Mapa Riesgos MEF 31032023

Firmado Digitalmente
por SANTILLAN
RAMIREZ Segundo
Marcos FAU
20131370645 soft
Fecha: 11/04/2023
09:04:09 COT
REGISTRO DE LOS RIESGOS OPERATIVOS Y DE CORRUPCIÓN EN EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Al 31/03/2023
RIESGO OPERATIVO Y DE CORRUPCIÓN EVALUACIÓN INICIAL REEVALUACIÓN 1 ANÁLISIS DE REEVALUACIÓN

FECHA DE FECHA DE FECHA DE FECHA DE
PLAN DE DOCUMENTO DE FECHA DE FECHA DE FECHA DE DOCUMENTO DE PLAN DE FECHA DE FECHA DE FECHA DE VARIACIÓN DE NIVEL
UNIDAD TIPO DE COMUNICACIÓN EVALUACIÓN INICIAL APROBACIÓN DE SITUACIÓN DE COMUNICACIÓN REEVALUACIÓN 1 APROBACIÓN DE ANÁLISIS DE IMPACTO DE LA ACCIÓN DE
FUENTE DEPENDENCIA ÓRGANO PROCESO R/O TIPO N° ENUNCIADO DEL RIESGO EVALUACIÓN SEMESTRE TRATAMIENTO REMISIÓN A ACTIVIDAD PTR APROBACIÓN TERMINO TERMINO REEVALUACIÓN SEMESTRE2 COMUNICACIÓN DE TRATAMIENTO DE ACTIVIDAD PTR2 APROBACIÓN TERMINO TERMINO SITUACIÓN DE PTR2 DE RIESGO EN
ORGÁNICA PROCESO DE INICIO DE VALORACIÓN MATRIZ DE PTR DE INICIO DE VALORACIÓN MATRIZ DE RESPUESTA AL RIESGO
DE RIESGOS OGIIRO3 PTR ORIGINAL AMPLIADO REEVALUACIÓN22 RIESGOS2 PTR2 ORIGINAL2 ACTUALIZADO REEVALUACIÓN
EVALUACIÓN EVALUACIÓN REEVALUACIÓN2 EVALUACIÓN2
No corresponde Memorando N° No corresponde
Directiva N° 003- S04.01.01 Recepción formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD01 Errores en la operatividad de tramite documentario Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020-EF/47.01 documental Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
nivel de riesgo (HR 41946-2021) de riesgo
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD02 Demora en acceso a MEFirma. Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020-EF/47.01 documental Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
Directiva N° 003- S04.01.01 Recepción Documento pendiente en bandeja sin salir para su formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD03 Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020-EF/47.01 documental aprobación por el área correspondiente Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
Error en la consignación de los datos de recepción
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD04 manual (Constancia de recepción/cargo: fecha, Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 documental Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
folios, sello, etc.) por el canal presencial.
Afectación del registro oportuno del documento
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD05 presentado en forma presencial con sistema Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 documental Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
manual
Directiva N° 003- S04.01.01 Recepción Deterioro de documentos presentados fisícamente formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RD06 Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo medio 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 documental y archivados temporalmente en mesa de partes. Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
Memorando N° No corresponde
Requerir el apoyo de los Asistentes de Gestión de Servicios Se ha buscado la prevención de una sobrecarga en
S04.01.01 Recepción No registrar y/o derivar los documentos Se formuló Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R01 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo alto 7/12/2021 (OGC) para cubrir la alta demanda del servicio de 22/12/2021 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye el personal, de modo que se dis´ponga del personal
documental oportunamente Tratamiento EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
recepción documental en caso se requiera necesario ante cualquier evento
(HR 163547) de riesgo
S04.01.01 Recepción formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R02 Saturación de la ventanilla electrónica Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
documental Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
nivel de riesgo (HR 163547) de riesgo
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R03 Derivación de documentos de manera incorrecta Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R04 Usuario no puede ingresar a la mesa de partes Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando
Memorando N.° un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
El implementación continua de los controles permiten
S04.01.01 Recepción Ocultamiento o retraso deliberado del ingreso de la Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA01 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
documental denuncia / medida de protección Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
mantiene como riesgo de nivel Bajo
(HR 060239-2022) como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
se mantienen o su adecuado y oportuno avance. se mantienen o su adecuado y oportuno avance.
S04.01.01 Recepción Pérdida de la confidencialidad y/o exposición de la Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
documental identidad del denunciante Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
S04.01.01 Recepción Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA03 Derivación inadecuada de la denuncia Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
documental Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA04 No se asegura la reserva de la información Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA05 No se asegura la reserva de la información Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
S04.01.01 Recepción Ocultamiento o retraso deliberado del ingreso de la Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
documental denuncia / medida de protección Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
S04.01.01 Recepción Pérdida de la confidencialidad y/o exposición de la Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
documental identidad del denunciante Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA08 Derivación inadecuada de la denuncia Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Directiva N° 003- Presentación inadecuada confundiendo Queja con formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte S04.02.03 Atención de quejas R Operativo R011 Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo medio 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 Reclamo Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
Confusión en la aplicación de la comunicación del
Directiva N° 003- formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte S04.02.03 Atención de quejas R Operativo R012 resultado de la Queja al ciudadano (quejoso) por Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
parte del superior jerárquico
Memorando N° Desarrollar un “banner informativo” o una “pieza grafica No corresponde
Presentación inadecuada confundiendo el Reclamo La publicación del banner informatico es una
Directiva N° 003- S04.02.04 Atención de Se formuló Plan de 138-2021- amigable” a ser publicado en el Portal Institucional antes del Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R013 con la Queja por defecto en la tramitación, no tiene Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo alto 29/03/2021 29/03/2021 15/05/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye herramienta que da alcances a los usuarios sobre la
2020 reclamos Tratamiento EF/45.01 registro de una Queja por defecto de tramitación o de un (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
relación alguna con dicho proceso definición y alcance del proceso de reclamos,
(HR 41946-2021) Reclamo”. de riesgo
Directiva N° 003- S04.02.04 Atención de Falta de un respuesta adecuada o que no se formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R015 Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo bajo 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 reclamos proponga una acción correctiva en caso lo hubiese Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
Directiva N° 003- S04.02.04 Atención de formular Plan de 140-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo R016 Demora en la derivación del Reclamo Evaluado 2020-2 28/10/2020 Riesgo medio 29/03/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 reclamos Tratamiento por EF/45.01 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
S04.01.03.03 Atención de Usuario presenta información imprecisa o formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC01 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
servicios archivísticos incompleta del documento solicitado Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
S04.01.03.03 Atención de Tardanza en la búsqueda y/o entrega de formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
servicios archivísticos documentos solicitados Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
S04.01.03.03 Atención de formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC03 Solicitudes urgentes Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
servicios archivísticos Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
S04.01.03.03 Atención de Tardanza en la devolución de la documentación formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
servicios archivísticos prestada Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
S04.01.03.03 Atención de Devolución incompleta o dañados.de documentos formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC05 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo medio 7/12/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
servicios archivísticos prestados a los órganos Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC06 No se archiva correctamente Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC07 Daños y/o perdidas irreparables Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo medio 7/12/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando
un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Petición inadecuada de acceso a documentos y/o reportado no se han presentado ninguna incidencia de
Memorando N.° un reporte periódico comunicando que durante el periodo
información. ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi El implementación continua de los controles permiten
S04.01.03.03 Atención de Se formuló Plan de 1408-2022- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RA01 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 como, el sustento que evidencie que los controles actuales 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
servicios archivísticos Tratamiento EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
(Actividad o elemento del proceso asociado: se mantienen o su adecuado y oportuno avance. mantiene como riesgo de nivel Bajo
(HR 060239-2022) como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Documento y/o información en poder del archivo)
se mantienen o su adecuado y oportuno avance.
Digitalización progresiva de los documentos custodiados en
el archivo central
Pérdida o manipulación mal intencionada de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
documentos y/o información ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi El implementación continua de los controles permiten
Documento y/o información en poder del archivo)
el archivo central
Pérdida o manipulación mal intencionada de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
documentos y/o información. ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi El implementación continua de los controles permiten
Analísta de proceso archivístico)
el archivo central
S04.02.01 Atención de formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC01 Mala atención del usuario que consulta Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
consultas Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC02 Rechazo de la consulta del usuario Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC03 Llamada de usuario molesto o alterado Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte R Operativo RC04 Demora en la atención de la consulta Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
S04.02.01 Atención de No dar trámite a una presunta denuncia ingresada Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
consultas a través de los canales de atención de consultas. Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
S04.02.02 Atención de
formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC01 El aplicativo no funciona y no se han dado cuenta Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
información pública
La solicitud corresponde a una consulta, queja o formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC02 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
reclamo Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC03 Solicitudes que corresponde a otras entidades Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo medio 7/12/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
S04.02.02 Atención de Informes elaborados son el debido sustento según
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC04 los lineamientos del Tribunal de Transparencia y Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo medio 7/12/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
información pública Acceso a la Información Pública
Incumplimiento de plazos para responder las formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC05 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
solicitudes de acceso a la información pública Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC06 Se identifican observaciones Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Usuario no esta conforme con la información formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC07 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo medio 7/12/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
entregada Tratamiento por EF/45.02 (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RC07 Entrega directa de la información al administrado Evaluado 2021-2 20/08/2021 Riesgo bajo 7/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
S04.02.02 Atención de El implementación continua de los controles permiten
Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Corrupción RA01 El aplicativo no funciona y no se han dado cuenta Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
información pública mantiene como riesgo de nivel Bajo
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Corrupción RA02 Rechazo indebido de la solicitud Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Justificación indebida para la denegatoria de Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Corrupción RA03 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
información Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Percepción del usuario sobre la información Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
proporcionada Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Filtrar o negociar información confidencial, Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
reservada o secreta Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Interpretación tendenciosa de las excepciones Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
previstas en la normativa Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Corrupción RA07 Denegatoria indebida de la información Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
1. Remitir Memorandos, Circulares o Correos electrónicos a
las Áreas Usuarias exhortando el cumplimiento obligatorio
de los plazos en la elaboración y remisión del Cuadro de No corresponde
S05.04.03.01 Modificación La exhortación a las areas usuarias genera que las
Directiva N° 003- Que haya demora en la elaboración y emisión del Se formuló Plan de Necesidades para la formulación del Plan Anual de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
SG OGA OAB Soporte del Plan Anual de R Operativo R01 Evaluado 2020-2 29/10/2020 Riesgo alto 7/05/2021 Correo electrónico 7/05/2021 15/06/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 27/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye areas usuarias esten alertas sobre los plazos en la
2020 plan anual de contratación Tratamiento Contrataciones. (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Contrataciones elaboración y remisión del PAC.
2. Reportar el incumplimiento o demora de la remisión del de riesgo
Cuadro de Necesidades, al jefe inmediato superior del
responsable de su elaboración y/o remisión.
No corresponde Las actividades de capacitación refuerzan la
S05.04.03.01 Modificación 1. Capacitar a las Áreas Usuarias sobre la necesidad de
Directiva N° 003- Que el objeto de la contratación no se vincule con Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de interiorización en las areas usuarias la necesidad de
SG OGA OAB Soporte del Plan Anual de R Operativo R02 Evaluado 2020-2 29/10/2020 Riesgo alto 7/05/2021 Correo electrónico alinear del fin de la contratación con los objetivos 7/05/2021 15/06/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 27/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
2020 los objetivos institucionales Tratamiento (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel la vinculación del objeto de contratación con los OI
Contrataciones institucionales del MEF (POI).
de riesgo del MEF.
No corresponde No corresponde
Directiva N° 003- S05.04.03.02 Proceso de Que los Operadores accedan al SEACE utilizando formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
SG OGA OAB Soporte R Operativo RD01 Evaluado 2020-2 29/10/2020 Riesgo medio 7/05/2021 Correo electrónico No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 Contratación claves de acceso de otros Usuarios Tratamiento por (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
nivel de riesgo de riesgo
Realización de charlas a las áreas usuarias sobre la
S05.04.03.02 Proceso de Formulación incorrecta de los términos de Se formuló Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC01 Evaluado 2021-2 Riesgo alto 22/12/2021 formulación de términos de referencia y/o especificaciones 22/12/2021 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contratación referencia y/o especificaciones técnicas Tratamiento EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
técnicas
(HR 163547-2021) de riesgo

S05.04.03.02 Proceso de Tiempo para búsqueda y recepción de cotizaciones formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC02 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Contratación puede prolongarse Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
1. Realización de charlas a las áreas usuarias sobre la

Demora del área usuaria en la respuesta a formulación de términos de referencia y/o especificaciones
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC03 consultas en el estudio de mercado en los actos Evaluado 2021-2 Riesgo alto 22/12/2021 técnicas. 22/12/2021 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contratación Tratamiento EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
preparatorios 2. Evidenciar comunicaciones y reiterativos a las áreas
(HR 163547-2021) de riesgo
usuarias para que respondan las observaciones o consultas

S05.04.03.02 Proceso de formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC04 Postergación de fechas en el procedimiento Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Contratación Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Realización de charlas a las áreas Usuarias sobre la El implementación continua de los controles permiten
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC05 Procedimiento desierto Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 Formulación de términos de referencia y/o especificaciones 22/12/2021 31/08/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación Tratamiento EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
técnicas mantiene como riesgo de nivel Medio
(HR 163547-2021) de riesgo

S05.04.03.02 Proceso de Postores no están de acuerdo con las respuestas a formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
Contratación las consultas u observaciones a las bases Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
S05.04.03.02 Proceso de Las bases integradas no guardan coherencia con Se formuló Plan de 2594-2021- Trasladar la elevación las consultas u observaciones al Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC07 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 5/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación el pliego de consultas u observaciones Tratamiento EF/43.02 OSCE (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
mantiene como riesgo de nivel Medio
(HR 163547-2021) de riesgo
S05.04.03.02 Proceso de Comité toma más tiempo para la evaluación de las Se formuló Plan de 2594-2021- Trasladar la elevación las consultas u observaciones al Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC08 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 5/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación propuestas Tratamiento EF/43.02 OSCE (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
(HR 163547-2021) de riesgo

ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC09 Evaluación inadecuada de las propuestas Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Memorando N° No corresponde Al reportar periodicamente las apelaciones se genera

S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 2594-2021- Reportar mensualmente a OGRO las apelaciones de los Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de que el area realice una revisión adicinoal de las
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC10 Error al declarar al postor ganador Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 5/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contratación Tratamiento EF/43.02 postores en los procedimientos de selección (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel actividades, permitiendo la detección de posibles
(HR 163547-2021) de riesgo eventos de riesgo.
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 2594-2021- Reportar mensualmente a OGRO las apelaciones de los Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC11 Procedimiento desierto Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 5/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación Tratamiento EF/43.02 postores en los procedimientos de selección (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
(HR 163547-2021) de riesgo
S05.04.03.02 Proceso de Proveedor insatisfecho puedepresentar recurso formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
Contratación impugnativo Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 2594-2021- Reportar mensualmente a OGRO las apelaciones de los Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC13 Expedientes incompletos Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 5/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación Tratamiento EF/43.02 postores en los procedimientos de selección (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
(HR 163547-2021) de riesgo

ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo RC14 Errores de la plataforma y/o caídas del sistema Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde

S05.04.03.02 Proceso de Caídas del sistema y/o errores en la interface con formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
Contratación el SIAF Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Formulación direccionada de los términos de El implementación continua de los controles permiten
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA01 referencia y/o especificaciones técnicas, por parte Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
del área usuaria mantiene como riesgo de nivel Bajo
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA02 Fraccionamiento del requerimiento Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA03 Se sobrevaloren precios de los bienes y servicios Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
S05.04.03.02 Proceso de Filtración de información técnica o de precios a Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA04 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación postores Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Alcanzar un correo electrónico, dentro de los dias hábiles Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando
Memorando N.° siguientes a la designación como miembros del comité un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Selección de miembros del comité con sesgos que
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 0812-2022- (titulares y suplentes) adjuntando una carperta con la Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Con la actviidad se viene sensibilizando a los
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA05 puedan afectar la integridad en las decisiones del Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Dismunuye
Contratación Tratamiento EF/43.03 temática de integridad, enfatizando sobre el conflicto de (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi miembros del comité en temas de integridad
comité
(HR 061639-2022) interes, a fin de reforzar la conciencia de las dispociones como, el sustento que evidencie que los controles actuales
en su rol de miembro de comité se mantienen o su adecuado y oportuno avance.
S05.04.03.02 Proceso de Manipulación o sesgo en la indagación de Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA06 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contratación mercados Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA07 Abuso de su cargo Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se

Memorando N.° Ejecutar los controles de debida diligencia de acuerdo a la un reporte periódico comunicando que durante el periodo La sostenibilidad en el tiempo de la aplicación de los
S05.04.03.02 Proceso de Se formuló Plan de 0812-2022- directiva institucional aprobado, en lo que sea aplicable a la Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de controles foamenta la prevención y detección de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA08 Abuso de su cargo Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Dismunuye
Contratación Tratamiento EF/43.03 persona que ocupe el cargo de Director de la Oficina de (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi posibles eventos de riesgo para tener una respuesta
(HR 061639-2022) Abastecimiento como, el sustento que evidencie que los controles actuales oportuna.
Formulación direccionada de los términos de El implementación continua de los controles permiten
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA09 referencia y/o especificaciones técnicas, por parte Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
del área usuaria mantiene como riesgo de nivel Bajo
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción RA10 Fraccionamiento del requerimiento Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 16/05/2022 16/05/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 25/11/2022 25/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se

S05.04.03.03 Ejecución formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R01 Documentos presentados incompletos o incorrectos Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Contractual Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Memorando N° No corresponde La sostenibilidad en el tiempo de la aplicación de los

S05.04.03.03 Ejecución Se formuló Plan de 2594-2021- En caso de incumplimiento, notificar la aplicación de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de controles foamenta la prevención y detección de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R02 Se observa el entregable Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 15/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contractual Tratamiento EF/43.02 penalidades al contratista (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel posibles eventos de riesgo para tener una respuesta
(HR 163547-2021) de riesgo oportuna.

S05.04.03.03 Ejecución Proveedor no subsana observaciones dentro del formular Plan de 2594-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R03 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Contractual plazo Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel

ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R04 Retraso en el otorgamiento de la conformidad Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde

S05.04.03.03 Ejecución Se formuló Plan de 2594-2021- Evidenciar la legalidad del sustento del contratista y del área Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de que el area realice una revisión adicinoal de las
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R05 Modificaciones al contrato Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 15/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contractual Tratamiento EF/43.02 usuaria (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel actividades, permitiendo la detección de posibles

S05.04.03.03 Ejecución Se formuló Plan de 2594-2021- Evidenciar la notificación al Tribunal de Contrataciones del Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de que el area realice una revisión adicinoal de las
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R06 Resolución del contrato Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 15/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Contractual Tratamiento EF/43.02 Estado en caso de incumplimiento del contratista. (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel actividades, permitiendo la detección de posibles

ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R07 Vencimiento de la Carta fianza Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde

ISO Calidad SG OGA OAB Soporte R Operativo R08 Retrasos en el pago a proveedores Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
S05.04.03.03 Ejecución Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R02 Documentos apócrifos entregados por el proveedor Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contractual Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Documentos presentados incompletos o incorrectos El implementación continua de los controles permiten
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R03 y después regularice a lo interno de manera Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
irregular mantiene como riesgo de nivel Bajo
El área usuaria deliberadamente no informa las
S05.04.03.03 Ejecución Se formuló Plan de 0812-2022- Capacitación de abastecimiento con casuística, para las Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R07 otras penalidades aplicables que se hubieran Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Dismunuye
Contractual Tratamiento EF/43.03 áreas usuarias (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi entendimiento del riesgo y su control
presentado durante la ejecución de la prestación.
S05.04.03.03 Ejecución El entregable no cumplan con los TDR´s y el área Se formuló Plan de 0812-2022- Capacitación de abastecimiento con casuística, para las Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R08 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Dismunuye
Contractual usuaria otorga indebidamente la conformidad Tratamiento EF/43.03 áreas usuarias (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi entendimiento del riesgo y su control
S05.04.03.03 Ejecución Retraso deliberado en el proceso de pago por la Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R13 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Contractual prestación recibida Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Favorecimientos indebidos a proveedores Memorando N.° un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
S05.04.03.03 Ejecución Ayudas indebidas a los proveedores en los Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
Contractual procedimientos Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
(Especialista en ejecución contractual) (HR 061639-2022) como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Favorecimientos indebidos a proveedores El implementación continua de los controles permiten
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R15 Ayudas indebidas a los proveedores en los Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
procedimientos (Personal a cargo de los pagos) mantiene como riesgo de nivel Bajo
S05.04.03.03 Ejecución Filtre información de metodologías o aspectos Se formuló Plan de 0812-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0607-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
Contractual técnicos del proveedor a otros proveedores Tratamiento EF/43.03 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Que el personal del área usuaria desarrolle un El implementación continua de los controles permiten
ISO Antisoborno SG OGA OAB Soporte R Corrupción R17 entregable para el MEF, utilizando a un tercero Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 23/06/2022 23/06/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
para su facturación mantiene como riesgo de nivel Bajo
S05.04.01.01 Recepción,
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte almacén y distribución de R Operativo RC01 Pérdida de los bienes Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
bienes y existencias
1. Revisión trimestral de las instalaciones por el área de No corresponde

S05.04.01.01 Recepción, Exhortar la realización de revisiones adicionales
Se formuló Plan de SSGG. Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte almacén y distribución de R Operativo RC02 Pérdida de los bienes por siniestros. Evaluado 2021-2 Riesgo medio 22/12/2021 22/12/2021 15/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye permite, con la revisión adicional, la prevención y
Tratamiento 2. Se requerirá a OSDENA la verificación permanente de (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
bienes y existencias detección de posibles eventos de riesgo
los extintores de riesgo

S05.04.01.01 Recepción,
ISO Calidad SG OGA OAB Soporte almacén y distribución de R Operativo RC03 Daño de los bienes Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 22/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
bienes y existencias
No corresponde Memorando N°
M02.03.04.02.04 Elaboración Demoras en el registro del aplicativo WEB Memo 0005-2023
Directiva N° 003- formular Plan de 0250-2021-
VMH DGPP DCGP Misional del Informe Global de Gestión R Operativo R01 "Evaluación Presupuestaria Anual" por parte de los Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo bajo 3/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 Tratamiento por EF/50.05
Presupuestaria Pliegos HR 000653-2023
nivel de riesgo (HR 057765-2021)
1. Que la DCGP incorpore en el Manual del usuario del

aplicativo en Web “Evaluación Presupuestaria Anual” la
obligatoriedad de registrar los problemas presentados para
la ejecución presupuestaria del año fiscal en evaluación por
parte de los Pliegos.
2. Que la DCGP capacite a los especialistas de presupuesto
de CONECTAMEF y de la Dirección de Presupuesto
Memorando N°
M02.03.04.02.04 Elaboración Que los pliegos no cumplan con indicar las razones Temático, ambos de la DGPP, respecto del correcto 15/05/2021 1. Implementado Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Se formuló Plan de 0250-2021-
VMH DGPP DCGP Misional del Informe Global de Gestión R Operativo R02 por las cuales no han ejecutado adecuadamente su Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 3/05/2021 registro de la información solicitada en el aplicativo 3/05/2021 19/05/2021 No corresponde 2. Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 Tratamiento EF/50.05
Presupuestaria presupuesto informático en Web “Evaluación Presupuestaria Anual”, 7/07/2021 3. Implementado HR 000653-2023
(HR 057765-2021)
para que se faciliten las capacitaciones al personal
responsable de los Pliegos.
3. Que la DCGP elabore un reporte de incidencias
relacionadas con el registro de las razones por las cuales
los Pliegos no han ejecutado adecuadamente su
presupuesto en el aplicativo informático en Web
“Evaluación Presupuestaria Anual".
M02.03.04.02.04 Elaboración Que la información trasladada del SIAF al aplicativo Memo 0005-2023
VMH DGPP DCGP Misional del Informe Global de Gestión R Operativo R03 de evaluación presupuestariano se corresponda Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo medio 3/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria con la fecha de corte requerida HR 000653-2023
Que la información recogida mediante el aplicativo Memorando N°

M02.03.04.02.04 Elaboración Que la información recogida mediante el aplicativo no sea Memo 0005-2023
Directiva N° 003- no sea utilizada para dar a los pliegos una Se formuló Plan de 0250-2021-
VMH DGPP DCGP Misional del Informe Global de Gestión R Operativo R04 Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 3/05/2021 utilizada para dar a los pliegos una retroalimentación 3/05/2021 15/07/2021 No corresponde Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 retroalimentación oportuna de su ejecución Tratamiento EF/50.05
Presupuestaria oportuna de su ejecución presupuestal HR 000653-2023
presupuestal (HR 057765-2021)
M02.02.01 Gestión de la Caída del aplicativo informático del Sistema de
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R01 Seguimiento de Inversiones del Banco de Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo medio 18/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
inversiones) Inversiones afecta el registro y consulta
1. Que la DSEIP exhorte a los órganos técnicos del Invierte

Memorando N°
M02.02.01 Gestión de la Uso no exclusivo de Credenciales de acceso al de las entidades para que establezcan controles para que el
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R02 Sistema de Seguimiento de Inversiones del Banco Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 18/05/2021 personal responsable del registro de inversiones en el 18/05/2021 17/06/2021 No corresponde Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
inversiones) de Inversiones en las Entidades aplicativo informático en las entidades se responsabilice por
(HR 057764-2021)
el uso de credenciales y eviten compartirlas con terceros.
M02.02.01 Gestión de la Colapso del aplicativo informático del Sistema de
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R03 Seguimiento de Inversiones del Banco de Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo medio 18/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
inversiones) Inversiones por demasiados accesos simultáneos
1. Que la DSEIP exhorte a los órganos técnicos del Invierte

de las entidades para que supervisen el correcto registro en
Banco de Inversiones y que tomen acciones concretas ante
Memorando N°
M02.02.01 Gestión de la Que la DSEIP (DGPMI) emita reportes de incumplimientos.
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R04 seguimiento con información errada, incompleta o Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 18/05/2021 2. Realizar coordinaciones con los operadores del Sistema 18/05/2021 17/06/2021 No corresponde Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
inversiones) desactualizada de Inversión Pública, recogiendo casuísticas, para
(HR 057764-2021)
desarrollar las mejoras del aplicativo de Seguimiento de
Inversiones, de modo que se emitan alertas sobre
inconsistencias o información errada.
Problemas de vinculación del aplicativo informático No corresponde Memorando N°

M02.02.01 Gestión de la
Directiva N° 003- del Sistema de Seguimiento de Inversiones del formular Plan de 049-2021-
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R05 Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo medio 18/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 Banco de Inversiones con los otros sistemas Tratamiento por EF/63.07
inversiones)
(SEACE, SIAF-SP, INFOBRAS) nivel de riesgo (HR 057764-2021)
Memorando N° 1. Que la DSEIP exhorte a las Unidades Formuladoras de

M02.02.01 Gestión de la Registro de proyectos de inversión duplicados en el
Directiva N° 003- Se formuló Plan de 049-2021- las entidades para que su personal que registra las
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R06 aplicativo informático del Sistema de Seguimiento Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 18/05/2021 18/05/2021 17/06/2021 No corresponde Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 Tratamiento EF/63.07 inversiones actúe con cuidado y diligencia para evitar la
inversiones) de Inversiones del Banco de Inversiones
(HR 057764-2021) duplicidad de registros.
Los operadores no cuentan con información

M02.02.01 Gestión de la actualizada que le oriente en el uso del aplicativo
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R07 informático del Sistema de Seguimiento de Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo medio 18/05/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
inversiones) Inversiones del Banco de Inversiones y el llenado
de los formatos.
1. Que la DSEIP comunique a los órganos técnicos del

Que la Entidad registre en el aplicativo informático Memorando N°
M02.02.01 Gestión de la Invierte de las entidades que verifiquen la congruencia de la
Directiva N° 003- de seguimiento del Banco de Inversiones avances Se formuló Plan de 049-2021-
VME DGPMI DSEIP Misional Inversión Pública (Banco de R Operativo R08 Evaluado 2021-1 15/02/2021 Riesgo alto 18/05/2021 información del Banco de Inversiones con los otros 18/05/2021 17/06/2021 No corresponde Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 en la ejecución de inversiones que no coincidan Tratamiento EF/63.07
inversiones) Sistemas (SEACE, SIAF y INFOBRAS), según lo establece
con el avance físico (HR 057764-2021)
el numeral 46.1 de la Directiva 001-2019-EF/63.01.
Que el perfil del puesto solicitado por el área Memo 0607-2022
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la formular Plan de Correo electrónico Reevaluación 1 formular Plan de
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD01 usuaria no cuenten con presupuesto y registro Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 Incorporación Tratamiento por (HR 131674-2021) (2022) Tratamiento por nivel
AIRSHP HR 128010-2022
Que los perfiles del puesto solicitado por el área Memo 0607-2022
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD02 usuaria no cuenten con autorización de la Alta Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo bajo 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Dirección HR 128010-2022
Que no se registre previamente el perfil del puesto Memo 0607-2022
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD03 solicitado en la plataforma "Talento Perú" (SERVIR) Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
o se registre con datos errados HR 128010-2022
Memo 0607-2022
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la Que en el banco de preguntas elaborado por el formular Plan de Correo electrónico Reevaluación 1 formular Plan de
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD04 Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo bajo 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Incorporación área usuaria no contenga las respuestas correctas Tratamiento por (HR 131674-2021) (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
Memo 0607-2022
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la Que las fechas para la evaluación no se cumplan formular Plan de Correo electrónico Reevaluación 1 formular Plan de
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD05 Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo bajo 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Incorporación según el cronograma publicado Tratamiento por (HR 131674-2021) (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
Que la comunicación al ganador del proceso sea Memo 0607-2022
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD06 de forma imprecisa y/o fuera del plazo establecido Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo bajo 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
en el cronograma publicado HR 128010-2022

Que la ORH deliberadamente no realice la
Exhortar con memorando al especialista encargado de la un reporte periódico comunicando que durante el periodo
verificación de los requisitos del postulante ganador Memo 0607-2022 Exhortar la realización de revisiones adicionales
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de Correo electrónico verificación de los requisitos y documentos de los Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
SG OGA ORH Soporte R Corrupción RD07 del proceso respecto a: Registro Nacional de Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 14/10/2021 29/10/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye permite, con la revisión adicional, la prevención y
2020 Incorporación Tratamiento (HR 131674-2021) postulantes ganadores el cumplimiento diligente de sus (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Sanciones (RNS), SUNEDU y antecedentes en HR 128010-2022 detección de posibles eventos de riesgo
labores de revisión de la documentación correspondiente. como, el sustento que evidencie que los controles actuales
plataforma PIDE; a cambio de un beneficio

Que el servidor de la ORH deliberadamente omita
poner en conocimiento de la dirección un Supervisar las labores de verificación de los requisitos y Memo 0607-2022 Exhortar la realización de revisiones adicionales
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de Correo electrónico Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
SG OGA ORH Soporte R Corrupción RD08 incumplimiento en los documentos presentados por Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 documentos presentados por los postulantes ganadores, 14/10/2021 29/10/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye permite, con la revisión adicional, la prevención y
2020 Incorporación Tratamiento (HR 131674-2021) (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
el postulante ganador (fiscalización posterior), a dejando constancia de la actividad realizada. HR 128010-2022 detección de posibles eventos de riesgo
como, el sustento que evidencie que los controles actuales
cambio de un beneficio
Que la conformación o cambios en el Comité de Memo 0607-2022
SG OGA ORH Soporte R Operativo RD08 Selección no esté definido en el momento previo a Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
la evaluación HR 128010-2022

un reporte periódico comunicando que durante el periodo La suscripción de un compromiso fomenta el actuar
Que un funcionario o servidor de la ORH ofrezca a Suscribir un compromiso para la actuación con probidad Memo 0607-2022
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de Correo electrónico Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de probo del personal, pues, implica un recordatorio de
SG OGA ORH Soporte R Corrupción RD09 un postulante favorecerlo en alguna etapa del Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo medio 14/10/2021 por parte del personal de ORH que interviene en el proceso 14/10/2021 29/10/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye
2020 Incorporación Tratamiento (HR 131674-2021) (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi cómo debe actuar en el desempeño de sus
proceso a cambio de un beneficio de Gestión de la Incorporación HR 128010-2022
como, el sustento que evidencie que los controles actuales funciones

Que un funcionario o servidor de ORH simule poder Incluir en el correo de confirmación de registro dirigido al un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Memo 0607-2022 El implementación continua de los controles permiten
Directiva N° 003- S02.02.01 Gestión de la de decisión sobre los miembros del Comité de Se formuló Plan de Correo electrónico postulante, un párrafo exhortándolo a denunciar por el canal Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
SG OGA ORH Soporte R Corrupción RD10 Evaluado 2021-1 5/05/2021 Riesgo bajo 14/10/2021 14/10/2021 29/10/2021 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
2020 Incorporación Selección y ofrezca a un postulante ser el ganador Tratamiento (HR 131674-2021) de denuncias del MEF, cualquier ofrecimiento de (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
HR 128010-2022 mantiene como riesgo de nivel Bajo
de una convocatoria a cambio de un beneficio favorecerlo durante el proceso de incorporación. como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Los requisitos del perfil no guardan Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 2335-2021- Charlas de sensibilización dirigida a los Coordinadores Reevaluación 1 formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC01 correspondencia con las funciones o misión del Evaluado 2021-2 Riesgo alto 30/12/2021 30/12/2021 30/06/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Incorporación Tratamiento EF/43.02 Administrativos sobre elaboración de Perfiles de Puestos (2022) Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
puesto HR 128010-2022
(HR 163547-2021) de riesgo
Postulantes no pueden acceder a la web donde se No corresponde Memorando N° No corresponde

Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la publica la convocatoria, formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC02 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Incorporación Aplicativa presenta fallas y no permite hacer la Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
postulación nivel de riesgo (HR 163547-2021) de riesgo
S02.02.01 Gestión de la Equivocación u omisión al evaluar información de Se formuló Plan de 2335-2021- Charlas de Sensibilización a los miembros de Comité de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC03 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 30/12/2021 30/04/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo medio 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Incorporación los postulantes Tratamiento EF/43.02 Evaluación. (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022 mantiene como riesgo de nivel Medio
(HR 163547-2021) de riesgo

Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC04 Fallas en el aplicativo Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Incorporación Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022

Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Postulante no accede a la evaluación y formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
Incorporación posteriormente presenta su reclamo Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022

Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Postulante presenta documentación que difiere con formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
Incorporación los declarado en los requisitos mínimos Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
S02.02.01 Gestión de la Equivocación u omisión al evaluar información de Se formuló Plan de 2335-2021- Charlas de Sensibilización a los miembros de Comité de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC07 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 30/12/2021 30/04/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo medio 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Incorporación los postulantes Tratamiento EF/43.02 Evaluación. (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022 mantiene como riesgo de nivel Medio
(HR 163547-2021) de riesgo

Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Postulante no puede subir documentación formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
Incorporación sustentatoria al aplicativo Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022

Memo 0607-2022
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC09 Cancelación del proceso de selección Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
HR 128010-2022
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Postulante o entrevistadores no se pueden conectar formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
Incorporación a la entrevista o no asiste a la entrevista presencial Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Errores humanos no intencionados en el formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
Incorporación otorgamiento de puntaje Tratamiento por EF/43.02 (2022) Tratamiento por nivel
HR 128010-2022
Memo 0607-2022
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC12 Proceso desierto Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
HR 128010-2022
Suscripción de una Declaración Jurada para el ganador del Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC13 Postulante no se presenta a la firma del contrato Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo medio 30/12/2021 proceso, en caso no se presente a la suscripción, asumirá 30/12/2021 30/12/2022 no corresponde Implementado 2023-1 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Incorporación Tratamiento EF/43.02 (2023) Tratamiento por nivel
el accesitario HR 128010-2022
(HR 163547-2021) de riesgo
Memo 0607-2022
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC14 Errores al consignar datos en el contrato Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
HR 128010-2022
Generar un documento a la OGTI, solicitando soporte Memo 0607-2022 La medida esta destinada a prevenir cualquir
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC15 Fallas en el uso y acceso a la plataforma Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 tecnológico permanente para el sistema informático 30/12/2021 31/03/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye inconveniente durante el desarrollo de las
"Convocatorias en Línea MEF" HR 128010-2022 actividades.
(HR 163547-2021) de riesgo
Memorando dirigido al equipo de abogados de la ORH, Memo 0607-2022 Exhortar la realización de revisiones adicionales
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC16 Cambios constantes a la base legal Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 solicitando revisión constante de las normas legales como 30/12/2021 31/03/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye permite, con la revisión adicional, la prevención y
de los comunicados de SERVIR HR 128010-2022 detección de posibles eventos de riesgo
(HR 163547-2021) de riesgo

Memo 0607-2022
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo RC17 Fallas en el uso y acceso a la plataforma Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
HR 128010-2022
Memorando N° un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo La sostenibilidad en el tiempo de la aplicación de los
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Direccionamiento de los perfiles para favorecer a Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de controles foamenta la prevención y detección de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA01 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye
Incorporación un postulante especifico Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi posibles eventos de riesgo para tener una respuesta
HR 128010-2022
(HR 061649-2022) como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales oportuna.
Memorando N° un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
S02.02.01 Gestión de la Descalificación indebida de postulantes para Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA02 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Incorporación favorecer a alguno en particular(*) Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
S02.02.01 Gestión de la Favorecer a un postulante anticipándole las Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA03 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Incorporación preguntas de la evaluación de conocimientos Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA04 Postulante presenta documentación falsa Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que, el riegsos, se
Incorporación Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi

Memorando N° 1. Suscripción de Compromisos de Integridad por parte de un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 905-2022- los Miembros del Comité de Selección. Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA05 Favorecimiento indebido a un postulante(*) Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 13/05/2022 30/12/2021 30/12/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo No corresponde 16/11/2022 Permanente Permanente En proceso No corresponde No corresponde
Incorporación Tratamiento EF/43.02 2. Suscripción de actas de abstención, en caso de (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
HR 128010-2022
(HR 061649-2022) encontrarse en los supuestos de conflictos de intereses. como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Implementación de mejoras en el sistema informático
Memorando N° un reporte periódico comunicando que durante el periodo
"Convocatorias en Línea MEF", a fin de contar en la Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 905-2022- Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA06 Filtrar preguntas de la entrevista(*) Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 13/05/2022 evaluación de conocimiento de los procesos de selección 30/12/2021 30/12/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo No corresponde 16/11/2022 Permanente Permanente en proceso No corresponde No corresponde
Incorporación Tratamiento EF/43.02 (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
de personal, con una funcionalidad que permita sortear HR 128010-2022
alternativas de respuesta y reformularlas.
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la No se le provee la inducción al personal en los Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Con la actviidad se viene sensibilizando a los
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA07 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 Mantiene
Incorporación temas de antisoborno. Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi miembros del comité en temas de integridad
HR 128010-2022
Alcanzar un correo electrónico, dos dias hábiles antes del Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando
Memorando N° inicio de las evaluaciones donde participan los miembros un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 905-2022- del comité (titulares y suplentes) adjuntando una carpeta Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Con la actviidad se viene sensibilizando a los
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA08 Colusión con otros (Soliciten o reciban sobornos) Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye
Incorporación Tratamiento EF/43.02 con la temática de integridad, a fin de reforzar la (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi miembros del comité en temas de integridad
HR 128010-2022
(HR 061649-2022) conciencia de las dispociones en su rol de miembro de como, el sustento que evidencie que los controles actuales
comité se mantienen o su adecuado y oportuno avance.
Memorando N° un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo La sostenibilidad en el tiempo de la aplicación de los
Memo 0607-2022
S02.02.01 Gestión de la Se formuló Plan de 905-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de controles foamenta la prevención y detección de
ISO Antisoborno SG OGA ORH Soporte R Corrupción RA09 Presiones para sesgar el resultado Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 13/05/2022 13/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0113-2022 Riesgo bajo 16/11/2022 16/11/2022 En proceso Dismunuye
Incorporación Tratamiento EF/43.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi posibles eventos de riesgo para tener una respuesta
HR 128010-2022
(HR 061649-2022) como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales oportuna.

S02.02.02.01 Administración
Demora en la devolución de documentos originales formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC01 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
solicitados por el Ministerio Público. Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Personal
Memorando N° Enviar semestralmente un memorando múltiple solicitando a No corresponde
Se formuló Plan de 2335-2021- los servidores que envíen los Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC02 No se ingresan documentos de capacitación Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 29/04/2022 30/12/2022 No corresponde En proceso 2023-1 28/09/2022 Riesgo bajo No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento EF/43.02 certificados de los estudios realizados (que no estén en el (2023) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Personal
(HR 163547-2021) PDP), ya que, en este caso, la ORH actualiza. de riesgo
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC03 Legajos con carencia de información Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Personal
1. Contratación de servicios para la digitalización de files o
legajos de personal.
S02.02.02.01 Administración 2. Elaboración de un Plan de Trabajo para la digitalización
Se formuló Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC04 Deterioro de files Evaluado 2021-2 Riesgo alto 30/12/2021 de files o legajos de personal. 29/04/2022 30/12/2022 No corresponde En proceso 2023-1 28/09/2022 Riesgo bajo No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento EF/43.02 (2023) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Personal 3. Presentación de los productos conforme al plan de
(HR 163547-2021) de riesgo
trabajo aprobado.
4. Registro de Legajos o Files Personal actualizada.
Memorando N° Capacitar al personal a cargo de los Legajos o Files de No corresponde

Se formuló Plan de 2335-2021- Personal sobre el uso de extintores y prevención de riesgo Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC05 Daños irreversibles o pérdida de files Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 29/04/2022 31/05/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Tratamiento EF/43.02 en caso de incendios. Implementar los ambientes y (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
Personal
(HR 163547-2021) mobiliario con adecuada ventilación. de riesgo
Se formuló Plan de 2335-2021- Fortalecer las capacidades de los fedatarios institucionales Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC06 Presentación de documentos apócrifos Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 29/04/2022 15/06/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Tratamiento EF/43.02 para detectar documentos apócrifos. (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
Personal
(HR 163547-2021) de riesgo

Manejo inadecuado de la información personal y formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte de Legajos y Files de R Operativo RC07 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
confidencial Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel
Personal
Órganos no asisten a las coordinaciones para Memorándum circular solicitando la participación y la
S02.04 Gestión del Desarrollo Se formuló Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de Se busca implementar un seguimiento efectivo para
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo R01 elaborar el Diagnóstico de Necesidad de Evaluado 2021-2 Riesgo medio 30/12/2021 designación de las personas aptas para realizar el DNC 29/04/2022 31/03/2022 no corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
y Capacitación Tratamiento EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel la obtención de las designaciones oportunamente.
Capacitación (DNC) Correos y llamadas telefónicas reiterativas
(HR 163547-2021) de riesgo

S02.04 Gestión del Desarrollo No se entregue en la fecha establecida en el formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo R02 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
y Capacitación memorándum Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel

S02.04 Gestión del Desarrollo formular Plan de 2335-2021- Reevaluación 1 Memo 0607-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo R03 Ausencia de los miembros del Comité Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
y Capacitación Tratamiento por EF/43.02 (2022) Informe 0113-2022 Tratamiento por nivel

ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo R04 Servicio no adecuado a las necesidades Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
ISO Calidad SG OGA ORH Soporte R Operativo R04 Retraso en el programa Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 30/12/2021 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 16/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
S04.02.02 Atención de Derivación a un órgano o unidad orgánica del MEF
Directiva N° 003- formular Plan de 2249-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 formular Plan de
SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la R Operativo RD01 que no le corresponde atender la Solicitud de Evaluado 2021-2 12/08/2021 Riesgo bajo 22/09/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por EF/45.02, suscrito (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento por nivel
información pública Acceso a la Información Pública
nivel de riesgo por DG de OGSU de riesgo
Memorando N° un reporte periódico comunicando que durante el periodo La suscripción de un compromiso fomenta el actuar
Que un servidor de Atención al Usuario ofrezca al Suscribir un compromiso para la actuación con probidad en
Directiva N° 003- S04.02.01 Atención de Se formuló Plan de 2249-2021- Reevaluación 1 Memo 0609-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de probo del personal, pues, implica un recordatorio de
SG OGSU OGDAU Soporte R Corrupción RD01 usuario intervenir para la inmediata atención de su Evaluado 2021-2 12/08/2021 Riesgo medio 22/09/2021 la atención de usuarios por parte de los servidores de 22/09/2021 Implementado Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 24/11/2022 24/11/2022 En proceso Dismunuye
2020 consultas Tratamiento EF/45.02, suscrito (2022) Informe 28/09/2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi cómo debe actuar en el desempeño de sus
consulta técnica a cambio de un beneficio. Atención de Consultas.
por DG de OGSU como, el sustento que evidencie que los controles actuales funciones
M02.02.07.03.02.01 Que el especialista de la DAPT o DPT dé trámite a Memorando N° Suscribir un compromiso para la actuación con probidad en
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones una solicitud presentada luego del vencimiento de DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- la atención y evaluación de las solicitudes de
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Corrupción R01 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto DAPT: 14/01/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para los plazos, a cambio de un beneficio o ventaja DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 modificaciones presupuestarias para continuidad de
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones indebida (HR 132137-2021) inversiones.
M02.02.07.03.02.01 No corresponde Memorando N°
Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones Que la solicitud pase a ser extemporánea por la formular Plan de 1919-2021-
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Operativo R02 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio 3/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para demora en su derivación por parte de la DGPP Tratamiento por EF/50.07
HR 000653-2023
continuidad de inversiones nivel de riesgo (HR 132137-2021)
Que el especialista de la DAPT o DPT omita
M02.02.07.03.02.01 deliberadamente la verificación del cumplimiento de Memorando N° Revisar aleatoriamente los expedientes evaluados por los
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones los requisitos, registrando la solicitud en al base de DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- especialistas por parte del Macrocordinador de la DAPT o el
2020 presupuestarias para datos de manera directa, como consecuencia de DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 Coordinador de la DPT, según corresponda, dejando
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones un acuerdo indebido entre el especialista y el (HR 132137-2021) constancia de la dicha revisión.
representante del Pliego
M02.02.07.03.02.01 Que el especialista de la DAPT o DPT señale el Memorando N° Revisar aleatoriamente los expedientes evaluados por los
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones cumplimiento de los requisitos, faltando a la verdad, DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- especialistas por parte del Macrocordinador de la DAPT o el
2020 presupuestarias para con la finalidad de favorecer al Pliego, a cambio de DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 Coordinador de la DPT, según corresponda, dejando
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones un beneficio o ventaja indebida (HR 132137-2021) constancia de la dicha revisión.
Realizar una comparación semanal entre el reporte emitido
por el Sistema de Trámite Documentario con el Reporte de
M02.02.07.03.02.01 Que el Especialista de la DAPT registre información Memorando N°
Seguimiento para determinar los errores y corregirlos de Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones errónea en el Reporte de Seguimiento (Excel), lo Se formuló Plan de 1919-2021- DAPT:
VMH DGPP DAPT Misional R Operativo R05 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto 3/11/2021 manera oportuna. Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para que dificultaría el seguimiento de la solicitud Tratamiento EF/50.07 03/11/2021
Se indica que el proceso de Modificaciones HR 000653-2023
continuidad de inversiones formulada por el Pliego (HR 132137-2021)
presupuestarias para la continuidad de las inversiones se
realiza durante el periodo del 01 de enero al 31 marzo de
M02.02.07.03.02.01 Que el Especialista de la DPT registre información No corresponde Memorando N°
Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones errónea en el Reporte de Seguimiento (Excel), lo formular Plan de 1919-2021-
VMH DGPP DPT Misional R Operativo R06 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio 3/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para que dificulta el seguimiento de la solicitud formulada Tratamiento por EF/50.07
HR 000653-2023
continuidad de inversiones por el Pliego nivel de riesgo (HR 132137-2021)
M02.02.07.03.02.01 Que el especialista de la DAPT o DPT ofrezca Memorando N° Comunicar a los pliegos que toda coordinación y
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones subsanar las observaciones a la solicitud DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- orientación por parte de los especialistas de la DAPT y de
2020 presupuestarias para presentada por el Pliego a cambio de un beneficio DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 la DPT para el cumplimiento de los requisitos exigidos por la
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones indebido (HR 132137-2021) Ley "no tiene costo alguno".
Que el especialista de la DAPT o DPT modifique
M02.02.07.03.02.01 indebidamente los montos por asignar, Memorando N° Suscribir un compromiso para la actuación con probidad en
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones determinando montos superiores a los calculados DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- la atención y evaluación de las solicitudes de
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Corrupción R08 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio DAPT: 14/01/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para en el aplicativo según los algoritmos, para favorecer DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 modificaciones presupuestarias para continuidad de
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones a un Pliego, a cambio de un beneficio o ventaja (HR 132137-2021) inversiones.
indebida
Exhortar mediante memorando a los especialistas y
M02.02.07.03.02.01 Memorando N° analistas de la DAPT para que realicen una verificación
Que se emita el DS de modificaciones Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones Se formuló Plan de 1919-2021- diligente de los montos requeridos por los Pliegos para la DAPT:
VMH DGPP DAPT Misional R Operativo R09 presupuestarias para la continuidad de las Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto 3/11/2021 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para Tratamiento EF/50.07 elaboración de la Lista de proyectos, en las solicitudes de 03/11/2021
inversiones con datos erróneos HR 000653-2023
continuidad de inversiones (HR 132137-2021) modificaciones presupuestarias para la continuidad de las
inversiones que se aprueban a través de un DS.
Que se emita el DS de modificaciones Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones formular Plan de 1919-2021-
VMH DGPP DPT Misional R Operativo R10 presupuestarias para la continuidad de las Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio 3/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para Tratamiento por EF/50.07
inversiones con datos erróneos HR 000653-2023
Que el especialista de la DAPT o DPT confirme que
M02.02.07.03.02.01 Memorando N° Revisar aleatoriamente los expedientes evaluados por los
los datos del expediente físico coinciden con los DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- especialistas por parte del Macrocordinador de la DAPT o el
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Corrupción R11 datos registrados en el aplicativo virtual, faltando a Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio DAPT: 31/03/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 Coordinador de la DPT, según corresponda, dejando
la verdad, permitiendo continuar con el proceso, a 03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones (HR 132137-2021) constancia de la dicha revisión.
cambio de un beneficio o ventaja indebida
Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones Que la información del expediente virtual no formular Plan de 1919-2021-
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Operativo R12 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio 3/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para coincida con el expediente físico Tratamiento por EF/50.07
HR 000653-2023
M02.02.07.03.02.01 Que el especialista de la DAPT o DPT brinde Memorando N° Revisar aleatoriamente los expedientes evaluados por los
DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones conformidad de manera indebida al levantamiento DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- especialistas por parte del Macrocordinador de la DAPT o el
2020 presupuestarias para de las observaciones, con la finalidad de favorecer DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 Coordinador de la DPT, según corresponda, dejando
03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones al Pliego a cambio de un beneficio (HR 132137-2021) constancia de la dicha revisión.
Que el especialista de la DAPT o DPT ingrese la
M02.02.07.03.02.01 Memorando N° Suscribir un compromiso para la actuación con probidad en
solicitud de manera indebida en la Lista de DPT: 10/05/2022 Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Modificaciones DPT: 3/11/2021 Se formuló Plan de 1919-2021- la atención y evaluación de las solicitudes de
VMH DGPP DAPT/DPT Misional R Corrupción R14 Proyectos con la finalidad de favorecer a un Pliego Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto DAPT: 14/01/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 presupuestarias para DAPT: 30/12/2021 Tratamiento EF/50.07 modificaciones presupuestarias para continuidad de
que no cumplió con los requisitos, a cambio de un 03/11/2021 HR 000653-2023
continuidad de inversiones (HR 132137-2021) inversiones.
beneficio
Memorando N° 9. Realizar Backup periodicos de la información en
No corresponde
Que se pierda parcial o totalmente información del 0017-2021- dispositivos externos de almacenamiento, previa
Directiva N° 003- Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Operativo RD01 registro (Excel) que mantiene la OII respecto de las Evaluado 2021-2 22/09/2021 Riesgo alto 4/11/2021 EF/47.03, suscrito estándarización del ordenamiento de archivos (denuncia, 4/11/2021 15/02/2022 15/02/2022 Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 Tratamiento (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
denuncias recibidas y tramitadas por Directora OII anexos, nomenclaturas de archivos, etc), en tanto no se
de riesgo
(OGIIRO) cuente con un Sistema de Gestion de Denuncias.
Memorando N°
No contar con información completa y ordenada de No corresponde
0017-2021-
Directiva N° 003- los expedientes digitalizados al momento de atender Se formuló Plan de 10. Estándarizar el ordenamiento de archivos (denuncia, Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Operativo RD02 Evaluado 2021-2 22/09/2021 Riesgo alto 4/11/2021 EF/47.03, suscrito 4/11/2021 15/02/2022 15/02/2022 Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 pedidos de la Alta Dirección, órgano de control e Tratamiento anexos, nomenclaturas de archivos, etc) (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
por Directora OII
instancias fiscales y judiciales. de riesgo
(OGIIRO)
Memorando N°
Que se brinde al potencial denunciante orientación 0017-2021-
Directiva N° 003- formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Operativo RD03 insuficiente a través del Canal de Orientación 0800- Evaluado 2021-2 22/09/2021 Riesgo medio 4/11/2021 EF/47.03, suscrito No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 Tratamiento por (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
11569. por Directora OII
(OGIIRO)
Memorando N°
Que se remita la denuncia, anexos e informe a un No corresponde No corresponde
0017-2021-
Directiva N° 003- correo electrónico institucional que no corresponde formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Operativo RD04 Evaluado 2021-2 22/09/2021 Riesgo medio 4/11/2021 EF/47.03, suscrito No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye No corresponde
2020 al destinatario (titular actual de la entidad de Tratamiento por (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
por Directora OII
destino, órgano o unidad orgánica del MEF) nivel de riesgo de riesgo
(OGIIRO)
Memorando N°
Que, durante la tramitación de la denuncia, No corresponde No corresponde
0017-2021-
Directiva N° 003- personas distintas al denunciante obtengan formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
2020 información sobre el contenido de la denuncia o su Tratamiento por (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
por Directora OII
estado por vía telefónica nivel de riesgo de riesgo
(OGIIRO)
Memorando N°
0017-2021-
Directiva N° 003- Que el servicio de Courier no notifique al formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
2020 denunciante o no lo haga oportunamente Tratamiento por (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
por Directora OII
(OGIIRO)
un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Que se vulnere la confidencialidad y/o identidad del
Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Corrupción RA01 denunciante de las denuncias recibidas por los Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 16/01/2023 Permanente En proceso Mantiene No corresponde
Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
canales oficiales de atención u otros medios
como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Que personal de la OII filtre información a cambio Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Corrupción RA02 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 16/01/2023 Permanente En proceso Mantiene No corresponde
de beneficios particulares. Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
se mantienen o su adecuado y oportuno avance. se mantienen o su adecuado y oportuno avance
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Corrupción RA03 Que se presente algún conflicto de intereses Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 16/01/2023 Permanente En proceso Mantiene No corresponde
se mantienen o su adecuado y oportuno avance. se mantienen o su adecuado y oportuno avance

Que no se cumpla con los plazos establecidos en la un reporte periódico comunicando que durante el periodo No corresponde
Directiva N° 002-2020-EF/47.01 para la atención Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Operativo RA04 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
de denuncias y/o la asignación de una medida de Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
protección. como, el sustento que evidencie que los controles actuales de riesgo
Que el personal de la OII no trámite o retrase o un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
condicione el procesamiento de una denuncia y/o Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Corrupción RA05 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 16/01/2023 Permanente En proceso No corresponde No corresponde
el otorgamiento de una medida de protección a Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
cambio de un beneficio particular como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Que personal a cargo de la tramitación de la un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
denuncia omita o relativice deliberadamente Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
información necesaria para su evaluación para Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
beneficiar al denunciado como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
ISO Antisoborno SG OGIIRO OII Estratégico E04.01 Gestión de denuncias R Corrupción RA07 Pérdida o desaparición deliberada de la denuncia Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 1/06/2022 Correo electrónico 1/06/2022 Permanente Permanente Implementado 2023-1 23/12/2022 Riesgo bajo 16/01/2023 16/01/2023 Permanente En proceso Mantiene No corresponde
un reporte periódico comunicando que durante el periodo No corresponde
Que la OII no notifique al denunciante o no lo haga Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
oportunamente Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
como, el sustento que evidencie que los controles actuales de riesgo
Orientación insuficiente o incorrecta a través del Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
Canal de Orientación 0800-11569 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
Que se generen reportes de procesamiento de Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 formular Plan de
denuncias carentes de información relevante Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento por nivel
Que se vulnere la confidencialidad y/o identidad del un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
denunciante, así como del contenido de las Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
denuncias recibidas por los canales oficiales de Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
atención u otros medios como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
Gestión inadecuada de la denuncia y/o los canales Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
de denuncias Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
Gestión irregular de la atención denuncia y/o los Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Memo 0067-2022 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
canales de denuncias Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así (2023) HR 172165-2022 Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
Memorando N°
S03.03.03 Gestión de 1. Fortalecer el seguimiento a los requerimientos e
0128-2022-
incidencias de los servicios Se formuló Plan de incidencias complejas. Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte R Operativo R02 Requerimientos o incidencias complejas Evaluado 2021-2 Riesgo medio 14/01/2022 EF/44.01 14/01/2022 31/12/2022 30/01/2023 En proceso 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
de Tecnologías de la Tratamiento 2. Fortalecer el seguimiento a las adquisiciones de bienes y (2023) Informe 0115-2022
18/01/2022
Información servicios, a fin de garantizar la continuidad.
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.03 Gestión de 1. Solicitar movilidad para el personal de OGTI, a fin de No corresponde
0128-2022- Con la medida se busca obetener el apoyo oportuno
incidencias de los servicios Se formuló Plan de atender los requerimientos e incidencias oportunamente. Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte R Operativo R03 No se puede atender rápidamente la incidencia Evaluado 2021-2 Riesgo alto 14/01/2022 EF/44.01 14/01/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye con la asignación de movilidad para la atención de
de Tecnologías de la Tratamiento 2. Solicitar el desplazamiento de los equipos (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 los requerimientos
Información oportunamente. de riesgo
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.03 Gestión de No corresponde No corresponde
0128-2022-
incidencias de los servicios formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte R Operativo R04 Insuficientes herramientas o inadecuadas Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 14/01/2022 EF/44.01 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
de Tecnologías de la Tratamiento por (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022
Información nivel de riesgo de riesgo
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.01 Gestión de la No se informa oportunamente los cambios y/o 0128-2022-
formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R01 actualización de las fichas (BIA) aplicables al DRP- Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 14/01/2022 EF/44.01 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Tratamiento por (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
Tecnologías de la Información OGTI 18/01/2022
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022- Designar responsable de coordinar las adquisiciones para
Incumplimiento en las acciones y/o recursos Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R02 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 14/01/2022 EF/44.01 el cierre de brechas referente a la continuidad operativa de 14/01/2022 31/12/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
programados Tratamiento (2023) Informe 0115-2022
Tecnologías de la Información 18/01/2022 los servicios.
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022-
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R03 Realizar un mal diagnóstico Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 14/01/2022 EF/44.01 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Tecnologías de la Información 18/01/2022
(HR 163547-2021)
1. Adquisición de infraestructura tecnológica adicional para
soportar los servicios de TI no administrador por OGTI.
Memorando N°
2. Difundir políticas de gestión de TI relacionadas con las
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022-
Áreas cuentan con servicios y/o recurso de TI que Se formuló Plan de implementaciones o adquisiciones TI que no son Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R04 Evaluado 2021-2 Riesgo alto 14/01/2022 EF/44.01 14/01/2022 30/11/2022 16/01/2023 En proceso 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
no están administrados por OGTI Tratamiento administradas por OGTI. (2023) Informe 0115-2022
3. Coordinar la migración de servicios de TI no
(HR 163547-2021)
administrados por OGTI hacía la nueva plataforma
tecnológica del MEF.
Memorando N° 1. Coordinar con la Oficina de Gobierno la asignación de
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022- recurso de personal para la elaboración de los TDRs y/o
Demora en la aprobación de la documentación que Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R05 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 14/01/2022 EF/44.01 EETT. 14/01/2022 31/10/2022 16/01/2023 En proceso 2022-2 28/09/2022 Riesgo medio No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
acompaña el TDR Tratamiento (2023) Informe 0115-2022
Tecnologías de la Información 18/01/2022 2. Proponer la reorganización de funciones referente a la
(HR 163547-2021) elaboración de los TDR y/o EETT.
Memorando N°
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022-
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R06 Incumplimiento de protocolos Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 14/01/2022 EF/44.01 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
(HR 163547-2021)
Memorando N°
Dificultades para el trasladado físico del
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022-
personal de OGTI a la sede del DRS para Se formuló Plan de 1. Elaboración de informe en la cual se argumente los Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R07 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 14/01/2022 EF/44.01 14/01/2022 31/12/2022 No corresponde En proceso 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
la implementación o supervisión del Tratamiento riesgos de no contar con los accesos solicitados. (2023) Informe 0115-2022
servicio
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022- 1. Elaborar informe técnico para migrar el DRS a un
Vencimiento del servicio del servicio de Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R08 Evaluado 2021-2 Riesgo alto 14/01/2022 EF/44.01 housing en el interior del País. 14/01/2022 31/12/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
housing - DRS Tratamiento (2023) Informe 0115-2022
Tecnologías de la Información 18/01/2022 2. Migración del DRS a housing en el interior del País.
(HR 163547-2021)
Memorando N°
No corresponde
S03.03.01 Gestión de la 0128-2022- Solicitar a OGIIRO que se asegure que el personal del MEF
Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de Con la medida se busca incluir a la OGIIRO como
ISO Calidad SG OGTI OIT Soporte operación continua de las R Operativo R09 Incumplimiento de protocolos Evaluado 2021-2 Riesgo alto 14/01/2022 EF/44.01 cumpla con los protocolos de las entidades del Banco de la 14/01/2022 31/12/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene
Tratamiento (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel apoyo para que se cumplan con los protocolos
Tecnologías de la Información 18/01/2022 Nación
de riesgo
(HR 163547-2021)
No corresponde Matriz de No corresponde
E04.03.01 Identificación,
No se firma el Acta de Compromiso o bien se firma formular Plan de Evaluación de formular Plan de
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R01 Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo bajo 25/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
pero no se cumplen los compromisos Tratamiento por Riesgo/Oportunida Tratamiento por nivel
Riesgos
nivel de riesgo d (ISO Calidad) de riesgo
Recabar Información incompleta para el formular Plan de Evaluación de formular Plan de
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R02 Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo bajo 25/11/2021 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
establecimiento del contexto Tratamiento por Riesgo/Oportunida Tratamiento por nivel
Riesgos
Matriz de 1. Realizar talleres de sensibilización en gestión de riesgos No corresponde

E04.03.01 Identificación, No se identifican todos los riesgos posibles o no se
Se formuló Plan de Evaluación de con los representantes de los procesos. formular Plan de La capacitación realizada fomenta un mayor
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R03 identifican adecuadamente los riesgos, causas o Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo medio 25/11/2021 11/01/2022 30/06/2022 No corresponde Implementado Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Tratamiento Riesgo/Oportunida 2. Incorporar en las evaluaciones de riesgos los criterios de Tratamiento por nivel entendimiento del riesgo y su control
Riesgos sus consecuencias
d (ISO Calidad) probabilidad e impacto. de riesgo
Matriz de No corresponde
Postergaciones de las sesiones de evaluación de Se formuló Plan de Evaluación de 1. Elaborar cronograma de trabajo al inicio de las sesiones formular Plan de La elaboración de un cronorgama busca organizar
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R04 Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo medio 25/11/2021 11/01/2022 10/12/2021 No corresponde Implementado Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
riesgos Tratamiento Riesgo/Oportunida el cual debe estar visado por el dueño del proceso. Tratamiento por nivel de mejor manera el desarrollo de las sesiones
Riesgos
d (ISO Calidad) de riesgo
Un seguimiento a la implementación de PTR a traves
Matriz de 1. Seguimiento efectivo de los planes de tratamiento a No corresponde
E04.03.01 Identificación, de reuniones permite obtener una respuesta
Órganos no avanzan actividades de acuerdo al Se formuló Plan de Evaluación de través de reuniones con punto focal y representantes. formular Plan de
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R06 Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo alto 25/11/2021 11/01/2022 10/01/2021 No corresponde Implementado Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye inmediata del estado del PTR y, de ser necesario, la
cronograma de tratamiento de riesgos Tratamiento Riesgo/Oportunida 2. Elaborar Ranking de cumplimiento de planes de Tratamiento por nivel
Riesgos absolución de cualquier consulta que pudiera
d (ISO Calidad) tratamiento de riesgos y publicarlo. de riesgo
generarse.
Matriz de 1. Establecer procedimiento para la reevaluación del riesgo, No corresponde

E04.03.01 Identificación, Se formalizado el marco normativo y operativo para
No se reevalúa el riesgo cuando ocurren cambios Se formuló Plan de Evaluación de que incluya mecanismos y criterios. formular Plan de
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Estratégico Análisis y Tratamiento de R Operativo R07 Evaluado 2021-2 No corresponde Riesgo medio 25/11/2021 11/01/2022 31/12/2022 No corresponde En proceso Reevaluación 1 2022-2 No correspopnde No correspopnde Riesgo bajo 18/01/2023 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye la ejecución de las actividades vinculadas a las
mayores en el contexto del o de los procesos Tratamiento Riesgo/Oportunida 2. Modificar la Directiva para incorporar el Tratamiento por nivel
Riesgos reevaluación de riesgos
d (ISO Calidad) procedimiento de reevaluación de riesgos. de riesgo

E03.01.03 Elaboración y Memo 0539-2022
Deficiencias en la elaboración del Proyecto formular Plan de Evaluación de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGPP OPMG Estratégico modificación de Documentos R Operativo RC01 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 19/01/2022 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 7/09/2022 Informe 0104-2022 Riesgo bajo 3/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Normativo Tratamiento por Riesgo/Oportunida (2022) Tratamiento por nivel
Normativos de Gestión HR 118573-2022
No corresponde Matriz de No corresponde La aplicación permanente de controles permite la

E03.01.05 Elaboración y No se identifica oportunamente las necesidades de Memo 0539-2022
formular Plan de Evaluación de Reevaluación 1 formular Plan de reducción y/o contención de los riesgos en niveles
ISO Calidad SG OGPP OPMG Estratégico modificación del Manual de R Operativo RC01 actualización de las fichas de procedimientos Evaluado 2021-2 Riesgo medio 19/01/2022 No Corresponde No Corresponde No Corresponde No Corresponde No Corresponde 2022-2 7/09/2022 Informe 0104-2022 Riesgo bajo 3/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
Tratamiento por Riesgo/Oportunida (2022) Tratamiento por nivel tolerables. La OGRO hace seguimiento a la ejecución
Procedimientos (MAPRO) cuando ocurren cambios HR 118573-2022
nivel de riesgo d (ISO Calidad) de riesgo de los controles.
No corresponde Matriz de No corresponde La aplicación permanente de controles permite la

Vacíos y/o errores en la descripción del formular Plan de Evaluación de Reevaluación 1 formular Plan de reducción y/o contención de los riesgos en niveles
ISO Calidad SG OGPP OPMG Estratégico modificación del Manual de R Operativo RC02 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 19/01/2022 No Corresponde No Corresponde No Corresponde No Corresponde No Corresponde 2022-2 7/09/2022 Informe 0104-2022 Riesgo bajo 3/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye
procedimiento Tratamiento por Riesgo/Oportunida (2022) Tratamiento por nivel tolerables. La OGRO hace seguimiento a la ejecución
Procedimientos (MAPRO) HR 118573-2022
nivel de riesgo d (ISO Calidad) de riesgo de los controles.

formular Plan de Evaluación de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Calidad SG OGPP OPMG Estratégico modificación del Manual de R Operativo RC03 Retraso en la elaboración de la propuesta final Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 19/01/2022 no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 7/09/2022 Informe 0104-2022 Riesgo bajo 3/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Tratamiento por Riesgo/Oportunida (2022) Tratamiento por nivel
Procedimientos (MAPRO) HR 118573-2022
Memorando N°
DGCP Verificación del reporte del universo de entidades del
M02.03.03.02.01 Integración 0005-2022- Memo 0013-2023
Directiva N° 003- (DGobN y El SICON consolidado no integre a todas las Se formuló Plan de SICON vigente al cierre contable versus los reportes de las
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Operativo R01 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 25/01/2022 20/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE entidades Tratamiento entidades que han rendido su información a dicho cierre a
y Presupuestaria 26/01/2022 HR 001250-2023
P) cada dirección de línea.
(HR 164802-2021)
Memorando N°
DGCP
M02.03.03.02.01 Integración El sectorista de la CGCP no evalúe, valide y/o 0005-2022- Supervisar el trabajo de migración realizado por los Memo 0013-2023
Directiva N° 003- (DGobN y Se formuló Plan de
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Operativo R02 migre correctamente la información financiera y Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 sectoristas de las direcciones de línea, por parte de 25/01/2022 20/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE Tratamiento
y Presupuestaria presupuestaria de las entidades a su cargo 26/01/2022 Sectoristas de la DACC HR 001250-2023
P)
(HR 164802-2021)
Memorando N°
DGCP
M02.03.03.02.01 Integración Aplicativo informático SISCON no refleje la 0005-2022- Memo 0013-2023
Directiva N° 003- (DGobN y Se formuló Plan de Registrar en el formato de incidencias y reportar a OGTI
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Operativo R03 información completa de las entidades después de Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 25/01/2022 30/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE Tratamiento cuando aparezca la incidencia
y Presupuestaria la migración de la información 26/01/2022 HR 001250-2023
P)
(HR 164802-2021)
Memorando N°
DGCP No corresponde
Directiva N° 003- (DGobN y Los informes, mantengan información de formular Plan de
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Operativo R04 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo medio 14/01/2021 EF/51.07 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE documentos tomado como modelo Tratamiento por
P) nivel de riesgo
(HR 164802-2021)
Memorando N°
DGCP No corresponde
Directiva N° 003- (DGobN y Que no se considere las modificaciones que formular Plan de
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Operativo R05 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo bajo 14/01/2021 EF/51.07 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE realizan las entidades, posterior a la integración Tratamiento por
P) nivel de riesgo
(HR 164802-2021)
Memorando N° 1. Que se remita el código de conducta del MEF, a cada

DGCP Trabajador de la DGCP aproveche su condición de
M02.03.03.02.01 Integración 0005-2022- trabajador. Memo 0013-2023
Directiva N° 003- (DGobN y servidor del MEF, para ofrecer servicios Se formuló Plan de
VMH DGCP Misional de la información Financiera R Corrupción R06 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo bajo 14/01/2021 EF/51.07 2. Charlas de motivación a los colaboradores de la DGCP 26/01/2022 18/02/2021 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 R/DGobLoc/DE particulares de asesoría contable a las entidades Tratamiento
y Presupuestaria 26/01/2022 al inicio del año, sobre el debido cumplimiento de sus HR 001250-2023
P) publicas
(HR 164802-2021) funciones.
Memorando N°
M02.03.03.02.02 Eliminación 0005-2022- Coordinaciones permanentes con las entidades, a fin de Memo 0013-2023
Directiva N° 003- Que las entidades públicas y empresas no reporten Se formuló Plan de
VMH DGCP DACC Misional de Operaciones Reciprocas y R Operativo R01 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 que efectuen la mayor cantidad de actas de conciliación en 25/01/2022 20/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 todas sus operaciones reciprocas Tratamiento
Transferencias Financieras 26/01/2022 los aplicativos respectivos. HR 001250-2023
(HR 164802-2021)
Memorando N°
M02.03.03.02.02 Eliminación Que la Contraloría, al hacer auditoría, verifique que 0005-2022- Contrastar reportes con la información del sistema vs los Memo 0013-2023
Directiva N° 003- Se formuló Plan de
VMH DGCP DACC Misional de Operaciones Reciprocas y R Operativo R02 hay reportes diferentes a la información que se Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 reportes que ha presentado la entidad en el aplicativo 25/01/2022 20/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 Tratamiento
Transferencias Financieras encuentra en el sistema 26/01/2022 digital, por los sectoristas de DACC HR 001250-2023
(HR 164802-2021)
Memorando N°
No corresponde
M02.03.03.02.02 Eliminación Que se registre incorrectamente los saldos de 0005-2022- Memo 0013-2023
Directiva N° 003- formular Plan de
VMH DGCP DACC Misional de Operaciones Reciprocas y R Operativo R03 operaciones recíprocas, manualmente en el Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo medio 14/01/2021 EF/51.07 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 Tratamiento por
Transferencias Financieras sistema 26/01/2022 HR 001250-2023
nivel de riesgo
(HR 164802-2021)
Memorando N°
M02.03.03.02.03 0005-2022- Memo 0013-2023
Directiva N° 003- Falla la red del MEF durante el proceso de Se formuló Plan de Elaborar con una semana de anticipación, los reportes
VMH DGCP DACC Misional Consolidación de EEFF y R Operativo R01 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo medio 14/01/2021 EF/51.07 No corresponde 15/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 consolidación Tratamiento consolidados para evitar problemas con el sistema.
EEPP 26/01/2022 HR 001250-2023
(HR 164802-2021)
Memorando N°
M02.03.03.02.03 0005-2022- Memo 0013-2023
Directiva N° 003- Que los estados financieros contengan errores de Se formuló Plan de Supervisar que la información de los estados financieros y
VMH DGCP DACC Misional Consolidación de EEFF y R Operativo R02 Evaluado 2022-1 15/12/2021 Riesgo alto 14/01/2021 EF/51.07 25/01/2022 20/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 5/01/2023 Informe 0004-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 cruce de información Tratamiento presupuestarios concilien entre si
EEPP 26/01/2022 HR 001250-2023
(HR 164802-2021)
M02.02.05.01.02.01
Directiva N° 003- Retraso en la aprobación de la concertación de formular Plan de 143-2022-
VMH DGTP DC Misional Concertación de Operaciones R Operativo R01 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo medio 19/04/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 operaciones de endeudamiento Tratamiento por EF/52.04
de Endeudamiento Público
Posibilidad de escalamiento de costos por demora Memorando N° DC(DGTP) emita un comunicado trimestral a las entidades
M02.02.05.01.02.01
Directiva N° 003- en la ejecución o paralización del proyecto de la Se formuló Plan de 143-2022- solicitantes, recordando la ejecución del proyecto dentro del
VMH DGTP DC Misional Concertación de Operaciones R Operativo R02 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto 19/04/2022 19/04/2022 15/12/2022 15/12/2022 En proceso No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 entidad solicitante, que genere una demanda de Tratamiento EF/52.04 cronograma a efectos de no generar la necesidad de
concertación de endeudamiento (HR 049840-2022) nuevas concertaciones.
DC (DGTP) emita comunicados a las Entidades para
Posibilidad de que no se incluya en los contratos Memorando N°
M02.02.05.01.02.01 exhortar la inclusión de una cláusula anticorrupción en
Directiva N° 003- de préstamo de operaciones de endeudamiento Se formuló Plan de 143-2022-
VMH DGTP DC Misional Concertación de Operaciones R Corrupción R03 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto 19/04/2022 cumplimiento del DS N° 180-2021-PCM, "Acciones de 19/04/2022 31/05/2022 31/05/2022 Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 internas una clausula referida a las acciones de Tratamiento EF/52.04
de Endeudamiento Público Estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo 2022 para la
integridad/anticorrupción. (HR 049840-2022)
Prevención de Actos de Corrupción".
Posibilidad de registrar datos errados en el Sistema Memorando N°
M02.02.05.01.02.01
Directiva N° 003- Integrado de Gestión y Administración de Deuda Se formuló Plan de 143-2022-
VMH DGTP DC Misional Concertación de Operaciones R Operativo R04 Evaluado 2021-2 6/07/2021 Riesgo alto 19/04/2022 Capacitación en el uso de SIAD al personal nuevo 19/04/2022 30/06/2022 30/06/2022 Implementado No reevaluado No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 (SIAD) en relación a concertación de Tratamiento EF/52.04
endeudamiento interno y externo. (HR 049840-2022)
Memorando N° Incorporar dentro del cronograma la fase de "Pruebas de

S03.02.01 Desarrollo y No corresponde
Atender requerimientos de software sin disponer de 0814-2022- Ciberseguridad" para Aplicaciones nuevas, e involucrar al La inclusión de una fase de pruebas de
Directiva N° 003- mantenimiento de soluciones Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC01 lineamientos o estándares de seguridad aplicables Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo alto 15/04/2022 EF/44.03 equipo de Ciberseguridad de la Oficina de Infraestructura 7/03/2022 30/09/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye cibersseguridad de manera oportuna, asegura el
2020 de Tecnologías de la Tratamiento (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
a las soluciones tecnológicas 20/04/2022 tecnológica (OIT) para las pruebas establecidas por dicha mejor desarrollo de software
Información de riesgo
(HR 049573-2022) Oficina.
Memorando N°
S03.02.01 Desarrollo y No corresponde No corresponde
0128-2022-
mantenimiento de soluciones Solicitud de requerimientos con alcance y/o formular Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC01 Evaluado 2021-2 Riesgo bajo 25/02/2022 EF/44.01 No corresponde no corresponde no corresponde no corresponde no corresponde 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
de Tecnologías de la especificaciones genéricas e insuficientes Tratamiento por (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022
Información nivel de riesgo de riesgo
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.02.01 Desarrollo y 1. Coordinaciones previas con los usuarios para validación No corresponde
0128-2022- Una mayor participación de los usuarios a traves de
mantenimiento de soluciones Necesidad de ajustes en los requerimientos, Se formuló Plan de de los requerimientos. Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC02 Evaluado 2021-2 Riesgo alto 25/02/2022 EF/44.01 7/03/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye coordinaciones permanentes asegura que el
de Tecnologías de la cuando ya esta en el proceso de desarrollo Tratamiento 2. Necesidad de ajustes en los requerimientos, cuando ya (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 requerimiento se mejor atendido
Información esta en el proceso de desarrollo de riesgo
(HR 163547-2021)
Memorando N°
0128-2022- Una mayor participación de los usuarios a traves de
mantenimiento de soluciones Se formuló Plan de 1. Establecer un proceso formal de gestión de cambios. Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC03 Surgimiento de nuevo requerimiento no priorizado Evaluado 2021-2 Riesgo alto 25/02/2022 EF/44.01 7/03/2022 Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye coordinaciones permanentes asegura que el
de Tecnologías de la Tratamiento 2. Coordinaciones previas con los usuarios. (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 requerimiento se mejor atendido
(HR 163547-2021)
1. Evaluar con los Entes Rectores del MEF el impacto de la
Memorando N° demora de los Entes externos en el cumplimiento del
0128-2022- cronograma. Se busca una mayor participación de los entes
mantenimiento de soluciones Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC04 Entes externos incumplen cronograma Evaluado 2021-2 Riesgo medio 25/02/2022 EF/44.01 2.Definir un tiempo prudente de espera para la 7/03/2022 30/04/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye rectores para obtener el cumplimiento del
de Tecnologías de la Tratamiento (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 reprogramación de cronograma (entes externos y MEF), de cronograma.
(HR 163547-2021) lo contrario formalizar la suspensión temporal o cancelación
del Proyecto.
1. Incidir en la priorización de los requerimientos de parte
Memorando N° de las Direcciones y Áreas solicitantes.
0128-2022- 2. Coordinaciones con los usuarios para delimitar los Se busca una mayor participación de los entes
mantenimiento de soluciones Capacidad operativa insuficiente para atención de Se formuló Plan de Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC05 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 25/02/2022 EF/44.01 alcances. 7/03/2022 30/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye rectores para obtener el cumplimiento del
de Tecnologías de la los requerimientos en cartera Tratamiento (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 3. Gestionar con los Entes Rectores la contratación del cronograma.
(HR 163547-2021) personal requerido para la atención de sus requerimientos
priorizados.
Memorando N°
S03.02.01 Desarrollo y 1. Estimar los tiempos de validación del requerimiento junto No corresponde
0128-2022- Se busca una mayor participación de los usuario
mantenimiento de soluciones Retraso en la conformidad de la atención de Se formuló Plan de con el usuario. Reevaluación 1 Memo 0608-2022 formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OSI Soporte R Operativo RC06 Evaluado 2021-2 Riesgo medio 25/02/2022 EF/44.01 7/03/2022 30/07/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Riesgo bajo 1/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Dismunuye para obtener el cumplimiento oportuno de la atención
de Tecnologías de la requerimiento Tratamiento 2. Evaluar con el usuario el impacto de la demora en la (2022) Informe 0115-2022 Tratamiento por nivel
18/01/2022 del requerimiento.
Información validación del requerimiento. de riesgo
(HR 163547-2021)
M02.01.05.01 Estimación y Memo 0005-2023
Directiva N° 003- Que no se llegue la fecha del inicio de la formular Plan de 0313-2022-
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R01 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 programación de ingresos Tratamiento por EF/50.03
Presupuestaria Multianual HR 000653-2023
M02.01.05.01 Estimación y Que los órganos no remitan la información Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R02 solicitada para la estimación de la APM dentro del Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual plazo previsto HR 000653-2023
M02.01.05.01 Estimación y Que los órganos remitan la información solicitada Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R03 para la estimación de la APM en formatos distintos Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual a los trabajados o acordados previamente HR 000653-2023
M02.01.05.01 Estimación y Inconsistencias entre la información proporcionada Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R04 sobre programas u operaciones de endeudamiento Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual por la DGTP y la de los pliegos HR 000653-2023
Que la información solicitada para la estimación de No corresponde Memorando N°

Directiva N° 003- la APM no sea remitida por los órganos a los formular Plan de 0313-2022-
2020 puntos focales o al servidor encargado de Tratamiento por EF/50.03
recepcionar la información nivel de riesgo (HR 050375-2022)
Desviaciones e inconsistencias en el No corresponde Memorando N°

Directiva N° 003- procesamiento de la información al excluir formular Plan de 0313-2022-
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R06 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 determinada información relevante, cuando se Tratamiento por EF/50.03
procesa el equilibrio nivel de riesgo (HR 050375-2022)
Directiva N° 003- El código SCRIPT no insuma los criterios formular Plan de 0313-2022-
2020 acordados Tratamiento por EF/50.03
Directiva N° 003- Que al efectuarse el Código no se tome en cuenta formular Plan de 0313-2022-
2020 todas las variables indicadas por los equipos Tratamiento por EF/50.03
M02.01.05.01 Estimación y Reporte de comparación con la información Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R09 histórica contiene errores en la identificación de Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual diferencias. HR 000653-2023
M02.01.05.01 Estimación y Que los equipos no subsanen las observaciones Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R10 advertidas en el proceso de revisión de la Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual información histórica HR 000653-2023
1. Grabar en video las capacitaciones donde se emiten
recomendaciones para el desarrollo de las revisiones para
Memorando N° orientar la revisión de la APM
Directiva N° 003- El sectorista no asista a las capacitaciones y Se formuló Plan de 0313-2022- (utilizando ejemplos) y ponerlo a disposición de los 1. Implementado
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R11 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo alto 16/05/2022 16/05/2022 16/05/2022 16/05/2022 En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 lineamientos para la revisión de la APM Tratamiento EF/50.03 sectoristas en un DRIVE. 2. Implementado
(HR 050375-2022) 2. Coordinar con las direcciones de línea (DPT, DAPT,
DCGP) para que monitoreen las revisiones de sus
especialistas o sectoristas
M02.01.05.01 Estimación y Que los sectoristas remitan el resultado de su Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R12 revisión (feedback) en un formato distinto al Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual acordado HR 000653-2023
M02.01.05.01 Estimación y Que la PPT no refleje todos los cambios de Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R13 actualización de insumos o ajustes acordados con Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual el DG HR 000653-2023
Directiva N° 003- Solicitud de cambios en la APM después de su formular Plan de 0313-2022-
2020 presentación ante Consejo de Ministros Tratamiento por EF/50.03
M02.01.05.01 Estimación y Que en la consolidación (BD) no se visualice Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R15 correctamente la información de ingresos, gastos o Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Presupuestaria Multianual de los anexos específicos para cada entidad HR 000653-2023
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R16 Demorar en la carga de la información al SIAF Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
VMH DGPP DPSP Misional aprobación de la Asignación R Operativo R17 No comunicar la APM a todos los pliegos Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
M02.01.05.02 Desagregación Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R01 Sobrecarga del sistema Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Aprobación Presupuestaria HR 000653-2023
Memorando N° Fortalecimiento de las capacitaciones a los Pliegos en el

Directiva N° 003- Los pliegos no cumplen los criterios técnicos de la Se formuló Plan de 0313-2022- marco de la Programación y Formulación Presupuestaría,
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R02 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo alto 16/05/2022 16/05/2022 30/06/2022 30/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 directiva en su desagregación Tratamiento EF/50.03 incorporando casuística para un mejor análisis y
(HR 050375-2022) comprensión por parte de los pliegos.
Directiva N° 003- Reglas de validación (criterios) no estén formular Plan de 0313-2022-
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R03 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 actualizadas Tratamiento por EF/50.03
Directiva N° 003- Data generada en los reportes de la programación formular Plan de 0313-2022-
2020 de los pliegos no tiene el formato solicitado Tratamiento por EF/50.03
Directiva N° 003- Sectoristas no llegan a recibir notificación de la formular Plan de 0313-2022-
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R05 Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo medio 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 disponibilidad la información Tratamiento por EF/50.03
Memorando N°
M02.01.05.02 Desagregación Incluir a los sectoristas en la formulación de las Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R06 Que los sectorista tengan dificultades en la revisión Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo alto 16/05/2022 herramientas mediante sesiones de trabajo conjuntas con 16/05/2022 30/06/2022 30/06/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Aprobación Presupuestaria los equipos de la DPSP HR 000653-2023
(HR 050375-2022)
Directiva N° 003- Que los pliegos no asistan a las reuniones de formular Plan de 0313-2022-
2020 sustentación Tratamiento por EF/50.03
Memorando N°
M02.01.05.02 Desagregación Los sectoristas no realizan las observaciones Elaboración de videos cortos relacionados con la revisión Memo 0005-2023
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R08 debidas en las reuniones de sustentación con los Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo alto 16/05/2022 de la programación (para gobierno nacional y gobiernos 16/05/2022 8/07/2022 8/07/2022 Implementado En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Aprobación Presupuestaria pliegos regionales) y su difusión a los sectoristas HR 000653-2023
(HR 050375-2022)
VMH DGPP DPSP Misional de la APM, Formulación y R Operativo R09 Que no se envíen los acuerdos a los pliegos Evaluado 2021-2 17/09/2021 Riesgo bajo 16/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
Directiva N° 003- Demoras en la carga de información al modulo de formular Plan de 0313-2022-
2020 programación Tratamiento por EF/50.03
Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.01 Pagos de formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional R Operativo RD01 Demora en el envío de los lotes de planillas al BN Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Planillas, Proveedores y Otros Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.01 Pagos de Que la aprobación del giro no se procese en el formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional R Operativo RD02 Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Planillas, Proveedores y Otros Módulo automáticamente. Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.01 Pagos de Demora en el proceso de lotes de Orden de Pago formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional R Operativo RD03 Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo medio 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Planillas, Proveedores y Otros Electrónico (OPE) Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.01 Pagos de Demora en el proceso de envió de lotes anulación formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
2020 Planillas, Proveedores y Otros de giro Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022
DOT(DGTP) emita un comunicado exhortando a las UEs

Memorando N° Mantener los controles actuales y vigilar el riesgo, El comunicado emitido por el ente Rector es
Que los usuarios no cuenten con la "Acreditación recordando la necesidad de contar con el DNI electrónico Memo 0503-2022 En proceso
Directiva N° 003- M02.02.04.03.01 Pagos de Se formuló Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 Se formuló Plan de realizando un reporte semestral a OGIIRO, comunicando recordatorio efectivo de la necesidad de contar la
VMH DGTP DOT Misional R Corrupción RD05 Electrónica de Responsables de la Administración Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo alto 2/05/2022 para la “Acreditación Electrónica de Responsables de la 2/05/2022 25/05/2022 No corresponde Implementado 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 10/10/2022 Permanente No corresponde (Reporte a remitir: Dismunuye
2020 Planillas, Proveedores y Otros Tratamiento EF/52.06 (2022) Tratamiento que durante el periodo reportado no se ha presentado acreditación electrónica que, con su actamiento,
Financiera" ante la DGTP. Administración Financiera" ante la DGTP en la página web HR 11230-2022 15/01/2022)
(HR 054835-2022) ninguna incidencia del riesgo. evita el uso inadecuado de los sistemas.
y comunicaciones a las UEs.

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.02 Giros Demora en la atención del requerimiento solicitado formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
2020 Excepcionales por la entidad para sus giros excepcionales. Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.02 Giros Demora en la atención del oficio para el giro formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
2020 Excepcionales excepcional Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.02 Giros formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional R Operativo RD03 Demora en la aprobación del Giro en forma manual Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Excepcionales Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

M02.02.04.03.03 Generación Memo 0503-2022
Directiva N° 003- formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional y transmisión de Lote en el R Operativo RD01 Problemas de acceso al SIAF Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 6Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
SIAF HR 11230-2022

VMH DGTP DOT Misional y transmisión de Lote en el R Operativo RD02 Problemas de acceso al aplicativo EXTRA Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
SIAF HR 11230-2022

Directiva N° 003- Digitar incorrectamente el numero del lote en el formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional y transmisión de Lote en el R Operativo RD03 Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 aplicativo EXTRA Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
SIAF HR 11230-2022

M02.02.04.03.04 Gestión de Memo 0503-2022
Directiva N° 003- Demora en la atención de solicitudes de formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional modificación y actualización R Operativo RD01 Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 modificación y actualización en el registro SIAF Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
en el registro SIAF HR 11230-2022

M02.02.04.03.04 Gestión de No contar con los datos de contacto del funcionario Memo 0503-2022
VMH DGTP DOT Misional modificación y actualización R Operativo RD02 o servidor responsable de la entidad solicitante para Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
en el registro SIAF las coordinaciones correspondientes HR 11230-2022

M02.02.04.03.04 Gestión de Generar archivos en Excel de Notas de Memo 0503-2022
VMH DGTP DOT Misional modificación y actualización R Operativo RD03 Modificación a los expedientes SIAF con datos Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
en el registro SIAF incorrectos HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.09 Apertura y Imposibilidad de atender las solicitudes de Apertura formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
2020 cierre de cuentas bancarias y cierre de cuentas bancarias Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- M02.02.04.03.09 Apertura y formular Plan de 0302-2022- Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DOT Misional R Operativo RD02 Imposibilidad de acceso a la Red (VPN) Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 cierre de cuentas bancarias Tratamiento por EF/52.06 (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022
Que la entidad no levanta las observaciones
M02.02.04.03.10 Acreditación señaladas por la DOT (aplicable solo a IVP, Memo 0503-2022
VMH DGTP DOT Misional de responsables del manejo R Operativo RD01 Mancomunidades, Unidades Operativas, Etes.) que Evaluado 2021-2 13/10/2021 Riesgo bajo 2/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 10/10/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
de cuentas bancarias no utilizan el Módulo de Acreditación de la HR 11230-2022
Administración Financiera.
El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD podría
S02.02.02.02 Gestión del omitir deliberadamente la comunicación de las Memo 0032-2023 El implementación continua de los controles permiten
Se formuló Plan de Firmado en STDD reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R01 denuncias relacionados con temas de corrupción o Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso Mantiene la contención del riesgo de modo que el riesgo se
Tratamiento (HR 060239-2022) ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario soborno en el marco del PAD a la oficina HR 004578-2023 mantiene como riesgo en nivel Bajo
OGIIRO/OII
El/la Secretarío/a Técnico/a o especialistas de la un reporte periódico comunicando que durante el periodo un reporte periódico comunicando que durante el periodo
S02.02.02.02 Gestión del Memo 0032-2023
STPAD podrían filtrar o difundir dolosamente la Se formuló Plan de Firmado en STDD reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R02 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
información relacionada a la identidad del Tratamiento (HR 060239-2022) ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario HR 004578-2023
denunciante como, el sustento que evidencie que los controles actuales como, el sustento que evidencie que los controles actuales
S02.02.02.02 Gestión del El/la Secretarío/a Técnico/a o un especialista de la Memo 0032-2023
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R03 STPAD podría ocultar o destruir la denuncia / Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
disciplinario medida de protección solicitada HR 004578-2023
S02.02.02.02 Gestión del El/la Secretarío/a Técnico/a o un especialista de la Memo 0032-2023
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R04 STPAD podría ocultar o retrasar deliberadamente el Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
disciplinario ingreso de la denuncia / medida de protección HR 004578-2023
Pérdida de la confidencialidad y/o exposición de la Se formuló Plan de Firmado en STDD reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Operativo R05 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 no corresponde No corresponde no corresponde
identidad del denunciante Tratamiento (HR 060239-2022) ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2023) Tratamiento por nivel
El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD podría un reporte periódico comunicando que durante el periodo No corresponde
derivar inadecuadamente (demora) la denuncia a Se formuló Plan de Firmado en STDD reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 formular Plan de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Operativo R06 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 no corresponde No corresponde no corresponde
OGIIRO para la evaluación y asignación de Tratamiento (HR 060239-2022) ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2023) Tratamiento por nivel
medidas de protección de corresponder. como, el sustento que evidencie que los controles actuales de riesgo
S02.02.02.02 Gestión del Fortalecimiento de las capacidades del personal de la Memo 0032-2023
El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD podría Se formuló Plan de Firmado en STDD Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R07 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo medio 24/05/2022 Secretaria Técnica en los temas de: * Procedimiento 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
archivar indebidamente un PAD Tratamiento (HR 060239-2022) (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario administrativo disciplinario * Código de ética HR 004578-2023

S02.02.02.02 Gestión del El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD podría Fortalecimiento de las capacidades del personal de la Memo 0032-2023
Se formuló Plan de Firmado en STDD Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R08 emitir un informe de precalificación recomendado Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo alto 24/05/2022 Secretaria Técnica en los temas de: * Procedimiento 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
Tratamiento (HR 060239-2022) (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario la Instauración de un PAD indebidamente administrativo disciplinario * Código de ética HR 004578-2023

El Órgano Instructor podría emitir un informe de Fortalecimiento de las capacidades de los órganos un reporte periódico comunicando que durante el periodo
archivo o modificación de sanción indebidamente Se formuló Plan de Firmado en STDD sancionadores y de los órganos instructores en los temas Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R09 Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo alto 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
diferenciándose de la recomendación dada por Tratamiento (HR 060239-2022) de: * Procedimiento administrativo disciplinario * Código de (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
el/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD ética como, el sustento que evidencie que los controles actuales
S02.02.02.02 Gestión del El/la Secretarío/a Técnico/a y/o un especialista de Memo 0032-2023
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R10 la STPAD podría omitir notificar de manera Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo bajo 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
disciplinario intencionada HR 004578-2023

El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD o el Fortalecimiento de las capacidades de los órganos un reporte periódico comunicando que durante el periodo
Órgano instructor podría favorecer indebidamente Se formuló Plan de Firmado en STDD sancionadores y de los órganos instructores en los temas Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
al servidor civil procesado en el informe final Tratamiento (HR 060239-2022) de: * Procedimiento administrativo disciplinario * Código de (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
absolviéndolo o reduciendo su sanción ética como, el sustento que evidencie que los controles actuales

El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD o el
Fortalecimiento de las capacidades de los órganos un reporte periódico comunicando que durante el periodo
S02.02.02.02 Gestión del Órgano Sancionador podría favorecer Memo 0032-2023
Se formuló Plan de Firmado en STDD sancionadores y de los órganos instructores en los temas Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R12 indebidamente al servidor civil procesado en el Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo alto 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
Tratamiento (HR 060239-2022) de: * Procedimiento administrativo disciplinario * Código de (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario Resolución Final absolviéndolo o reduciendo su HR 004578-2023
ética como, el sustento que evidencie que los controles actuales
sanción

El/la Secretarío/a Técnico/a de la STPAD podría Fortalecimiento de las capacidades de los órganos un reporte periódico comunicando que durante el periodo
favorecer indebidamente al servidor civil procesado Se formuló Plan de Firmado en STDD sancionadores y de los órganos instructores en los temas Reevaluación 1 Se formuló Plan de reportado no se han presentado ninguna incidencia de
en alguna etapa del procedimiento administrativo Tratamiento (HR 060239-2022) de: * Procedimiento administrativo disciplinario * Código de (2023) Tratamiento ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, así
disciplinario ética como, el sustento que evidencie que los controles actuales

S02.02.02.02 Gestión del El Órgano Instructor podría favorecer Memo 0032-2023
ISO Antisoborno SG OGA STPAD(ORH) Soporte procedimiento administrativo R Corrupción R15 indebidamente al servidor civil procesado en alguna Evaluado 2022-1 9/03/2022 Riesgo alto 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2023-1 11/01/2023 Informe 0010-2023 Riesgo bajo 20/03/2023 20/03/2023 Permanente Permanente En proceso En reevaluación En reevaluación
disciplinario etapa del procedimiento administrativo disciplinario HR 004578-2023

S02.02.02.02 Gestión del El Órgano Sancionador podría favorecer Memo 0032-2023
S02.02.02.02 Gestión del El Personal de la ORH podría favorecer Memo 0032-2023
M02.02.05.01.01 Elaboración No corresponde Correo electrónico No corresponde
Memo 0503-2022
Directiva N° 003- y Registro de la Información Posible error material en la actualización del formular Plan de de 15/06/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DGIFMC Misional R Operativo R01 Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 15/06/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Financiera de la República en documento que consolida la información remitida. Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022
la SEC nivel de riesgo Zuzunaga Salinas de riesgo
M02.02.05.01.01 Elaboración No corresponde Correo electrónico No corresponde

Memo 0503-2022
Directiva N° 003- y Registro de la Información Posible contratación de asesores legales que formular Plan de de 15/06/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DGIFMC Misional R Operativo R02 Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 15/06/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Financiera de la República en acusen la existencia de conflicto de intereses. Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel
HR 11230-2022
la SEC nivel de riesgo Zuzunaga Salinas de riesgo
M02.02.07.03.02.02
No corresponde Correo electrónico
Modificaciones Memo 0005-2023
Directiva N° 003- En el proceso de evaluación puede haber errores formular Plan de de 06/05/2022
VMH DGPP DCGP Misional presupuestarias por R Operativo R01 Evaluado 2022-1 9/02/2022 Riesgo medio 6/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 en la medición por parte del sector Tratamiento por Luis Zapata
transferencia del Programa HR 000653-2023
nivel de riesgo Gutiérrez
de Incentivos
M02.02.07.03.02.02
No corresponde Correo electrónico
Modificaciones Memo 0005-2023
Directiva N° 003- No se emita la norma en el plazo estipulado en el formular Plan de de 06/05/2022
VMH DGPP DCGP Misional presupuestarias por R Operativo R02 Evaluado 2022-1 9/02/2022 Riesgo bajo 6/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde En reevaluación 2023-1 4/01/2023 Informe 0002-2023 En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación En reevaluación
2020 DS Tratamiento por Luis Zapata
transferencia del Programa HR 000653-2023
nivel de riesgo Gutiérrez
de Incentivos
No corresponde Correo electrónico No corresponde
M02.02.05.01.02.02 Que la Unidad Ejecutora no tenga actualizado el Memo 0503-2022
Directiva N° 003- formular Plan de de 25/05/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD01 facsímil de firmas de los funcionarios para solicitar Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por Hebert Vega (2022) Tratamiento por nivel
Bonos desembolso HR 11230-2022
nivel de riesgo Baldeón de riesgo
Que no se cuente con marco presupuestal con la No corresponde Correo electrónico No corresponde
M02.02.05.01.02.02 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- fuente de financiamiento de Recursos por formular Plan de de 25/05/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD02 Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo medio 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo medio 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Operaciones Oficiales de Créditos (ROOC), para Tratamiento por Hebert Vega (2022) Tratamiento por nivel
Bonos HR 11230-2022
adicionales o interferencias de obras no previstas nivel de riesgo Baldeón de riesgo

M02.02.05.01.02.02 Que el MEF no pueda cumplir con el plazo para Memo 0503-2022
VMH DGTP DC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD03 comunicar la autorización del desembolso a la Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Bonos unidad ejecutora HR 11230-2022

M02.02.05.01.02.02 La UE solicite directamente al Acreedor el Memo 0503-2022
VMH DGTP DC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD04 desembolso, sin tener la autorización por parte de Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Bonos la DGTP HR 11230-2022
M02.02.05.01.02.02 El oficio de autorización del desembolso remitido a Memo 0503-2022
VMH DGTP DC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD05 la UE contenga errores materiales sobre el monto y Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
Bonos el sustento HR 11230-2022
M02.02.05.01.02.02 Que haya demora en la remisión de la nota de Memo 0503-2022
Directiva N° 003- formular Plan de Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DADCE Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD01 desembolso, de parte de las UE a las que no se Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por (2022) Tratamiento por nivel
Bonos efectúa el desembolso en la CUT. (10%) HR 11230-2022
M02.02.05.01.02.02 Que el oficial da la DADCE registre un valor errado Memo 0503-2022
Directiva N° 003- formular Plan de Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DADCE Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD02 como Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por (2022) Tratamiento por nivel
Bonos monto de desembolso en el SIAD HR 11230-2022
M02.02.05.01.02.02 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- Que la DOT no informe el total de operaciones a la formular Plan de Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DADCE Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD03 Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 25/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 22/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 DADCE Tratamiento por (2022) Tratamiento por nivel
Bonos HR 11230-2022
No corresponde
M02.02.05.01.02.02 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- No se identificó No se identificó No se identificó Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DGIFMC Misional Desembolso o Colocación de R Operativo RD01 Caída del SIAD Evaluado 2021-2 23/09/2021 No se identificó riesgos No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
2020 riesgos riesgos riesgos (2022) Tratamiento por nivel
Bonos HR 11230-2022
de riesgo

M02.02.05.01.02.04 Memo 0503-2022
VMH DGTP DGIFMC Misional Colocación de Bonos – R Operativo R01 Caida de servidor de correos del MEF Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 23/06/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel
Mercado Local HR 11230-2022
nivel de riesgo Zuzunaga Salinas de riesgo

M02.02.05.01.02.04 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- Pudiera fallar la conexión para conectarse a la formular Plan de de 23/06/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
VMH DGTP DGIFMC Misional Colocación de Bonos – R Operativo R02 Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 23/06/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 plataforma DATATEC Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel

M02.02.05.01.02.04 Memo 0503-2022
VMH DGTP DGIFMC Misional Colocación de Bonos – R Operativo R03 Caida de aplicativo Wari, no permite el registro Evaluado 2021-2 23/09/2021 Riesgo bajo 23/06/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 23/08/2022 Informe 0089-2022 Riesgo bajo 29/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde Mantiene No corresponde
2020 Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel

M02.02.05.01.02.03 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- Que el asesor legal seleccionado, se le presente formular Plan de de 22/06/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
2020 conflicto de intereses Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel
Mercado Internacional HR 11230-2022

M02.02.05.01.02.03 Memo 0503-2022
Directiva N° 003- Caida de aplicativo Wari, no permite la verificación formular Plan de de 22/06/2022 Reevaluación 1 formular Plan de
2020 de la distribución de los bonos Tratamiento por Carmen Julia (2022) Tratamiento por nivel
Mercado Internacional HR 11230-2022
S01.02.01 Administración de la Dejar de recepcionar deliberadamente la recepción Se formuló Plan de Talleres de casuística para fortalecer buenas practicas en No
ISO Antisoborno DM PP PP Soporte
Defensa Jurídica del MEF
R Corrupción RA01 Evaluado 2023-1 Riesgo medio 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
de denuncias o demandas judiciales a la PP Tratamiento actividades de recepción con probidad corresponde
S01.02.01 Administración de la Dejar de comunicar deliberadamente las denuncias Se formuló Plan de Talleres de casuística para fortalecer buenas practicas en No
R Corrupción RA02 Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
o demandas judiciales a la PP Tratamiento actividades de recepción con probidad corresponde
Consignar deliberadamente en cuaderno de

S01.02.01 Administración de la Se formuló Plan de Talleres de casuística para fortalecer buenas practicas en No
R Corrupción RA03 recepciones y/o SEGPRO una fecha de recepción Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento actividades de recepción con probidad corresponde
que no corresponda
Obtener la suscripción de una Declaración Jurada Ad Hoc

S01.02.01 Administración de la Revelar inconsulta y/o irregularmente la información Se formuló Plan de No
R Corrupción RA04 Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los escritos 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
del escrito recibido Tratamiento corresponde
recibidos
Personal de PP en Mesa de Partes PODRÍA

S01.02.01 Administración de la Se formuló Plan de Reporte diario de ingreso de documentos efectuado por un No
ISO Antisoborno DM PP PP Soporte R Corrupción RA05 devolver el expediente sin coordinar con los Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Defensa Jurídica del MEF Tratamiento actor distinto al que recepciona corresponde
procuradores
El abogado de la PP podría no atender el

S01.02.01 Administración de la Se formuló Plan de Exhorto de pautas para la atención de expediente al No
R Corrupción RA06 expediente dentro del plazo procesal por algún Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento personal de la Procuraduría Pública corresponde
interés propio
1. Obtener la suscripción de una Declaración Jurada Ad
El abogado de la PP podría realizar una defensa Hoc en relación a la no revelación de información de los
S01.02.01 Administración de la Se formuló Plan de No
R Corrupción RA07 inadecuada o deficiente de forma deliberada por un Evaluado 2023-1 Riesgo medio 22/03/2023 Correo electrónico escritos recibidos 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento corresponde
interés propio 2. Exhorto de pautas para la atención de expediente al
personal de la Procuraduría Pública
El abogado de la PP o el asistente del abogado no Talleres de casuística para fortalecer buenas practicas en
R Corrupción RA08 registra deliberadamente el expediente en el Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico actividades dirigido a los abogados de la Procuraduría 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
SEGPRO o realiza registro incorrectos/inexacto. Pública
Uso indebido de información privilegiada a la que
S01.02.01 Administración de la se tiene acceso o que tiene la naturaleza de Se formuló Plan de No
R Corrupción RA09 Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
información confidencial, para fines o beneficios Tratamiento corresponde
procesos
propios o de terceros
El PP podría designar deliberadamente a un arbitro
S01.02.01 Administración de la Se formuló Plan de Check-list o documento similar con requisitos y No
R Corrupción RA010 que tenga cuestionamientos sobre su idoneidad y/o Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Tratamiento valoraciones previas para la designación de un arbitro corresponde
profesionalismo

ISO Antisoborno DM PP PP Soporte R Corrupción RA011 Conflicto de intereses Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico Mantener controles y monitorear la ocurrencia del riesgo 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Defensa Jurídica del MEF Tratamiento corresponde
Dejar de registrar y/o presentar escritos, oficios y/o

R Corrupción RA012 recursos procesales a dependencias y órganos Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico Mantener controles y monitorear la ocurrencia del riesgo 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
involucrados de forma deliberada
Omitir la puesta en conocimiento de la resolución

S01.02.01 Administración de la que declara consentida y/o ejecutoriada la Se formuló Plan de Exhorto de pautas para la atención de expediente al No
R Corrupción RA013 Evaluado 2023-1 Riesgo medio 22/03/2023 Correo electrónico 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
sentencia, de forma deliberada, a las entidades Tratamiento personal de la Procuraduría Pública corresponde
obligadas
No trasladar deliberadamente o demorar en el

R Corrupción RA014 traslado de la denuncia a la Procuraduría Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico Mantener controles y monitorear la ocurrencia del riesgo 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Especializada en Delitos de Corrupción u OGIIRO
Hacer de conocimiento al denunciado o terceros el Obtener la suscripción de una Declaración Jurada Ad Hoc
ISO Antisoborno DM PP PP Soporte R Corrupción RA015 contenido de la denuncia vulnerando el principio de Evaluado 2023-1 Riesgo medio 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Defensa Jurídica del MEF Tratamiento corresponde
reserva procesos

S01.02.01 Administración de la Remitir el formato sin las medidas de Se formuló Plan de No
ISO Antisoborno DM PP PP Soporte R Corrupción RA016 Evaluado 2023-1 Riesgo medio 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Defensa Jurídica del MEF confidencialidad Tratamiento corresponde
procesos
Revisión no idónea de los antecedentes y/u omisión Obtener la suscripción de una Declaración Jurada Ad Hoc
R Corrupción RA017 deliberada en las estrategias de defensa por parte Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
del abogado, atendiendo a intereses particulares. procesos
S01.02.01 Administración de la Manipulación de los antecedentes por parte del Se formuló Plan de No
R Corrupción RA018 Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
abogado revisor Tratamiento corresponde
procesos
R Corrupción RA019 Que se filtre el informe de inviabilidad Evaluado 2023-1 Riesgo bajo 22/03/2023 Correo electrónico en relación a la no revelación de información de los 22/03/2023 No reevaluado No corresponde No corresponde No reevaluado No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
procesos
Total 338 338
REGISTRO DE OPORTUNIDADES OPERATIVOS Y DE CORRUPCIÓN ANÁLISIS DE REEVALUACIÓN

FECHA DE FECHA DE FECHA DE FECHA DE
SEMESTRE PLAN DE DOCUMENTO DE FECHA DE FECHA DE FECHA DE SEMESTRE DOCUMENTO DE PLAN DE FECHA DE FECHA DE VARIACIÓN DE NIVEL
UNIDAD TIPO DE COMUNICACIÓN EVALUACIÓN INICIAL APROBACIÓN DE SITUACIÓN DE COMUNICACIÓN REEVALUACIÓN 1 APROBACIÓN DE SITUACIÓN DE ANÁLISIS DE IMPACTO DE LA ACCIÓN DE
FUENTE DEPENDENCIA ÓRGANO PROCESO R/O TIPO CÓD. ENUNCIADO DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN Directiva N° TRATAMIENTO REMISIÓN A ACTIVIDAD PTR APROBACIÓN TERMINO TERMINO REEVALUACIÓN Directiva N° COMUNICACIÓN DE TRATAMIENTO DE ACTIVIDAD PTR2 APROBACIÓN TERMINO SITUACIÓN DE PTR2 DE RIESGO EN
ORGÁNICA PROCESO DE INICIO DE VALORACIÓN MATRIZ DE PTR3 DE INICIO DE VALORACIÓN MATRIZ DE PTR32 RESPUESTA AL RIESGO
003-2020 DE RIESGOS OGIIRO PTR ORIGINAL AMPLIADO 003-20202 REEVALUACIÓN RIESGOS2 PTR2 ORIGINAL2 REEVALUACIÓN
EVALUACIÓN EVALUACIÓN REEVALUACIÓN EVALUACIÓN
Memorando N°
No corresponde
S03.03.01 Gestión de la Disponer de los escenarios de prueba mas No corresponde 0128-2022- Memo 0608-2022
Oportunidad poco Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OTI Soporte operación continua de las O Operativo OC01 apegados a los posibles escenarios de crisis y/o Evaluado 2021-2 14/01/2022 formular Plan de EF/44.01 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0115-2022 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
atractiva (2022) atractiva Tratamiento por nivel
Tecnologías de la Información emergencia Tratamiento 18/01/2022 HR 128033-2022
de riesgo
(HR 163547-2021)
Memorando N°
S03.03.03 Gestión de No corresponde
0128-2022- 1. Coordinar con las áreas de OGTI a fin de validar el Memo 0608-2022
incidencias de los servicios Reemplazo de la herramienta de la mesa de Se formuló Plan de Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGTI OTI Soporte O Operativo OC01 Evaluado 2021-2 Oportunidad atractiva 14/01/2022 EF/44.01 catálogo de servicios. 30/05/2022 30/04/2022 No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0115-2022 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
de Tecnologías de la servicio Tratamiento (2022) atractiva Tratamiento por nivel
18/01/2022 2.Difundir el uso de la nueva mesa de servicio. HR 128033-2022
(HR 163547-2021)
Matriz de No corresponde
Evaluación de Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGIIRO OGRO Soporte Análisis y Tratamiento de O Operativo OC01 Identificar fallas potenciales antes de que ocurran Evaluado 2021-2 No corresponde Oportunidad atractiva 10/01/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 No correspopnde No correspopnde 2/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Riesgo/Oportunida (2022) atractiva Tratamiento por nivel
Riesgos
d (ISO Calidad) de riesgo

Configurar opción en el MEFmóvil el formulario de Memo 0609-2022
S04.02.01 Atención de formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte O Operativo OC01 consultas para que el usuario pueda realizar Evaluado 2021-2 20/08/2021 Oportunidad atractiva 7/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
consultas Tratamiento por EF/45.02 (2022) atractiva Tratamiento por nivel
consultas a través de su celular HR 128021-2022
S04.02.02 Atención de Memo 0609-2022
Hacer mas inclusivos los canales de Solicitud de Oportunidad formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la O Operativo OC01 Evaluado 2021-2 20/08/2021 7/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
Acceso a la Información Pública medianamente atractiva Tratamiento por EF/45.02 (2022) atractiva Tratamiento por nivel
información pública HR 128021-2022
Autoridad identifica oportunidades de mejora formular Plan de 2897-2021- Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Calidad SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la O Operativo OC02 Evaluado 2021-2 20/08/2021 Oportunidad atractiva 7/12/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
durante seguimiento Tratamiento por EF/45.02 (2022) atractiva Tratamiento por nivel
No corresponde Memorando N.° No corresponde
Autoridad identifica oportunidades de mejora Oportunidad poco formular Plan de 1408-2022- Reevaluación 1 Oportunidad poco formular Plan de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la O Corrupción O5 Evaluado 2022-1 9/03/2022 24/05/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 24/11/2022 No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde No corresponde
durante seguimiento atractiva Tratamiento por EF/45.02 (2022) atractiva Tratamiento por nivel
Se asegure el cumplimiento de los plazos previstos Oportunidad muy Se formuló Plan de 1408-2022- reportado no se han presentado ninguna incidencia de Reevaluación 1 Oportunidad poco reportado no se han presentado ninguna incidencia de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte solicitudes de acceso a la O Corrupción O12 Evaluado 2022-1 9/03/2022 24/05/2022 24/05/2022 Permanente No corresponde Implementado 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 24/11/2022 Mantener 24/11/2022 Permanente Permanente En proceso No corresponde No corresponde
en la normativa vigente atractiva Tratamiento EF/45.02 ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi (2022) atractiva ofrecimiento o sospecha de ofrecimiento indebido, asi
Memorando N.° Digitalización progresiva de los documentos custodiados en
Digitalización de información pausible de pérdida Memo 0609-2022
S04.01.03.03 Atención de Oportunidad muy Se formuló Plan de 1408-2022- el archivo centralConforme al Plan de producción 1. PTR en proceso PTR en proceso de
ISO Antisoborno SG OGSU OGDAU Soporte O Corrupción OA01 mal Evaluado 2022-1 9/03/2022 24/05/2022 24/05/2022 31/12/2022 No corresponde En proceso 2022-2 28/09/2022 Informe 0114-2022 Implementar
servicios archivísticos atractiva Tratamiento EF/45.02 Formalizar plan de producción 2. Dar seguimiento al plan de implementación implementación
intensionada HR 128021-2022
(HR 060239-2022) de producción

Mapa Riesgos MEF 31032023

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RIESGO OPERATIVO Y DE CORRUPCIÓN EVALUACIÓN INICIAL REEVALUACIÓN 1 ANÁLISIS DE REEVALUACIÓN

No corresponde Memorando N° No corresponde

1. Realización de charlas a las áreas usuarias sobre la

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

Memorando N° No corresponde Al reportar periodicamente las apelaciones se genera

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

No corresponde Memorando N° No corresponde

Memorando N° No corresponde La sostenibilidad en el tiempo de la aplicación de los

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

Memorando N° No corresponde Al reportar periodicamente las apelaciones se genera

Memorando N° No corresponde Al reportar periodicamente las apelaciones se genera

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

1. Revisión trimestral de las instalaciones por el área de No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

1. Que la DCGP incorpore en el Manual del usuario del

Que la información recogida mediante el aplicativo Memorando N°

1. Que la DSEIP exhorte a los órganos técnicos del Invierte

1. Que la DSEIP exhorte a los órganos técnicos del Invierte

Problemas de vinculación del aplicativo informático No corresponde Memorando N°

Memorando N° 1. Que la DSEIP exhorte a las Unidades Formuladoras de

Los operadores no cuentan con información

1. Que la DSEIP comunique a los órganos técnicos del

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

Postulantes no pueden acceder a la web donde se No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

No corresponde Memorando N° No corresponde

Memorando N° Capacitar al personal a cargo de los Legajos o Files de No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

Mantener los controles actuales, vigilar el riesgo, realizando

Matriz de 1. Realizar talleres de sensibilización en gestión de riesgos No corresponde

Matriz de 1. Establecer procedimiento para la reevaluación del riesgo, No corresponde

No corresponde Matriz de No corresponde

No corresponde Matriz de No corresponde La aplicación permanente de controles permite la

No corresponde Matriz de No corresponde La aplicación permanente de controles permite la

No corresponde Matriz de No corresponde

Memorando N° 1. Que se remita el código de conducta del MEF, a cada

Memorando N° Incorporar dentro del cronograma la fase de "Pruebas de

Que la información solicitada para la estimación de No corresponde Memorando N°

Desviaciones e inconsistencias en el No corresponde Memorando N°

Memorando N° Fortalecimiento de las capacitaciones a los Pliegos en el

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

No corresponde Memorando N° No corresponde

DOT(DGTP) emita un comunicado exhortando a las UEs