LOGO Versión : 01

(Para CGR logo institucional, para el OCI logo de la entidad Vigencia: Diciembre 2015
a la que pertenece dicho órgano)

[NOMBRE DE LA ENTIDAD]
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
[MATERIA A EXAMINAR]
PERIODO [día] de [mes] de [año] al [día] de [mes] de [año]

DESCRIPCIÓN PROCESO - IDENTIFICACIÓN RIESGOS Y CONTROLES

[Insumos para evaluar el SCI y el Riesgo Inherente]
(Nota: En cada actividad, inserte las filas que necesite)

SUBPROCESO ENTIDAD
CONTROLES RIESGOS
Necesidad de contratar
Pasos Actividad Identificados A/P/I Inherentes A/M/B

CONTROLES: A: Adecuado // P: Parcialmente adecuado // I: Inadecuado RIESGO INHERENTE: A: Alto // M: Medio // B: Bajo

Hecho por Revisado por Supervisado por

SIGLAS
(Integrante de comisión)
SIGLAS
(Jefe de comisión)
SIGLAS
(Supervisor)
L3.2.1

CARGO
(Integrante de comisión)
CARGO
(Jefe de comisión)
CARGO
(Supervisor) P / TP
CÓDIGO DE CÓDIGO DE CÓDIGO DE (Considerar Nota 1)
PERSONAL PERSONAL PERSONAL

FIRMA FIRMA FIRMA

dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa

NOTA 1 : REFERENCIACIÓN
L 3.2.1 : INDICAR LA CODIFICACIÓN DE LA DESCRIPCIÓN DEL PROCESO: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES.
P : INDICAR EL NÚMERO DE PÁGINA DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.
TP : INDICAR EL TOTAL DE PÁGINAS DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.