República bolivariana de Venezuela

Ministerio del poder popular para relaciones interiores justicia y paz

Ministerio del poder popular para la educación superior
Universidad nacional experimental de la seguridad
Academia nacional del cuerpo de investigaciones científicas penales y criminalísticas
Unidad curricular: Criminalística
Ambiente nro. :1 Investigación penal
Unes-bolívar, Caroní

CADENA DE CUSTODIA

Docente: Dra. Marlene López Discente: Ricardo Medina

25086919

Ciudad Guayana / Caroní

Cadena de Custodia
La cadena de custodia de una prueba se define como el procedimiento
controlado que se aplica a los indicios materiales relacionados con el delito, desde
su localización hasta su valoración por los encargados de su análisis,
normalmente peritos, y que tiene fin no viciar el manejo que de ellos se haga y así
evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones.
Desde la ubicación, fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la
escena del siniestro, hasta la presentación al debate, la cadena de custodia debe
garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que
se recolectó en la escena, es la misma que se está presentando ante el tribunal, o
el analizado en el respectivo dictamen pericial.
Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en
el proceso de investigación y por medio de la cadena de custodia, este valor va a
ser relevante, debido a que no se va a poder impugnar, al haberse acatado el
procedimiento.
El procedimiento que se debe seguir en cuanto a la evidencia en la escena, y en
todo proceso de investigación, es el siguiente:

 Recolección adecuada de los indicios.

 Conservación adecuada de los indicios.
 Entrega fiscalizada por los servicios de salud.

Etapas
Las etapas de la cadena de la custodia son las siguientes:

1. Extracción o recolección de los indicios.

2. Preservación y embalaje de la prueba.
3. Transporte o traslado de la prueba.
4. Traspaso de la misma, ya sea a los laboratorios para su análisis, o a las
diferentes fiscalías para su custodia.
5. Custodia y preservación final hasta que se realice el debate

La cadena de custodia implica: la extracción adecuada de la prueba, la

preservación, individualización, transporte apropiado, entrega controlada.

Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en

el proceso de investigación y por medio de la cadena de custodia, este valor va a
ser relevante, debido a que no se va a poder impugnar, al haberse acatado el
procedimiento. Consiste en el seguimiento que una empresa u organización
transformadora de materias primas para la obtención de otros productos se
compromete a hacer al objeto de garantizar que al menos un determinado
porcentaje de aquellas materias, denominadas materias certificadas, cumplen
unas ciertas características de calidad, generalmente medioambientales.
Habitualmente este seguimiento es también objeto de certificación y se denomina
certificación de la cadena de custodia; como ocurre, por ejemplo, en las industrias
transformadoras de madera, como pueden ser las de fabricación de muebles o las
de fabricación de pasta de papel.

Fundamentos legales de la cadena de custodia

La cadena de custodia se fundamenta en la Constitución de la República
Bolivariana de Venezuela en su artículo 49 numeral 1, reglamentada en los
artículos del Código Orgánica Procesal Penal: 197, 198, 199, 202, 202 A y 202B.
¿Qué es cadena de custodia?

Conforme el artículo 227 del Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP),

la cadena de custodia es el sistema o procedimiento de control y registro que se
aplica a todo indicio, evidencia, objeto, o instrumento (o cualquier producto del
hecho delictivo) desde que se aporta, localiza o se descubre en el lugar de los
hechos o del hallazgo, hasta que la autoridad competente ordene la conclusión del
asunto.

Es decir, cuando una autoridad encuentra por ejemplo una evidencia, o ésta se le
es entregada por alguien más, dicha evidencia tiene que ser extraída, manejada,
transportada, utilizada y guardada conforme el procedimiento establecido y bajo
estrictos protocolos que aseguren su integridad y validez.

Así, el artículo establece que “la cadena de custodia se aplicará teniendo en

cuenta los siguientes factores: identidad, estado original, condiciones de
recolección, preservación, empaque y traslado; lugares y fechas de permanencia y
los cambios que en cada custodia se hayan realizado; igualmente se registrará el
nombre y la identificación de todas las personas que hayan estado en contacto
con esos elementos”.

¿Quién es responsable de la cadena de custodia?

Conforme el artículo 228 del CNPP, la aplicación de la cadena de custodia es

responsabilidad de cualesquiera autoridades o auxiliar que conforme la ley, tenga
contacto con los indicios, vestigios, evidencias, objetos, instrumentos o productos
del hecho delictivo.

¿Qué pasa cuando una evidencia, indicio, huella etc. (los “elementos”), ha
sido alterada?
El artículo 228 del CNPP establece que cuando alguno de los elementos sufra una
alteración estos, no perderán su valor probatorio, a menos que la autoridad
competente verifique que han sido modificados de tal forma que hayan perdido su
eficacia para acreditar el hecho o circunstancia de que se trate.

Principios de la criminalística aplicados a la cadena de custodia

Principios probatorios que rigen la Cadena de Custodia: Los procedimientos que

rigen la existencia de la Cadena de Custodia encuentra su fundamento en los
siguientes principios:
 
·        Principio de aseguramiento de la prueba.
·        Principio de la licitud de la prueba.
·        Principio de la veracidad de la prueba.
·        Principio de la necesidad de la prueba.
·        Principio de la obtención coactiva de la prueba.
·        Principio de la inmediación, publicidad y contradicción de la prueba.  

Procedimientos integradores de la Cadena de Custodia:  La cadena de

custodia comprende el procedimiento empleado en la inspección técnica del sitio
del suceso y del cadáver si fuere el caso, debiendo cumplirse progresivamente
con los pasos de protección, fijación, colección, embalaje, rotulado, etiquetado,
preservación y traslado de las evidencias a las respectivas dependencias de
investigaciones penales, criminalísticas y ciencias forenses, u órganos
jurisdiccionales. Cada paso representa un proceso o múltiples procesos
encadenados bajo criterios técnicos y científicos, en la forma siguiente:
 
Hallazgo: Representa la localización o identificación de una evidencia de interés
criminalístico. En muchos casos, las evidencias son localizadas o identificadas de
forma directa y simple mediante el empleo de los sentidos básicos, por parte de
las personas o por los órganos de apoyo policial o por los investigadores, que
aproximan un primer contacto a una escena del crimen, o un artefacto u objeto
examinado. En otro caso, la localización de evidencias, es el producto de
pesquisas especializadas o mecanismos científicos o técnicos determinados. El
hallazgo de una evidencia no necesariamente determina su vinculación con el
hecho investigado, ello es materia de análisis para determinar el grado de relación,
vinculación e importancia. El hallazgo implica la responsabilidad de protección
adecuada de la evidencia localizada y el desencadenamiento de los pasos
siguientes que comportan la Cadena de Custodia.
La protección: implica la custodia del espacio físico u objeto donde se produce el
hallazgo. La protección adecuada del sitio del suceso es la garantía de la
preservación de la evidencia. Dependiendo de la evidencia y las circunstancias
que rodean la escena, la protección representa un procedimiento específico, con
técnicas y mecanismos adecuados que debe abordarse de forma perentoria.  Es el
resguardo que debe hacerse de todo sitio de suceso.

La protección del sitio del suceso, tiene por objeto no permitir la entrada de
personas extrañas que puedan alterar, mover o destruir rastros, huellas, indicios u
otras evidencias. Para que sea eficaz la protección del sitio del suceso, debe
iniciarse tan pronto como sea posible y mantenerse en forma continua hasta que
el sitio es fijado. La función de la protección, es preservar los rastros, huellas o
indicios que puedan existir en el sitio del suceso.

Fijación: representa la forma descriptiva en que el experto determina las

condiciones de ubicación de la evidencia, este procedimiento podrá realizarse de
múltiples formas dentro de las cuales las más comunes son la descripción
detallada empleando la escritura o grabación de voz, la fijación fotográfica,
planimetría o mediante vídeo entre otros.

Colección: demanda en primer lugar la individualización del sujeto legitimado

para efectuarla ya que este procedimiento es de vital importancia y de él depende
la integridad de la evidencia colectada, por tanto la colección exige que la persona
quien la realice conozca el alcance de su actividad, en segundo lugar, el modo
técnico o científico para realizarlo, que dependerá de la naturaleza de la evidencia
colectada y en otros casos de las disposiciones legales tal como lo exige el
levantamiento de cadáveres.

Embalaje: establece el adecuado empaque, de la evidencia debidamente

individualizada. Este procedimiento representa la adecuación de la técnica de
embalaje o empacado empleando los materiales adecuado para cada caso,
circunstancia o condiciones, orientado a garantizar la integridad de la evidencia

Rotulado o Etiquetado: Se realiza sobre el contenedor o empaque de la

evidencia física, a fin de poder diferenciar una de otra y de evitar confusiones
posteriores.
 
Preservación y traslado de la evidencia:  Los objetos que sean necesario
trasladar para su estudio en laboratorio o en la unidad de criminalística pertinente,
deberán contar con las condiciones necesarias que garanticen su preservación
para garantizar su integridad.

El funcionario responsable de la Cadena de Custodia:  Los funcionarios que

colectan evidencias físicas deben contar con la preparación técnica adecuada
para garantizar la integridad de las evidencias colectadas. No todo funcionario
policial está en capacidad de rendir los pasos descritos en la ley para la
preservación de la cadena de custodia, ello amerita la preparación técnica y el
equipamiento adecuado.
 
La planilla de registro: La planilla de registro de evidencias físicas deberá
contener la indicación, en cada una de sus partes, de los funcionarios o
funcionarias, o personas que intervinieron en el resguardo, fijación fotográfica o
por otro medio, colección, embalaje, etiquetaje, traslado, preservación, análisis,
almacenaje y custodia de evidencias físicas, para evitar y detectar cualquier
modificación, alteración, contaminación o extravío de estos elementos probatorios.

El área de resguardo de evidencias:  En cada órgano de investigación penal se

destinará un área para el resguardo de las evidencias que se recaben durante las
investigaciones penales llevadas por esos organismos, definido de conformidad
con las especificaciones del Manual de Procedimientos en Materia de Cadena de
Custodia de Evidencias. 

El Tribunal Supremo de Justicia, a través del órgano del Poder Judicial que
designe, tendrá a su cargo la instalación y funcionamiento en cada circuito judicial
penal de un área debidamente acondicionada para el resguardo de evidencias
relacionadas con los casos en los cuales haya sido admitida la acusación. 
 
Las áreas de resguardo deberán estar debidamente acondicionadas, equipadas y
dotadas de infraestructura, materiales consumibles, tecnología, seguridad y
mantenimiento, necesarios para contener y conservar evidencias de origen
biológico y no biológico hasta la culminación del proceso.
 
La preservación y desecho de evidencias:  Las evidencias de origen biológico
que por su naturaleza son susceptibles de degradación, cuyos subproductos o
derivados, pueden ser altamente tóxicos, contaminantes y nocivos para la salud
deben ser desechadas previa autorización judicial, a requerimiento del
representante del Ministerio Público a cargo del caso, tomando las previsiones
necesarias para dejar muestras resguardadas para futuros análisis.  Ver artículo
193 de la Ley de Drogas.
El Manual único de Cadena de Custodia:  Los procedimientos generales y
específicos, fundados en los principios básicos de la cadena de custodia de las
evidencias físicas, estarán regulados por un manual de procedimiento único, de
uso obligatorio para todas las instituciones policiales del territorio nacional, que
practiquen entre sus labores, el resguardo, fijación fotográfica o por otro medio,
colección, embalaje, etiquetaje, traslado, preservación, análisis, almacenaje y
custodia de evidencias físicas, con la finalidad de mantener un criterio unificado de
patrones criminalísticos. El referido Manual de Procedimientos en Materia de
Cadena de Custodia de Evidencias Físicas, compete al Ministerio Público,
conjuntamente con el Ministerio con competencia en materia de relaciones
interiores y justicia.