MATRIZ DE CONSECUENCIA

CONSECUENCIA SIGNIFICADO VALOR

Critico, existen importantes errores, severos incumplimientos al Marco Regulatorio
Catastrofico E
que tiene incidencia en el Banco.
Errores significativos continuos, existen incumplimientos a los puntos de control
Peligroso D
internos y disposiciones legales
Errores significativos ocasionales, existen incumplimientos a los puntos de control
Moderado C
internos y disposiciones legales
Errores operativos, existen incumplimientos en algunos puntos de control interno
Menor B
pero no constituyen infracciones a la ley.
Errores operatvo, existen incumplimiento en algunos puntos de control interno que
Insignificante A
son subsanables inmediantamente
 Matriz de riesgo
Consecuencia
Minima menor Moderada Mayor Máxima
Probabilidad 1 2 4 8 16 NIVEL DE RIESGO COLOR
Muy alta 5 5 10 20 40 80 RIESGO ACEPTABLE
Alta 4 4 8 16 32 64 RIESGO TOLERABLE
Media 3 3 6 12 24 48 RIESGO ALTO
Baja 2 2 4 8 16 32 RIESGO EXTREMO
Muy baja 1 1 2 4 8 16
EVENTO PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO NIVEL DE RIESGO COLOR PROBABILIDAD
Evento 1 Muy baja Minima RIESGO BAJO RIESGO ACEPTABLE MENOR QUE 6
Evento 2 Baja Moderada RIESGO TOLERABLE RIESGO TOLERABLE 6 A 12
Evento 3 Media Mayor RIESGO ALTO RIESGO ALTO 16 A 24
Evento 4 Alta menor RIESGO TOLERABLE RIESGO EXTREMO 32 A 80
Evento 5 Muy alta Moderada RIESGO ALTO
Evento 6 Media Máxima RIESGO EXTREMO
Evento 7 Alta Moderada RIESGO ALTO
evento 8 Media menor RIESGO TOLERABLE
 Tabla N°1:Cálculo de la Magnitud de Riesgo
MR=P+S+C

PROBABILIDAD
P= PROBABILIDAD(VER EL VALOR NUMÉRICO TABLA2)
S= SEVERIDAD (VER EL VALOR NUMÉRICO DE LA TABLA3) 3 6 9 12
C= CONTROL (VER EL VALOR NUMÉRICO DE LA TABLA 4) 2 5 8 11
MR= MAGNITUD DE RIESGO( VER VALOR NUMÉRICO DE LA TABLA 5) 1 4 7 10
SEVERIDAD
Tabla N°2 Probabilidad(P)
Valor Descripción Definición
Incidencia baja, ocurrencia poco común, solo 2 veces por año. No es esperable
1 BAJA que se materialice el peligro.
Incidencia media, relativamente pocas ocurrencias de 3 a 6 veces por año. Es
2 MEDIA posible que se materialice el peligro alguna vez.

Incidencia alta, ocurrencias ocacionales de 7 a12 veces por año, ocurrencia

repetida mensualmente. Es posible que se materialice el peligro varias veces.
3 ALTO

Incidencia Muy alta, ocurrencia repetida semanalmente(en promedio) a

diariamente.Normalmente la materialización del peligro ocurre con frecuencia.
4 MUY ALTO

Tabla N.° 3 Severidad(S)

Valor Descripción Definición

medicas, Gripa, tos, malestar general, escoriación, contunsión, heridas
1 BAJA superficiales,
esguince 3er°,quemaduras
heridas con de 1er nivel.
sutura Daño Ligero aquemaduras
con consideración, la estructurade
o facilidades
2do nivel,
2 MEDIA fracturas o heridas
tratamiento con
interno. incapacidad
Daño importantetemporal, tratamiento
a la estructuras médico especializado
o facilidades de la planta o
3 ALTO fuera de las instalaciones. Daño Severo a la estructuras o facilidades de la planta
4 MUY ALTO oprovocan alteraciones en total),
Activo fijo(recostrucción la función o estructura,
se requiere amputaciones,
paro de proceso paraenfermedades
realizar la
cronicas relacionadas con su trabajo, 1 fatalidad o más. Daño severo a la

Tabla N.° 4 Controles(C)

Valor Descripción Definición

Sustituciones de proceso, actividades, materiales, sustancias o equipos menos
1 BAJA peligrosos.
Controles de ingeniería tales como: barreras mecánicas, guardas, aislamiento,
2 MEDIA
Controles Administrativos talessistemas electronicos. Prácticas de trabajo
como: Procedimientos,
3 ALTO seguras, formación y entrenamiento, certificaciones, etc.
4 MUY Bajo Equipo de protecciónpersonal adecuado para proteccion del personal

Tabla N.°5 Clasificación del riesgo según su magnitud(MR)

Valor Descripción Definición

Los trabajdores deben de aplicar los controles existentes garantizando que el
1a4 RIESGO BAJO
Los trabajdoresriesgo
debenpermanezca bajo,
de aplicar los siendo existentes
controles este aceptable.
garantizando que el
5a8 RIESGO MODERADO
Requiere Plan de riesgo
acción,permanezca bajo,y siendo
contramedidas este aceptable.
reevaluación, hasta que el peligro haya
9a12 RIESGO ALTO sido eliminado o el valor de la MR sea de 1 a 8.

UN: ÁREA: OPERACIÓN:

Número Firma Número Firma Número Firma Número Firma
1 6 11 16
2 7 12 17
3 8 13 18
4 9 14 19
5 10 15 20

Número y firma del trabajador que han leído y comprendido esta evaluación. Los trabajadores son responsables de seguir los controles establecidos en este documento y
detenerse y reportar condiciones inseguras que pongan en riesgo su integridad fisica o deterioro de salud.
 Unidad de negocios/ proveedor : Evaluador/ETADE:
Área / departamento: Fecha de revisión: Fecha de la revisión anterior:
Operación: Firmas de revisión(BTL/seguridad):

Seleccione con una "X" el motivo de la ultima revisión: Inicial Periodica Cambio del proceso incidentes otro:

Marque con una "X" según corresponda IDENTIFICACIÓN PELIGRO CONTROLES EXISTENTES EVALUACIÓN DEL RIESGO CON CONTROLES NUEVOS CONTROLES REEVALUACIÓN DEL RIESGO CON NUEVOS CONTROLES

PROBABILIDAD SEVERIDAD CONTROL PROBABILIDAD SEVERIDAD CONTROL

EVALUACIÓN EVALUACIÓN

MAGNITUD DEL RIESGO

MAGNITUD DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL PARTE DEL CUERPO CONTROLES DE SEGURIDAD 1.-BAJA 1.-BAJA 1.-BAJA CONTROLES DE SEGURIDAD (TOMA EN 1.-BAJA 1.-BAJA 1.-BAJA
TAREA/ACTIVIDAD PELIGRO(FUENTE O CONSECUENCIAS DEL PELIGRO AFECTADO/DAÑO (TOMA EN CUENTA LA JERARQUIA CUENTA LA JERARQUIA DE CONTROLES
SITUACIÓN DE PELIGRO) MATERIAL DE CONTROLES TABLA 3 2.-MEDIA 2.-MEDIA 2.-MEDIA RIESGO BAJO TABLA 2) 2.-MEDIA 2.-MEDIA 2.-MEDIA RIESGO BAJO
NO RUTINARIA

N° DE ITEM
RUTINARIA

3.-ALTA 3.-ALTA 3.-ALTA RIESGO MODERADO 3.-ALTA 3.-ALTA 3.-ALTA RIESGO MODERADO

4.-MUY ALTA 4.-MUY ALTA 4.-MUY ALTA RIESGO ALTO 4.-MUY ALTA 4.-MUY ALTA 4.-MUY ALTA RIESGO ALTO

0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
 N° REGISTRO

1 RAZON SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL

N° DE TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR

7 RAZON SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL

N° DE TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR

16 AREA 17 PUESTO DE TRABAJO

24 FECHA Y HORA DE OCURRENCIA DEL ACCIDENTE

DÍA MES AÑO

27 MARCAR CON (X) GRAVEDAD DEL ACCIDENTE DE TR

ACCIDENTE
ACCIDENTE LEVE
INCAPACITANTE
31 DESCRIBIR PARTE DEL CUERPO LESIONADO(DE SER EL CASO)

Describa solo los hechos, no escriba información subjetiva que no puede ser comprobada.
Adjuntar:
-Declaración del afectado sobre el accidente de trabajo.
-Declaración de testigos(de ser el caso).
-Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigación de ser el caso.

Cada empresa o entidad pública o privada, puede adoptar el modelo de determinación de causa
se adapte a sus caracteristicas y debe adjuntar al formato el desarrollo de la misma, indicando e
 DESCRIPCIÓN D ELA MEDIDA CORRECTIVA

1
2

NOMBRE:
NOMBRE:
 REGISTRO DE
DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPA

ACIÓN SOCIAL 2 RUC 3 DOMICILIO(dirección, distrito, departamento, pro

6 COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR

N° DE TRABAJADORES NO AFILIADOS
DOS AL SCTR
AL SCTR

COMPLETAR SOLO SI CONTRATA SERVICIOS DE INTERMED

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACIÓN, TERCERIZACIÓN, CONTR
ACIÓN SOCIAL 8 RUC 9 DOMICILIO(dirección, distrito, departamento, pro

12 COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR

DOS AL SCTR N° DE TRABAJADORES NO AFILIADOS
AL SCTR

DATOS DEL TRABAJADOR

13 APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO

17 PUESTO DE TRABAJO 18 ANTIGÜEDAD EN EL EMPLEO 19 SEXO F/M

INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE DEL TR

A DEL ACCIDENTE 25 FECHA DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
AÑO HORA DÍA MES AÑO

X) GRAVEDAD DEL ACCIDENTE DE TRABAJO 28 MARCAR CON (X)

ACCIDENTE
TOTAL TEMPORAL
MORTAL
O LESIONADO(DE SER EL CASO)
32 DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE DE TR

ue no puede ser comprobada.

a la investigación de ser el caso.

33 Descripción de las causas que originaron el acc

l modelo de determinación de causas que mejor
desarrollo de la misma, indicando el nombre y firma del responsable de la investigación.

34 MEDIDAS CORRECTIVAS
IÓN D ELA MEDIDA CORRECTIVA RESPO

Insertar tantos reglones como sea nec

35 RESPONSABLE DE REGISTRO Y DE LA INV
TRO DE ACCIDENTE DE TRABAJO
OS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL

n, distrito, departamento, provincia) 4 TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA

TIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO

NOMBRE DE LA ASEGURADORA

ATA SERVICIOS DE INTERMEDIACIÓN O TERCERIZACIÓN

IÓN, TERCERIZACIÓN, CONTRATISTAS, SUB CONOTRATISTAS, OTROS
n, distrito, departamento, provincia) 10 TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA

CTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO

NOMBRE DE LA ASEGURADORA

DATOS DEL TRABAJADOR

CCIDENTADO

22 TIEMPO DE EXPERIENCI
20 TURNO D/T/N 20 TIPO DE CONTRATO
TIPO DE TRABAJO

ACIÓN DEL ACCIDENTE DEL TRABAJO

26 LUGAR EXACTO DONDE OCURRÍO EL ACCIDENTE

28 MARCAR CON (X) GRADO DEL ACCIDENTE INCAPACITANTE(DE SER EL CASO)

PARCIAL TOTAL
PARCIAL TEMPORAL
PERMANENTE PERMANENTE

IPCIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

s causas que originaron el accidente de trabajo

34 MEDIDAS CORRECTIVAS
 FECHA DE EJECUCIÓN
RESPONSABLE
DÍA MES

antos reglones como sea necesario

BLE DE REGISTRO Y DE LA INVESTIGACIÓN
CARGO: FECHA:
CARGO: FECHA:
RABAJO
A 5 N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

CA 11 N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

14 N° DNI/CE 15 EDAD

22 TIEMPO DE EXPERIENCIA EN EL 23 N° DE HORAS TRABAJADAS EN LA

TIPO DE TRABAJO JORNADA LABORAL

29 N° DE DÍAS DE
30 N° DE TRABAJADORES AFECTADOS
DESCANSO MEDICO
EJECUCIÓN
Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO
de la implementación de la medida correctiva(realizada,
AÑO pendiente, en ejecución)

FIRMA:
FIRMA: