debido a que no se tiene manipulación física con las
unidades.
5.2. Seguridades físicas
ITL S.A de C.V en cumplimiento de la seguridad física en el plantel ha implementado
procedimiento y medidas de seguridad con el fin de proteger los activos y no comprometer la
imagen o la prestación de servicios de parte de la empresa u encubrimiento de actos ilícito de
agentes externo de manera que se cuenta con una zona perimetral impidiendo el acceso no
autorizado a las instalaciones.
El plantel cuenta con un muro perimetral con una altura de dos metros, a la redonda
teniendo en la parte superior alambre razor en el perímetro no electrificado, Además el circuito
de cámaras y la vigilancia 24/7 refuerza la seguridad de las instalaciones, de manera que impida
la entrada en áreas no establecidas de ingreso. El plantel cuenta con una entrada y salida única
que para el ingreso de la unidades y personas accediendo por medio del portón único que se
mantiene cerrado y con llave hasta que el guarda de seguridad verifica y permite el acceso a las
instalaciones, se cuenta con una caseta para los guardas de seguridad y una bodega para los
diversos recursos. Debido a que el predio solo tiene la función de estacionamiento de las
unidades no existen oficinas administrativas en el predio, Solo existe la caseta de vigilancia,
contener de bodega, oficina de centro de monitoreo y taller de mantenimiento mecánico. Todos
los lugares mencionados cuentan con puerta de seguridad para que personas no autorizadas no
tengan acceso a dichos lugares.

141
Figura 33. Imagen de muro perimetral
Además, se cuenta con iluminación en las diversas áreas, específicamente en la entrada
de acceso de unidades y personal, caseta de vigilancia, zona de parqueo de las unidades y
alrededor de la zona perimetral. Con la iluminación se busca tener una mejor visibilidad en las
horas de poca luz para detectar cualquier movimiento anormal en las instalaciones por tanto se
cuenta con un sistema de iluminación completo y funcional para lo requerido por la empresa en
la entrada y caseta y almacén como en la zona en donde se estacionan las unidades. Además, se
cuenta con iluminación en las diversas áreas, específicamente en la entrada de acceso de
unidades y personal, caseta de vigilancia, zona de parqueo de las unidades y alrededor de la zona
perimetral. Con la iluminación se busca tener una mejor visibilidad en las horas de poca luz para
detectar cualquier movimiento anormal en las instalaciones por tanto se cuenta con un sistema de
iluminación completo y funcional para lo requerido por la empresa en la entrada y caseta y
almacén como en la zona en donde se estacionan las unidades.

142
Figura 34. Luminarias.
Figura 35. Luminarias
Fuente: Elaboración propia.

143
La empresa debe establecer y documentar:
EL presente plano corresponde al perímetro del predio en donde se detallan las áreas
comunes según ubicación.
Figura 36
Plano con la ubicación de las áreas críticas de la instalación
Se tiene un plan de mantenimiento trimestral que es realizado por el auditor interno en
donde evalúa el perímetro y las estructuras físicas a su vez se revisa el sistema de iluminación.
144
Figura 37
Formato de revisión de perímetro e iluminación
La empresa debería implementar y mantener de conformidad con su gestión de riesgos:
Se cuenta un sistema de circuito cerrado de televisión monitoreado por el guarda de
seguridad y gerencia en el momento que requiera visualizar las cámaras por medio de los accesos
establecidos, por medio de la aplicación llamada IVMS-4500.
La empresa cuenta con un sistema DVR con almacenamiento hasta de 15 días. con el cual
se puede utilizar en dado caso fuese necesario la revisión de material de video.

145
Figura 38.
Imagen de zona de monitoreo de las cámaras
La empresa tiene un servicio de seguridad competente de conformidad con los requisitos
legales. La empresa en cumplimiento de las normas legales tiene convenio con la empresa de
seguridad RYZ quien proporciona el servicio de vigilancia en la instalación ubicadas en Lourdes
colón, cuya empresa está registrada en el país y sus funciones son brindar el servicio de guarda
de seguridad y custodios para la movilización de las unidades que requieran el servicio en los
diversos países. Cada guarda de seguridad cuenta con permiso de portación de arma y hacen uso
del uniforme correspondiente dentro de las instalaciones.

146
6. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON LA TECNOLOGÍA

Y LA INFORMACIÓN
6.1 Información
La empresa tiene establecida una política del uso de todos los sistemas informáticos con
los que cuentan con los que cuentan cada uno de los empleados que forman parte del área
administrativa de la empresa. Cada uno de los integrantes que observan las operaciones cuentan
con acceso al internet de la empresa, un teléfono móvil proporcionado para observar los
movimientos de la empresa, un equipo informático y distintas licencias y accesos relacionados
con dicho equipo y a su persona.
Dichas normas aclaran que los únicos que tienen acceso de administrador para observar
las claves de acceso y las licencias vigentes de cada uno de los empleados es el del departamento
de IT y el gerente general. Se encuentra estrictamente prohibido el uso de los sistemas
informáticos de la empresa para uso individual o para el ocio que interrumpa el trabajo que debe
realizar la persona.
Es necesario mencionar que cuando las personas deciden irse de la empresa por voluntad
propia o forzada se les retira cada uno de los accesos y las licencias mencionadas anteriormente.
Seguridad en tecnología de la información, En cuanto a la seguridad de la tecnología de
la información la empresa International Transport Logistics establece que se asegura el respaldo
de la información que se genera en cada uno de los sistemas de información. Esto incluye
especialmente computadoras. Agregado a esto se establece se mantendrá un respaldo de toda la
información pertinente por parte del núcleo informático.

147
Por otro lado, en cuanto al ingreso de los colaboradores que se desempeñan en la empresa
estos se mantienen en un directorio activo en servidores por ende estos no poseen acceso a la
información que puede resultar de interés para la empresa. Por otro lado, en cuanto a las licencias
de importancia cada ordenar cuenta con una cuenta de antivirus y office realizada mediante dos
administradores. Asimismo, con el objetivo de impedir la instalación de software no autorizado
se tiene un proyecto para la implementación de software administrado por servicio EndPoint para
la configuración y análisis de equipos finales.
Agregado a esto en cuanto a los procedimientos que se realizan al terminar el contrato
laboral los accesos del colaborador se retiran. Esto es posible por el control administrado de
accesos y cuentas por parte de una cuenta padre que permite un mejor uso para toda la
información almacenada y todas las cuentas pertenecientes a la empresa. Si en dado caso se
quisiera eliminar ciertos accesos a la información para empleados que terminan su desempeño
dentro de la empresa o individuos que no requieren acceso a ciertos servicios o información es
posible eliminar el acceso de los colaboradores es eliminado por la administración y servicios de
dominio del departamento de IT. Finalmente, en cuanto al proceso de bloquear o cerrar sesión de
los equipos desatendidos se ha configurado todos los equipos por un bloqueo automático de
veinte segundos por inactividad. De manera que los procesos establecidos buscan minimizar
cualquier ataque contra la seguridad informática.

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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD BASC V5 2007

INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTICS S.A DE C.V.

NORMA INTERNACIONAL BASC VERSIÓN 5-2017

WILMER ALEXANDER ORELLANA R. 04844710-7

JORGE ALEJANDRO SERRANO L.

SAN SALVADOR 2023

El manual de seguridad BASC bajo la norma

Auditores internos Jefe de operaciones Gerente general

La finalidad de este documento es mostrar la aplicación del Sistema de Gestión en

Control y Seguridad en INTERNATIONAL TRANSPORT LOGISTICS S.A DE C.V., que actúa

certificado bajo la norma internacional BASC (Business Aliance for Secure

Comemerce). teniendo en cuenta la constante evolución del comercio nacional e internacional y

teniendo presente la necesidad de mejorar los procesos operativos, logísticos dentro de la

empresa y a su vez protegiendo el buen nombre de INTERNATIONAL TRANSPORT

e internacional, siendo el objetivo principal de la norma un comercio seguro con la prevención

contrabando de mercancía y narcóticos, lavado de activos entre otros.

De momento se vive en un mundo en donde existe la necesidad de alianzas seguras. El

sector de comercio nacional e internacional no es la excepción. Por lo tanto, con el objetivo de

obtener una mayor seguridad las empresas se encuentran en la obligación de adoptar e

implementar métodos que conlleven a la mitigación de riesgos en sus cadenas de suministro.

1. OBJETO Y ALCANCE ............................................................................................................ 12

1.1. Objeto ..................................................................................................................................... 12

1.2. ALCANCE ............................................................................................................................. 13

2. REFERENCIAS NORMATIVAS ............................................................................................ 13

4. CONTEXTO DE LA EMPRESA ............................................................................................. 14

4.1. Comprensión de la empresa y de su contexto ........................................................................ 17

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. ............................ 21

4.3. Determinación de alcance ...................................................................................................... 25

4.4. Enfoque en procesos .............................................................................................................. 28

5.1. Liderazgo y compromiso ....................................................................................................... 46

5.2. Política de gestión en control y seguridad ............................................................................ 48

5.2.1. Establecimiento ................................................................................................................... 48

5.2.2. Comunicación de la política................................................................................................ 50

5.3. Objetivos del SGCS BASC .................................................................................................... 50

5.4. Responsabilidad y autoridad en la empresa .......................................................................... 51

6.1. Gestión de riesgos .................................................................................................................. 58

6.2. Requisitos legales.................................................................................................................. 60

7.1. Recursos ................................................................................................................................ 62

7.1.1. Previsiones .......................................................................................................................... 62

7.1.2. Personal ............................................................................................................................... 64

7.1.3 Infraestructura operacional .................................................................................................. 67

7.2. Información documentada ..................................................................................................... 72

7.2.2 Control de documentos. ....................................................................................................... 73

7.2.3. Control de registros ............................................................................................................. 77

8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO....................................................................................... 79

8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación. ..................................................................... 79

8.2. AUDITORÍA INTERNA ....................................................................................................... 81

8.2.1. Generalidades ...................................................................................................................... 81

8.2.2. Programa de auditoría interna ............................................................................................. 82

8.2.3. Selección del equipo auditor ............................................................................................... 83

8.2.4. Plan de la auditoría.............................................................................................................. 84

8.2.5. Resultados de la auditoría ................................................................................................... 84

9.1. Generalidades ......................................................................................................................... 85

9.2. Corrección .............................................................................................................................. 86

9.3. Acción correctiva .................................................................................................................. 87

9.4. Acciones de mejora ................................................................................................................ 88

9.5. Revisión por la dirección ....................................................................................................... 89

9.5.1. Evidencias sobre elementos de entrada............................................................................... 89

9.5.2 Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir................................. 91

ESTÁNDARES INTERNACIONAL DE SEGURIDAD BASC VERSIÓN 5.0.1 ...................... 92

1.1. Gestión de asociados de negocio ....................................................................................... 92

1.2. Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo ......................................... 94