Instructivo Modelo MITIGAR-2019

INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO.
AÑO 2018
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA

 Proceso
 Amenaza
 Tipo Amenaza
Elementos del riesgo  Vulnerabilidad
 Consecuencia
 Riesgo
 Clase Riesgo
 Controles
Probabilidad  Remota
 Ocasional
 Periódica
 Frecuente
Análisis yvaloración del riesgo Impacto  Bajo

Comunicación y Consulta
 Moderado
Monitoreo y Revisión
 Alto
 Muy Alto
 Bajo
Valoración del Riesgo  Moderado
 Alto
IMPACTO  Extremo
Bajo Moderado Alto Muy alto
PROBABILIDAD
1 2 3 4
Frecuente o
a M A E E
Mapa de Riesgos Casi Cierto
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
 Opción de manejo
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
Tratamiento del Riesgo A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo

 requiere
M: Riesgo moderado; Acciónacción de mediano plazo
(Plan de riesgos) 
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará a
través de los controlesIndicador
existentes y meta
 Fecha programada
 Meta cumplida
 Análisis de resultado
Seguimiento y Evaluación  Análisis cualitativo por
proceso.
 Eficacia de la gestión
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2018
Definición del Proceso
Definición del Proceso
Se escoge el proceso al cual se le va a identificar el Riesgo. Los
procesos de la universidad son los siguientes:
01. Planeación y Transformación
02. Comunicación Estratégica
03. Desarrollo Regional con Enfoque Territorial
04. Formación Integral
05. Vinculación con la Sociedad
06. Generación y Gestión del Conocimiento
07. Desarrollo del Bienestar Universitario
08. Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
09. Gestión de Sostenibilidad Financiera
10. Gestión del Talento Humano
11. Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura
Tecnológica
12. Gestión de Sistemas Integrados
13. Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento
Continuo
14. Proyección Internacional
15. Gestión de Infraestructura Física
16. Gestión de Laboratorios
Ejemplo
ELEMENTOS DEL RIESGO

CONTROLES
PROCESO/SUBPROCESO AMENAZA TIPO AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Integral
Definición del Sub-Proceso
(Definidos a mayo 30 de 2019 – sujeto a cambios)
01-01. Planeación Institucional 08-01. Contratación y Compras Nacionales
01-02. Planeación de la Estructura Organizacional 08-06. Servicios Generales
01-03. Gestión de Riesgos 08-07. Gestión Documental
02-01. Comunicación Institucional 08-08. Vigilancia
03-01. Desarrollo Regional con Enfoque Territorial 08-09. Administración de Bienes
04-01. Gestión de Programas Académicos 09-01. Gestión Financiera
04-02. Gestión de Actividades Académicas de Estudiantes 10-01. Gestión del Desarrollo Humano Docente
04-03. Apoyo y Estímulo a Estudiantes 10-02. Ingreso de Personal Administrativo y Vinculación Docente
04-04. Desarrollo de la Actividad Académica 10-03. Desarrollo Humano de Personal Administrativo
10-04. Gestión de la Permanencia del Personal Administrativo y
04-05. Gestión del Material Bibliográfico
Docente
04-06. Apoyo para la Formación en Ambientes Virtuales de
10-05. Gestión de Pensionados y Sobrevivientes
Aprendizaje
05-01. Promoción y Ejecución de Programas de Extensión y
11-05. Gestión de Servicios de OITEL
Educación Continua
05-02. Apoyo a las Prácticas y Pasantías Profesionales 11-06. Gestión de la Seguridad de la Información
05-03. Gestión del Emprendimiento 12-01. Gestión de Calidad
05-04. Gestión de Egresados 12-02. Gestión Ambiental
06-01. Gestión de Formas Organizativas de Investigación (Grupos,
12-03. Gestión de la Salud Ocupacional
Centros e Institutos)
06-02. Gestión de Proyectos de Investigación 13-01. Gestión del Mejoramiento
06-03. Transferencia Resultados de Investigación 13-02. Gestión del Control
06-04. Formación y Apoyo a la Investigación 14-01. Proyección Internacional
07-01. Gestión de la Cultura, la Recreación y el Deporte 15-01. Gestión de Proyectos de Construcción
07-02. Gestión de Programas Socioeconómicos y de
16-01. Apoyo a la docencia
Fortalecimiento Personal
07-03. Apoyo Nutricional a la Comunidad Universitaria 16-02. Apoyo al desarrollo de la investigación
07-05. Gestión de Programas y Servicios de Salud Integral 16-03. Gestión Administrativa y Técnica de Laboratorios
16-04. Apoyo a la extensión

CONTROLES
PROCESO/SUBPROCESO AMENAZA TIPO AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Integral
Gestión de Actividades Académicas de Estudiantes
Riesgo: Cálculo o estimación anticipada de pérdidas, daños o efectos probables, según

escenarios de amenazas y vulnerabilidades previamente evaluados.
Definición Norma ISO: Incertidumbre en los objetivos
Identificación de la Amenaza
Es todo fenómeno capaz de

Amenaza o Peligro:
causar daño a una población o elemento
expuesto.
Fenómeno: todo hecho,

evento, suceso o proceso
que se manifiesta en la sociedad o en la
naturaleza como acción dinámica de su propio
funcionamiento. De acuerdo a su ocurrencia se puede clasificar
como repentinos, extraordinarios o recurrentes en el tiempo.
Evento: Presencia o cambio de un conjunto particular

de circunstancias.
Ejemplo

CONTROLES
TIPO VULNERABILI Consecue EXISTENTES
PROCESO/SUBPROCESO AMENAZA
AMENAZA DAD ncia DESCRIPCIÓ
N
Formación Integral - Fenómenos naturales o físico-químicos que
Gestión de Actividades afectan las condiciones locativas (incendio,
Académicas de Estudiantes explosiones, terremotos, tormentas
eléctricas, inundaciones, escape de gas, entre
otros).
Tipo de Amenaza
 Amenaza Humana: Fenómenos o eventos relacionados con la acción

u omisión de los actos y comportamientos llevados a cabo por
cualquier miembro o grupo de la sociedad, al igual que aquellos
asociados a la dinámica del trabajo.
 Amenaza Política Pública: Se entiende como el conjunto de
situaciones, fenómenos o eventos generados en razón de las
demandas de la sociedad en los campos jurídicos, tributario,
económico, educativo, al igual que los recursos requeridos para la
producción y distribución de bienes y servicios que de manera
directa o indirecta pueden afectar de forma negativa el
funcionamiento de los intereses de la Universidad del Valle
 Amenaza Tecnológica: Amenaza originada por accidentes
tecnológicos, industriales, procedimientos peligrosos, fallas en la
infraestructura, o de actividades humanas que pueden causar
muerte o lesiones, daños materiales o interrupción de la actividad
social o económica.
 Amenaza Ambiental: Fenómenos o eventos debido a la acción de la
naturaleza o de la acción humana que tienen la posibilidad de
producir un daño en el medio ambiente.
Ejemplo

CONTROLES
TIPO VULNERABILI Consecue EXISTENTES
PROCESO/SUBPROCESO AMENAZA
AMENAZA DAD ncia DESCRIPCIÓ
N
Formación Integral - Fenómenos naturales o físico-químicos Ambiental
Gestión de Actividades Académicas de que afectan las condiciones locativas
Estudiantes (incendio, explosiones, terremotos,
tormentas eléctricas, inundaciones,
entre otros).
Vulnerabilidad
Vulnerabilidad: Es el grado de debilidad, colectiva o individual,
que se tiene ante un fenómeno amenazante y que lo predispone
a sufrir daño. Esta se configura teniendo en cuenta la exposición
al fenómeno y la fragilidad ante este.
Ejemplo

CONTROLES
TIPO Consec
PROCESOS AMENAZA VULNERABILIDAD EXISTENTES
AMENAZA uencia
DESCRIPCIÓN
Formación Integral - Fenómenos naturales o físico- Ambiental Existencia de infraestructura física inadecuada o
Gestión de Actividades químicos que afectan las en mal estado (pisos, escaleras, rampas, paredes,
Académicas de Estudiantes condiciones locativas puertas o ventanas, presencia de humedad,
(incendio, explosiones, desniveles, techos, baterías sanitarias, ductos de
terremotos, tormentas servicio, redes hidráulicas y eléctricas,
eléctricas, inundaciones, dimensiones de pasillos y vías de circulación
entre otros). incluyendo barreras arquitectónicas para
personas con movilidad reducida).
Consecuencia
Consecuencia: resultado de un evento y que
afecta a los objetivos.
Ejemplo
CONTROLES
PROCESO/ TIPO
AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia EXISTENTES
SUBPROCESO AMENAZA
DESCRIPCIÓN
Formación Integral - Fenómenos naturales o Ambiental Existencia de infraestructura física inadecuada o Posibles pérdidas de
Gestión de Actividades físico-químicos que en mal estado (pisos, escaleras, rampas, vidas humanas y/o
Académicas de afectan las condiciones paredes, puertas o ventanas, presencia de graves daños a la
Estudiantes infraestructura física de
locativas (incendio, humedad, desniveles, techos, baterías sanitarias,
la Universidad
explosiones, terremotos, ductos de servicio, redes hidráulicas y eléctricas,
tormentas eléctricas, dimensiones de pasillos y vías de circulación
inundaciones, entre incluyendo barreras arquitectónicas para
otros). personas con movilidad reducida).
Riesgo
CONSECUENCIA + AMENAZA + VULNERABILIDAD
Ejemplo
TIPO
PROCESOS AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia
AMENAZA RIESGO
Formación Integral - Fenómenos naturales o Ambiental Existencia de Posibles pérdidas de Posibles pérdidas de vidas humanas
Gestión de Actividades físico-químicos que infraestructura física vidas humanas y/o y/o graves daños a la
Académicas de afectan las condiciones inadecuada o en mal graves daños a la infraestructura física de la
Estudiantes Universidad debido a Fenómenos
locativas (incendio, estado infraestructura física
naturales o físico-químicos que
explosiones, terremotos, de la Universidad afectan las condiciones locativas a
tormentas eléctricas, causa de Existencia de
inundaciones, entre infraestructura física inadecuada o
otros). en mal estado
Controles
MODELO CONCEPTUAL – Corresponde a las medidas que históricamente la Universidad ha
MARCO DE REFERENCIA ejecutado para responder a situaciones del entorno que le pudieran
 Proceso
 Amenaza generar consecuencias negativas dentro de su normal funcionamiento sin
 Tipo Amenaza
 Vulnerabilidad haber implementado un modelo de gestión de riesgos (procesos, políticas,
Elementos del riesgo
 Consecuencia dispositivos, prácticas u otras acciones existentes que actúan para
 Riesgo
 Clase Riesgo minimizar el riesgo). De igual manera, pueden ser datos históricos,
 Controles políticas, acciones, practicas, informes, indicadores sobre la situación
amenazante o la vulnerabilidad presente; de tal forma que pueden ser
evaluados de acuerdo a su existencia, eficacia y formalización.
Ejemplo
Tipo CONTROLES EXISTENTES
PROCESO
AMENAZA Amenaza VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
/SUBPROCESO DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o Ambiental Existencia de Posibles pérdidas de Posibles pérdidas de vidas Se ha realizado
Integral - físico-químicos que infraestructura física vidas humanas y/o humanas y/o graves daños a la mantenimiento
Gestión de afectan las condiciones inadecuada o en mal graves daños a la infraestructura física de la preventivo y correctivo
Actividades periódicamente
locativas (incendio, estado infraestructura física Universidad debido a
Académicas de explosiones, de la Universidad Fenómenos naturales o físico-
Estudiantes terremotos, tormentas químicos que afectan las
eléctricas, condiciones locativas derivados
inundaciones, entre de la existencia de una
otros). infraestructura física inadecuada
o en mal estado
Tipo de control
MODELO CONCEPTUAL – Se clasifican los controles existentes según su naturaleza:

MARCO DE REFERENCIA Preventivos: se orientan a eliminar las causas del riesgo, para prevenir su
ocurrencia o materialización
 Proceso
 Amenaza Detectivos: aquellos que registran un evento después que se ha presentado;
Elementos del riesgo  Tipo Amenaza sirven para descubrir resultados no previstos y alertar sobre la presencia de
 Vulnerabilidad
 Consecuencia un riesgo
 Riesgo Correctivos: aquellos que permiten, después de ser detectado el evento no
 Clase Riesgo
deseado, el restablecimiento de la actividad.
Igualmente se determina si los controles están documentados, la clase de control y si el control es efectivo. Si el control existe, es
eficaz y está documentado la valoración del riesgo se espera sea menor.
Controles
Tipo Control Valoración Controles
Existentes
¿Existen ¿Existen
Existen
Descripción Preven- Detec- Corrrec- Herramientas Herramientas de Herramienta
RIESGO Manuales Y
del Control tivo tivo tivo de Control Control Efectiva
Procedimientos
Manual? Automatico?
Posibles pérdidas de vidas Se ha realiza X si no si si
humanas y/o graves daños mantenimiento
a la infraestructura física preventivo y
de la Universidad debido a correctivo
Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas derivados de la
existencia de una
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Probabilidad
Probabilidad DESCRIPCIÓN
Se espera que ocurra en
a: Frecuente o la mayoría de las
casi cierto circunstancias, una o
más veces al año
Elementos 


Proceso
Tipo Amenaza
Amenaza
 Vulnerabilidad
del riesgo  Controles
Puede ocurrir una vez

b: Periódica entre uno (1) y tres (3)
años.
 Remota
 Ocasional
Probabilidad  Periódica
 Frecuente
Puede ocurrir una vez
c: Ocasional
en cinco (5) años.
Configuración  Bajo
 Moderado
del riesgo Impacto
 Alto
 Muy Alto
 Bajo
 Moderado Puede ocurrir una vez
 Alto d: Remota
Clasificación del Riesgo en diez (10) o más años.
 Extremo
Probabilidad o recurrencia es el número de veces que un fenómeno se repite dentro de un tiempo determinado
Probabilidad
Tipo CONTROLES
PROCESOS AMENAZA Amenaza VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o Ambiental Existencia de Posibles pérdidas de Posibles pérdidas de vidas Se ha realiza
físico-químicos que infraestructura física vidas humanas y/o humanas y/o graves daños a la mantenimiento
afectan las condiciones inadecuada o en mal graves daños a la infraestructura física de la preventivo y
locativas (incendio, estado infraestructura física de Universidad debido a correctivo
explosiones, la Universidad Fenómenos naturales o físico-
terremotos, tormentas químicos que afectan las
otros). infraestructura física
inadecuada o en mal estado

¿Existen
¿Existen
Preven- Corrrec Herramientas De Existen Manuales Y Herramienta
Detec-tivo Herramientas De
tivo -tivo Control Procedimientos Efectiva
Control Manual?
Automatico?
X si no si si
CONFIGURACIÓN
DEL RIESGO
VALORACIÓN
PROBABILIDAD IMPACTO
DEL RIESGO
a
Impacto Impacto DESCRIPCIÓN

 Solo lesiones que requieren primeros auxilios o
 Pérdidas económicas y financieras inferiores al 1% de
los aportes anuales del Estado al presupuesto de la
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA Universidad o
1.
Bajo  La alteración en la prestación del servicio parcial de
alguno de sus subprocesos sin que se afecte el
Elementos funcionamiento total del proceso al cual pertenece o

 Proceso


Tipo Amenaza
Amenaza
Retraso en la respuesta de la Universidad a las
del riesgo 

Vulnerabilidad
Controles
necesidades de sus usuarios en los próximos 10 años.

 Las lesiones requieren tratamiento médico sin
 Remota incapacidad o
Probabilidad  Ocasional  Las pérdidas económicas y financieras están entre el 1%
 Periódica y el 5% de los aportes anuales del Estado al
 Frecuente
presupuesto de la Universidad o
2.
Configuración  Bajo Moderado  La alteración en la prestación del servicio parcial de
del riesgo
Impacto  Moderado varios de sus subprocesos afectando parcialmente el
 Alto proceso al cual pertenece o
 Muy Alto  Retraso en la respuesta de la Universidad a las
necesidades de sus usuarios en los próximos cinco (5)
 Bajo
 Moderado
años.
Clasificación  Alto  Las lesiones requieren tratamiento médico y generan
del Riesgo  Extremo incapacidad o
 Las pérdidas económicas y financieras están entre el 5%
y el 10% de los aportes anuales del Estado al
3. presupuesto de la Universidad o
Alto  La alteración en la prestación del servicio afectando la
totalidad de un proceso o
 Retraso en la respuesta de la Universidad a las
necesidades de sus usuarios en los próximos tres (3)
años.
 Hay pérdidas de vidas humanas o
 Las pérdidas económicas y financieras son superiores al
10% de los aportes anuales del Estado al presupuesto
4. de la Universidad o
Muy alto  La alteración en la prestación del servicio afectando dos
o más procesos simultáneamente o
 Retraso en la respuesta de la Universidad a las
necesidades de sus usuarios en un año.
Impacto
Ejemplo
Tipo CONTROLES
Amena EXISTENTES
PROCESOS AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
za
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o Ambien Existencia de Posibles pérdidas de Posibles pérdidas de vidas Se ha realiza
físico-químicos que tal infraestructura física vidas humanas y/o humanas y/o graves daños a mantenimiento
afectan las condiciones inadecuada o en mal graves daños a la la infraestructura física de la preventivo y
locativas (incendio, estado infraestructura física Universidad debido a correctivo
explosiones, de la Universidad Fenómenos naturales o
terremotos, tormentas físico-químicos que afectan
eléctricas, las condiciones locativas
inundaciones, entre derivados de la existencia
otros). de una infraestructura física

¿Existen
Corrr ¿Existen
Preven- Herramientas Existen Manuales Y Herramienta
Detec-tivo ec- Herramientas De
tivo De Control Procedimientos Efectiva
tivo Control Manual?
Automatico?
X si no si si
CONFIGURACIÓN
DEL RIESGO
VALORACIÓN
DEL RIESGO
a 4
Valoración del Riesgo
Probabilidad Impacto
Nivel Descriptor Nivel Descriptor
Elementos 



Proceso
Tipo Amenaza
Amenaza
Vulnerabilidad
a Frecuente o casi cierto 1 Bajo
 Controles
del riesgo b Periódica 2 Moderado

c Ocasional 3 Alto
 Remota
 Ocasional d Remota 4 Muy alto
Probabilidad  Periódica
 Frecuente
Clasificación del Riesgo
Configuración  Bajo
 Moderado Nivel Descriptor Combinaciones
del riesgo Impacto
 Alto
 Muy Alto
Clasificación E Riesgo Extremo a3, a4, b4.

 Bajo
del  Moderado M Riesgo Moderado a1, b2, c3, d4.
 Alto A Riesgo Alto a2, b3, c4.
Riesgo  Extremo
B Riesgo Bajo b1, c1, c2, d1, d2, d3.
De acuerdo a la combinación entre PROBABILIDAD e IMPACTO se determina la Clasificación del Riesgo.

Tipo CONTROLES
Ame EXISTENTES
PROCESOS AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
naza
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o Ambi Existencia de Posibles pérdidas de Posibles pérdidas de vidas Se ha realiza
físico-químicos que ental infraestructura física vidas humanas y/o humanas y/o graves daños a la mantenimiento
afectan las condiciones inadecuada o en mal graves daños a la infraestructura física de la preventivo y
locativas (incendio, estado infraestructura física Universidad debido a correctivo
explosiones, de la Universidad Fenómenos naturales o físico-
terremotos, tormentas químicos que afectan las
otros). infraestructura física

¿Existen
¿Existen
Preven- Corrrec- Herramientas De Existen Manuales Y Herramienta
Detectivo Herramientas De
tivo tivo Control Procedimientos Efectiva
Control Manual?
Automatico?
X si no si si
CONFIGURACIÓN
DEL RIESGO
VALORACIÓN
DEL RIESGO
a 4 E
El mapa de riesgos
 Proceso
 Amenaza
 Tipo Amenaza
 Vulnerabilidad
Elementos del riesgo 



Consecuencia
Riesgo
Clase Riesgo
 Controles
Remota
Ocasional
Probabilidad Periódica
Frecuente
Bajo
Impacto Moderado
Análisis y valoración del riesgo Alto

Muy Alto
Valoración del Bajo

Riesgo Moderado
Alto
IMPACTO
Extremo
Bajo Moderado Alto Muy alto

PROBABILIDAD
1 2 3 4
Frecuente o
a M A E E
Casi Cierto
Mapa de Riesgos Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M

Permite ver gráficamente la valoración dada a las situaciones amenazantes y vulnerables
A: Riesgo alto; de la
requiere acción deinstitución
corto plazo de tal manera que permite
M:
ver la distribución de los riesgos de acuerdo a la escala de valoración. Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
través de los controles existentes
El mapa de riesgos
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE

REFERENCIA



Proces
o
Amena
za
Opciones de manejo
 Tipo
Amena
za
Remota
Ocasional
Prob Periódica
Frecuente
Bajo
Análisis y valoración Impa Moderado

Alto
Muy Alto
Bajo
Valo
El Modelo Mitigar le da a la Institución la posibilidad de transferir,

Moderado
del riesgo
raci Alto
Extremo
PROBABILIDAD
Frecuente o
Bajo
1
Moderado
2
IMPACTO
Alto
3
Muy alto
4
asumir o eliminar el riesgo identificado y valorado. Por lo tanto, estas
a M A E E
Casi Cierto
Mapa de Riesgos
Periódica
Ocasional
b
c
B
B
M
B
A
M
E
A
opciones de manejo se definen de la siguiente forma:
Remota d B B B M

A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo

Opción de manejo
 Acción
Tratamiento del  Indicador y meta
Riesgo  Fecha programada
 Tipo de recursos
(Plan de
1. Transferir. En este caso la Institución transfiere a un tercero para que responda por las consecuencias del riesgo cuando el
evento ocurra.
2. Eliminar. En este caso la Institución evita el riesgo decidiendo no empezar o no continuar con la actividad que origina el riesgo.
3. Asumir. En este caso la Institución asume el riesgo y toma medidas ya sea de prevención, mitigación o atención.
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE

REFERENCIA
 Proces
o
Elementos del riesgo 

Amena
za
Tipo
Amena
za
Prob
Remota
Ocasional
Periódica
Frecuente
Acción
Bajo
Análisis y valoración Impa Moderado

Alto
Muy Alto
Bajo
Valo Moderado
del riesgo
raci Alto
Extremo
Para cada una de las opciones de manejo que se consideren llevar

IMPACTO
Bajo Moderado Alto
a cabo se deben proponer medidas concretas (acciones)

Muy alto
PROBABILIDAD
1 2 3 4
Frecuente o
a M A E E
Casi Cierto
Mapa de Riesgos
Periódica b B M A
conducentes a la reducción del riesgo.

E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M


Opción de manejo
 Acción
Tratamiento del  Indicador y meta
Riesgo  Fecha programada
(Plan de
 Medidas de prevención. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para evitarlo en el mediano o corto
plazo. Las acciones de prevención actúan sobre las causas que generan el fenómeno amenazante para evitar su ocurrencia o
disminuir las vulnerabilidades (exposición).
 Medidas de mitigación. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para reducirlo. Las acciones de
mitigación actúan sobre las consecuencias (impacto) que genera el fenómeno amenazante reduciendo la vulnerabilidad
(fragilidad).
 Medidas de atención. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para controlar los efectos en el momento
en que ocurre y buscar una rápida recuperación o restauración de las funciones.
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA Indicador
Para cada acción considerada se debe definir un indicador que permitirá






Proceso
Amenaza
Tipo Amenaza
Vulnerabilidad
Consecuencia
establecer el grado de avance o logro de la acción llevada a cabo.
 Riesgo
 Clase Riesgo
 Controles
Meta
Remota
Ocasional
Probabili
dad
Periódica
Frecuente
Es el valor que adquiere el indicador en un tiempo determinado y corresponde
Análisis y valoración del Impacto
Bajo
Moderado
Alto
Muy Alto
a la medición de la gestión de la acción. Para los riesgos valorados como
riesgo Valoraci
ón del
Bajo
Moderado
Alto
Extremo la meta debe ser para un periodo de seis meses, para los riesgos
Riesgo
Extremo
valorados en Alto la meta debe ser para un período de seis meses a un año,
PROBABILIDAD
Bajo Moderado
IMPACTO
Alto Muy alto para los riesgos valorados en Moderado la meta debe ser para un período de
1 2 3 4
Frecuente o
Casi Cierto
a M A E E uno a cuatro años
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M Fecha programada


Opción de manejo Corresponde a la fecha en que se propone terminar la acción, si el riesgo es
 Acción Extremo la acción propuesta debe ser a seis meses, si el riesgo es Alto la
Tratamiento del  Indicador y meta acción propuesta debe ser a un año, si el riesgo es Moderado la acción
 Fecha programada
Riesgo propuesta debe ser de uno a cuatro años, si es Bajo no requiere acción. Se
debe incluir en la columna controles existentes la forma en que se tratará el
(Plan de riesgos) riesgo cuando este ocurra.
PROBABILIDAD
VALORACIÓN
DEL RIESGO
IMPACTO
RESPONSABLE
OPCIONES FECHA AL INTERIOR RESPONSABLE RESPONSABLE
RIESGO ACCIÓN INDICADOR META
DE MANEJO PROGRAMADA DE LA DEPENDENCIA REPORTE
DEPENDENCIA
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
Realizar la
reposición de Infraestructu
de la Universidad
ASUMIR- infraestructura ra de Sección de
debido a Fenómenos
de tuberías de
naturales o físico- PREVENCIÓ tuberías de dic-18 Jefe Mantenimien VRAD
a 4 E gas y 1
químicos que afectan N gas to
garantizar su
las condiciones reemplazada
óptimo
locativas derivados de
funcionamient
la existencia de una
o.
inadecuada o en mal
estado
 Responsable al interior de la dependencia: Corresponde al nombre de la persona o cargo responsable del seguimiento del
riesgo considerado dentro de cada dependencia académica administrativa. El diligenciamiento de esta casilla es opcional o de
manejo interno.
 Responsable dependencia: Corresponde al nombre de la dependencia o unidad académico administrativa, o el nombre o cargo
de la persona que genera el reporte. Esta casilla se utiliza principalmente cuando varias unidades entregan el reporte a su unidad
superior para administrar y entregar el reporte a la OPDI.
 Responsable reporte: Los responsables están identificados por el organigrama y corresponden al responsable funcional que
hace parte de los procesos, son los que orgánicamente toman las decisiones con respecto a las acciones que se van a llevar a
cabo para disminuir la vulnerabilidad
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA Meta cumplida, corresponde al valor ejecutado de lo

llevado a cabo en el período a evaluar con respecto a la
Proceso
Amenaza
Tipo Amenaza
Vulnerabilidad
Consecuencia
Riesgo
meta propuesta.
Elementos del riesgo Clase Riesgo
Controles
Porcentaje de logro, corresponde a la medida en

Probabilidad
Remota
Ocasiona
porcentaje de lo alcanzado con respecto a la meta
l
Periódica
Impacto
Frecuent
propuesta.
Análisis y valoración del riesgo Bajo
Moderado
Alto
Muy Alto
Bajo
Moderado
Alto
Análisis del resultado, corresponde a una descripción de
Extremo
PROBABILIDAD
Bajo Moderado
IMPACTO
Alto Muy alto lo alcanzado por la acción. En caso de no cumplimiento
1 2 3 4
Frecuente o
Casi Cierto
a M A E E de la acción, se debe consignar la razón o razones por las
cuales no se pudo llevar a cabo la acción.
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M

Análisis cualitativo por proceso: Se debe elaborar un
Tratamiento del Riesgo

M: Riesgo moderado;
Acción
B: Riesgo bajo;
requiere acción de mediano plazo
Opción de manejo
no yrequiere
Indicador meta acciones pero el riesgo se tratará a
informe cualitativo por cada proceso donde se describa los
través de los Tipo
controles
Fecha programada
existentes
avances en la gestión del riesgo por cada uno de ellos. Se

de recursos
(Plan de riesgos)
elaborará una gráfica explicativa del comportamiento de
 Meta cumplida los riesgos asociados a cada proceso, donde se muestre
 Análisis de que tan efectivo han sido las acciones que se propusieron
Seguimiento y Evaluación resultado
para el tratamiento de los riesgos.
 Análisis cualitativo
por proceso.
 Eficacia de la
Eficacia de la gestión de Riesgos
La eficacia de la gestión de riesgos puede verse en la medición del efecto de las acciones planteadas para su tratamiento, en el tiempo.
Se calcula en forma general la valoración de todos los riesgos y se compara la calificación para cada uno de ellos con respecto al
periodo anterior. Esta comparación es lo que permite evaluar si las acciones realizadas fueron eficaces.
A mediano plazo se debe pensar en un indicador que mida los efectos de la acción institucional planteadas para la reducción del riesgo
y que vaya en función de la vulnerabilidad.

Monitoreo y Revisión al Plan de Riesgos
Teniendo en cuenta que la gestión de riesgos es un proceso

 P
Elementos del riesgo r dinámico, una vez se ha realizado el control y seguimiento del plan
o
c revisan de nuevo las amenazas, las
de riesgos se
e
s
vulnerabilidades y los controles existentes. Si la
Probabi  R amenaza se ha modificado o persiste se debe re-valuar cómo está
Monitoreo y Revisión
e
m la vulnerabilidad en el sentido del riesgo, que nuevos

Análisis y valoración del riesgo
Impact  B controles existen frente a esta situación y se califica el
a
j riesgo teniendo en cuenta la probabilidad, el impacto y la
 B valoración del riesgo. Si la valoración del riesgo se reduce
Valoraci
a
entonces la acción llevada a cabo se define como eficaz.
Bajo Moderado
IMPACTO
Alto Muy alto
j
PROBABILIDAD
1 2 3 4
Frecuente o
a M A E E
De acuerdo a esta nueva calificación se determinarán las
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
opciones de manejo del riesgo y el tratamiento a
Remota d B B

B M
seguir para el siguiente periodo. Para las acciones que han sido
Tratamiento del Riesgo  Opción

eficaces el riesgo puede ser eliminado por el
(Plan de riesgos) de
través de los controles existentes responsable del riesgo, si al revalorar la amenaza esta ha
manej desaparecido o la vulnerabilidad se ha reducido a un punto
o manejable o si se han tomado todas las decisiones y acciones
 Meta necesarias bajo su gobernabilidad y aunque el riesgo continúe, las
Seguimiento y Evaluación
cumpli acciones que desarrolle no contribuirán a mejorar la vulnerabilidad.
da En el seguimiento deberá dejar evidencia del porqué de su
 Análisi eliminación.

Para cada una de las etapas del proceso se hará una socialización de
las mismas, con la participación de los diferentes actores que tienen  P
r
que ver con la gestión del riesgo. Las principales actividades que se Elementos del riesgo o
realizarán son: c
e
s
 Establecimiento del Contexto: anualmente se revisará el o
análisis interno y externo y se determinarán posibles factores Probabi  R
de riesgo. Igualmente se revisarán los cambios que hayan e
m
sufrido los procesos, para determinar los riesgos y/o Análisis y valoración del riesgo o
oportunidades que dichos cambios puedan generar. Impact  B
o a
j
 Elementos del Riesgo: La definición de los elementos de riesgo o
es una actividad participativa, donde intervienen los distintos  B
Valoraci a
actores que tienen que ver con la gestión de riesgos. Los j
IMPACTO
encargados de determinar estos elementos son los líderes de Bajo Moderado Alto Muy alto o
PROBABILIDAD
1 2 3 4
los procesos y subprocesos validados con las unidades Frecuente o
a M A E
E
académico-administrativas mediante la realización de talleres Periódica b B M A E
y a los integrantes de la comunidad universitaria (empleados, Ocasional c B B M A
trabajadores, docentes y estudiantes) se les socializa los Remota d B B B M
elementos de riesgo a través de charlas donde se tiene la VALORACIÓN DEL RIESGO

oportunidad de sugerir nuevos factores los cuales deben ser Opción
Tratamiento del Riesgo M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
refrendados por los líderes de los procesos (Plan de riesgos) de
manej
 Análisis del Riesgo, Mapa de Riesgos, Tratamiento del Riesgo, o
Control y Seguimiento, Evaluación y Retroalimentación: El  Acción
resultado de estas etapas son socializados en reuniones  Meta
semestrales y en la página web de la institución. Seguimiento y Evaluación cumpli
da
 Análisi
s de

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INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO.

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA

Análisis yvaloración del riesgo Impacto  Bajo

VALORACIÓN DEL RIESGO

Tratamiento del Riesgo A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo

ELEMENTOS DEL RIESGO

ELEMENTOS DEL RIESGO

Riesgo: Cálculo o estimación anticipada de pérdidas, daños o efectos probables, según

Es todo fenómeno capaz de

Fenómeno: todo hecho,

Evento: Presencia o cambio de un conjunto particular

ELEMENTOS DEL RIESGO

 Amenaza Humana: Fenómenos o eventos relacionados con la acción

ELEMENTOS DEL RIESGO

ELEMENTOS DEL RIESGO

CONSECUENCIA + AMENAZA + VULNERABILIDAD

MODELO CONCEPTUAL – Se clasifican los controles existentes según su naturaleza:

del riesgo  Controles

Puede ocurrir una vez

Tipo Control Valoración Controles

Impacto Impacto DESCRIPCIÓN

necesidades de sus usuarios en los próximos 10 años.

Tipo Control Valoración Controles

del riesgo b Periódica 2 Moderado

Clasificación E Riesgo Extremo a3, a4, b4.

De acuerdo a la combinación entre PROBABILIDAD e IMPACTO se determina la Clasificación del Riesgo.

Tipo Control Valoración Controles

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA

Elementos del riesgo 

Análisis y valoración del riesgo Alto

Valoración del Bajo

Bajo Moderado Alto Muy alto

Mapa de Riesgos Periódica b B M A E

VALORACIÓN DEL RIESGO

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE

Elementos del riesgo

Análisis y valoración Impa Moderado

El Modelo Mitigar le da a la Institución la posibilidad de transferir,

VALORACIÓN DEL RIESGO

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE

Elementos del riesgo 

Análisis y valoración Impa Moderado

Para cada una de las opciones de manejo que se consideren llevar

a cabo se deben proponer medidas concretas (acciones)

conducentes a la reducción del riesgo.

VALORACIÓN DEL RIESGO

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA Indicador

Para cada acción considerada se debe definir un indicador que permitirá

Remota d B B B M Fecha programada

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA Meta cumplida, corresponde al valor ejecutado de lo

Porcentaje de logro, corresponde a la medida en

Valoración del Riesgo

VALORACIÓN DEL RIESGO

Tratamiento del Riesgo

avances en la gestión del riesgo por cada uno de ellos. Se

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA

Teniendo en cuenta que la gestión de riesgos es un proceso

m la vulnerabilidad en el sentido del riesgo, que nuevos

VALORACIÓN DEL RIESGO

Tratamiento del Riesgo  Opción

MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA

académico-administrativas mediante la realización de talleres Periódica b B M A E

y a los integrantes de la comunidad universitaria (empleados, Ocasional c B B M A