ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON

PRESUNTA IRREGULARIDAD
UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
PUEBLO LIBRE, LIMA, LIMA

CONTRATACION DIRECTA Nº 001-2021-UNFV:

“SERVICIO DE INTERNET PARA LOS ALUMNOS DE MENOS
RECURSOS DE LA UNFV EN EL ESTADO DE EMERGENCIA
2021”

LIMA, 2 DE SETIEMBRE DE 2022

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
 CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA

IRREGULARIDAD A LA UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
PUEBLO LIBRE, LIMA, LIMA

CONTRATACIÓN DIRECTA Nº 001-2021-UNFV:

“SERVICIO DE INTERNET PARA LOS ALUMNOS DE MENOS RECURSOS DE LA UNFV EN EL
ESTADO DE EMERGENCIA 2021”

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ÍNDICE
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DENOMINACIÓN N° Pág.

1. ORIGEN 3

2. ANTECEDENTES DE LA MATERIA DE CONTROL 3

3. ALCANCE 3

4. OBJETIVO 4

5. MATERIA GENERAL 4

6. MATERIA DE CONTROL ESPECIFICO 4

7. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL 6

8. RECURSOS 6
8.1 Comisión de Control y plazos estimados
8.2 Costos directos estimados

9. CRONOGRAMA 7

10. MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD 7

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 CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA

IRREGULARIDAD A LA UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
PUEBLO LIBRE, LIMA, LIMA
CONTRATACIÓN DIRECTA Nº 001-2021-UNFV:
“SERVICIO DE INTERNET PARA LOS ALUMNOS DE MENOS RECURSOS DE LA UNFV EN EL
ESTADO DE EMERGENCIA 2021”
1. ORIGEN

Unidad Orgánica/Órgano
Desconcentrado de la
Órgano de Control Institucional (OCI).
Contraloría General de la
República:

Órgano de Control Institucional: OCI, Universidad Nacional Federico Villarreal

Programado en el Plan Anual de Control 2022, del Órgano de

Control Institucional (OCI), de la Universidad Nacional Federico
Servicio de Control Específico:
Villarreal.

Entidad o dependencia sujeta a Universidad Nacional Federico Villarreal, ubicada en el distrito de

control: Pueblo Libre, provincia y departamento de Lima.
Código del Servicio de Control
Específico del Sistema de 2-0206-2022-002
Control Gubernamental - SCG:

2. ANTECEDENTES DE LA MATERIA DE CONTROL

El Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad referido a la Contratación

Directa n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet para los alumnos de menos recursos de
la UNFV en el estado de Emergencia 2021”, se deriva de la ejecución del servicio de recopilación de
información, a través del cual se revisó documentación alcanzada principalmente por la Oficina de
Abastecimiento y otras dependencias de la Universidad Nacional Federico Villarreal (en adelante
UNFV), así como de la información proporcionada por algunas entidades del Estado y empresas
privadas. En virtud a ello, el equipo de recopilación de información identificó indicios de presunta
irregularidad, lo cual se detalla en la Hoja Informativa n.° 001-2022-CMR–GAPV– UNFV/OCI,
recomendando considerar tales situaciones para iniciar las acciones de planeamiento para el
desarrollo de un Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.

3. ALCANCE

Los hechos con evidencia de irregularidad se produjeron desde el 05 de febrero de 2021, en la que se
incorporó el “Servicio de internet para los alumnos de menos recursos de la UNFV en el Estado de
Emergencia 2021” en el Plan Anual de Contrataciones, hasta el 23 de abril de 2021 que se suscribió el
Acta de Conformidad de Servicio.

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4. OBJETIVO

Determinar si la Contratación Directa n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet para los
alumnos de menos recursos de la UNFV en el estado de Emergencia 2021”, a cargo de la Universidad
Nacional Federico Villarreal, se efectuó en cumplimiento a las normas aplicables, disposiciones
internas y estipulaciones contractuales.

Objetivo Específico:

4.1. Determinar si las actuaciones preparatorias y el procedimiento de la contratación Directa

n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet para los alumnos de menos recursos de la
UNFV en el estado de Emergencia 2021” , se efectuaron en concordancia con el marco normativo
emitido por el MINEDU, Contrataciones del Estado y disposiciones internas.

4.2 Determinar si los módems o dispositivos modelo ZTE MF920U, usados por la Universidad
Nacional Federico Villarreal en calidad de comodato y solicitados en los Términos de Referencia
de la contratación Directa n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet para los alumnos
de menos recursos de la UNFV en el estado de Emergencia 2021” generaron ventaja sobre las
empresas invitadas y condicionaron el resultado de dicha contratación.

4.3 Determinar si la activación del servicio de internet que brindó la empresa Telefónica del Perú
S.A.A., para el periodo de 1 de marzo al 30 de abril de 2021, se realizó en los equipos, módems o
dispositivos modelo ZTE MF920U, de conformidad con los Términos de Referencia aprobados.

5. MATERIA GENERAL

De la recopilación y verificación de la información y de la modificación del Plan Anual de

Contrataciones 2021 y registrado en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE),
sobre el “Servicio de Internet para los alumnos de menos recursos de la UNFV en el Estado de
Emergencia 2021”, el mismo que se desarrolló a través de la Contratación Directa n.º 001–2021–
UNFV.

La finalidad del procedimiento de selección, era dar la continuidad de la contratación del servicio de
internet para los alumnos de bajos recursos del semestre 2020 – II, en el estado de emergencia 2021,
a fin de cumplir con la función principal de brindar servicios de enseñanza universitaria, enmarcados
dentro de la misión y visión de la Institución.

Como resultado del procedimiento de contratación directa, se otorgó la buena pro a la empresa
Telefónica del Perú S.A.A., por un valor ascendente a S/ 333 252,40 (trescientos treinta tres mil
doscientos cincuenta y dos con 40/100 soles), correspondiendo un plazo de ejecución de la prestación
del servicio de dos (02) meses, a partir del 1 de marzo al 30 de abril de 2021.

6. MATERIA DE CONTROL ESPECIFICO

Del análisis y evaluación a la documentación relacionada al expediente de contratación del

procedimiento de selección Contratación Directa n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet
para los alumnos de menos recursos de la UNFV en el estado de emergencia 2021”, cuya buena pro
fue otorgada a la empresa TELEFÓNICA DEL PERÚ S.A.A. por el importe de S/ 333 252,40
(trescientos treinta tres mil doscientos cincuenta y dos con 40/100 soles) y por un plazo de ejecución

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de dos (2) meses, según Contrato n.° 004-2021-UNFV suscrito el 10 de marzo de 2021; se logró
identificar presuntas irregularidades en el proceso de ejecución, tales como:

1. El Vicerrectorado Académico, en su condición de área usuaria, en el mes de febrero de 2021

volvió a formular Términos de Referencia y solicitó al órgano encargado de las contrataciones
una nueva contratación directa por el periodo de dos (2) meses, para proveer el servicio de
internet a estudiantes en situación de vulnerabilidad económica, pese a que el Contrato n.° 002-
2021-UNFV derivado de la Contratación Directa n.° 003-2020-UNFV, denominada “Servicio de
internet para garantizar la continuidad del servicio educativo de la UNFV en el estado de
emergencia 2020” suscrito con la empresa Telefónica del Perú S.A.A, por un plazo de ejecución
de cuatro (4) meses, se encontraba vigente desde el 16 de enero de 2021.

2. La Oficina Central de Gestión de Tecnologías de la Información modificó Términos de

Referencia, luego de las coordinaciones realizadas con la empresa Telefónica del Perú S.A.A.,
para incluir el dispositivo marca y modelo ZTE MF920U, que había sido entregado en calidad de
Comodato. Posteriormente (23 de febrero de 2021), dichos Términos de Referencia fueron
puesto en conocimiento del Vicerrectorado Académico en su condición de área usuaria.

Asimismo, señalar que de las coordinaciones a través de los correos electrónicos entre la
empresa Telefónica SAA y la Oficina de Gestión de Tecnologías de la Información, se
desprende que debía existir compatibilidad técnica entre el servicio de internet que iba a brindar
la empresa con los equipos o dispositivos con los que contaba la UNFV, lo cual se constituyó en
una ventaja en favor de la empresa Telefónica del Perú S.A.A., por ser quien anteriormente
había entregado dichos equipos a la UNFV en calidad de Comodato.

Al respecto, es importante señalar que mediante Carta n.º 01231-2022/COLL-VTP de 31 de

agosto de 2022, el señor Rodrigo Pablo Vaca Morales, apoderado de Viettel Perú S.A.C.,
informó al Órgano de Control Institucional de la Universidad Nacional Federico Villarreal, “que
los dispositivos modelo ZTE MF920U no eran compatibles con el servicio de internet 4G LTE en
atención con los Términos de Referencia del procedimiento de selección “Contratación Directa
N° 001-2021-UNFV Servicio de internet para los alumnos de menos recursos en el Estado de
Emergencia 2021”.

3. Es importante señalar que, si bien los Términos de Referencia fueron modificados para incluir el
modelo de dispositivo ZTE MF920U, generando ventaja a favor de la empresa Telefónica del
Perú S.A.A., finalmente el servicio de internet fue activado en los módems o dispositivos marca
Huawei, modelo E5576-508, que fueron adquiridos al mismo proveedor en calidad de
comodato, conforme se advierte en el Contrato n.° 004-2020-UNFV de 17 de agosto de 2020,
de la Contratación Directa n.° 002-2020-UNFV “Servicio de internet para los alumnos de menos
recursos de la UNFV en el estado de emergencia 2020.

4. De las coordinaciones realizadas a través de los correos electrónicos remitidos entre

funcionarios de la Entidad y la empresa Telefónica del Perú S.A.A., se advierte la adecuación
de los Términos de Referencia, para utilizar los módems o dispositivos marca y modelo ZTE
MF920U, con los que contaba la UNFV, para la prestación del servicio de internet que iba a
brindar la citada la empresa, lo cual se constituyó en una ventaja en favor del citado postor, por
ser quien anteriormente había entregado dichos equipos a la Entidad en calidad de comodato.

5. La Oficina de Abastecimiento y Servicios Generarles, llevó a cabo el procedimiento de

Contratación Directa n.° 001-2021-UNFV denominada “Servicio de internet para los alumnos de
menos recursos de la UNFV en el estado de emergencia 2021” para brindar el servicio de
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 internet a los estudiantes de escasos recursos, pese a la vigencia del Contrato n.° 002-2021-
UNFV, suscrito el 5 de enero de 2021, entre la UNFV y la empresa Telefónica del Perú S.A,
derivado de la Contratación Directa n.° 003-2020-UNFV, denominada “Servicio de internet para
garantizar la continuidad del servicio educativo de la UNFV en el estado de emergencia 2020”.

7. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL

La normativa aplicable al hecho con evidencias de irregularidad objeto del Servicio de Control
Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, es la siguiente:

 Texto Único Ordenado de la Ley n.° 30225, “Ley de Contrataciones del Estado” aprobado por
Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado a través del Diario oficial el peruano el 13 de marzo
de 2019 y sus modificatorias.

 Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado aprobado con Decreto
Supremo n.° 344-2018-EF y sus modificatorias.

 Bases Administrativas de la Contratación Directa n.° 001-2021-UNFV, sobre “Servicios de

Internet para los estudiantes de menos recursos de la UNFV en el estado de emergencia
2021”, aprobadas mediante Oficio n.° 090-2021-DIGA-UINFV de 02 de marzo 2021.

8. RECURSOS
8.1 Comisión de Control y plazo estimado

Los profesionales designados para integrar la Comisión de Control responsable del desarrollo
del presente Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, así como el
plazo estimado por cada miembro de la Comisión de Control para el cumplimiento del objetivo
propuesto se muestra a continuación:

Cuadro n.° 1
Comisión de Control y plazo estimado
Días hábiles
Miembros de la Comisión de
Cargo Profesión Elaboración de
Control Planificación Ejecución Total
Informe
Lenlthin Aníbal Fernández
Supervisor Abogado 2 15 5 22
Martínez (LAFM)
Jefe de Cesar Mestanza Rivasplata
Contador 5 30 10 45
Comisión (CMR)
German Alexis Pineda
Integrante 1 Contador 5 30 10 45
Villavicencio (GAPV)
Luis Gerardo Chicoma
Integrante 2 Abogado 30 15 45
Fernández
Elaborado por: OCI de la UNFV

8.2 Costos directos estimados

Los costos directos estimados que demandará el desarrollo del Servicio de Control Específico a
Hechos con Presunta Irregularidad se detallan en el cuadro siguiente:

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 Cuadro n.° 2
Costo de Horas Hombre y Asignación

Miembros de la Costo Total Asignación S/ Costo Total

N° Nivel N° días
Comisión de Control H/H S/ Pasajes Viáticos S/
1 Supervisor   22 102.68     18,071.68
2 Jefe de Comisión   45 25.00     9,000.00
3 Integrante 1   45 18.75     6,750.00
4 Integrante 2   40 27.00     8,640.00
Total S/     42,461.68

Elaborado por: OCI de la UNFV

9. CRONOGRAMA
El desarrollo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad se efectuará
según el siguiente cronograma:

Cuadro n.° 3
Cronograma Estimado

Cronograma y plazos de entrega de documentos

Fechas Días
Etapas / Actividades
Del Al hábiles
Planificación 05/09/2021 09/09/2021 5
1. Elaboración y aprobación del Plan del Servicio de Control Específico. 05/09/2021 07/09/2021 3
2. Registro del Plan del Servicio de Control Específico. 08/09/2021 09/09/2021 2
Ejecución 12/09/2021 24/10/2021 30
3. Comunicación por escrito del inicio del Servicio de Control Específico a
hechos con presunta irregularidad al titular de la entidad por la 12/09/2021 12/09/2021 1
comisión de control del OCI.
4. Desarrollo de los procedimientos Servicio de Control Específico. 13/09/2021 28/09/2021 12
5. Identificación de los Pliegos de Hechos (elaboración, discusión y
29/09/2021 13/10/2021 10
aprobación de la matriz de los Pliegos de Hecho).
6. Comunicación de los Pliegos de Hecho y evaluación de comentarios. 14/10/2021 21/10/2021 6
7. Registro del cierre de la ejecución. 24/10/2021 24/10/2021 1
Elaboración del informe 25/10/2021 9/11/2021 10
8. Elaboración del informe. 25/10/2021 03/11/2021 6
9. Revisión, aprobación y comunicación. 04/11/2021 08/11/2021 3
10. Registro del informe. 9/11/2021 9/11/2021 1
Total de días hábiles 45
Elaborado por: OCI de la UNFV

10. MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD

La matriz preliminar de la presunta responsabilidad está contenida en el Anexo de la presente Carpeta
de Servicio de Control Específico.

Pueblo Libre, 2 de setiembre de 2022

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 ____________________________
César Mestanza Rivasplata
Personal a cargo del Planeamiento del Servicio de Control Específico

Pueblo Libre, 2 de setiembre de 2022

Revisado por el Jefe del OCI de la Universidad Nacional Federico Villarreal:

______________________________
Lenlthin Aníbal Fernández Martínez
Jefe del OCI
Universidad Nacional Federico Villarreal

Pueblo Libre, 2 de setiembre de 2022

Revisado y Aprobado por el Subgerente de la Subgerencia de Control de Universidades:

____________________________
José Luis Acevedo Palma
Subgerente
Subgerencia de Control de Universidades
Contraloría General de la República

Pueblo Libre, 2 de setiembre de 2022

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