¿Quiénes intervienen en un caso penal?

Dentro del proceso penal actúan muchas personas, con distintos roles y niveles de decisión.
Investigadores, peritos, testigos, familiares de los involucrados, organizaciones interesadas de acuerdo a
las temáticas de los casos, abogados, funcionarios, jueces, medios de comunicación, son posibles
actores al interior de un proceso penal.

No todos tienen funciones asignadas al interior del proceso penal; diremos entonces, que existen
participaciones “informales”: los medios de comunicación, por ejemplo, suelen dar seguimiento a
determinados casos pero no tienen ningún nivel de intervención formal que les permita impulsar
decisiones; los familiares de los involucrados suelen tener posibilidad de intervención bastante desigual
(en tanto los familiares de la víctima, de acuerdo al caso que se trate, suelen adquirir un protagonismo
mayor, tanto al interior como hacia fuera del proceso penal, los familiares de la persona imputada
suelen pasar desapercibidos). Si bien estas son participaciones informales, se trata de un aspecto que los
intervinientes con responsabilidades específicas en el proceso penal deben considerar, para tomar las
medidas que correspondan.

Existen participaciones en términos de aportar información al caso: testigos y peritos que concurren a
declarar, son en realidad “pruebas” al momento del juicio. De acuerdo a la relevancia del caso y las
características de estas personas, podrán cobrar mayor o menor trascendencia hacia fuera del proceso:
si estamos ante un caso que cobró trascendencia pública y tenemos un testigo o un perito con mucha
disposición a hablar con los medios, sabemos que allí tendremos inconvenientes en cuanto esta persona
sea contactada por un medio, ya que es altamente probable que dé información sensible al caso que
estamos trabajando. De la misma manera que lo establecíamos en el párrafo anterior, si bien este tipo
de relaciones no está regulada en forma normativa, es un punto a considerar desde los intervinientes
formales del proceso.

Nivel 1. En todos los casos penales, para iniciar un proceso concreto primero tendremos que tener una
búsqueda de evidencia que respalde la imputación de un hecho delictivo a una persona determinada.
Por ello en la base de intervinientes encontramos, de una parte, a la fiscalía y los organismos de
investigación y de otra a la defensa con su investigación propia. En importante aquí adelantar algunos
puntos sobre los que trabajaremos más adelante en el texto:
- La defensa intervendrá en la medida en que exista un presunto autor, ya que ejerce su función
con relación a una persona (o más) concreta. Esto quiere decir que en aquellos casos en que no
exista un presunto autor identificado, la fiscalía y los organismos de investigación harán un
trabajo de búsqueda de información para individualizar al actor que, en principio, se realizará
sin una “contra parte”.
- A su vez, en aquellos casos en que exista un presunto autor identificado, en este punto el
trabajo de la defensa podrá consistir en una investigación propia (por eso decimos que la
defensa también trabaja con organismos de investigación) pero también podrá consistir en el
seguimiento y control a la investigación realizada por el Ministerio Público Fiscal y los
organismos de investigación con quienes trabaje. Esto en función a que la carga de probar la
existencia de un hecho y la participación de una persona determinada es de la acusación y la
defensa no tiene obligaciones de generar prueba propia.

Este primer nivel está destinado a que la acusación, que tiene la carga de la prueba, determine si tiene
un caso penal o no y tome las decisiones que correspondan en consecuencia.

Nivel 2. Este nivel se suma al anterior y es aquí donde adquieren una responsabilidad mayor los fiscales
y defensores, ya que se trata del nivel de diseño de las actuaciones en audiencias. Si en el primer nivel
se establece que existe un caso penal y que el mismo debe llevarse adelante, el siguiente paso será su
judicialización, para dar inicio al proceso penal en sí mismo. Por ello hablamos de teoría del caso y
litigación: los abogados (tanto la acusación como la defensa) deben trabajar conjuntamente los
Texto extraído del documento “Uso del nuevo Código Procesal Penal de la Provincia del Neuquén”Autor, Dra. Leticia Lorenzo:
organismos de investigación con quienes han abordado el Nivel 1, en el diseño de una estrategia para el
proceso penal. Esa estrategia es lo que llamamos “teoría del caso”: establecer a dónde queremos llegar
con el caso concreto, qué tenemos y qué necesitamos para lograr ese objetivo. Una vez establecida la
teoría del caso, la labor principal de los abogados, tanto del fiscal como del defensor, será presentarse a
las audiencias y litigar para acercarse al objetivo planteado en su teoría del caso.

Nivel 3. A lo ya dicho se suma, en este nivel, la decisión en concreto tomada por un juez. Si en el nivel 1
se ha determinado que existe un caso y el nivel 2 se han preparado las actuaciones para presentarse en
audiencia, en este nivel se efectiviza la audiencia, entre la acusación y la defensa ante la presencia de un
juez que es el que tiene la decisión. Las decisiones tendrán distintos matices: si estamos al inicio de un
proceso la decisión judicial será simplemente dar por iniciado el plazo de la investigación, en tanto si nos
encontramos en un juicio la decisión judicial será la sentencia condenatoria o absolutoria. Es decir: en la
medida en que el proceso penal avanza las decisiones judiciales van adquiriendo un peso mayor en
términos de restringir o no las libertades de la persona imputada.

Tenemos entonces, que los intervinientes formales en un proceso penal son los organismos de
investigación, la fiscalía, la defensa y los jueces. No todos tendrán intervención en los mismos
momentos:
- Iniciado un caso la intervención central será de los organismos de investigación y la fiscalía.
- Identificado un presunto autor la defensa adquirirá también un grado de intervención
importante, en paralelo al trabajo de investigación de la acusación.
- Determinada la voluntad de procesar judicialmente un caso, intervendrá finalmente como
organismo de decisión el juez.

Estos actores: la acusación (fiscalía y organismos de investigación), defensa y juez como decisor, son los
intervinientes principales (por supuesto junto a los protagonistas del hecho, víctima e imputado) y en
función a ello son quienes tendrán decisión sobre el curso a seguir por cada caso y las formas de lidiar
con todos aquellos intervinientes “informales” que hemos señalado al principio de este apartado y sus
posibles relaciones con el caso en cuestión.

Resumiendo:

Texto extraído del documento “Uso del nuevo Código Procesal Penal de la Provincia del Neuquén”Autor, Dra. Leticia Lorenzo:
 Actor Personas Función en el proceso Normativa involucrada
Protagonistas Víctima Como protagonistas reales del conflicto, en Ley 2784. Arts. 13, 17, 60,
muchos casos de sus voluntades y posibilidades 61, 62, 84, 113, 132,
dependerá el curso que tome el caso y su 161.2, 165.
forma de finalización Ley 2893 Art. 2.e., 12.b.,
15.ñ., 29, 30.
Imputado del Ley 2784. Arts. 8, 9, 11, 12,
hecho 17, 23, 48 a 54, 66, 87, 89,
95, 106, 108, 158,
161,164, 176, 178, 181,
217, 230, 239.
Ley 2892. Arts. 1, 5.c.,
11.d.
Intervinientes Acusación Tiene la carga de la prueba. Ley 2784. Arts. 17, 69 a 73.
formales (Ministerio Público Para iniciar un proceso penal debe acreditar Ley 2893, Orgánica del
Fiscal, organismos que tiene elementos para presumir la Ministerio Público Fiscal.
de investigación) participación de una persona en un hecho
delictivo.
Desarrollará la investigación y, en aquellos
casos en que lo determine, deberá probarla en
juicio.
Defensa Interviene cuando existe una persona Ley 2784. Arts. 17, 55 a 59.
(eventualmente individualizada como presunta autora de un Ley 2892, Orgánica del
con investigadores) hecho delictivo. Ministerio Público de la
Tiene la obligación de asistir técnicamente a la Defensa.
persona imputada.
Ello implica asistir a todas las audiencias del
proceso.
Eventualmente, puede realizar una
investigación propia para acreditar la no
culpabilidad.
Juez (en el caso del Decide: Ley 2784. Arts. 17, 24 a 39.
juicio, - La restricción o no de las libertades de la Ley 2891, Orgánica de la
eventualmente persona procesada. Justicia Penal.
será un jurado - Autorizar o no medidas de investigación
ciudadano y no el que afecten a la intimidad de los
juez) protagonistas.
- Adelantar o no la producción de una
prueba específica
- Todos los casos en que deba dirimirse una
situación entre la acusación y la defensa,
hasta la sentencia.
- La restricción o no de participación de los
intervinientes que llamamos “informales” y
las relaciones de éstos con el resto de
intervinientes.
Intervinientes Testigos Aportan datos a la investigación y, Ley 2784, Arts. 138, 183 a
necesarios Peritos eventualmente, se producen como prueba en 191.
el juicio.
Intervinientes Medios de No tienen una función específica. Su interés y Ley 2784.Arts. 83, 84, 157
informales comunicación participación suele estar más vinculado a Ley 2893. Arts. 2.h
Organizaciones cuestiones de índole social más generales que
sociales el proceso penal en sí. Sus vínculos con los
Familiares de los otros intervinientes del proceso pueden afectar
protagonistas el desarrollo del mismo.
Personas
interesadas

Texto extraído del documento “Uso del nuevo Código Procesal Penal de la Provincia del Neuquén”Autor, Dra. Leticia Lorenzo: