Taller especializado en

delitos en materia ambiental

CASOS DE ESTUDIO

Agosto - 2021

Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

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Proyecto de Apoyo al Sector Justicia
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Índice

Contenido
PRIMER CASO: COMPENSACIÓN AMBIENTAL 2
SEGUNDO CASO: MINERÍA ILEGAL 7
TERCER CASO: TALA ILEGAL 12
CUARTO CASO: TRÁFICO DE FAUNA SILVESTRE 15
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PRIMER CASO:ECOMPENSACIÓN
20 AMBIENTAL
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1. La Comunidad Campesina de Pastoruri habita en la localidad del mismo nombre, en
el distrito de Palmeras, provincia de Raija, en la provincia de Ucayali Departamento
de Loreto. Sus tierras comunales abarcan una extensión aproximada de 300
hectáreas, incluye dentro de ella la laguna Sachacura.

2. Cerca de la localidad de Pastoruri se ubica el Lote 85, en donde desarrolla

actividades de exploración la empresa “Quintallo”. Dicha empresa adquirió el Lote
85 en el 2013, por un periodo de 20 años. En dicho lote se contemplan 50 pozos, que
extraen hidrocarburos

3. Dicha empresa obtuvo la aprobación de su certificación ambiental y autorización de

inicio de actividades por parte del Ministerio de Energía y Minas (MINEM) en el
2015. Cabe precisar que dicha certificación establecía las medidas de
mantenimiento a ser realizadas por la empresa “Quintallo”.

4. A partir del 2015 la empresa “Quintallo” viene siendo supervisado por el Organismo
de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), no habiendo advertido durante los
informes de supervisión elaboradoS durante dichos años, incumplimientos
relacionados a las labores de mantenimiento a los ductos a través de los cuales se
traslada el petróleo.

5. Durante el 2020 se produjo un derrame de hidrocarburos producto de la rotura de

una de las tuberías que pasaba por el territorio de la Comunidad Campesina de
Pastoruri, generando una afectación a la calidad del suelo y de cuerpos de agua. Esto
también generó que la comunidad no pueda extraer peces para su autoconsumo ni
para su comercialización, dado que estaban contaminados y no aptos para consumo
humano. Además, hubo un grupo de niños que tomó el agua directamente del cuerpo
hídrico a pesar de estar contaminada, y otros que han seguido bañándose en dicho
cuerpo de agua.

6. Producido el derrame, la empresa “Quintallo” activó los planes de contingencia; sin

embargo, día después del evento se tuvo conocimiento por medios de comunicación
sobre la afectación de la laguna Sachacura. Como resultado de la emergencia
ambiental se produjo la desaparición de dicho cuerpo de agua.

7. La hipótesis del Ministerio Público consiste en que representantes de la empresa

“Quintallo” habían sobornado con medio millón de dólares a funcionarios del
MINEM para que se le adjudicara el Lote 85.

8. Del mismo modo, la hipótesis del Ministerio Público contempla soborno sistemático
a supervisores del OEFA, que ascendería a S/. 15 000.00 soles, a fin de que en los
informes de supervisión se consigne que los ductos se encontraban en óptimas
condiciones y que la empresa venía desarrollando las labores de mantenimiento de
acuerdo con el cronograma establecido en el instrumento de gestión ambiental.

9. Para ello, el investigado Santiago Palmeras Chávez, funcionario del MINEM, habría
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sido quien recibió el maletín con medio millón de dólares, a fin de distribuirlo entre
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dicha persona y Fernando Delgado Quiróz, director de la Dirección General de
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Asuntos Ambientales del MINEM, funcionario responsable del proceso para la
adjudicación de lotes de hidrocarburos.

10. Por ello, de acuerdo con el Ministerio Público, el investigado Roberto Patrick
Holfman, representante de la empresa “Quintallo”, indicó que fue el funcionario
Delgado Quiróz quien lo contacto a fin de hacerle la propuesta de un previo pago
para el otorgamiento del Lote, y quien recomendó al Ing. Teodoro Urbina Cáceres,
supervisor del OEFA, a fin de concretar el pago para manipular los resultados de las
supervisiones ambientales.

11. A nivel administrativo se continúa con los procesos correspondientes para

determinar las medidas de reparación, restauración o compensación ambiental que
corresponde ser realizada por la empresa “Quintallo”.

12. Finalmente, respecto al investigado Fernando Delgado Quiróz, el Ministerio Público

sostiene que estaría incurso en el delito de corrupción de funcionarios.

DATOS ADICIONALES

1. Manifestaciones por parte de la Comunidad Campesina de Pastoruri

- Miembros de la comunidad indicaron que la ONG Luz de Vida determinó que el

área afectada fue de aproximadamente 1350 m2.
- La Dirección Regional de Salud determinó que un total de 25 niños habían sido
afectados en su salud, presuntamente a causa del consumo y contacto con el
agua contaminada con petróleo. Fueron diagnosticados con gingivitis,
estomatitis, dolor de cabeza, vómitos, picazón en la piel, irritación en los ojos y
alteración del sistema nervioso.
- Miembros de la comunidad indicaron que representantes de la empresa
contactaron a pobladores para realizar un pago por los daños patrimoniales y
ambientales ocasionados, pero esto no llegó a concretarse.

2. Manifestaciones por parte del OEFA

- Los representantes del OEFA indicaron que han venido realizando las
supervisiones de manera anual a la empresa “Quintallo”. Las supervisiones han
tenido por objetivo: i) verificar el cumplimiento de sus obligaciones ambientales
relacionados a la disposición de residuos sólidos peligrosos, ii) las labores de
mantenimiento a los ductos que transportan el petróleo, de manera trimestral,
iii) la realización de monitoreo ambientales de manera anual a los componentes
agua y suelo.
- Los representantes del OEFA indicaron que el Ing. Teodoro Urbina Cáceres,
prestó servicios a la entidad hasta mayo del 2016. Agregó que como parte del
Reglamento de Supervisión las supervisiones son inopinadas; por lo que no se
informa a los administrados cuándo se vaya a desarrollar una acción de
supervisión, pero que por Reglamento es obligación de los supervisores como
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parte de la “Apertura de la supervisión” el presentar la credencial donde se le
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acredita como supervisor.
- Los representantes del- OEFA indicaron que emitieron oportunamente el
Informe Fundamentado, pero que se encuentra pendiente la remisión por parte
de la otra EFA competente.

3. Manifestaciones por parte de Fernando Delgado Quiróz, Director General de

Asuntos Ambiental del MINEM:
- El Sr. Delgado manifestó que los depósitos realizados por el Sr. Santiago
Palmeras Chávez corresponde al pago de un préstamo realizado en el 2000, y en
virtud del cual no se habría firmado un contrato de mutuo.
- El Sr. Delgado manifestó que desconoce cuál es el proceder del dinero utilizado
por el Sr. Santiago Palmeras Chávez para el pago del préstamo.
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MUESTRAS FOTOGRÁFICAS E 20
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Mapa en el que aparece el Loteo 85

85

Fotos de las labores de contingencia de la empresa “Quintallo”

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Fotos de la zona afectada. En donde habría estado ubicada la laguna
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Sachacura -

Dinero incautado al Señor Teodoro Urbina Cáceres, supervisor del

OEFA
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SEGUNDO CASO: MINERÍA ILEGAL
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1. Desde la década de los 90 el departamento de Madre de Dios es afectado por las
actividades de minería ilegal que se desarrollan sin cumplir con estándares y
normas ambientales. A partir del 2000 se inició un proceso a fin de que los mineros
ilegales accedan a un proceso por medio del cual logran su formalización.

2. El proceso de formalización se inició con el objetivo de que mineros que

desarrollaban actividades inobservando la normativa puedan formalizarse,
debiendo para iniciar dicho proceso presentar solo su “Declaración de
Compromisos”, momento a partir del cual se cuenta el plazo para obtener su
Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo (IGAC)1.

3. No obstante lo anterior, con el transcurrir de los años, las entidades públicas y

Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA) han advertido como modus operandi
los siguientes:

• Mineros ilegales presentan su “Declaración de Compromisos” a fin de

extraer los minerales en las coordenadas señaladas en dicho documento,
para luego de culminar con el recurso, desistir de la formalización.
• Mineros ilegales presentan declaraciones de compromisos respecto a zonas
en las cuales no se encontraban desarrollando actividades, para poder
contar con distintas zonas en las cuales extraer.

4. Uno de los mineros ilegales que se acogió a dicho proceso es el señor Oswaldo
Martínez Estrada, quien presentó su Declaración de Compromisos en la concesión
“Arturito”2. Si bien el Sr. Martínez obtuvo su Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo, la Entidad de Fiscalización Ambiental (EFA) de nivel regional (Gobierno
regional a través de la Dirección Regional de Energía y Minas) ha identificado -como
parte de sus acciones de fiscalización ambiental- sobre algunas inconsistencias en
dicho instrumento.

5. Habiendo advertido dichas inconsistencias, el titular de la EFA dispone el inicio de

las investigaciones administrativas y advierte la existencia de una red criminal
dentro de la entidad, que cobraba montos irregulares para impulsar el proceso
iniciado por determinados mineros ilegales, uno de ellos el caso habría sido el señor
Martínez.

6. La existencia de dicha red criminal fue puesta en conocimiento por parte del
procurador público de la EFA al Ministerio Público. Como parte de sus
investigaciones, dicha entidad advirtió que dicha red criminal estaba encabezada
por el señor Julio López Jaramillo, quien se desempeñaba como asesor del Director
Regional de Energía y Minas, con quien también mantenía un vínculo sanguíneo, al

1
Cabe precisar que, de acuerdo a la normativa vigente, la certificación ambiental debe ser obtenida antes del
inicio de actividades.
2
Como mineros ilegales, no necesariamente desarrollan actividades en una concesión minera otorgada o
cuentan con la autorización de dicha concesión.
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ser hermano de este.
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7. La hipótesis del Ministerio -Público
consiste en que el señor López actuaba con
conocimiento y en coordinación con el señor Williams López Jaramillo, Director
Regional de Energía y Minas del Gobierno Regional de Madre de Dios. Se conoció
que cobraban un promedio de S/ 25 000.00 a S/ 30 000.00 soles a los mineros en
proceso de formalización para “impulsar” sus procedimientos y obtener las
autorizaciones o permisos correspondientes3.

8. Del mismo modo, la hipótesis del Ministerio Público contempla el pago a

funcionarios de la Autoridad Local del Agua – ALA y del Servicio Nacional de Áreas
Naturales Protegidas – SERNANP, a fin de que se emita la opinión técnica favorable,
en el marco de la obtención del IGAC.

9. Cabe precisar que, ante la identificación de las irregularidades en la obtención de su

Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo, desde ámbito administrativo, el
Gobierno Regional ha iniciado un procedimiento administrativo sancionador de
acuerdo a lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1101 4.

DATOS ADICIONALES

1. Manifestaciones por parte del señor Oswaldo Martínez Estrada

- El Sr. Martínez indicó que no habría cometido irregularidades en la obtención

de su IGAC. Agregó que lo rápido en la emisión de su instrumento se podría
deber a que cumplió con todos los requisitos y que, en aquellos casos en los que
tuvo observaciones por parte del Gobierno Regional, cumplió con levantarlas en
el más breve plazo.

2. Manifestaciones por parte del Gobierno Regional

- Los representantes del GORE indicaron que, si bien se tiene identificado al Sr.
Martinez como minero artesanal, se ha identificado de un modus operandi a
través del cual se valía de sus familiares para presentar declaraciones de
compromisos respecto a lugares contiguos al suyo, ello con el fin de contar como
grupo económico bajo su dirección.
- Manifestaron que como grupo económico incumplía los requisitos para ser
considerado operador minero artesanal, y tendría las condiciones para estar
inmerso dentro de la gran y mediana minería; lo cual fue puesto en conocimiento
del OEFA para el desarrollo de las acciones en el marco de sus competencias5.

3
Como parte del proceso de formalización, el minero informal debe obtener diferentes autorizaciones y/o
permisos, como puede ser la opinión favorable de la Autoridad Nacional del Agua – ANA, o del Servicio
Nacional de Áreas Naturales protegidas – SERNANP. Asimismo, se debe contar con la aprobación del
instrumento de gestión ambiental por parte del Gobierno Regional, así como la autorización para el inicio de
actividades.
4
Infracción tipificada: Realizar actividades sin contar previamente con la certificación ambiental
correspondiente ((resolución aprobatoria del instrumento de gestión ambiental aplicable)
5
Ley N° 29325 – Ley del Sinefa
Artículo 14.- Apoyo de la fuerza pública, de los sectores, de los gobiernos regionales, de los municipios y de
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3. Manifestaciones por parte de Williams López Jaramillo Director Regional de Energía
- de Madre de Dios:
y Minas del Gobierno Regional
- El Sr. López indicó que si bien su hermano, el señor Julio López Jaramillo, prestó
servicios para el Gobierno Regional, este lo hacía en calidad de locador, por lo
que no había un vínculo de dependencia. Agregó que el servicio prestado por el
señor Julio López Jaramillo no guardaba relación con el proceso de
formalización, lo cual era llevado a cabo por un equipo multidisciplinario de la
Dirección Regional.
- El Sr. López indicó que fue durante su gestión que se identificó el grupo
económico conformado por el señor Oswaldo Martínez Estrada, que si bien fue
concretado luego de haber sido retirado de la entidad, dichas diligencias
empezaron bajo su gestión

la ciudadanía
14.1 EL OEFA podrá requerir el auxilio de la fuerza pública para el desempeño de sus funciones, el mismo
que será prestado de inmediato bajo responsabilidad.
14.2 Las autoridades sectoriales así como los Gobiernos Regionales y Locales que en el ejercicio de sus
funciones tomen conocimiento de incumplimientos ambientales, que son materia de fiscalización por parte
del OEFA deberán, en el término de la distancia, poner tal situación en conocimiento de dicha dependencia.
Asimismo, deberán brindar, junto con la ciudadanía en general, el apoyo y facilidades necesarias para el
adecuado cumplimiento de las funciones del OEFA.
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MUESTRAS FOTOGRÁFICAS E 20
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Foto de la interdicción realizada por el Ministerio Público en el 2015

Foto del señor Oswaldo Martínez Estrada y su hermano, detenidos

como resultado de la interdicción en el 2015.
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Fotos del momento de la detención al señor Williams López Jaramillo Director
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Regional de Energía y Minas del Gobierno Regional de Madre de Dios
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Fotos del dinero encontrado en el domicilio del señor Julio López Jaramillo
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TERCER CASO: TALA ILEGAL
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1. Producto de la construcción ilegal de vías en la selva del departamento de Ucayali,
ha llevado a que distintas personas ven en ellas los medios ideales para trasladar los
recursos que son aprovechados, en algunos casos de manera legal, pero en la
mayoría de ellos de manera ilegal.

2. Dentro de las actividades que se realizan de manera ilegal se encuentra la extracción

de mineral de arena, la tala ilegal de árboles, y el tráfico ilegal de fauna silvestre.

3. Como parte de una acción de interacción realizada por el Ministerio Público se

identificó:

• Que el señor Rafael Pérez Urbina realiza actividades de tala ilegal en el

sector El olvido. Extrayendo recursos de alto valor comercial, como es la
caoba.
• Que dentro de la concesión otorgada por el Organismo de Supervisión de
los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR) al señor José
Antonio Ramírez Velarde, se realizaba actividades mineras ilegales por
parte de la señora Estela Timoteo Suarez y el señor Pedro Timoteo Suarez,
ambos hermanos.
• Que dentro de una inmueble a nombre de la empresa Chimpuca, se
realizaba el procesamiento de pasta básica de cocaína.

4. El Ministerio Público solicitó el informe fundamentado a la Entidad de Fiscalización

Ambiental (EFA) competente respecto a las actividades realizadas por el señor
Rafael Pérez Urbina, asimismo, solicitó el informe fundamental a la EFA competente
respecto de las actividades desarrolladas por el señor José Antonio Ramírez Velarde.

5. Producto de las investigaciones preliminares realizadas por el Ministerio Público

identificó una mafia con el fin de extraer y sacar del país Caoba, con destino a México,
para luego terminar en el mercado europeo.

6. La mafia involucra el extorsionamiento de los responsables de los puntos de control

del Gobierno Regional, a fin de que fragüen las guías y con ello permitir el blanqueo
de la caoba.

7. Del mismo modo, el Ministerio Público identificó una red criminal que se encargaba
de sobornar a funcionarios públicos con el fin de obviar aspectos ambientales al
momento de realizar las acciones de supervisión, y la elaboración de informes de
supervisión.

8. Producto del trabajo coordinado realizado entre el Ministerio Público y sus pares en
México se llegó a incautar 15 mil toneladas de Caoba, que tenía como destino final
México. Producto de las pesquisas se determinó que dicho envío al mercado
mexicano era realizado por medio de la empresa Chimpuca.

9. La empresa Chimpuca fue creada en el 2019 y se encuentra bajo la dirección de la

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señora Sandra Montenegro Espinoza, quien a su vez era esposa de Rafael Pérez
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Urbina, quien extrae caoba de manera ilegal.
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10. Por otro lado, producto de las pesquisas, el Ministerio Público identificó que el señor
José Antonio Ramírez Velarde actuaba en coordinación con los hermanos Timoteo
Suarez. También, se identificó que realizaban pagos mensuales a través del señor
José Antonio Ramírez Velarde al comisario de la dependencia a fin de que se brinden
las facilidades para el traslado de los minerales extraídos de manera ilegal.

11. Se conoció que entre el 2018 y 2020 los pagos mensuales ascendían a S/. 500 000.00
soles. Del mismo modo, se realizaban pagos mensuales al Ing. Roberto Agüero Velez,
director regional de la Dirección Regional de Energía y Minas, ello con el fin de: 1.
No programar actividades de supervisión a Estela Timoteo Suarez, minera en
proceso de formalización, en su Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental
– Planefa; y 2. Realizar las gestiones para la obtención del instrumento de gestión
ambiental correctivo por parte de dicha señora, en el más breve plazo6.

DATOS ADICIONALES

1. Manifestaciones por parte del comisario de la dependencia:

- Indicó que debido a la ausencia de efectivos policiales en la dependencia, no se

pueden realizar operativos en la carretera, por medio de los cuales podrían
detectar el traslado ilegal de caoba.
- Agregó que durante el 2019 se identificó que dos efectivos policiales fueron
investigados por el cobro de sumas de dinero con el fin de permitir el pase de
caoba extraída de manera ilegal. Indicó que este caso lo está llevando
inspectoría.

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Infracción tipificada: Realizar actividades sin contar previamente con la certificación ambiental
correspondiente (resolución aprobatoria del instrumento de gestión ambiental aplicable).
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MUESTRAS FOTOGRÁFICAS E 20
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Foto panorámica del sector El olvido, lugar donde desarrolla
actividades el señor Rafael Pérez Urbina

Foto de la Caoba incautada en interdicción contra la tala ilegal

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CUARTO CASO: ETRÁFICO
20 DE FAUNA SILVESTRE
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1. El departamento de Loreto cuenta con una gran variedad de vida silvestre, algunas
en peligro de extinción y que deben contar con una especial protección. Así pues,
existe dentro de esa lista de especies protegidas la Taricaya.

2. La policía ecológica de Loreto ha previsto realizó un operativo hace dos meses con
el fin de combatir el mercado negro de tráfico de especies protegidas. Como parte
de ese operativo se llegó a ubicar en el local del Sr. Mario Espinoza ciento cincuenta
(150) especies de Taricaya que se encuentran depositados en barriles para su
posterior venta. Por otro lado, se identificó que en el local de la señora Esther Padilla
se realizaba la venta de perritos.

3. Producto de las pesquisas realizadas por el Ministerio Público se confirmó que

dichas taricayas provendrían del sector Lapadula, en la provincia de Requena. Allí el
señor Arturo Tejeda se dedica a la crianza y provee de taricayas a distintos mercados
de los departamentos de Loreto y Ucayali.

4. Por otro lado, se tuvo conocimiento que el señor Tejada también se dedicaba a la
captura de delfines rosados, ya que su valor en el mercado internacional puede
superar los 3000 dólares americanos.

5. Se identificó que el traslado de dichas especies a los mercados de la región de Loreto

era realizado por vías construidas de manera ilegal, destinadas también para el
traslado de pasta básica de cocaína y de oro.

6. Según la hipótesis del Ministerio Público el señor Arturo Tejada pagaba montos de
2000 soles mensuales al comisario de la dependencia para evitar las fiscalizaciones
en carreteras. Del mismo modo, pagaba la suma de 3000 soles mensuales al señor
Martín Escobedo para poder trasladar la mercancía en sus avionetas al
departamento de Ucayali.

7. Por otro lado, en relación a la venta de perritos en el local de la señora Esther Padilla
l, la Policía de Ecología llegó a identificar que ella vendía dichos perritos como unos
de raza; no obstante, se advirtió que no lo eran, en algunos casos los cachorros eran
pintados o se aplica pegamento en sus orejas, a fin de dar la impresión de ser de
raza.

DATOS ADICIONALES

1. Manifestaciones por parte del señor Arturo Tejeda:

• Manifestó que cuenta con los permisos emitidos por la entidad competente
para la comercialización de las taricayas. Por otro lado, agregó que en
ningún momento se ha dedicado a la captura de delfines rosados, que en su
momento terceros venían a su casa para ofrecerle dichas especies, pero que
nunca compró alguna de esas especies.
2. Manifestaciones por parte del señor Arturo Tejeda:
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• Manifestó durante el operativo que todos los perros son de raza, pero que
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el pedigree lo tiene su sobrino que ese día había salido de viaje a Lima.
• - tiene trabajando para su sobrino una semana, y que
Agregó que ella recién
no conoce de dónde provienen los perritos.
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MUESTRAS FOTOGRÁFICAS E 20
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Foto de las taricayas encontradas en el local del señor Mario Espinoza

Foto de la intervención realizada por la policía ecológica