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Introducción
al Proceso Acusatorio
y la Litigación Oral
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Sobre la base normativa del Código Procesal Penal Modelo del NEA adoptado por la
Facultad de Derecho de la UNNE como “material de estudio y trabajo para la
enseñanza de la litigación oral y difusión de las virtudes y ventajas del sistema
acusatorio” (Resolución N° 1183/2011)
2
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
©Quino
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
El Código Procesal Penal Modelo para el NEA fue reelaborado y redactado sobre la base
del Proyecto de C.P.P. para la Provincia de Corrientes, elaborado por la delegación local de
INECIP en el año 2004.-
Por Resolución N° 1183/2011 del 2 de junio de 2011 de la. Decana de la Facultad de
Derecho y Ciencias Sociales y Políticas de la Universidad Nacional del Nordeste Dra. Verónica
Torres de Breard, el “Código Procesal Modelo del NEA” fue adoptado para ser utilizado como
“material de estudio y trabajo para la enseñanza de la litigación oral y difusión de las
virtudes y ventajas del sistema acusatorio”.-
Al presentar esta obra en su primera edición en papel, la Decana de la Facultad expresó:
“La profundidad del cambio que implica la reforma procesal penal,
un verdadero proceso de transformación cultural, debe empezar por la
enseñanza. Mientras sigamos enseñando el viejo modelo, él mismo tendera
a perpetuarse como el único legitimado, pues sostenido por los operados
del sistema, es avalado por los claustros universitarios.-
El C.P.P. Modelo del Nea tiende a romper esta lógica, pues
dejaremos de enseñar “lo que es” para empezar a enseñar “lo que debe
ser”. Este es su propósito docente y se halla enmarcado en la firma
vocación de cambiar también el paradigma de enseñanza del Derecho Procesal Penal en
nuestra Universidad, generando el debate entre las ideas del pasado y las del futuro.”
Esta obra pretende ser un instrumento pedagógico
Voces críticas nos dicen que
que provea al docente de derecho procesal penal y materias
debemos seguir enseñando los
afines, al alumno y a los operadores del sistema de justicia
códigos procesales penales
penal (jueces, fiscales, defensores, policías...) una imagen
vigentes, de lo contrario
clara de cómo puede y debe funcionar el nuevo paradigma.-
estamos engañando a nuestros
Pero el nuevo sistema requiere nuevos métodos de
alumnos.
enseñanza. Desde nuestras clases de grado y posgrado
Nosotros respondemos que
hemos visualizado que para comprender el funcionamiento
nuestro deber docente es
del sistema que “debe ser”, el proceso penal que debemos
ENSEÑAR EL DERECHO
construir y que esperamos implementar en los próximos PROCESAL PENAL QUE
años en toda la región, la enseñanza del derecho debe tener MANDA LA CONSTITUCION
una lógica diferente, en la que los principios y los NACIONAL y no hay dudas
contenidos teóricos emergentes del sistema constitucional, que la mayoría de los códigos,
se ensamblen con las prácticas correlativas. y casi totas las malas prácticas
Para que la reforma impacte en realidad, los actuales derivadas de las mismas,
y los futuros operadores del sistema de justicia penal, deben violan el mandato
adquirir destrezas y habilidades que se pueden enseñar, constitucional de un juicio
aprender y entrenar, en un constante esfuerzo de acusatorio oral.
superación.-
Por esta razón, los principales destinatarios de esta
obra son nuestros colegas docentes y los alumnos de derecho, con quienes esperamos construir
nueva manera de enseñar y de aprender el derecho, convencidos del poder de la enseñanza para
generar la transformación cultural que requiere la reforma.
El modo en que pensamos, la ideología, los principios, los valores, las habilidades y
destrezas adquiridas en los cursos de grado y posgrado, se traducen luego en la forma en que
ejercemos la magistratura, la función judicial, el ejercicio profesional, la administración de
justicia y reflejan nuestro compromiso con el sistema democrático.-
Corrientes, un caluroso enero de 2012
Gabriela M. A. Aromí y Fernando Carbajal
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPITULO 1
En el año 1961 Genaro Carrió tradujo al castellano y publicó en nuestro País 1 “El caso de
los exploradores de cavernas”, una breve y maravillosa obra de Lon L Fuller2.
El libro contiene una sentencia ficticia dictada en el año 4300 -por una también ficticia
“Suprema Corte de Newgarth”- por la cual
revisa una sentencia de un tribunal de El caso de los exploradores de cavernas. Los
condado que declaró culpables, y condeno a condenados, junto a otro explorador apellidado
la horca, a cuatro exploradores de cavernas Whetmore, quedaron atrapados en una caverna
En los sucesivos votos de los jueces, como consecuencia de una avalancha. La ayuda
se van desarrollando y explicitando las externa determino el lugar donde se hallaban pero
corrientes del pensamiento jurídico filosofo: necesitarían varios días de trabajo para liberarlos.
el positivismo, el iusnaturalismo, sin privarse Como el alimento no seria suficiente para que
también, de incluir menciones sobre la todos sobrevivieran hasta que pudieran ser
organización constitucional del Estado y el rescatados, Whetmore propone que uno de ellos
origen del poder de los jueces; entre otros sirva de alimento a los demás determinándolo por
conceptos.- sorteo. El caso tiene algunas complicaciones
Cuando uno lee este brevísima pero adicionales pues momentos antes del sorteo
sustancial obra no puede dejar de Whetmore se arrepiente y pretenda dejar si efecto
preguntarse como es posible que los el acuerdo, pero sus colegas no se lo permiten.
norteamericanos puedan enseñar Filosofía Realizado el sorteo mediante tirada de dados, que
del Derecho desde un caso práctico; y en
Whetmore no objeto, él mismo resulto perdidoso
nuestro País, salvo honrosas y contadas
siendo en consecuencia muerto y comido por sus
excepciones, nos cuesta enseñar derecho
procesal desde un caso práctico; pese a que compañeros de desventuras. Sus compañeros
el objetivo confeso de esta rama del derecho fueron condenados por homicidio.
es – justamente – transitar el camino entre la norma y su aplicación al caso concreto.-
Digamos de paso que surge de la presentación que el propio Carrió utilizó la obra y la
metodología pedagógica que propone, para dictar clases de Introducción al Derecho en cursos
de promoción sin examen dados en el año … 1960!!!
Las ventajas pedagógicas son incuestionables y el propio Carrió las destaca en la
presentación de la publicación al indicar que está especialmente adaptado para servir de “valiosa
herramienta en la enseñanza del derecho. Abre ante nuestros ojos una segura y apasionante vía
que conduce directamente al corazón de los grandes temas de la teoría jurídica, en un contexto
atractivo, liberado de la pesadez y solemnidad que caracteriza muchas de las exposiciones
tradicionales. Favorece la discusión y el análisis”3
Quienes hemos asumido en este último tiempo el desafío de transitar el camino que ya
Carrió señalara en la década del sesenta, solemos ser tildados de transgresores por pretender
ignorar nuestras tradiciones educativas.
1
Carrió, Genaro - Niilus, Leopoldo J. Traducción al español de la obra El caso de los Exploradores de Cavernas de
Lon L Fuller. Ed. Abeledo Perrot –1976
2
Profesor de “Jurisprudence” de la Harvard Law Scholl.
3
Carrió, Genaro… Traducción … Ob. Cit. Nota 1, Pag. 6.
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
A ellos le respondemos con la lucida revisión historia que realiza Martin Böhmer, en un
artículo cuya lectura entendemos imprescindible para los docentes de derecho: “Metas comunes:
la enseñanza y la construcción del derecho en la Argentina”4.-
Böhmer explica que en nuestro país, la enseñanza del derecho tiene un antes y un después
en 1870, y que el cambio de paradigma se vincula en forma directa con proceso político de
consolidación del Estado Nacional.-
Desde las reformas borbónicas de 1780 hasta 1870 los abogados estudiaban con el
sistema de casos5.
Describe Böhmer: “Los aspirantes a abogados comenzaban, en general, su formación
secundaria en el Colegio Nacional de Buenos Aires y al finalizar se dirigían a Córdoba para
realizar estudios universitarios en el Colegio Monserrat. En la Universidad de Córdoba se
formaban en retórica, latín, matemática, geometría y religión. Una vez terminada esa
formaciones, quienes querían estudiar derecho … debían trasladarse a Charcas, hoy Sucre
(Bolivia) , a la Universidad de Chuquisaca, en ella realizaban su doctorado en los dos derechos:
canónico y civil. … Cuando terminaban esos dos años de doctorado, era obligatorio concurrir a
la academia de Jurisprudencia (que duraba dos años en Chuquisaca o tres años en Buenos
Aires). En la academia, los alumnos concurrían por la mañana a discutir casos simulados. Los
profesores generaban casos hipotéticos y los alumnos tenían que defender a alguna de las partes
asumiendo los profesores el rol de fiscales o de jueces de las diferentes instancias.”6
El sistema de formación continuaba luego para quienes pretendían
ejercer la abogacía, con pasantías y exámenes ante el tribunal, pero lo dicho
resulta suficiente para demostrar que el ESTUDIO DEL DERECHO sobre
la base de CASOS lejos está de ser una innovación y por el contrario se
enlaza con nuestras tradiciones jurídicas más antiguas.
No es un invento anglosajón o una imposición de la cultura
americana, sino que es el único sistema de enseñanza admisible cuando
nos hallamos en procesos de cambio del derecho como los que se vivían
Juan Bautista Alberdi.
en el Siglo XIX y los que estamos viviendo actualmente con un mundo
Estudio en la que se globaliza e integra de manera irreversible y donde las tensiones
Universidad por el humanas generan situaciones que requieren abogados en condiciones
sistema de casos, lo
cual no parece haber de responder a realidades cambiantes.-
afectado la solidez de La clase magistral, el profesor que expone y revela ante alumnos
su formación
intelectual
pasivos un sistema jurídico cerrado y perfecto, respondió a un proceso
político de construcción del Estado Nacional, a la necesidad de imponer en
un territorio extenso y rebelde un orden jurídico unificado (la Constitución Nacional y los
códigos de fondo).
Ese proceso histórico terminó y sin embargo el modelo de educación legal consecuente,
goza de inexplicable buena salud.-
Entre otros muchos motivos, creemos que el mantenimiento de un paradigma de
enseñanza perimido obedece en gran medida, a su discurso teórico, que tiene la ventaja de ser
inatacable desde la realidad. Los principios y la realidad transitan por caminos diferentes.-
Los alumnos de derecho procesal pueden recitar y estar absolutamente convencidos que
el Principio de la Oralidad es imprescindible para el funcionamiento del sistema procesal, para
4
Böhmer, Martín. “Metas comunes: La enseñanza y la construcción del derecho en la Argentina”, en Sistemas
Judiciales. CEJA. Año 5. N° 9, Pág. 26/38.-
5
Böhmer, Martín. “Metas comunes….” Art. Cit. Agudamente señala Böhmer que “quienes estudiaron en el sistema
que voy a describir son personajes como Mariano Moreno, Juan José Castelli, Juan B. Alberdi, Dalmacio Vélez
Sarfield, todos formados en un modo de enseñar derecho muy diferente al que tenemos hoy”.-
6
Böhmer, Martín. “Metas comunes….” Art. Cit. Pág. 35
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
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El formato de este parte policial, responde al diseño utilizado en Formosa, en el marco del Programa Piloto sobre
Oralidad en el Fuero Penal (Acuerdo Extraordinario N° 01 2011) y prorrogado como Programa permanente por
Acuerdo STJ 2681 2011 ( www.jusformosa.gov.ar). Ademas ha sido utilizado por la Policia de la Provincia de
Formosa como modelo para un Preventivo on line.-
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
………………………………….
E APELLIDO, Nombres DNI Edad Celular
Vinculación
⃝Denunciante ⃝Denunciado
⃝Víctima ⃝Testigo ⃝Otro
7) INSTRUCCIONES RECIBIDAS
A las 20,38 se hizo presente en el lugar el Ayte. Fiscal Mariela Luciana País del
Ministerio Publico Fiscal quien observo el procedimiento realizado, sin formular
9
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
9) OBSERVACIONES
A Ministerio Publico Fiscal
Dentro del plazo contemplado en el Código Procesal Penal (art. 217 CPP), se pone a disposición
de esa Fiscalía a la siguiente persona aprehendida en flagrancia:
NOMBRE: JUAN PEREZ
APODO: CHINO
NACIONALIDAD: Argentina
LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO: Chaco, 27 julio 1964
DNI: 14.546.683
PROFESIÓN U OFICIO: PRODUCTOR GANADERO
ESTADO CIVIL: casado
NOMBRE DEL CÓNYUGE: Manuela Hurtado López
10) FIRMAS
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
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TESTIGO. Lucia Méndez_______________________
Declara que: trabaja con la familia Pérez desde hace Extracto de Declaración ante la
más de tres años como empleada de la casa que se ocupa Fiscalía N° 3 de Corrientes tomada
de la limpieza y también del cuidado de los dos hijos conforme el artículo 182 del CPP
más pequeños de la familia que tienen 6 y 8 años. MODELO DEL NEA. LA
Que ella lo conoce al MANUEL BENITEZ que es ENTREVISTA fue grabada en audio,
amigo de ella porque son del mismo pueblo (Santa y se incluye una aquí una
Lucia) y que ese día él llego a la casa porque estaba de transcripción parcial y sintetizada
pasada en Corrientes pues había venido a comprar unos realizada por la Fiscalía.
remedios para su Mamá que solo se consiguen en
Capital. Que ello lo dejo pasar a la casa porque le tiene
mucha confianza y es muy buen muchacho y tenía que esperar unas horas hasta la hora del
colectivo para irse de nuevo a Santa Lucia que salía a las diez de la noche. Había llegado a las 6
de la tarde a la casa.-
Sobre el hecho relata (textual) “el día del accidente yo estaba en la cocina preparando la cena
para la familia y Manuel estaba en el patio. De golpe escuche un ruido fuertísimo y me asusté
mucho y salí al patio y ahí lo veo a Manuel tirado el piso que gritaba y se agarraba la pierna; y
Don Pérez que tenía un revolver en la mano. Ahí agarre y fui a ver como estaba Manuel y Don
Pérez me pregunto si lo conocía, y yo le dije que si que era mi amigo, que porque hizo eso”
Continua su relato diciendo que Pérez fue a la pieza y luego agarro el teléfono y llamo por
teléfono, que al rato vino una ambulancia y lo llevo a Benítez y después vino la policía y estuvo
un buen rato en la casa, sacaron fotos y otras cosas.-
Que la Sra. Pérez no estaba ni tampoco los chicos, que todos se habían ido a la casa de la abuela
y llegaron al rato que lo llevaron a Manuel en la ambulancia. Que ella sigue trabajando en la
casa.-
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
_____________________________________________________________________________
INTERVINIENTES
FISCAL: Guillermo de la Paz
EQUIPO CRIMINALISTICA: Martin Narvaja
INVESTIGADOR ESPECIAL: Erick Estrada.
FOTOGRAFA: Erica Fernández
PLANIMESTRISTA: Amanda Améstegui
TESTIGO DE ACTUACIONES
APELLIDOS: Astini FECHA DE NACIMIENTO: 16/7/79
NOMBRES: Federico ESTADO CIVIL: Soltero
DNI 24.567.876 NACIONALIDAD: ARGENTINA
DOMICILIO: ZONA: TELEFONO:
PROFESION/OCUPACION: REMISERO LUGAR DE TRABAJO: CORRIENTES
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
MEDIOS UTILIZADOS
ARMAS: x
DE FUEGO: x BLANCA: CONTUNDENTE:
CALIBRE: TREINTA Y DOS (32) TIPO: REVOLVER
Objeto.
N° de prueba: 1 M
Descripción: REVOLVER CALIBRE 32. Marca Smith Wesson. Niquela con cachas
blancas. N° de Serie 8796644
Estado Actual: Se encuentra preservado en un sobre especial cerrado y sellado y marcado con
las iniciales “MN”
Rótulo:
Caso Nº: 124/2012
Lugar de recolección: 25 de mayo 1665. Fue entregado por el Oficial Eduardo Jara en
una bolsa sin rotular.
Fecha: 01 de junio de 2012
Marca: MN-124/11-01/06/12
.
Depósito actual: Deposito de Evidencias de la Policía Científica.-
Objeto.
N° de prueba: 2 M
Descripción: Vaina percutida, calibre 32 de 1.5 x 0.5 cm., de color bronce. En el culote de la
vaina está una marca de fábrica representada por las letras OA.
Estado Actual: La vaina fue marcada con las iniciales “MN”
Rótulo:
Caso Nº: 124/2012
Lugar de recolección: Revolver identificado como PRUEBA 1 M Fecha: 01 de junio de
2011
Marca: MN-124/11-01/06/12
Depósito actual: Depósito de Evidencias de la Policía Científica.-
Objeto.
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
N° de prueba: 3 M
Descripción: Gotas de líquido espeso color rojo.
Estado Actual: Se encuentran recolectadas por un cotonete especial, envasado y sellado en un
tubo de ensayo con las iniciales “MN”
Rótulo:
Caso Nº: 124/2012
Lugar de recolección: mancha en el patio que se indica en el Croquis adjunto
Fecha: 01 de junio de 2012
Marca: MN-124/12-01/06/12
Depósito actual: Laboratorio del Instituto de Investigaciones Forenses.
Objeto.
N° de prueba: 4 M
Descripción: Huellas digitales reveladas en resolver identificado como Prueba 1 M , se
evidencia la presencia de 3 huellas digitales de mano derecha.
Rótulo:
Caso Nº: 124/2012
Lugar de recolección:
Fecha: 01 de junio de 2012
Marca: MN-124/12-01/06/12
Depósito actual: Laboratorio del Instituto de Investigaciones Forenses.
INFORME DE ANTECEDENTES:
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JUDICIALES
Y REPRESIÓN DEL DELITO
DIRECCIÓN DE ANTECEDENTES PERSONALES
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPITULO 2
Introducción al Proceso Acusatorio
Acusatorio y Democracia:
8
Roxin, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto s.r.l. –2.000-. Pág. 10. El proceso penal es el
“sismógrafo” de la Constitución del Estado.-
9
Ferrajoli, Luigi. “El Derecho como sistema de garantías” en Revista Justicia y Sociedad N° 5. Madrid -1992- Pág 8
10
Maier, Julio. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Fundamentos. Ed. Del Puerto -1996- Pág. 272 y sgtes.
11
Vélez Mariconde, Alfredo. Derecho procesal penal. Ed. Lerner -1981- Pág. 39 y sgtes.
12
Clariá Olmedo, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ed. Ediar S.A. -1960-. Tomo I, Pág 167
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
permitían al abogado cimentar su prestigio. En el juicio oral las partes debían mostrar al jurado
los hechos a través de las pruebas, para que éstos las valoren según su “íntima convicción”.-
Inquisición y Autoritarismo:
En América Latina, el período colonial estuvo sesgado por la inquisición. Este modelo ha
impactado en nuestra región con inusitada crueldad, justificando aberrantes violaciones de
13
Mill, Rita – Alegre, Juan Ramón – Aromí, Gabriela. Derecho Procesal Penal. Derechos Humanos. Editorial
Universitaria de la UNNE -2005-. Vol I. Págs. 68 y sgtes.
14
Vélez Mariconde, Alfredo. Derecho Procesal Penal… Ob. cit. Pág 96.
19
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
15
Galeano, Eduardo. Las venas abiertas de América Latina. Ediciones Casa de las Américas -2009-. Recuerda el
autor que Bacon, De Maistre, Montequieu, Hume y Bodin se negaron a reconocer como semejantes a los “hombres
degradados” del Nuevo Mundo. Hegel habló de la impotencia física y espiritual de América y dijo que los indígenas
habían perecido al soplo de Europa. Numerosos teólogos y pensadores no estaban convencidos del acierto de la bula
del Papa Paulo II (1537) que había declarado a los indios “verdaderos hombres”. Págs. 84-85.
16
Binder, Alberto M. “La fuerza de la oralidad”
17
Binder, Alberto M. “La fuerza de la inquisición y la debilidad de la república”
18
Sagués, Néstor Pedro. “La fuerza normativa de la Constitución y la actividad jurisdiccional” E.D., Diario Nº 9122
del 06/11/96, págs. 1-4.
19
Mill, Rita – Alegre, Juan Ramón – Aromí, Gabriela. Derecho Procesal Penal. Derechos Humanos. Editorial
Universitaria de la UNNE -2005-. Vol II. Págs. 683-684.
20
Roxin, Clus. Derecho Procesal Penal… Ob cit. Pág.6.
21
Binder, Alberto M. Introducción al Derecho procesal penal. Ed. Ad-Hoc s.r.l. -1993-. Pág. 40. Binder define a la
política criminal como “el conjunto de decisiones relativas a los instrumentos, reglas, estrategias y objetivos que
regulan la coerción penal”
20
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
En su parte especial, establece un catálogo de conductas que se encuentran prohibidas por afectar
bienes jurídicos determinados y prevé escalas penales para las sanciones correlativas a cada una
de ella de ellas.-
El derecho procesal penal tiene la delicada misión de reglar las garantías delineadas en el
sistema constitucional para cumplir su función “realizadora” del derecho penal. Las garantías
constitucionales, al mismo tiempo que limitan al poder punitivo estatal tienen la finalidad de dar
una respuesta al conflicto social en el que reside la imputación penal 22.-
Esta visión humanista sitúa al derecho procesal penal en el plano de realidad, en la cual
detrás de las frías constancias de “autos”, existe un conflicto de naturaleza penal que tiene como
protagonistas al agresor y al agredido y que repercute en la comunidad con mayor o menor
intensidad, según la gravedad del hecho y la magnitud de la ofensa a los intereses individuales o
colectivos que se encuentren afectados23.-
Para ajustarse a los mandatos constitucionales, el derecho procesal penal debe hallar el
justo equilibrio entre las garantías del imputado, los derechos de la víctima y el interés general de
afianzar la justicia. Los principios son muy claros, pero, en el plano de la realidad ¿Responde el
sistema penal al diseño constitucional? Lamentablemente la respuesta es negativa.-
El derecho penal y el derecho procesal penal no guardan la relación de necesaria
complementariedad que los debería unir para implementar la política criminal del Estado. En
lugar de diseñar en forma sistémica un adecuado programa político - criminal que se ajuste a las
bases constitucionales, se buscan soluciones aisladas que hacen aún más ineficaz, al deteriorado
y fragmentado sistema penal argentino.-
A la luz del sistema constitucional, los códigos procesales penales argentinos deberían
reglar las garantías del imputado y los derechos individuales de las víctimas, en armonía con el
interés general de la comunidad. Sin embargo, una larga cadena de desencuentros, que se
remonta al origen de nuestra organización nacional demuestra el histórico divorcio que existe
entre los principios y la realidad.-
Una breve mirada al pasado, nos permitirá comprender cómo llegamos a esta situación
para intentar construir de cara al futuro, un sistema penal que contribuya al fortalecimiento de la
democracia en nuestro país.-
La Constitución Nacional de 1853, que nació inspirada en el ideario Iluminista del siglo
XVIII no dejaba espacios para el autoritarismo.
La consagración de las garantías del debido proceso (art. 18 C.N.), de la legalidad (art. 19
C.N.), de la razonabilidad (art. 28 C.N.), el reconocimiento de los derechos y garantías “que
nacen del principio de la soberanía del pueblo y de la forma republicana de gobierno” (art. 33
C.N.), el mandato inapelable del articulo 24 al Poder Legislativo: "El Congreso promoverá la
reforma de la actual legislación en todos sus ramos, y el establecimiento del juicio por jurados"
constituye una manda constitucional de abandonar la legislación colonial heredada de la España
Inquisitiva y reemplazar el sistema jurídico completo, por uno de bases republicanas, humanista
y racional.
22
Maier, Julio B.J. Derecho procesal penal…Ob cit. Pág. 91.
23
El CPPM del NEA prioriza la solución del conflicto y concibe a la pena como el “último recurso” (art. 25)
21
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Reforma constitucional:
24
Bidart Campos, Germán. Manual de la Constitución Reformada. Tomo II Ediar S.A. –1977- pág. 413.
25
Quiroga Lavié, Humberto. Constitución Nacional Argentina Comentada. Ed Zabalía 1.997; pág. 465.
La Comisión Nacional sobre la Desaparición de Personas (CONADEP) fue la comisión de notables creada por
el presidente de la Argentina Raúl Alfonsín el 15 de diciembre de 1983 con el objetivo de investigar las graves,
reiteradas y planificadas violaciones a los derechos humanos durante el Terrorismo de Estado de entre 1976 y 1983,
llevadas a cabo por la dictadura militar conocida como Proceso de Reorganización Nacional. Sobre la base de este
informe se realizo el Juicio a los comandantes y posteriormente a todos los responsables de la aplicación del
terrorismo de Estado
22
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Con una mirada social, asignó rango constitucional a los derechos de incidencia colectiva (arts.
41 y 42 C.N.) habilitó los procesos colectivos y de las acciones de clases, y legitimó a las
asociaciones que defienden derechos de esa índole, fomentando la participación ciudadana en la
generación de nuevos canales de acceso a la justicia.-
Sin dudas en el plano normativo Argentina ha hecho grandes avances pero aún tenemos
una asignatura pendiente: bajar los principios a la realidad.-
Los tratados sobre derechos humanos forman parte de las bases políticas de nuestro
Estado, ellos enriquecen y complementan el sistema de garantías que se hallaban plasmadas en el
texto originario de nuestra constitución. Sin embargo, el sistema penal sigue transitando por un
camino diferente.-
El Código Procesal Penal de la Nación y los códigos procesales penales de algunas
Provincias Argentinas, lejos de reglar las garantías establecidas en el sistema constitucional,
siguen siendo una fuente de violaciones sistemáticas a los derechos humanos allí reconocidos 26.-
Frente al sistema de garantías emergente del texto actual de la Constitución Nacional, en
la estructura federal de nuestro Estado coexisten diseños procesales tan disímiles que diluyen el
principio de igualdad ante la ley (art. 16 C.N.), en un aspecto tan trascendente como lo son las
garantías judiciales sobre cuyas bases se deben estructurar los procesos penales.-
26
Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporáneo. Editores Del Puerto s.r.l. –1.998- pág. 4.
23
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
27
Böhmer, Martín. “Abogacía y Educación Legal” en Sistemas Judiciales. CEJA. Año 5, N° 9, Págs. 26-38.
24
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
INQUISITIVO ACUSATORIO
vs
Roles procesales
Transmisión de información
Formal. Ej. perito «oficial» Testigos Plena y real. Perito de parte. Testigos según
«objetivos» TC.Credibilidad: examen y contraexamen
Víctima
Inicialmente excluida. Modelos actuales: Protagonista del conflicto – Sujeto del Proceso.
simple colaborador del MPF Facultades de acción y de composición
Resultado del proceso
Se desentiende del resultado para priorizar Busca la “mejor respuesta posible” para cada caso.
“el trámite” Respuestas de calidad. Mediciones
25
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
1.- El conflicto:
El castigo busca reestablecer dos tipos de daño producidos por el delito: el daño concreto
sufrido por la víctima (daño originario) y el sentimiento de inseguridad que el delito genera en el
resto de la comunidad (daño secundario)30.-
En algunos delitos, cuando el daño secundario pasa
inadvertido, la sanción penal se puede evitar a través de Para una adecuada gestión de la
otros medios que permitan restablecer el desequilibrio a conflictividad el sistema de justicia
través de la reparación de quien sufrió el daño debe diversificar sus respuestas.
originario.
En otros casos el castigo resultará necesario para superar la sensación de impunidad que
mantiene el dominio del trasgresor, generando en la víctima y en los miembros de la comunidad
que se identifican con ella, una sensación de discriminación 31.-
28
Binder, Alberto “La fuerza de la inquisición ….” en …… -2012- Pág
29
Ferrajoli, Luigi. Derecho y Razón. Teoría del Garantismo Penal. Ed. Trotta –1.995- Pág. 257 En palabras de este
autor, las teorías absolutas de la pena resultaron idóneas para justificar modelos autoritarios de derecho penal
máximo.
30
Fletcher, George P. “The Place of Victims in the Theory of Retribution”. 3 BUFF. CRIM.L. REV. 51, 51 (1999).
Ob. cit. Nota 1. p. 2.
26
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Al admitir que “no hay una realidad ontológica del delito” 33, cabe sostener que muchos de los
sucesos conflictivos que se categorizan como tales, no difieren de otros conflictos que son
abordados por sus protagonistas, en el contexto de la dinámica social, sin la intervención del
sistema penal. Este tipo de soluciones, además de ser más reales y más favorables para las partes
del conflicto, son más democráticas, pues a través de ellas el Estado devuelve a los ciudadanos la
posibilidad de resolver sus conflictos, o de participar en la resolución de los mismos.-
Sobre las bases humanistas de la teoría del conflicto, los hechos de escasa trascendencia o
insignificantes, se deberían canalizar por medios alternativos, priorizando el reestablecimiento
del equilibrio del daño causado a la víctima (reparación primaria) y se debería mantener el
sistema penal solo a los casos que por su gravedad requieran el “castigo” del autor para
resguardar el equilibrio social (reparación secundaria).-
Esta concepción se corresponde con el “principio de subsidiariedad” del sistema penal.
Dado que la sanción penal es la más severa de todas las intromisiones estatales, el “principio
de proporcionalidad” del empleo de los medios de coerción del Estado de Derecho exige que la
pena se imponga sólo en la medida que sea necesaria para el reestablecimiento de la paz social y
para la prevención de otros delitos. Si estos objetivos se pueden alcanzar a través de una
reparación, se puede evitar la sanción penal34. –
Partiendo de la base de que en el marco del Estado
En el sistema procesal de su democrático “el derecho penal está limitado a fines preventivos”,
provincia ¿Podría Manuel la “reparación” y la “compensación víctima-autor” aportan
Benítez acceder a alguna enormes oportunidades de prevención especial. La regulación del
instancia de conciliación o
conflicto de tipo “conciliador” evita la desintegración social
de mediación penal?
ligada a la sanción penal.-
En este esquema de pensamiento, la reparación y la
compensación autor –víctima, puede “evitar” o “disminuir” la pena, a través de modos de
resolución de conflictos que permiten reestablecer la paz social en términos más reales.-
El pensamiento de Roxin (al buscar en la pena una utilidad para el autor, la víctima y la
comunidad, con una proyección humanista que no olvida los requerimientos sociales) traspasa
las fronteras tradicionales del derecho penal enmarcadas exclusivamente en la potestad punitiva
del Estado, para abrir espacio a nuevas alternativas que atendiendo a los tres ejes de conflicto
que antecede a la imputación penal, busca “restaurar” los vínculos quebrados por el delito,
estableciendo un balance entre los intereses del autor, la víctima y la comunidad.-
31
Malamud Goti, Jaime. “Emma Zunz, Punishment and Sentiments” The Law Review Association of Quinnipiac
University Scholl of Law. Volume 22, Number 1. 2003- Pág. 48.
32
Hulsman, Louk y Bernat de Celis, Jacqueline. Sistema penal y seguridad ciudadana: hacia una alternativa. Ed.
Ariel Derecho -1984-. Pág. 73.
33
Hulsman, Louk. “El enfoque abolicionista: políticas criminales alternativas”, en Criminología Crítica y control
social 1. El Poder punitivo del Estado. Ed. Juris, Rosario – 1993-. Pág. 74.
34
Roxin, Claus. Pasado, presente y futuro…Ob cit. Pág. 76.
27
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
JUEZ
Acción Defensa
En este esquema, los roles de los sujetos procesales están claramente definidos: el Fiscal,
en su calidad de actor penal público, ejerciendo el poder de ACCIÓN requiere la aplicación de la
ley; el imputado ejercita su derecho de DEFENSA con la asistencia técnica de su abogado
defensor, las partes presentan su caso en un plano de contradicción, con igualdad de armas, ante
un JUEZ imparcial, en una audiencia oral y pública.-
División de funciones:
35
El art. 5 del CPPM del NEA garantiza la imparcialidad en “todas las etapas del proceso”
28
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
lógico de todos los demás36. Esta garantía implica, por un lado, la condición esencial de la
imparcialidad del juez respecto de las partes, y por otro, que tanto la imputación como la carga
de la prueba pesan sobre la acusación. 37 Ambas condiciones se ven quebrantadas en la primera
etapa del sistema procesal mixto.-
El principio acusatorio y la posibilidad de contradicción de la imputación son principios
diferentes que resguardan la imparcialidad y la defensa respectivamente 38.-
El principio de imparcialidad exige la separación de las
¿Quién investigaría “Juan funciones requirentes y decisorias. Este principio se infiere de la
Pérez” en el sistema procesal legislación supranacional sobre derechos humanos de jerarquía
penal de su provincia? constitucional (art. 75 inc. 22) que reconoce a toda persona
acusada penalmente, el derecho a ser juzgada “sin dilaciones
indebidas” por un juez o tribunal “independiente e imparcial” 39, “competente” y “establecido con
anterioridad a la ley”40.-
Del sistema normativo supranacional se extrae claramente que la independencia de los
poderes de acusar y de juzgar tiene raigambre constitucional. Estas reglas no se verifican en la
primera etapa del procedimiento mixto en la cual el juez instrucción dotado de poderes casi
absolutos, se erige en “director” de esa etapa del proceso.-
La naturaleza de la función investigativa, quita al juez la imparcialidad imprescindible para
ejercer la función jurisdiccional a la luz de las disposiciones constitucionales. Sin dudas, la
imparcialidad se quiebra desde el momento en que se impone al tribunal la obligación de
investigar para obtener el fundamento de la acusación 41. –
La garantía de la imparcialidad es uno de los La separación tajante de los poderes de
pilares en que se apoya nuestro sistema de acción y de jurisdicción es el más
enjuiciamiento, ya que es una manifestación directa importante de todos los elementos
del principio acusatorio y de las garantías de la constitutivos del modelo acusatorio.
defensa en juicio y de debido proceso. 42 Esta La más mínima intromisión de uno en el
garantía permite a su vez “…que los tribunales ámbito del otro quiebra la lógica del
inspiren la confianza necesaria a las partes en el caso, sistema.
así como a los ciudadanos en una sociedad
democrática”43.-
La legislación supranacional de nivel constitucional (art. 75 inc. 22 C.N.), permite delinear
con mayor claridad la garantía de presunción de inocencia. (art. 18 C.N.) que ampara al imputado
durante todo el proceso hasta el dictado de una sentencia condenatoria firme44.
En el nuevo sistema constitucional es posible enunciar que todo acusado es inocente (art.
XXVI, DADDH) mientras no se establezca legalmente su culpabilidad (art. 8.2, CADH), lo que
ocurrirá sólo cuando “se pruebe” (art. 14.2, PIDCP) que “es culpable” (art. XXVI, DADDH)
36
CSJN Q. 162. XXXVIII. Quiroga, Edgardo Oscar s/ causa N° 4302 (23/12/2004).
37
Ferrajoli, Luigi. Derecho y Razón. .. Ob cit. pág. 567.
38
Alvarez, Alejandro E. “El principio acusatorio: garantía de imparcialidad” Nueva Doctrina Penal 1.996/B
Editores Del Puerto S.R.L., pág. 417.
39
CADH, art. 8.1; PIDCP, art. 14.c.; DUDH, art. 10.
40
CADH, art. 8.1; PIDCP, art. 15.1.
41
Cafferata Nores, José I. Proceso penal y derechos humanos... Ob. cit. Págs. 93-94.
42
CSJN “Llerena”, fallo citado. Dictamen del Procurador General. Apartado 9°).
43
CSJN “Llerena”, fallo citado. Voto del Dr. Petracchi. Considerando 18) Citas CIDH, Serie C, N° 170, caso
“Herrera Ulloa vs. Costa Rica”, sentencia del 2 de julio de 2004, &171)
44
El art. 6 del CPPM del NEA establece el alcance de la presunción de inocencia, de manera acorde al sistema
constitucional.
29
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
“conforme a la ley y en un juicio público en el que se hayan asegurado todas las garantías
necesarias para su defensa” (art. 11.1 DUDH)45.-
Para respetar los roles de los sujetos procesales, y al mismo tiempo, para asegurar la garantía
de la imparcialidad del juez, es el actor penal quien debe probar los extremos de la acusación. De
esta afirmación se infiere que en los delitos de acción pública, la carga de la prueba corresponde
al Ministerio Público46.
Ante la presunción de inocencia que ampara al imputado, quien la niega, formulando la
acusación, es quien debe probar47 los hechos en los que basa la imputación, sin perjuicio del
derecho del imputado a acreditar su inocencia a través de la introducción de pruebas de
descargo.
Sobre esas bases, la CSJN sostuvo que es “función del legislador” diseñar un proceso penal
que asegure del mejor modo posible las garantías individuales, alejando toda sospecha de
parcialidad de quien tiene la misión de juzgar la procedencia de los requerimientos del actor
penal en todas las etapas del proceso48.-
La división de funciones es un rasgo que define al modelo acusatorio, pero no es el
único.-
En el afán de superar los reparos constitucionales del “sistema mixto”, algunas provincias
argentinas instauraron modelos “acusatorios burocratizados”. Estos sistemas procesales tuvieron
la pretensión de quebrar la lógica de la “instrucción formal”, asignando al fiscal la misión de
realizar la “investigación penal preparatoria” pero se quedaron a mitad de camino; mantuvieron
el apego a la escritura, la burocracia procesal y siguieron priorizando el rito al conflicto que
subyace detrás de las frías “constancias de autos”.
El peso de las prácticas forenses trasladó la ineficacia del sistema mixto a la investigación
preparatoria de los modelos acusatorios burocratizados.-
3.- Información
45
Cafferata Nores, José I, Proceso penal y derechos humanos... Ob. cit. Págs. 70-71.
46
Comisión EDH, Austria c/ Italia, Informe del 30/III/63.
47
Ferrajoli, Luigi. Derecho y razón… Ob cit. págs. 606 y 611.
48
CSJN “Quiroga”, fallo y voto citados. Considerando 25.
49
Binder, Alberto “La fuerza de la inquisición ….” en …… -2012- Pág
30
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
sólo la información que las partes provean al juez en la audiencia podrá servir de base a la
decisión que el juez debe anunciar al finalizar la misma 50.-
La cultura del trámite, materializada en el expediente, es el fantasma de
la inquisición que nos persigue con mayor insistencia.-
El apego a la escritura, desnaturalizó la oralidad de los sistemas mixtos y
de los acusatorios burocratizados, en ambos casos, los debates se han
transformado en simples rituales que mantienen prácticas inquisitivas muy
claras: jueces que interrogan intentando validar la teoría del caso que se
figuraron al “estudiar” el expediente antes del juicio, manteniendo la
confusión de roles; incorporaciones por lectura que conspiran contra la
oralidad y la publicidad, son sólo algunas de las manifestaciones que
expresan las raíces inquisitoriales de nuestra cultura.-
La instauración del paradigma oral adversarial, construido sobre la base de audiencias orales
como método para proveer información al juez, implica profundas transformaciones que van
mucho más allá de los cambios normativos y es aquí donde realmente se juega el “duelo de las
prácticas”, el desafío de reemplazar la cultura del trámite por la del litigio 51.-
4.- Investigación
50
Analizaremos estas ideas con mayor detalle en el capítulo siguiente.
51
Binder, Alberto M. “La fuerza de la oralidad” … en … Pág…
52
Arts. 221 a 224 CPPM del NEA
53
Policía de investigación: Art. 117 a 122 del CPPM del NEA
54
Art. 225 CPPM del NEA
31
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
5.- Bilateralidad
6.- La víctima
55
Art. 290 “in fine” del CPPM del NEA.
56
Maier, Julio B. J. “El ingreso de la reparación del daño como tercera vía al derecho penal argentino” en Julio B. J.
Maier y Alberto M. Binder (Comps.) El Derecho Penal Hoy. Homenaje al Profesor David Baigún. Editores del
Puerto s.r.l. Bs. As. 1995, Pág. 29.
57
Maier, Julio B.J. “La víctima y el sistema penal” en De los Delitos y de las Víctimas. Ed. Ad-Hoc –1.992- págs.
186-186.
58
Mill, Rita – Alegre, Juan Ramón – Aromí, Gabriela. Derecho Procesal Penal…. Ob cit Vol. 1. Págs. 411-422.
32
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
59
Maier, Julio B. J. “El ingreso de la reparación del daño como tercera vía al Derecho penal argentino” en El
Derecho Penal Hoy. Editores del Puerto s.r.l. Bs. As. –1995-. Pág. 32.
60
Cafferata Nores, José I. Proceso Penal y Derechos Humanos. Editores Del Puerto s.r.l. -2000- Págs. 45-46.
61
Aromí, Gabriela M.A. “Suspensión del Proceso a Prueba: Un camino hacia la composición del conflicto” en
Justicia Reparadora. Mediación penal y Probation. Pedro R. David (Coordinador). Ed. LexisNexis -2005- Pág. 168.
62
Comisión IDH, Informe N° 34/96, casos 11.228 y otros.
63
Comisión IDH, Informe N° 5/96, caso 10.970.
64
Neuman Elías. Mediación Penal. Ed. Univeridad -2005-. Pág. 111.
65
Claus Roxin señala, que una protección suficiente de la víctima en el procedimiento penal es una
exigencia del principio del Estado social. Aut. cit. Derecho Procesal Penal... ob. cit. Pág 11.
66
Roxin, Claus. Pasado… Ob. cit. Pág. 72.
67
Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal… Ob cit., págs. 84-85.
33
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
penal” a través de una intervención activa en la investigación y en la preparación del caso que
llevará a juicio según su propia estrategia 68, o a través de mecanismos de composición.-
Doctrina de la Corte:
A la hora de definir el estándar constitucional de los derechos
de las víctimas, la Corte se inclinó decididamente por la posición
humanista que concibe a la víctima como sujeto. El Máximo
Tribunal Nacional fijó su doctrina en el fallo “Santillán” 69.-
En el citado precedente, a la luz del sistema constitucional, la
Corte precisó el alcance del derecho de acción que los
ordenamientos procesales deberían conferir al querellante, en virtud de su derecho de acceder a
la jurisdicción, consagrado implícitamente en el art. 18 de la Constitución Nacional y reconocido
en los arts. 8.1 y 25 de la Convención Americana de Derechos Humanos y en el art. 14.1 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.-
En el caso, la Corte confirió validez a la acusación y pedido de condena formulado por el
querellante en la faz conclusiva del juicio oral, aún cuando el representante del Ministerio
Público Fiscal había efectuado un requerimiento absolutorio70.-
En el fallo, el Máximo Tribunal ratificó una vez más su añeja doctrina que precisa el diseño
acusatorio del procedimiento judicial garantizado en el art. 18 C.N., determinando que “esa
norma exige la observancia de las formas sustanciales del juicio relativas a la acusación, defensa,
prueba y sentencia dictada por los jueces naturales” 71, de las que se extrae el “contenido
constitucional del principio de bilateralidad sobre cuya base, en consecuencia, el legislador está
sujeto a reglamentar el proceso criminal”72.-
En palabras del Tribunal cimero, “la exigencia de acusación como forma sustancial de todo
proceso penal, salvaguarda la defensa en juicio del justiciable” con prescindencia del carácter
público o privado de quien la formula73.
Sobre esas bases, la Corte advirtió, que incumbe al legislador regular el marco y las
condiciones del ejercicio de la acción penal y la participación del querellante en el juicio
criminal, pero no puede perder de vista que toda persona a quien la ley le reconoce personería
para actuar en juicio en defensa de sus derechos está amparado por la garantía del debido
proceso consagrada en el art. 18 C.N., que “asegura a todos los litigantes por igual el derecho a
obtener una sentencia fundada previo juicio llevado en legal forma” 74.-
En esa línea de razonamiento consideró que la absolución dictada por el tribunal de juicio por
no haber formulado acusación el representante del Ministerio Público había significado en el
caso, un serio menoscabo a los derechos constitucionales del particular querellante, pues al
privar a éste de la facultad de formular acusación en el juicio penal, había dejado vacuo de
contenido su derecho a obtener un pronunciamiento útil relativo a sus pretensiones 75.-
68
García Yomha, Diego y Santiago Martínez. “El derecho de la víctima a intervenir como querellante particular en
el proceso penal y la recolección de la información en la investigación preparatoria”. Libro de Ponencias del XXV
Congreso Nacional de Derecho Procesal -2009-. Págs. 1002-1017.
69
Fallos: 321:2021.
70
Cabe recordar que en el caso, el tribunal de juicio había absuelto al imputado, aplicando la doctrina sentada por la
Corte en el caso “Tarifeño”, según la cual, la falta de acusación del fiscal en la faz conclusiva del juicio, impide al
tribunal dictar una sentencia condenatoria.-
71
Fallos: 125:10; 127:36; 189:34; 310:1557, entre muchos otros.
72
Fallos: 234:270 –La Ley, 82-537.
73
Fallos: 143:5.
74
Fallos: 268:266, consid. 2° -La Ley, 128-539-
75
Cafferata Nores, José I. Cuestiones actuales sobre el proceso penal…. Ob.cit Págs. 66; 111-112.
34
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Acceso a justicia:
Para hacer operativos los principios enunciados, en los nuevos modelos Acusatorio la
víctima participa sin necesidad de pedirlo desde el inicio del proceso y se la reconoce como un
sujeto activo del mismo, con derechos procesales y sustanciales 79.-
76
Todos sabemos que es imperioso allanar las dificultades de acceso a la justicia de las víctimas, a cuya especial
vulnerabilidad generalmente se suman otras variables, porque son menores, mujeres en situación de violencia
familiar o de género, incapaces, aborígenes, pobres, o porque enfrentan cualquier tipo de marginación económica,
social, cultural o política.-
77
Neuman, Elías. Mediación Penal… Ob. cit. Graficando estos conceptos, Neunan escribe “La víctima se ve
compelida a ingresar con un penitente abismado en un mundo laberíntico, circular, kafkiano” Pág. 33.
78
Resol. N.U. cit., arts. 14-17.
79
El art 13 del CPPM del NEA garantiza la tutela judicial de la víctima, la protección integral de su persona y de sus
bienes frente a las consecuencias del delito, a constituirse en querellante autónomo y a solicitar al Estado la ayuda
necesaria para que se resuelva su conflicto y se repare su perjuicio.
35
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
En el escenario de los nuevos sistemas procesales penales, el Ministerio Público debe jugar
un rol decisivo en la promoción y protección de los
derechos de las víctimas80, en especial de las que sufren En el escenario de los nuevos
marginaciones económicas, sociales, de género, sistemas procesales penales, el MPF
culturales o políticas, los derechos declamados en el tiene un rol decisivo en la promoción
sistema constitucional deben ser puestos a su alcance 81.- y protección de los derechos de las
Las víctimas necesitan una información adecuada y víctimas
oportuna de sus derechos y de las vías institucionales de
resolución del conflicto que protagonizó. Las Directrices sobre la Función de los Fiscales,
aprobadas en Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y
Tratamiento del Delincuente 82 establecen la obligación de estos funcionarios de brindar a las
víctimas una información completa de sus derechos y del valor de su voluntad de cara a la
posibilidad de acceder a las alternativas procesales que suspendan o extingan el proceso penal.-
80
Duce, Mauricio J. “El Ministerio Público en la Reforma Procesal penal en América Latina: Visión General acerca
del Estado de los Cambios”, en Sistemas Judiciales. CEJA. Año 4. N° 8. Pág. 69.
81
Sagués, Néstor Pedro. “La fuerza normativa de la Constitución y la actividad jurisdiccional” E.D., Diario Nº 9122
del 06/11/96, págs. 1-4. Al decir de Sagués, la “fuerza normativa” de la Constitución no es solo una cuestión de
normas, comprende también conductas y valores. Se vincula con el vigor jurídico y sociológico que ella tiene en la
“realidad”. Se trata, en definitiva de una aptitud para disciplinar la vida política y el comportamiento global de una
sociedad
82
Encuentro celebrado en La habana – Cuba – del 27 de agosto al 7 de septiembre de 1990.
83
Ledesma, Angela Ester. La Reforma Procesal Penal. Ed. Nova Tesis – 2005 – Pág. 79.
36
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
84
Cafferata Nores, José. Cuestiones actuales sobre el proceso penal. Editores del Puerto s.r.l. -1998- Pág. 25.
85
Los CPP definen esta regla con redacciones casi idénticas. Ej. Art. 5 CPPN
86
Maier, Julio B.J. Derecho procesal penal… Tomo I. Fundamentos. Ob cit. Pág. 552
87
Cosacov, Gustavo. “El mito de la no impunidad” en Centro de Investigaciones Jurídicas y Sociales de la Facultad
de derecho y Ciencias Sociales y Políticas de la Universidad Nacional de Córdoba. Pág. 63.
88
Exposición de motivos del Proyecto de Código Procesal Penal para la Provincia de Corrientes. Año 2004.
INECIP, Delegación local.
89
Marchisio, Adrián. “Principio de Oportunidad. Ministerio Público y Política Criminal” en Sistemas Judiciales
CEJA. Año 5. N° 10. Pág. 65. El autor sostiene que el proceso penal, además de tener una incapacidad
“cuantitativa” para atender el gran número de “infracciones mínimas” que ingresan al sistema, exhibe una
incapacidad “cualitativa” para perseguir eficazmente los delitos socialmente más graves.
37
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Criterios de oportunidad:
90
Cafferata Nores, José I. Cuestiones actuales sobre el proceso penal. 3ª edición actualizada. Editores del Puerto
s.r.l. –2.000-. Pág. 40.
91
Vargas, Juan Enrique. “Problemas de los sistemas alternos de resolución de conflictos como alternativa de política
pública del sector judicial” en Sistemas Judiciales. Año 1. N° 2. Págs.12-16.
92
Duce, Mauricio. “El Ministerio Público en la Reforma Procesal Penal en América Latina: Visión General acerca
del Estado de los Cambios”, en Sistemas Judiciales. CEJA. Año 4, N° 8. Pág. 69.
38
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
tales fines, los nuevos modelos procesales prevén una amplia gama de criterios de oportunidad
que permiten regular el ejercicio de la acción penal pública.-
Al mismo tiempo, las reformas asignan al Ministerio Público Fiscal un rol decisivo en la
promoción y protección de los derechos de las víctimas. Un importante número de países han
establecido en sus constituciones93, en sus códigos procesales, o en las leyes orgánicas del
Ministerio Público, un expreso mandato de “proteger y promover los derechos de las víctimas en
el proceso”94.-
Sobre esas bases, los criterios de oportunidad cumplen una importante función en la gestión
de las causas que ingresan al sistema penal, sin perder de vista derechos de las víctimas y el
sistema de garantías que los mismos códigos aseguran a los imputados,-
Para superar el colapso derivado de la irrestricta aplicación del principio de legalidad que
imperaba en los sistemas inquisitivos, los sistemas reformados introducen una amplia gama de
criterios de oportunidad que confieren al Ministerio Público Fiscal facultades para adoptar
“salidas tempranas” (casos de mínima gravedad, retribución natural, etc.), promover soluciones
alternativas (suspensión de juicio, reparación del daño, etc.) y utilizar procesos simplificados
(fragancia, juicio abreviado, etc.).-
Por las razones señaladas, el fortalecimiento institucional del Ministerio Público Fiscal es
uno de los principales desafíos de la reforma. Las fiscalías se erigen en depositarias de las llaves
de entrada al sistema penal, y en el ejercicio de ese poder tienen la delicada misión de gestionar
la diversidad de conflictos sociales que pretenden ingresar al sistema penal, buscando las
respuestas más adecuadas para cada categoría.-
La instauración del modelo acusatorio requiere de un
Ministerio Público Fiscal dotado de capacidad para armonizar
el diseño adversarial con el uso adecuado del principio de
oportunidad, salidas alternativas y mecanismos de
simplificación del proceso. En la combinación de esas
herramientas residen los postulados de una política criminal
respetuosa de los derechos individuales, en cuyo marco, la
instauración de excepciones a la legalidad se presenta como un
desafío impostergable para el Ministerio Público, que sólo así
podrá cumplir con transparencia, su misión de defender los En el nuevo modelo el MPF
intereses generales de la sociedad.- asume la misión de gestionar los
conflictos sociales que ingresan
En ese orden de ideas el principio de oportunidad se
al sistema de justicia penal,
visualiza como una opción de política criminal democrática asumiendo plenamente el rol
que otorga al Ministerio Público Fiscal, mayor racionalidad en constitucional-
términos de eficiencia, transparencia y coherencia
institucional, en las estrategias de persecución penal pública 95.-
Para realizar estos objetivos estratégicos los sistemas judiciales reformados que han logrado
mejores resultados96, han acompañado los cambios normativos con nuevos modelos de
organización y de gestión de las fiscalías y con un paradigma diferente de capacitación de los
93
Ej. art. 250 de la Constitución de Colombia y art. 80, inc a) de la Constitución de Chile.
94
Duce, Mauricio. “El Ministerio Público en la Reforma Procesal Penal… Ob. cit. pág. 70.
95
Marchisio, Adrián. “Principio de Oportunidad. Ministerio Público y Política …” Ob cit. pág. 58
96
Duce, Mauricio. “El Ministerio Público en la Reforma Procesal Penal… Ob. cit. pág. 79. El autor explica que en
general el uso de salidas alternativas y de las facultades discrecionales del Ministerio Público han sido sub
utilizadas, con la excepción de Chile y Costa Rica, en el resto de los países el uso de las mismas es extremadamente
bajo. El cuadro comparativo indica que mientras en Chile se utilizan en un 75 % de causas, en Córdoba (Provincia
Argentina tomada como muestra) sólo se usan en un 1% de casos, con lo cual nuestro país se ubicó en el porcentaje
más bajo de aplicación en relación a los demás países observados.
39
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Más allá de los cambios normativos –que son necesarios- la instauración del modelo oral
adversarial se dirime en el “duelo de las prácticas”.
97
Lorenzo, Leticia – MacLean Soruco, Enrique. Manual de Litigación Penal en Audiencias de la Etapa Preparatoria.
CEJA. Pág. 14. www.cejamericas.org
98
Cox, Francisco. “El ejercicio de la profesión en un sistema acusatorio” en Sistemas Judiciales. CEJA. Año 5. N°
9. Pág. 71-72.
99
Del Río Ferretti, Carlos. Proceso penal, consenso de las partes y enjuiciamiento jurisdiccional. Ed. Librotecnia.
Chile -2009- Pág. 21
40
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
41
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 3
La audiencia:
La audiencia hoy:
100
Art. 2 CPPM del NEA
101
Art. 225, 1er párr. CPPM del NEA
102
Arts. 246-247 CPPM del NEA.
103
Art. 210 CPPM del NEA
104
Art. 263 CPPM del NEA
105
Art. 269 CPPM del NEA
106
Arts. 286-294 CPPM del NEA
107
Art. 344 CPPM del NEA
108
Art. 310 CPPM del NEA
109
Art. 355 CPPM del NEA
110
Lorenzo, Leticia – Enrique MacLean Soruco. Manual de Litigación Penal en Audiencias de la Etapa Preparatoria.
Ediciones No Ha Lugar, Bolivia 2009 (Material de estudio de CEJA)
43
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Gestión de audiencias:
111
Binder, Alberto M. Iniciación al Proceso Acusatorio… ob. cit. Pág. 61
112
Art. 2, 2do párr CPPM del NEA
113
Art. 72 CPPM del NEA
114
Arts. 68 a 71 CPPM del NEA
115
Arts.75 y 76 CPPM del NEA
116
Riego, Cristian –Coordinador- “Informe Comparativo. “Seguimiento de los Procesos de Reforma Judicial en
América Latina”. Sistemas Judiciales CEJA. Año 2, N° 3, pág 53.
117
Riego Ramírez, Cristian “Seguimiento de los Procesos de Reforma Judicial en América Latina”. Segundo
Informe Comparativo. Sistemas Judiciales CEJA. Año 3, N° 5, págs 42-46.
44
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
La audiencia provee un ámbito de diálogo en el que las partes enfrentan el desafío de aportar
al juez toda la información que consideran relevante para obtener una decisión favorable a sus
pretensiones. Por ello es muy importante la adecuada preparación de la audiencia para alcanzar
un resultado exitoso en función de la teoría del caso que postule cada una de las partes.-
Preparación de la audiencia:
Sobre la base de su propia teoría, cada litigante realizará una proyección del caso y decidirá
el camino a seguir120. Estas decisiones estratégicas de las partes marcarán el rumbo del proceso y
la dinámica de las audiencias que soliciten para exponer sus pretensiones en cada tramo del
mismo.-
Así, cuando una de las partes decide seguir una estrategia compositiva, buscará una vía de
acercamiento con la contraria, para acordar los términos de la propuesta que llevarán al juez. Si
este objetivo se alcanza, en la audiencia las partes aportarán al juez una información compartida
y no se debatirán cuestiones controvertidas.-
Trabajemos con el caso. Si el fiscal –luego de recabar la opinión de Manuel Benítez- y el
defensor de Juan Pérez –con el consentimiento de éste-, acordaran una suspensión del proceso,
quien comunique el acuerdo en la audiencia deberá proveer al juez la información relevante para
verificar las condiciones de procedencia 121, el consentimiento del imputado, el término de
suspensión de juicio, el ofrecimiento de reparación, la opinión del damnificado, la determinación
clara de las reglas de conducta122, el plazo de duración y cualquier otro dato que las partes
consideren relevantes para que el juez dicte una resolución de alta calidad.-
Si las partes optan por una estrategia de litigio, cada una de ellas aportará su propia
información y expondrá su punto de vista, ante la mirada atenta de la contraria que podrá validar
o refutar sus argumentos.-
118
Baytelman, Andrés – Duce, Mauricio. Litigación penal, juicio oral y prueba. Colección de derecho. Ediciones
Universidad Diego Portales. Chile – 2004-. Pág 93.-
119
Moreno Holman, Leonardo. Teoría del Caso. Ediciones Didot. Buenos Aires 2012. Pág. 29.
120
Lorenzo, Leticia. Manual de Litigación. Ediciones Didot. Buenos Aires 2012. Pág. 41.
121
Art. 76 bis del Código Penal y art. 45 del CPPM del NEA
122
Art. 27 bis del Código Penal
45
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Como corolario de la audiencia oral y pública, sobre la base de la información aportada por
las partes, en un plano de igualdad y contradicción, el juez podrá tomar decisiones de alta calidad
y deberá comunicarla a las partes y a la comunidad, con términos accesibles a la comprensión de
los ciudadanos.-
La publicidad de la audiencia, aporta la transparencia que requieren las decisiones judiciales
en un Estado Democrático.-
123
Arts. 243 a 247 del CPPM del NEA
124
Art. 205, inc. 11° del CPPM del NEA
125
Arts. 206 a 209 del CPPM del NEA
126
Art. 211 del CPPM del NEA.
127
Art. 247 del CPPM del NEA
128
Art. 205 del CPPM del NEA
129
Art. 45 del CPPM del NEA
46
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
que desarrollen en la audiencia tiene una base común: presentar una información de calidad y
argumentos relevantes para que el juez pueda tomar una decisión sobre el asunto planteado y
debatido en la audiencia.-
En este sentido, las partes, en representación de los intereses que resguardan en el
proceso penal, se constituyen en las fuentes de información para la toma de decisiones
judiciales.-
En esta lógica, la actividad central de las partes será la de aportar la mayor cantidad de
información que dispongan que permita al juez tomar una decisión que sea favorable a los
objetivos estratégicos que cada uno defiende o representa. De allí la importancia de una
adecuada preparación de la audiencia en relación a los objetivos estratégicos que persiguen en el
marco de la teoría del caso de cada litigante.-
Como hemos precisado, la correcta división de los roles de las partes y del juez
constituyen la pieza clave para el adecuado desarrollo de las audiencias orales y públicas que
constituyen la columna vertebral del modelo adversarial.-
En toda audiencia existen tres roles claramente definidos:
El requirente
El requerido y
El juez
Para el eficaz desempeño de cada uno de los roles procesales, se requiere de destrezas y
habilidades específicas que se aprenden y se perfeccionan con la práctica 130.-
EL JUEZ
El requirente El Requerido
Precisar el requerimiento Oponerse o consentir
Aporta información Desmentir o complementar
Argumentar y responder Argumentar
Obtener compensación
CONDUCIR LA AUDIENCIA
OIR A LAS PARTES
VERIFICAR LA INFORMACION
PERMITIR LA CONTRADICCION
DECIDIR EN FORMA FUNDADA
1. El requirente:
Es quien solicita la audiencia para pedir una decisión judicial. Como hemos visto, según
la pretensión podrá ser “requirente” el fiscal o el defensor.-
Apliquemos al caso. El fiscal sería requirente si solicitara la prisión preventiva de Juan
Pérez, y sería requerido, si posteriormente el defensor pidiera una audiencia para discutir el
reemplazo o sustitución de la misma por otra medida cautelar personal.-
El requirente debe explicar el contenido de su solicitud; sustentar peticiones,
afirmaciones y argumentos con evidencia que las respalde y, como en la audiencia oral no caben
130
Baytelman, Andrés… Capacitación como fútbol…
47
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
las improvisaciones, debe estar preparado para responder las eventuales objeciones y argumentos
que presente la parte contraria.-
Las destrezas básicas de este rol podrían esquematizarse de la siguiente manera:
Precisar el requerimiento.
El requirente debe explicar el contenido de su solicitud. Ello implica que deberá exponer al
juez su petición en forma clara e indicar con precisión la decisión concreta que solicita.-
Como el juez “no conoce el caso”, el requirente debe presentar los hechos específicos del
caso que hacen necesaria y posible la decisión que solicita, con la debida justificación del
cumplimiento de los estándares o requisitos legales que se establecen para la resolución del
asunto.-
Argumentar y responder.
2. El requerido
Es la parte a quien podría afectar la decisión judicial. Quien asume este rol debe
prepararse con igual o mayor esmero que el requerido.
El fiscal o el defensor que asuma este rol, deberá responder al requerimiento del
oponente, aportando al juez la información que respalde su propia versión de los hechos
discutidos en la audiencia.-
El fiscal o el defensor que asuma este rol, no se debe ocupar de todos los puntos que su
contraparte ha manifestado en su petición, debe elegir aquéllos que efectivamente presentan
debilidades o en los cuáles existe discrepancia.-
48
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Oponerse o consentir.
Según el diseño estratégico de su teoría del caso, el requerido podrá optar por oponerse o por
consentir el requerimiento en forma completa o en alguna de sus partes. De esta decisión
dependerá el desarrollo de la audiencia.-
Las oposiciones servirán para determinar los puntos de controversia y el consentimiento
puede generar un ámbito de acuerdo para las partes (Ej. un acuerdo de juicio directo en la
audiencia de formalización de la investigación preparatoria 131, un acuerdo parcial en la audiencia
de control de la acusación132, etc).-
Desmentir o Complementar
Argumentar
Todos los argumentos que se expresen se deben apoyar en evidencias que los respalden para
que las afirmaciones que se realicen en la audiencia sean plausibles.-
La argumentación se puede basar en evidencias aportadas por el requerido o en los datos
aportados por el requirente, dando a éstos una lectura diferente (Ej es verdad que mi defendido
tiene una causa penal en trámite, pero ello no implica un riesgo cautelar pues en la causa que
menciona el fiscal, mi defendido siempre ha comparecido a los requerimientos de la justicia).-
Obtener compensación
En algunos casos el requerido podrá aceptar algunas peticiones para obtener una
compensación. (Ej, en la discusión de una medida cautelar, el defensor -con el consentimiento
del imputado- podrá aceptar una prohibición de acercamiento a la víctima-, para evitar una
medida de coerción personal más gravosa).-
3. El Juez
131
Art. 320 del CPPM del NEA … transcribir
132
Art. 317 del CPPM del NEA … transcribir
49
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
1. Conducción de la audiencia:
Para conducir una audiencia en forma correcta, el juez debe tener un claro manejo de la
dinámica y de los fines que persigue cada tipo de audiencias. Sin dudas, la actividad de
conducción más compleja, deberá asumir el juez o presidente del tribunal en el juicio oral y
público, pues en ese momento se deberá “resolver” o “redefinir” el conflicto social que subyace
y da origen al proceso penal133.-
La dinámica de debate o confrontación entre intereses de las partes genera
potencialmente un conjunto variado de problemas e incidencias que el juez debe resolver o
administrar en la inmediatez de la audiencia para que la audiencia cumpla con sus fines.-
Una buena parte de los conflictos y problemas que se presentan en el desarrollo de la
audiencia tienen que ver con un conjunto de principios que el juez debe resguardar.-
Iniciada la audiencia, el juez es responsable de asegurar que todo marche correctamente y
que los principios se cumplan en forma adecuada.-
En las audiencias previas al juicio, el debate generado entre las partes tiene objetivos más
modestos que el juicio, pues cada audiencia girará en torno a uno o varios aspectos del caso, que
se someten a consideración del juez.-
En la conducción de las audiencias, los jueces deben asumir funciones respecto de las
partes y responsabilidades en relación al sistema de justicia.-
Los jueces deben asegurar la intervención de las partes y de las personas involucradas en
el proceso, en un entorno razonable de protección de sus derechos.-
Dentro de este punto de vista, los deberes más relevantes que tiene el juez son:
El juez debe proveer un espacio para que las partes puedan presentar adecuadamente sus
peticiones, fundamentos y los argumentos que las justifican. Para ello, el juez debe dar un
espacio igualitario a cada parte para que pueda presentar en forma razonable su punto de vista
acerca del asunto que se debate.-
Verificar información:
Las partes son los canales de información. En las audiencias previas al juicio, el juez no
podrá buscar información por sí mismo (investigar) pero podrá solicitar a las partes algún dato
que considere relevante (Ej: ¿Sr. Fiscal, le ha comunicado a la víctima el ofrecimiento de
reparación?) o formular preguntas para validar la información aportada por una de ellas (Ej. Si el
defensor afirma que su defendido concurrió voluntariamente a la comisaría, el juez podrá
preguntar al fiscal ¿Es así?).
133
Binder, Alberto M. Iniciación al Proceso Acusatorio… ob. cit. Pág. 60
50
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Permitir la contradicción:
El juez nunca debe perder de vista que los protagonistas de la audiencia son las partes, no
puede intervenir en el debate con el propósito de manifestar sus propios argumentos en favor o
en contra de una de las posiciones antes de resolver el caso, pues esta práctica, al mismo tiempo
que compromete su imparcialidad, limita la contradicción., elimina el debate y desnaturaliza los
fines de la audiencia.-
El juez debe garantizar, que las partes presenten sus puntos de vista en un contexto que
permita el ejercicio razonable de sus derechos.-
El tribunal debe resguardar especialmente que las partes siempre tengan la posibilidad de
controvertir la información nueva que se presenta en la audiencia, es decir, de hacerse cargo de
cada uno de los hechos y argumentos que presenta su contraparte durante el desarrollo de la
misma. Debe asegurar que cada uno tenga la oportunidad de pronunciarse sobre toda la
información relevante que pueda servir para resolver el caso y que no haya sido debatida.-
Adicionalmente, el juez debe convertirse en un promotor activo del ejercicio de la
contradictoriedad entre las partes, especialmente cuando advierte que una de ellas no ha tenido
oportunidad de pronunciarse sobre un aspecto relevante de un argumento.-
El juez tiene el deber de asegurarse que las personas que participan en la audiencia,
especialmente la víctima y el imputado, comprendan los puntos discutidos y la resolución
adoptada.-
Para garantizar una publicidad real, el juez debe dar las explicaciones necesarias para que
los ciudadanos que concurran a la audiencia comprendan las cuestiones debatidas y los
fundamentos de su resolución, rescatando la esencia democrática de las audiencias orales.-
disciplinarias. Por ejemplo, puede ordenar la salida de personas de la sala o impedir su ingreso,
amonestar verbalmente a los abogados por sus excesos, etc. Estas herramientas se deben manejar
con prudencia y en forma gradual, evitando que las partes crucen la línea que separa al ejercicio
apasionado de sus derechos, con las faltas a la disciplina en el tribunal.-
Para poder tomar decisiones de buena calidad el juez debe incentivar que las partes
incorporen toda la información que sea útil para resolver el asunto debatido en la audiencia.-
Para que la causa llegue a juicio con una preparación adecuada, en las audiencias
preliminares el juez no puede buscar información por sí mismo, pero le está permitido solicitar a
las partes alguna información específica sobre los hechos del caso o de las normas que
consideran aplicables, a fin de dictar una resolución fundada.-
En las audiencias anteriores al juicio, la función de resolver en forma inmediata requiere
de un juez que incentive a las partes para que aporten toda la información relevante y cuando
considere necesario debe provocar el debate sobre puntos controvertidos para fundar su decisión
sobre la base de una información de buena calidad, testeada por la contradicción de las partes.
En esta dinámica, la audiencia se transforma en un intercambio fluido información entre
las partes y no una sucesión formal de discursos superficiales o vacíos de contenido.-.
Como corolario de la audiencia el juez debe adoptar una decisión acerca de las cuestiones
debatidas. La decisión del juez debe ser inmediata y sólo puede diferirse a un momento posterior,
en casos extremadamente excepcionales. Esto importa varios desafíos al juez ya que para decidir
con inmediatez debe desarrollar destrezas y habilidades muy diferentes de las que se utilizan en
los sistemas escritos.-
52
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
El juez debe adoptar una metodología propia, que le permita capturar la información
relevante del debate, para utilizarla al momento de explicar oralmente los motivos de su
decisión. Una forma de hacerlo, es por medio de notas breves que le sirvan de guía a la hora de
comunicar su resolución. También facilita la decisión inmediata, tener a mano, los códigos o
textos legales aplicables al caso para chequearlos en la audiencia.-
La fundamentación de una decisión en una audiencia oral no es equivalente a sostener
que el juez deba entregar una larga y tediosa exposición en la que se repiten todos los
argumentos invocados en el debate. Lo que se requiere es que el juez sea capaz de explicitar el
razonamiento que ha seguido para tomar la decisión. Ello puede ser realizado en un breve
espacio de tiempo y un buen nivel de claridad.-
Es muy importante que el juez utilice un lenguaje accesible a la comprensión de la
víctima, del imputado y de la comunidad. Este es uno de los grandes desafíos de la oralidad.-
En la audiencia de debate, la actividad judicial es aún más compleja. Como en los
modelos orales adversariales no hay expedientes los jueces llegarán a la audiencia sin conocer el
caso y en resguardo de su imparcialidad, no pueden realizar preguntas.-
Para cortar de raíz la costumbre ancestral de los jueces que formulan preguntas en
desmedro de la contradicción de las partes, el CPPM del NEA establece que durante los
interrogatorios (examen y contra examen de testigos y peritos) los jueces pueden realizar
preguntas134.-
Como se puede apreciar, el rol del juez en una audiencia impone complejas funciones y la
necesidad de estar permanentemente equilibrando intereses que están en juego. En este sentido el
juez cumple un rol articulador de intereses legítimos en el proceso.-
Con una clara imagen de la audiencia, en el próximo capítulo, nos introduciremos a
la dinámica de la litigación oral.-
134
Art. 290, último párrafo del CPPM del NEA
53
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 4
El escenario de la audiencia:
135
Esta falta de práctica en utilizar la teoría del caso también se advierte en la etapa de investigación, donde muchas
veces se piden y ordenan medidas de prueba cuya utilidad nadie señala. Por supuesto que en esta etapa, por ser de
investigación, es posible – y hasta aconsejable en casos complejos – que los investigadores puedan evaluar varias
teorías del caso y buscar evidencias para descartar o confirmar alguna de ellas. Esto es admisible en la etapa de
investigación, pero igualmente toda búsqueda de evidencia debe orientarse a buscar algún elemento vinculado a una
teoría del caso.-
136
Baytelman Andrés A. Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Diego Portales (Santiago, Chile)
“CAPACITACIÓN JUDICIAL “Capacitación como fútbol” REVISTA CEJA ….
54
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
conformarme con los conocimientos que actualmente domino, volver a mi casa tan temprano
como pueda, disfrutar de mi familia y gozar del teatro”.-
Este cambio de escenario impone la necesidad de contar con una metodología que me
permita actuar profesionalmente en el marco del cambio de rutina y de ámbitos de trabajo que
implica pasar a un sistema de juicio por audiencias.-
Aprender a litigar en una audiencia oral del sistema adversarial no se trata de desarrollar
habilidades de oratoria, de estudiar el color de la corbata impacta sobre la psiquis del testigo o
del juez, o asistir cursos de arte dramático.-
Implica aprender y ejercitar una metodología de trabajo que contiene dos ámbitos de
desarrollo y formación, que veremos a continuación:
El modelo de litigación se hace cargo de esta idea y pone a los alumnos a litigar casos
simulados sobre la base de una cierta técnica que el curso enseña y que los alumnos -lo
mismo que los jugadores respecto de las reglas de la FIFA- deben conocer.
Igual que en el fútbol, la técnica está escrita y probada, pero no es posible aprender
nada de ella -absolutamente nada- sino a través de un entrenamiento intenso en su
utilización. La pizarra es sin duda útil, pero el verdadero entrenamiento para el partido se
hace en la cancha. Sólo allí el jugador sabe si es capaz de tomar parte en las jugadas que
le han asignado en el camarín. (Baytelman, Andrés, ob.cit)
Por supuesto que las idoneidades o características personales influirán en cuan bueno,
regular o malo sea un litigante. Pero lo que sí podemos afirmar, es que un abogado con gran
presencia física, elocuente en sus exposiciones y un gran conocimiento del derecho de fondo,
pero que va al juicio sin una teoría del caso y sin entrenamiento específico en técnicas de
litigación, llevará desventaja respecto a otro abogado con las características personales inversas,
pero con el entrenamiento adecuado137.-
La técnica de Litigación:
Durante muchos años aprendimos y enseñamos que el proceso penal es “una serie
progresiva, gradual y concatenada de actos disciplinados en abstracto por el Derecho procesal
penal y cumplidos por los órganos predispuestos y por los particulares obligados o autorizados
a intervenir, mediante los cuales se procura llegar a la verdad y actuar concretamente la ley
137
Imaginemos una persona con facilidad para jugar al futbol que, por avatares de la vida; se dedica la ingeniera
electrónica. Seguramente será la estrella del equipo de ingenieros, pero en un partido contra profesionales es más
que probable que no esté a la altura de las circunstancias ni en su desempeño ni en cuanto a su preparación física.-
56
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
sustantiva138”. Hoy postulamos algo mucho más sencillo, el proceso es un ámbito concéntrico de
obtención y evaluación de INFORMACIÓN con la finalidad que el juez decida.-
Por ello, todas las destrezas de las que hablamos se relacionan con la INFORMACIÓN;
a “QUÉ” hacemos con esa información que surge de la evidencia (teoría del caso) y al “CÓMO”
obtenemos y utilizamos esa información.-
138
Vélez Mariconde, Alfredo, Derecho procesal penal. Ed. Lerner – Córdoba – 1981. Tomo II, pág 114.
57
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPITULO 5
Estrategia en la Litigación Oral
139
Sobre la base de esta lógica se legitimaban los tormentos como modo de descubrir la verdad que se hallaba oculta
en la mente del pecador
140
Ferrajoli, Luigi. Derecho y razón. Ed Trota. Madrid -1997- Págs. 44 y sgtes.
58
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
El primer postulado es que “la prueba no habla sola”. En algún caso, alguna prueba en
particular, puede estar dotada aunque sea parcialmente de este valor de auto evidencia, pero ello
sucede raramente.-
Y ello así porque las fuentes y los tipos de información con los cuales se reconstruye el
hecho son tan heterogéneas - en cuanto a la calidad y cantidad de información que proveen - que
hace falta una “mirada ordenadora” sobre ese conjunto de información. Ordenar, eso es lo que
hacen las partes cuando deciden que prueba ofrecer o como presentarla.-
La reconstrucción del hecho se realiza hace sobre la base de versiones, de opiniones, y de
información material variopinta que se incorpora de diferente manera. Ese
conjunto de información en sí misma no revela nada. Hace falta que
“alguien” ordene esa información de modo tal que se construya un relato
coherente y creíble.-
Señalar al juicio como un ejercicio estratégico no consiste en
distorsionar la realidad, sino en presentar la prueba del modo que sea más eficiente para
reconstruir un hecho del pasado, lo que realmente ocurrió.-
Como el que debe decidir es un tercero imparcial, el limite a mi construcción se halla
limitada por la evidencia y la credibilidad, pues de nada me servirá construir un relato fantástico
que - según el caso – exculpe o incrimine al acusado, si no es creíble porque no se apoya en las
evidencias o incurre en afirmaciones irracionales o contrarias a la experiencia.-
Dice Baytelman: “Lejos de engañar a los jueces, la aproximación estratégica al juicio
los provee con más y mejor información, situándolos en una mejor posición para resolver el
caso”141.-
La calidad de la información:
El segundo gran concepto que contiene la idea del juicio como ejercicio estratégico -que
complementa a la primera premisa-, está relacionado con la validación de la información del
juicio.-
La tarea del sistema de justicia penal (reconstruir un hecho del pasado y, sobre esa base,
decidir la aplicación de penas) es de tal nivel de complejidad que asusta de solo observarlo con
detenimiento.-
Determinar “cómo sucedieron los hechos” es complejo, opinable, lleno de diversas
versiones, miradas, prejuicios y opiniones.-
Dos testigos que vieron el mismo hecho tienen – la mayoría de las veces – relatos que
difieren, algunas veces en detalles y otras en cuestiones trascendentes. Esto sucede aún cuando
se trate de testigos que dicen “la verdad” y actúan de buena fe.-
Entonces parece evidente que para decidir un caso con justicia se requiere producir la
mayor cantidad posible de información y testear la calidad de la misma.-.
La pregunta es cómo hacerlo.-
El sistema adversarial y la audiencia oral como ámbito de
trabajo; estimula la competencia entre las partes en un entorno de juego
justo y garantiza la igualdad de armas de las partes ante un juez
imparcial. En la dinámica del juicio oral, las preguntas de las partes
permiten validar o refutar la información, en un plano de
CONTRADICCION; pues la competencia de versiones entre las partes
141
Baytelman Andres A. Ob.Cit.
59
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Formular la teoría del caso es el primer trabajo del litigante, y hay dos modos de hacerlo.-
Trataremos en las próximas líneas de explicar esta metodología. Para ello debemos tener
claros los conceptos iniciales.
En primer lugar: ¿Que es la “teoría del caso”?
La teoría del caso es nuestra versión de lo que “realmente ocurrió”
Puede basarse (y normalmente será así, aunque no necesariamente) en la versión de
nuestro cliente (víctima o imputado) sobre los hechos objeto del juicio.-
Pero es MUCHO MÁS que el relato de los protagonistas, pues debe ser:
la suma articulada de los todos los relatos creíbles que se oirán en el juicio
una explicación razonable de toda la evidencia material que se exhibirá, y
la formulación de todas las inferencias o conclusiones que se pueden extraer.-
142
Baytelman, ob.cit.
60
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Para que un relato sea ganador debe cumplir en lo posible con la regla de las cinco “C”,
que describen los atributos destacables que hacen que un relato tenga mayores posibilidades de
ser aceptado por el juez para explicar lo que realmente ocurrió.-
Nos relevaremos de explicar lo obvio y las cinco “C” lo son; pero aclaramos que los
cuatro primeros son propiamente adjetivos que, de conseguirse, harán realidad el último.
Es decir que todos estos atributos tienden a construir la credibilidad del relato.-
Cuanto más claro, completo, coherente y cómodo sea el relato de hechos que hagamos,
mas creíble será, y cuanto más creíble, mayores serán las posibilidades de que el tribunal acepte
que los hechos sucedieron de esa forma y no de otra.-
Para construir un relato que tenga los atributos arriba señalados, el método de trabajo que
propones nos sugiere utilizar tres herramientas de trabajo, cuya conceptualización es necesaria.-
En la construcción del relato trabajaremos con:
PROPOSICIONES FACTICAS
TEORIAS JURIDICAS
EVIDENCIAS
Proposiciones fácticas143
Las proposiciones fácticas son frases afirmativas de hechos puntuales. Son el puente entre
las teorías jurídicas y los hechos.
Estas afirmaciones permiten expresar y Releamos el caso Juan Pérez e
verbalizar nuestra teoría del caso y si el tribunal las intentemos extraer las proposiciones
acepta como verdaderas, completan uno - o más - fácticas.
elementos de la teoría jurídica que pretendo se Olvídese de las evidencias y pruebas, de
aplique a mi caso.- la teoría jurídica, SOLO LOS HECHOS!
Las teóricas jurídicas son complejas, por eso Empecemos:
puede haber una o varias proposiciones fácticas 1) Juan Pérez vive en 25 de Mayo 2250;
vinculadas a cada elemento de la teoría jurídica, y a 2) El 1° de junio de 2011 Juan Pérez
su vez una proposición fáctica puede vincularse a llegó a su casa cerca de las 20 hs;
más de un elemento de la teoría jurídica.- 3) Traía una importante suma de dinero
producto de una venta de ganado;
Las proposiciones fácticas son susceptibles
Sigan…
de múltiples clasificaciones pero el concepto más
143
Tomamos el concepto de proposiciones fácticas de “Litigación penal - Juicio oral y prueba” de ANDRÉS
BAYTELMAN A. y MAURICIO DUCE J. © 2004 by Universidad Diego Portales, Santiago, Chile, quienes
expresar haberlo tomado del texto de Paul Bergman, La Defensa en Juicio, Abeledo- Perrot, Buenos Aires 1989, pp.
23 y siguientes.
61
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
relevante que las identifica es si son comunes (las que integran o pueden integrar la teoría del
caso de ambas partes) o controvertidas (que integran una y no pueden ser integradas en la teoría
del caso de la contraria). Las segundas son la clave del litigio y establecen los límites del
mismo.-
Desde el punto de vista fáctico el litigio sólo girara en torno las proposiciones fácticas
controvertidas.-
La Teoría Jurídica
El relato que explique los hechos –reconstruidos en función de las evidencias- que
exponemos ante el Tribunal, responden a la teoría jurídica que reclamamos aplicar al caso.-
El derecho está compuesto de teorías complejas, generales y abstractas. Los elementos de
una teoría jurídica son múltiples y para acreditarlos, debemos relacionarlos con los elementos
fácticos del caso, pues las evidencias hablan en el lenguaje de los hechos y no de las categorías
abstractas del derecho.-
Si acuso a una persona de haber cometido un “robo” esa persona no puede defenderse,
pues el carácter abstracto de esa imputación se lo impedirá.-
En cambio, si afirmo que el día 12 de mayo de 2012, a las 15 hs, cuando la Alejandra
Fleitas salía de su casa ubicada en Salta 1325 de la ciudad de Corrientes, la sorprendió Pascual
Britez, quien poniéndole una navaja en el cuello le exigió que le exigió que le entregara su
cartera, su reloj y su anillo de oro, luego de tomar las cosas se dio a la fuga; estaré aplicando la
teoría jurídica al caso concreto.-
Las teorías jurídicas tienden a explicar la realidad, a encorsetarla, pero no “son” la
realidad. La realidad sólo se puede expresar en frases (proposiciones fácticas) que describen
hechos.-
Cuando decimos que las teorías jurídicas son A ver, amantes de la
complejas, nos referimos a que la mayoría de ellas están dogmática penal: ¿cuáles serían
constituidas por elementos objetivos y subjetivos.- las teorías jurídicas aplicables al
Por ejemplo, la “tipicidad del robo” consiste en: a) caso Juan Pérez?
¿Qué delitos podría imputar el
apoderarse ilegítimamente, b) de una cosa mueble; c) ajena;
Ministerio Publico?
d) mediante fuerza o intimidación…. En consecuencia, ¿Que podría alegar la defensa?
cuando queremos pedirle al tribunal que considere esta teoría
tendremos que acreditar con evidencias, los hechos de los que podemos inferir todos los
elementos de la teoría jurídica que postulamos.-.
Los elementos de las teorías jurídicas son abstractos y generales. Por esa particularidad,
al tratarse de categorías de conductas y a grupos de personas no constituyen proposiciones
susceptibles de ser probadas como tales. Más bien, son conclusiones o inferencias que se pueden
extraer de los hechos que presenta la prueba.-
Es necesario destacar que difícilmente un testigo preste su testimonio en un lenguaje que
satisfaga estrictamente los elementos de la teoría jurídica y difícilmente expongan las cuestiones
en el orden cronológico preciso. Un testigo no dirá “no tengo dudas que el imputado prefiguro el
resultado dañoso y se desintereso de su resultado”, pues tales elementos escapan al saber vulgar
pero además no son cuestiones que se perciban por los sentidos. Esas conclusiones jurídicas
serán inferencias a las cuales deber arribar el tribunal sobre la base de los hechos, muchas veces
simples detalles, que los testigos aporten.-
62
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
“Lo cierto es que las teorías jurídicas –porque son abstractas y generales– no se refieren
a una historia concreta, sino que pueden superponerse a un número infinito de historias de la
vida real. En un caso, la representación de la estafa consistirá en haber hecho pasar bronce por
oro, en otro consistirá en que un pelafustán se habrá presentado como un gran señor … De un
lado están los relatos, desprovistos de conclusiones jurídicas; de otro, las teorías y sus
elementos, desprovistas en principio de contenido fáctico específico. El modo de superar esta
distancia es presentándole al tribunal proposiciones fácticas para cada uno de los elementos
de nuestras teorías jurídicas, de las cuales hablaremos a continuación”
La evidencia
¿Cómo se vuelven creíbles las proposiciones fácticas que formulo y sobre cuya base
reclamo se aplique la teoría jurídica?
Las herramientas principales para que el Tribunal tenga por ciertas (probadas) las
proposiciones fácticas (para que crea que ocurrieron los hechos que ellas describen) son las
evidencias (las pruebas que presentamos en el juicio) y las inferencias (que sugerimos,
proponemos y defendemos al alegar).-
Cada proposición fáctica debe apoyarse en evidencias, en inferencias, o en ambas.-
Cada pieza de evidencia (un testigo, un documento, etc.) debe apoyar la credibilidad de
una o más proposiciones fácticas que conforman mi teoría del caso, o bien negar alguna
proposición fáctica de la teoría del caso de la contraparte.-
La evidencia que no apoya ni niega ninguna proposición fáctica controvertida, es
IRRELEVANTE.-
Propuesta metodológica:
Trabajar con teoría del caso, requiere utilizar con parsimonia y método las tres
herramientas que hemos analizado y para ello proponemos el uso del siguiente cuadro, que
iremos completando. Comenzaremos por las proposiciones fácticas y haciendo a un lado,
inicialmente, el contenido de las otras columnas.-
63
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
herida de bala
Juan Pérez le disparó un tiro Teoría General del
a Antonio Benítez Delito.
Autoría
Imaginemos por el contrario que JUAN PEREZ no ha declarado, por lo cual estas
proposiciones fácticas son – por lo menos inicialmente -controvertidas lo cual nos obliga a ser
más exigentes en cuanto a las evidencias que deberíamos considerar.-
64
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
65
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
ejemplo: ¿Pérez conocía a Benítez? ¿El lugar estaba iluminado? ¿Pérez sabía que Benítez estaría
en su casa?...
La credibilidad de cada una de esas proposiciones fácticas, influirá sobre la credibilidad
de las demás. Si Benítez y Lucia Méndez coinciden que Pérez no lo conocía a Benítez y que no
sabía que allí estaría, sumado a la credibilidad ya evaluada del dinero que portaba Pérez, sería
razonable sostener la credibilidad del dichos de Pérez, en relación a la creencia de que Benítez lo
esperaba para quitarle el dinero.-
Y si es creíble para mí, en un análisis objetivo y desapasionado, deberé concluir que
también será creíble para el Juez y en consecuencia lo mejor para la defensa del interés de mi
parte, será realizar un relato y proponer una teoría jurídica que contemple como cierta esa
proposición fáctica.-
Cuando hayamos incorporado todas las proposiciones fácticas, considerado todas las
evidencias y evaluados todas las posibles teorías del caso, solo allí estaremos en condiciones de
formular NUESTRA TEORIA DEL CASO el cual consistirá en un RELATO DEL HECHO, la
evidencia e inferencias que lo sostienen y la teoría jurídica que pretendo aplique el tribunal.-
“La teoría del caso es, por sobre todas las cosas, un punto de vista. Siendo
el juicio penal ineludiblemente un asunto de versiones en competencia,
Calderón parece ser el poeta de moda: todo depende del color del cristal con
que se mira. Hay que ofrecerle al tribunal ese cristal. La teoría del caso es
un ángulo desde el cual es posible ver toda la prueba; un sillón cómodo y
mullido desde el cual apreciar la información que el juicio arroja, en
términos tales que si el tribunal contempla el juicio desde ese sillón, llegará
a las conclusiones que le estamos ofreciendo.
Baytelman y Duce. Ob.cit.
1.- La Teoría del Caso es como un sillón donde intentaremos sentar al Tribunal para que mire la
prueba.
No hay caso si no hay una TEORÍA DEL CASO.
No es algo que puedo dejar para luego, si tengo una audiencia hoy, debo llegar a esa
audiencia con una teoría del caso, lo más acabada posible según los elementos con los cuales
cuento en ese momento.-
Una vez que tengo la teoría del caso, ella es la que manda y se convertirá en el centro
neurálgico de la litigación.-
Todo lo que haga en el juicio y en las audiencias previas, deberá estar al servicio de mi
teoría del caso y jamás deberé hacer nada que sea inconsistente con ella.-
2.- La teoría del caso debe estar en permanente revisión, en una constante retroalimentación.
Lo dicho en el punto anterior no debe llevarnos a afirmar que la teoría del caso está
grabada en piedra, pues puede ocurrir que el curso de un juicio resulte necesario efectuar
algunos ajustes o correcciones.-
En la etapa de investigación, la flexibilidad es aún mayor pues por ser una etapa de
búsqueda de evidencias es posible que surjan caminos y opciones que luego deban abandonarse.-
66
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Es importante distinguir entre la teoría del caso del investigador policial y la teoría del
caso que el litigante lleva a la audiencia.-
El investigador policial debe estar abierto a opciones y a otras posibles teorías (de lo
contrario se produce una “visión túnel”, encerrada en sí misma, que puede causar mucho daño a
la investigación).-
En cambio el litigante debe ser muy cauteloso con las variables y no debe olvidar que
TODO CAMBIO EN SU TEORIA DEL CASO en litigio, tiene un COSTO DE
CREDIBILIDAD.-
Por ello, iniciado el juicio oral la teoría del caso debe ser única; pues las peticiones
subsidiarias fundadas en teorías del caso alternativas son candidatas seguras a su rechazo.
Imaginemos que un litigante sostenga: “S.S. mi cliente no pudo ser el asesino pues ese día estaba
de viaje en Brasil, pero si se descubriera que sí estuvo en la Ciudad deberá considerarse que
actuó en legítima defensa pues fue la única forma de responder al ataque físico de quien lo
agredió de modo artero y a traición” ¿Qué creería el juez? La respuesta es obvia.-
3.- La teoría del caso debe ser autosuficiente, coherente, simple y verosímil, y en la medida de lo
posible, debe estar asociada a un valor o bien jurídicamente relevante, pues ello fortalece su
credibilidad.-
Para fijar el concepto, la teoría del caso debe proporcionar al tribunal un punto de vista
desde el cual pueda apreciar toda la prueba y analizarla desde nuestro relato o versión de los
hechos. Para convencer al Tribunal debemos hacer que se sienta cómodo con la versión que le
proveemos, que la comprenda y la admita como válida. Para ello, el relato que proporcionemos
debe responder a todas las dudas que la razón, la lógica y la experiencia común nos plantean
frente al caos.-
A modo de síntesis queremos destacar la utilidad concreta que implica trabajar SIEMPRE
Y EN TODOS LOS CASOS con una TEORIA del CASO.-
Nos permite:
Ordenar y clasificar la información del caso
Dirigir o re direccionar la investigación
Seleccionar evidencia relevante y pertinente
Detectar debilidades propias
Tomar decisiones durante la etapa de investigación y al cierre de la misma.
Decidir con base firme las salidas alternativas del proceso
Facilita la elaboración de alegatos de apertura y cierre
Permite organizar eficientemente la presentación de la prueba
67
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
ella. Esa previsibilidad aporta seguridad y permite tener a la mano argumentos razonables para
reaccionar frente a las variables estratégicas de la otra parte.-
“La Carta Perdida” del malvivido escritor norteamericano Edgar Allan Poe
contiene, además de una magistral descripción del modo de pensamiento y actuación
policial, interesantes consejos aplicables a la teoría del Caso y al necesario ejercicio
que se debe realizar para no quedarse atrapado en el propio pensamiento, e intentar
desentrañar como pensará y actuará el otro.
Dice Dumpin -el personaje del cuento-, al explicarle a su interlocutor el
razonamiento que le permitió descubrir el escondite de la carta robada:
“Pensé que un hombre semejante no dejaría de estar al tanto de los métodos
policiales ordinarios. Imposible que no anticipara (y los hechos lo han probado así)
los falsos asaltos a que fue sometido. Reflexioné que igualmente habría previsto las
pesquisas secretas en su casa. Sus frecuentes ausencias nocturnas, que el prefecto
consideraba una excelente ayuda para su triunfo, me parecieron simplemente astucias
destinadas a brindar oportunidades a la perquisición y convencer lo antes posible a la
policía de que la carta no se hallaba en la casa, como G... terminó finalmente por
creer. Me pareció asimismo que toda la serie de pensamientos que con algún trabajo
acabo de exponerle y que se refieren al principio invariable de la acción policial en
sus búsquedas de objetos ocultos, no podía dejar de ocurrírsele al ministro. Ello debía
conducirlo inflexiblemente a desdeñar todos los escondrijos vulgares. Reflexioné que
ese hombre no podía ser tan simple como para no comprender que el rincón más
remoto e inaccesible de su morada estaría tan abierto como el más vulgar de los
armarios a los ojos, las sondas, los barrenos y los microscopios del prefecto. Vi, por
último, que D... terminaría necesariamente en la simplicidad, si es que no la adoptaba
por una cuestión de gusto personal”
Nótese que todo el razonamiento lo realiza desde la posición mental del otro. No
se enamora de su propio pensamiento o lo que él hubiera hecho, sino que realiza el
esfuerzo de pensar “como si” fuera el otro.-
Si actúo como defensor en un caso deberé analizarlo primero desde la mirada del
fiscal pues es esa mirada la que más útil me resultara para ver las fortalezas y
debilidades de mi caso.-
68
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 6
Evidencias y pruebas:
Como hemos visto al estudiar las etapas del proceso adversarial por audiencias, como
principio general, durante la etapa preparatoria no se colectan pruebas sino evidencias.-
Para establecer la diferencia entre uno y otro concepto debemos recurrir a uno de los
pilares del proceso adversarial: la CONTRADICCION como método de validación de la
información que utilizará el Juez para decidir.-
La declaración que brinde un testigo durante la etapa preparatoria145 no tiene entidad de
“prueba” ya que se trata de una “evidencia” que aún no está validada por la contradicción, o
dicho de otro modo, por el control de la información que ese testigo puede aportar al juicio. Es
por tal razón que, a los fines de una eventual condena, el tribunal sólo podrá valorar lo que ese
testigo diga en el juicio oral y público.-
Desde esta lógica sostenemos que, cuando las partes llegan al juicio no tienen
PRUEBAS sino evidencias que le proveen una información que el Tribunal desconoce.-
Por eso el gran DESAFÍO DEL LITIGANTE es ENTRENARSE para lograr que la
información que desea proveer al juez, sea íntegramente expuesta en el juicio ante el tribunal que
debe resolver.-
Investigación y litigio
144
Queda tal desafío para alguna obra futura cuya realización no descartamos.
145
Art. 182 CPPM del NEA
69
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
70
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Examen directo:
El examen directo de testigos y peritos es una de las principales herramientas con que
cuenta el litigante para producir en el juicio, información que aporte credibilidad a una o más
proposiciones de su teoría del caso. Para ello la actividad del litigante debe comenzar mucho
antes del juicio, deberá entrevistarse con el testigo para escuchar su relato 146, testear su
veracidad, observar la forma en que se expresa, el lenguaje que utiliza, sus actitudes y
reacciones.-
Esta preparación previa, no implica en modo alguno que el litigante le “enseñe” al
testigo, pues esa práctica, además de ilegal, contraproducente pues el testigo estará repitiendo lo
que le dijeron, y no contando lo que vio.
Un juzgador diestro podría advertir que no es tan seguro, tan espontáneo o tan sincero
cuando cuenta el pasaje "injertado" y un contra examinador hábil puede ponerlo en evidencia, y
esa mentira (acaso menor) puede afectar la credibilidad de otros aspectos de su testimonio que
sean veraces.-
Se trata de conocer en forma directa la información que posee el testigo y de adaptarse
a éste para saber cómo y qué preguntar.-
El examen directo está a cargo de la parte que propuso al testigo y debe conducir la
declaración de éste a través de preguntas estratégicamente previstas en función de su teoría del
caso.-
Las preguntas tienen una doble finalidad: acreditar al testigo y al testimonio. Ello
implica que el litigante deberá solventar la credibilidad al testigo (especialmente cuando tiene
alguna vinculación especial con el caso Ej. víctima, parientes de la víctima o del imputado, etc.)
y obtener de él un relato lo más ordenado, coherente y creíble que el testigo sea capaz de brindar,
con nuestra ayuda.-
En el caso de examen directo a peritos, un punto relevante será la acreditación de la
experticia, aspecto dará mayor o menor solvencia a los informes que realice y a las declaraciones
vinculadas al mismo.-
146
Lorenzo, Leticia. Manual de Litigación. Ed. Didot -1012- pág. 170
71
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Contraexamen:
147
Bergman, Paul. La defensa en juicio. Ed. Abeledo-Perrot -2005- pág. 134.-
148
Lorenzo, Leticia. Manual de Litigación...Ob cit. pág. 229.
72
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
investigación y las “sorpresas” que nos pueden dar los testigos de la contraparte, nos llevar a
perder el caso.-
Es muy importante mantener el control del contraexamen, por ello, las preguntas deben
ser puntuales, cerradas y la “vedette” será la PREGUNTA SUGESTIVA.-
Pocos conceptos resultan más repulsivos para la cultura inquisitiva y el sistema
tradicional que la posibilidad que reconoce el sistema adversarial de formular preguntas
sugestivas en el contraexamen.-
Para decirlo en los términos del art. 290 del CPPM del NEA: “Las partes que no los hubieran
propuesto podrán interrogar al perito o testigo y, con la venia del juez, confrontarlos … con
otras versiones de los hechos presentadas en el juicio”.-
Esta posibilidad de que el litigante confronte al testigo, abandona la ficción del testigo como
un ser cuasi celestial, ajeno a las pasiones humanas y que dirá “la verdad, toda la verdad y nada
más que la verdad”.-
Los estudios empíricos demuestran que los testigos se equivocan, tienen percepciones
erróneas, interpretan, infieren y deducen hechos. En definitiva, tienen una versión de los hechos
y están dispuestos a defenderla.-
La posibilidad que otorga el sistema de utilizar preguntas sugestivas en el contraexamen
asegura - mediante la contradicción – la calidad de la información que llega al Juez.-
Si el testigo está seguro de lo que vió o escuchó refrendará su testimonio, pero si el confronte
sirve para demostrar fallas en su exposición, tanto mejor. En ambos casos, la finalidad del
proceso se cumplirá de manera más efectiva.-
El otro gran ámbito a entrenar para la litigación oral, son la destrezas para UTILIZAR
la información.-
Un primer aspecto son las declaraciones de la etapa preparatoria y el uso que podemos
hacer en el juicio, de esa evidencia. Dijimos y reiteramos que esas declaraciones prestadas sin
juramento y sin control de la otra parte no son válidas para ser incorporadas como prueba, sin
embargo pueden ser utilizadas en el curso del juicio, tanto para ayudar a la memoria del testigo
como para, desde otra óptica, señalar inconsistencias o contradicciones. Lograr este objetivo
requiere conocer y entrenarse, en técnicas de litigación específicas.-
Como dijimos antes, el juicio es un espacio estratégico y el objetivo esencial de ese
ámbito es convencer al juez que los hechos ocurrieron del modo que mi parte dice que
ocurrieron.-
En este ejercicio de persuasión yo debo contar con una buena dosis de materia prima
(información) pero ella sola no será suficiente.-
La realidad es compleja y variable y el conjunto de hechos que se reconstruyen en el
proceso aceptaran diversas interpretaciones. La habilidad de usar la información se relaciona con
la técnica para presentar y exponer los hechos y las pruebas, de forma tal de convencer al
Tribunal de que los hechos sucedieron conforme a mi teoría del caso.-
Las destrezas de utilización de la información en el juicio oral tienen dos momentos
principales: el alegato de apertura y el alegato de clausura.-
Al decir de Baytelman y Duce “En el primero le anunciaremos al tribunal lo que están
a punto de ver en el juicio que se inicia. En el segundo haremos ver al tribunal de qué manera
nuestro juicio se ha cumplido”149
149
Baytelman … Duce… Ob cit. Pág. 134? (Revisar cita)
73
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Pese a compartir el nombre, en verdad son actos cuya finalidad y técnica son muy
diferentes150. Un adecuado entrenamiento, es clave para lograr que el tribunal acepte nuestro
punto de vista, que el “sillón” desde el cual le proponemos mirar los hechos y las pruebas, le
resulte
Conclusión
Resulta difícil -en términos históricos- sostener que el paso por el sistema mixto que
hemos realizado la mayoría de las Provincias y la Nación constituyan un fracaso. Quizás fueron
una etapa que debimos transitar antes de llegar a un proceso penal acorde al modelo
constitucional, con aptitud para gestionar eficazmente los conflictos sociales.-
150
Al menos, eso sucede en nuestro idioma, tan poco influenciado por la cultura adversarial. En
lengua inglesa, en cambio, no existe posibilidad de confundir 'opening statement' (declaración de
apertura) con 'closing argument' (argumentación de cierre)"
74
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Por ello, para no repetir las omisiones del pasado y sumar una nueva decepción a la
comunidad, el cambio de paradigma en la organización administrativa de los Tribunales y el
Ministerio Público y la CAPACITACION EN LITIGACION DE TODOS LOS OPERADORES
del sistema son un componente necesario y no negociable del proceso de reforma.-
75
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 7
Introducción
Respuestas de calidad:
Para poder buscar la mejor respuesta posible para cada uno de los conflictos que debe
gestionar, el sistema penal debe tener un modelo de organización que le permita cumplir esa
misión de manera real, con eficacia y en tiempos razonables.-
Para ello, resulta necesario cambiar el paradigma de organización administrativa y
reemplazar nuestro actual sistema de “cartera de casos”, construido sobre la base de los turnos
judiciales de los juzgados y fiscalías, por el sistema de “flujo de casos”, que permita categorizar
los tipos de conflictos para dar a cada uno de ellos la mejor respuesta posible.-
Cuando decimos una respuesta no queremos decir que la misma deba ser –
necesariamente – una sentencia. La enorme masa de casos a resolver, la complejidad de la vida
social y del nivel de conflictos que ingresan al sistema penal impide la aplicación a ultranza de la
regla de la legalidad procesal y los criterios de oportunidad se Reflexionemos:
erigen como alternativas muy valiosas para gestionar el flujo de ¿Cuál sería la mejor
casos y al mismo tiempo, para aportar respuestas más humanas, respuesta que el sistema
más rápidas y menos costosas para el sistema 151.- penal le podría dar al caso
Frente a la diversidad de conflictos, la variedad de de “Juan Pérez”?
respuestas posibles, es una pieza clave para el éxito de los nuevos
sistemas judiciales.-
151
Remisión. Capítulo 2.
76
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Por esa razón, nos interesa destacar como premisa el deber de respuesta del sistema de
administración de justicia, y esta respuesta no es cualquier respuesta sino que debe ser: “La
mejor respuesta que el sistema pueda dar, al caso concreto”
Además el sistema penal tiene la obligación de dar la respuesta adecuada en un plazo
“razonable”.-
En un sistema de respuestas variables según el tipo de conflictos, la “razonabilidad” del
plazo dependerá de su mayor o menor complejidad. Así, en un caso de flagrancia, el sistema
debería aportar una respuesta en días y en casos excepcionales llegar a la respuesta puede
razonablemente llevar un par de años.-
Desde esta lógica resulta impensable lo que hoy es moneda corriente. Por ejemplo, una
suspensión del proceso a prueba después de dos años del hecho y seiscientas hojas de un
expediente, es irrazonable y – además y por ello mismo– es una respuesta de mala calidad
institucional.-
77
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
El cuadro que antecede nos permite identificar claramente quienes son los sujetos que
actúan en el proceso y quien controla el desarrollo del mismo.-
Luego veremos en detalle el funcionamiento de cada una de estas etapas. Como punto de
partida, para proveer una visión sistémica, las sintetizaremos en función de la variable de que
harán las partes en las diferentes etapas.-
El nuevo modelo procesal diseña una investigación penal a cargo del Ministerio Público
Fiscal.-
El expediente desaparece. La información colectada en esta etapa no tiene entidad de
PRUEBA. Las evidencias se preservan en un “legajo de investigación”152 que no está sujeto a
formalidad alguna.-
Sobre la Etapa Preparatoria digamos -por ahora- que NO ES LA INSTRUCCIÓN que ha
cambiado de nombre (como ha sucedido en los sistemas acusatorios burocratizados). Es una
etapa que tiene una lógica completamente distinta y que claramente asume la finalidad de ser una
etapa inicial o preparatoria.-
Finalidad
152
Art. 222 CPPM del NEA “El Ministerio Publico Fiscal formará un legajo de la investigación, con el fin de
preparar su requerimiento, que no estará sujeto a formalidad alguna, salvo las normas prácticas sobre documentación
que dicte el Ministerio Publico Fiscal.”
78
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
derecho de defensa y la eventual solicitud de medidas cautelares, otorga a esta etapa un rasgo de
interés público.-
Por la trascendencia de la misión que se confiere al Ministerio Público Fiscal, su
actividad está sujeta a un control institucional y al control de la contraparte, controles a los que
no se halla sometido el abogado particular cuando estudio el caso para decidir si irá – o no – a
juicio.-
Pero –reiteramos- que por su naturaleza y finalidad; se empareja más con una labor extra
o prejudicial, que con el carácter sacramental y judicial de los actos de la instrucción criminal del
sistema mixto.-
Esta característica determina y condiciona su regulación legal, donde su distancia con
respecto a la instrucción formal es mayúscula.-
El articulo 223 del CPPM del NEA marca claramente la lógica del nuevo sistema, al
establecer que la evidencia recolectada carece de “valor probatorio para fundar la condena del
imputado”. Las actuaciones de la investigación preparatoria sólo tienen valor para fundar una
medida de coerción, para resolver excepciones o para peticionar o disponer el sobreseimiento.-
Dicho de otro modo, las evidencias colectadas en la etapa preparatoria podrán ser
suficiente para extinguir la pretensión punitiva del Estado (sea por decisión unilateral del propio
MPF o por decisión jurisdiccional) pero nunca serán utilizadas para condenar a un ciudadano.-
De ello se concluye el sustancial cambio de naturaleza de esta etapa y la innecesaridad en
la mayoría de los actos de sacralizarlos y formalizarlos.-
Formulada la acusación y dispuesta la elevación de la causa a juicio, y salvo aquella
prueba que por su naturaleza es propia de esta etapa 153, los soportes en los cuales se halle dicha
evidencia pierde trascendencia jurídica.-
Sólo la prueba producida en el juicio servirá en esa etapa pues una sentencia de condena
solo podrá fundarse en las pruebas que se produzcan en el Juicio oral 154.-
CUADRO 7 – ETAPA PREPARATORIA
153
Un reconocimiento de personas en rueda o un reconocimiento fotográfico serán necesariamente actos a realizar
durante el curso de la investigación de la etapa preparatoria y no podrán ser reeditados en el juicio. Sin embargo en
el juicio se evaluara la credibilidad del procedimiento utilizado.-
154
Ello no quiera decir que esa información no pueda ser utilizada en el curso del juicio. Existen mecanismos como
el uso de declaraciones previas, por lo cual es importante mantener estándares de calidad en el modo de recolectar
esa información, pero el concepto rector es que solo es PRUEBA aquella que se produce en el juicio oral.-
79
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Valoración inicial:
155
Una más de las tantas mentiras, elegantemente llamadas “ficciones jurídicas”, en que el sistema mixto se ha
solazado durante toda su existencia: afirmar sin ruborizase que el sistema persigue todos y cada uno de los delitos
que se denuncian.-
156
Los delitos de acción privada se inician por querella y siguen el procedimiento especial previsto en los arts 308 a
313 del CPPM del NEA.-
80
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Esta norma de clave para entender la lógica del nuevo sistema procesal. El primer gran
cambio de paradigma, reside en establecer responsabilidades institucionales y personales claras.-
Frente a cada denuncia o actuación policial deberá existir una respuesta del sistema de
administración de justicia, que de modo claro y fundado diga que hará, o en su caso que NO
HARÁ.-.
El Ministerio Público Fiscal debe dar esa primera respuesta dentro de un plazo breve (15
días) y fundamentar la decisión que adopte, con controles internos, jurisdiccionales y con
comunicación a la víctima o denunciante quien puede instar su revisión 157.-
Como vemos, en el artículo 234, el sistema ofrece varias opciones, pero en esencia, todas
ellas implican la decisión de CONVERTIR - o no - el conflicto social en un CASO
JUDICIAL.-
En los gráficos siguientes intentaremos aclarar estos conceptos iniciales.
Tenemos aquí claramente la primera bifurcación que puede darse en la gestión del
conflicto.-
El Ministerio Público Fiscal tiene facultades para impedir el ingreso del conflicto al
sistema, evitando que se convierta en un caso judicial, sea por la desestimación 158, el archivo
provisional159 o la aplicación de un criterio de oportunidad160.-
157
Art.239 CPPM del NEA
158
Art.235 CPPM del NEA. Ministerio Publico Fiscal podrá, por resolución fundada, desestimar la investigación
cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren constitutivos de delito; o cuando los antecedentes y datos
suministrados permitieren establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado.
159
Art.236 CPPM del NEA. En tanto no se hubiere producido la intervención del juez de garantía en el
procedimiento, el Ministerio Público Fiscal podrá archivar provisionalmente aquellas investigaciones en las que no
aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos.
El archivo provisional no impedirá que se reabra la investigación si con posterioridad aparecen datos que permitan
identificar a los autores o partícipes.
160
Arts. 36 a 47 CPPM del NEA.
81
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
La aplicación de alguna de estas decisiones no implica que el caso quede sin respuesta.
La lectura de las normas involucradas permitirá verificar que existen mecanismos de contralor de
estas decisiones pero también mecanismos de aseguramiento de los derechos de las víctimas 161.-
La posibilidad del archivo provisional, permite a la
víctima solicitar al Ministerio Público Fiscal la reapertura del Reflexionemos: ¿Qué hace el
procedimiento y la realización de diligencias de investigación sistema actual con los casos
con contralor jurisdiccional en caso de negativa.- que ingresan? ¿Cuántos casos
Vemos así que aún la decisión fiscal de no convertir el prescriben? ¿se les asegura a
conflicto en un caso judicial; activa un ágil mecanismo de las victimas el derecho a la
información y control por los sujetos procesales que tiende a información y la posibilidad de
transparentar y legitimar el modo en que se deciden estos intervenir de manera real en el
conflictos que, no por ser menores, deben quedar sin proceso?
respuesta, o devorados por la burocracia judicial.-
La decisión plasmada en el CPPM del NEA de que por lo menos dos fiscales avalen la
decisión de archivo provisional o desestimación de caso, debe ser vista como un recaudo mínimo
en garantía de los derechos de las víctimas.-
Participación de la víctima:
161
Art.237, 239 y 241, último párrafo CPPM del NEA.
82
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
víctima y le explique de modo claro, sencillo y entendible conforme su nivel social y cultural el
motivo de la decisión adoptada; que puede hacer si no está de acuerdo y cómo debe hacerlo.-
En muchos casos, está será la mejor respuesta que pueda
dar el sistema, podrá no ser la óptima, pero aún así, implica un Si fueras Fiscal ¿Cuál de
salto de calidad institucional respecto a la situación actual.- las opciones del artículo
A modo de conclusión diremos que la decisión del 234 podrías aplicar en el
Ministerio Público Fiscal de no ingresar el caso al sistema, debe caso Juan Pérez?
ser una decisión institucional, adoptada de modo transparente, y
validada por el control interno de su propia institución y por los controles del juez de garantías y
de la víctima.-
Respuestas alternativas:
Con la decisión del Ministerio Público Fiscal de ingresar el conflicto al sistema se abren
nuevos desafíos para el titular de la acción penal pública. El sistema le provee una serie de
herramientas procesales para gestionar el flujo de casos y la elección de la respuesta más
apropiada para el caso concreto, también es su responsabilidad.-
A diferencia del sistema tradicional donde la única opción -por lo menos teórica- era la
persecución del delincuente162, el sistema acusatorio desburocratizado contiene “Reglas de
Disponibilidad de la acción” que se hallan descriptas en los artículos 36 a 44 del CPP del NEA y
la “Suspensión del proceso a Prueba” como modos alternativos de solución de conflictos (art.45
a 47) que abren para el Ministerio publico una batería de opciones:
162
Sabemos que en la práctica existen numerosos sistemas de selectividad tanto a nivel policial como judicial,
mediante mecanismos ilegales y clandestinos, sin control. Ejemplo: “paquetes de autores ignorados”.-
83
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
La experiencia comparada indica que no basta con incluir estas opciones en los textos
legales.-
El uso adecuado de estas alternativas requiere profundos cambios en los modelos de
gestión del Ministerio Público Fiscal y de los modelos de relación
institucional con las defensorías, con la oficina judicial y con las ¿Qué regla alternativa
víctimas, de manera tal que se puedan generar canales de diálogo podría servir para el
que permitan arribar a soluciones efectivas y reales a los conflictos caso Juan Pérez que
sociales.- solucione el conflicto
La obligación para el Ministerio Público Fiscal de mirar interpersonal?
todos y cada uno de los casos que ingresan al sistema y tomar una
decisión motivada sobre cada uno de ellos, decidiendo cual es la mejor respuesta que el sistema
puede dar, es el primer paso hacia la construcción de un sistema procesal penal eficaz.-
La audiencia:
84
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
La experiencia del Plan Piloto de Oralidad de Formosa 163 demostró con números que la
generación de una audiencia en los momentos inmediatamente posteriores al hecho con la
presencia de las partes (incluida la víctima sin constituirse como querellante) promueve
respuestas alternativas aun con el marco limitado que hoy establece la normativa.-
El cuadro estadístico adjunto demuestra que la suspensión del juicio a prueba fue la
estrella de estas audiencias. Durante la vigencia del Plan Piloto (meses de junio y julio de 2011,
seis semanas hábiles) se otorgaron casi igual cantidad de suspensión de juicio que durante todo
el año 2010 en toda la primera circunscripción judicial de la Provincia.-
RESOLUCIONES Totales %
SUSPENSION DE
104 34,21%
JUICIO A PRUEBA
EXCARCELACIONES Y
67 22,04%
LIBERTAD
INST. REDUCIDA 28 9,21%
EXCLUIDOS DEL PLAN 19 6,25%
REBELDIAS Y ORDEN
14 4,61%
DETENCION
SUSPENDER
14 4,61%
AUDIENCIA
EXENCIONES 11 3,62%
SOBRESEIMIENTOS 7 2,30%
OTROS varios 40 13,16%
304 100,01%
Si bien existen momentos procesales posteriores en los cuales pueden darse salidas
alternativas o métodos alternos de solución de los conflictos, como principio y paradigma
sostenemos que cuanto antes se opte por una salida alternativa, más eficiente y de mejor calidad
institucional será la misma164.-
En la generalidad de los casos, en los momentos iniciales del proceso tienen las partes los
elementos suficientes para formular una “teoría del caso” que les permita proyectar el eventual
resultado del proceso y sobre dicha base pueden realizar los acuerdos que posibiliten llegar a una
razonable conclusión del conflicto en un plazo de tiempo razonable.-
Por ello, si el Ministerio Público Fiscal considera viable la utilización de alguno de estos
mecanismos, puede hacerlo en esta etapa inicial.-
Apertura de la investigación:
163
ACUERDO EXTRAORDINARIO 01/11 del Superior Tribunal de Justicia de Formosa, hoy Programa de
Oralidad del Fuero Penal de carácter permanente en la primera circunscripción judicial de la Provincia.
164
Volviendo al caso analizado de Formosa, la otra diferencia cualitativa es que los casos resuelto en el Plan Piloto
eran hechos sucedidos pocos días antes y donde el desgaste jurisdiccional era mínimo. Los casos del 2010 tenían
voluminosos expedientes y meses o años de tramitación.-
85
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Formalización de la investigación:
165
Arts. 250 a 254 CPPM del NEA
166
Art. 243 CPPM del NEA
167
Mill, Rita – Alegre, Juan Ramón – Aromí, Gabriela. Derecho Procesal Penal… Ob cit. Tomo I. Pág.228
168
Declaraciones supuestamente realizadas ante el juez, pero que realmente toma algún empleado del juzgado;
extensas lecturas de las actuaciones agregadas al expediente que reemplazan a una adecuada información de hechos
y de pruebas, imputados que declaran sin la presencia de su abogado defensor (siempre que esta manifestación de
“voluntad” conste en el acta respectiva), fiscales que brillan por su ausencia, etc…
169
Art. 244 CPPM del NEA
170
Art. 246 CPPM del NEA
171
Art. 247 CPPM del NEA
172
Art. 320 CPPM del NEA
86
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
173
Art. 245 CPPM del NEA
87
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
88
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Definimos la etapa intermedia como el momento procesal en el cual el Juez y las partes
controlan la decisión del Ministerio Público Fiscal de acusar a un ciudadano como autor de un
delito. Si la ACUSACIÓN pasa el control, en la misma audiencia se prepara el juicio.-
A tal efecto, en una audiencia oral ante el juez de garantías, el Ministerio Público Fiscal y
el querellante –si lo hubiera-, deben precisar la acusación formulada en contra del imputado,
asistido por su defensor.-
174
El art. 165 CPP del NEA contempla la petición por escrito al juez para la realización de pruebas (allanamientos,
secuestros, etc.) debiendo el juez otorgar la autorización de igual manera. Son limitaciones de orden constitucional y
además de sentido práctico, pues carecería de lógica avisar al imputado que se allanara su morada en busca de
objetos que puedan vincularlo y esperar que el ciudadano se limite a verificar la legalidad del procedimiento. En
estos supuestos la bilateralidad cede, pero nada obsta que el juez pueda en un coso concreto y si ello no pone en
riesgo la investigación, citar a las partes a discutir la producción o pertinencia de alguna prueba.-
175
Art. 190 del CPPM del NEA.-
176
Art. 261 del CPPM del NEA
89
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
En la lógica del sistema mixto es muy complejo separar los conceptos de validez y
credibilidad de la prueba.-
Si el tribunal ha validado (“rechazado la nulidad”) del acta de secuestro del arma
homicida, nada que suceda en el juicio podrá cambiar eso.-
En el sistema adversarial esas cuestiones son evaluadas por distintos jueces en momentos
procesales diferentes.-
La validez del acto (realizado en la FORMA dispuesta por la ley procesal) es evaluada en
la etapa intermedia por el juez de garantías, pero su fuerza convictiva, es evaluada en el juicio
oral por el tribunal que dictará la sentencia.-
Y ello así por la sencilla razón de que el respeto de LAS FORMAS no asegura LA
CALIDAD DE LA INFORMACIÓN contenida en el instrumento.-
La violación de las formas es un caso extremo y por eso la legislación lo sanciona con la
perdida in límine de credibilidad mediante su invalidez.-
Pero aún cuando se hayan respetado las formas legales, el acto puede ser poco creíble si
es controvertido por otros elementos de convicción.-
Que un acta de secuestro haya respetado las formas legales, de ninguna manera implica
que todo su contenido deba ser aceptado como una revelación mística. Las partes y el tribunal
tienen que verificar – además – la credibilidad.-
La validez del acto es - entonces - un umbral mínimo que se debe trasponer para que
la prueba pueda incorporarse al proceso, pero evaluar la credibilidad de esa prueba es una
misión mucho más compleja y siempre depende de lo que suceda en el juicio.-
Ese umbral de calidad de la prueba se analiza y se cierra en la etapa intermedia.-
Si la parte ha planteado sin éxito la invalidez de acta de secuestro en la etapa intermedia,
no podrá luego en el juicio reiterar el planteo, pero podrá tratar de demostrar que – pese que se
cumplieron con las formalidades – la calidad de la información que provee es mala o resulta
poco creíble.-
Audiencia multipropósito:
177
En el modelo propuesto por el CPPM del NEA, esta es la última oportunidad para proponer alternativas.-
178
Art. 317 CPPM del NEA
90
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Las ventajas prácticas de la existencia de esta etapa son evidentes, pero su mayor virtud,
es la de preservar a ultranza la imparcialidad del Tribunal del Juicio.-
La única información del caso que tendrá el tribunal del juicio al sentarse el primer día en
la audiencia del juicio oral y público, será la que resulte del auto de apertura a Juicio.-
En la audiencia de la etapa intermedia, realizada ante el Juez de Garantías, se despliega el
sistema acusatorio en toda su extensión, pues en ella las partes se presentan en una audiencia
oral, ante un juez imparcial, en un plano de absoluta igualdad.-
Como corolario de esta audiencia el juez debe resolver todas las cuestiones, tanto
aquellas que cierran el proceso (sobreseimiento, salida alternativa) como las que implican la
apertura del juicio. En este segundo supuesto, el juez controla la legalidad de las evidencias
incorporadas y garantiza el derecho de defensa.-
De esta manera, el juicio se realiza ante un tribunal verdaderamente imparcial, en el
sentido más extenso y profundo de la palabra, pues las partes se encontraran con un juez o un
tribunal que lo único que sabe es el nombre de las partes y una descripción del día hora y lugar
del hecho, con un informe de las pruebas a producirse y nada más.-
Sin expediente ni otras constancias, el tribunal estará obligado a resolver sobre la base de
la prueba que se produzca en la audiencia y en base a las peticiones de la partes.-
EL JUEZ NO DEBE TENER UNA TEORIA DEL CASO, sino que debe aceptar todo o
parte de las teorías del caso que le propongan las partes.-
El articulo 271 del CPPM del NEA contiene un párrafo cuya vigencia y respeto estricto
en la práctica es el campo de batalla donde se juega el futuro de la reforma procesal penal; en la
disputa entre un sistema acusatorio burocratizado o uno en el cual el principio de imparcialidad
del tribunal sea un basamento de su funcionamiento real.-
91
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Dice la norma
Art. 271. Auto de Apertura a Juicio . . .
Al Tribunal del Juicio solo se remitirá el Auto de apertura a Juicio, quedando
expresamente prohibida la remisión de toda otra actuación correspondiente a la etapa
preparatoria.-
Esta norma es un disparo al corazón del EXPEDIENTE.-
El tribunal de Juicio debe ignorar todas las circunstancias ocurridas durante el curso de la
etapa preparatoria, esa es la GARANTIA DE IMPARCIALIDAD REAL.-
Lo único que debe hacer el Tribunal al recibir el auto de apertura a juicio es fijar la fecha
de audiencia, lo cual – por cierto – tampoco es labor de los jueces; sino de la oficina Judicial.-
Corregimos entonces: lo único que debe hacer el tribunal es leer el auto de apertura a
Juicio para conocer cuál es el hecho y los nombres de las partes y luego sentarse a escuchar lo
que las partes tienen para decir y la prueba que tienen para presentar.-
Y acto seguido RESOLVER el conflicto.-
Nada más, … Y NADA MENOS!!
92
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 8
EL JUICIO
Introducción
No hay dudas de que el JUICIO ORAL es el momento central del proceso, en el que
define el sistema que hemos adoptado. Todo el sistema procesal en su conjunto gira alrededor de
la idea y de la organización del juicio179.-
Entre los aspectos más destacables de este momento del proceso es la necesidad de
asegurar de manera real y efectiva – no meramente declarativa – la existencia de un tribunal
verdaderamente imparcial, en el sentido más extenso y profundo de la palabra.-
En el modelo propuesto las partes se encontraran ante un juez o tribunal que lo único que
sabe del caso al momento de sentarse en el Estrado, es el nombre de las partes y una descripción
del día hora y lugar del hecho y un informe sobre las pruebas
ofrecidas que el juez de garantías ha aceptado se produzcan
en el juicio.-
El tribunal no tendrá expedientes para estudiar, ni
pruebas nulas que deba “ignorar”; ni investigaciones
inconclusas o versiones alternativas; sólo sabrá del caso lo
que las partes aleguen y prueben en la audiencia. Su poder
jurisdiccional tiene un límite estricto: las peticiones de las
partes.- Los principios que adoptemos y apliquemos en el
Juicio serán los que definan el sistema adoptado
Esta centralidad del Juicio oral tiene más que ver con
su fuerza simbólica, que con la trascendencia cuantitativa de este instancia del proceso.-
El Juicio oral es – paradójicamente – las más importante y trascendente de las soluciones
que propone el sistema frente al hecho ilícito y sin embargo – cuantitativamente – es una
solución residual. La verdad es que los casos que llegan al juicio oral son pocos y está bien que
así sea.-
Una de las ventajas del sistema acusatorio, que a su vez constituye una de sus principales
fortalezas, es la diversidad de respuestas que aporta, frente a la infinita complejidad que presenta
la vida social y el fenómeno del delito como evento que vulnera la paz social. El juicio oral es la
respuesta más importante del Estado frente al delito, pero por ser la reacción más gravosa, queda
reservado sólo para aquellos casos en que las otras respuestas del sistema no fueran posibles.-
Esta concepción se enmarca en el reconocimiento de un derecho penal de “alternativas”,
abierto a la recepción de las necesidades de los verdaderos protagonistas del conflicto, en cuyo
ámbito, la pena estatal -como “última ratio”- se aplica sólo cuando las alternativas no
funcionen180.-
Hacer un juicio oral es CARO y DIFICIL. Pero su realización se halla justificada – por lo
menos – por dos buenas razones:
Su utilidad para el acusado. La decisión de privar a un ciudadano de uno de sus
derechos más preciados (la libertad) y la eventual afectación de otros no menos trascendentes (la
propiedad, su intimidad) es una decisión estatal de tanta trascendencia que es necesario que la
sociedad asuma los costos de tal decisión realizando el mayor esfuerzo para asegurar con el
mayor grado de certeza posible, la justicia de la decisión a adoptar. Con sus imperfecciones y
179
Binder, Alberto M. Introducción... Ob cit. Pág. 60.
180
Bustos Ramírez, Juan. “La problemática de las medidas sustitutivas y alternativas”.De las Penas. Homenaje al
profesor Isidro de Benedetti. Ed. Depalma –1.997-
93
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Recordando que esta modesta obra tiene una finalidad esencialmente educativa y de
difusión de los contenidos del nuevo sistema (alejada de toda presuntuosidad académica) nos
permitimos utilizar el término “etapas” cuando en rigor el juicio oral es un acto único que
comienza con el auto de elevación a juicio y concluye con el dictado de la sentencia.-
Sin embargo, diseccionar los diferentes momentos y etapas resulta una imposición
didáctica de la cual no podemos sustraernos.-
La primera gran divisoria que propone el CPPM del NEA es la siguiente.-
JUICIO
ORAL
ADVERSARIAL
181
Art. 72 CPPM del NEA
182
Arts. 75 y 76CPPM del NEA
94
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
La separación entre el Juicio para determinar la existencia del hecho, su calificación legal
y establecer la responsabilidad del acusado (interlocutorio de culpabilidad); de la decisión sobre
la pena a aplicar (cesura del juicio), permite generar un debate específico sobre esta decisión y
ello jerarquiza la misma.-
Durante todo el desarrollo del juicio, mientras el acusado conserva incólume el estado de
inocencia que le garantiza el sistema constitucional; la cuestión de la pena es ajena al debate del
juicio y el único esbozo a su respecto viene del auto de elevación 183 a juicio en la cual se halla
fijado el tope de la pena con el cual se ha determinado la conformación del Tribunal.-
Sólo frente a una sentencia de culpabilidad es razonable ingresar a la discusión y
ponderación de esa cuestión.-
Además de los beneficios que implica un mayor debate y una mejor mensuración de la
pena a aplicar, la separación de los interlocutorios de la culpabilidad y de la pena, contribuye a
importante paso hacia la humanización de la pena y asegura una mejor calidad de la defensa
respecto a este aspecto tan trascendente de la sentencia condenatoria que, en la realidad forense,
se halla hoy impregnada en altas dosis de una discrecionalidad que -en no pocos casos- se parece
demasiado a la arbitrariedad.-
Esta división en etapas debe ser todavía diseccionada en los diferentes momentos que
componen el juicio oral y público, como remos en el siguiente cuadro que grafica los momentos
previos al inicio el juicio.-
183
Art. 271 inciso 5° del CPPM del NEA
95
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Cabe volver a reiterar que el juez o tribunal del juicio lo único que sabrá del caso será el
contenido del Auto de apertura del juicio a saber:
la identificación de las partes,
la descripción de los hechos de la acusación por los cuales se autorizó la apertura del
juicio,
la calificación jurídica realizada por el Ministerio Publico,
la prueba ofrecida por las partes y admitida para el debate,
la pena solicitado por el Fiscal (que fijara la competencia del Tribunal)
Todo el resto de la información deberá ser incorporado y debatido por las partes.-
Aclarando una vez más, que no es objetivo de este trabajo académico realizar un código
comentado ni un manual de litigación en juicio, nos limitaremos por ahora a señalar los
momentos del juicio oral.-
El día, hora y lugar indicados para la iniciación del juicio, verificada la presencia de las
partes, el juez o el presidente del tribunal declarará abierto el juicio y le advertirá al imputado
sobre la importancia y el significado de lo que va a suceder, indicándole que esté atento a lo que
va a oír y haciéndole saber los derechos que le asisten.-
La advertencia al imputado sobre la necesidad de su atención y el significado del juicio,
constituyen un primer mensaje sistémico, que pone al ACUSADO en el centro del proceso y a la
garantía de defensa como un valladar a todos los actos.-
La presentación e identificación de las partes no se halla prevista pero es una imposición
de sentido práctico y de buena educación, que opera también en resguardo de la garantía
republicana de la publicidad del juicio.-
Que la oficina judicial haya verificado la existencia de la partes no subsana que la
audiencia – en tanto ámbito de interacción entre personas – nos releve de presentarnos y explicar
a las otras partes y al ciudadanía que puede estar observando la audiencia, quien es quien y
quien hace que.-
96
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
184
Art. 286, último párr del CPPM del NEA
185
Bergman, Paul. La defensa en juicio … Ob. cit. Pág. 233
97
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Recepción de Prueba
186
Remisión. Capítulo 5. Algunos aforismos y consejos sobre la teoría del caso
98
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Alegatos Finales
99
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Sobre este transcendental momento de la labor del litigante, nos dicen Baytelman y Duce:
“Allí mostraremos al tribunal de qué manera cada pedazo de prueba y cada trozo de
información se conjuga para probar nuestras proposiciones fácticas y hacer creíble nuestra
teoría del caso. Es en el alegato final que los abogados le darán unidad y coherencia al relato
que han venido construyendo y harán su lectura íntegra y de corrido por primera y única vez.”
187.-
El alegato de clausura encierra el desafío de exponer nuestra teoría del caso, de ordenar
toda la información producida durante el curso del juicio, de manera tal que sirva y sea
conducente a dar credibilidad a mi teoría, es decir, explicar que los hechos sucedieron en la
forma que digo que sucedieron.-
Para lograr esta coherencia, el relato relatado debe sustentarse en las pruebas producidas
en el juicio oral.-
A diferencia del alegato de apertura, aquí ya no valen aquí las “promesas”. En el alegato
final, el relato se debe construir sobre la base de las evidencias probadas en el juicio, de las
inferencias derivadas de ellas y de las conclusiones que convenzan al tribunal de que mi versión
debe ser la base la sentencia188.-
Los significados que determinadas acciones pueden tener en el contexto de un relato,
serán diferentes según la lectura que se realice de las pruebas y del modo en que los elementos
probatorios se relacionen entre sí. Cada litigante mostrará las pruebas de la manera que mejor
sirva a su teoría del caso.-
La credibilidad de las inferencias o conclusiones que realicen, y el convencimiento que
éstas puedan o no generar en el tribunal, dependerán muchas
veces de lo bien o mal haga su trabajo el litigante y en otros ¿Juan Pérez disparó para
casos dependerá del valor en sí de las pruebas.- proteger su dinero o a su
Pero la credibilidad se construye sobre la base la familia?
Pensemos que pruebas
coherencia lógica, la razonabilidad y el apego al curso natural
deberíamos correlacionar para
de las cosas que emerge de la experiencia común.- concluir en uno u otro sentido.
El alegato de clausura es el gran trabajo de litigante, ¿Pudo Juan Pérez sentirse
aquel que permite coronar exitosamente la labor durante el agredido por Manuel Benítez?
desarrollo del juicio. Se formula y expresa en esta última etapa ¿Como expondríamos los
del juicio, pero se construye durante todo el desarrollo de las argumentos a favor o en contra
audiencias con cada pregunta hecha o dejada de hacer, con de esta posibilidad?
cada prueba incorporada y cuestionada.-
En definitiva, el alegato de clausura es una síntesis probada de mi teoría del caso, una
exposición ordenada, clara y prolija de mi versión de los hechos y de las pruebas producidas en
el juicio, presentados en una explicación razonable y coherente, en el marco de un relato
persuasivo que convenza al tribunal.-
El objetivo del alegato de cierre será entonces, convencer al tribunal que las cosas
sucedieron como mi parte dice que sucedieron, según mi teoría del caso.-
Respecto a la normativa procesal propuesta 189 se destaca el mantenimiento del orden
expositivo propio del juicio adversarial (Ministerio Publico, querella, defensa); con la posibilidad
de replicar para todos las partes, pero reservando siempre la ultima palabra en las replicas para la
defensa.-
Si la victima estuviera presente también puede hacer uso de la palabra, reafirmándose en
este momento culminante del proceso, la visión del CONFLICTO como raíz del proceso, pero
debe hacerlo antes de la ultima intervención de la defensa.-
187
Baytelman, Andrés – Duce, Mauricio. Litigación Penal…. Ob. Cit. Pag. 220
188
Lorenzo, Leticia. Manual de Litigación...Ob cit. pág. 241.-
189
Art. 292 CPPM del NEA
100
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Deliberación y Sentencia
Deliberación:
190
En añeja y sostenida jurisprudencia, la Corte ha sostenido que las formas sustanciales del juicio previo diseñado
en el art. 18 de la C.N. se sintetizan en “acusación, defensa, prueba y sentencia dictada por el juez natural” Fallos
125:10; 127:36; 189:34, entre muchos otros.
191
Binder, Alberto M. Iniciación al Proceso Penal Acusatorio… Ob. cit. Pág. 89.-
192
Art. 295, último párrafo del CPPM del NEA.
193
Art. 19 CPPM del NEA
101
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
tribunal no podrá aplicar penas más graves que las requeridas por los acusadores y si ambos
solicitan la absolución el tribunal deberá absolver 194.-
Presunción de inocencia: Sólo se puede destruir con la “culpabilidad legalmente
probada”195. En caso de duda los jueces decidirán siempre lo que sea más favorable para el
imputado, en cualquier instancia del proceso 196 (in dubio pro reo).-
Valoración de la prueba: Las pruebas serán valoradas por los jueces según las normas
de la libre convicción, observando las reglas de la lógica, los conocimientos científicos y las
máximas de la experiencia. Formarán su convicción de la valoración conjunta y armónica de
toda la prueba producida197.-
Motivación: Las decisiones judiciales expresarán los fundamentos de hecho y de derecho
en que se basen. La fundamentación no se podrá reemplazar con la simple relación de
documentos, afirmaciones dogmáticas, ficciones legales, expresiones rituales o apelaciones
morales. Cuando se trate de sentencias dictadas por tribunales colegiados, cada uno de sus
miembros fundará individualmente su voto, salvo que adhiera a los motivos expuestos por otro
miembro. La adhesión a los fundamentos de otro no permite omitir la deliberación 198.-
Integración del sistema penal: Finalmente el tribunal, luego de establecer los hechos
probados o no, dictará la sentencia condenatoria o absolutoria, que dirima el conflicto sujeto a su
jurisdicción. En ese acto, el tribunal tendrá la delicada misión de integrar el sistema penal,
realizando el derecho penal material199, en la teoría jurídica del caso.-
Sentencia:
Por la trascendencia que tiene, en resguardo de las garantías del imputado, de los
derechos de las víctimas y del interés general de la comunidad, los requisitos esenciales de la
El mismo texto modelo, establece como principio que la sentencia debe ser definitiva,
absolviendo o condenando al imputado201.-
194
Art. 298 CPPM del NEA. Esta lógica adversarial recepta la doctrina de la Corte establecida en “Tarifeño”,
“Santillán”, “Mostaccio” entre otros fallos señeros a través de los cuales el Máximo Tribunal reafirmando el modelo
acusatorio, impide que el tribunal dicte una condena si no existe una acusación del Ministerio Público Fiscal o del
querellante, en la faz conclusiva del juicio.-
195
T.I.D.H. Arts. XXVI.1 DADDH, 11.1 DUDH, 8.2. CADH, 14.2 PIDC y P, 40.b).c) CDN
196
Art. 23 CPPM del NEA.
197
Art. 22 CPPM del NEA.
198
Art. 18 CPPM del NEA
199
Roxin, Claus. Derecho Procesal penal… Ob. cit. Pág. 6
200
Art. 296 del CPPM del NEA.
201
Art. 17 CPPM del NEA
102
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Comunicación de la decisión:
Al clausurar el debate el tribunal debe fijar una hora para la lectura de la sentencia. De no
haber alcanzado una decisión se debe hacer saber a la hora señalada, la nueva hora fijada.-
Excepcionalmente se autoriza que la decisión se posponga por veinticuatro (24) horas en
casos complejos, y hasta un máximo de tres (3) días en caso de “enfermedad grave” de alguno de
los jueces. Si la sentencia no se comunica en el término señalado se deberá realizar el juicio
nuevamente.-
Es muy importante tener presente que las prórrogas mencionadas son de carácter
“excepcional”, para evitar que en la práctica los operadores las conviertan en rutinarias.-
Lo que el sistema espera y pretende es que haya una inmediatez temporal entre la
conclusión del debate y la sentencia., en resguardo de la inmediatez, la transparencia y la
publicidad que exige el sistema republicano.-
Una audiencia que concluye sin una resolución jurisdiccional es como una película a la
cual le cortan el final y como es lógico, todo lo anterior pierde sentido.-
Para reforzar esta obligación el CPPM del NEA habilita la posibilidad de diferir la
redacción de la sentencia escrita para un momento posterior; pero impone al juez la obligación
de la lectura de la parte dispositiva y luego realizar un relato “al publico y al imputado” de los
“fundamentos que motivaron la decisión” 205.-
En el mismo acto el tribunal debe fijar la audiencia de lectura de los fundamentos. Como
innovación hemos incorporado la posibilidad de renunciar a la lectura de los mismos (para evitar
el odioso e injustificado ritual de la lectura de la sentencia que insume valiosas horas de trabajo
de los jueces y que en la práctica se ha transformado en otras de las grandes ficciones del
sistema) pero mantuvimos la audiencia a los fines de la notificación a las partes, de ese modo, las
mismas quedan notificadas sin necesidad de enviar cedulas ni ningún otro acto similar.-
La regulación de esta etapa marca la diferencia entre el RITO y la oralidad real. Los
códigos mixtos tradicionales obligan a la ridícula situación de jueces leyendo – a veces durante
horas – una sentencia escrita plagada de formulismos y a las partes teniendo que soportar igual
flagelo mientras sus mentes divagan por lugares mas encantadores. La verdadera lectura de la
Sentencia y la explicación de sus alcances, la hará luego el abogado con su cliente.-
El CPPM del NEA abandona estos ritos para imponer al Juez el deber de realizar una
breve explicación oral de los motivos de la decisión de condena o absolución, en resguardo de la
publicidad prevista como garantía republicana a favor del imputado, la victima y la comunidad.
202
Art. 299, 1er párrafo CPPM del NEA
203
Art. 299, in fine CPPM del NEA
204
Art. 300 CPPM del NEA
205
Art. 197 CPPM del NEA
103
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Esta explicación no es la sentencia, que será luego redactada en el lenguaje técnico que
corresponde, sino una síntesis entendible para los sujetos del proceso y para la sociedad.-
Momentos Eventuales
Para la ultima parte hemos dejado lo que denominamos momentos eventuales, es decir
aquellos que pueden suceder si las circunstancias del caso así lo señalan, pero sin los cuales el
proceso igualmente puede concluir.-
El primer de ellos es la eventual ampliación de la acusación, cuya existencia dependerá
exclusivamente de circunstancias fácticas que puedan suceder en el curso del debate; y el
segundo es la audiencia de pena, que sólo se llevará a cabo en el caso que el acusado fuera
encontrado culpable.-
206
Maier, Julio B.J. Derecho Procesal Penal… Ob cit. Pág. 553
207
Mill, Rita - Alegre, Juan Ramón – Aromí, Gabriela. Derecho Procesal Penal… ob cit. Tomo I, Pág. 229
104
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
208
Art. 301 CPPM del NEA
209
Art. 303 CPPM del NEA
210
Art. 302 CPPM del NEA
211
Art. 304 CPPM del NEA
212
Proyecto alternativo sobre reparación penal… Ob. cit. Pág. 43.
105
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
del delito y con el dolor de la víctima, lo que produce un aprendizaje social que favorece a la
resocialización213.-
Desde esa visión, al asignar efectos jurídicos a la reparación posterior a la
sentencia, la reparación se erige como una tercera vía del derecho penal214.-
La reparación contribuye a los fines de la pena por el efecto resocializador que implica el
reconocimiento del penado, de las consecuencias de su conducta y del legítimo interés de
reparación, de quien ha sufrido en forma directa los efectos del delito por él cometido.-
La imposición de la pena no es el último eslabón del proceso. Es un nuevo punto de
partida de una nueva etapa en la que el sistema penal persigue la trascendente finalidad de
realizar los fines constitucionales de la pena “ la reforma y readaptación social de los
condenados”215 y proteger a la sociedad contra el crimen216.-
La etapa de la ejecución penal sólo alcanzará sus fines si se aprovecha el período de
privación de libertad para lograr -en lo posible-, que el condenado, una vez liberado, no
solamente quiera respetar la ley y proveer a sus necesidades, sino también que sea capaz de
hacerlo.-
El desarrollo de este tema tan complejo y de tanta actualidad, dejaremos para una
próxima obra. Por el momento sólo diremos que en la lógica del CPPM del NEA la ejecución
penal respeta los mismos principios y todas las cuestiones se debaten en audiencias orales.-
Se reconocen los derechos de los condenados y para evitar intermediaciones que
obstaculizan el acceso a justicia de este sector de alta vulnerabilidad, se les confiere la facultad
de efectuar sus planteos ante el juez de ejecución y el derecho a intervenir de manera amplia en
los incidentes de ejecución manifestando cuanto crean conveniente, proponiendo pruebas y
controlando la producción de las mismas, en el marco de audiencias orales y públicas, en las que
regirá el principio de informalidad217.-
213
Proyecto alternativo sobre reparación penal… Ob. cit. Citas de Claus Roxin y de Dieter Rössner. Pág. 45.
214
Maier, Julio B.J. “El ingreso de la reparación del daño como tercera vía al Derecho penal argentino” en El
Derecho Penal Hoy. Editores del Puerto s.r.l. Bs. As. -1995-
215
Arts. 5.6 CADH y 10.3 PIDC y P
216
Regla 58. “Reglas mínimas para el tratamiento de los reclusos” fueron aprobadas por el Consejo Económico y
Social en sus resoluciones 663C (XXIV) del 31/07/57 y 2076 (LXII) del 13/05/77).
217
Art. 355 CPPM del NEA
106
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 9
El cambio de Paradigma
Todos los códigos procesales penales tienen establecido y reglamentados estrictos plazos
de cumplimiento de los actos procesales. Esos plazos refieren tanto a las partes, como al Juez.
Veamos algunos ejemplos:
CODIGO PROCESAL PENAL DE LA NACION Art. 125. - El tribunal
dictará los decretos el día en que los expedientes sean puestos a despacho; los
autos, dentro de los cinco (5) días, salvo que se disponga otro plazo; y las
sentencias, en las oportunidades especialmente previstas.
Igual texto tienen los artículos 131 del CPP de Corrientes, 109 del CPP de Formosa, 143
del Código del Chaco y también el de Misiones.
Todos tienen el mismo texto normativo, sólo cambian los números de artículos, y todos
han coincidido también en una práctica habitual y consensuada: IGNORAR ESTOS PLAZOS.-
Como sabemos la norma procesal no establece diferencia alguna entre la regulación de los
plazos para las partes o para la jurisdicción con lo cual – en teoría - todos estarían igualmente
obligados a su cumplimiento.-
Sin embargo los jueces han decidido – en su exclusivo beneficio– que los plazos
establecidos por el Legislador a su respecto son “ORDENATORIOS” en oposición a perentorios
y, sobre la base de esta construcción dogmática, han concluido que PUEDEN INCUMPLIRLOS
107
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
A SU SOLA VOLUNTAD sin que ello genere consecuencia alguna respecto a la causa, al
imputado o mucho menos a su propio responsabilidad política o administrativa.-
Digamos que todos los plazos son ordenatorios, pues tienden a ordenar y organizar los
tiempos del proceso, por lo cual el concepto no se opone a la perentoriedad del plazo. Cuando
un juez se niega a cumplir con un acto en el plazo de la ley y alega el carácter ordenatorio en
verdad no está negando la perentoriedad del mismo. En rigor lo único que hace es confesar la
impotencia del sistema para resolver en plazo razonable las causas sometidas a su
jurisdicción.218.-
En verdad este criterio jurisprudencial, esta práctica que alcanza al 100 % de la
magistratura, o poco menos, NO ESTA del todo privada de sustento legal.-
Los jueces pueden invocar en sustento de esta práctica de considerarse relevados del
cumplimiento de los plazos en el “MANUAL DE INQUISIDORES PARA USO DE LAS
INQUISIONES DE ESPAÑA y PORTUGAL que el Inquisidor General de Aragón NYCOLOA
EYMERICO escribiera a mediados del Siglo XIV219.-
El “privilegio” de los jueces de “no estar obligados a seguir la reglas forenses” entre las
cuales se hallan esos “molestos plazos” que el legislador trató de imponerle; es un rasgo
distintivo de la inquisición y se funda en el carácter pretendidamente divino de la función
cumplida por los administradores de la Justicia.-
En el contexto de monarquías que trataban de convertirse en absolutas y establecer
Estados Nacionales, la ley civil (por oposición a religiosa), en cuanto expresión humana y -para
peor de males- surgida a la chusma popular expresada en las asambleas legislativas, estaba
llamada a cumplir un rol secundario y desechable y que podía ser ignorada.-
La norma del Manual de los Inquisidores tenía absoluta lógica y consistencia con el
sistema político imperante, una España ultra clerical que luchaba por constituir un Estado
nacional con monarquías absolutas en torno a la iglesia católica.-
En nuestro sistema democrático y republicano la aplicación de este principio implica una
enorme anomalía institucional, una burla inaceptable al principio de la soberanía popular y a la
Ley como expresión suprema de la ciudadanía, un quiebre al sistema republicano de
gobierno220.-
218
En muchos casos esto responde a una verdadera carga de trabajo del juzgado pero también - en no pocos casos –
esa sobrecarga de trabajo es utilizada para justificar la falta de contracción al trabajo o la arbitrariedad y favoritismo
en las resoluciones.-
219
Obra citada, MONPELLER, imprenta de Felix Aviñon, calle de Arens, Nº 56 - 1821. Digitalizado by Google.
220
No deja de sorprender la liviandad y facilidad con que los jueces RESUELVEN SIN PUDOR INCUMPLIR LAS
LEYES DEL CONGRESO NACIONAL. Valga como ejemplo el régimen de oralidad impuesto en el CPP
FEDERAL por la Ley N° 26.374, B.O. 30/5/2008 que modifico el régimen de apelación penal en el fuero federal
estableciendo la obligación de una AUDIENCIA PUBLICA ADVERSARIAL estableciendo un verdadero régimen
de oralidad plena. La Cámara. Federal de Corrientes decidió por Acordada no aplicar este régimen por problemas de
integración. Solo el voto de la minoría dejo en claro lo obvio: que la CAMARA NO PUEDE SUSPENDER UNA
LEY. Sin embargo la mayoría aplico el Manual del Inquisidor “no estén los jueces obligados a cumplir la reglas
forenses”. Otras Cámaras federales han seguido parecido criterio.-
108
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Sobre esta base hemos construido un sistema de administración de justicia que vulnera y
desconoce el derecho esencial a obtener una resolución jurisdiccional en plazos razonables y se
han establecido estándares de “razonabilidad del plazo” que solo puede ser seriamente discutido
entre abogados.-
Si incluimos personas con sentido común y tratamos de explicarle lo “razonable” que
resulta tener a una persona inocente investigada o presa durante cinco seis o más años, lo más
probable es que pidan nuestra internación psiquiátrica.-
Sin embargo los abogados discutimos “seriamente” estas cuestiones. Y muchos escriben y
firman estas aseveraciones que inclusive generan prestigio profesional y académico.-
El CPPM del NEA y los códigos acusatorios de última generación establecen de modo
expreso que todos los plazos son perentorios “para todos”. Principalmente para el Juez y el
Ministerio Publico Fiscal, y que el incumplimiento de los mismos genera consecuencias.-
Analizaremos el sistema propuesto, señalando en primer lugar que el artículo 135
establece el concepto rector en el nuevo sistema:
ART. 135. PRINCIPIOS GENERALES.
Los actos procesales serán cumplidos en los plazos establecidos en este Código.
Los plazos legales y judiciales serán perentorios y vencerán a las veinticuatro horas del
último día señalado, provocando la caducidad de las instancias o de la petición de las partes.
La razonable duración del proceso no puede ser entendida, ni esperada, como algo que
sucederá por la mera voluntad de las partes o como consecuencia de un súbito cataclismo.-
En rigor de verdad tampoco alcanza la buena voluntad de los operadores del sistema y
que todos los jueces decidieran un día empezar a cumplirlos221.-
221
Aunque la voluntad de hacerlo sería un buen comienzo
109
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Desde la Hasta el
apertura de dictado de la
la 2 años Art. 140 Sentencia de la
investigación
Justicia local
Art. 240
(sin REF)
Tenemos aquí el primer gran limite al poder punitivo del Estado: la posibilidad de que un
ciudadano a quien el Estado presume inocente pueda permanecer durante años y a veces décadas
sin tener un resolución jurisdiccional que resuelva su situación no sólo repugna a la
Constitución Nacional, sino que ofende al sentido común y el mas elemental principio de
justicia.-
110
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Un plazo de dos años es más que suficiente, debe serlo, para decidir si una persona es
inocente o culpable de un delito Desde el momento en que el Estado señala un evento fáctico
como sujeto a investigación e indica a una persona determinada como probable autor del hecho,
y en consecuencia tiende un manto de sospecha sobre la misma, asume el correlativo deber de
resolver mediante una sentencia judicial la aseveración o falsedad de ese señalamiento y si no
puede hacerlo en ese plazo, asume el deber de declarar extinguido esa pretensión.-
Así lo establece el artículo 141 del CPPM del NEA. Si al vencer el plazo de dos años de
la apertura de la investigación no hay Sentencia se produce de pleno derecho la extinción de la
acción penal.-
Pero el texto normativo también estable los plazos de los diferentes momentos del
proceso.-
Hasta la
Desde la
6 meses (Art. 255) prorrogable por Acusación u
apertura de
la otro acto
un año (art. 256)
investigación conclusivo
Art. 240 (art. 258)
Pro
En relación a este punto nos interesa destacar dos aspectos cuya cabal comprensión
resulta imprescindible para entender el cambio de paradigma.-
En primer lugar, siempre y en todos los casos estamos hablando de PLAZOS MAXIMOS,
no de plazos estandarizados que se apliquen a todos los procesos sin diferenciar complejidades o
las circunstancias de cada caso.-
Corresponde al Juez determinar en cada caso concreto cual será el plazo necesario para la
investigación preparatoria sobre la base de la consideración específica de los actos de
investigación que se pretenden realizar, por lo cual
corresponderá a las partes demostrar y argumentar el ¿Que nuevas pruebas serían
porqué de sus peticiones. Pero estas discusiones no son necesarias recolectar para llevar a
abstractas, los argumentos que se expongan deben ser juicio oral el caso Juan Pérez?
concretos y específicos. Se deberá indicar que evidencia ¿Cuanto tiempo pueden llevar esas
concreta falta recolectar, cuánto tiempo necesita para diligencias de investigación?
hacerlo y porque.-
Aquí el rol del Juez, como verdadero custodio de las Garantías, se muestra en todo su
esplendor pues a él corresponde decidirlo luego de escuchar a las partes en una audiencia.-
Así sucede también con la posibilidad de la prórroga del plazo prevista por el artículo 256
del CPPM del NEA. La primera prórroga puede ser un máximo de seis meses y la autoriza el
juez de garantías.-
Nuevamente nos hallamos en el escenario de una AUDIENCIA donde el Ministerio
Público Fiscal deberá fundar de modo preciso y específico en que ha ocupado el tiempo
transcurrido y cuáles son las evidencias que falta colectar. Si no lo hace el juez le impondrá
concluir la etapa y decidir qué hacer: acusar con los elementos que tiene, pedir el sobreseimiento
o intentar una salida alternativa.-
Sin embargo el sistema recepta las posibilidades concretas que pueden existir para cierta
prueba específica que sea imprescindible para la causa y en tal caso lleva la posibilidad de
extender por seis meses más. Pero en este supuesto excepcional, la audiencia se lleva cabo ante
111
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
el SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTICIA lo cual deja claro la importancia que tiene esta
discusión.-
Este control del tiempo del proceso es el CONTRAPODER DEL MINISTERIO
PÚBLICO FISCAL. Siendo cierto y necesario que el modelo acusatorio otorga a este Ministerio
una enorme poder institucional, la limitación temporal del proceso actúa como un contrapeso de
poder imprescindible para asegurar la vigencia del sistema republicano de gobierno.-
La labor de los jueces de garantías es entonces limitar este poder de los fiscales,
obligándolos a actuar conforme al mandato constitucional y por ello que desde el momento que
imputan o acusan a una persona determinada de un hecho ilícito, afectando el estado de
inocencia, asumen el correlativo deber institucional de resolver su situación en plazos
razonables.-
La garantía a una razonable duración del proceso se sostiene, en consecuencia, sobre la
siguiente lógica:
Casos complejos:
Los plazos señalados se pueden extender en los delitos complejos, entendiéndose por tales
aquellos en los cuales exista pluralidad de hechos, gran número de imputados o víctimas, o casos
de delincuencia organizada o transnacional 222.-
En tales casos se puede aplicar un procedimiento especial que extiende y duplica los
plazos. Ello sin embargo requiere una petición del Ministerio Público Fiscal y la decisión judicial
que la admita puede ser revisada por recurso directo ante el Superior Tribunal de Justicia.-
222
Art. 321 CPPM del NEA
112
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Los plazos especiales que se prevén para los asuntos complejos223 son plazos máximos, y
el juez puede en cada caso acortarlos o fijarlos conforme las necesidades de la causa.-
Que a una causa se le aplique el procedimiento especial para asuntos complejos no puede
entenderse como una automática duplicación de los plazos. Desde la misma lógica que inspira
todos los demás plazos procesales, la posibilidad de extenderlos y la determinación del plazo
extendido, se debe analizar en función de las particulares circunstancias del caso.-
223
Art. 322 CPPM del NEA
113
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 10
La cuestión cautelar
Las medidas de coerción constituyen una de las cuestiones más delicadas que enfrenta el
proceso penal, pues todas ellas, en mayor o menor grado, implican restricciones a derechos
individuales en relación a la persona o al patrimonio. Por esa razón, desde la perspectiva
constitucional, estas medidas sólo pueden imponerse cuando sean estrictamente “necesarias”
para asegurar los fines del proceso224.-
Las garantías constitucionales del imputado, constituyen verdaderas limitaciones al
ejercicio del poder punitivo del Estado225. Sin embargo, estas garantías no son absolutas, pues
deben ser armonizadas con el deber del Estado de afianzar la justicia, erigido con la finalidad de
preservar el interés general de la comunidad y particular de las víctimas, de llegar mediante un
proceso legal al esclarecimiento de los ilícitos y a la aplicación de la ley penal sustantiva.-
Las medidas de coerción personal, se traducen en una limitación o privación de libertad.
Para aplicar este tipo de medidas, se debe escoger siempre la menos lesiva.-
El “escalonamiento coercitivo” deriva del art. 18 de la Constitución Nacional, ya que si el
orden constitucional prohíbe imponer al “reo” restricciones a su libertad que excedan el límite de
lo imprescindible, ese imperativo debe aplicarse con mayor razón a quien le ampara la
presunción de inocencia. Sin embargo, la mayoría de las leyes procesales no han trabajado
adecuadamente este concepto, que conduce necesariamente a la búsqueda de alternativas a la
privación de libertad226.-
Los tratados internacionales sobre derechos humanos, dedican especial protección a la
libertad ambulatoria y al estado jurídico de inocencia, y combinando ambos principios refuerzan
la necesidad de establecer el derecho de toda persona, de gozar de su libertad durante el proceso
penal227.
La brecha entre la libertad y la detención durante el proceso, se debe llenar con medidas
coercitivas que, impuestas en forma individual o combinadas entre sí, proporcionen un abanico
de posibilidades que garanticen la sujeción del imputado al proceso, sin acudir a la privación de
libertad, medida que procede sólo cuando las alternativas no funcionen.-
La realidad demuestra que durante el proceso, la principal preocupación del imputado es
la de permanecer “en libertad”.-
Como gráficamente explica Cafferata Nores, lo que realmente le importa al imputado es
estar en libertad. Las cauciones y hasta las obligaciones que se le impongan son para él
problemas menores, ya que hasta la más “caucionada” de las libertades, será siempre libertad. La
224
Cafferata Nores, José I. Proceso penal y derechos humanos... Ob. cit. Pág. 69. En el mismo sentido, la Corte IDH,
en el caso Velásquez Rodríguez –Sentencia del 29/VII/88- y la Comisión IDH, en el Informe nº 12/96, caso 11.245,
sostuvieron que, el ejercicio de la función pública tiene límites que derivan de los derechos humanos. Estos
derechos, como atributos inherentes a la dignidad del hombre, son superiores al poder el Estado. “Se trata de esferas
individuales que el Estado no puede vulnerar o en las que sólo puede penetrar limitadamente” (aut. y ob. cits. Pág.
69 –el subrayado me pertenece-)
225
Vázquez Rossi, Jorge Eduardo. Derecho Procesal Penal. Tomo II. El Proceso Penal. Rubinzal Culzoni Editores.
Bs. As. 1997. Pág. 240.
226
Cafferata Nores, Montero, Vélez, Ferrer, Novillo Corvalán, Balcarce, Hairabedián, Frascaroli, Arocena. Manual
de Derecho Procesal Penal. Cátedras “A”, “B” y “C”. Ed. Ciencia, Derecho y Sociedad. Serie: textos de estudio.
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales. Universidad Nacional de Córdoba –2.003- Pág. 356.
227
Bovino, Alberto. Problemas de derecho procesal penal contemporáneo. Editores del Puerto s.r.l. 1.998. Pág. 122.
114
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
libertad y el encarcelamiento, se presentan como “anverso y reverso de una sola moneda”, como
las “dos caras posibles de una misma realidad” 228.-
Los códigos de la última corriente reformista receptado los principios constitucionales
que la jurisprudencia nacional ya receptara, y ha establecido el principio general de la libertad
durante el proceso.-
Los códigos tradicionales se han caracterizado por enunciar como principio el carácter
excepcional de la privación de libertad. Pero estas disposiciones generales sólo han servido para
tranquilizar conciencias, pues a contramano de la regla, los códigos procesales penales han
establecido limitaciones y restricciones, que sumadas a interpretaciones judiciales abstractas
convirtieron al principio en excepción.-
En la lógica del CPPM del NEA, se rescatan los principios constitucionales y se
establecen mecanismos procesales para asegurar su vigencia en la realidad.-
No analizaremos en esta obra todas las implicancias de las medidas de coerción, nos
limitaremos a explicar algunos aspectos que nos permitirán visualizar el cambio de paradigma:
El escalonamiento coercitivo
Los riesgos cautelares como causa de aplicación
La discusión y resolución en AUDIENCIAS ORALES Y PÚBLICAS
La duración limitada de las medidas.-
El escalonamiento coercitivo:
El artículo 205 del CPPM del NEA contiene una batería de medidas posibles de coerción
y restricción personal que en once incisos gradúan diferentes modos y grados de limitar la
libertad de una persona y van desde la obligación de someterse al cuidado de una persona o
institucional, hasta la prisión preventiva; pasando por un ¿Qué medida cautelar pedirías
conjunto de posibilidades intermedias: la presentación ante el para Juan Pérez?
Juez o el Ministerio Publico; el abandono del domicilio, la Ensaya oralmente argumentos
suspensión en el ejercicio de un cargo público si es un delito para pedir la misma.
de corrupción; arresto domiciliario y otros.-
De ello resulta que la labor del juez y las partes adquiere mayores niveles de complejidad.
Ya no se trata solo de decidir si va o no preso, de “cruzar” una calificación legal con una escala
penal y sobre la base de eso concluir en la necesidad de restringir la libertad. Antes de realizar la
petición, el Ministerio Público Fiscal debe evaluarse cuál es la medida que de mejor manera
asegura la finalidad cautelar pretendida pues la otra parte estará presta a discutirlo e indicar de
qué manera una medida menos gravosa cumpliría igualmente la función.-
Como dato relevante debe también destacarse que las medidas no se excluyen entre sí, por
lo cual es posible que se pueda imponer más de una229, pero claro está que cuanto mayor sea la
pretensión cautelar, mayores deberán ser los recaudos a exigir para su procedencia.-
228
Cafferata Nores. José I. La Excarcelación. Ed. Lerner. Cba. –1977-. Págs. 17 y 18.
229
Art. 206 CPPM del NEA
115
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
consideran relevados de cumplir los fallos rectores de la CSJN, los casos graves implicaban la
prisión preventiva como norma general por las restricciones excarcelatorias fundadas en la
gravedad de la pena.-
Por ello los riesgos cautelares, aún cuando eran “teóricamente” exigidos por el texto legal,
sólo resultaban aplicables en casos de menor envergadura por lo cual su consideración era
siempre más liviana.-
En los nuevos sistemas se eliminan las reglas rígidas de los supuestos estandarizados y los
RIESGOS CAUTELARES se deben medir en función de las particularidades del caso y
evaluando un conjunto de circunstancias, dentro de los cuales la pena en abstracto es sólo uno
más de los elementos a meritar.-
El CPPM del NEA establece los siguientes recaudos de procedencia para las restricciones
cautelares:
No se trata de probar el hecho delictivo o la participación del imputado, pues ello será
motivo del JUICIO.-
En esta etapa, el Ministerio Público Fiscal debe demostrar que existen elementos de
convicción suficientes para llevar el caso a juicio, dicho en otras palabras que es “probable” que
el juicio se realice.-
Recordemos que el principio general es que las medidas de restricción cautelar tienen por
objetivo asegurar la comparencia a juicio, por lo cual lo primero que debo demostrar es que
llegaré a juicio.-
Riesgo de fuga.
Valen las mismas consideraciones que para el caso anterior, y también requiere una
consideración y resolución casuística.
¿De qué manera podría Juan Pérez
Respecto al segundo elemento (entorpecer la entorpecer la investigación?
realización de un acto concreto) es importante señalar que Si fueras el defensor ¿Cómo
su invocación implicara siempre la necesidad de limitar la responderías a ese argumento?
medida a lo estrictamente necesario para el cumplimiento
230
Art. 207 CPPM del NEA
116
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
de ese acto (Ej. un reconocimiento, una extracción compulsiva de sangre, etc.) por lo cual una
vez logrado el objetivo debe cesar de pleno derecho.-
Sobre la seguridad de la víctima digamos por ahora que esta causal de restricción se
enlaza con el deber general de prevención del estado, más que estrictamente con riesgo
cautelares.-
Como dijimos al inicio la administración de justicia es un estamento del sistema general
de administración de conflictos, y desde el momento que admite un conflicto debe receptarlo
íntegramente y no puede desentenderse livianamente de quien ha sido ya víctima, abandonándolo
a su suerte.-
Pero además esta protección de la víctima es imprescindible para asegurar los fines del
proceso pues una víctima asustada o coaccionada no estará en condiciones de aportar su versión,
por lo cual la tutela de sus derechos en un momento de especial vulnerabilidad es deber del
sistema de administración de justicia.-
Cuando los autores de este libro -a quienes nos corresponde la redacción del CPPM del
NEA- decidimos incluir esta pauta valorativa, tomando como fuente el texto del art. 140 del CPP
de Chile, sabíamos que hacíamos una jugada de riesgo. Pero igual la llevamos adelante.-
Asumimos el riesgo de ser condenados por herejes al incluir un concepto que puede dar
lugar a abusos en la aplicación de la prisión preventiva. Sin embargo, teniendo presente que el
CPPM DELNEA no pretende ser un texto legal sino que es un instrumento docente y una base de
discusión. La inclusión de este concepto responde a esta finalidad docente.
Digamos sin falsa modestia que hemos logrado nuestro objetivo: en los cursos los
alumnos cuestionan – alarmados – este texto lo cual permite generar un interesante debate sobre
el uso la prisión preventiva, sus finalidades, su aplicación práctica y su uso extensivo.-
Pero además esta discusión permite generar una mirada sobre la naturaleza política del
proceso de reforma, y la necesidad del sistema de validarse ante la Sociedad y también sobre la
realidad en que los jueces aplican la prisión preventiva.-
Las dudas que planteamos como interrogantes al debate son dos:
¿Es legítimo pensar en introducir restricciones cautelares que además de los riesgos
cautelares específicos se funden en otros principios? ¿Está la confianza de la ciudadanía en el
sistema de administración de justicia entre esos valores sujetos a tutelar?
Pero también nos preguntamos: ¿No es cierto que en muchos casos los fiscales piden y los
jueces aplican el concepto de afectación de derechos de alto valor social, aunque no lo digan
expresamente? ¿no es más justo – y además transparente – generar el debate en audiencia sobre
la aplicación de esta causal y generar el debate sobre su extensión y aplicación? ¿No permitiría
ello además mensurar de modo más claro y transparente que jueces aplican este criterio?
117
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Un ejemplo que solemos usar para generar el debate sobre esta cuestión:
En la mayoría de los casos de homicidios o lesiones en acciones de transito no está en duda la
autoría del imputado, sino que en general se discute sobre su responsabilidad. Puede que
inicialmente no existan elementos para fundar una medida cautelar estrictamente sin embargo…
¿No resulta justificadamente irritante que mientras se resuelva esa situación el imputado siga
conduciendo?
¿No es legítimo sostener que hace la mejor convivencia social que mientras dure en proceso esa
persona se abstenga de manejar aún cuando estrictamente no se adviertan riesgos cautelares
específicos?
En este caso una medida cautelar (prohibición de manejar) podrá no hallarse alcanzada por los
criterios estrictos de riesgos cautelares, pero pareciera que el no hacer nada tendrá un costo de
credibilidad del sistema que no justifica.-
La Audiencia Cautelar
La insuficiencia de elementos de decisión no puede tener otro efecto que rechazar aquello
en lo cual se funda una petición, pues el principio “in dubio pro reo” rige en todas las instancias
del proceso231.-
Todos y cada uno de los aspectos vinculados a la restricción cautelar pueden y deben ser
debatidos en la audiencia. Sus fundamentos, su naturaleza, su extensión y la forma de su
aplicación. Como en todas las audiencias del proceso oral adversarial, la decisión judicial
encontrará como límite infranqueable lo que las partes acordaron o debatieron.-
La contradicción valida toda la información no controvertida, por lo menos en el
entretanto del proceso. De igual modo, la convalidación y aceptación de ciertas circunstancias
limita el poder del juez.-
La publicidad de la audiencia cautelar también debe contribuir a legitimar el proceso de
decisión jurisdiccional y clarificar las responsabilidades institucionales de los operadores
judiciales que, en la lógica del sistema tradicional, aparecen confusas y mezcladas.-
La audiencia muestra claramente quien pide, que
pide y porque lo pide. Quien se opone y porque se opone.
Y finalmente deja en claro la labor del Juez como un
tercero imparcial que resuelve sobre la base de peticiones
en pugna.-
Todo ello a ojos vista de la Sociedad. La
recuperación de la audiencia como el gran espacio
democrático y republicano del Poder Judicial alcanzará su
máximo punto de discusión cuando las restricciones a los
derechos y la libertad de los ciudadanos sean discutidas y
resuelta en la AUDIENCIA y no en la clandestina y sospechosa penumbra del expediente.-
El CPPM del NEA reglamenta de manera detallada la forma y plazos para discutir las
medidas cautelares y cuando se trata de la prisión preventiva, se adoptan rígidos plazos para
asegurar la tutela de la libertad232.-
El primer aspecto a destacar es que cuando la persona se encuentre detenida conforme
algunos de los casos previstos, si el Ministerio Público Fiscal solicita la prisión preventiva, la
audiencia deberá celebrarse dentro del plazo máximo de VEINTICUATRO (24) horas contadas
desde que la detención tuvo lugar.-
De esta manera se hace efectiva la garantía convencional establecida en los Tratados
Internacionales sobre Derechos Humanos, de rango constitucional (art. 75 inc. 22 C.N.) que
consagran el derecho de que “toda persona detenida o retenida debe ser llevada, sin demora, ante
un juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales” 233.-
Si bien el CPPM del NEA autoriza en ciertos casos la detención por el personal policial y
la posibilidad de extender esta detención por el Ministerio Publico Fiscal, esa medida sólo puede
durar hasta un máximo de 24 horas. Transcurrido ese plazo el ciudadano deberá recuperar de
manera inmediata su libertad y si así no fuera los funcionarios que incumplan el deber incurrirán
en incumplimientos funcionales graves.-
Por el contrario, si el Ministerio considerara necesario la restricción cautelar deberá
arbitrar lo necesario para que el imputado comparezca a audiencia dentro de las 24 horas, para
debatir en una audiencia los motivos de su petición.-
231
Art. 23 del CPPM del NEA
232
Art. 210 CPPM del NEA
233
Art. 8 CADH, ….
119
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
234
Art. 210 CPPM del NEA
120
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
235
Art. 214 CPPM del NEA
236
Arts 212 y 213 CPPM del NEA
237
Plazos que resultan coincidentes con los establecidos en la Ley N° 24.390, pero se establecen con mejores
estándares de garantías.-
121
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Reflexión Final
Impulsar la reforma procesal penal supone asumir un desafío político con enormes
implicancias de tipo ideológico, social, cultural, legal, idiomática.-
Pero también implica afectar un sinnúmero de intereses de toda laya y variada
legitimidad, muchas veces contrapuestos, algunos complementarios, pero siempre belicosos y
activos para bien o para mal.-
El discurso de justificación jurídico y constitucional es necesario pero insuficiente,
pues este sirve para los juristas pero no para el ciudadano.-
Por ello se hace necesario construir un discurso político que instale la necesidad de la
reforma a través de canales participativos que contribuyan al fortalecimiento democrático.-
El proceso de reforma implica un cambio de paradigma cultural por lo cual – no
tenemos dudas – si no tiene un fuerte anclaje en la educación universitaria las posibilidades de su
triunfo se limitan fuertemente.-
Mientras las aulas universitarias sigan reproduciendo - sin cuestionarlo - el orden
vigente, este tenderá a perpetuarse y la posibilidad que la contracultura adversarial se imponga a
la cultura inquisitiva estará siempre amenazada.-
Por ello esta obra está dirigida – esencialmente – a las aulas universitarias.
Estamos convencidos que el presente de la Reforma procesal se halla en los órganos
legislativos y los Ministerios de Justicia, pero su futuro se juega en los claustros
universitarios.-
Sabemos que no hemos sido originales en la exposición de los contenidos teóricos.
Solo podemos decir en nuestra defensa que no teníamos pretensiones de serlo.-
Nos contentamos con ser CLAROS. Si lo logramos, estamos satisfechos, de lo
contrario pedimos disculpas e intentaremos enmendarnos en el futuro.-
La innovación que pretendemos – si alguna hay – es quebrar los esquemas
tradicionales de los libros jurídicos, donde solo las palabras podían tener cabida, estando
proscriptos los números y las imágenes.
Que en un libro jurídico destinado a la enseñanza incluyamos referencias a gestión
administrativa de tribunales o modelos de organización que requiere la oralidad; tiende a romper
la lógica cultural que dice que esos no son problemas de los abogados, lo cual nos ha otorgado
impunidad – hasta ahora – para desentendernos de los mismos y de las dificultades de
APLICAR la ley; y concentrarnos en un saber teórico normativo que sobrevuela a metros del
suelo de la realidad.-
Abandonada ya, por imposible, la pretensión enciclopedista de trasmitir a los alumnos
“todo” el conocimiento, sabemos hoy que la Universidad no puede pretender mucho más que
proveer contenidos mínimos y – en el mejor de los casos – generar algunas chispas que
enciendan mentes y voluntades.-
Confiamos que este libro pueda contribuir a arrojar algunas chispas que - si encuentran
la yesca adecuada – llegue hasta el polvorín de la cultura inquisitiva y lo haga volar por los aires,
para construir sobre sus restos la CULTURA ORAL ADVERSARIAL.-
Corrientes, un caluroso mayo de 2012
122
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
INDICE DE TEMAS
Páginas
PRESENTACIÓN
CPP Modelo del NEA, desafíos pedagógicos y políticos 3
CAPITULO 1.
Empecemos por …EL CASO 4
El caso Juan Pérez 7
CAPITULO 2
Introducción al Proceso Acusatorio
Modelos de Estado y sistemas de enjuiciamiento penal 17
Acusatorio y Democracia 17
Inquisición y Autoritarismo 18
Latinoamérica y el legado de la colonia 18
Sistema Constitucional y sistema penal argentino 19
Principios y realidad: una histórica cadena de desencuentros... 20
Las bases constitucionales 20
Tratados Internacionales sobre Derechos Humanos 21
Reforma constitucional 21
Un país con diversas realidades 22
Inquisitivo vs Acusatorio. No sólo un cambio de códigos 22
1.- El conflicto 24
Diferentes tipos de conflictos 24
La mejor respuesta para cada conflicto 25
2.- Roles procesales 26
División de funciones 27
3.- Información 28
4.- Investigación 29
5.- Bilateralidad 30
6.- La víctima 30
Doctrina de la Corte 32
Acceso a justicia 33
7.- Resultado del proceso 34
Principio de legalidad procesal 35
Criterios de oportunidad 36
Gestión del flujo de casos 36
Estrategias compositivas y competitivas 38
El duelo de las prácticas 38
CAPÍTULO 3
El escenario del Proceso Oral Adversarial 40
La audiencia
La audiencia hoy 40
La audiencia el proceso oral adversarial 41
Gestión de audiencias 42
Protagonismo de las partes en la producción de información 43
Preparación de la audiencia 43
Decisiones estratégicas de las partes 43
123
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
CAPÍTULO 4
Introducción a la Litigación Oral
El escenario de la audiencia 52
Las nuevas destrezas 52
La técnica de Litigación 54
CAPITULO 5
Estrategia en la Litigación Oral
¿Porque una teoría del caso? 56
El juicio como una cuestión estratégica. 56
La prueba no habla sola 57
La calidad de la información 57
La Teoría del Caso 58
Construcción del relato ganador 58
Las herramientas de trabajo en la construcción de la teoría del caso 59
Proposiciones fácticas 59
La Teoría Jurídica 60
La evidencia 61
Propuesta metodológica 61
Algunos AFORISMOS y CONSEJOS sobre la teoría del caso 64
Utilidad de la teoría del caso 65
CAPÍTULO 6
Destrezas para la Litigación Oral
Evidencias y pruebas 67
Investigación y litigio 67
La prueba no habla por sí misma 68
Destrezas para la obtención de información 69
Examen directo 69
Contraexamen 70
Destrezas para utilizar la información 71
Destrezas de los jueces 72
Conclusión 72
CAPÍTULO 7
Esquemas del NUEVO SISTEMA PROCESAL
Introducción
Del guardarropa a la cinta transportadora 74
Respuestas de calidad 74
El nuevo proceso ¿Quien hace que? 75
Etapa de Investigación preparatoria 76
Finalidad 76
Valoración inicial 78
124
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Participación de la víctima 80
Respuestas alternativas 81
La audiencia 82
Apertura de la investigación 83
Formalización de la investigación 84
Autonomía de las partes en la investigación 85
II. Etapa intermedia: 87
Validez y fuerza convictiva de la prueba. 88
Audiencia multipropósito 89
CAPÍTULO 8
EL JUICIO
Introducción 91
Etapas del juicio oral 92
1. Inicio del juicio oral 94
2. Alegatos de apertura 95
3. Recepción de prueba 96
4. Alegatos finales 97
5. Sentencia 99
Deliberación 99
Requisitos 100
Comunicación 101
Momentos eventuales:
1. Ampliación de la acusación 102
2. Audiencia de pena 103
CAPÍTULO 9
EL CAMBIO DE PARADIGMA
La razonable duración del proceso 105
Plazo de duración del proceso 107
Plazo de duración de la etapa preparatoria 109
Casos complejos 110
CAPÍTULO 10
EL CAMBIO DE PARADIGMA
La cuestión cautelar 112
El escalonamiento coercitivo 113
Los riesgos cautelares 113
Probabilidad del juicio 114
Riesgo de fuga 114
Entorpecimiento de la investigación 114
Riesgo de la víctima 115
Afectación a derechos de “alto valor social” 115
La audiencia cautelar 116
La duración limitada de las medidas 117
125
Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
INDICE DE CUADROS
Páginas
CUADRO 1 – El juego de las diferencias 23
CUADRO 2 – Roles procesales 26
CUADRO 3 – Destrezas de la litigación oral 53
CUADRO 4 – Tipos de destrezas de la litigación oral 54
CUADRO 5 – Información en la investigación y en la litigación 68
CUADRO 6 – Etapas del juicio por audiencias 73
CUADRO 7 – Etapa preparatoria 77
CUADRO 8 – Ingreso del conflicto al sistema 78
CUADRO 9 – Conflicto y caso judicial 79
CUADRO 10 – Las respuestas del sistema al conflicto 81
CUADRO 11 – Los caminos del conflicto en la etapa inicial 82
CUADRO 12 – La etapa preparatoria 86
CUADRO 13 – La etapa intermedia 89
CUADRO 14 – El juicio oral adversarial 92
CUADRO 15 - Los momentos iniciales del juicio oral 93
CUADRO 16 – Pilares del control de duración del proceso 107
CUADRO 17 – Plazo de duración del proceso 108
CUADRO 18 – Los plazos 108
CUADRO 19 – Plazo de duración de la etapa preparatoria 109
CUADRO 20 – Límites a las medidas cautelares 118
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Bibliografía
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Introducción al Proceso Acusatorio y la Litigación Oral
Vázquez Rossi, Jorge Eduardo. Derecho Procesal Penal. Tomo II. El Proceso Penal.
Rubinzal Culzoni Editores. Bs. As. 1997.
Vélez Mariconde, Alfredo. Derecho procesal penal. Ed. Lerner -1981-
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