REPÚBLICA DE PANAMÁ

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

Solicitud de registro de Calificadoras de Riesgo.

(Documentos que deben ser aportados con la solicitud).

Guía para la recepción de documentos

SOLICITANTE: _______________________________________
FECHA DE PRESENTACIÓN: ___________________________

Fundamento de Derecho: Artículo 2 del Acuerdo No. 12-01 de 17 de octubre de 2001, “Por el
cual se reglamenta el procedimiento de registro y operación de las entidades calificadoras de
riesgos que operan en la República de Panamá”

DOCUMENTOS APORTADO
SI NO
1. Solicitud formal que contenga la información que señala el artículo 2
del Acuerdo 12-2001, con los timbres correspondientes

2. Poder del abogado que tramitará la solicitud.

3. Copia de la Escritura Pública contentiva de su Pacto Social,

Escritura de Constitución o Documento de Incorporación de la
sociedad solicitante.

4. Copia de las escrituras de reformas al Pacto Social, escritura de

constitución o documento de incorporación, debidamente inscritos
en el Registro Público. (en caso de existir)

5. Certificado de existencia y representación de la sociedad solicitante

que contenga nombre, fecha y datos de constitución e inscripción,
duración, suscriptores, directores, dignatarios, capital social,
representante legal, poderes inscritos y agente residente de la
misma, expedido por el Registro Público de Panamá dentro de los
treinta (30) días anteriores a la fecha de presentación de solicitud.

6. Certificado del Registro Público del país (en caso de ser sociedad
extranjera) o del ente que ejerza funciones similares, expedido
dentro de los sesenta (60) días anteriores, o documentos
adicionales que consten el nombre, fecha y datos de constitución e
inscripción, duración, suscriptores, directores, dignatarios,
representante legal, capital social, poderes inscritos y agente
residente de la solicitante. (en caso de aplicar)

7. Fotocopia de la cédula o pasaporte (en caso de extranjero) del

Representante Legal cotejada ante Notario Público.
8. Comprobante de pago a la CNV de tarifa de registro US$500.00.
 Artículo 17 Decreto ley 1 de 1999 (reformado por la Ley 11 de
2002).
9. Documento contentivo de la descripción de la organización de la
sociedad calificadora
10. Documento contentivo de la metodología o reglamentación de
calificación

Comentarios:

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Para uso interno. Comisión Nacional de Valores.

Documentación revisada por:

Nombre: ___________________________

Firma: ____________________________

Fecha: ____________________________

Nota 1: Todo documento presentado a la CNV en otro idioma que no sea el español, deberá
estar acompañado de su correspondiente traducción al español hecha por un intérprete público
autorizado en la República de Panamá.

Nota 2: Si el solicitante de Licencia fuera persona natural, todos los requisitos y documentación
a que se han referido los artículos anteriores serán aplicables a dicha persona natural, y a las
personas que ésta contrate para ejercer los cargos de ejecutivo principal, corredor y oficial de
cumplimiento.

Nota 3: De no haberse presentado alguno de los documentos antes indicados y requeridos por
el Artículo 2 del Acuerdo No. 12-2001, favor solicitarle al interesado que regrese cuando se
tenga la documentación completa.

El recibo de la documentación completa permitirá a la CNV tramitar la solicitud con mayor

prontitud, al poder hacer la evaluación integral de todos los documentos que requiere la
reglamentación vigente.

Nota 4: Esta verificación de presentación de documentos es sólo con el fin de verificar que se
incluyan, al momento de presentar la Solicitud, todos los documentos que requiere el Acuerdo
No. 12-2001. La evaluación y revisiones de fondo se harán durante el curso del trámite, a
través de la Dirección Nacional de Mercado de Valores e Intermediarios de Valores.