Dirección General de Postgrado, Investigación y Extensión.

Especialización: Ciencias del Delito

Semestre:
Asignatura: Criminalística.-

Docente: Ciro Fernando Camerlingo

TEMA 4
CADENA DE CUSTODIA

Normativa Jurídica:
La cadena de custodia como sistema (punto de vista investigativo) o como garantía procesal (punto
de vista jurídico).

Las diversas polémicas que se han suscitado al conceptualizar cadena de custodia por lo que se han
emitido varios criterios entorno al mismo, moviéndose entre la Criminalística como sistema y el
Derecho Procesal Penal como garantía.

En este punto se crean muchas opiniones, pues como siempre he mantenido, este tema lo debemos
ver desde los diferentes puntos de vista de los intervinientes, es así como tenemos la visión del
investigador (Policía) tenemos la del experto científico y la del abogado, el cual puede ser el que acusa,
o el que defiende y por supuesto el que decide. Es por esto que este tema es tan controversial y
chocan las diferentes opiniones o criterios entre cada uno de estos sujetos intervinientes.

En nuestro sistema procesal penal (Venezuela), rige el principio de libertad de prueba, el cual se
encuentra dispuesto en el artículo 181 del Texto Adjetivo Penal.
“Artículo 181. Licitud de la prueba. Los elementos de convicción sólo tendrán valor si han sido
obtenidos por un medio lícito e incorporados al proceso conforme a las disposiciones de este
Código.

No podrá utilizarse información obtenida mediante tortura, maltrato, coacción, amenaza, engaño,

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 indebida intromisión en la intimidad del domicilio, en la correspondencia, las comunicaciones, los
papeles y los archivos privados, ni la obtenida por otro medio que menoscabe la voluntad o viole
los derechos fundamentales de las personas. Asimismo, tampoco podrá apreciarse la información
que provenga directa o indirectamente de un medio o procedimiento ilícitos.

Artículo 183. Presupuesto de la apreciación. Para que las pruebas puedan ser apreciadas por el
tribunal, su práctica debe efectuarse con estricta observancia de las disposiciones establecidas en
este Código.”

Fig. Evidencia, todo objeto, sustancia o material que guarde relación con el hecho, es decir, que sea pertinente.

La Cadena de Custodia:

La cadena de custodia se encuentra descrita en el artículo 187 del Código Orgánico Procesal Penal,
que dice:

“... la garantía legal que permite el manejo idóneo de las evidencias digitales, físicas o
materiales, con el objeto de evitar su modificación, alteración o contaminación desde el
momento de su ubicación en el sitio del suceso o lugar del hallazgo, su trayectoria por las
distintas dependencias de investigaciones penales, criminalísticas y forenses, la
consignación de los resultados a la autoridad competente, hasta la culminación del
proceso...”

Para el autor español Leiva Muñoz la cadena de custodia es: “aquel conjunto de operaciones policiales
y procesales que son oficialmente desarrolladas para la recogida, obtención, conservación y puesta a
disposición íntegra del tribunal de enjuiciamiento de todas las pruebas que han sido previamente
obtenidas a lo largo de la investigación criminal, con un pleno sometimiento a las reglas del proceso y
que sirven para fundamentar la culpabilidad o inocencia de una persona”. (Módulo instruccional:
Principios jurídicos relacionados con la investigación y la cadena de custodia. Impartido por José Luis Leiva
Muñoz, Fiscal Tribunal Supremo de Justicia, Andalucía España. 5 – 16 de mayo del 2008 Tegucigalpa )

De igual forma el autor peruano Hugo Hermoza, indica que la cadena de custodia es “todo un conjunto
de procedimientos de seguridad, destinados principalmente a garantizar que el elemento material
probatorio o evidencia física identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que
estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenológicas a las
que allí tenía”

Para el autor colombiano Vivas Botero, la cadena de Custodia se trata de “…Un procedimiento que
consiste en la manipulación adecuada del elemento material de prueba o evidencia física, en procura
de conservar su autenticidad y garantizar su inalterabilidad, para lo cual se debe hacerse una rigurosa

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recolección, fijación, embalaje, etiquetado, movimiento, depósito y documentación, partiendo de quien
la encuentra, hasta su disposición final…”.

Otros autores lo definen también como, el procedimiento de control que se emplea para los indicios
materiales afines al delito, desde su ubicación, hasta que son valorados por los diferentes funcionarios
encargados de su análisis, normalmente peritos, y que tiene como finalidad no viciar el manejo que de
ellos se haga, y así evitar la contaminación, alteración, daños, reemplazos, contaminación o
destrucción.

Pero un punto que no debe tener ningún tipo de disenso es, que, desde la ubicación, fijación,
recolección, embalaje y traslado de la evidencia en el lugar del hecho, hasta la presentación al debate,
la cadena de custodia debe garantizar que el procedimiento empleado ha sido el idóneo y
exitoso, y que la evidencia que se recolectó en la escena, es la misma que se está presentando ante
el tribunal, o el analizado en el respectivo dictamen pericial.

Pero ahí viene el punto técnico sobre indicar que es un sistema, pues este se basa en un procedimiento
o en un conjunto de procedimientos que van desde la ubicación y colección de la evidencia, hasta el
análisis y preservación de la misma.

Así pues, tenemos que, la cadena de custodia busca como fin principal la preservación de la evidencia,
estableciendo de forma obligatoria y objetiva la identificación detallada de la misma, a los fines de
garantizar a las partes el cumplimiento de principios y postulados jurídicos que circundan el proceso.

El establecimiento de ésta, como un requisito esencial en la producción de indicios materiales en la

comisión de un hecho delictivo objeto de investigación, se fundamenta en el numeral 1 del artículo 49
del Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, el cual señala que serán nulas las pruebas
obtenidas mediante la violación del debido proceso.

La cadena de custodia es la garantía procesal que afirma verazmente que el elemento de

prueba llevado al juicio es el que fue colectado y analizado, y que su integridad no ha sido
sustituida o alterada a lo largo del proceso penal

Conforme a lo anterior, debe hacerse referencia a la cadena de custodia en dos particulares, primero
debe proveérsele un valor meramente jurídico de acuerdo al cumplimiento de los principios de licitud,
legalidad y libertad de prueba, y, en segundo lugar, debe aplicarse un procedimiento científico
adecuado (sistema) desde el mismo momento del hallazgo, descripción, fijación, recolección,
embalaje, marcaje y traslado, hacia las distintas áreas que comprenden las ciencias criminalísticas y
forenses.

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OBJETO DE LA CADENA DE CUSTODIA
Establecer la posesión de la misma en todo momento, así como evitar su destrucción, suplantación y
contaminación, garantizando así que esta no sea desestimada o cuestionada la evidencia, el peritaje
y su análisis al momento de la incorporación y valoración en el proceso judicial.
Garantiza que las pruebas son las mismas recolectadas, acreditando su identidad y estado original,
condiciones y los cambios hechos en ellas por cada custodio y experto.

La cadena de custodia, como factor de autenticidad del elemento, busca que éste sea concluyente en
el juicio.

El principio de mismidad, viene a decir que: “…es necesario tener la completa seguridad de que lo
que se traslada, lo que se mide, lo que se pesa y lo que se analiza es lo mismo en todo momento,
desde el instante mismo en que se recoge del lugar del delito hasta el momento final en que se
estudia y destruye…”.
El gran problema que plantea la cadena de custodia es el de garantizar que desde que se colectan las
evidencias relacionadas con el delito, hasta que éstas llegan a concretarse como prueba en el
momento del debate, el elemento sobre el que recaerán los principios de inmediación, publicidad y
contradicción, tanto de las partes como de los juzgadores, siempre ha sido el mismo, es decir no ha
existido motivo alguno para cuestionar o crear una duda razonable sobre esa evidencia durante el
curso o camino de esta, desde su ubicación, colección, preservación, análisis, ofrecimiento y
evacuación.

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La cadena de custodia es uno de los factores de autenticidad del elemento, pues éste es auténtico
cuando ha sido ubicado, fijado, colectado, embalado, analizado técnicamente, y sometido a las reglas
de cadena de custodia sin que surja ningún tipo de cuestionamiento o duda sobre el mismo.

La autenticidad del elemento constituye seguridad para la administración de justicia, pues ésta se
desarrolla con fundamento en la realidad, no en medios de conocimiento que no reproducen ésta.
La mayor parte de los tratadistas, así como autores señalan: Qué la cadena de custodia, “…Es un
sistema (procedimiento) fundamentado en el principio universal de la autenticidad de la
evidencia (ley de la mismidad) que determina que lo <<mismo>> que se encontró en la escena es
lo <<mismo>> que se está utilizando para tomar una decisión judicial”. Aquí se puede observar
cómo es definido como un sistema, dentro de los protocolos de la ciencia, pero este sistema debe
garantizar imperativamente el proceso, que en nuestro país es debido, pues es aquí donde se
puede decir que este sistema forma parte de esa garantía jurídica al debido proceso.
La cadena de custodia no solo debe hacerse, sino que debe probarse. El formato de cadena de
custodia prueba que se realizó y de ahí una de sus cardinales finalidades, es decir que, en la actualidad
dentro de nuestras fronteras tenemos la creencia y así lo han tratado de imponer, que con la simple
planilla de remisión de evidencia ya se debe establecer que la cadena de custodia se ha perfeccionado
de manera impoluta y que no hace falta probarlo durante el curso del proceso y el debate oral.

Ahora bien, el hecho de que la planilla cumpla con requisitos de forma en su llenado y contenido, no
da certeza cierta que se cumplió a cabalidad con el protocolo de ese sistema, es decir que durante el
debate o proceso judicial esto debe probarse y que los funcionarios que intervinieron en cada uno de
los pasos deben, al momento de deponer como expertos en el estrado, como realizaron y llenaron los
protocolos de cadena de custodia de las evidencias. Esto no es más que el desarrollo del milenario
apotegma, lo que no se prueba no existe; entonces, si no se prueba la cadena de custodia, ésta no
existe, creando una duda razonable sobre el manejo idóneo o no que se les dio a los elementos
probatorios que están siendo llevados al debate.

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 “No es suficiente el cumplimiento del principio, es
necesario estar en capacidad de demostrarlo

El manual único de procedimientos en materia de cadena de Custodia de evidencias físicas de nuestro

país, establece: “… la Cadena de Custodia se ha concebido como el mecanismo que contiene los
procedimientos empleados en la Inspección Técnica del Sitio del Suceso y del cadáver, debiendo cumplirse
progresivamente con los siguientes pasos: protección, fijación, colección, embalaje, rotulado, etiquetado,
preservación y traslado de las evidencias digitales o físicas a las respectivas dependencias de investigaciones
penales, criminalísticas o ciencias forenses u órganos jurisdiccionales.”

Cinta de protección o resguardo del sitio.

En el MANUAL UNICO DE CADENA DE CUSTODIA (MP), se establecen los pasos y procedimientos que se
deben llevar a cabo en los procedimientos policiales que se realizan y donde se incautan o colectan evidencias
de algún interés criminalístico, ya que es de obligatorio cumplimiento la PROTECCIÓN, ABORDAJE,
FIJACION, COLECCIÓN, EMBALAJE, ETIQUETAS, PRESERVACIÓN y ENVIO, para lograr con ello el debido
tratamiento de las evidencias y evitar la contaminación, pérdida o manipulación con fines no legales, dando
garantía al debido proceso penal.

La nueva versión del “Manual Único de Cadena de Custodia de Evidencias Físicas, establece lo
siguiente:

El desarrollo del Manual Único de Cadena de Custodia de Evidencias Físicas se

fundamenta en la Teoría General de Sistemas de Ludwig von Bertalanffy, mejor conocida
por la sigla TGS. Se trata de una teoría interdisciplinaria que busca trascender los
problemas tecnológicos, científicos y operativos de cada rama del saber y de las
disciplinas aplicadas que la conforman

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 En el manual se describen de manera general, los procesos y procedimientos que integran
el Sistema de Cadena de Custodia de Evidencias Físicas, constituido por cuatro fases:
Inicial, Laboratorio, de Disposición Judicial y de Disposición Final.

En la Fase Inicial se encuentra el Proceso de Obtención, que contempla de manera única

(para cada evidencia) o combinada (para varias evidencias en un mismo hecho), mediante
cuatro modalidades: Obtención Técnica, Obtención por Aseguramiento, Obtención
por Consignación y Obtención por Derivación, las cuales consagran las diferentes
formas en que los operarios del manual puedan iniciar el proceso de la cadena de custodia
de las evidencias físicas

En la Fase de Laboratorio se encuentra el Proceso de Peritación, relativo a los estudios

forenses bajo ambiente controlado, con la finalidad de desarrollar los dictámenes
periciales. El Proceso de Peritación se desarrolla con los procedimientos de recepción de
la evidencia, designación, peritaje y remisión.

En la Fase de Disposición Judicial, se contemplan el Proceso de Resguardo Judicial y

la posibilidad del Proceso de Exhibición en audiencia de las Evidencias Físicas,
acompañado de los procedimientos y actividades de traslado y transferencia.

En la Fase de Disposición Final, se demuestra el dinamismo de la concepción del

sistema, pues el proceso de Cadena de Custodia no siempre finaliza con la culminación
del proceso penal, dado que puede terminar con una Disposición Final aplicada a la
evidencia física luego de su valoración; la cual se puede materializar en los siguientes
escenarios: Devolución, Entrega, Destrucción y Consumida en Peritaje.

El proceso de Cadena de Custodia está constituido por cinco procesos de control, y un

proceso de carácter continuo. Los procesos de control son: Proceso de Obtención,
Proceso de Peritación, Proceso de Resguardo Judicial, el posible Proceso de
Exhibición y el Proceso de Cierre. El Proceso de carácter continuo es el de Resguardo,
además del procedimiento de traslado y la actividad de transferencia.

La cadena de custodia es una herramienta que garantiza la seguridad, preservación e integridad

de los elementos probatorios colectados, recibidos y examinados en una investigación
Una adecuada técnica de
rastreo en la localización de
las evidencias disminuirá las
posibilidades de que se
dañen.

La cadena de custodia, debe ser un factor de autenticidad del elemento el cual será concluyente una
vez llevado al debate como un elemento de prueba.

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 “la Cadena de Custodia es un tema relacionado, no con la licitud o legalidad del medio de prueba,
sino respecto a su valoración a partir de su confiabilidad, determinado así por las reglas de la sana
crítica, conforme al artículo 22 del Código Orgánico Procesal Penal”.

La forma de abordar el
sitio depende de las
características del mismo.

Al respecto es de hacer notar que, la cadena de custodia tiene como pilar esencial la preservación de la
evidencia recabada, a los fines de garantizar a las partes el cumplimiento de los principios que regulan el
proceso.

El éxito en el procesamiento del

sitio, como de la colección de las
evidencias, está relacionado
directamente con la capacidad
profesional del personal

La cadena de custodia se refiere a la fuerza o cualidad probatoria de la evidencia (Instituto de Auditores

Forenses [IDEAF], 2010). Deberá probarse (si fuese requerido por el Tribunal) que la evidencia
presentada es realmente la misma evidencia recuperada en el sitio del suceso, recibida por el testigo,
la víctima o sospechoso, o adquirida originalmente de alguna forma. Es un sistema fundamentado en
el principio universal de la autenticidad de la evidencia (ley de la mismidad) que determina que lo
mismo que se encontró en la escena es lo mismo que se está utilizando para tomar una decisión
judicial.

Como ya se indicó, la Criminalística o análisis forense se basa sobre el estudio de las evidencias existentes en
un hecho delictivo, y es por esto que debemos iniciar con un pequeño análisis sobre las evidencias.

Ahora bien, podemos indicar que es un término que procede del latín evidentĭa y que permite indicar una certeza
manifiesta que resulta innegable y que no se puede dudar.

Evidencia: Se puede decir que es toda sustancia, objeto o material que guarda relación con un hecho punible.

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Estas deben ser útiles, pertinentes y necesarias para resolver el hecho y haber sido obtenidas
lícitamente; esto es fundamental para el desarrollo de la investigación y por consecuencia del juicio.
Así las cosas, tenemos que desde el punto de vista criminalístico, se entiende por material o indicio
todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio que se usa y se produce
respectivamente en la comisión de un hecho delictivo o punible.
Diferentes definiciones:
 Podemos indicar de forma básica y elemental que Evidencia es toda sustancia, material o un
objeto que guarda relación con la comisión de un hecho punible o que sirva para su
esclarecimiento.
 Es todo aquello obtenido como: huellas, instrumento, rasgos, marcas, vestigios, señales,
vestigios y rastros que guardan relación con la comisión de un hecho criminal o punible. Es
decir signo aparente o probable de que existe alguna cosa y a su vez es sinónimo de seña,
muestra o indicación.
 La evidencia física es cualquier cosa de naturaleza o carácter físico, ésta puede asociar a un
criminal con la escena del delito, si la persona ha tocado algún elemento del lugar del crimen
o si ha dejado algo olvidado, o ha tomado algo de la escena de dicho crimen.
Las evidencias se pueden encontrar:
a. En el sitio o sitios del hecho.
b. En el cuerpo de la víctima.
c. En el sujeto activo del delito.
d. Áreas relacionadas con el hecho (Inmediatas o adyacentes y a distancia otros Sitios).
e. En el medio o medios de comisión.

Las evidencias deben ser:

a. Materiales.
b. Relevantes (pertinentes y necesarias).
c. Licitas.
Una vez indicado esto, y sobre la base que el sistema o protocolo de cadena de custodia se aplica
sobre las evidencias, que serán posteriormente elementos de convicción y culminaran como pruebas
en el debate, se deben analizar los pasos o etapas de esta, inicialmente en el sitio (criminalística de
campo) y su posterior paso al laboratorio.

Las etapas o pasos de la cadena de custodia son las siguientes:

 Protección del Sitio.

 Abordaje del Sitio.
 Fijación del sitio y evidencias.
 Extracción o recolección de la prueba.
 Preservación y embalaje de la prueba.
 Rotulado o Etiquetado
 Transporte o traslado de la prueba.

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  Traspaso de la misma, ya sea a los laboratorios para su análisis, o a las diferentes fiscalías
para su custodia.
 Custodia y preservación final hasta que se realice el debate.
 La cadena de custodia implica: la extracción adecuada de la evidencia, la preservación,
individualización, transporte apropiado, y entrega controlada.
Protección del sitio
La protección del Sitio de Suceso implica en primer lugar mantener la intangibilidad del espacio físico
en el que pudieran hallarse evidencias vinculadas al hecho, y esto debe regirse por un criterio de
delimitación del espacio, a fin de evitar cualquier omisión, alteración o contaminación dentro del
mismo; generalmente los primeros en llegar al sitio son los funcionarios de policía preventiva, los
cuales deberán de proteger y resguardar tanto el lugar como las evidencias que allí estuvieran
utilizando los medios o métodos apropiados para ello, esto partiendo de las características particulares
del sitio (abierto, cerrado etc.).

El funcionario policial o de la fuerza de seguridad que primero arribe, es el responsable de la protección

inicial del sitio y de los elementos, rastros y/o indicios que allí se encuentren.

La protección inicial del LUGAR DEL HECHO o ESCENA DEL CRIMEN debe mantenerse hasta que,
habiendo finalizado la tarea los expertos, la autoridad competente disponga lo contrario.

Abordaje.

Cuando se habla de abordar, se debe entender como el método o la forma de ingresar al Sitio que ya
ha sido previamente resguardado.
Cómo abordar el o los sitios.
Se debe identificar el sitio para así poder clasificarlo y trazar el reconocimiento para abordarlo.
Clasificación de los métodos de abordaje:
a) Para Sitios Cerrados:
1. Método de Abanico.
2. Método de Zig- zag.
3. Método Mixto.
4. Método de Cuadrantes.
5. Método de Espiral o concéntrico.
6. Método de Radiación, estrellado o Radial.

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 7. Método Punto a punto.

b. Para Sitios Abiertos:

1. Barrido visual. (Sitio Abierto)
2. Peinado del Terreno. (Sitio Abierto)
Radial

En el método RADIAL, se parte de la

evidencia principal en diferentes
direcciones, hasta llegar a los límites
del S.S

Fig. Sistema Radial o de Radiación

Método de Abanico:

Punto de ingreso al
S.S Cerrado…
Aquí se parte del punto de ingreso al Sitio
Cerrado, es decir la puerta y culmina ante los
limites naturales del sitio.

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Espiral
Abordaje en Espiral o Concéntrico. Es este se realiza la búsqueda de evidencias partiendo de la
evidencia principal de la escena del crimen en forma circular y alejándose paulatinamente hacia fuera,
formando una espiral.

Partiendo de la evidencia principal, se realiza

el recorrido en forma de espiral, hasta llegar
a los límites naturales del Sitio.

Punto a Punto

En este método se ubica o localiza

una evidencia, e inmediatamente
se pasa a ubicar la otra… es decir
de evidencia a evidencia.

Abordaje de punto a punto. Consiste en ubicar evidencias por su cercanía en el espacio o por su
relación con el desarrollo de la dinámica de los hechos investigados, tomando en consideración la ruta
de entrada y salida del autor del hecho.

Fig. Abordaje del sitio punto a punto.

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 Cuadrantes:
En este método, se divide el Sitio cerrado en cuadrantes o cuadros y dentro de cada cuadrante se
realiza la búsqueda y ubicación de evidencias.

Forma más común de Abordaje de un vehículo:

Fig. (Abordaje en cuadrante). -

Método de ZigZag.

Método de Abordaje Mixto. Se realiza al dividir el área en cuadrantes a los cuales se les asigna
un número o letra y dentro de ellos se aplica otro método de abordaje (punto a punto, espiral, etc.).

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 En este, se subdivide en cuadrantes (análogo al anterior) y en
cada cuadrante el experto utiliza su método de preferencia
sobre la característica del mismo.

Abanico Cuadrante Espiral Zig- Zag

Nota: No debe confundirse la protección del sitio con el método de abordarlo, pues son acciones
totalmente diferentes.

Sitios Abiertos:
Rastreo por franjas o peinado de terreno. Consiste en recorrer zonas por franjas lineales
previamente demarcadas o establecidas y regresar paralelamente de igual manera, rastreando la zona
en busca de evidencias. Es el "peinado" del terreno o zona como comúnmente se le denomina.

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 Fig. Método de barrido de terreno.

Fijación:
La fijación del lugar de los hechos y las evidencias, según Angulo (2007) es “...las actividades desarrolladas
que permiten la descripción detallada del lugar de los hechos y la localización de los elementos materia de
prueba o evidencias utilizando las técnicas establecidas”.

Fijación, es dejar constancia del estado original en

que se encuentra el sitio y las evidencias,
mediante la utilización de cualquier medio idóneo
para ello.

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Inspección del Sitio

“Si en el lugar de los hechos no se han encontrado rastros útiles, no es que no existan, sino que no
han sabido buscar”.
Edmond Locard.

Definición:
La Inspección técnica se puede decir que es una descripción narrativa y documental tanto del sitio del
suceso como de los indicios y circunstancia.

Es una actividad dentro de la investigación criminal de carácter técnico científico, que se realiza bajo
un marco legal que tiene como objeto fundamental el de, dejar constancia del estado original del sitio
del suceso, de los objetos que se encuentran allí o de un objeto en particular, así como las
características físicas y lesiones de un cuerpo si fuera el caso.

Según distintas opiniones:

 L. Bianchi: “Es la autopsia del crimen”. -
 Locard: “Es una metódica científica, comprobante, identificatoria y reconstructora.-
 Vibert: “Es un acto médico-jurídico”.-
 Lacassagne: “Constituye las tres cuartas partes de la autopsia”.

Fig. Búsqueda de evidencias en el Sitio del Suceso. (alumnos Postgrado USM)

El manual único en materia de procedimientos para la cadena de Custodia elaborado por el Ministerio
Público en Venezuela indica:

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 “… La Inspección Técnica constituye un método de fijación, en el cual se deja
constancia de manera escrita de la percepción sensorial de hechos materiales y demás
evidencias físicas dejadas en el mismo. Tiene como finalidad ilustrar a las partes del
proceso penal de todo lo visualizado y las condiciones como se hallaba el lugar para el
momento del abordaje; además permite establecer la modalidad o modus operandi
empleado por los autores y demás partícipes del hecho punible investigado.

La Inspección Técnica debe contener:

1. Identificación del organismo actuante.

2. Fecha y hora de la diligencia practicada (hora de inicio, hora de culminación).
3. Base legal (referencia a los artículos).
4. Condiciones atmosféricas.
5. Identificación de los funcionarios actuantes (especificando su función durante la
inspección).
6. Dirección exacta del sitio o elemento (vehículo) a inspeccionar.
7. Orientación de los Puntos Cardinales.
8. Descripción y ubicación exacta (medidas con relación a puntos de referencia,
elementos materiales y demás evidencias visualizadas).
9. Morfología de las sustancias, medidas de sus partes prominentes y las coloraciones
percibidas.
10. Puntos de referencia con respecto al cadáver o algunas evidencias.
11. Descripción de las técnicas aplicadas, uso de contenedores y precintos adecuados
para el embalaje.
12. Mención de las evidencias colectadas de forma específica, indicando su ubicación.
“Si el hecho no dejó rastros ni produjo efectos materiales, o si los mismos desaparecieron
o fueron alterados, se describirá el estado actual en que fueron encontrados, procurando
describir el anterior, el modo, tiempo y causa de su desaparición o alteración, y la fuente
de la cual se obtuvo ese conocimiento”. Artículo 202, segundo aparte, COPP, sept.
2009…”. (Reforma del Copp art. 187 año 2012).

Asimismo, el artículo 41 del Decreto con Rango, Valor y fuerza de ley Orgánica del Servicio de Policía
de Investigación aprobado en junio de 2012; dispone lo relativo a las inspecciones y sobre este
particular indica:

“… Los órganos y entes con competencia en materia de investigación penal y policial

comprobaran, mediante inspecciones, el estado de los lugares públicos, cosas, rastros y
efectos materiales que existan y sean de utilidad para la investigación del hecho, así como

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 garantizar la identificación de las personas, que pudieran brindar información que
contribuya con la investigación.
Los funcionarios y funcionarias que participen en la inspección elaborarán un informe
contentivo de lo actuado, donde describirán los elementos tomados en cuenta a los
efectos de la investigación, el referido informe será referido al Ministerio Público…”.

Objetivo de la Investigación del sitio:

a) Dejar constancia del estado original del sitio. (fijar)

b) La inspección debe ser anti hipótesis = esto subjetivisa la inspección; debe ser de forma
objetiva.
c) Es de carácter técnico y científico.
d) Tiene un marco legal.
e) Es un medio de prueba dentro del proceso penal.

Observación del Lugar o Sitio del Suceso.

Se debe partir de la entrada del lugar, seguidamente el cuerpo del delito (evidencia principal en el sitio)
y posteriormente las adyacencias y como final la periferia del lugar.

1. Se debe dejar constancia del estado original del sitio. (fijación).

2. Se debe realizar bajo un marco legal. Art. 186 Inspecciones; Art. 191 Inspección de
personas; Art. 193 Inspecciones de Vehículos; Art. 196 Allanamientos; Art. 182 Libertad
de prueba; Artículo 289 Prueba Anticipada; Art. 282 Base del informe, Diligencias urgentes
y necesarias; Art. 200 Levantamiento de cadáveres.
3. Preservar el sitio, evaluar, dejar constancia del estado original del sitio a la llegada.
4. Rastreo y búsqueda de evidencias físicas.

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Fijación del Sitio:

 Observación del lugar.

“Un grabado vale más que mil palabras” y en la investigación criminalística se deben realizar las
fijaciones fotográficas necesarias en las que se puede describir (por si solas) el sitio del suceso y sus
evidencias, o en su caso, otras evidencias que con posterioridad sean sometidas a estudios de
laboratorio. De tal forma que al observar estas graficas se puede captar y establecer con certeza una
hipótesis de lo ocurrido.

Fig. Fijación de evidencias (Graficas Alumnos de Postgrado UCSAR y USM)

La fijación del lugar de los hechos se basa en las siguientes técnicas a saber:
 La planimetría forense.
i. Desfassiaux, define la planimetría como "un complemento de la
criminalística y tiene por objeto estudiar y representar sobre el papel, las
características de las superficies del terreno y con signos convencionales, los
objetos tanto naturales como artificiales que sobre el mismo se encuentra y
pueden ser útiles para representar una visión clara y sencilla de lo que ha
sucedido sobre terreno al cometerse el delito".

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 Fig. (Levantamiento Planimétrico de un Sitio de suceso).

 El moldeado.

El moldeado dependiendo del tipo de videncia que se quiere fijar, se realizará con técnicas
particulares como por ejemplo los moldeados en silicona, vaciado en yeso, piedra dental, etc.

Fig. Fijación y Moldeado de huellas en yeso. -

 Descripción escrita (Es una descripción narrativa del sitio) Acta de inspección del sitio. Acta
artículo 115 del Código Orgánico Procesal Penal (112 reformado). Esta Acta podrá ser
utilizada como elemento de convicción para fundar la acusación y el experto que la realizó
será ofrecido como testigo experto para el eventual juicio oral.

“Artículo 115. Investigación policial. Las informaciones que obtengan los órganos
de policía, acerca de la perpetración de hechos delictivos y de la identidad de sus
autores y demás partícipes, deberá constar en acta que suscribirá el funcionario o
funcionaria actuante, para que sirvan al Ministerio Público a los fines de fundar la
acusación, sin menoscabo del derecho de defensa del imputado”.

Fig. Libreta de notas. Acta de la actuación. -

 La Fotografía Forense: Existe un principio que dispone: no tocar, no pisar ni alterar sin antes
documentar o fijar a través de las tomas fotográficas, filmaciones, croquis, dibujos, notas y
actas, esto es una regla fundamental en el buen desarrollo de una investigación penal. Tanto
el perito encargado, así como el fotógrafo y toda persona que tuviere a cargo la investigación
del hecho, deberán estar, en teoría, con las manos enguantadas, a fin de no alterar posibles
evidencias o huellas además de no realizar impresiones dactilares de las propias en los
distintos elementos o lugares del sitio del suceso.

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Las fotos deben ser narrativas, en secuencia, reconstructivas del sitio. Deben estar relacionadas unas
con otras, tomando como referencia elementos u objetos fijos dentro del lugar.

Las Secuencias deben ser: (Partiendo de lo general a lo particular), Es una constancia gráfica
documental del sitio o del objeto analizado. Puede ser:

- Fotografía Panorámica: Sobre grandes áreas donde existe interés sobre varios elementos
particulares, p. ej: En un abalanzamiento.
- Fotografía General: Sobre un espacio regular donde se aprecian detalles resaltantes.
- Fotografía Identificativa: Aquí se busca un elemento individualizante.
- Fotografía de detalle: Busca fijar elementos detallados o específicos, es la de mayor
importancia.

- Se deben utilizar testigos, numéricos, métricos y de flecha, tanto para señalar un elemento a
reseñar dentro de la gráfica como para tener un auxiliar métrico.

Testigos numéricos para señalar la ubicación de cada una de las evidencias en el sitio:

Fig. Se observan testigos numérico y testigos flechas.-

a. Vídeo grabación.
b. Libreta de notas.

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 c. Grabadora de voz.

d. Croquis o dibujos (borrador), Es una representación pictórica de las condiciones del lugar.

Es un dibujo preliminar que se realiza del lugar en donde ocurrieron los hechos. Debe laborarse en el
preciso momento en que el técnico llegue al sitio del suceso.

Antes de iniciar el croquis, se debe observar minuciosamente el sitio y determinar los aspectos más
relevantes que deben trasladarse al papel. El croquis debe realizarse a "mano alzada" en el caso de
que no se tenga los instrumentos para realizarlo. Lo importante es representar las características del
lugar y los objetos, anotándose las medidas exactas al pie, para que posteriormente se traslade al
plano con los instrumentos y con la respectiva reducción de las medidas anotadas a la escala
convenida.
Podemos citar dos tipos de croquis, conocidos como:
 a. Simple o plano, y
 b. de Kenyers o abatible.
CROQUIS SIMPLE CROQUIS DE KEYNERS

22
 Fig. Dibujo o Croquis del sitio. –
Colección o Recolección
Se puede decir que es la maniobra de levantar o recoger del lugar la evidencia, preservándola de cualquier
alteración, daño o contaminación.

La colección y el embalaje de las evidencias deben

hacerse con mucha paciencia y cuidado, ya que
de ello depende la fidelidad de la investigación, y
que las muestran tengan todo el valor probatorio
luego de procesadas por el laboratorio.

Sobre la Colección o recolección (Extracción)

Es importante saber y determinar qué tipo de evidencia es, porque eso va a dictar la manera idónea de
recolección y preservación de la misma.

Así pues, en la Recolección de las evidencias, es fundamental realizar el levantamiento de materiales objetos
o sustancias, que servirán como prueba del hecho delictivo en el debate, y esto debe realizarse bajo
procedimientos que no contaminen ni alteren con factores externos la evidencia.
Recolección de las evidencias y sus definiciones:

Fig. Alumnos Especialización, Práctica y simulacro de Recolección de evidencias. -

23
Ahora bien, para Arburola, A. (1992:45) esta técnica tiene aplicación práctica después que el sitio del suceso
ha sido abordado y fijado. Posteriormente de realizar un examen meticuloso y una selección previa de todos
los indicios (evidencias), se procede al levantamiento utilizando las técnicas que correspondan (para cada tipo
de evidencia), se embalan y se etiquetan enviándose al Laboratorio de criminalística.
De igual forma y según Badilla, J. (1999:41) los métodos de recolección de indicios están dados según las
características de cada uno, pero hay aspectos generales que comparten todos los indicios.
Por otro lado, Campos, F. (2002:37) indica que debe tenerse en cuenta que para cada evidencia hay una
técnica científica específica, que evita la destrucción o alteración del indicio y que por ende resguarda la
confianza en la información que del mismo desea extraerse.
Es importante mencionar que la colección de evidencias no se limita únicamente a los las evidencias
encontradas en el sitio o los sitios del suceso comprendido éste en estricto sentido, sino que la recolección
también debe ser controlada en relación con aquellos que sean incautados al presunto responsable del hecho,
cuando los porte consigo, o igualmente, cuando se trata de muestras o fluidos tomados directamente del cuerpo
del mismo imputado(evidencias biológicas) las cuales pueden servir de estándar de comparación con
evidencias dubitadas recabadas.
Por otra parte, las evidencias ya recolectadas, deben ser clasificadas e individualizadas cuidadosamente, así
como inventariadas científicamente, ya que de esta manera hay un control sobre cada una de ellas por separado
y se evita que se confundan entre sí, adquiriendo con este procedimiento mayor credibilidad y confianza cuando
sean valoradas en relación con el hecho que se pretende probar.
Colectar: es la maniobra de levantamiento de la evidencia, de forma individual, manipulándola lo estrictamente
necesario para no alterar ni contaminar los diversos indicios y conservar las huellas que contiene.

Fig. Alumnos Especialización Universidad Santa María. -

Es aquella operación que permite recoger la evidencia del sitio del suceso. (Arburola, 1992, p.46).

Ejemplo: Muestra la figura en primer lugar la forma de colección de la evidencia y el posterior embalaje de la
misma.

Colección de
evidencia indubitada.

24
 Orden de Colección de las Evidencias:
1. Cuerpos grandes y móviles: Armas, conchas, celulares…etc.
2. Materiales menos visibles: Pueden ser móviles: Apéndices pilosos.
3. Superficies intransportables.
4. Huellas dactilares latentes, es lo último en colectar, se utilizan técnicas especiales. (reactivación especial).

Tras ser debidamente fijado, todo indicio o evidencia debe ser adecuadamente colectada, embalada,
etiquetada, preservada y enviada al laboratorio.

a) Si no es adecuadamente etiquetada, su origen puede ser cuestionado.

b) Si no es colectado correctamente, su esencia se puede perder.
c) Si es incorrectamente embalado o empaquetado se puede contaminar o deteriorar.
d) Si no es adecuadamente preservado, su degradación y descomposición puede afectar el estudio y el resultado
de la investigación.

REGLAS PARA LA COLECCIÓN DE EVIDENCIAS

1- Colectar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso y descartar con
posterioridad, que pecar por defecto.
2- Manejarla sólo lo estrictamente necesario, a fin de no alterarla, contaminarla o destruirla.
3- Evitar contaminarla con instrumentos que se utilizan para colectarla, los cuales deben ser
lavados antes de su uso.
4- Colectarlas de forma separada, evitando mezclarlas.
5- Marcarlas en sitios que no ameriten estudio ulterior.
6- Embalarla de forma individual, procurando que se mantenga intacta la integridad de su
naturaleza.

COLECCIÓN DE EVIDENCIAS BIOLÓGICAS EN EL CUERPO DE LA VÍCTIMA

Algunas evidencias Biológicas y la forma de poder colectarlas:

Análisis Bioquímico- Método de Orientación para la investigación de material de naturaleza hemática:

1- Manchas de Sangre, u otros fluidos biológicos. - se deben colectar (Manchas) con

un hisopo esterilizado ligeramente húmedo con agua destilada. Se deben recoger con una jeringa
estéril; la sangre debe mantenerse anticuagulada preferiblemente con EDTA, sirviendo en su
defecto cualquier otro producto. También se pueden utilizar para su recogida algodón, gasas, o
hisopos estériles, dejándolos secar antes de almacenar.

25
 El Luminol: Como se ya se dijo, es un reactivo sensible a la hemoglobina de manchas de sangre
invisibles o antiguas; si se aplica sobre manchas visibles, no interfiere con el análisis de ADN
posterior. Para su aplicación, el sitio debe encontrarse a oscuras antes de aplicar el spray de
luminol sobre la mancha (nebulizar con el reactivo), si se produce una Quimioluminiscencia
inmediata es positivo. Ensayo de Kastle Meyer; Se visualiza una luminosidad indicadora de la
positividad de la reacción.

Es un Método de certeza para la determinación de especie en material de naturaleza hemática (presencia

de sangre): Método de Hexágono Obti test. Determina que existe sustancia hemática, la prueba de luminol
no puede indicar el factor o grupo sanguíneo, es decir no puede individualizar al individuo, pues solo establece
la presencia de material hemático.

Determinación del Grupo sanguíneo: Investigación de aglutinógenos.

En las muestras hemáticas se debe:

a) Determinar la naturaleza de la muestra: Si es sangre.

b) Especie: Humana o no.
c) Determinar Grupo sanguíneo.
d) Factor RH.
e) Perfil genético ADN.

2- Saliva en mordeduras. - Generalmente pueden pasar desapercibidas, se colecta con un hisopo

esterilizado ligeramente húmedo, limpiando de forma circular sobre la superficie de la mordedura.
3- Uñas. - La toma de este tipo de evidencias se debe realizar examinando minuciosamente las manos
y uñas de la persona (víctima), con una pinza se debe recoger los elementos que puedan existir (pelos,
fibras etc.) posteriormente se debe cortar el borde superior de la uña para realizar análisis de
laboratorio la posible presencia de piel, sangre, etc.
4- Apéndices pilosos. - Deben ser colectados con pinzas o láminas adhesivas, colocando cada uno de
los apéndices pilosos (o grupo de ellos) en bolsa de papel. Prueba solicitada “tricología”, pedimentos:
a) Naturaleza de la muestra.
b) Grupo sanguíneo, si conserva el vulvo.
c) Factor RH.
d) Perfil Genético ADN:

26
 e) Región a que corresponde.
f) Género: Masculino o femenino.

5- Semen. - Recoger con un hisopo, si es un preservativo o condón, se debe atar el extremo abierto y
colocar en un recipiente plástico y si la muestra se encuentra seca, se debe realizar un macerado con
una gasa y agua destilada. Se solícita en la experticia:

a) Naturaleza de la sustancia.
b) Grupo sanguíneo y/o perfil genético.
c) Búsqueda de espermatozoides.
d) Determinación de los mecanismos de formación de las manchas.

Colección de evidencias

Embalaje de la Evidencia
Se puede decir que el embalaje de evidencias es el procedimiento que sirven para acondicionar,
preservar y transportar una evidencia que ha sido colectada en el sitio de un suceso. Es decir que el
embalaje es la envoltura con que se protege la evidencia.

El embalaje permite llevar la evidencia y protegerla durante el traslado a la autoridad competente y al

laboratorio para el análisis correspondiente, y no debe realizarse sino después que la evidencia se
haya fijado y con los elementos destinados para cada objeto.

Así púes, podemos indicar que es la maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar y proteger la
evidencia dentro de un recipiente protector, después de haber sido fijada y colectada en el sitio y una
vez embalada es enviada al laboratorio. (Evitar la utilización de bolsas plásticas).

También pude decirse que embalaje aquella maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar y lograr
la protección de un indicio. (Arburola, 1992, p.46).

27
Pero, Criminalísticamente se entiende por embalaje "la maniobra que se hace para guardar,
inmovilizar, proteger y preservar un indicio, dentro de algún recipiente protector". El fin primordial del
embalaje es individualizar y garantizar la integridad del elemento probatorio material y una vez que se
procedió a su respectivo levantamiento se protege en recipiente adecuado para evitar algún tipo
de contaminación o alteración, de manera que los resultados que se obtengan de los mismos no
puedan ser objeto de algún tipo de cuestionamiento.
El objeto principal del embalaje de una evidencia es el de poder individualizar y garantizar la integridad
de la misma, después de haber colectado la evidencia, se debe proteger en recipientes propios con el
fin de evitar cualquier contaminación o alteración para el momento en que llegue al laboratorio y para
que los resultados de sus análisis sean auténticos y confiables.

Al embalar las evidencias se debe tomar en consideración:

 Siempre utilizar guantes desechables.
 Nunca utilizar papel reimpreso (revistas, periódicos, etcétera).
 Tratándose de prendas húmedas o fragmentos de tela que contengan manchas húmedas,
deben secarse a temperatura ambiente, antes de embalarlas. Si ello no es posible, se
recubren con papel no impreso, nuevo y limpio, por separado; introduciéndose en bolsa
plástica con un rótulo que diga mojado, favor poner a secar inmediatamente. Nunca se hace
directamente en bolsa plástica.
Si se trata de un lugar apartado del laboratorio a donde van las prendas o el lapso para su
entrega es largo, las prendas se secan, envuelven en papel y luego en bolsa plástica.
 Cuando se trate de documentos, no debe utilizarse sobre los mismos ganchos de cosedora,
cinta adhesiva u otra sustancia que los altere ni escribir sobre ellos.
 Para los elementos materia de prueba o evidencia de origen biológico nunca se reutilizan los
recipientes para su recolección y embalaje.
 Las manchas y contras secas de origen biológico en objetos de fácil traslado se deberán
embalar por separado en embaces estériles como bolsas de papel o cajas de cartón y no se
deberán emplear bolsas de material sintético para este tipo de muestras o evidencias.
 Los líquidos deberán ser embalados en recipientes de vidrio con anticoagulante y su respectiva tapa.
 El material de origen biológico deberá resguardarse a una temperatura de 4°C.
El embalaje está integrado por el empaque, el sellado y el etiquetado. En consecuencia, cualquiera de
los tres que sea inconsistente probablemente aquejaría la totalidad del embalaje y la confianza
absoluta que se requiere, pudiendo afectarse la identidad del indicio que se protege.

28
 La técnica del embalaje está sujeta
a la naturaleza de la evidencia,
porque es diferente el embalaje de
evidencias biológicas, pelos, huellos
digitales, estupefacientes, armas de
fuego, etc.

Es para poder evitar la alteración o destrucción de la evidencia, por factores tales como la manipulación la
temperatura o la humedad; asimismo el embalaje debe evitar que terceros puedan alterar o sustituir su
contenido.
Etiquetado.
Se utiliza para identificar la evidencia, es decir para lograr Individualizarla –origen, procedencia, naturaleza
destino, análisis-.

El Rotulo o etiqueta, deben tener la información sobre el funcionario o persona que transporta la evidencia, la
fecha y las dependencias en donde ha estado en custodia.

Una etiqueta debe contener:

(a) Número de identificación

(b) Descripción de la evidencia
(c) Lugar donde se obtuvo la evidencia
(d) Fecha con la hora de la obtención
(e) Nombre del funcionario que la obtuvo
(f) Entidad oficial
(g) Si el embalaje está sellado o no
(h) Si la evidencia fue acompañada con un formato de la Cadena de Custodia.

La importancia del rotulado, radica en la necesidad de identificar el material. La información contenida en el

etiquetado, va a individualizar la evidencia y su origen.

Transporte y Entrega de la Evidencia

Corresponde a “las actividades desplegadas para trasladar las evidencias colectadas a los laboratorios
respectivos o al Almacén de Evidencias” …La etapa de la entrega comprende, cada una de las entregas y
recepciones que se suscitan en el transcurso de la manipulación de la evidencia.

29
Ahora bien, el legislador, estableció una serie de exigencias en materia de cadena de custodia, con miras
precisamente a garantizar el manejo idóneo de todas las evidencias con motivo de una investigación penal. Es
el caso que el penúltimo aparte del artículo 187 del texto adjetivo penal, exige que la planilla de registro de
las evidencias físicas deba contener la indicación de los funcionarios que intervinieron en el resguardo de las
evidencias. Dicho requisito, es de carácter esencial, para la validez formal y sustancial de dicho elemento, que
posteriormente servirá para fundamentar todo el recorrido de las evidencias y el procedimiento mismo de la
cadena de custodia.

Remisión de la Planilla de Cadena de Custodia

Fig. Alumnas de la especialización en Derecho Penal, UCSAR.

La planilla de registro de evidencias físicas es un tipo de acta, es un documento que registra los actos a los
cuales fue sometida una evidencia, desde el momento de su identificación como tal –generalmente en el
escenario del hecho delictivo-, hasta el momento en que se almacena o se destruye, a efecto de poder verificar
su manejo, los lugares en donde ha estado, las personas que han tenido acceso a ella y los cambios que ha
sufrido –por efecto de su estudio o deterioro natural-, es decir la Cadena de Custodia responde sobre la
autenticidad e inalterabilidad de la evidencia, es un instrumento de confiabilidad de la evidencia que más tarde
se convertirá en un medio de prueba.

Es así como la llamada planilla de registro de las evidencias físicas, se puede indicar que es un trámite
administrativo cuya forma correcta de llenado se encuentra publicada en un instructivo de vaciado, que a su
vez se encuentra inserto en el manual único de procedimientos en materia de cadena de custodia de evidencias
físicas.

Empero el tercer aparte del artículo 187 del Código Orgánico Procesal Penal, dispone: “La planilla de registro
de evidencias físicas deberá contener la indicación, en cada una de sus partes, de los funcionarios o
funcionarias, o personas que intervinieron en el resguardo, fijación fotográfica o por otro medio, colección,
embalaje, etiquetaje, traslado, preservación, análisis, almacenaje y custodia de evidencias físicas, para evitar y
detectar cualquier modificación, alteración, contaminación o extravío de estos elementos probatorios”.
Igualmente resulta oportuno señalar lo dicho por la Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo de Justicia
en Sentencia Núm. 683 del 11-12-2008, donde ha determinado lo que consiste la cadena de custodia.

“…Así mismo, se observa que el proceso de cadena de custodia que es obligatorio,

conforme a las previsiones del artículo 187 antes citado, puede inferirse que de autos tal
como consta, del resto de evidencias que acompañó el Ministerio Público tanto para
sustentar su solicitud de medida de coerción personal, únicamente le faltó acompañar la
planilla de registro de cadena de custodia la sustancia incautada, circunstancia esta, que
no constituye una omisión del cumplimiento de la cadena de custodia que es un proceso
que comprende todos los pasos desde la fijación de las evidencias hasta la remisión de
las mismas a los diferentes departamento y su resguardo final. Tal omisión, constituye a
esta altura procesal una circunstancia que puede ser subsanada, por el Ministerio Público

30
 como titular de la acción penal. Siendo que tal planilla de registro de cadena de custodia
deberá ser exhibida a la defensa técnica durante la eventual audiencia de juicio oral y
reservado a petición de la imputada o de su defensor…”.

Análisis de evidencia
en el laboratorio

Suministrar los indicios al laboratorio criminalístico, solo por funcionarios avocados al caso, para su
procesamiento técnico y científico, en atención a determinar su asociación o participación en el hecho. El
suministro de indicios al laboratorio criminalístico, deberá acompañarse del oficio o memorando que describa
los aspectos que se quiere sean tratados, considerados y estudiados, por lo que debe contener CATORCE (14)
Requisitos, como son:
1. La sección correspondiente del laboratorio o Departamento de Criminalística
a que pertenece el perito que suministra la evidencia.
2. El número de orden correspondiente al hecho que se investiga pericialmente.
3. El número de lá Averigüación Previa.
4. El tipo de hecho. Ejemplo: “Muerte violenta por arma blanca”, “Muerte violenta
por arma de fuego”, “Robo”, etc.
5. A quien va dirigido el oficio o memorando petitorio, ya sea al Jefe del
Departamento de Criminalística o a algún jefe de alguna de sus secciones.
6. Describir significativamente la evidencia física que se suministra.
7. El domicilio del lugar de los hechos.
8. El lugar preciso donde fue recogida la evidencia física o el indicio material.
9. El tipo de estudio que se solicita para tratar la evidencia en cuestión.
10. Los aspectos de importancia que desean conocerse en relación al estudio de
la evidencia.
11. Las observaciones complementarias a que haya lugar. Ejemplo: “Precaución,
única muestra”, “Cartucho único”,
“Sangre fresca”, etc.
12. Fecha y hora del suministro de la evidencia.
13. Nombre y firma del perito, funcionario policial o ministerial que entrega la
evidencia.
14. Nombre y firma del técnico, experto o jefe que recibe la evidencia.

Fig. evidencia debidamente embalada, rotulada y lista para ser enviada.

31
Toda persona que deba recibir un elemento material probatorio o evidencia física, antes de hacerlo, revisará el
recipiente que lo contiene y dejará constancia del estado en que se encuentre, en el formato de registro de
cadena de custodia.

RECEPCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIAS EN EL

LABORATORIO AUTORIZADO

Se puede decir que son las actividades realizadas por los Laboratorios Autorizados para la recepción de las
evidencias con el fin de realizar los estudios o análisis solicitados por la autoridad judicial.

Recepción.
Análisis
Preservación /Almacenamiento

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN:

32
IMPORTANCIA DE LA SOLICITUD DE EXPERTICIAS.
Ninguna sentencia sea absolutoria o condenatoria puede dictarse sin un fundamento
probatorio mínimo, en virtud que la prueba le permitirá al juzgador obtener la
convicción acerca de los hechos investigados dentro de un proceso penal.

Como ya se dijo, la cadena de custodia se considera la garantía legal que permite el manejo idóneo de las
evidencias digitales o físicas, con el objeto de evitar su modificación, alteración, sustitución o contaminación,
desde el momento de su ubicación, su trayectoria por las distintas dependencias que cumplan funciones de
investigaciones penales, criminalísticas o forenses, continuando con la consignación de los resultados a la
autoridad competente, hasta la culminación del proceso; lo cual conlleva a vincular la evidencia digital o física
con un hecho particular.

El texto adjetivo Penal, indica que las partes podrán solicitar al

Ministerio Público la Práctica de diligencias; y el Ministerio Público
si las considera útiles y pertinentes para la investigación, ordenará
su realización.

Ahora bien, concluida la recolección de evidencias y así como todos aquellos materiales encontrados y que
requieran de una interpretación pericial para llegar al descubrimiento de la verdad, estos serán enviados al
laboratorio, para efectos de ser sometidos a estudio y análisis, previa solicitud de dictamen criminalístico
formulado por las partes y ordenados bien sea por el Ministerio Público o por el Juzgado de Control en la
oportunidad de aplicar el control jurisdiccional.

33
La solicitud de diligencia de investigación o de una experticia adecuada es fundamental para el desarrollo de la
investigación y por consecuencia para el resultado del juicio; es el caso que una vez concluida las maniobras
que conforman la cadena de custodia (criminalística de campo) tenemos él envió de esa evidencia a la
dependencia específica para el tipo de experticia que solicita.

Las partes pueden solicitar el Ministerio Público la realización de diligencias de

investigación, siempre que sean útiles, pertinentes y legales. –

Procedimiento de cadena
de custodia en el sitio.

Es allí, en donde el abogado debe hacer valer su tesis sobre el hecho que se investiga, esto, para imponer sus
argumentos sobre la base de los resultados que arrojen esos análisis científicos (reconstruir lo ocurrido e
individualizar sujetos sobre la base del resultado). Es por ello que esas solicitudes de diligencia de investigación
deben ser específicas, es decir sobre la circunstancia que se encuentra controvertida, pues ese petitorio
despejara las dudas, por si solo o en concatenación con otra prueba, sobre el hecho que está siendo
controvertido dentro de la investigación.

Que experticia debo

pedir para demostrar mi
tesis, de cómo ocurrió el
hecho.

Sobre la Solicitud:
Es el caso que cuando se realiza un pedimento de análisis pericial, este debe de describir exactamente la
pericia que se solicita, esto para lograr obtener una respuesta adecuada a la circunstancia controvertida que se

34
quiere resolver; es por esto que se debe explicar de forma breve y correcta el análisis que se requiere; se debe
advertir que no se debe utilizar, como comúnmente se observa, la forma “realice todas las diligencias
tendientes al esclarecimiento del hecho”. Un ejemplo correcto sería: "Determinar si el mecanismo disparador
del arma de fuego se encuentra en perfecto estado y establecer su grado de sensibilidad acorde al tipo de arma
y uso.

La cadena de custodia sirve para establecer, entre otras cosas, que se materialice la relación entre; victima-
sitio –victimario-medio de comisión, para que el juzgador al valorar las pruebas pueda tener certeza de que las
mismas fueron extraídas del sitio, de los sujetos y del medio de comisión, así como del nexo de que de ellas se
desprende entre estos.

Cuando nos referimos a la prueba técnica o prueba pericial, se debe indicar que procede para la verificación de
los hechos que guarden relación con el proceso y requieran especiales conocimientos científicos, técnicos o
artísticos; siempre que se trate de una comprobación o de una apreciación que exija conocimientos especiales,
puede procederse a una experticia.

Entonces debemos decir que la experticia es: “el medio de prueba consistente en el dictamen, informe, juicio
u opinión de personas con conocimientos especiales en una materia determinada (científicos, artísticos,
técnicos o prácticos), sobre personas, cosas o situaciones, relacionadas con los hechos del proceso, y que se
someten a su consideración, bien por iniciativa de las partes o por disposición oficiosa de los órgano
jurisdiccionales, con el fin de cooperar en la apreciación técnica de las mismas, sobre las cuales debe decidir
el juez según su propia convicción”. (Devis Echandía; Rengel, 2001:383; Pérez, 2007:334; 2003:155;
Mayaudón:73,81; Delgado:170,175-176; Osman, 1980:153 y Arenas, 1996:145).

35
Con respecto a la pericia y contradicción
Es el caso, que de haber sido ofrecido por las partes bien sea en la acusación o el descargo a esta por la
defensa, la experticia o dictamen pericial debe ser llevado y exhibida en la audiencia oral, además de ser el
caso el perito experto deberá acudir a la audiencia de debate para que pueda ser debatido el dictamen que
realizó.

Ahora bien, durante el curso del debate y en la oportunidad señalada para eso, las partes podrán examinar a
los expertos, tanto desde el punto de vista de su idoneidad, imparcialidad y probidad, como desde el punto de
vista del dictamen pericial realizado a la evidencia. Sobre este primer punto se pueden establecer defectos
dentro de su formación o experiencia, y así lograr sembrar la duda sobre su capacidad profesional; sobre el
segundo lugar, se puede intentar establecer una inconsistencia, vicios en el procedimiento, vicios en la muestra
o colección de la misma, falsedad en las conclusiones, fallos en el alcance de la conclusión.

Es así como una vez juramentado el experto, el tribunal le concede la palabra para que exponga brevemente
el contenido y conclusiones de su experticia, el experto solo puede exponer lo relativo a su peritaje y su
especialidad, no podrá realizar opiniones subjetivas o que sean relativas a otra disciplina distinta a la suya;
terminada su exposición se procederá al interrogatorio de las partes.

¿Pero usted es
El debe pagar por su
Psicólogo o Fiscal?
crimen.

36
Es el caso que las partes pudieran solicitar la exhibición de la evidencia en el debate (en caso de
existir aun), realizando como argumento para esta petición, el reconocimiento de la misma por parte
de la víctima si la hubiera, el funcionario que realizó la colección de la misma (si ese fue el objeto que
colecto) y el experto (a fin que reconozca el objeto como al cual le realizó la experticia que se utiliza
como prueba).

Ruptura de la cadena de Custodia:

Son los órganos de investigación penal bajo la supervisión del Ministerio Público, los entes encargados
del procesamiento material y técnico-científico del sitio donde se realizó el hecho delictivo, su labor
consiste específicamente en la búsqueda y la conservación de los elementos de interés probatorio
para el proceso. Por otra parte, la eventual u opcional participación de los fiscales del Ministerio Público
en el sitio, consiste en controlar la legalidad de los procedimientos técnicos utilizados por el órgano de
investigación en la colección y manipulación de la evidencia, pero esto no significa que tengan a su
cargo el levantamiento material de los mismos, pues no son funcionarios entrenados para esto, pues
su función debe consistir, en la teoría, en llevar la investigación lo más transparente posible, así como
todo el marco jurídico y sobre la base de esto establecer lo más certeramente posible los hecho y sus
participantes.

37
Con respecto a la ruptura de la cadena de custodia, se debe citar la opinión del tratadista colombiano
Urazán Bautista, sobre la inexistencia o ruptura de la cadena de custodia, que argumenta lo siguiente:

“Cuando la cadena de custodia se rompe el elemento queda expuesto a que sea

sustituido, alterado, deteriorado, destruido, pues precisamente la cadena de custodia
existe para protegerlo de tales avatares. Pero que se haya roto la cadena de custodia no
significa que el elemento haya sido sustituido, alterado, deteriorado, destruido, se debe
diferenciar, por ende, dos aspectos: que la cadena de custodia se rompió y que el
elemento haya sido suplantado, alterado, deteriorado o destruido. Que la cadena de
custodia se haya roto no significa lo segundo: puede ser, como puede no ser; el juez lo
determinará, porque es quien evalúa la prueba. En otro giro, que la cadena de custodia
se encuentre rota, no significa la inutilidad del elemento, toda vez que el juez evaluará la
trascendencia de la ruptura y, de acuerdo a ello, decidirá lo que corresponde. Ninguna
norma contempla la inutilidad de la prueba por ruptura de cadena de custodia; entonces
mal podría un juez excluirla de suyo” (Urazán Bautista, Juan C. La Cadena de Custodia en el Nuevo
Código de Procedimiento Penal, en Faceta Jurídica. Editorial Leyer, Bogotá, 2005).

Factores que Influyen en los Análisis y Conclusiones Finales

La preponderancia del debido proceso en la Constitución y el Código Orgánico Procesal Penal,

conlleva a la importancia del manejo adecuado de las evidencias y los protocolos de cadena de
custodia, sobre la base del principio de autenticidad de evidencias físicas halladas, el tema probatorio
en el modelo procesal penal adoptado por nuestro país es de suma importancia, el éxito de la
investigación va depender sobre el manejo adecuado de las evidencias; así pues tenemos que la

38
investigación y juzgamiento debe realizarse respetando el debido proceso, lo que conlleva el respeto
irrestricto a las garantías fundamentales de toda persona sometido al proceso penal, por ello tiene
mucha importancia los medios probatorios y va depender de ello el éxito del proceso penal.

Es común y grave, apreciar en los noticiarios y redes sociales, a los miembros de las Policías en
conferencia de prensa, mostrando y manipulando evidencias, esto sin respetar los fundamentos y
protocolos de la cadena de custodia, por ende, restando así toda credibilidad sobre su carácter
probatorio,

Ahora bien, como ya se indicó, la cadena de custodia ejecutada en forma idónea proporcionará
seguridad y certeza de que las evidencias colectadas en el lugar de los hechos sean los mismos que
se han hecho llegar ante el juez y sobre los cuales se fundamentará una sentencia.
Es, así pues, que la cadena de custodia se pretende que se dé el aseguramiento de la eventual prueba
material y que esta sea la misma que se incorpore como material o acervo probatorio ante los
Tribunales.
Objetivo de la Cadena de Custodia
La cadena de custodia implica: la extracción adecuada de la evidencia, la preservación,
individualización, transporte apropiado, y entrega controlada de la misma.

Ya se ha dicho que la cadena de custodia tiene como objetivo primordial evitar que la evidencia física
material sea:
- Dañada - Contaminada - Destruida - Alterada – Sustituida-
Tenemos que los Factores que Influyen en los Análisis y Conclusiones Finales de la Investigación

Es el caso que, el dictamen o informe pericial, es el medio de prueba materializado en un documento

donde, el perito expone el resultado de los análisis practicados a la evidencia que le fue llevada para
su estudio, pero esa conclusión o resultado del análisis puede influir en si se realizaron cabalmente
los protocolos y pasos de la cadena de custodia sobre la evidencia.

Los posibles errores que se presentan en la cadena de custodia entre otros pueden ser:

 En la fijación de la escena
 En la recolección de los elementos
 En la descripción de los elementos
 En la identificación del funcionario
 En la manipulación innecesaria del elemento.
 Al colectar la evidencia
 Al momento de embalar la evidencia
 Al momento de transportar o enviar
 En la conservación y preservación
 En la protección o resguardo de la evidencia

39
  En el formato o planilla de cadena de custodia
Si, el funcionario responsable de la cadena de custodia en cualquiera de sus pasos, ignora, incumple
o cumple parcialmente, contamina, no aplica, deja por fuera por torpeza u olvido o no cumple con
alguna de las reglas antes citadas, nos encontramos en el escenario de un error en la cadena de
custodia lo cual crea un vicio y por consiguiente la nulidad de la misma.

Este Error que crea ese vicio de nulidad, es un es un error de legalidad, por cuanto “la legalidad del
elemento material probatorio o la evidencia física depende de que en la diligencia en la cual se recoge
o se obtiene se haya observado lo prescrito en las Leyes Nacionales, y en los Tratados Internacionales
sobre Derechos humanos vigentes”.

Consecuencia de los Errores en la cadena de custodia.

Marco legal:
Ahora bien, el establecimiento de la cadena de Custodia de evidencias, como un requisito esencial en
la producción de indicios materiales en la comisión de un hecho delictivo y objeto de investigación, se
fundamenta en el numeral 1 del artículo 49 del Constitución de la República Bolivariana de Venezuela,
pues como ya se ha advertido y así lo dispone nuestro ordenamiento legal, la cadena de Custodia de
las Evidencias en una garantía legal y como garantía está dentro del Debido Proceso, y es por tal
motivo que el referido artículo constitucional expresa que, serán nulas las pruebas obtenidas mediante
la violación del debido proceso.

Es así como, ya se ha indicado que dichas actuaciones (pasos de la cadena de custodia) deben
realizarse bajo el cumplimiento de ciertas formas y protocolos esenciales para que las mismas sean
válidas dentro del proceso, no sólo para cumplir con el esquema propuesto, sino para que las garantías
procesales, de raíz constitucional (debido proceso, derecho de defensa), sean cumplidas y demostrado
su cumplimiento durante el curso del debate.

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La consecuencia de los errores o vicios en la cadena de custodia no pueden traer otra consecuencia
que la nulidad de esa evidencia y la exclusión y por ende no valoración del elemento como prueba en
el proceso; pues si partimos de la base que el objeto de la cadena de custodia es garantizar la
autenticidad, fidelidad, genuinidad, originalidad, mismidad e identidad del material o la evidencia, ello
debe traducirse en un criterio de legalidad y legitimidad de esa evidencia y que, de acuerdo a la
interpretación de los principios legales y disposiciones en esta materia, esto solo trae como
consecuencia el irrespeto o alejamiento de esa legalidad que, lógicamente, degenera en la ilegalidad,
es decir, en la nulidad de la evidencia y la consecuencia que no es otra que la exclusión de ese
elemento o material del proceso.

La ley como garantía fundamental al debido proceso, no es desconocida por el funcionario que en su
función obvia un paso o aplica mal un procedimiento, contamina, destruye total o parcialmente, colecta,
embala o rotula mal la evidencia, ese acto que puede ser voluntario o culposo, genera que ese material
probatorio o evidencia física que debe de convertirse en prueba en el juicio oral, este contaminada o
viciada al haber sido obtenido con violación de los protocolos y las garantías fundamentales sobre la
materia, lo que trae, como ya de expreso anteriormente indefectiblemente la nulidad de esa evidencia
y la exclusión de la misma del proceso, pues esta no podrá ser valorada.

La consecuencia de su mal manejo se relaciona con grado de validez de la prueba que puede
proporcionar al proceso, como también a la eficacia que brinda, pues se debe partir que esta evidencia
no puede ser cuestionada en el proceso por las partes, es decir no puede existir la llamada DUDA
RAZONABLE, sobre los protocolos de cadena de custodia que se utilizaron en el procesamiento de
ese material previo a su inclusión al proceso judicial.
Ahora bien, para que tenga cualidad y validez debe cumplir con las formalidades establecidas para
ello, esto a fin de garantizar la contradicción y la publicidad, para que no sea excluido como
consecuencia de haberse declarado prueba prohibida por vicios en esos protocolos legales.
Esas consecuencias de la mal praxis en la cadena de custodia son:

 Materiales Insuficientes.
 Materiales Inadecuados
 Materiales Contaminados
 Materiales Deteriorados
 Materiales Destruidos
 Materiales No Especificados

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El caso Simpson:
Como ya hemos expresado, es este caso el que da origen al marketing relativo a la Criminalística y
Ciencias Forenses, pues por todas sus características y actores este caso fue altamente publicitado y
llego a ser llamado “el Juicio del Siglo”; ahora bien, no fue sino hasta durante el contradictorio del
debate (juicio) en que surgieron esos vicios durante el procesamiento del Sitio y las evidencias, vicios
que crearon una duda razonable y que llevaron al jurado a declarar no culpable a Simpson.

Cuando evalúen la evidencia,

", … Ha de convencer, … o
deben absolver".

En un video que fue presentado durante el juicio, se observó claramente a uno de los expertos
colectando evidencias sin guantes, igualmente a funcionarios manipulando evidencias sin el cambio
de guantes respectivo, además de la mala protección que se le hizo al sitio, pues al mismo ingresaron
gran cantidad de personas las cuales no eran esenciales, muchas de las evidencias colectadas no
fueron etiquetadas previamente en el sitio y muchas de esas evidencias al ser embaladas no fueron
separadas adecuadamente una de la otra, lo cual cuestiono la posible trasferencia e intercambio de
material; quedo evidenciado y demostrado que en este caso no se cumplieron con los estándares y
protocolos mínimos de procesamiento y conservación tanto del sitio como de las evidencias, lo cual
desencadeno en el fallo conocido.

Muchas veces, en la práctica una serie de evidencias materiales son erróneamente manipuladas,
lesionándose con esto garantías propias de un Estado constitucional de derecho y en perjuicio de un
proceso penal garantista que pretende esclarecer la verdad real de los hechos en base a las
evidencias que deben llegar al proceso de manera transparente, cristalina y sobre todo legal, que esta
no pueda ser cuestionada u objetada al momento de ser valorada para el pronunciamiento de un fallo.

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Ciro Fernando Camerlingo.-

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