Qué es la norma UNE 19601

La UNE 19601 de Sistemas de Gestión de Compliance Penal, es la

norma de referencia que establece las buenas prácticas en materia de
gestión de cumplimiento de sus obligaciones, y ayuda a la gestión de,
entre otros, el riesgo penal. Su campo de aplicabilidad es extensible a
cualquier tipo de empresa y organización, y es compatible con
cualquier otra norma que establezca sistemas de gestión. Esta norma
proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar,
evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de compliance
eficaz y que genere respuesta por parte de la organización.

La Ley Orgánica 1/2015 de reforma del Código Penal considera el

hecho de disponer de sistemas de gestión y control como posibles
elementos de atenuación o exoneración de la responsabilidad penal
de las personas jurídicas. La UNE 19601 está alineada con lo
establecido en la Ley 1/2015 con respecto al ámbito de la prevención
y detección penal.

La UNE 19601 contiene:

- Los requisitos y directrices para adoptar, implementar,

mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de
compliance eficaz.

- Es el marco de referencia completo para disponer de sistemas

de gestión de compliance penal alineados con el Código Penal
español en cuanto a lo que se exige en relación a sistemas de
control y gestión para la prevención y detección de delitos, tanto
en su forma como en su fondo, todo ello complementado con
estándares internacionales.

- Está orientada a organizaciones, pudiendo incluir bajo el

mismo sistema de gestión de compliance penal de una
organización a varias personas jurídicas.

- Incorpora notas, ejemplos, así como un conjunto de anexos que

proporcionan directrices adicionales para interpretar y aplicar
correctamente sus contenidos.

La UNE 19601 establece el marco de referencia de los sistemas de

gestión de compliance penal. 
 Ventajas de obtener la certificación UNE
19601:
 Despliegue de un sistema que facilita detectar malas praxis por parte
de empleados (Directivos y/o no Directivos).
 Posibilidad de atenuación o exoneración de la responsabilidad legal y
penal de las personas jurídicas en el desempeño de su actividad
empresarial, al demostrar que la organización ha dispuesto los
medios de prevención y control en el ámbito del compliance.
 Mejora de la reputación e imagen de la organización.
 Desplegar un sistema eficaz para detectar las múltiples regulaciones a
las que puede estar sometida la organización y sus actividades.
 Disponer de una herramienta eficaz para medir los riesgos derivados
de la falta de compliance.
 Posibilidad de integrar con otros sistemas de gestión de la
responsabilidad social, transparencia y buen gobierno (como por
ejemplo sistemas de gestión específicos anti-soborno).

Cómo empezar
La certificación siempre comienza con la comprensión de la norma y
la implementación de un sistema de gestión conforme. Como
organismo de certificación de tercera parte, DNV puede acompañarle
en el camino hacia la certificació