Plan - Quistococha OCI PVD Rev 17-09-21 Rev GS

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
PLAN
CONTROL CONCURRENTE
PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE
TRANSPORTE DESCENTRALIZADO - PROVÍAS
DESCENTRALIZADO
LIMA-LIMA-LIMA
“APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE

SALDO DE OBRA: MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
TRAMO QUISTOCOCHA – ZUNGAROCOCHA – LLANCHAMA,
DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA – MAYNAS – LORETO”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 10 DE AGOSTO DE 2021 AL 30 DE SETIEMBRE DE 2022
LIMA, 10 DE AGOSTO DE 2021
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
PLAN
CONTROL CONCURRENTE AL PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA
DE TRANSPORTE DESCENTRALIZADO - PROVÍAS DESCENTRALIZADO
LIMA - LIMA - LIMA
“APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE SALDO DE OBRA:
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA TRAMO QUISTOCOCHA – ZUNGAROCOCHA –
LLANCHAMA, DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA – MAYNAS – LORETO”
________________________________________________________________________________
ÍNDICE
________________________________________________________________________________________
DENOMINACIÓN N° Pág.
1. ORIGEN 1
2. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD 1
2.1 Datos de la Entidad 1
3. DATOS DEL PROCESO 3
4. ALCANCE 3
5. OBJETIVOS 5
5.1 Objetivo General 5
5.2 Objetivos Específicos 5
6. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA 6
7. BASE NORMATIVA 6
8. PROCEDIMIENTOS 7
9. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA. 15
9.1. Comisión de Control 15
9.2. Costos directos estimados 16
10. DOCUMENTOS A EMITIR 17

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PLAN
CONTROL CONCURRENTE AL PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE

TRANSPORTE DESCENTRALIZADO - PROVÍAS DESCENTRALIZADO
LIMA - LIMA - LIMA
“APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE SALDO DE OBRA:

MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA TRAMO QUISTOCOCHA – ZUNGAROCOCHA –
LLANCHAMA, DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA – MAYNAS – LORETO”
I. ORIGEN
El servicio de Control Concurrente a la “Aprobación del Expediente Técnico y Ejecución de Saldo de

Obra: Mejoramiento de La Carretera Tramo Quistococha – Zungarococha – Llanchama, Distrito de San
Juan Bautista – Maynas – Loreto" a cargo del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Descentralizado - Provías Descentralizado, ubicada en el distrito de Lima, provincia de Lima y
departamento de Lima, es un servicio de Control Simultáneo no programado en el Plan Operativo del
2021 del Órgano de Control Institucional de PROVÍAS DESCENTRALIZADO, responsable del Control
Concurrente, registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG.
Esta modalidad del servicio de Control Simultáneo se realiza en el marco de lo dispuesto en Ley n.°
27785 y sus modificatorias, y la Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”
aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y sus
modificatorias.
II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD
2.1 Datos de la Entidad
a) Entidad: Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado - Provías

Descentralizado.
b) Sector: Transportes.
c) Nivel de Gobierno: Nacional.
d) Estructura Orgánica:
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Gráfico n.° 1
Estructura Orgánica
Fuente: Página web de Provias Descentralizado.
Norma de creación:
PROVÍAS DESCENTRALIZADO es una Unidad Ejecutora del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones adscrito al Despacho Viceministerial de Transportes, encargada de las actividades
de preparación, gestión, administración y de ser el caso ejecución de proyectos y programas de
infraestructura de transporte departamental y rural en sus distintos modos; así como el desarrollo y
fortalecimiento de capacidades institucionales para la gestión descentralizada del transporte
departamental y rural.
El Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado - PROVIAS
DESCENTRALIZADO fue creado por fusión de PROVÍAS DEPARTAMENTAL y PROVÍAS RURAL
bajo la modalidad de fusión por absorción, mediante Decreto Supremo n.° 029-2006-MTC de 12 de
agosto de 2006.
Misión:
Contribuir a la gestión descentralizada de la infraestructura vial departamental y rural a ser
desarrollada por los gobiernos regionales y locales, respectivamente, implementando mecanismos
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técnicos, institucionales, legales y financieros que garanticen la sostenibilidad de las inversiones

viales.
Visión:
País integrado con redes viales departamentales y rurales adecuadas, transitables, bajo gestión de
los gobiernos regionales y locales respectivamente y que contribuyen al desarrollo socioeconómico
de la población.
Objetivos:
 General:
Promover, apoyar y orientar el incremento de la dotación y la mejora de la transitabilidad de la
infraestructura de transporte departamental y rural y el desarrollo institucional, en forma
descentralizada, planificada, articulada y regulada, con la finalidad de contribuir a la superación
de la pobreza y al desarrollo del país.
 Específicos:
 Viales:
Ampliar, mejorar y consolidar la accesibilidad, conectividad e integración de poblaciones a
bienes, servicios públicos y privados y a oportunidades generadoras de ingresos, mejorando
la infraestructura vial rural y departamental, que permita incrementar, restablecer y conservar
la transitabilidad de la red vial vecinal y departamental.
 Institucionales:
Desarrollar capacidades institucionales especializadas en gestión de infraestructura vial
departamental y rural en los gobiernos regionales y locales.
 De políticas:
Fortalecer las políticas nacionales en coordinación con gobiernos regionales y gobiernos
locales para el desarrollo, conservación y uso de la infraestructura vial departamental y rural.
 De desarrollo:
Promover la complementariedad y la integración de la infraestructura vial departamental y
rural con la promoción de iniciativas económico-productivas y con otro tipo de infraestructura
económica.
III. DATOS DEL PROCESO
El proceso para la Aprobación del Expediente Técnico y Ejecución de Saldo de Obra: "Mejoramiento de
La Carretera Tramo Quistococha – Zungarococha – Llanchama, distrito de San Juan Bautista – Maynas
– Loreto”, objeto del servicio de Control Concurrente, se inicia el 10 de agosto de 2021, y culmina el 30
de setiembre de 2022.
IV. ALCANCE
La evaluación a desarrollar comprende los hitos de control y actividades de mayor impacto siguientes:
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Cuadro n.° 1
Hitos de Control y actividades de mayor impacto
Fase o Etapa
Hitos de Control Actividades de mayor impacto
del Proceso (*)
Etapa:
Hito de Control n.° 1:
Expediente Actividad 1: Aprobación de Expediente Técnico de
Aprobación de Expediente
Técnico de Saldo de Obra
Técnico de Saldo de Obra
Obra
Actividad 1: Designación de Comité Especial y
Etapa: Actos Hito de Control n.° 2:
Elaboración de base
Preparatorios Aprobación de Bases
Actividad 2: Aprobación de las Bases
Actividad 1: Requisitos para Convocar
Actividad 2: Acreditación de la disponibilidad física del
terreno
Actividad 3: Convocatoria y publicación de bases
Etapa: Actividad 4: Registro de participantes
Procedimiento Hito de Control n.° 3: Actividad 5: Formulación de consultas y observaciones
de selección Evaluación de ofertas administrativas y Absolución de las mismas
Actividad 6: Integración y publicación de las bases
Actividad 7: Cumplimiento de requisitos y plazos, de la
presentación de ofertas
Actividad 8: Evaluación y calificación del postor
ganador
Inicio del plazo de Actividad 1: Inicio del plazo de ejecución de obra
ejecución de obra
Actividad 1: Entrega de adelanto directo y de
materiales
Actividad 2: Inspección del proceso constructivo y
controles de calidad
Actividad 3: Control de Cuaderno de Obra
Hito de Control n.° 5, 6, Actividad 4: Control de Garantías
7, 8 y 9: Avance de Actividad 5: Control del calendario de avance de obra
ejecución de obra n.° 1, 2, Actividad 6: Control de la seguridad en el trabajo
3, 4 y 5. Actividad 7: Control de riesgos
Actividad 8: Control de pago de valorizaciones
Etapa: Actividad 9: Ampliaciones de plazo y mayores gastos
Ejecución generales
contractual Actividad 10: Reducciones de obra
Actividad 11: Prestaciones adicionales de obra
Actividad 1: Anotación de culminación de Obra
Actividad 2: Solicitud para recepción de obra
Culminación de obra
Actividad 3: Conformidad del Inspector o Supervisor
Actividad 1: Designación de comité de recepción
Actividad 2: Recepción sin observaciones
Actividad 3: Acta o pliego de observaciones
Recepción de la obra
Actividad 4: Subsanación de observaciones de obra
Actividad 5: Discrepancia en subsanación de
observaciones
Actividad 1: Presentación de liquidación
Actividad 2: Revisión de liquidación
Liquidación del contrato
de obra Actividad 3: Consentimiento de la liquidación
Actividad 4: Pago de la liquidación
(*) Cuando no existan fases o etapas pre definidas en la normativa específica que regula el proceso en curso, la Comisión
de
Control puede establecer de manera referencial etapas o fases en el proceso para fines del control gubernamental.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.
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V. OBJETIVOS
5.1 Objetivo general
Determinar que las etapas de la Aprobación del Expediente Técnico y Ejecución de Saldo de Obra:
"Mejoramiento de La Carretera Tramo Quistococha – Zungarococha – Llanchama, Distrito de San
Juan Bautista – Maynas – Loreto”, a cargo del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Descentralizado – Provias Descentralizado se realicen conforme a los términos de referencia,
normativa aplicable, estipulaciones contractuales y demás disposiciones vigentes, de tal manera que
permita contribuir oportunamente con la eficiencia, eficacia, transparencia, economía y legalidad en
el uso y destino de los recursos y bienes del Estado.
5.2 Objetivos específicos
Hito de Control n.° 1: Aprobación de Expediente Técnico de Saldo de Obra

 Determinar que la elaboración del expediente técnico, se realice de acuerdo al marco normativo
vigente; asimismo guarde relación con el Acta de Constatación Física y cuente con su respectiva
resolución de aprobación.
Hito de Control n.° 2: Aprobación de Bases

 Determinar que las Bases presenten el contenido mínimo establecido por la normativa de
contrataciones, que posibiliten el adecuado procedimiento de selección, acorde a la información
técnica y económica contenida en el expediente de contratación; asimismo, se encuentren
visados en todas sus páginas por los integrantes del Comité de Selección y hayan sido
aprobados por el funcionario competente.
Hito de Control n.° 3: Evaluación de ofertas

 Determinar si la presentación de las propuestas de los postores se efectuó cumpliendo el
cronograma y las formalidades establecidas; asimismo, si para la admisión de las ofertas el
Comité de Selección tuvo en consideración los requisitos exigidos por la normativa vigente.
Hito de Control n.° 4: Inicio del plazo de ejecución de obra

 Determinar que previo al inicio de la ejecución de la obra, se cumplan con las condiciones
contractuales vigentes.
Hito de Control n.° 5, 6, 7, 8 y 9: Avance de ejecución de obra n.° 1, 2, 3, 4 y 5

 Determinar que el avance de la ejecución de la obra se ejecute de acuerdo al marco normativo
vigente.
Hito de Control n.° 10: Culminación de obra

 Determinar que se haya ejecutado la totalidad de los trabajos en concordancia con el expediente
técnico y sus modificatorias.
Hito de Control n.° 11: Recepción de la obra

 Determinar si en la recepción de la obra se presentaron observaciones y estas fueron
subsanadas por el contratista, en concordancia con el expediente técnico y sus modificatorias.
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Hito de Control n.° 12: Liquidación del contrato de obra

 Determinar que la liquidación del contrato de obra se haya realizado acorde a los trabajos
realmente ejecutados y en concordancia con la normativa aplicable.
VI. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA
El plazo del control concurrente estimado es de 411 días calendario, teniendo como inicio el 16 de
agosto de 2021 y la culminación el 30 de setiembre de 2022.
Cuadro n.° 2
Cronograma de la ejecución del Hito de control
Hitos de Control Duración Inicio Fin

1 Aprobación de Expediente Técnico de Saldo de Obra 12 d.c. 16/08/2021 27/08/2021
2 Aprobación de Bases 12 d.c. 11/10/2021 22/10/2021
3 Evaluación de ofertas 12 d.c. 22/11/2021 03/12/2021
4 Inicio del plazo de ejecución de obra 12 d.c. 20/12/2021 31/12/2021
5 Avance de ejecución de obra n.° 1 12 d.c. 07/02/2022 18/02/2022
10 Culminación de obra 12 d.c. 30/06/2022 10/07/2022
11 Recepción de la obra 12 d.c. 25/07/2022 05/08/2022
12 Liquidación del contrato de obra 12 d.c. 19/10/2022 30/10/2022
VII. BASE NORMATIVA
La normativa aplicable al proceso en curso objeto del servicio del Control Concurrente es la siguiente:
Normativa aplicable a la entidad y materia a examinar
 Decreto Supremo n.º 029-2006-MTC de 12 de agosto de 2006, Fusionan a Provías Departamental

y a Provias Rural bajo la modalidad de fusión por absorción.
 Resolución Directoral n.º 22-2013-MTC/14 de 17 de julio de 2013 - Aprueba actualización del
Manual de Carreteras “Especificaciones Técnicas Generales para Construcción - EG-2013”.
 Resolución Ministerial n.º 1182-2017-MTC/01.02 de 12 de diciembre de 2017, Aprueban Manual de
Operaciones del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado - Provías
Descentralizado.
 Decreto Supremo n.° 344-2018-EF publicado el 31 de diciembre de 2018 - Reglamento de la Ley
n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y vigente a partir del 30 de enero de 2019.
 Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo de 2019 - Texto Único Ordenado de
la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y vigente a partir del 30 de enero de 2019.
 Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el caso.
Normativa que regula el servicio de control

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 Ley n.° 27785 de 22 de julio de 2002 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y la
Contraloría General de la República y modificatorias.
 Resolución de Contraloría n.° 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014 - Normas Generales de
Control Gubernamental y modificatorias.
 Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG publicado el 30 de marzo de 2019 - Aprueba la
Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, vigente desde el 1 de abril de
2019, y modificatorias.
VIII. PROCEDIMIENTOS
Los procedimientos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos establecidos para el servicio
del Control Concurrente, se detallan a continuación:
Cuadro n.° 3
Procedimientos
Objetivo específico del Hito de Control n.° 1: Determinar que la elaboración del expediente técnico, se realice
de acuerdo al marco normativo vigente; asimismo guarde relación con el Acta de Constatación Física y
cuente con su respectiva resolución de aprobación.
Actividad de Mayor Impacto n.° 1: Aprobación de Expediente Técnico de Saldo de Obra
Procedimientos (*) Responsables (**)
1.1. Verificar que cuente con el contenido mínimo para la
JAHA/LALM
ejecución de la obra, de acuerdo al marco normativo vigente.
1.2. Verificar que guarde relación con el Acta de Constatación
JAHA/LALM
Física.
1.3. Verificar que cuente con resolución de aprobación. JAHA/LALM
Objetivo específico del Hito de Control n.° 2: Determinar que las Bases presenten el contenido mínimo
establecido por la normativa de contrataciones, que posibiliten el adecuado procedimiento de selección,
acorde a la información técnica y económica contenida en el expediente de contratación; asimismo, se
encuentren visados en todas sus páginas por los integrantes del Comité de Selección y hayan sido
Hito de Control n.° 2: Aprobación de Bases
Actividad de Mayor Impacto n.° 1: Designación de Comité Especial y Elaboración de base
1.1. Comprobar que el Comité de Selección fue designado por
la autoridad competente acorde a los procedimientos JAHA/LALM
establecidos.
1.2. Verificar que las Bases cumplen con el contenido mínimo
establecido por la normativa de contrataciones. JAHA/LALM
Actividad de Mayor Impacto n.° 2: Aprobación de las Bases
1.1. Comprobar se encuentren visados en todas sus páginas
por los integrantes del Comité de Selección y hayan sido JAHA/LALM
Objetivo específico del Hito de Control n.° 3: Determinar si la presentación de las propuestas de los postores
se efectuó cumpliendo el cronograma y las formalidades establecidas; asimismo, si para la admisión de las
ofertas el Comité de Selección tuvo en consideración los requisitos exigidos por la normativa vigente.
Hito de Control n.o 3: Evaluación de ofertas
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
Actividad de mayor impacto n.° 1: Requisitos para Convocar

1.1. Verificar la existencia del acta de consultas técnicas
durante la expresión de interés, así como la inclusión del
JAHA/LALM
proyecto en el PAC y la aprobación del expediente de
contratación.
Actividad de mayor impacto n.° 2: Acreditación de la disponibilidad física del terreno
1.1. Verificar la existencia de documentos que acrediten que la
entidad cuenta con la disponibilidad física del terreno; así su JAHA/LALM
entrega sea parcial o total.
Actividad de mayor impacto n.° 3: Convocatoria y publicación de bases
1.1. Comprobar que la convocatoria al procedimiento de
Selección fue publicada en el SEACE, con la información y en
JAHA/LALM
la oportunidad debida. Asimismo, si se utilizaron otros medios
de difusión.
Actividad de mayor impacto n.° 4: Registro de participantes
1.1. Verificar que el registro se realizó en las fechas del
JAHA/LALM
cronograma establecido.
Actividad de mayor impacto n.° 5: Formulación de consultas y observaciones administrativas y Absolución de
las mismas
1.1. Verificar que la formulación de consultas y observaciones
administrativas, así como la absolución de las mismas se
JAHA/LALM
efectuaron en los plazos establecidos y estuvieron
fundamentadas.
1.2. Verificar que el Comité de Selección u Órgano Encargado
de las Contrataciones, en el pliego absolutorio haya dado
atención a todas las consultas y/u observaciones realizadas JAHA/LALM
por los participantes del procedimiento de selección; y
notificado a través del SEACE.
1.3. Verificar que el pliego absolutorio, debidamente
fundamentado, fue publicado en el portal web del SEACE en la JAHA/LALM
fecha establecida y comunicado a los participantes.
Actividad de mayor impacto n.° 6: Integración y publicación de las bases
1.1. Verificar que las bases administrativas integradas
contengan las modificaciones resultantes de las consultas, JAHA/LALM
observaciones, pronunciamientos.
1.2. Comprobar que las bases integradas hayan sido
publicadas en el portal web del SEACE en la fecha establecida JAHA/LALM
en el cronograma.
Actividad de mayor impacto n.° 7: Cumplimiento de requisitos y plazos, de la presentación de ofertas
1.1. Comprobar si la presentación de las propuestas de los JAHA/LALM
postores se efectuó cumpliendo el cronograma y las
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
formalidades establecidas; asimismo, si para la admisión de

las ofertas el Comité de Selección tuvo en consideración los
requisitos exigidos por la normativa vigente.
Actividad de mayor impacto n.° 8: Evaluación y calificación del postor ganador
1.1. Verificar que la evaluación de las ofertas técnicas se
efectúe conforme a los factores de evaluación previstos en los
JAHA/LALM
documentos del procedimiento, con el objeto de determinar el
mejor puntaje y el orden de prelación.
Objetivo específico del Hito de Control n.° 4: Determinar que previo al inicio de la ejecución de la obra, se
cumplan con las condiciones contractuales vigentes.
Hito de Control n.o 4: Inicio del plazo de ejecución de obra
Actividad de mayor impacto n.° 1: Inicio del plazo de ejecución de obra
1.1. Comprobar que la Entidad haya cumplido con las
siguientes condiciones:
a. Que la Entidad notifique al contratista, quién es el

inspector o supervisor, según corresponda;
b. Que la Entidad haya hecho entrega total o parcial del
terreno o lugar donde se ejecutará la obra, según
corresponda;
c. Que la entidad provea el calendario de entrega de JAHA/LALM
los materiales e insumos que, de acuerdo con las
bases, hubiera asumido como obligación;
d. Que la Entidad haya hecho entrega del Expediente
Técnico de Obra completo, en caso este haya sido
modificado con ocasión de la absolución de
consultas y observaciones;
e. Que la Entidad haya otorgado al contratista el
Adelanto Directo.
1.2. Verificar el cumplimiento de las condiciones establecidas
para el inicio del plazo de ejecución de obra en los plazos
JAHA/LALM
establecidos (dentro de los 15 días, desde el día siguiente de
la suscripción del contrato).
Objetivo específico del Hito de Control n.° 5, 6, 7, 8 y 9: Determinar que el avance de la ejecución de la obra
se ejecute de acuerdo al marco normativo vigente.
Hito de Control n.o 5, 6, 7, 8 y 9: Avance de ejecución de obra n.° 1, 2, 3, 4 y 5
Actividad de mayor impacto n.° 1: Entrega de adelanto directo y de materiales
1.1. Verificar si los adelantos fueron solicitados de manera
oportuna, sin superar el porcentaje (%) del monto del contrato JAHA/LALM
original consignado en los TDR.
Actividad de mayor impacto n.° 2: Inspección del proceso constructivo y controles de calidad
1.1. Comprobar que la ejecución de los trabajos comprendidos JAHA/LALM
en el expediente técnico se viene desarrollando de acuerdo a
las especificaciones técnicas y con la participación del
personal requerido de acuerdo a lo señalado en los términos
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
de referencia y el contrato de obra.

1.2. Verificar que se cuenten con los certificados de calidad,
calibraciones de equipos, resultados de ensayos, informes
técnicos o documentos similares, que acreditan el adecuado
control de calidad durante el proceso constructivo y en la JAHA/LALM
frecuencia especificada de acuerdo a lo indicado en los planos
y en las especificaciones técnicas de la obra, así como en las
normas técnicas relacionadas.
1.3. Verificar que el material excedente, producto del
desmonte, de demoliciones, de corte o de relleno sobrantes,
se deposite en el Depósito de Material Excedente (D.M.E.)
JAHA/LALM
autorizados con el debido grado de compactación, de acuerdo
a los planos considerando las obras accesorias, y verificar si
presenta los permisos para el uso correspondiente.
Actividad de mayor impacto n.° 3: Control de Cuaderno de Obra
1.1. Verificar:
a. Si el cuaderno de obra está legalizado y firmado en
todas sus páginas por el supervisor o inspector,
según corresponda, y por el residente de obra;
asimismo, si se anotan los hechos relevantes que
ocurren durante la ejecución de la obra.
b. Que las consultas que se formulan en el cuaderno
JAHA/LALM
de obra que se dirijan al inspector o supervisión y
que no requieran opinión del proyectista sean
absueltas dentro del plazo máximo de cinco (5) días
siguientes de anotadas; de no ser absueltas, verificar
si el contratista los presentó a la Entidad y está fue
atendida dentro de los siguientes cinco (5) días de
presentadas.
Actividad de mayor impacto n.° 4: Control de Garantías
1.1. Verificar la veracidad de las cartas fianzas de fiel
cumplimiento, directo y para materiales o insumos, y su
vigencia según corresponda. Para tal caso, solicitar la JAHA/LALM
confirmación de la emisión a la entidad financiera que generó
el documento.
Actividad de mayor impacto n.° 5: Control del calendario de avance de obra
1.1. Verificar que el contratista cumpla con el calendario de
avance de obra valorizado vigente, en caso de retraso
injustificado y el monto de la valorización acumulada ejecutada
JAHA/LALM
a una fecha determinada sea menor al 80% de la valorización
acumulada programada a dicha fecha, se haya ordenado al
contratista presentar el calendario acelerado de trabajos.
Actividad de mayor impacto n.° 6: Control de la seguridad en el trabajo
1.1. Verificar que la obra cuente con su Comité de Seguridad y JAHA/LALM
Salud; así como con el Plan de Seguridad y Salud en el
Trabajo (PSST), y el personal cuente con equipo de protección
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
personal (EPP) y Seguro Complementario de Trabajo de

Riesgo (SCTR).
Actividad de mayor impacto n.° 7: Control de riesgos
1.1. Verificar:
a. Si la obra cuenta con la póliza de seguro para
construcción de obras CAR y otros, de acuerdo a lo
considerado en el contrato, si fuera el caso.
b. Si durante la ejecución de la obra se está realizando

JAHA/LALM
el desarrollo de la administración de riesgos,
identificados desde la planificación de la ejecución
de la obra y monitoreados permanentemente viendo
si se materializa el impacto. Asimismo, verificar si se
han identificado nuevos riesgos durante la ejecución
de la obra.
Actividad de mayor impacto n.° 8: Control de pago de valorizaciones
1.1. Verificar:
a. Selectivamente los metrados ejecutados, precios
unitarios, y/o factor de relación, según corresponda
al tipo de sistema de contratación (a suma alzada,
precios unitarios, mixto); así como la correcta
aplicación de los índices unificados de precios en los
reajustes.
b. Si en las valorizaciones se están realizando las
amortizaciones por los adelantos directo y para JAHA/LALM
materiales o insumos, según corresponda.
c. Que el contratista cumplió con el plazo de
presentación del informe de valorización, y que el
supervisor remitió en el plazo oportuno su informe de
revisión, asimismo que el pago de las valorizaciones
se realizó hasta el último día del mes siguiente de
los trabajos.
Actividad de mayor impacto n.° 9: Ampliaciones de plazo y mayores gastos generales

1.1. Verificar:
a. El sustento técnico y legal de la ampliación de plazo
aprobada.
b. Si las circunstancias que generan la demora en la
ejecución de los trabajos afectaron la ruta crítica. JAHA/LALM
c. Que se hayan cumplido los plazos y procedimientos
para la ampliación de plazo.
d. Que el contratista haya presentado el calendario de
avance de obra valorizado actualizado y la
programación CPM correspondiente.
Actividad de mayor impacto n.° 10: Reducciones de obra
1.1. Verificar si se aprobó el presupuesto deductivo JAHA/LALM
Página 12 de 17
Cuadro n.° 3
Procedimientos
correspondiente vinculado, según corresponda la aprobación

de las reducciones de trabajo y el plazo, según corresponda.
Actividad de mayor impacto n.° 11: Prestaciones adicionales de obra
1.1. De lo siguiente:
a. Revisar el sustento técnico, legal y presupuestal del
adicional de obra aprobado.
b. Analizar si los trabajos configuran como prestaciones
adicionales.
c. Comprobar si la prestación adicional fue autorizada
por el Titular de la Entidad o el siguiente nivel de
decisión, debidamente delegado. JAHA/LALM
d. Verificar que las prestaciones adicionales fueron
aprobadas, previa a su ejecución y pago, salvo los
adicionales con carácter de emergencia, que se
ejecutan previo al pago.
e. Revisar selectivamente los metrados aprobados de
la prestación adicional.
Objetivo específico del Hito de Control n.° 10: Determinar que se haya ejecutado la totalidad de los trabajos
en concordancia con el expediente técnico y sus modificatorias.
Hito de Control n.o 10: Culminación de obra
Actividad de mayor impacto n.° 1: Anotación de culminación de Obra
1.1. Revisar que el residente realizó la anotación de la
culminación de la obra en el cuaderno de obra, y en la fecha JAHA/LALM
de culminación.
Actividad de mayor impacto n.° 2: Solicitud para recepción de obra
1.1. Revisar que el residente, mediante anotación en el
cuaderno de obra, solicitó la recepción de obra cuando ésta ha JAHA/LALM
concluido.
Actividad de mayor impacto n.° 3: Conformidad del Inspector o Supervisor
1.1. Verificar que el supervisor informe a la entidad, lo anotado
por el residente de obra, en un plazo no mayor a cinco (5) días
JAHA/LALM
posteriores a la anotación señalada, ratificando o no, mediante
anotación en el cuaderno de obra.
Objetivo específico del Hito de Control n.° 11: Determinar si en la recepción de la obra se presentaron
observaciones y estas fueron subsanadas por el contratista, en concordancia con el expediente técnico y sus
modificatorias.
Hito de Control n.o 11: Recepción de la obra
Actividad de mayor impacto n.° 1: Designación de comité de recepción
1.1. Comprobar que la entidad haya designado al comité de
recepción dentro de los 5 días hábiles siguientes a la
recepción del certificado de conformidad técnica; y que sus JAHA/LALM
integrantes reúnan las exigencias del Reglamento, según
corresponda.
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
Actividad de mayor impacto n.° 2: Recepción sin observaciones

1.1. Verificar que el comité designado inició la recepción de
obra junto al contratista dentro de los 20 días posteriores a su JAHA/LALM
designación.
1.2. Corroborar que en el acto de recepción de obra se verificó
el fiel cumplimiento de lo indicado en los planos,
JAHA/LALM
especificaciones técnicas y se efectuaron las pruebas
necesarias a los trabajos ejecutados.
1.3. En el caso de no haber observaciones, constatar que
exista el Acta de Recepción, que sus miembros actuaron
JAHA/LALM
personalmente suscribiéndola y otorgando de ser el caso, su
conformidad a los trabajos ejecutados, sin observaciones.
Actividad de mayor impacto n.° 3: Acta o pliego de observaciones
1.1. Indagar sobre la existencia de observaciones por parte del
Inspector o Supervisor en el cuaderno de obra, del comité de
JAHA/LALM
recepción en un acta o pliego de observaciones y de haberlas,
verificar que no se haya recibido la obra.
Actividad de mayor impacto n.° 4: Subsanación de observaciones de obra
1.1. Verificar que el levantamiento de las mismas se efectuara
en un plazo de 1/10 del plazo de ejecución vigente de la obra o
45 días, el que resulte menor. De no haber cumplido con el JAHA/LALM
plazo, constatar que la entidad aplicó las penalidades
correspondientes por demora.
1.2. De haberse subsanado las observaciones, verificar que el
Comité efectuó la recepción de obra dentro de los 7 días
siguientes al informe del inspector o supervisor; de no ser así JAHA/LALM
constatar si existió algún reconocimiento a favor del
contratista.
Actividad de mayor impacto n.° 5: Discrepancia en subsanación de observaciones
1.1. En caso que el contratista o el comité manifestara su
discrepancia con las observaciones, verificar que se
encuentren anotadas en el acta respectiva y haya sido elevado JAHA/LALM
a la entidad en un informe sustentado por el comité y en un
plazo máximo de 5 días.
1.2. Si vencido el 50% del plazo para subsanar la observación
formulada por el Comité, sin que se haya iniciado los trabajos
correspondientes; verificar que la entidad notificó al respecto al
contratista, a partir del día siguiente de la mencionada JAHA/LALM
notificación la entidad asume la subsanación de las
observaciones con cargo a las valorizaciones pendientes de
pago o lo dispuesto en el Reglamento.
1.3. Verificar si por causas ajenas al contratista la recepción de
JAHA/LALM
la obra se retrasó, superando los plazos establecidos.
Objetivo específico del Hito de Control n.° 12: Determinar que la liquidación del contrato de obra se haya
realizado acorde a los trabajos realmente ejecutados y en concordancia con la normativa aplicable.
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Cuadro n.° 3
Procedimientos
Hito de Control n.o 12: Liquidación del contrato de obra

Actividad de mayor impacto n.° 1: Presentación de liquidación
1.1. Comprobar que el contratista presentó la liquidación
debidamente sustentada con la documentación y cálculos
detallados, dentro del plazo que resulte mayor de 60 días o el JAHA/LALM
equivalente a 1/10 del plazo vigente de la ejecución de la obra,
a partir del día siguiente de la recepción de la obra.
Actividad de mayor impacto n.° 2: Revisión de liquidación
1.1. En caso de que la entidad haya observado la liquidación,
verificar que se elaboró otra comunicando de ello al contratista JAHA/LALM
para que este se pronuncie dentro de los 15 días siguientes.
1.2. Verificar que en el caso que el contratista no haya
presentado la liquidación en el plazo previsto, la Entidad haya
JAHA/LALM
elaborado la liquidación y notificado al contratista para su
pronunciamiento.
1.3. Revisar los cálculos efectuados para determinar el monto
de la liquidación aprobada, verificando el sustento de los
saldos por amortizar, pago de multas, devoluciones,
JAHA/LALM
retenciones, tributos; adicionales y/o reducciones de obras;
ampliaciones y/o reducciones de plazo; garantías vigentes,
metrados y precios unitarios considerados en su formulación.
1.4. Comprobar que, en la obra contratada bajo cualquier
sistema de contratación, la liquidación final se practicó con los
JAHA/LALM
precios unitarios, gastos generales y utilidad ofertados y, de
ser el caso, los aprobados durante la ejecución del contrato.
Actividad de mayor impacto n.° 3: Consentimiento de la liquidación
1.1. Constatar que la entidad aprobó o no la liquidación
presentada por el contratista de acuerdo a los plazos y
JAHA/LALM
procedimientos específicos establecidos en el Reglamento y
cuenta con la conformidad del supervisor.
Actividad de mayor impacto n.° 4: Pago de la liquidación
1.1. Verificar que, de resultar un saldo favorable al contratista,
se haya efectuado el pago correspondiente, caso contrario, si
resultara un saldo deudor, se debe verificar que la entidad JAHA/LALM
haya efectuado las acciones para el recupero del pago en
exceso.
1.2 Comprobar que los expedientes de contratación de obras
cuenten con la documentación generada desde la decisión de JAHA/LALM
adquirir hasta la liquidación de obra.
(*) Los procedimientos que se establezcan, deben estar orientadas al cumplimiento del objetivo específico establecido.
(**) Responsable del desarrollo del procedimiento (consignar iniciales de los nombres y apellidos completos, con letra
mayúscula).
IX. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA

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9.1. Comisión de Control

El personal designado para integrar la Comisión de Control responsable de la ejecución del
presente servicio de Control Concurrente, así como los plazos estimados de su participación por
cada etapa del servicio, en función a cada hito de control, para el cumplimiento de los objetivos
propuestos se muestra a continuación:
Cuadro n.° 4
Comisión de Control y Plazos
Días hábiles
Cargo Miembros de la Comisión de Control Profesión Elaboración
Planificación Ejecución Total
del Informe
Hito de Control n.o 1: Aprobación de Expediente Técnico de Saldo de Obra
Supervisor Rubén Sapallanay Valenzuela - RSV Ing. civil 1 1 1 3
Jefe de Comisión Luis Augusto Lazarte Martínez - LALM Ing. civil 1 5 3 9
Integrante 1 José Andres Huanca Almanza - JAHA Ing. civil 1 5 - 6
Hito de Control n.o 2: Aprobación de Bases
Hito de Control n.o 3: Evaluación de ofertas
Hito de Control n.o 4: Inicio del plazo de ejecución de obra
Hito de Control n.o 5: Avance de ejecución de obra n.° 1
Hito de Control n.o 10: Culminación de obra
Jefe de Comisión Luis Augusto Lazarte Martínez- LALM Ing. civil 1 5 3 9
Hito de Control n.o 12: Liquidación del contrato de obra
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Días hábiles
Cargo Miembros de la Comisión de Control Profesión Elaboración
Planificación Ejecución Total
del Informe
Integrante 1 Jose Andres Huanca Almanza - JAHA Ing. civil 1 5 - 6
9.2. Costos directos estimados

Los costos directos estimados que demandará la ejecución del servicio del Control Concurrente se
detallan en el cuadro siguiente:
Cuadro n.° 5
Costo Horas - Hombre y Asignación
Costo Total Asignación S/.
Miembros de la Costo total
N° Nivel N° días H/H Bolsa de
Comisión de Control Pasajes Viáticos S/.
S/. viaje
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
Hito de Control n. 2: Aprobación de Bases
o
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64

2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
Hito de Control n.° 3: Evaluación de ofertas
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
Hito de Control n.° 4: Inicio del plazo de ejecución de obra
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
Hito de Control n.° 5: Avance de ejecución de obra n.° 1
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
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Costo Total Asignación S/.

Miembros de la Costo total
N° Nivel N° días H/H Bolsa de
Comisión de Control Pasajes Viáticos S/.
S/. viaje
Hito de Control n.° 10: Culminación de obra
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 200.00 1600.00 - 6508.80
3 Integrante 1 6 42.39 200.00 1600.00 - 3834.72
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64
2 Jefe de Comisión 9 65.40 200.00 1600.00 - 6508.80
3 Integrante 1 6 42.39 200.00 1600.00 - 3834.72
Hito de Control n. 12: Liquidación del contrato de obra
o
1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64

2 Jefe de Comisión 9 65.40 - - - 4708.80
3 Integrante 1 6 42.39 - - - 2034.72
Total 800.00 6400.00 115,009.92
X. DOCUMENTOS A EMITIR
Como resultado del presente servicio de control, se emitirá un informe de Hito de Control por cada hito
de control evaluado y un informe de Control Concurrente, que se elevarán para aprobación a las
instancias correspondientes y serán comunicados a la Dirección Ejecutiva de Provias Descentralizado
sujeta a control.
Lima, 10 de agosto de 2021
Rubén Sapallanay Valenzuela Luis Augusto Lazarte Martínez

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Rubén Sapallanay Valenzuela

Jefe del OCI a cargo del desarrollo del Control
Concurrente

Plan - Quistococha OCI PVD Rev 17-09-21 Rev GS

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

“APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE

LIMA, 10 DE AGOSTO DE 2021

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

3. DATOS DEL PROCESO 3

6. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA 6

10. DOCUMENTOS A EMITIR 17

CONTROL CONCURRENTE AL PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE

“APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE SALDO DE OBRA:

El servicio de Control Concurrente a la “Aprobación del Expediente Técnico y Ejecución de Saldo de

II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD

2.1 Datos de la Entidad

a) Entidad: Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado - Provías

Fuente: Página web de Provias Descentralizado.

técnicos, institucionales, legales y financieros que garanticen la sostenibilidad de las inversiones

III. DATOS DEL PROCESO

5.1 Objetivo general

5.2 Objetivos específicos

Hito de Control n.° 1: Aprobación de Expediente Técnico de Saldo de Obra

Hito de Control n.° 2: Aprobación de Bases

Hito de Control n.° 3: Evaluación de ofertas

Hito de Control n.° 4: Inicio del plazo de ejecución de obra

Hito de Control n.° 5, 6, 7, 8 y 9: Avance de ejecución de obra n.° 1, 2, 3, 4 y 5

Hito de Control n.° 10: Culminación de obra

Hito de Control n.° 11: Recepción de la obra

Hito de Control n.° 12: Liquidación del contrato de obra

VI. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA

Hitos de Control Duración Inicio Fin

VII. BASE NORMATIVA

Normativa aplicable a la entidad y materia a examinar

 Decreto Supremo n.º 029-2006-MTC de 12 de agosto de 2006, Fusionan a Provías Departamental

Normativa que regula el servicio de control

Actividad de mayor impacto n.° 1: Requisitos para Convocar

formalidades establecidas; asimismo, si para la admisión de

a. Que la Entidad notifique al contratista, quién es el

de referencia y el contrato de obra.

personal (EPP) y Seguro Complementario de Trabajo de

b. Si durante la ejecución de la obra se está realizando

Actividad de mayor impacto n.° 9: Ampliaciones de plazo y mayores gastos generales

correspondiente vinculado, según corresponda la aprobación

Actividad de mayor impacto n.° 2: Recepción sin observaciones

Hito de Control n.o 12: Liquidación del contrato de obra

IX. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA

9.1. Comisión de Control

9.2. Costos directos estimados

1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64

Costo Total Asignación S/.

1 Supervisor 3 93.36 - - - 2240.64

Rubén Sapallanay Valenzuela Luis Augusto Lazarte Martínez

Rubén Sapallanay Valenzuela

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