CORPORATE

COMPLIANCE
25 de septiembre del 2022

BISLAM MORALES LÓPEZ MATRICULA 64223569

Se puede entender como un protocolo de buenas prácticas,

establecidas en un conjunto de procedimientos que permiten identificar y
clasificar posibles riesgos a nivel operativo y legal, en el marco de la
actividad empresarial. En base a esta primera fase, se establecen pautas
que dan origen a la prevención, gestión, control y reacción de los posibles
incumplimientos de normativa que se puedan cometer.
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 Se crea para cumplir con las normas y leyes. Este cumplimiento muestra la importancia del control interno que ayuda a evitar
responsabilidades y responsabilidades extracontractuales dentro de las leyes internacionales. Muestra las diferentes formas de negocio y de
gobierno. Este plan ayudó a delinear los lineamientos de prevención y manejo que determina las acciones que la empresa debe tomar para
prevenir futuros pasivos.

Los modelos de organización y gestión deberán cumplir los siguientes requisitos:

1. Identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
2. Establecimiento de los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de
adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
3. Disponer de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser
prevenidos.
4. Imponer la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y
observancia del modelo de prevención.
5. Establecer un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
6. Realizar una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de
sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los
hagan necesarios.

Las empresas cuyo objetivo es mantenerse en constante funcionamiento a largo plazo, necesitan implementar diseñar e implementar
sistemas, políticas y procedimientos corporativos de control preventivo de los riesgos normativos de las empresas, una cultura de riesgos,
integridad y cumplimiento, teniendo en cuenta las expectativas de representantes, administradores y empleados.

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Para implementar un sistema de gestión de Compliance con éxito es necesario que se lleven a cabo ciertas actividades en el entorno de la
empresa. Se debe empezar por la creación de un órgano autónomo que sea capaz de controlar y supervisar la implementación del Plan de
Compliance.

Una vez creado y apoyándose en la planificación ya hecha, se deberá recopilar toda la información sobre riesgos y las consecuencias de estos.
De ese modo, se podrán definir formas de actuación y medidas de acción frente a incumplimientos legales de la empresa.
Para Identificar los riesgos de mercado y los riesgos específicos relacionados con la empresa. Prevenir y detectar conductas ilícitas existentes
o potenciales. Crear una cultura que fomente la conducta ética y el cumplimiento del Compliance.