AUDITORIA AL PLAN DE PREPARACIÓN, PREVENCIÓN Y

RESPUESTA ANTE AMERGENCIA

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
. Medir y evaluar el plan integrándolo a los objetivos globales
. Identificar fortalezas, oportunidades de mejoramiento y no conformidades
. Generar acciones correctivas para la mejora continua del plan de emergencias
. generar recomendaciones enfocadas a fortalecer el plan de emergencias
. Mejorar los resultados obtenidos para una lograr una respuesta eficiente ante una emergencia
. Aprobar auditorías externas en los días postreros
PARAMETROS A MEDIR:
. Nivel de responsabilidad de las personas
. Disponibilidad y estado de los recursos
. Nivel de conciencia y habilidad del personal para el control de emergencias
. Disponibilidad de las instalaciones
. Tiempos de respuesta
. Guías tácticas y procedimientos operativos para control de emergencias
. Ejecución de procedimientos
. Consecución de objetivos
. Participación del personal
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
. Todo nivel administrativo y operacional en el que influya la planificación, diseño, desarrollo y aplicación
del plan de preparación, Prevención y respuesta ante emergencias según lo establece el Decreto 1072 de
2015, en el artículo 2.2.4.6.25 que indica que cada empresa “debe implementar y mantener las
disposiciones necesarias, en materia de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, con
cobertura a todos los centros y turnos de trabajo y todos los trabajadores.
EQUIPO AUDITOR:

FECHA DE AUDITORIA:
CONVERCIONES:
F: Fortaleza
OM: Oportunidad de mejora
NC: No conformidad

LISTA DE CHEQUEO

N PARAMETRO S S F O N OBSERVACIÓN
O I I M C
PLAN PARA EL CONTROL DE
EMERGENCIA
GENERALIDADES
1 ¿EL DOCUMENTO DEL PLAN DE
EMERGENCIAS ESTA ACTUALIZADO,
APROVADO Y FIRMADO POR LA
GERENCIA?
2 ¿TIENEN IDENTIFICADOS LOS
PELIGROS Y PRIORIZADOS LOS
RIESGOS QUE PUEDEN GENERAR UNA
EMERGENCIA?
3 ¿TIENEN UN PLAN ESCRITO PARA EL
CONTROL DE ESAS EMERGENCIA?
4 ¿EL PLAN CONTEMPLA LOS
SIGUIENTES SOPORTES?
. TECNOLOGICO
. FINANCIERO
. ORGANIZACIONAL
.OPERACIONAL
COMPROMISO GERENCIAL CON EL
PLAN
5 ¿TIENEN POLITICA DE EMERGENCIA
O ESTA INCLUIDA EN LA POLITICA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO?
6 ¿LA POLITICA CONTEMPLA?
PRESERVACION DE LA VIDA E
INTEGRIDAD DE TODAS LAS
PERSONAS
PRESERVACION DE LOS BIENES Y
ACTIVOS DE LA EMPRESA
PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE
LA COMUNIDAD OPERATIVA DE LAS
ACTIVIDADES Y SERVICIOS
REALIZADOS O PRESTADOS EN LA
EMPRESA
7 ¿TIENEN ASIGNADO UN
PRESUPUESTO?
8 ¿ESTE PRESUPUESTO SE EJECUTA?
9 ¿LA GERENCIA APOYA Y MOTIVA LA
BRIGADA?
10 ¿LA GERENCIA APOYA Y PARTICIPA
EN LOS SIMULACROS SOBRE EL
PLAN?
11 ¿LA GENERENCIA TIENE
ESTABLECIDAS Y CONOCE SUS
FUNCIONES EN CASO DE
EMERGENCIAS?
SOPORTE ADMINISTRATIVO
12 ¿EXISTE UN RESPONSABLE DEL
PLAN?
13 ¿TIENEN UNA ADMINISTRADOR DEL
PLAN?
14 ¿ESTAS DEFINIDAS Y ACTUALIZADAS
SUS FUNCIONES?
15 ¿SE A REVISADO Y ESTA
ACTUALIZADO EL PLAN?
16 ¿SE A DIFUNDIDO EL PLAN?
17 ¿EXISTE UN ORGANIGRAMA
DEFINIDO PARA LA ATENCION DE
EMERGENCIAS?
18 ¿ESTAS DEFINIDAS LAS FUNCIONES
PARA LAS PERSONAS QUE
INTERVIENEN EN EL PLAN ANTES,
DURANTE Y DESPUES DE LA
EMERGENCIA?
19 ¿SE AN DIFUNDIDO ESTAS
 FUNCIONES?
20 ¿SE TIENE DEFINIDAD UNA PERSONA
PARA DAR INFORMACION A LOS
MEDIOS DE COMUNICACIÓN EN CASO
DE EMERGENCIA?
21 ¿LOS TRABAJADORES CONOCEN SUS
FUNCIONES EN CASO DE
EMERGENCIA?
22 ¿ EN LA ETAPA INICIAL?
23 ¿EN LA ETAPA DE CONTROL?
24 ¿ SE DISPONE DE BRIGADAS DE
EMERGENCIA
25 ¿LAS PERSONAS QUE INTERVIENEN
EN EL PLAN AN SIDO CAPACITADAS?
CONOCIMIENTOS TEORICOS
26 ¿HAN SIDO ENTRENADAS?
HABILIDADES TECNICAS Y TACTICAS
SOPORTE DE RESPUESTA
27 ¿LOS VEHICULOS TIENE DOTACION?
VER INVENTARIO
28 ¿SE TIENE DEFINIDO Y DOTADO UN
CENTRO DE CONTROL PARA
EMERGENCIAS?
29 ¿EXISTE UN PLAN DE
CAPACITACIÓN? VER CRONOGRAMA
30 ¿EL PLAN DE CAPACITACIONES ESTA
ACTUALIZADO?
31 ¿SE A DESIGNADO UN PRIMER
RESPONDINTE?
32 ¿DENTRO DE LA INDUCCIÓN A LOS
TRABAJADORES NUEVOS SE LES
HABLA DEL PLAN DE EMERGENCIAS?
33 ¿ SE A ESTABLECIDO UN
CRONOGRAMA DE SIMULACROS?
34 ¿SE REALIZAN SIMULACROS PARA
CADA UNA DE LAS AMENAZAS
IDENTIFICADAS? VER MATRIZ DE
VULNERABILIDAD
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
35 ¿SE TIENEN OBJETIVOS PARA
CONTROL DE CADA UNA DE LAS
POSIBLES EMERGENCIAS?
36 ¿EXISTEN PROCEDIMIENTOS
DEFINIDOS PARA CADA UNA DE LAS
POSIBLES EMERGENCIAS QUE SE
PUEDEN PRESENTAR EN LA
EMPRESA?
37 ¿LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS
PARA CONTROL DE EMERGENCIAS
SON REVISADOS POR LA PARTE
TECNICA DE LA EMPRESA?
38 ¿ESTOS PROCEDIMIENTOS
CONTEMPLAN:GUIAS TECNICAS,
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
 NORMALIZADOS?
39 ¿EXISTE UN PLAN DE APOYO
LOGISTICO?
40 ¿EXISTE UN PLAN DE AYUDA
MUTUA? VER DOCUMENTO
41 ¿EXISTE UN PLAN DE EVACUACIÓN?
42 ¿SE A ESTABECIDO UNA RUTA DE
EVACUACIÓN?
43 ¿LA RUTA DE EVACUACION CUENTA
CON LAS CONDICIONES SEGURAS
ADECUADAS? ILUMINARIAS,
SEÑALIZACIÓN,
44 ¿SE AN ECHO EJERCICIOS DE
RECONOCIMIENTO DE RUTA DE
EVACUACION?
45 ¿EXISTE UN PUNTO DE ENCUENTRO O
ZONA SEGURA DONDE SE DIRIJA EL
PERSONAL AL PRESENTARCE UNA
EMERGENCIA?
RECURSOS
46 ¿SE TIENEN ACTUALIZADOS Y
DISPONIBLES LOS NUMEROS
TELEFONICOS DE INSTITUCIONES DE
AYUDUA MUTUA?
47 ¿TELEFONOS DE LA EMPRESA, DESDE
EL GERENTE HASTA LOS
BRIGADISTAS?
48 ¿SE CUENTA CON RECURSOS
MEDICOS PARA ATENCIOS DE
PRIMEROS AUXILIOS, BOTIQUINES,
CAMILLAS ENTRE OTROS?
49 ¿ SE CEUNTA CON AREA DE
ENFERMERIA?
50 ¿ CUENTAN CON ELEMENTOS DE
SEGURIDAD EN BODEGA O CUARTO
DE BRIGADAS?
51 ¿ELEMENTOS DE SEGURIDAD
INSTALADOS?
. ALARMAS
.EXTINTORES DSIPONIBLES PARA
OPERACIÓN
. KITS DE DERRAME
. KITS DE CONTROL DE FUGAS
52 ¿SE HACE INSPECCION DE LOS
RECURSOS Y ELEMNTOS
NOMBRADOS? VER FORMATOS
53 ¿ SE TIENE UNA PROGRAMA DE
CONTROL, USO Y ESTADO DE LOS
EQUIPOS PARA ATENCION DE
EMERGENCIAS?
54 ¿ SE CUENTA CON DOTACION
ADECUADA PARA LAS BRIGADAS DE
EMERGENCIA SEGÚN EL TIPO Y
CLASE DE BRIGADAS?
55 ¿SE CUENTA CON UN SISTEMA DE
PROTECCION CONTRA INCENDIOS?
EVALUACION
56 ¿SE HACEN AUDITORIAS A LOS
SIMULACROS?

NOTAS: