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SOBRE LA ESTRUCTURA
DEL CONCEPTO
DE CULPABILIDAD
Reimpresión
2002
S O B R E LA ESTRUCTURA
DEL CONCEPTO
DE CULPABILIDAD
por R o ~ ~ i i ~FRANK
rin
...................................................................25
La casa editorial nos ha confiado la honrosa
tarea de dirigir esta nueva colección -la "Bibliote-
ca de Derecho Penalw-,a través de la cual preten-
dentos acercarle al estudioso de las ciencias
penales aquellas obras d e significativo valor
científico que, sin embargo, resultan de muy difícil
acceso al lector o son escasanterzte conocidas,
cuanto menos en nuestro ámbito regional.
Los juristas latinoarnericarzos sabemos, por
cierto, de los muchos obstáculos existentes para
obtener deternzirtada bibliografía, a veces impres-
cindible para entender en forma cabal la evolu-
ción de las ideas perrales, la cual -en cambio- estú
disponible ert cualquier biblioteca universitaria
europea. La endémica ins~~ficiencia de nuestros
fondos bibliográficos y d e los propios pre-
supuestos urtiversitarios explican, entre otros
factores, esa acusada carencia en el acceso a la
literatura penal, sobre todo si se trata de trabajos
monográficos y no de los manuales o libros de
texto de uso corriente. Desde luego, nos guste o
no, ello redunda en una situación de desventqia
coniparativa y , por desgracia, en un retraso ino-
crill«i)lc>d c ~luesir-uciilt~iraj~iridica.
ctlitor-ir11 qrtc Fio!j emprendemos
131 ~)~'o!j<:clo
irril)lica, en consec~~ericia, ir al 1-escale de aquel
~)trlrir~ioriio bibliogr-aficode escasa div~ilgaciór-ien
r I t rtvsiromedio acad6niico. que coniúnniente no se
c.orloce de priniera mano y a ti-aves de la po-
5il)ilidad de una lectura directa, sitio mediante
c.elrts o referencias Jragmer-itarias, realizadas por
trl(lr'rir conieritai-ista de la obra er1 cuestión.
Con e s e definido propósiio ii~tentar-ernos
c*oitibirra~- la reediciórr de libros clúsicos -1 moder-
ri0.s. ciricai-ando irzcl~isolas tl-aducciories qtie sean
riclt.clsuriaspara sor-tear las bar-1-el-asdel lenguaje,
/)cpr-o sir1 L L 01-derr
~ pr-eesiablecido. El criterio de
sc~lc~cciórr. obviamente, no ptiede ajustar-se a esiric-
tos ~)air-onesci-oi-iológicos ni 1-ecori-er Ianipoco
tl(*lclr-rnir-iadas lírieas de coritiriuidad teórica o de
1)osic-iortesde escuela, pautadas con antelación.
A ~ i l c ~bien,
s Iiahi-enios d e escoger aquellos
I r tel)rrjos que tuvierori eviderite reperc~isióne n la
I~oi-ítrriel delito y de la pena, tanto .friera por- su
tc11o1l ( > de perisaniienlo dogniútico 01-iginal,cuanto
1)or. srr iridiscritida utilidad Jor-niafiva :j docente.
lC11 <.seniar-co se inscribe la reedición de la obra
tl(1 licbiriliard F I ~ A Nque K inaugura la "Biblioteca",
tl(ir10 (lile sti aporte le impuso un giro ir-reversible
tr Itr l(.oi-íade la culpabilidad, sentarrdo las bases
/ e r r irltic*ionalesde una explicación rrorniutiva, que
rrrccs cctlclariic desarrollarían -entre otros- Ber-tliold
I('i<i,*r11 )rsiv,i.rlnr,, Wovgar-igMITTERMAIER, Aug~istHEGLER
11 t l ( l lfi<'.S C;O~,DS(;HM~DT.
(:»rislil~i~je ésta la segunda edición castellana
r / t ~ l ~ / ~ n iopúsculo oso de FRANK,que upar-ece treinta
t*i~c~lr-o arios después d e que s e editara, e n
S(crilirr~gc~ clc Chile, Za pr-irnera ver-sión de la obra,
te cS(rl..rjo d ( : S(>bastihirS O L E RLa . edición chilena
i c r i c e 1 1 1 el)licclcitiri d ~ Scniinai-io
l de Derecl-io Penal
t l c Itc Ilri ii~or-sirlrxci d~ Cliilc., dir-igido errtorices por
A I i ~ t c r ~/ )? I ~ I I . s /ilfoo,
~ ~ I ~si11
- ( ~ 1 1 1 1 ) r r r - ~ j c~) i, i lli1-(4jc>li-
niitado y e s c a s a circulación Juera del p a í s
trusandirio.
Esla segunda edici6r-i se debe a una nueva 51
eslrrpenda tradtrcción de la obra, realizada por
Gustavo Eduardo Aboso, u n joven profesor ar-
gerilirio que pr-eriunciu ya s u notable por-venir
acadkniico. El traductor, a q~iientuve el privilegio
de conocer en los cursos de posgr-ado de la Uni-
versidad de B ~ ~ e r i Aires,
os I-ia trabajado con ahín-
co $1 seriedad. en fornia esmerada, consuniando
una pulcr-a versión castellana del texto original
alenian, en la cual colaboró la profesora Tea L o ~ v .
Para .finalizar, permítasenos agradecer a Julio
Faira, que Ita encarado con entusiasmo este r-iuevo
proyccio editorial, encon-ieridandoriossu direccióri.
Sin szl tesón y perseverancia, la colcccióri que hoy
en-iprenden~osno I-c~lbier-a llegado a cor-icretar-se.
D. FERNÁNDEZ
GONZAI~O
1. LA C O N C E P C I ~ NP S I C O L ~ G I C ADE
LA CULPABILIDAD
A r t h u r K A U F M A N N ," P a n o r á m i c a h i s t ó r i c a d e l o s
probleinas d e l a Silosofía del derecho". e n A r l h u r KAUI'MANN y
W i n l r i r d H ~ s s i s ~ i r El
i ~ pensa~ilierilo
. .jiirídico c o ~ i l ~ ~ n i p o r u r i c o .
c-(lic,. espuiiola LI c~ri-gotic. (;rc%~[oi-io Itol )lcbh. 1)c.I);il c. Matli-¡<l.
l!)!)2, piig. l 17.
I;i c,lico2. El predominio del pensamiento rneca-
1 1 icbista y , sobre todo, del clenominado "dogma
(,;irisal":',diluyen e n forma reduciiva a la culpa-
1 ) i l iclad convirtiéndola e n u n a simple conexión
c.;iiisal subjetiva, simul1.ánea y paralela al nexo de
; I 1 i.il)iición objetiva".
A s í , la teoría psicológica s e respalda e n u n
sislcma bipartito rígido del ilícito. Ella parte de u n
iiiotlelo que separa e n forma c1ráStica s u s elemen-
10s ol~jetivosy subjetivos -hace el corte injusto/
( . i i ll~lliilidad-.sitii5ndolos en categorías o estratos
;iir;~lít.icos diferenciados. s i n vasos c o n ~ u n i c a n t e s
( . l i I 1.c: sí. ;
Reinhard FRANIC,
a quien s e h a calificado como
iin autor ecléctico, situado a mitad de camino entre
la escuela clásica del positivismo jurídico -orien-
Ilida por BINDING- y la nueva escuela sociológica
1i tlcrada por LISZT", e s también unánimemente
1-c.conocidocomo el fundador de la teoría normativa
tic la c~lpabilidad~~.
Autor de u n célebre Con~entariosobre el Código
I'c.i~alimperial, cuya primera edición d a t a de 1897
y s i l íiltima edición -la 18"- llega h a s t a 1 9 3 1'";
i i I ic~iiibrode la Comisión para la Reforma del Código
I ' ( . i ) ; i l -junto con Lrszr y von HIPI'EL-que elabora el
;i i i l (.l)royecto de 19 1314, FRANK renueva los linea-
iiiic.iitos e n materia de culpabilidad a través del
" I<l)c~i-hnrdSCIIMIIII'.
Eii~fiillr~iiig
in d i e Gescl-ticl~te
r l i f r tl(~iilsc1ieriSíraJrecfitspjlege, 3" e d i c . . V a n d e n h o e c k
Si 1 \ i i ~ ~ i - ( ~Goltingen.
(~l~t. 1983. pág. 3 9 4 . Sobre l a l u c h a
c I c . c's<'~~<:l;ls, ver H i n r i c h f < U I ~ i N G . GruridriB d e r S l r a f -
r ~ ~ c * l ~ l s ~ g e s c l i i cCh. t eH.
. Beck, MUnchen, 1 9 9 1 , págs.
H'? y 88.
a) Los e l e m e n t o s d e la c~ilpabilidad
l5 FI:ANK. Ü b e r de11 A ~ c f b u i c d e s S c l l u l d b e g r i j J s .
Sonderabdr~ickaLis der Festschrill der Juristischen Fakultat
d e r Universitat Giessen zur Dritlen Jahrhunclertfeier der
Alina Mater Ludoviciana. Giessen. 1907. La priiliera versión
castellana s e publicó 1arnbii.n bajo el titulo Eslructirra del
concepto d e culpabilidad. t r a d . de Sebastian Soler,
Publicaciones del Seminario de Derecho Penal. Universidad
d r Chilr. 1966.
Wiiil'i-lcbtl I l i \ s s i t ~ i ~ i : .F i r r i t l ~ ~ i i i ( ~ i i t o s
( l ( p f tlereclio peiiul,
Ii-iitl. I d ' i ~ ; i i i c ~ 1 4 i cM
~ oi i i i o z ( ! o i i r l ( s y 1,iils Arroyo Zupalcrci,
I\osc.li. I \;ti i ~ i ~ l i > i i ; Ii !. ) H . l . l f i t ~ .'LHI .
¿i pesar de todas las críticas recibidas y de l a s
iiiinlerosas variaciones q u e i n t r o d u c e , poste-
riormente, e n los restantes elementos constilu-
livos de la culpabilidad, a lo largo de las sucesivas
ccliciones de s u CornentarioZ4.
De ella surge, con nitidez, el perfil normativo de
sii concepción de la culpabilidad, pues la repro-
(*habilidadsignifica u n a valoración (negativa) de
iina conducta desaprobada". Esto e s , la culpabili-
tlncl cristaliza en u n juicio de reproche, formulable
;i iin individuo dotado de motivación normal. Un
jiiicio de reproche que, desde WELZEL e n adelante,
svrft explicado coino u n "reprocl-ie p e r s ~ n a l " ~ ~ .
n o r m a l e s n o rige e n l o s c a s o s d e e s t a d o d e
necesidad.
No quiero hacer hincapié e n este lugar res-
pecto de la disputa que existe sobre el significado
del estado d e necesidad, pero insisto e n q u e s i
s e sigue e s t a doctrina -que según mi opinión es la
ú n i c a correcta-", la c u a l ve e n el e s t a d o d e
necesidad sólo u n a causal de culpabilidad, s e está
obligado a concebir la ciilpabilidad de manera quc
s u existencia -su concixrrencia- tanibién puede ser
tenida e n cuenta. por las relaciones e n l a s cuales
la acción fiie realizada.
Ello e s casi imposible partiendo de e s t a clase
d e definición de culpabilidad, como las d a d a s por
LOFFI~EII y KOIILFAIJSCH, que están también en conso-
nancia con la a c t u a l doctrina dominante; todo el
concepto de los motivos de exclusión de la culpabi-
lidad s u f r e , desde ese p u n t o de vista, c o n t r a -
dicciones irreinediables.
Así s e explica q u e el desgraciado e s t a d o clc
n e c e s i d a d , e n la moderna teoría, n o tiene des-
c a n s o y a n d a rebotando e n t r e l a s c a u s a l e s d e
excli~sióizde la antijuridicidad y d e exclusión de
la culpabilidad. Solamente puede ser encuadraclo
e n s u l u g a r , c u a n d o la ley lo expresa e n lorina
precisa, como [ocurre] en el 9 228 del Código Civil;
pero e n el pensamiento d e todos aquellos q u e lo
interpretan como u n a real c a u s a de e x c l i ~ s i ó ntlc
l a culpabilidad h a y u n a incongruencia, ya cliic
d e b e r í a n h a b e r t o m a d o , e n p r i m e r 1iig;11-.cl
concepto d e culpabilidad p a r a q u e s e a accc.si11lc
a l a i n f l u e n c i a d e u n a c i r c u n s t a i ~ c i acoii<.o-
initante.
S i s e agota la ciilpabilidaci c1-1 1:i i.cl:ic*iOii
1 1 ic1iiic.n con u n d e t e r m i n a d o objeto exterior,
t l)tiio podría s e r excluida e n t o n c e s e s t a tul-
1 1 ) l l i tlad por haber sido realizada la acción bajo el
1
i dirlo de necesidad?
Ii:slo segiiramente fue percibido también por
Iti' i ¡N(; cuando se decidió a denominar a la ausencia
iI(* cbstado de necesidad coino u n a "condición d e
iiiiicbilazade pena (condición de p ~ n i b i l i d a d ) " ~ .
Pero n o p a r e c e q u e e s t e concepto p u e d a
; I l ) o ~a- rl algo de claridad, puesto que, entonces, la
1)i'cbgiintasería: ¿por qué no s e aplica u n a pena e n
c . 1 (bstado d e n e c e s i d a d ? Respecto d e ello, el
"c3oiicepto de ai-iieiiaza de pena" (Strafdi-ol~urigs-
I)c.dingung) ni siquiera d a u n a respuesta aparente.
ICste concepto tiene, con relación a l estado de
necesidad, solamente u n significado técnico, pero
no u n significado objetivo.
E n s u s Grur-tdzíigen d e s Strafrechis, pág. 68,
BELING rechaza coi1 todo derecho la interpretación
1'01- la c u a l el e s t a d o d e necesidad p u e d e s e r
1)vnsado t a m b i é n e n el c a s o d e falta de d i s -
~ ~ o s i c i o n elegales
s positivas coino u n a c a u s a d e
t~st~lixsión del injusto; e n este caso él solamente
tli.sciilpa. Pero dice e n forma inmediata q u e n o
c.xc,liiye la culpabilidad. Pero, ¿por q u é n o y cómo
i i o ' ? Si disculpa el estado de necesidad, entonces
c-xcliiye la culpabilidad, eso quiere decir q u e e s
i i i ~ ;c ~a u s a de exclusión de la culpabilidad; pero
si no es u n a causa de exclusión de la culpabilidad,
cnlonces, tampoco puede disculpar.
De esa manera s e remarca con mayor precisión
la a u s e n c i a del concepto de culpabilidad d o -
minante, cuanto más enérgicamente uno s e esmera
e n trabajar con él.
S013~I.:I A ICSTRIICT~IM DEL CONCEPTO DE CtJLPABILIDAD 33
Aquí e s t á el tópico, e n d o n d e n o p u e d o
disiinular 111i asombro de qiie, desde el p u n t o de
vista del orclenainieilto procesal penal, todavía ello
n o h a y a sido utilizado p a r a el derecho p e n a l
inaterial.
E s conocido que la causa de exclusión de la
11eiialidad, según el 5 262.':, s e suina al interrogan-
te de la culpabilidad. Si existe u n a circunstancia
q u e excluye la punibilidad fuera del dolo y de la
impi-uclencia, entonces la cuestión de la culpabi-
lidad debe ser negada. Esto no vale solamente para
la defensa necesaria o el estado de necesidad, sino
tailibiéil para el padrino de duelo, e n relación con
e l i n t e r r o g a n t e d e s i él e s t a b a s e r i a i n e n t e
pi-eoclipaclo por evitar el duelo.
J u s t a i l ~ e n t e ,la subsunción de u n a circuns-
tancia coi110 é s t a bajo la cuestión de la culpabi-
l i d a d y d e allí tailihiéii b a j o el c o n c e p t o d e
ciilpal->ilidad,cleiniiestra cjiie é s t a , e n el sentido
del ordenainiento procesal l~eizal,abarca m á s que
sólo el dolo y la imprudencia. Dado que u n pensa-
miento semejante está i ~ l u yalejado de la teoría del
del-echo penal material, los procesalistas deben
esmerarse m u c l ~ op a r a poder hacerlo entendible.
S i n embargo, no habría algo i ~ l á ssencillo qiie s u
aceptación e11 todo el ámbito del derecho penal e n
general y h a s t a también e n la ciencia jurídica.
Con este apoyo e11 el derecho procesal penal
e s t a r í a d a d a la posibilidad d e confinar a otro
fantasn-ia errante e n el lugar q u e le corresponde:
yo aludo a la ii-i~putabilidacl( Z t i r e c h n u ~ ~ ~ ü h i g ~ c e i t ) .
Muchas veces es caracterizada -110 definida- coino
u n presupuesto de culpabilidad, en palabras d e
q u e ya s e e n c u e n t r a n prohibidas se g ú n los
principios de la religión y de la costumbre, y cuyo
autor, por total desconocimiento inculpable de u n a
ley penal especial vigente. la considera como
per~llitiday no punible" l!'.