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TEORIA GENERAL
DEL PROCESO
Reformada y ampliada
Derechos reservados
Reprográfico,fónico,microfilme,offset
INDICE
PRESENTACIÓN1
INTRODUCCION.3
a. Autodefensa.4
b. Autocomposición.6
C. Heterocomposición…8
d. Juez y proceso.11
Esquemas:
TEMA I
Derecho Procesal
1.Concepto.28
Esquemas:
TEMAII
La Ley Procesal
1. Concepto.41
procesal…48
Esquemas:
TEMA III
Los Órganos Jurisdiccionales
1. Concepto.62
6. La carrera judicial.77
TEMA IV
La Función Jurisdiccional
1. Concepto.86
5. Elementos de la jurisdicción.93
6. División de la jurisdicción.95
7.Clases de jurisdicción.96
Esquemas:
La función jurisdiccional.98
Elementos de la jurisdicción.100
División de la Jurisdicción.101
Clases de Jurisdicción.102
TEMA V
La Competencia
1. Concepto.103
3. Competencia especial.106
Esquemas:
Clases de competencia......109
Competencia especial.110
TEMA VI
1. Concepto.111
5. Litisconsorcio.119
6. Intervencion.122
Clases de litisconsorcio126
TEMA VII
La Acción Procesal
Concepto.127
Clasificación de la acción.137
La acción penal.140
'clasificación de la acción.150
caracteres de la acción.151
TEMA VIII
La Pretensión Procesal
Concepto153
Elementos de la pretensión.155
Pluralidad de pretensiones.156
esquemas:
TEMA IX
La Excepción Procesal
Concepto.159
Esquemas:
Proceso Jurisdiccional
1.Concepto.191
Esquema:
TEMA XI
1. Ministerio Público.207
1.3. Organización.212
2.2. Organización.216
3. Abogados….216
4. Notarios.220
4.1. El notario.221
5. Traductor jurado225
5.1. Requisitos225
6. Interpretes.226
7. Expertos.226
8. Depositarios.227
9. Interventores229
Esquema:
TEMA XII
1.Concepto.235
Principio dispositivo.235
1. Principio de oralidad.237
5. Principio de inmediación.237
7. Principio de publicidad.238
8.Principio de bilateralidad.239
Principios procesales.242
TEMA XIII
1. Concepto243
2. Proceso y procedimiento243
Esquema:
TEMA XIV
Imperativos Jurídico-Procesales
1. Concepto.250
2. Deberes procesales.250
3. Obligaciones procesales250
4. Cargas procesales.251
4.1. La carga de la prueba.251
Esquema:
Imperativos juridico-procesales.253
TEMA XV
La Prueba
1. Concepto254
8. La carga de la prueba.264
9.Procedimiento probatorio.266
10.Valoración de la prueba.271
Esquemas:
Valoración de la prueba.278
TEMA XVI
La Sentencia
1. Concepto.279
2. Fases de la sentencia.280
2.4. Decisión.282
5. Resoluciones cautelares.287
6. Efectos de la sentencia.289
7. Costas y multas.290
8. Ejecución de sentencias.292
Esquemas:
Fases de la sentencia.294
TEMAXVII
1. Concepto...........296
2. Error de derecho y error de procedimiento.296
3. Recurso de apelación.298
4. Objeto de la apelación.300
7. Nulidad...302
Esquema:
Medios de Impugnación.312
Recurso de Apelación.313
ANEXOS
Corte Suprema de Justicia.315
Cámara Civil.316
metropolitana.317
BIBLIOGRAFIA
A. TEXTOS319
B.LEGISLACIÓN.329
TEORIA GENERAL DEL PROCESO
PRESENTACIÓN
En el ámbito de lo jurídico-procesal, la doctrina y teoría han sido formuladas gracias a la
actividad práctica, permitiendo la renovación constante del Derecho procesal. Así, las teorías
procesales se han ido desarrollando en el campo jurídico en las diferentes etapas históricas de
la humanidad. Tienen su inicio en el derecho romano, medieval, moderno y contemporáneo,
pero, es en la época actual, con los avances científicos y tecnológicos y las necesidades sociales
que han generado cambios sustanciales.
El presente libro ha sido totalmente actualizado conforme a las leyes vigentes y en él, se
desarrollan los principales temas que contiene la Teoría General del Proceso; su redacción tiene
un lenguaje accesible y técnico y los temas son breves. Espero sirva de guía para el estudio de
las diferentes doctrinas e instituciones procesales que explican la naturaleza jurídica, el método
y el procedimiento de los diversos contenidos que conforman el Derecho procesal; que su
estudio estimule el deseo de profundizar conocimientos doctrinarios, institucionales y
legislativos y consultar otras obras que los tratan.
Con fines propiamente docentes y explicativos de cada uno de los puntos y conceptos expuestos
en la obra, he considerado provechoso insertar organigramas para que su lectura y estudio sean
más comprensibles.
3
INTRODUCCION
EI estado natural del hombre estriba en no poder vivir aislado, sino compartiendo su existencia
en sociedad con otros hombres; para que su vida aparezca y se realice como posible y
soportable en comunidad, necesita regirla con reglas y normas que le confieran derechos o le
impongan obligaciones. Esto es logrado por medio del Derecho.
Sin embargo, cuando el hombre se encuentra con sus semejantes, enfrenta conflictos de
intereses relacionados con su persona, bienes y necesidades. Resolverlos, pacífica y
seguramente, es primordial.
El Derecho, por medio de sus reglas y normas, sirve para resolver los conflictos de intereses
surgidos en la convivencia e interrelación de los seres humanos y, por esas causas, se halla en
el medio de las controversias; no se trata empero, de simples normas que el Estado emite para
esos motivos, pero en algunos casos, no son suficientes para resolverlas o bien, los individuos
Ias desobedecen, haciendo imperativo establecer sanciones a los infractores. El Estado emite
normas jurídicas que crean y establecen el derecho objetivo y los derechos subjetivos y a la vez,
sanciones, como medios de protección (tutela jurídica) para las personas, cosas y exigencias, de
obligado cumplimiento.
4
c. Aceptada o normada legalmente. Está regulada por la ley. Ejemplo de la misma es la defensa
legítima de un derecho en el ámbito penal.
Autocomposición
La Autocomposición es el segundo de los sistemas implementados en la sociedad humana para
solucionar los conflictos de intereses surgidos entre dos o más individuos, sin que ninguno
imponga nada al otro. Esta actuación produce un arreglo amistoso que da fin al problema
suscitado
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b.a. Características de la Autocomposición
b. Allanamiento. Es el acto por medio del cual demandado o acusado (sujeto pasivo) se
somete y reconoce las razones o pretensiones reclamadas por la otra parte (sujeto
activo). El allanamiento puede manifestarse total o parcialmente, de acuerdo con lo que
el sujeto pasivo admita; y,
c. Transacción. Consiste en el acuerdo al que arriban o llegan las partes en conflicto para
resolverlo amistosamente; por su medio se resuelve la controversia haciendo cada una
de las partes intervinientes concesiones mutuas y recíprocas, relacionadas con sus
intereses o pretensiones.
c. Heterocomposición
El árbitro es la persona que, como primer tercero, intervino en la solución de los conflictos de
intereses; es una persona imparcial que comunica a otras personas en conflicto siendo,
regularmente, designado por las mismas con la intención de resolverlo y someterse a lo que
decida, como un fin satisfactorio para ambas partes. Luego de éste, aparecen el Juez y el proceso
como medios de solucionar conflictos.
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c.a. Clases de Heterocomposición
e. El Mediador. Es el tercero que intenta comunicar a las partes, por iniciativa propia o
de las partes o de un tercero que se lo solicita, en la solución del conflicto. Tiene la
capacidad de proponer soluciones y, en consecuencia, lograr c1 acuerdo de la
discrepancia. Así, el Abogado busca el acuerdo antes de iniciar el juicio o los jueces del
Tribunal de Mediación que proponen fórmulas de avenimiento a las partes.
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EI arreglo obtenido por el mediador solo es eficaz por medio de un acta, contrato o
transacción, salvo aquellos casos en que las partes renuncien a sus pretensiones por
completo;
f. El Conciliador. Es el tercero que pretende acercar a las partes y procurar un acuerdo
basado en la voluntad de las mismas por así haberlo previsto o porque así lo prevé la
ley. El conciliador es quien insta y evita que se inicie un proceso o se prosiga con uno
iniciado; por lo regular, es un organismo público creado o por el Juez. Tal es el caso de
le juicio ordinario de divorcio o en los procesos en materia de familia;
g. El Arbitro. Este compone un conflicto de intereses con la participación de un tercero
que lo resuelve con voluntad propia conforme un procedimiento preestablecido. Puede
llevarse a cabo ante y por un organismo público o privado, nacional o internacional.
Por lo general el Arbitraje supone el sometimiento de las partes al árbitro que han
elegido designar o quien es designado por el organismo instituido para ello. Excluye
esta posibilidad el arbitraje obligatorio del proceso laboral.
El arbitraje conforma, entonces, al tercero imparcial revestido por las partes o la ley de
autoridad, con atribuciones similares a las de los jueces, pero, sin tener las facultades
coercitivas o ejecutivas de éstos, pues para que sus decisiones sean ejecutadas debe
intervenir el órgano jurisdiccional competente.
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d. Juez y Proceso
l Estado, una vez asume la facultad de sancionar a los infractores, e suprime el sistema de la
autodefensa y prohíbe la justicia por propia mano, creando a su vez el proceso como medio para
solucionar los conflictos de intereses surgidos en la interrelación de individuos en la sociedad
y retienen la-función jurisdiccional.
El Estado, por esas causas, no solo crea normas jurídicas y procedimientos, sino crea a la vez, la
tutela jurisdiccional, consistente en la norma que tiene por objeto proteger a las personas,
bienes o derechos cuando están amenazados o perjudicados y faculta a los particulares
reclamar su protección, cuando es desconocida, desobedecida o infringida.
El proceso es el conjunto de actos dirigidos a un fin. solucionar la controversia surgida entre los
individuos en el ámbito social; por medro de él son satisfechas las pretensiones reclamadas
empleando-al Derecho ya la Norma Jurídica para implantar la paz-y la seguridad o hacer que la
misma recupere su forma en la comunidad
Las razones indicadas muestran al Estado ejerciendo la función jurisdiccional por medio de los
órganos instituidos por él mismo para hacerlo, pero siempre reconociendo a los particulares el
derecho a la tutela jurisdiccional y el derecho para que puedan reclamar, ejercitar las acciones
garantizadas en el proceso y sus pretensiones, obteniendo una declaración justa. En Guatemala
la potestad de juzgar corresponde exclusivamente al Organismo Judicial, articulo 203 de la
Constitución Política de la República de Guatemala.
b. El Proceso como Cuasicontrato. El proceso, dice esta tesis, es un cuasicontrato del que
emana la voluntad unilateral de una de las partes, quien, con su conducta, liga a la otra
respecto a los hechos conflictivos. Se trata de una ficción de la Litis constestatio romana
ya que mantiene encerrado al proceso en el derecho privado, olvidando la fuente
fundamental de las obligaciones de la ley;
c. El Proceso como Relación Jurídica. Esta teoría afirma que el proceso es una relación
jurídica debido a que:
c1. Es público. Los derechos y obligaciones procesales se dan entre los
funcionarios del Estado y los particulares quienes participan por vinculación y
cooperación de la función pública;
c2. Tiene un desarrollo gradual dentro del proceso;
c3. No se confunde con la relación litigiosa porque Ia relación jurídica se
perfecciona con la Litis contestatio y el contrato de derecho público. E1 estado
asume la calidad de parte en el litigio, decide y realiza el derecho deducido al
que deben someterse los litigantes; y
c4. El proceso como relación jurídica se encuentra dentro del derecho procesal
y, en consecuencia, refiere a todas las demás relaciones incluyendo la de los
presupuestos procesales. La crítica de esta teoría se da porque el juez no puede
ser parte dentro del proceso, su función es exclusiva de administrar justicia con
equidad y conforme a los principios del derecho;
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c. Garantía. Otorga a las partes en conflicto la seguridad de que la Justicia será impartida
conforme los principios legales que norman el debido proceso, con responsabilidad y
ética por parte del Juez.
d.c. Funciones del Proceso
Fiaren Guillén al1 referirse al proceso, concluye que la satisfacción jurídica es la actividad
funcional del mismo y señala como sus caracteres funcionales:
a. Lo Juridico. Corresponde a una norma del ordenamiento jurídico ya creada o por crear
ad hoc;
b. Lo Equilibrado. Jurídicamente. Se tienen en cuenta el ordenamiento jurídico y sus
reglas correctamente interpretadas y aplicadas, las fuerzas en choque y su entidad
jurídica, buscando puntos equilibrados;
c. Lo Favorable. Uno o ambos sujetos procésales deben ser favorecidos en la sentencia;
d. Lo Objetivo. Tiene una vida externa que instala la insatisfacción a través del Derecho;
e. Lo Razonable. Debe mostrar no sólo la evidencia de un interés Juridico
vulnerado, sino también la relación de la propia personalidad del pretensor o la
resistencia a dicho interés, ya que el resultado debe alcanzarles objetivamente de
manera que se sepa cuál es la conducta del Juez al resolver;
Las clases de procesos que se citan en esta obra, sin apuntar son:
a. El declarativo. En éste se discute el conflicto de intereses y, luego de las etapas
procesales preestablecidas, concluye con la decisión (sentencia) del juez en la que se
contiene el derecho reclamado;
b. El ejecutivo. Una vez declarado el derecho, la parte favorecida puede hacer realidad
la declaración dada al conflicto de intereses. La ejecución puede ser judicial, cuando
existe sentencia firme y ejecutable y extrajudicial, cuando se ejecuta el contrato, si la ley
lo permite;
c. El cautelar. Este es el proceso que se halla al servicio de otros tipos de proceso, su
finalidad es coadyuvar en el desarrollo de la declaración o de la ejecución, o de ambas y
asegurar el resultado del mismo a la parte que cuando resuelve tiene la razón;
a. Libertad de Acceso a Los Tribunales. Toda persona física o jurídica tiene el derecho
constitucional de acudir a los tribunales de justicia y pedirles administración de Justicia.
A su vez, los tribunales tienen la obligación de administrarla y dictar resoluciones
favorables o desfavorables a las pretensiones de las personas, luego de haber cumplido
con el procedimiento preestablecido legalmente (artículos 12, 28 y 29 de la
Constitución Política de la República de Guatemala);
b. Imparcialidad del Juzgador. La decisión en el proceso debe ser imparcial, no estar
inclinada hacia una u otra de las partes en conflicto, salvo que las pruebas formales e
históricas así lo aconsejen, lo que no significa, en ninguna manera, que pueda
interpretarse como parcialismo del juzgador hacia una de las partes;
c. Contradicción y Bilateralidad. En el proceso, debe darse oportunidad a las partes para
intervenir atacando o defendiendo, probando o contradiciendo los hechos motivo del
litigio. Cada parte tiene el derecho de afirmar y probar y a la vez de contra afirmar y
probar su afirmación, en igualdad de condiciones y oportunidades procesales, tal como
se establece en el artículo 126 del Código Procesal Civil y Mercantil y 12 de la
Constitución Política de la República de Guatemala;
d. Igualdad Procesal. Las partes en el proceso intervienen y participan bajo las mismas
condiciones de ataque y defensa, así como en sus derechos, lo cual es un corolario del
principio, de contradicción y bilateralidad (artículo 40. de Ia Constitución Política de la
República de Guatemala);
e. Oficiosidad y Disponibilidad. El proceso, según la forma en que se manifieste la
voluntad de las partes, puede ser iniciado e impulsado de oficio por el tribunal o ser
iniciado e impulsado por las partes;
f. Probidad. El proceso debe ser iniciado, impulsado, tramitado y decidido, sin utilizar
argucia, artilugios O argumentos falaces y fraudulentos que concluyan en un fraude de
ley (artículo 4. de la Ley del Organismo Judicial);
g. Eficacia. El proceso debe ser eficiente para que se alcance por las partes las finalidades
y satisfacciones de sus derechos y pretensiones jurídicas, pues de otra manera la
ejecutoriabilidad de la sentencia deja de tener razón; y,
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INTERESES
21
NATURALEZA JURIDICA DEL PROCESO
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2. PRINCIPALES INSTITUCIONES JURÍDICAS DE LA TEORIA GENERAL DEL PROCESO
a. El Estado crea, para ejercer su función jurisdiccional;
b. El Estado otorga al órgano jurisdiccional para que administre Justicia las facultades de:
b.a. Jurisdicción; y,
b.b. Competencia;
c. El Estado otorga a las partes o sujetos procesales facultades y, a la vez tutela jurisdiccional,
para que diriman los conflictos de intereses en que se encuentren:
c.a. La acción;
c.b. La pretensión; y,
c.c. La excepción;
d. Iniciado o promovido el proceso, se desarrolla por medio de:
e.b. Vista;
f. Dictada la sentencia por el órgano jurisdiccional, puede ser impugnada por medio de:
f.a. Ampliación;
f.b. Aclaración;
f.c. Apelación;
f.d. Nulidad; y,
26 f.e. Casación; y,
g. Firme la sentencia, se producen efectos como:
g.d. La ejecución.
De consiguiente, las instituciones Juridico-procesales, deben producirse desde el inicio a las
subsiguientes etapas y tramitarse en el proceso, excluyendo las excepciones procesales que
pueden o no oponerse o plantearse por el demandado o acusado, según su conveniencia, y no
existe obligación para que lo haga, pues se trata de actos dispositivos:
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CUADRO SINOPTICO DE LAS INSTITUCIONES
JURIDICO-PROCESALES DE LA TEORIA DEL PROCESO
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TEMA I
Derecho Procesal
1. CONCEPTO
*Derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado
para la aplicación de las leyes de fondo su estudio comprende la organización del Poder Judicial,
la determinación de la competencia de los funcionarios que lo integran, la actuación del juez y
de las partes en la sustanciación del proceso (Hugo Alsina).
b. La segunda, llamada del interés público, discurre que el Estado actúa en relación de
subordinante y el particular dc subordinado, apreciando de igual manera en caso del
Estado defendiendo el interés general sobre el particular.
La doctrina moderna, sin embargo, acepta que la Justicia es de interés general y no privativo de
los particulares pues, para que exista una sentencia justa dictada por un juez competente, éste
es nombrado por el Estado para esclarecer los hechos conflictivos. El interés no sólo es de los
litigantes, sino del Estado que preestablece el proceso como público.
3.CARACTERISTICAS DEL DERECHO PROCESAL
a. Derecho Público. La función jurisdiccional del Estado y las normas, procesales son de
naturaleza pública, lo que impide puedan derogarse o renunciarse por el acuerdo
definido entre las partes interesadas.
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Las leyes procesales, de esa cuenta, son de. cumplimiento imperativo en el territorio ocupado
por el Estado y prevalecen sobre las normas de naturaleza extranjera.
La excepción a este principio se produce en el caso de disposiciones procesales referidas a la
remuneración de los peritos porque por su carácter privado pueden renunciarse o, el caso de
las disposiciones relacionadas con los derechos humanos que tienen preeminencia sobre el
derecho interno guatemalteco (artículo 46 Constitución Política de la República de Guatemala).
Además, por su naturaleza pública, es un derecho que emana del Estado cuando toma la
responsabilidad de administrar Justicia en nombre y en bienestar de la colectividad;
d. Derecho Autónomo. Es una rama independiente del Derecho porque posee sus
propios principios, instituciones y contenido doctrinario.
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Las fuentes del Derecho procesal son variadas; dentro de ellas se citan:
a. Fuentes Históricas. Para facilitar el estudio de la ciencia del Derecho, se recurre a los
antecedentes históricos de sus instituciones con el propósito de señalar los alcances de
una disposición legal.
a.b. Derecho Germano. El sistema jurídico germano resuelve, en principio, los juicios
por medio del derecho consuetudinario (costumbre). La Justicia era administrada por
un Consejo de Ancianos más, la pena impuesta al infractor, era ejecutada por la familia
del agraviado u ofendido.
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En materia de delitos, éstos eran castigados por medio de la venganza privada y el
procedimiento denominado faída, o sea, la venganza de sangre siendo ejecutada por cualquier
miembro de la sociedad, pero siempre presidida por el Consejo de Ancianos.
La influencia del derecho romano en el derecho germano afirmó la autoridad pública, porque
un delegado del Estado es quien administra la Justicia, siendo por lo regular un príncipe o un
noble;
a.c. Derecho Canónico. Al crearse los tribunales eclesiásticos para atender las relaciones
entre la Iglesia y los particulares, se inicia el sistema procesal inquisitivo y origen del
Tribunal dc la Inquisición. El procedimiento exigía, siempre, que el acusado confesara
su culpa utilizando el tormento para tranquilizar la conciencia del juez, estimando el
resultado obtenido prueba plena.
Durante la dominación peninsular por los romanos, la Justicia se administró por el Pretor
Peregrino, cuyas decisiones podían apelarse al Emperador. La época es denominada del Liber
Iudicium, conocido posteriormente con el nombre de Fuero Juzgo.
Tiene relevancia el Fuero Juzgo en el Libro Segundo donde se trata la forma del procedimiento
judicial, breve y sencillo, en el cual la administración de la Justicia la desempeñan los jueces y
el rey, como juez supremo.
La invasión musulmana a España provocó el desuso del Fuero Juzgo y aparecieron en su lugar
los sistemas del derecho local, llamados forales. La administración de Justicia fue ejercida por
los señores feudales quienes complicaron el procedimiento, aun cuando se basaron en otras
compilaciones como el Fuero de Castilla que contiene en el Libro III un completo sistema de
enjuiciamiento y procedimientos definidos.
En 1288 Alfonso X El Sabio publicó las Siete Partidas, hallando en la tercera la organización de
un procedimiento que determina la autoridad, Ia jurisdicción y las obligaciones de los jueces y
magistrados civiles, subdivididos, a su vez, en ordinarios, delegados, árbitros y jueces de
provincia, ciudades y villas, sin olvidar los jueces menestrales. Para ser juez, según esas
disposiciones, no era necesario ser jurisconsulto, sino bastaba con saber leer y escribir; además,
crea y regula instituciones que aún permanecen en el derecho español.
Debido a los defectos de las Siete Partidas, fue publicado el Ordenamiento de Alcalá, dejando
subsistentes las compilaciones anteriores. Luego fueron publicados el Ordenamiento Real, las
Ordenanzas de Medina, las Leyes de Toro y las Ordenanzas dc Madrid, hasta llegar a las
compilaciones actuales; y,
Cuando se desea investigar las fuentes legislativas, se debe recurrir a los proyectos de
leves elaborados por el Congreso o las instituciones con iniciativa de ley. Para este
objetivo, debe analizarse y estudiarse las actas de sesiones celebradas en el Congreso
donde constan las discusiones previas a la aprobación de una ley;
d. Costumbre. La costumbre consiste, en el uso constante de una actuación o conducta
que, en ausencia de una ley, siempre que no la contradiga, la suple o llena las Lagunas
que contenga.
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e. Principios Generales Del Derecho. Son las disposiciones que, sin encontrarse o estar
definidas en la ley, constituyen derechos inherentes a la persona, sus bienes y derechos
o el procedimiento.
g. Doctrina. Está integrada por las obras de los jurisconsultos o personas dedicadas al
estudio del Derecho y, en el caso que nos ocupa, del Derecho procesal.
Para los objetivos de esta obra, se expresan algunas de las clases del Derecho procesal:
b. Derecho Procesal Civil. Conjunto de normas que regulan el proceso civil;
d. Derecho Procesal del Trabajo Conjunto de normas que regulan el proceso del trabajo;
e. Derecho Procesal Administrativo. Conjunto de normas substantivas y principios de
derecho público de aplicación concreta a las instituciones y funcionamiento de los
servicios públicos y al consiguiente contralor de la administración pública; y,
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CARACTERISTICAS DEL DERECHO PROCESAL
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TEMA II
La Ley Procesal
1.CONCEPTO
Desde ese punto de vista, las leyes procesales, creadas por el Estado para tutelar los derechos
de los habitantes y resolver las controversias de relevancia jurídica, instalan una situación de
orden público que, a su vez, es resuelta por el órgano público creado, también, por el Estado y,
por ello, las leyes procesales preparan las reglas de conducta para la actuación del juez, las
partes y los terceros ligados al proceso.
La ley debe aplicarse y, por lo mismo, tiene que ser interpretada para buscar y encontrar en su
texto el sentido y los alcances impresos por el legislador; es decir, buscar la intención y el
espíritu que se le quiso insertar, la finalidad y el contenido social.
Para aplicar la ley procesal se consideran tres posibilidades:
En el supuesto de que la ley sea obscura, ambigua o insuficiente, el juez, necesariamente, debe
resolver el asunto litigioso y, una vez resuelto, informar a la Corte Suprema de Justicia del
suceso para que, en su caso, ejerza la iniciativa de ley que tiene y sea resuelto adecuadamente.
Para este objeto, la Ley del Organismo Judicial establece los medios por emplear (artículos 10,
11 y 15).
3.1. Objeto de la interpretación de la ley
d. Derogatoria. Se causa cuando, no obstante existir una ley vigente aplicable al caso, se
interpreta como si estuviera derogada o abrogada, por incompatibilidad con otras,
ocasionando desacuerdo con la ley principal; y,
e. Declarativa. Con esta clase de interpretación se persigue fijar con mayor claridad y
exactitud la ley, apreciando en su texto, el significado estricto de las palabras ambiguas,
obscuras o deficientes o que, siendo técnicas, no están definidas con precisión en la
ciencia o admiten varias consideraciones o significados.
Las leyes son pensamientos, objetivados con la palabra escrita; para despejar su sentido se
utiliza la gramática y la lógica, uniendo el arte de escribir con el de razonar. Los métodos de
interpretar la ley consisten en:
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Las clases de interpelación y sus métodos tienen su fundamenten en el ordenamiento jurídico
guatemalteco cn los artículos 1,2,3,5,6, 8,9,10,11,12,15,22 y 23 de la Ley del Organismo Judicial.
b. El régimen político imperante. Según sea el régimen político imperante en el país, así
toma parte el órgano jurisdiccional en la interpretación de las leyes. No puede entonces,
hablarse de un sistema capitalista interpretando la ley conforme a una ideología social
o fascista.
c. Los principios fundamentales del Derecho procesal. Éstos consisten además de los
citados, en:
c.a. El lógico. Se refiere a la selección de los medios más seguros y expeditos para
descubrir la verdad y evitar los errores;
49 c.d. El económico. Exige que los litigantes no sean objeto de graves impuestos;
de evitar la excesiva duración del proceso y que los gastos sean accesibles de
conformidad con la situación económica de cada parte; y,
Igual que la interpretación de la ley, la integración se rige por las mismas disposiciones de la
Ley del Organismo Judicial referidas.
Consecuencia de la soberanía del pueblo, la aplicación de la ley surte efectos dentro del
territorio ocupado por el Estado; cualesquiera situaciones que se produzcan o realicen fuera de
esos límites carece de eficacia jurídica, salvo que sean refrendadas o ratificadas por leyes
nacionales o internacionales o convenidos por las partes.
La libre relación jurídica y contractual del hombre, tanto en su país de origen como en el
extranjero, se someten a la legislación propia o extraña cuando se encuentra en conflicto de
intereses e incluso, para resolverlo, existe un sistema procesal internacional como es el Código
de Derecho Internacional Privado y en algunos casos aplicando los convenios o tratados
internacionales ratificados por Guatemala.
Los procedimientos empleados para aplicar la ley, por el territorio, estriban en:
a. La personalidad de la ley. Establece que la ley acompaña al sujeto a donde quiera que
vaya o se encuentre;
b. La territorialidad de la ley. Somete a los extranjeros a la ley de su residencia; y,
c. El lugar. Refiere que el acto, en cuanto a su forma y solemnidades, debe ser juzgado
de acuerdo con Ia ley del lugar en donde se celebró el mismo o el contrato.
Los dos primeros respetan situaciones jurídicas de las nacionalidades y del domicilio de las
personas, consideradas desde el punto de vista del derecho internacional privado. Los efectos
de la aplicación, de la ley en el espacio induce consecuencias respecto la competencia de los
tribunales de justicia, las formas del procedimiento y los medios de defensa.
Por ello, tanto a nivel nacional como internacional, para determinar la competencia de los
tribunales de justicia, el estado civil, la capacidad de las personas, el domicilio, el mandato
otorgado en el extranjero, los negocios y actos jurídicos formalizados en el extranjero y sus
efectos, se solucionan de acuerdo con la Ley del Organismo Judicial (artículos 1,2,24 a1 35) y el
Código de Derecho Internacional Privado.
Por otro lado, dentro dcl proceso puede impugnarse la validez de un documento otorgado en el
extranjero, por la fórmula de que quien funda su derecho en leyes extranjeras, está obligado a
probar su existencia y vigencia. No se trata, en este caso, del principio jurídico que el juez conoce
el derecho, sino del que quien invoca un derecho o ley extranjera, debe probar su existencia
(artículo 35 Ley dci Organismo Judicial).
Atributo soberano del juez es ejercer la jurisdicción y dirigir el proceso conforme la ley; de ahí,
el juez nacional tiene competencia para comisionar a un juez extranjero la realización de ciertos
actos y diligencias ajustando su actuación en las leyes, tratados y convenciones internacionales
reconocidas y ratificadas y a sus formalidades procésales por medio del instrumento procesal
llamado suplicatorio.
Este medio procesal es importante para el debido proceso ya que se realizan y obtienen
resultados necesarios para el proceso, como son:
a. Notificaciones regidas por la ley del lugar donde se efectúan;
b. Pruebas recibidas de acuerdo a las leyes del lugar donde suceden los actos, tomando
en cuenta su vínculo con el derecho sustantivo, pues éste es el derecho que las partes
citan para su diligenciamiento; y,
Medidas precautorias determinadas conforme la ley del lugar donde es substanciado el proceso,
pero, para su cumplimiento, sujeto a la ley del lugar donde se ejecutan.
Para que la ley procesal se aplique en el tiempo, el juez cuenta con los siguientes principios:
a. El de la vigencia. Se entiende por vigencia de la ley el tiempo de duración que tiene.
El tiempo establecido en la ley para que comience a regir y termine de regir, ambas
referidas tienen un cierto y determinado aspecto jurídico.
Normalmente en la ley se indica uno u otro y, si al caso no se expresara cuando comienza
o termina su vigencia, se infiere comenzará a los ocho días de publicada íntegramente
en el Diario Oficial y para todo el territorio nacional, a menos que, en el propio texto de
la ley se amplíe o restrinja dicho plazo y a un determinado ámbito territorial de
aplicación (artículo 180 Constitución Política de la República de Guatemala);
b. El de la abrogación y derogación. Abrogar significa que la nueva ley se aplica con
exclusión de la anterior; derogar, es la exclusión parcial de la ley, por supresión de un
título, capítulo o artículo total o parcialmente. Por una u otra forma, la ley deja de tener
vigencia. En nuestro país se acostumbre indicar que las leyes se derogan, o sea, dejan
de surtir efectos jurídicos en general; y,
c. El de la retroactividad. El principio informa que la ley anterior continua vigente y
rigiendo las situaciones señaladas en ella, excluyendo la aplicación de la ley posterior.
La Constitución Política de Ia República de Guatemala, la Ley del Organismo Judicial y el Código
Penal, establecen la retroactividad de la ley exclusivamente en materia penal, cuando favorece
al reo (artículos 15,7 y 2°y 3°, respectivamente).
Sin embargo, la situación no se encuadra únicamente en el caso de los beneficios al reo, sino a
otras situaciones relacionadas con el estado de los procesos. Estas se concretan a lo siguiente:
1. En los procesos por iniciar, la ley aplicable es la que está vigente al momento de
constituirse el acto o contrato y puede probarse en lo civil; en lo penal, la ley vigente al
momento de cometerse el hecho ilícito, si es más favorable, es la que se aplica.
Empero, existe laguna en la ley acerca de la forma en que debe aplicarse en materia
probatoria. Esto es, ¿debe aplicarse la ley nueva o la anterior bajo la cual fue constituido
el acto o negocio? Los jueces se inclinan por resolver el conflicto de las leyes en el
tiempo, aplicando en esa materia la ley nueva para valorar la prueba;
2. En los procesos en trámite, se originan dos sucesos:
La cosa juzgada significa que ninguna persona puede ser llevada a juicio o procesada
nuevamente si en el nuevo proceso se dan los elementos del mismo objeto, misma causa,
mismas partes, misma materia y mismo tipo o naturaleza de proceso que ya ha sido totalmente
juzgado. La excepción a dicha regla, se encuentra en el proceso penal cuando objetiva la revisión
de la sentencia ejecutoriada, sin importar el tribunal que la haya dictado, aun en casación, por
favorecer al condenado y conforme motivos como:
3.1. La presentación de documentos decisivos ignorados, extraviados o no incorporados al
proceso;
3.2. La demostración de que un elemento probatorio decisivo, apreciado en sentencia, carece
de valor por falsedad, adulteración o falsificación;
3.5. La comprobación de los hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los
examinados en el proceso, hacen evidente que el hecho o una circunstancia agravante, no
existió o que el condenado no lo cometió; y,
3.6. La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.
En estos casos, la sentencia puede ser revisada, según disponen los artículos 453 al 463 y 505
del Código Procesal Penal. El fundamento relacionado con la aplicación de la ley en el tiempo
está instituido en los artículos 1,2,3,5,6,7,8,9,10,11 y 36 de la Ley del Organismo Judicial.
56
58
METODOS DE INTERPRETACIÓN DE LA LEY PROCESAL
60
Los órganos Jurisdiccionales son las instituciones encargadas, por la delegación citada, de
administrar justicia y ejecutar lo juzgado conforme a la Constitución Política de la República de
Guatemala y las leyes de la República (Artículos 203 y 204); normalmente se les denomina
Tribunales de justicia y, por su función y origen, son de naturaleza pública.
Tanto los Magistrados a la Corte Suprema de Justicia como los de Tribunales Colegiados,
durarán en el cargo cinco años.
66
a. Como Unipersonales. El titular de este tipo de órgano jurisdiccional es una persona.
Comprende a los Juzgados menores, de paz o comarcales y de primera instancia, cuya persona
es denominada Juez. El sistema tiene ventajas y desventajas para su funcionamiento, las cuales
son:
a.a. Ventajas:
a.a.d. Permite realizar una selección rigurosa del personal que ocupará Ia
judicatura; y,
a.b. Desventajas:
a.h.a. Existe mayor posibilidad de cometer prevaricato y cohecho;
a.b.c. No todos los titulares son abogados, tal como sucede en algunos casos de
los jueces menores, de paz, comarcales o comunitarios.
En el ámbito del derecho procesal penal la situación de los órganos jurisdiccionales
unipersonales reviste especialidad en el Código Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de
la República de Guatemala), tomando en cuenta que existen varias clases de jueces penales. La
Sección Tercera del Título II, del Libro Primero, establece quiénes son los jueces competentes
para juzgar delitos y ejecutar lo juzgado, indicando que la ejercen:
1. Los jueces de paz, sin considerar a los jueces comarcales que funcionan y ejerce jurisdicción,
al menos en cuanto al ramo panal se refiere; y, lo jueces de paz comunitarios que conocen de
los delitos cometidos en un determinado municipio como tribunal colegiado-deliberante;
2.Los Jueces de Primera Instancia penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, quienes
conocen procesos por los delitos citados hasta que concluye la pesquisa y es enviado a un
Juzgado o Tribunal de Sentencia el proceso para proseguir con el trámite señalado legalmente;
3.Los Jueces de Ejecución que tiene categoría de Jueces de Primera Instancia con funciones
específicas;
4. Los Jueces de Sentencia a quienes corresponde conocer del Juicio Oral y pronunciar
sentencia. Debe observarse que el Tribunal de Sentencia se compone por tres Jueces y no por
uno solo, lo que no significa que se convierta en un órgano jurisdiccional colegiado, pero
tampoco sigue siendo un tribunal unipersonal, ya que los jueces que integran el Tribunal de
sentencia son nombrados por la Corte Suprema de Justicia y asignados en su función de
directores del debate y pronunciadores de la sentencia en un proceso, convirtiendo a este tipo
de tribunal en un Tribunal “especial”, aunque preestablecido legalmente. De esa suerte, este
tipo de órgano jurisdiccional penal es intermedio entre lo que son órganos unipersonales y
órganos colegiados, pues se integra únicamente para el juicio oral y dicta sentencia sin tener
sus miembros la calidad de Magistrados.
b. Como colegiados. Los órganos Jurisdiccionales colegiados se integran por más de una
persona a quienes se denomina Magistrados. Estos órganos son conocidos como Sala de
la Corte de Apelaciones, Tribunales Colegiados o Tribunales de Segunda Instancia, la
mayor parte de las veces.
Se integran, regularmente, por tres miembros, de los cuales uno funge como Presidente
y los otros de Vocales, cuenta con los Magistrados Suplentes para el caso de ausencia temporal,
por cualquier causa, de uno de los titulares.
c. Como jurados. En las sociedades antiguas funcionó el sistema de jurados; se trata del Consejo
de Ancianos. Estos grupos juzgaban las transgresiones a la ley cometidas dentro de la
comunidad o fuera de ella, tal es el caso del procedimiento en el Derecho Maya
Los miembros de los jurados son escogidos de una lista de ciudadanos honorables los que, no
necesariamente, deben ser entendidos en Derecho. Su actuación se limita a deliberar y emitir
el veredicto acerca del caso, el que trasladan al Juez quien dicta sentencia. El Juez, además de
dictar sentencia, controla los debates y la formulación de procedimiento.
El veredicto emitido por el jurado se denomina de conocimiento porque de esa manera es como
llegan a decidir acerca del caso sometido a su potestad.
En Guatemala existe el sistema de jurado en el juicio de imprenta normado por Ia Ley de
Emisión del Pensamiento.
Con la emisión del Código Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la República dc
Guatemala), se implanta e implementa el sistema de Juicio Oral, pretendiendo facilitar y agilizar
el juzgamiento de los delitos y de las faltas, sin que signifique la institucionalidad del sistema
de jurado en. El Juicio Oral, sino la forma en que es debatido y resuelto cada asunto bajo la
potestad de Tribunal de Sentencia; y,
d. Como técnico. Los Titulares de los órganos jurisdiccionales, salvo la forma de los
jurados que se anota, deben poseer preparación técnica jurídica, con la finalidad que afinen y
juzguen conforme a la ley y la justicia. Se trata sin más, de jueces ‘de Derecho y no de hecho.
a. La única instancia. Esta consiste en que el proceso se define y decide de una sola vez; no hay
posibilidades de revisar la decisión por otro Tribunal superior. El sistema presenta ventajas y
desventajas, cuales son:
a.a.Ventajas:
a.a.a. El bajo costo de la administración de la justicia; y,
a.b. Desventajas:
a.b.a. Existe imposibilidad de corregir errores equivocaciones judiciales
cometidos en las decisiones; y,
a.b.b. Elimina la posibilidad de obtener una plena certidumbre acerca del asunto
al no ser revisable por otro tribunal superior; y,
b.a.a. La revisión de la decisión del juez inferior por uno superior, permite que
pueda aportarse nuevos elementos de juicio o pruebas, cuando no hubieren sido
recibidos en la primera oportunidad;
b.a.b. Reduce la posibilidad de errores o equivocaciones en la decisión, pues
faculta que por medio de la revisión se modifique, amplié, revoque o confirme,
total o parcialmente; y,
Dado que los jueces y magistrados gozan del derecho de antejuicio, no pueden ser
sometidos de inmediato a proceso penal, sino que debe declararse por el órgano
competente (Corte Suprema de Justicia o Congreso de la República de Guatemala) de
que ha lugar a la formación de causa, salvo que la acción y omisión permita su
detención in fraganti. El procedimiento de antejuicio se encuentra establecido en la
Constitución Política de la República de Guatemala (artículo 165), Ley del Organismo
Judicial (artículos 54, 79, 88) y ley de Probidad y Responsabilidades (Artículos
22,23,24,25,26,27,28,29, 31,32,33,34,35,36): y,
d. Jerarquía. Los tribunales de justicia tienen distribuida jurisdicción, atendiendo a la
jerarquía fundada en el territorio y la competencia.
La distribución jerárquica se fija según el grado y éste es vertical en el ordenamiento jurídico
guatemalteco, tal como se indica en el artículo 58 de la Ley del Organismo Judicial:
d.a. En Ia jurisdicción ordinaria, están los juzgados menores, de paz comarcales y de paz
comunitarios; los de primera instancia; los de segunda instancia y el de casación.
Los primeros tres forman la llamada primera instancia, cuando conocen de los asuntos de
su jurisdicción y competencia; en caso se interponga recurso de apelación, sus decisiones
son conocidas por un Tribunal superior o de segunda instancia.
76
Las Salas de la Corte de Apelaciones y demás tribunales colegiados análogos, actúan en los
procesos como jueces de primera instancia cuando la ley así lo dispone, conociendo en
segunda instancia la Corte Suprema de Justicia.
d.b. Existe relación directa en la organización jurisdiccional que va del superior al inferior
y viceversa, mediando entre cada tribunal de justicia la dependencia y subordinación,
según los períodos establecidos en cada tipo de proceso; y,
6. LA CARRERA JUDICIAL
La carrera judicial es el sistema de ingreso, permanencia. promoción, ascenso, capacitación y
disciplina de magistrados y jueces de primera instancia y de paz, sin que haya entre ellos
categoría o grado, pues garantiza la dignidad, independencia y profesionalismo de cada quien
en el ejercicio de la función judicial.
Para el debido cumplimiento del sistema, aplicación y desarrollo de la Carrera Judicial, ésta
cuenta con varios órganos responsables: el Consejo de la Carrera Judicial, las Juntas de
Disciplina Judicial, las Comisiones de Postulación y la Unidad de Capacitación Institucional. El
Consejo de la Carrera Judicial informa acerca del vencimiento de período y vacantes definitivas
de magistrados en general, convoca concursos para optar a magistratura o judicatura y evalúa
el desempeño de magistrados y jueces en los cargos, esencialmente.
Las Juntas de Disciplina Judicial, como su nombre lo indica, conocen del comportamiento de
magistrados o jueces en el desempeño del cargo y del proceso para aplicar sanciones a quienes
infrinjan la ley y que es resuelto por el órgano competente.
Las Comisiones de Postulación examinan los expedientes derivados de una convocatoria para
optar a cargo de magistrados en general.
La Ley de Ia Carrera Judicial rige únicamente respecto a Magistrados y jueces en general, pues,
con relación a otros empleados judiciales como secretarios de tribunales, oficiales,
notificadores y comisarios, se aplican disposiciones de la Ley del Servicio Civil del Organismo
Judicial la que, en el ámbito de las relaciones laborales, también regla lo concerniente a
magistrados y jueces acorde con la Ley de la Carrera Judicial y, a la vez, constituyen el
instrumento de un sistema de carrera judicial en dos estructuras, apoyadas en un proceso
selectivo de personal por oposición:
a. Magistrados y Jueces; y
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7. IMPEDIMENTOS, EXCUSAS Y RECUSACIONES
Para que el funcionario judicial actúe con idoneidad e imparcialidad, es necesario que posea
capacidad subjetiva para ejercer la función jurisdiccional con plena libertad; sin embargo, en
determinados asuntos pueden existir causas que motiven impedimento para administrar
justicia debidamente.
Por ese móvil se instituye en la Ley del Organismo Judicial, una serie de causales
imposibilitantes al funcionario judicial para conocer o continuar conociendo de un específico
asunto. Se trata de las causales de impedimento, excusa y recusación.
b.e. Haber sido tutor, protutor, guardador, mandante o mandatario de alguna de las partes;
b.f. Ser comensal o dependiente de alguna de las partes;
c. Recusaciones. Se denomina recusación de un juez a las causales que, cuando son invocadas
por las partes, son impedimento o motivo de excusa para el Juez seguir conociendo de un
determinado asunto sometido a su jurisdicción. Requiere, cuando sc invoca, se explique con
claridad en qué consiste la causal, y siempre, que se haga valer antes de dictar sentencia en el
proceso. La Ley del Organismo Judicial contempla, también, cuáles son las causales de
recusación en los artículos 122 y 123.
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83
CLASES DE ORGANOS JURISDICCIONALES
84
ÚNICA Y DOBLE INSTANCIAS
PRINCIPIOS DE LA ORGANIZACIÓN JURISDICCIONAL
TEMA IV
La Función Jurisdiccional
1.CONCEPTO
La función jurisdiccional consiste en una función pública realizada por los órganos
jurisdiccionales competentes del Estado, de acuerdo a la forma requerida en la ley en virtud de
la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes con el objeto de dirimir sus
controversias de relevancia jurídica eventualmente factible de ejecución (Couture), Se trata de
la función ejercida por el órgano creado por el Estado para que administre justicia, sostenido
en la delegación soberana del pueblo; además, de la competencia y la manera de desempeñarla
por medio del proceso.
Cada proceso o materia de proceso tiene su propio estilo de manifestarse y substanciarse; éste
no puede cambiarse o modificarse por el Juez o las partes litigantes puesto que se trata de una
relación jurídica procesal continua, con análogas posiciones de ataque, defensa y prueba para
que se aseguren y queden aseguradas en la decisión que se convertirá en cosa juzgada.
Por ello, la función jurisdiccional es un acto de juicio designado por el derecho de las partes en
el proceso; declara y constituye, al mismo tiempo, derechos preexistentes o crea nuevos estados
jurídicos de certidumbre y coerción no existentes antes de que el Juez dicte la decisión en el
asunto litigioso.
La función jurisdiccional soluciona las controversias de relevancia jurídica y satisface las
pretensiones reclamadas por una u otra parte,
ya que, al ser resuelta, en la declaración contenida en la sentencia, dejan de existir. Razón
eficiente de la función jurisdiccional es, precisamente, la declaración que resuelve la
controversia y que genera la cosa juzgada, proporcionando a las partes la seguridad buscada.
La doctrina procesal define que la función jurisdiccional, expresada por los órganos
jurisdiccionales, tiene la finalidad de tutelar los derechos y declararlos una vez ha concluido el
proceso. Destacan, para explicarla, las siguientes teorías:
a. Tutela del derecho de los particulares. Expresa que la jurisdicción es la actividad con la
que el Estado tutela el derecho subjetivo violado o amenazado. Sin embargo, no siempre la
jurisdicción coincide con esta doctrina porque puede darse el caso de la demanda hecha ante
el órgano jurisdiccional en la que la parte no se encuentre en posesión de un derecho o que
no exista norma que lo ampare como pretensión. La facultad de acudir al órgano
jurisdiccional es independiente de la existencia o inexistencia de un derecho violado o
amenazado;
La justa composición del litigio constituye un interés colectivo superior al de las partes, por lo
que la declaración del juez se manifiesta, principalmente, en el derecho penal y administrativo
en los cuales las resoluciones son obligatorias para las partes, aun contra sus voluntades; y,
89
2. DIFERENCIAS ENTRE ACTOS JURISDICCIONALES, LEGISLATIVOS Y ADMINISTRATIVOS
Para comprender la función jurisdiccional, llevada a cabo por los órganos jurisdiccionales, es
necesario despejar las diferencias existentes entre los actos que realizan y son verificados por
los órganos legislativos y administrativos.
a. Actos jurisdiccionales. Estos son la actividad jurídica de aplicación del Derecho; tienen
el carácter de cosa juzgada, irreversible, inimpugnable e inmutable.
Por medio de los actos jurisdiccionales, se juzga la conducta frente a un caso concreto y
solo obliga a las partes que intervienen en el litigio. El Juez no legisla, sino administra
justicia, por lo que los actos jurisdiccionales no son voluntarios;
b. Actos legislativos. Se trata de los actos legislativos de la creación del Derecho; el
establecimiento de las normas jurídicas destinadas a regir la conducta de las personas, de
manera general, obligatoria y coercible; y,
c. Actos Administrativos. Constituyen la actividad técnica de la prestación de servicios
públicos utilizando el Derecho como medio, no como fin. Estos son espontáneos y en
cualquier momento pueden dejar de existir, por lo que pueden ser revocados por la
administración ya de oficio, y a solicitud. de parte interesada, mediante los recursos
administrativos.
90
Administrativamente se rige por las disposiciones de Ia Ley de Régimen Interior del Congreso
de la República de Guatemala.
Administrativamente lleva a cabo, con sus propios recursos o los aportados por el Estado, las
facultades señaladas en la Constitución Política de la República de Guatemala y Ley del
Organismo Judicial relaciones con su patrimonio, finanzas, personal y otras.
91
4.CARACTERES DE LA JURISDICCIÓN JUDICIAL
a. Servicio público. La jurisdicción judicial realiza una función de naturaleza pública puesto que
la actividad de los jueces está regulada por normas de carácter imperativo y, como
consecuencia, los administrados tienen derecho a ejercitar sus acciones en igualdad de
condiciones. Este derecho está protegido legalmente por la denominada tutela jurisdiccional,
por recursos y por sanciones impuestas a los funcionarios que las violen;
b. Derecho público y subjetivo del Estado. A este derecho se someten y sujetan las personas
independientemente a toda clase de relación material privada;
d. Ejercicio dentro de los límites del Estado. Es dentro de los límites establecidos del Estado,
territorialmente hablando, que se ejercita la potestad de aplicar las leyes. De esto se desprende:
d.a. Los órganos jurisdiccionales ejercen su función en el territorio del Estado y si necesitan
hacerlo fuera del mismo, deben requerir la intervención de las autoridades extranjeras por
medio del Ministerio de Relaciones Exteriores, empleando el instrumento del suplicatorio;
d.b. Los jueces no pueden aplicar otras leyes que las sancionadas por el Estado.
Excepcionalmente, es permitido aplicar una ley extranjera cuando se trata de la capacidad
de las personas o la forma en que los actos o negocios jurídicos fueron celebrados, por
ejemplo; en el caso de los tratados y convenciones internacionales aceptados y
d.c. Las decisiones de los jueces no tienen eficacia ni fuerza ejecutiva fuera del territorio
del Estado, salvo que puedan ejecutarse en otros países cuando existan tratados y
convenciones y principios de reciprocidad que lo permitan;
e. Ejercicio sobre personas y cosas que existen dentro del territorio del Estado. El imperio de la
ley se extiende y ejerce, a todos los habitantes del Estado, nacionales o extranjeros, residentes
o transeúntes, y sobre los bienes situados en el mismo;
93
f. Indelegable. La jurisdicción debe, necesariamente, ejercerse por la persona a quien le ha sido
confiada y delegada; esta persona es el juez quien, a su vez, puede comisionar a terceros el
diligenciamiento de actos jurisdiccionales; y,
g. Igualitaria a la de los otros organismos del Estado. Tanto el Poder Legislativo como el
Ejecutivo, realizan actos jurisdiccionales con las modificaciones y restricciones del poder
propiamente jurisdiccional que establecen las normas constitucionales y ordinarias del Poder
Judicial.
5.ELEMENTOS DE LA JURISDICCIÓN
a. Conocimiento de causa (Notio). Este es el derecho que tiente el juez de conocer de una
cuestión determinada.
En último lugar, debe proceder a reunir los elementos materiales de conocimiento, ordenando
las medidas de institución, admisión u otra, de oficio o a petición de parte interesada;
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b. Citación a juicio (Vocatio). Esta es la facultad del juez para citar, obligar y conminar a las
partes para que comparezcan a juicio dentro del plazo del emplazamiento, en cuya virtud el
juicio puede proseguir en rebeldía de la parte que no comparezca, sin que esto afecte la validez
de las resoluciones o actuaciones jurisdiccionales;
La citación a juicio (Vocatio) se aplica a los procesos que no sean personales, ya que en éstos la
incomparecencia de la persona, no permite declararla rebelde, puesto que tiene obligación de
hacerlo;
Castigo o coerción (coerctio). Es el empleo de la fuerza para el cumplimiento de las resoluciones
y medidas dictadas y ordenadas por el Juez en el proceso, con el objeto de que se desenvuelva
normalmente.
El castigo o coerción puede aplicarse sobre personas o cosas; se cita por ejemplos las multas y
las órdenes de conducción al tribunal o la detención de las personas, la obligación del testigo de
asistir a juicio, las sanciones disciplinarias a las partes o sus representantes y funcionarios quc
deben participar en el proceso, la evacuación de audiencias, el secuestro de cosas, etc. Este
elemento se produce con mayor regularidad en el proceso penal;
d. Declarar el derecho (Iudicium). Es la facultad del juez para dictar sentencia, poniendo fin al
litigio con carácter de cosa juzgada. El juez no puede dejar de resolver por insuficiencia,
obscuridad u otra causa de la ley como las citadas anteriormente, pues se debe valer de la
interpretación y la integración de la misma, debida y justamente.
95
Además, no puede dictar sentencia fuera de los límites pretendidos por las partes en la
demanda o su contestación en aquellos procesos del orden civil, mercantil, administrativo u
otros, bajo pena de nulidad de lo actuado y responsabilidad personal. Pero, dentro del proceso
laboral, la titularidad y celeridad permiten al juez aumentar derechos y ventajas para los
trabajadores, aunque no lo hayan hecho valer o pedido en la demanda y reclamaciones; y,
e. Ejecución (executium). Es el imperio para ejecutar y hacer cumplir las decisiones dictadas
por el juez en el proceso; el imperio de ejecutarlas aún contra la voluntad de las partes y con el
auxilio, en su caso, de la fuerza pública.
En materia civil, el mismo juez que ha dictado la resolución en primera instancia es el habilitado
y designado legalmente para ejecutarla y, a la vez, quien debe velar porque se cumpla la
disposición, especialmente laboral y económico coactivo. Con respecto a la sentencia dictada en
los procesos penales, está un procedimiento preestablecido que son los juzgados de ejecución.
En cuanto se refiere a materia civil, laboral, familia y mercantil existe un procedimiento
posterior denominado Juicio Ejecutivo que debe ser compulsado a instancia de parte.
6.DIVISIÓN DE LA JURISDICCIÓN.
7.CLASES DE JURISDICCIÓN
d. Delegada. Es aquella que sucede cuando el juez, por encargo de otro, de igual o distinta
jerarquía y categoría, realiza determinada diligencia o actuación procesales en vista que el juez
originario está imposibilitado de llevarlas a cabo por si mismo. Para esta situación, solicita la
colaboración de otro juez por medio de exhorto, despacho o suplicatorio;
e. Propia. Es aquella que se da al juez por la ley, y le especifica cuáles son los asuntos que debe
conocer; este tipo tiene relevancia con la competencia; y,
f. Ordinaria. Es aquella que tiene definida la actividad que debe desarrollar el juez, en lo diversos
ramos del Derecho, tales como el civil, penal, laboral, etcétera.
La Ley del Organismo Judicial establece en el artículo 58, que la jurisdicción es única y la
distribuye entre:
1.Corte Suprema de Justicia y sus Cámaras Penal, Civil y de Amparo y Antejuicio;
2. Corte de Apelaciones;
LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL
CARACTERES DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL
100
ELEMENTOS DE LA JURISDICCIÓN
101
DIVISIÓN DE LA JURISDICCIÓN
CLASES DE JURISDICCIÓN
103
TEMA V
La Competencia
1.CONCEPTO
Las teorías propuestas de qué es la competencia, coinciden en que es una especie de la
jurisdicción; procede de la idea que la demanda debe interponerse ante juez competente.
Los Jueces competentes conocen de la acción para declarar el derecho ya que se trata de una
institución proveniente de la ley, no de la voluntad de las partes, quienes no pueden alegar que
un juez tenga competencia para que resuelva su conflicto personal, real o mixto, sino le ha sido
concedida con antelación. Las partes están obligadas a someterse y someter sus acciones ante
el juez que puede resolverlas y no ante otro, pues de hacerlo constituirían un fraude de ley.
Definido el campo de lo que es la competencia, puede afirmarse que se entiende por ella al límite
dentro del cual el Juez puede ejercer sus facultades jurisdiccionales (Alsina); la amplitud del
juez para administrar justicia en un caso determinado (Aguirre); o la atribución a un
determinado órgano con preferencia de los demás órganos de la jurisdicción (Guasp). Todas las
definiciones coinciden en que la competencia se refiere a una especie de la jurisdicción, un
género de la función jurisdiccional y su limitante.
a. Por razón del territorio. Para administrar pronta y cumplida justicia, es necesario dividir
cl territorio del Estado en porciones que converjan con la división política de Ia república:
esto se logra analizando y aprovechando las extensiones territoriales que tiene cada
departamento y municipio, así como las manifestaciones sociales y económicas que se
produzcan en uno u otro.
105
para conocer del litigio y resolverlo, debido a que la mayor parte de los asuntos son resueltos
por jueces de primera instancia y, algunos, por jueces menores. La división se produce en el
Acuerdo número 3-91, modificado por los Acuerdos números 5-97 y 6-97, todos de la Corte
Suprema de Justicia, al establecer:
c.a. Los jueces menores del ramo civil en el municipio de Guatemala conocerán reclamos
hasta de sesenta mil quetzales;
c.b. Los jueces menores del ramo civil en las cabeceras departamentales y en los
municipios de Coatepeque del departamento de Quetzaltenango, Santa Lucia
Cotzumalguapa, del departamento de Escuintla, Mixco, Amatitlán y Villa Nueva del
departamento de Guatemala, conocerán reclamos hasta de treinta mil quetzales;
c.c. Los jueces menores del ramo civil en las cabeceras municipales no citados
expresamente conocerán reclamos hasta diez mil quetzales; y,
c.d. Los jueces menores del ramo civil en el departamento de Guatemala, cabeceras
departamentales y municipales del interior de la República conocerán en primera
instancia los asuntos de familia de ínfima cuantía en reclamos hasta seis mil quetzales;
d. Por razón de grado. El sistema jurídico guatemalteco sitúa a los órganos jurisdiccionales
atendiendo a una jerarquía del menor al mayor grado. Los jueces tienen, así, competencia del
juez menor, de paz, comarcal o comunitario, hacia el de primera instancia, éste hacia el juez de
segunda instancia (Corte de Apelaciones) y, de ésta, sin constituir instancia, la Corte Suprema
de Justicia, escalonadamente, y,
106
e. Por razón de turno. Ésta se refiere a los jueces que, teniendo una misma competencia, la
ocupan en vista de encontrarse gozando de vacaciones o porque en ciertos y determinados días
y horas inhábiles, pueden recibir y tramitar actuaciones de las partes cuando el tribunal al que
sirven se encuentre cerrado.
3. COMPETENCIA ESPECIAL
Para evitar que la limitación de la jurisdicción genere nulidades a los actos realizados por jueces
incompetentes, por cualesquiera de las razones relacionadas, la ley establece excepciones al
principio general y básico; entre estas se encuentran:
a.b. El militar. Ordena el juzgamiento de las personas que integran y forman parte del
Ejército de Guatemala, por considerar que no pueden ser juzgadas por tribunales civiles, ya que
tienen privilegios, concesiones y libertades diferentes una y otras;
107
los órganos jurisdiccionales para conocer de determinadas acciones, subsistiendo mientras el
proceso se desarrolla no obstante los cambios de hecho o de derecho que pudieran afectarlo o
surgieran en el curso de su tramitación y aun cuando se haga valer la excepción de
incompetencia, no varía la acción intentada, sino quien es el juez que deberá conocer.
De ahí, que la acción es el medio concedido por las leyes para ejercitar en juicio un derecho que
compete a cada quien. entendiendo desde luego, que la acción no es el derecho ya que existe
antes de la acción judicial y, consecuentemente, es independiente. Una cosa es afirmar que se
tiene derecho y otra es ejercitar el reclamo haciendo uso de ese derecho, a tal grado que no
puede existir acción sin la existencia del derecho. La acción es el medio, el derecho es el fin.
Ejemplo, del contrato surge la obligación, de ésta surge la acción y de ella la demanda que
servirá al juez para declarar el derecho configurado en el contrato. Asimismo, lo puede ser la
acción ejecutiva que reclama el pago de cierta cantidad de dinero a otra ante el juez competente
de Primera Instancia, y la parte demandada adecua en su defensa y prueba que ha pagado ya
parcialmente una suma de dinero que lo convierte en incompetente, pero, como el origen de la
obligación, o sea el contrato, dice que de aquella surge la acción, debe seguir conociendo por lo
que realmente se adeuda o también, el caso de la parte demandada que cambia de domicilio
una vez iniciada la acción ante el órgano jurisdiccional competente lo cual no modifica la
competencia del juez que conoce.
Una vez determinada la competencia del juez no puede variarse, salvo los casos en que se
elimine el órgano jurisdiccional, o se suprime la ley que establece la competencia de un órgano
jurisdiccional o se indica que no tiene
109
CLASES DE COMPETENCIA
110
COMPETENCIA ESPECIAL
111
TEMA VI
Los Sujetos Procesales
1. CONCEPTO
Sujetos procesales son las personas naturales o jurídicas que se constituyen en el proceso para
pretender en él la solución de un conflicto de intereses, asumiendo derechos, deberes, cargas y
responsabilidades inherentes al juicio.
Para resolver los conflictos de intereses en forma imparcial y coactiva, es necesario recurrir al
órgano jurisdiccional al cual el pueblo le ha conferido la facultad de juzgar y promover la
ejecución de lo juzgado. Generalmente, la controversia jurídica tiene dos elementos: el sujeto o
sujetos activos a quienes se denomina actores o demandantes en los procesos de naturaleza
civil, mercantil, familia, laboral, etc.; acusador o querellante adhesivo en los procesos penales;
y el sujeto o sujetos pasivos llamados demandados en los procesos civiles, mercantiles, familia,
etc. o denunciado o querellado, incoado, acusado, procesado en los procesos de naturaleza
penal. Se trata de dos o más personas o grupos de personas interesadas en el resultado del
proceso quienes actúan activa o pasivamente en la relación jurídico-procesal. Incluso, aquellos
sujetos a quienes se conoce como aspecto y apelado en las apelaciones; recurrente, y recurrido
en los recursos; ejecutante o ejecutado en los procesos de ejecución, etc., según la participación
o posición, que ocupen en el proceso.
Lo anterior evidencia que en todo proceso existen sujetos procesales, partes procesales,
interesados directa o indirectamente en el conflicto de intereses y en el fin del proceso. Pero,
también, hay
112
Ha de pensarse, entonces, que quienes intervienen en el proceso son personas físicas o jurídicas
y que no puede darse la posibilidad de que las acciones intentadas no afecten derechos de otras
personas, lo que expresa la existencia obligatoria de dos clases de sujetos procesales, en
posición doble, igual y contradictoria.
La posición jurídica doble de los sujetos procesales se produce porque en todo proceso hay
dualidad de sujetos, bilateralidad; se exceptúan de esta regla, los procesos voluntarios en donde
no existe o no se da la bilateralidad al discutirse la declaración de un derecho.
La igualdad de los sujetos procesales radica en la condición constitucional que cada una debe y
está en la misma posición en el proceso, en el mismo plano procesal y con los mismos derechos
de ataque y defensa, cada sujeto procesal tiene el mismo derecho de pedir, de fiscalizar la
prueba, de interponer recursos, etc.
113
Los abogados patrocinantes de las personas beneficiadas con la asistencia judicial gratuita son
nombrados conforme una lista elaborada por la Corte Suprema de Justicia. Al lado de estos
abogados se encuentran los Pasantes de los Bufetes Populares de las Facultades de Ciencias
Jurídicas y Sociales de las universidades que funcionan en el país, quienes proporcionan
asesoría a estas personas ya no solo con la finalidad de colaborar con las mismas en la
resolución de sus
114
Con la emisión de la Ley Orgánica del. Ministerio Público (Decreto 40-94 del Congreso de la
República de Guatemala), se estableció la facultad del Fiscal General de la República para
suscribir convenios con las distintas Facultades de Ciencias Jurídicas y Sociales o de Derecho
para que estudiantes que hubieran cerrado pensum de estudios pudieran desarrollar
actividades dentro de la Institución y que, en caso se graduaran, puedan ser nombrados como
parte integral de la misma; estas actividades los considera como Auxiliares Fiscales (artículo
89) hasta por un plazo de dos años inicialmente, extensible a dos años más y colaborar en los
casos de persecución penal.
2.CLASES DE SUJETOS PROCESALES
Originales. Son los sujetos procesales que comparecen al proceso en calidad de demandante y
demandado, acusador o acusado, o de varios de uno u otros, figurando en el proceso desde un
principio;
f. Intervinientes o terceros. Son los sujetos procesales que comparecen en el proceso
con posterioridad a su iniciación, sin haber sido mencionados en la demanda u otra actuación,
hasta que el órgano jurisdiccional les llama a participar. Dentro de éstos se encuentran:
f.a. Los que intervienen forzada u obligatoriamente. Estos sujetos deben
participar en el proceso porque han sido llamados a intervenir en la Litis; y,
f.b. Los que intervienen voluntariamente. Estos sujetos son los que participan
en el proceso en defensa de sus propios derechos, de manera voluntaria;
g. Con intereses propios. Son los sujetos procesales que manifiestan en el proceso tener
interés, ya porque persigan alguna cosa o ya porque defiendan a uno de ellos; y,
Debe distinguirse entre lo que es capacidad para ser sujeto procesal y capacidad procesal o de
obrar procesalmente.
Los sujetos procesales han de participar activamente desde el inicio y prosecución del proceso,
hasta su final y, para ese objetivo, han de intervenir de manera personal o por medio de
representante quien, a su vez, puede hacerlo permanentemente, como sucede en el caso de los
padres de menores de edad hasta que cumplen la mayoría de edad o se hallan en estado de
interdicción; o, temporalmente, como
118
Las personas jurídicas privadas, como las sociedades mercantiles o civiles, la representación
recae en quien se defina en sus respectivas escrituras constitutivas; igualmente sucede con las
asociaciones y fundaciones. En el suceso de otras agrupaciones como las cooperativas, son
representadas por un miembro del Consejo de Administración o, en el caso de las uniones,
gremios y organizaciones sin personalidad jurídica, los promotores que figuren como tales.
Un hecho final se produce en cuanto a los menores edad quienes no pueden constituirse en
sujetos procesales a lo mismo que los declarados en estado de interdicción, quebrados o
fallidos, puesto que deben comparecer a proceso por medio de sus representantes legales o
defensores judiciales.
119
misma explicándole, si es necesario, lo que acaece de tal manera que el menor pueda conducirse
en su declaración sin temores; en estos casos, regularmente la voluntad del asistente es un
setenta por ciento y del asistido del treinta por ciento.
Además del anterior instituto, se cita la autorización procesal, consistente en la actuación que
debe mediar para que una persona puede declarar, litigar o personarse en un proceso, tal como
sucede con la mujer que necesita de autorización del marido, en algunos países, cuando desea
contratar; afortunadamente, el ordenamiento jurídico guatemalteco, no la contempla pues
existe disposición constitucional que considera iguales en derechos y dignidades al hombre y
la mujer y establece que por motivos de sexo no puede disminuirse, tergiversarse o provocar
renuncia de derecho y calidades a ninguna persona, sin importar, además, el estado civil
(artículo 4o. Constitución Política de la República de Guatemala).
5.LITISCONSORCIO
En varias ocasiones se observa que en el proceso intervienen una o varias personas como actor
o demandante o acusadora y una o varias personas demandadas o acusadas. Es la pluralidad de
personas participantes en el proceso. El litisconsorcio es: el hecho procesal en el cual se
presentan al proceso varios sujetos de derecho a reclamar sus pretensiones, acciones, activa o
pasivamente, esto es, pluralmente.
Cuando hay litisconsorcio, el juez tiene la facultad, si así se lo piden los sujetos procesales o la
ley lo ordena, de instar que todos los litisconsortes nombren un representante común en el
proceso para que los represente en el mismo y gestione por todos ellos, unitariamente. Esto por
supuesto, cuando se trata de la parte actora, demandante o acusadora, pues en el caso de los
acusados penalmente cada uno debe intervenir personalmente más si se tratara de
demandados en los
120
ramos civil, mercantil, etc., puede darse el suceso que unifiquen su participación en el proceso
en uno de ellos.
El procedimiento señalado por la ley en cuanto al litisconsorcio es simple pues el juez al conocer
de la petición o hallarse obligado hacerlo por ley, fija un plazo a los sujetos procesales, activos
o pasivos, según el caso, para que unifiquen personaría y, si no lo hacen, designa a uno de ellos
como representante común. Este representante queda, desde ese momento, obligado a ejercer
y gestionar, con plenos derechos, la defensa comunitaria, y está sujeto a responder ante los
demás de los daños y perjuicios que pudieran ocasionarse por su negligencia.
La ley procesal informa que las facultades especificas del representante común no le llegan al
representante unitario por exclusión, sino expresadas por sus representados al haberlas
otorgado. Por ejemplo, se citan: la declaración jurada en representación de los litisconsortes, el
desistimiento, el allanamiento, el reconocimiento de firmas, etc., que deben ser expresamente
otorgadas por los partícipes o mandantes.
121
Existirían tantos procesos como litisconsorcio hubiera dando posibilidad a que unos
litisconsortes se pronuncien de acuerdo con la pretensión del demandante y otros se opongan
a ella, pero, en todo caso, el allanado es el único afectado.
6. INTERVENCION
La intervención es conocida también como tercería; es un tipo de pluralidad de sujetos
procesales que se produce cuando los litigantes aparecen situados en un mismo plano, sin
confrontación directa en la actuación procesal.
La intervención causa un cierto tipo de litisconsorcio, ya que hay pluralidad, pero, no forma a
una de las partes del litigio, por lo que son diferentes.
123
c. Coactiva. Este tipo de intervención se produce cuando se insta por los sujetos procesales o
por el juez, que una persona intervenga en el proceso. Cualquiera de los sujetos puede pedir
que el tercero comparezca al juicio porque es común e importante lo haga o porque al juez le
parece conveniente intervenga, tal como, sucede con el testigo en los procesos civiles o el
ministerio público en el proceso de amparo; y,
d. Sucesión o sustitución procesal. Esta es denominada como crisis subjetiva del proceso y se
causa cuando el juez o los
124
sujetos procesales, por razones involuntarias, no pueden seguir con el proceso o las acciones
intentadas y pueden ser sustituidas por otro juez o por otro sujeto procesal y, de esa manera,
proseguir el proceso por todos sus trámites normales. Ejemplo de éste es el fallecimiento del
demandado y hay acciones pendientes que dilucidar, lo que obliga que participe el mortual por
medio del representante o administrador de la misma.
125
CLASES DE SUJETOS PROCESALES
CLASES DE LITISCONSORCIO
127
TEMA VII
La Acción Procesal
1. CONCEPTO
La acción es el poder jurídico que tiene todo sujeto de derecho, de acudir al órgano
jurisdiccional para reclamar la satisfacción de una pretensión (Couture).
El poder jurídico compete a la persona como atributo reconocido en la Declaración de Derechos
del Hombre aprobada por la Asamblea de las Naciones Unidas en 1948; este poder se reconoce
en la Constitución Política de la República de Guatemala como el derecho de petición en el
artículo 12.
Los romanos decían que la acción es el derecho de perseguir en juicio lo que. se nos debe;
enseñaron que formaba parte integral del derecho sustantivo el que, al ser analizado, permitía
el estudio de la acción correspondiente desde el punto de vista procesal. Para los romanos los
dos derechos, sustantivo y procesal, estaban íntimamente ligados, esto es, la acción tutela el
derecho cuando se hace valer, al decir de Carnelutti. En la actualidad la idea romana se mantiene
al concebirse a la acción como la facultad de invocar la autoridad del Estado para la defensa de
un derecho (Goviello).
El derecho es primero y la acción le sigue y, por esta causa es que la palabra acción se emplea
en el Derecho procesal de diversas maneras tales como:
128
Utilizar las expresiones tengo derecho para reclamar una cosa o tengo acción para reclamar una
cosa, como sinónimo, es confuso porque el derecho existe antes que la acción e
independientemente a que teniendo derecho no se accione o que se accione sin tener derecho.
No puede hablarse de acción sin que haya un derecho que la tutele. La acción es medio, no fin;
el fin es el derecho que se pretende o hace valer, y se utiliza para hacerlo realidad:
129
tres. La. demanda, como escrito dirigido al juez, pone en ejercicio la acción y no es la acción
misma; se deduce ante el juez lo que se desea declare o. como se indica en la ley procesal civil,
la fórmula que explica y expone al juez los hechos en que se funda la acción y el derecho que ha
de satisfacerse en la sentencia.
La demanda contiene los hechos que originan el conflicto y el derecho reclamado por medio de
la acción para que se cumpla con la obligación o el derecho que asiste al reclamante. De ahí, que
por la causa contenida en el contrato se origina la obligación, de la obligación se origina la
acción, de la acción se origina la pretensión y la pretensión se encuentra formulada en la
demanda, como última consecuencia.
2. NATURALEZA JURÍDICA DE LA ACCIÓN
La relación existente entre el derecho y la acción hace que la naturaleza de ésta se determine
por la del derecho; así, si el derecho es creado por el Estado en las normas jurídicas que tutelan
a las personas, sus bienes y sus derechos, la acción surge de la misma causa. El Estado fija en las
normas jurídicas cuáles son los derechos que pueden reclamarse por medio de la acción.
Esta circunstancia es la que engendra las tres clases de acciones reconocidas:
Las teorías más sobresalientes que tratan de explicar la naturaleza jurídica de la acción, son:
a. Escuela clásica del recto obrar.
Savigny expone que la acción es un derecho sustancial puesto en ejercicio o en
movimiento; derecho y acción son sinónimo, una misma cosa, ya que posee el ejercicio
de la acción solamente quien tiene el derecho o la razón.
La teoría se funda en el principio de que primero existe el derecho y luego la acción, porque es
la garantía del derecho; así, cuando se infringe una norma jurídica de derecho sustantivo, de
inmediato y como garantía de ese derecho, nace la acción por la que se solicita al Estado que las
cosas vuelvan a su lugar. La acción para Savigny tiene como elementos:
131
a.c. Una calidad: la acción no corresponde a cualquier persona, sino únicamente
a aquella titular del derecho transgredido o a aquella beneficiaría con el interés
protegido por la ley; y,
132
Escuela alemana. La escuela alemana presenta tres teorías:
b.a. Winscheid indica que lo que nace de la violación de un derecho no es el derecho de acción,
sino la pretensión del actor en contra del autor de la violación de la norma jurídica la que se
convierte en acción cuando se hace valer ante el juez en el proceso. La importancia de esta teoría
se concreta en que:
b. Escuela italiana.
c.a. Chiovenda afirma que la acción es la actuación de la ley; el poder jurídico que da
vida a la condición para la actuación de la ley por el órgano jurisdiccional. Admite que
la acción es facultad o derecho subjetivo jurídicamente protegido y, siendo que el
derecho es esencialmente coercitivo, la acción no surge sino hasta el momento en que
la violación del derecho es planteada ante el tribunal. Afirma que no hay casos en que
el derecho actúe espontáneamente puesto que las partes, de mutuo acuerdo, adecuan
su conducta y no transgreden la ley, tal como sucede con el divorcio de mutuo
consentimiento.
Para Chiovenda la acción se encuentra en el derecho potestativo que puede ser ejercido sin que
la otra parte manifieste su voluntad, como en el caso de que uno de los cónyuges solicite la
separación de cuerpos, pero no modifique el vínculo matrimonial.
134
Las partes, integradas por el sujeto activo o titular del derecho y el sujeto pasivo que tiene la
obligación de cumplir una prestación al titular;
c.b.b. El bien, objeto o interés sobre el cua1 recae la voluntad de las partes; este
puede ser mueble o inmueble, un derecho real o personal; y,
c.b.c. La pretensión, la cual debe existir para que sea exigible por una de las
partes a la otra de la resistencia que se produzca, nace el conflicto de intereses.
Afirma, a continuación, Carnelutti que los elementos del litigio, conforme sus puntos de vista,
se constituyen porque existen partes actora, demandada y juez y el objeto, como actividades
necesarias, tienen que realizarlo el órgano Jurisdiccional con la finalidad de dictar sentencia.
135
Con esas bases define Carnelutti a la acción como toda actividad que realizan las partes desde
el primer hasta el último acto, para llevar al juez el conocimiento de los hechos que integran el
conflicto de intereses; y, que el término acción es esencialmente actividad, movimiento de actos,
que ejecutan las partes para llevar el problema al juez y buscar una justa solución.
d.a. Alcalá-Zamora y Castillo, expone que la acción, más que derecho, es facultad, posibilidad de
recurrir a los tribunales para obtener la satisfacción del interés lesionado; solamente en los
casos preestablecidos por la ley no se acude a los órganos jurisdiccionales, pues se concede a
éstos facultad de intervenir directamente, como en el proceso penal, significando que no es
necesaria la provocación de la actividad jurisdiccional por la parte para que el tribunal ejercite
la acción.
136
Alcalá-Zamora y Castillo indica que los elementos de la acción son:
Afirma Couture que la acción es para todos los ciudadanos y no para un particular en especial,
diferenciando la acción de la pretensión pues son instituciones independientes, pero,
relacionadas entre sí. La acción, dice, existe, aunque la pretensión sea infundada.
El hecho que la acción sea la especie de la petición instituida por las Naciones Unidas en 1948,
al proclamarse la Declaración universal de los Derechos del Hombre y establecer que es el
derecho de petición ejercitado ante el órgano jurisdiccional, hace que ese Derecho de petición
sea el género y la acción la especie; el primero se plasma en la Constitución (artículo 28) y la
especie se encuentra en las leyes del Derecho procesal.
La acción, en consecuencia, es:
137
3. CLASIFICACIÓN DE LA ACCIÓN
La acción se clasifica atendiendo a varios criterios:
a. El derecho invocado.
a.a. Real. El actor pretende la tutela de un derecho de naturaleza rcal;
138
c. El tipo de proceso.
c.a. Ordinario. Hay amplitud en el proceso; su trámite y plazos son largos y con
mayores oportunidades de ataque y defensa; existe una mayor garantía
procesal;
c.e. El trámite del proceso se lleva no por escrito si no por medio de audiencias
orales
d. La materia que se invoca.
d.a. Civil;
d.b. Penal;
d.c. Laboral;
d.d. Contenciosa-administrativa; y,
d.e. Constitucional, etcétera;
139
e. La iniciativa de la demanda.
e.a. Pública. Es ejercida por los órganos del poder público o el Estado por medio
del Ministerio Público o por la Procuraduría General de la Nación según sea el
caso;
e.b. Privada. Es ejercida por particulares;
140
Goldschmidt afirma que la acción penal nace cuando el titular tiene el derecho de acusar, ya sea
el Estado o el particular, y que este derecho de accionar y acusar, se dirige hacia el tribunal que
ostenta la facultad de administrar justicia, conforme a su jurisdicción y que tiene, además, el
derecho de imponer una pena.
La acción se dirige en contra del presunto culpable para que se desarrolle un proceso que lo
condene o absuelva, en su caso, pero si se le condena, debe ejecutarse la pena.
Conforme la ley procesal penal guatemalteca, en la actualidad, el derecho de accionar
penalmente corresponde, esencialmente, al Ministerio Público, aunque puede ejercerla
cualquier persona afectada por el delito siempre que acuda a dicho ente a iniciar su acción para
que proceda a la investigación y persecución penal del delito y delincuente, Esto nos permite
inferir la existencia de dos tipos de acción penal:
a. La pública. Ésta se dirige a la investigación e imposición, previa persecución, en su caso,
de la pena al responsable de cometer un hecho tipificado como delictivo de carácter
público, siendo ejercida por el Ministerio Público directamente
141
o a instancia de parte afectada, quien tiene el derecho de adherirse a la acción como querellante;
y,
a. Autónoma e independiente tanto del derecho abstracto el obrar del Estado mediante el
ius puniendi, como del derecho concreto de sancionar al delincuente;
b. Pública, porque se ejecuta contra todos los participantes en la
142
comisión del delito. Si la denuncia o querella se presenta en contra de uno de los posibles
responsables, el efecto de la misma se extiende a todos los partícipes y, si se otorga el perdón a
uno de ellos, en los casos permitidos por la ley, se favorece a la totalidad;
El proceso penal se desarrolla en una serie de períodos que la ley procesal define como:
a. Período de investigación o de persecución penal. Este puede generarse de dos formas:
a.a. Extra proceso. Cuando se comete un hecho tipificado como delito, las
autoridades competentes realizan la investigación y pesquisa del mismo, con la
finalidad de presentar ante los tribunales de justicia, no solo la mayor parte de
medios de prueba sino elementos suficientes de convicción al juez para que
pueda decidir el inicio del proceso correspondiente. La ley otorga al Ministerio
Público y a las autoridades de seguridad
143
En el Código Procesal Penal este período abre el debate, una forma de juicio oral que
implementa y que concluye con la sentencia;
145
El Código Procesal Penal y la Ley del Ministerio Público establecen que corresponde al
Ministerio Público el ejercicio de la persecución penal y la acción penal y, en consecuencia, a
esta institución deben presentarse las denuncias o querellas de los hechos delictivos para que
los investigue y, una vez obtenidos los medios probatorios necesarios, debe presentarlas al
órgano jurisdiccional pudiendo el ofendido adherirse a la acción como acusador particular. El
sistema vario cuando se trata de delitos perseguibles a instancia de parte, por los cuales el
agraviado ha de denunciar o querellarse contra del sindicado y, si es su deseo, pedir la
intervención activa del Ministerio Público como sujeto del proceso. Sin embargo, debe
mencionarse la actuación del particular afectado para iniciar cualquier juicio por delito de
acción privada, según disponen los artículos 474 y siguientes del Código Procesal Penal; y,
El Código Procesal Penal y la Ley del Ministerio Público, indican que corresponde a ese
Ministerio la persecución penal contra los infractores de la ley por lo que investiga, recaba
pruebas, presenta la denuncia o querella y persigue la acción penal por todos sus trámites y
períodos.
La tendencia actual, en cuanto al derecho procesal, tiene como fin primordial agilizar el
procedimiento, garantizar el respeto a los derechos humanos, la humanización de las sanciones
y el mejoramiento del principio de defensa social ante la comisión de hechos delictivos.
Por esa causa; el derecho procesal establece fórmulas para resolver rápida y sencillamente
ciertos casos penales por delitos de poco impacto social; el medio empleado es el principio de
oralidad procesal que, como alternativa, evita o anula el exceso de trabajo judicial para
abogados. Ministerio Público y tribunales correspondientes.
148
149
SENTIDOS DE LA PALABRA ACCIÓN
150
CLASIFICACION DE LA ACCION
151
CARACTERES DE LA ACCION
152
TEMA VIII
La Pretensión Procesal
1. CONCEPTO
Es la reclamación que una parte dirige a otra ante el juez; por ello, es el verdadero objetivo de
lo que se pretende obtener o satisfacer. Por la acción se posee el poder jurídico o el derecho de
acudir a los tribunales; en cambio, con la pretensión, como acto, cada persona se atribuye un
determinado derecho y lo persigne, haciéndolo valer ante el órgano jurisdiccional.
La pretensión es una declaración de voluntad, porque en ella se expone lo que el sujeto quiere;
el autor de la pretensión sostiene que lo que reclama coincide con lo establecido en el
ordenamiento jurídico y, para alcanzar fuerza de derecho, le basta la pretensión como
referencia subjetiva externa.
Con la pretensión se reclama la actuación del órgano jurisdiccional y por lo mismo es
denominada pretensión procesal. Cuando el tribunal actúa y dicta su resolución al caso, la
pretensión es satisfecha aun cuando no se alcance la totalidad de lo pretendido por el actor ya
que obtuvo la satisfacción de lo pretendido del sujeto pasivo de la relación jurídico-procesal.
154
155
Se caracteriza porque se solicita al órgano jurisdiccional haga efectiva la pretensión del sujeto
pasivo, para que, en el caso de que la obligación impuesta sobre la condena, se cumpla y quede,
también, expedita la vía ejecutiva forzosa en el supuesto que el obligado no cumpla. Tal es el
caso del pago de una suma de dinero líquida y exigible, el que, si no se cumple, se puede hacer
que se cumpla con la ejecución de la sentencia; y,
e. Ejecutiva. Ésta se solicita al órgano jurisdiccional para obtener la manifestación de
voluntad o la realización de una conducta material o física que se concreta en una obra
o que se deshaga lo hecho indebidamente, ejemplo son las ejecuciones especiales de
dar, hacer o dejar de hacer.
3. ELEMENTOS DE LA PRETENSIÓN
Los elementos de la pretensión son:
a. Los sujetos. Debe existir en la pretensión los sujetos procesales y el órgano
jurisdiccional competente que debe administrar justicia, abstenerse o recusarse, en
razón de su jerarquía o territorialidad;
b. El objeto. Este es el motivo o la causa de la pretensión que se solicita al órgano
jurisdiccional. El objeto ha de llenar requisitos como:
156
b.c. Causal, porque debe fundarse en ley, debe tener un motivo que la justifique
o, en último caso, un interés personal;
Contra una misma parte pueden interponerse en el mismo proceso diferentes pretensiones,
siempre que no sean contradictorias y que no hayan de seguirse en juicio sujetos a
procedimientos de distinta naturaleza y debe observarse en el caso de la cuantía que el monto
a que asciendan todas las pretensiones entabladas será la instancia en la que debe desarrollarse
el juicio.
157
CLASES DE PRETENSIÓN PROCESAL
158
TEMA IX
La Excepción Procesal
1. CONCEPTO
La institución de la excepción procesal es paralela a la acción procesal. Aquélla es el derecho de
atacar por el demandante, teniendo su réplica con el derecho del demandado de defenderse.
Toda demanda, como es sabido, es una forma de ataque y, como defensa contra ella, la excepción
procesal es la actitud que asume, el demandado; por esta causa es que se considera a la acción
como el sustituto de la venganza privada y a la excepción como el sustituto civilizado de la
defensa.
El derecho de defenderse en juicio por parte del demandado es paralelo a la acción porque
significa el reclamo que nace ante la pretensión del demandante, pidiendo al órgano
jurisdiccional el rechazo de la demanda y, como consecuencia, la pretensión intentada en su
contra.
Por ello, la excepción procesal es el título o motivo que, como defensa, emplea el demandado,
contradiciendo o repeliendo lo que se le reclama, alegando en contra del demandante para
excluir, dilatar, enervar, la acción planteada en la demanda del actor. El efecto de la excepción
procesal tiene por finalidad dejar sin razón de ser, sin eficacia, toda o parte de la acción del
demandante y contradecirla en
160
todo o en parte lo que pide al órgano jurisdiccional; esto es lo que considera Alsina al estudiar
la excepción y agrega que se manifiesta:
Es decir, la excepción consiste en la negativa u objeción que hace el demandado al reclamo del
demandante, pretendiendo aniquilar el ejercicio del derecho invocado o impedir se ejecute, por
lo que puede considerarse una acción del demandado denominada, procesalmente, excepción.
2.NATURALEZA JURÍDICA DE LA EXCEPCIÓN PROCESAL
161
Las teorías más aceptadas en el derecho procesal moderno son las que se encuentran ligadas
con cl obrar abstracto y debe admitirse que disponen de la excepción procesal todas aquellas
personas que son demandadas en un juicio o resultan contra-demandadas en el mismo; el
empleo de la defensa proveída por la excepción procesal es un derecho para determinar y
probar al juzgador que la demanda o la contra-demanda, en su caso, son fundadas o carecen de
un derecho que pueda hacerse valer jurisdiccionalmente con la finalidad de que al dictarse
sentencia en el proceso se absuelva a quien es demandado o contra-demandado.
Dado entonces el paralelismo entre acción y excepción procesales, se define que ésta última
está constituida como:
1.Un derecho autónomo, que existe con o sin el derecho material respectivo; su ejercicio es
independiente del mismo (teoría del obrar abstracto);
2. un derecho público, porque corresponde a todo sujeto de derecho. teniendo como sujeto
pasivo al órgano jurisdiccional y no al demandado;
3. Un derecho abstracto, porque está latente en lodo sujeto de derecho debido a que toda
persona tiene, el derecho de defenderse; este derecho se actualiza al ejercitar la excepción
procesal diferenciándose en que es provocada, no espontánea como la acción: y,
4. Un derecho cívico, porque se encuentra contenido en la ley fundamental. En el caso
guatemalteco es la Constitución Política de la República de Guatemala que garantiza el derecho
de defensa en juicio (artículo 12). La garantía constitucional consiste en último término en no
ser privado de la vida, la libertad y la propiedad, sin las cuales cl proceso no se tramitaría
conforme Ia ley.
Para comprender mejor lo que es la excepción procesal, deben analizarse las actitudes o
conductas que asume el demandado ante la demanda que se le promueve por el demandante a
partir de la notificación de la misma, y se explican cómo:
a. Pasiva total. Consiste en que el demandado, habiendo sido notificado de la demanda, no
comparece en absoluto en el
163
proceso. Sucede a esta actitud o conducta del demandado la institución procesal denominada
contumacia o rebeldía, siguiéndole el proceso en su ausencia; se le llama contumaz o rebelde.
El hecho de que el demandado no comparezca al proceso cuando ha sido emplazado para
hacerlo, no impide de ninguna manera que continúe por todos y cada uno de las etapas
procesales instituidas legalmente e, incluso, se produzca una sentencia de condena basada en
su rebeldía.
La Contumacia o rebeldía del demandado produce como efectos principales que se pueda trabar
embargo sobre sus bienes para asegurar el resultado del proceso. Sin embargo, si el demandado
demuestra al órgano jurisdiccional la causa eficiente y la fuerza, mayor del porque no pudo
nacerlo dentro de los plazos legales, puede dejarse sin efecto la declaración de rebeldía, como
primer caso; y, en segundo lugar, comparezca al proceso sin demostrar la causa de su
incomparecencia tomando el proceso en el estado en que se encuentra, sin que esto signifique,
que pueda dejarse sin valor la declaración de rebeldía;
164
civil pudiendo ser de dos clases:
c.a. Total, cuando se acepta por completo el reclamo del demandante. Ante esta situación
jurídica, previa la ratificación de lo expresado por el demandado el juez dictará sin más trámites
sentencia; y,
c.b. Parcial, cuando se acepta una parte del reclamo del demandante. En este caso, el juicio
proseguirá en cuanto a lo no aceptado por el demandado;
d. Oposición y defensa negativa. En este sentido, el demandado comparece al proceso
manifestando su total oposición a las pretensiones del demandante y propone probar en el
juicio los hechos en que funda su negativa, estimando que no son ciertos los argumentos o
derechos manifestados por el, demandante;
La reconvención o contra-demanda debe plantearse por el demandado siempre que los hechos
en que la funde sean conexos por razón del objeto o del título de la demanda, pues de otra
manera no puede surgir a la vida jurídico-procesal;
f. Oponer o interponer excepciones de fondo. Esta se da cuando el demandado comparece al
proceso combatiendo la acción del
165
demandante, trata de desvirtuarla y fija hechos que impiden cl nacimiento de la misma, la
modifican o extinguen; y,
La interposición de excepciones procesales, en los casos en que procede, debe hacerla valer,
oponer o interponer el demandado antes de contestar la demanda o bien, al contestarla, como
medio de atacar la pretensión del demandante o en contra del procedimiento; se trata de un
derecho de defensa previo a discutir en el primer caso o discutirse en el curso del mismo, en el
segundo.
La investidura del juez, el interés de las partes y la capacidad procesal, están en el juicio como
presupuestos procesales indispensables para que pueda darse la relación jurídico-procesal;
todo juez debe analizar al conocer del contenido de la demanda o de la contestación a la misma,
e incluso, a la oposición o interposición de excepciones procesales estos presupuestos por
tratarse, como la fórmula expresa, de un presupuesto que fija la calidad y naturaleza de
166
las acciones o excepciones promovidas por las partes demandante y demandada; es decir,
significan y constituyen los requisitos indispensables para que el juicio exista y tenga validez
formal, pues se ajustan a los supuestos previos que la ley establece para que el juicio pueda
promoverse o contestarse.
4.1. Presupuestos de existencia procesal
Para que una demanda pueda admitirse y el juicio, iniciarse, deben darse los siguientes
presupuestos procesales:
a. La proposición de una demanda judicial. Implica que no puede iniciarse ningún proceso si no
existe demanda presentada al órgano jurisdiccional y admitida por éste para su trámite;
b. La existencia de un órgano jurisdiccional, dotado de jurisdicción; y,
c. La existencia de partes, o sea de sujetos de derecho que acuden al órgano jurisdiccional para
resolver el conflicto de intereses en que se encuentran.
Cumplidos esos requisitos y admitida la demanda para su trámite, el pronunciamiento del juez
es obligado.
4.2. Presupuestos de validez formal
Los presupuestos de validez formal se refieren a la eficacia del juicio; la ausencia de ellos, sin
embargo, no obsta la existencia de la relación jurídico-procesal, pues el juicio existe, aunque los
actos realizados carezcan. de validez formal, tal como sucede con la
167
excepción de incompetencia, falta de capacidad de las partes, falta de personalidad jurídica,
falta de personería, etc., que califican la, situación procesal.
4.3. Diferencias entre presupuestos procesales y excepciones procesales
Las diferencias que existen entre los presupuestos procesales y las excepciones procesales
fundamentalmente consiste en que los primeros los hace valer el juez de oficio, sin necesidad
que las partes procesales los invoquen; en cambio, las segundas, deben ser alegadas, invocadas
y opuestas por las partes cuando actúen en el juicio como demandadas.
Muchas veces las excepciones procesales, por omisión de los jueces de aplicar los presupuestos
procesales, funcionan corno medios legales de denunciarles la falta de aplicación de
presupuestos procesales, actitud ésta que, en algunas ocasiones, es inadvertida o incumplida
por tales funcionarios en el proceso al analizar la demanda o su contestación y admitirlas para
su trámite, esperando que la parte contraria, el demandado por lo regular, haga valer u oponga
las excepciones que depuren el proceso en pleno litigio.
5.CLASIFICACION DE LAS EXCEPCIONES PROCESALES CONFORME LA DOCTRINA
168
a. Elección de la defensa. Esta puede ser:
a.a. De hecho, cuando se sostiene que lo que se ha recibido no es lo reclamado, sino que es
menos; o sea, se trata de una cosa distinta en su naturaleza o diferente en lugar y tiempo;
a.b. De derecho, cuando se niega alguna de las facultades que se atribuye el demandante, como
en el caso que pretenda la restitución de una cosa prestada y el demandado alega que se trata
de una donación; y,
a.c. Mixta o total, cuando se produce integración, al mismo tiempo, de un hecho y un acto
jurídico, como sucede en el caso de la deuda reclamada y se opone la excepción de pago, lo que
constituye un hecho porque se llevó a cabo la ejecución material de lo convenido y un acto
jurídico porque se cumplió la obligación extinguiendo el crédito; y.
b. EI contenido.
b.a. Reales, cuando son inherentes a la cosa y solo se extinguen con el derecho en que se fundan;
y,
b.b. Personales, cuando son consustanciales a la persona y solo pueden oponerse por quien la
ley le ha concedido derechos o por un pacto, excluyendo a otro interesado.
Quedó dicho que las excepciones procesales, ampliamente entendidas, deben comprenderse
como todo recurso defensivo del demandado frente al demandante y, estrictamente
comprendidas, a Ia
169
alegación que, sin destruir lo pedido o reclamado por el demandante, impiden temporalmente
la satisfacción por la vía jurisdiccional.
Las excepciones procesales se clasifican atendiendo lo que indican los diversos códigos y
figuran la mayor parte de las veces de acuerdo a circunstancias o situaciones jurídicas que se
producen en el proceso jurisdiccional. Esta clasificación, como más común, es la siguiente:
a.b. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el asunto principal se suspende hasta que
sean resueltas, en definitiva.
170
b.e. Son innominadas, pues la ley no las determina en su nombre o número, sino que pueden
nominarse por el demandado en la forma que más convenga a sus intereses siempre que
tiendan a constituirse en su defensa y atacar la pretensión del demandante; y,
Por su forma y trámite, son previas, pero por sus efectos producen consecuencias procesales
que, al ser declaradas procedentes, destruyen la acción del demandante. Sin embargo, hay
excepciones previas en las disposiciones legales que pueden hacerse valer en cualquier tiempo
y estado del proceso, ya previo al juicio, ya durante su tramitación, siempre que no se haya
dictado sentencia definitiva; por ello, se les llama privilegiadas ya que son excepciones que, por
su calidad, suspenden el proceso; se resuelven incidentalmente y al declararse improcedentes,
el proceso continúa su trámite normal hasta finalizar.
171
7. EXCEPCIONESPROCESALES EN EL DERECHOPROCESAL GUATEMALTECO.
Las leyes procesales guatemaltecas instituyen, para cada tipo de proceso, excepciones
procesales, previas o dilatorias y perentorias, de diversa manera, con los mismos resultados y
para que se produzcan los resultados previstos por la defensa del demandado. Estas, se
tramitan por el proceso incidental.
7.1. Excepciones procesales en el ramo civil
El Código Procesal Civil y Mercantil, denomina las excepciones procesales como previas; dentro
de la lista contenida en los artículos 116y117, se contienen cuatro calificadas como mixtas: la
caducidad, la prescripción, la cosa juzgada y la transacción: y además, comprende a las
perentorias en el artículo 118.
a. Incompetencia. La excepción previa de incompetencia es aquella que, fundada en la cuantía o
la materia del juicio, hace que la demanda sea conocida ante distinto juez o tribunal calificado
como competente con respecto del ante quien fuera planteada originariamente. Se trata de una
de las situaciones jurídicas obligadas de conocer por el juez, de oficio o a petición de parte, pues
afecta su competencia o su jurisdicción, conforme dispone el Código Procesal Civil y Mercantil
(artículo 6c.) y la Ley del Organismo Judicial (artículos 118,119 y 121).
La excepción de lugar a uno de los motivos para interponer el recurso de casación por
quebrantamiento de forma;
173
174
Igualmente sucede al ejercitar un derecho que está a un plazo convenido y éste no se cumple;
la acción, también resulta prematura o anticipada.
176
La caducidad, como la prescripción, no puede ser declarada por el juez de oficio, sino que
necesita gestión de la parte a quien favorece, situación ésta, que distingue la prescripción de la
caducidad puesto que aquella opera por el transcurso del tiempo e inflexiblemente, mientras
que la caducidad si bien opera también por el transcurso del tiempo, opera por la inactividad
procesal de una dc las partes durante cierto tiempo en el proceso o por no haber ejercitado la
acción de acudir a juicio en el plazo especifico. Así, caduca el derecho de proseguir una acción
si transcurren seis meses sin que se actué o gestione si se trata de la primera instancia y de tres
meses si es de segunda instancia, salvo que la inacción devenga de situaciones y actuaciones
que el tribunal debe ejercitar sin necesidad de gestión de parte interesada (artículo 588 Código
Procesal Civil y Mercantil) o se deba a los motivos de improcedencia señalados por el artículo
589 del mismo Código.
Por esas causas es que se dice que prescribe el derecho y caduca la acción;
j. Cosa juzgada. La parte que ha vencido en un proceso llevado por todas sus etapas procesales
que ha adquirido la categoría de autoridad de cosa juzgada, tiene el derecho de oponer a su
adversario la misma cuando pretende renovarlo. Esto es, la cosa juzgada consiste en la eficacia
que tiene una sentencia ejecutoriada, siempre que haya identidad de personas, cosas y causa o
razón de pedir (artículo 155 Ley del Organismo Judicial) y no permite ser impugnada por
contener decisiones concretas y firmes que hacen invariable e inmutable, salvo que permitiera
el juicio originario un juicio ordinario posterior en el que no proceda intentarla. Con frecuencia
se mezclan los tres conceptos jurídicos (personas, cosa y razón) que califican a la cosa juzgada;
ello se debe a:
177
j.b. La cosa juzgada tiene fuerza ejecutiva en el pronunciamiento dado por el juez en la sentencia
que ha resuelto el asunto con la formalidad de encontrarse firme y sea inatacable por recurso o
acción alguno; y,
j.c. La cosa juzgada como argumento o alegato privilegiado del que se aprovecha un ex-litigante
en contra del otro de igual especie, si es que pretende renovar lo que ya fue juzgado
definitivamente. Esta actitud convalidad el aforismo de la non bis in ídem en lo procesal, y de
ahí que se concreta en la terminación de los desquites de la apelación y otros recursos, así como
en los impedimentos para reiterar o reiniciar ofensivas y defensivas en el litigio. Se trata de la
caída del telón en el escenario judicial y, como tal, impide una nueva representación de la misma
obra.
178
La cosa juzgada, como excepción, de acuerdo a la distinción legal citada, se caracteriza porque:
j.c.a. Es irrevocable, pues frente a la resolución definitiva dada en el asunto litigioso, no cabe
probar a las partes lo contrario,
j.c.b Surge cuando se pretende revivir o revisar un asunto que ya ha sido decidido
definitivamente y se presume que el fallo se basa en situaciones verdaderas, no controvertibles;
en caso contrario, la justicia carecería de eficacia; y,
j.c.b Exige la concurrencia de los tres elementos que la ley indica para que pueda destinarse:
j.c.c Identidad de personas;
Sin embargo, hay excepciones de naturaleza previa que, conforme al artículo 120 del Código
Procesal Civil y Mercantil, pueden oponerse en cualquier tiempo o estado del proceso, tales
como la litispendencia, la falta de capacidad legal, la falta de personalidad, la
179
En relación a las excepciones procesales en el ramo penal, el Código Procesal Penal las define
como obstáculos a la persecución penal y civil y se hallan clasificadas en los articulos 291, 293
y 294, sin especificar si son previas o perentorias. En calidad de excepciones se comprenden las
siguientes:
a. Cuestiones prejudiciales. Por medio de la cuestión prejudicial, establece el artículo 291 del
Código Procesal Penal, se resolverán los asuntos que acaezcan en el proceso en procedimiento
independiente, a instancia del Ministerio Público, citando a todos los interesados siempre que
la ley que regule la cuestión lo permita y, cuando el ministerio público no esté legitimado para
hacerlo, notificará a la persona interesada que la promueva o desarrolle. En sí, la norma carece
de claridad pues no se especifica en qué consiste el obstáculo que da origen a la cuestión
prejudicial, pero, al ser promovida por el Ministerio Público o el interesado legitimado, se
tramita por la vía de los incidentes y suspenderá el procedimiento hasta que sea resuelta por el
juez competente. Asimismo, en caso el sindicado estuviera detenido el juez ordenará su
libertad, más si se declara la improcedencia, el proceso seguirá por todos sus trámites normales.
b. Antejuicio. El Código Procesal Penal (artículo 293) prevé la figura del antejuicio como una de
las situaciones que
180
La norma dispone, además, que no podrá realizarse actos que impliquen persecución penal
contra el privilegiado y se realizarán únicamente los que sean indispensables para la petición y
que, terminada la investigación esencial, se archivarán las piezas de convicción, salvo que el
proceso deba continuar contra otras implicados que no tienen el privilegio.
Circunstancia importante de mencionar es que la disposición rige aun cuando se requiere la
conformidad de un gobierno extranjero;
Incompetencia. Esta excepción se cita en el artículo 294 numeral 1), del Código Procesal Penal
y manifiesta que ha de determinarse conforme la Ley del Organismo Judicial. Al resolverse, se
determinará si el tribunal penal tiene o no competencia para conocer de un determinado
asunto, por lo que debe ser resuelta antes de cualquier otra cuestión (artículo 296):
d. Falta de acción. Esta excepción permite que el acusado rechace la participación de la persona
acusadora en el proceso que se le sigue, argumentando que no puede ejercer acciones penales
en su contra por encontrarse imposibilitado para hacerlas valer; es decir, existen circunstancias
calificativas que impiden se ejerza acciones penales;
e. Extinción de la persecución penal o de la pretensión civil. El artículo 294 del Código Penal
comprende este tipo de
181
e.e.c. Amnistía;
e.e.d. Indulto;
e.e.e. Perdón del ofendido; y,
e.e.f. Prescripción.
Tales excepciones pueden interponerse dentro del quinto día de producido el emplazamiento;
son tramitadas por el procedimiento de los incidentes dentro del mismo proceso principal y,
una vez declaradas sin lugar, al demandado tiene cinco días de plazo para contestar la demanda
luego de notificada la resolución del incidente, bajo conminatoria de rebeldía (artículos 36,37).
La Ley de lo Contencioso Administrativo expresa que las excepciones perentorias deberán
interponerse en el memorial de contestación negativa de la demanda y serán resueltas en
sentencia (artículo 39), con lo cual se manifiesta siguen el mismo curso que las del proceso civil.
183
del Tribunal y la Contraloría General de Cuentas y el Código Tributario.
E1 Código Tributario trata en los artículos 176 y 177, las excepciones procesales que han de
oponerse en el memorial donde se conteste la demanda, admitiendo las de pago, transacción
autorizada mediante Acuerdo Gubernativo, finiquito debidamente otorgado, prescripción,
caducidad y las nacidas con posterioridad a la contestación a la demanda siempre que
destruyan la eficacia del título. Debe advertirse que en el procedimiento administrativo
tributario existe la declaratoria de prescripción por parte de la autoridad respectiva lo cual se
comprende, como una declaración extrajudicial, aplicable para el cobro de adeudos tributarios
(artículos 55 y 56 del Código Tributario), procedimiento contemplado en el Instituto
Guatemalteco de Seguridad Social (Acuerdo 1013 de la Junta Directiva).
7.5. Excepciones procesales en el ramo laboral
Los artículos 342 y 343 del Código de Trabajo regulan que las excepciones que pueden
interponerse al contestar la demanda o la
184
reconvención, en su caso, son denominadas; dilatorias para ser resueltas previamente al asunto
litigioso laboral y que las nacidas con posterioridad se podrán interponer al contestar la
demanda o la reconvención o en cualquier estado del proceso. De esa suerte se produce en el
proceso laboral lo mismo que sucede con el proceso civil, con la distinción que las excepciones
de pago, prescripción, cosa juzgada y transacción no son consideradas como dilatorias, pero
pueden interponerse en cualquier estado del proceso hasta antes de dictar sentencia. Esto es,
se recogen las mismas excepciones procesales del ramo civil, sin enumerarlas cuando se trata
de perentorias.
185
186
189
a
EXCEPCIONES PROCESALES EN EL RAMO PENAL
a. Cuestión Prejudicial
b. Antejuicio
C. Incompetencia
d. Falta de Acción
e. Extinción de la Persecución Penal
191
TEMA X
Proceso Jurisdiccional
1. CONCEPTO
Proceso es el conjunto de actos jurídicos que nacen como consecuencia del ejercicio de poderes
y cumplimiento de derechos que realizan un conjunto dc personas que persiguen un fin
determinado mediante procedimientos preestablecidos (Zinny).
Se observa en esas definiciones una relación jurídica que consiste en los vínculos establecidos
por la ley en cuanto a las partes entre si y con los órganos de la jurisdicción. El hecho que esos
vínculos sean muchos no basta para que el proceso sea una unidad orgánica constituida por las
relaciones Juridico-procesales.
La palabra proceso, como se puntualiza, se dirige hacia los actos jurisdiccionales; se derivan de
él dinamismo y actividad tendientes a resolver, por medio de la declaración del derecho, el
conflicto de intereses y que esa declaración pueda ejecutarse. Por ello, son importantes los
presupuestos procesales determinantes de las relaciones Juridico procesales que hacen posible
la declaración y la ejecución; dentro de los presupuestos procesales, deben entenderse los
siguientes:
b. La existencia de partes para que el juez, analizando sus proposiciones de hecho y de derecho,
intervenga y de solución al conflicto de intereses;
c. La existencia de una efectiva relación jurídico-procesal entre las partes con la intervención
del juez a través de actos de notificación y emplazamiento que radican el inicio del litigio.
Los presupuestes procesales citados crean, en consecuencia, la relación jurídico-procesal entre
el demandante y el juez, entre el demandado y el juez, de manera dinámica, ante el problema
suscitado y de ahí, la base fundamental de los principios de bilateralidad y contradicción que la
rigen hasta que se dicta la sentencia que le da fin y la resuelve, en definitiva.
2. NATURALEZA JURÍDICA DEL PROCESO
Durante los siglos XVIII y XIX, la doctrina francesa consideró al juicio como suposición de
controversia entre las partes, en el cual ambas aceptan la existencia de una convención que ha
de decidirse por el juez en caso surgiera conflicto. Con ello se logra la cosa juzgada, lógico
resultado de las convenciones que solo afectan a los contendientes y que la fuente de la cosa
juzgada es el acuerdo o convención, denominado contrato judicial al que se someten cuando el
juez decide el litigio. Históricamente las cosas no han sucedido como se indica por la teoría del
contrato y menos aún bajo el aspecto de un contrato. La primitiva litis constestatio romana no
respondía a un procedimiento jurisdiccional sino a uno arbitral y la idea del contrato judicial es
una subsistencia histórica de aquella que tiende a desaparecer de los sistemas procesales
modernos;
Durante la etapa del procedimiento formulario romano, el posible la decisión del juez, pero,
estas situaciones se producen en el sistema jurídico antiguo, significando un procedimiento de
medidas destinado a asegurar la presencia de las partes ante el Magistrado. La litis constestatio
exige la manifestación de la voluntad de cada cual a la que nadie puede obligar, cosa que no
sucede con el contrato puesto que falta la voluntad, convierte la obligada comparecencia de una
parte en un cuasicontrato naturalmente unilateral.
Se critica a la teoría el hecho que no toma en cuenta la ley como creadora de obligaciones en los
contratos, lo que hace impertinente su fundamento;
c. El proceso como relación jurídica. Quedó indicado que el proceso es una relación jurídica por
cuanto que varios sujetos investidos de poderes determinados por la ley, actúan para obtener
un fin. Los sujetos de la relación jurídica son el actor y el demandado, así como el juez. Sus
poderes son facultades que la ley les ha, conferido para que realicen el proceso; esto es, una
esfera de actuaciones de la jurisdicción cuyo fin es la solución del conflicto de intereses.
Si bien es cierto que el fin del proceso es la sentencia y la cosa juzgada, también lo es, que la
sentencia tiene eficacia al alterar las relaciones jurídico-materiales. El hecho que el proceso no
se considere como una serie de actos aislados, sino complejos actos, encaminados hacia un fin,
no significa que el proceso sea una relación jurídica.
Cuando en el lenguaje procesal se habla de relación jurídica se señala a lo que une a los sujetos
del proceso, sus deberes y poderes con respecto a los, actos procesales y no entre sí; es decir, la
conducta de las partes frente al proceso; y,
d. El proceso como situación jurídica. El proceso no es una relación jurídica, sino una situación
jurídica, un estado de la persona desde el punto de vista de la sentencia judicial.
195
El derecho se reduce a posibilidades, cargas y expectativas consecuencias dc la demanda, lo que
puede producir, por negligencia o abandono, se reconozcan derechos que no existen, en favor
de una de las partes.
E1 derecho, de esa manera, se resume a que cl juez dicte sentencia no por un derecho, sino por
deber, desvinculando a las partes entre sí, mas sujetándolas al orden Juridico conforme a las
posibilidades, cargas y expectativas, sucediendo una colocación de las partes ante la sentencia
judicial.
A la teoría se reprocha la falta de descripción del proceso y técnica que subestima la condición
del juez.
196
Se expone que esta forma es una regla general del objeto del proceso que se comprenderá
menor cuando se aprecien y observen las excepciones consideradas por la ley.
Los fines del proceso jurisdiccional dicen algunos autores, es la resolución del asunto: otros, la
actuación del derecho y otros, la satisfacción de una pretensión.
Para los primeros, la resolución judicial logra expresar el fenómeno externamente, dejando a
un lado lo que se intenta con la resolución; los segundos afirman que el juez debe declarar la
voluntad de la ley frente al caso concreto; y, los últimos, que lo perseguido es satisfacer los
deseos de las partes, sin embargo, los tres tipos expresados no pueden tomarse de manera
aislada, ya que son coordinados y complementarios unos de otros.
La resolución judicial pone a actuar el derecho y satisfacer pretensiones, lo que no es suficiente
para explicar el fin del proceso pues debe insertarse, integralmente, un concepto superior cual
es la justicia.
La función jurisdiccional del Estado, por tal causa, se cumple frente a los casos concretos y. el
fin del proceso es establecer qué es lo justo en el caso concreto, mediante modalidades
particulares en el tiempo y en el lugar específicos.
197
a. Un proceso natural. Es el que se realiza sin la participación de la voluntad del ser humano, tal
como sucede en los procesos biológicos, químicos, síquicos, cósmicos, etc.; y,
b.a. Proceso jurídico. Se trata del proceso caracterizado porque su inicio, desarrollo y fin se
encuentran normados por el derecho.
198
Se regula por normas jurídicas de carácter privado o público, lo que le da su nombre de proceso
intencional privado o público. Ha de considerarse, que las normas jurídicas que regulan este
tipo de proceso, son ajenas a las normas procesales, ya que los intereses que tutelan son
distintos a las que rigen el proceso jurisdiccional; y,
b.b. Proceso meta jurídico. Se trata de. la secuencia de actos que se desenvuelven en el tiempo,
separados en su desarrollo de toda regulación jurídica, aunque pueden producir efectos en
el mundo del derecho. Ejemplo de este es el aluvión, como fenómeno natural, que puede
modificar el contenido de un derecho de propiedad o el estado patológico que puede
a.b. Penal;
a.c. Laboral;
a.d. Administrativo;
a.e. Constitucional;
a.f. Tributario;
d.b. Incidental o accesorio, cuando se forma dentro del proceso principal y se sustancia
paralelamente a éste. En algunas oportunidades interrumpe o suspende el proceso principal,
hasta que es resuelto;
e. Por su función:
e.a。De conocimiento, cuando por su medio se declara, modifica o extingue una situación
jurídica: ordinario, oral, sumario y arbitraje
e.B。De ejecución, en el caso cuando por su medio se lleva a cabo una conducta material o física.
Esta clase de proceso parte de supuestos de un derecho declarado y su finalidad es realizarlo.
Se subdivide a su vez. en:
e.b.a. De ejecución expropiadora, cuando la finalidad es expropiar el patrimonio del deudor para
lograr el pago de le acreedora;
e.b.b. De ejecución satisfactoria, cuando se persigue la entrega al acreedor de determinada cosa
del deudor:
202
e.c.a. La provisionalidad, debido que son de corta duración (un año);
e.c.b. El periculum in mora, medida que se solicita con el objeto de impedir se produzca el daño
temido o se empeore la situación mientras se resuelve el proceso principal;
e.c.c. La instrumentalidad, como subsidiaria, que liga a la providencia cautelar con la resolución
definitiva;
e.c.d. La anticipación, porque se toma en cuenta el futuro del proceso cognoscitivo y se fijan o
tratan de fijar y conservar ciertas resultas probatorias que serán utilizadas en el proceso,
incluyendo la conservación y aseguramiento de pruebas u otros objetos que interesan al
proceso por iniciar;
e.c.e. La aseguración, porque garantiza el futuro de las cosas por medio del embargo, el
secuestro, el depósito, etcétera;
e.c.f. El interinato, porque incluye las denuncias de obras nuevas y peligrosas, alimentos de
urgencia y necesidad, etcétera; y,
203
f. Por su declaración:
f.a. Declarativo. Es el que declara una situación jurídica que existía con anterioridad y se le desea
conferir certeza;
f.b. Constitutivo. Es el que declara, crea, modifica o extingue una situación jurídica que no existía
con anterioridad;
f.c. Condenatorio. Es el que impone una situación jurídica al
g.a. Ordinario o común. Es el que tiene amplio trámite y plazos largos; por su medio se resuelven
las controversias que no tienen una forma especial y definida en la ley; y,
g.b. Especial o sumario. Es el que tiene breve trámite y plazos reducidos, reclamaciones de poco
monto o necesidad de que se declare la urgencia de una medida.
206
208
y responsable de su funcionamiento y organización, con autoridad en todo el territorio nacional.
Ejerce la acción penal pública y su persecución. Dentro de sus funciones conexas con la función
jurisdiccional, destacan:
a. Determinar la política general para la persecución penal;
La Ley Orgánica del Ministerio Público mantiene apartada la función consultora y procuradora
en el ente denominado en el artículo 252 de la Constitución Política de la República de
Guatemala, Procuraduría General de la Nación. Es decir, el primero es el abogado acusador del
Estado y el segundo es el defensor del mismo. Éste último, también representa a los menores
incapaces y ausentes que no tengan representante legal.
Conforme la Constitución Política de la República de Guatemala y la Ley Orgánica del Ministerio
Público (artículos 251 y 12 y 13, respectivamente), el Fiscal General de la República es
nombrado por el Presidente de la República, debiendo llenar los siguientes requisitos:
a. Ser abogado colegiado; y,
b. Tener las mismas calidades que los magistrados a la Corte Suprema de Justicia.
209
La elección del Fiscal General de la República será hecha con fundamento en una nómina de seis
candidatos propuesta por una Comisión de Postulación integrada por el Presidente de la Corte
Suprema de Justicia, los decanos de las facultades de Derecho o Ciencias Jurídicas y Sociales de
las universidades del país, el Presidente de la Junta Directiva del Colegio de Abogados y Notarios
de Guatemala y el Presidente del Tribunal de honor del Colegio de Abogados y Notarios de
Guatemala. Durará en el ejercicio del cargo cuatro años, pudiendo ser sustituido o removido
siempre que exista causa para hacerlo, renuncia, impedimento, suspensión por ausencia
temporal o falta (artículos 14 y 15 de la Ley Orgánica).
a. Investigar los delitos de acción pública y promover la persecución penal ante los tribunales
de justicia según las facultades que le confieren la Constitución, las leyes de la República y los
tratados y convenios internacionales;
b. Ejercer la acción pública en los casos previstos por la Ley y asesorar a quien pretende
querellarse por delitos de acción privada de conformidad con lo que establece el Código
Procesal Penal;
c. Dirigir la policía y demás cuerpos de seguridad del Estado en la investigación de los hechos
delictivos; y,
d. Preservar el Estado de Derecho y el respeto a los derechos humanos, realizando las
diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.
Los principios que rigen al Ministerio Público, son:
2. El principio dc coordinación por medio del, cual el Fiscal General de la República, a pesar de
ser el Ministerio Público una institución autónoma, es nombrado por el Presidente de la
República, según indica el artículo 4 de la Ley Orgánica, quien podrá impartir las instrucciones
generales para que oriente sus funciones, de manera pública, por escrito y debidamente
fundamentadas, las que puede aceptar o rechazar. En este último sentido, si las rechaza el
Presidente de la República podrá acudir al Congreso de la República de Guatemala para que las
refrende y si lo hace, deberá cumplirías. Lo cual contradice el principio de autonomía;
3.El principio de unidad y jerarquía, el cual muestra que el Ministerio Público es único e
indivisible (artículos 1 y 5 Ley Orgánica) lo que le permite organizarse como el único ente con
facultades para perseguir la acción penal de los delitos públicos y coadyuvar con los privados,
cuando así se le solicite por los interesados y, como tal, organizado jerárquicamente para
desarrollar y desempeñar las funciones establecidas legalmente. Por otro lado, en las
actuaciones que realice se considerará representado, bastando la constancia de su cargo o el
Mandato otorgado;
4. El principio de vinculación, por medio del cual el Ministerio Público podrá pedir, cuando lo
necesite, la colaboración de cualquier funcionario o autoridad administrativa de los
Organismos del Estado y de sus entidades descentralizadas, autónomas o semiautónomas,
incluyendo al Jefe dc la Contraloría General de Cuentas, los contralores y La Superintendencia
de Bancos, para el cumplimiento de sus funciones y éstos están obligados a proporcionarla.
Asimismo, podrá convenir con los Bufetes Populares de las universidades que funcionan en el
país, la participación de estudiantes con pensum cerrado para que laboren en el Ministerio
Publico, aunque temporalmente (artículos 6 y 89 Ley Orgánica);
5. El principio de información, por medio del cual el Ministerio Público podrá informar acerca
de las investigaciones que realice siempre que no divulgue cl principio de inocencia, el derecho
a la intimidad y la dignidad de las personas, debiendo tener cuidado de no poner en peligro las
investigaciones por esta causa, y teniendo prohibido presentar ante los medios de
comunicación a los detenidos sin autorización de juez competente (artículo 7 Ley Orgánica); y,
6.El principio del respeto en las actuaciones que realice, tomando en cuenta los intereses da la
victima a quien deberá brindar protección y respeto; sin embargo, a ésta informará del
resultado de la investigación y notificará la resolución que pone fin al caso (artículo 8 Ley
Orgánica).
212
1.3. Organización
b. El Consejo del Ministerio Público, integrado por el Fiscal General de la República, tres Fiscales
electos en asamblea general de fiscales distritales, de sección y agentes fiscales y tres miembros
electos por el Organismo Legislativo postulados por el Fiscal General;
c. Los Fiscales de Distrito, quienes son los Jefes del Ministerio Público en los departamentos o
regiones que les fueran encomendadas y responsables del funcionamiento de la institución en
el área respectiva;
d. Los Fiscales de Sección, quienes son los jefes de las secciones que les fueran encomendadas
y responsables del funcionamiento de los asuntos de su competencia.
Las secciones que componen al Ministerio Público son:
213
d.d. De asuntos constitucionales, amparo y exhibiciones personales;
d.g. De la mujer;
e. Los Agentes auxiliares, asisten a los Fiscales de Distrito y de Sección, teniendo a su cargo
ejecutar la acción pública y, en su caso, la privada, conforme las disposiciones legales.
Realizarán las investigaciones en las causas criminales, formularán acusaciones o requerirán el
sobreseimiento, clausura provisional y archivo de expedientes ante los órganos
jurisdiccionales, actuarán en el debate ante los tribunales y promoverán los recursos ante los
órganos competentes;
f. Los Fiscales especiales, quienes serán contratados para casos específicos y sea necesario
garantizar la independencia de los fiscales en la investigación y promoción de la persecución
penal;
g. Los Auxiliares fiscales, quienes asistirán a los Fiscales de Distrito, Fiscales de Sección y
Agentes Fiscales investigando y preparando en los delitos de acción pública o en los que
requieren instancia de parte; y,
El artículo 50. de la Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Número 512 del Congreso de
la República de Guatemala) preceptúa en concordia con el artículo 252 de la Constitución
Política de la República de Guatemala, que el Procurador General dc la Nación será nombrado
por el Presidente de la República, debiendo llenar los requisitos de:
a. Ser abogado colegiado;
b. Tener, por lo menos, diez años de ejercicio profesional o de servicios en el Organismo Judicial;
y,
c. Tener las mismas calidades correspondientes a un magistrado de la Corte Suprema de
Justicia.
A ello debe agregarse el hecho de que goza de las mismas preeminencias e inmunidades que los
magistrados de la Corte Suprema de Justicia.
215
f. Recibir las notificaciones y contestar demandas promovidas contra el Estado y darse por
notificado de éstas;
g. Estar impedido para absolver posiciones o contestar demandas, pedir el sobreseimiento de
los asuntos, celebrar transacciones o compromisos, desistir de los juicios o recursos que
promueva en ejercicio de la personería de la Nación y dejar de interponer los recursos
pertinentes contra las resoluciones desfavorables en todo o en parte a los intereses
representados;
h. Exteriorizar opinión jurídica en los asuntos que le sean consultados por un Ministerio o
dependencia del Ejecutivo o a cualquier abogado de los tribunales;
i. Intervenir en la elaboración de proyectos de ley,
2.2. Organización
Estimando las dos funciones de la Procuraduría General de la nación, se conforma con las
secciones de Procuraduría propiamente dicha y la Consultoría, las que desarrollan y ejecutan
las atribuciones indicadas en la Ley Orgánica del Ministerio Público citadas, contando para el
efecto con el personal requerido.
3.ABOGADOS
Llamase abogado a quien, luego de haber obtenido el grado académico universitario de
Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales, prestado el juramento y justificado las demás
condiciones prescritas en la ley y los reglamentos, se encarga de asesorar, auxiliar y defender
ante los tribunales de justicia, el honor, la vida, la libertad, el patrimonio de los ciudadanos
(personas individuales) y personas colectivas.
Ejerce una profesión libre y, para ello, requiere de un título otorgado por cualesquiera de las
universidades, tanto pública como privadas, que funcionan en el país. Debe ser colegiado activo
y estar inscrito en el Registro de Abogados de la Corte Suprema de Justicia y en el colegio de
Abogados y Notarios, encontrarse en el libre ejercicio de los derechos ciudadanos y no tener
ningún tipo de suspensión.
217
3.1. Funciones del abogado
Consiste la función principal del abogado, en abogar o intervenir por la parte que requirió sus
servicios o por el cliente o por propia iniciativa cuando son afectados intereses de sus clientes,
reclamando ante los tribunales de justicia correspondientes se resuelva el asunto.
El abogado no está obligado a defender posturas fuera de la e tica y la moral; en este caso, puede
separarse de la dirección del caso a su cargo o renunciar justificando la causa por la cual lo hace.
Lo anterior no sucede en las defensas de oficio, ya que éstas son obligatorias y llevada conforme
a los principios universales de los Derechos humanos.
3.2. Estatuto jurídico del Abogado o Código de Ética Profesional del Colegio de Abogados
Regula, asimismo, las relaciones del abogado con sus clientes y colegas, la competencia desleal,
el cobro de honorarios, los actos contra el prestigio profesional, las relaciones del abogado con
los tribunales de justicia y demás autoridades. El Código se encuentra dividido en capítulos
donde se determinan las actuaciones y funciones que debe desarrollar.
218
El Capítulo I, trata los postulados del abogado relacionados la probidad, el decoro, la prudencia,
la lealtad, la independencia, la veracidad, la juridicidad, la eficiencia y le solidaridad que deben
manifestar en el ejercicio profesional.
El Capítulo II, contiene las normas generales referidas a la libertad que tienen los abogados de
aceptar o rechazar los asuntos en que se solicite su patrocinio, prescindiendo de interés
personal pero cuidando influya la justicia, así como tener suficiente moral para dirigir los
asuntos; la defensa de los pobres y la independencia que deben mediar en su ejercicio,
procurando se haga justicia en toda acusación y manteniendo el secreto profesional de los
asuntos que le son consultados y para los cuales sirve como profesional y, finalmente el cobro
de honorarios, basado en la importancia de los servicios, la cuantía del asunto, la novedad o
dificultad de las cuestiones jurídicas, la experiencia, reputación y especialidad profesionales, la
capacidad económica del cliente, la posibilidad de impedimento para actuar, el aislamiento,
fijación o constancia de los servicios, el tiempo empleado para entender el asunto, la
participación, planteamiento y desarrollo del asunto y el patrocinio al cliente y/o como
mandatario del mismo.
El Capítulo III se refiere a las relaciones del abogado con el cliente en cuanto a la formación de
la clientela, la publicidad como profesional, las relaciones personales que debe tener con el
cliente, procurando evitar cualesquiera actuaciones que le perjudique o aparte de la justicia y
la igualdad de las personas.
El Capítulo IV contempla las relaciones del abogado con los tribunales y demás autoridades,
tales como la defensa del estado de derecho, Ia independencia y lealtad entre colegas, el respeto
y la defensa del honor profesionales, la participación en la designación de funcionarios, la
honradez, el abuso de procedimientos indebidos, el cohecho y la publicidad que puede hacer de
su persona como
219
profesional, el apartamiento de influencias personales y la puntualidad de los actos
profesionales.
El Capítulo V abarca las relaciones del abogado con la parte contraria y con sus colegas,
especialmente en cuanto a la solidaridad y respeto que se debe proporcionar a los colegas, la
colaboración mutua, el conflicto de intereses y, especialmente, a la competencia desleal y
relaciones con la otra parte y los testigos.
4. NOTARIOS
El notario es el profesional del derecho qué ejerce una función pública, para robustecer con una
pretensión de verdad los actos en que interviene, para colaborar en la formación correcta del
negocio jurídico, y para solemnizar y dar forma legal a los negocios jurídicos privados y de cuya
competencia solo por razones históricas están substraídos los actos de la llamada jurisdicción
voluntaria (Giménez Arnau).
221
El notario tiene fe pública para hacer constar y para autorizar actos y contratos en que
intervenga por disposición de la ley o a requerimiento de parte (artículo 1 Código de
Notariado); la fe pública, es la garantía que da el Estado que determinados hechos que interesan
al derecho son ciertos.
El notario está obligado a remitir al Archivo General de Protocolos un testimonio especial de
los instrumentos que autorice y que forman parte de su Protocolo, estando facultado el Director
del Archivo a revisar anualmente los protocolos de los notarios.
El notario, si bien es cierto, desempeña una labor pública, no es un funcionario, sino un
profesional que se extiende luego de hacer cumplido y satisfecho con determinados requisitos
de estudio, salvo el caso establecido en el artículo I de las disposiciones finales y transitorias
del Código Penal.
4.1. El notariado
Puede comprenderse el notariado desde dos puntos de vista:
originales; asimismo, el notario debe, anualmente, depositar las escrituras que facciones,
matrices, en el instrumento denominado Protocolo y hacer un índice de las escrituras; también
debe enviar una copia o testimonio especial de las escrituras autorizadas al Archivo General de
Protocolos.
En Guatemala, el estatuto jurídico del notariado se encuentra contenido en el Decreto Número
314 del Congreso de Ia República de Guatemala, Código de Notariado, el que exige para ser
notario y ejercer la profesión notarial, por lo menos:
a. Ser guatemalteco natural;
b. Ser mayor de edad;
224
a. En el proceso civil y mercantil, para que lleve a cabo las notificaciones se le hace entrega del
original y copia de la notificación y el notario suscribe en un libro de conocimientos específico
que se lleva en el órgano jurisdiccional que para el efecto de la notificación se le ha entregado,
una vez el notario ha ejercido su función, notificando, devuelve el escrito o expediente e
inmediatamente se cancela el conocimiento en el libro.
b. En el proceso civil y mercantil, discernir cargo a un depositario, interventor, tutor o protutor,
pero, para ello necesita de autorización judicial.
c. Por disposición legal, el notario es secretario obligado de los tribunales de arbitraje y ningún
tribunal de arbitraje podrá funcionar si el secretario no es notario en ejercicio. En esta clase de
juicios, el notario también desempeña las funciones de notificador.
d. En los juicios de partición de cosa común, la persona que designan de mutuo acuerdo las
partes, debe ser un notario; si no hay acuerdo en la designación, la hará el juez y, entonces, la
función notarial es obligada.
e. Ser ministro ejecutor, es decir, tiene facultades para requerir de pago a un deudor en el caso
que no haga efectivo el pago, puede embargar bienes suficientes para que cubran las
responsabilidades pecuniarias.
f. Tramitar juicios notariales de jurisdicción voluntaria, radicando, tramitando y sometiendo
juicios sucesorios intestados o testamentarios y resolverlos. Esta función es,
225
quizá, la más importante en virtud que sustituye totalmente al órgano jurisdiccional, pues está
facultado para tramitar esos juicios hasta su última consecuencia, o sea, declarar legitimo un
testamento o donación por causa de muerte o reconocer herederos a las personas que tienen
esa calidad; y,
5.TRADUCTOR JURADO
El traductor jurado es un experto en idiomas cuya función es traducir les documentos que se
presenten ante el tribunal si éstos se encuentran escritos en idioma que no es el español. Puede,
también, dentro del proceso, ejercer la función de auxiliar del tribunal cuando una persona que
no habla el idioma español deba declarar y traducir correctamente las preguntas y las
respuestas.
5.1. Requisitos
226
b. Proponer tres testigos que declaren sobre la honradez y aptitudes lingüísticas del aspirante.
Estos testimonios serán recibidos por la vía voluntaria por un Juez de primera instancia del
ramo civil. Una vez recibidas, se obtiene certificación y se presenta al Ministerio de Educación
para que éste nombre una terna examinadora que se integra por traductores jurados que ya
ostentan el título. Aprobado el examen, se hace jurar al optante ante un Juez de primera
instancia del ramo civil.
7. EXPERTOS
Para la comprobación o calificación de un hecho u objeto se requiere de conocimientos
científicos o técnicos, el juez se ve obligado a recurrir a un perito o experto.
El sistema para rendir prueba de expertos varía de un derecho procesal a otro; sin embargo,
como norma general se establece que cada parte tiene el derecho de designar un experto o
perito y proponerlo al juez para que lo nombre y, a su vez, nombrar a un tercero para que haya
número impar en caso de contradicciones entre los dictámenes. En el proceso penal, todo
experto tiene la obligación de asistir como tal bajo la responsabilidad de incurrir en multa,
227
Los expertos tienen derecho de cobrar honorarios según lo dispuesto en el Decreto Número
111-96 del Congreso de la República de Guatemala, Arancel de Abogados, Arbitros,
Procuradores, Mandatarios Judiciales. Expertos, Interventores y Depositarios (artículos 1, 2, 21,
22). En el único caso en que los expertos no perciben honorarios por su dictamen es cuando
ocupan cargos en el Estado o el municipio.
Les expertos pueden ser recusados por las mismas causales aplicables a los jueces.
Una vez designado el experto, tiene un plazo de cinco días para que manifieste si acepta o no el
cargo, el cual promete desempeñarlo y cumplir con su cometido de acuerdo con su leal saber y
entender. E1 experto que no dictamine dentro del plazo señalado por cl juez incurre en
responsabilidad y es sujeto de los daños y perjuicios ocasionados a las partes y éstas pueden
resarcirse de los mismos, no pagando los honorarios respectivos.
El dictamen de expertos es un medio probatorio dentro del proceso que es apreciado por el juez
con entera libertad. En el caso del proceso labora, se da la característica de que la ley concede
al juez una facultad extraordinaria que le permite determinar si los expertos nombrados tienen
o no la capacidad necesaria y destituirlos y nombrar al que consideren adecuado; esta facultad
ilimitada, tiene sus bases en el carácter tutelar del derecho del trabajo.
8. DEPOSITARIOS
Depositario es aquella persona que recibe por orden y mediante un procedimiento judicial, un
bien mueble, cosa u objeto para su guarda y
228
cuidado, así como conservación. Desempeña una función pública, porque las obligaciones y
responsabilidades que contrae afectan tanto a los intereses privados como públicos, más tienen
derecho a cobrar honorarios conforme el Decreto Número 111-96 del Congreso de la República
de Guatemala, Arancel de Abogados, árbitros, Procuradores. Mandatarios Judiciales, Expertos,
Interventores y Depositarios (artículos 1,2,23).
Existen depósito de personas y bienes, siendo las responsabilidades similares en los dos casos.
La ley exige que el cargo de depositario recaiga en persona de reconocida honradez y arraigo.
Si la contraparte solicita garantía por el desempeño del cargo, el depositario la ha de prestar.
La
responsabilidad del depositario se contrae a la guarda, conservación y
Incurre en responsabilidad por los daños y perjuicios ocasionados a la cosa y el uso y utilización
indebidos que de ella se haga, lo cual se tipifica como malversación por el cargo de naturaleza
pública y de estafa si niega haber recibido la cosa.
El depositario tiene, además, la obligación de rendir cuentas del depósito confiado en cualquier
momento que lo pidan las partes o el juez, tramitándose el asunto por la vía de los incidentes;
también el propietario tiene el derecho de fiscalizar toda actividad del depositario.
9. INTERVENTORES
magistrados en donde hará constar los motivos que tuvieron para votar en contra de una
ponencia aceptada por los demás integrantes del tribunal.
Tiene a su cargo el libro de acuerdos y de actas donde deja constancia de los nombramientos,
toma y entrega de cargos del personal, destituciones, apercibimiento y sanciones disciplinarias
impuestos a los subalternos del órgano jurisdiccional.
El secretario tiene a su cargo el libro de conocimientos del tribunal en el cual anota cualquier
envío que se haga de algún expediente fuera de la oficina que ocupa, anotando los datos que lo
identifiquen, lugar al que se remite, fecha de remisión, número de folios y piezas con que cuente,
requiriendo que quien recibe el expediente firme de haberlo hecho e imprima el sello de
recepción del tribunal o dependencia receptor, lo cual permite controlar el lugar donde se
encuentra y evitar posibles imputaciones por infidelidad en la custodia del expediente.
Para el control de los expedientes que se reciben en el tribunal y de qué oficial y notificador, en
su caso, los tienen a su cargo, lleva un libro de registro de procesos en general y uno especial
para el tribunal y el oficial de trámite.
Dentro de sus funciones más especiales se encuentra la de resolver todo nuevo juicio que
ingresa al tribunal y emitir la primera resolución que se le da al mismo y, una vez resuelto y
firmado por el juez y su propia persona, trasladarlo al oficial de trámite para que prosiga el
procedimiento preestablecido según su naturaleza; Asimismo, tiene 1a obligación de llevar un
libro de control de ingreso de escritos, anotando el día, la hora, el nombre de la persona o
personas que comparecen, la clase de juicio y el oficial de trámite, de manera
232
correlativa y ordenada y llevar, de la misma forma, la copia de secretaría para casos de pérdida,
destrucción o extravío de algún expediente y proceder a su reposición.
Con respecto a los oficiales, estos son les encargados de llevar el trámite de los procesos que les
han sido asignados. El notificador, como su nombre lo indica, es quien notifica y hace saber a
las partes del proceso lo que se ha decidido en el proceso y ejecutar las resoluciones dictadas
en el mismo. En la ciudad de Guatemala, existe la Oficina de Servicios Auxiliares de la
Administración de Justicia, que se encarga de notificar cualquier resolución que emiten los
Juzgados en Materia Civil y Económico Coactivo. También está el Centro de Gestión Penal, que
tiene la misma función que la anterior en cuanto a la citada materia.
Tanto el secretario como los oficiales y notificadores, pueden ser recusados del conocimiento
de un proceso determinado, utilizando las causales de manera expresa o sin ellas, las que al ser
resueltas favorablemente hacen que el proceso sea tramitado y conocida por otro miembro del
tribunal. Aun cuando la Ley del Organismo Judicial no indica ninguna circunstancia calificadora
de impedimento o de excusa, los secretarios y oficiales, en aras de una conveniente
administración de justicia deben hacer saber la causal de impedimento o de excusa a su juez
para que resuelva lo procedente y se les separe del conocimiento del expediente. Las funciones,
obligaciones y actuaciones de todos los mencionados, además de la Ley del Organismo Judicial,
están regidas por el Reglamento de Tribunales de Justicia (aún vigente) y la Ley de la Carrera
Judicial y su respectivo reglamento.
234
AUXILIARES DE LA
ADMINISTRACION DE JUSTICIA
235
TEMA XII
Principios Procesales
1. CONCEPTO
Los principios procesales son las normas que rigen tanto al proceso como al procedimiento; son
aplicables por el juez como las partes dentro del proceso.
2. PRINCIPIO DISPOSITIVO
Por medio del principio dispositivo se asigna a las partes la iniciativa del proceso; estas lo
inician libremente y lo impulsan en todos sus actos.
El principio predomina, sobretodo, en el proceso civil; en el proceso penal, se le conoce como el
de la instancia de parte denunciante o querellante. Tanto en uno como en otro proceso, son las
partes quienes hacen realidad los actos procesales y el procedimiento. En algunos casos, sin
embargo, pueden las mismas partes, abandonarlo, desistirlo o renunciarlo.
Significa este principio que el órgano jurisdiccional es quien ejerce los poderes de iniciar el
proceso o actuar por sí investigando los sucesos.
El tribunal es quien inicia el proceso, averigua y decide, sin estar limitadlo a lo que las partes
decidan.
En Guatemala se genera un sistema mixto: el inquisitivo, Garante para las fases de investigación,
persecución penal y el sumario realizadas, esencialmente, por el Ministerio Público y los
órganos jurisdiccionales de instrucción; y, el dispositivo. durante la fase del juicio penal ante el
órgano jurisdiccional de sentencia en el que, conforme al Código Procesal Penal, se da el debate,
Por el principio estudiado y el principio que sólo a las partes corresponde interponer recursos
contra las resoluciones, es posible distinguir entre lo que ha de conocer un órgano jurisdiccional
superior al que conoce en primera instancia y revisa la sentencia o el auto de sobreseimiento,
no es necesaria la intervención de la parte, sino existe imperativo legal de elevar tales
resoluciones al conocimiento del superior, en consulta, en el supuesto que no se hubiese hecho
uso del recurso de apelación por alguna o ambas de las partes.
237
4. PRINCIPIO DE ORALIDAD
El principio de oralidad consiste en que el proceso se lleva a cabo por medio del sistema de
audiencias, durante las cuales las partes participan activamente y se reciben las pruebas
ofrecidas o aportadas, discutiéndose el conflicto de intereses e intervienen presentando sus
argumentaciones verbalmente.
Todas las otras fases del proceso, como la demanda, la contestación de la demanda, el
ofrecimiento de pruebas, la sentencia, la apelación y otros actos procesales, se generan por
escrito. Aún más, en el sistema oral, de lo actuado queda constancia en actas levantadas por el
órgano jurisdiccional.
Este tipo de sistema procesal se da en el proceso civil, de familia y laboral y en el proceso penal
donde se implantó para el procesamiento de los delitos.
5. PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
El principio de inmediación requiere que el juez tenga mayor contacto con las partes. Supone
la participación de juzgador de manera directa y personal en el procedimiento; el juez tiene la
obligación legal de observar y escuchar a los litigantes, sus defensores, testigos y peritos y
presidir toda recepción de medios probatorios; es decir, debe presidir, personalmente. Todos
los actos y diligencias que se realicen en el proceso.
238
6. PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN PROCESAL
Este principio se cumple, fundamentalmente, por medio de las audiencias, en las que se llevan
a cabo las diligencias y actos procesales; esto es, la recepción de los medios probatorios, el
debate y la sentencia.
7. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
El principio de publicidad permite la apertura del proceso para que la potestad jurídica pueda
ser conocida y controlada por quienes tienen interés dentro del mismo. De esta manera se lleva
a cabo el principio democrático de las funciones del Estado como públicas y que todos los actos
pueden estar y ser accesibles para cualquier ciudadano.
El fundamento del principio se encuentra en la Constitución Política de la República de
Guatemala, por cuanto que todos los actos de la Administración pública son públicos excepto
aquellos que, por tratarse de asuntos relacionados con la seguridad y secretos nacionales o
verificados por el Ministerio de Relaciones Exteriores tienen instituida reserva (artículo 30);
además, son públicas las actuaciones contenidas en archivos, fichas o cualquier otro registro
estatal, mas no permisible los registros y archivos de afiliación políticos (artículo 31).; también
es libre el acceso a tribunales y dependencias del Estado en general (artículo 29), es pública
también la actuación
239
8. PRINCIPIO DE BILATERALIDAD
El principio de bilateralidad domina el proceso y representa la garantía procesal para las partes.
Consiste en el tratamiento igualitario de las partes contenido en el artículo 4° de la Constitución
Política de la República de Guatemala y, por lo mismo, supone la contradicción que existe en cl
litigio.
El proceso se desarrolla en idénticas condiciones para los litigantes, dándoles oportunidad de
ser citadas, oídas y admitidas sus propuestas y respuestas; bajo un mismo sistema procesal; se
basa en la garantía del debido proceso a tal grado que las partes tienen que ser citadas y
notificadas de todos los actos que realice el tribunal o cada una de ellas en el curso del
procedimiento.
9. PRINCIPIOS DE LEALTAD, BUENA FE Y PROBIDAD
Los principios de lealtad, buena fe y probidad en el proceso son las reglas éticas y morales que
se vierten en el mismo; por medio de ellas se reclama una conducta de las partes acorde con la
moral.
Como parte de la conducta se pueden citar el deber de decir la verdad, lealtad hacia el cliente
por el abogado que lo defiende o asesora, honestidad y probidad en las actuaciones, el hecho de
que nadie puede estar obligado a presentar pruebas en su contra o declarar contra sí mismo, la
posibilidad de que el juez deniegue, suspenda o rechace la admisión de incidentes y nulidades
dilatorios y la sanción de pagar costas, daños y perjuicios.
Estos principios se encuentran reunidos en las normas jurídicas y representan una serie de
sanciones por su incumplimiento en el campo procesal,
240
10.PRINCIPIO DE ECONOMÍA O DE CELERIDAD PROCESAL
241
El principio de adquisición procesal norma que una de las partes dentro del proceso puede
beneficiarse con los actos procesales que realice la otra; así, por ejemplo, la prueba aportada
por una de las partes al proceso puede, en un momento dado, ser tomada y apreciaba en
beneficio dc la otra.
13.PRINCIPIO DE CONGRUENCIA
Norma que lo expuesto y manifestado por las partes coincidan con lo solicitado o pedido,
asimismo en juez deberá dictar el fallo, resolución o sentencia en concordancia con la demanda.
Los tribunales deben rechazar en forma razonable toda solicitud que no llene los requisitos que
la ley establece.
PRINCIPIO PROCESALES
243
TEMA XIII
Actos Procesales
1. CONCEPTO
Por acto procesal se entiende al acto jurídico emanado de las partes, los agentes de la
jurisdicción y, aún, de los terceros ligados al proceso, susceptibles de crear, modificar o
extinguir efectos procesales.
2. PROCESO Y PROCEDIMIENTO
Todo acto procesal deriva de otro y otros y, a su vez, preceden a los posteriores.
Cada etapa procesal desarrolla su contenido por medio de diversos actos procesales.
3. HECHOS Y ACTOS PROCESALES
Hechos procesales son aquellos sucesos de la vida que proyectan sus efectos en el proceso;
ejemplos son la pérdida de la capacidad de una de las partes, la amnesia de un testigo, la
destrucción involuntaria de una o más piezas del proceso escrito, etcétera.
Los actos procesales aparecen dominados por la voluntad jurídica idónea para crear, modificar
o extinguir derechos procesales; ejemplos son la presentación de la demanda, la notificación de
la misma, la declaración de testigos, la suscripción de una sentencia.
4. CLASIFICACIÓN DE LOS ACTOS PROCESALES
Los actos procesales se clasifican atendiendo a quien los ejecuta; unos por el tribunal, otros por
las partes y otros por los terceros ligados al proceso.
4.1. Actos del tribunal
Se entiende por actos del tribunal a aquellos que encaminan los agentes de la jurisdicción,
ejercidos no sólo por los jueces, sino por sus colaboradores.
247 b.c. La transacción, que implica, desde el punto de vista procesal, una doble renuncia o
un doble desistimiento. El actor renuncia o desiste de su pretensión y el demandado
renuncia o desiste a su derecho de obtener una sentencia favorable.
El acto dispositivo procesal corresponde, en este caso, a un contrato análogo de derecho
material en el cual ambas partes se hacen reciprocas concesiones y dirimen el conflicto
mediante la auto-composición.
Los actos de los terceros vinculados en el proceso, son aquellos que realizan dentro del proceso
y que, sin emanar de los agentes de la jurisdicción o de las partes litigantes, proyectan efectos
jurídicos en el mismo. Ejemplos son la declaración del testigo, el informe del perito o experto,
la actividad del martillero jurado o del agente de la fuerza pública. Pueden ser:
a. a. La declaración de parte;
a.b. El dictamen de experto o perito; y,
a.c. La autorización de documentos por notario o funcionario autorizados;
248
249
TEMA XIV
Imperativos Jurídico-Procesales
1.CONCEPTO
2.DEBERES PROCESALES
3. OBLIGACIONES PROCESALES
Las obligaciones procesales consisten en las, cargas impuestas a las partes con ocasión del
proceso. La más acentuada de las obligaciones es la condena en costas.
251
Existe, además, una responsabilidad procesal que se deriva del derecho de accionar o del
derecho de defensa por abuso de éstos; el daño que se produce o causa con la obligación de
repararlo y que se hace efectiva mediante el pago de costas, el que es imperativo hacer y no
puede desconocerse.
4. CARGAS PROCESALES
Las cargas procesales son una situación jurídica, instituida por la ley, consistente en el
requerimiento de una conducta en la realización facultativa y que se halla normalmente
establecida para el interés el sujeto y cuya omisión trae consecuencias gravosas para él. La
carga, entonces, es la compulsión para que se ejerza un derecho y; en su caso, probarlo.
253
IMPERATIVOS JURÍDICO-PROCESALES
254
TEMA XV
La prueba
1. CONCEPTO
La prueba es la acción y el efecto de probar; probar es demostrar en alguna forma, la certeza de
un hecho o la verdad de una afirmación.
La prueba en sentido jurídico-procesal es el método de buscar la verdad o falsedad de las
proposiciones de juicio.
2.LA PRUEBA COMO VERIFICACIÓN
De conformidad con lo indicado, la prueba es un medio de verificar las proposiciones que los
litigantes formulan en el juicio.
En el proceso civil, la prueba se presenta por los litigantes al juez para que la conozca; en el
proceso penal el juez, además de la prueba aportada por el Ministerio Público o las partes,
averigua por sí la verdad de las circunstancias en que se produjeron los hechos, con el objeto
de verificar las afirmaciones de las partes e investigando los sucesos. Esto distingue a uno y otro
proceso, porque en uno las pruebas llegan al juez y en el otro le llegan como medios de
convicción objetivados.
255
3.LA PRUEBA COMO CONVICCIÓN
Desde el punto de vista de la convicción, la prueba es un medio para convencer al juez. Las
partes deben agotar todos los recursos admitidos por la ley para formar en el espíritu del juez
un estado de convencimiento acerca de la existencia o inexistencia de las circunstancias
relevantes para sus intereses en el juicio.
4.ORDENACIÓN LÓGICA DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
Para comprender con mayor facilidad lo que es la prueba, se ordena como sigue:
a. Prueba por percepción;
b. a. Personas:
b. a. a. Las partes; y,
b. a. b. Los terceros; y,
b. b. Cosas; y,
c. Prueba por deducción o inducción.
4.1. La prueba directa por percepción
La prueba por percepción consiste en el contacto directo e inmediato que tiene el juez con los
objetos o hechos que habrán de demostrarse en el juicio.
La prueba más eficaz es la que se realiza sin intermediarios; en este sentido, y desde el punto
de vista dc su eficacia, la prueba idónea es el reconocimiento judicial en materia Procesal Civil
y la inspección ocular en materia Penal.
El reconocimiento judicial, como medio probatorio, funciona en escasas oportunidades; ello se
debe a que un hecho casi siempre es una circunstancia pasajera y la posibilidad de observarlo
se ha perdido definitivamente en el tiempo cuando el juez llega a realizarlo o a dictar sentencia,
por lo que es necesario acudir a medios sustitutivos. En materia Penal, se da el caso de la
contaminación de la prueba por no haberse tomado precauciones y prevenir con esmero y
cuidado la posibilidad de la perdida de pruebas materiales que indiquen las circunstancias,
cómo, dónde y cuándo se cometió del delito.
4.2. La prueba por representación
1.2.1. El relato efectuado por las partes. Se da cuando se presta declaración ante el juez
bajo juramento o amonestación o se presta confesión. Las partes al prestar juramento
de decir verdad, lo que hacen es representar en el presente una situación o
circunstancia ausente, acaecida; y,
1.2.2. El relato prestado por terceros. Este se produce cuando la representación del
suceso es proporcionada por terceros, a quienes no les mueve ningún interés personal.
La representación, en este caso, es la prueba de testigos o el dictamen de expertos o
peritos.
4.3. La prueba por deducción e inducción
La prueba por deducción o inducción se produce en, el caso del relato imposible; existe, sin
embargo, la posibilidad de reconstruir los hechos mediante deducciones lógicas infiriendo dc
los hechos conocidos hechos desconocidos. La conclusión la obtiene el juez por cl sistema de
presunciones.
La presunción se apoya en el suceder lógico de ciertos hechos con relación a otros. Cuando la
deducción se efectúa mediante el aporte de terceros, a través de la ciencia, los hechos
escondidos de los hechos escasamente conocidos, aparece por medio de la prueba de expertos
o peritaje.
258
La prueba se hace más incierta a medida que se introducen y penetran elementos intermedios
entre el juez y los motivos de la prueba. Por ejemplo, la firmeza del reconocimiento judicial se
debilita cuando es menester acudir a la representación o a la deducción de los hechos.
Menos eficaz es la representación mediante relatos, ya que los que realizan las partes, son de
especial interés; de ahí que los relatos de los sujetos procesales solamente sean creíbles en
cuanto sea contrario a sus intereses y nunca corran por su misma dirección.
En la representación de los relatos de terceros, quienes no tienen ningún interés personal en el
asunto en que declaran, sus declaraciones disminuyen la eficacia del relato, pues las visiones
son imperfectas por el tiempo transcurrido entre el momento del hecho y el de la narración.
Las fallas naturales de la memoria, las interferencias de elementos ajenos que turban el recurso,
son otras de las deficiencias del relato. Aún más, en el proceso escrito los receptores o
escribientes de la narración, jamás pueden transcribir, aunque se lo propongan, la versión fiel
del relato.
259
La regla general que conviene retener es que existen variantes en la eficacia de los diversos
medios de prueba. Dependiendo de la mayor o menor proximidad del juez. A mayor proximidad
mayor eficacia; a mayor lejanía menor valor de convicción.
6. JUICIOS Y HECHOS OBJETO DE LA PRUEBA
derecho, no. El derecho no es objeto de prueba, únicamente se prueban los hechos alegados por
las partes.
c. El hecho invalida torio, tal como sucede con la falta de facultad de un mandatario que
otorgó escritura de compraventa de un bien inmueble a nombre de su mandante; y,
La extensión del concepto legal de prueba nos hace pensar que ajusta la carga de la prueba de
los hechos constitutivos y Convalidatorios, sobre aquel litigante a quien la existencia de esos
hechos conviene. En cuanto a la carga de la prueba de que son otros tipos de hechos, ya sea
extintivos o invalidatorios, los cuales se opondrían sobre el litigante al que los hechos
constitutivos o convalidatorios perjudican.
Contrario a lo indicado, existen hechos que no son objeto de prueba o materia de la misma,
entre los que se citan a:
1. Los hechos admitidos expresamente. Los hechos no impugnados por las partes, se
tienen por admitidos, la lógica aconseja el ahorro de esfuerzos innecesarios, porque los hechos
aceptados por el adversario no merecen exigencia para pedir se convaliden. Lo fundamental es
que la prueba debe recaer únicamente sobre hechos controvertidos no aceptados;
2. Los hechos admitidos tácitamente. Los hechos que el actor debe producir totalmente
son de prueba basados en el principio de que sobre de él recae la carga de probar sus
afirmaciones de hecho. En el caso de que el demandado fuera declarado rebelde, el objeto de la
prueba son todos los extremos que el actor invoca en su beneficio e interés, aunque el juez
pueda aplicar menor rigor en la apreciación de los mismos. Así, si existe aceptación tácita en las
expresiones escritas de una o ambas partes, y contraríe, se puede pedir se ratifiquen y
reconozca para convalidar la exposición, pero la rebeldía no significa ni una ni otra situaciones.
El rebelde es admitido, además, para generar prueba porque la ley establece en su contra una
serie de sanciones, pero entre de ellas no se halla la de privarlo presentar pruebas por el
principio del derecho de defensa en juicio normado en la Constitución;
3. Los hechos presumidos por la ley o presunciones legales. De acuerdo con esta
situación, no es necesario probar los hechos sobre los cuales recae una presunción legal (iure e
de iure). La presunción legal es una proposición normativa que se encuentra expresamente
contenida en la ley acerca de la verdad de un hecho.
conoce sus obligaciones jurídicas, porque existe el principio que nadie puede alegar ignorancia
de la ley o que no se necesita probar que el hijo nacido del matrimonio de los padres es hijo de
ellos.
Cuando la ley presuma que la cosa juzgada refleja la verdad, no sólo priva de eficacia a aquella
prueba dirigida a demostrar la mentira, sino también consagra la inutilidad de la prueba
dirigida a demostrar verdad en la sentencia. La prueba legal relativa, por ello, es que se conoce
como presunción iuris
4. Los hechos evidentes. Se encuentran fuera del objeto de la, prueba la demostración
de los hechos evidentes. Ejemplo de esto es, que nadie puede negar la luz del día o la obscuridad
de la noche o que la luz favorece la visión de las cosas y la obscuridad las oculta;
5.Los hechos normales. Tanto la doctrina como la jurisprudencia aceptan que, a falta de
prueba, los hechos deben suponerse conforme a lo normal y regular ocurrencia de las cosas.
Frecuentemente en los tribunales de justicia se suplen las faltas de prueba de las partes
admitiendo que los hechos deben haber ocurrido como suceden naturalmente en la vida y no
en forma extravagante o excepcional. Aquél a quien la noción de normalidad le beneficia es
relevado de probar, siendo su adversario el obligado a probar lo contrario.
La regla general es que los hechos normales no son objeto de prueba; el conocimiento de los
hechos son parte del saber privado y pueden invocarse en los fundamentos y considerandos de
la sentencia. Ejemplo es que la parte sostenga que la visibilidad era perfecta en la noche y, para
ello, tendrá que producirse prueba sobre ese extremo; y,
6.Los hechos notorios. Tampoco son objeto dc probanza, aunque no sea una regla
general, los hechos notorios porque un hacho puede ser notorio sin ser conocido por todos.
Ejemplo de ello es la explosión atómica de Hiroshima; este hecho es conocido por los habitantes
del mundo, pero, esta circunstancia también es ignorada por muchos lo que no significa que no
haya sucedido o que o sea notorio.
En principio lo notorio no necesita probarse, aunque la ley establece la excepción cuando regula
la evidencia como determinante de un derecho, tal como sucede con la posesión notoria de
estado civil.
7.PERTINENCIA Y ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA.
Se entiende por prueba pertinente a aquella que versa sobre las proposiciones y hechos que
son verdaderamente objeto de prueba. La prueba que no verse sobre las proposiciones y hechos
que son objeto de demostración, se denominan impertinentes.
Si en un proceso, por ejemplo, se ofrece prueba sobre un hecho que no se encuentra
contemplado en la demanda o en la contestación de la misma, lo que se está ofreciendo es
prueba impertinente; o, también, puede darse este tipo de prueba cuando versa sobre hechos
que ya han sido aceptados por el demandado.
La admisibilidad está ligada con la idoneidad de la prueba: es decir, se refiere al medio apto
para producirla. Una prueba puede ser inadmisible cuando se presenta un testigo en lugar de
conocimientos especiales o, el caso de la prueba documental que debe presentarse adjunta a la
demanda.
En estos dos casos lo que está en juego es la idoneidad de la prueba, o sea, el medio utilizado
para que se produzca válidamente ya que, al momento de dictarse sentencia, el juez lo que
apreciará es la pertinencia de: la prueba. También puede darse el suceso de los testigos qque
no llenan los requisitos legales o que sus declaraciones no fueron recibidas conforme las
disposiciones legales lo que puede ser motivo suficiente para tacharlos, produciéndose una
prueba impertinente.
8.LA CARGA DE LA PRUEBA
La carga dc probar las afirmaciones de hecho supone saber a quién de las partes, al actor o al
demandado, les toca hacerlo.
En el ámbito procesal, la carga de la prueba significa la conducta impuesta al litigante para
acreditar la verdad de los hechos enunciados en la demanda o su contestación e, incluso, cuando
se produce la contra-demanda, y toca indistintamente al actor o al demandado.
La ley contempla expresamente los casos en los cuales los litigantes deben probar sus
afirmaciones y aseveraciones de hecho, tomando en consideración las distintas disposiciones
formuladas para cada quien en el juicio. Asimismo, la ley crea al litigante una situación de no
creer en sus afirmaciones, en el caso de que no fueran probadas. La carga de la prueba supone,
entonces, un imperativo del propio interés de cada litigante; es una circunstancia de riesgo que
consiste en que, si no puede probar los hechos, pierde el juicio.
La carga de la prueba presenta algunos aspectos interesantes de los cuales se detallan:
a. La carga en materia de obligaciones, impone al actor pruebe los hechos que suponen
la existencia de la obligación reclamada y al demandado que pruebe los hechos que la extinguen
y apartan de ella;
b. La carga de prueba en materia de hechos y actos jurídicos, impone que tanto el actor
como el demandado prueben sus respectivas proposiciones de hecho.
Por el primer principio, el actor tiene la carga de demostrar los hechos que constituyen la
obligación reclamada y si no los prueba, aunque el demandado no pruebe nada en su favor,
pierde el juicio, tal como sucede en el caso del proceso penal. Ahora bien, si el demandado no
quiere sucumbir como consecuencia de la prueba del actor, entonces debe producir la prueba
de los hechos extintivos de la obligación porque si no lo hace corre el riesgo de perder el juicio.
En cuanto a la carga de la prueba en los otros hechos, como los extintivos y los invalida torios,
se opondrían sobre cl litigante al que los hechos de esa naturaleza perjudicarían; y,
c. La carga de probar en materia de afirmaciones y negaciones, supone que tanto cl actor
cono el demandado han de probarlas. La carga de la prueba en este caso se reparte entre ambos
litigantes, porque ambos deben convencer al juez de la verdad de sus afirmaciones o
negaciones, ya que los hechos no probados se tienen por inexistentes.
derecho. Ninguna regla jurídica releva al litigante de producir la prueba de sus negaciones.
En síntesis, las partes tienen la carga de probar sus respectivas proposiciones de hecho; si
pretenden algo, deben probar los hechos constitutivos de su pretensión y si contradicen la
pretensión del adversario, han de probar los hechos extintivos o las circunstancias impeditivas
de esa pretensión. Los jueces, en estos casos, apreciarán las pruebas de acuerdo con lo
establecido en las regias de la sana crítica (artículo 126 Código Procesal Civil y Mercantil)
9. PROCEDIMIENTO PROBATORIO
3. La regularidad del procedimiento utilizado para hacer alegar al juicio un determinado medio
de prueba pues, aunque el medio probatorio sea idóneo, puede que las formas empleadas no lo
sean y no se puedan incorporar al proceso.
9.3. Diligenciamiento o práctica de la prueba
269
Existe, además, caracteres particulares del procedimiento probatorio para cada uno de los
medios dc prueba; esto es, que no puede hacerse valer los mismos procedimientos en la prueba
directa, como la inspección judicial, que en aquellos casos en los que la prueba se obtiene por
representación mediante, objetos o mediante relatos. Los poderes de fiscalización se ejercen de
diferentes maneras en uno y otro caso, regula la forma del procedimiento que a cada cual
corresponde.
9.5. La prueba producida en otro juicio
La consecuencia práctica más significativa dentro del tema es la que surge cuando se trata de
juzgar una prueba producida en un juicio penal cuyas consecuencias patrimoniales se hacen
efectivas en el proceso civil. Las pruebas del juicio penal pueden ser válidas en el juicio civil, si
en el primero la parte tuvo la oportunidad de ejercer contra esas pruebas todas las formas de
impugnación que el procedimiento penal contempla.
Las pruebas dc otro juicio civil, pueden ser válidas si en el anterior la parte tuvo la posibilidad
de hacer valer contra de ellas todos los medios de verificación y de impugnación que la ley
otorga en el juicio donde se produjeron.
Las pruebas producidas con todas sus garantías, son eficaces para acreditar los hechos motivo
del debate en el juicio en que se produjeron y mantienen su eficacia si vuelven a utilizarse en el
nuevo proceso. No son eficaces, en cambio, si no han podido ser debidamente fiscalizadas en
todas sus etapas de diligenciamiento o cuando se refieren a hechos que no fueron objeto de
prueba en el juicio.
Es claro que cuando el legislador emite una norma para regular la eficacia de los actos jurídicos,
esa norma no se apoya únicamente en situaciones de carácter procesal, sino que también rige
la vigencia del acto considerado como parte de su esencia. Por razones de orden político
jurídico, el legislador instituye o excluye determinados medios de prueba por razones
procesales inherentes a la demostración formulada en el juicio.
272
274
El sistema permite al juez adquirir el convencimiento de la verdad con la prueba que se
encuentra en el proceso, fuera de la prueba incorporada al proceso y aún más, en contra de la
prueba que está aportada al proceso. La falta de prueba existente en la causa y aún en contra
de lo que se haya podido recoger, faculta al juez declarar como probados algunos hechos,
porque así es su convicción moral y así se lo dicta su consciencia.
La libre convicción no se apoya en hechos probados, pero puede apoyarse en circunstancias
que le consten al Juez cuando su conocimiento sea en forma privada; no es menester entonces,
que la construcción lógica sea perfecto y susceptible de ser controlada posteriormente. Es
suficiente que el juez afirme que tiene la convicción moral de que los hechos ocurrieron de esa
manera, sin que exista necesidad de desarrollar lógicamente las razones que le conducen a la
conclusión establecida y dictar sentencia. Este sistema de valoración no se aplica en Guatemala
3. Principio del tercer excluido: para valorar la prueba en este caso, se utilizan los
métodos científicos de inducción y deducción.
El principio consiste en un sistema de ordenamiento de las pruebas aportadas y
diligenciadas que van a partir de una sola prueba y que luego se van incorporando una a una
aquellas que se consideran tienen relación directa con los hechos hasta sumar una mayoría que
le permita el Juez tomar la decisión correcta y de esa manera aplicar la justicia con equidad
conforme a los principios del derecho.
Es decir, el Juez va de la parte al todo llenando las lagunas y completándolas de tal manera que
el hecho que constituye el motivo de la controversia quede totalmente reconstruido. Lo anterior
corresponde a lo que en materia probatoria se denominan presunciones que en el Derecho
Procesal Civil guatemalteco se refiere a las legales y humanas. Y en cuanto al Proceso Penal se
les conoce también como indicios o presunciones, ó sea que el método aplicable en este caso es
el inductivo que va de una parte conocida hasta llegar a la totalidad desconocida.
El segundo método para aplicar es el que corresponde al método deductivo. Éste, para su
aplicación e interpretación se desarrolla en sentido contrario al anterior, es decir, se conoce la
totalidad de los hechos, pero ha de encontrarse cuál, cuándo, cómo y en dónde se pueden
encontrar las transgresiones a la norma sustantiva violada, va entonces de la totalidad a una
parte, también se refiere a las presunciones legales y humanas.
En materia Procesal Civil debe encontrarse cuál norma sustantiva fue la transgredida o si se
refiere esta transgresión al motivo o a la causa que motivó la demanda.
276
En materia Procesal Penal debe buscarse conforme al hecho delictivo que origino el proceso,
cuál debe ser el delito aplicable, y si son varios los sospechosos el Ministerio Publico mediante
una investigación rigurosamente científica aplicando este método debe encontrar quien
realmente es el sindicado para que sea juzgado. Asimismo, si hay pluralidad de sujetos
sindicados el método es aplicable para encontrar y poder tipificarle a cada uno el delito que
cometió al perpetrarse el hecho delictuoso de tal manera que se le pueda condenar a cada uno
según la pena que le corresponde según su actuación delictuosa.
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ORDEN LÓGICO DE LA PRUEBA
PROCEDIMIENTO PROBATORIO
278
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
279
TEMA XVI
La Sentencia
1.CONCEPTO
e. Un acto jurídico. La sentencia, en sí misma, es un juicio que el juez elige entre la tesis del actor
y la tesis del demandado, otorgando la solución que le parezca más ajustada al derecho y a la
justicia.
280
2.FASES DE LA SENTENCIA
Cuatro son las fases que conlleva la sentencia como decisión dada por el juez a un conflicto de
intereses: el examen preliminar del caso, el examen crítico de los hechos sometidos a su
potestad, la aplicación del derecho a los hechos controvertidos y la decisión en sí misma.
E1 juez tiene que establecer si su razonamiento debe iniciarse en virtud del significado jurídico
del asunto controvertido o por el análisis de los hechos sobre los cuales se basa la tesis del actor
o la tesis del demandado. El primer examen que realiza del material suministrado al expediente
resulta indispensable antes de determinar si cl derecho es fundado y si los hechos son
relevantes.
281
conjunto de los hechos narrados por las partes en sus memoriales de demanda y contestación
de demanda y, luego, analiza las pruebas producidas por las partes.
Reconstruidos los hechos, el juez debe realizar un diagnóstico completo para obtener y dar su
calificación jurídica.
2.3. Aplicación del derecho a los hechos
Una vez enmarcados los hechos controvertidos dentro del marco jurídico, el juez procede a
determinar cuál es el derecho aplicable con subsunción; esto es, el enlace lógico de una
situación particular específica y concreta, con le previsión abstracta, genérica e hipotética,
contenida en la legislación.
La búsqueda que hace el juez del motivo de la resolución, constituye un deber administrativo
de él: la ley se lo impone como una manera de fiscalizar la actividad intelectual frente al caso,
con el objeto de poder comprobar que su decisión es un acto reflexivo emanado de un estudio
de las circunstancias particulares y no un acto discrecional de su voluntad autoritaria.
282
Una sentencia sin motivación o fundamento legal, priva a las partes, de su más elemental poder
de fiscalización sobre los procesos reflexivos del juez. Por ello, la jurisprudencia invalida
sentencias extranjeras por carecer de motivación.
2.4. Decisión
Una vez hecha la elección de la norma aplicable, la sentencia entra en su última etapa: la
decisión. Esta puede estimar o desestimar la demanda o la contestación a la misma, pues el juez
resuelve si deben o no ser acogidas, concluyendo con dictar una resolución favorable o adversa
al actor o al demandado, pronunciándose en definitiva acerca del conflicto de intereses.
3.CLASIFICACIÓN DE LA SENTENCIA POR SU CONTENIDO
El juez durante el transcurso del proceso, puede resolver las cuestiones de simple impulso
procesal, las cuestiones incidentales que surjan durante el desarrollo de la instancia o poner fin
al juicio decidiendo en forma definitiva por medio de la sentencia. Por esas causas, las sentencia
que dicta un juez en un proceso toman diferentes nombres: resoluciones o providencias
meramente interlocutorias, resoluciones o providencias interlocutorias y definitivas, llamadas
a su vez decretos, autos y sentencias (artículo 141 Ley del Organismo Judicial).
283
Todas las cuestiones que se refieren a excepciones previas o dilatorias y perentorias en general,
las recusaciones, la admisión de pruebas o su rechazo, etc., son resoluciones o providencias de
este tipo, pues dan fin a las mismas.
Se dictan durante el trámite del proceso y su objeto es depurar todas las cuestiones accesorias,
suprimiendo los obstáculos que impidan una sentencia sobre el fondo del asunto.
por el juez y deciden el fondo del asunto o del litigio sometido a su conocimiento. En ellas, luego
de depurar y eliminar las cuestiones procesales, se falla sobre el conflicto de intereses. Se trata
de casos de cosa juzgada en los cuales él pronunciamiento emitido tiene relación con el proceso
y limita los efectos a las condiciones que se tuvieron presentes para decidirlo.
Este tipo de resoluciones concluye normalmente el proceso estimado o desestimado o
declarado con lugar o sin lugar la demanda o la contestación a la demanda.
287
5.RESOLUCIONES CAUTELARES
b. Medidas de conocimiento sumario con comienzo de ejecución provisional. Son aquellas que se
dictan en los casos en los cuales existe un riesgo previsible. Ejemplos de las mismas es el
depósito de un bien mueble, el embargo de inmuebles o la interdicción del deudor;
c. Medidas de tutela de propiedad o del crédito. Son aquellas que se dictan como medidas de
simple requerimiento del titular, aun cuando no exista riesgo y como atributos de los derechos
reales o de crédito, cuando se encuentra probada la propiedad, la prenda, la hipoteca, o la
calidad de heredero;
d. Medidas de ejecución anticipada. Estas son las que se dictan para procurar o impedir, ante
todo, la modificación dcl estado de las cosas existentes por el daño que pueda surgir al
producirse la modificación. El carácter se da porque detienen el acto. Ejemplos
288
b. Accesoriedad. Las medidas se Justifican por el riesgo que corre el derecho que se debate o ha
de debatirse; en el proceso principal. Es decir, son accesorias en el proceso y, por lo mismo, si
el proceso no se promueve enseguida, las providencias cautelares cesan o se levantan;
289
d. Responsabilidad. Las medidas se decretan bajo la estricta responsabilidad de quien las
solicita y el daño que causan indebidamente hace responsable a quien las requirió.
6.EFECTOS DE LA SENTENCIA
El efecto fundamental de la sentencia es la cosa juzgada. Otros efectos que produce la sentencia
pueden ser particulares o especiales, los cuales se refieren al tiempo, problema que se conoce
como retroactividad de la sentencia, y consiste en determinar fundamentalmente si ha de
generar efectos al futuro o si, por lo contrario, existe la posibilidad de que se retrotraiga hacia
el pasado.
Las sentencias declarativas retrotraen sus efectos al pasado; las sentencias de condena
producen efectos de retroactividad hasta el día en que se interpuso la demanda y las sentencias
constitutivas no tienen efecto retroactivo, pues comienzan desde que la sentencia causa estado.
En el caso de las sentencias declarativas tienen una retroactividad total; si el fallo se limitara a
declarar un derecho, su función sería documental, a tal manera que el derecho incierto se haga
cierto y adquiera prueba perfecta de su certidumbre.
La sentencia no afecta ningún derecho ya que éste, queda como estaba, con la variante que su
nueva condición es indiscutible. Ejemplo de ella es la adquisición de la propiedad por
usucapión.
En el supuesto de la sentencia de condena, adiciona reintegrar totalmente el derecho lesionado.
Y, en las sentencias constitutivas el estado jurídico nuevo es a partir de ella que surte efectos.
Ejemplos de esta situación es el divorcio que dirige sus efectos hacia el futuro.
290
7.COSTAS Y MULTAS
Otro efecto de la sentencia desfavorable para alguna de las partes, en la mayoría de los casos,
es la condena en costas y/o de multas al vencido en el proceso principal o en algunas de las
circunstancias incidentales producidas a favor de la otra parte o del ente jurisdiccional
correspondiente.
Las costas, debido a que cada parte litigante es responsable de los gastos que ocasionen los
actos que llevé a cabo y pida, consisten en el reembolso que debe hacer el derrotado como
consecuencia de los gastos que erogó su contraparte e incluyen:
a. En los ramos civil, mercantil y económico coactivo los honorarios del abogado director y
procurador, requerimientos y embargos, despachos, edictos y pregones de remate,
publicaciones, certificaciones, inventarios, inscripciones registrales, indemnización a testigos
por el tiempo invertido gastos de viaje, árbitros, expertos, interventores y depositarios (artículo
578 Código Procesal Civil y Mercantil; 135 Ley del Organismo Judicial;
1,2,3,5,6,7,8,10,11,16,23,27 Arancel de Abogados, Árbitros, Procuradores, Mandatarios
Judiciales, Expertos, Interventores y Depositarios);
291
b. En el ramo de amparo, la exhibición personal y de inconstitucionalidad, las que resulten de
la tramitación de cada asunto, aplicando las mismas disposiciones legales (artículos 7, 44, 45,
100, 144 Ley de Amparo, Exhibición Personal y de Constitucionalidad); y,
c. En el ramo procesal penal contendrá los gastos originados en la tramitación del proceso y el
pago de honorarios de abogados y profesionales que intervinieron, tomando en cuenta la forma
en que concluye el proceso para señalarlas (artículos 507,509,510, 512,513,514,515,516
Código Procesal Penal).
En cuanto a las multas estas son impuestas a la parte que hubiera dado motivo a algún asunto
por cl cual resulte vencido, siempre se halle señalada por lo ley y será pagada favor del ente
jurisdiccional respectivo.
1. En los ramos civil, mercantil, económico coactivo y laboral al denegarse el ocurso de hecho el
recurrente será multado con veinticinco quetzales (artículo 612 Código Procesal Civil y
Mercantil;
292
144 Ley de Amparo, Exhibición Personal y de Constitucionalidad). De igual manera se
impondrá al interponerte de un ocurso de queja multa de cincuenta a quinientos quetzales o de
un ocurso de hecho multa de cincuenta quetzales si son declarados improcedentes (artículos
73,132 Ley citada).
8. EJECUCIÓN DE SENTENCIAS
Una vez concluido todos los trámites que dan origen a la sentencia en un juicio, lo que queda es
proceder a hacer efectivo lo declarado por el juez; es decir, que se cumpla la decisión
jurisdiccional. El acto de ejecutar una sentencia corresponde esencialmente al vencedor,
siempre que exista la declaración de un derecho o la confirmación de uno, por lo que deberá,
dentro del mismo proceso que la ha originado, salvo el caso del proceso declarativo de un
derecho que ha de ejecutarse en uno nuevo, cuando se está ante un juicio de naturaleza civil,
laboral, mercantil o económico coactivo, pues, en el caso dcl proceso penal, éste es llevado a sus
últimas consecuencias por un Juez de Ejecución una vez el tribunal de sentencia hubiera
remitido la ejecutoria correspondiente a una persona condenada al cumplimiento de pena
determinada.
293
TEMA XVII
Medios de Impugnación (Recursos)
1. CONCEPTO
Los medios de impugnación conocidos también como recursos, son acciones para impugnar los
actos procesales. Realizado un acto, la parte agraviada puede, dentro de los límites y plazos
señalados por la ley, promover la revisión del acto y su eventual modificación.
Dictada y notificada una sentencia o auto en primera instancia, se abre una nueva etapa en el
proceso; en ella queda a merced de la impugnación de las partes. Esta posibilidad de impugnar
la resolución consiste en la facultad de pedir en contra de la misma; esto es, interponer los
recursos que el derecho positivo regula.
2.ERROR DE DERECHO Y ERROR DE PROCEDIMIENTO
Para interponer los recursos es necesario establecer en qué estriba la impugnación o tacha
contra la cual se va a accionar. El juez puede incurrir en errores de dos tipos al ejercitar la
administración de justicia:
a. El error de derecho. Este tipo de error no afecta a los medios de hacer en el proceso, sino
a su contenido. No se trata de la forma sino del fondo del derecho que está en juego.
297
El error de derecho consiste en aplicar una ley inaplicable al caso; o sea, aplicar mal la ley o,
simplemente, en no aplicar la ley que debe ser.
Asimismo, significa la utilización impropia de los principios lógicos en la resolución (auto o
sentencia). La consecuencia de este error no afecta la validez formal de lo resuelto, como que la
propia justicia.
El resultado del error de derecho es una sentencia injusta, lo que constituye agravio y da origen
al recurso de apelación; y,
b. El error de procedimiento. Este tipo de error es el que produce desviación del juez en la
dirección del proceso; o sea, cuando se aparta de los medios que señala el Derecho procesal y
que debe utilizar.
El apartamiento puede darse por error del juez o de las partes; tiende a disminuir las garantías
procesales y la defensa de pleno derecho. Además, compromete la forma de los actos
procesales, su estructura externa y el modo natural de realizarse.
298
3.RECURSO DE APELACIÓN
El primero de los efectos que se produce por la interposición del recurso de apelación contra
una sentencia, es el devolutivo. Por su medio se producen efectos como:
a. Una vez interpuesto contra la sentencia el recurso de apelación, de inmediato, el juez que la
ha dictado queda suspenso de continuar conociendo en el asunto y somete el caso al juez
superior;
b. El juez inferior una vez interpuesto el recurso, asume la facultad plena de la revocación de la
sentencia recurrida dentro de los límites del recurso o, en su caso, de confirmar total o
parcialmente el fallo dc primar grado conforme a lo resuelto por la sala de la Corte de
Apelaciones; y,
c. La facultad del juez superior se extiende a la posibilidad de
299
declarar la improcedencia del recurso en les casos en que se haya otorgado por el juez inferior.
Esta facultad, sin embargo, se somete a dos limitaciones:
c. b. La personalidad de la apelación, pues los efectos que genera son personales y no reales; no
existe beneficio común, sino ventaja unilateral. La apelación es de carácter personal, pues la
parte que se beneficia con la resolución del juez superior, no produce beneficios a la otra si no
ha, apelado a su vez.
3.2. Efecto suspensivo
El segundo de les efectos generados por el recurso de apelación, es el suspensivo. Consiste en
que una vez interpuesto el recurso por el agraviado y desde el momento que es ordenada la
remisión da la sentencia apelada al juez superior, queda suspensa la misma sentencia y su
consecuencia, hasta que se emite resolución por el juez superior y es devuelto el expediente al
juez inferior. No se lleva a cabo, por ello, la ejecución de la sentencia en el proceso, tal como
sucede en los casos de sentencias civiles o penales que no se pueden ejecutar sino. hasta que
estén firmes y no sean susceptibles de otro recurso.
300
4. OBJETO DE LA APELACION
El objeto primordial del recurso de apelación es la revisión a que es sometida la sentencia
cuando es recurrida. Siendo que la apelación es una protesta emanada del sujeto procesal
afectado con el resultado contenido en la sentencia, el objetivo principal de que sea revisada es
un medio para pretender la reparación de errores cometidos por el juez inferior al dictarla. La
revisión, sin embargo, no se da para todo el material contenido en el proceso o considerado en
la sentencia y se refiere al control de la sentencia, ya que no es posible la admisión de nuevas
proposiciones de derecho ni la admisión de nuevos medios de prueba.
5.LEGITIMACIÓN PARA APELAR
Existen circunstancias en que las partes, sin embargo, se encuentran privadas de la facultad
para apelar y estas se dan en los casos previstos expresamente por la ley en donde no existe
institución de la apelación.
·En principio, las partes tienen la legitimidad para interponer el recurso de apelación, en casos
como:
a. La sentencia rechaza totalmente una pretensión, lo que genera una apelación integra;
301
b. La sentencia acoge una parte de la pretensión, lo que genera una apelación contra lo
rechazado; y,
c. La sentencia acoge totalmente una pretensión, lo que no genera para el beneficiado la facultad
para apelarla, pero sí para el que fuera perjudicado con ella.
Los terceros perjudicados o ligados al proceso, tienen la facultad de recurrir por medio de la
apelación contra la decisión del juez que conoce del proceso, pero, únicamente lo pueden
efectuar contra lo que les afecta y no contra lo que es motivo del proceso principal.
En esta etapa revisora no se permite la proposición de nuevas pruebas, salvo aquellas que,
habiendo sido ofrecidas en la oportunidad procedimental debida, no fueron recibidas en la
primera instancia. practicadas las omisas por medio del procedimiento denominado mejor
fallar, mejor resolver o mejor proveer.
Excepción a la regla indicada es el sistema procesal penal donde la proposición y aportación de
nuevas pruebas durante la fase de la segunda instancia está permitida a las partes, aunque no
las hayan ofrecido durante la primera instancia siempre que tiendan a la claridad de los hechos
motivos del proceso penal.
7.NULIDAD
La nulidad es un medio de impugnación otorgado a la parte perjudicada por un error de
procedimiento para obtener su reparación. En el lenguaje procesal significa error, acto nulo,
acto equivocado y produce los efectos de una sentencia nula o privada de eficacia.
La nulidad, tal como se encuentra instituida en la legislación procesal civil guatemalteca, puede
darse durante todo el curso del proceso a medida que se van cumpliendo los actos procesales.
Puede producirse:
a. Por defectos de forma en el procedimiento como el caso del emplazamiento que no ha sido
notificado al demandado o a una de las partes o por omisión al no abrir el juicio a prueba,
etcétera. Este es denominado nulidad por vicio de procedimiento; o,
b. Por defecto de cuando no se aplica debidamente la ley al caso. Este caso es denominado
nulidad por violación de ley.
3. Que en algunos casos puede ser conocido por el juez superior si el juez inferior no los conoció,
al interponerse el recurso de apelación pues la nulidad se tramita por medio del proceso
incidental.
303
a. El acto absolutamente irregular causa la inexistencia e ineficacia del acto o resolución del
proceso. Esta clase de nulidad es conocida como de ineficacia máxima;
El acto absolutamente nulo es el que tiene condición de acto jurídico, aunque se encuentra
afectado; la gravedad de la desviación del acto apareja una disposición de garantía, lo que hace
peligrar su subsistencia. Comprobada la nulidad del acto, debe ser invalidado aun de oficio y,
una vez invalidado, no es posible su rectificación ni convalidación por medio de un acto
posterior.
7.4. Actos relativamente nulos
El acto procesal relativamente nulo puede adquirir eficacia, si el error no es grave o leve. Deriva
dcl perjuicio y esto es, lo que hace conveniente su convalidación.
Si la parte no acude a la impugnación del acto, éste puede subsanarse, pues el consentimiento
purifica el error y lo convalida. Sus efectos subsisten hasta el día en que es invalidado.
Esta clase de situación jurídica es la que más frecuentemente se producen materia procesal.
7.5. Nulidad de fondo y de forma
b. Cuando se dictan o procesan violando la forma y las solemnidades establecidas por la ley para
la ritualidad de los juicios, integrando la nulidad de forma.
En el primero de los casos, se está frente a la expresión de agravio que interpone el sujeto
procesal afectado porque el juez ha dictado una resolución aplicando una ley que no es la debida
ni la que rige al asunto concreto o ha falseado la interpretación de la ley o ha aplicado una ley
derogada. El juez, en este sentido, ha infringido la ley y generado una resolución o un acto
procesal injustas que causan agravio que debe ser corregido por medio de la invalidación de la
decisión o del acto o, en última posibilidad, que lo haga el juez superior en caso no acceder a la
pretensión invalidadora. De tal manera que la conducta procesal en este caso recae sobre el
fondo de la resolución o del acto procesal.
a. Especificidad, Este principio señala que no puede haber nulidad sin que una ley especifica la
establezca. No son admisibles las nulidades por analogía o extensión. La materia de la nulidad
debe manejarse aplicando cuidadosamente los casos estrictamente indispensables y señalados,
pues no hay libre albedrio para hacerlo.
En esos sentidos, no hay nulidad de forma, si le desviación no afecta las garantías esenciales de
defensa en juicio, disposiciones legales y formalidades esenciales aplicables al proceso.
Por ello, la nulidad tiene por fin enmendar los perjuicios efectivos que pudieran surgir de la
desviación de los métodos del contradictorio en el proceso y cada vez que en ésta se suponga la
restricción a las garantías a que tienen derecho los litigantes.
Tampoco puede hacerse valer la nulidad cuando las partes, mediando infracción, no hayan
sufrido un gravamen o una disminución en sus garantías procesales a las que tienen derecho.
Contra las sentencias que no admiten el recurso de apelación, en consecuencia, no puede
interponerse la nulidad;
b. Convalidación. Este principio señala que toda nulidad se convalida por el consentimiento,
tácito o expreso. Si la nulidad no se interpone dentro del plazo señalado y en Ia forma prevista
en la ley para hacerlo, se estima aceptada la resolución o acto procesal y, consecuentemente, su
ejecutoria.
307
Frente a la necesidad de obtener actos válidos y no nulos, se halla la necesidad de obtener actos
firmes, sobre los cuales consolidar el derecho; y,
c. Protección. La nulidad solamente puede hacerse valer cuando a-consecuencia de ella quedan
indefensos los intereses de los litigantes o de los terceros a quienes alcance la sentencia dictada.
La nulidad no es más que un medio de protección de los intereses jurídicos lesionados a raíz del
apartamiento de las formas previstas en la ley. Las consecuencias de este principio son:
c.a. No existe impugnación por nulidad en ninguna de sus formas, si no existe un interés
lesionado que reclame protección. La anulación por anulación no tiene validez formal;
c.b. Solamente puede invocarse la nulidad constitutiva en protección de los incapaces, por éstos
mismos o por sus representantes legales. La pueden invocar quienes han gozado de capacidad
durante la consumación de los actos; y,
c.c. No puede ampararse en la nulidad el que ha celebrado el acto nulo a sabiendas, o,
debiéndolo saber, del vicio que lo invalida.
309
Normalmente, debe interponerse dentro dc los tres días de sabida la resolución afectante y por
escrito, siendo resuelto sin abrir artículo en el mismo plazo; pero, si la resolución objeto del
recurso fue dictada durante el juicio, será interpuesto oralmente, siendo resuelto
inmediatamente en la audiencia correspondiente, por cuanto que representa una protesta de
anulación, similar a la apelación especial;
b. El recurso de apelación (artículos 404 a 411). Este procede contra los autos dictados por los
jueces de primera instancia cuando resuelven:
b.a. Conflictos de competencia;
Asimismo, procede contra las sentencias dictadas cando el procedimiento ha sido abreviado.
El recurso se interpondrá por escrito dentro de los tres
310
días siguientes de conocida la resolución afectante y será resuelta por la Sala jurisdiccional,
respecto a los puntos objeto de impugnación;
c. El recurso de queja (artículos 412, 413, 414). Este procede contra el juez que haya negado el
recurso de apelación, siempre que se interponga dentro de los tres días siguientes de conocida
la negativa y será resuelto por el tribunal de apelación, en donde se resolverá la pertinencia o
impertinencia del mismo;
d. El recurso de apelación especial (artículos 415 a 422). E1 recurso procede contra las
sentencias dictadas por el tribunal de sentencia o contra la resolución de ese tribunal y el de
ejecución que pongan fin a la acción, la pena o medida de seguridad y corrección, imposibilitaste
para que el proceso prosiga, impidan el ejercicio de la acción, deniegue la extinción,
conmutación o suspensión de la pena.
Ha de interponerse por el Ministerio Público, el querellante adhesivo, el acusado o su defensor,
el actor civil y el responsable civilmente, dentro de los diez días siguientes a la notificación y
ante el tribunal que dictara la resolución, pero el interponente debe razonar clara y
convenientemente los motivos del recurso, afirmando:
d.a. Vicios de fondo: inobservancia, interpretación indebida o errónea aplicación de la ley;
d.b. Vicios de forma: inobservancia o errónea aplicación de la ley que constituya defecto de
procedimiento; y,
d.c. Vicios absolutos de anulación formal: nombramiento y capacidad de los jueces y
constitución del tribunal, ausencia del Ministerio Público en el debate o de otra parte que prevé
la ley, la intervención, asistencia y representación del acusado en el debate, la publicidad y
continuidad del debate, los vicios de la sentencia y la injusticia notoria.
311
Será resuelto el recurso por el tribunal superior jerárquico;
e. El recurso de casación (artículos 437 a 452). Este siguiendo la regla general, se interpone
contra los autos y sentencias dictados por las salas de la Corte de Apelaciones en aquellos casos
que hubieran conocido de apelaciones especiales e interpuesto por los motivos de forma y
fondo, ante Ia Corte Suprema de Justicia dentro del plazo de quince días de notificada la
resolución afectante; y,
f. El recurso de revisión (artículos 453 a 463). Este persigue la anulación de una sentencia penal
ejecutoriada, cualquiera que sea el tribunal que la haya dictado, aún en casación, siempre en
favor del condenado, por lo que los sujetos señalados para interponerlo son el condenado, su
representante legal, su cónyuge, sus ascendientes o descendientes o sus hermanos, el
Ministerio Público y el juez de ejecución.
El recurso debe interponerse ante la Corte Suprema de Justicia y mencionarse los motivos de
procedencia indicados en el artículo 455 del Código Procesal Penal, debiendo el tribunal revisor
pronunciarse acerca los mismos, dando lugar en caso sea declarado con lugar a la nulidad de la
sentencia y dictar se tramite un nuevo juicio.
312
MEDIOS DE IMPUGNACION
TEORIA GENERAL DEL PROCESO
313
RECURSO DE APELACION
A:
B:
Nota: el esquema B, corresponde al proceso llevado a cabo por el Juzgado de Paz Civil según la
competencia por cuantía. Acuerdos 3-91, 2-2006 y 37-2006 de la Corte Suprema de Justicia
314
ANEXOS
Esta Jurisdicción y Competencia es exclusiva para la materia civil y de familia y está sujeta a
cambios según decida la Corte Suprema de Justicia mediante acuerdo emitido por la misma.
Fuente: Organismo Judicial, Cenadoj.
315
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