Base de Datos - Matrices de Riesgos SPTFT

Nombre del Proyecto
INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE IMPULSIÓN CHOAPA 1 A CHOAPA 3

INGENIERÍA LANZADORES Y RECEPTORES DE PIGS SRA
INGENIERÍA LANZADORES Y RECEPTORES DE PIGS EN STR 28" Y 36"
MURO DE PIE (MURO PRINCIPAL)
TRASLADO Y DISPOSICIÓN MAU003 PARQUE RUPESTRE
ASEGURAR OPERACIÓN Y MANTENCIÓN CANAL DE CONTORNO NORTE
SISTEMAS DE CONDUCCIÓN DE AGUAS PISCINAS CAIMANES
BYPASS LÍNEA 23 KV PIE MURO DE ARENA TRANQUE EL MAURO
CAMINO DEFINITIVO TRANQUE MAURO
EVACUADOR ETAPA 4
DRENAJES LATERALES E INSTRUMENTACIÓN GEOTÉCNICA ETAPA 5
CANAL DE CONTORNO SUR (MURO ARENA)
CANAL DE CONTORNO NORTE (MURO ARENA)
SISTEMA DE DRENAJE BASAL ETAPA 4
MURO PORTEZUELO LLAU LLAU
BYPASS LÍNEA DRENES
BOMBEO DE LAMAS TRANQUE EL MAURO
INYECCIONES SECTOR PORTEZUELO LLAU LLAU
BALSAS 9
MEJORAMIENTO DE CANALETA DESCARGA DESDE LA PISCINA DE EMERGENCIA DE KM 0 A LA PISC
RECAMBIO DE TUBERÍA RELAVEDUCTO 36"
ERGENCIA DE KM 0 A LA PISCINA DE CARPA AMARILLA
Mapa Calor
Probabilidad
1 2 3 4 5
5 18 19 23 24 25
4 12 16 17 21 22
Impacto
3 10 11 14 15 20
2 4 5 8 9 13
1 1 2 3 6 7
1 2 3 4 5
MAPA DE CALOR
Probabilidad
1 2 3 4 5
5 1
4 1
Impacto
3 2 1
2 1 1
1 2
1 2 3 4 5
Concatenar Jerarquia Clasificación Probabilidad Impacto Magnitud
11 1 Bajo 1 1 1
21 2 Bajo 2 1 2
31 3 Bajo 3 1 3
12 4 Bajo 1 2 2
22 5 Bajo 2 2 4
41 6 Medio 4 1 4
51 7 Medio 5 1 5
32 8 Medio 3 2 6
42 9 Medio 4 2 8
13 10 Medio 1 3 3
23 11 Medio 2 3 6
14 12 Medio 1 4 4
52 13 Alto 5 2 10
33 14 Alto 3 3 9
43 15 Alto 4 3 12
24 16 Alto 2 4 8
34 17 Alto 3 4 12
15 18 Alto 1 5 5
25 19 Alto 2 5 10
53 20 Extremo 5 3 15
44 21 Extremo 4 4 16
54 22 Extremo 5 4 20
35 23 Extremo 3 5 15
45 24 Extremo 4 5 20
55 25 Extremo 5 5 25
Probabilidad Impacto
1 1 1 Bajo
1 2 2 Bajo
1 3 3 Medio
1 4 4 Medio
1 5 5 Alto
2 1 2 Bajo
2 2 4 Bajo
2 3 6 Medio
2 4 8 Alto
2 5 10 Alto
3 1 3 Bajo
3 2 6 Medio
3 3 9 Alto
3 4 12 Alto
3 5 15 Extremo
4 1 4 Medio
4 2 8 Medio
4 3 12 Alto
4 4 16 Extremo
4 5 20 Extremo
5 1 5 Medio
5 2 10 Alto
5 3 15 Extremo
5 4 20 Extremo
5 5 25 Extremo
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
PREFACTIILIDAD
Descripción del Riesgo

Código de Proyecto:
Etapa Actual:
Identificación de Riesgos
Titulo del Riesgo Información Clave

esgos
Dueño del
Categoría Subcategoría
Riesgo
Fecha
Gestor del
Estado Identificación
Riesgo
Riesgo
Máxima
Controles Controles de
Pérdida Posible
Preventivos Mitigación
(MFL)
Análisis y Valoración
Análisis de Riesgos
Riesgo Residual
Probabilidad
Fecha de Inicio Fecha de Fin
KRI de Exposición de Exposición
del Riesgo del Riesgo
Impacto del
e Riesgos
ámbito
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
Valoración del Riesgos
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
Ámbitos de riesgo residual. Valores de 1 a 5
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Estrategia de Responsable
Plan(es) de Acción
Respuesta del plan de
dominante acción
Tra
Planes de Acción
Fecha inicio Fecha fin de Disparador

ejecución plan ejecución plan del plan de
de acción de acción acción
Tratamiento del Riesgo
Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Ámbitos de riesgo. V
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
Riesgo Remanente
mbitos de riesgo. Valores de 1 a 5

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Contingencia
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia Contingencia
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Frecuencia de Cantidad de
Revisión Materializaciones
Seguimiento y Revisión
Costo
Observaciones
Materializaciones USD
Fecha última
revisión
Código de
Nombre del Proyecto Proyecto Etapa del Taller Etapa Actual
INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE

IMPULSIÓN CHOAPA 1 A CHOAPA 3 1001-19TF405 DETALLE DETALLE

















































INGENIERÍA LANZADORES Y RECEPTORES DE

PIGS SRA 1001-19TF408 DETALLE DETALLE




































PIGS EN STR 28" Y 36" 1001-19TF407 DETALLE DETALLE





































MURO DE PIE (MURO PRINCIPAL) TF0198 PREFACTIBILIDAD PREFACTIBILIDAD




TRASLADO Y DISPOSICIÓN MAU003 PARQUE

RUPESTRE 1001-19MA302 FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD







ASEGURAR OPERACIÓN Y MANTENCIÓN

CANAL DE CONTORNO NORTE TF0203 PERFIL PERFIL




SISTEMAS DE CONDUCCIÓN DE AGUAS

PISCINAS CAIMANES PR0007 FACTIBILIDAD DETALLE

















BYPASS LÍNEA 23 KV PIE MURO DE ARENA
TRANQUE EL MAURO 100118PC311 FACTIBILIDAD DETALLE



















CAMINO DEFINITIVO TRANQUE MAURO 1001-20TF401 DETALLE LICITACIÓN CONSTRUCCIÓN


EVACUADOR ETAPA 4 1001-19TF302 FACTIBILIDAD DETALLE





DRENAJES LATERALES E INSTRUMENTACIÓN

GEOTÉCNICA ETAPA 5 TF0205 PREFACTIILIDAD PREFACTIILIDAD





























CANAL DE CONTORNO SUR (MURO ARENA) TF0219 PREFACTIILIDAD PREFACTIILIDAD



CANAL DE CONTORNO NORTE (MURO

ARENA) TF0218 PREFACTIILIDAD PREFACTIILIDAD






























SISTEMA DE DRENAJE BASAL ETAPA 4 100119TF403 DETALLE DETALLE



MURO PORTEZUELO LLAU LLAU 1001-20TF303 FACTIILIDAD FACTIILIDAD


BYPASS LÍNEA DRENES TF0220 PREFACTIILIDAD FACTIBILIDAD




BOMBEO DE LAMAS TRANQUE EL MAURO TF0197 FACTIILIDAD FACTIILIDAD

INYECCIONES SECTOR PORTEZUELO LLAU

LLAU 100118PC402 DETALLE DETALLE
























BALSAS 9 TF0221 FACTIILIDAD FACTIILIDAD

MEJORAMIENTO DE CANALETA DESCARGA

DESDE LA PISCINA DE EMERGENCIA DE KM 0
A LA PISCINA DE CARPA AMARILLA TF0226 PREFACTIILIDAD DETALLE









RECAMBIO DE TUBERÍA RELAVEDUCTO 36" PR0115 PERFIL PREFACTIILIDAD

Nro. Riesgo Titulo del Riesgo
1 Trazado Pipeline
2 Análisis de Pertinencia
3 Trazado Pipeline
4 Material Particulado
5 Permisos Sectoriales
6 Aumento de flujo vehicular
7 ruidos
8 acceso a topografía
9 mal comportamiento
10 Permisos
11 Contingencia Social
12 Topografía
13 Topografía
14 Tubería exsitente
15 Mecánica de suelos
16 Pigabilidad
17 Omisiones de diseño
18 Bases Técnicas
19 Proyectos simultáneos MLP
20 Selección de contratista
21 Transporte de Personal
23 Insumos y servicios críticos.
24 Retraso en la entrega del proyecto
25 Tasas de cambio
26 Suministros
27 Fenómenos climáticos
28 Robos o daños
29 Daños a sitios o instalaciones subterráneas.
30 Metodología de Trabajo.
31 Calidad
32 Ejecución TIE-INS
33 derrames
34 Personal de apoyo MLP
35 Restricciones operacionales.
36 Tubería enterrada
37 Servicio de PIG
38 Recursos Hídricos
39 Personal clave a cargo de la integración.
40 Urgencia de recursos de la operación MLP
41 Programa
42 Contingencia Sanitaria
43 Capex
44 PEP
45 Alcance
46 Convenios colectivos de EECC
47 Riesgo de salud
48 Selección
49 Seguridad
50 Seguridad
51 Metodología y secuencia.
52 COVID-19
53 Mano de obra.
54 Especialistas de MLP e ITO.
55 Manifestaciones sociales.
Interferencia con otros proyectos en etapa

56 de ingeniería
6 Pigabilidad
8 Bases Técnicas

15 Tasas de cambio
16 Suministros
18 Robos o daños
20 Calidad
21 Ejecución TIE-INS
22 derrames
26 Servicio de PIG
29 Programa
31 Capex
32 PEP
34 Riesgo de salud
35 Selección
36 Seguridad
37 Seguridad
39 COVID-19
40 Mano de obra.
6 Pigabilidad
8 Bases Técnicas
15 Tasas de cambio
16 Suministros
18 Robos o daños
20 Calidad
21 derrames
25 Servicio de PIG
26 Recursos Hídricos
29 Programa
31 Capex
32 PEP
34 Riesgo de salud
35 Selección
36 Seguridad
37 Seguridad
39 COVID-19
40 Mano de obra.
Impactos sobre sitios arqueológicos por

1 modificación del Layout
Detección de nuevas áreas con potencial
paleontológica por identificación
2 insuficiente o tardía
Retrasos en informar de tala y roce de

3 vegetación a la autoridad
Incumplimientos previos con la autoridad

4 ambiental y/o sectorial
Presencia de bosque nativo de

preservación, complejiza la tramitación del
5 EIA
Existencia de multas o infracciones

6 pendientes
Identificación insuficiente de los

compromisos establecidos en las RCAs
7 existentes
Identificación insuficiente de PAS aplicables

8 a las obras del Proyecto
Identificación insuficiente de permisos

sectoriales aplicables a las obras del
9 Proyecto
Incremento significativo en niveles de

10 emisión de material particulado
Rechazo de la comunidad por la

11 implementación de las obras
12 Aumento de trabajadores
Incremento significativo en el uso de

13 infraestructura vial
14 Problemas por el estallido social
15 Altas presiones en el sistema de drenaje

16 Disponibilidad de material filtro (MF)
Suelo natural presenta condiciones

17 diferentes a la proyectadas
Disposición de planos As Built en el

18 desarrollo de la ingeniería
19 Falta de detalles en las EETT
20 Dificultades para construir el dren chimenea
Incertidumbre actual de la calidad del

21 material de fundación en laderas
22 Problemas con las bases de licitación
23 Acreditación de nuevos contratistas
24 Deficientes controles de los materiales

26 Tiempos perdidos por mal clima
Escasez de material granular para

27 confección de drenes
Falta de disponibilidad de caminos para la

28 construcción del muro de pie
Interferencias en el camino industrial por la

29 construcción del muro de pie
30 Tránsito de camiones sobre el dren etapa 5
Tránsito de camiones cerca de la tubería de

recirculación de aguas que sale de las
31 piscinas de captación
Cercanía del camino de acceso con los pozos

32 de monitoreo
Interferencia Etapa 2 bypass con camino de

33 acceso muro de pie
34 Retraso en el peraltamiento del muro de pie

Protocolo de desplazamiento y paralización
35 del tránsito para la construcción
36 Cambio de contratista
37 Deficientes controles del Contratista
Revisión oportuna del plan maestro de los

38 proyectos en ejecución
Cambios en las bases de diseño, PEP o

39 construcción.
40 Tiempos de ejecución de las partidas
41 Problemas de salud Pública
42 Problemas sociales en el país
43 Catástrofe natural
Daños de los paneles en etapa de

PM001 preparación.
Daños de los bloque en etapa de extracción
PM002 y carguío.
PM003 Daños de los bloques en etapa de traslado.
Incumplimiento de plazos por bloqueos de

PM004 caminos por comunidades.
Daño en los paneles con riesgo reputacional

PM005 de MLP.
Daños en los bloques por falta de

PM006 información estructural.
Daños en los bloques por volcamiento de

PM007 equipos.
Daños en los bloques por falla en maniobras
PM008 de izaje.
PM009 Falta de disponibilidad de maquinaria.

Volcamiento, colisión, atropello y/o choque
PM010 por conducción de equipos.
PM011 Inversión mayor a la estimada.

Accidente de trabajo por aplastamiento/
PM012 atrapamiento.
Retraso de proyecto por aprobación de

PM013 permisos pendiente.
PM014 Atraso del proyecto.
PM015 Restricciones de acceso.
PM016 Interferencias operacionales.
PM017 Exposición a polvo.
PM018 Exposición a ruido.

Exposición a enfermedades contagiosas
PM019 (covid-19)
Sobresfuerzos por manejo manual de
PM020 cargas.
PM021 Exposición a radiación uv solar.
PM022 Maniobras de equipos pesados.
Incumplimiento de compromisos
1 ambientales por RCA N°038.
2 ambientales por Res. N°1791 DGA.
3 Atraso del programa interferencias.
4 Maniobras de equipos pesados.

5 atrapamiento.
6 atrapamiento.
Contaminación de recurso hídrico por
7 relave.
Atraso del proyecto por aprobación de
8 diseño.
Problema de construcción y mantenibilidad
9 del proyecto.
10 No implementación del proyecto.
11 Atraso del programa.
12 Inversión mayor a lo estimado.

13 (covid-19)
14 Atraso del proyecto por licitación tardía.
15 Atraso del proyecto dificultad de accesos.

Contaminación de recurso hídrico por
16 relave.
17 Falta de disponibilidad de equipos.
18 Atraso del proyecto información geotécnica.

19 cargas.
1 Indefiniciones de la Ingeniería
2 Gestión de Permisos
3 Gestión de Permisos
Incremento en material particulado que
4 detecten las estaciones de monitoreo
Instalación de protección de tubería en

5 áreas de sitios arqueológicos
Instalación de protección de tubería en zona

6 de flora protegida
7 Generación de residuos industriales
Alteración de flora protegida en la zona,

8 durante la etapa construcción
Restricciones para especies protegidas en el
9 sector de emplazamiento de las obras.
10 Incumplimiento legal y políticas de MLP
Incumplimiento de compromisos adquiridos

con DGA, debido a afectación en medición
11 en la estación fluviométrica
Rechazo de la comunidad de Caimanes por
12 las obras a ejecutar
13 Deterioro de relación con la comunidad
14 Incendio
15 Crecidas por lluvia
16 Incumplimiento de programa de ejecución
17 Cambio de alcance de diseño
19 Presupuesto de inversión insuficiente

Exposición a caída de material y/o
20 desprendimiento de roca
Accidentes de Transito
21 ERFT N°1
Golpes involuntarios provocados por

elementos contundentes del
desmantelamiento de obras de captación
ERFT N° 6 Pérdida de
control en maniobras de izaje.
22 ERFT N° 9 Caída de Objetos.
Caída de altura física (mayor a 1,8m)
ERTF N°7 Pérdida de Equilibrio / Caída
23 desde altura
Caída de altura física hacia Piscinas P1 o P2

24 ERFT N°12
Aplastamiento por carga suspendida
ERFT N° 6 Pérdida de control
25 en maniobras de izaje.
Exposición a factores de riesgo psicosociales

26 ESO N°4 Psicosocial.
Exposición a polvo en suspensión

ESO N°1 Salud Compatible
27 ESO N°2 Higiene Ocupacional
28 Exposición a radiación UV de origen solar.
Sobreesfuerzos de trabajador por manejo

de cargas. Ergonomía
29 N°3
Trastornos musculo esqueléticos

30 Ergonomía N°3
Hallazgo arquelógico durante la fase de
1 contrucción
Incremento en material particulado que

2 detecten las estaciones de monitoreo
3 Generación de residuos industriales
Alteración de flora protegida en la zona,

4 durante la etapa construcción
Restricciones para especies protegidas en el

5 sector de emplazamiento de las obras.
Rechazo de la comunidad de Caimanes por
6 las obras a ejecutar
7 Deterioro de relación con la comunidad
8 Interferencias operacionales

10 Cambio de alcance de diseño
12 Indefiniciones de la Ingeniería
13 Presupuesto de inversión insuficiente

14 desprendimiento de roca
15 ERFT N°1
desmantelamiento de obras de captación
16 ERFT N° 9 Caída de Objetos.

17 desde altura
18 Colapso de la torre
Contacto casual con energía eléctrica.
ERTF°10 Contacto con
Energía Eléctrica
Descarga atmosféricas o contacto con líneas
cercanas
19
20 Contacto con corrientes estáticas
Descargas atmosféricas asociadas a

21 actividad ceráunica
Emergencias ERFT
22 N°15 Incendio
ERFT N° 6 Pérdida de control
23 en maniobras de izaje.
Accidente por maniobras de equipos

pesados ERFT N° 2
Pérdida de control de equipo.
ERFT N° 3 Interacción personas equipos y

24 vehículos.
Exposición a factores de riesgo psicosociales
25 ESO N°4 Psicosocial.

26 ESO N°2 Higiene Ocupacional
27 Exposición a radiación UV de origen solar.
Sobreesfuerzos de trabajador por manejo

de cargas. Ergonomía
28 N°3

29 Ergonomía N°3
Retraso en la construcción del camino por la

tramitación de Permisos para Intervención
1 Cauces y Quebradas.
Atraso del proyecto debido a potenciales

2 nuevos hallazgos arqueológicos
3 Menor disponibilidad del camino.
4 Toma de caminos en Caimanes por terceros
Falta de capacidad de infraestructura para

5 alojamiento
Falta de disponibilidad de volumen de agua

6 necesario
Mayor porcentaje de roca no competente al

7 estimado en las bases de diseño
Contaminación de canal de agua al embalse

8 La Cola con material contaminado
Contaminación con ruido y material

9 particulado hacia campamento
10 Posible ingreso del proyecto al SEIA
Contagios del personal e impactos

11 económicos por el Covid-19
1 Permisos
2 Obtención de Permisos
3 Presencia de Hallazgos Arqueológicos
4 Compromisos Ambientales
5 Material Particulado
6 Datos de Topografía
7 Caudales de Hidrología
8 Cubicaciones erradas
9 Geotécnica
10 Supuestos
11 Especificaciones
12 Constructibilidad
13 Bases Técnicas
14 Servicios Comunitarios.
15 Contratista
16 Movilización
17 ITO
18 Retraso en obras
19 Plazo de entrega insumos

20 interacción con la producción
21 Suministro de Hormigón
22 Daños infraestructura de MLP
Procedimiento y planificaciones
23 constructivas
24 Incidentes de seguridad
25 Incidentes de Seguridad
26 Equipos
27 Calidad
28 Programa
29 capex
30 planificación
31 Alcance
32 Riesgos a la Salud
33 Selección de Personal
34 Seguridad Industrial
37 Competencias Profesionales
38 Manifestaciones Sindicales
39 Movilizaciones Sociales
Detección de áreas con potencial

Afectación de sitio arqueológico cercano a

2 las Obras del Drenes
Mayores requerimientos de la autoridad

debido a incumplimientos de compromisos
3 previos.
Intervención de algunas áreas de bosques

nativo, implicando la tramitación de
4 permisos sectoriales.
Permiso para la construcción Dren Ladera

5 Derecha (DLD)
6 Necesidad de tramitar permisos sectoriales.
Incremento de emisiones atmosféricas

7 debido a movimiento masivo de tierra
8 Aumento abrupto del personal en terreno


Consideraciones insuficientes de diseño en
Dren Etapa 5 para la construcción de Muro
11 de Pie
Omisión de camino C7 como vía preferente

12 de flujo
13 Diseños de las obras


16 Daños sobre el Dren Principal
Incertidumbre calidad del suelo natural

17 genera aumento de excavación
Estimación de las pérdidas de tiempo por

19 mal clima
Alta demanda de hormigón con una

20 limitada disponibilidad en la zona
Poca disponibilidad de lugares de hospedaje

21 y alimentación para los trabajadores
22 Acceso para la construcción de drenes
Interferencia en los movimientos del mismo

23 proyecto y con otros proyectos
Desprendimiento de material por una mala

24 consideración en la secuencia constructiva
25 Limitación en la cantidad y tipo de equipos
26 Entrega tardía de información

Tiempos de ejecución de los proyectos

28 precedentes y posteriores a drenes Etapa 5
29 Descanso deficiente del personal
Menor disponibilidad de mano de obra por

30 eventual contingencia sanitaria
Impactos sobre sitios arqueológicos y

1 definición de medidas

2 paleontológica


4 EIA
5 pendientes

compromisos establecidos en la RCAs
6 existentes


8 Proyecto

10 implementación de las obras


Cambios en el diseño/construcción del

15 camino industrial proyectado
Revestimiento del lecho del Canal Sur

16 definitivo
18 Acreditación de un nuevo contratista

19 mal clima
La no existencia de una planta de hormigón

20 en terreno

21 construcción del Canal Sur definitivo
Corte en el camino industrial proyectado

22 por cruce con Canal Sur definitivo.

23 del tránsito para la construcción
Inestabilidad de taludes en el trazado del

24 camino de servicio y canal
Utilización de maquinaría para

materialización de cruce del canal sur con el
25 camino industrial


27 construcción.






5 EIA

6 pendientes

7 existentes


9 Proyecto

11 Rechazo de la comunidad al proyecto

15 Entubamiento con el canal norte existente
Revestimiento del lecho del Canal Norte

16 definitivo
17 Posibles daños en la plataforma de tuberías

Problemas con el suministro de hormigón
20 requerido

21 mal clima
22 No revisión del plan maestro del proyecto
Interferencia con tránsito para la

23 construcción de canal norte
24 Interferencia en construcción de canal norte
25 Posible congestión de tuberías y canal norte
Cambio del contratista de ejecución del

26 proyecto
No existencia de un autocontrol y/o CQC

27 adecuado para el proyecto


29 construcción.
30 No cumplimiento de hitos del proyecto

Subestimación de los tiempos de ejecución
31 de los trabajos.

Rotura de la tuberia de recuperación de

2 agua
Contaminación del aire por movimiento
3 masivo de tierra
Paso excesivo de camiones por zonas

4 rurales
Ancho de Calzada insuficiente para el

6 desarrollo del canal


10 Detallamiento en las EETT
11 Revestimiento del lecho del canal sur
13 Acreditación de un nuevo contratistas
14 Stock de tuberías en terreno
Estimación de la perdidas de tiempo por mal

15 clima

16 confección de drenes
17 Limitación del uso del camino C7
18 Camino para la construcción de drenes

Interferencia de camino de construcción
19 con línea de impulsión de agua
Interferencia camino industrial proyectado y

20 canal temporal sur

21 del transito para la construcción
Tiempo de aprendizaje para el desarrollo de

22 drenes
23 Inestabilidad de taludes de canales
Calidad deficiente en las tuberias

24 suministradas

Retraso u omisión en la entrega de la

26 información
Obras adicionales hacen exceder el

27 presupuesto aprobado de Drenes Etapa 4

29 Problemas de salud
Incumplimientos en pública
la RCA aprobada para el
1 proyecto
Contaminación del aire por aumento en las

2 distancias de transportes de los excedentes
Afectación del agua del canal de contorno

3 Poniente existente
5 Afectación del camino Industrial proyectado
6 Caracterización del material de empréstito
7 Caracterización del suelo de fundación
Modificación de la distancia al área de

8 Botadero y Empréstito
El material de empréstito con una

permeabilidad diferente a la utilizada en el
9 diseño
Modelo de infiltración realizado con niveles
10 de agua conservadores
Entrega incompleta o no oportuna de la

11 información
Validar/Actualizar la banda granulométrica

12 para el relleno del muro

13 mal clima
Disponibilidad del material de relleno para

14 el muro
Disponibilidad de área de botadero

aprobada y autorizada para uso del
15 proyecto
Desarrollos de acceso para la construcción

del muro limitados por la intervención del
16 camino industrial
Interferencia con el camino industrial

17 proyectado
18 Deficientes controles de CQC/CQA
19 Entrega tardía de la información
Programa maestro no actualizado de los

20 proyectos realizados en tranque el Mauro
22 Descanso deficiente del personal

23 eventual contingencia sanitaria
Conflictos con la comunidad por considerar

24 a los trabajadores como foco de infección




5 EIA

6 pendientes

7 existentes


9 Proyecto

11 Rechazo de la comunidad al proyecto


Posible ocurrencia de un accidente debido a
que se está trabajando en un sistema
15 presurizado
Posibles cambios en el diseño eléctrico para

16 alimentar las bombas
17 Podría incrementar dificultad constructiva
18 Cambios importantes en las cubicaciones

21 mal clima
22 No revisión del plan maestro del proyecto
Podrían existir interferencias que dificulten

23 el tránsito en el sector
Problemas con los accesos a las zonas de

24 acopio de material asignadas
Problemas de interferencias dificultan el

25 tránsito en el sector
Podría requerir de un nuevo diseño o

26 modificar el actual
27 proyecto
Podría haber retrasos notorios en los
28 tiempos de ejecución de las obras.
Izado y colocación de bombas en su

29 posición definitiva.
Posibles accidentes de personal por

30 existencia de energías residuales
31 Posible fallo de un equipo eléctrico
Problemas en la etapa de Pre-

32 comisionamiento
33 Problemas eléctricos en el sistema existente
34 Fallo en componente de piping
35 Fallas en el sistema de operación

Desarrollo insuficiente del proyecto para

37 aprobación del gate
Cambios considerables del costo del

38 proyecto
Solicitud potencia necesaria para la
39 activación de bombas en paralelo
40 No cumplimiento de hitos del proyecto
1 Hallazgo de material arqueológico
Proyecto atrasado por aprobación de

2 permisos pendiente
3 Acceso al Mauro Bloqueado
4 Diseño de fundaciones equipos mayores
5 Falta de información geotécnica
6 Falla en reparación bomba de lamas
7 Falla en montaje Sala Electrica
8 Atraso del proyecto
9 Sobrecostos en el proyecto

16 Inversion mayor a la estimada
19 Accidente/Incidente con pérdida de tiempo
21 Disponibilidad agua fresca
1 Daños en zonas arqueológicas
2 Mala ejecución de la cortina de inyección
3 Daño a lugares protegidos de Flora y Fauna

4 masivo de tierra
Contaminación del agua del canal de

5 contorno

6 rurales
8 Deficiencia en la Ingeniería
Prospecciones más detalladas en las zanjas
9 de inyecciones
Falta de caracterización geotécnica en los

10 estribos
Falta de prospecciones geotécnicas en los

11 caminos
12 Detallamiento en las EETT

Disponibilidad de material requerido para el
13 relleno de zanja de inyección
Problemas con estimación de cantidad de

14 roca
16 Problemas con los tiempos de acreditación

Disponibilidad de empresa especialista para
17 trabajo de inyecciones

18 mal clima
Problemas con el material requerido para el

19 relleno de la zanja de inyección
20 Problemas de coordinación entre empresas
Retraso en la ejecución de los accesos y

21 disponibilidad de empresa especialista
Problemas de acceso a la toma de

22 mediciones de la calidad del agua
Interferencia en zanja de inyección por

23 cantidad de equipos del contratista
Problemas con el personal seleccionado

para la ejecución de los trabajos de
24 inyección
Problemas con la obtención de repuestos

25 para las máquinas de inyección
Maquinaria o equipos no son los adecuados

26 para el desarrollo de los trabajos
27 Falta de un CQC/CQA
28 proyectos realizados en tranque El Mauro
Porcentaje de metros de inyección por

29 método más económico muy optimista
Porcentaje de roca considerado muy

30 optimista (bajo porcentaje de roca)
Personal de la zona no tiene expertos para

32 el desarrollo del proyecto
33 Problemas de salud pública
Volcamiento de balsa de bomba y/o caída

1 de personas.
Deformaciones en plataforma y/o daños en

2 sistema eléctrico.
3 Asentamiento del terreno.
Electrocución o sobrecarga de línea

4 existente.
5 Falla en las bombas existentes.

6 Sobrecalentamiento del transformador.
7 Liberación área de botaderos y acopio.
8 Liberación área de especies protegidas.
9 No disponibilidad de suministros críticos.
10 Falla sistema de refrigeración.
Agrietamiento de terreno de plataforma

11 EBB9
12 Rotura de línea de impulsión.

Inundación de la tubería al final de la
13 operación EBB9.
Insuficiencia cota de agua en laguna al inicio

14 de la operación
Accidentes por maniobras de equipos

1 pesados.

2 atrapamiento.
3 Afectación sitios arqueológicos.
4 Atraso del proyecto por licitación tardía.

5 Atraso del programa.

6 (covid-19)
7 Afectación a la flora local
8 Atraso del programa interferencias.

9 cargas.
Contacto de concentrado durante la

10 construcción.
11 Escurrimientos durante la construcción.
0 0
Descripción de Riesgo
Debido a, el nuevo trazado de la tubería de agua,

puede ocurrir, la existencia de sitios arqueológicos o paleontológicos no descubiertos,
lo que provocaría, multas, replanteo, posibles reclamos, retraso en el inicio de
licitación/construcción, y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, una Inadecuada planificación en el Análisis de Pertinencia Interno o Consulta de

Pertinencia.
puede ocurrir, que el proyecto no obtenga oportunamente la RCA.
lo que provocaría, retraso en el inicio del proyecto o que éste no se realice.
Debido a, deficiente diseño en el trazado de la tubería,

puede ocurrir, que la tubería interfiera con propiedad de terceros,
lo que provocaría, replanteo, posibles reclamos, retraso en el inicio de licitación/construcción, y
aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido, al incremento de flujo de equipos y maquinarias en el área de influencia del proyecto y a los
volúmenes de material a remover,
puede ocurrir, un aumento en las concentraciones del límite máximo permisible de material
particulado ( PM),
lo que provocaría, un incumplimiento a la Norma Primaria de calidad ambiental para material
particulado (PM) autorizadas para MLP; Decreto Supremo Nº 594/00 en relación a los límites
permisibles en las áreas de trabajo entre otras.
Debido a, Inadecuada planificación para obtención de permisos requeridos por el proyecto; Tiempo
de resolución por parte de la autoridad mayor al estimado; Rechazos de permisos; Falta de permiso
a instalaciones existentes.
puede ocurrir, Atrasos en la obtención de permisos aplicables (Sectoriales, entre otros),
lo que provocaría, retraso en el inicio de licitación/construcción y aumento del costo de
implementación del proyecto.
Debido a, el aumento del flujo de maquinarias, equipos y personal de la obra,

puede ocurrir, malestar de parte de las comunidades aledañas y el retiro del permiso de paso y
acceso a las áreas,
lo que provocaría, posibles reclamos, retraso en la construcción, y aumento del costo de
Debido a, el aumento del flujo de maquinarias, equipos e instalaciones de faena,

puede ocurrir, aumento de ruido y luminosidad en el entorno de las obras,
lo que provocaría, posibles reclamos de la comunidad, retraso en la construcción, y aumento del
costo de implementación del proyecto.
Debido a, la Imposibilidad de acceder a los sitios por parte de los parceleros para actualizar la
topografía,
puede ocurrir, topografías deficientes o falta de ellas,
lo que provocaría, retraso en la construcción, y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Debido a, mal comportamiento de los trabajadores de la EECC en los alrededores de las obras,
puede ocurrir, Reclamos por parte de los parceleros, restricciones de ingreso, etc,
lo que provocaría, retraso en la construcción, y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, que no se solicitaron los permisos requeridos para la realización de las obras,
puede ocurrir, que no se obtengan los derechos de paso y los permisos de vialidad previos a la
construcción,
Debido a, la contingencia social,

pueden ocurrir, disturbios, barricadas, incendios, daños al personal o equipos,
lo que provocaría, pérdidas materiales, accidentes a las personas; retraso en las obras y aumento
de costos del proyecto.
Debido a, errores en el levantamiento topográfico,

puede ocurrir, que se realicen las obras en terrenos no autorizados,
lo que provocaría, posibles reclamos de los parceleros, retraso en el inicio de
Debido a, la inexactitud de los datos de topografía; entregados para realizar la ingeniería,

puede ocurrir, errores en el trazado de la tubería,
lo que provocaría, replanteo de topografía, retraso en el inicio de licitación/construcción, y
Debido al cambio de tubería de impulsión de 24" a 28" de tubería existente,

puede ocurrir, que el calculo de la impulsión de agua fresca no considere los datos de la tubería
existente de 28",
lo que provocaría, errores en la ingeniería, retrasos y aumento de costos.
Debido a, inadecuados estudios de geotecnia, información insuficiente por falta de calicatas,

puede ocurrir, diferencias del tipo de terreno a excavar,
lo que provocaría, retraso en el inicio de licitación/construcción, y aumento del costo de
Debido a, insuficiente información de las tuberías existentes,

puede ocurrir, que la tubería no cuente con la geometría necesaria para el paso del PIG;
lo que provocaría, retraso en la entrega del proyecto, y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Debido a, omisiones en la etapa de diseño,
puede ocurrir, que no se consideren aspectos relacionados a la operación y mantención del nuevo
sistema,
Debido a: Método de precalificación deficiente; Falta de claridad con respecto al requerimiento en

BT (licitación); Problemas de coordinación durante el proceso de licitación; Deficiente metodología
de evaluación; Insuficiente flexibilidad en criterios de adjudicación (precio mín.).
puede ocurrir, una selección inadecuada de la empresa de construcción;
lo que provocaría, Eventuales interrupciones a operaciones, eventuales atrasos y sobrecostos;
además de agregación marginal o pérdida de valor del proyecto.
Debido a, la demanda de proyectos en paralelos o simultáneos,

puede ocurrir, un colapso de servicios comunitarios, alimentos, traslados, pases, alojamientos;
lo que provocaría, retraso en el inicio de construcción, y aumento del costo de implementación del
proyecto por Standby.
Debido a, deficiente gestión de empresas contratistas,

puede ocurrir, obras de calidad deficiente, incumplimiento en el alcance del proyecto, lesiones a las
personas.
lo que provocaría, multas, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y aumento del costo de
Debido a, selección deficiente de la empresa de transporte de personal,

puede ocurrir, retrasos en la acreditación de equipos y personas, accidentes y/ o daños a las
personas o bienes físicos.
lo que provocaría, accidentes graves, multas, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y
Debido a, selección inadecuada de la empresa de construcción,

puede ocurrir, mala calidad de las obras e incumplimiento de lo establecido en las BT.
lo que provocaría, un proyecto hidráulico no confiable, que no cumpla con las especificaciones
técnicas, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y aumento del costo de implementación
del proyecto.
Debido a, planificación inadecuada en la compra de insumos críticos y contratación de servicios del
proyecto,
puede ocurrir, retraso o detenciones en el avance de las obras,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, aumento del costo de
implementación del proyecto; incumplimiento de plazo para el traspaso a operaciones de la red de
agua.
Debido a, retrasos en la adquisición de insumos y servicios críticos,

puede ocurrir, retrasos en la entrega del proyecto,
lo que provocaría, reclamos por parte de la comunidad por incumplimiento de promesas.
Debido a, a variaciones en las tasas de cambio (contingencia),

puede ocurrir, overrun,
lo que provocaría, retraso en el inicio o suspensión de Licitación / Construcción, y aumento del
Debido a, la indefinición en las BT del límite de batería o el aporte de cada uno de los actores,
puede ocurrir, falta o retraso en la entrega de suministros,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y aumento del costo de
Debido a la ubicación geográfica existe probabilidad de fenómenos de lluvia de alta intensidad,

tormentas eléctricas, aludes, etc.,
puede ocurrir, deslizamientos de material, corte de caminos,
lo que provocaría, retraso en el proyecto, posible afectación a personas y/o equipos y aumento del
Debido a, robos o daños a las instalaciones de la obra o bloqueos en los accesos de parte de
terceros,
puede ocurrir, afectación a la infraestructura de construcción,
lo que provocaría, retraso en el avance del proyecto, posible afectación a personas y/o equipos y
Debido a, falta de información actualizada de los sitios a excavar,

puede ocurrir, que se encuentren sitios arqueológicos o instalaciones subterráneas (canalizaciones
eléctricas y /o redes de servicios);
lo que provocaría, retraso en el avance del proyecto y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Debido a, incumplimiento de las metodologías y secuencia de trabajo para conexiones hidráulicas,

puede ocurrir, cortes de suministros, daño a las instalaciones y accidentes a las personas.
lo que provocaría, desabastecimiento de agua para producción, retrasos y aumento del costo de
Debido a, incumplimientos en el sistema de gestión de calidad del proyecto y de MLP,
puede ocurrir, errores de construcción, desviaciones de trazado, errores en emisión de
documentos,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Construcción, y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Debido a, mala ejecución del TIE INS en las estaciones donde se ubican las trampas,
puede ocurrir, falta de suministro a la planta concentradora Piuquenes,
lo que provocaría, pérdida en la producción, retrasos y aumento del costo de implementación del
proyecto.
puede ocurrir, derrame de agua de proceso o relaves,
lo que provocaría, reclamos de la comunidad, multas por daño medio ambiental, pérdida en la
producción, retrasos y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, falta de personal designado por MLP para realizar las maniobras operacionales (cortes,
bloqueos, despiches),
puede ocurrir, que no se pueda realizar TIE INS,
lo que provocaría, retrasos y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, restricciones operacionales por el uso del recurso,

puede ocurrir, no se den las ventanas de tiempo para la ejecución del TIE INS
Debido a, existencia de tramos enterrados con deterioro o deformaciones en la tubería existente

y/o ausencia de barras PIG en derivaciones,
puede ocurrir, que durante la PEM el PIG quede atrapado,
Debido a, retraso en la gestión de contrato del servicio de lanzamiento de PIG,

puede ocurrir, retrasos en la PEM,
Debido a, falta del recurso agua para realizar la PEM,

Debido a, que no se encuentre bien definido el personal clave a cargo de la integración en la matriz
de roles y responsabilidades,
puede ocurrir, descoordinaciones en las etapas críticas;
proyecto.
Debido a, urgencia de la operación de MLP,

puede ocurrir, que los recursos destinados a apoyar la integración no estén disponibles,
Debido a, incumplimiento de programa de avance, mal diseño de programa,

puede ocurrir, atrasos en las obras,
lo que provocaría, incumplimiento de plazo , retraso en inicio de fase siguiente.
Debido a, la contingencia sanitaria a raíz de la Pandemia del COVID-19,
puede ocurrir, una recesión nacional y/o mundial,
lo que provocaría, suspensión temporal o total del proyecto e incumplimiento de compromisos con
la comunidad y el directorio.
Debido a, deficiencias en la calidad y oportunidad de antecedentes en la ingeniería,

puede ocurrir, sub estimación de Capex y Opex,
Debido a, incumplimiento de planificación (PEP)

puede ocurrir, retrasos en las obras,
Debido a, necesidades de MLP o exigencias de la comunidad,

puede ocurrir, cambios en el alcance del proyecto,
Debido a, exigencias de los trabajadores contratistas relativas a las diferencias salariales con MLP
(sueldos, bonos),
puede ocurrir, huelgas, paralizaciones (convenios colectivos),
lo que provocaría, retraso en avance de las obras y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Debido a la falta de implementación y seguimiento de los protocolos Minsal,

puede ocurrir , exposición a polvo Sílice; exposición a radiación UV , exposición a temperaturas
extremas, trabajos en altura geográfica,
lo que provocaría, enfermedades de origen profesional, penalidades y multas.
Debido a, deficiente selección del personal calificado,

pueden ocurrir, accidentes laborales, trabajos deficientes,
lo que provocaría, retrasos, aumento del costo de implementación del proyecto, daños a las
personas y equipos, entre otros.
Debido al, incumplimiento de normativa de seguridad de MLP: ERFT,ERFP, ESO en los trabajos,
puede ocurrir, accidentes graves y/o fatales,
lo que provocaría, retrasos, aumento del costo de implementación del proyecto y/o suspensiones
de faena.
Debido a, accidente en el traslado del personal,
puede ocurrir, accidentes graves y/o fatales durante el trayecto,
de faena.
Debido a, incumplimiento de las metodologías y secuencia de trabajo,

puede ocurrir, accidentes graves y/o fatales a las personas e instalaciones,
de faena.
Debido a, personal contagiado por virus COVID-19

puede ocurrir, contagio masivo, enfermedades graves, muerte,
lo que provocaría, aislamientos, cuarentena, retrasos, aumento del costo de implementación del
proyecto y/o suspensiones de faena.
Debido a, el aumento de mano de obra en el mercado,

puede ocurrir, alta rotación de personal en la obra,
lo que provocaría, retrasos y aumento del costo de implementación de la obra.
Debido a, falta de personal especialista en la contraparte de MLP y/o en la ITO, según el alcance del
proyecto.
puede ocurrir, desviaciones de calidad,
lo que provocaría, fallas en el funcionamiento y operación de las nuevas instalaciones; retrasos y
aumento en los costos de implementación del proyecto.
Debido a, inestabilidad por demandas sociales en las comunidades cercanas a MLP,

puede ocurrir, obstrucción en los acceso, manifestaciones y detenciones de faena de EECC y/o de
MLP.
de faena.
Debido a, desconocimiento de la existencia de otros proyectos en etapa de ingeniería en áreas

comunes,
puede ocurrir, que no se consideren interferencias, las cuales deberán ser tomadas por la etapa de
construcción con el correspondiente costo adicional no planificado
lo que provocaría, aumento del plazo del proyecto y aumento del costo de implementación del
proyecto.



proyecto.

sistema,


personas.


del proyecto.

proyecto,
agua.


terceros,


documentos,
proyecto.
proyecto.


proyecto.





(sueldos, bonos),
proyecto.


de faena.

de faena.

de faena.


proyecto.

MLP.
de faena.




proyecto.

sistema,


personas.


del proyecto.

proyecto,
agua.


terceros,


documentos,
proyecto.
puede ocurrir, derrame de aguas de relaves, que por la pendiente afecten a la comunidad,



Debido a, falta del recurso aguas para realizar la PEM,

proyecto.





(sueldos, bonos),
proyecto.


de faena.

de faena.

de faena.


proyecto.

MLP.
de faena.
Modificación layout actual de Canal Norte podría implicar la afectación de sitios arqueológicos,
teniendo que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o
compensación. El efecto sería un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de
tramitación del EIA, y por ende obtención de la RCA
Identificación insuficiente de áreas con potencial paleontológico y la ausencia de medidas en las
zonas, lo que podría generar cambios en la programación del proyecto, complejidad en la
tramitación, y por ende atrasos en la obtención de la RCA.
No se realiza tramitación de tala y roce comprometida por MLP con la autoridad, lo que podría
implicar en retrasos en el inicio de las obras, aumentando los costos y tiempo de ejecución del
proyecto
Por Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, podría darse que existiera una
baja credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, lo que
podría generar aumento en plazos de tramitación de EIA.
En consideración a la presencia de bosque nativo de preservación, durante la tramitación del EIA, la

autoridad efectúa observaciones y/o requerimientos complejos respecto a los Planes de manejo y
las compensaciones presentadas.
Debido a incumplimientos previos (multas o infracciones pendientes) podrían generarse problemas

con la obtención de la aprobación del EIA, lo que podría incurrir en atrasos en la obtención de la
RCA.
Identificación insuficiente de nuevos compromisos que modifican compromisos establecidos en

RCAs existentes, podrían causar inconsistencia entre las medidas nuevas y medidas existentes,
provocando atrasos en el inicio de la construcción del proyecto
Identificación parcial (insuficiente) de permisos ambientales sectoriales (PAS) aplicables a las obras
consideradas en el EIA, lo que podría implicar la necesidad de elaboración de nuevos PAS, atrasando
la elaboración o tramitación del EIA.
Identificación insuficiente de los permisos sectoriales asociados a las obras del Proyecto, lo que
podría implicar la necesidad de elaborar y tramitar permisos sectoriales adicionales, atrasando el
inicio de la construcción del Proyecto.
Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Muro de Pie), lo que podría implicar un

incremento significativo en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener
que incorporar medidas adicionales de abatimiento, o bien complicar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Muro de pie), que se materializa en
reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o solicitar
compensaciones económicas.
El aumento de trabajadores que interactúan en las localidades vinculadas a MLP, podrían generar
molestias por parte de la comunidad, afectado el desarrollo del proyecto.
Tránsito de vehículo en zonas rurales podría generar molestia en las comunidades provocando
conflictos con la comunidad, generando retrasos en el proyecto.
Problemas sociales en el país, similares a lo acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían causar
interrupciones en el ingreso a faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en el
desarrollo del proyecto
Las altas presiones en el sistema de drenaje basal debido a la carga del muro de pie, podría generar
daño al sistema de drenaje por rotura de partículas, disminuyendo la capacidad drenante del
sistema.
Se desestima la poca disponibilidad de material filtro (MF), el que podría influir en retrasos al
momento de la ejecución de los trabajos, aumentado el tiempo y costo del proyecto
En función de los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta, se toma como supuesto que el
material encontrado en terreno será de mejor calidad que la encontrada, lo que podría implicar en
una sobre excavación para la mejora de taludes en corte, aumentado los tiempo y costos del
proyecto
Carencia de disposición total de los planos As Built de la Etapa 5 del sistema de drenaje del Muro
Principal, podría implicar incongruencias y retrabajos de ingeniería durante la ejecución de los
trabajos, generando aumento en los tiempos de ejecución de los trabajos y el no cumplimiento de
los hitos del proyecto
Falta de detalles en las diferentes EETT del proyecto, podría generar una sobre estimación del
trabajo por parte del Contratista, induciendo a un aumento en el presupuesto del proyecto
Debido a la configuración del dren chimenea podría haber dificultades en la construcción del dren
chimenea proyectado, generando retraso al momento de ejecutar las obras, aumentando los
tiempos de construcción y costos del proyecto.
Debido a la incertidumbre actual de la calidad del material de fundación en laderas, podría haber
cambio en la estimación de cantidad de material de relleno de muro pie y material drenante. Esto
generaría un aumento de costos del proyecto.
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas por el proyecto, lo podría generar
problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en los costos del
proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria por algún problema social u otro, podría
provocar retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios en el plan maestro del proyecto
que podrían influir otros proyectos
Deficientes controles de los materiales de empréstito y cantera, podría causar que el material no
cumpla con las bandas granulométricas exigidas en las EETT, generando retraso en la ejecución y un
aumento en el costo del proyecto
Los tiempos perdidos por mal clima no son considerados de forma adecuada, lo que podría generar
incumplimiento de los hitos establecidos por el proyecto, generando retraso en la entrega del
proyecto por parte del contratista
Debido a la poca disponibilidad de canteras en el sector, existe el riesgo de no cumplir con la calidad
del material para la fabricación de los drenes, lo que podría implicar en una escasez de material
granular para la construcción de los drenes de acuerdo con las EETT del proyecto, generado un
retraso o paralización de las obras en un caso extremo
No contar con la disponibilidad de caminos para la construcción del muro de pie, podría generar
retrasos notorios en los tiempos de ejecución de la obra, aumentando los costos del proyecto y no
cumplimiento de hitos.
Requerir el uso del camino industrial proyectado para la construcción del camino de acceso hacia el
muro de pie, podría implicar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando
retrasos en la entrega del proyecto por parte del contratista.
El tránsito de camiones sobre el dren etapa 5 para realizar la construcción del muro de pie, podría
generar daños en la estructura del dren etapa 5, lo cual podría implicar realizar una reconstrucción
del dren etapa 5, lo que genera un aumento en los costos y atraso en la construcción del muro de
pie.
Tránsito de camiones por el sector en donde se emplaza la tubería de recirculación de aguas que
sale de las piscinas de captación, podría generar una rotura en la tubería de recirculación de agua.,
generando un aumento en los costos y atraso en la construcción del proyecto.
Debido a la cercanía del camino de acceso con los pozos de monitoreo de calidad de agua, pudiese
existir interferencias con el proyecto de monitoreo de agua, generando una rotura de los pozos de
monitoreo de agua.
Etapa 2 del bypass de la línea de aguas drenes utiliza misma plataforma para el acceso con Muro
pie, lo que podría causar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando retraso en
la entrega del proyecto por parte del contratista.
Debido a retrasos operacionales no se cuenta con la arena suficiente (cantidad y cubicación)

afectando el peraltamiento del muro de pie (crecimiento eje central), podría causar retraso en la
planificación del proyecto afectando costo y plazos del proyecto
Falta de protocolos para la utilización del camino industrial debido a las condiciones de
construcción, podría provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando
retrasos en la ejecución de los trabajos, aumentando los costos del proyecto y el no cumplimiento
de hitos.
Cambio del contratista de construcción podría exigir tiempo de aprendizaje para el desarrollo del
peraltamiento del muro de pie (dren chimenea y apoyo en muro principal), produciendo retraso en
la ejecución de los trabajos.
Deficientes controles del Contratista podrían causar el no cumplimiento de las EETT de relleno para
el muro de pie, generando posibles problemas de estabilidad de este.
MLP se encuentra realización varios proyectos en paralelo multidisciplinarios, la revisión del plan
maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de forma
oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación y construcción,
retrasando la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna, incurriendo en dificultades en
la operación y posibles costos adicionales.
Cambio en las bases del diseño y consideraciones en el PEP debido al nivel de ingeniería actual o
cambios en la construcción, podrían causar variaciones considerables en el CAPEX, el presupuesto
sobrepase en demasía el proyectado en prefactibilidad.
Subestimación en los tiempos de ejecución de las partidas, podría causar incumplimiento en los
Hitos establecidos, generando retrasos en la entrega final del proyecto
Desarrollo de un nuevo brote de alguna enfermedad infecciosa que cause problemas graves de
salud pública, podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto,
provocando retrasos en la ejecución de las obras.
Problemas sociales similares a los ocurridos el cuarto trimestre de 2019 en el país podría generar
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a tranque el mauro o en el
país, podría generar interrupciones parciales o indefinida, retrasando la ejecución del proyecto
Durante la preparación y despeje de paneles, estos pueden sufrir daño, lo que provocaría una
perdida de sitio arqueológico.
Durante maniobras de izaje para la extracción y descarga de los bloques, estos pueden sufrir daño
en los paneles, lo que provocaría una pérdida pérdida de sitio arqueológico.
Durante maniobras para el traslado de bloques, estos pueden sufrir daño, lo que provocaría una
pérdida de sitio arqueológico.
Debido a conflictos con la comunidad, se puede ocasionar bloqueos de caminos por protestas
sociales lo cual puede provocar retrasos en la obra.
Durante la preparación, despeje, maniobras de izaje para la extracción y traslado de los bloques,
estos pueden sufrir daño los paneles, lo que provocaría una mala reputación de MLP con la
comunidad.
Debido a falta de información de condiciones geológicas de los bloques, estos pueden sufrir daño
los paneles, lo que provocaría una pérdida de sitio arqueológico.
Por fallas en la ejecución de rellenos de las plataformas, podrían ocurrir daños a los bloques por
volcamientos de los equipos cargados, lo que provocaría una pérdida de sitio arqueológico.
Debido a maniobras de izaje de paneles, estos pueden sufrir daño los paneles, lo que provocaría una
Debido a la reactivación de proyectos en el país, puede ocurrir una falta de equipos, lo que
provocaría un retraso en el programa.
Debido a el traslado de los equipos y vehículos, estos pueden chocar o colisionar, lo que provocaría
lesiones y daños a las personas.
Debido a falta de estudios de ingeniería, puede generarse un aumento en los costos de
construcción, lo que provocaría una inversión mayor a lo estimado.
Durante trabajos de excavación y despeje de paneles, podría ocurrir un aplastamiento o
atrapamiento, lo que provocaría lesiones y daños a las personas.
Debido a una gestión deficiente para la aprobación del proyecto, puede ocurrir un rechazo por parte
de la autoridad, lo que provocaría retrasos en el proyecto.
Debido a falta de gestión, se puede ocasionar una licitación tardía, lo que puede provocar retrasos
en la proyecto.
Debido a retraso de proyecto de camino, puede ocurrir dificultad de acceso al proyecto, lo cual
puede provocar retrasos en la obra.
Debido a condiciones o trabajos no detectados, se puede ocasionar interferencias operacionales, lo

cual puede provocar retrasos en la obra.
Debido a movimiento de equipos y excavaciones, puede ocasionar emisión de material particulado
(polvo) lo cual puede provocar enfermedades profesionales.
Debido a funcionamiento de equipos y herramientas, puede ocasionar ruido ambiental, lo que
podría provocar enfermedades profesionales.
Debido a presencia de virus (covid-19), puede ocurrir contagio masivo del personal, lo que
provocaría enfermedades profesionales.
Debido a trabajos de excavación manual, puede ocurrir sobreesfuerzos al personal, lo que
Debido a trabajos a la intemperie, puede ocurrir la exposición a radiación uv solar, lo que puede
provocar enfermedades profesionales.
Durante la conducción de vehículos y equipos, puede ocurrir choques, colisiones y/o volcamientos,
lo que provocaría accidentes graves y/o fatales.
Debido a desconocimiento puede ocurrir incumplimiento de compromisos ambientales, lo que

podría provocar revocación de la RCA del proyecto.
Debido a desconocimiento puede ocurrir incumplimiento de compromisos ambientales, lo que

podría provocar incumplimiento legal a la RES. N°1791 de la DGA.
Debido a contacto directo entre el canal de contorno y canaleta de relave, al momento de

mantención de éste, puede ocurrir interferencias.
Durante la conducción de vehículos y equipos, puede ocurrir choques, colisiones y/o volcamientos,
lo que provocaría accidentes graves y/o fatales.
Durante trabajos de izaje de suministros (cajones con material, canastillo con personal para
fortificación en talud, materiales de construcción), podría ocurrir un aplastamiento o atrapamiento,
lo que provocaría lesiones y daños a las personas.
Debido a caída de rocas provenientes del talud, podría ocurrir aplastamiento o atrapamiento, lo que
provocaría lesiones y daños a las personas.
Debido a canal de relave, puede ocurrir salpicadura de relave a canal de contorno, lo que provocaría
contaminación al recurso hídrico.
Debido a revisión fuera de plazo, podria ocurrir que el diseño no sea considerado el adecuado, lo
que provocaría retraso en el programa.
Debido a las condiciones del sitio, puede ocurrir desplazamientos de tierra, lo que puede provocar
problemas en la construcción y mantenibilidad del proyecto.
Debido a falta de estudios que sustenten el proyecto, puede ocurrir que no se apruebe, lo que
provocaría la no implementación el proyecto.
Debido a contingencias en la construcción, puede ocurrir una desviación en el programa, lo que
provocaría un retraso en el proyecto.
Debido a falta de estudios actualizados y/o antecedentes, puede generarse un aumento en los
costos de construcción, lo que provocaría una inversión mayor a lo estimado.
Debido a licitación e inicio tardio provocaría retrasos en el proyecto.

Debido a condiciones actuales del canal de contorno, existe dificultad de acceso, lo que provocaría
retrasos en la constructibilidad.
Debido a maniobras de izaje, puede sufrir daños el canal de relave, lo que provocaría contaminación
ambiental.
Debido a reactivación de proyectos a nivel nacional, puede ocurrir falta de disponibilidad de
equipos, lo que provocaría un retraso en el proyecto.
Debido a no contar con antecedentes actualizados desde la etapa de ingeniería hasta la etapa de
contrucción, pueden ocurrir nuevos desplazamientos de material y aparecer nuevos puntos críticos,
lo que provocaria retrasos en la implementación de la solución.
Debido a implementación de la solución en el canal de contorno, puede ocurrir sobreesfuerzos por
manejo de cargas, lo que provocaría enfermedades profesionales.
No prever dificultades constructivas debido a condiciones del terreno y sitios protegidos

arqueológicos y ambientales.
Demora en la obtención de los permisos sectoriales
Demora en permiso de modificación de cauce o el que aplique relacionado a modificaciones

hidráulicas con DGA
Generación de material particulado debido a rellenos masivos y selección de material.
Tránsito de personas y ejecución de faenas.
Tránsito de personas y equipos, y ejecución de faenas.
Uso de materiales para la construcción y montaje de tuberías.
Deforestación progresiva debido a la ejecución de obras

Retraso en la obtención de los permisos necesarios para el inicio de obras.
Desconocimiento y/o incumplimiento de RCA 16/2018 comprometida.

Incumplimiento de contratos.
Restricciones específicas y adicionales de la DGA para las obras proyectadas en Estero Pupío
Mala percepción por parte de la Comunidad para las obras proyectadas e influencia y afectación a la
Comunidad de caimanes
Incumplimiento de compromisos de MLP con la comunidad de Caimanes.
Riesgo de incendio por altas temperaturas y existencia de numerosa vegetación seca
Daño a Instalaciones cercanas al lecho de Estero Pupío
Licitación tardía de la empresa contratista.

Retrasos en gestiones internas por parte de Empresas Contratistas, no atribuibles a MLP.
Retrasos en la gestión de Permisos externos.
Gestión de compras tardía y/o retrasos en la entrega de suministros críticos.
Nuevos Requerimientos por parte de la entidades reguladoras
Retrasos en gestiones internas por parte de MLP, debido a procesos internos.

Retrasos en la gestión de Permisos internos.
Dificultades de acceso al sitio debido a mala mantención de caminos y/o nula existencia de ellos.
Variaciones de precios
Falla en Taludes de la Piscina P2.
Condiciones naturales adversas, como sismos, lluvias, terremoto.
Deslizamientos de tierra.
Accidentes de tránsito provocados en caminos de operación y caminos públicos, debido a fatiga y

somnolencia del conductor, caminos en mal estado o vehículos en condiciones subestándar.
Fallas en maniobras de carga, descarga, montaje e izaje.

Caída de materiales de construcción y escombros.
Trabajos en los cercos de la Piscina P2.
Tránsito de personal a orillas del talud de Piscina P2.
Perdida de equilibrio y caída del trabajador a piscinas con agua. (Piscina P1 y P2)
Maniobras de izaje, carga y descarga de tuberías DN315
Alta carga laboral/exigencias psicológicas.

Bajo apoyo social (supervisión, trabajadores)
Trabajos de movimientos de tierra.
Realizar trabajos a la intemperie.
Carga y descarga de materiales.

Manejo y carga de herramientas.
Manipulación y manejo de herramientas.

Afectación de zonas con restos arqueológicos
Generación de material particulado debido a rellenos masivos y selección de material.
Retraso en la obtención de los permisos necesarios para el inicio de obras.

Inconformidad de la comunidad de Caimanes debido a la deforestación involucrada en las obras
proyectadas.
Incumplimiento de compromisos del contratista con la comunidad de Caimanes.
Corte de energía por Tie In.

Cortes de caminos transitorios mientras se realiza el montaje de torres y líneas.

Retrasos en gestiones internas por parte de Empresas Contratistas, no atribuibles a MLP.
Gestión de compras tardía y/o retrasos en la entrega de suministros críticos.
Retrasos en gestiones internas por parte de MLP, debido a procesos internos.

Dificultades de acceso al sitio debido a mala mantención de caminos y/o nula existencia de ellos.
No se cuenta con Mecánica de Suelo, por ende, existe incertidumbre respecto a la dureza del
terreno y presencia de roca.
Taludes no adecuados al tipo de material acopiado.

Condiciones natuales adversas, como sismos, lluvias, terremoto.
Accidentes de tránsito provocados en caminos de operación y caminos públicos, debido a fatiga y

somnolencia del conductor, caminos en mal estado o vehículos en condiciones subestándar.
Armado de torres.
Montaje de aisladores y accesorios.
Tendido y tensado de líneas.
Falla del terreno.

Material no certificado.
Tensado inadecuado de cables.
Procedimiento inadecuado de bloqueo de energía.
Procedimiento de puesta a tierra inadecuado.
Contacto con energía estática debido a tensado de cables
Condiciones climáticas adversas.

Incendio.
Accidentes.
Maniobras de izaje carga y descarga de materiales.
Falla en la operación del equipo.

Falla en el sistema de comunicación.
Operar equipo defectuoso o mal estado.
Sobrecarga de materiales.
Condición de plataforma inadecuada.

Debido a la construcción del camino sin contar con Permiso de Intervención de Cauces y Quebradas,
puede ocurrir un retraso en la construcción del camino por la tramitación de Permisos para
Intervención Cauces y Quebradas,
lo que provocaría un atraso en el Proyecto generando una merma económica a la Compañía, o
incluso haciéndolo inviable.
Debido a que durante la construcción del camino podrían encontrarse hallazgos arqueológico.
puede ocurrir atraso del proyecto debido a potenciales nuevos hallazgos arqueológicos,
lo que provocaría paralizar el proceso constructivo en ese sector, tramitación de permisos y aplicar
planes de contingencia constructiva.
Debido a la interferencia con operaciones por la utilización de camino operacional para el retiro de
material de excavaciones, como la ejecución de otros proyectos en paralelo,
puede ocurrir una menor disponibilidad del camino, lo que provocaría un atraso e impacto
económico al proyecto.
Debido a eventos en la vía pública de la Comunidad Caimanes, puede ocurrir una toma de caminos
en Caimanes por terceros lo que provocaría impacto en el desarrollo normal de las obras y un
impacto económico.
Debido al aumento de población por proyectos

puede ocurrir una falta de capacidad de alojamiento e infraestructura,
lo que provocaría un aumento de costos y atraso de los plazos del proyecto.
Debido a escasez hídrica de la región,

puede ocurrir una falta de disponibilidad de volumen de agua necesaria lo que provocaría gestionar
agua para la construcción con otra alternativa, aumentando los costos del proyecto.
Debido a que no se han realizado prospecciones ni sondajes en todas las áreas del proyecto,
generando una falta de certeza en la calidad de los suelos o rocas en tramos del camino por
material geotécnico no caracterizado, no consideradas en el diseño, puede ocurrir que se
encuentre un Mayor porcentaje de roca no competente al estimado en las bases de diseño, lo que
provocaría diseñar bajo un supuesto, aumento potencial de fortificaciones en zonas puntuales,
afectando los costos y los plazos del proyecto.
Debido a la generación de polvo por los trabajos se puede ocurrir una contaminación del canal de
agua o al embalse La Cola con material particulado,
lo que provocaría un reclamo por parte de la Comunidad.
Debido al uso de botaderos, que se encuentran cercano al campamento, para excedentes de las
excavaciones,
puede ocurrir contaminación con ruido y material particulado hacia campamento,
lo que provocaría un potencial reclamo de sindicatos como manifestaciones de personal propio.
Debido a la emisión de material particulado y gases de combustión producto de la construcción del
camino cercano al Santuario de la Naturaleza "Quebrada Llau Llau",
puede ocurrir un posible ingreso del proyecto al SEIA,
lo que provocaría una incrementación de medidas de control durante la etapa de construcción y
posteriormente en operación.
Debido al Covid-19 puede ocurrir contagios del personal e incrementos en costos y disminución de
los rendimientos durante la ejecución lo que procaría no cumplir las fechas de término, exceder la
inversión estimada e incluso paralizar temporalmente la ejecución
Debido a, que en el listado de permisos sectoriales revisados no es posible identificar si estos

corresponden a alguna obra en particular y tampoco a una etapa del proyecto,
puede ocurrir, que sean solicitados nuevamente, o bien los permisos no sirvan para el nuevo
proyecto ya que son para las instalaciones existentes.
lo que provocaría, retrasos del proyecto y posibles incumplimientos por permisos que no se
tramiten por desconocimiento.
Debido a,
1. Inadecuada planificación para obtención de permisos requeridos por el proyecto.
2. Tiempo de resolución por parte de la autoridad mayor al estimado.
3. Rechazos de permisos.
4. Falta de permiso de instalaciones existentes.
puede ocurrir, Atrasos en la obtención de permisos aplicables (Sectoriales, entre otros)
lo que provocaría,
1. Retraso en el inicio de licitación/construcción.
2. Aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, la realización de líneas de base de arqueología, excavaciones o trabajos de construcción

puede ocurrir, que se encuentren hallazgos arqueológicos
lo que provocaría, retrasos o cambios en el proyecto y en su localización.
Debido a, la implementación del nuevo Proyecto

puede ocurrir, que los compromisos ambientales definidos en la RCA, puedan ser modificados al
nuevo proyecto,
lo que provocaría, posible mayores compromisos ambientales, sobre costos, demora en los plazo
Debido, al incremento de flujo de equipos y maquinarias en el área de influencia del proyecto,
particulado,
particulado, Decreto Supremo N.º
594/00 en relación a los límites permisibles en las áreas de trabajo. entre otras.

puede ocurrir, errores en el trazado,
lo que provocaría, retrasos en las obras, replanteo de topografía.
Debido a, informes de hidrología desactualizados

puede ocurrir, errores en el diseño
lo que provocaría, que la obra proyectada no cumpla la función para la que es proyectada, vale
decir, sea incapaz de evacuar la crecida y el muro colapse.
Debido a, errores en el diseño

puede ocurrir, desajustes importantes en las cubicaciones
lo que provocaría, variaciones al presupuesto de obra.
Debido a, inadecuados estudios de geotecnia

lo que provocaría, sobrecostos y atrasos de construcción.
Debido a, diferencias entre las capacidades de los equipos para construcción y mantenimiento,
puede ocurrir, que no se pueda transitar por los caminos construidos,
lo que provocaría, retrasos y sobrecostos del proyecto.
Debido a, cambios de requerimientos técnicos por parte del cliente,

puede ocurrir, cambios en el emplazamiento
lo que provocaría, aumento de costos y de plazos.
Debido a, a que existe restricción de construcción durante condiciones climáticas adversas

puede ocurrir, detención de obra por mal clima,
lo que provocaría, mayores costos por standby y retrasos.
Debido a:
1. Método de precalificación deficiente.
2. Falta de claridad con respecto al requerimiento en BT (licitación).
3. Problemas de coordinación durante el proceso de licitación.
4. Deficiente metodología de evaluación.
5. Insuficiente flexibilidad en criterios adjudicación (precio mín.)
puede ocurrir, selección inadecuada de empresa de construcción.
lo que provocaría, Eventuales interrupciones a operaciones, eventuales atrasos y sobrecostos.
Además de agregación marginal o pérdida de valor del proyecto.

puede ocurrir, colapso de servicios comunitarios, alimentos, traslados, pases, alojamientos;
lo que provocaría, retraso y aumento de costos por Standby.

personas.
lo que provocaría, multas, y retrasos en el inicio de la fase siguiente
Debido a, selección deficiente de la empresa de transporte de personal ,

puede ocurrir, retrasos en la acreditación de equipos y personas
lo que provocaría, Retrasos del proyecto
Debido a, selección inadecuada de empresa de construcción

lo que provocaría, proyecto de la obra no confiable que no cumpla con las especificaciones
técnicas,
Debido a, fenómenos climáticos extremos,

puede ocurrir, retraso en el avance de las obras,
lo que provocaría, reclamos y cobros por parte del contratista por razones externas a su gestión.
Debido a, a variaciones en las tasas de cambio (Piezas, repuestos Mauina específica)

puede ocurrir, overrun
lo que provocaría, aumento costo
Debido a, al tráfico de los vehículos durante la construcción de las obras,
puede ocurrir, aumento de flujo vehicular, posibles incidentes,
lo que provocaría, incumplimiento de plazos
Debido a, que se tiene considerado el suministro de hormigón desde una planta de una ciudad
cercana,
Puede ocurrir, que se produzcan demoras de entrega o inconvenientes en el transporte,
lo que provocaría, Juntas frías no consideradas en el diseño y también demoras en el programa
Debido a, los trabajos y movimiento de maquinaria durante la construcción de la obra

puede ocurrir, que ocasionen daños en la infraestructura existente,
lo que provocaría, aumento de costos, problemas operacionales.
Debido a, incumplimiento de las metodologías y secuencia de trabajo de la construcción de la obra.

puede ocurrir, alteraciones en la carta Gantt, interferencias
lo que provocaría, retrasos en el proyecto sobre costos, incidentes por apuros.
Debido a, maniobras de ingreso de personas al interior del pique para tareas de fortificación e
inspección
Puede Ocurrir, caída de rocas, fallas en el equipo elevador,
Lo que provocaría, incidentes de alto potencial o fatales
Debido a, la necesidad de la construcción de Galería de conexión hacia el pique

Puede ocurrir, una inadecuada manipulación de los explosivos
Lo que provocaría, incidentes de alto potencial por explosiciones, proyección de partículas, sobre las
personas, activos y misma obra.
Debido a, la necesidad de un equipo de perforación muy especifico de uso poco frecuente (Raiser
Borer - para excavación del pique),
puede ocurrir, problema de arrendamiento
Debido a, incumplimiento a los requisitos técnicos de construcción
puede ocurrir, errores de construcción
lo que provocaría, retraso y costos adicionales


puede ocurrir, sobre estimación / sub estimación de Capex y Opex
lo que provocaría, aumento de costos y plazos.

Debido a, necesidades de MLP

lo que provocaría, retraso en el inicio de la fase siguiente.
Debido a la falta de implementación y seguimiento de los protocolos del Minsal,

puede ocurrir , exposición polvo Sílice; a radiación UV , exposición a temperaturas extremas,
trabajos en altura geográfica. Cumplimiento de Protocolos en caso de Pandemias.

puede ocurrir, accidentes, trabajos deficientes,
lo que provocaría, retrasos, daños a las personas, equipos, entre otros
Debido a, incumplimiento de normativa de seguridad de MLP (ERFT,ERFP, ESO)

puede ocurrir, accidentes graves y/o fatales
lo que provocaría, retrasos y/o suspensiones de faena.
Debido a, accidente traslado personal

Debido a, trabajos en interior de Tuneles y espacios confinados

puede ocurrir, incidentes por peligros ocultos no identificados en la etapa de diseño, exposicíón a
agentes físicos y químicos, incidentes por tránsito de maquinaria
lo que provocaría, Incidentes con daños a las personas
Debido a, contratación de personal no calificado

puede ocurrir, desviaciones en el Sistema de Gestión o ejecución del proyecto
lo que provocaría, deficiente calidad, atrasos y aumento de costo
Debido a, demandas laborales,
puede ocurrir, detenciones de faena de EECC
lo que provocaría, retrasos
Debido a, conflictos con la comunidad, movilizaciones sociales del país, huelgas

puede ocurrir, bloqueos de los accesos a las instalaciones de MLP, ataques a las personas e
instalaciones,
lo que provocaría, Daños a las personas y activos, dificultad para ingresar a las instalaciones de
MLP, retrasos o detenciones de las faenas.

zonas, lo que podría generar cambios en la programación del proyecto.
Presencia de un sitio arqueológico cercano a las obras de Dren Etapa 5, el que podría ser alterado
en caso de que no se implementen medidas de protección, generando sanciones a MLP.
Las autoridades podrían solicitar información adicional debido al incumplimiento de compromisos

medio ambientales existentes, generando retraso en la ejecución del proyecto
La estrechez de la zona de trabajo limita la proyección de caminos de construcción, lo cual podría

provocar la intervención de algunas áreas de bosques nativo, implicando la tramitación de permisos
sectoriales generando un aumento de costo y tiempos del proyecto.
Área de proyección de dren ladera derecha no cuenta con permiso ambiental y/o sectorial, lo que
podría impedir la construcción de esta Obra en los tiempos requeridos por el proyecto, generando
un aumentado los costos y plazo
La identificación insuficiente de permisos sectoriales podría requerir la necesidad de tramitarlos,

causando retraso en el proyecto.
El movimiento masivo de tierra podría causar el aumento significativo de emisiones atmosféricas,

generando problemas con la autoridad y la comunidad.
El aumento explosivo de trabajadores en las localidades cercanas a Tranque El Mauro, podría

provocar incomodidades o poca aceptación por las comunidades residentes generando reclamos,
paralización de caminos y complicaciones en las relaciones con la comunidad.
Tránsito de vehículo en zonas rurales podría generar molestias en las localidades cercanas a
Tranque El Mauro provocando conflictos con la comunidad y retrasos en el proyecto.
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en cuarto trimestre de 2019, podrían
causar interrupciones en el ingreso a faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en
el desarrollo del proyecto.
Consideraciones insuficientes para la posterior construcción del Muro de Pie sobre El Dren Etapa 5,
las que podrían afectar en la toma de resguardos necesario en el diseño y posterior construcción,
causando daños al sistema de drenaje Etapa 5 al realizar la construcción del Muro de Pie. Estas
pueden ser excavaciones laterales, accesos, capa protectora del dren etapa 5, etc).
El camino C7 actual no es considerado como posible vía preferente de flujos de aguas de contacto
cuando la huella proyecta del muro cubra este camino, lo que podría provocar la omisión de esta
condición al realizar el diseño para una conexión adecuada de la canalización del flujo hacia DQ, DL
o DD, causando socavación en el muro por arrastre del material y perdidas del agua de contacto.
Entregar un diseño no lo suficientemente robusto en etapas tempranas de la ingeniería podría

implicar rehacer diseños del drenaje generando un aumento en el costo y del plazo de entrega del
proyecto
En función de los limitados antecedentes geotécnicos con los que se cuenta (disposición y
parámetros), estos podrían variar de forma desfavorable respecto a los considerados en el diseño,
lo que podría implicar en sobreexcavaciones para la mejora de taludes en corte, causado cambio en
planos de diseño y consiguiente retraso en la entrega del proyecto
La falta de planos As Built de la Etapa 4 del Sistema de Drenaje Tranque El Mauro podría generar
incongruencias en los empalmes de los drenes, causando retrabajos de ingeniería en etapas
posteriores (etapas posteriores de ingeniería o construcción).
La estrechez de la zona de trabajo y las pocas posibilidades de generar caminos de construcción

podrían provocar que el desplazamiento de los equipos se deba realizar sobre el Dren Principal,
causando daños en el dren y sobrecompactación del material.
Los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta (disposición y parámetros), podrían variar de
forma desfavorable respecto a los considerados en el diseño, generando cambios considerables en
la estimación de cantidad de material de relleno para el sistema de drenaje causando un aumento
en la demanda de material.
momento de la ejecución de los trabajos causando un aumentado el tiempo y costo del proyecto
La proyección de una obra de término robusta en hormigón armado podría exigir una alta demanda
de este material para una oferta limitada de este recurso en la zona, causando problemas
constructivos, de costo y tiempo de ejecución del proyecto
Aumento explosivo de trabajadores en las localidades cercanas a Tranque El Mauro podría provocar
problemas de disponibilidad de camas y lugares de alimentación por la cantidad de personal en
terreno, generando un aumento en el costos y tiempos de ejecución del proyecto
Restricción de espacio en la zona de emplazamiento del proyecto podría implicar limitaciones en la

proyección del camino de acceso para la construcción de las obras, causando un aumentado en el
CAPEX para conseguir un camino seguro.
La estreches de la zona de trabajo y las pocas posibilidades de generar caminos de construcción

podría provocar interferencias en los desplazamientos del mismo proyecto y los requeridos por
otros que se generen en la zona causando accidentes y disminución de los rendimientos
considerados para la construcción
Una mala consideración constructiva sobre los taludes de las quebradas para el desarrollo de
Drenes Etapa 5 y el futuro Muro de Pie podría provocar daños sobre el dren principal por el
desprendimiento de material sobre el dren principal causando retrabajos sobre el dren que puedan
dañar su funcionamiento
Debido a la poca disponibilidad de espacio en la zona de trabajo podría provocar una limitación
estricta en la cantidad de equipos y el tamaño de ellos lo que causando retraso en la ejecución de
los trabajos y afectado el rendimiento queridos para la construcción de proyecto
Indefiniciones y/o aportes de Proyectos/operaciones podrían provocar retrasos en el desarrollo de

la ingeniería o construcción generando un aumento en el costo del proyecto
La baja frecuencia de revisión del plan maestro por parte de MLP sobre todas las obras proyectadas
en una misma área de Drenes Etapa 5 podrían provocar un retraso en la ingeniería, licitación,
adjudicación y construcción, retrasando la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna
causando dificultades en la operación y posibles costos adicionales.
Subestimación en los tiempos de ejecución de los proyectos predecesores a Drenes Etapa 5, podría
generar incumplimiento en los Hitos establecidos por el proyecto, causando un retraso en la
entrega final de Drenes Etapa 5 y problemas en la operación de Tranque El Mauro
Debido a la poca disponibilidad de alojamientos en zona, gran número de trabajadores, el personal
asignado debe pernoctar en Los Vilos lo que podría provocar problemas serios de seguridad debido
a un descaso deficiente del personal para cumplir con las horas efectivas de trabajo requeridas por
el proyecto causando un aumento en la accidentabilidad del proyecto, sobre costos y aumento de
ejecución del proyecto
salud pública podría generar una baja en la disponibilidad de mano de Obra calificada para el
desarrollo del proyecto, causando una menor disponibilidad de mano de obra.
causando retrasos en la ejecución de las obras.
Modificación layout actual de Canal Sur Definitivo podría implicar la afectación de sitios
arqueológicos, teniendo que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación
o compensación. El efecto sería un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del canal
sur definitivo podría generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios
en la programación del proyecto y atraso en la obtención de la RCA.
Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, lo que podría conllevar una baja
credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, y por ende
un eventual aumento en el plazo de la tramitación del EIA

La existencia de multas o infracciones pendientes podrían afectar la obtención de la RCA de esta
obra.

Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Canal Sur Definitivo), lo que podría implicar un
que incorporar medidas adicionales de abatimiento, o bien complicar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Canal Sur Definitivo), que se
materializa en reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o
solicitar compensaciones económicas.
El uso de taludes de plataforma del Canal Sur definitivo está definido en base a lo definido para el
camino industrial (antecedentes). Al momento de realizar los trabajos se podría presentar un
terreno de menos calidad al presupuestado, generando taludes no estables, lo cuales requerirían
una sobre excavación del terreno. Lo que podría implicar un aumento de costos del proyecto y no
cumplimiento de hitos.
Cambios en el diseño/construcción del camino industrial proyectado, podría generar cambios en el

trazado del canal sur definitivo y con ello la aparición de nuevas interferencias
El material considerado para el revestir del lecho del canal no es el más adecuado, lo cual podría
incrementar la dificultad constructiva, afectando los rendimientos estimados para la construcción y
por consiguiente los tiempos y costo de la construcción.
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas para la construcción de Canal Sur
definitivo, lo que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando
incongruencia en los costos del proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas social y
sanitarios que vive el país, podría provocar retraso en el inicio de lo trabajos, generando cambios en
el plan maestro del proyecto que podrían influir otros proyectos
Los tiempos de pérdida por el mal clima no fueron considerados en la programación del proyecto.
Esto podría generar un incumplimiento de los hitos establecidos en la programación del proyecto,
llevando a un retraso en la entrega del proyecto por parte del contratista.
La no existencia de una planta de hormigón en terreno podría causar problemas con la

disponibilidad de hormigón en faena para la construcción de las obras del canal sur definitivo.
Generando un incumplimiento de la programación de ejecución del proyecto
Requerir el uso del camino industrial proyectado para la construcción del camino de acceso hacia el
canal sur, podría implicar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando retrasos
en la entrega del proyecto por parte del contratista.
El Canal Sur definitivo requiere un cruce con el camino industrial (acceso a tranque el Mauro) para
la construcción de una obra de arte (alcantarilla hormigón). Podría generar un corte total del
camino industrial, el cual permite el acceso a tranque el Mauro, imposibilitando el ingreso a faena
por el camino industrial, provocando atrasos considerables en el ingreso del personal colaborador.
Falta de protocolos para la utilización del camino industrial debido a las condiciones de
construcción, podría provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando
retrasos en la ejecución de los trabajos, aumentando los costos del proyecto y el no cumplimiento
de hitos.
Inestabilidad en los taludes en el trazado de la plataforma del camino de servicio y canal podría
provocar retrasos en la ejecución de las obras requiriendo reingeniería en terreno, aumentado el
costo y tiempo de ejecución de los trabajos
El Canal Sur definitivo proyectado requiere un cruce para el rápido de descarga bajo el camino
industrial para la construcción o instalación de una alcantarilla de hormigón, lo cual podría generar
el uso de grúas en el camino y utilización de una sola pista en el ingreso y salida. Provocando un
aumento de los tiempos de desplazamiento y posibles accidentes por bajo estándar en la ruta
MLP se encuentra realización varios proyectos en paralelo multidisciplinarios, la revisión del plan
maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de forma
oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación y construcción,
retrasando la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna, incurriendo en dificultades en
la operación y posibles costos adicionales.
Hitos establecidos, generando retrasos en la entrega final del proyecto
Modificación layout actual de Canal Norte podría implicar la afectación de sitios arqueológicos,
teniendo que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o
compensación. El efecto sería un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del canal
sur definitivo podría generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios
en la programación del proyecto y atraso en la obtención de la RCA.
proyecto
baja credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto,lo que


obra.

Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Canal Norte), lo que podría implicar un

que incoporar medidas adicionales de abatimiento, o bien complejizar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Canal Norte), que se materializa en
reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicializacion del EIA post RCA, o solicitar
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían
Entubamiento del canal norte existente por 1 km , para conectar con plataforma del STC y canal
norte II definitivo, lo que podría generar la no aceptación de las autoridades y por ende causar un
aumento tanto en plazos como en costos del proyecto.
El material considerado para el revestir del lecho del canal no es el más adecuado, lo cual podría
incrementar la dificultad constructiva, afectando los rendimientos estimados para la construcción y
por consiguiente los tiempos y costos de la construcción.
Se considera construir el canal después de la instalación de tuberías INCO, STC y línea de

recuperación de aguas, lo cual podría generar una escorrentía importante no conducida y/o
desviada causando daños a la plataforma del STC y desvíos en las tuberías instaladas por
deslizamiento locales de la plataforma.
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas para la construcción de Canal Norte
definitivo, lo que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando
incongruencias para el pago de las partidas.
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas sociales y
sanitarios que vive el país, podría provocar retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios
en el plan maestro del proyecto que podrían influir otros proyectos, llevado al no cumplimiento de
los hitos del proyecto.
Debido a la no existencia de una planta de hormigón en terreno, podrían generarse problemas con
el suministro de hormigón requerido, lo cual podría causar que se deba cambiar de proveedor por
incumplimiento con lo requerido, provocando retrasos en las obras.
No se revisa de forma adecuada el programa maestro de los proyectos que se realizará en la

plataforma, lo que podría causar interferencias en la construcción del canal norte, causando
retrasos en la construcción.
Para la construcción del canal Norte se utiliza la misma plataforma donde se instala las tuberías del
STC, INCO y bypass drenes, lo que podría causar interferencias que dificulten el tránsito en el sector.
Cruce del Canal Norte en el Sector de Estación de ciclones (hoy paso de canal con tubería), ya que
podría existir interferencias que hacen muy dificultosa la construcción y/o instalación de la tubería
de reemplazo del canal norte existente, causando aumentos tanto en costos como plazos del
proyecto.
La posible congestión constructiva por la cantidad de tuberías y canal Norte proyectados sobre
espacio podría causar problemas con la secuencia en que deben instalar cada sistema en la
plataforma proyectada, generando retrasos en la entrega del proyecto.
Cambio del contratista de ejecución del proyecto, lo que podría causar tiempo de adecuación para
entender los alcances y limitación del proyecto, generando retrasos en el proyecto.
No existe un autocontrol y/o CQC adecuado para el proyecto, lo que podría causar problemas con
las arenas del muro y con la autoridad, generando un retraso en la ejecución de los trabajos.
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra la realización de varios proyectos en paralelo

multidisciplinarios, si la revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo
del proyecto no se realiza de forma oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación,
adjudicación y construcción, retrasando la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna,
incurriendo en dificultades en la operación y posibles costos adicionales.
Debido a una mala estimación de los tiempos, recursos, dotación y distancias a botaderos para la
ejecución de los trabajos, podrían no cumplirse los hitos del proyecto, generando un retraso general
importante.
Subestimación de los tiempos de ejecución de los trabajos, debido a la cantidad de obras que se
realizan en paralelo, podrían causar retrasos en la construcción de las obras.
salud pública, Podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto,
proyecto
Rotura de la tuberia de recuperación de aguas en la zona de cruce de camino (zona de construcción

de drenes) debido a la ampliación del camino, podria provocar la contaminación del estero Pupio,
generando problemas con autoridad cancelando el permiso de operación
El movimiento masivo de tierra provoca altos niveles de polución, que podría contaminar de forma
descontrolada el aire, generando problemas con la autoridad y la comunidad.
Tránsito excesivo de camiones en zonas rurales podría generar molestia en las comunidades
provocando corte de caminos de acceso a Tranque El Mauro
Continúan los problemas del estallido social a nivel país. Se podría ver interrumpido el ingreso a
faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en el desarrollo del proyecto
La no disponibilidad del camino industrial nuevo para la construcción de canal temporal Sur, podría
implicar la modificación del diseño de ingeniería, debido a la reducción considerable de la calzada
de circulación y suspensión temporales del camino.
En función de los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta, se toma como supuesto que el
material encontrado en terreno será de mejor calidad que la encontrada, lo que podría implicar en
una sobre excavación para la mejora de taludes en corte, aumentado los tiempo y costos del
proyecto
Principal, podría implicar incongruencias y retrabajos de ingeniería durante la ejecución de los
trabajos, generando aumento en los tiempo de ejecución de los trabajos y el no cumplimientos de
los hitos del proyecto
Falta de detalles en las diferentes EETT del proyecto, podría generar una sobre estimación del
trabajo por parte del Contratista, induciendo a un aumento en el presupuesto del proyecto
El material considerado para revestir el canal temporal sur no es el más adecuado desde el punto
vista constructivo dada la geometría en planta (curvas), esto podría generar problemas en los
rendimientos estimados para la construcción y consigo afectado los costos y tiempo de ejecución
del canal
Las bases de licitación no son claras con la partidas requeridas por el proyecto, lo podría generar
problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en el costos del
proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas social y
sanitarios que vive el país, podría provocar retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios
en el plan maestro del proyecto que podrían influir directamente en la operación del Tranque y en
los otros proyectos
El stock de tuberías de 20" perforadas y 28" lisas es insuficiente para el desarrollo del proyecto, lo
que podría inducir a problemas de abastecimiento para el desarrollo de las obras, generando
retrasos en la ejecución de las obras
Los tiempo perdidos por mal clima no son considerados de forma adecuada, lo que podría generar
Debido a la poca disponibilidad de canteras en el sector, existe el riesgo de no cumplir con la calidad
del material para la fabricación de los drenes, lo que podría implicar en un escasez de material
granular para la construcción de los drenes de acuerdo a las EETT del proyecto, generado un retraso
o paralización de las obras en un caso extremo
La limitada disposición de uso del camino C7 para la construcción podría causar interrupciones para
el contratista de construcción, implicado aumento de tiempo perdido por no tener acceso
Disposición de un camino no exclusivo para la construcción de drenes, podría implicar en retrasos

en la construcción de la obras, aumentado el CAPEX por el uso de rutas alternativas
La opción proyectada de camino para la construcción de drenes atraviesa la línea de impulsión de
aguas de drenes hacia ciclones, podría haber un daño en la tubería de impulsión que puede generar
contaminación hacia aguas abajo con aguas que son de contacto hacia el Estero Pupío.
Interferencia camino industrial proyectado y canal temporal sur (en inicio rápido de descarga y
tramo anterior al rápido), podría provocar accidentes por la disminución considerable del ancho de
calzada del camino industria y por la obra de cruce necesaria para el canal. Esta disminución en la
calzada puede generar aumento en los tiempos de desplazamiento por transito cruzado de
vehículos.
Falta de protocolos para la utilización del camino C7 debido a las condiciones de construcción,
podría provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando retrasos en la
ejecución de los trabajo y el cumplimiento de hitos
Cambio del contratista de construcción podría exigir tiempo de aprendizaje para el desarrollo de los
drenes, retrasando la ejecución de los trabajos.
Inestabilidad en los taludes de los canales podría provocar retrasos en la ejecución de las obras
requiriendo reingeniería en terreno, aumentado el costo y tiempo de ejecución de los trabajos
Calidad deficiente de las tuberias lisas de 20" prodría causar perdidas en la recuperación de aguas
del sistema de drenaje, debido devolver el material defectuoso generando retrasos en la
construcción
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra realizacon varias proyectos en paralelo

multidisciplinarios, la revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del
proyecto no se realiza de forma oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación,
incurriendo en dificultades en la operación y aumentos del OPEX
Retraso u omisión de entrega de información clave por parte de MLP para el desarrollo de la
ingeniería (ejemplo: utilización camino industrial), podría modificar el diseño de ingeniería en
desarrollo en una etapa tardía, generando sobre costo en el proyecto de ingeniería y retrasando la
construcción del proyecto
Se adicionan obras no realizadas en la etapa anterior (drenes etapa 3) que no fuero contempladas
en la evaluación de CAPEX anterior, podría provocar un rechazo u ajuste considerable por parte del
directorio de AMSA para la aprobación del proyecto, generado dificultades en la operación debido
al retraso en la construcción
Hitos establecidos, generando problemas en la entrega final del proyecto
La Ingeniería de Factibilidad detecta desviaciones respecto a lo aprobado en la RCA 114/2019 (DIA
Muro Portezuelo Llau-Llau), referente a:
- Uso de un área distinta para el botadero de excedentes.
- Caminos de acceso al sector de empréstitos distintos a los indicados en la DIA.

Desarrollo de undel
- Modificación nuevo brote dede
Cronograma la Construcción
pandemia deldel
COVID-19 sin todavía tener una vacuna. Podría
Muro Portezuelo.
haber problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, provocando retrasos en
la ejecución
Esto del proyecto
podría implicar el desarrollo y tramitación de nuevos documentos ambientales, generando
retraso en el inicio de ejecución del proyecto.
Incremento significativo en los niveles de emisión de material particulado por aumento en las
distancias de desplazamiento para dejar los excedentes en el nuevo botadero, lo que podría
implicar cambios respecto a lo aprobado en la RCA 114/2019 (DIA Muro Portezuelo Llau-Llau),
generando aumento de plazos y costo para el desarrollo del proyecto.
El movimiento masivo de tierra provoca altos niveles de polución, lo cual podría afectar las aguas
provenientes del canal de contorno Poniente, induciendo a problemas con la autoridad y la
comunidad.
Continúan los problemas del estallido social a nivel país similar al ocurrido en octubre de 2019, se
podría ver interrumpido el ingreso a faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en
El proyecto identifica interferencia en sus estribos con el trazado del futuro camino industrial, el
cual se encontrará construido al momento de ejecutar el proyecto, lo cual podría generar
problemas de desplazamiento del personal que circula por Tranque El Mauro debido a un largo
tiempo de intervención dejando sólo una pista disponible para el paso, generando aumento en los
tiempos desplazamiento y consigo un aumento de costo.
La falta de una campaña de caracterización geotécnica adecuada podría implicar diferencias en los
parámetros del material de relleno que se obtendrán desde el empréstito 1A para la construcción
del muro, generando problemas de adquisición del material adecuado para su construcción,
aumentando los costos y tiempo de ejecución del proyecto.
La falta de información geotécnica sobre el suelo de fundación del muro podría generar aumento en
la cantidad de material excavado o errores en la estimación de los equipos requeridos para el
desarrollo del proyecto, generando aumento en el costo y diferencia en la estimación de tiempo
para el desarrollo del proyecto.
El área de empréstito y botadero cambian desfavorablemente para el desarrollo del proyecto

(aumento en las distancias), lo que podría implicar una subestimación de los tiempos y cantidad de
maquinaria de ejecución del proyecto y, por lo tanto, generando un aumento en el costo para la
ejecución del proyecto.
El material de empréstito para la construcción del muro Portezuelo presenta una permeabilidad
significativamente diferente a la supuesta en el diseño, lo cual podría implicar nuevas búsquedas de
fuentes de empréstitos o cambios en los diseños del muro, generando un aumento en los plazos y
costos para el proyecto debido al rediseño de las obras.
Cuando se realizó el modelo de infiltración del Muro Portezuelo Llau-Llau no se contaba con el plan
de depositación actualizado, por lo que se emplearon niveles de agua conservadores. Esto podría
provocar que se requiera realizar una revisión detallada del modelo de infiltración, con la finalidad
de confirmar las consideraciones utilizadas en el modelo.
La entrega incompleta o poco oportuna de antecedentes por parte de MLP para el desarrollo de las
nuevas ingenierías del proyecto, podría causar retraso y aumento en el costo.
Debido a la falta de antecedentes geotécnicos del área de empréstito, el material definido en la

EETT para relleno del muro podría presentar problemas para su obtención, requiriendo la validación
o actualización de este material, generando aumento de costo y tiempo para el proyecto.
proyecto por parte del contratista.
Deficiente caracterización geotécnica en el área de empréstito durante la etapa de ingeniería podría

causar problemas en la obtención de materiales de relleno para el muro causando retrasos en la
construcción.
Retraso en la liberación de área como zona de botadero podría causar retraso en el inicio de los
trabajos generando un aumento en el costo del proyecto y posibles problemas operacionales
Retrasos considerables en el desarrollo de caminos de construcción, debido a la necesidad de

intervenir el camino industrial, dejando solo una pista disponible. Potencial retraso en la ejecución
de los trabajos de movimiento de tierra, generando aumento los costos del proyecto.
Interferencia entre los caminos de acceso del muro y el camino industrial proyectado requiere de la
intervención del camino industrial como una obra adicional al proyecto de muro, lo que podría
implicar problemas de intervención sobre el acceso a Tranque El Mauro y complicaciones
constructivas para su ejecución, generando problemas de tiempo y costo para la ejecución del
muro.
Deficientes controles por parte del CQC/CQA, podría provocar incumplimientos en los
requerimientos establecidos por el proyecto, generando problemas futuros de costo, tiempo y
posibles problemas con la autoridad.
Indefiniciones y/o aportes de proyectos/operaciones de forma tardía podrían provocar retrasos en

el desarrollo de la ingeniería o construcción, generando un aumento en el costo del proyecto.
Actualización tardía del Master Plan de los proyectos realizado por MLP en la misma temporalidad
que el muro podría causar problemas de disponibilidad recursos, saturación de caminos y/o
interferencias generando aumento de costos para el proyecto.
Subestimación en los tiempos de ejecución de las partidas de movimiento de tierra (distancia a
botadero) y tránsito por el camino industrial proyectado (disponibilidad de caminos), podría causar
incumplimiento en los Hitos establecidos para la obra, generando aumento en los plazos del
proyecto.
Debido a la poca disponibilidad de alojamientos en zona, gran número del personal asignado debe
pernoctar en Los Vilos lo que podría provocar problemas serios de seguridad debido a un descanso
deficiente del personal para cumplir con las horas efectivas de trabajo requeridas por el proyecto.
Potencial aumento en los costos y plazos de ejecución del proyecto.
En caso de que ocurra una nueva contingencia sanitaria, que genere problemas de salud en la
población y, en consecuencia, una menor disponibilidad de mano de obra.
En caso de que ocurra una nueva contingencia sanitaria, que genere preocupación por parte de
comunidad, debido a que los trabajadores sean un foco de contagio.
desarrollo del proyecto.
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a Tranque El Mauro o en el
Modificación layout actual de By Pass podría implicar la afectación de sitios arqueológicos, teniendo
que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o compensación. El
efecto sería un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de tramitación del EIA, y
por ende obtención de la RCA
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del By
Pass podría generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios en la
programación del proyecto y atraso en la obtención de la RCA.
proyecto
baja credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, lo que

obra.
Identificación insuficiente de nuevos compromisos que modifican compromisos establecidos en las

Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (By Pass), lo que podría implicar un incremento
significativo en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener que
incorporar medidas adicionales de abatimiento, o bien complejizar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (By Pass), que se materializa en
reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o solicitar
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían
Si se requiriera la ampliación del sistema de bombeo, mientras el sistema sigue en operación (Etapa
2), existe la probabilidad de la ocurrencia de un accidente debido a que se está trabajando en un
sistema presurizado, lo que podría generar una solicitud de reingeniería para aprobación,
aumentando los tiempos de entrega del proyecto final
Debido a que en esta fase de ingeniería no se ha evaluado el sistema eléctrico, podrían haber
posibles cambios en el diseño eléctrico para alimentar las bombas, lo que causaría un retraso en el
proyecto.
Se considera conectar trazados de etapa 1 y 2 por la ladera del cerro, sin plataforma de servicio, lo
que podría incrementar la dificultad constructiva y mantención, lo cual puede generar retrasos en la
construcción y un aumento de costos del proyecto.
Una posible mayor demanda eléctrica en relación con la potencia existente podría causar cambios
importantes en las cantidades, lo que causaría que fuese necesario incorporar diseño eléctrico no
considerado en esta etapa de ingeniería, generando aumentos de costos y plazos del proyecto.
Las bases de licitación no son claras con la partidas requeridas para la construcción de By Pass de
Tubería, lo que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando
incongruencia en los costos del proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas sociales y
sanitarios que vive el país, podrían provocar retraso en el inicio de lo trabajos, generando cambios
en el plan maestro del proyecto que podrían influir otros proyectos
No se revisa de forma adecuada el programa maestro de los proyectos que se realizará en la

plataforma, lo que podría causar interferencias en la construcción del By pass.
Etapa 2 utiliza misma plataforma para el acceso con Muro pie, lo que podría generar interferencias
que dificulten el tránsito en el sector, generando retrasos en la entrega del proyecto por parte del
contratista.
Debido a la longitud de tubería , podría haber problemas con los accesos a las zonas de acopio de
material asignadas, causando retrasos en el plazo del proyecto.
Debido a que la Etapa 1 utiliza misma plataforma para el acceso con Drenes Etapa 4, podría haber
problemas con los accesos a las zonas de acopio de material asignadas, lo que desencadenaría un
retraso en la entrega del proyecto por parte del contratista.
Instalación de nuevas bombas en el sistema de impulsión existente, podría requerir una

modificación al diseño actual, lo que generaría un retraso en los plazos y aumento de costos del
proyecto.
Cambio del contratista de ejecución del proyecto, lo que podría causar tiempo de adecuación para
entender los alcances y limitación del proyecto, generando retrasos en el proyecto.
No establecer protocolos claros para la utilización del camino de construcción, podrían existir
retrasos notorios en los tiempos de ejecución de las obras.
Conexión de bombas nuevas con sistema de impulsión existente en un sistema presurizado, podría
generar algún accidente al momento de izado y colocación de las bombas en su posición definitiva,
causando retrasos en la ejecución del proyecto.
Debido a la conexión de nuevas líneas (Etapa 1 y Etapa 2) con las líneas existen (en operación),
podría haber accidentes por existencia de energías residuales, lo que podría causar accidentes
graves del personal que ejecute la maniobra y pérdidas de tiempo en la ejecución del proyecto.
Debido a que los equipos son recepcionados sin verificar su buen funcionamiento podría fallar
algún elemento o equipo crítico (instrumento, cables, motores, tuberías, etc.) de disponibilidad
limitada, lo que podría generar un retraso en la entrega del proyecto
Debido a una revisión y calibración deficiente de los equipos eléctricos, podrían generarse
problemas en la etapa de Pre- comisionamiento, lo que podría originar un retraso considerable en
la entrega del proyecto.
Debido a la energización del nuevo sistema con el sistema eléctrico existente, podrían presentarse
fallas en el sistema eléctrico general, generando retrasos en la entrega del proyecto y posibles
accidentes al personal.
Debido a la presurización del sistema por completo, podría fallar algún componente de piping que
no esté preparado para la presión de trabajo, lo que podría generar un posible accidente y retraso
de entrega del proyecto
Debido a alguna(s) deficiencia(s) no detectadas en la etapa de Pre-comiscionamiento y

comisionamiento, podrían ocurrir fallas en el sistema de impulsión durante la operación, lo que
generaría dificultades en la operación normal del sistema de impulsión.
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra la realización de varios proyectos en paralelo

multidisciplinarios, la revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del
proyecto no se realiza de forma oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación,
incurriendo en dificultades en la operación y posibles costos adicionales.
Desarrollo insuficiente para el cumplimiento de los estándares internos de MLP, podría causar la no
aprobación del proyecto con el nivel de estudio actual (gate), causando el reinicio del desarrollo de
la etapa de ingeniería en curso.
Debido al tipo de cambio del dólar para la compra de bombas y tuberías, podrían generarse cambios
considerables en el costo del proyecto.
Supuesto de que sala eléctrica cuenta con capacidad para la instalación de 3 bombas nuevas, ya
que, si no se cumple este supuesto, se podría requerir una sala eléctrica adicional debido a
potencia necesaria para la activación de bombas en paralelo, lo que generaría un aumento de costo
y tiempo de ejecución del proyecto
Estimación deficiente de los tiempos, recursos, dotación y distancias a botaderos para la ejecución
de los trabajos, podría generar incumplimientos en los hitos establecidos, causando aumentos en
los costos del proyecto.
Problemas sociales similares a los ocurridos el cuarto trimestre de 2019 en el país, podría generar
Se encuentran piezas arqueológicas durante la instalación de tubería
Tramitación de permisos demora más tiempo del presupuestado
Bloqueo de caminos por protestas sociales
Error en diseño de fundaciones Bombas Lamas

Error en diseño de fundaciones Grúa Torre
Asentamientos en plataforma de tubería/fundaciones de soportes
Problemas en el desmontaje de bomba de lama
Problemas en el montaje de sala electrica
Atraso en proceso de licitación
Sobreprecios no presupuestados en suministros
Atraso en la llegada de suministros

Interferencias no detectadas en la ingeniería
Métodos/secuencias de Montaje inadecuadas
Falta de disponibilidad operacional para maniobras especiales
Falta de disponibilidad operacional para ejecución de tie-ins
Atrasos en aprobación de permisos/inversiones
Aumento en los costos de construcción
Falta de mano de obra
Contagio masivo en personal del contratista (COVID-19)
Accidente/incidente durante la construcción
Huelga
Falta disponibilidad agua fresca para humectación de caminos
Sitios Arqueológicos / Paleontología
Autoridades
Compromisos ambientales
Calidad de aire
Recursos hídricos
Comunidades
Disturbios
Diseño
Información Geotécnica
Completitud / Omisión
Especificaciones (EETT)
Especificaciones
Cubicación / Itemizado (MTO)

Bases de Licitación / Formación de Contratos
Movilización
Condiciones del Mercado
Clima / Eventos Naturales
Recursos
Logística
Infraestructura y Accesos
Interferencia
Interferencia
Productividad
Equipo y Maquinaria
Equipo y Maquinaria
Calidad
Programa
Gestión de proyecto
Disponibilidad de mano de obra
Paralizaciones
Debido a maniobra de desacople de bombas en balsas, puede ocurrir pérdida de estabilidad, lo que
podría provocar volcamiento de la balsa de la bomba y/o caída de personas.
Debido a fuertes vientos y ascenso de la laguna, puede ocurrir un corte de sistema de anclaje, lo
que podría provocar deformaciones en la plataforma y/o daños en el sistema eléctrico.
Debido a deficiencias constructivas (calidad de materiales, compactación), puede ocurrir un

asentamiento del terreno, lo que podría provocar daños a las instalaciones y/o lesiones a las
personas.
Debido a mala ejecución de TIE-IN o coordinación con operaciones, puede ocurrir electrocución o
sobrecarga de línea existente 23kv, lo que podría provocar accidentes a las personas y pérdidas
materiales.
Debido a desgaste y falta de correcta mantención, puede ocurrir falla en las bombas existentes, lo
que podría provocar detención de la operación.
Debido a sobrecalentamiento de transformador, puede ocurrir pérdida de aceite lo que podria
provocar falla del sistema de impulsión e incendio.
Debido a no liberación del área de botaderos y acopio, puede ocurrir un desfase en el programa de
construcción, lo que podría provocar retrasos en el inicio de la construcción.
Debido a no liberación del área de especies protegidas, puede ocurrir un desfase en el programa de
Debido a no disponibilidad de suministro crítico, puede ocurrir un desfase del proyecto, lo que
podría provocar retrasos en el inicio de la operación.
Debido a falla en sistema de refrigeración, puede ocurrir sobrecalentamiento de sala eléctrica, lo

que podría provocar daños en los equipos y detención del sistema.
Debido a lluvias intensas, ruptura o filtración de tuberías, puede ocurrir agrietamiento de terreno de
la plataforma de EBB9, lo que podría provocar retraso en el proyecto.
Debido a excavaciones no controladas, puede ocurrir rotura de línea de impulsión, lo que podría
provocar detención del proyecto.
Debido a no considerar la ultima cota de operación versus el crecimiento del tranque, puede ocurrir
inundación de la tubería, lo que podría provocar detención de la operación.
Debido a falla en la operación de los puntos de descarga del tranque, puede ocurrir insuficiente cota
de agua en la laguna, lo que podría provocar pérdida de eficiencia de las bombas y arrastre de
sólidos.
Debido a trabajos con equipos, puede ocurrir choques, colisiones y/o volcamientos, lo que
provocaría accidentes graves y/o fatales.
Debido a trabajos de izaje de suministros, podría ocurrir un aplastamiento o atrapamiento, lo que

provocaría lesiones y daños a las personas.
Debido a trabajos en el tramo de canaletas, puede ocurrir traspaso a sitios arqueológicos, lo que
podría provocar afectación a sitios arqueológicos.
Debido a licitación tardía, puede ocurrir retraso en su inicio, lo que provocaría retrasos en el
proyecto.
Debido a contingencias en la construcción, puede ocurrir una desviación en el programa, lo que
Debido a mejoramiento de la canaleta, puede ocurrir intervenciones en sitios no autorizados

ambientalmente, lo que podría provocar afectación a la flora.
Debido a labores de construcción, puede ocurrir interacción con camino industrial, lo que puede
provocar interferencias.
Debido a trabajos en canaletas, puede ocurrir sobreesfuerzos por manejo de cargas, lo que
Debido a black out en la planta de concentrado, pueden ocurrir reboses, lo que provocaría un
impacto durante la construcción de la canaleta.
Debido a aportes hacia la canaleta de mamposteria, puede ocurrir escurrimientos dentro de la

canaleta , lo que podría provocar impacto durante la construcción.
0
Fecha Inicio Fecha Término Status Riesgo
Exposición del Exposición del
Categoría Subcategoría Riesgo Riesgo
MEDIO SITIOS ARQUEOLÓGICOS /

AMBIENTALES PALEONTOLOGÍA Fecha inicio obras fecha fin de obras
Desde el
momento en que
el SEIA determine
ingresar a
MEDIO Evaluación Cuando se obtenga
AMBIENTALES AUTORIDADES Ambiental la nueva RCA
Fecha inicio bases

MEDIO técnicas BT, para fecha fin siguiente
AMBIENTALES LEGAL la siguiente Fase. fase
COMPROMISOS Fecha término

MEDIO AMBIENTE AMBIENTALES Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

AMBIENTALES PERMISOS la siguiente Fase. fase
SOCIALES COMUNIDADES fecha inicio obra fecha fin 0bra

DERECHOS DE PASO /
SOCIALES VIALIDAD fecha inicio obra fecha fin 0bra
Fecha término
SOCIALES DISTURBIOS Fecha inicio faena proyecto
TERRITORIO / Fecha término

SOCIALES SERVIDUMBRES Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

técnicas BT, para fecha fin siguiente
INGENIERÍA DISEÑO la siguiente Fase. fase
Fecha inicio de
ingeniería de
INGENIERÍA DISEÑO detalle Fecha fin de PEM
Fecha inicio bases

INGENIERÍA INFORMACIÓN GEOTÉCNICA la siguiente Fase. fase
Fecha inicio de
SUPUESTOS Y ingeniería de
INGENIERÍA RESTRICCIONES detalle Fecha fin de PEM
Fecha inicio bases
CONSTRUCTIBILIDAD / técnicas BT, para fecha fin siguiente
INGENIERÍA MANTENIBILIDAD la siguiente Fase. fase
BASES DE LICITACIÓN / Fecha inicio bases

ABASTECIMIENTO Y FORMACIÓN DE técnicas BT, para fecha fin siguiente
CONTRATOS CONTRATOS la siguiente Fase. fase
BASES DE LICITACIÓN /
ABASTECIMIENTO Y FORMACIÓN DE Fecha término
CONTRATOS CONTRATOS Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

ABASTECIMIENTO Y técnicas BT, para fecha fin siguiente
CONTRATOS CONTRATISTAS la siguiente Fase. fase
ABASTECIMIENTO Y Fecha término

CONTRATOS MOVILIZACIÓN Fecha inicio faena proyecto

CONTRATOS CALIDAD / CUMPLIMIENTO Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases
CONTRATOS ESTRATEGIA la siguiente Fase. fase

CONTRATOS RECLAMOS Fecha inicio faena proyecto
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL Fecha término

CONTRATOS MERCADO Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

CONTRATOS SUMINISTROS la siguiente Fase. fase
CLIMA / EVENTOS Fecha término

CONSTRUCCIÓN NATURALES Fecha inicio faena proyecto
INFRAESTRUCTURAS Y Fecha término

CONSTRUCCIÓN ACCESOS Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

CONSTRUCCIÓN INTERFERENCIAS la siguiente Fase. fase
MÉTODO Y SECUENCIA Fecha término

CONSTRUCCIÓN CONSTRUCTIVA Fecha inicio faena proyecto
Fecha término
CONSTRUCCIÓN CALIDAD Fecha inicio faena proyecto
Fecha término
INTEGRACIÓN TIE-INS Fecha inicio faena proyecto
Fecha término
Fecha término
Fecha término
INTEGRACIÓN PUESTA EN MARCHA Fecha inicio obras fecha fin de obras
Fecha término
INTEGRACIÓN PUESTA EN MARCHA Fecha inicio faena proyecto
ROLES Y
RESPONSABILIDADES Fecha de Inicio Fecha Término de
INTEGRACIÓN PROYECTOS / OPERACIÓN de Proyecto Proyecto
Fecha de Inicio Fecha Término de

INTEGRACIÓN APORTES DE LA OPERACIÓN de Proyecto Proyecto
GESTIÓN DEL Fecha término

PROYECTO PROGRAMA Fecha inicio faena proyecto
GESTIÓN DEL INFLACIÓN, TIPO DE
PROYECTO CAMBIO Y ESCALAMIENTO fecha inicio obra fecha fin obras
Fecha inicio bases

GESTIÓN DEL técnicas BT, para fecha fin siguiente
PROYECTO CAPEX la siguiente Fase. fase

PROYECTO PLANIFICACIÓN (PEP) Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

PROYECTO ALCANCE la siguiente Fase. fase
RECURSOS Fecha término

HUMANOS RELACIONES LABORALES Fecha inicio faena proyecto
Fecha exámenes de
RECURSOS alta expuestos fin
HUMANOS SALUD OCUPACIONAL Fecha inicio faena del proyecto ACHS

HUMANOS SELECCIÓN DEL PERSONAL Fecha inicio faena proyecto

HUMANOS SEGURIDAD Fecha inicio faena proyecto



HUMANOS ROTACIÓN DEL PERSONAL Fecha inicio faena proyecto
RECURSOS ORGANIZACIÓN / Fecha término

HUMANOS COMPETENCIAS Fecha inicio faena proyecto

HUMANOS PARALIZACIONES Fecha inicio faena proyecto
Fecha inicio bases

Fecha inicio bases

Fecha término
Fecha inicio bases

Fecha inicio de
Fecha inicio bases


Fecha inicio bases


Fecha inicio bases



Fecha inicio bases



Fecha término
Fecha término
Fecha término
Fecha término
Fecha término

ROLES Y



Fecha inicio bases



Fecha exámenes de







Fecha inicio bases
Fecha término
Fecha inicio bases

Fecha inicio de
Fecha inicio bases


Fecha inicio bases



Fecha inicio bases



Fecha inicio bases



Fecha término
Fecha término
Fecha término
Fecha término
Fecha término
INTEGRACIÓN PUESTA EN MARCHA Fecha inicio faena proyecto
ROLES Y



Fecha inicio bases



Fecha exámenes de







Medio Ambiente Sitios Arqueológicos 0 0

Medio Ambiente Compromisos Ambientales 0 0
Medio Ambiente Legal 0 0
Vigilancia ambiental
Medio Ambiente Compromisos RCA 0 0
Medio Ambiente Permisos 0 0
Medio Ambiente Calidad del Aire 0 0
Sociales Comunidades 0 0
Sociales Derechos de paso / vialidad 0 0
Sociales Disturbios 0 0
Ingeniería Diseño 0 0
Ingeniería Supuesto y Restricciones 0 0
Ingeniería Completitud / Omisión 0 0
Ingeniería Especificaciones 0 0
Constructibilidad /
Ingeniería Mantenibilidad 0 0
Cubicación / Itemizado
Ingeniería (MTO) 0 0
Abastecimiento y Bases de Licitación /

Contratos Formación de Contratos 0 0
Abastecimiento y
Contratos Movilización 0 0
Abastecimiento y
Contratos Calidad / Cumplimiento 0 0
Abastecimiento y
Contratos Suministros 0 0
Construcción Clima / Eventos Naturales 0 0
Construcción Recursos 0 0
Construcción Logística 0 0
Construcción Infraestructura y Accesos 0 0
Construcción Interferencia 0 0
Método y Secuencia
Construcción Constructiva 0 0
Construcción Productividad 0 0
Construcción Calidad 0 0
Gestión del Proyecto Programa 0 0
Gestión del Proyecto CAPEX 0 0
Gestión del Proyecto Planificación (PEP) 0 0
Recursos Humanos Paralizaciones 0 0
Sitios Arqueológicos /
Medio ambientales Paleontología 2022 2022
Ingeniería Información Geotécnica 2022 2022
Construcción Calidad / Cumplimiento 2022 2022
Construcción Maniobras Especiales 2022 2022
Construcción Equipos y Maquinaria 2022 2022
Construcción Equipos y Maquinaria 2022 2022
Gestión del Proyecto Capex 2022 2023

Recursos Humanos Seguridad 2022 2023
Medio ambientales Permisos 2020 2022

contratos Formación de Contratos 2020 2022
Construcción Interferencias 2020 2022
Recursos Humanos Salud Ocupacional 2020 2022
Medio ambientales Compromisos Ambientales 2005 2021-2022
Medio ambientales Compromisos Ambientales 2005 2021-2022
Construcción Interferencias 2005 2021-2022
Recursos Humanos Seguridad 2005 2021-2022

Medio ambientales Recursos Hídricos 2005 2021-2022
Ingeniería Diseño 2005 2021-2022

Constructibilidad /
Ingeniería Mantenibilidad 2005 2021-2022
Método y Secuencia
Construcción Constructiva 2005 2021-2022
Gestión del Proyecto Programa 2005 2021-2022
Gestión del Proyecto Capex 2005 2021-2022
Recursos Humanos Salud Ocupacional 2005 2021-2022

Abastecimiento y
contratos Contratistas 2005 2021-2022
Construcción Infraestructura y Accesos 2005 2021-2022
Construcción Maniobras Especiales 2005 2021-2022
Construcción Equipos y Maquinaria 2005 2021-2022
Ingeniería Información Geotécnica 2005 2021-2022
Recursos Humanos Salud Ocupacional 2005 2021-2022
Medio Ambiente Paleontológicos 0 0

Vigilancia Ambiental y
Comunicaciones /
Sociales Expectativas 0 0
Gestión del Proyecto Alcance 0 0

Inflación, tipo de cambio y
Gestión del Proyecto escalamiento 0 0



Comunicaciones /
Sociales Expectativas 0 0

Gestión del Proyecto Alcance 0 0

Inflación, tipo de cambio y




Inicio de
Medio_Ambientales Permisos construcción Fin de construcción
Inicio de
Medio_Ambientales Permisos construcción Fin de construcción
Inicio de
Construcción Interferencias construcción Fin de construcción
Inicio de
Sociales Disturbios construcción Fin de construcción
Inicio de
Construcción Logística construcción Fin de construcción
Inicio de
Medioambientales Recursos-Hídricos construcción Fin de construcción
Inicio de
Ingeniería Información Geotécnica construcción Fin de construcción
Inicio de
Sociales Comunidades construcción Fin de construcción
Inicio de
Recursos_Humanos Salud Ocupacional construcción Fin de construcción
Inicio de
Medioambientales Permisos construcción Fin de construcción
Inicio de
Recursos_Humanos Salud Ocupacional construcción Fin de construcción
Cuando se
obtengan los
nuevos permisos o
bien se garantice
Revisión que los permisos
inmediata de existentes son
MEDIO AMBIENTE PERMISOS Permisos aplicables
Fecha inicio bases

técnicas para la
siguiente Obtención de
MEDIO AMBIENTE PERMISOS ingeniería Permisos aplicables
Desde el
momento en que
se encuentran Descarte o
sitios Liberación de Sitios
MEDIO AMBIENTE SITIOS ARQUEOLÓGICOS arqueológicos Arqueológicos
Desde el
momento en
que nacen
nuevos
compromisos
MEDIO AMBIENTE LEGAL ambientales Al aprobar RCA
COMPROMISOS fecha término
MEDIO AMBIENTE AMBIENTALES fecha inicio faena proyecto
fecha término
INGENIERÍA DISEÑO fecha inicio faena proyecto

INGENIERÍA DISEÑO de Proyecto Proyecto
fecha inicio bases

de técnicas para
la siguiente fecha fin siguiente
INGENIERÍA DISEÑO ingeniería fase

INGENIERÍA INFORMACION GEOTECNICA Construcción Construcción
SUPUESTOS Y Fecha de Inicio Fecha Término de

INGENIERÍA RESTRICCIONES Construcción Construcción

INGENIERÍA ESPECIFICACIONES Construcción Construcción
CONSTRUCTIBILIDAD Fecha de Inicio Fecha Término de

INGENIERÍA /MANTENIBILIDAD Construcción Construcción
fecha inicio bases
BASES DE LICITACIÓN / de técnicas para
ABASTECIMIENTO Y FORMACIÓN DE la siguiente Fecha fin siguiente
CONTRATOS CONTRATOS ingeniería fase
fecha inicio bases

BASES DE LICITACIÓN / de técnicas para
ABASTECIMIENTO Y FORMACIÓN DE la siguiente Fecha fin siguiente
CONTRATOS CONTRATOS ingeniería fase
fecha inicio bases

de técnicas para
ABASTECIMIENTO Y la siguiente Fecha fin siguiente
CONTRATOS CONTRATISTAS ingeniería fase

CONTRATOS MOVILIZACIÓN fecha inicio faena proyecto

CONTRATOS CALIDAD / CUMPLIMIENTO fecha inicio faena proyecto
ABASTECIMIENTO Y fecha término

CONTRATOS ESTRATEGIA fecha inicio faena proyecto
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL fecha término

CONTRATOS MERCADO fecha inicio faena proyecto
fecha término
CONSTRUCCIÓN INTERFERENCIAS fecha inicio faena proyecto
fecha término de
CONSTRUCCIÓN LOGISTICA fecha inicio faena faena
INFRAESTRUCTURAS Y fecha término

CONSTRUCCIÓN ACCESOS fecha inicio faena proyecto
MÉTODO Y SECUENCIA fecha término

CONSTRUCCIÓN CONSTRUCTIVA fecha inicio faena proyecto

CONSTRUCCIÓN MANIOBRAS ESPECIALES de Faena Faena
Fecha Inicio de Fecha Término de

CONSTRUCCIÓN MANIOBRAS ESPECIALES Faena Faena
Fecha inicio de Fecha término

CONSTRUCCIÓN EQUIPOS Y MAQUINARIAS Faena proyecto
Fecha término
GESTIÓN DE fecha término

fecha inicio bases

de técnicas para
GESTIÓN DE la siguiente fecha fin siguiente
PROYECTO CAPEX ingeniería fase
GESTIÓN DE fecha término

Fecha inicio BT
GESTIÓN DE siguiente Fecha término
PROYECTO ALCANCE ingeniería siguiente fase
Fecha exámenes de

RECURSOS Fecha inicio Fecha término

HUMANOS SEGURIDAD faena. proyecto
RECURSOS Fecha Término de

HUMANOS SEGURIDAD Fecha inicio faena Proyecto
RECURSOS Fecha inicio de Fecha de Término

HUMANOS SEGURIDAD Faena de Faena


Medio Ambiente Paleontología 0 0
Medio Ambiente Paleontología 0 0
Medio Ambiente Compromisos ambientales 0 0
Sociales Derechos de Paso / Vialidad 0 0
Ingeniería Supuesto y restricciones 0 0
Ingeniería Completitud / Omisiones 0 0
Constructibilidad /
Abastecimiento y
Método y Secuencia
Construcción Constructiva 0 0
Construcción Equipo y Maquinaria 0 0
Roles y Responsabilidades
Integración Proyectos / Operación 0 0

Disponibilidad de mano de
Recursos Humanos Obra 0 0
Vigilancia Ambiental

Constructibilidad /

Abastecimiento y
Construcción Maniobra Especiales 0 0


Constructibilidad /
Constructibilidad /

Abastecimiento y
Abastecimiento y
Método y secuencia
Construcción constructiva 0 0

Ingeniería Supuesto y restricción 0 0

Ingeniería Supuesto y restricción 0 0
Constructibilidad /

Abastecimiento y
Abastecimiento y
0 Infraestructura y Accesos 0 0
Gestión del Proyecto Capex 0 0

Medio Ambiente Recursos Hídricos 0 0
Ingeniería Supuestos / restricciones 0 0


Recursos Humanos Obra 0 0

Compromisos Ambientales
Medio Ambiente (*) 0 0
Ingeniería Completitud/ omisiones 0 0
Constructibilidad /

Abastecimiento y
Construcción Maniobras Especiales 0 0
Integración Tie-ins 0 0
Integración Pre-comisionamiento 0 0
Integración Pre-comisionamiento 0 0
Integración Comisionamiento 0 0
Integración Comisionamiento 0 0
Integración Puesta en marcha 0 0
Gestión del Proyecto Governance 0 0
inflación, tipo de cambio y


Sitios Arqueológicos / Inicio
Medio ambientales Paleontología Construcción Fin Construcción
Inicio
Medio ambientales Permisos Construcción Fin Construcción
Inicio
Sociales Disturbios Construcción Fin Construcción
Inicio
Ingeniería Diseño Construcción Fin Construcción
Inicio
Ingeniería Información Geotécnica Construcción Fin Construcción
Constructibilidad / Inicio
Ingeniería Mantenibilidad Construcción Fin Construcción
Constructibilidad / Inicio
Ingeniería Mantenibilidad Construcción Fin Construcción
Abastecimiento y Inicio
contratos Contratistas Construcción Fin Construcción
contratos Condiciones del mercado Construcción Fin Construcción
contratos Suministros Construcción Fin Construcción
Inicio
Construcción Interferencias Construcción Fin Construcción
Método y Secuencia Inicio

Construcción Constructiva Construcción Fin Construcción
Inicio
Construcción Maniobras Especiales Construcción Fin Construcción
Inicio
Integración Tie-Ins Construcción Fin Construcción
Inicio
Gestión del Proyecto Programa Construcción Fin Construcción
Inicio
Gestión del Proyecto Capex Construcción Fin Construcción
Inicio
Recursos Humanos Relaciones Laborales Construcción Fin Construcción
Inicio
Recursos Humanos Salud Ocupacional Construcción Fin Construcción
Inicio
Recursos Humanos Seguridad Construcción Fin Construcción
Inicio
Recursos Humanos Paralizaciones Construcción Fin Construcción
Inicio
Construcción Recursos Construcción Fin Construcción
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
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0 0 0 0
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0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
Constructibilidad /
Constructibilidad /
Integración Tie-Ins 2021 2022
Abastecimiento y
contratos Suministros 2021 2022
Abastecimiento y
contratos Suministros 2021 2022
Abastecimiento y
contratos Contratistas 0 0
Vigilancia Ambiental -
Medio ambientales Compromisos RCA 0 0
Constructibilidad /
Constructibilidad /
0 0 0 0
Control preventivo
Estándares y protocolos de MLP para el descubrimiento de nuevos sitios

arqueológicos.
Contar con base de datos de sitios arqueológicos y paleontológicos de MLP
actualizados y disponibles.
Plan de Análisis de Pertinencia Interno y/o Consulta de Pertinencia
Plan de Permisos Territoriales; que considere límites de parcelas involucradas

en el área del proyecto.
Plan de Tránsito MLP, Riego de caminos,

Aplicación de estándares y procedimientos de MLP para el control de impactos
ambientales.(Manual de Estándares Ambientales M-MA-001).
Plan de Permisos Sectoriales.

RCA vigentes y aplicables.
Plan de comunicaciones de asuntos externos de MLP.

Permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP
Plan de comunicaciones de asuntos externos de MLP. Especificaciones en BT de

requisitos de las instalaciones de faena.
Plan de convivencia comunitaria,

Plan de permisos para las obras de MLP.

Contrato de asesoría en permisos para la EECC.
Permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP.
Planes y programas de contingencia de MLP
Actualización de la Topografía de la ingeniería anterior validada por equipo

experto de MLP;
Replanteo de trazado de tuberías por EECC y validado por MLP.
Registro Topográfico actualizado y validados por MLP.
Información actualizada y validada por MLP de la tubería existente STR de 28"
Informes Geotécnicos validados por MLP para la fase actual del proyecto.
Base de datos As Built de MLP

Informes de Pigabilidad
Desarrollo de informe de constructibilidad, mantenibilidad y Plan de ejecución
del Proyecto.
1. Los criterios de precalificación deben permitir la selección de las empresas

que se desee participen en el proyecto.
2. Selección y evaluación de las empresas contratistas de acuerdo al reglamento
interno y estándares de MLP.
3. Generación de bases técnicas robustas, de acuerdo a los requerimientos
técnicos del proyecto.
4 .Coordinación entre las áreas especializadas.
5. Evaluación de empresas de acuerdo a índice de holguras, robustez en la
programación (ejemplo 90%),
6. Contacto previo con potenciales proveedores de construcción en la
especialidad.
1. Provisión de recursos para situaciones peak durante el desarrollo de

proyectos.
2. Cautelar en las Bases de licitación lo relacionado con alojamientos, traslados,
alimentación.
1. Criterios de precalificación deben permiten la selección de las empresas que

se desee participen en el proyecto.
interno de MLP.
1. Criterios de precalificación deben permiten la selección de las empresas de

transporte de personal que se desee participen en el proyecto.
interno de MLP.

interno de MLP.
Desarrollar programación de adquisición de insumos claves del proyecto, que
considere las especificaciones técnicas de los insumos aprobadas y validadas por
MLP.
Listado de proveedores aprobados y validados por MLP.
Establecer en las BT criterios que provisionen recursos para la adquisición

temprana de insumos críticos para las obras.
Evaluación y medición del riesgo del tipo de cambio.
Aportes de MLP y aportes de EECC claramente definidos en BT y aprobados y

validados por equipo especialista de MLP.
Disponer de estaciones meteorológicas en el sitio.

Planificar trabajos de acuerdo a información climática y coordinación con MLP.
Establecer procedimientos de emergencias para alarmas tempranas de
fenómenos climáticos.
Estipular en bases técnicas BT la realización de las obras en temporada de
verano.
Considerar en BT cercos perimetrales para instalaciones de faena y acopio de

materiales EECC; Acreditaciones y controles de acceso de MLP.
Aplicación de procedimientos e instructivos aprobados y adecuados a las obras

de conexión y desconexión, inspecciones de ITO experto.
Implementación del Plan de Calidad del Proyecto, que incluya los requisitos y
exigencias de sistema de calidad de MLP. Requisitos deben estar incluidos en
bases de licitación BT.
Definición de procedimientos e instructivos de trabajos aprobados y validados

por MLP, de acuerdo a las actividades a desarrollar.
Desarrollo de programa de trabajo en coordinación con operaciones.
Inspecciones de ITO experto.

Plan de emergencia ambiental validado MLP.
Desarrollo de programa de trabajo en coordinación con personal de operaciones

de MLP.
Desarrollo de Programa de trabajo en coordinación con operaciones de MLP.
Adecuada planificación del proyecto que contemple la contratación del servicio

de lanzamiento de PIG.
Desarrollo de Programa de trabajo en coordinación con equipo técnico de MLP.
Definición de roles y responsabilidades en el proyecto con sus respectivos

alcances validado por equipo de MLP
Recursos de apoyo al proyecto incluidos en la programación de trabajo de MLP

Provisión de recursos; Evaluación del proyecto en UF en cada fase.
Estudios recientes de geotécnica, topografía e ingeniería validados y aprobados

por MLP.
Desarrollo de la Planificación de trabajo en coordinación con equipo técnico de

MLP.
Plan Ejecución del Proyecto MLP (PET), desarrollado en conjunto con equipo de
ingeniería de MLP.
Contemplar y asegurar en Bases de Licitación que considere salarios y beneficios

de las EECC.
1.Cumplimiento y Seguimiento a cada una de las acciones generadas como parte

de las evaluaciones de los Protocolos del MINSAL PREXOR, TMERT, PLANESI,
además del Cumplimiento del DS 594.
2. Incorporar en Bases Técnicas la realización de exámenes pre -ocupacionales
asociados a las actividades
3. Cumplimiento y seguimiento de los Estándares de Salud Ocupacional (ESO) de
MLP.
1. Provisión de recursos para la selección, contratación y capacitación del

personal;
2. Cautelar en las Bases de licitación el perfil de la dotación.
3. Planificación entre operaciones y proyectos para programar la capacitación (in
situ) del personal requerido.
Aplicación de Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión, estándares:

-ERFT N°1: Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°3: Interacción de personas, equipos y vehículos,
-ERFT N°4 Caída de roca / Falla de terreno,
-ERFT N°6 Pérdidas de control en maniobras de izaje,
-ERFT N°10 Contacto con energía eléctrica,
-ERFT N°12 Espacio confinado,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de MLP.
Aplicación de Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión implementado,
y estándar ERFT N°1 y Reglas de Vida de MLP.

Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión, estándares, Reglas de Vida de

MLP.
Protocolos, Guías y Planes de contingencia de COVID-19 de MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de higiene, cuarentenas y distanciamiento
social para prevenir contagios.
Uso correcto de EPP (mascarilla, guantes, etc.).
Establecer en las BT bandas salariales para sueldos de trabajadores en EECC.

personal;
Plan de manejo de crisis coordinado con autoridades locales y gerencia de MLP.
Desarrollo de informe de constructibilidad y Plan de ejecución del Proyecto.

Reuniones con AMSA Proyectos




del Proyecto.

especialidad.

proyectos.
alimentación.
interno de MLP.

interno de MLP.

interno de MLP.

MLP.


verano.





de MLP.



por MLP.

MLP.

de las EECC.

MLP.

personal;



MLP.

personal;





del Proyecto.

especialidad.
proyectos.
alimentación.

interno de MLP.

interno de MLP.

interno de MLP.

MLP.


verano.




de MLP.



por MLP.

MLP.

de las EECC.

MLP.

personal;



MLP.

personal;
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus distintas etapas) que el layout
no será modificado.
2.- Revisar/verificar LB arqueología actualizada contrastada con layout de las
obras.
1.- Revisar/verificar resultados de LB en función de potencial paleontológico
1.- Verificación de los permisos con el departamento de medio ambiente MLP.

2.- Respetar el área liberada ambientalmente
1.- Revisar el estado de compromisos ambientales establecidos en RCAs, y su

relación con las obras del Proyecto.
1.- Desarrollo del plan de manejo de acuerdo con las directrices entregadas por
la autoridad en procesos anteriores.
1.- Revisar el estado de multas o infracciones pendientes.
1.- Mantener una constante revisión y registro de los compromisos establecidos

en las RCAs existentes
1. - Verificar otros PAS aplicables al Proyecto (en el marco de la elaboración del

EIA Proyecto Integrado)
1. - Verificar Plan Maestro de Permisos del Proyecto
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus distintas etapas) que el
proyecto no será modificado significativamente y por ende los movimientos de
tierra no sufrirán aumentos de consideración.
1.- En el marco del relacionamiento comunitario, comunicar/dialogar de manera

adecuada la justificación del presente Proyecto.
2.- Implementación del proceso PACA (Participación Ciudadana Anticipada).
3.- Desarrollo de mesa de trabajo con la comunidad .
1.- Indicar en las bases de licitación el lugar que se debe considerar para el
alojamiento de los trabajadores
1.- Revisión del Estudio impacto Vial que será desarrollado para el EIA

1.- Realizar estudio de materiales que defina las características del material
2.- Buscar alternativas área de empréstito
1.- Realizar estudios (ingenieril y constructivo) de nuevas posibles canteras
donde se puedes encontrar el material MF
2.- Estudio de obtención de material MF
3.- Compra anticipada del material
4.- Ver la disponibilidad de seleccionadora
1.- Estudio de mecánica de suelos en la siguiente etapa de ingeniería para

verificación de supuesto geotécnicos
1- Hacer un seguimiento y verificación de la realización de todos los planos As

Built de proyecto Drenes Etapa 5
1.- Revisiones exhaustiva por especialista en Construcción
1.- Realizar un taller de constructibilidad detallado para la construcción del dren

chimenea

2.- Análisis de sensibilidad de la variabilidad de los MTO por cambios en la
calidad de los materiales.
1.- Revisión experta por especialista en bases de licitación y proyectos de

construcción de obras similares
2.- Aclaraciones de las bases en el periodo de consulta al momento de realizar la

licitación
1.- Indicar en las bases de licitación un periodo de tiempo promedio de

acreditación de acuerdo con los últimos 3 meses anteriores de trabajos
realizados por MLP.
1.- Establecer protocolos de controles de canteras, donde se detalle la

frecuencia con la cual se deberán hacer estos controles. Además, detallar los
pasos a seguir en caso de que los materiales no están cumpliendo con la EETT.
4.- Ver la disponibilidad de seleccionadora para aumentar la producción
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifica que

claramente la consideración de tiempo de pérdidas de mal clima

donde se puedes encontrar el material de drenes
2.- Estudio de obtención de material de drenes
1.- Ver la factibilidad de la realización de un camino alternativo
1.-Planificación de los trabajos y secuencia constructiva.
2.- Estudio para la instalación de señalización Vial que mejores las posibles
interferencias de transito de la vía
1.- Evaluar la posibilidad de acceder por otro lugar para realizar la construcción
del muro de pie
1.- Evaluar la posibilidad de que el acceder se realice por otro lugar
1.- Ver la factibilidad de la realización de un camino alternativo.
2.- Estudiar alternativa de reposicionar los pozos y cumplir con los compromisos
de monitoreo
1.- Llevar un registro bisemanal de la cantidad de material disponible para la

construcción del cuerpo muro de pie y sistema de drenaje
2.- Establecer en el manual de operación alguna indicación que permita el

peraltamiento del muro de pie (Eje Central)
1.- Ver la factibilidad de la realización de un camino alternativo o medida
administrativa que permita la disposición del camino
1.- En la evaluación del contratista solicitar experiencia comprobable en este

tipo de drenes
1.- Establecer protocolos y PIE (Plan de Inspección y Ensayo) preliminar para el

monitoreo del CQC & CQA para el nivel de ingeniería que se encuentre el
proyecto.
1.- Realizar una planificación donde se establezca claramente la revisión de plan

maestro desde el punto de vista constructivo y operacional
1.- Establecer valores de contingencia adecuados para la presentación del CAPEX

debido a la incertidumbre que existe en el proyecto
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de ejecución de los trabajos de
inyección y remoción de roca en caminos
1.- Después de la pandemia de 2020, se establecer estrictos controles de salud

dentro de MLP que permitan disminuir los riesgos obtener alguna enfermedad
infecciosa.
1.- Mantener buenas relaciones con la comunidad y respetar los compromisos

adquiridos con ellas, evitando problemas locales
2.- Mantener un listado de criticidad de los proyectos actualizado que permita
focalizar los esfuerzos en los proyectos críticos para MLP
1.- Establecer protocolos en la realización del proyecto que consideren los

efectos de un hecho catastrófico debido a eventos naturales.
2.- Establecer políticas de ayuda a los contratistas para retomar funciones
Supervisión por parte de equipo de conservadores.

Estudio de rigger, evaluación contratista de izaje.
Estudio de ruta de empresa de transporte.
Plan de trabajo con la comunidad.

Contar con holguras en el programa.
Plan de trabajo con la comunidad.

Contar con todos los estudios y etapas de ingeniería.
Control de calidad e ITO permanente en terreno
Contar con programa y procedimiento para maniobras de izaje.

Contar con la disponibilidad de equipos adecuados para las maniobras de izaje
requeridas.
Estudio de la ruta a realizar.
Contar con todos los estudios y etapas de ingeniería.

Procedimientos SSO
Gestion de permisos de manera temprana.
Adelantar el proceso de licitación.
Anticipar y proponer soluciones para un nuevo acceso de camino.

Gestionar y proponer un nuevo programa con las interferencias detectadas.
Disponer de camiones aljibe para regadío de caminos.
Equipos deben contar con cabinas cerradas para aislación de ruido.
Cumplir con todos los procedimientos sanitarios de las autoridades y MLP.

Prohibición de levantar cargas manuales sobre los 25 k.
Pausas de descanso.
Uso de ropa con protección de filtro UV solar.
Segregación y delimitación de vías de tránsito para vehículos y peatonal.
Realizar mantenciones y revisiones periodicas de la obra canal de contorno

norte.

norte.
Planificación de los trabajos en paradas de planta o en conjunto con la operación

de la canaleta de relaves.
Programa de comunicación radial, conductores y operadores certificados.
Plan de izaje y ubicación de material.
Revisión del estado de los taludes previo a los trabajos.

norte.
Levantar puntos de información en reuniones quincenales y en hitos de avance
en reuniones de 25, 50 y 75%.
Revisión bimestral del estado de los taludes del área.
Contar con todas las etapas y estudios de ingeniería.

Generar programa de construcción con holguras ante posibles retrasos y
coordinacion con stakeholders.
Contar con toda la información actualizada para analizar en la etapa de
implementación.
Generar programa de construcción con holguras ante posibles retrasos.
Ingresar al Canal de Contorno por accesos permitidos.
Contar con programa de trabajo y plan de izaje.
Adelantar gestión de arriendo de equipos.
Se hacen estudios bimestrales para verificar condición y estado de los taludes.

Pausas de descanso.
Considerar métodos de trabajo según sensibilidades ambientales identificadas

en las áreas del proyecto.
Identificación de los permisos sectoriales en etapa de Ingeniería de Detalles
Levantamiento de aplicabilidad y matriz de permisos

Programar las faenas potencialmente emisoras de material particulado, de tal
forma de evitar o minimizar tales emisiones.
Considerar método de trabajo manual considerando existencia de sitios

arqueológicos.
Considerar o privilegiar método de trabajo manual por sobre uso de maquinaria,

considerando la existencia de especies de flora protegidas.
Capacitar al personal en la normativa ambiental aplicable y los procedimientos

de manejo de residuos sólidos considerados por MLP en sus instalaciones.
Considerar o privilegiar método de trabajo manual por sobre uso de maquinaria,

Realizar la gestión de los permisos internos y externos con la debida
anticipación.
Establecer contacto con la entidades reguladoras para estar al tanto de los
plazos de tramitación estimados y así realizar programación respectiva para la
presentación de solicitudes.
Realizar catastro de especies protegidas.
Estrategias de obra para evitar zonas protegidas.
Definir Alternativas de trazado de tuberías, en caso de que el proyecto, en su
ubicación original definida, infrinja una zona protegida.
Considerar medidas necesarias para dar cumplimiento a los compromisos

ambientales adquiridos y especificación de medidas adicionales que
correspondan.
Levantamiento de la condición previo etapa de construcción en Etapa de

Ingeniería Básica y Detalles.
Presentar proyecto a la comunidad, proponiendo compromisos de reforestación
mitigatorias frente a las obras a ejecutar.
Mantenimiento de instalaciones por parte de MLP
0
Presentar la solución a la entidad reguladora para su aprobación e incluir sus
peticiones en la próxima etapa de ingeniería.
0
No transitar por sectores de proyección de material y deslizamiento de tierra.
Delimitar el área donde se realicen obras de alto riesgo de desprendimiento de
roca.
Solicitar permiso en el área. Antes de

comenzar a realizar cualquier maniobra generar ART
ERTF N°6
A.1.1. El Operador debe estar capacitado y autorizado de
acuerdo a los requerimientos internos.
B.1.2. Segregación de toda el área en 360°
C.2.1. Inspección mantenimiento según la regulación.
C.6.1. Establecer Protocolo de comunicación Bidireccional.
ERTF N°9
A.1.1. Exposición a caída de objeto, deben ser capacitados y evaluados.
B.1.1. El área que exista riesgos de caídas de objeto, debe ser segregada y
restringida.
ERTF N°7 A.1.1. Todo trabajador
que desempeñe labores a mas de 1,8 m deberá estar capacitado y certificado de
acuerdo a la normativa interna. A.1.2.
Contar con una capacitación teórico/práctico relacionada con el trabajo en
altura. A.1.4. No se permite a ninguna persona estar bajo
la influencia de alcohol o drogas. B.5.1. Previo a su
utilización, se debe verificar que los puntos de anclaje y líneas de vida cuente
con 1)Certificación de los componentes 2)Indicar su capacidad de uso 3) El
sistema este calculado bajo todos sus componentes.
B.5.5. El SPDC debe ser adecuado para la actividad y riesgos asociados.
B.6.2. En toda segregación se deben
instalar letreros de advertencia respecto a los trabajos.
0
0
Mantener las condiciones de salud compatible con el trabajo.

Conocer los agentes y niveles de riesgos.
Aplicación Guía Técnica de UV solar.

Uso de ropa de trabajo con factor de protección UV solar.
Uso de elementos de protección personal con factor de protección UV solar.
Conocer agentes y los niveles de exposición en el área de trabajo.
Para manejo manual de cargas, el personal no debe cargar más de 25 kilos los
hombres y 20 kilos las mujeres.
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al riesgo al cual
esta expuesto según lo indicado en guías técnicas.
A.5. Conocer y aplicar correctamente las medidas de control asociadas a los

riesgos ergonómicos.
B.2. Para mover cargas mayo a 25kilos se necesita tener equipo auxiliar para
realizar el transporte.
Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al riesgo al cual esta

expuesto según lo indicado en guías técnicas.
Conocer y aplicar correctamente las medidas de control
asociados a los riesgos ergonómicos.
Durante la siguiente etapa de Ingeniería de Detalle se deberá contratar a un
especialista arqueólogo, para establecer un microruteo preliminar para
cobrroborar que las zonas donde se ejecutarán las obras no presenten vestigios
arqueológicos.
Programar las faenas potencialmente emisoras de material particulado, de tal

forma de evitar o minimizar tales emisiones.
Capacitar al personal en la normativa ambiental aplicale y los procedimientos de

manejo de residuos sólidos considerados por MLP en sus instalaciones.
Considerar o priviligiar método de trabajo manual por sobre uso de maquinaria,


anticipación.
Establecer contacto con la entidades reguladoras para estar al tanto de los
plazos de tramitación estimados y así realizar programación respectiva para la
Definir Alternativas de trazado de tuberías, en caso de que el proyecto, en su
ubicación original definida, infrinja una zona protegida.
Presentar proyecto a la comunidad, proponiendo compromisos de reforestación
mitigatorias frente a las obras a ejecutar.
Planificación obras con Operaciones y otros proyectos en desarrollo.

Realizar un Análisis en mayor profundidad en Taller de Constructibilidad.
El programa debe contar con holguras para demoras en caso de producirse una
de las causas señaladas.
Programar obras fuera del periodo del Plan de Operación de Invierno MLP.
Definir la adquisición de suministros críticos, durante próxima etapa de
Ingeniería de Detalles.
Los eventuales requerimientos de la entidad reguladora se deberán establecer
previo a iniciar la etapa de contrucción del proyecto, por ende, todo lo
relacionado a tramitación y Permisología deberá quedar cerrado.
Operaciones Tranque debe asegurar el cumplimiento de las obras dentro de su

alcance, en los periodos definidos.
Generar la temprana gestión de compras de suministros críticos por MLP.
No transitar por sectores de proyección de material y deslizamiento de tierra.

Delimitar el área donde se realicen obras de alto riesgo de desprendimiento de
roca.
0
ERTF N°6
A.1.1. El Operador debe estar capacitado y autorizado de
acuerdo a los requerimientos internos. B.1.2.
Segregación de toda el área en 360°
C.2.1. Inspección mantenimiento según la regulación. C.6.1.
Establecer Protocolo de comunicación Bidireccional.
ERTF N°9
A.1.1. Exposición a caída de objeto, deben ser capacitados y evaluados.
B.1.1. El área que exista riesgos de caídas de objeto, debe ser segregada y
restringida.
ERTF N°7 A.1.1. Todo trabajador

que desempeñe labores a mas de 1,8 m deberá estar capacitado y certificado de
acuerdo a la normativa interna. A.1.2.
Contar con una capacitación teórico/práctico relacionada con el trabajo en
altura. A.1.4. No se permite a ninguna persona estar bajo
la influencia de alcohol o drogas. B.5.1. Previo a su
utilización, se debe verificar que los puntos de anclaje y líneas de vida cuente
con 1)Certificación de los componentes 2)Indicar su capacidad de uso 3) El
sistema este calculado bajo todos sus componentes.
B.5.5. El SPDC debe ser adecuado para la actividad y riesgos asociados.
Especialista Geotécnico para verificar taludes y excavaciones confirmando

indicaciones de ingeniería.
Coordinar y revisar el armado de la torre, utilizando herramientas apropiadas
para la ejecución del trabajo.
Debe existir buena coordinación entre liniero y trabajador de apoyo.
Asegurar el armado, instalación, apriete y todas las indicaciones
correspondientes con el fin de asegurar un correcto montaje y armado de la
torre.
Contar con materiales y equipos certificados para el correcto montaje e
instalación de la torre.
Aplicar tensado de cables de acuerdo a memoria de cálculo de tensado del
proyecto.
ERFT N°10 A.1.2. El personal debe
estar registrado y autorizado
A.1.4. Contar con competencias de acuerdo a la malla de competencias mínimas
por nivel de tensión.
B.2.1. Deben existir mecanismos o dispositivos que aseguren la aislación,
bloqueo y verificación de ausencia de tensión o energía cero.
B.2.3. Contar con procedimiento en caso de bloqueos múltiples.
B.4.1. Se debe implementar en las
instalaciones eléctricas un límite de aproximación o distancia segura.
B.6.1. Segregar el área en toda maniobra eléctrica que se realice.

C.4.1. Contar con procedimiento específico y
permiso de trabajo especial, autorizado por la supervisión a cargo.
Personal debe presentar aptitudes técnicas, físicas y psicológicas para realizar el
trabajo.
Realizar un Analisis pertinente en Taller de Constructibilidad con área de
Suministro Electrico, particularmente con encargados de la linea de media
tensión.
Los tramos de conductor que sean tendidos, deben ser puesto a tierra en sus
extremos, así como el equipo de instalación.
Los tramos de conductor que sean tendidos, deben ser puesto a tierra en sus
extremos, así como el equipo de instalación.
Realizar instalación de pararrayos, en sitios estratégicos de la obra.

Revisar constantemente el pronóstico del tiempo.
Incorporar reportes meteorológicos con proyecciones estadísticas.
Si se producen tormentas eléctricas, suspender temporalmente actividades.
A.1.1. Conocer y estar capacitado para operar sistema y protección de incendio,

de su equipo, área o instalación que se encuentre.
A.1.2. Conocer los sistemas de activación de alarmas de incendios,
evacuación del área y puntos de emergencia (PEE)
A.1.6. Informar a la jefatura de anomalías que puedan estar
generándose en los dispositivos o sistemas contra incendio.
A.1.9. Conocer el Plan local de emergencia.
A.4.4. Se debe asegurar un mantenimiento para los equipos eléctricos y
mecánicos. C.7.1. La organización debe contar con un
plan de Emergencias.
Generar un control especifico para zonas críticas.
Adecuar las obras al Plan de Operación de Invierno MLP.
0
0
0


Uso de elementos de protección personal con factor de protección UV solar.
Para manejo manual de cargas, el personal no debe cargar más de 25 kilos los
hombres y 20 kilos las mujeres.
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al riesgo al cual
esta expuesto según lo indicado en guías técnicas.
A.5. Conocer y aplicar correctamente las medidas de control asociadas a los

riesgos ergonómicos.
B.2. Para mover cargas mayo a 25kilos se necesita tener equipo auxiliar para
realizar el transporte.
Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al riesgo al cual esta

expuesto según lo indicado en guías técnicas.
Conocer y aplicar correctamente las medidas de control
asociados a los riesgos ergonómicos.
CP1_Informes indican que trazado de caminos no afecta flora y fauna.

CP2_Se considera un Plan de Logística y Tránsito (Constructor) coordinado con
Operación, considerando un análisis de caminos alternativos como ventanas de
trabajo.
CP3_Se debe generar una caracterización mas detallada de la zona.
CP4_El agua para humectación de caminos está considerado suministrar desde

el tranque.
_
_
CP5_Requerimiento de aplicación "Reglamento Especial Corporativo de

Seguridad y Salud para Empresas Contratistas y Subcontratistas"
CP6_Se consideró una provisión en CAPEX lo cual está respaldado en informe de
estimación (13% en función de las partidas de alimentación, alojamiento,
transporte).
Plan de Permisos
Plan de Permisos (Ambientales, sectoriales, etc.) aplicables al proyecto
Plan de Liberación Arqueológica
Cercado provisorio, cartel de señalización, registro del sitio
Revisión de RCA 38/2004

Revisión Resolución del CMN
Plan de Tránsito MLP,
Aplicación de estándares y procedimientos de MLP (Manual de Estándares
Ambientales M-MA-001).
Nuevos informes Hidrológicos
Autocontrol Topográfico al producto de Topografía
Nuevos estudios Geotécnicos de comprobación 150m testigos

Adecuada comunicación y coordinación. Presencia de Geotécnico
Especificaciones Técnicas de equipos en las bases de licitación.
Especificaciones Técnicas; Memoria de Cálculo.

Validación de Liberación Arqueológica
Taller de revisión de alternativas de Emplazamiento
Desarrollo de informe de contructib. y mantenib y Programa de ejecución del

Proyecto. (consideración en todo el año)
interno.
especialidad.

proyectos.
alimentación.
1. Criterios de precalificación robustas que permitan la selección adecuada de las

empresas colaboradoras.
interno de MLP.
1. Criterios de precalificación robustas que permitan la selección adecuada de las

interno de MLP.
1. Criterios de precalificación robustas deben permitan la selección adecuada de

las empresas colaboradoras.
interno de MLP.
Establecer criterios que contemplen los retrasos en avance de las obras debido a
condiciones externas o condiciones climáticas adversas y extremas.
Informar adecuadamente a los contratistas en las Bases de Licitación sobre las
condiciones climáticas del sector.
Evaluación y medición del riesgo del tipo de cambio

Desarrollar y validar un programa que indique frecuencia de actividades críticas
de la operación, horarios, etc.
Plan de Tránsito por parte de las empresas contratistas
Programa diario y confirmación de suministro de hormigón
Procedimientos constructivos que incluya planos y evaluación de riesgos de la

infraestructura existente, y movimientos de la operación aguas abajo.
Planes de Tránsito (Rutas, velocidades, frecuencias, horarios)
Aplicación de procedimientos e instructivos aprobados y adecuados a las obras.
Contar con un procedimiento constructivo

Fortificar y eliminar todo riesgo de posibles caída de rocas desde la prte superior
hasta el término del pique
Utilizar barreras duras que contegan posibles caídas de rocas desde la parte
superior sobre el personal , ya sea en la parte superior como en la plataforma
(jaula)
Incorporar en los Planos de diseño y construcción simbolos y notas de seguridad
que indiquen los peligros ocultos que podrían estar presentes
Difundir los Planos a todos los responsables necesarios.
Estandares aplicables ERFT N° 4 Caída de Roca / Falla de Terreno, ERFT N° 7
Pérdida de Equilibrio / Caída de Altura, ERFT N° 9 Caída de Objeto, ERFT N° 12
Espacio Confinado ERFT N° 15 Incendio
Cumplir con el ERFT N° 5 Pérdida de Control en Manejo de explosivos.
Considerar la etapa de uso de explosivos en la metodología de constructibilidad.
Contar en los Planos de Diseño y Construcción Notas y SImbología de seguridad

que señalen los Peligros Ocultos posibles por efecto de las tronaduras
Negociación temprana para arrendamiento de perforadora

Programar fecha de inicio de ejecución en función de fecha de disponibilidad de
equipo
Requisitos de construcción actualizados y validados por MLP y Control de Calidad
Revisión y aprobación multidisciplinaria de Programa de ejecución del proyecto
Estudios recientes de geotécnica, topografía e ingeniería.

Revisión temprana de CAPEX y obras asociadas
Revisión y aprobación multidisciplinaria de Carta Gantt
Actualización del Plan de Ejecución del Proyecto

3. Cumplimiento y seguimiento de los Estándares de Salud Ocupacional (ESO)
4.- Implementación de protocolos de la autoridad e internos en casos de
pandemias.
aplicación de los ERFT aplicables (ERFT N°1, N° 2, N° 7)
Aplicación de procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión (ERFT N°1, N°2,

N°3,N°4, N°6, N°7, N° 9, N° 12, N° 15)
Cumplimiento de ( ERFT N°1)
Contar con toda la información de las obras existentes, (planos eléctricos,

electricas, evacuadores existentes, etc,)
Señalar en los Planos con notas y/o símbolos de seguridad losposibles Peligros
Ocultos que podrían estar presentas
Cumplimiento de Normativa para trabajos en túneles

personal;
Plan de Relaciones Laborales
Identificación tenprana de posibles manifestaciones sociales
1.- Revisar si el sitio se encuentre incluido en alguna RCA aprobada

2.- Revisar/verificar cumplimiento de medidas de protección del sitio

1.- Considerar un plan maestro de construcción que integre todos los caminos
requeridos y su temporalidad

1.- Considerar un plan maestro de construcción que integre todos los permisos
requeridos y su temporalidad
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus distintas etapas) que los
movimientos de tierra no generen aumentos de consideración.

con la comunidad.
2.- Considerar mano de obra local para los proyectos (app 30%)
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus distintas etapas) que el nivel
de uso de infraestructura vial no experimentará modificaciones.
2.- En caso de que se requiera, revisar/verificar estudio de impacto vial.

con la comunidad.
1.- Realizar un trade off de volumetría (excavación de taludes, excavación de
pasos laterales, etc) para dejar adelantado trabajos referentes al Muro de Pie
que puedan afectar al Dren Etapa 5.
2.- Prever alternativas de paso para la construcción del Muro de Pie
(reforzamiento de zona o área de sacrificio).
1.- Realizar un trade off de alternativas en etapas tempranas de la ingeniería que

permita considerar la mejor conducción de las aguas
1.- Revisar las diferentes alternativas de diseño con la finalidad de ponderar cual
es la mejor opción.
1.- Se desarrollan prospecciones geotécnicas en el sector del Dren Principal.
2.- Definir si se requieren

prospecciones adicionales en otros sectores del proyecto. Las cuales se deberán
desarrollar en la próxima etapa de ingeniería.
1- Hacer un seguimiento y verificación de la realización de todos los planos As

Built de proyecto Drenes Etapa 4
2.- Revisión bimensual del EOR de la información clave para el desarrollo de la

ingeniería Dren Etapa 5
1.- Se estudian alternativas de caminos de construcción.
2.- Consultar el Manual de Operaciones actualizado de Tranque el Mauro sobre

las condiciones mínimas necesarias para la protección del Dren Principal
1.- Se desarrollan prospecciones geotécnicas en el sector del Dren Principal.
2.-Revisar taludes y
consideraciones de etapas anteriores.
4.- Definir si se requieren prospecciones adicionales

en otros sectores del proyecto. Los cuales se deberán desarrollar en la próxima
etapa de ingeniería.

1.- Estudiar alternativas de suministro de hormigón, debido a que se demandará

una gran cantidad de este recurso para el desarrollo de los proyectos
simultáneos
1.- Revisión del plan maestro de los proyectos en ejecución en la misma

temporalidad que Drenes Etapa 5
1.- Estudiar alternativas para la construcción de caminos de acceso a la zona del

proyecto
1.- Revisión del plan maestro de los proyectos en ejecución en la misma

temporalidad que Drenes Etapa 5
2.- Realizar un plan de trabajo de proyectos en paralelo
1.- Realizar análisis volumétrico de sobre excavación requerida para asegurar la

estabilidad de taludes para la construcción de ambos proyectos
1.- Realizar un análisis de sensibilidad respecto de los tipos de equipos, cantidad

y rendimiento para el desarrollo del proyecto
1.- Revisiones interna de MLP para la integración multidisciplinaria que permita

integran todos los elementos al proyecto e informarlos al diseñador de forma
oportuna
1.- Realizar una planificación donde se establezca claramente la revisión del plan
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de ejecución de los proyectos

que se generan en la zona y su implicancia en Drenes Etapa 5
1.- Realizar un estudio del tipo de turno, horas efectivas de trabajo y dotación
para cumplir con el considerando jornadas

dentro de MLP que permitan disminuir los riesgos obtener alguna enfermedad
infecciosa.
1.-Se debe establecer medidas de control sanitarias que permitan control

cualquier brote
2.- Seguir las instrucciones que establezca MLP para el control del rebrote


obras.





3.- Desarrollo de mesa de trabajo con la comunidad.

1.- El proyecto debe establecer políticas que permitan seguir con los trabajos en
casos de problemas sociales.

1.- Realizar estudio conjunto de constructibilidad de todos los proyectos que se

realizarán en el sector en los próximos 5 años
1.- Realizar una revisión de la ingeniería que permita modificar este material en
la fase del diseño
2.- Realizar Trade Off para el revestimiento de Canal


licitación

realizados por MLP
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifique con
claridad la consideración de tiempo de pérdidas de mal clima
1.- Estudio de factibilidad para la obtención de una planta de hormigón móvil

que permita la realización de este proyecto y los próximos que se realizarán en
el área.
2.- Estudio de alternativas para asegurar la disponibilidad de hormigón necesaria
para el proyecto en los tiempos requeridos
1.-Planificación de los trabajos y secuencia constructiva
1.- Realizar un diseño que considera esta interferencia, en el cual se ensanche el

ancho de calzada que permita el paso de vehículos de forma segura y continua,
respetando las velocidades de circulación actual.
2.- Agregar señalización vial que permita identificar claramente los lugares de
alto riesgo de accidente

1.- Definición de taludes desde la ingeniería

2.- Revisión de estudio de suelo de la zona de la realización del proyecto
3.- Establecer medidas de control para la caída de rocas al camino industrial
definitivo
1. Instalar señalética con la finalidad de advertir a los conductores de los trabajos

realizados en el cruce.
2.- Estudiar la factibilidad de utilizar método constructivo que permita darle

continuidad al camino industrial.


1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de ejecución de los trabajos.

dentro de MLP que permitan disminuir los riesgos de obtener alguna
enfermedad infecciosa.


1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus distintas etapas) para tener
certeza de que el layout no será modificado.
obras.
1.- Revisar/verificar resultados de LB en función de potencial paleontoógico.







1.- Realizar un estudio de factibilidad con un levantamiento de interferencias en

terreno
2.- Realizar estudio de alternativas en la siguiente etapa de ingeniería.
1.- Realizar una revisión de la ingeniería que permita modificar este material en
la fase del diseño
1.- Diseñar obras provisorias que contengan las aguas que caerán en las
plataformas (drenaje longitudinal)
2.- Piscina decantadora o sistema de recirculación
1.- Revisión experta por un especialista a las bases de licitación y proyectos de


licitación

realizados por MLP
1.- Asegurar una fuente de hormigón cercana al proyecto.
2.- Estudiar la factibilidad de colocar un planta móvil que permita proveer de

hormigón a este y otros proyectos que desarrolla MLP
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifique

claramente la consideración de tiempo de pérdidas debido a mal clima
1.-Asegurar la revisión previa del plan maestro para no interferir con el uso de
caminos, plataformas y disponibilidad del camino hacia botadero
1.-Planificación de los trabajos y secuencia constructiva con antelación entre la

empresa contratista y personal de MLP
1.- Realizar un estudio de interferencias y diseño constructivo para el paso de

tuberías por zona de estación de ciclones
2.- Realizar una matriz de riesgo local para evaluar la factibilidad del cruce.
1.- Establecer un programa de trabajo que permita evitar la interrupción o

interferencia para la instalación de las tuberías bajo la plataforma que acompaña
el canal norte
1.- Asegurar la participación del contratista que conoce el proyecto y las políticas
internas de MLP
1.-Establecer en la etapa de licitación un contrato para que un tercero realice las

actividades de CQC y CQA
1.- Realizar una planificación donde se establezca claramente la revisión de un

plan maestro desde el punto de vista constructivo, operacional y permiso
requeridos para la ejecución


1.-Realizar una planificación adecuada de los trabajos, secuencias y plazos.
1.- Establecer estrictos controles de salud dentro de MLP que permitan disminuir
los riesgos de obtener alguna enfermedad infecciosa.



2.- Respestar el area liberada ambientalmente
1.- Establecer requerimiento exigentes para el desarrollo de los trabajos en la

zona de la tubería.
2.- Desarrollo ingenieria para el paso de la tuberia de forma segura.
3.- Corte del suminiestro de agua hacia ciclones miesntras udren los trabajo
puntuales en la zona, con el fin de evitar derramamiento de aguas en caso de
accidente. Considerar que ciclones podria alimentar hidrociclones desde la
laguna operacional
1.- Realizar una planificación del trabajo que permita disminuir la polución
mediante la aplicación de medidas de mitigación.
1.- Planificación y estudio caminos alternativos para el paso de camiones en

zonas rurales
Coordinación con la comunidad de caimanes
1.- El proyecto debe establecer políticas que permitan seguir con los trabajo
1.- Desarrollar una ingenieria que permita la coexistencia de camino industrial

actual y el canal de contorno temporal
2.- Considerar adelantar la construcción del camino industrial con su nuevo
trazada de tal manera de respetar el diseño actual
3.- Cambio del trazado del canal temporal sur

0
1.- Realizar un revisión de la ingeniería que permita modificar este material en la

fase del diseño


licitación

acreditación de acuerdo a los últimos 3 meses anteriores de trabajos realizados
por MLP
1.- Realizar la comprar de las tuberías por medio de MLP, adelantando el periodo
de compra

claramente la consideración de tiempo de perdidas de mal clima


0
Realizar un diseño de ingeniería que permita proteger o aislar la tubería de
impulsión de daños
1.- Realizar un diseño que considera esta interferencia, por lo cual realice un
ancho de calzada que permita en paso de vehículos de forma segura y continua,
respetado las velocidad de circulación actual.
2.- Agregar señalización vial que permita identificar claramente los lugares de
alto riesgo de accidente por angostamiento de camino


tipo de drenes
1.- Definición de taludes desde la ingenieria

2.- Revisión de estudio de suelo de la zona de la realización del proyecto
1.- Efectuar inspecciónes periodicas en fabrica durante el proceso de fabricación

de las tuberias que serán suministradas.
2.- Exigir certificados de calidad de los productos, emitido por una empresa
externa al proveedor. Incluir certificado de cumplimiento normativa respecto a
% de material reciclado.
3.- Establcer un lugar adecuado de almacenamiento de las tuberias, evitando su
deterioro o riesgo de daño
1.- Realizar un planificación donde se establezca claramente de la revisión de

plan maestro desde el punto de vista constructivo y operacional
1.- Realizar una revisión multidisciplinaria, la cual participe personal de MLP con
el consultor de ingeniería, donde se realice una revisión de todas las área y
especialidades afectadas
1.- Realizar actividades administrativas que adviertan de los hechos ocurridos

antes de la presentación de aprobación del proyecto
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempo de ejecución de los trabajos de
1.- Realización de una revisión oportuna de los permisos adquiridos de área de
empréstito y botadero.
2.-Analisis de riesgos interno MLP para modificación de acceso a empréstito y
botadero.
1.-Se debe establecer
3.- Análisis medidas
de posibilidad de control
de utilizar sanitarias
Descarga 5 comoque permitan
botadero delcontrol
proyecto y
cualquier brote de COVID-19
evitar modificación de la DIA (Manejo con plan de depositación).
2.-
4.- Seguir
Análisislas instrucciones
sobre que
posibilidad deestablezca MLP
adelantar los para el de
caminos control del para
accesos rebrote
área de
empréstito.
2.-Llevar registro de la calidad del aire con la estación de representatividad más
cerca.
1.- Necesidad de incorporar medidas adicionales de abatimiento en la etapa de

ingeniería.
2.- Eventuales problemas con la autoridad y la comunidad.
1.- El proyecto debe establecer políticas que permitan seguir con los trabajos.
1.- Evaluar el tiempo en que estará intervenido el camino industrial con el uso de
una sola pista y los costos que tendrá para el proyecto
2.- Realizar un análisis de utilización de camino lateral al canal de contorno.
1.- Realización de una campaña geotécnica que permita obtener la

caracterización del material del área de empréstito establecida para el proyecto
2.- Buscar alternativas de áreas de empréstitos para obtener material para
relleno del muro.
1.- Realización de calicatas complementarias que permitan caracterizar el suelo

de fundación y correlación información con la ya existente.
1.- Realizar revisión de confirmación de las áreas de empréstito y botadero.
1.- Realizar estudios para caracterizar el empréstito.

2.- Hacer un análisis de sensibilidad de la permeabilidad con el fin de establecer
sus límites de aceptabilidad.
1.- Solicitar de forma oportuna toda la información necesaria para realizar el
modelo de infiltración en la siguiente etapa de ingeniería, el cual tendrá mayor
detalle que el realizado en la ingeniería de factibilidad.
1.- Revisión conjunta de MLP y Golder de los aspectos centrales para el

2.- Seguimiento de supuestos realizados en las distintas Etapas de Ingeniería
para su desarrollo y de los puntos no completamente zanjados.
1.- Realizar campaña de caracterización del material del área de empréstito.
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifica

claramente que se deberá considerar tiempo de pérdidas de mal clima en la
programación y en el plan de ejecución del proyecto (PEP).
1.-Realizar una campaña geotécnica sobre el área de empréstito que confirme

sus características geotécnicas y la cantidad de material disponible.
1.- Verificar de forma oportuna la disponibilidad de botadero.
1.- Realizar estudio de alternativas de acceso para la construcción del muro.
1.- Realizar un nuevo trazado de la zona del camino industrial proyectado de tal
manera de evitar problemas futuros.
2.- Realizar un proyecto previo a la ejecución del muro que pueda corregir las
interferencias del camino industrial con el muro.
1.- El proyecto debe considerar una empresa externa que realice supervisión de
los trabajos y que asegure la calidad de éstos.
1.- Revisiones interna de MLP para la integración multidisciplinaria que permita

integran todos los elementos al proyecto e informarlos al diseñador de forma
oportuna
1.- Realizar una actualización trimestral del master plan que permita revisión de
posibles interferencias entre los proyectos
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de ejecución de los trabajos
considerando las nuevas distancias a botadero, los rendimientos por tránsito
sobre el camino industrial, evaluar turnos 24/7 e interferencias con otros
proyectos del Tranque El Mauro a ejecutarse en forma paralela.
1.- Realizar un estudio considerando distintos tipos de jornada y turnos de

trabajo.
1.- Realizar una evaluación de dotación de mínima requerida para finalizar el

proyecto en una fecha determinada por operaciones.
2.- Realizar estudio que permita establecer un plan de contingencia que permita
la finalización sin provocar problemas con la operación del Tranque El Mauro.
1.-Se debe establecer medidas de control sanitarias que permitan controlar

cualquier brote.
2.- Seguir las instrucciones que establezca MLP para el control del rebrote.
3.- Realizar una evaluación de utilizar un nuevo campamento cercano a El
Mauro.

adquiridos con ellas, evitando problemas locales.
focalizar los esfuerzos en los proyectos críticos para MLP.
1.- Establecer mecanismos de realización para la eventualidad de hechos

catastrófico por eventos naturales.
obras.
1.- Revisar/verificar resultados de LB en función del potencial paleontológico







1.- Definir el diseño de ingeniería más adecuado en la siguiente etapa de estudio
2.- Vincular a personal de operaciones en diseño para realizar un diseño con

bajos riesgo en operación construcción y operación
1.- Realizar un estudio y diseño eléctrico para la instalación de las nuevas

bombas.
1.- Realizar estudio de ingeniería, construcción y operación que permita la

realización de la mantención de la línea de impulsión (pigiable).
2.- Considerar radios de curvatura en concordancia con los proyectos Choapa 1
a Choapa 3
1.- Evaluar demanda eléctrica para la instalación de bombas, verificando la

necesidad de una nueva estación eléctrica
1.- Revisión experta por especialista de bases de licitación y proyectos de


licitación

realizados por MLP
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifique que

claramente la consideración de tiempo de pérdidas por mal clima
1.-Asegurar la revisión previa del plan maestro para no interferir con el uso de
caminos, plataformas y disponibilidad del camino hacia botadero
1.- Solicitar en proyecto un plano de caminos para el desarrollo de las obras

tempranas del proyecto
1.- Realizar estudio de ruta para el acceso a la zona de acopio de tuberías, ya

que podría existir problemas debido a su longitud.
2.- Revisión de la longitud de tuberías para el desarrollo del proyecto
1.- Confeccionar durante la ingeniería de detalles un plano de caminos para el

desarrollo de las obras tempranas del proyecto.
1.- Realizar evaluación técnico -económica que permita definir la alternativa

óptima de desarrollo.
1.- Asegurar la participación del contratista que conoce el proyecto y las políticas
internas de MLP
1.- Establecer protocolos claros para el uso de los caminos de construcción.
1.- Exigir procedimiento de trabajo que consideren un 100% los RFT de AMSA
(Caída de objetos, pérdida de control de izaje, etc.)
1.- Exigir procedimiento para revisión de liberación de energía de residuales

antes de realizar el trabajo
2.- Aplicar la norma de seguridad exigida en MLP (RFT)
1.- Solicitar un chequeo y control de calidad al vendor
2.- Realizar procedimiento para pruebas de todos los equipos en fase de pre-
comisionamiento
1.- Asegurar la correcta calibración y revisión previa de los equipos críticos para
el proyecto.
1.-Verificar que energización de sistema sea la adecuada
1.- Verificar que niveles de presión de todos los componentes del sistema sean
los adecuados
2.- Solicitar pruebas de presión bajo los estándares de MLP
1.- Revisar minuciosamente el sistema completo.

maestro desde el punto de vista constructivo, operacional y permisos requeridos
para la ejecución
1.- Verificación del cumplimiento de los procedimientos internos de MLP para

aprobación del gate.
1.- Considerar alternativas de bombas de distinto origen con la finalidad de tener

las alternativas para su solicitud
2.- Considerar un valor de moneda conservador por la volatilidad de las monedas

en la actualidad
1.- Realizar análisis de sensibilidad y un estudio Trade Off del sistema eléctrico
requerido
2.- Se debe evaluar la potencia en un estudio de ingeniería

remoción de roca en caminos
1.- Establecer estrictos controles de salud dentro de MLP que permitan disminuir
los riesgos de obtener alguna enfermedad infecciosa.

1.- Establecer mecanismos de realización para la eventualidad de hechos

catastrófico por eventos naturales.
Inspección al trazado por equipo de arqueólogos
Identificación de permisos en esta etapa
Plan de acceso a faenas por rutas alternativas
Estudio de mecánica de suelo en siguiente etapa
Estudio de mecánica de suelo en siguiente etapa

Incorporar procedimiento en manual de operación / Considerar contrato de
mantemiento con vendor
Conocer HITOS relevantes de MLP para procesos de construcción
Adelantar gestión de compras para mejoras en negociaciones
Adelantar gestión de compras y tener presupuesto aprobado

0
Proponer soluciones en taller de constructibilidad
Calendario de detenciones de planta de MLP
Calendario de detenciones de planta de MLP
Anticipar proceso de aprobación de inversiones
Adelantar proceso de licitación de la construcción
Adelantar proceso de licitación de la construcción
Cumplir con procedimientos sanitarios de MLP
Inducciones y capacitaciones a Contratistas
Adelantar/Posponer negociaciones colectivas
almacenamiento agua fresca para humectación de camino
1.- Se deben levantar toda la zona de acción del proyecto dejando claro los
lugares donde se podrá transitar.
2.- Tener la aprobación del camino de construcción.
3.- Monitoreo arqueológico continuo previo a la ejecución de los movimientos
de tierra masivos.
1.-Realización de una completa compaña geológica-geotécnica que caracterice la

zona de aplicación de la cortina de inyección.
2.- Diseño sea revisado por un consultor externo adicional, de gran reputación.
1.- Se debe levantar toda la zona de acción del proyecto dejando claro los
lugares donde se podrá transitar.
2.- En la inducción específica del proyecto, realizada a todos los trabajadores,
indicar los sectores con prohibición de tránsito.
3.- Señalización de las zonas protegidas.
2.-Llevar registro de la calidad del aire con la estación de representatividad más
cerca.
1.- Planificación y estudio de caminos alternativos para el paso de camiones en

zonas rurales.
1.- El proyecto debe establecer políticas que permitan seguir con los trabajos.
1.- Establecer punto de evacuación de aguas lluvias dentro de la zanja.

1.- Realización de sondajes y estudios geofísicos en la zona de la zanja para la
cortina de inyecciones.
1.- Realización de sondajes en la zona de la zanja para la cortina de inyecciones.

2.- Estudio geofísico.
1.- Considerar la realización de calicatas de caminos (Hmax=1,5 m cada 150 m)

en las zonas de caminos de construcción, plataformas y accesos a plataformas
durante la construcción del proyecto.
1.- Revisiones exhaustivas por especialista en Construcción.

1.- Realizar una revisión del material existente en la zona y ver la factibilidad de
que este sea utilizado como material de relleno.
1.- Utilizar información geológica-geotécnica de las etapas anteriores de

ingeniería, para la caracterización de zonas no prospectadas en la última
campaña de prospecciones.
2.- Estudiar la posibilidad de realización de calicatas en las zonas de mayor corte
que establece el diseño de caminos.
construcción de obras similares.
licitación.

realizados en MLP.
1.- Realizar un Benchmark de las empresas disponibles para la realización de
inyecciones.
1.- Establecer en las bases de licitación un requerimiento que especifique

claramente la consideración de pérdida de tiempo por mal clima.
1.- Estudiar la factibilidad de utilizar el material excavado como material de

relleno para la zanja de inyección.
1.- Establecer un plan maestro que establezca la fecha crítica cuando deben ser
liberadas las zonas afectas al proyecto.
2.- Tramitación de forma oportuna los permisos para liberación del área de
trabajo.
1.- Exigir un programa nivel 4 del desarrollo del proyecto, estableciendo multas
asociadas en caso de no cumplir dichos hitos.
1.- Indicar en las bases de licitación que el personal de operación deberá tener
permiso permanente para el cumplimiento de sus funciones de medición
requeridas.
1.- Análisis de constructibilidad de la zanja de inyección.
1.- Establecer claramente en las bases de licitación la exigencia de acreditación

de personal para la operación de los equipos y experiencia mínima comprobable
en el desarrollo de este tipo de trabajo.
1.- Establecer claramente en las bases de licitación la exigencia disponibilidad de

los repuestos críticos en faena y profesional capacitado para su colocación.
1.- Establecer claramente en las bases de licitación la exigencia de años de

antigüedad de los equipos y plan de mantenciones dada por lo fabricantes.
1.- El proyecto debe considerar una empresa externa que realice supervisión de
los trabajos y que asegure la calidad de éstos.
1.- Fecha de licitación y adjudicación del proyecto debe considerar posibles
retrasos en la entrega de “By Pass de Contingencia”.
1.- Realizar análisis de sensibilidad de los costos referente a las diferencias que
podría provocar la metodología de inyección proyectada.
2.- Debido a la incertidumbre existente por la naturaleza del trabajo, establecer
factores de crecimiento conservadores para las cantidades de inyección en el
CAPEX.
1.- Estudiar la posibilidad de realización campaña geotécnica acotada a las zonas

de mayor corte de caminos de construcción, accesos a plataformas y
plataformas que permitan ajustar el porcentaje de roca o en su defecto perfiles
geofísicos y ajustar el capex según resultados.

inyección y remoción de roca en caminos y calcular contingencia o reserva de
programa de acuerdo con análisis probabilísticos.
1.- Establecer la dotación del proyecto y cuántos de estos deben ser contratados
en la zona, de tal manera de establecer de forma temprana si existirá el personal
requerido o qué medida administrativa se podrá utilizar para este inconveniente.
1.- Se debe establecer medidas de control sanitarias que permitan control
cualquier brote de COVID-19.
Incorporar la problemática para los diseños de ingeniería.
Análisis con proveedores sistemas de anclaje que sean regulables al ascenso de

la laguna.
Presencia de ITO en terreno, mecánico de suelo e Ingeniero civil.
Generar buena coordinación para ejecución del Tie In.

Taller de constructibilidad.
Contar con procedimiento de trabajo para esta labor.
Aplicar sistema de aseguramiento de calidad y pautas de mantención (programa

de mantención para proyecto).
Contar con la disponibilidad de líneas stand by.
Hoja de datos y especificaciones técnicas que indiquen las protecciones mínimas
que debe incorporar el transformador.
Coordinación temprana de liberación del área de botadero.
Coordinación temprana de liberación del área de especies protegidas.
Gestión temprana para la adquisición de suministros críticos.
El diseño debe considerar capacidad de ventilación/ refrigeración acorde al calor

disipado.
Pautas de mantención.
Efectuar pruebas de funcionamiento.
Consideraciones en el diseño de obras de saneamiento en plataformas, evitando

la acumulación de aguas lluvias.
Contar con señalética en el trazado y contar con procedimiento de trabajo para

excavaciones.
Presencia de ITO en terreno, mecánico de suelo e Ingeniero civil.
Control y seguimiento del plan de crecimiento de la laguna.
Programa de comunicación radial, conductores y operadores certificados.
Plan de izaje y ubicación de material.
Señalización y demarcación de sitios arqueológicos.
Generar programa de construcción con holguras ante posibles retrasos.

Generar programa de construcción con holguras ante posibles retrasos y
coordinacion con stakeholders.
Solicitud de permisos correspondientes a la liberación de área.
Contar con banderero de seguridad vial.

Pausas de descanso.
Tener contacto directo con gente de operaciones vía radial.
Mantener contacto directo con operaciones ante posible evento de derrame.
0
Magnitud del
Riesgo
Control Mitigatorio Residual
Inspecciones de arqueólogo experto en manejo de

sitios arqueológicos. Medio
Revisiones y auditoria Medio
Revisiones y auditoria Bajo
Mediciones de las estaciones de monitoreo

ambiental. Medio
Seguimiento al Plan de Permisos Sectoriales Alto
Seguimiento al Plan de comunicaciones de la obra. Medio
Seguimiento al Plan de comunicaciones y normas

de Inst. de Faena de la obra. Alto
Seguimiento al Plan de comunicaciones de la obra. Alto
Revisiones de ITO experto y equipo de ingeniería

de MLP Bajo
Informes actualizados del comité de emergencias

de MLP Medio
Seguimiento de protocolos de Calidad por ITO

experto Bajo

de MLP Bajo

de MLP Bajo
ITO especialista geotécnico de MLP. Medio
Revisiones de la base de datos e informes de

Pigabilidad del equipo de ingeniería de MLP Bajo
Equipo de ingeniería del cliente final Bajo

de MLP Medio
Equipo de Ingeniería del cliente final Bajo
Equipo de ingeniería MLP Medio
Cláusula en las bases de licitación Bajo
Coordinación entre las áreas especializadas

(equipo Ingeniería MLP) Medio
Equipo de Ingeniería MLP Medio
Equipo de Ingeniería MLP Bajo
Monitoreo de la tasa cambiaria Bajo

de MLP Bajo
Aplicación de procedimientos de emergencias

para alarmas tempranas de fenómenos climáticos. Medio
Controles de acceso a MLP Medio

de MLP Bajo

de MLP Medio
Seguimiento Plan de Calidad. Medio
Monitoreo y seguimiento al Plan de trabajo Medio
Monitoreo y seguimiento al Plan de trabajo Alto
Seguimiento al programa de trabajo definido con

operaciones Bajo

operaciones. Medio

Revisión periódica de la planificación del proyecto

por equipo MLP Bajo
Seguimiento de Programa Bajo
Roles y responsabilidades documentadas Medio
Participación en reuniones de mantenimiento de

MLP Medio
Seguimiento de Programa Medio

Monitoreo y seguimiento de la evaluación del
proyecto por equipo experto de MLP Medio
Seguimiento de ITO expertos y equipo de

ingeniería del revisor de MLP. Medio
Seguimiento del proceso de planificación con

equipo experto de ingeniería de MLP. Bajo
Equipo de Ingeniería de MLP. Medio
Seguimiento de BT por equipo MLP Bajo
Seguimiento y Mediciones regulares por parte del

Organismo Administrador Alto
Acreditación , ITO Medio
Programa de Inspecciones en Obra Alto

Encuesta de Salud, Seguimiento de casos

sospechosos y declarados, Permisos y controles de
accesos en MLP. Extremo
Controles de cumplimiento de leyes sociales de

EECC Bajo
Evaluaciones de desempeño Medio
Control de acceso Medio
Equipo de ingeniería de la GP de MLP Bajo


de MLP Medio


de MLP Medio



de MLP Bajo

de MLP Medio
Monitoreo y seguimiento al Plan de trabajo Medio

operaciones Bajo

operaciones. Medio

por equipo MLP Bajo

MLP Medio







EECC Bajo


de MLP Medio


de MLP Medio


de MLP Bajo

de MLP Medio

operaciones Bajo

operaciones. Medio


por equipo MLP Bajo
Seguimiento de Programa Bajo


MLP Medio







EECC Bajo
0 Bajo
0 Bajo
1.- Reprogramación de los trabajos en el área

afectada Bajo
1.- Definir una estrategia de acercamiento con la

autoridad para resolver posibles brechas de
incumplimientos. Bajo
0 Alto

cumplimientos. Bajo
0 Bajo
1.- Elaboración de los PAS para ser incorporados

en el EIA Bajo
1.- Elaboración y tramitación permisos sectoriales Bajo
1.- En caso de que los niveles de emisión se

incrementarán, se requerirá evaluar y aplicar
medidas adicionales de abatimiento. Bajo
1.- Diseñar un plan compensatorio según lo

indicado en el EIA de acuerdo con el nivel de
impacto del proyecto Medio
1.- Establecer acuerdos de colaboración con la

comunidad para el alojamiento del personal Medio
1.- Adicionar medidas mitigadoras de acuerdo con

los resultados de Estudio de Impacto Vial Medio
1.- Mantener comunicación permanente con las

comunidades (mesas de trabajo Social) Alto
0 Bajo
1.- Búsqueda de nuevas canteras en localidades
cercanas Medio
1.- Cuando este el contratista en terreno, se

debería hacer calicatas en el sector muro de pie
para identificar variabilidad de los materiales y
corroborarlo con el diseño de ingeniería Bajo
1.- Realizar un chequeo de los planos de la

ingeniería que no ha sido verificado con planos as
built y corregir con ingeniería de terreno Bajo
0 Bajo
1.-Hacer un seguimiento de la construcción y

apoyo al Contratista de construcción para aclarar
de ejecución por parte de la ingeniería en terreno Medio
1.- Realizar levantamiento topográfico en terreno

que confirme la topografía superficial y la
superficie excavada. Bajo
0 Medio
1.- Establecer en las bases de licitación que se

actualizarán los tiempos de acreditación de
acuerdo con la demanda que tenga SERCOL Medio
1.- Mantener un constante control y registro de las

características de los materiales de empréstito y
canteras. Medio
cercanas Medio
0 Medio

cercanas Alto
1.- Realizar un estudio de las interferencias

existentes en las zonas cercanas a los caminos de
acceso proyectados.
2.- Diseño de camino en la fase de construcción Medio
1.- Establecer horas de uso exclusivo para el

ingreso de material y el personal. El ingreso de
maquinaria debe ser programado con un tiempo
definido con operaciones Medio
0 Alto
0 Bajo
1.- Realizar un estudio de las interferencias

existentes en las zonas cercanas a los caminos de
acceso proyectados. Alto
0 Bajo
1.- Establecer un plan dinámico de medidas de

mitigación en función de los problemas
operacionales Alto
0 Medio
1.- Establecer un tiempo de aprendizaje en el

programa de trabajo Bajo
1.- Mantener un adecuado control y registro de los

controles de calidad del contratista. Alto
1.- Revisiones tardías, que permitan generar

cambios en proyecto de ingeniería pero que
tendrá un efecto negativo en el CAPEX Alto
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio
Trabajos de consolidación. Alto

Trabajos de consolidación. Alto
Embalaje, amarras. Alto
N/A Alto
N/A Extremo
N/A Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Bajo
uso de EPP adecuados. Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Alto
N/A Medio
N/A Bajo
N/A Alto
N/A Bajo
N/A Medio
N/A Alto
Definir alternativas de soluciones para evitar

embancamientos en el canal de contorno norte. Alto
Definir alternativas de soluciones para evitar

embancamientos en el canal de contorno norte. Alto
Contar con plan de trabajo. Alto

Segregación y delimitación de vías de tránsito para
vehículos y peatonal. Alto
Saneamiento del área. Alto

Definir alternativas de soluciones para evitar el
contacto directo de relave con el canal de
contorno Medio
Considerar reprogramación, considerando los
plazos del área de Medio Ambiente. Medio
Revisión y chequeo del estado de los taludes. Medio

Contar con todos los informes y análisis del
proyecto. Medio
Reuniones periodicas cona areas interesadas. Medio

Replanteo de diseños en terreno, en siguiente
etapa. Medio
Uso de protección respiratoria permanente,
lavado de manos, distancia social. Medio
N/A Medio
Incorporar pasarelas moviles.
Planificación en la constructibilidad. Medio
Generar protección en las areas de trabajo. Medio
Contar con presupuesto aprobado. Bajo
Actualizar información. Colocar la ultima

actulización de la etapa de ingeniería. Bajo
Ayuda mecanizada. Bajo
Se deberá contratar a un especialista ambiental

(Ingeniero Forestal Biólogo) y arqueólogo en fase
de Construcción. Medio
0 Bajo
Entrega de Consulta a la DGA en etapa de

Ingeniería de Detalles para confirmar afectación y
aplicabilidad de permiso.
Informe de análisis influencia en la medición de la

estación DGA en la etapa de Ingeniería de
Factibilidad. Alto
Considerar medidas de mitigación para material
particulado, (humectación de caminos y de
movimientos masivos de tierra, etc.).
Control de flujos de camiones en cuanto a rutas a
utilizar, frecuencias de tránsito, velocidades
máximas permitidas, horarios de desplazamiento,
etc.
Cumplimiento de requerimientos de mandatos

judiciales y afectos a la polución actual. (Recurso
Protección El Mauro) Medio
Reforzar medidas de protección definidas para

dichos sitios.
Dictar charlas de
inducción al personal involucrado en las faenas
(normativa sobre arqueología, sitios
arqueológicos, etc.).
Supervisión permanente de la
ejecución de las obras.
Incorporación de arqueólogo como
requerimientos de los trabajos y exigencias del
contratista de construcción. Alto
Considerar medidas de protección para la flora

establecidas por normativa vigente.
Dictar charlas de inducción al
personal involucrado en las faenas (normativa
sobre flora-vegetación y biota en general).
Supervisión
permanente de la ejecución de las obras. Alto
Correcta segregación de los residuos.

Correcta disposición final de los residuos. Medio
Supervisar el avance de obras, y realizar un

catastro de flora endémica afectada, para así
plantear el proyecto de reforestación, en caso de
ser necesario para así cumplir con los
compromisos adquiridos. Medio
Desarrollar las faenas respetando estrictamente
las condicionantes y restricciones de los permisos
sectoriales. Alto
0 Medio
0 Alto
Aplicación del Plan de Convivencia Sustentable Alto

Integración de EECC con el Equipo de Asuntos
Públicos de MLP. Alto
Diseño Ingeniería Detalles Medio

Implementación de diseño robusto en Ingeniería
Detalles Medio
El programa debe contar con holguras para

demoras en caso de producirse una de las causas
señaladas.
Programar obras fuera del periodo del Plan de
Operación de Invierno MLP.
Definir la adquisición de suministros críticos,
durante próxima etapa de Ingeniería de Detalles. Medio
0 Bajo
Operaciones Tranque debe asegurar el

cumplimiento de las obras dentro de su alcance,
en los periodos definidos.
Generar la temprana gestión de compras de
suministros críticos por MLP.
Programar obras fuera del periodo del Plan de
Operación de Invierno MLP.
Medio
Desarrollo de ingeniería de detalle Medio

0 Alto
Conductor acreditado y certificado, portando en

todo momento su licencia de conducir y
acreditaciones correspondientes.
Realizar el chequeo preventivo al vehículo,
dejando registro en check list.
El conductor del vehículo deberá exigir el uso de
cinturón de seguridad a todos sus ocupantes.
Está prohibido conducir bajo los efectos del
alcohol y/o drogas.
El manejo del vehículo se realizará a la defensiva,
respetando todas las señalizaciones del tránsito y
los límites de velocidad máximos permitidos.
Previo al ingreso a la zona de trabajo, el conductor
deberá verificar el entorno del trabajo.
Conducir siempre con las luces encendidas, atento
a las condiciones del entorno. Al descender del
vehículo, detener el motor y hacer uso de cuñas. Medio
0 Bajo
0 Alto
B.1.1.En toda segregación se deben instalar

letreros de advertencia respecto a los trabajos.
B.1.6.Señalización de advertencia de tipos de
atmósferas peligrosas.
B.3.1.Definir Equipos de Protección Personal y
herramientas para las distintas condiciones
particulares que presente el área a intervenir.
C.5.1.Procedimiento y medidas de control de
emergencias específicas para las tareas de
intervención en espacios confinados.
C.5.2. El plan de rescate debe estar incorporado
en el procedimiento de trabajo de la tarea en
espacios confinados, diferenciando la respuesta
inmediata de la activación de las brigadas de
emergencia.
C.5.3.La supervisión y al menos uno de los
trabajadores presentes en la cuadrilla que
realizará trabajos en espacios confinados, deben
contar con los cursos de primeros auxilios. Alto
Solicitar permiso en el área.
Antes de comenzar a realizar cualquier
maniobra generar ART
ERFT N°6
A.1.1. El
Operador debe estar capacitado y autorizado de

C.2.1. Inspección mantenimiento según la
regulación.
C.6.1. Establecer Protocolo de comunicación
Bidireccional.
Medio
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la

salud de acuerdo al riesgo al cual esta expuesto
según lo indicado en guías técnicas
A.1 Participar en el
proceso de encuestas de riesgos psicosociales en
el trabajo.
A.2. Asistir a las capacitaciones de riesgos
psicosociales en el trabajo.
A.3. Cumplir con las
recomendaciones asociadas al control de riesgos
Bajo
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo
0 Alto
Considerar medidas de mitigación para material

particulado, (humectación de caminos y de
movimientos masivos de tierra, etc.).
Control de flujos de camiones en cuanto a rutas a
utilizar, frecuencias de tránsito, velocidades
máximas permitidas, horarios de desplazamiento,
etc. Medio

Correcta disposición final de los residuos. Medio
Supervisar el avance de obras, y realizar un

catastro de flora endémica afectada, para así
plantear el proyecto de reforestación, en caso de
ser necesario para así cumplir con los
compromisos adquiridos. Medio
0 Alto
0 Bajo
Integracion de EECC con el Equipo de Asuntos
Públicos de MLP. Bajo
0 Medio
0 Alto
0 Medio
0 Alto
Se deberá realizar Mecánica de Suelo en siguiente
fase de Ingeniería de Detalle. Alto
Desarrollo de ingeniería de detalle Medio
0 Alto
Conductor acreditado y certificado, portando en

todo momento su licencia de conducir y
acreditaciones correspondientes.
Realizar el chequeo preventivo al vehículo,
dejando registro en check list.
El conductor del vehículo deberá exigir el uso de
cinturón de seguridad a todos sus ocupantes.
Está prohibido conducir bajo los efectos del
alcohol y/o drogas.
El manejo del vehículo se realizará a la defensiva,
respetando todas las señalizaciones del tránsito y
los límites de velocidad maximos permitidos.
Previo al ingreso a la zona de trabajo, el conductor
deberá verificar el entorno del trabajo.
Conducir siempre con las luces encendidas, atento
a las condiciones del entorno. Al descender del
vehiculo, detener el motor y hacer uso de cuñas. Medio
0 Medio
0 Alto
0 Extremo
ERFT N°6
A.1.1. El

regulación.
Bidireccional.
Extremo
0 Alto
0 Extremo
0 Alto
ERFT N°6
A.1.1. El
B.1.2. Segregación de toda el área en
360°
regulación.
Bidireccional.
Medio
ERFT N° 2
A.1.1. El operador debe contar con una

capacitación teórica y practica.
A.1.2. Deberá ser evaluado cada 2 años; a)Las

capacitadas psicosensométricas. b)Competencias
técnicas del equipo y de su operación, son
evaluado por especialistas elegidos por la
compañía.
A.1.4. Estar capacitados y autorizados de acuerdo
al tipo de equipo y de normativa interna de la
compañía y legal vigente.
A.1.6. Contar con la inducción general del área.
A.1.8. Mantener y portar licencias de conducción

vigentes.
B.1.2. Número de identificación de equipos.
B.1.2. En caso de mal funcionamiento el operador

debe dar aviso y para el equipo para su arreglo.
ERFT
N° 3
B.1.6. La segregación es parte integral de los

trabajos, en los cuales se considera su instalación y
retiro.
B.1.8. Se debe definir distancia mínima de
seguridad entre camionetas, equipos y personas
cuando no existe un Plan de Transito en el lugar.
Medio
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la
salud de acuerdo al riesgo al cual esta expuesto
según lo indicado en guías técnicas
A.1 Participar en el
proceso de encuestas de riesgos psicosociales en
el trabajo.
A.3. Cumplir con las
recomendaciones asociadas al control de riesgos
Bajo
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Bajo
_ Extremo
_ Bajo
_ Medio
_ Bajo
_ Bajo
_ Medio
CM1_Recomendación Geotécnica: Se debe

considerar malla de contención de rocas en talud. Medio
_ Medio
_ Alto
_ Medio
CM2_Plan de Crisis y Continuidad del Negocio ante

posible epidemia/pandemia coronavirus Covid-19
en faenas o oficinas administrativas.
CM3_Protocolo Derivación Casos Sospechosos
Covid-19. Extremo
Revisión y auditorías Alto
Revisiones y auditoria Extremo
Monitor durante la obra

Charlas de inducción de manejo patrimonial Medio
revisiones y auditorías Alto

Mediciones estaciones de monitoreo ambiental. Medio

de MLP Medio
Revisión de expertos Alto
Revisión frecuente de los informes topográficos Bajo
ITO especialista geotécnico Medio
ITO especialista Bajo
Validación con ITO especialista

y MLP Medio
equipo de ingeniería del cliente final Bajo

equipo de ingeniería del cliente final Medio
Equipo de ingeniería del cliente final Medio
equipo de ingeniería MLP Bajo

equipo de ingeniería MLP Bajo

Programa de reunión semanal de coordinación
con producción de MLP Bajo
Plan para el tratamiento de Juntas Frías fuera de

diseño Bajo
Programa de reunión semanal de coordinación

con producción de MLP; pretiles de seguridad; ITO
en terreno Bajo
ITO Bajo
Control de ITO en Terreno con Planos con

Simbología y Notas de seguridad
Extremo
Control frecuentedel cumplimiento del ERFT N° 5 Alto
Pla n de mantenimiento de equipo

Repuestos en stock Medio
ITO especializados
ITO Calidad Bajo
Control frecuente de cumplimiento de Programa. Bajo
Revisión en cada etapa de ingeniería Bajo
Revisión en cada etapa de ingeniería Bajo
Equipo de Ingeniería Medio

Organismo Administrador Medio
Cumplimiento de los requisito de calidad de

profesionales, y trabajadores
Acreditación , ITO
Medio
Auditorias de ERFT N° 1 mensual Alto
Control en Terreno ITO

y poseer los planos con señalización de seguridad
en terreno con posibles peligros ocultos Extremo
Evaluaciones de desempeño Bajo

Experto en Relaciones Laborales Medio
Plan de contingencia para cada uno de las

movilizaciones sociales Medio
0 Bajo
0 Alto

afectada Bajo
0 Medio
0 Alto
0 Bajo

medidas adicionales de abatimiento. Bajo
0 Medio
Medio

comunidades (mesas de trabajo Social) Alto
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo
0 Bajo
1.- Realizar un chequeo por parte del diseñador de

los planos de la ingeniería que no ha sido
verificado con planos as built y corregir con
ingeniería de terreno Bajo
1.- Si no existen alternativas de caminos de

construcción, se considerará el transitar por
encima el Dren Principal. Por lo cual se debe
evaluar un espesor de arena cicloneada de
sacrificio para no dañar el Dren Principal.
2.- Colocar barreras duras para indicar los lugares
de circulación Medio
0 Bajo
cercanas Medio
0 Medio
0 Alto
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Alto
0 Medio
0 Medio
0 Medio
1.- Establecer un comedor aislado para el

personal, con limitación de horarios por área y
cantidad de personas máximo Medio
0 Medio
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo

afectada Bajo

incumplimientos. Alto
0 Bajo

cumplimientos. Bajo
0 Bajo

en el EIA Bajo

1.- Mantención del dialogo con la comunidad Medio


los resultados de Estudio de Impacto Vial Alto
1.- MLP debe garantizar un mínimo de

alojamientos en el tranque para el personal del
Contratista que permitan continuar con los
trabajos de construcción.

comunidades (mesas de trabajo social) Medio
1.-Relizar nueva ingeniería, que se adecue

cualquier cambio realizado al camino industrial
definitivo y que no haya sido notificado de forma
oportuna Medio
1.- Realizar taller de constructibilidad donde se

identifique los cambios realizados y la factibilidad
de materialización Medio
0 Medio

0 Medio
1.- Establecer cuotas mínimas de hormigón para el

desarrollo del programa de construcción Medio

1.- Establecer un protocolo que indique el día y

fecha en que se realizar maniobra que mantendrá
el tránsito de vehículos reducido.
2.- Diseñar en terreno un camino lateral para

evitar riesgos en el camino industrial Alto
0 Medio
1.- Contar con apoyo geotécnico en terreno para

realizar cambio o reforzamiento puntual Alto
1.- Establecer un protocolo que indique el día y

fecha en que se realizar maniobra que mantendrá
el tránsito de vehículos reducido.
2.- Diseñar en terreno un camino lateral para

evitar riesgos en el camino industrial Medio
1.- Revisiones tardías, que permitan generar

cambios en proyecto de ingeniería, pero que
tendrán un efecto negativo en el CAPEX Alto
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio
1.- Planificar y reforzar mensualmente la medidas

que se podrían tomar en caso del desarrollo de
hechos catastróficos (pluvial o sísmica) Medio
0 Bajo
0 Bajo

afectada Bajo

incumplimientos. Bajo
0 Alto

cumplimientos. Bajo
0 Bajo

en el EIA Bajo




comunidades (mesas de trabajo social) Alto
1.- Mantener el canal existente para

encauzamiento de las aguas de escorrentía, y que
en vez de que descargue a la tubería existente,
que descargue a la cubeta. Bajo
1.- Realizar taller de constructibilidad donde se

identifique los cambios realizados y la factibilidad
de materialización Medio
1.-Realización de drenaje transversal sobre la

plataforma STC encauzado a los drenajes de ladera
realizados para el sistema de drenaje del muro
principal. Bajo
0 Medio

1.- Negociar cuotas mínimas de suministros en los
contratos con el fin de asegurar el avance de la
obra. Bajo
0 Medio
1.- Realización de reuniones semanales de los

proyectos en curso en Tranque el Mauro y
solucionar interferencias constructivas que se
estén produciendo Medio

0 Alto
1.- En las zonas más estrechas del trazado del

canal, prever el adelanto de las obras de
instalación de tuberías, debido a problemas
constructivos que esto pudiese generar. Medio
1.- Realizar reunión por parte de ingeniería de

terreno y personal a cargo de la construcción del
MLP para guiar en un tiempo breve al nuevo
contratista Bajo
1.- Disponer de personal interno o alguna empresa

colaboradora ya acreditada en MLP para el apoyo
provisorio en actividades de CQC y CQA Bajo
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Bajo
0 Medio
0 Medio
1.- Planificar y reforzar mensualmente las medidas


afectada Medio
1.-Desarrollar procedimiento detallado con la

metodología de trabajo para efectuar el trabajo y
aprobado por operaciones. Alto
1.- Aplicar medidas de control de polvos en los
caminos y zonas de carga de camiones Medio
1.- Limitar el paso de vehículos y requerir mejoras

en el desarrollo de los trabajos de construcción Medio

trabajos de construcción. Medio
1.- Considerar protocolo de circulación conm

horario de solo subido o solo bajada de tal manera
de opera con una sola calzada hasta que se
desarrolle pro proyecto del nuevo camino
industrial proyectado Alto
1.- Realizar búsqueda de material desde el rajo de

la mina y ver la calidad del material y si este
cumple con las características de las ET Alto
1.- Una vez el contratista en terreno se debería
hacer calicatas de caminos sobre le trazado de
canales para identificar la variabilidad de los
materiales y corroborarlo con el diseño de
ingeniería Bajo
1.- Realizar un chequeo de los planos de la

ingeniería que no ha sido verificado con planos as
built y corregir con ingeniería de terreno Medio
0 Bajo
1.- Solicitar al contratista adjudicado que defina un

método constructivo mejorado para la
implementación del material Medio
0 Medio
1.- Establecer en la bases de licitación que se

actualizarán los tiempo de acreditación de
acuerdo con la demanda que tenga SERCOL Alto
0 Bajo
0 Medio
1.- Realizar búsqueda de material desde el rajo de

la mina y ver la calidad del material y si este
cumple con las características de las ET Alto
1.- Establecer un protocolo de uso para realizar un

programa de trabajo con menores incertidumbres.
2.- Establecer un zona de botadero alternativa Medio

1.- Establecer un sistema de redundancia para el
abastecimiento de agua de los ciclones (desde
laguna operacional actual)
2.- Se ejecute un by pass para que la excavación se
realice de forma segura. Medio
1.- En el curso conducción interna establecer los

punto riesgo de la ruta Bajo
1.- Establecer un protocolo de uso para realizar un

programa de trabajo con menores incertidumbres Medio

programa de trabajo de acuerdo con la
experiencia obtenida de la construcción de la
etapas anteriores Alto
1.- Contar con apoyo geotecnico en terreno para

realizar cambio o reforzamiento puntual Alto
1.-Realizar una inspeción en terreno de las

tuberias recepcionadas y emitir protocolos
respectivos
2.- Traspasar custodia formal de suministros a

Contratista asignado. Medio
0 Medio
1.- Al término del proyecto repetir reunión

verificando si se ha considerado todos los puntos
mencionados antes y durante el desarrollo del
proyecto Medio
1.- Realizar una revisión de la condiciones de

aplicabilidad de la obras pendientes o de la
realización de mejoras en los diseño que permitan
ajustar el CAPEX Medio
0 Medio
1.- Revisar las ventanas de oportunidad existente
1.- Establecer
sobre un comedor
otras áreas aislado
que se estén para el
desarrollando la
personal, con limitación de horarios por área y y
documentación de permiso sobre empréstitos
cantidad
botaderosdey personas
que puedanmáximo
contener las superficies Alto
necesarias para el desarrollo del proyecto. Alto

caminos y zonas de carga de camiones. Alto

caminos y zonas de carga y descarga de camiones.
2.- En sectores cercanos a la construcción, se debe
evaluar la colocación de una lona o tapas sobre el
canal de contorno. Alto

trabajos de construcción. Alto
1.- Generar un proyecto que considere la

modificación temporal del trazado del camino
industrial (bypass) con el objetivo de no producir
problemas del tránsito al momento de construir el
muro. Alto
1.- Realizar la compra de material de empréstito. Medio
1.- Realizar campaña geotécnica de mayor

excavación. Bajo
1.- Realizar campaña geotécnica durante la etapa

de ingeniería de factibilidad. Alto
1.- Buscar otras zonas de empréstito con permiso

de explotación. Medio
0 Bajo
0 Medio
0 Medio
0 Medio
1. Realizar la compra de material de empréstito. Medio
1. Evaluar la oportunidad de sinergia con otros

proyectos. Medio
0 Medio
0 Alto
0 Alto
0 Bajo
0 Medio
1.- Realizar un programa de relleno de muro que
permita la intervención en un menor tiempo
posible del camino industrial proyectado. Medio
0 Medio
0 Bajo

cantidad de personas máximo. Medio
1.- Gestionar comunicaciones con la comunidad

por medio de la Gerencia de Asuntos Públicos. Medio

hechos catastróficos (pluvial o sísmica). Medio
0 Bajo
0 Bajo

afectada Bajo

cumplimientos. Bajo
0 Alto

cumplimientos. Bajo
0 Bajo

en el EIA Bajo


los resultados del Estudio de Impacto Vial Medio


comunidades (mesas de trabajo social) Alto
0 Alto
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Medio

0 Medio
1.- Realización de reuniones de semanales de los

proyectos en curso en Tranque el Mauro y
solucionar interferencias constructivas que se
estén produciendo Medio
1.- Realizar un coordinación y ampliación de

caminos con información entregada por el
personal de operaciones Medio
1.- Establecer área de acopio en las entradas a

tranque el Mauro, evitando la circulación por
caminos internos de Tranque el Mauro. Alto
1.- Realizar un coordinación y ampliación de

caminos con información entregada por el
personal de operaciones Medio
0 Alto
1.- Realizar reunión por parte de ingeniería de
terreno y personal a cargo de la construcción del
MLP para guiar en un tiempo breve al nuevo
contratista Bajo
0 Bajo
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo
0 Bajo
1.- Establecer un protocolo a seguir en caso de

fallas en el sistema de operación. Medio
0 Medio
1.-Realizar estudios complementarios o faltantes. Bajo
1.- Establecer compras de bombas en dos etapas y

disminuir la cantidad de bombas en Stand By Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio

0 Bajo
0 Alto
0 Alto
0 Medio
0 Medio
Solicitar procedimiento al Vendor Adjudicado Alto
Solicitar procedimiento al Vendor Adjudicado Alto
0 Alto
Manejo de contingencia Alto
Presupuesto para anticipos optimizado Alto

Replanteo de diseños en terreno, en siguiente
etapa Medio
0 Medio
0 Medio
0 Medio
0 Alto
0 Alto
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Medio
0 Bajo
1.-En la inducción específica del proyecto realizada

a todos los trabajadores, indicar los sectores con
prohibición de tránsito. Medio
1.- Realización de sondajes geotécnicos

complementarios durante la ejecución de los
trabajos.
2.- Realización de más pozos de control de
filtraciones aguas abajo de muro proyectado. Alto
1.- Señalización de las zonas protegidas. Medio

caminos y zonas de carga de camiones. Bajo

caminos y zonas de carga de camiones.
2.- En sectores cercanos a la construcción, se debe
evaluar la colocación de una lona o tapas sobre el
canal de contorno. Alto

en el desarrollo de los trabajos de construcción. Medio

trabajos de construcción. Alto
1.- Establecer una medida de precipitación que

indique la evacuación de la zanja por seguridad.
2.- El Contratista debe incluir en sus
procedimientos medidas de mitigación cuando se
produzca un nivel freático dentro de la zanja
producto de lluvias, como por ejemplo mantener
bombas para agotar posibles niveles freáticos y
evaluar cuando se deben detener los trabajos. Medio
0 Medio
1.- Realizar una actualización de la caracterización

geológica-geotécnica con la ayuda de las
perforaciones realizadas para las inyecciones. Alto
0 Bajo
1.- Control detallado de los trabajos (CQA/CQC). Bajo

1.- Buscar empréstito dentro o cercanos a Tranque
El Mauro. Medio
1.- Considerar la realización de calicatas de

caminos (Hmáx=1,5 m cada 150 m) en las zonas de
caminos de construcción, plataformas y accesos a
plataformas durante la construcción del proyecto. Medio
0 Medio

acuerdo con la demanda que tenga SERCOL. Medio
1.- Realizar negociación directa con MLP. Alto
0 Medio
1.- Indicar al Contratista el área de empréstito o

cantera donde podría encontrar el material. Medio
1.- Establecer un programa donde se establezca la

entrega de forma parcelada del área de trabajo. Medio
1.- Establecer mecánicos de reprogramación de las

obras para cumplir las fechas de entrega del
proyecto. Alto
1.- Realización de camino exclusivo para el paso de

operaciones durante la construcción de la zanja de
inyecciones y el muro. Bajo
1.- Solicitar al contratista de construcción un plan

de trabajo donde se establezca los movimientos
de los equipos y maquinarias. Alto
1.- Realización de CQC y CQA de todos los trabajos

de inyección. Alto
1.- Confirmar al inicio del contrato la

disponibilidad real de los repuestos en terreno. Medio
1.- Antes de asignar contrato, inspeccionar las

máquinas que dispone el contratista para verificar
que están en buenas condiciones y de acuerdo con
lo ofertado. Medio
1.- Debe realizarse una gestión de protocolizado

en terreno para validar la ejecución de los
controles y la aceptación de los trabajos. Alto
1.- Establecer un programa y las medidas
administrativas necesarias que permitan el inicio
del proyecto, independientemente del término del
“By Pass de Contingencia”. Medio
1.- Control estricto de los costos en terreno. Medio
0 Alto
0 Alto
1.- Coordinar con asuntos públicos la excepción en

caso de no poder cumplir con la cuota acordada
de 30%. Bajo
1.- Aplicar las medidas establecidas por MLP para
trabajos en obra. Alto
Incorporar a los proveedores de los sistemas de

flotación en los diseños de ingeniería. Los
proveedores deben considerar junto con su
suministro, la entrega de una filosofía de
operación del sistema de anclaje y su modulación. Alto
Solución probada en el mercado para este tipo de

plataformas flotantes. Los proveedores deben
considerar junto con su suministro, la entrega de
una filosofía de operación del sistema de anclaje y
su modulación. Alto
Reemplazo de material y compactación adecuada,

cumpliendo con las específicaciones del proyecto. Medio
Programar Tie In en alguna parada de planta. Medio
Solicitar a vendor el chequeo y revisión del equipo. Medio

Considerar como parte del diseño muro corta
fuego.
Contar con un transformador de respaldo. Medio
Para generación de programa de construcción

incorporar al equipo de medio ambiente. Medio
Para generación de programa de construcción

incorporar al equipo de medio ambiente. Medio
Incorporar en etapa temprana de ingeniería a los

proveedores para conocer los plazos de entrega. Medio
Contar sistema de detección y alarma de incendio. Bajo
Reemplazo de material y compactación adecuada,

cumpliendo con las específicaciones del proyecto. Bajo
Segregación de áreas.
Contar con SIA (Solicitud Intervención Ambiental).
Solicitar permisos de excavación (ITICA). Bajo
Plan de contingencia. Bajo
Plan de descarga para asegurar el nivel en la

laguna.
Disponer de Can a las bombas simflo. Bajo
Segregación y delimitación de vías de tránsito para

vehículos y peatonal. Alto
Indicar sitios arqueologicos en Bases Técnicas. Medio
Considerar proyecto dentro de presupuesto del

dueño del área. Medio
Coordinación con proyecto mejoramiento de
piscina carpa amarilla. Medio
Uso de protección respiratoria permanente,

lavado de manos, distancia social. Medio
Coordinación y validación con el área de medio

ambiente para la ejecución de los trabajos. Medio
Considerar ventana operación para intervención

de camino industrial. Bajo
Ayuda mecanizada. Bajo
Durante el mejoramiento de canaleta se dejara

habilitado un by pass hacia piscina 711 ante
posible evento de rebose en la construcción. Bajo
El aporte proveniente de molienda se bloqueara y

se recirculara flujo hacia piscina emergencia carpa
amarilla.
El aporte proveniente del TK712 se almacenará en
piscina de emergencia. Bajo
0 0
Fecha inicio
ejecución plan de
Plan de Acción acción
Aplicar estándares y protocolos de MLP para el descubrimiento de nuevos sitios

arqueológicos.
fecha inicio obras
Desde el momento
en que el SEIA
determine ingresar a
Plan de Análisis de Pertinencia Interno y/o Consulta de Pertinencia actualizada. Evaluación Ambiental
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Implementar Plan de Tránsito del proyecto que considere el flujo de maquinaria y

volúmenes de material removido para ser considerado en los cálculos y modelación
de emisiones atmosféricas.
Implementar Plan de mitigación de impactos ambientales, que considere la
humectación de caminos para tránsito de maquinaria durante la construcción; la
humectación del material en e botadero.
Verificar que sean considerado en CAPEX los costos asociados a la mitigación de
estos impactos (humectación caminos) Fecha inicio faena
Desarrollar un Plan de Permisos Sectoriales que considere los requerimientos

actuales de las obras.
Solicitud temprana de modificación o solicitud de RCA para el proyecto.
Revisión en implementación de los requisitos de la RCA aplicable. Fecha inicio bases
técnicas BT, para la
siguiente Fase.
Desarrollo del Plan de comunicaciones de asuntos externos de MLP.

Permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP. fecha inicio obra
Desarrollo del Plan de comunicaciones de asuntos externos de MLP. Seguimiento

del cumplimiento de las Especificaciones de las BT de requisitos de las instalaciones
de faena.
Seguimiento de los permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP fecha inicio obra
Seguimiento de los permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP fecha inicio obra
Desarrollo y seguimiento de los planes de convivencia comunitaria y

comunicaciones de asuntos externos de MLP.
Permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de MLP fecha inicio obra
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Desarrollo y seguimiento de Planes y programas de contingencia de MLP Fecha inicio faena
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Fecha inicio bases

Actualizar y controlar los Informes Geotécnicos para la fase actual del proyecto, técnicas BT, para la
vigente validados por MLP. siguiente Fase.
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Fecha inicio bases

Auditorias a la EECC de implementación y seguimiento de los estándares de MLP. siguiente Fase.
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Fecha inicio bases

Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando por la implementación y técnicas BT, para la
cumplimiento de los estándares de MLP. siguiente Fase.
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Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando por la implementación y

cumplimiento de los estándares de MLP. Fecha inicio faena
Fecha inicio bases
Contar con proveedores de insumos críticos de respaldo, realizar seguimiento al técnicas BT, para la
proceso de adquisiciones y recepción de insumos críticos. siguiente Fase.
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Implementar Plan y Programa de emergencia que incluya seguimiento de

condiciones climáticas.
Realizar el proyecto en época estival. Fecha inicio faena
Seguimiento y control de los requisitos considerados en BT,cercos perimetrales

para instalaciones de faena y acopio de materiales EECC; Acreditaciones y controles
de acceso de MLP. Fecha inicio faena
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Seguimiento de procedimientos e instructivos aprobados y adecuados a las obras

de conexión y desconexión, inspecciones de ITO experto. Fecha inicio faena
Seguimientos y Auditorías al Plan de Calidad del Proyecto. Fecha inicio faena
Seguimiento a los Procedimientos e instructivos de trabajos aprobados y validados

por MLP, e inspecciones de ITO experto. Fecha inicio faena

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Seguimiento al Programa de trabajo en coordinación con operaciones de MLP. Fecha inicio faena
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Seguimiento de roles y responsabilidades en el proyecto con sus respectivos Fecha de Inicio de

alcances validado por equipo de MLP Proyecto
Seguimiento al programa de trabajo por parte de equipo técnico de MLP e ITO

experto. Fecha inicio faena
Seguimiento de las variaciones del mercado para asegurar provisión de recursos;
Evaluación del proyecto en UF en cada fase. fecha inicio obra
Fecha inicio bases

Validación de los antecedentes con información de geotécnica, topografía e técnicas BT, para la
ingeniería por equipo de ingeniería de MLP, previo a inicio de la etapa siguiente. siguiente Fase.
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Fecha inicio bases

Validar el Plan Ejecución del Proyecto MLP (PET) por equipo de ingeniería de MLP técnicas BT, para la
previo al inicio de la fase siguiente. siguiente Fase.
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1. Seguimiento a cada una de las acciones generadas como parte de las

evaluaciones de los Protocolos del MINSAL PREXOR, TMERT, PLANESI, además del
Cumplimiento del DS 594.
2. Seguimiento al cumplimiento de los Estándares de Salud Ocupacional (ESO) de
MLP.
Fecha inicio faena
1. Evaluación de la selección, contratación y capacitación del personal;

2. Seguimiento del del perfil de la dotación.
3. Seguimiento y evaluación de la capacitación (in situ) del personal requerido. Fecha inicio faena
Seguimiento y control de procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión -ERFT

N°1: Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de MLP. implementados en la obra. Fecha inicio faena
Seguimiento y control de Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión y
estándar ERFT N°1 de MLP implementados en la obra. Fecha inicio faena

Seguimiento y control de la aplicación de Procedimientos e instructivos, Sistema de

Gestión, estándares, Reglas de Vida de MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de higiene, cuarentenas y distanciamiento social
para prevenir contagios.
Uso correcto de EPP (mascarilla, guantes, etc.). Fecha inicio faena
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Seguimiento y control en el proceso de selección, contratación y capacitación del

personal;
Fecha inicio faena
Aplicación y adecuación del Plan de manejo de crisis, de acuerdo a lasa

circunstancias actuales en coordinación con autoridades locales y gerencia de MLP. Fecha inicio faena
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siguiente Fase.

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MLP.
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personal;
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siguiente Fase.


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personal;
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Contar con equipo de conservación y arqueología presente en toda la etapa del

proyecto.
Tratamiento de bloques con consolidantes y de ser requerido con pernos en
perforaciones diamantadas.
Desarrollo de Ingeniería de detalles que incluya la elaboración, revisión y/o ajustes
de los check list y procedimientos para:
1.- Actividades previas de levantamiento y trabajos de consolidación
2.- Trabajos de excavación
3.- en caso de requerirse: check list para el corte con hilo diamantado y anclajes.
4.- Preparación de embalajes. 2020
En etapa de ingeniería de detalles evaluar los elementos requeridos para la
maniobra de izaje de los bloques y elaborar, revisar y/o ajustes de los check list y
procedimientos para:
1.- Extracción
2.- Izado
Ingeniería define criterios de diseño de acuerdo a Estándares de MLP y evalúa cada
elemento del sistema de izaje.
Ingeniería debe verificar los equipos y grúas acorde a las cargas y distancias de
izado.
Se define secuencia en detalle para la extracción de los bloques de acuerdo a su
peso y ubicación 2021
Desarrollo de ingeniería de detalles en la cual se revisarán, actualizarán y/o

ajustarán los procedimientos para el traslado de los bloques, embalaje,
apuntalamientos, estudio de ruta, etc.
se elabora checklist para el transporte de los bloques que incluye:
1.- permisos
2.- estudio de ruta
3.- escolta
4.- Vel máxima 10 km/h 2021
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Los mismos planes acción de los riesgos PM001 al PM003 además de contar con
programas comunicacionales permanente con la comunidad.
2021
Contar con un levantamiento en terreno de equipo geológico al momento de la

ejecución de los trabajos. desarrollo de ingeniería de detalles en la cual se deberán
revisar y actualizar los checklist queaseguren la participación activa del equipo de
conservación y geólogo. Contar con todas las especificaciones de ingeniería y
equipo de conservación y arqueología presente en todas las etapas del proyecto
(prefactibilidad, Factibilidad) 2022
Control de calidad presente en desarrollo del proyecto con especial importancia

para el control de rellenos de plataformas.
Considerar en la siguiente etapa el cálculo en detalle de los elementos de hormigón
para el soporte de las grúas. 2021
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Revisión de procedimientos seguros en la etapa de ingeniería. Detalle definición de
métodos de excavación seguro, fuera de la línea de fuego.
Se desarrollan checklist y procedimiento para las excavaciones. 2021
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Aplicación ERFT N°2 Pérdida de control de equipos. por definir
Implementación del proyecto.

Cumplir con los compromisos indicados en la RCA N°038 respecto de: emisiones de
material particulado, emisiones de ruido, alteración del suelo, efectos sobre la
fauna terrestre, biodiversidad vegetal, patrimonio cultural, cantidad y
disponibilidad de agua, calidad de agua y fauna acuática. 2020
Asegurar la operación y mantención adecuada del canal.

Cumplir con los compromisos indicados en la RES. N°1791 DGA. 2020
Presupuestar y programar obras considerando las interferencias operacionales.

2020
Aplicación de ERFT N°1 y N°2. 2020
Aplicación de ERFT N°9. 2020

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PA1_Activar la definición de la estrategia a seguir por el proyecto en conjunto con

las áreas Legal y Medio Ambiente MLP. PA1: Ing. Factibilidad
PA2_Levantamiento de información arqueológica en caminos, accesos, botaderos PA2:

en construcción e instalación de faena. Constructibilidad
PA3: Incorporar al proyecto especialista en arqueología durante etapa de PA3:
construcción. Constructibilidad
PA4_Definir consumos de suministros (Diesel) y equipos para construcción y
operación.
PA5_Hacer análisis integrado del uso de los caminos operacionales. PA4: Ing. Factibilidad
PA6_Considerar en las Bases Técnicas la elaboración del Plan de Tráfico para el PA5: Ing. Detalles
contrato de construcción. PA6: Ing. Detalle
PA7_Plan de recuperación y aceleramiento PA7: Ing. Detalles
PA8_Realizar un programa integrado de la ocupación de la hotelería en Caimanes

con otros proyectos que se estén realizando en paralelo. PA8: Ing. Detalles
PA9_Evaluar alternativas para alojamiento y presentar a Asuntos Públicos de MLP. PA9: Ing. Detalles
PA10_Revisar con el proyecto INCO, cómo definieron una solución para el problema
del agua. PA10: Ing.
PA11_Analizar disponibilidad de agua en localidades cercanas o en la región. Factibilidad
PA12_Analizar y evaluar el impacto vial y de emisiones en el transporte de agua. PA11: Ing. Detales
PA13_Analizar y evaluar el material sellante en vez de agua para control de polvo u PA12: Ing. Detalles
otra. PA13: Ing. Detalles
PA14_Verificar utilización (Vida útil) durante la operación. PA14: Ing. Detalles
PA15_Realizar estudio de caracterización del suelo como medida prioritaria y

urgente entre los kilómetros 0,10 y 2,6.
PA16_Se debe gestionar licitación para el contrato de estudios geofísicos. PA15: Ing. detalles
PA17_ Evaluar la necesidad de realizar eventuales sondajes entre los kilómetros PA16: Ing. Detalles
0,10 y 2,6. PA 17: Ing. Detalles
PA18_Considerar volúmenes necesarios de agua para humectación.

PA19_ Evaluar medidas para protección, control y supresión del polvo (Pantallas) en
los trabajos cercanos a los canales y el embalse. PA18: Ing. Detalles
PA20_Area de Asuntos Públicos MLP deberá hacer un Plan de Comunicación hacia PA19: Ing. Detalles
la Comunidad. PA20: Ing. Detalles
PA21_Verificar la línea base de calidad de agua previo a la construcción. PA21: Ing. Detalles
PA22_Definir medidas de mitigación de material particulado y reducción de ruido. PA22: Ing. Detalles
PA23_Realizar gestiones de sociabilización con sindicatos. PA23: Construcción
PA24_Realizar monitoreo permanente de material particulado y ruido. PA24: Construcción
PA25_Contratar consultoría especializada de modelación de emisiones de material PA25: Ing. Detalles
particulado para botadero y caminos y ruido. PA26: Ing.
PA26_Recoger información de situación vivida en el Hotel Chacay. Factibilidad
PA27_Verificación del KMZ que enviará el área MA de Worley, para identificar el PA27: Ing.
punto más cercano entre las obras y el Santuario. Factibilidad
PA28_Evaluar el impacto en el Opex debido a las medidas requeridas para mitigar el PA28: Ing.
polvo en el área cercana al Santuario. Factibilidad
PA29_Incorporar en las bases de licitación del contratista el cumplimiento del

"Reglamento Especial Corporativo de Seguridad y Salud para Empresas Contratistas
y Subcontratistas". PA29: Ing.
PA30_Requerir a los contratistas que presenten sus ofertas con los impactos Factibilidad
económicos del Covid-19 y sin sus impactos. PA30: Ing.
PA31_Realizar una estimación del impacto económico de los impactos financieros Factibilidad
por el Covid-19 (requerimientos en faena, EPP) y realizar estimación del impacto en PA31: Ing.
el rendimiento de construcción. Factibilidad
Realizar Plan de Permisos Lo antes posible
Fecha inicio bases de

técnicas para la
Desarrollar un plan de permisos que considere los requerimientos de este proyecto. siguiente ingeniería
Fecha de inicio de
Plan de Liberación de áreas Proyecto
Fecha de inicio de
Revisión de RCA 38 Proyecto
Implementar Plan de Tránsito del proyecto que considere:
- El flujo de maquinaria y de material removido para ser considerado en los cálculos
y modelación de emisiones atmosféricas.
- La humectación de caminos para tránsito de maquinaria durante la construcción.
Verificar que sea considerado en CAPEX los costos asociados a humectación
caminos.
Considerar Fecha inicio faena

Actualizar y controlar toda la información Topográfico que se cuente para la fase técnicas para la
del proyecto, vigente validados por MLP. siguiente ingeniería
Plan de nuevos informes de hidrología 4/1/2019

técnicas para la
Actualizar y controlar los informes de Constructibilidad y criterios de diseño. siguiente ingeniería
Fecha inicio bases

Actualizar y controlar los Informes Geotécnicos para la fase actual del proyecto, técnicas para la
vigente validados por MLP. siguiente ingeniería

Actualizar las Especificaciones Técnicas de los equipos y verificar que sea un técnicas para la
requisito en las bases de licitación. siguiente ingeniería

Actualizar Especificaciones Técnicas en base a consulta con proveedores y técnicas para la
Memoria de Cálculo; validadas por equipo de ingeniería de MLP. siguiente ingeniería

Actualizar estadísticas meteorológicas y Plan de ejecución; validadas por equipo de técnicas para la
ingeniería de MLP. siguiente ingeniería
Fecha de inicio de
Plan de Precalificación y selección de proveedores Proyecto
fecha inicio bases de

Considerar en las Bases de licitación los aspectos relacionados a los servicios técnicas para la
comunitarios; tales como: Alojamiento, Casinos, Traslados, Acreditaciones. siguiente ingeniería
Fecha de inicio de
Plan de Precalificación y Selección adecuado para el proyecto Proyecto
Fecha de inicio de
Plan de Precalificación y selección de la empresa de transporte Proyecto
Fecha de inicio de
Plan de Precalificación y Selección de las empresas de Construcción Proyecto
Planificación en épocas del año con bajo riesgo de Condiciones Meteorológicas Fecha de inicio de
adversas Proyecto
Elaborar estrategia para evitar o minimizar impactos por variaciones en las tasas de Fecha de inicio de
cambio Proyecto
Programa de Reuniones semanales con todos los potenciales actores que puedan Fecha de inicio de
tener interacción para coordinación Proyecto
Diseño de Plan de Hormigón Fecha de inicio de

Listado de Proveedores de Hormigón potenciales Proyecto
Fecha de inicio de
Diseño de Planes de Tránsito de acuerdo al avance del Proyecto Proyecto
Fecha de inicio de
Implementación de Carta Gantt validada por MLP y procedimientos de trabajo Proyecto
Realizar un análisis más detallado en etapa de Ingeniería de Detalle Inicio Fase Siguiente
Incorporar en los Planos de diseño simbología y Notas de los Peligros Ocultos que (Ingeniería de
Podrían estar presentes Detalle)
Realizar un análisis más detallado de los tipos y cantidad de explosivos para la etapa Inicio Fase Siguiente
de Ingeniería de Detalle (Ingeniería de
Indicar en Planos el uso de Explosivos y Peligros Ocultos. Detalle)
Negociaciones Tempranas para el arrendamiento del equipo Fecha de inicio de

Considerar Programas de Mantenimiento y costos asociados Proyecto
Fecha de inicio de
Especificaciones Técnicas debidamente documentadas Proyecto
Diseño de Programa de Avance, revisado y aprobado por MLP. Revisión periódica Fecha de inicio de
de sus efectividad Proyecto
Estudios actualizados de Costos del proyecto Fecha de inicio de

Proyecto
Fecha de inicio de
Programa de revisión multidisciplinaria de Carta Gantt Proyecto
Definición de Ruta critica que sea inamovible

- Definición de los criterios de diseño Fecha de inicio de
- evaluación y selección de alternativas Proyecto
Fecha de inicio de
Implementar y controlar protocolos Minsal Proyecto
Fecha de inicio de
Definiciones de Perfiles de Cargo que consideren los requisitos de los ERFT. Proyecto
Fecha de inicio de
Programa de cumplimiento y Auditorías Proyecto
Fecha de inicio de
Programas de cumplimiento y Auditorías Proyecto
Fecha de inicio de
Análisis de Lecciones aprendidas Proyecto
Fecha de inicio de
Definición de Perfiles de Cargo idóneo incluyendo requisitos de seguridad Proyecto
Fecha de inicio de
Implementación de Plan de Relaciones Laborales Proyecto
Fecha de inicio de
Implementación de Plan de Relaciones Laborales Proyecto
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N/A Inicio Construcción
Inicio Ingeniería de
Inicio temprano tramitación permisos Detalles
Negociaciones tempranas con comunidades Inicio Construcción
Inicio activación de
Incorporar informacion certificada de Vendors en Ingeniería de Detalles compras Suministros
Estudio de mecánica de suelos en sectores del proyecto en Ingeniería de Detalles Detalles
Inicio Operaciones
Generar contrato de servicios de mantenimiento con Vendor del sistema
Procedimiento de Montaje del Contratista debe ser aprobado y validado por
Vendor Inicio Construcción
Término Ingeniería
Acelerar procesos de aprobación de fondos de inversión Factibilidad
Activación de
Negociaciones de MLP con Vendors compras
Activación de
Negociaciones de MLP con Vendors compras
Levantamiento detallado en sectores del diseño proyectado Detalles
Procedimiento de Montaje del Contratista debe ser aprobado y validado por MLP
Inicio Construcción
Generar solicitudes de operaciones a SI Tranque El Mauro Inicio Construcción
Generar solicitudes de operaciones a SI Tranque El Mauro Inicio Construcción
Término Ingeniería
Acelerar procesos de aprobación de fondos de inversión Factibilidad
Inicio Licitación
Definir contratos a Precio unitario construcción
Acreditar dotacion de mano de obra óptima para la construcción Proceso Licitación
Solicitar a contratista respetar protocolos sanitarios desarrollados por MLP Inicio Construcción
Solicitar a contratista respetar protocolos de seguridad desarrollados por MLP Inicio Construcción
Negociaciones tempranas con personal de MLP Inicio Construcción
Negociaciones para abastecimiento de agua Inicio Construcción
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Generar un procedimiento en caso de volcamiento de balsa. 2021
Considerar el ascenso de la laguna para el sistema de anclaje de plataformas. 2021
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Aplicación de ERFT N°1 y N°2. 2020
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Fecha fin de Magnitud
ejecución plan de del Riesgo
acción Remanente
Fecha fin obras Bajo
Cuando se obtenga
la nueva RCA Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
fecha fin 0bra Bajo
fecha fin 0bra Bajo

fecha fin 0bra Bajo
fecha fin 0bra Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente
fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha Término de
Proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin obras Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
Fecha exámenes de
alta expuestos fin
del proyecto ACHS Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Alto
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
fecha fin 0bra Bajo
fecha fin 0bra Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
fecha fin siguiente
fase Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha Término de
Proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha exámenes de
alta expuestos fin
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Alto
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente
fase Bajo
fecha fin 0bra Bajo
fecha fin 0bra Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha Término de
Proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
12/30/1899 0
12/30/1899 0
Fecha exámenes de
alta expuestos fin
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Alto
12/30/1899 0
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
2023 Medio
2023 Medio
2023 Medio
12/30/1899 Alto
2023 Medio
2023 Medio
2023 Medio
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Bajo
2023 Medio
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
por definir Medio
2022 Medio
2022 Medio
2022 Medio
2022 Medio
2022 Medio
2022 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Alto
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
PA1: Ing. Factibilidad Medio
PA2:
Constructibilidad
PA3:
Constructibilidad Bajo
PA4: Ing. Facibilidad
PA5: Ing. Detalles
PA6: Ing. Detalles Bajo
PA8: Ing. Detalles

PA10: Ing.
Factibilidad
PA11: Ing. Detalles
PA12: Ing. Detalles
PA13: Ing. Detalles
PA15: Ing. Detalles

PA16: Ing. Detalles
PA 17: Ing. Detalles Bajo
PA18: Ing. Detalles

PA19: Ing. Detales
PA20: Fin de
construcción
PA22: Ing. Detalles

PA23: Construcción
PA24: Construcción
PA25: Ing. Detalle
PA26: Ing.
Factibilidad Medio
PA27: Ing.
Factibilidad
PA28: Ing.
Factibilidad Bajo
PA29: Término Ing.

Detalle
PA30: Término Ing.
Detalle
PA31: Ing.
Factibilidad Alto
Término Plan de
Permisos Bajo
Fecha fin siguiente

fase Alto
Termino de
Liberación
Arqueológica Bajo
Fecha de Termino de
proyecto Medio
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
5/1/2019 Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha de Término de
proyecto Bajo
fecha fin siguiente

fase Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
Fecha término
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
Término Fase
Siguiente (Ingeniería
de Detalle) Bajo
Inicio Fase Siguiente

(Ingeniería de
Detalle) Medio
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
Proyecto Bajo
Fecha exámenes de
alta expuestos fin
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Medio
Faena Alto
proyecto Bajo
proyecto Bajo
proyecto Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
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Fin Construcción Bajo
Durante Ingeniería
de Detalles Medio
Fin Construcción Medio
Planos vendor
aprobados por la
ingeniería Bajo
Durante Ingeniería
de Detalles Bajo
Fin Vida Útil sistema Medio

Término Montaje
Sala Bajo
Aprobación de
fondos de inversión Medio
Llegada de
suministros a faena Medio
Llegada de
suministros a faena Medio
Durante Ingeniería
de Detalles Bajo
Término
Construcción y
Montaje Bajo
Durante
Construcción Bajo
Durante
Construcción Bajo
Aprobación de
fondos de inversión Medio
Término Licitación
construcción Medio
construcción Bajo
Término
Construcción y
Montaje Bajo
Término
Construcción y
Montaje Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
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12/30/1899 Bajo
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12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
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12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
12/30/1899 Bajo
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2021 Medio
2021 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
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12/30/1899 Bajo
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12/30/1899 Bajo
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2022 Medio
2022 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
12/30/1899 Medio
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12/30/1899 Bajo
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Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
2 Fresca / 830
Suministro Agua
3
Fresca / 830
Suministro Agua
4 Fresca / 830
Suministro Agua
5 Fresca / 830
Suministro Agua
6 Fresca / 830
Suministro Agua
7
Fresca / 830
Suministro Agua
8
Fresca / 830
9 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
10 Fresca / 830
Suministro Agua
11 Fresca / 830
12 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
13 Fresca / 830
Suministro Agua
14 Fresca / 830
Suministro Agua
15
Fresca / 830
Suministro Agua
16
Fresca / 830
17 Suministro Agua
Fresca / 830
18 Suministro Agua
Fresca / 830
19 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
20 Fresca / 830
21 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
22
Fresca / 830
Suministro Agua
23
Fresca / 830
24 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
25
Fresca / 830
26 Suministro Agua
Fresca / 830
27 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
28 Fresca / 830
Suministro Agua
29 Fresca / 830
Suministro Agua
30 Fresca / 830
Suministro Agua
31 Fresca / 830
Suministro Agua
32 Fresca / 830
Suministro Agua
33 Fresca / 830
Suministro Agua
34
Fresca / 830
Suministro Agua
35 Fresca / 830
36 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
37
Fresca / 830
Suministro Agua
38
Fresca / 830
39 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
40 Fresca / 830
Suministro Agua
41 Fresca / 830
Suministro Agua
42 Fresca / 830
43 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
44 Fresca / 830
45 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
46 Fresca / 830
Suministro Agua
47 Fresca / 830
48 Suministro Agua
Fresca / 830
49 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
50 Fresca / 830
51 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
52 Fresca / 830
53 Suministro Agua
Fresca / 830
54 Suministro Agua
Fresca / 830
Suministro Agua
55 Fresca / 830
Suministro Agua
56 Fresca / 830
INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE IMPULSIÓN CHOAPA 1 A CHOAPA 3
DETALLE
Debido a, el nuevo trazado de la tubería de agua,

puede ocurrir, la existencia de sitios arqueológicos o paleontológicos no descubiertos,
lo que provocaría, multas, replanteo, posibles reclamos, retraso en el inicio de
Debido a, una Inadecuada planificación en el Análisis de Pertinencia Interno o Consulta de

Pertinencia.
puede ocurrir, que el proyecto no obtenga oportunamente la RCA.
lo que provocaría, retraso en el inicio del proyecto o que éste no se realice.
Debido a, deficiente diseño en el trazado de la tubería,
puede ocurrir, que la tubería interfiera con propiedad de terceros,
lo que provocaría, replanteo, posibles reclamos, retraso en el inicio de licitación/construcción, y
Debido, al incremento de flujo de equipos y maquinarias en el área de influencia del proyecto y a lo

volúmenes de material a remover,
particulado ( PM),
particulado (PM) autorizadas para MLP; Decreto Supremo Nº 594/00 en relación a los límites
permisibles en las áreas de trabajo entre otras.

Debido a, el aumento del flujo de maquinarias, equipos e instalaciones de faena,

puede ocurrir, aumento de ruido y luminosidad en el entorno de las obras,
lo que provocaría, posibles reclamos de la comunidad, retraso en la construcción, y aumento del
Debido a, la Imposibilidad de acceder a los sitios por parte de los parceleros para actualizar la
topografía,
puede ocurrir, topografías deficientes o falta de ellas,
lo que provocaría, retraso en la construcción, y aumento del costo de implementación del proyect
lo que provocaría, retraso en la construcción, y aumento del costo de implementación del proyecto
Debido a, que no se solicitaron los permisos requeridos para la realización de las obras,
puede ocurrir, que no se obtengan los derechos de paso y los permisos de vialidad previos a la
construcción,

costos del proyecto.
Debido a, errores en el levantamiento topográfico,

puede ocurrir, que se realicen las obras en terrenos no autorizados,
lo que provocaría, posibles reclamos de los parceleros, retraso en el inicio de

puede ocurrir, errores en el trazado de la tubería,
lo que provocaría, replanteo de topografía, retraso en el inicio de licitación/construcción, y
Debido al cambio de tubería de impulsión de 24" a 28" de tubería existente,

puede ocurrir, que el calculo de la impulsión de agua fresca no considere los datos de la tubería
existente de 28",
lo que provocaría, errores en la ingeniería, retrasos y aumento de costos.

proyecto.

sistema,


lo que provocaría, retraso en el inicio de construcción, y aumento del costo de implementación de
puede ocurrir, obras de calidad deficiente, incumplimiento en el alcance del proyecto, lesiones a la
personas.


del proyecto.
Debido a, planificación inadecuada en la compra de insumos críticos y contratación de servicios de

proyecto,
agua.


lo que provocaría, retraso en el proyecto, posible afectación a personas y/o equipos y aumento de
terceros,
Debido a, falta de información actualizada de los sitios a excavar,

puede ocurrir, que se encuentren sitios arqueológicos o instalaciones subterráneas (canalizacione
eléctricas y /o redes de servicios);
lo que provocaría, retraso en el avance del proyecto y aumento del costo de implementación del
proyecto.

documentos,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Construcción, y aumento del costo de implementación de
proyecto.
proyecto.

Debido a, existencia de tramos enterrados con deterioro o deformaciones en la tubería existente y

ausencia de barras PIG en derivaciones,
Debido a, falta del recurso agua para realizar la PEM,

proyecto.




Debido a, necesidades de MLP o exigencias de la comunidad,

(sueldos, bonos),
proyecto.


de faena.

de faena.
de faena.

Debido a, falta de personal especialista en la contraparte de MLP y/o en la ITO, según el alcance de
proyecto.

MLP.
de faena.
Debido a, desconocimiento de la existencia de otros proyectos en etapa de ingeniería en áreas

comunes,
puede ocurrir, que no se consideren interferencias, las cuales deberán ser tomadas por la etapa de
construcción con el correspondiente costo adicional no planificado
lo que provocaría, aumento del plazo del proyecto y aumento del costo de implementación del
proyecto.
Código de Proyecto: 1001-19TF405
Etapa Actual: DETALLE
Trazado Pipeline Levantamiento Sitios

Arqueológicos
Análisis de Pertinencia RCA

Trazado Pipeline Planos actualizados
Volúmenes de material a remover

Material Particulado y Plan de tránsito.
Tiempos de Tramitación de
Permisos Sectoriales Permisos Sectoriales
Aumento de flujo vehicular Plan y Programa de Tránsito
Plan de convivencia y programa

ruidos
de permisos con la comunidad

acceso a topografía
mal comportamiento Plan de convivencia y programa
Permisos Permisos de vialidad
Información actualizada de
Contingencia Social contingencia social.
Topografía Información topográfica

actualizada.
Información topográfica
Topografía actualizada.
Información As Built de tuberías

Tubería exsitente existentes
Mecánica de suelos Estudios de Geotecnia

Pigabilidad Información As Built
Omisiones de diseño Informe de Constructibilidad y

Mantenibilidad
Bases Técnicas Bases de Licitación adecuadas a la

obra.
Proyectos simultáneos MLP Bases de Licitación adecuadas a la

obra.
Selección de contratista Base de datos Contratistas AMSA
Transporte de Personal Base de datos Contratistas AMSA
Planificación de compras y
Insumos y servicios críticos.
servicios
Retraso en la entrega del proyecto Planificación de compras y
servicios
Tasas de cambio Tasas de cambio actualizadas.
Suministros BT adecuadas a la obra.
Fenómenos climáticos Estadísticas y pronósticos

actualizados del clima
Controles de acceso de personal

Robos o daños acreditado.
Levantamiento Sitios
Daños a sitios o instalaciones
subterráneas. Arqueológicos e información As
Built
Estándares MLP; Procedimientos
Metodología de Trabajo. constructivos.
Requisitos del Sistema de gestión

Calidad de la calidad de MLP.
Procedimientos e Instructivos
Ejecución TIE-INS aprobados y adecuados a las
obras.
derrames aprobados y adecuados a las
obras.
Personal de apoyo MLP aprobados y adecuados a las
obras.
Restricciones operacionales. aprobados y adecuados a las
obras.
Tubería enterrada Inspecciones de tramos para PIG.

Sub contratos claves previos de
Servicio de PIG
PEM
Programa de PEM según

Recursos Hídricos
disponibilidad del recurso.
Personal clave a cargo de la Definición adecuada de los roles y

integración. responsabilidades
Programa adecuado a las

Urgencia de recursos de la características del proyecto que
operación MLP considere interferencias y
actividades propias de la
producción de MLP.

características del proyecto que
Programa considere interferencias y
producción de MLP.
Análisis de mercado e informes de

Contingencia Sanitaria financiamiento de proyectos.
Capex Especificaciones técnicas de

ingeniería de terreno y equipos.
Planificación adecuada a las
PEP considere interferencias y
producción de MLP.
Alcance Plan Ejecución del Proyecto MLP

(PET)
Bases de Licitación que considere

Convenios colectivos de EECC salarios y beneficios de las EECC.
Informes cualitativo y cuantitativo

del organismo administrador de la
Riesgo de salud Ley en el área de influencia del
proyecto MLP.
Selección Perfiles de cargo idóneos para el

proyecto definidos en BT.
Procedimientos e instructivos
Seguridad aprobados y adecuados a las
obras
Normativa de seguridad
Seguridad actualizada
Metodología y secuencia. Estándares MLP; Procedimientos
constructivos.
Protocolos y Plan de crisis

COVID-19 actualizados
Mano de obra. Bases de Licitación que considere
salarios y beneficios de las EECC.
Bases de Licitación adecuadas a la

Especialistas de MLP e ITO. obra que considere contraparte
especializada.
Información fidedigna remitida

Manifestaciones sociales. desde las autoridades locales.
Interferencia con otros proyectos Informe de Constructibilidad y

en etapa de ingeniería Mantenibilidad
esgos
Dueño del
Riesgo
MEDIO AMBIENTALES SITIOS ARQUEOLÓGICOS Gerente de Proyecto

/ PALEONTOLOGÍA
MEDIO AMBIENTALES AUTORIDADES Gerente de Proyecto

MEDIO AMBIENTALES LEGAL Gerente de Proyecto
COMPROMISOS GERENTE DEL

MEDIO AMBIENTE AMBIENTALES PROYECTO
MEDIO AMBIENTALES PERMISOS Gerente de Proyecto
SOCIALES COMUNIDADES Gerente de Proyecto

DERECHOS DE PASO /
SOCIALES VIALIDAD Gerente de Proyecto
GERENTE DEL
SOCIALES DISTURBIOS PROYECTO
SOCIALES TERRITORIO / Gerente de Proyecto

SERVIDUMBRES
INGENIERÍA DISEÑO Gerente de Proyecto
INGENIERÍA DISEÑO Gerente de Proyecto
INFORMACIÓN
INGENIERÍA Gerente de Proyecto
GEOTÉCNICA
SUPUESTOS Y
INGENIERÍA Gerente de Proyecto
RESTRICCIONES
INGENIERÍA CONSTRUCTIBILIDAD / Gerente de Proyecto

MANTENIBILIDAD
ABASTECIMIENTO Y FORMACIÓN DE Gerente de Proyecto
CONTRATOS CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y BASES DE LICITACIÓN /

CONTRATOS FORMACIÓN DE Gerente de Proyecto
CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS CONTRATISTAS Gerente de Proyecto
ABASTECIMIENTO Y MOVILIZACIÓN Gerente de Proyecto

CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y CALIDAD /
Gerente de Proyecto
CONTRATOS CUMPLIMIENTO
ABASTECIMIENTO Y
ESTRATEGIA Gerente de Proyecto
CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y RECLAMOS Gerente de Proyecto
CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL

Gerente de Proyecto
CONTRATOS MERCADO
ABASTECIMIENTO Y SUMINISTROS Gerente de Proyecto

CONTRATOS
CONSTRUCCIÓN CLIMA / EVENTOS Gerente de Proyecto

NATURALES
INFRAESTRUCTURAS Y
CONSTRUCCIÓN ACCESOS Gerente de Proyecto
CONSTRUCCIÓN INTERFERENCIAS Gerente de Proyecto

MÉTODO Y SECUENCIA
CONSTRUCCIÓN CONSTRUCTIVA Gerente de Proyecto
CONSTRUCCIÓN CALIDAD Gerente de Proyecto
INTEGRACIÓN TIE-INS Gerente de Proyecto
INTEGRACIÓN PUESTA EN MARCHA Gerente de Proyecto

ROLES Y
INTEGRACIÓN RESPONSABILIDADES Gerente de Proyecto
PROYECTOS /
OPERACIÓN
APORTES DE LA
INTEGRACIÓN OPERACIÓN Gerente de Proyecto
GESTIÓN DEL PROYECTO PROGRAMA Gerente de Proyecto
INFLACIÓN, TIPO DE
GESTIÓN DEL PROYECTO CAMBIO Y Gerente de Proyecto
ESCALAMIENTO
GESTIÓN DEL PROYECTO CAPEX Gerente de Proyecto

GESTIÓN DEL PROYECTO PLANIFICACIÓN (PEP) Gerente de Proyecto
GESTIÓN DEL PROYECTO ALCANCE Gerente de Proyecto
RECURSOS HUMANOS RELACIONES LABORALES Gerente de Proyecto
RECURSOS HUMANOS SALUD OCUPACIONAL Gerente de Proyecto
RECURSOS HUMANOS SELECCIÓN DEL Gerente de Proyecto

PERSONAL
RECURSOS HUMANOS SEGURIDAD Gerente de Proyecto


RECURSOS HUMANOS ROTACIÓN DEL Gerente de Proyecto
PERSONAL
RECURSOS HUMANOS ORGANIZACIÓN / Gerente de Proyecto

COMPETENCIAS
RECURSOS HUMANOS PARALIZACIONES Gerente de Proyecto
CONSTRUCTIBILIDAD /
INGENIERÍA MANTENIBILIDAD Gerente de Proyecto
Gestor del Fecha Identificación
Estado
Riesgo Riesgo
Jefe de Proyecto Activo 5/4/2020

Jefe de Proyecto ACTIVO 2/6/2020












Máxima
Pérdida Posible Controles Preventivos
(MFL)
Estándares y protocolos de MLP para el

descubrimiento de nuevos sitios arqueológicos.
Contar con base de datos de sitios arqueológicos y
paleontológicos de MLP actualizados y disponibles.
Plan de Análisis de Pertinencia Interno y/o Consulta de

Pertinencia
Plan de Permisos Territoriales; que considere límites
de parcelas involucradas en el área del proyecto.
Plan de Tránsito MLP, Riego de caminos,

Aplicación de estándares y procedimientos de MLP
para el control de impactos ambientales.(Manual de
Estándares Ambientales M-MA-001).

Permisos de trabajo de terceros e ingreso al área de
MLP

Especificaciones en BT de requisitos de las
instalaciones de faena.
MLP

MLP
MLP
Plan de permisos para las obras de MLP.

Contrato de asesoría en permisos para la EECC.
MLP.
Actualización de la Topografía de la ingeniería anterior

validada por equipo experto de MLP;
Replanteo de trazado de tuberías por EECC y validado
por MLP.
Información actualizada y validada por MLP de la

tubería existente STR de 28"
Informes Geotécnicos validados por MLP para la fase

actual del proyecto.
Desarrollo de informe de constructibilidad,

mantenibilidad y Plan de ejecución del Proyecto.
1. Los criterios de precalificación deben permitir la

selección de las empresas que se desee participen en
el proyecto.
2. Selección y evaluación de las empresas contratistas
de acuerdo al reglamento interno y estándares de
MLP.
3. Generación de bases técnicas robustas, de acuerdo
a los requerimientos técnicos del proyecto.
5. Evaluación de empresas de acuerdo a índice de
holguras, robustez en la programación (ejemplo 90%),
6. Contacto previo con potenciales proveedores de
construcción en la especialidad.
1. Provisión de recursos para situaciones peak durante

el desarrollo de proyectos.
2. Cautelar en las Bases de licitación lo relacionado
con alojamientos, traslados, alimentación.
1. Criterios de precalificación deben permiten la
el proyecto.
de acuerdo al reglamento interno de MLP.

selección de las empresas de transporte de personal

el proyecto.
Desarrollar programación de adquisición de insumos

claves del proyecto, que considere las especificaciones
técnicas de los insumos aprobadas y validadas por
MLP.
Listado de proveedores aprobados y validados por
MLP.
Establecer en las BT criterios que provisionen recursos
para la adquisición temprana de insumos críticos para
las obras.
Aportes de MLP y aportes de EECC claramente

definidos en BT y aprobados y validados por equipo
especialista de MLP.

Planificar trabajos de acuerdo a información climática
y coordinación con MLP.
Establecer procedimientos de emergencias para
alarmas tempranas de fenómenos climáticos.
Estipular en bases técnicas BT la realización de las
obras en temporada de verano.
Considerar en BT cercos perimetrales para

instalaciones de faena y acopio de materiales EECC;
Acreditaciones y controles de acceso de MLP.

Aplicación de procedimientos e instructivos aprobados
y adecuados a las obras de conexión y desconexión,
inspecciones de ITO experto.
Implementación del Plan de Calidad del Proyecto, que

incluya los requisitos y exigencias de sistema de
calidad de MLP. Requisitos deben estar incluidos en
Definición de procedimientos e instructivos de

trabajos aprobados y validados por MLP, de acuerdo a
las actividades a desarrollar.
Desarrollo de programa de trabajo en coordinación
con operaciones.
Definición de procedimientos e instructivos de

trabajos aprobados y validados por MLP, de acuerdo a
las actividades a desarrollar.
con operaciones.

con personal de operaciones de MLP.
Desarrollo de Programa de trabajo en coordinación

con operaciones de MLP.

Adecuada planificación del proyecto que contemple la
contratación del servicio de lanzamiento de PIG.

con equipo técnico de MLP.
Definición de roles y responsabilidades en el proyecto

con sus respectivos alcances validado por equipo de
MLP
Recursos de apoyo al proyecto incluidos en la

programación de trabajo de MLP

con equipo técnico de MLP.
Provisión de recursos; Evaluación del proyecto en UF

en cada fase.
Estudios recientes de geotécnica, topografía e

ingeniería validados y aprobados por MLP.
Desarrollo de la Planificación de trabajo en
coordinación con equipo técnico de MLP.
Plan Ejecución del Proyecto MLP (PET), desarrollado

en conjunto con equipo de ingeniería de MLP.
Contemplar y asegurar en Bases de Licitación que

considere salarios y beneficios de las EECC.
1.Cumplimiento y Seguimiento a cada una de las

acciones generadas como parte de las evaluaciones de
los Protocolos del MINSAL PREXOR, TMERT, PLANESI,
2. Incorporar en Bases Técnicas la realización de
exámenes pre -ocupacionales asociados a las
actividades
3. Cumplimiento y seguimiento de los Estándares de
Salud Ocupacional (ESO) de MLP.
1. Provisión de recursos para la selección, contratación

y capacitación del personal;
2. Cautelar en las Bases de licitación el perfil de la
dotación.
3. Planificación entre operaciones y proyectos para
programar la capacitación (in situ) del personal
requerido.
Aplicación de Procedimientos e instructivos, Sistema
de Gestión, estándares:
-ERFT N°3: Interacción de personas, equipos y
vehículos,

de Gestión implementado, y estándar ERFT N°1 y
Reglas de Vida de MLP.
de Gestión, estándares:
-ERFT N°3: Interacción de personas, equipos y
vehículos,
Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión,

estándares, Reglas de Vida de MLP.
Protocolos, Guías y Planes de contingencia de COVID-
19 de MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de higiene,
cuarentenas y distanciamiento social para prevenir
contagios.
Establecer en las BT bandas salariales para sueldos de
trabajadores en EECC.
1. Provisión de recursos para la selección, contratación

y capacitación del personal;
dotación.
Plan de manejo de crisis coordinado con autoridades

locales y gerencia de MLP.
Desarrollo de informe de constructibilidad y Plan de

ejecución del Proyecto.
Reuniones con AMSA Proyectos
Análisis y V
Análisis de R
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo
Número de hallazgos
arqueológicos y
Inspecciones de arqueólogo
experto en manejo de sitios cercanía del trazado Fecha inicio obras
de sitios arqueológicos
arqueológicos.
identificados en la
base de datos.
Desde el momento en que

Revisiones y auditoria N° de Hallazgos el SEIA determine ingresar
a Evaluación Ambiental
Fecha inicio bases técnicas
Revisiones y auditoria hallazgos
BT, para la siguiente Fase.
Mediciones de las estaciones de Cantidad de eventos

monitoreo ambiental. por sobre la norma de Fecha inicio faena
MP.
Hallazgos en el
Seguimiento al Plan de Permisos seguimiento del Plan Fecha inicio bases técnicas
Sectoriales de Permisos BT, para la siguiente Fase.
Sectoriales.
Seguimiento al Plan de hallazgos en el Plan de

comunicaciones de la obra. comunicaciones fecha inicio obra
Seguimiento al Plan de hallazgos en el

comunicaciones y normas de fecha inicio obra
Inst. de Faena de la obra. seguimiento.

fecha inicio obra
comunicaciones de la obra. comunicaciones
Seguimiento al Plan de hallazgos en el Plan de fecha inicio obra
comunicaciones de la obra. comunicaciones
Revisiones de ITO experto y

equipo de ingeniería de MLP Informes de hallazgos fecha inicio obra
Informes actualizados del Eventos sociales en las

comité de emergencias de MLP cercanías a MLP Fecha inicio faena
Seguimiento de protocolos de Informes de hallazgos Fecha inicio faena

Calidad por ITO experto
Revisiones de ITO experto y Fecha inicio bases técnicas

equipo de ingeniería de MLP Informe ITO experto BT, para la siguiente Fase.
Hallazgos en el
Revisiones de ITO experto y Fecha inicio de ingeniería
equipo de ingeniería de MLP informe del equipo de de detalle
ingeniería.
ITO especialista geotécnico de Fecha inicio bases técnicas

Informe ITO experto
MLP. BT, para la siguiente Fase.
Revisiones de la base de datos e Hallazgos en los Fecha inicio de ingeniería
informes de Pigabilidad del informes del equipo
equipo de ingeniería de MLP de ingeniería de MLP de detalle
Equipo de ingeniería del cliente talleres Fecha inicio bases técnicas

final BT, para la siguiente Fase.
Revisiones de ITO experto y talleres Fecha inicio bases técnicas

equipo de ingeniería de MLP BT, para la siguiente Fase.
No conformidades por
Equipo de Ingeniería del cliente retrasos, Fecha inicio faena
final responsabilidad de
MLP
Equipo de ingeniería MLP informe ITO experto BT, para la siguiente Fase.
Cláusula en las bases de Evaluación de Fecha inicio faena

licitación desempeño de EECC
Coordinación entre las áreas no conformidades de

especializadas (equipo calidad detectadas por Fecha inicio faena
Ingeniería MLP) MLP
retraso entrega de Fecha inicio bases técnicas

Equipo de Ingeniería MLP
insumos BT, para la siguiente Fase.
Equipo de Ingeniería MLP cantidad de insumos Fecha inicio faena
críticos
Monitoreo de la tasa cambiaria Variaciones en la tasa Fecha inicio faena
Revisiones de ITO experto y Informe ITO experto Fecha inicio bases técnicas
equipo de ingeniería de MLP BT, para la siguiente Fase.
Aplicación de procedimientos
de emergencias para alarmas evento climático Fecha inicio faena
tempranas de fenómenos
climáticos.
Hallazgos en el control
Controles de acceso a MLP de acceso e Fecha inicio faena
incidentes.
Revisiones de ITO experto y Fecha inicio bases técnicas

equipo de ingeniería de MLP Informe ITO experto BT, para la siguiente Fase.
Procedimientos
equipo de ingeniería de MLP aprobados antes inicio Fecha inicio faena
de faena
Hallazgos detectados
Seguimiento Plan de Calidad. en el Plan de Calidad. Fecha inicio faena
Monitoreo y seguimiento al informe y hallazgos de

Plan de trabajo ITO experto Fecha inicio faena
Monitoreo y seguimiento al informe y hallazgos de

Plan de trabajo ITO experto Fecha inicio faena
Seguimiento al programa de informe y hallazgos de

trabajo definido con Fecha inicio faena
operaciones ITO experto
Seguimiento al programa de
Incumplimiento de
trabajo definido con Programa. Fecha inicio faena
operaciones.
Revisiones de la base de datos e Hallazgos en los

informes de Pigabilidad del informes del equipo Fecha inicio obras
equipo de ingeniería de MLP de ingeniería de MLP
Revisión periódica de la Reuniones y Reportes
planificación del proyecto por de avances del Fecha inicio obras
equipo MLP proyecto
Retrasos e
Seguimiento de Programa incumplimiento de Fecha inicio faena
programa.
Auditorias de
Roles y responsabilidades documentos que Fecha de Inicio de Proyecto
documentadas definen los roles y
responsabilidades
Participación en reuniones de Hallazgos en la

mantenimiento de MLP planificación de Fecha de Inicio de Proyecto
mantenimiento
Retrasos e
Seguimiento de Programa incumplimiento de Fecha inicio faena
programa.
Monitoreo y seguimiento de la
Variaciones de los
evaluación del proyecto por índices financieros fecha inicio obra
equipo experto de MLP
Seguimiento de ITO expertos y

equipo de ingeniería del revisor Hallazgos e informe Fecha inicio bases técnicas
de MLP. ITO experto. BT, para la siguiente Fase.
Seguimiento del proceso de Hallazgos e informe
planificación con equipo ITO experto. Fecha inicio faena
experto de ingeniería de MLP.
Equipo de Ingeniería de MLP. Cambios en el alcance Fecha inicio bases técnicas

del proyecto. BT, para la siguiente Fase.
Seguimiento de BT por equipo Demandas de

MLP trabajadores de EECC Fecha inicio faena
Resultado de las
Seguimiento y Mediciones mediciones
cuantitativas
regulares por parte del realizadas por el Fecha inicio faena
Organismo Administrador organismo
administrador.
cantidad de
Acreditación , ITO profesionales Fecha inicio faena
calificados < a la
cantidad ofertada
Programa de Inspecciones en Hallazgos y NC Fecha inicio faena
Obra
Programa de Inspecciones en
Obra Hallazgos y NC Fecha inicio faena
Cantidad de
Programa de Inspecciones en inspecciones No Fecha inicio faena
Obra
conformes
Encuesta de Salud, Seguimiento Encuesta con

de casos sospechosos y sospechas y
declarados, Permisos y resultados positivos Fecha inicio faena
controles de accesos en MLP. de COVID-19
Controles de cumplimiento de hallazgos en controles Fecha inicio faena
leyes sociales de EECC
Evaluaciones de desempeño Incidentes de Calidad Fecha inicio faena

y de SSO
Inicio de
Control de acceso manifestaciones en la Fecha inicio faena
comunidad cercana.
Equipo de ingeniería de la GP de Talleres y reuniones Fecha inicio bases técnicas

MLP de integración de BT, para la siguiente Fase.
proyectos
Análisis y Valoración del Riesgos
Ámbitos de riesgo
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
Fecha de Fin ámbito
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo
fecha fin de obras 3 2 1
Cuando se obtenga la
nueva RCA 2 3
fecha fin siguiente fase 2 2
Fecha término proyecto 3 2 1

fecha fin siguiente fase 2 4 1
fecha fin 0bra 2 3 1

Fecha fin de PEM 2 2 2

fecha fin siguiente fase 1 3 3 2

Fecha término proyecto 2 3 3 2


Fecha término proyecto 2 2

Fecha Término de Proyecto 2 3
Fecha Término de Proyecto 3 2 1
fecha fin obras 3 2 2

Fecha exámenes de alta

expuestos fin del proyecto 3 3
ACHS




1
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
3
2
Ambiente
2
Comunidades
Legal
mbitos de riesgo residual. Valores de 1 a 5
2
Reputación
Probabilidad
10%
20%
Residual (%)
2 2 10%
2 2 2 15%
3 4 3 2 15%
1 3 15%
1 3 15%
1 3 15%
1 3 15%
2 2 10%
2 2 2 20%
2 2 1 10%
2 15%
2 15%
3 25%
2 10%
2 2 20%
2 15%
2 15%
3 3 10%
2 2 15%
2 3 15%
3 15%
2 15%
2 2 15%
2 15%
3 2 3 2 15%
1 2 2 15%
2 2 15%
2 3 15%
3 2 1 15%
3 10%
2 4 4 4 2 15%
2 15%
2 15%
2 10%
1 10%
1 10%
3 10%
2 15%
3 2 15%
2 1
2 2 20%
2 2 15%
2 2 15%
2 1 1 15%
3 15%
2 2 30%
3 4 30%
3 5 25%
3 4 30%
3 5 2 2 25%
2 2 15%
2 3 25%
2 1 2 30%
2 2 20%
Valoración
del Riesgo
Magnitud del Estrategia de

Máxima Riesgo Respuesta
Pérdida Residual dominante
Esperada
(MPE)
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Alto MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Alto MITIGAR
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Alto MITIGAR
Alto MITIGAR
Extremo MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Planes de Acción
Fecha inicio
Plan(es) de Acción Responsable del
ejecución plan
plan de acción
de acción
Aplicar estándares y protocolos

de MLP para el descubrimiento Jefe de Proyecto fecha inicio obras
de nuevos sitios arqueológicos.
Desde el momento en
Plan de Análisis de Pertinencia que el SEIA determine
Interno y/o Consulta de Jefe de Proyecto ingresar a Evaluación
Pertinencia actualizada.
Ambiental
Implementar Plan de Tránsito
del proyecto que considere el
flujo de maquinaria y
volúmenes de material
removido para ser considerado
en los cálculos y modelación de
emisiones atmosféricas.
Implementar Plan de mitigación
de impactos ambientales, que
considere la humectación de Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
caminos para tránsito de
maquinaria durante la
construcción; la humectación
del material en e botadero.
Verificar que sean considerado
en CAPEX los costos asociados a
la mitigación de estos impactos
(humectación caminos)
Desarrollar un Plan de Permisos
Sectoriales que considere los
requerimientos actuales de las
obras.
Solicitud temprana de
modificación o solicitud de RCA Fecha inicio bases
para el proyecto. Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
Revisión en implementación de siguiente Fase.
los requisitos de la RCA
aplicable.
Desarrollo del Plan de

comunicaciones de asuntos
externos de MLP. Jefe de Proyecto fecha inicio obra
Permisos de trabajo de terceros
e ingreso al área de MLP.

externos de MLP. Seguimiento
del cumplimiento de las
Especificaciones de las BT de
Jefe de Proyecto fecha inicio obra
requisitos de las instalaciones
de faena.
Seguimiento de los permisos de
trabajo de terceros e ingreso al
área de MLP

externos de MLP.
Jefe de Proyecto fecha inicio obra
Seguimiento de los permisos de
trabajo de terceros e ingreso al
área de MLP
Desarrollo y seguimiento de los
planes de convivencia
comunitaria y comunicaciones Jefe de Proyecto fecha inicio obra
de asuntos externos de MLP.
Permisos de trabajo de terceros
e ingreso al área de MLP
Desarrollo y seguimiento de
Planes y programas de Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
contingencia de MLP
Actualizar y controlar los

Informes Geotécnicos para la Fecha inicio bases
Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
fase actual del proyecto, vigente siguiente Fase.
validados por MLP.
Auditorias a la EECC de Fecha inicio bases
implementación y seguimiento Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
de los estándares de MLP. siguiente Fase.
Seguimiento de avance y obras Fecha inicio bases
por ITO experto velando por la
Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
implementación y cumplimiento siguiente Fase.
de los estándares de MLP.
Seguimiento de avance y obras

por ITO experto velando por la
Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
implementación y cumplimiento
de los estándares de MLP.
Contar con proveedores de

insumos críticos de respaldo, Fecha inicio bases
realizar seguimiento al proceso Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
de adquisiciones y recepción de siguiente Fase.
insumos críticos.
Implementar Plan y Programa
de emergencia que incluya
seguimiento de condiciones Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
climáticas.
Realizar el proyecto en época
estival.
Seguimiento y control de los

requisitos considerados en
BT,cercos perimetrales para
instalaciones de faena y acopio Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
de materiales EECC;
Acreditaciones y controles de
acceso de MLP.
Seguimiento de procedimientos
e instructivos aprobados y
adecuados a las obras de Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
conexión y desconexión,
Seguimientos y Auditorías al
Plan de Calidad del Proyecto. Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
Seguimiento a los
de trabajos aprobados y Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
validados por MLP, e
Seguimiento a los
de trabajos aprobados y Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
validados por MLP, e
Seguimiento al Programa de
trabajo en coordinación con Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
operaciones de MLP.
Seguimiento de roles y
responsabilidades en el Fecha de Inicio de
proyecto con sus respectivos Jefe de Proyecto
Proyecto
alcances validado por equipo de
MLP
Seguimiento al Programa de
trabajo en coordinación con Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
operaciones de MLP.
Seguimiento al programa de
trabajo por parte de equipo Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
técnico de MLP e ITO experto.
Seguimiento de las variaciones

del mercado para asegurar
provisión de recursos; Jefe de Proyecto fecha inicio obra
Evaluación del proyecto en UF
en cada fase.
Validación de los antecedentes

con información de geotécnica, Fecha inicio bases
topografía e ingeniería por Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
equipo de ingeniería de MLP, siguiente Fase.
previo a inicio de la etapa
siguiente.
Validar el Plan Ejecución del Fecha inicio bases
Proyecto MLP (PET) por equipo Jefe de Proyecto técnicas BT, para la
de ingeniería de MLP previo al siguiente Fase.
inicio de la fase siguiente.
1. Seguimiento a cada una de las

acciones generadas como parte
de las evaluaciones de los
Protocolos del MINSAL PREXOR,
TMERT, PLANESI, además del
Cumplimiento del DS 594. Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
2. Seguimiento al cumplimiento
de los Estándares de Salud
Ocupacional (ESO) de MLP.
1. Evaluación de la selección,
contratación y capacitación del
personal;
2. Seguimiento del del perfil de Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
la dotación.
3. Seguimiento y evaluación de
la capacitación (in situ) del
personal requerido.
Seguimiento y control de
procedimientos e instructivos,
Sistema de Gestión -ERFT N°1:
Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°3: Interacción de
personas, equipos y vehículos,
-ERFT N°4 Caída de roca / Falla
de terreno, Jefe de Proyecto Fecha inicio faena
-ERFT N°6 Pérdidas de control
en maniobras de izaje,
-ERFT N°10 Contacto con
energía eléctrica,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de
Vida de MLP. implementados
en la obra.
Procedimientos e instructivos,
Sistema de Gestión y estándar Fecha inicio faena
ERFT N°1 de MLP
implementados en la obra.
procedimientos e instructivos,
Sistema de Gestión -ERFT N°1:
Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°3: Interacción de
personas, equipos y vehículos,
-ERFT N°4 Caída de roca / Falla
de terreno, Fecha inicio faena
-ERFT N°6 Pérdidas de control
en maniobras de izaje,
-ERFT N°10 Contacto con
energía eléctrica,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de
Vida de MLP. implementados
en la obra.
Seguimiento y control de la
aplicación de Procedimientos e
instructivos, Sistema de Gestión,
estándares, Reglas de Vida de
MLP.
Protocolos, Guías y Planes de
contingencia de COVID-19 de
MLP. Fecha inicio faena
Protocolos entregados por
MINSAL de higiene, cuarentenas
y distanciamiento social para
prevenir contagios.
Uso correcto de EPP (mascarilla,
guantes, etc.).
Seguimiento y control en el
proceso de selección,
contratación y capacitación del
personal; Fecha inicio faena
2. Cautelar en las Bases de
licitación el perfil de la dotación.
Aplicación y adecuación del Plan

de manejo de crisis, de acuerdo
a lasa circunstancias actuales en Fecha inicio faena
coordinación con autoridades
Tratamie
cción
Fecha fin de Disparador

Presupuesto Plan
ejecución plan del plan de
de Acción (USD)
de acción acción
Hallazgos arqueológicos
Fecha fin obras significativos según
estándares de MLP.
Cuando se obtenga la Hallazgos en el plan de

nueva RCA seguimiento de
pertinencia MLP.
Hallazgos en el
seguimiento de los
planes de acción.
Cantidad de eventos
Fecha término proyecto por sobre la norma de
MP informados por las
estaciones de
monitoreo ambiental.
Hallazgos en el Plan de
Permisos sectoriales.
Rechazos y
fecha fin siguiente fase observaciones de
permisos y /o RCA por
parte de la autoridad.
hallazgos en el Plan de
fecha fin 0bra comunicaciones
hallazgos en el
fecha fin 0bra
seguimiento.
hallazgos en el Plan de
fecha fin 0bra
comunicaciones
fecha fin 0bra hallazgos en el Plan de
comunicaciones
Eventos sociales en las

Fecha término proyecto cercanías a MLP
fecha fin siguiente fase Informe ITO experto

fecha fin siguiente fase informe auditoría.
No conformidades por
fecha fin siguiente fase informe de ITO experto.
Hallazgos, NO
conformidades,
Fecha término proyecto
accidentes, informe ITO
experto.
Retrasos en la
recepción de insumos,
fecha fin siguiente fase Hallazgos, NO
conformidades del
proceso.
pronósticos climáticos
de alto impacto y
Fecha término proyecto estadísticas de las
estaciones
meteorológicas.
Hallazgos en el control
Fecha término proyecto de acceso e incidentes.
Incidentes, Hallazgos,
Fecha término proyecto NO conformidades.
Hallazgos, NO
Fecha término proyecto conformidades.
Hallazgos, NO
Hallazgos, NO
Hallazgos, NO
Fecha Término de Hallazgos, NO
Proyecto conformidades.
Hallazgos, NO
Hallazgos, NO
Variaciones de los
fecha fin obras índices financieros
Informe de ITO experto,

fecha fin siguiente fase Hallazgos, NO
conformidades.
fecha fin siguiente fase Cambio en alcance del
proyecto.
Resultado de las
Fecha exámenes de alta mediciones
expuestos fin del cuantitativas realizadas
proyecto ACHS por el organismo
administrador.
Hallazgos, NO
Fecha término proyecto conformidades de ITO
experto.
Hallazgos, NO
experto.
Hallazgos, NO
Hallazgos, NO
experto.
Hallazgos, NO
Fecha término proyecto Hallazgos, NO
conformidades.
Hallazgos, NO
Probabilidad Riesgo
2
3
Remanente
Impacto del ámbito
2
1
dominante
1
CAPEX
OPEX
1
1
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
2
Ambiente
Riesgo Remanente
Ámbitos de riesgo. Valores de 1 a 5

1 2 1 1
2 2 1 2 2
2 2 1 1
2 2 1 1
2 2 1 1
2 2 1 1
2 2 1 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2 2
2 2 2 2 2
2 2 2 2 2 2
2 2 1 2
2 2 2 2 2 2
2 2 1 1 2
1 2 1 2 2
2 2 2 2 2
1 2 1 2
2 2 2 2 2
2 2 2
1 2 2
2 2 1 2
2 2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2 1 1
2 2 2 2 2
2 2 2
2 2 1 1 2
2 2 2 2
2 3 1 3
2 3 2 3
3 3 2 2 3
2 2 2 2 2
2 2 2
manente
alores de 1 a 5
Comunidades
Magnitud
Reputación
del Riesgo
Legal
Remanente
1 1 Bajo
Bajo
0
2 Bajo
2 1 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
Bajo
0
Bajo
0
Bajo
Bajo
Bajo
0
2 Bajo
2 Bajo
0
Bajo
1 Bajo
Bajo
2 1 1 Bajo
Bajo
0
0
Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
Bajo
0
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
1 1 Alto
0
Bajo
1 2 Bajo
0
Responsable del
Plan(es) de
plan de
contingencia
contingencia
Se
tingencia
Presupuesto Plan
Frecuencia de
Contingencia
Revisión
(USD)
Cantidad de Costo
Materializaciones Materializaciones USD
visión
Fecha última
Observaciones
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
Relaves de
1 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
2 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
3 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
4 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
5 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
6 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
7 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
8 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
9 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
10 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
11 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
12 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
13 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
14 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
15 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
16 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
17 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
18 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
19 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
20 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
21 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
22 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
23 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
24 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
25 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
26 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
27 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
28 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
29 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
30 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
31 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
32 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
33 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
34 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
35 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
36 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
37 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
38 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
39 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
40 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
41 Recuperación de
Agua / 440
Relaves de
42 Recuperación de
Agua / 440
INGENIERÍA LANZADORES Y RECEPTORES DE PIGS SRA
DETALLE

proyecto.


proyecto.

sistema,


lo que provocaría, retraso en el inicio de construcción, y aumento del costo de implementación de
puede ocurrir, obras de calidad deficiente, incumplimiento en el alcance del proyecto, lesiones a
las personas.


del proyecto.
Debido a, planificación inadecuada en la compra de insumos críticos y contratación de servicios de

proyecto,
agua.



lo que provocaría, retraso en el proyecto, posible afectación a personas y/o equipos y aumento de
terceros,


documentos,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Construcción, y aumento del costo de implementación de
proyecto.
proyecto.



proyecto.




(sueldos, bonos),
proyecto.


de faena.

de faena.

de faena.

Debido a, falta de personal especialista en la contraparte de MLP y/o en la ITO, según el alcance de
proyecto.

MLP.
de faena.
Permisos Sectoriales Tiempos de Tramitación de

Permisos Sectoriales

mal comportamiento
Información actualizada de
Contingencia Social
contingencia social.
Omisiones de diseño Informe de Constructibilidad y

Mantenibilidad

Bases Técnicas obra.

Proyectos simultáneos MLP obra.
Insumos y servicios críticos. servicios
Retraso en la entrega del proyecto Planificación de compras y

servicios

Estadísticas y pronósticos
Fenómenos climáticos

Metodología de Trabajo. Estándares MLP; Procedimientos

constructivos.

Ejecución TIE-INS aprobados y adecuados a las
obras.
obras.
obras.
obras.

Servicio de PIG PEM


Urgencia de recursos de la
producción de MLP.

producción de MLP.


producción de MLP.
Convenios colectivos de EECC Bases de Licitación que considere


del organismo administrador de la
Riesgo de salud Ley en el área de influencia del
proyecto MLP.
Perfiles de cargo idóneos para el

Selección proyecto definidos en BT.
obras

Metodología y secuencia. constructivos.
COVID-19 actualizados
Mano de obra. Bases de Licitación que considere


especializada.

gos
Dueño del
Riesgo

GERENTE DEL
SOCIALES DISTURBIOS
PROYECTO
INGENIERÍA INFORMACIÓN Gerente de Proyecto

GEOTÉCNICA
SUPUESTOS Y
INGENIERÍA RESTRICCIONES Gerente de Proyecto
INGENIERÍA CONSTRUCTIBILIDAD / Gerente de Proyecto

MANTENIBILIDAD
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS

CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS MOVILIZACIÓN Gerente de Proyecto
ABASTECIMIENTO Y CALIDAD / Gerente de Proyecto

ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS ESTRATEGIA Gerente de Proyecto
ABASTECIMIENTO Y RECLAMOS Gerente de Proyecto

CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL

Gerente de Proyecto
CONTRATOS MERCADO
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS SUMINISTROS Gerente de Proyecto
CLIMA / EVENTOS
CONSTRUCCIÓN Gerente de Proyecto
NATURALES
INFRAESTRUCTURAS Y
CONSTRUCCIÓN MÉTODO Y SECUENCIA Gerente de Proyecto

CONSTRUCTIVA

ROLES Y
INTEGRACIÓN RESPONSABILIDADES Gerente de Proyecto
PROYECTOS /
OPERACIÓN
APORTES DE LA

INFLACIÓN, TIPO DE
ESCALAMIENTO
SELECCIÓN DEL
RECURSOS HUMANOS PERSONAL Gerente de Proyecto

RECURSOS HUMANOS ROTACIÓN DEL Gerente de Proyecto

PERSONAL

COMPETENCIAS

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo








Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Controles Preventivos





del Proyecto.
1. Los criterios de precalificación deben permitir la selección de las empresas que

especialidad.
1. Provisión de recursos para situaciones peak durante el desarrollo de proyectos.

alimentación.
1. Criterios de precalificación deben permiten la selección de las empresas que se
desee participen en el proyecto.
interno de MLP.

interno de MLP.
1. Criterios de precalificación deben permiten la selección de las empresas que se

interno de MLP.

MLP.



Estipular en bases técnicas BT la realización de las obras en temporada de verano.

Aplicación de procedimientos e instructivos aprobados y adecuados a las obras de

conexión y desconexión, inspecciones de ITO experto.
Definición de procedimientos e instructivos de trabajos aprobados y validados por

MLP, de acuerdo a las actividades a desarrollar.
Definición de procedimientos e instructivos de trabajos aprobados y validados por

MLP, de acuerdo a las actividades a desarrollar.
de MLP.




por MLP.

MLP.

de las EECC.

MLP.

personal;
Aplicación de Procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión implementado, y

estándar ERFT N°1 y Reglas de Vida de MLP.

MLP.

personal;

Análisis y Valoració
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo
Hallazgos en el seguimiento
Seguimiento al Plan de del Plan de Permisos Fecha inicio bases técnicas
Permisos Sectoriales BT, para la siguiente Fase.
Sectoriales.

comunicaciones de la fecha inicio obra
obra. comunicaciones

comunicaciones de la fecha inicio obra
obra. comunicaciones
Informes actualizados Eventos sociales en las
del comité de Fecha inicio faena
emergencias de MLP cercanías a MLP
ITO especialista Informe ITO experto Fecha inicio bases técnicas

geotécnico de MLP. BT, para la siguiente Fase.
Revisiones de la base
de datos e informes de Hallazgos en los informes del Fecha inicio de ingeniería
Pigabilidad del equipo equipo de ingeniería de MLP de detalle
de ingeniería de MLP
Equipo de ingeniería talleres Fecha inicio bases técnicas

del cliente final BT, para la siguiente Fase.
Revisiones de ITO
experto y equipo de talleres BT, para la siguiente Fase.
ingeniería de MLP
Equipo de Ingeniería No conformidades por

del cliente final retrasos, responsabilidad de Fecha inicio faena
MLP
Equipo de ingeniería Fecha inicio bases técnicas
MLP informe ITO experto BT, para la siguiente Fase.
Cláusula en las bases Evaluación de desempeño de

de licitación EECC Fecha inicio faena
Coordinación entre las

áreas especializadas no conformidades de calidad Fecha inicio faena
(equipo Ingeniería detectadas por MLP
MLP)
Equipo de Ingeniería Fecha inicio bases técnicas

MLP retraso entrega de insumos BT, para la siguiente Fase.
Equipo de Ingeniería cantidad de insumos críticos Fecha inicio faena

MLP
Monitoreo de la tasa
Variaciones en la tasa Fecha inicio faena
cambiaria
Revisiones de ITO Fecha inicio bases técnicas
experto y equipo de Informe ITO experto BT, para la siguiente Fase.
ingeniería de MLP
Aplicación de
procedimientos de
emergencias para evento climático Fecha inicio faena
alarmas tempranas de
Controles de acceso a Hallazgos en el control de

MLP acceso e incidentes. Fecha inicio faena
Revisiones de ITO
experto y equipo de Procedimientos aprobados Fecha inicio faena
ingeniería de MLP antes inicio de faena
Seguimiento Plan de Hallazgos detectados en el

Calidad. Plan de Calidad. Fecha inicio faena
Monitoreo y informe y hallazgos de ITO

seguimiento al Plan de Fecha inicio faena
trabajo experto
Monitoreo y
seguimiento al Plan de informe y hallazgos de ITO
experto Fecha inicio faena
trabajo
Seguimiento al
programa de trabajo informe y hallazgos de ITO
Fecha inicio faena
definido con experto
operaciones
Seguimiento al
programa de trabajo
definido con Incumplimiento de Programa. Fecha inicio faena
operaciones.
Revisiones de la base
de datos e informes de Hallazgos en los informes del
Fecha inicio obras
Pigabilidad del equipo equipo de ingeniería de MLP
de ingeniería de MLP
Revisión periódica de la
planificación del Reuniones y Reportes de
proyecto por equipo avances del proyecto Fecha inicio obras
MLP
Roles y Auditorias de documentos

responsabilidades que definen los roles y Fecha de Inicio de Proyecto
documentadas responsabilidades
Participación en
Hallazgos en la planificación
reuniones de de mantenimiento Fecha de Inicio de Proyecto
mantenimiento de MLP
Seguimiento de Retrasos e incumplimiento de

Programa programa. Fecha inicio faena
Monitoreo y
seguimiento de la Variaciones de los índices
evaluación del financieros fecha inicio obra
proyecto por equipo
experto de MLP
Seguimiento de ITO
expertos y equipo de Hallazgos e informe ITO Fecha inicio bases técnicas
ingeniería del revisor experto. BT, para la siguiente Fase.
de MLP.
Seguimiento del
proceso de Hallazgos e informe ITO
planificación con experto. Fecha inicio faena
equipo experto de
ingeniería de MLP.
Seguimiento de BT por Demandas de trabajadores Fecha inicio faena

equipo MLP de EECC
Seguimiento y
Mediciones regulares Resultado de las mediciones
por parte del cuantitativas realizadas por el Fecha inicio faena
Organismo organismo administrador.
Administrador
cantidad de profesionales
Acreditación , ITO calificados < a la cantidad Fecha inicio faena
ofertada
Programa de
Inspecciones en Obra Hallazgos y NC Fecha inicio faena
Programa de
Inspecciones en Obra Hallazgos y NC Fecha inicio faena
Programa de Cantidad de inspecciones No

Inspecciones en Obra conformes Fecha inicio faena
Encuesta de Salud,
Seguimiento de casos Encuesta con sospechas y
sospechosos y
resultados positivos de Fecha inicio faena
declarados, Permisos y COVID-19
controles de accesos
en MLP.
Controles de
cumplimiento de leyes hallazgos en controles Fecha inicio faena
sociales de EECC
Evaluaciones de Incidentes de Calidad y de Fecha inicio faena

desempeño SSO
Inicio de manifestaciones en
Control de acceso la comunidad cercana. Fecha inicio faena
is y Valoración del Riesgos
sis de Riesgos
Ámbitos de riesgo
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
Fecha de Fin
ámbito
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo


Fecha término proyecto 2 3 3 2


Fecha Término de Proyecto 3 2 1

fecha fin obras 3 2 2

ACHS



1
1
3
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
Ambiente
3
3
3
Comunidades
2
Legal
Reputación
Probabilidad
15%
15%
15%
Residual (%)
2 2 2 20%
3 25%
2 10%
2 2 20%
2 15%
2 15%
3 3 10%
2 2 15%
2 3 15%
3 15%
2 15%
2 2 15%
2 15%
3 2 3 2 15%
1 2 2 15%
2 3 15%
3 2 1 15%
3 10%
2 4 4 4 2 15%
2 15%
2 15%
2 10%
1 10%
3 10%
2 15%
3 2 15%
2 1
2 2 20%
2 2 15%
2 1 1 15%
3 15%
2 2 30%
3 4 30%
3 5 25%
3 4 30%
3 5 2 2 25%
2 2 15%
2 3 25%
2 1 2 30%
Valoración
del Riesgo

Esperada
(MPE)
Alto MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Bajo
Bajo
Alto MITIGAR
Medio MITIGAR
Alto MITIGAR
Alto MITIGAR
Alto MITIGAR
Extremo MITIGAR
Bajo
Medio MITIGAR
Medio MITIGAR
Planes de Acció
Responsable
Plan(es) de Acción
del plan de
acción
Desarrollar un Plan de Permisos Sectoriales que

considere los requerimientos actuales de las obras.
Solicitud temprana de modificación o solicitud de RCA
para el proyecto. Jefe de Proyecto
Revisión en implementación de los requisitos de la RCA
aplicable.
Desarrollo del Plan de comunicaciones de asuntos

externos de MLP. Jefe de Proyecto
Desarrollo y seguimiento de los planes de convivencia

comunitaria y comunicaciones de asuntos externos de
Jefe de Proyecto
MLP.
Desarrollo y seguimiento de Planes y programas de
Jefe de Proyecto
contingencia de MLP
Actualizar y controlar los Informes Geotécnicos para la Jefe de Proyecto

fase actual del proyecto, vigente validados por MLP.
Auditorias a la EECC de implementación y seguimiento de

los estándares de MLP. Jefe de Proyecto
Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando
por la implementación y cumplimiento de los estándares Jefe de Proyecto
de MLP.
Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando

por la implementación y cumplimiento de los estándares Jefe de Proyecto
de MLP.
Contar con proveedores de insumos críticos de respaldo,

realizar seguimiento al proceso de adquisiciones y Jefe de Proyecto
recepción de insumos críticos.
Implementar Plan y Programa de emergencia que incluya
seguimiento de condiciones climáticas. Jefe de Proyecto
Realizar el proyecto en época estival.
Seguimiento y control de los requisitos considerados en

BT,cercos perimetrales para instalaciones de faena y
acopio de materiales EECC; Acreditaciones y controles de Jefe de Proyecto
acceso de MLP.
Seguimiento de procedimientos e instructivos aprobados

y adecuados a las obras de conexión y desconexión, Jefe de Proyecto
Seguimientos y Auditorías al Plan de Calidad del

Proyecto. Jefe de Proyecto
Seguimiento a los Procedimientos e instructivos de

trabajos aprobados y validados por MLP, e inspecciones Jefe de Proyecto
de ITO experto.
Seguimiento a los Procedimientos e instructivos de

trabajos aprobados y validados por MLP, e inspecciones Jefe de Proyecto
de ITO experto.
Seguimiento al Programa de trabajo en coordinación con
operaciones de MLP. Jefe de Proyecto
Seguimiento de roles y responsabilidades en el proyecto Jefe de Proyecto

con sus respectivos alcances validado por equipo de MLP

operaciones de MLP. Jefe de Proyecto
Seguimiento al programa de trabajo por parte de equipo

técnico de MLP e ITO experto. Jefe de Proyecto
Seguimiento de las variaciones del mercado para
asegurar provisión de recursos; Evaluación del proyecto Jefe de Proyecto
en UF en cada fase.
Validación de los antecedentes con información de

geotécnica, topografía e ingeniería por equipo de Jefe de Proyecto
ingeniería de MLP, previo a inicio de la etapa siguiente.
1. Seguimiento a cada una de las acciones generadas

como parte de las evaluaciones de los Protocolos del
MINSAL PREXOR, TMERT, PLANESI, además del
Cumplimiento del DS 594. Jefe de Proyecto
2. Seguimiento al cumplimiento de los Estándares de
Salud Ocupacional (ESO) de MLP.
1. Evaluación de la selección, contratación y capacitación

del personal;
2. Seguimiento del del perfil de la dotación. Jefe de Proyecto
3. Seguimiento y evaluación de la capacitación (in situ)
del personal requerido.
Seguimiento y control de procedimientos e instructivos,
Sistema de Gestión -ERFT N°1: Pérdida de Control de
vehículo,
-ERFT N°6 Pérdidas de control en maniobras de izaje, Jefe de Proyecto
Seguimiento y control de Procedimientos e instructivos,

Sistema de Gestión y estándar ERFT N°1 de MLP
Seguimiento y control de procedimientos e instructivos,

Sistema de Gestión -ERFT N°1: Pérdida de Control de
vehículo,
Seguimiento y control de la aplicación de Procedimientos
e instructivos, Sistema de Gestión, estándares, Reglas de
Vida de MLP.
Protocolos, Guías y Planes de contingencia de COVID-19
de MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de higiene,
cuarentenas y distanciamiento social para prevenir
contagios.
Seguimiento y control en el proceso de selección,

contratación y capacitación del personal;
dotación.
Aplicación y adecuación del Plan de manejo de crisis, de

acuerdo a lasa circunstancias actuales en coordinación
con autoridades locales y gerencia de MLP.
Tra
Planes de Acción
Fecha inicio Fecha fin de

ejecución plan ejecución plan
de acción de acción
Fecha inicio bases

técnicas BT, para la fecha fin siguiente fase
siguiente Fase.
fecha inicio obra fecha fin 0bra
fecha inicio obra fecha fin 0bra

Fecha inicio faena Fecha término proyecto
Fecha inicio bases

siguiente Fase.
Fecha inicio bases

siguiente Fase.
Fecha inicio bases
siguiente Fase.
Fecha inicio bases

siguiente Fase.

Fecha de Inicio de Fecha Término de

Proyecto Proyecto

fecha inicio obra fecha fin obras
Fecha inicio bases

siguiente Fase.

Fecha inicio faena expuestos fin del
proyecto ACHS



Probabilidad Riesgo
Remanente
Presupuesto
Disparador del plan de
Plan de
acción
Acción (USD)
Hallazgos en el Plan de Permisos

sectoriales. 2
Rechazos y observaciones de permisos y /o
RCA por parte de la autoridad.
hallazgos en el Plan de comunicaciones 2
hallazgos en el Plan de comunicaciones 2

Eventos sociales en las cercanías a MLP 2
Informe ITO experto 1
informe auditoría. 1
No conformidades por informe de ITO
experto. 2
Hallazgos, NO conformidades, accidentes, 2

informe ITO experto.
Retrasos en la recepción de insumos,

Hallazgos, NO conformidades del proceso. 2
pronósticos climáticos de alto impacto y
estadísticas de las estaciones 2
meteorológicas.
Hallazgos en el control de acceso e

incidentes. 2
Incidentes, Hallazgos, NO conformidades. 1
Hallazgos, NO conformidades. 2
Variaciones de los índices financieros 2
Informe de ITO experto, Hallazgos, NO 2

conformidades.
Resultado de las mediciones cuantitativas

realizadas por el organismo administrador. 2
Hallazgos, NO conformidades de ITO

experto. 2
experto. 2

experto. 2
Impacto del ámbito
2
2
2
el Riesgo
dominante
1
1
1
CAPEX
OPEX
1
1
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
2
Ambiente
Riesgo Remanente
2
2
2
Comunidades
2 1 2 2 2
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2 2
2 1 2
2 2 2 2 2 2
2 1 1 2 2
2 1 2 2
2 2 2 2 1
2 1 2
2 2 2 2 2
2 2
2 2
2 1 2
2 2 2 2
2 2 2 1
2 2 2 1 1
2 2
2 1 1 2
2 2 2
3 1 3
3 2 3
3 2 2 3 1
2 2 2 2
2 2 1
te Planes de Continge
de 1 a 5
Magnitud
Reputación
Plan(es) de
del Riesgo
Legal
contingencia
Remanente
1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
0
Bajo
Bajo
Bajo
0
0
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 1 Bajo
0
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
1 Alto
Bajo
2 Bajo
Presupuesto
Responsable
Plan Frecuencia de
del plan de
Contingencia Revisión
contingencia
(USD)
Costo
Cantidad de
Materializaciones
Materializaciones
USD
sión
Fecha última
Observaciones
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
2 Relaves / 4200
Transporte de
3 Relaves / 4200
4 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
5 Relaves / 4200
6 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
7 Relaves / 4200
Transporte de
8 Relaves / 4200
Transporte de
9 Relaves / 4200
Transporte de
10 Relaves / 4200
Transporte de
11
Relaves / 4200
12 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
13 Relaves / 4200
Transporte de
14 Relaves / 4200
15 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
16 Relaves / 4200
17 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
18 Relaves / 4200
19 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
20 Relaves / 4200
Transporte de
21 Relaves / 4200
22 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
23 Relaves / 4200
24 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
25 Relaves / 4200
26 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
27 Relaves / 4200
Transporte de
28 Relaves / 4200
29 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
30 Relaves / 4200
31 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
32 Relaves / 4200
33 Transporte de
Relaves / 4200
34 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
35 Relaves / 4200
Transporte de
36
Relaves / 4200
Transporte de
37 Relaves / 4200
Transporte de
38 Relaves / 4200
Transporte de
39
Relaves / 4200
Transporte de
40 Relaves / 4200
41 Transporte de
Relaves / 4200
Transporte de
42 Relaves / 4200
INGENIERÍA LANZADORES Y RECEPTORES DE PIGS EN STR 28" Y 36"
DETALLE
Debido a, Inadecuada planificación para obtención de permisos requeridos por el proyecto;

Tiempo de resolución por parte de la autoridad mayor al estimado; Rechazos de permisos;
Falta de permiso a instalaciones existentes.

puede ocurrir, malestar de parte de las comunidades aledañas y el retiro del permiso de
paso y acceso a las áreas,
Debido a, mal comportamiento de los trabajadores de la EECC en los alrededores de las
obras,
proyecto.

lo que provocaría, pérdidas materiales, accidentes a las personas; retraso en las obras y
aumento de costos del proyecto.


lo que provocaría, retraso en la entrega del proyecto, y aumento del costo de

puede ocurrir, que no se consideren aspectos relacionados a la operación y mantención del
nuevo sistema,
Debido a: Método de precalificación deficiente; Falta de claridad con respecto al
requerimiento en BT (licitación); Problemas de coordinación durante el proceso de licitación;
Deficiente metodología de evaluación; Insuficiente flexibilidad en criterios de adjudicación
(precio mín.).
lo que provocaría, Eventuales interrupciones a operaciones, eventuales atrasos y
sobrecostos; además de agregación marginal o pérdida de valor del proyecto.

puede ocurrir, un colapso de servicios comunitarios, alimentos, traslados, pases,
alojamientos;
lo que provocaría, retraso en el inicio de construcción, y aumento del costo de
implementación del proyecto por Standby.

puede ocurrir, obras de calidad deficiente, incumplimiento en el alcance del proyecto,
lesiones a las personas.
lo que provocaría, multas, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y aumento del
lo que provocaría, accidentes graves, multas, retraso en el inicio de Licitación /
Construcción, y aumento del costo de implementación del proyecto.

lo que provocaría, un proyecto hidráulico no confiable, que no cumpla con las
especificaciones técnicas, retraso en el inicio de Licitación / Construcción, y aumento del
Debido a, planificación inadecuada en la compra de insumos críticos y contratación de

servicios del proyecto,
implementación del proyecto; incumplimiento de plazo para el traspaso a operaciones de la
red de agua.


lo que provocaría, retraso en el inicio o suspensión de Licitación / Construcción, y aumento
del costo de implementación del proyecto.
Debido a, la indefinición en las BT del límite de batería o el aporte de cada uno de los
actores,
Debido a la ubicación geográfica existe probabilidad de fenómenos de lluvia de alta

intensidad, tormentas eléctricas, aludes, etc.,
lo que provocaría, retraso en el proyecto, posible afectación a personas y/o equipos y
terceros,
lo que provocaría, retraso en el avance del proyecto, posible afectación a personas y/o
equipos y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, incumplimiento de las metodologías y secuencia de trabajo para conexiones

hidráulicas,
lo que provocaría, desabastecimiento de agua para producción, retrasos y aumento del

documentos,
lo que provocaría, retraso en el inicio de Construcción, y aumento del costo de
puede ocurrir, derrame de aguas de relaves, que por la pendiente afecten a la comunidad,
lo que provocaría, reclamos de la comunidad, multas por daño medio ambiental, pérdida en
la producción, retrasos y aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, falta de personal designado por MLP para realizar las maniobras operacionales
(cortes, bloqueos, despiches),

Debido a, existencia de tramos enterrados con deterioro o deformaciones en la tubería

existente y/o ausencia de barras PIG en derivaciones,

Debido a, falta del recurso aguas para realizar la PEM,

Debido a, que no se encuentre bien definido el personal clave a cargo de la integración en la

matriz de roles y responsabilidades,
lo que provocaría, pérdida en la producción, retrasos y aumento del costo de


lo que provocaría, suspensión temporal o total del proyecto e incumplimiento de
compromisos con la comunidad y el directorio.


Debido a, exigencias de los trabajadores contratistas relativas a las diferencias salariales con
MLP (sueldos, bonos),
lo que provocaría, retraso en avance de las obras y aumento del costo de implementación
del proyecto.
puede ocurrir , exposición a polvo Sílice; exposición a radiación UV , exposición a
temperaturas extremas, trabajos en altura geográfica,

lo que provocaría, retrasos, aumento del costo de implementación del proyecto, daños a
las personas y equipos, entre otros.
Debido al, incumplimiento de normativa de seguridad de MLP: ERFT,ERFP, ESO en los
trabajos,
lo que provocaría, retrasos, aumento del costo de implementación del proyecto y/o
suspensiones de faena.


lo que provocaría, aislamientos, cuarentena, retrasos, aumento del costo de
implementación del proyecto y/o suspensiones de faena.

Debido a, falta de personal especialista en la contraparte de MLP y/o en la ITO, según el

alcance del proyecto.
lo que provocaría, fallas en el funcionamiento y operación de las nuevas instalaciones;
retrasos y aumento en los costos de implementación del proyecto.

puede ocurrir, obstrucción en los acceso, manifestaciones y detenciones de faena de EECC
y/o de MLP.
Permisos Sectoriales Tiempos de Tramitación de

Permisos Sectoriales

mal comportamiento de permisos con la comunidad
Contingencia Social Información actualizada de

contingencia social.
Informe de Constructibilidad y
Omisiones de diseño Mantenibilidad
Bases Técnicas obra.

Proyectos simultáneos MLP obra.

Insumos y servicios críticos. servicios
Retraso en la entrega del proyecto servicios

Fenómenos climáticos Estadísticas y pronósticos


Metodología de Trabajo. Estándares MLP; Procedimientos

constructivos.

obras.
obras.
obras.

Servicio de PIG PEM
Recursos Hídricos Programa de PEM según

disponibilidad del recurso.

Urgencia de recursos de la características del proyecto que
producción de MLP.

producción de MLP.



producción de MLP.
Convenios colectivos de EECC Bases de Licitación que considere

Riesgo de salud del organismo administrador de la
Ley en el área de influencia del
proyecto MLP.
Perfiles de cargo idóneos para el

Selección proyecto definidos en BT.
obras

Metodología y secuencia. constructivos.
COVID-19
actualizados
Bases de Licitación que considere

Mano de obra. salarios y beneficios de las EECC.

especializada.

sgos
Dueño del
Riesgo

SOCIALES DISTURBIOS GERENTE DEL

PROYECTO
INFORMACIÓN
INGENIERÍA GEOTÉCNICA Gerente de Proyecto
INGENIERÍA SUPUESTOS Y Gerente de Proyecto

RESTRICCIONES
CONSTRUCTIBILIDAD /
INGENIERÍA MANTENIBILIDAD Gerente de Proyecto
CONTRATOS

CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y
ABASTECIMIENTO Y
MOVILIZACIÓN Gerente de Proyecto
CONTRATOS
ABASTECIMIENTO Y CALIDAD / Gerente de Proyecto

ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS ESTRATEGIA Gerente de Proyecto
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS RECLAMOS Gerente de Proyecto
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL Gerente de Proyecto

CONTRATOS MERCADO
ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS SUMINISTROS Gerente de Proyecto
CONSTRUCCIÓN CLIMA / EVENTOS Gerente de Proyecto

NATURALES
INFRAESTRUCTURAS Y
CONSTRUCCIÓN MÉTODO Y SECUENCIA Gerente de Proyecto

CONSTRUCTIVA

ROLES Y
RESPONSABILIDADES
INTEGRACIÓN PROYECTOS / Gerente de Proyecto
OPERACIÓN
APORTES DE LA
INFLACIÓN, TIPO DE
ESCALAMIENTO

SELECCIÓN DEL

ROTACIÓN DEL

COMPETENCIAS

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo










Máxima
(MFL)

Plan de comunicaciones de asuntos externos

de MLP.
Permisos de trabajo de terceros e ingreso al
área de MLP
Plan de comunicaciones de asuntos externos
de MLP.
Permisos de trabajo de terceros e ingreso al
área de MLP
Informes Geotécnicos validados por MLP

para la fase actual del proyecto.

Desarrollo de informe de constructibilidad,

mantenibilidad y Plan de ejecución del
Proyecto.
1. Los criterios de precalificación deben
permitir la selección de las empresas que se
2. Selección y evaluación de las empresas
contratistas de acuerdo al reglamento
3. Generación de bases técnicas robustas, de
acuerdo a los requerimientos técnicos del
proyecto.
4 .Coordinación entre las áreas
especializadas.
5. Evaluación de empresas de acuerdo a
índice de holguras, robustez en la
6. Contacto previo con potenciales
proveedores de construcción en la
especialidad.
1. Provisión de recursos para situaciones

peak durante el desarrollo de proyectos.
2. Cautelar en las Bases de licitación lo
relacionado con alojamientos, traslados,
alimentación.
1. Criterios de precalificación deben

permiten la selección de las empresas que se
interno de MLP.
proyecto.
permiten la selección de las empresas de
transporte de personal que se desee
participen en el proyecto.
interno de MLP.
proyecto.

permiten la selección de las empresas que se
interno de MLP.
proyecto.
Desarrollar programación de adquisición de

insumos claves del proyecto, que considere
las especificaciones técnicas de los insumos
aprobadas y validadas por MLP.
Listado de proveedores aprobados y
validados por MLP.
Establecer en las BT criterios que provisionen

recursos para la adquisición temprana de
insumos críticos para las obras.
Evaluación y medición del riesgo del tipo de

cambio.
Aportes de MLP y aportes de EECC
claramente definidos en BT y aprobados y
Disponer de estaciones meteorológicas en el

sitio.
Planificar trabajos de acuerdo a información
climática y coordinación con MLP.
Establecer procedimientos de emergencias
para alarmas tempranas de fenómenos
climáticos.
Estipular en bases técnicas BT la realización
de las obras en temporada de verano.
Considerar en BT cercos perimetrales para

instalaciones de faena y acopio de materiales
EECC; Acreditaciones y controles de acceso
de MLP.
Aplicación de procedimientos e instructivos

aprobados y adecuados a las obras de
conexión y desconexión, inspecciones de ITO
experto.
Implementación del Plan de Calidad del

Proyecto, que incluya los requisitos y
exigencias de sistema de calidad de MLP.
Requisitos deben estar incluidos en bases de
licitación BT.
Definición de procedimientos e instructivos
de trabajos aprobados y validados por MLP,
de acuerdo a las actividades a desarrollar.
Desarrollo de programa de trabajo en
coordinación con operaciones.
Desarrollo de programa de trabajo en

coordinación con personal de operaciones de
MLP.
Desarrollo de Programa de trabajo en

coordinación con operaciones de MLP.
Adecuada planificación del proyecto que

contemple la contratación del servicio de
lanzamiento de PIG.

Definición de roles y responsabilidades en el

proyecto con sus respectivos alcances
validado por equipo de MLP
Recursos de apoyo al proyecto incluidos en la
programación de trabajo de MLP

Provisión de recursos; Evaluación del

proyecto en UF en cada fase.
Estudios recientes de geotécnica, topografía

e ingeniería validados y aprobados por MLP.
Desarrollo de la Planificación de trabajo en

Contemplar y asegurar en Bases de Licitación

que considere salarios y beneficios de las
EECC.
1.Cumplimiento y Seguimiento a cada una de
las acciones generadas como parte de las
evaluaciones de los Protocolos del MINSAL
PREXOR, TMERT, PLANESI, además del
2. Incorporar en Bases Técnicas la realización
de exámenes pre -ocupacionales asociados a
las actividades
3. Cumplimiento y seguimiento de los
Estándares de Salud Ocupacional (ESO) de
MLP.
1. Provisión de recursos para la selección,

2. Cautelar en las Bases de licitación el perfil
de la dotación.
3. Planificación entre operaciones y
proyectos para programar la capacitación (in
Aplicación de Procedimientos e instructivos,
Sistema de Gestión, estándares:
-ERFT N°3: Interacción de personas, equipos
y vehículos,
-ERFT N°6 Pérdidas de control en maniobras
de izaje,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de
MLP.

Sistema de Gestión implementado, y
estándar ERFT N°1 y Reglas de Vida de MLP.

Sistema de Gestión, estándares:
-ERFT N°3: Interacción de personas, equipos
y vehículos,
-ERFT N°6 Pérdidas de control en maniobras
de izaje,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de
MLP.
Procedimientos e instructivos, Sistema de
Protocolos, Guías y Planes de contingencia
de COVID-19 de MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de
higiene, cuarentenas y distanciamiento social
Uso correcto de EPP (mascarilla, guantes,
etc.).
Establecer en las BT bandas salariales para

sueldos de trabajadores en EECC.
1. Provisión de recursos para la selección,

2. Cautelar en las Bases de licitación el perfil
de la dotación.
Plan de manejo de crisis coordinado con

autoridades locales y gerencia de MLP.
Anál
Aná
Controles de
KRI
Mitigación
Seguimiento al Plan de Hallazgos en el seguimiento del Plan de Permisos

Permisos Sectoriales Sectoriales.
Seguimiento al Plan de
comunicaciones de la obra. hallazgos en el Plan de comunicaciones
Seguimiento al Plan de
comunicaciones de la obra. hallazgos en el Plan de comunicaciones
Informes actualizados del

comité de emergencias de Eventos sociales en las cercanías a MLP
MLP
ITO especialista geotécnico

de MLP. Informe ITO experto
Revisiones de la base de
datos e informes de Hallazgos en los informes del equipo de
Pigabilidad del equipo de ingeniería de MLP
ingeniería de MLP
Equipo de ingeniería del

cliente final talleres
equipo de ingeniería de talleres
MLP
Equipo de Ingeniería del No conformidades por retrasos, responsabilidad

cliente final de MLP
Equipo de ingeniería MLP informe ITO experto

Cláusula en las bases de
Evaluación de desempeño de EECC
licitación
Coordinación entre las

áreas especializadas no conformidades de calidad detectadas por
MLP
(equipo Ingeniería MLP)
Equipo de Ingeniería MLP retraso entrega de insumos
Equipo de Ingeniería MLP cantidad de insumos críticos
Monitoreo de la tasa Variaciones en la tasa

cambiaria
equipo de ingeniería de Informe ITO experto
MLP
Aplicación de
procedimientos de
emergencias para alarmas evento climático
tempranas de fenómenos
climáticos.
Controles de acceso a MLP Hallazgos en el control de acceso e incidentes.

equipo de ingeniería de Procedimientos aprobados antes inicio de faena
MLP
Seguimiento Plan de
Calidad. Hallazgos detectados en el Plan de Calidad.
Monitoreo y seguimiento al
Plan de trabajo informe y hallazgos de ITO experto
Seguimiento al programa
de trabajo definido con informe y hallazgos de ITO experto
operaciones
Seguimiento al programa
de trabajo definido con Incumplimiento de Programa.
operaciones.
Revisiones de la base de
datos e informes de Hallazgos en los informes del equipo de
Pigabilidad del equipo de ingeniería de MLP
ingeniería de MLP
Revisión periódica de la
planificación del proyecto Reuniones y Reportes de avances del proyecto
por equipo MLP
Seguimiento de Programa Retrasos e incumplimiento de programa.
Roles y responsabilidades Auditorias de documentos que definen los roles

documentadas y responsabilidades
Participación en reuniones
de mantenimiento de MLP Hallazgos en la planificación de mantenimiento
Seguimiento de Programa Retrasos e incumplimiento de programa.
Monitoreo y seguimiento
de la evaluación del
proyecto por equipo Variaciones de los índices financieros
experto de MLP
Seguimiento de ITO
expertos y equipo de Hallazgos e informe ITO experto.
ingeniería del revisor de
MLP.
Seguimiento del proceso de

planificación con equipo
experto de ingeniería de Hallazgos e informe ITO experto.
MLP.
Seguimiento de BT por Demandas de trabajadores de EECC

equipo MLP
Seguimiento y Mediciones
regulares por parte del Resultado de las mediciones cuantitativas
realizadas por el organismo administrador.
Organismo Administrador
cantidad de profesionales calificados < a la

Acreditación , ITO cantidad ofertada
Programa de Inspecciones
Hallazgos y NC
en Obra
en Obra Hallazgos y NC
en Obra Cantidad de inspecciones No conformes
Encuesta de Salud,
Seguimiento de casos Encuesta con sospechas y resultados positivos de
sospechosos y declarados,
Permisos y controles de COVID-19
accesos en MLP.
Controles de cumplimiento
de leyes sociales de EECC hallazgos en controles
Evaluaciones de Incidentes de Calidad y de SSO

desempeño
Inicio de manifestaciones en la comunidad

Control de acceso cercana.
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
ámbito
de Exposición de Exposición
Fecha inicio bases técnicas fecha fin siguiente fase 2 4

fecha inicio obra fecha fin 0bra 2 3

fecha inicio obra fecha fin 0bra 2 3
Fecha inicio faena Fecha término proyecto 3 2

BT, para la siguiente Fase. fecha fin siguiente fase 2 3
Fecha inicio de ingeniería Fecha fin de PEM 2 2

de detalle





Fecha inicio obras fecha fin de obras 2 2
Fecha inicio obras fecha fin de obras 2 1
Fecha de Inicio de Proyecto Fecha Término de Proyecto 2 3

Fecha de Inicio de Proyecto Fecha Término de Proyecto 3 2
fecha inicio obra fecha fin obras 3 2
Fecha inicio bases técnicas fecha fin siguiente fase 3 2


Fecha inicio faena expuestos fin del proyecto 3 3
ACHS



1
1
CAPEX
OPEX
1
3
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
Ambiente
3
3
Comunidades
2
Legal
1 1 3
1 2 2 2
3 3
2 2
1 2 2
3 2 2
2 2
2 3 3
2 2 2
3 2 2 3
1 3
2 2
2 2 2
2 2
3 3 2 3 2
1 1 2 2
1 2 3
2 3 2 1
2 2 4 4 4
2 2
1 1
1 1
3
1 2
2 3 2
2 2 1
2 2 2 2
2 2 2
1 2 1
3
1 2 2
3 4
3 5
3 4
2 3 5 2
2 2
2 2 3
2 1
Valoración
del Riesgo
de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud
Reputación
Máxima del Riesgo

Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
15% Alto
15% Medio
15% Medio
20% Medio
25% Medio
10% Bajo
20% Bajo
15% Medio
15% Bajo
10% Medio
15% Bajo
15% Medio
15% Medio
15% Bajo
15% Bajo
15% Bajo
15% Medio
15% Medio
15% Medio
15% Medio
2 15% Alto
15% Bajo
15% Medio
10% Bajo
10% Bajo
10% Bajo
10% Medio
15% Medio
15% Medio
Medio
20% Medio
15% Bajo
1 15% Bajo
15% Alto
30% Medio
30% Alto
25% Alto
30% Alto
2 25% Extremo
15% Bajo
25% Medio
2 30% Medio
Estrategia de
Respuesta
dominante
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
MITIGAR
Planes de
Plan(es) de Acción
Desarrollar un Plan de Permisos Sectoriales que considere los

requerimientos actuales de las obras.
Solicitud temprana de modificación o solicitud de RCA para el
proyecto.
Revisión en implementación de los requisitos de la RCA
aplicable.
Desarrollo del Plan de comunicaciones de asuntos externos de

MLP.
Desarrollo y seguimiento de los planes de convivencia
comunitaria y comunicaciones de asuntos externos de MLP.
Desarrollo y seguimiento de Planes y programas de contingencia

de MLP
Actualizar y controlar los Informes Geotécnicos para la fase

actual del proyecto, vigente validados por MLP.
Auditorias a la EECC de implementación y seguimiento de los
estándares de MLP.
Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando por la

implementación y cumplimiento de los estándares de MLP.
Seguimiento de avance y obras por ITO experto velando por la
implementación y cumplimiento de los estándares de MLP.
Contar con proveedores de insumos críticos de respaldo, realizar

seguimiento al proceso de adquisiciones y recepción de insumos
críticos.
Implementar Plan y Programa de emergencia que incluya
seguimiento de condiciones climáticas.
Realizar el proyecto en época estival.
Seguimiento y control de los requisitos considerados en

BT,cercos perimetrales para instalaciones de faena y acopio de
Seguimiento de procedimientos e instructivos aprobados y

adecuados a las obras de conexión y desconexión, inspecciones
de ITO experto.
Seguimientos y Auditorías al Plan de Calidad del Proyecto.

Seguimiento a los Procedimientos e instructivos de trabajos
aprobados y validados por MLP, e inspecciones de ITO experto.

operaciones de MLP.
Seguimiento de roles y responsabilidades en el proyecto con sus

respectivos alcances validado por equipo de MLP
operaciones de MLP.
Seguimiento al programa de trabajo por parte de equipo técnico

de MLP e ITO experto.
Seguimiento de las variaciones del mercado para asegurar

provisión de recursos; Evaluación del proyecto en UF en cada
fase.
Validación de los antecedentes con información de geotécnica,

topografía e ingeniería por equipo de ingeniería de MLP, previo
a inicio de la etapa siguiente.
1. Seguimiento a cada una de las acciones generadas como parte
de las evaluaciones de los Protocolos del MINSAL PREXOR,
TMERT, PLANESI, además del Cumplimiento del DS 594.
2. Seguimiento al cumplimiento de los Estándares de Salud
Ocupacional (ESO) de MLP.
1. Evaluación de la selección, contratación y capacitación del

personal;
3. Seguimiento y evaluación de la capacitación (in situ) del
personal requerido.
Seguimiento y control de procedimientos e instructivos, Sistema
de Gestión -ERFT N°1: Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de MLP. implementados
en la obra.
Seguimiento y control de Procedimientos e instructivos, Sistema

de Gestión y estándar ERFT N°1 de MLP implementados en la
obra.
Seguimiento y control de procedimientos e instructivos, Sistema

de Gestión -ERFT N°1: Pérdida de Control de vehículo,
-ERFT N°15 Incendio y Reglas de Vida de MLP. implementados
en la obra.
Seguimiento y control de la aplicación de Procedimientos e
instructivos, Sistema de Gestión, estándares, Reglas de Vida de
MLP.
Protocolos, Guías y Planes de contingencia de COVID-19 de
MLP.
Protocolos entregados por MINSAL de higiene, cuarentenas y
distanciamiento social para prevenir contagios.
Seguimiento y control en el proceso de selección, contratación y

capacitación del personal;
Aplicación y adecuación del Plan de manejo de crisis, de acuerdo

a lasa circunstancias actuales en coordinación con autoridades
Planes de Acción

Responsable del
ejecución plan ejecución plan
plan de acción
de acción de acción
Fecha inicio bases

Jefe de Proyecto técnicas BT, para la fecha fin siguiente fase
siguiente Fase.
Jefe de Proyecto fecha inicio obra fecha fin 0bra

Jefe de Proyecto fecha inicio obra fecha fin 0bra
Jefe de Proyecto Fecha inicio faena Fecha término proyecto
Fecha inicio bases

siguiente Fase.
Fecha inicio bases
siguiente Fase.
Fecha inicio bases

siguiente Fase.
Fecha inicio bases

siguiente Fase.

Fecha de Inicio de Fecha Término de

Jefe de Proyecto Proyecto Proyecto
Jefe de Proyecto fecha inicio obra fecha fin obras
Fecha inicio bases

siguiente Fase.
Jefe de Proyecto Fecha inicio faena expuestos fin del
proyecto ACHS



Tratamiento del Ries
Probabilidad Riesgo
Remanente
Disparador
Presupuesto Plan de Acción
del plan de
(USD)
acción
Hallazgos en el Plan
de Permisos
sectoriales.
Rechazos y 2
observaciones de
permisos y /o RCA
por parte de la
autoridad.
hallazgos en el Plan
de comunicaciones 2
hallazgos en el Plan
de comunicaciones 2
Eventos sociales en 2
las cercanías a MLP
Informe ITO experto 1

informe auditoría. 1
No conformidades
por informe de ITO 2
experto.
Hallazgos, NO
conformidades, 2
accidentes, informe
ITO experto.
Retrasos en la
recepción de
insumos, Hallazgos, 2
NO conformidades
del proceso.
pronósticos
climáticos de alto
impacto y 2
estadísticas de las
estaciones
meteorológicas.
Hallazgos en el
control de acceso e 2
incidentes.
Incidentes,
Hallazgos, NO 1
conformidades.
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Hallazgos, NO
conformidades. 1
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Hallazgos, NO 2
conformidades.
Variaciones de los
índices financieros 2
Informe de ITO
experto, Hallazgos, 2
NO conformidades.
Resultado de las
mediciones
cuantitativas 2
realizadas por el
organismo
administrador.
Hallazgos, NO
conformidades de 2
ITO experto.
Hallazgos, NO
conformidades de 2
ITO experto.
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Hallazgos, NO
conformidades de 2
ITO experto.
Hallazgos, NO
3
conformidades.
Hallazgos, NO 2
conformidades.
Hallazgos, NO
conformidades. 2
Impacto del ámbito
2
2
dominante
to del Riesgo
1
1
CAPEX
OPEX
1
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
2
Ambiente
Riesgo Remanente
2
2
Comunidades
2 1 1 2
2 1 2 2 2
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2 2
2 1 2
2 2 2 2 2 2
2 1 1 2 2
2 1 2 2
2 2 2 2 1
2 2 2 2 2
2 2
2 2
2 1 2
2 2 2 2
2 2 2 1
2 2 2 1 1
2 2
2 1 1 2
2 2 2
3 1 3
3 2 3
3 2 2 3 1
2 2 2 2
2 2 1
nte
de 1 a 5
Magnitud
Reputación
del Riesgo
Legal
Remanente
1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
0
Bajo
Bajo
0
Bajo
Bajo
0
0
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
0
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
1 Alto
Bajo
2 Bajo
Responsable del plan

Plan(es) de contingencia
de contingencia
Seguimien
ia
Presupuesto
Plan Frecuencia de Cantidad de
Contingencia Revisión Materializaciones
(USD)
Costo
Fecha última
Materializaciones Observaciones
revisión
USD
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29
30 Tranque
31 Tranque
32 Tranque
33 Tranque
34 Tranque
35 Tranque
36 Tranque
37 Tranque
38 Tranque
39 Tranque
40 Tranque
41 Tranque
42 Tranque
43 Tranque
MURO DE PIE (MURO PRINCIPAL)
PREFACTIBILIDAD
Modificación layout actual de Canal Norte podría implicar la afectación de sitios arqueológicos, t
que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o compensación. El e
un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de tramitación del EIA, y por ende
de la RCA

que podría generar cambios en la programación del proyecto, complejidad en la tramitación, y p
atrasos en la obtención de la RCA.
No se realiza tramitación de tala y roce comprometida por MLP con la autoridad, lo que podría im
retrasos en el inicio de las obras, aumentando los costos y tiempo de ejecución del proyecto
Por Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, podría darse que existiera u
credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, lo que po
generar aumento en plazos de tramitación de EIA.
En consideración a la presencia de bosque nativo de preservación, durante la tramitación del EIA
autoridad efectúa observaciones y/o requerimientos complejos respecto a los Planes de manejo
compensaciones presentadas.
Debido a incumplimientos previos (multas o infracciones pendientes) podrían generarse problem

obtención de la aprobación del EIA, lo que podría incurrir en atrasos en la obtención de la RCA.

existentes, podrían causar inconsistencia entre las medidas nuevas y medidas existentes, provoc
atrasos en el inicio de la construcción del proyecto
Identificación parcial (insuficiente) de permisos ambientales sectoriales (PAS) aplicables a las obr
consideradas en el EIA, lo que podría implicar la necesidad de elaboración de nuevos PAS, atrasa
elaboración o tramitación del EIA.
Identificación insuficiente de los permisos sectoriales asociados a las obras del Proyecto, lo que p
implicar la necesidad de elaborar y tramitar permisos sectoriales adicionales, atrasando el inicio
construcción del Proyecto.
Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Muro de Pie), lo que podría implicar un increm
significativo en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener que inco
medidas adicionales de abatimiento, o bien complicar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Muro de pie), que se materializa
reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o solicitar comp
económicas.
El aumento de trabajadores que interactúan en las localidades vinculadas a MLP, podrían genera
por parte de la comunidad, afectado el desarrollo del proyecto.
Tránsito de vehículo en zonas rurales podría generar molestia en las comunidades provocando c
con la comunidad, generando retrasos en el proyecto.
Problemas sociales en el país, similares a lo acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían cau
del proyecto
Las altas presiones en el sistema de drenaje basal debido a la carga del muro de pie, podría gene
sistema de drenaje por rotura de partículas, disminuyendo la capacidad drenante del sistema.
Se desestima la poca disponibilidad de material filtro (MF), el que podría influir en retrasos al mo
la ejecución de los trabajos, aumentado el tiempo y costo del proyecto
En función de los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta, se toma como supuesto que
encontrado en terreno será de mejor calidad que la encontrada, lo que podría implicar en una so
excavación para la mejora de taludes en corte, aumentado los tiempo y costos del proyecto
podría implicar incongruencias y retrabajos de ingeniería durante la ejecución de los trabajos, ge
aumento en los tiempos de ejecución de los trabajos y el no cumplimiento de los hitos del proye
Falta de detalles en las diferentes EETT del proyecto, podría generar una sobre estimación del tr
parte del Contratista, induciendo a un aumento en el presupuesto del proyecto
Debido a la configuración del dren chimenea podría haber dificultades en la construcción del dre
chimenea proyectado, generando retraso al momento de ejecutar las obras, aumentando los tie
construcción y costos del proyecto.
Debido a la incertidumbre actual de la calidad del material de fundación en laderas, podría habe
en la estimación de cantidad de material de relleno de muro pie y material drenante. Esto gener
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas por el proyecto, lo podría genera
problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en los costos del pro
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria por algún problema social u otro, podría p
retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios en el plan maestro del proyecto que podr
otros proyectos
Deficientes controles de los materiales de empréstito y cantera, podría causar que el material no
con las bandas granulométricas exigidas en las EETT, generando retraso en la ejecución y un aum
costo del proyecto
Se desestima la poca disponibilidad de material filtro (MF), el que podría influir en retrasos al mo
la ejecución de los trabajos, aumentado el tiempo y costo del proyecto
Los tiempos perdidos por mal clima no son considerados de forma adecuada, lo que podría gene
incumplimiento de los hitos establecidos por el proyecto, generando retraso en la entrega del pr
parte del contratista
Debido a la poca disponibilidad de canteras en el sector, existe el riesgo de no cumplir con la cal
material para la fabricación de los drenes, lo que podría implicar en una escasez de material gran
la construcción de los drenes de acuerdo con las EETT del proyecto, generado un retraso o paral
las obras en un caso extremo
No contar con la disponibilidad de caminos para la construcción del muro de pie, podría generar
notorios en los tiempos de ejecución de la obra, aumentando los costos del proyecto y no cump
hitos.
Requerir el uso del camino industrial proyectado para la construcción del camino de acceso haci
de pie, podría implicar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando retrasos e
entrega del proyecto por parte del contratista.
El tránsito de camiones sobre el dren etapa 5 para realizar la construcción del muro de pie, podr
daños en la estructura del dren etapa 5, lo cual podría implicar realizar una reconstrucción del d
5, lo que genera un aumento en los costos y atraso en la construcción del muro de pie.
Tránsito de camiones por el sector en donde se emplaza la tubería de recirculación de aguas que
piscinas de captación, podría generar una rotura en la tubería de recirculación de agua., generan
aumento en los costos y atraso en la construcción del proyecto.
Debido a la cercanía del camino de acceso con los pozos de monitoreo de calidad de agua, pudie
interferencias con el proyecto de monitoreo de agua, generando una rotura de los pozos de mon
agua.
Etapa 2 del bypass de la línea de aguas drenes utiliza misma plataforma para el acceso con Muro
podría causar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando retraso en la entre
Debido a retrasos operacionales no se cuenta con la arena suficiente (cantidad y cubicación) afe
peraltamiento del muro de pie (crecimiento eje central), podría causar retraso en la planificación
proyecto afectando costo y plazos del proyecto
Falta de protocolos para la utilización del camino industrial debido a las condiciones de construc
podría provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando retrasos en
ejecución de los trabajos, aumentando los costos del proyecto y el no cumplimiento de hitos.
Cambio del contratista de construcción podría exigir tiempo de aprendizaje para el desarrollo de
peraltamiento del muro de pie (dren chimenea y apoyo en muro principal), produciendo retraso
ejecución de los trabajos.
Deficientes controles del Contratista podrían causar el no cumplimiento de las EETT de relleno p
de pie, generando posibles problemas de estabilidad de este.
MLP se encuentra realización varios proyectos en paralelo multidisciplinarios, la revisión del pla
de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de forma oportuna, p
generar un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación y construcción, retrasando la entrega
obras a operaciones de forma oportuna, incurriendo en dificultades en la operación y posibles co
adicionales.
en la construcción, podrían causar variaciones considerables en el CAPEX, el presupuesto sobrep
demasía el proyectado en prefactibilidad.
establecidos, generando retrasos en la entrega final del proyecto
Desarrollo de un nuevo brote de alguna enfermedad infecciosa que cause problemas graves de s
pública, podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, pro
retrasos en la ejecución de las obras.
Problemas sociales similares a los ocurridos el cuarto trimestre de 2019 en el país podría genera
del proyecto
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a tranque el mauro o en e
podría generar interrupciones parciales o indefinida, retrasando la ejecución del proyecto
Etapa Actual:
Identificación de Riesgo
Titulo del Riesgo
Impactos sobre sitios arqueológicos por modificación del Layout
Detección de nuevas áreas con potencial paleontológica por

identificación insuficiente o tardía
Retrasos en informar de tala y roce de vegetación a la autoridad
Incumplimientos previos con la autoridad ambiental y/o sectorial

Presencia de bosque nativo de preservación, complejiza la tramitación
del EIA
Existencia de multas o infracciones pendientes
Identificación insuficiente de los compromisos establecidos en las RCAs

existentes
Identificación insuficiente de PAS aplicables a las obras del Proyecto
Identificación insuficiente de permisos sectoriales aplicables a las obras

del Proyecto
Incremento significativo en niveles de emisión de material particulado
Rechazo de la comunidad por la implementación de las obras
Aumento de trabajadores
Incremento significativo en el uso de infraestructura vial
Problemas por el estallido social
Altas presiones en el sistema de drenaje

Disponibilidad de material filtro (MF)
Suelo natural presenta condiciones diferentes a la proyectadas
Disposición de planos As Built en el desarrollo de la ingeniería
Falta de detalles en las EETT
Dificultades para construir el dren chimenea
Incertidumbre actual de la calidad del material de fundación en laderas
Problemas con las bases de licitación
Acreditación de nuevos contratistas
Deficientes controles de los materiales

Tiempos perdidos por mal clima
Escasez de material granular para confección de drenes
Falta de disponibilidad de caminos para la construcción del muro de pie
Interferencias en el camino industrial por la construcción del muro de

pie
Tránsito de camiones sobre el dren etapa 5
Tránsito de camiones cerca de la tubería de recirculación de aguas que

sale de las piscinas de captación
Cercanía del camino de acceso con los pozos de monitoreo

Interferencia Etapa 2 bypass con camino de acceso muro de pie
Retraso en el peraltamiento del muro de pie
Protocolo de desplazamiento y paralización del tránsito para la

construcción
Cambio de contratista
Deficientes controles del Contratista
Revisión oportuna del plan maestro de los proyectos en ejecución
Cambios en las bases de diseño, PEP o construcción.
Tiempos de ejecución de las partidas
Problemas de salud Pública
Problemas sociales en el país

Catástrofe natural
TF0198
PREFACTIBILIDAD
ficación de Riesgos
Información Clave Categoría
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Medio Ambiente
Sociales
Sociales
Sociales
Sociales
Ingeniería
Ingeniería
Ingeniería
Ingeniería
Ingeniería
Ingeniería
Ingeniería
Abastecimiento y Contratos
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Construcción
Gestión del Proyecto
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Dueño del Gestor del
Subcategoría
Riesgo Riesgo
Sitios Arqueológicos
Sitios Arqueológicos
Legal
Legal
Compromisos RCA
Permisos
Permisos
Calidad del Aire
Comunidades
Comunidades
Derechos de paso / vialidad
Disturbios
Diseño
Supuesto y Restricciones
Supuesto y Restricciones
Especificaciones
Constructibilidad /
Mantenibilidad
(MTO)
Bases de Licitación /
Formación de Contratos
Movilización
Calidad / Cumplimiento
Suministros
Recursos
Logística
Interferencia
Interferencia
Interferencia
Interferencia
Método y Secuencia
Constructiva
Productividad
Productividad
Calidad
Programa
CAPEX
Planificación (PEP)
Paralizaciones
Paralizaciones
Paralizaciones
Fecha Identificación
Estado
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
layout no será modificado.
obras.
1.- Revisar/verificar resultados de LB en función de potencial

paleontológico
1.- Verificación de los permisos con el departamento de medio ambiente

MLP.
1.- Revisar el estado de compromisos ambientales establecidos en RCAs, y

su relación con las obras del Proyecto.
1.- Desarrollo del plan de manejo de acuerdo con las directrices entregadas
por la autoridad en procesos anteriores.
1.- Mantener una constante revisión y registro de los compromisos

establecidos en las RCAs existentes
1. - Verificar otros PAS aplicables al Proyecto (en el marco de la elaboración

del EIA Proyecto Integrado)
proyecto no será modificado significativamente y por ende los movimientos
de tierra no sufrirán aumentos de consideración.
1.- En el marco del relacionamiento comunitario, comunicar/dialogar de

manera adecuada la justificación del presente Proyecto.
1.- Indicar en las bases de licitación el lugar que se debe considerar para el
alojamiento de los trabajadores
1.- En el marco del relacionamiento comunitario, comunicar/dialogar de

manera adecuada la justificación del presente Proyecto.
1.- Realizar estudio de materiales que defina las características del material
2.- Buscar alternativas área de empréstito

1- Hacer un seguimiento y verificación de la realización de todos los planos

As Built de proyecto Drenes Etapa 5
1.- Realizar un taller de constructibilidad detallado para la construcción del

dren chimenea


2.- Aclaraciones de las bases en el periodo de consulta al momento de

realizar la licitación

realizados por MLP.
1.- Establecer protocolos de controles de canteras, donde se detalle la

frecuencia con la cual se deberán hacer estos controles. Además, detallar
los pasos a seguir en caso de que los materiales no están cumpliendo con la
EETT.


donde se puedes encontrar el material de drenes
2.- Estudio de obtención de material de drenes
1.- Ver la factibilidad de la realización de un camino alternativo
1.-Planificación de los trabajos y secuencia constructiva.
2.- Estudio para la instalación de señalización Vial que mejores las posibles
interferencias de transito de la vía
1.- Evaluar la posibilidad de acceder por otro lugar para realizar la

construcción del muro de pie
1.- Ver la factibilidad de la realización de un camino alternativo.

2.- Estudiar alternativa de reposicionar los pozos y cumplir con los
compromisos de monitoreo
1.- Llevar un registro bisemanal de la cantidad de material disponible para la

construcción del cuerpo muro de pie y sistema de drenaje
2.- Establecer en el manual de operación alguna indicación que permita el
peraltamiento del muro de pie (Eje Central)


tipo de drenes
1.- Establecer protocolos y PIE (Plan de Inspección y Ensayo) preliminar para

el monitoreo del CQC & CQA para el nivel de ingeniería que se encuentre el
proyecto.
1.- Realizar una planificación donde se establezca claramente la revisión de

plan maestro desde el punto de vista constructivo y operacional
1.- Establecer valores de contingencia adecuados para la presentación del

CAPEX debido a la incertidumbre que existe en el proyecto
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de ejecución de los trabajos

de inyección y remoción de roca en caminos
1.- Después de la pandemia de 2020, se establecer estrictos controles de
salud dentro de MLP que permitan disminuir los riesgos obtener alguna
1.- Mantener buenas relaciones con la comunidad y respetar los

compromisos adquiridos con ellas, evitando problemas locales
2.- Mantener un listado de criticidad de los proyectos actualizado que
permita focalizar los esfuerzos en los proyectos críticos para MLP
Análisis y Va
Análisis de Rie
Controles de Mitigación KRI
1.- Reprogramación de los trabajos en el área afectada

incumplimientos.
cumplimientos.
1.- Elaboración de los PAS para ser incorporados en el

EIA
1.- Elaboración y tramitación permisos sectoriales

incrementarán, se requerirá evaluar y aplicar medidas
adicionales de abatimiento.
1.- Diseñar un plan compensatorio según lo indicado

en el EIA de acuerdo con el nivel de impacto del
proyecto
1.- Establecer acuerdos de colaboración con la

comunidad para el alojamiento del personal
1.- Adicionar medidas mitigadoras de acuerdo con los
resultados de Estudio de Impacto Vial

comunidades (mesas de trabajo Social)
cercanas
1.- Cuando este el contratista en terreno, se debería

hacer calicatas en el sector muro de pie para identificar
variabilidad de los materiales y corroborarlo con el
diseño de ingeniería
1.- Realizar un chequeo de los planos de la ingeniería

que no ha sido verificado con planos as built y corregir
con ingeniería de terreno
1.-Hacer un seguimiento de la construcción y apoyo al

Contratista de construcción para aclarar de ejecución
por parte de la ingeniería en terreno
1.- Realizar levantamiento topográfico en terreno que

confirme la topografía superficial y la superficie
excavada.

actualizarán los tiempos de acreditación de acuerdo
con la demanda que tenga SERCOL
1.- Mantener un constante control y registro de las

características de los materiales de empréstito y
canteras.
cercanas

cercanas
1.- Realizar un estudio de las interferencias existentes

en las zonas cercanas a los caminos de acceso
proyectados.
2.- Diseño de camino en la fase de construcción
1.- Establecer horas de uso exclusivo para el ingreso de

material y el personal. El ingreso de maquinaria debe
ser programado con un tiempo definido con
operaciones
1.- Realizar un estudio de las interferencias existentes

en las zonas cercanas a los caminos de acceso
proyectados.
1.- Establecer un plan dinámico de medidas de
mitigación en función de los problemas operacionales

programa de trabajo
1.- Mantener un adecuado control y registro de los

controles de calidad del contratista.
1.- Revisiones tardías, que permitan generar cambios

en proyecto de ingeniería pero que tendrá un efecto
negativo en el CAPEX
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
ámbito
2 2
2 2
2 1
2 2
3 3
2 2
2 2
2 2
2 2
2 2
3 2
3 2
3 2
3 3
1 2
3 2
2 2
2 2
2 2
3 2
2 2
2 3
3 2
3 2
3 2
3 2
3 3
3 2
3 2
3 3
2 2
3 3
2 2
3 3
2 3
2 2
3 3
3 3
3 2
2 3
2 3
2 3
2 3
1
1
2
2
CAPEX
OPEX
1
1
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
2
1
1
2
Medio
Ambiente
Comunidades
Legal
2 2 3 1
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2 1 2 2
2 2 1 2 1
2 2 1 2 1
2 2 1 2 1
2 2 3
2 2
2 2
2 2
2 2
2 2
2 2
2 2
2 3
2 2
2 2
2 2
2 2
3 3
2 2
2 2
3 3
2 2
3 3
2 2
2 3
2 3
2 2
3 3
2 3
2 2
2 3
3 2
3 3
3 2
Valoración del
Riesgo
de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Reputación
Máxima Magnitud del

Pérdida Riesgo Residual
Esperada
(MPE)
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Alto
2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
2 Medio
2 Medio
2 Medio
2 Alto
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Alto
Medio
Medio
Alto
Bajo
Alto
Bajo
Alto
Medio
Bajo
Alto
Alto
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Pl
Estrategia de
Plan(es) de Acción
Respuesta
dominante
Planes de Acción
Fecha inicio
Responsable del
ejecución plan de
plan de acción
acción
Acción
Fecha fin de
Disparador del
ejecución plan de
plan de acción
acción
Probabilidad Riesgo Ám
Impacto del ámbito

Remanente
dominante
Presupuesto Plan de
CAPEX
Acción (USD)
2 2 2
2 2 2
1 2 1
2 2 1
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
1 2 2
2 2 2
2 2 2
1 1 1
2 2 2
2 3 2
1 1 1
2 2 2
1 2 2
1 1 1
2 1 1
2 2 2
2 1 1
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 3 3
2 2 2
2 2 2
2 1 1
2 2 2
2 1 1
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
1 2 2
2 2 2
2 3 3
2 2 2
1 3 2
2 3 3
2 3 3
2 2 2
Riesgo
OPEX
1
1
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
2
2
1
1
Medio
Riesgo Remanente
Ambiente
Comunidades
Legal
Reputación
2 1 1
2 2 2
2 1
2 1
2 2
2 1 2 1 2
1 1
2 1 2 1 2
2 3 2
1
1
2
2
1
1
3
1
Planes de Contin
Magnitud
Plan(es) de
del Riesgo
contingencia
Remanente
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
Responsable del plan Presupuesto Plan

de contingencia Contingencia (USD)
Seguimiento y Rev
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
TRASLADO Y DISPOSICIÓN MAU003
Proyecto: PARQUE RUPESTRE
Etapa del Taller: FACTIBILIDAD
Proceso /
Nro.

Área
0004 - Traslado y Durante la preparación y despeje de

PM001 Disp. MAU003 a paneles, estos pueden sufrir daño, lo que
Parque Rupestre provocaría una perdida de sitio
arqueológico.
Durante maniobras de izaje para la
0004 - Traslado y extracción y descarga de los bloques,
PM002 Disp. MAU003 a estos pueden sufrir daño en los paneles,
Parque Rupestre lo que provocaría una pérdida pérdida de
sitio arqueológico.
Durante maniobras para el traslado de

0004 - Traslado y bloques, estos pueden sufrir daño, lo que
PM003 Disp. MAU003 a provocaría una pérdida de sitio
Parque Rupestre arqueológico.
Debido a conflictos con la comunidad, se

0004 - Traslado y puede ocasionar bloqueos de caminos
PM004 Disp. MAU003 a por protestas sociales lo cual puede
Parque Rupestre
provocar retrasos en la obra.
Durante la preparación, despeje,

maniobras de izaje para la extracción y
0004 - Traslado y
PM005 Disp. MAU003 a traslado de los bloques, estos pueden
Parque Rupestre sufrir daño los paneles, lo que provocaría
una mala reputación de MLP con la
comunidad.
Debido a falta de información de

0004 - Traslado y condiciones geológicas de los bloques,
PM006 Disp. MAU003 a estos pueden sufrir daño los paneles, lo
Parque Rupestre que provocaría una pérdida de sitio
arqueológico.
Por fallas en la ejecución de rellenos de

0004 - Traslado y las plataformas, podrían ocurrir daños a
PM007 Disp. MAU003 a los bloques por volcamientos de los
Parque Rupestre equipos cargados, lo que provocaría una
0004 - Traslado y Debido a maniobras de izaje de paneles,
estos pueden sufrir daño los paneles, lo
PM008 Disp. MAU003 a
Parque Rupestre que provocaría una pérdida de sitio
arqueológico.
0004 - Traslado y Debido a la reactivación de proyectos en

PM009 Disp. MAU003 a el país, puede ocurrir una falta de
equipos, lo que provocaría un retraso en
Parque Rupestre el programa.
0004 - Traslado y Debido a el traslado de los equipos y

vehículos, estos pueden chocar o
PM010 Disp. MAU003 a colisionar, lo que provocaría lesiones y
Parque Rupestre
daños a las personas.
Debido a falta de estudios de ingeniería,

0004 - Traslado y puede generarse un aumento en los
PM011 Disp. MAU003 a costos de construcción, lo que provocaría
Parque Rupestre una inversión mayor a lo estimado.
Durante trabajos de excavación y despeje

0004 - Traslado y de paneles, podría ocurrir un
PM012 Disp. MAU003 a aplastamiento o atrapamiento, lo que
Parque Rupestre provocaría lesiones y daños a las
personas.
0004 - Traslado y Debido a una gestión deficiente para la

aprobación del proyecto, puede ocurrir
PM013 Disp. MAU003 a un rechazo por parte de la autoridad, lo
Parque Rupestre que provocaría retrasos en el proyecto.
0004 - Traslado y Debido a falta de gestión, se puede

PM014 Disp. MAU003 a ocasionar una licitación tardía, lo que
Parque Rupestre puede provocar retrasos en la proyecto.
0004 - Traslado y Debido a retraso de proyecto de camino,
puede ocurrir dificultad de acceso al
PM015 Disp. MAU003 a
Parque Rupestre proyecto, lo cual puede provocar retrasos
en la obra.
0004 - Traslado y Debido a condiciones o trabajos no

PM016 Disp. MAU003 a detectados, se puede ocasionar
Parque Rupestre interferencias operacionales, lo cual
puede provocar retrasos en la obra.
Debido a movimiento de equipos y

0004 - Traslado y excavaciones, puede ocasionar emisión
PM017 Disp. MAU003 a de material particulado (polvo) lo cual
Parque Rupestre puede provocar enfermedades
profesionales.
Debido a funcionamiento de equipos y

0004 - Traslado y
PM018 Disp. MAU003 a herramientas, puede ocasionar ruido
Parque Rupestre ambiental, lo que podría provocar
enfermedades profesionales.
0004 - Traslado y Debido a presencia de virus (covid-19),

puede ocurrir contagio masivo del
PM019 Disp. MAU003 a personal, lo que provocaría
Parque Rupestre enfermedades profesionales.
Debido a trabajos de excavación manual,

0004 - Traslado y puede ocurrir sobreesfuerzos al personal,
PM020 Disp. MAU003 a lo que provocaría enfermedades
Parque Rupestre
profesionales.
0004 - Traslado y Debido a trabajos a la intemperie, puede

PM021 Disp. MAU003 a ocurrir la exposición a radiación uv solar,
Parque Rupestre lo que puede provocar enfermedades
profesionales.
Durante la conducción de vehículos y
0004 - Traslado y equipos, puede ocurrir choques,
PM022 Disp. MAU003 a colisiones y/o volcamientos, lo que
Parque Rupestre provocaría accidentes graves y/o fatales.
Código de Proyecto: 1001-19MA302
Etapa Actual: FACTIBILIDAD
Daños de los paneles en etapa N/A

de preparación.
Daños de los bloque en etapa N/A
de extracción y carguío.
Daños de los bloques en etapa

de traslado. N/A
Incumplimiento de plazos por

bloqueos de caminos por N/A
comunidades.
Daño en los paneles con riesgo N/A

reputacional de MLP.
Daños en los bloques por falta

N/A
de información estructural.
Daños en los bloques por N/A

volcamiento de equipos.
Daños en los bloques por falla
N/A
en maniobras de izaje.
Falta de disponibilidad de N/A

maquinaria.
Volcamiento, colisión, atropello

y/o choque por conducción de N/A
equipos.
Inversión mayor a la estimada. N/A
Accidente de trabajo por

aplastamiento/ atrapamiento. N/A
Retraso de proyecto por

aprobación de permisos N/A
pendiente.
Atraso del proyecto. N/A

Restricciones de acceso. N/A
Interferencias operacionales. N/A
Exposición a polvo. N/A
Exposición a ruido. N/A
Exposición a enfermedades
contagiosas (covid-19) N/A
Sobresfuerzos por manejo

manual de cargas. N/A
Exposición a radiación uv solar. N/A

Maniobras de equipos pesados. N/A
cación de Riesgos
Dueño del
Riesgo
Medio ambientales Sitios Arqueológicos / Por MLP

Paleontología
Medio ambientales Sitios Arqueológicos / Por MLP
Paleontología
Medio ambientales Paleontología Por MLP
Gestión del Proyecto Programa Por MLP
Sociales Comunidades Por MLP
Ingeniería Información Geotécnica Por MLP
Construcción Calidad / Cumplimiento Por MLP

Construcción Maniobras Especiales Por MLP
Construcción Equipos y Maquinaria Por MLP
Gestión del Proyecto Capex Por MLP
Recursos Humanos Seguridad Por MLP
Medio ambientales Permisos Por MLP
Abastecimiento y Bases de Licitación / Por MLP

contratos Formación de Contratos
Infraestructura y
Construcción Por MLP
Accesos
Construcción Interferencias Por MLP
Recursos Humanos Salud Ocupacional Por MLP

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Máxima
Controles
Pérdida Posible
Preventivos
(MFL)
USD 6,200,000 Supervisión por parte de equipo

de conservadores.
USD 6,200,000 Estudio de rigger, evaluación
contratista de izaje.
Estudio de ruta de empresa de

USD 6,200,000 transporte.
Plan de trabajo con la

comunidad.
USD 18,000 Contar con holguras en el
programa.
Plan de trabajo con la

comunidad.
Contar con holguras en el
programa.
Contar con todos los estudios y

USD 6,200,000
etapas de ingeniería.
USD 6,200,000 Control de calidad e ITO

permanente en terreno
Contar con programa y
USD 6,200,000 procedimiento para maniobras
de izaje.
Contar con la disponibilidad de

equipos adecuados para las
maniobras de izaje requeridas.
Estudio de la ruta a realizar.
Contar con todos los estudios y

etapas de ingeniería.
Multa y retraso de la obra Procedimientos SSO
Gestion de permisos de manera

De acuerdo a Capex temprana.
De acuerdo a Capex Adelantar el proceso de

licitación.
Anticipar y proponer soluciones
De acuerdo a Capex para un nuevo acceso de
camino.
Contar con holguras en el

programa.
De acuerdo a Capex Gestionar y proponer un nuevo
programa con las interferencias
detectadas.
Disponer de camiones aljibe

De acuerdo a Capex para regadío de caminos.
Equipos deben contar con

De acuerdo a Capex cabinas cerradas para aislación
de ruido.
Cumplir con todos los

De acuerdo a Capex procedimientos sanitarios de las
autoridades y MLP.
Prohibición de levantar cargas

De acuerdo a Capex manuales sobre los 25 k.
Pausas de descanso.
De acuerdo a Capex Uso de ropa con protección de

filtro UV solar.
Segregación y delimitación de
De acuerdo a Capex vías de tránsito para vehículos y
peatonal.
Análisis
Análisis
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo
Trabajos de consolidación. Estudios 2022

aprobados.
Trabajos de consolidación. Estudios 2022
aprobados.
Estudios
Embalaje, amarras. aprobados. 2022
Plan
N/A terminado. 2022
N/A Plan 2022

terminado.
Estudios
N/A 2022
aprobados.
N/A ITO en 2022

terreno.
Procedimient
os
N/A 2022
desarrollados
.
Programar
trabajos y
N/A anticipar 2022
disponibilida
d de equipos.
Estudios
N/A aprobados. 2022
Proceso
aprobado
N/A anticipadame 2022
nte.
Estudios
uso de EPP adecuados. aprobados. 2022
Tramitación
N/A anticipada. 2020
Licitación
N/A temprana 2020
realizada.
Plan
N/A 2020
términado.
N/A Plan 2020

términado.
Procedimient
os
N/A desarrollados 2020
.
Inducciones y
N/A capacitacione 2020
s realizadas.
Procedimient
N/A os aprobados 2020
por MLP.
Inducciones y
s realizadas.
Inducciones y
s realizadas.
Señalizacione
N/A se 2020
inducciones.
Ámbitos de riesgo
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo
2022 3 4
2022 2 4
2022 3 4
2022 4 3
2022 4 4
2022 2 4
2022 3 4
2022 3 3
2022 3 3
2022 3 3
2023 2 2 2
2023 3 4
2022 3 3
2022 3 3
2022 4 3
2022 3 3
2022 3 2
2022 2 2
2022 4 3
2022 2 2
2022 4 1
2022 3 4
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
Ambiente
Comunidades
Legal
Reputación
Probabilidad
50%
Residual (%)
4 50%
4 50%
3 70%
4 70%
4 30%
4 50%
3 50%
3 50%
3 50%
30%
4 50%
3 50%
3 50%
3 70%
3 50%
2 50%
2 30%
3 70%
2 30%
1 70%
4 50%
Valoración
del Riesgo

Esperada
(MPE)
USD 3,100,000 Alto Mitigar

USD 12,600 Alto
USD 0 Extremo Mitigar

USD 3,100,000 Alto
USD 0 Alto
USD 0 Alto
USD 0 Bajo
Alto Mitigar
USD 0 Alto
USD 0 Alto
USD 0 Alto
USD 0 Alto
USD 0 Medio
USD 0 Bajo
USD 0 Alto
USD 0 Bajo
USD 0 Medio
USD 0 Alto Mitigar
Plan
Plan(es) de Acción
Contar con equipo de conservación y arqueología presente en toda la etapa del proyecto.
Tratamiento de bloques con consolidantes y de ser requerido con pernos en perforaciones diaman
Desarrollo de Ingeniería de detalles que incluya la elaboración, revisión y/o ajustes de los check list
para:
1.- Actividades previas de levantamiento y trabajos de consolidación
2.- Trabajos de excavación
3.- en caso de requerirse: check list para el corte con hilo diamantado y anclajes.
4.- Preparación de embalajes.
En etapa de ingeniería de detalles evaluar los elementos requeridos para la maniobra de izaje de lo
elaborar, revisar y/o ajustes de los check list y procedimientos para:
1.- Extracción
2.- Izado
Ingeniería define criterios de diseño de acuerdo a Estándares de MLP y evalúa cada elemento del s
Ingeniería debe verificar los equipos y grúas acorde a las cargas y distancias de izado.
Se define secuencia en detalle para la extracción de los bloques de acuerdo a su peso y ubicación
Desarrollo de ingeniería de detalles en la cual se revisarán, actualizarán y/o ajustarán los procedim
traslado de los bloques, embalaje, apuntalamientos, estudio de ruta, etc.
se elabora checklist para el transporte de los bloques que incluye:
1.- permisos
2.- estudio de ruta
3.- escolta
4.- Vel máxima 10 km/h
Los mismos planes acción de los riesgos PM001 al PM003 además de contar con programas comun
permanente con la comunidad.
Contar con un levantamiento en terreno de equipo geológico al momento de la ejecución de los tra
ingeniería de detalles en la cual se deberán revisar y actualizar los checklist queaseguren la particip
equipo de conservación y geólogo. Contar con todas las especificaciones de ingeniería y equipo de
arqueología presente en todas las etapas del proyecto (prefactibilidad, Factibilidad)
Control de calidad presente en desarrollo del proyecto con especial importancia para el control de
plataformas.
Considerar en la siguiente etapa el cálculo en detalle de los elementos de hormigón para el soporte
Revisión de procedimientos seguros en la etapa de ingeniería. Detalle definición de métodos de ex
fuera de la línea de fuego.
Se desarrollan checklist y procedimiento para las excavaciones.
Aplicación ERFT N°2 Pérdida de control de equipos.
Tratamien
Acción
Responsable Fecha inicio Fecha fin de

del plan de ejecución plan ejecución plan
acción de acción de acción
Por MLP 2020 2023

Por MLP 2021 2023
Por MLP 2021 2023
Por MLP 2021 2023
Por MLP 2022 2023
Por MLP 2021 2023

Por MLP 2021 2023
Por MLP por definir por definir
Probabilidad Riesgo
Ámbito
Impacto del ámbito

Remanente
dominante
Disparador Presupuesto
CAPEX
del plan de Plan de
acción Acción (USD)
Por MLP 502000 1 4

Por MLP 182000 1 4
Por MLP 182000 1 4
4 3
Por MLP 502000 2 3
Por MLP 320000 2 3
Por MLP N/A 2 3

3 3
3 3
4 3
2 2 2
Por MLP 182000 1 4
3 3
3 3
4 3
3 3
3 2
2 2
4 3
2 2
4 1
Por MLP por definir Capex 2 3
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
Ambiente
Riesgo Remanente
Comunidades
Legal
Reputación
4
3
3
3
3
1
3
Magnitud Responsable del

Plan(es) de
del Riesgo plan de
contingencia
Remanente contingencia
Supervisión equipo de
Medio conservación. Reevaluación Por MLP
de consolidantes.
reevaluación de sistemas
Medio de izaje. Investigación Por MLP
causas accidentes.
reevaluación de ruta,
sistema de embalaje.
Medio
Investigación causas Por MLP
accidentes.
Alto
Reforzamiento en las
Medio comunicaciones con las Por MLP
comunidades
Supervisión equipo de
conservación. Reevaluación
Medio Por MLP
de consolidantes, revisión
de sistemas de izaje, etc.
Paralización de la obra y
reconstrucción de las
Medio plataformas con el control Por MLP
de calidad
correspondiente.
Alto
Alto
Alto
Bajo
Medio Estándares SSO Por MLP
Alto
Alto
Alto
Alto
Medio
Bajo
Alto
Bajo
Medio
Seguimiento de la
Medio
aplicación del ERFT N°2 Por MLP
Seguimien
ngencia
Presupuesto
Plan Frecuencia de Cantidad de
Contingencia Revisión Materializaciones
(USD)
A definir por MLP Diaria 0

A definir por MLP Mensual 0

A definir por MLP Mensual 0
Costo
Fecha última
revisión
USD
0 Sin observaciones. Septiembre, 20

0 Sin Observaciones. Septiembre, 20

Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
Manejo de aguas
1 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
2 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
3 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
4 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
5 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
6 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
7 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
8 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
9 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
10 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
11 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
12 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
13 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
14 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
15 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
16 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
17 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
18 naturales y
crecidas
Manejo de aguas
19 naturales y
crecidas
ASEGURAR OPERACIÓN Y MANTENCIÓN CANAL DE
CONTORNO NORTE
PERFIL
Debido a desconocimiento puede ocurrir incumplimiento

de compromisos ambientales, lo que podría provocar
revocación de la RCA del proyecto.
Debido a desconocimiento puede ocurrir incumplimiento

de compromisos ambientales, lo que podría provocar
incumplimiento legal a la RES. N°1791 de la DGA.
Debido a contacto directo entre el canal de contorno y
canaleta de relave, al momento de mantención de éste,
puede ocurrir interferencias.
Durante la conducción de vehículos y equipos, puede

ocurrir choques, colisiones y/o volcamientos, lo que
provocaría accidentes graves y/o fatales.
Durante trabajos de izaje de suministros (cajones con

material, canastillo con personal para fortificación en talud,
materiales de construcción), podría ocurrir un
aplastamiento o atrapamiento, lo que provocaría lesiones
y daños a las personas.
Debido a caída de rocas provenientes del talud, podría
ocurrir aplastamiento o atrapamiento, lo que provocaría
Debido a canal de relave, puede ocurrir salpicadura de

relave a canal de contorno, lo que provocaría
contaminación al recurso hídrico.
Debido a revisión fuera de plazo, podria ocurrir que el

diseño no sea considerado el adecuado, lo que provocaría
retraso en el programa.
Debido a las condiciones del sitio, puede ocurrir

desplazamientos de tierra, lo que puede provocar
problemas en la construcción y mantenibilidad del
proyecto.
Debido a falta de estudios que sustenten el proyecto,
puede ocurrir que no se apruebe, lo que provocaría la no
implementación el proyecto.
Debido a contingencias en la construcción, puede ocurrir
una desviación en el programa, lo que provocaría un
retraso en el proyecto.
Debido a falta de estudios actualizados y/o antecedentes,

puede generarse un aumento en los costos de
construcción, lo que provocaría una inversión mayor a lo
estimado.
Debido a presencia de virus (covid-19), puede ocurrir
contagio masivo del personal, lo que provocaría
Debido a licitación e inicio tardio provocaría retrasos en el

proyecto.
Debido a condiciones actuales del canal de contorno,

existe dificultad de acceso, lo que provocaría retrasos en
la constructibilidad.
Debido a maniobras de izaje, puede sufrir daños el canal
de relave, lo que provocaría contaminación ambiental.
Debido a reactivación de proyectos a nivel nacional,
puede ocurrir falta de disponibilidad de equipos, lo que
Debido a no contar con antecedentes actualizados desde
la etapa de ingeniería hasta la etapa de contrucción,
pueden ocurrir nuevos desplazamientos de material y
aparecer nuevos puntos críticos, lo que provocaria
retrasos en la implementación de la solución.
Debido a implementación de la solución en el canal de

contorno, puede ocurrir sobreesfuerzos por manejo de
cargas, lo que provocaría enfermedades profesionales.
Código de Proyecto: TF0203
Etapa Actual: PERFIL
Incumplimiento de
compromisos ambientales por
RCA N°038.
Incumplimiento de
compromisos ambientales por
Res. N°1791 DGA.
Atraso del programa
interferencias.
Maniobras de equipos
pesados.

aplastamiento/ atrapamiento.

aplastamiento/ atrapamiento.
Contaminación de recurso
hídrico por relave.
Atraso del proyecto por

aprobación de diseño.
Problema de construcción y
mantenibilidad del proyecto.
No implementación del
proyecto.
Atraso del programa.
Inversión mayor a lo estimado.
Exposición a enfermedades
contagiosas (covid-19)
Atraso del proyecto por

licitación tardía.
Atraso del proyecto dificultad

de accesos.
Contaminación de recurso
hídrico por relave.
Falta de disponibilidad de
equipos.
Atraso del proyecto información

geotécnica.
Sobresfuerzos por manejo

manual de cargas.
de Riesgos
Dueño del
Riesgo
Compromisos
Medio ambientales Por MLP
Ambientales
Compromisos
Ambientales
Medio ambientales Recursos Hídricos Por MLP
Ingeniería Diseño Por MLP
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Método y Secuencia
Constructiva
Abastecimiento y
Contratistas Por MLP
contratos
Infraestructura y
Accesos
Información
Ingeniería Por MLP
Geotécnica

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019

Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019

Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019
Por MLP Activo 2019

Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Definir alternativas
Realizar
de soluciones para
mantenciones y
evitar
6.20 MM USD revisiones periodicas
embancamientos en
de la obra canal de
el canal de contorno
contorno norte.
norte.
Definir alternativas
Realizar
de soluciones para
mantenciones y
evitar
revisiones periodicas
embancamientos en
de la obra canal de
el canal de contorno
contorno norte.
norte.
Planificación de los
trabajos en paradas
de planta o en Contar con plan de
conjunto con la trabajo.
operación de la
canaleta de relaves.
Programa de
Segregación y
comunicación radial,
delimitación de vías
3.53 MM USD conductores y
de tránsito para
operadores
vehículos y peatonal.
certificados.
Plan de izaje y
Saneamiento del
3.53 MM USD ubicación de
área.
material.
Revisión del estado Saneamiento del

3.53 MM USD
de los taludes previo área.
a los trabajos.
Realizar Definir alternativas
mantenciones y de soluciones para
revisiones periodicas evitar el contacto
de la obra canal de directo de relave con
contorno
Levantar norte.de el canal de contorno
puntos
información en Considerar
reuniones reprogramación,
quincenales y en considerando los
hitos de avance en plazos del área de
reuniones de 25, 50 y Medio Ambiente.
75%.
Revisión bimestral Revisión y chequeo
del estado de los del estado de los
taludes del área. taludes.
Contar con todas las Contar con todos los

etapas y estudios de informes y análisis
ingeniería. del proyecto.
Generar programa de
construcción con
Reuniones periodicas
holguras ante
cona areas
posibles retrasos y
interesadas.
coordinacion con
stakeholders.
Contar con toda la
información Replanteo de
actualizada para diseños en terreno,
analizar en la etapa en siguiente etapa.
de implementación. Uso de protección
Cumplir con todos los
respiratoria
procedimientos
permanente, lavado
sanitarios de las
de manos, distancia
autoridades y MLP.
Generar programa de social.
construcción con
N/A
holguras ante
posibles retrasos.
Incorporar pasarelas
Ingresar al Canal de
moviles.
Contorno por
Planificación en la
accesos permitidos.
constructibilidad.
Contar con programa Generar protección
de trabajo y plan de en las areas de
izaje. trabajo.
Contar con
Adelantar gestión de
presupuesto
arriendo de equipos.
aprobado.
Se hacen estudios Actualizar
bimestrales para información. Colocar
verificar condición y la ultima actulización
estado de los de la etapa de
taludes. ingeniería.
Prohibición de
levantar cargas
manuales sobre los Ayuda mecanizada.
25 k.
Pausas de descanso.
Riesgo Residual
Probabilidad
Presencia
de
sedimentos 2005 2021-2022 3
en canal de
contorno
Presencia
de
sedimentos 2005 2021-2022 3
en canal de
contorno
Operación
canaleta de 2005 2021-2022 3
relave
Conducción
y operación
2005 2021-2022 3
de equipos
y vehículos.
Maniobras
2005 2021-2022 3
de izaje.
Caída de
2005 2021-2022 3
rocas.
Aumento de
la operación
de relave 2005 2021-2022 2
transportad
o.
Retraso en
la validación
2005 2021-2022 2
de la
información.
Desprendim
iento de
material de 2005 2021-2022 1
taludes
existentes
Aprobación
del 2005 2021-2022 2
proyecto.
Retraso en
2005 2021-2022 2
el programa
Actualizació
n de 2005 2021-2022 2
información.
N/A 2005 2021-2022 2
Retraso en
el 2005 2021-2022 2
programa.
Accesos
Canal de 2005 2021-2022 3
Contorno
Izaje de
2005 2021-2022 2
materiales
Disponibilid
ad de 2005 2021-2022 1
equipos
Condiciones
climáticas y
2005 2021-2022 1
condiciones
del sitio.
Manejo de
2005 2021-2022 2
cargas
Impacto del
e Riesgos
ámbito
3
3
dominante
Residual
CAPEX Valoración del Riesgos
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
3
3
Ambiente
Comunidades
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
3 3
2 2
3 3
2 2
2 2
2 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud
Reputación
Máxima del Riesgo

Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
50% 3.10 MM USD Alto

30% 0.00 MM USD Medio

20% 0.00 MM USD Bajo

Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Cumplir con los compromisos
indicados en la RCA N°038
respecto de: emisiones de
material particulado,
emisiones de ruido,
Mitigar alteración del suelo, efectos MLP
sobre la fauna terrestre,
biodiversidad vegetal,
patrimonio cultural, cantidad
y disponibilidad
Asegurar de agua,
la operación y
calidad de agua
mantención y faunadel
adecuada
acuática.
canal.
Mitigar Implementación del proyecto. MLP
Cumplir con los compromisos
indicados en la RES. N°1791
DGA.
Presupuestar y programar
obras considerando las
Mitigar MLP
interferencias operacionales.
Aplicación de ERFT N°1 y

Mitigar EECC / MLP
N°2.
Mitigar Aplicación de ERFT N°9. EECC

Planes de Acción

2020 2022 MLP
2020 2022 MLP

2020 2022 EECC
2020 2022 EECC
2020 2022 EECC
2020 2022 EECC

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito Ámbitos de riesgo. V

Remanente
dominante
Presupuesto
Plan de CAPEX
OPEX
Plazo
Acción (USD)
1 3
1 3
2 3 3
2 3
2 3
2 3
2 3
2 3 3
2 3 3
2 3 3
2 3 3
2 3 3
2 3
2 3 3
3 2 2
2 3
2 2
1 2 2
1 2
sgo
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
3 Medio
3 Medio
Medio
3 Medio
3 Medio
3 Medio
3 Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
3 Medio
Medio
Medio
3 Medio
2 Bajo
Bajo
2 Bajo
Responsable
Plan(es) de contingencia del plan de
contingencia
Mantener revisiones periodicas y dar

mayor importancia previo y post MLP
eventos naturales importantes.
Mantener revisiones periodicas. MLP

Incluir condiciones en bases de
licitación.
Programar correctamente los trabajos MLP
para aprovechar correctamente las
HH disponibles.
Investigación de las causas del
accidente y verificación de la
MLP
implementación de los estándares y
herramientas preventivas.

MLP
MLP
Generar una especificaicón o plan de
MLP
montaje de la solución.
Segui
gencia
Presupuesto
Plan Frecuencia de
(USD)
Mensual
Cantidad de Costo
0 0
isión
Fecha última
Observaciones
revisión
N/A 2020
N/A 2020
N/A 2020
N/A 2020
N/A 2020
N/A 2020
N/A 2020
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Conducción
Caimanes
2 Conducción
Caimanes
3 Conducción
Caimanes
Conducción
4 Caimanes
5 Conducción
Caimanes
Conducción
6 Caimanes
7 Conducción
Caimanes
8 Conducción
Caimanes
Conducción
9 Caimanes
Conducción
10
Caimanes
11 Conducción
Caimanes
Conducción
12
Caimanes
13 Conducción
Caimanes
Conducción
14 Caimanes
Conducción
15 Caimanes
Conducción
16 Caimanes
Conducción
17 Caimanes
18 Conducción
Caimanes
19 Conducción
Caimanes
Conducción
20
Caimanes
21 Conducción
Caimanes
Conducción
22
Caimanes
23 Conducción
Caimanes
24 Conducción
Caimanes
Conducción
25 Caimanes
Conducción
26 Caimanes
Conducción
27
Caimanes
Conducción
28
Caimanes
Conducción
29
Caimanes
Conducción
30 Caimanes
SISTEMAS DE CONDUCCIÓN DE AGUAS PISCINAS CAIMANES
FACTIBILIDAD
No prever dificultades constructivas debido a condiciones del

terreno y sitios protegidos arqueológicos y ambientales.
Demora en la obtención de los permisos sectoriales
Demora en permiso de modificación de cauce o el que aplique

relacionado a modificaciones hidráulicas con DGA
Generación de material particulado debido a rellenos masivos
y selección de material.
Tránsito de personas y ejecución de faenas.
Tránsito de personas y equipos, y ejecución de faenas.
Retraso en la obtención de los permisos necesarios para el

inicio de obras.
Desconocimiento y/o incumplimiento de RCA 16/2018
comprometida.
Incumplimiento de contratos.
Restricciones específicas y adicionales de la DGA para las obras

proyectadas en Estero Pupío
Mala percepción por parte de la Comunidad para las obras

proyectadas e influencia y afectación a la Comunidad de
caimanes
Incumplimiento de compromisos de MLP con la comunidad de
Caimanes.
Riesgo de incendio por altas temperaturas y existencia de
numerosa vegetación seca
Daño a Instalaciones cercanas al lecho de Estero Pupío

Retrasos en gestiones internas por parte de Empresas
Contratistas, no atribuibles a MLP.
Gestión de compras tardía y/o retrasos en la entrega de
suministros críticos.
Retrasos en gestiones internas por parte de MLP, debido a

procesos internos.
Dificultades de acceso al sitio debido a mala mantención de
caminos y/o nula existencia de ellos.
Falla en Taludes de la Piscina P2.

Condiciones naturales adversas, como sismos, lluvias,
terremoto.
Accidentes de tránsito provocados en caminos de operación y

caminos públicos, debido a fatiga y somnolencia del conductor,
caminos en mal estado o vehículos en condiciones
subestándar.

Trabajos en los cercos de la Piscina P2.
Tránsito de personal a orillas del talud de Piscina P2.
Perdida de equilibrio y caída del trabajador a piscinas con

agua. (Piscina P1 y P2)
Maniobras de izaje, carga y descarga de tuberías DN315


Código de Proyecto: PR0007
Indefiniciones de la Ingeniería
Gestión de Permisos
Gestión de Permisos
Incremento en material
particulado que detecten las
estaciones de monitoreo
Instalación de protección de
tubería en áreas de sitios
arqueológicos
Instalación de protección de
tubería en zona de flora protegida
Generación de residuos
industriales
Alteración de flora protegida en la

zona, durante la etapa
construcción
Restricciones para especies

protegidas en el sector de
emplazamiento de las obras.
Incumplimiento legal y políticas de
MLP
adquiridos con DGA, debido a
afectación en medición en la
estación fluviométrica
Rechazo de la comunidad de
Caimanes por las obras a ejecutar
Deterioro de relación con la

comunidad
Incendio
Crecidas por lluvia
Incumplimiento de programa de
ejecución
Cambio de alcance de diseño
ejecución
Presupuesto de inversión
insuficiente

desprendimiento de roca
ERFT N°1
Golpes involuntarios provocados

por elementos contundentes del
desmantelamiento de obras de
captación
ERFT N° 9 Caída de
Objetos.
Caída de altura física (mayor a
1,8m)
ERTF N°7 Pérdida de Equilibrio /
Caída desde altura
Caída de altura física hacia

Piscinas P1 o P2
Aplastamiento
ERFT N°12 por carga
suspendida
ERFT N° 6 Pérdida de control en
maniobras adefactores
Exposición izaje. de riesgo
psicosociales
ESO N°4 Psicosocial.
ESO N°2 Higiene Ocupacional
Exposición a radiación UV de
origen solar.
Sobreesfuerzos de trabajador por
manejo de cargas.
Ergonomía N°3
Ergonomía N°3
de Riesgos
Dueño del
Riesgo
Medio Ambiente Sitios Arqueológicos /

Paleontológicos
Medio Ambiente Permisos

Compromisos
Medio Ambiente Ambientales
Medio Ambiente Sitios Arqueológicos /

Paleontológicos
Medio Ambiente Compromisos RCA
Medio Ambiente Compromisos

Ambientales
Medio Ambiente Vigilancia Ambiental y

Compromisos RCA

Medio Ambiente
Compromisos RCA
Medio Ambiente Vigilancia Ambiental y

Compromisos RCA
Sociales Comunidades
Sociales Comunicaciones /
Expectativas
Clima / Eventos
Construcción Naturales
Clima / Eventos
Construcción Naturales
Gestión del Proyecto Programa
Gestión del Proyecto Alcance

Gestión del Proyecto Inflación, tipo de cambio
y escalamiento
Recursos Humanos Seguridad

Recursos Humanos Salud Ocupacional


Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Activo 4/1/2020
Máxima
(MFL)
Considerar métodos de trabajo según sensibilidades

ambientales identificadas en las áreas del proyecto.
Identificación de los permisos sectoriales en etapa de

Ingeniería de Detalles
Levantamiento de aplicabilidad y matriz de permisos

Programar las faenas potencialmente emisoras de
material particulado, de tal forma de evitar o minimizar
tales emisiones.
Considerar método de trabajo manual considerando

existencia de sitios arqueológicos.
Considerar o privilegiar método de trabajo manual por

sobre uso de maquinaria, considerando la existencia de
especies de flora protegidas.
Capacitar al personal en la normativa ambiental

aplicable y los procedimientos de manejo de residuos
sólidos considerados por MLP en sus instalaciones.
Considerar o privilegiar método de trabajo manual por

sobre uso de maquinaria, considerando la existencia de
especies de flora protegidas.
Realizar la gestión de los permisos internos y externos

con la debida anticipación.
Establecer contacto con la entidades reguladoras para
estar al tanto de los plazos de tramitación estimados y
así realizar programación respectiva para la
Definir Alternativas de trazado de tuberías, en caso de
que el proyecto, en su ubicación original definida,
infrinja una zona protegida.
Considerar medidas necesarias para dar cumplimiento a
los compromisos ambientales adquiridos y
especificación de medidas adicionales que
correspondan.
Levantamiento de la condición previo etapa de

construcción en Etapa de Ingeniería Básica y Detalles.
Presentar proyecto a la comunidad, proponiendo

compromisos de reforestación mitigatorias frente a las
obras a ejecutar.
Mantenimiento de instalaciones por parte de MLP
Presentar la solución a la entidad reguladora para su

aprobación e incluir sus peticiones en la próxima etapa
de ingeniería.
No transitar por sectores de proyección de material y
deslizamiento de tierra.
Delimitar el área donde se realicen obras de alto riesgo
de desprendimiento de roca.

Antes de comenzar a realizar cualquier maniobra
generar ART
ERTF N°6
A.1.1. El Operador debe estar
capacitado y autorizado de acuerdo a los
requerimientos internos.

Bidireccional.
ERTF N°9
A.1.1. Exposición a caída de objeto, deben ser
capacitados y evaluados.
B.1.1. El área que exista riesgos de caídas de objeto,
debe ser segregada y restringida.
ERTF N°7
A.1.1. Todo trabajador que desempeñe labores a mas
de 1,8 m deberá estar capacitado y certificado de
acuerdo a la normativa interna.
A.1.2. Contar con una capacitación
teórico/práctico relacionada con el trabajo en altura.
A.1.4. No se permite a ninguna
persona estar bajo la influencia de alcohol o drogas.
B.5.1. Previo a su utilización, se
debe verificar que los puntos de anclaje y líneas de vida
cuente con 1)Certificación de los componentes
2)Indicar su capacidad de uso 3) El sistema este
calculado bajo todos sus componentes.
B.5.5. El SPDC debe ser adecuado
para la actividad y riesgos asociados.
Mantener las condiciones de salud compatible con el

trabajo.

Uso de ropa de trabajo con factor de protección UV
solar.
Uso de elementos de protección personal con factor de
protección UV solar.
Conocer agentes y los niveles de exposición en el área
de trabajo.
Para manejo manual de cargas, el personal no debe
cargar más de 25 kilos los hombres y 20 kilos las
mujeres.
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de
acuerdo al riesgo al cual esta expuesto según lo
indicado en guías técnicas.
A.5. Conocer y aplicar correctamente las medidas de

control asociadas a los riesgos ergonómicos.
B.2. Para mover cargas mayo a 25kilos se necesita
tener equipo auxiliar para realizar el transporte.
Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de

acuerdo al riesgo al cual esta expuesto según lo
indicado en guías técnicas.
Conocer y aplicar correctamente
las medidas de control asociados a los riesgos
ergonómicos.
Controles de Mitigación
Se deberá contratar a un especialista ambiental (Ingeniero Forestal Biólogo) y arqueólogo en fase d

Construcción.
Entrega de Consulta a la DGA en etapa de Ingeniería de Detalles para confirmar afectación y aplicab
permiso.
Informe de análisis influencia en la medición de la estación DGA en la etapa de Ingeniería de Factib
Considerar medidas de mitigación para material particulado, (humectación de caminos y de movim
masivos de tierra, etc.).
Control de flujos de camiones en cuanto a rutas a utilizar, frecuencias de tránsito, velocidades máx
permitidas, horarios de desplazamiento, etc.
Cumplimiento de requerimientos de mandatos judiciales y afectos a la polución actual. (Recurso Pr
Mauro)
Reforzar medidas de protección definidas para dichos sitios.

Dictar charlas de inducción al personal involucrado en las faenas (normativa sobre
arqueología, sitios arqueológicos, etc.). Supervisión p
de la ejecución de las obras.
Incorporación de arqueólogo como requerimientos de los trabajos y exigencias del contratista de
construcción.
Considerar medidas de protección para la flora establecidas por normativa vigente.

Dictar charlas de inducción al personal involucrado en las faenas (normativa sobre flora-vege
biota en general). Supervisión permanente de la ejecución de

Correcta disposición final de los residuos.
Supervisar el avance de obras, y realizar un catastro de flora endémica afectada, para así plantear e
de reforestación, en caso de ser necesario para así cumplir con los compromisos adquiridos.
Desarrollar las faenas respetando estrictamente las condicionantes y restricciones de los permisos
Aplicación del Plan de Convivencia Sustentable
Integración de EECC con el Equipo de Asuntos Públicos de MLP.
Diseño Ingeniería Detalles
Implementación de diseño robusto en Ingeniería Detalles
El programa debe contar con holguras para demoras en caso de producirse una de las causas señal
Definir la adquisición de suministros críticos, durante próxima etapa de Ingeniería de Detalles.
Operaciones Tranque debe asegurar el cumplimiento de las obras dentro de su alcance, en los peri
definidos.
Generar la temprana gestión de compras de suministros críticos por MLP.
Desarrollo de ingeniería de detalle
Conductor acreditado y certificado, portando en todo momento su licencia de conducir y acreditac

correspondientes.
Realizar el chequeo preventivo al vehículo, dejando registro en check list.
El conductor del vehículo deberá exigir el uso de cinturón de seguridad a todos sus ocupantes.
Está prohibido conducir bajo los efectos del alcohol y/o drogas.
El manejo del vehículo se realizará a la defensiva, respetando todas las señalizaciones del tránsito y
de velocidad máximos permitidos.
Previo al ingreso a la zona de trabajo, el conductor deberá verificar el entorno del trabajo.
Conducir siempre con las luces encendidas, atento a las condiciones del entorno. Al descender del
detener el motor y hacer uso de cuñas.
B.1.1.En toda segregación se deben instalar letreros de advertencia respecto a los trabajos.
B.1.6.Señalización de advertencia de tipos de atmósferas peligrosas.
B.3.1.Definir Equipos de Protección Personal y herramientas para las distintas condiciones particula
presente el área a intervenir.
Solicitar permiso en el
C.5.1.Procedimiento área.
y medidas de control de emergenciasAntes de comenzar
específicas para lasatareas
realizardecualquier m
intervenció
generar
espaciosARTconfinados. ERFT N°6
A.1.1. El Operador debe estar capacitado y autorizado
C.5.2. El plan de rescate debe estar incorporado en el procedimiento de de trabajo
acuerdodea la
lostarea
requerimien
en espa
internos.
confinados,
A.2. Asistir
B.1.2. adiferenciando
Segregación de todade
la respuesta
las capacitaciones de efectos
el área en 360°de a la salud de acuerdo al riesgo al cual esta expuesto segú
inmediata
indicado ende la
guíasactivación
técnicas las brigadas emergencia. A.1 Participar en el proceso d
C.2.1. Inspección
C.5.3.La mantenimiento
supervisión y al menos según
uno de la
los regulación.
trabajadores presentes en la cuadrilla que realizará trab
encuestas
C.6.1. de riesgos
Establecer psicosociales
Protocolo de en el trabajo.
comunicación Bidireccional. A.2
espacios confinados, deben contar con los cursos
las capacitaciones de riesgos psicosociales en el trabajo.de primeros auxilios.
Cumplir con las recomendaciones asociadas al control de riesgos psicosociales en el trabajo.
Riesgo Residual
Probabilidad
3
2
3
1
2
2
2
3
3
2
2
Impacto del
ámbito
3
2
3
dominante
Residual
2
2
CAPEX
OPEX
4
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
3 Ambiente
2
Comunidades
3 1 2 3 2
4 2 3 4 3
4 2 3 4 3
3 3 3
3 3 2
4 3 3 4
3 2 3 4 2
4 3 2 3 4
4 3 2 3 4
3 2 3 3
2 2 1 2 2
3 3 3 2
3 3 1 1
4 2 3 4
3 1 2 3
2 1 1 2
4 2 3 4
5 4 4 5
3 1 2 3
2 2
2 2
2 2
2 2
2 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud
Reputación
Máxima del Riesgo

Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Medio
2 Bajo
Alto
3 2 Medio
4 Alto
3 Alto
3 2 Medio
3 3 Medio
4 Alto
4 3 Medio
Alto
3 4 Alto
3 4 Alto
Medio
Medio
2 2 Medio
2 Bajo
2 Medio
Medio
2 Alto
1 Medio
1 Bajo
3 2 Alto
5 4 Alto
1 Medio
1 Bajo
1 Bajo
2 1 Medio
2 1 Bajo
1 Bajo
Planes de
Estrategia de
Plan(es) de Acción Responsable del
Respuesta
plan de acción
dominante
Planes de Acción

Riesgo
Probabilidad Riesgo
Ámbitos de ries
Impacto del ámbito
Remanente
Presupuesto Plan dominante
CAPEX
OPEX
Plazo
de Acción (USD)
2 1 1 1
1 1 2 4
2 3
2 2 1 1
3 2 1 1
2 2 1 1
2 1
2 2
1 4 3 3
1 2 2 3
1 4
1 4 3 2
2 3 2 1
1 3
1 3
2 1 1 1
1 2 2 1 2
2 2 2 2
2 1 1 1 1
1 4 2 3
2 1 1 1
1 2 1 1
1 4 2 3
2 3 2 2
2 1 1 1
1 1
1 2
1 2
1 2
1 2
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
4
1
Ambiente
Riesgo Remanente
2
Comunidades
Legal
2
Reputación
2 1 2 1
2 1 2
2 1 2
1 1 1 1
2 1 2 2
4 4
4 2 4 3
3 4 3 4
2 3 2 3
1 1
2 2
1 1
4 2
1 1
2 1
4 3 2
3 3 2
1 1
1 1
2 1
2 2 1
2 2 1
2 1
Magnitud
Plan(es) de
del Riesgo
contingencia
Remanente
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Presupuesto
Responsable del
Plan Frecuencia de
plan de
contingencia
(USD)
Costo
Cantidad de
Materializaciones
Materializaciones
USD
Revisión
Fecha última
Observaciones
revisión
Inicio
BYPASS LÍNEA 23 KV PIE MURO DE ARENA TRANQUE EL
Proyecto: MAURO
Etapa del Taller: FACTIBILIDAD
Proceso /
Nro.

Área
1 Tranque Afectación de zonas con restos arqueológicos
2 Tranque Generación de material particulado debido a rellenos

masivos y selección de material.
Uso de materiales para la construcción y montaje de

3 Tranque tuberías.
4 Tranque Deforestación progresiva debido a la ejecución de obras
Retraso en la obtención de los permisos necesarios para

5 Tranque el inicio de obras.
6 Tranque Inconformidad de la comunidad de Caimanes debido a la

deforestación involucrada en las obras proyectadas.
7 Tranque Incumplimiento de compromisos del contratista con la

comunidad de Caimanes.
Corte de energía por Tie In.

8 Tranque Cortes de caminos transitorios mientras se realiza el
montaje de torres y líneas.

Retrasos en gestiones internas por parte de Empresas
Contratistas, no atribuibles a MLP.
9 Tranque Retrasos en la gestión de Permisos externos.
Gestión de compras tardía y/o retrasos en la entrega de
suministros críticos.
Nuevos Requerimientos por parte de la entidades

10 Tranque
reguladoras
Retrasos en gestiones internas por parte de MLP, debido
a procesos internos.
11 Tranque Retrasos en la gestión de Permisos internos.
Dificultades de acceso al sitio debido a mala mantención
de caminos y/o nula existencia de ellos.
No se cuenta con Mecánica de Suelo, por ende, existe

12 Tranque incertidumbre respecto a la dureza del terreno y
presencia de roca.
13 Tranque Variaciones de precios
Taludes no adecuados al tipo de material acopiado.

14 Tranque Condiciones natuales adversas, como sismos, lluvias,
terremoto.
Accidentes de tránsito provocados en caminos de

operación y caminos públicos, debido a fatiga y
15 Tranque somnolencia del conductor, caminos en mal estado o
vehículos en condiciones subestándar.
16 Tranque Fallas en maniobras de carga, descarga, montaje e izaje.
Armado de torres.
17 Tranque Montaje de aisladores y accesorios.
Tendido y tensado de líneas.
Falla del terreno.
18 Tranque Material no certificado.
Tensado inadecuado de cables.
Procedimiento inadecuado de bloqueo de energía.

19 Tranque Procedimiento de puesta a tierra inadecuado.
20 Tranque Contacto con energía estática debido a tensado de
cables
21 Tranque Condiciones climáticas adversas.

22 Tranque Incendio.
Accidentes.
23 Tranque Maniobras de izaje carga y descarga de materiales.

Falla en la operación del equipo.
Falla en el sistema de comunicación.
24 Tranque Operar equipo defectuoso o mal estado.
Sobrecarga de materiales.
Condición de plataforma inadecuada.

25 Tranque Bajo apoyo social (supervisión, trabajadores)
26 Tranque Trabajos de movimientos de tierra.
27 Tranque Realizar trabajos a la intemperie.

28 Tranque Manejo y carga de herramientas.
29 Tranque Manipulación y manejo de herramientas.

Código de Proyecto: 100118PC311
Hallazgo arquelógico durante la fase

de contrucción
Incremento en material particulado

que detecten las estaciones de
monitoreo
Generación de residuos industriales

Alteración de flora protegida en la
zona, durante la etapa construcción
Restricciones para especies protegidas

en el sector de emplazamiento de las
obras.
Rechazo de la comunidad de Caimanes

por las obras a ejecutar
Deterioro de relación con la

comunidad
Interferencias operacionales
ejecución
Cambio de alcance de diseño

ejecución
Indefiniciones de la Ingeniería
Presupuesto de inversión insuficiente

desprendimiento de roca
ERFT N°1
desmantelamiento de obras de
captación
ERFT N° 6 Pérdida de control en

maniobras de izaje.
ERFT N° 9 Caída de Objetos.

desde altura
Colapso de la torre
Contacto casual con energía eléctrica.

ERTF°10
Contacto con Energía Eléctrica
Descarga atmosféricas o contacto con
líneas cercanas
Contacto con corrientes estáticas
Descargas atmosféricas asociadas a

actividad ceráunica
Emergencias
ERFT N°15 Incendio

ERFT N° 6 Pérdida
de control en maniobras de izaje.
Accidente por maniobras de equipos
pesados ERFT N° 2
Pérdida de control de equipo.
ERFT N° 3 Interacción personas

equipos y vehículos.
Exposición a factores de riesgo

psicosociales
ESO N°4 Psicosocial.

ESO N°2 Higiene Ocupacional
Exposición a radiación UV de origen

solar.
Sobreesfuerzos de trabajador por
manejo de cargas.
Ergonomía N°3

Ergonomía N°3
Etapa: FACTIBILIDAD
ción de Riesgos
Dueño del
Riesgo
Medio Ambiente Paleontológicos
Medio Ambiente Compromisos

Ambientales
Compromisos
Medio Ambiente Ambientales
Medio Ambiente
Compromisos RCA
Sociales Comunicaciones /
Expectativas
Construcción Interferencias
Gestión del Proyecto Alcance

Gestión del Proyecto CAPEX
Gestión del Proyecto Inflación, tipo de cambio

y escalamiento






Gestor del Fecha Identificación
Estado
Riesgo Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Durante la siguiente etapa de Ingeniería de Detalle se deberá

contratar a un especialista arqueólogo, para establecer un
microruteo preliminar para cobrroborar que las zonas donde se
ejecutarán las obras no presenten vestigios arqueológicos.
Programar las faenas potencialmente emisoras de material

particulado, de tal forma de evitar o minimizar tales emisiones.
Capacitar al personal en la normativa ambiental aplicale y los

procedimientos de manejo de residuos sólidos considerados por MLP
en sus instalaciones.
Considerar o priviligiar método de trabajo manual por sobre uso de
maquinaria, considerando la existencia de especies de flora
protegidas.

anticipación.
Establecer contacto con la entidades reguladoras para estar al tanto
de los plazos de tramitación estimados y así realizar programación
respectiva para la presentación de solicitudes.
Definir Alternativas de trazado de tuberías, en caso de que el
proyecto, en su ubicación original definida, infrinja una zona
protegida.
Presentar proyecto a la comunidad, proponiendo compromisos de

reforestación mitigatorias frente a las obras a ejecutar.
Planificación obras con Operaciones y otros proyectos en desarrollo.

Realizar un Análisis en mayor profundidad en Taller de
Constructibilidad.
El programa debe contar con holguras para demoras en caso de

producirse una de las causas señaladas.
Programar obras fuera del periodo del Plan de Operación de Invierno
MLP.
Definir la adquisición de suministros críticos, durante próxima etapa
de Ingeniería de Detalles.
Los eventuales requerimientos de la entidad reguladora se deberán

establecer previo a iniciar la etapa de contrucción del proyecto, por
ende, todo lo relacionado a tramitación y Permisología deberá
quedar cerrado.
Operaciones Tranque debe asegurar el cumplimiento de las obras
dentro de su alcance, en los periodos definidos.
Generar la temprana gestión de compras de suministros críticos por
MLP.
Programar obras fuera del periodo del Plan de Operación de Invierno
MLP.
No transitar por sectores de proyección de material y deslizamiento

de tierra.
Delimitar el área donde se realicen obras de alto riesgo de
desprendimiento de roca.
Solicitar permiso en el área. Antes
de comenzar a realizar cualquier maniobra generar ART
ERTF N°6
A.1.1. El Operador debe
estar capacitado y autorizado de acuerdo a los requerimientos
internos. B.1.2. Segregación de toda el área
en 360°
ERTF N°9
A.1.1. Exposición a caída de objeto, deben
ser capacitados y evaluados.
B.1.1. El área que exista riesgos de caídas de objeto, debe ser
segregada y restringida.
ERTF N°7 A.1.1. Todo

trabajador que desempeñe labores a mas de 1,8 m deberá estar
capacitado y certificado de acuerdo a la normativa interna.
A.1.2. Contar con una capacitación
teórico/práctico relacionada con el trabajo en altura.
A.1.4. No se permite a ninguna persona estar bajo la influencia
de alcohol o drogas. B.5.1. Previo a su
utilización, se debe verificar que los puntos de anclaje y líneas de vida
cuente con 1)Certificación de los componentes 2)Indicar su capacidad
de uso 3) El sistema este calculado bajo todos sus componentes.
B.5.5. El SPDC debe ser adecuado
para la actividad y riesgos asociados.
B.6.2. En toda segregación se deben instalar letreros de
advertencia respecto a los trabajos.
Especialista Geotécnico para verificar taludes y excavaciones
confirmando indicaciones de ingeniería.
Coordinar y revisar el armado de la torre, utilizando herramientas
apropiadas para la ejecución del trabajo.
Debe existir buena coordinación entre liniero y trabajador de apoyo.
Asegurar el armado, instalación, apriete y todas las indicaciones
correspondientes con el fin de asegurar un correcto montaje y
armado de la torre.
Contar con materiales y equipos certificados para el correcto montaje
e instalación de la torre.
Aplicar tensado de cables de acuerdo a memoria de cálculo de
tensado del proyecto.
ERFT N°10 A.1.2. El

personal debe estar registrado y autorizado
A.1.4. Contar con competencias de acuerdo a la malla de
competencias mínimas por nivel de tensión.
B.2.1. Deben existir mecanismos o dispositivos que aseguren la
aislación, bloqueo y verificación de ausencia de tensión o energía
cero. B.2.3. Contar con procedimiento
en caso de bloqueos múltiples.
B.4.1. Se debe implementar en las instalaciones eléctricas un
límite de aproximación o distancia segura.
B.6.1. Segregar el área en toda maniobra eléctrica que se realice.
C.4.1. Contar con
procedimiento específico y permiso de trabajo especial, autorizado
por la supervisión a cargo.
Personal debe presentar aptitudes técnicas, físicas y psicológicas para
realizar el trabajo.
Realizar un Analisis pertinente en Taller de Constructibilidad con área
de Suministro Electrico, particularmente con encargados de la linea
de media tensión.
Los tramos de conductor que sean tendidos, deben ser puesto a
tierra en sus extremos, así como el equipo de instalación.
Los tramos de conductor que sean tendidos, deben ser puesto a
tierra en sus extremos, así como el equipo de instalación.
Realizar instalación de pararrayos, en sitios estratégicos de la obra.

Revisar constantemente el pronóstico del tiempo.
Incorporar reportes meteorológicos con proyecciones estadísticas.
Si se producen tormentas eléctricas, suspender temporalmente
actividades.
A.1.1. Conocer y estar capacitado para operar sistema y protección

de incendio, de su equipo, área o instalación que se encuentre.
A.1.2. Conocer los sistemas de
activación de alarmas de incendios, evacuación del área y puntos de
emergencia (PEE)
A.1.6. Informar a la jefatura de anomalías que puedan estar
generándose en los dispositivos o sistemas contra incendio.
A.1.9. Conocer el Plan local de
emergencia. A.4.4. Se debe asegurar un
mantenimiento para los equipos eléctricos y mecánicos.
C.7.1. La organización debe contar con un plan de
Emergencias.
Generar un control especifico para zonas críticas.
Adecuar las obras al Plan de Operación de Invierno MLP.
Conocer los agentes y
niveles de riesgos.

Uso de elementos de protección personal con factor de protección
UV solar.
Para manejo manual de cargas, el personal no debe cargar más de 25
kilos los hombres y 20 kilos las mujeres.
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al
riesgo al cual esta expuesto según lo indicado en guías técnicas.
A.5. Conocer y aplicar correctamente las medidas de control
asociadas a los riesgos ergonómicos.
B.2. Para mover cargas mayo a 25kilos se necesita tener equipo
auxiliar para realizar el transporte.
Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al riesgo

al cual esta expuesto según lo indicado en guías técnicas.
Conocer y aplicar
correctamente las medidas de control asociados a los riesgos
ergonómicos.
Análisis
Análisis
Controles de Mitigación KRI
Considerar medidas de mitigación para material particulado,

(humectación de caminos y de movimientos masivos de tierra, etc.).
Control de flujos de camiones en cuanto a rutas a utilizar, frecuencias
de tránsito, velocidades máximas permitidas, horarios de
desplazamiento, etc.

Correcta disposición final de los residuos.
Supervisar el avance de obras, y realizar un catastro de flora endémica
afectada, para así plantear el proyecto de reforestación, en caso de ser
necesario para así cumplir con los compromisos adquiridos.
Integracion de EECC con el Equipo de Asuntos Públicos de MLP.

Se deberá realizar Mecánica de Suelo en siguiente fase de Ingeniería de
Detalle.
Desarrollo de ingeniería de detalle
Conductor acreditado y certificado, portando en todo momento su

licencia de conducir y acreditaciones correspondientes.
Realizar el chequeo preventivo al vehículo, dejando registro en check
list.
El conductor del vehículo deberá exigir el uso de cinturón de seguridad
a todos sus ocupantes.
Está prohibido conducir bajo los efectos del alcohol y/o drogas.
El manejo del vehículo se realizará a la defensiva, respetando todas las
señalizaciones del tránsito y los límites de velocidad maximos
permitidos.
Previo al ingreso a la zona de trabajo, el conductor deberá verificar el
entorno del trabajo.
Conducir siempre con las luces encendidas, atento a las condiciones del
entorno. Al descender del vehiculo, detener el motor y hacer uso de
cuñas.
ERFT N°6
A.1.1. El Operador debe estar capacitado y
autorizado de acuerdo a los requerimientos internos.

ERFT N°6
A.1.1. El Operador debe estar capacitado y
autorizado de acuerdo a los requerimientos internos.
ERFT N° 2
A.1.1. El operador debe contar con una capacitación teórica y practica.
A.1.2. Deberá ser evaluado cada 2 años; a)Las capacitadas
psicosensométricas. b)Competencias técnicas del equipo y de su
operación, son evaluado por especialistas elegidos por la compañía.
A.1.4. Estar capacitados y autorizados de acuerdo al tipo de equipo y de
normativa interna de la compañía y legal vigente.
A.1.6. Contar con la inducción general del área.
A.1.8. Mantener y portar licencias de conducción vigentes.
B.1.2. Número de identificación de equipos.
B.1.2. En caso de mal funcionamiento el operador debe dar aviso y para
el equipo para su arreglo.
ERFT N° 3
B.1.6. La segregación es parte integral de los trabajos, en los cuales se
considera su instalación y retiro.
B.1.8. Se debe definir distancia mínima de seguridad entre camionetas,
equipos y personas cuando no existe un Plan de Transito en el lugar.
A.2. Asistir a las capacitaciones de efectos a la salud de acuerdo al

riesgo al cual esta expuesto según lo indicado en guías técnicas
A.1 Participar en el proceso de
encuestas de riesgos psicosociales en el trabajo.
A.3. Cumplir con las recomendaciones asociadas al control de riesgos
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
ámbito
2 4
2 3
2 3
2 3
3 4
2 2
2 2
2 3
2 4
3 2
2 4
3 4
2 3
2 4
2 3
3 2
3 4
3 5
3 5
3 4
3 5
3 4
2 3
2 3
1 2
3 2
3 2
3 2
2 2
CAPEX
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
Legal
Valoración del
Riesgo
de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Alto
Medio
Medio
Medio
Alto
Bajo
Bajo
Medio
Alto
Medio
Alto
Alto
Medio
Alto
Medio
Medio
Alto
Extremo
Extremo
Alto
Extremo
Alto
Medio
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
Estrategia de
Plan(es) de Acción
Respuesta
dominante
Planes de Acción
Fecha inicio
Responsable del
ejecución plan de
plan de acción
acción
Tr
de Acción
Fecha fin de ejecución Disparador del

plan de acción plan de acción
Rie
Probabilidad Riesgo Ámbitos de r
Impacto del ámbito

Remanente
dominante
Presupuesto Plan de
CAPEX
OPEX
Acción (USD)
1 4
1 2
1 1
1 2
1 4
1 2
2 1
1 2
1 4
1 2
1 4
2 2
2 1
1 4
2 1
1 2
1 4
1 5
1 5
1 4
1 5
1 4
2 1
2 1
1 1
1 2
1 2
1 2
1 2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Riesgo Remanente
Comunidades
Legal
Reputación
Planes de Contingen
Magnitud
Plan(es) de
del Riesgo
contingencia
Remanente
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Alto
Alto
Medio
Alto
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Responsable del
Presupuesto Plan
plan de
Contingencia (USD)
contingencia
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
Camino Definitivo
1 Tranque Mauro
Camino Definitivo
2 Tranque Mauro
Camino Definitivo
3 Tranque Mauro
Camino Definitivo
4 Tranque Mauro
Camino Definitivo
5
Tranque Mauro
Camino Definitivo
6 Tranque Mauro
Camino Definitivo
7 Tranque Mauro
8 Camino Definitivo
Tranque Mauro
Camino Definitivo
9 Tranque Mauro
Camino Definitivo
10 Tranque Mauro
11 Camino Definitivo
Tranque Mauro
CAMINO DEFINITIVO TRANQUE MAURO
DETALLE
Debido a la construcción del camino sin contar con Permiso de Intervención de

Cauces y Quebradas,
puede ocurrir un retraso en la construcción del camino por la tramitación de
Permisos para Intervención Cauces y Quebradas,
lo que provocaría un atraso en el Proyecto generando una merma económica a la
Compañía, o incluso haciéndolo inviable.
Debido a que durante la construcción del camino podrían encontrarse hallazgos
arqueológico.
puede ocurrir atraso del proyecto debido a potenciales nuevos hallazgos
arqueológicos,
lo que provocaría paralizar el proceso constructivo en ese sector, tramitación de
permisos y aplicar planes de contingencia constructiva.
Debido a la interferencia con operaciones por la utilización de camino operacional

para el retiro de material de excavaciones, como la ejecución de otros proyectos en
paralelo,
puede ocurrir una menor disponibilidad del camino, lo que provocaría un atraso
e impacto económico al proyecto.
Debido a eventos en la vía pública de la Comunidad Caimanes, puede ocurrir una

toma de caminos en Caimanes por terceros lo que provocaría impacto en el
desarrollo normal de las obras y un impacto económico.
Debido al aumento de población por proyectos

puede ocurrir una falta de capacidad de alojamiento e infraestructura,
lo que provocaría un aumento de costos y atraso de los plazos del proyecto.
Debido a escasez hídrica de la región,
puede ocurrir una falta de disponibilidad de volumen de agua necesaria lo que
provocaría gestionar agua para la construcción con otra alternativa, aumentando los
Debido a que no se han realizado prospecciones ni sondajes en todas las áreas del
proyecto, generando una falta de certeza en la calidad de los suelos o rocas en
tramos del camino por material geotécnico no caracterizado, no consideradas en el
diseño, puede ocurrir que se encuentre un Mayor porcentaje de roca no
competente al estimado en las bases de diseño, lo que provocaría diseñar bajo
un supuesto, aumento potencial de fortificaciones en zonas puntuales, afectando los
costos y los plazos del proyecto.
Debido a la generación de polvo por los trabajos se puede ocurrir una

contaminación del canal de agua o al embalse La Cola con material
particulado,
lo que provocaría un reclamo por parte de la Comunidad.
Debido al uso de botaderos, que se encuentran cercano al campamento, para
excedentes de las excavaciones,
puede ocurrir contaminación con ruido y material particulado hacia
campamento,
lo que provocaría un potencial reclamo de sindicatos como manifestaciones de
personal propio.
Debido a la emisión de material particulado y gases de combustión producto de la

construcción del camino cercano al Santuario de la Naturaleza "Quebrada Llau Llau",
puede ocurrir un posible ingreso del proyecto al SEIA,
lo que provocaría una incrementación de medidas de control durante la etapa de
construcción y posteriormente en operación.
Debido al Covid-19 puede ocurrir contagios del personal e incrementos en costos y
disminución de los rendimientos durante la ejecución lo que procaría no cumplir las
fechas de término, exceder la inversión estimada e incluso paralizar temporalmente
la ejecución
Etapa Actual:
Titulo del Riesgo
Retraso en la construcción del

camino por la tramitación de
Permisos para Intervención
Cauces y Quebradas.
Atraso del proyecto debido a
potenciales nuevos hallazgos
arqueológicos
Menor disponibilidad del camino.
Toma de caminos en Caimanes

por terceros
Falta de capacidad de
infraestructura para alojamiento
Falta de disponibilidad de
volumen de agua necesario
Mayor porcentaje de roca no

competente al estimado en las
bases de diseño
Contaminación de canal de agua

al embalse La Cola con material
contaminado
Contaminación con ruido y
material particulado hacia
campamento
Posible ingreso del proyecto al

SEIA
Contagios del personal e
impactos económicos por el
Covid-19
1001-20TF401
LICITACIÓN CONSTRUCCIÓN
Información Clave
_MLP se encuentra analizando resuelvo N°14 de Resolución N°1791/2005 de la DGA, se indica

que: "Apruébense en virtud de la presente Resolución todas las modificaciones de cauces
naturales y artificiales comprendidos en el lugar de emplazamiento del proyecto construcción del
Depósito de Relaves El Mauro, por ser parte integrante de dicho proyecto", el permiso se deja por
confirmar, a la espera de que área Legal de MLP corrobore que las obras del proyecto se
encuentran amparadas en esta resolución.
_Tiempo estimado de tramitación de permiso: Entre 1 a 1,5 años, considera preparación de la
información, tramitación y permiso de recepción de obras de modificación de cauces y
quebradas).
_Potenciales multas por parte de la autoridad, hasta 2000 U.T.M. y paralizar las obra por la DGA. El
tiempo estimado de paralización podría durar hasta que se regularice el permiso.
_No existe levantamiento arqueológica en sectores de botadero, accesos de construcción e
instalación de faena del proyecto.
_En caso de encontrarse hallazgos arqueológicos, podrían considerarse Permisos pertinentes (PAS
132).
_Saturación del camino C10.
_Peak de trabajadores proyectado: 216 personas.

_Desconocimiento de capacidad hotelera suficiente.
_Agua del tranque para todo lo que es parte de su alcance, fuera de éste debe considerarse agua
fresca.
_Impacto en la vía y emisiones que se producirán por los equipos en el transporte de agua. Estos
tienen que ver con la ocupación de la vía y eso ocasionar molestia en la comunidad. Por otro lado
este aumento puede provocar además un aumento en las emisiones del sector.
_En la consulta de pertinencia se debe presentar un nuevo cálculo de emisiones considerando
todos las fuentes, incluido el tránsito de camiones.
_Falta caracterización de la roca en algunos sectores (Entre el 0,10 km y el 2,60 km.).

_Potencial existencia de roca de mayor dureza a la identificada. _Pendientes perfiles geofísicos en
algunos tramos del camino.
_Agua del embalse de cola se restituye a la comunidad de Caimanes.

_Existen restricciones de agua en la cuenca y proyecto considera suministro desde Salamanca.
_Existen turnos de noche en campamento.
_D.S. N°38/11 MMA "Norma de Emisión de Ruidos Generados por
Fuentes que Indica".
_D.S. N°146/97 MINSEGPRES "Norma de Emisión de Ruidos Molestos Generados por Fuentes
Fijas".
_Existen antecedentes de acontecimientos o eventos ocurridos en Hotel Mina Chacay que pueden
servir para análisis en el actual proyecto.
_ La construcción del camino se encuentra a 200 metros de la curva más cercana al Santuario de la
Naturaleza Quebrada Llau Llau.
_ Para evitar una afectación mayor al Santuario, MLP deberá considerar medidas de mitigación
durante la construcción con el fin de evitar el polvo en suspención y gases de combustión de los
equipos y/o camiones.
_La probabilidad de ingreso al SEIA es baja.
_De ingresar al SEIA, el tiempo de permiso sería de al menos un año, más el tiempo de
preparación que podrían ser 3 o 4 meses.
_Mayor requerimientos de EPP (mascaras, guantes, trajes, lentes, protectores de caras, otros)
_Requerimientos de duplicar transporte por la disminución de la capacidad.
_Incrementos de elementos adicionales en terreno para prevenir contagios, mantener la distancia
social.
_Disminución de rendimientos de construcción por cumplimiento de los protocolos Covid-19.
_Disminución de rendimientos por contagios, requerimientos de cuarentena de personal, rotación
de personal
Dueño del
Riesgo
Medio_Ambientales Permisos MLP

Medio_Ambientales Permisos MLP
Construcción Interferencias MLP
Sociales Disturbios MLP
Construcción Logística MLP

Medioambientales Recursos-Hídricos MLP
Ingeniería Información Geotécnica MLP
Sociales Comunidades MLP

Recursos_Humanos Salud Ocupacional MLP
Medioambientales Permisos MLP

Recursos_Humanos Salud Ocupacional MLP
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
MLP Activo 3/12/2019




MLP Activo 9/9/2020
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
0 _ _
CP1_Informes indican
que trazado de
3.5 caminos no afecta flora _
y fauna.
CP2_Se considera un
Plan de Logística y
Tránsito (Constructor)
coordinado con
0 Operación, _
considerando un
análisis de caminos
alternativos como
ventanas de trabajo.
0 _ _
0 _ _
0 _ _
CP3_Se debe generar CM1_Recomendación

Geotécnica: Se debe
una caracterización considerar malla de
0 mas detallada de la
zona. contención de rocas en
talud.
CP4_El agua para

humectación de
0 caminos está _
considerado
suministrar desde el
tranque.
0 _ _
0 _ _
CP5_Requerimiento de
aplicación "Reglamento
Especial Corporativo de
Seguridad y Salud para CM2_Plan de Crisis y
Empresas Contratistas Continuidad del
y Subcontratistas" Negocio ante posible
epidemia/pandemia
CP6_Se consideró una coronavirus Covid-19
0 provisión en CAPEX lo
en faenas o oficinas
cual está respaldado en administrativas.
informe de estimación CM3_Protocolo
(13% en función de las Derivación Casos
partidas de
alimentación, Sospechosos Covid-19.
alojamiento,
transporte).
Riesgo Residual
Probabilidad
N/A Inicio de construcción Fin de construcción 3




Impacto del
e Riesgos
ámbito
5
dominante
Residual
1
CAPEX Valoración del Riesgos
OPEX
5
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
2 2
2 1 2
1 1 1
1 1 1
1 1
2 2 2
2 2
3 2
3 1 1 3
4 3 3 4
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud
Reputación
Máxima del Riesgo

Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
0 Extremo
10% 0.35 Bajo
0 Medio
0 Bajo
0 Bajo
0 Medio
0 Medio
0 Medio
3 0 Alto
0 Medio
0 Extremo
Plan
Estrategia de
Plan(es) de Acción
Respuesta
dominante
PA1_Activar la definición de la estrategia a

Mitigar seguir por el proyecto en conjunto con las
áreas Legal y Medio Ambiente MLP.
PA2_Levantamiento de información
arqueológica en caminos, accesos, botaderos
Mitigar en construcción e instalación de faena.
PA3: Incorporar al proyecto especialista en
arqueología durante etapa de construcción.
PA4_Definir consumos de suministros (Diesel)

y equipos para construcción y operación.
PA5_Hacer análisis integrado del uso de los
Mitigar caminos operacionales.
PA6_Considerar en las Bases Técnicas la
elaboración del Plan de Tráfico para el
contrato de construcción.
Mitigar PA7_Plan de recuperación y aceleramiento
PA8_Realizar un programa integrado de la

ocupación de la hotelería en Caimanes con
otros proyectos que se estén realizando en
Mitigar
paralelo.
PA9_Evaluar alternativas para alojamiento y
presentar a Asuntos Públicos de MLP.
PA10_Revisar con el proyecto INCO, cómo
definieron una solución para el problema del
agua.
PA11_Analizar disponibilidad de agua en
localidades cercanas o en la región.
Mitigar PA12_Analizar y evaluar el impacto vial y de
emisiones en el transporte de agua.
PA13_Analizar y evaluar el material sellante
en vez de agua para control de polvo u otra.
PA14_Verificar utilización (Vida útil) durante la
operación.
PA15_Realizar estudio de caracterización del

suelo como medida prioritaria y urgente entre
los kilómetros 0,10 y 2,6.
PA16_Se debe gestionar licitación para el
Mitigar contrato de estudios geofísicos.
PA17_ Evaluar la necesidad de realizar
eventuales sondajes entre los kilómetros 0,10
y 2,6.
PA18_Considerar volúmenes necesarios de

agua para humectación.
PA19_ Evaluar medidas para protección,
control y supresión del polvo (Pantallas) en los
Mitigar trabajos cercanos a los canales y el embalse.
PA20_Area de Asuntos Públicos MLP deberá
hacer un Plan de Comunicación hacia la
Comunidad.
PA21_Verificar la línea base de calidad de
agua previo a la construcción.
PA22_Definir medidas de mitigación de
material particulado y reducción de ruido.
PA23_Realizar gestiones de sociabilización con
sindicatos.
PA24_Realizar monitoreo permanente de
Mitigar material particulado y ruido.
PA25_Contratar consultoría especializada de
modelación de emisiones de material
particulado para botadero y caminos y ruido.
PA26_Recoger información de situación vivida
en el Hotel Chacay.
PA27_Verificación del KMZ que enviará el área

MA de Worley, para identificar el punto más
cercano entre las obras y el Santuario.
Mitigar PA28_Evaluar el impacto en el Opex debido a
las medidas requeridas para mitigar el polvo
en el área cercana al Santuario.
PA29_Incorporar en las bases de licitación del
contratista el cumplimiento del "Reglamento
Especial Corporativo de Seguridad y Salud
para Empresas Contratistas y Subcontratistas".
PA30_Requerir a los contratistas que
Mitigar presenten sus ofertas con los impactos
económicos del Covid-19 y sin sus impactos.
PA31_Realizar una estimación del impacto
económico de los impactos financieros por el
Covid-19 (requerimientos en faena, EPP) y
realizar estimación del impacto en el
rendimiento de construcción.
Planes de Acción

Responsable del
ejecución plan de ejecución plan
plan de acción
acción de acción
GP MLP PA1: Ing. Factibilidad PA1: Ing. Factibilidad

PA2: Constructibilidad PA2: Constructibilidad
GP MLP PA3: Constructibilidad PA3: Constructibilidad
PA4: Ing. Factibilidad PA4: Ing. Facibilidad

GP MLP PA5: Ing. Detalles PA5: Ing. Detalles
PA6: Ing. Detalle PA6: Ing. Detalles
PA8: Ing. Detalles PA8: Ing. Detalles

GP MLP
PA10: Ing. Factibilidad PA10: Ing. Factibilidad
PA11: Ing. Detales PA11: Ing. Detalles
PA15: Ing. detalles PA15: Ing. Detalles

PA 17: Ing. Detalles PA 17: Ing. Detalles

GP MLP PA19: Ing. Detalles PA19: Ing. Detales
PA20: Ing. Detalles PA20: Fin de construcción
PA23: Construcción PA23: Construcción
GP MLP PA24: Construcción PA24: Construcción
PA25: Ing. Detalles PA25: Ing. Detalle

Worley PA28: Ing. Factibilidad PA28: Ing. Factibilidad
PA29: Ing. Factibilidad PA29: Término Ing. Detalle
MLP PA30: Ing. Factibilidad PA30: Término Ing. Detalle
Probabilidad Riesgo
Ám
Impacto del ámbito

Remanente
dominante
Presupuesto
Disparador del
CAPEX
Plan de
plan de acción
Acción (USD)
PA1: Inmediato, una vez

emitida estrategia Área 3 2 1
legal y MA MLP.
PA2: Constructibilidad
PA3: Constructibilidad 1 1
PA4: Inmediatamente
PA5: Iniciada la Ing. 2 1 1
PA6: Iniciada la Ing.
PA7: Una vez recibida por

MA información técnica 1 1 1
requerida.
PA8: Una vez recibio

información de proyectos.
2 1 1
PA9: Una vez recibido
programa del proyecto.
PA10: Inmediatamente
PA11: Iniciada la ing.
PA12: Iniciada la ing. 2 1 1

PA16: Iniciada la ing. 2 1 1

PA20: Durante ing. 2 1
PA21: Antes de iniciada la
construcción.
PA23: Iniciada la
construcción
PA24: Iniciado el 3 2
movimiento de tierra.
PA25: Durante Ing.
PA26: Inmediatamente.
PA27: Inmediato
PA28: Una vez estimado el 1 2 1
Opex.
PA29: Iniciada la Ing. Fact.
PA30: Iniciada la Ing. Fact. 3 4 2
PA31: Iniciada la Ing. Fact.
OPEX
del Riesgo
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Riesgo Remanente
Comunidades
Legal
Reputación
1
1
1
1
1 2
1 2
1 2 3
Planes de Conting
Magnitud
Plan(es) de
del Riesgo
contingencia
Remanente
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
PC1_Plan de Crisis y
Continuidad del Negocio ante
posible epidemia/pandemia
Alto
coronavirus Covid-19 en
faenas o oficinas
administrativas.
PC2_Protocolo Derivación
Casos Sospechosos Covid-19.
Responsable del plan de Presupuesto Plan

contingencia Contingencia (USD)
MLP
Seguimiento y Revisi
Costo
USD
A la fecha de emisión de
este informe ya se estaban
realizando las consultas con
el área legal de MLP
determinándose proseguir
con la estrategia actual de
ejecución.
Riesgo incorporado durante
la Rev1.
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 MLP OT 42
2 MLP OT 43
3 MLP OT 44
4 MLP OT 45
5 MLP OT 46
6 MLP OT 47
7 MLP OT 48
8 MLP OT 49
9 MLP OT 50
10 MLP OT 51
11 MLP OT 52
12 MLP OT 53
13 MLP OT 54
14 MLP OT 55
15 MLP OT 56
16 MLP OT 57
17 MLP OT 58
18 MLP OT 59
19 MLP OT 60
20 MLP OT 61
21 MLP OT 62
22 MLP OT 63
23 MLP OT 64
24 MLP OT 65
25 MLP OT 66
26 MLP OT 68
27 MLP OT 69
28 MLP OT 70
29 MLP OT 71
30 MLP OT 72
31 MLP OT 73
32 MLP OT 74
33 MLP OT 75
34 MLP OT 76
35 MLP OT 77
36 MLP OT 78
37 MLP OT 42
38 MLP OT 42
39 MLP OT 43
EVACUADOR ETAPA 4
FACTIBILIDAD
Debido a, que en el listado de permisos sectoriales revisados no es posible identificar si

estos corresponden a alguna obra en particular y tampoco a una etapa del proyecto,
puede ocurrir, que sean solicitados nuevamente, o bien los permisos no sirvan para el
nuevo proyecto ya que son para las instalaciones existentes.
lo que provocaría, retrasos del proyecto y posibles incumplimientos por permisos que
no se tramiten por desconocimiento.
Debido a,
1. Inadecuada planificación para obtención de permisos requeridos por el proyecto.
2. Tiempo de resolución por parte de la autoridad mayor al estimado.
3. Rechazos de permisos.
4. Falta de permiso de instalaciones existentes.
puede ocurrir, Atrasos en la obtención de permisos aplicables (Sectoriales, entre otros)
lo que provocaría,
1. Retraso en el inicio de licitación/construcción.
2. Aumento del costo de implementación del proyecto.
Debido a, la realización de líneas de base de arqueología, excavaciones o trabajos de

construcción
puede ocurrir, que se encuentren hallazgos arqueológicos
lo que provocaría, retrasos o cambios en el proyecto y en su localización.
Debido a, la implementación del nuevo Proyecto

puede ocurrir, que los compromisos ambientales definidos en la RCA, puedan ser
modificados al nuevo proyecto,
lo que provocaría, posible mayores compromisos ambientales, sobre costos, demora
en los plazo
Debido, al incremento de flujo de equipos y maquinarias en el área de influencia del proyecto,

particulado,
particulado, Decreto Supremo N.º
594/00 en relación a los límites permisibles en las áreas de trabajo. entre otras.

puede ocurrir, errores en el trazado,
lo que provocaría, retrasos en las obras, replanteo de topografía.
Debido a, informes de hidrología desactualizados

puede ocurrir, errores en el diseño
lo que provocaría, que la obra proyectada no cumpla la función para la que es proyectada, vale decir,
sea incapaz de evacuar la crecida y el muro colapse.
Debido a, errores en el diseño
puede ocurrir, desajustes importantes en las cubicaciones
lo que provocaría, variaciones al presupuesto de obra.
Debido a, inadecuados estudios de geotecnia

lo que provocaría, sobrecostos y atrasos de construcción.
Debido a, diferencias entre las capacidades de los equipos para construcción y mantenimiento,
puede ocurrir, que no se pueda transitar por los caminos construidos,
lo que provocaría, retrasos y sobrecostos del proyecto.
Debido a, cambios de requerimientos técnicos por parte del cliente,

puede ocurrir, cambios en el emplazamiento
lo que provocaría, aumento de costos y de plazos.
Debido a, a que existe restricción de construcción durante condiciones climáticas adversas

puede ocurrir, detención de obra por mal clima,
lo que provocaría, mayores costos por standby y retrasos.
Debido a:
1. Método de precalificación deficiente.
2. Falta de claridad con respecto al requerimiento en BT (licitación).
3. Problemas de coordinación durante el proceso de licitación.
4. Deficiente metodología de evaluación.
5. Insuficiente flexibilidad en criterios adjudicación (precio mín.)
puede ocurrir, selección inadecuada de empresa de construcción.
lo que provocaría, Eventuales interrupciones a operaciones, eventuales atrasos y
sobrecostos. Además de agregación marginal o pérdida de valor del proyecto.

puede ocurrir, colapso de servicios comunitarios, alimentos, traslados, pases,
alojamientos;
lo que provocaría, retraso y aumento de costos por Standby.
puede ocurrir, obras de calidad deficiente, incumplimiento en el alcance del proyecto,
lesiones a las personas.
lo que provocaría, multas, y retrasos en el inicio de la fase siguiente
Debido a, selección deficiente de la empresa de transporte de personal ,

puede ocurrir, retrasos en la acreditación de equipos y personas
lo que provocaría, Retrasos del proyecto
Debido a, selección inadecuada de empresa de construcción

lo que provocaría, proyecto de la obra no confiable que no cumpla con las
especificaciones técnicas,
Debido a, fenómenos climáticos extremos,

puede ocurrir, retraso en el avance de las obras,
lo que provocaría, reclamos y cobros por parte del contratista por razones externas a
su gestión.
Debido a, a variaciones en las tasas de cambio (Piezas, repuestos Mauina específica)

puede ocurrir, overrun
lo que provocaría, aumento costo
Debido a, al tráfico de los vehículos durante la construcción de las obras,

puede ocurrir, aumento de flujo vehicular, posibles incidentes,
lo que provocaría, incumplimiento de plazos
Debido a, que se tiene considerado el suministro de hormigón desde una planta de una
ciudad cercana,
Puede ocurrir, que se produzcan demoras de entrega o inconvenientes en el
transporte,
lo que provocaría, Juntas frías no consideradas en el diseño y también demoras en el
programa
Debido a, los trabajos y movimiento de maquinaria durante la construcción de la obra

puede ocurrir, que ocasionen daños en la infraestructura existente,
lo que provocaría, aumento de costos, problemas operacionales.
Debido a, incumplimiento de las metodologías y secuencia de trabajo de la

construcción de la obra.
puede ocurrir, alteraciones en la carta Gantt, interferencias
lo que provocaría, retrasos en el proyecto sobre costos, incidentes por apuros.
Debido a, maniobras de ingreso de personas al interior del pique para tareas de

fortificación e inspección
Puede Ocurrir, caída de rocas, fallas en el equipo elevador,
Lo que provocaría, incidentes de alto potencial o fatales
Debido a, la necesidad de la construcción de Galería de conexión hacia el pique
Puede ocurrir, una inadecuada manipulación de los explosivos
Lo que provocaría, incidentes de alto potencial por explosiciones, proyección de
partículas, sobre las personas, activos y misma obra.
Debido a, la necesidad de un equipo de perforación muy especifico de uso poco

frecuente (Raiser Borer - para excavación del pique),
puede ocurrir, problema de arrendamiento
Debido a, incumplimiento a los requisitos técnicos de construcción

puede ocurrir, errores de construcción
lo que provocaría, retraso y costos adicionales


puede ocurrir, sobre estimación / sub estimación de Capex y Opex
lo que provocaría, aumento de costos y plazos.
Debido a, necesidades de MLP

lo que provocaría, retraso en el inicio de la fase siguiente.
Debido a la falta de implementación y seguimiento de los protocolos del Minsal,

puede ocurrir , exposición polvo Sílice; a radiación UV , exposición a temperaturas
extremas, trabajos en altura geográfica. Cumplimiento de Protocolos en caso de
Pandemias.

puede ocurrir, accidentes, trabajos deficientes,
lo que provocaría, retrasos, daños a las personas, equipos, entre otros
Debido a, incumplimiento de normativa de seguridad de MLP (ERFT,ERFP, ESO)
Debido a, accidente traslado personal

Debido a, trabajos en interior de Tuneles y espacios confinados

puede ocurrir, incidentes por peligros ocultos no identificados en la etapa de diseño,
exposicíón a agentes físicos y químicos, incidentes por tránsito de maquinaria
lo que provocaría, Incidentes con daños a las personas
Debido a, contratación de personal no calificado

puede ocurrir, desviaciones en el Sistema de Gestión o ejecución del proyecto
lo que provocaría, deficiente calidad, atrasos y aumento de costo
Debido a, demandas laborales,

puede ocurrir, detenciones de faena de EECC
lo que provocaría, retrasos
Debido a, conflictos con la comunidad, movilizaciones sociales del país, huelgas
puede ocurrir, bloqueos de los accesos a las instalaciones de MLP, ataques a las
personas e instalaciones,
lo que provocaría, Daños a las personas y activos, dificultad para ingresar a las
instalaciones de MLP, retrasos o detenciones de las faenas.
Permisos Permisos existentes

Obtención de Permisos Plan de Permisos Sectoriales
Informes Arqueológicos de Línea de

Presencia de Hallazgos Arqueológicos
Base
RCA Aprobada Actualizada, Catastro

Compromisos Ambientales de los sitios Arqueológicos de la RCA
38/2004
Material Particulado Plan de Tránsito Mina
Datos de Topografía Topografía Actualizada.
Caudales de Hidrología Diseño

Cubicaciones erradas Mediciones resultantes de Diseño
y Topografía
Geotécnica Informes Geotécnicos.
Supuestos Información Técnica de equipos.
Especificaciones Desarrollo de ingeniería prefactibilidad
Desarrollo de ingeniería de construct. Y

Constructibilidad
Mantener.
Bases de licitación adecuada a la

Bases Técnicas obra

Servicios Comunitarios.
obra.
listado de contratista acreditados
Contratista por MLP
requisitos de acreditación de
Movilización transportes

ITO obra

Retraso en obras obra
Plazo de entrega insumos Tasas de cambio
Coordinación con producción

interacción con la producción fechas y horarios
Suministro de Hormigón Suministro
Daños infraestructura de MLP procedimientos constructivos
Procedimiento y planificaciones
constructivas Estándares MLP
Incidentes de seguridad Lecciones aprendidas similares

Incidentes de Seguridad Manipulación de Explosivos
Equipos Requisitos para maquinarias y

vehículos y operadores calificados
exigencias de sistema de calidad

Calidad en bases de licitación adecuada a
la obra
Programa programa adecuado
especificaciones técnicas de
capex ingeniería de terreno y equipos
planificación programa adecuado
Plan Ejecución del Proyecto MLP

Alcance (PET)
informes cualitativo y cuantitativo

Riesgos a la Salud de MLP de agentes
Selección de Personal perfil de cargo definidos

Seguridad Industrial
actualizada
Seguridad Industrial actualizada
Contar con toda la información de las

obras existentes, (planos eléctricos,
Señalar en los Planos con notas y/o
símbolos de seguridad losposibles
Peligros Ocultos que podrían estar
presentas
Cumplimiento de Normativa para
trabajos subterráneos (Túneles -
Cumplimiento de Estándares de Riesgos
Seguridad Industrial Fatales Transversales
ERFT N° 3 Interacción Personas, Equipos
y Vehículos
ERFT N°4 Caída de Rocas / Falla de
Terreno
ERFT N° 5 Pérdida de Control en Manejo
de Explosivos
ERFT N° 9 Caída de Objetos
ERFT N° 12 Espacio Confinado
ERFT N° 15 Incendios
Competencias Profesionales Perfil del cargo definido
Manifestaciones Sindicales acreditación personal EECC

Movilizaciones Sociales acreditación personal EECC
esgos
Dueño del
Riesgo
MEDIO AMBIENTE PERMISOS GERENTE DEL PROYECTO

MEDIO AMBIENTE PERMISOS GERENTE DEL PROYECTO
MEDIO AMBIENTE SITIOS ARQUEOLÓGICOS GERENTE DEL PROYECTO
MEDIO AMBIENTE LEGAL GERENTE DEL PROYECTO
MEDIO AMBIENTE COMPROMISOS GERENTE DEL PROYECTO

AMBIENTALES
INGENIERÍA DISEÑO GERENTE DEL PROYECTO

INGENIERÍA INFORMACION GEOTECNICA GERENTE DEL PROYECTO
SUPUESTOS Y
INGENIERÍA RESTRICCIONES GERENTE DEL PROYECTO
INGENIERÍA ESPECIFICACIONES GERENTE DEL PROYECTO
CONSTRUCTIBILIDAD
INGENIERÍA GERENTE DEL PROYECTO
/MANTENIBILIDAD
BASES DE LICITACIÓN / GERENTE DEL

ABASTECIMIENTO Y
CONTRATOS FORMACIÓN DE PROYECTO
CONTRATOS
BASES DE LICITACIÓN / GERENTE DEL

ABASTECIMIENTO Y
FORMACIÓN DE
CONTRATOS
CONTRATOS PROYECTO
ABASTECIMIENTO Y GERENTE DEL
CONTRATOS CONTRATISTAS PROYECTO

CONTRATOS MOVILIZACIÓN PROYECTO
ABASTECIMIENTO Y CALIDAD / GERENTE DEL

CONTRATOS CUMPLIMIENTO PROYECTO

CONTRATOS ESTRATEGIA PROYECTO
ABASTECIMIENTO Y CONDICIONES DEL GERENTE DEL

CONTRATOS MERCADO PROYECTO
GERENTE DEL
CONSTRUCCIÓN INTERFERENCIAS PROYECTO
CONSTRUCCIÓN LOGISTICA JEFE DE PROYECTO
CONSTRUCCIÓN
INFRAESTRUCTURAS Y GERENTE DEL
ACCESOS PROYECTO
CONSTRUCCIÓN
MÉTODO Y SECUENCIA GERENTE DEL
CONSTRUCTIVA PROYECTO
GERENTE DEL
CONSTRUCCIÓN MANIOBRAS ESPECIALES PROYECTO
GERENTE DEL
CONSTRUCCIÓN MANIOBRAS ESPECIALES
PROYECTO
CONSTRUCCIÓN
EQUIPOS Y GERENTE DEL
MAQUINARIAS PROYECTO
CONSTRUCCIÓN CALIDAD GERENTE DEL

PROYECTO
GESTIÓN DE PROYECTO PROGRAMA GERENTE DEL

PROYECTO
GERENTE DEL
GESTIÓN DE PROYECTO CAPEX PROYECTO
GERENTE DEL
GESTIÓN DE PROYECTO PLANIFICACIÓN (PEP)
PROYECTO
GERENTE DEL
GESTIÓN DE PROYECTO ALCANCE PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS SALUD OCUPACIONAL PROYECTO
RECURSOS HUMANOS
SELECCIÓN DEL GERENTE DEL
PERSONAL PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS SEGURIDAD
PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS SEGURIDAD PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS SEGURIDAD PROYECTO
RECURSOS HUMANOS
ORGANIZACIÓN / GERENTE DEL
COMPETENCIAS PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS PARALIZACIONES PROYECTO
GERENTE DEL
RECURSOS HUMANOS PARALIZACIONES PROYECTO
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Jefe de Proyecto ACTIVO Fecha Taller




Jefe de Proyecto ACTIVO Fecha de Taller




Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Plan de Permisos
Plan de Permisos (Ambientales, sectoriales, etc.) aplicables al proyecto
Plan de Liberación Arqueológica

Cercado provisorio, cartel de señalización, registro del sitio
Revisión de RCA 38/2004

Revisión Resolución del CMN
Plan de Tránsito MLP,

Aplicación de estándares y procedimientos de MLP (Manual de Estándares Ambientales M-
MA-001).
Nuevos informes Hidrológicos

Autocontrol Topográfico al producto de Topografía
Nuevos estudios Geotécnicos de comprobación 150m testigos

Adecuada comunicación y coordinación. Presencia de Geotécnico
Especificaciones Técnicas de equipos en las bases de licitación.
Especificaciones Técnicas; Memoria de Cálculo.

Validación de Liberación Arqueológica
Taller de revisión de alternativas de Emplazamiento
Desarrollo de informe de contructib. y mantenib y Programa de ejecución del Proyecto.

(consideración en todo el año)
1. Criterios de precalificación deben permiten la selección de las empresas que se desee

participen en el proyecto.
2. Selección y evaluación de las empresas contratistas de acuerdo al reglamento interno.
3. Generación de bases técnicas robustas, de acuerdo a los requerimientos técnicos del
proyecto.
5. Evaluación de empresas de acuerdo a índice de holguras, robustez en la programación
(ejemplo 90%),
6. Contacto previo con potenciales proveedores de construcción en la especialidad.
1. Provisión de recursos para situaciones peak durante el desarrollo de proyectos.

alimentación.
1. Criterios de precalificación robustas que permitan la selección adecuada de las empresas
colaboradoras.
2. Selección y evaluación de las empresas contratistas de acuerdo al reglamento interno de
MLP.
proyecto.
1. Criterios de precalificación robustas que permitan la selección adecuada de las empresas

colaboradoras.
MLP.
proyecto.
1. Criterios de precalificación robustas deben permitan la selección adecuada de las

MLP.
proyecto.
Establecer criterios que contemplen los retrasos en avance de las obras debido
a condiciones externas o condiciones climáticas adversas y extremas.
Informar adecuadamente a los contratistas en las Bases de Licitación sobre las
condiciones climáticas del sector.
Evaluación y medición del riesgo del tipo de cambio
Desarrollar y validar un programa que indique frecuencia de actividades

críticas de la operación, horarios, etc.
Plan de Tránsito por parte de las empresas contratistas
Programa diario y confirmación de suministro de hormigón
Procedimientos constructivos que incluya planos y evaluación de riesgos de la

infraestructura existente, y movimientos de la operación aguas abajo.
Planes de Tránsito (Rutas, velocidades, frecuencias, horarios)
Aplicación de procedimientos e instructivos aprobados y adecuados a las

obras.
Contar con un procedimiento constructivo

Fortificar y eliminar todo riesgo de posibles caída de rocas desde la prte superior hasta el
término del pique
Utilizar barreras duras que contegan posibles caídas de rocas desde la parte superior sobre
el personal , ya sea en la parte superior como en la plataforma (jaula)
Incorporar en los Planos de diseño y construcción simbolos y notas de seguridad que
indiquen los peligros ocultos que podrían estar presentes
Difundir los Planos a todos los responsables necesarios.
Estandares aplicables ERFT N° 4 Caída de Roca / Falla de Terreno, ERFT N° 7 Pérdida de
Equilibrio / Caída de Altura, ERFT N° 9 Caída de Objeto, ERFT N° 12 Espacio Confinado ERFT
N° 15 Incendio
Cumplir con el ERFT N° 5 Pérdida de Control en Manejo de explosivos.
Considerar la etapa de uso de explosivos en la metodología de
constructibilidad.
Contar en los Planos de Diseño y Construcción Notas y SImbología de seguridad
que señalen los Peligros Ocultos posibles por efecto de las tronaduras
Negociación temprana para arrendamiento de perforadora

Programar fecha de inicio de ejecución en función de fecha de disponibilidad
de equipo
Requisitos de construcción actualizados y validados por MLP y Control de

Calidad
Revisión y aprobación multidisciplinaria de Programa de ejecución del proyecto
Estudios recientes de geotécnica, topografía e ingeniería.

Revisión temprana de CAPEX y obras asociadas
Revisión y aprobación multidisciplinaria de Carta Gantt
Actualización del Plan de Ejecución del Proyecto
1.Cumplimiento y Seguimiento a cada una de las acciones generadas como

parte de las evaluaciones de los Protocolos del MINSAL PREXOR, TMERT,
PLANESI, además del Cumplimiento del DS 594.
3. Cumplimiento y seguimiento de los Estándares de Salud Ocupacional (ESO)
4.- Implementación de protocolos de la autoridad e internos en casos de
pandemias.
aplicación de los ERFT aplicables (ERFT N°1, N° 2, N° 7)

Aplicación de procedimientos e instructivos, Sistema de Gestión (ERFT N°1,
N°2, N°3,N°4, N°6, N°7, N° 9, N° 12, N° 15)
Cumplimiento de ( ERFT N°1)
Contar con toda la información de las obras existentes, (planos eléctricos,

Señalar en los Planos con notas y/o símbolos de seguridad losposibles Peligros
Ocultos que podrían estar presentas
Cumplimiento de Normativa para trabajos en túneles

personal;
Plan de Relaciones Laborales

Identificación tenprana de posibles manifestaciones sociales
Análisis y Valoración de
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo
Revisión y auditorías N° de Hallazgos Revisión inmediata de Permisos

Fecha inicio bases técnicas para
Revisiones y auditoria N° de Hallazgos
la siguiente ingeniería
Hallazgos o
Monitor durante la obra información Desde el momento en que se
Charlas de inducción de
manejo patrimonial dentro del encuentran sitios arqueológicos
catastro
Desde el momento en que

revisiones y auditorías Hallazgos nacen nuevos compromisos
ambientales
cantidad de
Mediciones estaciones de eventos por fecha inicio faena
monitoreo ambiental. sobre la norma
de MLP.

equipo de ingeniería de Informe ITO fecha inicio faena
MLP experto
Informes
Revisión de expertos Fecha de Inicio de Proyecto
desactualizados
Revisión frecuente de los Informe ITO fecha inicio bases de técnicas
informes topográficos experto para la siguiente ingeniería
ITO especialista geotécnico Informe ITO Fecha de Inicio Construcción

experto
Informe ITO
ITO especialista experto Fecha de Inicio Construcción
Validación con ITO

especialista Informe ITO Fecha de Inicio Construcción
experto
y MLP
equipo de ingeniería del

talleres Fecha de Inicio Construcción
cliente final
fecha inicio bases de

equipo de ingeniería del
cliente final talleres técnicas para la siguiente
ingeniería
No
conformidad
es por fecha inicio bases de
Equipo de ingeniería del
técnicas para la siguiente
cliente final retrasos, ingeniería
responsabilid
ad de MLP
informe ITO fecha inicio bases de
equipo de ingeniería MLP
experto técnicas para la siguiente
ingeniería
evaluación
Cláusula en las bases de de
licitación desempeño fecha inicio faena
de EECC
no
Coordinación entre las conformidad
áreas especializadas es de calidad fecha inicio faena
(equipo Ingeniería MLP) detectadas
por MLP
equipo de ingeniería cantidad de

MLP eventos fecha inicio faena
Monitoreo de la tasa Variaciones fecha inicio faena

cambiaria en la tasa
Programa de reunión
semanal de Incumplimien
coordinación con to de fecha inicio faena
programa
producción de MLP
Cubicaciones
Plan para el inadecuadas
tratamiento de Juntas Incumplimien fecha inicio faena
Frías fuera de diseño to de entrega
de Hormigón
Programa de reunión
semanal de Procedimient
coordinación con os aprobados
producción de MLP; antes inicio fecha inicio faena
pretiles de seguridad; de faena
ITO en terreno
ITO Auditorías fecha inicio faena
Control de ITO en
Terreno con Planos con
Incidentes
Simbología y Notas de Similares Fecha de Inicio de Faena
seguridad
Posibilidad
Control frecuentedel de presencia
cumplimiento del ERFT Fecha Inicio de Faena
N° 5 de Peligros
Ocultos
Inexistencia
Pla n de de
disponibilida
mantenimiento de d de equipo Fecha inicio de Faena
equipo para las
Repuestos en stock fechas
requeridas
ITO especializados informe ITO Fecha inicio faena

ITO Calidad experto
Desviaciones
Control frecuente de del programa
cumplimiento de según Fecha inicio faena
Programa. indicador de
MLP
Revisión en cada etapa informe ITO fecha inicio bases de

de ingeniería experto técnicas para la siguiente
ingeniería
Revisión en cada etapa
CAPEX OPEX Fecha inicio faena
de ingeniería
Hallazgos Fecha inicio BT siguiente

Equipo de Ingeniería encontrados ingeniería
Resultado de
las
mediciones
Seguimiento y cuantitativas
Mediciones regulares ACHS,
por parte del Exposición a Fecha inicio faena
Organismo Polvo con
Administrador contenido de
Sílice sobre
LP según Ds
594
Cumplimiento de los cantidad de

requisito de calidad de
profesionales, y profesionales
calificados < Fecha inicio faena
trabajadores a la cantidad
Acreditación , ITO
ofertada
Programa de Cantidad de
inspecciones Fecha inicio faena.
Inspecciones en Obra NC
Auditorias de ERFT N° 1 cantidad de

mensual inspecciones Fecha inicio faena
NC
Control en Terreno ITO

y poseer los planos con Incidentes
señalización de parecidos
seguridad en terreno lecciones Fecha inicio de Faena
con posibles peligros aprendidas
ocultos
Incidentes de
Evaluaciones de Calidad y de
desempeño Fecha inicio faena
SSO
Reclamos
sobre
Experto en Relaciones
Laborales condiciones y Fecha inicio faena
acuerdos
laborales
Moviliacione
Plan de contingencia s país
Reclamos,
para cada uno de las importantes Fecha inicio faena
movilizaciones sociales de la
comunidad
nálisis y Valoración del Riesgos
Ámbitos de riesgo
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo
Cuando se obtengan los nuevos

permisos o bien se garantice 3 3
que los permisos existentes son
aplicables
Obtención de Permisos
3 5
aplicables
Descarte o Liberación de Sitios

3 2
Arqueológicos
Al aprobar RCA 2 5
fecha término proyecto 3 2 1

Fecha Término de Construcción 2 3 3
Fecha fin siguiente fase 1 3 3 2
Fecha fin siguiente fase 1 3 2

Fecha fin siguiente fase 1 2 2

fecha término de faena 2 1 1
Fecha Término de Faena 3 5

Fecha Término de Faena 2 5

Fecha término siguiente

fase 2 3 3

ACHS

Fecha de Término de Faena 3 5

3
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
3
Medio
Ambiente
Comunidades
3
Legal
Reputación
Probabilidad
30%
Residual (%)
1 5 20%
1 2 2 2 10%
5 4 15%
2 2 25%
3 15%
5 5 5 5 5 15%
2 0.5
1 20%
1 10%
2 15%
1 1 15%
2 15%
3 10%
2 2 10%
2 15%
2 2 15%
1 1 15%
1 15%
1 1 25%
1 10%
1 1 10%
2 2 15%
4 5 5 5 30%
4 5 5 5 30%
3 15%
1 10%
1 15%
2 15%
1 15%
2 15%
2 15%
2 2 30%
3 4 30%
2 4 20%
2 5 4 4 30%
2 2 15%
2 2 20%
2 2 20%
Valoración
del Riesgo
Magnitud Estrategia de
Máxima del Riesgo Respuesta
Esperada
(MPE)
0 USD Alto PREVENIR

0 USD Extremo EVITAR
0 USD Medio EVITAR
0 USD Alto MITIGAR
0 USD Medio EVITAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Alto MITIGAR

0 USD Bajo MITIGAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Medio MITIGAR

0 USD Bajo MITIGAR
0 USD Bajo MITIGAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Bajo EVITAR

0 USD Bajo EVITAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Bajo MITIGAR

0 USD Alto EVITAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Bajo MITIGAR
0 USD Bajo MITIGAR

0 USD Bajo EVITAR
0 USD Medio MITIGAR
0 USD Medio EVITAR
0 USD Medio EVITAR

0 USD Alto MITIGAR
0 USD Alto MITIGAR
0 USD Bajo EVITAR
0 USD Medio EVITAR

0 USD Medio EVITAR
Planes de Acción
Responsable
Plan(es) de Acción
del plan de
acción
Realizar Plan de Permisos Gerente de proyecto

Desarrollar un plan de permisos que considere los
Jefe de Proyecto
requerimientos de este proyecto.
Plan de Liberación de áreas Gerente de proyecto
Revisión de RCA 38 Gerente de Proyecto
Implementar Plan de Tránsito del proyecto que

considere:
- El flujo de maquinaria y de material removido para
ser considerado en los cálculos y modelación de
emisiones atmosféricas. Jefe de Proyecto
- La humectación de caminos para tránsito de
maquinaria durante la construcción.
Verificar que sea considerado en CAPEX los costos
asociados a humectación caminos.
Considerar
Actualizar y controlar toda la información

Topográfico que se cuente para la fase del proyecto, Jefe de Proyecto
vigente validados por MLP.
Plan de nuevos informes de hidrología Jefe de Proyecto

Actualizar y controlar los informes de Jefe de Proyecto
Constructibilidad y criterios de diseño.
Actualizar y controlar los Informes Geotécnicos para

la fase actual del proyecto, vigente validados por Jefe de Proyecto
MLP.
Actualizar las Especificaciones Técnicas de los

equipos y verificar que sea un requisito en las bases Jefe de Proyecto
de licitación.
Actualizar Especificaciones Técnicas en base a

consulta con proveedores y Memoria de Cálculo; Jefe de Proyecto
validadas por equipo de ingeniería de MLP.
Actualizar estadísticas meteorológicas y Plan de

ejecución; validadas por equipo de ingeniería de Jefe de Proyecto
MLP.
Plan de Precalificación y selección de

proveedores Jefe de Proyecto
Considerar en las Bases de licitación los

aspectos relacionados a los servicios
Jefe de Proyecto
comunitarios; tales como: Alojamiento,
Casinos, Traslados, Acreditaciones.
Plan de Precalificación y Selección adecuado
para el proyecto Jefe de Proyecto
Plan de Precalificación y selección de la

empresa de transporte Jefe de Proyecto
Plan de Precalificación y Selección de las

empresas de Construcción Jefe de Proyecto
Planificación en épocas del año con bajo

riesgo de Condiciones Meteorológicas Gerente de proyecto
adversas
Elaborar estrategia para evitar o minimizar

impactos por variaciones en las tasas de Jefe de Proyecto
cambio
Programa de Reuniones semanales con

todos los potenciales actores que puedan Jefe de Proyecto
tener interacción para coordinación
Diseño de Plan de Hormigón
Listado de Proveedores de Hormigón Jefe de Proyecto
potenciales
Diseño de Planes de Tránsito de acuerdo al

avance del Proyecto Gerente de proyecto
Implementación de Carta Gantt validada por

MLP y procedimientos de trabajo Jefe de Proyecto
Realizar un análisis más detallado en etapa

de Ingeniería de Detalle
Incorporar en los Planos de diseño Gerente de Proyecto
simbología y Notas de los Peligros Ocultos
que Podrían estar presentes
Realizar un análisis más detallado de los
tipos y cantidad de explosivos para la etapa
de Ingeniería de Detalle Gerente de Proyecto
Indicar en Planos el uso de Explosivos y
Peligros Ocultos.
Negociaciones Tempranas para el

arrendamiento del equipo Jefe de Proyecto
Considerar Programas de Mantenimiento y
costos asociados
Especificaciones Técnicas debidamente Jefe de Proyecto / ITO

documentadas
Diseño de Programa de Avance, revisado y

aprobado por MLP. Revisión periódica de sus Gerente de proyecto
efectividad
Estudios actualizados de Costos del proyecto

Gerente de proyecto
Programa de revisión multidisciplinaria de
Gerente de proyecto
Carta Gantt
Definición de Ruta critica que sea inamovible

- Definición de los criterios de diseño Gerente de proyecto
- evaluación y selección de alternativas
Implementar y controlar protocolos Minsal Gerencia de Riesgos
Definiciones de Perfiles de Cargo que

Gerencia de RRHH
consideren los requisitos de los ERFT.
Programa de cumplimiento y Auditorías Gerencia de Riesgos
Gerencia de Riesgos y
Programas de cumplimiento y Auditorías Compliance
Análisis de Lecciones aprendidas Gerente de proyecto
Definición de Perfiles de Cargo idóneo

incluyendo requisitos de seguridad Gerencia de Personas
Implementación de Plan de Relaciones

Laborales Gerencia de Personas
Implementación de Plan de Relaciones
Laborales Gerencia de Personas
Tratam
nes de Acción

Hallazgos en los
Lo antes posible Término Plan de Permisos permisos existentes y
faltantes
Fecha inicio bases de Hallazgos en Plan de
técnicas para la siguiente Fecha fin siguiente fase
ingeniería Permisos Territoriales.
Termino de Liberación Falta de información de

Fecha de inicio de Proyecto
Arqueológica áreas liberadas
Fecha de Termino de Nuevos compromisos

Fecha de inicio de Proyecto proyecto ambientales
Fecha inicio faena Fecha término proyecto Cantidad de eventos por

sobre la norma de MP.

técnicas para la siguiente Fecha fin siguiente fase Informe ITO experto
ingeniería
Informes
01/04/19 01/05/19
desactualizados
ingeniería
Fecha inicio bases técnicas Fecha fin siguiente fase Informe ITO experto
para la siguiente ingeniería

ingeniería

ingeniería

ingeniería
Desviaciones en
Fecha de inicio de Fecha de Término de Planes de
Proyecto proyecto Precalificación
anterior
No conformidades
fecha inicio bases de por retrasos,
técnicas para la fecha fin siguiente fase
siguiente ingeniería responsabilidad de
MLP
Hallazgos de criterio
Fecha de inicio de inadecuados en la
Proyecto Fecha término proyecto precalificación y
selección
Hallazgos en el
proceso de
Fecha de inicio de precalificación y/o
Proyecto Fecha término proyecto selección de la
empresa de
transporte
Hallazgos en la
precalificación y
Fecha de inicio de
Proyecto Fecha término proyecto selección de
empresas
constructoras
Hallazgos en los
Fecha de inicio de Fecha de Término de criterios para
Proyecto proyecto establecer avances
de obras
Fecha de inicio de Fecha de Término de Detección de

variaciones críticas
Proyecto proyecto monetarias
Hallazgos de
Interacciones de alto
potencial de riesgos
Fecha de inicio de Fecha de Término de de seguridad, salud
Proyecto proyecto ocupacional,
incidentes
ambientales y
operacionales
Retrasos o
Fecha de inicio de Fecha de Término de problemas de
Proyecto proyecto traslado del
hormigón
Peligros identificados
Fecha de inicio de Fecha de Término de por el transporte de
Proyecto proyecto maquinaria cerca de
infraestructura
existente
Fecha de inicio de Fecha de Término de Desviaciones en el

Proyecto proyecto cumplimiento de
metodologías
Inicio Fase Siguiente Término Fase Siguiente Inicio de la Fase

(Ingeniería de Detalle) (Ingeniería de Detalle) Siguiente
Inicio Fase Siguiente Inicio Fase Siguiente Inicio de la Fase
(Ingeniería de Detalle) (Ingeniería de Detalle) Siguiente
Falta de Equipos en
Fecha de inicio de Fecha de Término de el mercado en las
Proyecto proyecto fechas programadas
Hallazgos de
inexistencia,
Fecha de inicio de Fecha de Término de inadecuadas,
Proyecto proyecto desactualizadas
especificaciones
técnicas
Desviaciones en el
cumplimiento de
Fecha de inicio de Fecha de Término de programa de
Proyecto proyecto avance , alteraciones
en la entrega de
etapas siguientes
Errores en los
Fecha de inicio de Fecha de Término de estudios de costos,
Proyecto proyecto desviaciones en el
CAPEX y Opex
Fecha de inicio de Fecha de Término de Desviaciones en el
cumplimiento del
Proyecto proyecto Programa
Hallazgos en el
cambio en los
criterios de diseño y
Fecha de inicio de Fecha de Término de errores en los
Proyecto Proyecto análisis de las
alternativa, errores
de cálculos en las
alternativas, análisis
incompletos
Fecha de inicio de Fecha exámenes de alta Resultados de las

Proyecto expuestos fin del mediciones
proyecto ACHS cuantitativas ACHS
Contratación de
Fecha de inicio de Fecha de Término de personal que no
cumplen con los
Proyecto proyecto requisitos de los
ERFT
Hallazgos en el
Fecha de inicio de Fecha de Término de cumplimiento de los
Proyecto proyecto requisitos de
Estándares
Hallazgos en el
Fecha de inicio de Fecha de Término de cumplimiento de los
Proyecto proyecto requisitos de
Estándares
Fecha de inicio de Fecha de Término de Revisión de

Proyecto Faena incidentes históricos
Desviaciones en el
Fecha de inicio de Fecha de Término de cumplimiento de
Proyecto proyecto requisitos del perfil
de cargo definido
Fecha de inicio de Fecha de Término de Reclamos, Denuncias

Proyecto proyecto laborales
Fecha de inicio de Fecha de Término de Reclamos, Denuncias
Proyecto proyecto laborales
Riesgo Rema
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito Ámbitos de riesgo. V

Remanente
dominante
Presupuesto
Plan de CAPEX
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 2 2
2 4 1
2 2
2 3
2 1 1
2 2 1 2
1 1
1 1 1 1
2 2 2 1
1 1 1 1
2 2 2 1
2 1 1 1
1 2 2 2 1
2 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1
1 2 2 2
1 1 1 1
1 1 1
1 1 1 1
2 1 1 1
1 1 1 1
1 1 1 1
2 2 2
2 3 1
2 2 1 2
1 1 1 1
1 1 1 1
2 2 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 2
2 1 1 1
2 2 2
2 3 2
3 3 2
1 2 2 2
2 2 2
2 2 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
1 1 1 1 1 Bajo
1 Alto
2 2 2 Bajo
2 3 2 Medio
1 1 Bajo
Bajo
1 1 1 1 1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
1 Bajo
1 Bajo
1 Bajo
Bajo
1 Bajo
1 Bajo
2 2 2 Bajo
2 1 2 Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
2 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
3 Medio
3 3 3 Alto
2 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Proyecto cumplimiento de Jefe de Proyecto

RCA 38/2004
Plan de Regularización de
Permisos. Transparencia
con la Autoridad (Ley del Jefe de Proyecto
Lobby)
Aislación de Sitios
Arqueológicos, Plan de
Jefe de Proyecto
Liberación de Zonas donde
no hubieron hallazgos
Utilización de caminos
alternativos exigencias.
Actualización de Plan des Jefe de Proyecto
Tránsito
Plan de manejo de No Jefe de Proyecto

Conformidades
Plan de Emergencias por

Jefe de Proyecto
Colpaso de Muro Tranque
Plan de Manejo de no
Conformidades. Jefe de Proyecto
Nuevos estudios de
geotecnia
Plan de Manejo de Rutas Jefe de Proyecto

no Críticas
Plan de Alternativas de
Jefe de Proyecto
Construcción
Plan de Manejo de No
Conformidades Jefe de Proyecto
Plan de Aumento de
Jefe de Proyecto
Instalaciones
Plan de manejo de No
Plan de Emergencias Gerente de Proyecto

Procedimientos de
Emergencia (Rescate
de personas en Piques Gerente de Proyecto
Mineros)
Conformidades
Gerencia de Riesgos
Plan de Emergencias y
Accidentes Graves o Jefe de Proyecto
fatales
fatales
fatales
Plan de Manejo de No
Plan de manejo de
Gerente de Proyecto /
Crisis para Términos Gerencia RRHH
de conflicto
Plan de manejo de
Gerente de Proyecto /
Crisis para Términos Gerencia RRHH
de conflicto
MENSUAL
MENSUAL
SEMANAL
MENSUAL
CADA VEZ
CADA VEZ
ANUAL
CADA VEZ
CADA VEZ
CADA VEZ
CADA VEZ
CADA VEZ
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
MENSUAL
MENSUAL
SEMANAL
DIARIO
DIARIO
SEMANAL
ANUAL
CADA VEZ
SEMANAL
SEMANAL
SEMANAL
SEMANAL
SEMANAL
SEMESTRAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
Costo
Fecha última
revisión
USD
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29 Tranque
30 Tranque
31 Tranque
32 Tranque
33 Tranque
DRENAJES LATERALES E INSTRUMENTACIÓN GEOTÉCNICA ETAPA
5
PREFACTIILIDAD
Identificación insuficiente de áreas con potencial paleontológico y la ausencia de medidas en las zonas,
lo que podría generar cambios en la programación del proyecto.
Presencia de un sitio arqueológico cercano a las obras de Dren Etapa 5, el que podría ser alterado en
caso de que no se implementen medidas de protección, generando sanciones a MLP.
Las autoridades podrían solicitar información adicional debido al incumplimiento de compromisos

medio ambientales existentes, generando retraso en la ejecución del proyecto
La estrechez de la zona de trabajo limita la proyección de caminos de construcción, lo cual podría

provocar la intervención de algunas áreas de bosques nativo, implicando la tramitación de permisos
sectoriales generando un aumento de costo y tiempos del proyecto.
Área de proyección de dren ladera derecha no cuenta con permiso ambiental y/o sectorial, lo que
podría impedir la construcción de esta Obra en los tiempos requeridos por el proyecto, generando un
aumentado los costos y plazo
La identificación insuficiente de permisos sectoriales podría requerir la necesidad de tramitarlos,
causando retraso en el proyecto.
El movimiento masivo de tierra podría causar el aumento significativo de emisiones atmosféricas,

generando problemas con la autoridad y la comunidad.
El aumento explosivo de trabajadores en las localidades cercanas a Tranque El Mauro, podría provocar
incomodidades o poca aceptación por las comunidades residentes generando reclamos, paralización de
caminos y complicaciones en las relaciones con la comunidad.
Tránsito de vehículo en zonas rurales podría generar molestias en las localidades cercanas a Tranque El
Mauro provocando conflictos con la comunidad y retrasos en el proyecto.
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en cuarto trimestre de 2019, podrían causar
Consideraciones insuficientes para la posterior construcción del Muro de Pie sobre El Dren Etapa 5, las
que podrían afectar en la toma de resguardos necesario en el diseño y posterior construcción, causando
daños al sistema de drenaje Etapa 5 al realizar la construcción del Muro de Pie. Estas pueden ser
excavaciones laterales, accesos, capa protectora del dren etapa 5, etc).
El camino C7 actual no es considerado como posible vía preferente de flujos de aguas de contacto
cuando la huella proyecta del muro cubra este camino, lo que podría provocar la omisión de esta
condición al realizar el diseño para una conexión adecuada de la canalización del flujo hacia DQ, DL o
DD, causando socavación en el muro por arrastre del material y perdidas del agua de contacto.
Entregar un diseño no lo suficientemente robusto en etapas tempranas de la ingeniería podría implicar

rehacer diseños del drenaje generando un aumento en el costo y del plazo de entrega del proyecto
En función de los limitados antecedentes geotécnicos con los que se cuenta (disposición y parámetros),
estos podrían variar de forma desfavorable respecto a los considerados en el diseño, lo que podría
implicar en sobreexcavaciones para la mejora de taludes en corte, causado cambio en planos de diseño
y consiguiente retraso en la entrega del proyecto
La falta de planos As Built de la Etapa 4 del Sistema de Drenaje Tranque El Mauro podría generar
incongruencias en los empalmes de los drenes, causando retrabajos de ingeniería en etapas posteriores
(etapas posteriores de ingeniería o construcción).
La estrechez de la zona de trabajo y las pocas posibilidades de generar caminos de construcción podrían
provocar que el desplazamiento de los equipos se deba realizar sobre el Dren Principal, causando daños
en el dren y sobrecompactación del material.
Los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta (disposición y parámetros), podrían variar de forma
desfavorable respecto a los considerados en el diseño, generando cambios considerables en la
estimación de cantidad de material de relleno para el sistema de drenaje causando un aumento en la
demanda de material.
Se desestima la poca disponibilidad de material filtro (MF), el que podría influir en retrasos al momento
de la ejecución de los trabajos causando un aumentado el tiempo y costo del proyecto
incumplimiento de los hitos establecidos por el proyecto, generando retraso en la entrega del proyecto
por parte del contratista
La proyección de una obra de término robusta en hormigón armado podría exigir una alta demanda de
este material para una oferta limitada de este recurso en la zona, causando problemas constructivos, de
costo y tiempo de ejecución del proyecto
Aumento explosivo de trabajadores en las localidades cercanas a Tranque El Mauro podría provocar
problemas de disponibilidad de camas y lugares de alimentación por la cantidad de personal en terreno,
generando un aumento en el costos y tiempos de ejecución del proyecto
Restricción de espacio en la zona de emplazamiento del proyecto podría implicar limitaciones en la

proyección del camino de acceso para la construcción de las obras, causando un aumentado en el
CAPEX para conseguir un camino seguro.
La estreches de la zona de trabajo y las pocas posibilidades de generar caminos de construcción podría
provocar interferencias en los desplazamientos del mismo proyecto y los requeridos por otros que se
generen en la zona causando accidentes y disminución de los rendimientos considerados para la
construcción
Una mala consideración constructiva sobre los taludes de las quebradas para el desarrollo de Drenes
Etapa 5 y el futuro Muro de Pie podría provocar daños sobre el dren principal por el desprendimiento de
material sobre el dren principal causando retrabajos sobre el dren que puedan dañar su funcionamiento
Debido a la poca disponibilidad de espacio en la zona de trabajo podría provocar una limitación estricta
en la cantidad de equipos y el tamaño de ellos lo que causando retraso en la ejecución de los trabajos y
afectado el rendimiento queridos para la construcción de proyecto
Indefiniciones y/o aportes de Proyectos/operaciones podrían provocar retrasos en el desarrollo de la

ingeniería o construcción generando un aumento en el costo del proyecto
La baja frecuencia de revisión del plan maestro por parte de MLP sobre todas las obras proyectadas en
una misma área de Drenes Etapa 5 podrían provocar un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación
y construcción, retrasando la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna causando
dificultades en la operación y posibles costos adicionales.
Subestimación en los tiempos de ejecución de los proyectos predecesores a Drenes Etapa 5, podría
generar incumplimiento en los Hitos establecidos por el proyecto, causando un retraso en la entrega
final de Drenes Etapa 5 y problemas en la operación de Tranque El Mauro
Debido a la poca disponibilidad de alojamientos en zona, gran número de trabajadores, el personal

asignado debe pernoctar en Los Vilos lo que podría provocar problemas serios de seguridad debido a un
descaso deficiente del personal para cumplir con las horas efectivas de trabajo requeridas por el
proyecto causando un aumento en la accidentabilidad del proyecto, sobre costos y aumento de
ejecución del proyecto
Desarrollo de un nuevo brote de alguna enfermedad infecciosa que cause problemas graves de salud
pública podría generar una baja en la disponibilidad de mano de Obra calificada para el desarrollo del
proyecto, causando una menor disponibilidad de mano de obra.
Desarrollo de un nuevo brote de alguna enfermedad infecciosa que cause problemas graves de salud
pública, podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, causando
retrasos en la ejecución de las obras.
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a tranque el mauro o en el país,
Etapa Actual: PREFACTIILIDAD
Detección de áreas con potencial paleontológica por

identificación insuficiente o tardía
Afectación de sitio arqueológico cercano a las Obras

del Drenes
Mayores requerimientos de la autoridad debido a

incumplimientos de compromisos previos.
Intervención de algunas áreas de bosques nativo,

implicando la tramitación de permisos sectoriales.
Permiso para la construcción Dren Ladera Derecha

(DLD)
Necesidad de tramitar permisos sectoriales.
Incremento de emisiones atmosféricas debido a

movimiento masivo de tierra
Aumento abrupto del personal en terreno
Incremento significativo en el uso de infraestructura

vial
Consideraciones insuficientes de diseño en Dren

Etapa 5 para la construcción de Muro de Pie
Omisión de camino C7 como vía preferente de flujo
Diseños de las obras
Suelo natural presenta condiciones diferentes a la

proyectadas
Disposición de planos As Built en el desarrollo de la

ingeniería
Daños sobre el Dren Principal
Incertidumbre calidad del suelo natural genera

aumento de excavación
Estimación de las pérdidas de tiempo por mal clima
Alta demanda de hormigón con una limitada

disponibilidad en la zona
Poca disponibilidad de lugares de hospedaje y

alimentación para los trabajadores
Acceso para la construcción de drenes
Interferencia en los movimientos del mismo proyecto

y con otros proyectos
Desprendimiento de material por una mala

consideración en la secuencia constructiva
Limitación en la cantidad y tipo de equipos
Entrega tardía de información
Revisión oportuna del plan maestro de los proyectos

en ejecución
Tiempos de ejecución de los proyectos precedentes y

posteriores a drenes Etapa 5
Descanso deficiente del personal
Menor disponibilidad de mano de obra por eventual

contingencia sanitaria
Catástrofe natural
ón de Riesgos
Dueño del
Riesgo
Medio Ambiente Sitios Arqueológicos / Paleontología
Medio Ambiente Sitios Arqueológicos / Paleontología
Medio Ambiente Compromisos ambientales

Medio Ambiente Calidad del Aire
Sociales Derechos de Paso / Vialidad
Sociales Disturbios
Ingeniería Diseño
Ingeniería Diseño
Ingeniería Diseño
Ingeniería Supuesto y restricciones
Ingeniería Completitud / Omisiones

Ingeniería Constructibilidad / Mantenibilidad
Ingeniería Cubicación / Itemizado (MTO)
Abastecimiento y Contratos Suministros
Construcción Clima / Eventos Naturales
Construcción Recursos
Construcción Logística
Construcción Infraestructura y Accesos
Construcción Método y Secuencia Constructiva

Construcción Equipo y Maquinaria
Integración Roles y Responsabilidades Proyectos / Operación
Gestión del Proyecto Planificación (PEP)
Recursos Humanos Disponibilidad de mano de Obra
Recursos Humanos Paralizaciones

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Controles
Pérdida Posible
Preventivos
(MFL)
1.- Revisar/verificar resultados de LB en función de

potencial paleontológico
1.- Revisar si el sitio se encuentre incluido en alguna

RCA aprobada
2.- Revisar/verificar cumplimiento de medidas de
protección del sitio
1.- Verificación de los permisos con el departamento

de medio ambiente MLP.
1.- Considerar un plan maestro de construcción que

integre todos los caminos requeridos y su temporalidad
1.- Verificación de los permisos con el departamento

1.- Considerar un plan maestro de construcción que
integre todos los permisos requeridos y su
temporalidad
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus

distintas etapas) que los movimientos de tierra no
generen aumentos de consideración.
1.- En el marco del relacionamiento comunitario,

comunicar/dialogar de manera con la comunidad.
2.- Considerar mano de obra local para los proyectos
(app 30%)
1.- Verificación con equipo de ingeniería (para sus

distintas etapas) que el nivel de uso de infraestructura
vial no experimentará modificaciones.
2.- En caso de que se requiera, revisar/verificar estudio
de impacto vial.
1.- En el marco del relacionamiento comunitario,

comunicar/dialogar de manera con la comunidad.
1.- Realizar un trade off de volumetría (excavación de

taludes, excavación de pasos laterales, etc) para dejar
adelantado trabajos referentes al Muro de Pie que
puedan afectar al Dren Etapa 5.
2.- Prever alternativas de paso para la construcción del
Muro de Pie (reforzamiento de zona o área de
sacrificio).
1.- Realizar un trade off de alternativas en etapas

tempranas de la ingeniería que permita considerar la
mejor conducción de las aguas
1.- Revisar las diferentes alternativas de diseño con la

finalidad de ponderar cual es la mejor opción.
1.- Se desarrollan prospecciones geotécnicas en el

sector del Dren Principal.
2.-
Definir si se requieren prospecciones adicionales en
otros sectores del proyecto. Las cuales se deberán
1- Hacer un seguimiento y verificación de la realización

de todos los planos As Built de proyecto Drenes Etapa 4
2.- Revisión bimensual del EOR de la información clave

para el desarrollo de la ingeniería Dren Etapa 5
1.- Se estudian alternativas de caminos de
construcción.
2.- Consultar el Manual de Operaciones actualizado de

Tranque el Mauro sobre las condiciones mínimas
necesarias para la protección del Dren Principal
1.- Se desarrollan prospecciones geotécnicas en el

sector del Dren Principal.
2.-
Revisar taludes y consideraciones de etapas anteriores.
3.- Análisis de sensibilidad de la variabilidad de los
MTO por cambios en la calidad de los materiales.
4.- Definir si
se requieren prospecciones adicionales en otros
sectores del proyecto. Los cuales se deberán
1.- Realizar estudios (ingenieril y constructivo) de

nuevas posibles canteras donde se puedes encontrar el
material MF
4.- Ver la disponibilidad de seleccionadora para

aumentar la producción
1.- Establecer en las bases de licitación un

requerimiento que especifica que claramente la
consideración de tiempo de pérdidas de mal clima
1.- Estudiar alternativas de suministro de hormigón,

debido a que se demandará una gran cantidad de este
recurso para el desarrollo de los proyectos simultáneos
1.- Revisión del plan maestro de los proyectos en

ejecución en la misma temporalidad que Drenes Etapa
5
1.- Estudiar alternativas para la construcción de

caminos de acceso a la zona del proyecto
1.- Revisión del plan maestro de los proyectos en

ejecución en la misma temporalidad que Drenes Etapa
5
2.- Realizar un plan de trabajo de proyectos en paralelo
1.- Realizar análisis volumétrico de sobre excavación

requerida para asegurar la estabilidad de taludes para
la construcción de ambos proyectos
1.- Realizar un análisis de sensibilidad respecto de los
tipos de equipos, cantidad y rendimiento para el
1.- Revisiones interna de MLP para la integración

multidisciplinaria que permita integran todos los
elementos al proyecto e informarlos al diseñador de
forma oportuna
1.- Realizar una planificación donde se establezca

claramente la revisión del plan maestro desde el punto
de vista constructivo y operacional
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de

ejecución de los proyectos que se generan en la zona y
su implicancia en Drenes Etapa 5
1.- Realizar un estudio del tipo de turno, horas

efectivas de trabajo y dotación para cumplir con el
considerando jornadas
1.- Después de la pandemia de 2020, se establecer

estrictos controles de salud dentro de MLP que
permitan disminuir los riesgos obtener alguna
1.-Se debe establecer medidas de control sanitarias

que permitan control cualquier brote
2.- Seguir las instrucciones que establezca MLP para el
control del rebrote
1.- Mantener buenas relaciones con la comunidad y

respetar los compromisos adquiridos con ellas,
evitando problemas locales
2.- Mantener un listado de criticidad de los proyectos
actualizado que permita focalizar los esfuerzos en los
proyectos críticos para MLP
1.- Establecer protocolos en la realización del proyecto

que consideren los efectos de un hecho catastrófico
debido a eventos naturales.
2.- Establecer políticas de ayuda a los contratistas para
retomar funciones
Análisis y V
Análisis d
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo

afectada
medidas adicionales de abatimiento.

comunidades (mesas de trabajo Social)
1.- Realizar un chequeo por parte del diseñador

de los planos de la ingeniería que no ha sido
verificado con planos as built y corregir con
ingeniería de terreno
1.- Si no existen alternativas de caminos de
construcción, se considerará el transitar por
encima el Dren Principal. Por lo cual se debe
evaluar un espesor de arena cicloneada de
sacrificio para no dañar el Dren Principal.
2.- Colocar barreras duras para indicar los lugares
de circulación

cercanas
cantidad de personas máximo
Ámbitos de riesgo
ámbito dominante
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
Residual
Fecha de Fin
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo
2 2 2
2 4 1
2 2 1
2 3 3
3 3 2
2 2 1
2 2 2
2 3 2
3 2 2
3 3 2
2 3 3
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 3 2
2 2 2
3 2 2
3 2 2
3 3 3
2 2 2
3 2 2
2 2 2
2 2 2
3 2 2
2 2 2
3 3 2
1 3 2
2 3 2
2 3 3
2 3 3
2 3 3
2 3 3
3
3
1
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
2
2
4
Medio Ambiente
2
Comunidades
2
Legal
Reputación
Probabilidad
Residual (%)
2
2 1 2 2 1
2 3
2 1 2 1 2
2 3 2
2 2 2
2
3
2
2
2
Valoración
del Riesgo
Magnitud Estrategia de
Máxima del Riesgo Respuesta
Esperada
(MPE)
Bajo
Alto
Bajo
Medio
Alto
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Alto
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Alto
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Alto
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Planes de Acción
Plan(es) de Acción Responsable del plan de

acción
Planes de Acción

ejecución plan de ejecución plan de
acción acción
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito

Remanente
dominante
Presupuesto
Disparador del
Plan de
plan de acción
Acción (USD)
2 2
2 3
2 1
2 2
3 1
2 1
2 1
2 2
3 2
2 2
2 2
2 2
2 1
2 1
2 1
2 2
1 1
2 2
1 2
3 2
2 2
3 2
2 1
2 1
3 1
2 1
3 2
1 2
2 2
2 2
2 3
2 3
2 3
el Riesgo
Riesgo Remanente

Promesa de Valor
Medio Ambiente
Comunidades
CAPEX
(NPV)
OPEX
Legal
Plazo
sso
2 2
1 2 3
1 1 1
2 2 2
1 1 1
1 1
1 1 1 1 1 1
2 2 2
2 1 1 1 1
2 2 2
2 2
2 1 1 1
1 1
1 1
1 1
2 2
1 1
2 2
2 2
2 2
2 1
2 1
1 1
1 1
1 1
1 1
2 2
2 2
2 2
2 2
3 2
3 3
3 1
Planes de Con
Magnitud
Reputación
Plan(es) de
del Riesgo
contingencia
Remanente
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
Bajo
1 Medio
2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio
Presupuesto Plan
Responsable del plan
Contingencia
de contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
USD
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29 Tranque
30 Tranque
31 Tranque
CANAL DE CONTORNO SUR (MURO ARENA)
PREFACTIILIDAD
Modificación layout actual de Canal Sur Definitivo podría implicar la afectación de sitios arqueológicos,
teniendo que identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o compensación. El efecto
sería un atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de tramitación del EIA, y por ende
obtención de la RCA
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del canal sur
definitivo podría generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios en la
Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, lo que podría conllevar una baja credibilidad
con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, y por ende un eventual aumento en
el plazo de la tramitación del EIA
En consideración a la presencia de bosque nativo de preservación, durante la tramitación del EIA, la autoridad
efectúa observaciones y/o requerimientos complejos respecto a los Planes de manejo y las compensaciones
presentadas.
La existencia de multas o infracciones pendientes podrían afectar la obtención de la RCA de esta obra.
Identificación insuficiente de nuevos compromisos que modifican compromisos establecidos en RCAs

existentes, podrían causar inconsistencia entre las medidas nuevas y medidas existentes, provocando atrasos
en el inicio de la construcción del proyecto
consideradas en el EIA, lo que podría implicar la necesidad de elaboración de nuevos PAS, atrasando la
Identificación insuficiente de los permisos sectoriales asociados a las obras del Proyecto, lo que podría
implicar la necesidad de elaborar y tramitar permisos sectoriales adicionales, atrasando el inicio de la
Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Canal Sur Definitivo), lo que podría implicar un incremento
significativo en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener que incorporar
medidas adicionales de abatimiento, o bien complicar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Canal Sur Definitivo), que se materializa en
reclamos, complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o solicitar compensaciones
económicas.
El aumento de trabajadores que interactúan en las localidades vinculadas a MLP, podrían generar molestias
Tránsito de vehículo en zonas rurales podría generar molestia en las comunidades provocando conflictos con
la comunidad, generando retrasos en el proyecto.
interrupciones en el ingreso a faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en el desarrollo del
proyecto
El uso de taludes de plataforma del Canal Sur definitivo está definido en base a lo definido para el camino
industrial (antecedentes). Al momento de realizar los trabajos se podría presentar un terreno de menos calidad
al presupuestado, generando taludes no estables, lo cuales requerirían una sobre excavación del terreno. Lo
que podría implicar un aumento de costos del proyecto y no cumplimiento de hitos.
Cambios en el diseño/construcción del camino industrial proyectado, podría generar cambios en el trazado del
canal sur definitivo y con ello la aparición de nuevas interferencias
El material considerado para el revestir del lecho del canal no es el más adecuado, lo cual podría incrementar
la dificultad constructiva, afectando los rendimientos estimados para la construcción y por consiguiente los
tiempos y costo de la construcción.
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas para la construcción de Canal Sur definitivo,
lo que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en los
costos del proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas social y sanitarios que
vive el país, podría provocar retraso en el inicio de lo trabajos, generando cambios en el plan maestro del
proyecto que podrían influir otros proyectos
Los tiempos de pérdida por el mal clima no fueron considerados en la programación del proyecto. Esto podría
generar un incumplimiento de los hitos establecidos en la programación del proyecto, llevando a un retraso en
La no existencia de una planta de hormigón en terreno podría causar problemas con la disponibilidad de
hormigón en faena para la construcción de las obras del canal sur definitivo. Generando un incumplimiento de
la programación de ejecución del proyecto
Requerir el uso del camino industrial proyectado para la construcción del camino de acceso hacia el canal sur,
podría implicar interferencias que dificulten el tránsito en el sector, generando retrasos en la entrega del
El Canal Sur definitivo requiere un cruce con el camino industrial (acceso a tranque el Mauro) para la
construcción de una obra de arte (alcantarilla hormigón). Podría generar un corte total del camino industrial, el
cual permite el acceso a tranque el Mauro, imposibilitando el ingreso a faena por el camino industrial,
provocando atrasos considerables en el ingreso del personal colaborador.
Falta de protocolos para la utilización del camino industrial debido a las condiciones de construcción, podría
provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando retrasos en la ejecución de los
trabajos, aumentando los costos del proyecto y el no cumplimiento de hitos.
Inestabilidad en los taludes en el trazado de la plataforma del camino de servicio y canal podría provocar
retrasos en la ejecución de las obras requiriendo reingeniería en terreno, aumentado el costo y tiempo de
ejecución de los trabajos
El Canal Sur definitivo proyectado requiere un cruce para el rápido de descarga bajo el camino industrial para
la construcción o instalación de una alcantarilla de hormigón, lo cual podría generar el uso de grúas en el
camino y utilización de una sola pista en el ingreso y salida. Provocando un aumento de los tiempos de
desplazamiento y posibles accidentes por bajo estándar en la ruta
MLP se encuentra realización varios proyectos en paralelo multidisciplinarios, la revisión del plan maestro de
todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de forma oportuna, podrían generar
un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación y construcción, retrasando la entrega de las obras a
operaciones de forma oportuna, incurriendo en dificultades en la operación y posibles costos adicionales.
Cambio en las bases del diseño y consideraciones en el PEP debido al nivel de ingeniería actual o cambios en
la construcción, podrían causar variaciones considerables en el CAPEX, el presupuesto sobrepase en
Subestimación en los tiempos de ejecución de las partidas, podría causar incumplimiento en los Hitos
establecidos, generando retrasos en la entrega final del proyecto
Desarrollo de un nuevo brote de alguna enfermedad infecciosa que cause problemas graves de salud pública,
podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, provocando retrasos en la
proyecto
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a tranque el mauro o en el país, podría
generar interrupciones parciales o indefinida, retrasando la ejecución del proyecto
Impactos sobre sitios arqueológicos y

definición de medidas

paleontológica
ambiental y/o sectorial

EIA

pendientes

existentes

a las obras del Proyecto

Proyecto

emisión de material particulado

implementación de las obras

infraestructura vial

diferentes a la proyectadas
Cambios en el diseño/construcción del

camino industrial proyectado
Revestimiento del lecho del Canal Sur

definitivo
Acreditación de un nuevo contratista

mal clima
La no existencia de una planta de hormigón

en terreno

construcción del Canal Sur definitivo
Corte en el camino industrial proyectado por

cruce con Canal Sur definitivo.

del tránsito para la construcción
Inestabilidad de taludes en el trazado del
camino de servicio y canal
Utilización de maquinaría para

materialización de cruce del canal sur con el
camino industrial

proyectos en ejecución

construcción.
Catástrofe natural
Riesgos
Dueño del
Riesgo
Medio Ambiente Sitios Arqueológicos

Medio Ambiente Compromisos Ambientales
Medio Ambiente Legal
Vigilancia Ambiental
Medio Ambiente
Compromisos RCA
Sociales Derechos de paso / vialidad

Sociales Disturbios
Ingeniería Supuesto y Restricciones
Ingeniería Supuesto y Restricciones
Constructibilidad /
Ingeniería
Mantenibilidad
Abastecimiento y Contratos Movilización
Construcción Interferencia
Construcción Productividad
Construcción Maniobra Especiales

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
1.- Verificación con equipo de

ingeniería (para sus distintas
etapas) que el layout no será
modificado.
2.- Revisar/verificar LB
arqueología actualizada
contrastada con layout de las
obras.
1.- Revisar/verificar
resultados de LB en función
de potencial paleontológico
1.- Verificación de los
permisos con el departamento
1.- Reprogramación de los
trabajos en el área afectada
2.- Respetar el área liberada
ambientalmente
1.- Revisar el estado de

1.- Definir una estrategia de
compromisos ambientales
acercamiento con la autoridad
establecidos en RCAs, y su
para resolver posibles
relación con las obras del
brechas de incumplimientos.
Proyecto.
1.- Desarrollo del plan de
manejo de acuerdo con las
directrices entregadas por la
autoridad en procesos
anteriores.
multas o infracciones
pendientes.
brechas de cumplimientos.
1.- Mantener una constante

revisión y registro de los
compromisos establecidos en
las RCAs existentes
1. - Verificar otros PAS

1.- Elaboración de los PAS
aplicables al Proyecto (en el
para ser incorporados en el
marco de la elaboración del
EIA
1. - Verificar Plan Maestro de 1.- Elaboración y tramitación

1.- En eldel
Permisos marco del
Proyecto permisos sectoriales
relacionamiento comunitario,
comunicar/dialogar de
manera adecuada la 1.- Diseñar un plan
justificación del presente compensatorio según lo
Proyecto.
1.- En el marco del indicado en el EIA de acuerdo
2.- Implementación
relacionamiento del
comunitario, con el nivel de impacto del
proceso PACA (Participación
comunicar/dialogar de proyecto
Ciudadana Anticipada).
manera adecuada la
3.- Desarrollodel
justificación depresente
mesa de
trabajo con la comunidad. 1.- Mantención del dialogo
Proyecto.
con la comunidad
2.- Implementación del
3.- 1.- Adicionar medidas
1.-Desarrollo de mesa
Revisión del Estudiode
trabajo conVial
la comunidad mitigadoras de acuerdo con
impacto que será .
los resultados de Estudio de
desarrollado para el EIA
Impacto Vial
1.- Adicionar medidas
1.- Revisión del Estudio
1.- El proyecto mitigadoras de acuerdo con
impacto Vial quedebe
será 1.- resultados
MLP debe degarantizar
los Estudio un
de
desarrolladopolíticas
establecer para el que
EIA mínimo de alojamientos en el
permitan seguir con los Impacto Vial
tranque para el personal del
trabajos en casos de
Contratista que permitan
problemas sociales.
continuar con los trabajos de
construcción.
2.- En el marco del
2.- Mantener comunicación
comunicar/dialogar de 1.-Relizar nueva con
ingeniería,
1.- Realizar permanente las
manera estudio
adecuadaconjunto
la que se adecue cualquier
dejustificación
constructibilidad de todos comunidades (mesas de
del presente cambiotrabajo
realizado al camino
los proyectos que se social)
Proyecto. industrial definitivo y que no
realizarán en el sector en los
haya sido notificado de forma
próximos 5 años
1.- Realizar una revisión de la oportuna
1.- Realizar taller de
ingeniería que permita
constructibilidad donde se
modificar este material en la
identifique los cambios
fase del experta
1.- Revisión diseño por
realizados y la factibilidad de
2.-especialista
Realizar Trade Off para
en bases de el materialización
revestimiento
licitación de Canal
y proyectos de
construcción de obras
similares
2.- Aclaraciones de las bases

1.-elIndicar
en periodoendelasconsulta
bases de al
licitación
momento de realizarde
un periodo la 1.- Establecer en las bases de
tiempo promedio de
licitación licitación que se actualizarán
acreditación de acuerdo con los tiempos de acreditación
los últimos 3 meses de acuerdo con la demanda
anteriores de trabajos que tenga SERCOL
realizados
1.- Establecer enpor
lasMLP
bases de
licitación un requerimiento
que
1.- especifique
Estudio con claridad
de factibilidad para
la consideración
obtención de una de tiempo
planta de
pérdidas
hormigón móvildeque
mal permita
clima la
realización de este proyecto y
1.- Establecer cuotas mínimas
los próximos que se
de hormigón para el
realizarán en el área.
desarrollo del programa de
2.- Estudio de alternativas
construcción
para asegurar la 1.- Establecer horas de uso
disponibilidad de hormigón exclusivo para el ingreso de
necesaria parauneldiseño
1.-1.-Planificación
Realizar proyecto
queen
de los material y el personal. El
los
considera tiempos
trabajos requeridos
y secuencia
esta interferencia, ingreso de maquinaria debe
en el cualconstructiva
se ensanche el 1.-ser programado
Establecer con un
un protocolo
tiempo
ancho de calzada que permita que indique el día y fecha definido con en
el paso de vehículos de forma que se realizar operaciones
maniobra que
segura y continua, respetando mantendrá el tránsito de
las velocidades de circulación vehículos reducido.
actual.
2.- Diseñar en terreno un
2.-
1.-Agregar señalización
Ver la factibilidad de vial
la camino lateral para evitar
que permita
realización deidentificar
un camino riesgos en el camino industrial
claramente los lugares
alternativo o medida de alto
riesgo de que
administrativa accidente
permita la
disposición del camino
1.- Definición de taludes
desde la ingeniería
2.- Revisión de estudio de 1.- Contar con apoyo
suelo de la zona de la geotécnico en terreno para
realización del proyecto realizar cambio o
1.
3.-Instalar señalética
Establecer medidascondela 1.-reforzamiento
Establecer unpuntual
protocolo
finalidad de advertir a
control para la caída de rocaslos que indique el día y fecha en
conductores de los trabajos
al camino industrial definitivo que se realizar maniobra que
realizados en el cruce. mantendrá el tránsito de
vehículos reducido.
2.- Estudiar la factibilidad de
utilizar método constructivo 2.- Diseñar en terreno un
1.- Realizar
que permita una
darleplanificación
continuidad 1.- camino lateral tardías,
para evitar
Revisiones que
donde se establezca
al camino industrial. riesgos engenerar
el camino industrial
permitan cambios en
claramente la revisión de plan
proyecto de ingeniería, pero
maestro desde el punto de
que tendrán un efecto
vista constructivo y
negativo en el CAPEX
operacional
1.- Establecer valores de
contingencia adecuados para
la presentación del CAPEX
debido a la incertidumbre que
existe en el proyecto
1.- Hacer análisis de

sensibilidad de los tiempos de
1.- Después de la pandemia
de 2020, se establecer
estrictos controles de salud
dentro de MLP que permitan
1.- Mantener
disminuir buenas
los riesgos de
relaciones con la comunidad
obtener alguna enfermedad
y respetar los compromisos
infecciosa.
adquiridos con ellas, evitando
problemas locales
2.- Mantener un listado de
criticidad
1.- de los
Establecer proyectos
protocolos en
laactualizado
realizaciónque permita
del proyecto 1.- Planificar y reforzar
focalizar
que los esfuerzos
consideren en los
los efectos de mensualmente la medidas
proyectos
un críticos paradebido
hecho catastrófico MLP que se podrían tomar en caso
a eventos naturales. del desarrollo de hechos
2.- Establecer políticas de catastróficos (pluvial o
ayuda a los contratistas para sísmica)
retomar funciones
Análisis y Valoració
Riesgo Residual
Probabilidad
2
2
3
3
2
3
2
Impacto del
2
2
ámbito
de Riesgos
dominante
Residual
2
2
CAPEX
OPEX
y Valoración del Riesgos
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
2
1
Medio
Ambiente
Comunidades
2 1 1 2
3 2 2 3
2 2 2
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
3 2 2 3
2 2 2
2 2 2
3 2 3
3 2 3
2 1 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 3 3
3 2 3
3 3 2
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 2 3
3 3 2 3
3 3 3 3
3 3 2 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Bajo
Bajo
Bajo
1 Alto
2 2 Bajo
2 2 Bajo
Bajo
Bajo
2 1 Bajo
1 2 Medio
1 2 Medio
1 2 Medio
2 Alto
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Alto
Medio
Alto
Medio
Alto
Medio
Medio
3 Medio
2 Medio
3 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 1 1
2 2 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 3 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 1 1
2 3 3 2
2 2 2 2
1 3 2 3
2 3 3 2
2 3 3 3
2 2 2 1
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
1 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
1 1 Bajo
2 2 Bajo
2 2 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
1 2 2 1 Bajo
1 2 1 2 Bajo
1 Bajo
1 2 1 2 Bajo
3 2 Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
3 3 Medio
2 2 Medio
2 Bajo
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29 Tranque
30 Tranque
31 Tranque
32 Tranque
33 Tranque
34 Tranque
CANAL DE CONTORNO NORTE (MURO ARENA)
PREFACTIILIDAD
Modificación layout actual de Canal Norte podría implicar la afectación de sitios arqueológicos, teniendo que
identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o compensación. El efecto sería un
atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de tramitación del EIA, y por ende obtención de la
RCA
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del canal sur
definitivo podría generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios en la
No se realiza tramitación de tala y roce comprometida por MLP con la autoridad, lo que podría implicar en
Por Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, podría darse que existiera una baja
credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto,lo que podría generar
aumento en plazos de tramitación de EIA.
presentadas.
Identificación insuficiente de nuevos compromisos que modifican compromisos establecidos en RCAs

Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (Canal Norte), lo que podría implicar un incremento
significativo en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener que incoporar
medidas adicionales de abatimiento, o bien complejizar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (Canal Norte), que se materializa en reclamos,
complejizando la tramitación del EIA, judicializacion del EIA post RCA, o solicitar compensaciones
económicas.
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían causar
proyecto.
Entubamiento del canal norte existente por 1 km , para conectar con plataforma del STC y canal norte II
definitivo, lo que podría generar la no aceptación de las autoridades y por ende causar un aumento tanto en
plazos como en costos del proyecto.
El material considerado para el revestir del lecho del canal no es el más adecuado, lo cual podría incrementar
la dificultad constructiva, afectando los rendimientos estimados para la construcción y por consiguiente los
tiempos y costos de la construcción.
Se considera construir el canal después de la instalación de tuberías INCO, STC y línea de recuperación de
aguas, lo cual podría generar una escorrentía importante no conducida y/o desviada causando daños a la
plataforma del STC y desvíos en las tuberías instaladas por deslizamiento locales de la plataforma.
Las bases de licitación no son claras con las partidas requeridas para la construcción de Canal Norte
definitivo, lo que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencias
para el pago de las partidas.
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas sociales y sanitarios que
vive el país, podría provocar retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios en el plan maestro del
proyecto que podrían influir otros proyectos, llevado al no cumplimiento de los hitos del proyecto.
Debido a la no existencia de una planta de hormigón en terreno, podrían generarse problemas con el
suministro de hormigón requerido, lo cual podría causar que se deba cambiar de proveedor por
incumplimiento con lo requerido, provocando retrasos en las obras.
No se revisa de forma adecuada el programa maestro de los proyectos que se realizará en la plataforma, lo
que podría causar interferencias en la construcción del canal norte, causando retrasos en la construcción.
Para la construcción del canal Norte se utiliza la misma plataforma donde se instala las tuberías del STC,
INCO y bypass drenes, lo que podría causar interferencias que dificulten el tránsito en el sector.
Cruce del Canal Norte en el Sector de Estación de ciclones (hoy paso de canal con tubería), ya que podría
existir interferencias que hacen muy dificultosa la construcción y/o instalación de la tubería de reemplazo del
canal norte existente, causando aumentos tanto en costos como plazos del proyecto.
La posible congestión constructiva por la cantidad de tuberías y canal Norte proyectados sobre espacio podría
causar problemas con la secuencia en que deben instalar cada sistema en la plataforma proyectada,
generando retrasos en la entrega del proyecto.
Cambio del contratista de ejecución del proyecto, lo que podría causar tiempo de adecuación para entender
los alcances y limitación del proyecto, generando retrasos en el proyecto.
No existe un autocontrol y/o CQC adecuado para el proyecto, lo que podría causar problemas con las arenas
del muro y con la autoridad, generando un retraso en la ejecución de los trabajos.
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra la realización de varios proyectos en paralelo multidisciplinarios,
si la revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de
forma oportuna, podrían generar un retraso en la ingeniería, licitación, adjudicación y construcción, retrasando
la entrega de las obras a operaciones de forma oportuna, incurriendo en dificultades en la operación y
posibles costos adicionales.
Cambio en las bases del diseño y consideraciones en el PEP debido al nivel de ingeniería actual o cambios en
la construcción, podrían causar variaciones considerables en el CAPEX, el presupuesto sobrepase en
Debido a una mala estimación de los tiempos, recursos, dotación y distancias a botaderos para la ejecución
de los trabajos, podrían no cumplirse los hitos del proyecto, generando un retraso general importante.
Subestimación de los tiempos de ejecución de los trabajos, debido a la cantidad de obras que se realizan en
paralelo, podrían causar retrasos en la construcción de las obras.
Podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, provocando retrasos en
la ejecución de las obras.
proyecto

modificación del Layout

paleontológica por identificación insuficiente
o tardía
vegetación a la autoridad


EIA

pendientes

existentes


Proyecto

Rechazo de la comunidad al proyecto

Entubamiento con el canal norte existente

Revestimiento del lecho del Canal Norte
definitivo
Posibles daños en la plataforma de tuberías
Problemas con el suministro de hormigón

requerido

mal clima
No revisión del plan maestro del proyecto

Interferencia con tránsito para la
construcción de canal norte
Interferencia en construcción de canal norte
Posible congestión de tuberías y canal norte

proyecto
No existencia de un autocontrol y/o CQC

adecuado para el proyecto


construcción.
No cumplimiento de hitos del proyecto
Subestimación de los tiempos de ejecución

de los trabajos.
Catástrofe natural
e Riesgos
Dueño del
Riesgo

Medio Ambiente
Compromisos RCA

Sociales Disturbios
Ingeniería Diseño
Constructibilidad /
Ingeniería
Mantenibilidad
Constructibilidad /
Ingeniería
Mantenibilidad
Método y secuencia
Construcción
constructiva
Construcción Calidad


Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)

etapas) para tener certeza de
que el layout no será
modificado.
obras.
de potencial paleontoógico.
ambientalmente

brechas de incumplimientos.
Proyecto.
anteriores.

pendientes.

las RCAs existentes

EIA

Permisos del Proyecto permisos sectoriales

1.- En el marco del
Proyecto. indicado en el EIA de acuerdo
2.- Implementación del con el nivel de impacto del
proceso PACA (Participación proyecto
3.- Desarrollo de mesa de
trabajo con la comunidad.
1.- En el marco del

manera adecuada la
justificación del presente
1.- Mantención del dialogo
Proyecto.
con la comunidad
trabajo con la comunidad .
1.- Revisión del Estudio 1.- Adicionar medidas

impacto Vial que será mitigadoras de acuerdo con
desarrollado para el EIA los resultados de Estudio de
Impacto Vial
1.- El proyecto debe

1.- MLP debe garantizar un
establecer políticas que
mínimo de alojamientos en el
permitan seguir con los
problemas sociales.
construcción.
2.- En el marco del
permanente con las
manera adecuada la
comunidades (mesas de
trabajo social)
Proyecto.
1.- Realizar un estudio de

factibilidad con un
levantamiento de 1.- Mantener el canal
interferencias en terreno existente para encauzamiento
de las aguas de escorrentía, y
2.- Realizar estudio de que en vez de que descargue
alternativas en la siguiente a la tubería existente, que
etapa de ingeniería. descargue a la cubeta.
1.- Realizar una revisión de la
ingeniería que permita 1.- Realizar taller de
modificar este material en la constructibilidad donde se
fase del diseño identifique los cambios
realizados y la factibilidad de
2.- Realizar Trade Off para el materialización
revestimiento de Canal
1.- Diseñar obras provisorias

1.-Realización de drenaje
que contengan las aguas que
transversal sobre la
caerán en las plataformas
plataforma STC encauzado a
(drenaje longitudinal)
los drenajes de ladera
realizados para el sistema de
2.- Piscina decantadora o
drenaje del muro principal.
sistema de recirculación
1.- Revisión experta por un

especialista a las bases de
licitación y proyectos de
similares

en el periodo de consulta al
momento de realizar la
licitación
1.- Indicar en las bases de

licitación un periodo de 1.- Establecer en las bases de
tiempo promedio de licitación que se actualizarán
realizados por MLP
1.- Asegurar una fuente de

hormigón cercana al proyecto.
1.- Negociar cuotas mínimas
de suministros en los
2.- Estudiar la factibilidad de
contratos con el fin de
colocar un planta móvil que
asegurar el avance de la
permita proveer de hormigón
obra.
a este y otros proyectos que
desarrolla MLP
1.- Establecer en las bases de

que especifique claramente
la consideración de tiempo de
pérdidas debido a mal clima
1.-Asegurar la revisión previa 1.- Realización de reuniones

del plan maestro para no semanales de los proyectos
interferir con el uso de en curso en Tranque el Mauro
caminos, plataformas y y solucionar interferencias
disponibilidad del camino constructivas que se estén
hacia botadero produciendo
1.- Establecer horas de uso
1.-Planificación de los exclusivo para el ingreso de
trabajos y secuencia material y el personal. El
constructiva con antelación ingreso de maquinaria debe
entre la empresa contratista y ser programado con un
personal de MLP tiempo definido con
operaciones
1.- Realizar un estudio de

interferencias y diseño
constructivo para el paso de
tuberías por zona de estación
de ciclones
2.- Realizar una matriz de

riesgo local para evaluar la
factibilidad del cruce.
1.- En las zonas más

1.- Establecer un programa
estrechas del trazado del
de trabajo que permita evitar
canal, prever el adelanto de
la interrupción o interferencia
las obras de instalación de
para la instalación de las
tuberías, debido a problemas
tuberías bajo la plataforma
constructivos que esto
que acompaña el canal norte
pudiese generar.
1.- Realizar reunión por parte

1.- Asegurar la participación de ingeniería de terreno y
del contratista que conoce el personal a cargo de la
proyecto y las políticas construcción del MLP para
internas de MLP guiar en un tiempo breve al
nuevo contratista
1.- Disponer de personal

1.-Establecer en la etapa de interno o alguna empresa
licitación un contrato para que colaboradora ya acreditada
un tercero realice las en MLP para el apoyo
actividades de CQC y CQA provisorio en actividades de
CQC y CQA
1.- Realizar una planificación

donde se establezca
claramente la revisión de un
plan maestro desde el punto
de vista constructivo,
operacional y permiso
requeridos para la ejecución
1.- Establecer valores de

contingencia adecuados para
la presentación del CAPEX
debido a la incertidumbre que
existe en el proyecto
ejecución de los trabajos de
inyección y remoción de roca
en caminos
1.-Realizar una planificación
adecuada de los trabajos,
secuencias y plazos.
1.- Establecer estrictos

controles de salud dentro de
MLP que permitan disminuir
los riesgos de obtener alguna
1.- Mantener buenas

problemas locales
criticidad de los proyectos
actualizado que permita
focalizar los esfuerzos en los
1.- Establecer protocolos en

la realización del proyecto 1.- Planificar y reforzar
que consideren los efectos de mensualmente las medidas
un hecho catastrófico debido que se podrían tomar en caso
a eventos naturales. del desarrollo de hechos
retomar funciones
Riesgo Residual
Probabilidad
2
2
2
3
2
2
3
3
3
2
2
Impacto del
e Riesgos
2
2
ámbito
dominante
Residual
2
2
CAPEX
OPEX
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
1
2
Medio
Ambiente
Comunidades
1 1 1 1
2 2 2 2
3 2 2 3
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
3 2 2 3
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 2 3
2 1 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 3 3
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 3 2 3
3 2 3 3
3 3 3 3 1 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Alto
2 2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
2 1 Bajo
1 2 Medio
1 2 Medio
1 2 Medio
2 Alto
1 1 Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Alto
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
2 Medio
2 2 Medio
1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 1 1
2 2 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 1 1 1
1 1 1 1
2 2 2 2
2 3 2 2
1 1 1 1
1 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 1 1 1
2 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 3 2 3
2 2 2 2
1 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 3 2 2
2 3 3 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
1 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
1 1 Bajo
2 Bajo
1 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
Bajo
1 Bajo
1 Bajo
1 2 1 2 Bajo
3 2 Medio
1 1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 1 Bajo
3 2 2 Medio
1 1 1 1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29 Tranque
SISTEMA DE DRENAJE BASAL ETAPA 4
DETALLE
Rotura de la tuberia de recuperación de aguas en la zona de cruce de camino (zona de construcción de

drenes) debido a la ampliación del camino, podria provocar la contaminación del estero Pupio, generando
problemas con autoridad cancelando el permiso de operación
El movimiento masivo de tierra provoca altos niveles de polución, que podría contaminar de forma
descontrolada el aire, generando problemas con la autoridad y la comunidad.
Tránsito excesivo de camiones en zonas rurales podría generar molestia en las comunidades provocando
corte de caminos de acceso a Tranque El Mauro
Continúan los problemas del estallido social a nivel país. Se podría ver interrumpido el ingreso a faena para el
desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en el desarrollo del proyecto
La no disponibilidad del camino industrial nuevo para la construcción de canal temporal Sur, podría implicar la
modificación del diseño de ingeniería, debido a la reducción considerable de la calzada de circulación y
suspensión temporales del camino.
Se desestima la poca disponibilidad de material filtro (MF), el que podría influir en retrasos al momento de la
ejecución de los trabajos, aumentado el tiempo y costo del proyecto
En función de los antecedentes geotécnicos con los que se cuenta, se toma como supuesto que el material
encontrado en terreno será de mejor calidad que la encontrada, lo que podría implicar en una sobre
excavación para la mejora de taludes en corte, aumentado los tiempo y costos del proyecto
Carencia de disposición total de los planos As Built de la Etapa 3 del sistema de drenaje del Muro Principal,
podría implicar incongruencias y retrabajos de ingeniería durante la ejecución de los trabajos, generando
aumento en los tiempo de ejecución de los trabajos y el no cumplimientos de los hitos del proyecto
Falta de detalles en las diferentes EETT del proyecto, podría generar una sobre estimación del trabajo por
parte del Contratista, induciendo a un aumento en el presupuesto del proyecto
El material considerado para revestir el canal temporal sur no es el más adecuado desde el punto vista
constructivo dada la geometría en planta (curvas), esto podría generar problemas en los rendimientos
estimados para la construcción y consigo afectado los costos y tiempo de ejecución del canal
Las bases de licitación no son claras con la partidas requeridas por el proyecto, lo podría generar problemas
contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en el costos del proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas social y sanitarios que
vive el país, podría provocar retraso en el inicio de los trabajos, generando cambios en el plan maestro del
proyecto que podrían influir directamente en la operación del Tranque y en los otros proyectos
El stock de tuberías de 20" perforadas y 28" lisas es insuficiente para el desarrollo del proyecto, lo que podría
inducir a problemas de abastecimiento para el desarrollo de las obras, generando retrasos en la ejecución de
las obras
Los tiempo perdidos por mal clima no son considerados de forma adecuada, lo que podría generar
incumplimiento de los hitos establecidos por el proyecto, generando retraso en la entrega del proyecto por
parte del contratista
Debido a la poca disponibilidad de canteras en el sector, existe el riesgo de no cumplir con la calidad del
material para la fabricación de los drenes, lo que podría implicar en un escasez de material granular para la
construcción de los drenes de acuerdo a las EETT del proyecto, generado un retraso o paralización de las
obras en un caso extremo
La limitada disposición de uso del camino C7 para la construcción podría causar interrupciones para el
contratista de construcción, implicado aumento de tiempo perdido por no tener acceso
Disposición de un camino no exclusivo para la construcción de drenes, podría implicar en retrasos en la

construcción de la obras, aumentado el CAPEX por el uso de rutas alternativas
La opción proyectada de camino para la construcción de drenes atraviesa la línea de impulsión de aguas de
drenes hacia ciclones, podría haber un daño en la tubería de impulsión que puede generar contaminación
hacia aguas abajo con aguas que son de contacto hacia el Estero Pupío.
Interferencia camino industrial proyectado y canal temporal sur (en inicio rápido de descarga y tramo anterior
al rápido), podría provocar accidentes por la disminución considerable del ancho de calzada del camino
industria y por la obra de cruce necesaria para el canal. Esta disminución en la calzada puede generar
aumento en los tiempos de desplazamiento por transito cruzado de vehículos.
Falta de protocolos para la utilización del camino C7 debido a las condiciones de construcción, podría
provocar problemas en los desplazamientos para la construcción, generando retrasos en la ejecución de los
trabajo y el cumplimiento de hitos
Cambio del contratista de construcción podría exigir tiempo de aprendizaje para el desarrollo de los drenes,
retrasando la ejecución de los trabajos.
Inestabilidad en los taludes de los canales podría provocar retrasos en la ejecución de las obras requiriendo
reingeniería en terreno, aumentado el costo y tiempo de ejecución de los trabajos
Calidad deficiente de las tuberias lisas de 20" prodría causar perdidas en la recuperación de aguas del
sistema de drenaje, debido devolver el material defectuoso generando retrasos en la construcción
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra realizacon varias proyectos en paralelo multidisciplinarios, la
revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de
aumentos del OPEX
Retraso u omisión de entrega de información clave por parte de MLP para el desarrollo de la ingeniería
(ejemplo: utilización camino industrial), podría modificar el diseño de ingeniería en desarrollo en una etapa
tardía, generando sobre costo en el proyecto de ingeniería y retrasando la construcción del proyecto
Se adicionan obras no realizadas en la etapa anterior (drenes etapa 3) que no fuero contempladas en la
evaluación de CAPEX anterior, podría provocar un rechazo u ajuste considerable por parte del directorio de
AMSA para la aprobación del proyecto, generado dificultades en la operación debido al retraso en la
construcción
Subestimación en los tiempos de ejecución de las partidas, podría causar incumplimiento en los Hitos
establecidos, generando problemas en la entrega final del proyecto
Desarrollo de un nuevo brote de la pandemia del COVID-19 sin todavía tener una vacuna. Podría haber
problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, provocando retrasos en la ejecución del
proyecto
Código de Proyecto: 100119TF403

Rotura de la tuberia de recuperación de

agua
masivo de tierra

rurales
Ancho de Calzada insuficiente para el

desarrollo del canal

diferentes a la proyectadas

desarrollo de la ingeniería
Detallamiento en las EETT

Revestimiento del lecho del canal sur
Acreditación de un nuevo contratistas
Stock de tuberías en terreno
Estimación de la perdidas de tiempo por

mal clima

confección de drenes
Limitación del uso del camino C7
Camino para la construcción de drenes
Interferencia de camino de construcción con

línea de impulsión de agua
Interferencia camino industrial proyectado y

canal temporal sur

del transito para la construcción
Tiempo de aprendizaje para el desarrollo de
drenes
Inestabilidad de taludes de canales
Calidad deficiente en las tuberias

suministradas

Retraso u omisión en la entrega de la
información
Obras adicionales hacen exceder el

presupuesto aprobado de Drenes Etapa 4
Problemas de salud pública

esgos
Dueño del
Riesgo

Sociales Disturbios
Ingeniería Diseño
Ingeniería Supuesto y restricción
Ingeniería Supuesto y restricción
Ingeniería Completitud / Omisión
Ingeniería Especificaciones
Constructibilidad /
Ingeniería
Mantenibilidad

Gestión del Proyecto Capex

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)

1.- Establecer requerimiento 1.- Reprogramación de los
exigentes para el desarrollo trabajos en el área afectada
2.- Respestar el area liberada
de los trabajos en la zona de
ambientalmente
la tubería.
2.- Desarrollo ingenieria para
el paso de la tuberia de forma
1.-Desarrollar procedimiento
segura.
detallado con la metodología
3.- Corte del suminiestro de
de trabajo para efectuar el
agua hacia ciclones miesntras
trabajo y aprobado por
udren los trabajo puntuales en
operaciones.
la zona, con el fin de evitar
derramamiento de aguas en
caso de accidente.
Considerar que ciclones
podria alimentar hidrociclones
desde la laguna operacional
1.- Aplicar medidas de
del trabajo que permita
control de polvos en los
disminuir la polución mediante
caminos y zonas de carga de
la aplicación de medidas de
camiones
mitigación.
1.- Planificación y estudio

caminos alternativos para el 1.- Limitar el paso de
paso de camiones en zonas vehículos y requerir mejoras
rurales en el desarrollo de los
Coordinación con la trabajos de construcción
comunidad de caimanes
1.- El proyecto debe mínimo de alojamientos en el
establecer políticas que tranque para el personal del
permitan seguir con los Contratista que permitan
trabajo
1.- Desarrollar una ingenieria continuar con los trabajos de
que permita la coexistencia construcción.
1.- Considerar protocolo de
de camino industrial actual y
circulación conm horario de
el canal de contorno temporal
solo subido o solo bajada de
2.- Considerar adelantar la
tal manera de opera con una
construcción del camino
sola calzada hasta que se
industrial con su nuevo
desarrolle pro proyecto del
trazada de tal
1.- Realizar manera de
estudios nuevo camino industrial
respetar el diseño actual de
(ingenieril y constructivo) proyectado
3.- Cambio del trazado
nuevas posibles canteras del
canal
donde temporal
se puedes sur
encontrar el 1.- Realizar búsqueda de
material MF material desde el rajo de la
2.- Estudio de obtención de mina y ver la calidad del
material MF material y si este cumple con
3.- Compra anticipada del las características de las ET
material
4.- Ver la disponibilidad de
seleccionadora 1.- Una vez el contratista en
terreno se debería hacer
calicatas de caminos sobre le
trazado de canales para
identificar la variabilidad de
los materiales y corroborarlo
con el diseño de ingeniería
1.- Realizar un chequeo de
los planos de la ingeniería
que no ha sido verificado con
planos as built y corregir con
ingeniería de terreno
1.- Revisiones exhaustiva por

especialista en Construcción
1.- Realizar un revisión de la
1.- Solicitar al contratista
ingeniería que permita
adjudicado que defina un
modificar este material en la
método constructivo mejorado
fase del diseño
para la implementación del
2.- Realizar Trade Off para el
material
revestimiento de Canal
1.- Revisión experta por

especialista en bases de
similares

licitación

1.- Establecer en la bases de
licitación un periodo de
licitación que se actualizarán
tiempo promedio de
los tiempo de acreditación de
acreditación de acuerdo a los
acuerdo con la demanda que
últimos 3 meses anteriores de
tenga SERCOL
trabajos realizados por MLP
1.- Realizar la comprar de las

tuberías por medio de MLP,
adelantando el periodo de
compra
que especifica que
claramente la consideración
de tiempo de perdidas de mal
clima
1.- Realizar estudios

(ingenieril y constructivo) de
nuevas posibles canteras
donde se puedes encontrar el 1.- Realizar búsqueda de
material MF material desde el rajo de la
2.- Estudio de obtención de mina y ver la calidad del
material MF material y si este cumple con
3.- Compra anticipada del las características de las ET
material
4.- Ver la disponibilidad de
seleccionadora
1.- Establecer un protocolo de
1.- Ver la factibilidad de la
uso para realizar un programa
realización de un camino
de trabajo con menores
alternativo o medida
incertidumbres.
administrativa que permita la
2.- Establecer un zona de
botadero alternativa
1.- Establecer horas de uso

exclusivo para el ingreso de
material y el personal. El
ingreso de maquinaria debe
ser programado con un
tiempo definido con
operaciones
1.- Establecer un sistema de

redundancia para el
Realizar un diseño de abastecimiento de agua de
ingeniería que permita los ciclones (desde laguna
proteger o aislar la tubería de operacional actual)
impulsión de daños 2.- Se ejecute un by pass
para que la excavación se
realice de forma segura.
1.- Realizar un diseño que

considera esta interferencia,
por lo cual realice un ancho
de calzada que permita en
paso de vehículos de forma
segura y continua, respetado 1.- En el curso conducción
las velocidad de circulación interna establecer los punto
actual. riesgo de la ruta
2.- Agregar señalización vial
que permita identificar
claramente los lugares de alto
riesgo de accidente por
angostamiento de camino
1.- Ver la factibilidad de la

1.- Establecer un protocolo de
realización de un camino
uso para realizar un programa
alternativo o medida
de trabajo con menores
administrativa que permita la
incertidumbres
1.- Establecer un tiempo de
1.- En la evaluación del aprendizaje en el programa
contratista solicitar de trabajo de acuerdo con la
experiencia comprobable en experiencia obtenida de la
este tipo de drenes construcción de la etapas
anteriores
1.- Definición de taludes

1.- Contar con apoyo
desde la ingenieria
geotecnico en terreno para
2.- Revisión de estudio de
realizar cambio o
suelo de la zona de la
reforzamiento puntual
realización del proyecto
1.- Efectuar inspecciónes

periodicas en fabrica durante
el proceso de fabricación de
las tuberias que serán
suministradas. 1.-Realizar una inspeción en
2.- Exigir certificados de terreno de las tuberias
calidad de los productos, recepcionadas y emitir
emitido por una empresa protocolos respectivos
externa al proveedor. Incluir
certificado de cumplimiento 2.- Traspasar custodia formal
normativa respecto a % de de suministros a Contratista
material reciclado. asignado.
3.- Establcer un lugar
adecuado de almacenamiento
de las tuberias, evitando su
deterioro o riesgo de daño
1.- Realizar un planificación

donde se establezca
claramente de la revisión de
plan maestro desde el punto
de vista constructivo y
operacional
1.- Realizar una revisión
1.- Al término del proyecto
multidisciplinaria, la cual
repetir reunión verificando si
participe personal de MLP
se ha considerado todos los
con el consultor de
puntos mencionados antes y
ingeniería, donde se realice
durante el desarrollo del
una revisión de todas las área
proyecto
y especialidades afectadas
1.- Realizar una revisión de la

1.- Realizar actividades
condiciones de aplicabilidad
administrativas que adviertan
de la obras pendientes o de la
de los hechos ocurridos antes
realización de mejoras en los
de la presentación de
diseño que permitan ajustar el
aprobación del proyecto
CAPEX

sensibilidad de los tiempo de
inyección y remoción de roca
en caminos

medidas de control sanitarias 1.- Establecer un comedor
que permitan control cualquier aislado para el personal, con
brote de COVID-19 limitación de horarios por área
2.- Seguir las instrucciones y cantidad de personas
que establezca MLP para el máximo
control del rebrote
Riesgo Residual
Probabilidad
Perdidas de
presión o indicio
de fugas que se
identifique en el
recorrido que 3
debe ser
realizado a la
línea de forma
periódica.
Contar con
camiones aljibe
para asegurar 2
humectación de
caminos
Coordinación de
un número
definido 3
camiones por
Monitoreo del
camino hora
durante
la operación para
Levantamiento
la identificación
deperiódico
zona que
(mensual
puedan o bi-
causar 2
semanal) de la
accidentes,
situación
colocación sobre
de el
estallido social
señalización vial
indicando la
situación de
angostamiento
del camino y 3
Seguimiento
realización de de
la disponibilidad
informe semanal
dedelamaterial
situación
desde
del áreaque
camino de
empréstito
indique como y
zonas acopio
mínimo de
el estado
forma
de la bisemanal
calzada, 3
y que asegure al
señalización,
menos el 75%
estado de de
las demandas
taludes y de
material
limpiezadedellas
próximas
canal. 2
semanas
posteriores
2
2
3
Protocolo de uso
del camino
aprobado por la
operación de
Tranque, que
disminuya la
incertidumbre y 2
que deberá ser
evaluado
semanalmente
de acuerdo con
la demanda del
camino.
2
Establecer un
mes de
seguimiento
efectivo
exhaustivo al
contratista, para
dar soporte a
posibles
desviaciones
para la
3
construcción de
drenes. Realizar
al menos dos
charlas
explicativas para
indicar el
procedimiento de
construcción que
aplicará el
contratista.
2
3
Se debe indicar
en las bases de
licitación del
proyecto todas
las consideración
y recomendación
que AMSA exige
en terreno para
las obras 3
actualmente en
curso, para que
sean
consideradas en
el costo del
proyecto por
parte de los
contratistas.
Impacto del
e Riesgos
4
3
ámbito
dominante
Residual
3
1
CAPEX
3
OPEX
3
1
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
4
3
Medio
Ambiente
3
Comunidades
3 2 2 2 3 2
2 2 2 1 2
3 2 2 3
3 3 3
3 3 3
2 2 2
3 3 2
2 2 2
3 2 3
3 2 3
3 1 3
2 1 2
2 2 2
3 3 3
3 2 3
2 2 2
3 2 3
2 2 2 2
3 2 3
3 2 3
3 3 2
3 2 3
3 2 3
2 2 2
3 3 2
3 2 3
3 3 3
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Medio
3 3 Alto
2 1 Medio
1 2 Medio
2 Medio
Alto
Alto
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Alto
Bajo
Medio
Alto
Medio
Medio
Medio
Bajo
Medio
Alto
Alto
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
3 3 Alto
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Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
1 2 1 1
1 4 3 3 3
2 2 2 2
2 2 2 2
2 3 2 2
2 3 3 3
3 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
3 1 1 1
2 2 1 2
2 2 2 2
3 1 1 1
2 3 3 2
2 2 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
3 2 2 2
2 2 2 1
1 2 1 2
2 2 2 2
2 1 1 1
2 2 2 2
1 2 2 2
2 3 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
2 Bajo
4 3 3 3 Medio
2 2 Bajo
1 2 1 2 Bajo
3 2 Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
2 Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
3 2 2 Medio
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Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16 Tranque
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
MURO PORTEZUELO LLAU LLAU
FACTIILIDAD
La Ingeniería de Factibilidad detecta desviaciones respecto a lo aprobado en la RCA 114/2019 (DIA Muro
Portezuelo Llau-Llau), referente a:
- Uso de un área distinta para el botadero de excedentes.
- Caminos de acceso al sector de empréstitos distintos a los indicados en la DIA.
- Modificación del Cronograma de Construcción del Muro Portezuelo.
Esto podría implicar el desarrollo y tramitación de nuevos documentos ambientales, generando retraso en el
inicio de ejecución del proyecto.
Incremento significativo en los niveles de emisión de material particulado por aumento en las distancias de
desplazamiento para dejar los excedentes en el nuevo botadero, lo que podría implicar cambios respecto a lo
aprobado en la RCA 114/2019 (DIA Muro Portezuelo Llau-Llau), generando aumento de plazos y costo para el
El movimiento masivo de tierra provoca altos niveles de polución, lo cual podría afectar las aguas provenientes
del canal de contorno Poniente, induciendo a problemas con la autoridad y la comunidad.
Continúan los problemas del estallido social a nivel país similar al ocurrido en octubre de 2019, se podría ver
interrumpido el ingreso a faena para el desarrollo de los trabajos, provocando atrasos en el desarrollo del
proyecto.
El proyecto identifica interferencia en sus estribos con el trazado del futuro camino industrial, el cual se
encontrará construido al momento de ejecutar el proyecto, lo cual podría generar problemas de
desplazamiento del personal que circula por Tranque El Mauro debido a un largo tiempo de intervención
dejando sólo una pista disponible para el paso, generando aumento en los tiempos desplazamiento y consigo
un aumento de costo.
La falta de una campaña de caracterización geotécnica adecuada podría implicar diferencias en los
parámetros del material de relleno que se obtendrán desde el empréstito 1A para la construcción del muro,
generando problemas de adquisición del material adecuado para su construcción, aumentando los costos y
tiempo de ejecución del proyecto.
La falta de información geotécnica sobre el suelo de fundación del muro podría generar aumento en la
cantidad de material excavado o errores en la estimación de los equipos requeridos para el desarrollo del
proyecto, generando aumento en el costo y diferencia en la estimación de tiempo para el desarrollo del
proyecto.
El área de empréstito y botadero cambian desfavorablemente para el desarrollo del proyecto (aumento en las
distancias), lo que podría implicar una subestimación de los tiempos y cantidad de maquinaria de ejecución
del proyecto y, por lo tanto, generando un aumento en el costo para la ejecución del proyecto.
El material de empréstito para la construcción del muro Portezuelo presenta una permeabilidad
significativamente diferente a la supuesta en el diseño, lo cual podría implicar nuevas búsquedas de fuentes
de empréstitos o cambios en los diseños del muro, generando un aumento en los plazos y costos para el
proyecto debido al rediseño de las obras.
Cuando se realizó el modelo de infiltración del Muro Portezuelo Llau-Llau no se contaba con el plan de
depositación actualizado, por lo que se emplearon niveles de agua conservadores. Esto podría provocar que
se requiera realizar una revisión detallada del modelo de infiltración, con la finalidad de confirmar las
consideraciones utilizadas en el modelo.
La entrega incompleta o poco oportuna de antecedentes por parte de MLP para el desarrollo de las nuevas
ingenierías del proyecto, podría causar retraso y aumento en el costo.
Debido a la falta de antecedentes geotécnicos del área de empréstito, el material definido en la EETT para
relleno del muro podría presentar problemas para su obtención, requiriendo la validación o actualización de
este material, generando aumento de costo y tiempo para el proyecto.
incumplimiento de los hitos establecidos por el proyecto, generando retraso en la entrega del proyecto por
parte del contratista.
Deficiente caracterización geotécnica en el área de empréstito durante la etapa de ingeniería podría causar
problemas en la obtención de materiales de relleno para el muro causando retrasos en la construcción.
Retraso en la liberación de área como zona de botadero podría causar retraso en el inicio de los trabajos
generando un aumento en el costo del proyecto y posibles problemas operacionales
Retrasos considerables en el desarrollo de caminos de construcción, debido a la necesidad de intervenir el

camino industrial, dejando solo una pista disponible. Potencial retraso en la ejecución de los trabajos de
movimiento de tierra, generando aumento los costos del proyecto.
Interferencia entre los caminos de acceso del muro y el camino industrial proyectado requiere de la
intervención del camino industrial como una obra adicional al proyecto de muro, lo que podría implicar
problemas de intervención sobre el acceso a Tranque El Mauro y complicaciones constructivas para su
ejecución, generando problemas de tiempo y costo para la ejecución del muro.
Deficientes controles por parte del CQC/CQA, podría provocar incumplimientos en los requerimientos
establecidos por el proyecto, generando problemas futuros de costo, tiempo y posibles problemas con la
autoridad.
Indefiniciones y/o aportes de proyectos/operaciones de forma tardía podrían provocar retrasos en el desarrollo
de la ingeniería o construcción, generando un aumento en el costo del proyecto.
Actualización tardía del Master Plan de los proyectos realizado por MLP en la misma temporalidad que el
muro podría causar problemas de disponibilidad recursos, saturación de caminos y/o interferencias generando
aumento de costos para el proyecto.
Subestimación en los tiempos de ejecución de las partidas de movimiento de tierra (distancia a botadero) y
tránsito por el camino industrial proyectado (disponibilidad de caminos), podría causar incumplimiento en los
Hitos establecidos para la obra, generando aumento en los plazos del proyecto.
Debido a la poca disponibilidad de alojamientos en zona, gran número del personal asignado debe pernoctar
en Los Vilos lo que podría provocar problemas serios de seguridad debido a un descanso deficiente del
personal para cumplir con las horas efectivas de trabajo requeridas por el proyecto. Potencial aumento en los
costos y plazos de ejecución del proyecto.
En caso de que ocurra una nueva contingencia sanitaria, que genere problemas de salud en la población y, en
consecuencia, una menor disponibilidad de mano de obra.
En caso de que ocurra una nueva contingencia sanitaria, que genere preocupación por parte de comunidad,
debido a que los trabajadores sean un foco de contagio.
proyecto.
Catástrofe natural que cause problemas en las comunidades cercanas a Tranque El Mauro o en el país,
Etapa Actual: FACTIILIDAD
Incumplimientos en la RCA aprobada para

el proyecto
Contaminación del aire por aumento en las

distancias de transportes de los excedentes
Afectación del agua del canal de contorno
Poniente existente
Afectación del camino Industrial proyectado
Caracterización del material de empréstito
Caracterización del suelo de fundación
Modificación de la distancia al área de

Botadero y Empréstito
El material de empréstito con una

permeabilidad diferente a la utilizada en el
diseño
Modelo de infiltración realizado con niveles

de agua conservadores
Entrega incompleta o no oportuna de la
información
Validar/Actualizar la banda granulométrica

para el relleno del muro

mal clima
Disponibilidad del material de relleno para el

muro
Disponibilidad de área de botadero

aprobada y autorizada para uso del
proyecto
Desarrollos de acceso para la construcción
del muro limitados por la intervención del
camino industrial
Interferencia con el camino industrial

proyectado
Deficientes controles de CQC/CQA

Entrega tardía de la información

proyectos realizados en tranque el Mauro
Descanso deficiente del personal

eventual contingencia sanitaria
Conflictos con la comunidad por considerar

a los trabajadores como foco de infección
Catástrofe natural
Riesgos
Dueño del
Riesgo

Medio Ambiente Recursos Hídricos
Sociales Disturbios
Ingeniería Diseño
Ingeniería Información Geotécnica
Ingeniería Información Geotécnica
Ingeniería Supuestos / restricciones

Ingeniería Completitud / Omisión
Integración
Proyectos / Operación
Recursos Humanos
Obra


Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL) 1.- Realización de una
revisión oportuna de los
permisos adquiridos de área
de empréstito y botadero.
2.-Analisis de riesgos interno
1.- Revisar las ventanas de
MLP para modificación de
oportunidad existente sobre
acceso a empréstito y
otras áreas que se estén
botadero.
desarrollando la
3.- Análisis de posibilidad de
documentación de permiso
utilizar Descarga 5 como
sobre empréstitos y botaderos
botadero del proyecto y evitar
y que puedan contener las
modificación de la DIA
superficies necesarias para el
(Manejouna
1.- Realizar conplanificación
plan de
depositación).
del trabajo que permita
4.- Análisis
disminuir sobre posibilidad
la polución mediante
1.- Aplicar medidas de control
de adelantar los
la aplicación caminos de
de medidas
de polvos en los caminos y
accesos para área de
mitigación.
zonas de carga de camiones.
empréstito.
2.-Llevar registro de la calidad
del aire con la estación de
representatividad más cerca.
1.- Aplicar medidas de control
de polvos en los caminos y
1.- Necesidad de incorporar
zonas de carga y descarga de
medidas adicionales de
camiones.
abatimiento en la etapa de
2.- En sectores cercanos a la
ingeniería.
construcción, se debe evaluar
2.- Eventuales problemas con
la colocación de una lona o
la autoridad y la comunidad.
tapas sobre el canal de
contorno.
1.- El proyecto debe mínimo de alojamientos en el
establecer políticas que tranque para el personal del
permitan seguir con los Contratista que permitan
trabajos. continuar con los trabajos de
construcción.
1.- Evaluar el tiempo en que 1.- Generar un proyecto que
estará intervenido el camino considere la modificación
industrial con el uso de una temporal del trazado del
sola pista y los costos que camino industrial (bypass)
tendrá para el proyecto con el objetivo de no producir
2.- Realizar un análisis de problemas del tránsito al
1.- Realización
utilización de unalateral al
de camino momento de construir el
campaña geotécnica
canal que
de contorno. muro.
permita obtener la
caracterización del material
del área de empréstito
1.- Realizar la compra de
establecida para el proyecto
material de empréstito.
2.- Buscar alternativas de
áreas de empréstitos para
obtener material para relleno
del muro.
1.- Realización de calicatas
complementarias que
1.- Realizar campaña
permitan caracterizar el suelo
geotécnica de mayor
de fundación y correlación
excavación.
información con la ya
existente.
1.- Realizar revisión de 1.- Realizar campaña

confirmación de las áreas de geotécnica durante la etapa
empréstito y botadero. de ingeniería de factibilidad.
1.- Realizar estudios para

caracterizar el empréstito.
2.- Hacer un análisis de 1.- Buscar otras zonas de
sensibilidad de la empréstito con permiso de
permeabilidad con el fin de explotación.
establecer sus límites de
aceptabilidad.
1.- Solicitar de forma oportuna
toda la información necesaria
para realizar el modelo de
infiltración en la siguiente
etapa de ingeniería, el cual
tendrá mayor detalle que el
realizado en la ingeniería de
factibilidad.
1.- Revisión conjunta de MLP
y Golder de los aspectos
centrales para el desarrollo
del proyecto.
2.- Seguimiento de supuestos
realizados en las distintas
Etapas de Ingeniería para su
desarrollo y de los puntos no
completamente zanjados.
1.- Realizar campaña de

caracterización del material
del área de empréstito.

que especifica claramente
que se deberá considerar
tiempo de pérdidas de mal
clima en la programación y en
el plan de ejecución del
proyecto (PEP).
1.-Realizar una campaña

geotécnica sobre el área de
empréstito que confirme sus 1. Realizar la compra de
características geotécnicas y material de empréstito.
la cantidad de material
disponible.
1.- Verificar de forma
1. Evaluar la oportunidad de
oportuna la disponibilidad de
sinergia con otros proyectos.
botadero.
1.- Realizar estudio de
alternativas de acceso para la
construcción del muro.
1.- Realizar un nuevo trazado

de la zona del camino
industrial proyectado de tal
manera de evitar problemas
futuros.
2.- Realizar un proyecto
previo a la ejecución del muro
que pueda corregir las
interferencias del camino
industrial con el muro.

considerar una empresa
externa que realice
supervisión de los trabajos y
que asegure la calidad de
éstos.
1.- Revisiones interna de MLP
para la integración
multidisciplinaria que permita
integran todos los elementos
al proyecto e informarlos al
diseñador de forma oportuna
1.- Realizar una actualización

trimestral del master plan que
permita revisión de posibles
interferencias entre los
proyectos

ejecución de los trabajos
considerando las nuevas
1.- Realizar un programa de
distancias a botadero, los
relleno de muro que permita
rendimientos por tránsito
la intervención en un menor
sobre el camino industrial,
tiempo posible del camino
evaluar turnos 24/7 e
industrial proyectado.
interferencias con otros
proyectos del Tranque El
Mauro a ejecutarse en forma
paralela.
1.- Realizar un estudio

considerando distintos tipos
de jornada y turnos de
trabajo.
1.- Realizar una evaluación

de dotación de mínima
requerida para finalizar el
proyecto en una fecha
determinada por operaciones.
2.- Realizar estudio que
permita establecer un plan de
contingencia que permita la
finalización sin provocar
problemas con la operación
del Tranque El Mauro.

medidas de control sanitarias
que permitan controlar
cualquier brote. 1.- Establecer un comedor
2.- Seguir las instrucciones aislado para el personal, con
que establezca MLP para el limitación de horarios por área
control del rebrote. y cantidad de personas
3.- Realizar una evaluación máximo.
de utilizar un nuevo
campamento cercano a El
Mauro.
1.- Mantener buenas
relaciones con la comunidad y
respetar los compromisos
adquiridos con ellas, evitando 1.- Gestionar comunicaciones
problemas locales. con la comunidad por medio
2.- Mantener un listado de de la Gerencia de Asuntos
criticidad de los proyectos Públicos.
proyectos críticos para MLP.
1.- Establecer mecanismos de

realización para la 1.- Planificar y reforzar
eventualidad de hechos mensualmente las medidas
catastrófico por eventos que se podrían tomar en caso
naturales. del desarrollo de hechos
ayuda a los contratistas para sísmica).
retomar funciones
Riesgo Residual
Probabilidad
3
3
2
2
2
2
2
2
2
Impacto del
e Riesgos
3
3
ámbito
dominante
Residual
2
CAPEX
OPEX
2
3
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
2
sso
3
3
Medio
Ambiente
2
Comunidades
3 2 1 1 3 2
3 3 3 3
3 3 3
3 2 3
2 2 2
3 3 3
3 2 3 2
2 2 2 2
3 3 3
3 3 2
2 2 2
3 3 2
2 1 2
2 2 2
3 3 3
4 4 3 2
2 2 2
2 2 2
3 2 3
3 2 3
2 2 2
3 3 2 3
3 3 3 3 1 2
3 3 3 3 1 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Alto
2 3 Alto
Alto
2 Alto
Alto
Medio
Bajo
Alto
2 2 Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Alto
2 2 Alto
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
2 2 Medio
1 1 Medio
1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 3 2
3 2 2 2
2 2 2 1
2 3 3 3
2 3 3 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 3 3 3
1 2
1 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
1 2 2 2
2 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 3 3 2
2 1 1 1
2 1 1 1
2 2 2 2
2 3 2 3
2 2 2 2
2 3 3 2
2 3 2 2
2 3 3 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
3 Medio
1 1 2 1 1 Medio
1 2 2 Bajo
2 1 Medio
Medio
Bajo
Bajo
Medio
2 2 2 2 Bajo
1 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
2 2 2 Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
3 2 2 Medio
3 2 2 Medio
1 1 1 1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Tranque
2 Tranque
3 Tranque
4 Tranque
5 Tranque
6 Tranque
7 Tranque
8 Tranque
9 Tranque
10 Tranque
11 Tranque
12 Tranque
13 Tranque
14 Tranque
15 Tranque
16
17 Tranque
18 Tranque
19 Tranque
20 Tranque
21 Tranque
22 Tranque
23 Tranque
24 Tranque
25 Tranque
26 Tranque
27 Tranque
28 Tranque
29 Tranque
30 Tranque
31 Tranque
32 Tranque
33 Tranque
34 Tranque
35 Tranque
36 Tranque
37 Tranque
38 Tranque
39 Tranque
40 Tranque
41 Tranque
42 Tranque
43 Tranque
BYPASS LÍNEA DRENES
PREFACTIILIDAD
Modificación layout actual de By Pass podría implicar la afectación de sitios arqueológicos, teniendo que
identificar impactos adicionales y definición de medidas de mitigación o compensación. El efecto sería un
atraso en el ingreso al SEIA del EIA y/o extensión del plazo de tramitación del EIA, y por ende obtención de la
RCA
La detección de nuevas áreas con potencial paleontológico en la zona del emplazamiento del By Pass podría
generar cambios en la traza actualmente proyectada. Esto generaría cambios en la programación del
proyecto y atraso en la obtención de la RCA.
Por Incumplimientos previos con la autoridad ambiental o sectorial, podría darse que existiera una baja
credibilidad con la autoridad que participarán en la evaluación ambiental del Proyecto, lo que podría generar
aumento en plazos de tramitación de EIA.
presentadas.
Identificación insuficiente de nuevos compromisos que modifican compromisos establecidos en las RCAs
Modificación en el diseño/ingeniería del Proyecto (By Pass), lo que podría implicar un incremento significativo
en los niveles de emisión de material particulado, lo que conllevaría a tener que incorporar medidas
adicionales de abatimiento, o bien complejizar la tramitación del EIA.
Rechazo de la comunidad por la implementación del Proyecto (By Pass), que se materializa en reclamos,
complejizando la tramitación del EIA, judicialización del EIA post RCA, o solicitar compensaciones
económicas.
Problemas sociales en el país, similares a los acontecidos en tercer trimestre de 2019, podrían causar
proyecto.
Si se requiriera la ampliación del sistema de bombeo, mientras el sistema sigue en operación (Etapa 2),
existe la probabilidad de la ocurrencia de un accidente debido a que se está trabajando en un sistema
presurizado, lo que podría generar una solicitud de reingeniería para aprobación, aumentando los tiempos de
entrega del proyecto final
Debido a que en esta fase de ingeniería no se ha evaluado el sistema eléctrico, podrían haber posibles
cambios en el diseño eléctrico para alimentar las bombas, lo que causaría un retraso en el proyecto.
Se considera conectar trazados de etapa 1 y 2 por la ladera del cerro, sin plataforma de servicio, lo que podría
incrementar la dificultad constructiva y mantención, lo cual puede generar retrasos en la construcción y un
Una posible mayor demanda eléctrica en relación con la potencia existente podría causar cambios
importantes en las cantidades, lo que causaría que fuese necesario incorporar diseño eléctrico no considerado
en esta etapa de ingeniería, generando aumentos de costos y plazos del proyecto.
Las bases de licitación no son claras con la partidas requeridas para la construcción de By Pass de Tubería, lo
que podría generar problemas contractuales en la ejecución de este, provocando incongruencia en los costos
del proyecto
Retrasos en la acreditación del personal y maquinaria en conjunto con los problemas sociales y sanitarios que
vive el país, podrían provocar retraso en el inicio de lo trabajos, generando cambios en el plan maestro del
proyecto que podrían influir otros proyectos
No se revisa de forma adecuada el programa maestro de los proyectos que se realizará en la plataforma, lo
que podría causar interferencias en la construcción del By pass.
Etapa 2 utiliza misma plataforma para el acceso con Muro pie, lo que podría generar interferencias que
dificulten el tránsito en el sector, generando retrasos en la entrega del proyecto por parte del contratista.
Debido a la longitud de tubería , podría haber problemas con los accesos a las zonas de acopio de material
asignadas, causando retrasos en el plazo del proyecto.
Debido a que la Etapa 1 utiliza misma plataforma para el acceso con Drenes Etapa 4, podría haber problemas
con los accesos a las zonas de acopio de material asignadas, lo que desencadenaría un retraso en la entrega
del proyecto por parte del contratista.
Instalación de nuevas bombas en el sistema de impulsión existente, podría requerir una modificación al diseño
actual, lo que generaría un retraso en los plazos y aumento de costos del proyecto.
Cambio del contratista de ejecución del proyecto, lo que podría causar tiempo de adecuación para entender
los alcances y limitación del proyecto, generando retrasos en el proyecto.
No establecer protocolos claros para la utilización del camino de construcción, podrían existir retrasos notorios
en los tiempos de ejecución de las obras.
Conexión de bombas nuevas con sistema de impulsión existente en un sistema presurizado, podría generar
algún accidente al momento de izado y colocación de las bombas en su posición definitiva, causando retrasos
en la ejecución del proyecto.
Debido a la conexión de nuevas líneas (Etapa 1 y Etapa 2) con las líneas existen (en operación), podría haber
accidentes por existencia de energías residuales, lo que podría causar accidentes graves del personal que
ejecute la maniobra y pérdidas de tiempo en la ejecución del proyecto.
Debido a que los equipos son recepcionados sin verificar su buen funcionamiento podría fallar algún
elemento o equipo crítico (instrumento, cables, motores, tuberías, etc.) de disponibilidad limitada, lo que
podría generar un retraso en la entrega del proyecto
Debido a una revisión y calibración deficiente de los equipos eléctricos, podrían generarse problemas en la
etapa de Pre- comisionamiento, lo que podría originar un retraso considerable en la entrega del proyecto.
Debido a la energización del nuevo sistema con el sistema eléctrico existente, podrían presentarse fallas en el
sistema eléctrico general, generando retrasos en la entrega del proyecto y posibles accidentes al personal.
Debido a la presurización del sistema por completo, podría fallar algún componente de piping que no esté
preparado para la presión de trabajo, lo que podría generar un posible accidente y retraso de entrega del
proyecto
Debido a alguna(s) deficiencia(s) no detectadas en la etapa de Pre-comiscionamiento y comisionamiento,

podrían ocurrir fallas en el sistema de impulsión durante la operación, lo que generaría dificultades en la
operación normal del sistema de impulsión.
Bajo el entendimiento que MLP se encuentra la realización de varios proyectos en paralelo multidisciplinarios,
la revisión del plan maestro de todas las obras que afecten el área de trabajo del proyecto no se realiza de
posibles costos adicionales.
Desarrollo insuficiente para el cumplimiento de los estándares internos de MLP, podría causar la no
aprobación del proyecto con el nivel de estudio actual (gate), causando el reinicio del desarrollo de la etapa de
ingeniería en curso.
Debido al tipo de cambio del dólar para la compra de bombas y tuberías, podrían generarse cambios
considerables en el costo del proyecto.
Supuesto de que sala eléctrica cuenta con capacidad para la instalación de 3 bombas nuevas, ya que, si no
se cumple este supuesto, se podría requerir una sala eléctrica adicional debido a potencia necesaria para la
activación de bombas en paralelo, lo que generaría un aumento de costo y tiempo de ejecución del proyecto
Estimación deficiente de los tiempos, recursos, dotación y distancias a botaderos para la ejecución de los
trabajos, podría generar incumplimientos en los hitos establecidos, causando aumentos en los costos del
proyecto.
podría generar problemas con el personal necesario para el desarrollo del proyecto, provocando retrasos en la
Problemas sociales similares a los ocurridos el cuarto trimestre de 2019 en el país, podría generar
proyecto
Etapa Actual: FACTIBILIDAD

modificación del Layout

paleontológica por identificación insuficiente
o tardía


EIA

pendientes

existentes


Proyecto

Rechazo de la comunidad al proyecto

Posible ocurrencia de un accidente debido a

que se está trabajando en un sistema
presurizado
Posibles cambios en el diseño eléctrico
para alimentar las bombas
Podría incrementar dificultad constructiva
Cambios importantes en las cubicaciones

mal clima
No revisión del plan maestro del proyecto

Podrían existir interferencias que dificulten
el tránsito en el sector
Problemas con los accesos a las zonas de

acopio de material asignadas
Problemas de interferencias dificultan el

tránsito en el sector
Podría requerir de un nuevo diseño o

modificar el actual

proyecto
Podría haber retrasos notorios en los

tiempos de ejecución de las obras.
Izado y colocación de bombas en su

posición definitiva.
Posibles accidentes de personal por

existencia de energías residuales
Posible fallo de un equipo eléctrico

Problemas en la etapa de Pre-
comisionamiento
Problemas eléctricos en el sistema existente
Fallo en componente de piping
Fallas en el sistema de operación

Desarrollo insuficiente del proyecto para

aprobación del gate
Cambios considerables del costo del

proyecto
Solicitud potencia necesaria para la

activación de bombas en paralelo
No cumplimiento de hitos del proyecto

Catástrofe natural
esgos
Dueño del
Riesgo

Medio Ambiente Compromisos Ambientales (*)
Medio Ambiente
Compromisos RCA

Sociales Disturbios
Ingeniería Diseño
Ingeniería Completitud/ omisiones
Constructibilidad /
Ingeniería
Mantenibilidad
Ingeniería Cubicación / Itemizado (MTO)
Construcción Maniobras Especiales
Integración Tie-ins
Integración Pre-comisionamiento
Integración Pre-comisionamiento
Integración Comisionamiento
Integración Comisionamiento
Integración Puesta en marcha
Gestión del Proyecto Governance
inflación, tipo de cambio y

escalamiento


Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)

etapas) que el layout no será
modificado.
obras.
del potencial paleontológico
ambientalmente

Proyecto.
anteriores.

pendientes.

las RCAs existentes

EIA


1.- En el marco del
Proyecto. indicado en el EIA de acuerdo
2.- Implementación del con el nivel de impacto del
proceso PACA (Participación proyecto
trabajo con la comunidad.
1.- En el marco del

manera adecuada la
1.- Mantención del dialogo
Proyecto.
con la comunidad
trabajo con la comunidad .
1.- Revisión del Estudio 1.- Adicionar medidas

impacto Vial que será mitigadoras de acuerdo con
desarrollado para el EIA los resultados del Estudio de
Impacto Vial

establecer políticas que
mínimo de alojamientos en el
permitan seguir con los
problemas sociales.
construcción.
2.- En el marco del
permanente con las
manera adecuada la
comunidades (mesas de
trabajo social)
Proyecto.
1.- Definir el diseño de

ingeniería más adecuado en
la siguiente etapa de estudio
2.- Vincular a personal de

operaciones en diseño para
realizar un diseño con bajos
riesgo en operación
construcción y operación
1.- Realizar un estudio y
diseño eléctrico para la
instalación de las nuevas
bombas.
1.- Realizar estudio de

ingeniería, construcción y
operación que permita la
realización de la mantención
de la línea de impulsión
(pigiable).
2.- Considerar radios de
curvatura en concordancia
con los proyectos Choapa 1
a Choapa 3
1.- Evaluar demanda eléctrica

para la instalación de
bombas, verificando la
necesidad de una nueva
estación eléctrica
1.- Revisión experta por

especialista de bases de
similares

licitación

licitación un periodo de 1.- Establecer en las bases de
tiempo promedio de licitación que se actualizarán
realizados por MLP

que especifique que
claramente la consideración
de tiempo de pérdidas por
mal clima
1.- Realización de reuniones

1.-Asegurar la revisión previa
de semanales de los
del plan maestro para no
proyectos en curso en
interferir con el uso de
Tranque el Mauro y
caminos, plataformas y
solucionar interferencias
disponibilidad del camino
constructivas que se estén
hacia botadero
produciendo
1.- Solicitar en proyecto un 1.- Realizar un coordinación y
plano de caminos para el ampliación de caminos con
desarrollo de las obras información entregada por el
tempranas del proyecto personal de operaciones
1.- Realizar estudio de ruta

para el acceso a la zona de
1.- Establecer área de acopio
acopio de tuberías, ya que
en las entradas a tranque el
podría existir problemas
Mauro, evitando la circulación
debido a su longitud.
por caminos internos de
2.- Revisión de la longitud de
Tranque el Mauro.
tuberías para el desarrollo del
proyecto
1.- Confeccionar durante la

1.- Realizar un coordinación y
ingeniería de detalles un
ampliación de caminos con
plano de caminos para el
información entregada por el
desarrollo de las obras
personal de operaciones
tempranas del proyecto.
1.- Realizar evaluación
técnico -económica que
permita definir la alternativa
óptima de desarrollo.
1.- Realizar reunión por parte
1.- Asegurar la participación de ingeniería de terreno y
del contratista que conoce el personal a cargo de la
proyecto y las políticas construcción del MLP para
internas de MLP guiar en un tiempo breve al
nuevo contratista
1.- Establecer protocolos
claros para el uso de los
caminos de construcción.
1.- Exigir procedimiento de
trabajo que consideren un
100% los RFT de AMSA
(Caída de objetos, pérdida de
control de izaje, etc.)
1.- Exigir procedimiento para

revisión de liberación de
energía de residuales antes
de realizar el trabajo
2.- Aplicar la norma de
seguridad exigida en MLP
(RFT)
1.- Solicitar un chequeo y

control de calidad al vendor
2.- Realizar procedimiento

para pruebas de todos los
equipos en fase de pre-
comisionamiento
1.- Asegurar la correcta
calibración y revisión previa
de los equipos críticos para el
proyecto.
1.-Verificar que energización

de sistema sea la adecuada
1.- Verificar que niveles de

presión de todos los
componentes del sistema
sean los adecuados
2.- Solicitar pruebas de
presión bajo los estándares
de MLP
1.- Establecer un protocolo a
1.- Revisar minuciosamente el
seguir en caso de fallas en el
sistema completo.
sistema de operación.

donde se establezca
claramente la revisión de plan
maestro desde el punto de
vista constructivo, operacional
y permisos requeridos para la
ejecución
1.- Verificación del

cumplimiento de los
1.-Realizar estudios
procedimientos internos de
complementarios o faltantes.
MLP para aprobación del
gate.
1.- Considerar alternativas de

bombas de distinto origen con
la finalidad de tener las
1.- Establecer compras de
alternativas para su solicitud
bombas en dos etapas y
disminuir la cantidad de
2.- Considerar un valor de
bombas en Stand By
moneda conservador por la
volatilidad de las monedas en
la actualidad
1.- Realizar análisis de

sensibilidad y un estudio
Trade Off del sistema
eléctrico requerido
2.- Se debe evaluar la
potencia en un estudio de
ingeniería

remoción de roca en caminos
1.- Establecer estrictos
controles de salud dentro de
MLP que permitan disminuir
los riesgos de obtener alguna
1.- Mantener buenas

problemas locales
criticidad de los proyectos
1.- Establecer mecanismos de

realización para la 1.- Planificar y reforzar
eventualidad de hechos mensualmente las medidas
catastrófico por eventos que se podrían tomar en caso
naturales. del desarrollo de hechos
retomar funciones
Riesgo Residual
Probabilidad
2
2
2
3
3
2
3
3
3
2
2
2
2
Impacto del
e Riesgos
2
2
ámbito
dominante
Residual
2
2
CAPEX
OPEX
2
2
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
1
2
Medio
Ambiente
Comunidades
1 1 1 1
2 2 2 2
3 2 2 3
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
2 2 2 1 2
3 2 2 3
3 3 3 3
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 2 3
2 1 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 3 3
2 2 2
3 3 3
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 2 3
2 2 2
3 3 2
2 2 2
3 2 3
3 3 2 3
3 2 3 3
3 3 3 3 1 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Alto
2 2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
2 1 Bajo
1 2 Medio
1 2 Medio
1 2 Medio
2 Alto
Alto
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio
Medio
Alto
Medio
Alto
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
2 Medio
2 2 Medio
1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 1 1
2 2 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 1 1 1
1 1 1 1
2 2 2 2
2 3 2 2
2 3 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 1 1 1
1 1 1 1
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 3 2 3
1 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 1
2 2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 3 2 2
2 3 3 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
1 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
2 Bajo
1 1 Bajo
2 Bajo
1 Bajo
1 Bajo
2 Bajo
Bajo
1 Bajo
1 Bajo
1 2 1 2 Bajo
3 2 Medio
3 Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 1 Bajo
3 2 2 Medio
1 1 1 1 1 Medio
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 4300
2 4300
3 4300
4 4300
5 4300
6 4300
7 4300
8 4300
9 4300
10 4300
11 4300
12 4300
13 4300
14 4300
15 4300
16 4300
17 4300
18 4300
19 4300
20 4300
21 4300
BOMBEO DE LAMAS TRANQUE EL MAURO
FACTIILIDAD
Se encuentran piezas arqueológicas durante la instalación de tubería
Tramitación de permisos demora más tiempo del presupuestado

Bloqueo de caminos por protestas sociales
Error en diseño de fundaciones Bombas Lamas

Error en diseño de fundaciones Grúa Torre
Asentamientos en plataforma de tubería/fundaciones de soportes
Problemas en el desmontaje de bomba de lama
Problemas en el montaje de sala electrica
Atraso en proceso de licitación
Sobreprecios no presupuestados en suministros
Atraso en la llegada de suministros

Interferencias no detectadas en la ingeniería
Métodos/secuencias de Montaje inadecuadas
Falta de disponibilidad operacional para maniobras especiales
Falta de disponibilidad operacional para ejecución de tie-ins
Atrasos en aprobación de permisos/inversiones
Aumento en los costos de construcción
Falta de mano de obra
Contagio masivo en personal del contratista (COVID-19)
Accidente/incidente durante la construcción
Huelga
Falta disponibilidad agua fresca para humectación de caminos

Hallazgo de material arqueológico
Proyecto atrasado por aprobación de

permisos pendiente
Acceso al Mauro Bloqueado
Diseño de fundaciones equipos mayores
Falta de información geotécnica
Falla en reparación bomba de lamas
Falla en montaje Sala Electrica
Atraso del proyecto
Sobrecostos en el proyecto
Atraso del proyecto

Atraso del proyecto
Atraso del proyecto
Atraso del proyecto
Atraso del proyecto
Atraso del proyecto
Inversion mayor a la estimada
Atraso del proyecto
Atraso del proyecto
Accidente/Incidente con pérdida de tiempo
Atraso del proyecto
Disponibilidad agua fresca

esgos
Dueño del
Riesgo
Paleontología
Medio ambientales Permisos Por MLP

Sociales Disturbios Por MLP
Ingeniería Diseño Por MLP
Ingeniería Información Geotécnica Por MLP
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Abastecimiento y contratos Contratistas Por MLP
Abastecimiento y contratos Condiciones del mercado Por MLP
Abastecimiento y contratos Suministros Por MLP

Método y Secuencia
Constructiva
Integración Tie-Ins Por MLP
Recursos Humanos Relaciones Laborales Por MLP
Recursos Humanos Paralizaciones Por MLP
Construcción Recursos Por MLP

Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Por MLP Activo 43891



Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Inspección al trazado por

equipo de arqueólogos
Identificación de permisos en
250000 USD
esta etapa
Plan de acceso a faenas por
80000
rutas alternativas
Estudio de mecánica de suelo

en siguiente etapa
Estudio de mecánica de suelo

en siguiente etapa
Incorporar procedimiento en
manual de operación / Solicitar procedimiento al
3855000
Considerar contrato de Vendor Adjudicado
mantemiento con vendor
Solicitar procedimiento al
3855000
Vendor Adjudicado
Conocer HITOS relevantes de

3855000 MLP para procesos de
construcción
Adelantar gestión de compras

1200000 para mejoras en Manejo de contingencia
negociaciones
Adelantar gestión de compras Presupuesto para anticipos

3855000
y tener presupuesto aprobado optimizado
Replanteo de diseños en
terreno, en siguiente etapa
Proponer soluciones en taller

de constructibilidad
Calendario de detenciones de
planta de MLP
Calendario de detenciones de
planta de MLP
Anticipar proceso de
3855000
aprobación de inversiones
Adelantar proceso de
1700000
licitación de la construcción
Adelantar proceso de
licitación de la construcción
Cumplir con procedimientos

sanitarios de MLP
Inducciones y capacitaciones
a Contratistas
Adelantar/Posponer
negociaciones colectivas
almacenamiento agua fresca

para humectación de camino
Riesgo Residual
Probabilidad
Aprobación del
Inicio Construcción Fin Construcción 2
servicio
Tramitación
anticipada
Plan terminado Inicio Construcción Fin Construcción 5
Mecánica de
suelos realizada
Mecánica de
suelos realizada
Procedimientos
desarrollados
Procedimientos
desarrollados
Cumplir HITOS
en el programa
Gestión de
compras Inicio Construcción Fin Construcción 4
terminada
Gestión de
compras Inicio Construcción Fin Construcción 3
terminada
Replanteo
ejecutado en
inicio de proxima
etapa
Secuencias
validadas por Inicio Construcción Fin Construcción 3
MLP
Información
entregada
Información
entregada
Proceso de
iversiones
aprobado
anticipadamente
Licitación
temprana Inicio Construcción Fin Construcción 3
realizada
Licitación
temprana Inicio Construcción Fin Construcción 2
realizada
Procedimientos
aprobados por Inicio Construcción Fin Construcción 3
MLP
Inducciones y
capacitaciones Inicio Construcción Fin Construcción 2
realizadas
Negociaciones
adelantadas o Inicio Construcción Fin Construcción 2
postergadas
Disponibilidad
agua fresca
Impacto del
e Riesgos
4
2
ámbito
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
4
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
2
Medio
Ambiente
Comunidades
2 2
3 3
2 2
3 2 3
3 2 3
3 3
3 3
4 4
2 2
2 2
2 2
2 2
3 3
4 4
1 1
2 2 2
2 2
3 3
1 1
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
30% USD Bajo
50% 125000 USD Alto

90% 72000.00 MM USD Alto
50% 1927500.00 MM USD Alto
50% 1927500.00 MM USD Alto
70% 2698500.00 MM USD Alto
70% 840000.00 MM USD Alto
50% 1927500.00 MM USD Alto

50% 1927500.00 MM USD Alto
50% 850000.00 MM USD Alto
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Aceptar N/A Por MLP
Mitigar Inicio temprano tramitación permisos Por MLP

Negociaciones tempranas con
Escalar Por MLP
comunidades
Incorporar informacion certificada de

Evitar Por MLP
Vendors en Ingeniería de Detalles
Estudio de mecánica de suelos en

Evitar sectores del proyecto en Ingeniería de Por MLP
Detalles
Generar contrato de servicios de

Evitar Por MLP
mantenimiento con Vendor
Procedimiento de Montaje del Contratista

Evitar Por MLP
debe ser aprobado y validado por Vendor
Acelerar procesos de aprobación de

Mitigar Por MLP
fondos de inversión
Transferir Negociaciones de MLP con Vendors Por MLP
Transferir Negociaciones de MLP con Vendors Por MLP

Levantamiento detallado en sectores del
Mitigar Por MLP
diseño proyectado
Procedimiento de Montaje del Contratista

Evitar debe ser aprobado y validado por MLP Por MLP
Generar solicitudes de operaciones a SI

Transferir Por MLP
Tranque El Mauro
Generar solicitudes de operaciones a SI
Transferir Por MLP
Tranque El Mauro
Acelerar procesos de aprobación de

Mitigar Por MLP
fondos de inversión
Mitigar Definir contratos a Precio unitario Por MLP
Acreditar dotacion de mano de obra

Transferir Por MLP
óptima para la construcción
Solicitar a contratista respetar protocolos

Mitigar Por MLP
sanitarios desarrollados por MLP
Solicitar a contratista respetar protocolos

Evitar Por MLP
de seguridad desarrollados por MLP
Negociaciones tempranas con personal

Escalar Por MLP
de MLP
Negociaciones para abastecimiento de

Evitar Por MLP
agua
Tra
Planes de Acción

Inicio Construcción Fin Construcción Inmediatamente
Inicio Ingeniería de Durante Ingeniería de

Inmediatamente
Detalles Detalles
Inicio activación de Planos vendor aprobados Inicio Ordenes de

compras Suministros por la ingeniería Compra
Inicio Ingeniería de Durante Ingeniería de Inicio Ingeniería de

Detalles Detalles Detalles
Inicio Operaciones del Inicio contrato

Fin Vida Útil sistema
sistema mantención
Inicio Contrato
Inicio Construcción Término Montaje Sala
construcción
Término Ingeniería Aprobación de fondos de

Fondos Aprobados
Factibilidad inversión
Llegada de suministros a
Activación de compras Fondos Aprobados
faena
Llegada de suministros a
Activación de compras Fondos Aprobados
faena
Inicio Ingeniería de Durante Ingeniería de Inicio contrato
Detalles Detalles ingeniería
Término Construcción y Inicio Contrato

Montaje construcción
Inicio Contrato
Inicio Construcción Durante Construcción
construcción
Inicio Contrato
Inicio Construcción Durante Construcción
construcción
Término Ingeniería Aprobación de fondos de

Fondos Aprobados
Factibilidad inversión
Inicio Licitación Término Licitación

Inicio licitación
construcción construcción
Proceso Licitación Durante Licitación
construcción
Término Construcción y Adjudicación contrato

Montaje construcción
Término Construcción y
Inicio Construcción Inicio construcción
Montaje

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
por definir 1 2
por definir 2 3 3
por definir 3 2
por definir 1 2 2
por definir 1 2 2
por definir 1 3 2 3
por definir 2 2 2 2
por definir 2 3 3
por definir 2 3 3
por definir 2 3 3
por definir 1 2 2
por definir 2 2 2
por definir 2 2 2
por definir 2 2 2
por definir 2 3 3
por definir 2 3 3
por definir 1 1 1
por definir 2 2 2
por definir 1 2
por definir 1 2 2
por definir 1 1 1
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
2 Bajo
Medio
2 Medio
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo
2 Bajo
2 Bajo
Bajo
Bajo
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Por MLP A definir por MLP
Según procesos de permisos

de construcción de MLP
según procesos de inyeccion

adicional de recursos de Por MLP A definir por MLP
MLP

MLP

MLP

Seguimiento y Revi
Semanal por MLP
Semanal por MLP

Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP

Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP
Semanal por MLP

Costo
Observaciones
por MLP por MLP
por MLP por MLP

por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP

por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP
por MLP por MLP

Fecha última
revisión
N/A
N/A
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N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
1 Medio ambiente
2 Medio ambiente
3 Medio ambiente
4 Medio ambiente
5 Medio ambiente
6 Sociales
7 Sociales
8 Ingeniería
9 Ingeniería
10 Ingeniería
11 Ingeniería
12 Ingeniería
13 Ingeniería
14 Ingeniería
15 Abastecimiento y contratos
18 Construcción
19 Construcción
20 Construcción
21 Construcción
22 Construcción
23 Construcción
24 Construcción
25 Construcción
26 Construcción
27 Construcción
28 Gestión de proyecto
32 Recursos humanos
33 Recursos humanos
INYECCIONES SECTOR PORTEZUELO LLAU LLAU
DETALLE
Sitios Arqueológicos / Paleontología
Autoridades
Compromisos ambientales
Calidad de aire
Recursos hídricos
Comunidades
Disturbios
Diseño
Especificaciones (EETT)
Especificaciones
Cubicación / Itemizado (MTO)
Bases de Licitación / Formación de Contratos
Movilización
Condiciones del Mercado
Recursos
Logística
Interferencia
Interferencia
Productividad
Equipo y Maquinaria
Equipo y Maquinaria
Calidad
Programa
Disponibilidad de mano de obra

Paralizaciones
Código de Proyecto: 100118PC402
La construcción del camino pasa por

lugares protegidos. Se podrían provocar
daños irreparables sobre los lugares
indicados, provocando problemas con la
Daños en zonas arqueológicas
comunidad y las autoridades de acuerdo
con los compromisos adquiridos en la DIA,
lo que más tarde puede decantar en una
sanción.
La cortina de inyección no queda bien
ejecutada por el Contratista de
construcción, lo que podría provocar la
filtración de aguas provenientes desde el
Mala ejecución de la cortina de inyección Tranque El Mauro a la Quebrada Llau-Llau,
considerada Santuario de la Naturaleza,
generando problemas con la comunidad y
las autoridades de acuerdo con los
compromisos adquiridos.
La construcción del camino pasa por
lugares protegidos de flora y fauna. Se
podría provocar daños irreparables sobre
los lugares indicados, comprometiendo el
Daño a lugares protegidos de Flora y Fauna cumplimiento de los compromisos
adquiridos con la comunidad y las
autoridades, de acuerdo con lo informado
en la DIA, lo que puede decantar en una
sanción.
El movimiento masivo de tierra provoca

altos niveles de polución, que podría
contaminar de forma descontrolada el aire,
masivo de tierra
generando problemas con la autoridad y la
comunidad.
El movimiento masivo de tierra provoca

altos niveles de polución, lo cual podría
Contaminación del agua del canal de
contaminar las aguas provenientes del
contorno
canal de contorno, induciendo a problemas
con la autoridad y la comunidad.
Tránsito excesivo de camiones en zonas

Paso excesivo de camiones por zonas rurales podría generar molestia en las
rurales comunidades provocando corte de caminos
de acceso a Tranque El Mauro.
Continúan los problemas del estallido social

a nivel país. Se podría ver interrumpido el
Problemas por el estallido social ingreso a faena para el desarrollo de los
trabajos, provocando atrasos en el
El diseño no considera evacuación de

aguas lluvias dentro de la zanja de
inyección, lo que podría afectar a las
Deficiencia en la Ingeniería
maquinas que están dentro de las zanjas y
provocando los retrasos en la construcción
por averías en la maquinaria y equipos.
Identificación de la profundidad de la roca

meteorizada no es precisa, lo que podría
implicar mayores excavaciones, aumento de
Prospecciones más detalladas en las zanjas
las dimensiones del plinto y una mayor
de inyecciones
cantidad de relleno de la zanja, provocando
un aumento de tiempo y costo para el
proyecto.
Falta de caracterización en los estribos,
podría incidir en problemas constructivos
Falta de caracterización geotécnica en los para que este alcance la estanqueidad
estribos proyectada en el diseño (cierre de la
cortina), provocando aumento de costo y
tiempo de ejecución del proyecto.
Falta de presupuesto o tiempo para el

desarrollo de prospecciones geotécnicas en
Falta de prospecciones geotécnicas en los caminos podrían incidir la omisión de
caminos información necesaria para el desarrollo de
la ingeniería provocando luego retrasos en
el desarrollo de la construcción.
Falta de detalles en las diferentes EETT del

proyecto, podría generar una sobre
Detallamiento en las EETT estimación del trabajo por parte del
Contratista, induciendo a un aumento en el
presupuesto del proyecto.
Baja disponibilidad de material especificado

para relleno de la zanja de inyección podría
Disponibilidad de material requerido para el
generar retrasos en el relleno de la zanja y
relleno de zanja de inyección
cierre del proyecto, provocando aumento en
el costo del proyecto.
El porcentaje de roca para el desarrollo de

caminos y zanja de inyección tiene un nivel
Problemas con estimación de cantidad de de incertidumbre medio, lo cual podría
roca provocar cambios considerables en las
cubicaciones, generando aumento en los
Las bases de licitación no son claras con

las partidas requeridas por el proyecto, lo
Problemas con las bases de licitación podría generar problemas contractuales en
la ejecución de este, provocando problemas
de costos en el desarrollo del proyecto.
Retraso en la acreditación del personal y

maquinaria, podría generar retrasos en el
Problemas con los tiempos de acreditación
inicio de los trabajos provocando que no se
cumplan los hitos del proyecto.
La cantidad de empresas especialistas para
el desarrollo del trabajo de inyecciones es
Disponibilidad de empresa especialista para limitada, lo que podría provocar un
trabajo de inyecciones problema de disponibilidad para el
desarrollo del proyecto, generando retrasos
en la ejecución de éste.
Los tiempos perdidos por mal clima no son

considerados de forma adecuada, lo que
Estimación de las pérdidas de tiempo por podría generar incumplimiento de los hitos
mal clima establecidos por el proyecto, generando
retraso en la entrega del proyecto por parte
del contratista.
Se requiere de material de relleno sobre el

plinto que no se puede encontrar en la
zona. Podría haber problemas con la
Problemas con el material requerido para el
adquisición del material especificado,
relleno de la zanja de inyección
generando retrasos en la construcción y
aumento en el costo por desarrollo de una
solución alternativa para el proyecto.
Retraso en la liberación de área intervenida

por el proyecto, podría generar retrasos en
Problemas de coordinación entre empresas el inicio de los trabajos, lo que impactaría
en la disposición de los relaves sobre la
zona del portezuelo Llau-Llau.
Retrasos considerables en el desarrollo de

caminos de construcción y ejecución de la
zanja de inyección, podría impactar en el
inicio de la ejecución de las inyecciones
perdiendo la disponibilidad de la empresa
Retraso en la ejecución de los accesos y
seleccionada para la ejecución de la cortina
disponibilidad de empresa especialista
de inyección, provocando retraso
considerable en la ejecución del proyecto y
costo asociado a stand by y recontratación
de otra de las pocas empresas de inyección
disponibles.
Construcción del proyecto afecta el acceso
al personal de operaciones, lo que podría
afectar en la periodicidad de las mediciones
Problemas de acceso a la toma de
en la calidad del agua en la zona del canal
mediciones de la calidad del agua
del contorno, lo cual genera problemas en
la trazabilidad de las mediciones
comprometidas con la autoridad.
La cantidad de maquinaria y equipos

presente en la zanja de inyección y la
Interferencia en zanja de inyección por estrechez de esta podría provocar
cantidad de equipos del contratista interferencia entre los equipos de
construcción, generando retrasos en la
El personal seleccionado para la ejecución

de los sondajes no tiene la experiencia o
capacitación necesaria para el desarrollo
Problemas con el personal seleccionado
del trabajo. Podrían provocar que las
para la ejecución de los trabajos de
inyecciones no queden bien ejecutadas, lo
inyección
con lleva al retraso en los trabajos por
reperforación para la inyección de la cortina
cortafugas.
La maquinaria traída por los contratistas no

está en buenas condiciones. El Contratista
Problemas con la obtención de repuestos podría tener problemas de repuestos y
para las máquinas de inyección mano de obra experta para solucionar los
desperfectos de la maquinas, provocando
retrasos en la entrega del proyecto.
La maquinaria traída por los contratistas no

está en condiciones adecuadas para el
desarrollo de los trabajos, provocando una
Maquinaria o equipos no son los adecuados
mala ejecución de estos, aumentado los
para el desarrollo de los trabajos
tiempos de desarrollo del proyecto por
levantamiento de no conformidad en los
trabajos.
El proyecto no considera un CQC/CQA, lo

que podría provocar incumplimientos en los
requerimientos establecidos por el proyecto,
Falta de un CQC/CQA
generando problemas futuros de costo,
tiempo y posibles problemas con la
autoridad
Problemas con la fecha de inicio del
proyecto debido al retraso en el término en
los trabajos del By pass, provocando
Programa maestro no actualizado de los retrasos en la entrada del contratista de
proyectos realizados en tranque El Mauro construcción de este proyecto, generando
cobros por stand by (lucro cesante) por no
tener acceso a la zona de trabajo en la
fecha indicada en las bases.
Diferencias considerables en los metros de

inyección indicados en el proyecto, podría
Porcentaje de metros de inyección por
provocar alzas en el CAPEX del proyecto,
método más económico muy optimista
generado alzas de presupuesto para el
Porcentaje de roca considerado poco

conservador podría provocar alzas en el
Porcentaje de roca considerado muy
CAPEX, generando modificaciones de
optimista (bajo porcentaje de roca)
tiempo de ejecución y presupuesto del
proyecto.
Subestimación en los tiempos de ejecución

de las partidas, podría causar
Tiempos de ejecución de las partidas incumplimiento en los Hitos establecidos,
generando problemas en la entrega final del
proyecto.
El personal disponible en la zona no cumple

con los requerimientos necesarios para el
desarrollo del proyecto, lo que podría
Personal de la zona no tiene expertos para
afectar en la cuota requerida de personal
el desarrollo del proyecto
oriundo de la localidad, generando retrasos
en la contratación hasta conseguir la
cantidad de personas requeridas por MLP.
Desarrollo de un nuevo brote de la
pandemia del COVID-19 sin todavía tener
una vacuna. Podría haber problemas con el
Problemas de salud pública
personal necesario para el desarrollo del
proyecto, provocando retrasos en la
ejecución del proyecto.
esgos
Dueño del
Riesgo
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
(MFL)
1.- Se deben levantar toda la zona de acción del

proyecto dejando claro los lugares donde se podrá
transitar.
2.- Tener la aprobación del camino de construcción.
3.- Monitoreo arqueológico continuo previo a la
ejecución de los movimientos de tierra masivos.
1.-Realización de una completa compaña geológica-

geotécnica que caracterice la zona de aplicación de
la cortina de inyección.
2.- Diseño sea revisado por un consultor externo
adicional, de gran reputación.
1.- Se debe levantar toda la zona de acción del
proyecto dejando claro los lugares donde se podrá
transitar.
2.- En la inducción específica del proyecto, realizada
a todos los trabajadores, indicar los sectores con
prohibición de tránsito.
1.- Realizar una planificación del trabajo que permita

disminuir la polución mediante la aplicación de
medidas de mitigación.
2.-Llevar registro de la calidad del aire con la
estación de representatividad más cerca.
1.- Realizar una planificación del trabajo que permita

disminuir la polución mediante la aplicación de
medidas de mitigación.
1.- Planificación y estudio de caminos alternativos

para el paso de camiones en zonas rurales.
1.- El proyecto debe establecer políticas que

permitan seguir con los trabajos.
1.- Establecer punto de evacuación de aguas lluvias

dentro de la zanja.
1.- Realización de sondajes y estudios geofísicos en

la zona de la zanja para la cortina de inyecciones.
1.- Realización de sondajes en la zona de la zanja
para la cortina de inyecciones.
2.- Estudio geofísico.
1.- Considerar la realización de calicatas de caminos

(Hmax=1,5 m cada 150 m) en las zonas de caminos de
construcción, plataformas y accesos a plataformas
durante la construcción del proyecto.
1.- Revisiones exhaustivas por especialista en

Construcción.
1.- Realizar una revisión del material existente en la

zona y ver la factibilidad de que este sea utilizado
como material de relleno.
1.- Utilizar información geológica-geotécnica de las

etapas anteriores de ingeniería, para la
caracterización de zonas no prospectadas en la
última campaña de prospecciones.
2.- Estudiar la posibilidad de realización de calicatas
en las zonas de mayor corte que establece el diseño
de caminos.
1.- Revisión experta por especialista en bases de

licitación y proyectos de construcción de obras
similares.
2.- Aclaraciones de las bases en el periodo de
consulta al momento de realizar la licitación.
1.- Indicar en las bases de licitación un periodo de

tiempo promedio de acreditación de acuerdo con los
últimos 3 meses anteriores de trabajos realizados en
MLP.
1.- Realizar un Benchmark de las empresas
disponibles para la realización de inyecciones.
1.- Establecer en las bases de licitación un

requerimiento que especifique claramente la
consideración de pérdida de tiempo por mal clima.
1.- Estudiar la factibilidad de utilizar el material

excavado como material de relleno para la zanja de
inyección.
1.- Establecer un plan maestro que establezca la

fecha crítica cuando deben ser liberadas las zonas
afectas al proyecto.
2.- Tramitación de forma oportuna los permisos para
liberación del área de trabajo.
1.- Exigir un programa nivel 4 del desarrollo del

proyecto, estableciendo multas asociadas en caso de
no cumplir dichos hitos.
1.- Indicar en las bases de licitación que el personal
de operación deberá tener permiso permanente para
el cumplimiento de sus funciones de medición
requeridas.
1.- Análisis de constructibilidad de la zanja de

inyección.
1.- Establecer claramente en las bases de licitación

la exigencia de acreditación de personal para la
operación de los equipos y experiencia mínima
comprobable en el desarrollo de este tipo de trabajo.

la exigencia disponibilidad de los repuestos críticos
en faena y profesional capacitado para su
colocación.

la exigencia de años de antigüedad de los equipos y
plan de mantenciones dada por lo fabricantes.
1.- El proyecto debe considerar una empresa externa

que realice supervisión de los trabajos y que asegure
la calidad de éstos.
1.- Fecha de licitación y adjudicación del proyecto
debe considerar posibles retrasos en la entrega de
“By Pass de Contingencia”.
1.- Realizar análisis de sensibilidad de los costos

referente a las diferencias que podría provocar la
metodología de inyección proyectada.
2.- Debido a la incertidumbre existente por la
naturaleza del trabajo, establecer factores de
crecimiento conservadores para las cantidades de
inyección en el CAPEX.
1.- Estudiar la posibilidad de realización campaña

geotécnica acotada a las zonas de mayor corte de
caminos de construcción, accesos a plataformas y
plataformas que permitan ajustar el porcentaje de
roca o en su defecto perfiles geofísicos y ajustar el
capex según resultados.
1.- Hacer análisis de sensibilidad de los tiempos de

ejecución de los trabajos de inyección y remoción de
roca en caminos y calcular contingencia o reserva de
programa de acuerdo con análisis probabilísticos.
1.- Establecer la dotación del proyecto y cuántos de

estos deben ser contratados en la zona, de tal
manera de establecer de forma temprana si existirá
el personal requerido o qué medida administrativa se
podrá utilizar para este inconveniente.
1.- Se debe establecer medidas de control sanitarias
que permitan control cualquier brote de COVID-19.
Análisis y
Análisis d
Fecha de Inicio
Controles de
KRI de Exposición
Mitigación
del Riesgo
Área de
1.-En la inducción específica del proyecto levantamiento de
realizada a todos los trabajadores, indicar los zona
sectores con prohibición de tránsito. arqueológica en
un 100%.
Revisión del nivel

de los pozos de
1.- Realización de sondajes geotécnicos
monitoreo, los
complementarios durante la ejecución de los
cuales deben
trabajos.
mantener su
2.- Realización de más pozos de control de
nivel de agua
filtraciones aguas abajo de muro proyectado.
promedio de los
últimos 10 años.
Se debe contar
con camiones
1.- Aplicar medidas de control de polvos en los aljibes para la
caminos y zonas de carga de camiones. humectación
continua de
caminos.
Se debe revisar
la
implementación
caminos y zonas de carga de camiones.
adecuada de las
2.- En sectores cercanos a la construcción, se
tapas sobre el
debe evaluar la colocación de una lona o tapas
canal de
sobre el canal de contorno.
contorno
existente.

en el desarrollo de los trabajos de construcción.
Levantamiento
1.- MLP debe garantizar un mínimo de periódico
alojamientos en el tranque para el personal del (mensual o bi-
Contratista que permitan continuar con los semanal) de la
trabajos de construcción. situación sobre el
estallido social.
1.- Establecer una medida de precipitación que

indique la evacuación de la zanja por seguridad.
2.- El Contratista debe incluir en sus
procedimientos medidas de mitigación cuando se
produzca un nivel freático dentro de la zanja
producto de lluvias, como por ejemplo mantener
bombas para agotar posibles niveles freáticos y
evaluar cuando se deben detener los trabajos.
Revisión
detallada de la
1.- Realizar una actualización de la información de
caracterización geológica-geotécnica con la los estudios
ayuda de las perforaciones realizadas para las realizados sobre
inyecciones. esa zona que
permita justificar
el diseño.
1.- Control detallado de los trabajos (CQA/CQC).
1.- Buscar empréstito dentro o cercanos a

Tranque El Mauro.
1.- Considerar la realización de calicatas de

caminos (Hmáx=1,5 m cada 150 m) en las zonas
de caminos de construcción, plataformas y
accesos a plataformas durante la construcción
del proyecto.

acuerdo con la demanda que tenga SERCOL.
En el proceso de
licitación del
proyecto se
deberá tener
antecedentes
disponibles de al
menos 2
empresas de
inyecciones que
1.- Realizar negociación directa con MLP.
puedan realizar
el trabajo, los
cuales deben ser
validados como
empresas
colaboradoras de
AMSA para la
ejecución de los
trabajos.
1.- Indicar al Contratista el área de empréstito o

cantera donde podría encontrar el material.
Registro de las
reuniones
1.- Establecer un programa donde se establezca mensuales de la
la entrega de forma parcelada del área de revisión del plan
trabajo. maestro para la
ejecución de los
proyectos.
Registro de las
reuniones
1.- Establecer mecánicos de reprogramación de mensuales de la
las obras para cumplir las fechas de entrega del revisión del plan
proyecto. maestro para la
ejecución de los
proyectos.
1.- Realización de camino exclusivo para el paso
de operaciones durante la construcción de la
zanja de inyecciones y el muro.
Revisión del plan

de construcción y
1.- Solicitar al contratista de construcción un plan metodología de
de trabajo donde se establezca los movimientos construcción por
de los equipos y maquinarias. parte del
contratista de
inyecciones.
Solicitud de años
de experiencia
validad en la
1.- Realización de CQC y CQA de todos los
fase de licitación
trabajos de inyección.
y establecerlo
como personal
clave.
1.- Confirmar al inicio del contrato la

disponibilidad real de los repuestos en terreno.
1.- Antes de asignar contrato, inspeccionar las

máquinas que dispone el contratista para verificar
que están en buenas condiciones y de acuerdo
con lo ofertado.
Asignación de
recurso para
empresa externa
1.- Debe realizarse una gestión de protocolizado
para realización
en terreno para validar la ejecución de los
CQA y CQC con
controles y la aceptación de los trabajos.
experiencia
comprobable en
este tipo de obra.
1.- Establecer un programa y las medidas
administrativas necesarias que permitan el inicio
del proyecto, independientemente del término del
“By Pass de Contingencia”.
Al menos un
20% de las
inyecciones debe
1.- Control estricto de los costos en terreno. ser considerado
por método de
inyección
descendente.
Se debe
considerar al
menos un 10%
adicional en
MTO.
1.- Coordinar con asuntos públicos la excepción

en caso de no poder cumplir con la cuota
acordada de 30%.
Se debe indicar
en las bases de
licitación del
proyecto todas
las
consideraciones
y
recomendacione
s que AMSA
1.- Aplicar las medidas establecidas por MLP
exige en terreno
para trabajos en obra.
para las obras
actualmente en
curso, para que
sean
consideradas en
el costo del
proyecto por
parte de los
contratistas.
Ámbitos de riesgo
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
dominante
Residual
Fecha de Fin
ámbito
CAPEX
OPEX
de Exposición
del Riesgo
2 3 2
4 3 2
2 3 3
2 2 2
3 3 2
3 2 2
3 3 3
2 3 2
3 2 2
3 3 3
2 2 2
2 2 2
1 3 2
2 3 2
2 3 2
2 3 1
3 3 3
3 2 2
3 2 2
3 2 1
3 3 3
2 2 2
3 3 1
3 3 3
3 2 2
2 3 2
3 3 3
3 2 2
3 2 2
3 3 2
3 3 2
2 2 2
3 3 3
3
3
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
3
1
Medio
Ambiente
3
3
Comunidades
3
2
Legal
3
1
Reputación
Probabilidad
Residual (%)
3 2 2 3 2
2 2 1 2 2 1
1 1 2 3 2 3
2 1 2 1 2
3 3 2
3 2
2
3
3 1 1
3
3
2
1
3 1 3 2 3 3
2 2
3 2
3 2 2 2
2
2
3 3 3
Valoración
del Riesgo

Esperada
(MPE)
Medio
Alto
Medio
Bajo
Alto
Medio
Alto
Medio
Medio
Alto
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio
Alto
Medio
Medio
Medio
Alto
Bajo
Alto
Alto
Medio
Medio
Alto
Medio
Medio
Alto
Alto
Bajo
Alto
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acción
Responsable Fecha inicio

Plan(es) de Acción
del plan de ejecución plan
acción de acción
Tratamiento de
ción
Probabilidad Riesgo
Remanente
Fecha fin de Disparador Presupuesto
ejecución plan del plan de Plan de
de acción acción Acción (USD)
2
2
1
1
2
3
3
2
2
2
1
2
3
2
Impacto del ámbito
dominante
2
2
CAPEX
OPEX
atamiento del Riesgo
2
1
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
3
1
Medio
Ambiente
Riesgo Remanente
3
2
Comunidades
2 2 1 2 2
2 2 2 1 2
3 1 1 1 1 3
2 1 2 1 2
3 3 3 2
2 2 2 2
2 2 2
3 3 3
1 1 1
1 1 1
2 2 2 1 1
2 2 2
2 1 2
2 1 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 1 1 1 3
2 2 2
2 2 1
3 1 3
2 2 2 1 2 2
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
2 2 2
3 3 3
te Planes de Conting
de 1 a 5
Magnitud
Reputación
Plan(es) de
del Riesgo
Legal
contingencia
Remanente
2 1 Bajo
3 3 Medio
2 1 Bajo
2 1 Bajo
1 3 Medio
1 2 Bajo
1 Medio
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
1 Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Medio
1 1 Bajo
Bajo
Bajo
2 2 Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
3 3 Medio
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan Frecuencia de
del plan de
contingencia
(USD)
Cantidad de Costo
visión
Fecha última
Observaciones
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
Estación de Bombeo
1
Balsas N°9
Estación de Bombeo
2
Balsas N°9
Estación de Bombeo
3
Balsas N°9
Estación de Bombeo
4
Balsas N°9
Estación de Bombeo
5
Balsas N°9
Estación de Bombeo
6
Balsas N°9
Estación de Bombeo
7
Balsas N°9
Estación de Bombeo
8
Balsas N°9
Estación de Bombeo
9
Balsas N°9
Estación de Bombeo
10
Balsas N°9
Estación de Bombeo
11
Balsas N°9
Estación de Bombeo
12
Balsas N°9
Estación de Bombeo
13
Balsas N°9
Estación de Bombeo
14
Balsas N°9
BALSAS 9
FACTIILIDAD
Debido a maniobra de desacople de bombas en balsas, puede ocurrir pérdida de estabilidad, lo que podría
provocar volcamiento de la balsa de la bomba y/o caída de personas.
Debido a fuertes vientos y ascenso de la laguna, puede ocurrir un corte de sistema de anclaje, lo que podría
provocar deformaciones en la plataforma y/o daños en el sistema eléctrico.
Debido a deficiencias constructivas (calidad de materiales, compactación), puede ocurrir un asentamiento del
terreno, lo que podría provocar daños a las instalaciones y/o lesiones a las personas.
Debido a mala ejecución de TIE-IN o coordinación con operaciones, puede ocurrir electrocución o sobrecarga
de línea existente 23kv, lo que podría provocar accidentes a las personas y pérdidas materiales.
Debido a desgaste y falta de correcta mantención, puede ocurrir falla en las bombas existentes, lo que podría
provocar detención de la operación.
Debido a sobrecalentamiento de transformador, puede ocurrir pérdida de aceite lo que podria provocar falla
del sistema de impulsión e incendio.
Debido a no liberación del área de botaderos y acopio, puede ocurrir un desfase en el programa de
Debido a no liberación del área de especies protegidas, puede ocurrir un desfase en el programa de
Debido a no disponibilidad de suministro crítico, puede ocurrir un desfase del proyecto, lo que podría provocar
retrasos en el inicio de la operación.
Debido a falla en sistema de refrigeración, puede ocurrir sobrecalentamiento de sala eléctrica, lo que podría
provocar daños en los equipos y detención del sistema.
Debido a lluvias intensas, ruptura o filtración de tuberías, puede ocurrir agrietamiento de terreno de la
plataforma de EBB9, lo que podría provocar retraso en el proyecto.
Debido a excavaciones no controladas, puede ocurrir rotura de línea de impulsión, lo que podría provocar
detención del proyecto.
Debido a no considerar la ultima cota de operación versus el crecimiento del tranque, puede ocurrir inundación
de la tubería, lo que podría provocar detención de la operación.
Debido a falla en la operación de los puntos de descarga del tranque, puede ocurrir insuficiente cota de agua
en la laguna, lo que podría provocar pérdida de eficiencia de las bombas y arrastre de sólidos.
Volcamiento de balsa de bomba y/o caída

de personas.
Deformaciones en plataforma y/o daños en

sistema eléctrico.
Asentamiento del terreno.
Electrocución o sobrecarga de línea

existente.
Falla en las bombas existentes.
Sobrecalentamiento del transformador.
Liberación área de botaderos y acopio.
Liberación área de especies protegidas.
No disponibilidad de suministros críticos.
Falla sistema de refrigeración.

Agrietamiento de terreno de plataforma
EBB9
Rotura de línea de impulsión.
Inundación de la tubería al final de la

operación EBB9.
Insuficiencia cota de agua en laguna al

inicio de la operación
esgos
Dueño del
Riesgo
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Construcción Calidad Por MLP
Integración Tie-Ins Por MLP
Abastecimiento y contratos Suministros Por MLP
Medio ambientales Permisos
Medio ambientales Permisos
Abastecimiento y contratos Suministros
Ingeniería Especificaciones Por MLP

Integración Por MLP
Proyectos / Operación
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Gerencia de Proyectos Activo 2020



Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Incorporar a los proveedores

de los sistemas de flotación
en los diseños de ingeniería.
Incorporar la problemática Los proveedores deben
19275000 USD para los diseños de considerar junto con su
ingeniería. suministro, la entrega de una
filosofía de operación del
sistema
Soluciónde anclajeen
probada y su
el
mercado modulación.
para este tipo de
plataformas flotantes. Los
Análisis con proveedores
proveedores deben
sistemas de anclaje que sean
19275000 USD considerar junto con su
regulables al ascenso de la
suministro, la entrega de una
laguna.
filosofía de operación del
sistema de anclaje y su
modulación.
Reemplazo de material y
Presencia de ITO en terreno,
compactación adecuada,
mecánico de suelo e
cumpliendo con las
Ingeniero civil.
específicaciones del proyecto.
Generar buena coordinación

para ejecución del Tie In.
Programar Tie In en alguna
Taller de constructibilidad.
parada de planta.
Contar con procedimiento de
trabajo para esta labor.
Aplicar sistema de
aseguramiento de calidad y
pautas de mantención
Solicitar a vendor el chequeo
(programa de mantención
y revisión del equipo.
para proyecto).
Contar con la disponibilidad
de líneas stand by.
Hoja de datos y
Considerar como parte del
especificaciones técnicas que
diseño muro corta fuego.
indiquen las protecciones
Contar con un transformador
mínimas que debe incorporar
de respaldo.
el transformador.
Coordinación temprana de Para generación de programa

liberación del área de de construcción incorporar al
botadero. equipo de medio ambiente.
Coordinación temprana de Para generación de programa

liberación del área de de construcción incorporar al
especies protegidas. equipo de medio ambiente.
Incorporar en etapa temprana

Gestión temprana para la
de ingeniería a los
adquisición de suministros
proveedores para conocer los
críticos.
plazos de entrega.
El diseño debe considerar

capacidad de ventilación/
refrigeración acorde al calor
Contar sistema de detección y
disipado.
alarma de incendio.
Pautas de mantención.
Efectuar pruebas de
funcionamiento.
Consideraciones en el diseño Reemplazo de material y
de obras de saneamiento en compactación adecuada,
plataformas, evitando la cumpliendo con las
acumulación de aguas lluvias. específicaciones del proyecto.
Segregación de áreas.
Contar con señalética en el
Contar con SIA (Solicitud
trazado y contar con
Intervención Ambiental).
procedimiento de trabajo para
Solicitar permisos de
excavaciones.
excavación (ITICA).
Presencia de ITO en terreno,
mecánico de suelo e Plan de contingencia.
Ingeniero civil.
Plan de descarga para

Control y seguimiento del plan asegurar el nivel en la laguna.
de crecimiento de la laguna. Disponer de Can a las
bombas simflo.
Riesgo Residual
Probabilidad
Diseño ejecutado 2021 2022 3
Deformación o
falla de la 2021 2022 3
plataforma.
Asentamiento
2021 2022 3
terreno.
Interruptor
alimentador de 2021 2022 1
línea 23kV.
Falla en sistemas 2021 2022 3
Sensores de
2021 2022 1
temperatura.
Programa de
2021 2022 2
construcción.
Programa de
2021 2022 2
construcción.
Fecha de inicio
2021 2022 2
de operación.
Sensores de
2021 2022 2
temperatura.
Agrietamiento de
2021 2022 2
terreno.
- 2021 2022 1
Cota de agua en
2021 2022 2
la laguna.
Cota de agua en
2021 2022 2
la laguna.
Impacto del
e Riesgos
3
4
ámbito
dominante
Residual
CAPEX
3
3
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
4
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
2 2
4 4
2 2
3 2 2 3
3 2 3
3 2 3
3 3 3
2 2
2 2 2
2 2 2 2
2 2 2
2 2 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
50% 9637500 USD Alto
50% 9637500 USD Alto

3 30% 0.00 MM USD Medio
3 30% 0.00 MM USD Medio

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Generar un procedimiento en caso de Ingeniería de MLP/

Mitigar
volcamiento de balsa. Keypro
Considerar el ascenso de la laguna para Ingeniería de MLP/

Mitigar
el sistema de anclaje de plataformas. Keypro
Tra
Planes de Acción

Desarrollo de la
2021 2021
Ingeniería
Desarrollo de la
2021 2021
Ingeniería
Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
USD 25000 1 4 3
USD 25000 1 3 3
3 2 2
1 4
3 2 2
1 3 2 2
2 3 2
2 3 2
2 3 3 3
2 2 2
2 2 2
1 2 2 2
2 2 2 2
2 2 2 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
4 Medio
Medio
Medio
4 Medio
Medio
3 Medio
3 3 Medio
3 3 Medio
Medio
Bajo
2 Bajo
2 Bajo
Bajo
Bajo
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
420 Espesadores de
1
limpiado y túneles
420 Espesadores de
2
limpiado y túneles
420 Espesadores de
3
limpiado y túneles
420 Espesadores de
4
limpiado y túneles
420 Espesadores de
5
limpiado y túneles
420 Espesadores de
6
limpiado y túneles
420 Espesadores de
7
limpiado y túneles
420 Espesadores de
8
limpiado y túneles
420 Espesadores de
9
limpiado y túneles
420 Espesadores de
10
limpiado y túneles
420 Espesadores de
11
limpiado y túneles
MEJORAMIENTO DE CANALETA DESCARGA DESDE LA PISCINA DE EMERGENCIA DE
KM 0 A LA PISCINA DE CARPA AMARILLA
PREFACTIILIDAD
Debido a trabajos con equipos, puede ocurrir choques, colisiones y/o volcamientos, lo que provocaría
accidentes graves y/o fatales.
Debido a trabajos de izaje de suministros, podría ocurrir un aplastamiento o atrapamiento, lo que provocaría
Debido a trabajos en el tramo de canaletas, puede ocurrir traspaso a sitios arqueológicos, lo que podría
provocar afectación a sitios arqueológicos.
Debido a licitación tardía, puede ocurrir retraso en su inicio, lo que provocaría retrasos en el proyecto.
Debido a contingencias en la construcción, puede ocurrir una desviación en el programa, lo que provocaría un
retraso en el proyecto.
Debido a presencia de virus (covid-19), puede ocurrir contagio masivo del personal, lo que provocaría
Debido a mejoramiento de la canaleta, puede ocurrir intervenciones en sitios no autorizados ambientalmente,

lo que podría provocar afectación a la flora.
Debido a labores de construcción, puede ocurrir interacción con camino industrial, lo que puede provocar
interferencias.
Debido a trabajos en canaletas, puede ocurrir sobreesfuerzos por manejo de cargas, lo que provocaría
Debido a black out en la planta de concentrado, pueden ocurrir reboses, lo que provocaría un impacto durante
la construcción de la canaleta.
Debido a aportes hacia la canaleta de mamposteria, puede ocurrir escurrimientos dentro de la canaleta , lo
que podría provocar impacto durante la construcción.
Accidentes por maniobras de equipos

pesados.

atrapamiento.
Afectación sitios arqueológicos.
Atraso del proyecto por licitación tardía.
Atraso del programa.

(covid-19)
Afectación a la flora local
Atraso del programa interferencias.

cargas.
Contacto de concentrado durante la

construcción.
Escurrimientos durante la construcción.
Etapa: PREFACTIILIDAD
esgos
Dueño del
Riesgo

Paleontología
Abastecimiento y contratos Contratistas Por MLP
Vigilancia Ambiental -
Compromisos RCA
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Constructibilidad /
Ingeniería Por MLP
Mantenibilidad
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020
Por MLP Activo 2020

Por MLP Activo 2020
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Programa de comunicación Segregación y delimitación de

385500 USD radial, conductores y vías de tránsito para
operadores certificados. vehículos y peatonal.
Plan de izaje y ubicación de

385500 USD Saneamiento del área.
material.
Señalización y demarcación Indicar sitios arqueologicos en
de sitios arqueológicos. Bases Técnicas.
Generar programa de Considerar proyecto dentro

construcción con holguras de presupuesto del dueño del
ante posibles retrasos. área.
Generar programa de
construcción con holguras Coordinación con proyecto
ante posibles retrasos y mejoramiento de piscina
coordinacion con carpa amarilla.
stakeholders.
Cumplir con todos los Uso de protección respiratoria

procedimientos sanitarios de permanente, lavado de
las autoridades y MLP. manos, distancia social.
Coordinación y validación con

Solicitud de permisos
el área de medio ambiente
correspondientes a la
para la ejecución de los
liberación de área.
trabajos.
Considerar ventana operación

Contar con banderero de
para intervención de camino
seguridad vial.
industrial.
Prohibición de levantar cargas

manuales sobre los 25 k. Ayuda mecanizada.
Pausas de descanso.
Durante el mejoramiento de
Tener contacto directo con canaleta se dejara habilitado
gente de operaciones vía un by pass hacia piscina 711
radial. ante posible evento de rebose
en la construcción.
El aporte proveniente de
molienda se bloqueara y se
Mantener contacto directo con recirculara flujo hacia piscina
operaciones ante posible emergencia carpa amarilla.
evento de derrame. El aporte proveniente del
TK712 se almacenará en
piscina de emergencia.
Riesgo Residual
Probabilidad
Conducción y
operación de
3
equipos y
vehículos.
Maniobras de
3
izaje.
Sitios
2
arqueológicos
Retraso en el
2
programa.
Retraso en el
2
programa
Covid 2
Trabajos en la
2
canaleta
Interferencias 2
Manejo de
2
cargas
Falla en planta
1
de concentrado
Falla en los
espesadores de 1
relave.
Impacto del
e Riesgos
3
3
ámbito
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
3
3
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
3 3
3 3
3 3
3 2 2 3
3 3
2 2 2
2 2
2 2
2 2
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
50% 192750 USD Alto
50% 192750 USD Alto


Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Mitigar Aplicación de ERFT N°1 y N°2. EECC / MLP

Tra
Planes de Acción

2020 2022 EECC
2020 2022 EECC

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
2 3
2 3
1 3
2 3 3
2 3 3
2 3
2 3
2 2 2 2
2 2
1 2 2
1 2 2
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
3 Medio
3 Medio
3 Medio
Medio
Medio
3 Medio
3 Medio
Bajo
2 Bajo
Bajo
Bajo
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Investigación de las causas

del accidente y verificación
de la implementación de los
MLP
estándares de seguridad de
MLP y herramientas
preventivas.
Investigación de las causas

del accidente y verificación
de la implementación de los
MLP
estándares de seguridad de
MLP y herramientas
preventivas.
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
N/A
N/A
Fecha última
revisión
2020
2020
Inicio
Proyecto:
Etapa del Taller:
Proceso /
Nro.
Área
RECAMBIO DE TUBERÍA RELAVEDUCTO 36"
PERFIL

Código de Proyecto: PR0115

esgos
Dueño del
Riesgo
Fecha
Gestor del
Riesgo
Riesgo
Máxima
Pérdida Posible
(MFL)
Riesgo Residual
Probabilidad
Impacto del
e Riesgos
ámbito
dominante
Residual
CAPEX
OPEX
Plazo
Promesa de
Valor (NPV)
sso
Medio
Ambiente
Comunidades
Valoración
del Riesgo
lores de 1 a 5
Residual (%)
Probabilidad
Magnitud del
Reputación
Máxima Riesgo
Legal
Pérdida Residual
Esperada
(MPE)
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Planes de Acci
Plan(es) de Acción
dominante acción
Tra
Planes de Acción

Riesgo Rem
Probabilidad Riesgo
Impacto del ámbito
Remanente
dominante
Presupuesto CAPEX
Plan de
OPEX
Plazo
Acción (USD)
Riesgo Remanente

Comunidades
Valor (NPV)
Magnitud
Promesa de
Reputación
Ambiente
del Riesgo
Medio
Legal
sso
Remanente
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
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0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Presupuesto
Responsable
Plan(es) de Plan
del plan de
contingencia
(USD)
Seguimiento y Revi
Costo
Observaciones
Fecha última
revisión

Base de Datos - Matrices de Riesgos SPTFT

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Base de Datos - Matrices de Riesgos SPTFT

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Nombre del Proyecto

INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE IMPULSIÓN CHOAPA 1 A CHOAPA 3

Etapa del Taller:

Descripción del Riesgo

Titulo del Riesgo Información Clave

Fecha inicio Fecha fin de Disparador

mbitos de riesgo. Valores de 1 a 5

INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE

INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE

INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE

INGENIERÍA CAMBIO DE TUBERÍA DE

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