Consecuencia Consecuencia

Probabilidad Probabilidad
Bajo (5) Moderado (10) Alto (20) Bajo (1) Moderado (3) Alto (5)

Baja (1) 5 10 20 Baja (1) B=5 B=10 M=20

Media (2) 10 20 40 Media (2) B=10 M=20 A=40

Alta (3) 15 30 60 Alta (3) M=15 A=30 A=60

Zona de riesgo Opciones de manejo

Asumir el riesgo
Bajo
Prevenir el riesgo

Asumir el riesgo

Moderado Prevenir el riesgo

Reducir el riesgo

Reducir el riesgo

Alto Evitar el riesgo

Compartir o transferir
Tipo de riesgo Recursos Clasificación Efectividad de los controles P C

Material Materiales Interna Se mantiene 1 5

Financiero Financieros Externa Se reduce 2 10
Humano Humanos Interna/Externa Se elimina 3 20
Materiales y Financieros Se aumenta

Materiales y Humanos
Financieros y Humanos
Materiales, Humanos y Financieros
 RESPONSABLE REEVALUACIÓN
PROCESO, FECHA FECHA S1 S2 S3
RESPONSABLE (S) DE FECHA REAL DE EFECTIVIDAD DE LOS DEL RIESGO
PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN
O UNITARIA RIESGO TIPO FUENTE DE RIESGO EFECTOS CLASIFICACIÓN CONTROLES ACCIONES A IMPLEMENTAR RECURSOS COMPROMISO COMPROMISO OBSERVACIONES
RECURSOS IMPLEMENTAR IMPLEMENTACIÓN CONTROLES
ACTIVIDAD (RECURSOS) (IMPLEMENTACIÓN)
ACCIONES
P C NPR FECHA OBSERVACIONES FECHA OBSERVACIONES FECHA OBSERVACIONES P C NPR

Falta de actualización del listado maestro, no

Que el código de identificación se
PRO.CC.AC.002 Identificar documentos Humanos verificar de forma adecuada el listado, error Descontrol documental Interna 1 10 10
repita
humano.

Revisión de todos los procesos por

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y
Ausencia de documentación parte del personal de calidad, los
Desconocimiento del marco normativo, Reproceso, fallas divulgación de documentos", versión vigente que todos los documentos son
PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
relacionada a los procesos mínimos Humanos Interna 1 20 20 dueños de proceso son los Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC 1/18/2021
desconocimiento del proceso operacionales, incumplimiento revisados por el personal de calidad y que son los dueños de proceso quienes
para asegurar la operación encargados de documentar los
deben documentar los procesos pertinentes.
procesos

Que se realice el mapeo del proceso Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y
Ausencia de alguna(s) operaciones previo a documentar, Revisión de divulgación de documentos", versión vigente que todos los documentos son
PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos Humanos Desconocimiento del proceso Fallas en la operación Interna 1 20 20 Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC 1/18/2021
unitaria(s) necesaria(s) todos los procesos por parte del revisados por el personal de calidad y jefes de área, incluir en los procedimientos
personal de calidad y del jefe de área normalizados de operación el diagrama de flujo del proceso.

Generar documentación a causa de
PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
operaciones unitarias extras al proceso
Que se realice el mapeo del proceso Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y
Desconocimiento en la documentación del Reproceso, tiempos de
previo a documentar, Revisión de divulgación de documentos", versión vigente que todos los documentos son
Humanos proceso, no tener identificado que operación operación muy largos, costos Interna 1 20 20 Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC 1/18/2021
todos los procesos por parte del revisados por el personal de calidad y jefes de área, incluir en los procedimientos
unitaria corresponde a cada proceso de no calidad
personal de calidad y del jefe de área normalizados de operación el diagrama de flujo del proceso.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y

Desconocimiento del proceso, el personal no Capacitación del personal en los
PRO.CC.AC.002 Revisar documentos Revisión deficiente Humanos Reproceso Interna 2 10 20 divulgación de documentos", versión vigente los requisitos mínimos a revisar a un Humanos M. Hernández JC
revisa los criterios establecidos en el PNO procedimientos.
documento

Ausencia de claridad en el proceso, se envía Implementar software de control documental con sistema de alertas para notificar
incumplimiento con el / los tiempo(s) de Seguimiento del JA y trabajo con el
PRO.CC.AC.002 Revisar documentos Humanos tarde el documento, error en la programación del Afectaciones a la operación Interna 2 10 20 continuamente a los DP sobre la fecha límite de los entregables, reunión con los Humanos M. Hernández JC
revisión personal involucrado cuando aplique
software involucrados en el proceso para resolver dudas.

Error humano, el documento que se actualiza no

PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos
El listado maestro no se actualice Humanos Descontrol documental Interna 1 10 10
es el mas reciente

Ausencia de notificación a los

Ausencia de seguimiento por parte del área de Reproceso, afectaciones a la Implementación de un software de Implementar matriz de capacitación general (Describir los procesos y personal de
PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos
colaboradores involucrados ante la Humanos Interna 1 20 20 Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC 4/10/2021
calidad operación control documental cada área que debe estar capacitado)
actualización de un documento

Omisión del ARH para coordinar la divulgación,

sobrecarga de trabajo del personal involucrado,
PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos
No se realice en tiempo la divulgación Humanos Afectaciones a la operación Interna 1 10 10
no se notifica a tiempo la aprobación del
documento

Sensibilización a los líderes de

Ausencia de la divulgación de la
PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos
información a todos los colaboradores
involucrados
Errores en las matrices de capacitación, el Afectaciones a la operación, el
proceso para que comprendan la Implementar matriz de capacitación general (Describir los procesos y personal de
Humanos personal involucrado no se encuentra disponible personal ejecuta procesos en Interna 1 20 20 Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC 4/10/2021
importancia de que todo el personal cada área que debe estar capacitado)
al momento de la divulgación los que no esta capacitado
este debidamente capacitado

Afectaciones a la operación por

La técnica de divulgación no es apropiada,
PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos
No se apruebe la capacitación Humanos personal no capacitado Interna 1 10 10
procesos muy complejos de entender
correctamente

Actuali
Ausencia de seguimiento por parte del personal
zar Omisión en la actualización de Documentos obsoletos a Implementación de un softwares de Verificación y actualización del listado maestro por parte del área de calidad cada
PRO.CC.AC.002 Humanos de calidad y áreas operativas, error en la Interna 2 10 20 Humanos M. Hernández RAC
informa información disposición del personal control documental que se actualice, se elabore o se dé de baja un documento
programación del software
ción

Reproceso, mala imagen de

Firma de documentos con tinta de otro Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
PRO.CC.AC.003 Firmar documentos Humanos servicio, pérdida de Interna 1 10 10
color o ausencia de firma error humano, desconocimiento del proceso
trazabilidad

Reproceso, mala imagen de

Omisión de registro de fecha y hora o Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
PRO.CC.AC.003 Registrar fecha y hora Humanos servicio, pérdida de Interna 1 10 10
en formato incorrecto error humano, desconocimiento del proceso
trazabilidad

Documentar en los formatos operativos la verificación de los resgistros por parte

Que no exista trazabilidad de la
Reproceso, mala imagen de del personal de Aseguramiento de Calidad. Todos los colaboradores pueden
persona que realiza la corrección o Falta de capacitación de colaboradores, omisión, Doble verificación de documentos y
PRO.CC.AC.003 Corregir documentos Humanos servicio, pérdida de Interna 2 10 20 notificar las BPD de acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con el
registros con tachaduras, información error humano, desconocimiento del proceso revisión del personal
trazabilidad procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de Documentación", versión
no legible o sobreescrita
vigente

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Ausencia de paginación en Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
PRO.CC.AC.003 Paginar documentos Humanos servicio, pérdida de Interna 1 10 10 Documentación", versión vigente que todas las páginas de documentos deben
documentos error humano, desconocimiento del proceso
información, descontrol paginarse en orden correlativo
documental

Registro de información
Omisión en la cancelación de los
Falta de capacitación de colaboradores, omisión, errónea o extemporánea, mala
PRO.CC.AC.003 Cancelar espacios
espacios en procesos y registros ya Humanos Interna 2 5 10
error humano, desconocimiento del proceso imagen de servicio, pérdida de
cerrados
trazabilidad

Docum
entos
extravi Pérdida de información y
Implementar el software de control documental para evitar el extravío de
ados, Documentos extraviados, incompletos Falta de capacitación de colaboradores, omisión, trazabilidad, mala imagen de Software de control documental,
PRO.CC.AC.003 Humanos Interna 1 20 20 documentos y documentar el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
incomp o dañados error humano, desconocimiento del proceso servicio, descontrol distribución de copias controladas
letos o documental, reproceso documentos y registros" para gestionar la reposición de documentos dañados
dañado
s

Omisión de registro, pérdida de

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
PRO.CC.AC.003 Generales Registros con lápiz Humanos legibilidad en documentos, Interna 1 10 10
error humano, desconocimiento del proceso
pérdida de trazabilidad

Pérdida de trazabilidad en los Documentar en los formatos operativos la verificación de los resgistros por parte
Falta de capacitación de colaboradores, omisión, documentos, mala imagen de Doble verificación de documentos y del personal de Aseguramiento de Calidad; Todos los colaboradores pueden
PRO.CC.AC.003 Generales Omisión de registros Humanos servicio, pérdida de Interna 1 20 20 notificar las BPD de acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
error humano, desconocimiento del proceso revisión del personal
información, descontrol procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de Documentación", versión
documental, reproceso vigente

Pérdida de trazabilidad en los Documentar en los formatos operativos la verificación de los resgistros por parte
documentos, mala imagen de del personal de Aseguramiento de Calidad; Todos los colaboradores pueden
Falta de capacitación de colaboradores, omisión, Doble verificación de documentos y
PRO.CC.AC.003 Generales Registros extemporáneos Humanos servicio, pérdida de Interna 2 20 40 notificar las BPD de acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
error humano, desconocimiento del proceso revisión del personal
información, descontrol procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de Documentación", versión
documental, reproceso vigente

Errores en el software, las versiones vigentes no

Afectaciones a la operación,
PRO.CC.AC.004 Distribuir documentos
Que la información no este disponible Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en Interna 1 10 10
incumplimiento normativo
tiempo

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y

Reproceso, afectaciones a la Actualización del listado maestro de divulgación de documentos" versión vigente que se actualizarán los listados
No se actualicen los documentos en tiempo, no se
PRO.CC.AC.004 Distribuir documentosUso documentos obsoletos Humanos operación, incumplimiento Interna 1 20 20 documentos, implementación de maestros de documentos de acuerdo a las frecuencias de modificación de los Fnancieros y humanos M. Hernández / A. Olmedo M. Hernández 1/18/2021
recolecten las copias controladas, error humano
normativo software de control documental documentos del SGC y que las versiones son controladas a traves de un software
de control documental

Mala imagen corporativa,

Robo, alteración o manipulación de la No se lleva el control de accesos por parte del
PRO.CC.AC.004 Dar acceso Humanos pérdida de información, Interna 1 10 10
información área de TI, robo de contraseñas.
reproceso, demandas

Que el personal no tenga acceso a Errores en el software, las versiones vigentes no

Afectaciones a la operación,
PRO.CC.AC.004 Dar accesotodos los documentos requeridos para Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en Interna 1 10 10
reproceso.
la operación tiempo

Robo, alteración, modificación

Que el documento no se proteja contra
PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos Humanos Error humano de información o afectación en Interna 1 10 10
escritura o modificaciones
la operación

Reproceso, tiempos
Identificar el documento de manera
PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos Humanos Error humano prolongados de operación, Interna 1 10 10
incorrecta
descontrol documental

Descontrol documental, que la

Resguardar en una ubicación diferente Error humano, disponibilidad de la ubicación de
PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos Humanos información no este disponible Interna 1 5 5
a la autorizada resguardo
cuando se requiera

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de documentos y

Pérdida de legibilidad, daño o deterioro No se preservan y conserven los documentos en Pérdida de información Se documenta forma de preservación
PRO.CC.AC.004 Preservar documentos Humanos Interna 1 20 20 registros" versión vigente las acciones para preservar documentos físicos y Humanos A. Olmedo M. Hernández 1/18/2021
de los documentos condiciones adecuadas histórica, sanciones en proceso
electrónicos

Toda la información se encuentra Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de documentos y

Descontrol en el listado maestro de documentos, digitalizada y respaldada en dos registros" versión vigente que toda la información debe ser digitalizada antes de
las condiciones de resguardo de documentos no servidores distintos, implementar su destrucción y documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013 "Transferencia
PRO.CC.AC.004 Retener documentos Pérdida de información Humanos Reproceso, demandas Interna 1 20 20 Financieros y humanos A. Olmedo M. Hernández 1/18/2021
son las adecuadas, factores externos (incendios, detectores de humo en el archivo, de documentos y registros al archivo general y manejo de archivo electrónico"
inundaciones, etc) definir una zona segura para el versión vigente las cuestiones de seguridad mínimas para el resguardo de
resguardo de documentos documentos en el archivo maestro

Toda la información se encuentra Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de documentos y

digitalizada y respaldada en dos
PRO.CC.AC.004 Recuperar documentos Pérdida de información Humanos No se realizan los respaldos de información, Reproceso, demandas Interna 1 20 20 servidores distintos, implementar
factor externo (incendios, inundaciones, etc) detectores de humo en el archivo,
definir una zona segura para el
resguardo de documentos
registros" versión vigente que toda la información debe ser digitalizada antes de
su destrucción y documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013 "Transferencia Financieros y humanos A. Olmedo
de documentos y registros al archivo general y manejo de archivo electrónico"
versión vigente las cuestiones de seguridad mínimas para el resguardo de
documentos en el archivo maestro

FCCAC005.1 Página 3 de 2983

 Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración, actualización y
Errores en procesos, divulgación de documentos" que se actualizarán los listados maestros de
No se dan de baja documentos
PRO.CC.AC.004 Dar de baja documentos Humanos Descontrol en el listado maestro de documentos, Interna 1 20 20 Implementación de un software de Financieros A. Olmedo M. Hernández
incumplimiento normativo, documentos de acuerdo a las frecuencias de modificación de los documentos del
obsoletos error de programación del software reproceso control documental SGC y que las versiones son controladas a traves de un software de control
documental

Clasificación inadecuada del riesgo, Riesgos no mitigados que Sensibilización y capacitación Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos",
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos Inefectividad de controles Humanos desconocimiento del proceso, procesos fuera de ponen en riesgo llegar a los Interna 1 20 20 constante del personal en el tema de versión vigente que la implementación de controles lo realiza un equipo Humanos A. Olmedo M. Hernández
implementados
control objetivos riesgos interdisciplinario

Dar Reprocesos, pérdidas

No se implementen las acciones para Falta de seguimiento por parte del personal Seguimiento de fechas compromiso Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de recursos para la
PRO.CC.AC.005 seguim Humanos financieras, descontrol de Interna 2 10 20 Humanos A. Olmedo M. Hernández
mitigar riesgos responsable, falta de recursos. por parte del personal de calidad atención de riesgos catalogados como medios y altos
iento procesos

Desconocimiento de los procesos internos, el Sensibilización y capacitación

constante del personal en el tema de
equipo interdisciplinario no esta correctamente Fallas operativas, Implementar el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos"
No se identifiquen posibles riesgos riesgos y recorridos por parte de la
PRO.CC.AC.005 Identificar riesgos Humanos conformado, el personal no reporta los riesgos incumplimiento de objetivos, Interna 2 20 40 versión vigente y capacitar a todo el personal de la organización para la Humanos A. Olmedo
potenciales comisión de seguridad e higiene en
identificados durante su operación, falta de retrabajo identificación de posibles riesgos
las áreas, documentación de proceso
capacitación de colaboradores
para administración de riesgos

Fallas operativas,
No se identifique el efecto real que Desconocimiento del proceso, falta de visión
PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos Humanos incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
pudiera tener sobre la operación global como organización
retrabajo

Fallas operativas,
No se identifiquen las fuentes de riesgo Desconocimiento del proceso, falta de visión
PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos Humanos incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
que originan los riesgos global como organización
retrabajo

Fallas operativas, Sensibilización y capacitación

No se asigne la ponderación de Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos"
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos Humanos Que el personal no este capacitado. incumplimiento de objetivos, Interna 2 10 20 constante del los colaboradore en el Humanos A. Olmedo
probabilidad y ocurrencia adecuada versión vigente las directrices para la clasificación de los riesgos
reproceso tema de riesgos

Seguimiento de las fechas

Afectaciones a la operación,
No se asignen los recursos necesarios Falta de rentabilidad de la empresa, falta de compromiso para entrega de Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de recursos para la
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos Humanos incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20 Humanos A. Olmedo
para implementar acciones seguimiento y falta de sensibilización recursos por parte del área de atención de riesgos catalogados como medios y altos
reproceso
calidad

Seguimiento de las fechas

Afectaciones a la operación, compromiso para entrega de Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos"
Que los controles y acciones no se Falta de seguimiento, carga de trabajo, falta de
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos Financieros y humanos incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20 recursos e implementación de versión vigente el tiempo de atención máximo para la asignación de recursos e Humanos A. Olmedo
implementen en tiempo recursos
reproceso acciones por parte del área de implementación acciones de acuerdo al nivel de riesgo
calidad

Desconocimiento del proceso, falta de visión Fallas operativas, Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos"
Que los controles y acciones Seguimiento de fechas compromiso
PRO.CC.AC.005 Dar seguimiento Humanos global como organización, falta de capacitación incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20 versión vigente que se evaluarán de forma anual la efectividad de los controles Humanos A. Olmedo
implementadas no sean los adecuados por parte del personal de calidad
del personal retrabajo implementados

Desconocimiento del proceso, falta de visión Fallas operativas,

Que los riesgos se revaloren de
PRO.CC.AC.005 Verificar control Humanos global como organización, falta de capacitación incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
manera incorrecta
del personal retrabajo

Falta de seguimiento por parte del personal Riesgos no mitigados que Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005 "Administración de riesgos"
No se controlen los riesgos medios y Sensibilización constante del
PRO.CC.AC.005 Verificar control Humanos responsable, falta de recursos, la evaluación de la ponen en riesgo la operación y Interna 1 20 20 versión vigente que se evaluarán de forma anual la efectividad de los controles Humanos A. Olmedo
altos personal en el tema de riesgos
efectividad de controles esta mal planteada el alcance los objetivos implementados

Retraso en la elaboración del programa Falta de seguimiento, mala planeación, carga de Retraso en actividades, falta
PRO.CC.AC.006 Auditoría interna Humanos Interna 1 5 5
anual de auditoría trabajo de seguimiento a actividades

Programa anual de auditoría no cubre Ejercicios de auditoría con falta

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna el alcance y/o requisitos de la Humanos Desconocimiento del proceso, revisión de objetividad, reproceso, Interna 1 10 10
incompleta, falta de tiempo y/o recursos
organización retraso en actividades

Auditor
Revisión incompleta del objetivo y/o alcance de la Reproceso, retraso en
PRO.CC.AC.006 ía Plan de auditoría carece de aprobación Humanos Interna 1 5 5
auditoría, desconocimiento del proceso actividades
interna

Auditor
Retraso en el envío de la notificación Afectación de las actividades,
PRO.CC.AC.006 ía Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo Interna 2 5 10
de auditoría planeación de actividades
interna

Auditor Revisión inadecuada de la

Desconocimiento del proceso, falta de Reproceso, evaluación de
PRO.CC.AC.006 ía documentación para la preparación de Humanos Interna 1 10 10
documentación de soporte información incompleta auditoría inadecuada
interna las actividades de auditoría

Auditor
Falta de notificación de los hallazgos Planeación de actividades,
PRO.CC.AC.006 ía Humanos Mala planeación, falta de comunicación Interna 1 5 5
en el momento de su detección retraso en actividades
interna

Auditor
Retraso en la presentación del plan de Retraso en actividades,
PRO.CC.AC.006 ía Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo Interna 2 5 10
acciones planeación de actividades
interna

Formato de seguimiento para el plan

Auditor Reproceso, costos de no
Desconocimiento del proceso, análisis incorrecto de acciones, capacitación del Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías externas" versión
PRO.CC.AC.006 ía Plan de acciones no aprobado Materiales, Humanos y Financieros calidad, afectación de Interna 2 10 20
de los hallazgos, falta de recursos personal, verificación del plan de vigente el seguimiento y verificación del plan de acciones propuesto
interna operaciones
acciones

Auditor Revisión inadecuada de las evidencias de Reproceso, retraso en

Informe final de auditoría carece de
PRO.CC.AC.006 ía Humanos auditoría o de cualquier otra información obtenida, actividades, planeación de Interna 1 5 5
aprobación
interna desconocimiento del proceso actividades

Auditor Falta de seguimiento al informe final de

Retraso en la implementación
PRO.CC.AC.006 ía auditoría para documentar las acciones Humanos Carga de trabajo, omisión, mala planeación Interna 2 5 10
de acciones
interna correspondientes

Formato de seguimiento para la

Auditor Revisión incompleta del informe de auditoría, Reproceso, costos de no Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías externas" versión
Plan de acciones no cubre los evaluación de las causas,
PRO.CC.AC.006 ía Materiales, Humanos y Financieros análisis incorrecto de las causas, calidad, afectación de Interna 2 10 20 vigente el seguimiento a las acciones en cuanto a la aplicación de la herramienta
hallazgos de la auditoría capacitación del personal,
interna desconocimiento del proceso operaciones de análisis y verificación por parte del equipo interdisciplinario
verificación del plan de acciones

Auditor Retraso y/o afectación de

Evaluación de los auditores en fuera de
PRO.CC.AC.006 ía Humanos Carga de trabajo, falta de seguimiento, omisión actividades, planeación de Interna 1 10 10
tiempo
interna actividades

Retraso en la implementación
Falta de seguimiento a los resultados de actividades de capacitación
PRO.CC.AC.006 Auditoría interna Humanos Carga de trabajo, omisión Interna 1 10 10
de la evaluación de auditores o de mejora, planeación de
actividades

FCCAC005.1 Página 4 de 2983

 0

Ausencia de claridad en el proceso, Empleo de documentación

Implementar software de control documental con sistema de alertas para notificar
Elaborar o actualizar un documento desconocimiento de la metodología, error en la obsoleta, errores en la Seguimiento del JA y trabajo con el A. Olmedo
PRO.CC.AC.002 Humanos Interna 2 10 20 continuamente a los DP sobre la fecha límite de los entregables, reunión con los Humanos/Financieros
fuera de tiempo o de especificación programación del software, carga de trabajo, operación por falta de vigencia personal involucrado cuando aplique M. Hernández
involucrados en el proceso para resolver dudas.
omisión en la documentación

Empleo de documentación
No se cuente con evidencia de la Ausencia de claridad en el proceso, Falta de obsoleta, errores en la
PRO.CC.AC.002 divulgación de los documentos para su Humanos seguimiento para coordinar la divulgación,carga operación por falta de vigencia Interna 1 10 10
liberación/uso de trabajo, omisión en la documentación, NC
innecesarias

Establecimiento de BPD, Elaborar un procedimiento documentado de Buenas prácticas de documentación,

capacitación del personal en PNO´S, Establecer un programa de capacitación en PNO´S y actualización o
Invalidez de documentos, supervisión del inmediato superior reforzamiento en los mismos dentro del procedimiento de Capacitación del
No se respeten las BPD de acuerdo a Desconocimiento del proceso documentado,
PRO.CC.AC.003 Humanos repercusiones legales, mala Interna 2 10 20 como parte de la inducción y del Personal, establecimiento de periodos de inducción del personal de acuerdo al Humanos/Financieros A. Olmedo
los lineamientos internos omisión, carga de trabajo
imagen corporativa seguimiento o verificación de las procedimiento xx, documentacion de supervisión de actividades en procesos del
actividades, revisiones por parte del área operativa y documentación de proceso de supervisión de buenas prácticas
personal de control de calidad. de documentación por parte del personal de control de calidad.

No se encuentre disponible la
Omisión, carga de trabajo, descuido, falta de
PRO.CC.AC.004 información vigente (falta de acceso, Materiales, Humanos y Financieros Retrazo en la operación Interna/Externa 1 10 10
seguimiento
ilegibilidad, obsolescnecia, etc.)

Pérdida de información, mal

PRO.CC.AC.004 No se controlen los accesos del Humanos Omisión, carga de trabajo, falta de claridad en el Interna 2 20 40
uso, descontrol, NC
personal a la información proceso, falta de seguimiento innecesarias

Retrazo en la operación,
No se identifiquen todos los riesgos de
PRO.CC.AC.005 los procesos (enfoque de Humanos Enfoque a nivel macroproceso de la organización costos de no calidad, retrabajo Interna 1 20 20
en el SGC, insatisfacción de
macroproceso)
clientes internos o externos

Fallas y descontrol en la
Falta de experiencia, subjetividad en la operación, costos de no
PRO.CC.AC.005 Cálculo de PNR inadecuado Humanos calidad, retrabajo en el SGC, Interna 2 20 40
probabilidad u ocurrencia de los mismos
insatisfacción de clientes
internos o externos

PRO.CC.AC.005,
Falta de experiencia en técnicas de análisis causa
PRO.CC.AC.007, Acciones implementadas poco reincidencia, costos de no
Humanos raíz, carga de trabajo/falta de tiempo para un Interna 2 10 20
PRO.CC.AC.09 y efectivas o deficientes calidad
análisis adecuado
PRO.FA.GG.002

retrabajos, costos de no
Reprogramación o solicitud Falta de planeación adecuada, imprevistos, carga
PRO.CC.AC.006 calidad, cargas de trabajo Interna 1 10 10
extemporanea de auditorias de trabajo
excedente

retrabajos, costos de no
calidad, cultura de calidad poco
carga de trabajo, omisiones, decifiente cultur de proactiva/efectiva, falta de
PRO.CC.AC.006, Falta de disponibilidad de auditores,
calidad, ambiente laboral inadecuado, falta de alineación a la estructura Interna/Externa 1 20 20
PRO.CC.AC.009 auditados o de la información a auditar
experiencia, inefectividad del SGC organizativa, impacto en el
logro de los objetivos
organizacionales

cultura de calidad poco

proactiva/efectiva, impacto en
PRO.CC.AC.006, Entrega de información de auditoría
Carga de trabajo, omisión, falta de seguimiento el logro de los objetivos Interna/Externa 1 10 10
PRO.CC.AC.009 fuera de tiempo
organizacionales, fallas
operativas y/o administrativas

descontrol, fallas operativas y/o

PRO.CC.AC.006, Falta de claridad en la auditoría, no cotejo y
Clasificación inadecuada de los administrativas, multas, no
PRO.CC.AC.009 clarificación del hallazgo con el auditado, falta de Interna/Externa 1 20 20
hallazgos conformidades, falta de
experiencia en la clasificación
madurez del SGC

existan no conformidades en el
Carga de trabajo, omisión, falta de seguimiento,
PRO.CC.AC.006, Implementación de acciones fuera de SGC, que no se mejore de
Materiales, Humanos y Financieros falta de recursos, cultura de calidad deficiente Interna/Externa 2 20 40
PRO.CC.AC.009 tiempo y/o forma manera oportuna, rechazos,
(toma de conciencia)
costos de no calidad

reincidencias, costos de no
PRO.CC.AC.006, Baja efectividad de las acciones falta de experiencia en análisis causa-raíz, toma
Humanos calidad, procesos en Interna 2 10 20
PRO.CC.AC.009 implementadas de desiciones poco asertiva,
descontrol

desconocimiento del proceso, cultura de calidad fallas, retrabajos, costos de no

Las no conformidades no sean
PRO.CC.AC.007 Humanos deficiente (toma de conciencia), carga de trabajo, calidad, analísis causa-raíz Interna 1 20 20
documentadas en forma correcta
omisión inadecuados

PRO.CC.AC.007, Las no conformidades sean atendidas falta de recursos, carga de trabajo, omisión, falta fallas, retrabajos, costos de no
Materiales, Humanos y Financieros Interna/Externa 2 10 20
PRO.CC.AC.009 fuera de los tiempos especificados de seguimiento calidad,

desconocimiento del proceso, cultura de calidad costos de no calidad, falta de

No se documenten las mejoras en
PRO.CC.AC.008 Humanos deficiente (toma de conciencia), carga de trabajo, mejora y madurez del SGC, Interna 1 20 20
tiempo y en forma
omisión obsolescencia

Carga de trabajo, omisión, cultura de calidad

PRO.CC.AC.008 Oportunidades de mejora rechazadas Materiales, Humanos y Financieros deficiente (toma de conciencia), falta de criterios alta de mejora y madurez del Interna 1 10 10
para verificar la factibilidad (costo-beneficio) de su SGC, obsolescencia
ejecución

No se implementen las acciones

PRO.CC.AC.008 propuestas para mejorar el desempeño Materiales, Humanos y Financieros Falta de recursos, carga de trabajo, omisión, retrabajos, NC innecesarias, Interna 1 10 10
cultura de calidad deficiente (toma de conciencia),
de la organización

Notificación con poco tiempo de

PRO.CC.AC.009
antelación

Tecnología de información poco

PRO.CC.AC.009 adecuada para atender auditorías
virtuales

Encuesta de satisfacción no sea

PRO.CC.AC.013 contestada o se entregue en un
periodo de tiempo muy largo

Ausencia de claridad en el proceso,

No se de seguimiento adecuado a las desconocimiento de la metodología, error en la
PRO.CC.AC.013
encuestas de satisfacción programación del software, carga de trabajo,
omisión

Ausencia de claridad en el proceso, Falta de

Quejas o sugerencias no sean
PRO.CC.AC.013 seguimiento para coordinar la divulgación,carga
atendidas en tiempo y forma
de trabajo, omisión

No se cumplan las necesidades o

Desconocimiento del proceso documentado,
PRO.CC.AC.013 expectativas de los clientes y esten
omisión, carga de trabajo
insatisfechos

No se difunda entre el personal de la

PRO.CC.AC.013 organización el grado de satisfacción
de los clientes

Reporgramación o solicitud
PRO.FA.GG.002 extermporanea de revisiones por la
dirección

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 La información de entrada para la
PRO.FA.GG.002 revisión por la dirección no este
disponible (tiempo y forma)

No se implementen las acciones

PRO.FA.GG.002 propuestas para mejorar el desempeño
de la organización

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 PROCESO,
PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN
O UNITARIA RIESGO
ACTIVIDAD

Que el código de identificación se

PRO.CC.AC.002 Identificar documentos
repita

Ausencia de documentación
PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
relacionada a los procesos mínimos
para asegurar la operación

Ausencia de alguna(s) operaciones

PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
unitaria(s) necesaria(s)

Generar documentación a causa de

PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
operaciones unitarias extras al proceso

PRO.CC.AC.002 Revisar documentos Revisión deficiente

 incumplimiento con el / los tiempo(s) de
PRO.CC.AC.002 Revisar documentos
revisión

PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos

El listado maestro no se actualice

Ausencia de notificación a los

PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos
colaboradores involucrados ante la
actualización de un documento

PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos

No se realice en tiempo la divulgación

Ausencia de la divulgación de la
PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos
información a todos los colaboradores
involucrados

PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos

No se apruebe la capacitación
 Actuali
zar Omisión en la actualización de
PRO.CC.AC.002
informa información
ción

Firma de documentos con tinta de otro

PRO.CC.AC.003 Firmar documentos
color o ausencia de firma

Omisión de registro de fecha y hora o

PRO.CC.AC.003 Registrar fecha y hora
en formato incorrecto

Que no exista trazabilidad de la

persona que realiza la corrección o
PRO.CC.AC.003 Corregir documentos
registros con tachaduras, información
no legible o sobreescrita

Ausencia de paginación en
PRO.CC.AC.003 Paginar documentos
documentos

Omisión en la cancelación de los

PRO.CC.AC.003 Cancelar espacios
espacios en procesos y registros ya
cerrados
 Docum
entos
extravi
ados, Documentos extraviados, incompletos
PRO.CC.AC.003
incomp o dañados
letos o
dañado
s

PRO.CC.AC.003 Generales Registros con lápiz

PRO.CC.AC.003 Generales Omisión de registros

PRO.CC.AC.003 Generales Registros extemporáneos

PRO.CC.AC.004 Distribuir documentos

Que la información no este disponible

PRO.CC.AC.004 Distribuir documentosUso documentos obsoletos

 Robo, alteración o manipulación de la
PRO.CC.AC.004 Dar acceso
información

Que el personal no tenga acceso a

PRO.CC.AC.004 Dar accesotodos los documentos requeridos para
la operación

Que el documento no se proteja contra

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
escritura o modificaciones

Identificar el documento de manera

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
incorrecta

Resguardar en una ubicación diferente

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
a la autorizada

Pérdida de legibilidad, daño o deterioro

PRO.CC.AC.004 Preservar documentos
de los documentos
PRO.CC.AC.004 Retener documentos Pérdida de información

PRO.CC.AC.004 Recuperar documentos Pérdida de información

No se dan de baja documentos

PRO.CC.AC.004 Dar de baja documentos
obsoletos

Inefectividad de controles
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
implementados

Dar
No se implementen las acciones para
PRO.CC.AC.005 seguim
mitigar riesgos
iento

No se identifiquen posibles riesgos

PRO.CC.AC.005 Identificar riesgos
potenciales
 No se identifique el efecto real que
PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos
pudiera tener sobre la operación

No se identifiquen las fuentes de riesgo

PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos
que originan los riesgos

No se asigne la ponderación de
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
probabilidad y ocurrencia adecuada

No se asignen los recursos necesarios

PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
para implementar acciones

Que los controles y acciones no se

PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
implementen en tiempo

Que los controles y acciones

PRO.CC.AC.005 Dar seguimiento
implementadas no sean los adecuados
 Que los riesgos se revaloren de
PRO.CC.AC.005 Verificar control
manera incorrecta

No se controlen los riesgos medios y

PRO.CC.AC.005 Verificar control
altos

Retraso en la elaboración del programa

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna
anual de auditoría

Programa anual de auditoría no cubre

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna el alcance y/o requisitos de la
organización

Auditor
PRO.CC.AC.006 ía Plan de auditoría carece de aprobación
interna

Auditor
Retraso en el envío de la notificación
PRO.CC.AC.006 ía
de auditoría
interna
 Auditor Revisión inadecuada de la
PRO.CC.AC.006 ía documentación para la preparación de
interna las actividades de auditoría

Auditor
Falta de notificación de los hallazgos
PRO.CC.AC.006 ía
en el momento de su detección
interna

Auditor
Retraso en la presentación del plan de
PRO.CC.AC.006 ía
acciones
interna

Auditor
PRO.CC.AC.006 ía Plan de acciones no aprobado
interna

Auditor
Informe final de auditoría carece de
PRO.CC.AC.006 ía
aprobación
interna

Auditor Falta de seguimiento al informe final de

PRO.CC.AC.006 ía auditoría para documentar las acciones
interna correspondientes
 Auditor
Plan de acciones no cubre los
PRO.CC.AC.006 ía
hallazgos de la auditoría
interna

Auditor
Evaluación de los auditores en fuera de
PRO.CC.AC.006 ía
tiempo
interna

Falta de seguimiento a los resultados

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna
de la evaluación de auditores
 Elabore o actualice un documento
PRO.CC.AC.002
fuera de tiempo o de especificación
 No se cuente con evidencia de la
PRO.CC.AC.002 divulgación de los documentos para su
liberación/uso
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CLASIFICACIÓN FUENTE DE RIESGO

Falta de actualización del listado maestro, no

Humanos verificar de forma adecuada el listado, error
humano.

Desconocimiento del marco normativo,

Humanos
desconocimiento del proceso

Humanos Desconocimiento del proceso

Desconocimiento en la documentación del

Humanos proceso, no tener identificado que operación
unitaria corresponde a cada proceso

Desconocimiento del proceso, el personal no

Humanos
revisa los criterios establecidos en el PNO
 Ausencia de claridad en el proceso, se envía
Humanos tarde el documento, error en la programación del
software

Error humano, el documento que se actualiza no

Humanos
es el mas reciente

Ausencia de seguimiento por parte del área de

Humanos
calidad

Omisión del ARH para coordinar la divulgación,

sobrecarga de trabajo del personal involucrado,
Humanos
no se notifica a tiempo la aprobación del
documento

Errores en las matrices de capacitación, el

Humanos personal involucrado no se encuentra disponible
al momento de la divulgación

La técnica de divulgación no es apropiada,

Humanos
procesos muy complejos de entender
 Ausencia de seguimiento por parte del personal
Humanos de calidad y áreas operativas, error en la
programación del software

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso
 Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Errores en el software, las versiones vigentes no

Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en
tiempo

No se actualicen los documentos en tiempo, no se

Humanos
recolecten las copias controladas, error humano
 No se lleva el control de accesos por parte del
Humanos
área de TI, robo de contraseñas.

Errores en el software, las versiones vigentes no

Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en
tiempo

Humanos Error humano

Humanos Error humano

Error humano, disponibilidad de la ubicación de

Humanos
resguardo

No se preservan y conserven los documentos en

Humanos
condiciones adecuadas
 Descontrol en el listado maestro de documentos,
las condiciones de resguardo de documentos no
Humanos
son las adecuadas, factores externos (incendios,
inundaciones, etc)

No se realizan los respaldos de información,

Humanos
factor externo (incendios, inundaciones, etc)

Descontrol en el listado maestro de documentos,

Humanos
error de programación del software

Clasificación inadecuada del riesgo,

Humanos desconocimiento del proceso, procesos fuera de
control

Falta de seguimiento por parte del personal

Humanos
responsable, falta de recursos.

Desconocimiento de los procesos internos, el

equipo interdisciplinario no esta correctamente
Humanos conformado, el personal no reporta los riesgos
identificados durante su operación, falta de
capacitación de colaboradores
 Desconocimiento del proceso, falta de visión
Humanos
global como organización

Desconocimiento del proceso, falta de visión

Humanos
global como organización

Humanos Que el personal no este capacitado.

Falta de rentabilidad de la empresa, falta de

Humanos
seguimiento y falta de sensibilización

Falta de seguimiento, carga de trabajo, falta de

Financieros y humanos
recursos

Desconocimiento del proceso, falta de visión

Humanos global como organización, falta de capacitación
del personal
 Desconocimiento del proceso, falta de visión
Humanos global como organización, falta de capacitación
del personal

Falta de seguimiento por parte del personal

Humanos responsable, falta de recursos, la evaluación de la
efectividad de controles esta mal planteada

Falta de seguimiento, mala planeación, carga de

Humanos
trabajo

Desconocimiento del proceso, revisión

Humanos
incompleta, falta de tiempo y/o recursos

Revisión incompleta del objetivo y/o alcance de la

Humanos
auditoría, desconocimiento del proceso

Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo

 Desconocimiento del proceso, falta de
Humanos
documentación de soporte información incompleta

Humanos Mala planeación, falta de comunicación

Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo

Materiales, Humanos y Desconocimiento del proceso, análisis incorrecto

Financieros de los hallazgos, falta de recursos

Revisión inadecuada de las evidencias de

Humanos auditoría o de cualquier otra información obtenida,
desconocimiento del proceso

Humanos Carga de trabajo, omisión, mala planeación

 Revisión incompleta del informe de auditoría,
Materiales, Humanos y
análisis incorrecto de las causas,
Financieros
desconocimiento del proceso

Humanos Carga de trabajo, falta de seguimiento, omisión

Humanos Carga de trabajo, omisión

 EFECTOS CLASIFICACIÓN

P C NPR

Descontrol documental Interna 1 10 10

Reproceso, fallas
Interna 1 20 20
operacionales, incumplimiento

Fallas en la operación Interna 1 20 20

Reproceso, tiempos de
operación muy largos, costos Interna 1 20 20
de no calidad

Reproceso Interna 2 10 20
 Afectaciones a la operación Interna 2 10 20

Descontrol documental Interna 1 10 10

Reproceso, afectaciones a la
Interna 1 20 20
operación

Afectaciones a la operación Interna 1 10 10

Afectaciones a la operación, el
personal ejecuta procesos en Interna 1 20 20
los que no esta capacitado

Afectaciones a la operación por

personal no capacitado Interna 1 10 10
correctamente
 Documentos obsoletos a
Interna 2 10 20
disposición del personal

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 1 10 10
trazabilidad

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 1 10 10
trazabilidad

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 2 10 20
trazabilidad

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 1 10 10
información, descontrol
documental

Registro de información
errónea o extemporánea, mala
Interna 2 5 10
imagen de servicio, pérdida de
trazabilidad
 Pérdida de información y
trazabilidad, mala imagen de
Interna 1 20 20
servicio, descontrol
documental, reproceso

Omisión de registro, pérdida de

legibilidad en documentos, Interna 1 10 10
pérdida de trazabilidad

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 1 20 20
información, descontrol
documental, reproceso

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 2 20 40
información, descontrol
documental, reproceso

Afectaciones a la operación,
Interna 1 10 10
incumplimiento normativo

Reproceso, afectaciones a la
operación, incumplimiento Interna 1 20 20
normativo
 Mala imagen corporativa,
pérdida de información, Interna 1 10 10
reproceso, demandas

Afectaciones a la operación,
Interna 1 10 10
reproceso.

Robo, alteración, modificación

de información o afectación en Interna 1 10 10
la operación

Reproceso, tiempos
prolongados de operación, Interna 1 10 10
descontrol documental

Descontrol documental, que la

información no este disponible Interna 1 5 5
cuando se requiera

Pérdida de información
Interna 1 20 20
histórica, sanciones
 Reproceso, demandas Interna 1 20 20

Reproceso, demandas Interna 1 20 20

Errores en procesos,
incumplimiento normativo, Interna 1 20 20
reproceso

Riesgos no mitigados que

ponen en riesgo llegar a los Interna 1 20 20
objetivos

Reprocesos, pérdidas
financieras, descontrol de Interna 2 10 20
procesos

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 2 20 40
retrabajo
 Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 2 10 20
reproceso

Afectaciones a la operación,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
reproceso

Afectaciones a la operación,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
reproceso

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
retrabajo
 Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Riesgos no mitigados que

ponen en riesgo la operación y Interna 1 20 20
el alcance los objetivos

Retraso en actividades, falta

Interna 1 5 5
de seguimiento a actividades

Ejercicios de auditoría con falta

de objetividad, reproceso, Interna 1 10 10
retraso en actividades

Reproceso, retraso en
Interna 1 5 5
actividades

Afectación de las actividades,

Interna 2 5 10
planeación de actividades
 Reproceso, evaluación de
Interna 1 10 10
auditoría inadecuada

Planeación de actividades,
Interna 1 5 5
retraso en actividades

Retraso en actividades,
Interna 2 5 10
planeación de actividades

Reproceso, costos de no
calidad, afectación de Interna 2 10 20
operaciones

Reproceso, retraso en
actividades, planeación de Interna 1 5 5
actividades

Retraso en la implementación
Interna 2 5 10
de acciones
 Reproceso, costos de no
calidad, afectación de Interna 2 10 20
operaciones

Retraso y/o afectación de

actividades, planeación de Interna 1 10 10
actividades

Retraso en la implementación
de actividades de capacitación
Interna 1 10 10
o de mejora, planeación de
actividades

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 CONTROLES ACCIONES A IMPLEMENTAR

Revisión de todos los procesos por Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

parte del personal de calidad, los "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
dueños de proceso son los versión vigente que todos los documentos son revisados por el
encargados de documentar los personal de calidad y que son los dueños de proceso quienes
procesos deben documentar los procesos pertinentes.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Que se realice el mapeo del proceso "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
previo a documentar, Revisión de versión vigente que todos los documentos son revisados por el
todos los procesos por parte del personal de calidad y jefes de área, incluir en los
personal de calidad y del jefe de área procedimientos normalizados de operación el diagrama de
flujo del proceso.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Que se realice el mapeo del proceso "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
previo a documentar, Revisión de versión vigente que todos los documentos son revisados por el
todos los procesos por parte del personal de calidad y jefes de área, incluir en los
personal de calidad y del jefe de área procedimientos normalizados de operación el diagrama de
flujo del proceso.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Capacitación del personal en los "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
procedimientos. versión vigente los requisitos mínimos a revisar a un
documento
 Implementar software de control documental con sistema de
Seguimiento del JA y trabajo con el alertas para notificar continuamente a los DP sobre la fecha
personal involucrado cuando aplique límite de los entregables, reunión con los involucrados en el
proceso para resolver dudas.

Implementación de un software de Implementar matriz de capacitación general (Describir los

control documental procesos y personal de cada área que debe estar capacitado)

Sensibilización a los líderes de

proceso para que comprendan la Implementar matriz de capacitación general (Describir los
importancia de que todo el personal procesos y personal de cada área que debe estar capacitado)
este debidamente capacitado
 Verificación y actualización del listado maestro por parte del
Implementación de un softwares de
área de calidad cada que se actualice, se elabore o se dé de
control documental
baja un documento

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad. Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con el
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas

Prácticas de Documentación", versión vigente que todas las
páginas de documentos deben paginarse en orden correlativo
 Implementar el software de control documental para evitar el
Software de control documental, extravío de documentos y documentar el procedimiento
distribución de copias controladas PRO.CC.AC.004 "Control de documentos y registros" para
gestionar la reposición de documentos dañados

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad; Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad; Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración,

actualización y divulgación de documentos" versión vigente
Actualización del listado maestro de
que se actualizarán los listados maestros de documentos de
documentos, implementación de
acuerdo a las frecuencias de modificación de los documentos
software de control documental
del SGC y que las versiones son controladas a traves de un
software de control documental
 Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
Se documenta forma de preservación
documentos y registros" versión vigente las acciones para
en proceso
preservar documentos físicos y electrónicos

Toda la información se encuentra
digitalizada y respaldada en dos
servidores distintos, implementar
detectores de humo en el archivo,
definir una zona segura para el
resguardo de documentos
Toda la información se encuentra
digitalizada y respaldada en dos
servidores distintos, implementar
detectores de humo en el archivo,
definir una zona segura para el
resguardo de documentos
Implementación de un software de
control documental
Sensibilización y capacitación
constante del personal en el tema de
riesgos
Seguimiento de fechas compromiso
por parte del personal de calidad
Sensibilización y capacitación
constante del personal en el tema de
riesgos y recorridos por parte de la "Administración de riesgos" versión vigente y capacitar a todo
comisión de seguridad e higiene en
las áreas, documentación de proceso
para administración de riesgos
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
documentos y registros" versión vigente que toda la
información debe ser digitalizada antes de su destrucción y
documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013
"Transferencia de documentos y registros al archivo general y
manejo de archivo electrónico" versión vigente las cuestiones
de seguridad mínimas para el resguardo de documentos en el
archivo maestro
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
documentos y registros" versión vigente que toda la
información debe ser digitalizada antes de su destrucción y
documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013
"Transferencia de documentos y registros al archivo general y
manejo de archivo electrónico" versión vigente las cuestiones
de seguridad mínimas para el resguardo de documentos en el
archivo maestro
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración,
actualización y divulgación de documentos" que se
actualizarán los listados maestros de documentos de acuerdo
a las frecuencias de modificación de los documentos del SGC
y que las versiones son controladas a traves de un software
de control documental
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
"Administración de riesgos", versión vigente que la
implementación de controles lo realiza un equipo
interdisciplinario
Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de
recursos para la atención de riesgos catalogados como
medios y altos
Implementar el procedimiento PRO.CC.AC.005
el personal de la organización para la identificación de
posibles riesgos
 Sensibilización y capacitación Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
constante del los colaboradore en el "Administración de riesgos" versión vigente las directrices para
tema de riesgos la clasificación de los riesgos

Seguimiento de las fechas

Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de
compromiso para entrega de
recursos para la atención de riesgos catalogados como
recursos por parte del área de
medios y altos
calidad

Seguimiento de las fechas

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
compromiso para entrega de
"Administración de riesgos" versión vigente el tiempo de
recursos e implementación de
atención máximo para la asignación de recursos e
acciones por parte del área de
implementación acciones de acuerdo al nivel de riesgo
calidad

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005

Seguimiento de fechas compromiso
"Administración de riesgos" versión vigente que se evaluarán
por parte del personal de calidad
de forma anual la efectividad de los controles implementados
 Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
Sensibilización constante del
"Administración de riesgos" versión vigente que se evaluarán
personal en el tema de riesgos
de forma anual la efectividad de los controles implementados
Formato de seguimiento para el plan
Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías
de acciones, capacitación del
externas" versión vigente el seguimiento y verificación del plan
personal, verificación del plan de
de acciones propuesto
acciones
Formato de seguimiento para la Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías
evaluación de las causas, externas" versión vigente el seguimiento a las acciones en
capacitación del personal, cuanto a la aplicación de la herramienta de análisis y
verificación del plan de acciones verificación por parte del equipo interdisciplinario
 RESPONSABLE
FECHA
RESPONSABLE (S) DE
RECURSOS COMPROMISO
RECURSOS IMPLEMENTAR
(RECURSOS)
ACCIONES

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos M. Hernández JC
Humanos M. Hernández JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos M. Hernández RAC
Fnancieros y humanos M. Hernández / A. Olmedo M. Hernández
Humanos A. Olmedo M. Hernández
Financieros y humanos A. Olmedo M. Hernández

Financieros y humanos A. Olmedo

Financieros A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo
Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo
Humanos A. Olmedo
 FECHA S1
FECHA REAL DE
COMPROMISO
IMPLEMENTACIÓN
(IMPLEMENTACIÓN)
FECHA

1/18/2021

1/18/2021

1/18/2021
4/10/2021

4/10/2021
1/18/2021
1/18/2021
1/18/2021
S1 S2

OBSERVACIONES FECHA OBSERVACIONES

 S3 EFECTIVIDAD DE LOS
CONTROLES
FECHA OBSERVACIONES
REEVALUACIÓN
DEL RIESGO OBSERVACIONES

P C NPR
 PROCESO,
PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN
O UNITARIA RIESGO
ACTIVIDAD

Que el código de identificación se

PRO.CC.AC.002 Identificar documentos
repita

Ausencia de documentación
PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
relacionada a los procesos mínimos
para asegurar la operación

Ausencia de alguna(s) operaciones

PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
unitaria(s) necesaria(s)

Generar documentación a causa de

PRO.CC.AC.002 Elaborar documentos
operaciones unitarias extras al proceso

PRO.CC.AC.002 Revisar documentos Revisión deficiente

 incumplimiento con el / los tiempo(s) de
PRO.CC.AC.002 Revisar documentos
revisión

PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos

El listado maestro no se actualice

Ausencia de notificación a los

PRO.CC.AC.002 Aprobar documentos
colaboradores involucrados ante la
actualización de un documento

PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos

No se realice en tiempo la divulgación

Ausencia de la divulgación de la
PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos
información a todos los colaboradores
involucrados

PRO.CC.AC.002 Divulgar documentos

No se apruebe la capacitación
 Actuali
zar Omisión en la actualización de
PRO.CC.AC.002
informa información
ción

Firma de documentos con tinta de otro

PRO.CC.AC.003 Firmar documentos
color o ausencia de firma

Omisión de registro de fecha y hora o

PRO.CC.AC.003 Registrar fecha y hora
en formato incorrecto

Que no exista trazabilidad de la

persona que realiza la corrección o
PRO.CC.AC.003 Corregir documentos
registros con tachaduras, información
no legible o sobreescrita

Ausencia de paginación en
PRO.CC.AC.003 Paginar documentos
documentos

Omisión en la cancelación de los

PRO.CC.AC.003 Cancelar espacios
espacios en procesos y registros ya
cerrados
 Docum
entos
extravi
ados, Documentos extraviados, incompletos
PRO.CC.AC.003
incomp o dañados
letos o
dañado
s

PRO.CC.AC.003 Generales Registros con lápiz

PRO.CC.AC.003 Generales Omisión de registros

PRO.CC.AC.003 Generales Registros extemporáneos

PRO.CC.AC.004 Distribuir documentos

Que la información no este disponible

PRO.CC.AC.004 Distribuir documentosUso documentos obsoletos

 Robo, alteración o manipulación de la
PRO.CC.AC.004 Dar acceso
información

Que el personal no tenga acceso a

PRO.CC.AC.004 Dar accesotodos los documentos requeridos para
la operación

Que el documento no se proteja contra

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
escritura o modificaciones

Identificar el documento de manera

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
incorrecta

Resguardar en una ubicación diferente

PRO.CC.AC.004 Almacenar documentos
a la autorizada

Pérdida de legibilidad, daño o deterioro

PRO.CC.AC.004 Preservar documentos
de los documentos
PRO.CC.AC.004 Retener documentos Pérdida de información

PRO.CC.AC.004 Recuperar documentos Pérdida de información

No se dan de baja documentos

PRO.CC.AC.004 Dar de baja documentos
obsoletos

Inefectividad de controles
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
implementados

Dar
No se implementen las acciones para
PRO.CC.AC.005 seguim
mitigar riesgos
iento

No se identifiquen posibles riesgos

PRO.CC.AC.005 Identificar riesgos
potenciales
 No se identifique el efecto real que
PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos
pudiera tener sobre la operación

No se identifiquen las fuentes de riesgo

PRO.CC.AC.005 Analizar riesgos
que originan los riesgos

No se asigne la ponderación de
PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
probabilidad y ocurrencia adecuada

No se asignen los recursos necesarios

PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
para implementar acciones

Que los controles y acciones no se

PRO.CC.AC.005 Evaluar riesgos
implementen en tiempo

Que los controles y acciones

PRO.CC.AC.005 Dar seguimiento
implementadas no sean los adecuados
 Que los riesgos se revaloren de
PRO.CC.AC.005 Verificar control
manera incorrecta

No se controlen los riesgos medios y

PRO.CC.AC.005 Verificar control
altos

Retraso en la elaboración del programa

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna
anual de auditoría

Programa anual de auditoría no cubre

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna el alcance y/o requisitos de la
organización

Auditor
PRO.CC.AC.006 ía Plan de auditoría carece de aprobación
interna

Auditor
Retraso en el envío de la notificación
PRO.CC.AC.006 ía
de auditoría
interna
 Auditor Revisión inadecuada de la
PRO.CC.AC.006 ía documentación para la preparación de
interna las actividades de auditoría

Auditor
Falta de notificación de los hallazgos
PRO.CC.AC.006 ía
en el momento de su detección
interna

Auditor
Retraso en la presentación del plan de
PRO.CC.AC.006 ía
acciones
interna

Auditor
PRO.CC.AC.006 ía Plan de acciones no aprobado
interna

Auditor
Informe final de auditoría carece de
PRO.CC.AC.006 ía
aprobación
interna

Auditor Falta de seguimiento al informe final de

PRO.CC.AC.006 ía auditoría para documentar las acciones
interna correspondientes
 Auditor
Plan de acciones no cubre los
PRO.CC.AC.006 ía
hallazgos de la auditoría
interna

Auditor
Evaluación de los auditores en fuera de
PRO.CC.AC.006 ía
tiempo
interna

Falta de seguimiento a los resultados

PRO.CC.AC.006 Auditoría interna
de la evaluación de auditores
 Elabore o actualice un documento
PRO.CC.AC.002
fuera de tiempo o de especificación
 No se cuente con evidencia de la
PRO.CC.AC.002 divulgación de los documentos para su
liberación/uso
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CLASIFICACIÓN FUENTE DE RIESGO

Falta de actualización del listado maestro, no

Humanos verificar de forma adecuada el listado, error
humano.

Desconocimiento del marco normativo,

Humanos
desconocimiento del proceso

Humanos Desconocimiento del proceso

Desconocimiento en la documentación del

Humanos proceso, no tener identificado que operación
unitaria corresponde a cada proceso

Desconocimiento del proceso, el personal no

Humanos
revisa los criterios establecidos en el PNO
 Ausencia de claridad en el proceso, se envía
Humanos tarde el documento, error en la programación del
software

Error humano, el documento que se actualiza no

Humanos
es el mas reciente

Ausencia de seguimiento por parte del área de

Humanos
calidad

Omisión del ARH para coordinar la divulgación,

sobrecarga de trabajo del personal involucrado,
Humanos
no se notifica a tiempo la aprobación del
documento

Errores en las matrices de capacitación, el

Humanos personal involucrado no se encuentra disponible
al momento de la divulgación

La técnica de divulgación no es apropiada,

Humanos
procesos muy complejos de entender
 Ausencia de seguimiento por parte del personal
Humanos de calidad y áreas operativas, error en la
programación del software

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso
 Falta de capacitación de colaboradores, omisión,
Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Falta de capacitación de colaboradores, omisión,

Humanos
error humano, desconocimiento del proceso

Errores en el software, las versiones vigentes no

Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en
tiempo

No se actualicen los documentos en tiempo, no se

Humanos
recolecten las copias controladas, error humano
 No se lleva el control de accesos por parte del
Humanos
área de TI, robo de contraseñas.

Errores en el software, las versiones vigentes no

Humanos fueron actualizadas, revisadas o elaboradas en
tiempo

Humanos Error humano

Humanos Error humano

Error humano, disponibilidad de la ubicación de

Humanos
resguardo

No se preservan y conserven los documentos en

Humanos
condiciones adecuadas
 Descontrol en el listado maestro de documentos,
las condiciones de resguardo de documentos no
Humanos
son las adecuadas, factores externos (incendios,
inundaciones, etc)

No se realizan los respaldos de información,

Humanos
factor externo (incendios, inundaciones, etc)

Descontrol en el listado maestro de documentos,

Humanos
error de programación del software

Clasificación inadecuada del riesgo,

Humanos desconocimiento del proceso, procesos fuera de
control

Falta de seguimiento por parte del personal

Humanos
responsable, falta de recursos.

Desconocimiento de los procesos internos, el

equipo interdisciplinario no esta correctamente
Humanos conformado, el personal no reporta los riesgos
identificados durante su operación, falta de
capacitación de colaboradores
 Desconocimiento del proceso, falta de visión
Humanos
global como organización

Desconocimiento del proceso, falta de visión

Humanos
global como organización

Humanos Que el personal no este capacitado.

Falta de rentabilidad de la empresa, falta de

Humanos
seguimiento y falta de sensibilización

Falta de seguimiento, carga de trabajo, falta de

Financieros y humanos
recursos

Desconocimiento del proceso, falta de visión

Humanos global como organización, falta de capacitación
del personal
 Desconocimiento del proceso, falta de visión
Humanos global como organización, falta de capacitación
del personal

Falta de seguimiento por parte del personal

Humanos responsable, falta de recursos, la evaluación de la
efectividad de controles esta mal planteada

Falta de seguimiento, mala planeación, carga de

Humanos
trabajo

Desconocimiento del proceso, revisión

Humanos
incompleta, falta de tiempo y/o recursos

Revisión incompleta del objetivo y/o alcance de la

Humanos
auditoría, desconocimiento del proceso

Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo

 Desconocimiento del proceso, falta de
Humanos
documentación de soporte información incompleta

Humanos Mala planeación, falta de comunicación

Humanos Falta de seguimiento, omisión, carga de trabajo

Materiales, Humanos y Desconocimiento del proceso, análisis incorrecto

Financieros de los hallazgos, falta de recursos

Revisión inadecuada de las evidencias de

Humanos auditoría o de cualquier otra información obtenida,
desconocimiento del proceso

Humanos Carga de trabajo, omisión, mala planeación

 Revisión incompleta del informe de auditoría,
Materiales, Humanos y
análisis incorrecto de las causas,
Financieros
desconocimiento del proceso

Humanos Carga de trabajo, falta de seguimiento, omisión

Humanos Carga de trabajo, omisión

 EFECTOS CLASIFICACIÓN

P C NPR

Descontrol documental Interna 1 10 10

Reproceso, fallas
Interna 1 20 20
operacionales, incumplimiento

Fallas en la operación Interna 1 20 20

Reproceso, tiempos de
operación muy largos, costos Interna 1 20 20
de no calidad

Reproceso Interna 2 10 20
 Afectaciones a la operación Interna 2 10 20

Descontrol documental Interna 1 10 10

Reproceso, afectaciones a la
Interna 1 20 20
operación

Afectaciones a la operación Interna 1 10 10

Afectaciones a la operación, el
personal ejecuta procesos en Interna 1 20 20
los que no esta capacitado

Afectaciones a la operación por

personal no capacitado Interna 1 10 10
correctamente
 Documentos obsoletos a
Interna 2 10 20
disposición del personal

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 1 10 10
trazabilidad

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 1 10 10
trazabilidad

Reproceso, mala imagen de

servicio, pérdida de Interna 2 10 20
trazabilidad

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 1 10 10
información, descontrol
documental

Registro de información
errónea o extemporánea, mala
Interna 2 5 10
imagen de servicio, pérdida de
trazabilidad
 Pérdida de información y
trazabilidad, mala imagen de
Interna 1 20 20
servicio, descontrol
documental, reproceso

Omisión de registro, pérdida de

legibilidad en documentos, Interna 1 10 10
pérdida de trazabilidad

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 1 20 20
información, descontrol
documental, reproceso

Pérdida de trazabilidad en los

documentos, mala imagen de
servicio, pérdida de Interna 2 20 40
información, descontrol
documental, reproceso

Afectaciones a la operación,
Interna 1 10 10
incumplimiento normativo

Reproceso, afectaciones a la
operación, incumplimiento Interna 1 20 20
normativo
 Mala imagen corporativa,
pérdida de información, Interna 1 10 10
reproceso, demandas

Afectaciones a la operación,
Interna 1 10 10
reproceso.

Robo, alteración, modificación

de información o afectación en Interna 1 10 10
la operación

Reproceso, tiempos
prolongados de operación, Interna 1 10 10
descontrol documental

Descontrol documental, que la

información no este disponible Interna 1 5 5
cuando se requiera

Pérdida de información
Interna 1 20 20
histórica, sanciones
 Reproceso, demandas Interna 1 20 20

Reproceso, demandas Interna 1 20 20

Errores en procesos,
incumplimiento normativo, Interna 1 20 20
reproceso

Riesgos no mitigados que

ponen en riesgo llegar a los Interna 1 20 20
objetivos

Reprocesos, pérdidas
financieras, descontrol de Interna 2 10 20
procesos

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 2 20 40
retrabajo
 Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 2 10 20
reproceso

Afectaciones a la operación,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
reproceso

Afectaciones a la operación,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
reproceso

Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 20 20
retrabajo
 Fallas operativas,
incumplimiento de objetivos, Interna 1 10 10
retrabajo

Riesgos no mitigados que

ponen en riesgo la operación y Interna 1 20 20
el alcance los objetivos

Retraso en actividades, falta

Interna 1 5 5
de seguimiento a actividades

Ejercicios de auditoría con falta

de objetividad, reproceso, Interna 1 10 10
retraso en actividades

Reproceso, retraso en
Interna 1 5 5
actividades

Afectación de las actividades,

Interna 2 5 10
planeación de actividades
 Reproceso, evaluación de
Interna 1 10 10
auditoría inadecuada

Planeación de actividades,
Interna 1 5 5
retraso en actividades

Retraso en actividades,
Interna 2 5 10
planeación de actividades

Reproceso, costos de no
calidad, afectación de Interna 2 10 20
operaciones

Reproceso, retraso en
actividades, planeación de Interna 1 5 5
actividades

Retraso en la implementación
Interna 2 5 10
de acciones
 Reproceso, costos de no
calidad, afectación de Interna 2 10 20
operaciones

Retraso y/o afectación de

actividades, planeación de Interna 1 10 10
actividades

Retraso en la implementación
de actividades de capacitación
Interna 1 10 10
o de mejora, planeación de
actividades

0
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0
 CONTROLES ACCIONES A IMPLEMENTAR

Revisión de todos los procesos por Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

parte del personal de calidad, los "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
dueños de proceso son los versión vigente que todos los documentos son revisados por el
encargados de documentar los personal de calidad y que son los dueños de proceso quienes
procesos deben documentar los procesos pertinentes.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Que se realice el mapeo del proceso "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
previo a documentar, Revisión de versión vigente que todos los documentos son revisados por el
todos los procesos por parte del personal de calidad y jefes de área, incluir en los
personal de calidad y del jefe de área procedimientos normalizados de operación el diagrama de
flujo del proceso.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Que se realice el mapeo del proceso "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
previo a documentar, Revisión de versión vigente que todos los documentos son revisados por el
todos los procesos por parte del personal de calidad y jefes de área, incluir en los
personal de calidad y del jefe de área procedimientos normalizados de operación el diagrama de
flujo del proceso.

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.002

Capacitación del personal en los "Elaboración, actualización y divulgación de documentos",
procedimientos. versión vigente los requisitos mínimos a revisar a un
documento
 Implementar software de control documental con sistema de
Seguimiento del JA y trabajo con el alertas para notificar continuamente a los DP sobre la fecha
personal involucrado cuando aplique límite de los entregables, reunión con los involucrados en el
proceso para resolver dudas.

Implementación de un software de Implementar matriz de capacitación general (Describir los

control documental procesos y personal de cada área que debe estar capacitado)

Sensibilización a los líderes de

proceso para que comprendan la Implementar matriz de capacitación general (Describir los
importancia de que todo el personal procesos y personal de cada área que debe estar capacitado)
este debidamente capacitado
 Verificación y actualización del listado maestro por parte del
Implementación de un softwares de
área de calidad cada que se actualice, se elabore o se dé de
control documental
baja un documento

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad. Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con el
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas

Prácticas de Documentación", versión vigente que todas las
páginas de documentos deben paginarse en orden correlativo
 Implementar el software de control documental para evitar el
Software de control documental, extravío de documentos y documentar el procedimiento
distribución de copias controladas PRO.CC.AC.004 "Control de documentos y registros" para
gestionar la reposición de documentos dañados

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad; Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Documentar en los formatos operativos la verificación de los

resgistros por parte del personal de Aseguramiento de
Doble verificación de documentos y Calidad; Todos los colaboradores pueden notificar las BPD de
revisión del personal acuerdo a su nivel de injerencia a conformidad con en
procedimiento PRO.CC.AC.003 "Buenas Prácticas de
Documentación", versión vigente

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración,

actualización y divulgación de documentos" versión vigente
Actualización del listado maestro de
que se actualizarán los listados maestros de documentos de
documentos, implementación de
acuerdo a las frecuencias de modificación de los documentos
software de control documental
del SGC y que las versiones son controladas a traves de un
software de control documental
 Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
Se documenta forma de preservación
documentos y registros" versión vigente las acciones para
en proceso
preservar documentos físicos y electrónicos

Toda la información se encuentra
digitalizada y respaldada en dos
servidores distintos, implementar
detectores de humo en el archivo,
definir una zona segura para el
resguardo de documentos
Toda la información se encuentra
digitalizada y respaldada en dos
servidores distintos, implementar
detectores de humo en el archivo,
definir una zona segura para el
resguardo de documentos
Implementación de un software de
control documental
Sensibilización y capacitación
constante del personal en el tema de
riesgos
Seguimiento de fechas compromiso
por parte del personal de calidad
Sensibilización y capacitación
constante del personal en el tema de
riesgos y recorridos por parte de la "Administración de riesgos" versión vigente y capacitar a todo
comisión de seguridad e higiene en
las áreas, documentación de proceso
para administración de riesgos
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
documentos y registros" versión vigente que toda la
información debe ser digitalizada antes de su destrucción y
documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013
"Transferencia de documentos y registros al archivo general y
manejo de archivo electrónico" versión vigente las cuestiones
de seguridad mínimas para el resguardo de documentos en el
archivo maestro
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.004 "Control de
documentos y registros" versión vigente que toda la
información debe ser digitalizada antes de su destrucción y
documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.013
"Transferencia de documentos y registros al archivo general y
manejo de archivo electrónico" versión vigente las cuestiones
de seguridad mínimas para el resguardo de documentos en el
archivo maestro
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.002 "Elaboración,
actualización y divulgación de documentos" que se
actualizarán los listados maestros de documentos de acuerdo
a las frecuencias de modificación de los documentos del SGC
y que las versiones son controladas a traves de un software
de control documental
Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
"Administración de riesgos", versión vigente que la
implementación de controles lo realiza un equipo
interdisciplinario
Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de
recursos para la atención de riesgos catalogados como
medios y altos
Implementar el procedimiento PRO.CC.AC.005
el personal de la organización para la identificación de
posibles riesgos
 Sensibilización y capacitación Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
constante del los colaboradore en el "Administración de riesgos" versión vigente las directrices para
tema de riesgos la clasificación de los riesgos

Seguimiento de las fechas

Garantizar durante la planeación estratégica la asignación de
compromiso para entrega de
recursos para la atención de riesgos catalogados como
recursos por parte del área de
medios y altos
calidad

Seguimiento de las fechas

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
compromiso para entrega de
"Administración de riesgos" versión vigente el tiempo de
recursos e implementación de
atención máximo para la asignación de recursos e
acciones por parte del área de
implementación acciones de acuerdo al nivel de riesgo
calidad

Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005

Seguimiento de fechas compromiso
"Administración de riesgos" versión vigente que se evaluarán
por parte del personal de calidad
de forma anual la efectividad de los controles implementados
 Establecer en el procedimiento PRO.CC.AC.005
Sensibilización constante del
"Administración de riesgos" versión vigente que se evaluarán
personal en el tema de riesgos
de forma anual la efectividad de los controles implementados
Formato de seguimiento para el plan
Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías
de acciones, capacitación del
externas" versión vigente el seguimiento y verificación del plan
personal, verificación del plan de
de acciones propuesto
acciones
Formato de seguimiento para la Documentar en el procedimiento PRO.CC.AC.009 "Auditorías
evaluación de las causas, externas" versión vigente el seguimiento a las acciones en
capacitación del personal, cuanto a la aplicación de la herramienta de análisis y
verificación del plan de acciones verificación por parte del equipo interdisciplinario
 RESPONSABLE
FECHA
RESPONSABLE (S) DE
RECURSOS COMPROMISO
RECURSOS IMPLEMENTAR
(RECURSOS)
ACCIONES

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos M. Hernández JC
Humanos M. Hernández JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos A. Olmedo 11/15/2020 JC

Humanos M. Hernández RAC
Fnancieros y humanos M. Hernández / A. Olmedo M. Hernández
Humanos A. Olmedo M. Hernández
Financieros y humanos A. Olmedo M. Hernández

Financieros y humanos A. Olmedo

Financieros A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo M. Hernández

Humanos A. Olmedo
Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo

Humanos A. Olmedo
Humanos A. Olmedo
 FECHA S1
FECHA REAL DE
COMPROMISO
IMPLEMENTACIÓN
(IMPLEMENTACIÓN)
FECHA

1/18/2021

1/18/2021

1/18/2021
4/10/2021

4/10/2021
1/18/2021
1/18/2021
1/18/2021
S1 S2

OBSERVACIONES FECHA OBSERVACIONES

 S3 EFECTIVIDAD DE LOS
CONTROLES
FECHA OBSERVACIONES
REEVALUACIÓN
DEL RIESGO OBSERVACIONES

P C NPR