Fraude Interno Acceso de información Actividades No Acceso no autorizado a computador y mail del presidente del Banco

confidencial y privilegiada Autorizadas Central.

del Banco Central para uso Hurto de información privilegiada desde el computador del presidente
malicioso en el Sistema del Banco Central.
Hurto y Fraude
Financiero y Mercado de Cohecho por parte de la secretaria, quien recibe dinero por obtener y
Capitales entregar la mencionada información privilegiada
Fraude Externo La información sustraída Hurto y Fraude Fraude en el uso de la información privilegiada para realizar ilícitos.
deriva en una gran estafa
Seguridad de los Sistema de seguridad falla, ya que, el mismo presidente de Banco
con millonarias pérdidas a
sistemas Central entrega sus claves de acceso a la secretaria.
multinivel.
Relaciones Relaciones Laborales
laborales y Higiene y Seguridad
seguridad en el en el trabajo
puesto de Diversidad y
trabajo. Discriminación
Incidencias en
el negocio y
Sistemas
fallos en los
sistemas
Daños en los
Desastres y otros
activos
acontecimientos
materiales
RIESGO OPERCIONAL ASOCIADO A BANCO CENTRAL
Clientes, productos y prácticas
empresariales
Ejecución, entrega y gestión de
procesos
Incumplimiento de normas de
seguridad por parte del
presidente del Banco Central
entregando sus claves de acceso
a terceros.
Incumplimiento de los deberes
por parte de la secretaria del
presidente del Banco Central
Adecuación, divulgación de La secretaria abusa de la confianza
información de confianza depositada en ella.
Violación de la privacidad del correo
electrónico del presidente del Banco
Central.
Practicas empresariales o de Comercialización de información
mercado impropias privilegiada por parte de la
secretaria del presidente del Banco
Central.
Productos defectuosos El error radica en el exceso de
confianza con la secretaria.
Selección, patrocinio y riesgos
Actividades de asesoramiento
Recepción, ejecución y
mantenimiento de
operaciones
Seguimiento y monitoreo
Aceptación de clientes y
documentación
Gestión de cuentas de clientes
Contrapartes comerciales
Distribuidores y proveedores

Fraude Interno Retiro de documento de las instalaciones de Corfo para ser

Acceso a documentos Actividades No
presentados en las mesas de dinero, bancos, para acreditar solvencia
(Depósitos a Plazo, Pólizas Autorizadas
por parte de Inverlink.
de Seguros, etc.)
Hurto y Fraude Mal uso de documentos de CORFO
Fraude Externo El uso de la documentación Mal uso de documentos entregados a Corfo para su resguardo,
y el endoso de estos a Hurto y Fraude entregados a un tercero para su uso indebido y este a su vez los
terceros se utiliza para endoso como instrumentos en transacciones.
respaldar solvencia de un Seguridad de los Robo de los documentos desde las instalaciones de CORFO, que
tercero. sistemas permanecen bajo seguridad.
Relaciones Directamente relacionado Relaciones Laborales Jefatura pone su cargo a disposición del Presidente de la Republica.
laborales y con quien se desempeñaba Higiene y Seguridad
-
seguridad en el como jefe del área en el trabajo
puesto de encargada de salvaguardar Diversidad y
-
trabajo. la documentación. Discriminación
Incidencias en Perdida trazabilidad de los
el negocio y documentos endosados.
fallos en los Perdidas de dinero por
sistemas verse en la obligación de Sistemas Cuestionamiento de los endosos
pagar los endosos a
terceros involucrados en la
estafa.
Daños en los
Desastres y otros
activos - -
acontecimientos
materiales
RIESGO OPERCIONAL ASOCIADO A CORFO

Clientes, productos y prácticas
empresariales
Sustracción y entrega a un Adecuación, divulgación de Abuso de confianza por parte de
tercero de documentación de información de confianza la jefatura que sustrae la
CORFO documentación para realizar
transacciones y luego devolverla.
Prácticas empresariales o de Claramente el uso de
mercado impropias documentación restringida es
parte de una mala práctica.
Productos defectuosos

Ejecución, entrega y gestión de
procesos
Actividades de asesoramiento
Se generan perdidas por un Recepción, ejecución y
deficiente resguardo de la mantenimiento de operaciones
documentación. Seguimiento y monitoreo
Aceptación de clientes y
documentación
Gestión de cuentas de clientes
Contrapartes comerciales
Distribuidores y proveedores

RIESGO OPERCIONAL ASOCIADO A INVERLINK

Fraude Interno Uso de información Actividades No <uso de información y documentación entregada y obtenida
privilegiada obtenida a Autorizadas maliciosamente para realizar inversiones.
través de cohecho por Hurto y Fraude Entrega vía endoso la documentación para optar a créditos.
 parte de la secretaria del
presidente del Banco
Central.
Fraude Externo El uso de la documentación Hurto y Fraude
de CORFO y el endoso de
Seguridad de los
estos a terceros para
sistemas
respaldar transacciones.
Relaciones Relaciones Laborales
laborales y Higiene y Seguridad
seguridad en el en el trabajo
puesto de Diversidad y
trabajo. Discriminación
Incidencias en
el negocio y
Sistemas
fallos en los
sistemas
Daños en los
Desastres y otros
activos
acontecimientos
materiales

Clientes, productos y practicas Adecuación, divulgación de

empresariales información de confianza
Prácticas empresariales o de

Ejecución, entrega y gestión de
procesos
mercado impropias
Productos defectuosos
Actividades de asesoramiento
Recepción, ejecución y
mantenimiento de operaciones
Seguimiento y monitoreo
Aceptación de clientes y
documentación
Gestión de cuentas de clientes
Contrapartes comerciales
Distribuidores y proveedores