Carlos Alberto Santacruz Lezcano

Abogado y Consultor Jurídico

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO - PLAN DE TRABAJO

Los aspectos del Plan de Trabajo del Oficial de Cumplimiento COPACONS:

 Colaborar con las autoridades de Copacons Ltda. en la formulació n de adop-

ció n de normas de prevenció n.
 Promover el intercambio de informació n general, métodos y otros aspectos
técnicos de la prevenció n que puedan ser de utilidad para la Cooperativa.
 Proponer, la adopció n de políticas de prevenció n.
 El compromiso ético y profesional de prevenir el lavado de activos provenien-
tes del narcotrá fico y de otras actividades ilícitas.
 La disposició n de prestar a las autoridades de control y supervisió n la colabo-
ració n a su alcance, para la prevenció n e investigació n de este delito, de acuer-
do con la legislació n vigente en el país.
 La determinació n de programas dentro de la entidad que, que cubra por lo
menos los siguientes aspectos de la prevenció n:

1. Aspectos legales del delito.

2. Responsabilidades profesionales y legales de los empleados y asociados
3. Conocimiento de los socios
4. Identificació n de actividades sospechosas.
5. Establecimiento de programas específicos de prevenció n.
6. Capacitació n y sensibilizació n del personal.
7. Orientació n a los socios
8. Establecimiento de sistemas de auditoria.
9. Colaboració n con las autoridades.
10. Conocimiento de sus empleados

 El establecimiento de có digos de conducta, que deben incluir las normas de

prevenció n, el conocimiento de las violaciones y la aplicació n de sanciones.
 El asesoramiento a sus asociados en el marco general de LAFT.

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