MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6) (7)

CÓDIGO RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS

1. Falta de capacitación.
2. Tiempo insuficiente para preparar y 1. Demora para la acreditación del
realizar la auditoría. Sistema Integrado de Gestión .
Hace referencia a la falta de ejecución de las
3. Falta de compromiso de la dirección 2. Pérdida económica.
Incumplimiento del Programa de auditorías en las fechas establecidas, y la
1 para que se ejecute el programa de auditoría 3. Demora en la realización
Auditoria. ejecución de la totalidad de las auditorias en todos
interna. de la Revisión por la Dirección.
los procesos de la Universidad.
4. Falta de compromiso por 4. Pérdida de la
parte del proceso auditado para que se realice certificación .
la auditoría interna.

5

(1) (2)
CÓDIGO RIESGO
Incumplimiento o demora en
6 presentar la evaluación de
auditores
Fraude en el uso de los servicios
7 2. Suspensión de los servicios.
de energía y agua.
Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8
la autoridad ambiental ambientales que se le entregan a las autoridades
competente.
Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos Hace referencia a la inadecuada salvaguardia de
9 reciclables y aprovechables de la
institución para fines
particulares.
Irregular disposición final de los
10 residuos generados en la
institución.
Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
Hace referencia a la sustracción o modificación de
11 manipulación a información
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.
MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD
(3) (6) (7)
DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS
1. Incumplimiento de un requisito. 2.
Se refiere a la demora, tardenza o no evaluación 1. Desconocimiento del procedimiento de
Aumento de no conformidades y de las
de los auditores por parte de los procesos Auditorías Internas PRO-GC-003.
correspondientes acciones correctivas.
auditados o la Oficina de Control Interno y las 2. Falta de Divulgación del SIGC.
3. Pérdida
firmas correspondientes entre los involucardos. 3. Negliencia del Proceso Auditado.
económicas
1. Altos consumos de los recursos energía y
1. Sanciones disciplinarias y económicas
Hace referencia al uso irregular de conexiones, agua.
por parte de las autoridades competentes.
tuberías, cableados, etc., con el fin de hurtar 2. Falta de presupuesto para cumplir con el
dichos recursos para la disminución de consumos pago de facturas.
3. Pérdida de imagen institucional ante la
y costos asociados. 3. Funcionarios sin ética y conciencia
sociedad.
ambiental.
Hace referencia a la modificación de datos, 1. Resultados de los estudios y 1. Sanciones económicas y disciplinarias.
parámetros, resultados, etc., en informes caracterizaciones ambientales con parámetros 2. Pérdida de imagen institucional ante la
fuera de lo que la ley permite. sociedad.
ambientales. 2. Querer evitar una sanción o multa.
1. Pérdida de ingresos económicos para la
1. Beneficios económicos particulares en
los residuos reciclables y aprovechables al Institución.
contravía del beneficio de la Institución.
momento de realizar su comercialización.
Hace referencia a la disposición final de residuos 1. Evasión en el pago por disposición final de 1. Sanciones disciplinarias y económicas
tanto peligrosos como no peligrosos que se residuos a las empresas encargadas de por parte de las autoridades competentes.
generan en la Institución de formas indebidas o en hacerlo. 2. Impactos ambientales asociados a la
lugares no autorizados. 2. Gran volumen de generación de residuos. inadecuada disposición de los residuos.
Intereses particulares en la sustracción de Perjuicios económicos, técnicos y
la información confidencial. datos confidenciales. operativos.
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PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(8) (9) (10) (11)
SEVERIDAD
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
(Riego Inherente)

Incumplimiento del Programa de

1 10 MEDIA 2 MODERADO 20
Auditoria.

2 10 MEDIA 2 MODERADO 20

3 10 MEDIA 2 MODERADO 20

4 10 MEDIA 2 MODERADO 20

5 10 MEDIA 2 MODERADO 20
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(8) (9) (10) (11)
SEVERIDAD
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
(Riego Inherente)

Incumplimiento o demora en
6 presentar la evaluación de 10 MEDIA 2 MODERADO 20
auditores

Fraude en el uso de los servicios

7 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
de energía y agua.

Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
la autoridad ambiental
competente.

Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos
9 reciclables y aprovechables de la 20 ALTA 2 MODERADO 40
institución para fines
particulares.

Irregular disposición final de los

10 residuos generados en la 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
institución.

Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
11 manipulación a información 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

EVALUACIÓN DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (16) ESTA (19) (20)
(13) (14) (15) (17) DONDE ESTA (18)
DOCUMENTADO EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL
CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL DOCUMENTADO APLICACIÓN
? CONTROL CONTROL

1. Inspeccionar y revisar el
1. Capacitación auditores de programa de capacitación del
Preventivo SI Plan de capacitación SI Alta Semestral
calidad. equipo auditor para establecer su
eficiencia.
Incumplimiento del Programa de
1
Auditoria.

5
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

EVALUACIÓN DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (16) ESTA (19) (20)
(13) (14) (15) (17) DONDE ESTA (18)
DOCUMENTADO EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL
CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL DOCUMENTADO APLICACIÓN
? CONTROL CONTROL

Incumplimiento o demora en
6 presentar la evaluación de
auditores

Fraude en el uso de los servicios

7
de energía y agua.

Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8
la autoridad ambiental
competente.

Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos
9 reciclables y aprovechables de la
institución para fines
particulares.

Irregular disposición final de los

10 residuos generados en la
institución.

Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
11 manipulación a información
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.
 (1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD

Incumplimiento del Programa de

1 5 BAJA 1 LEVE 5
Auditoria.

2 5 BAJA 1 LEVE 5

3 5 BAJA 1 LEVE 5

4 5 BAJA 1 LEVE 5

5 5 BAJA 1 LEVE 5
 (1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD

Incumplimiento o demora en
6 presentar la evaluación de 5 BAJA 1 LEVE 5
auditores

Fraude en el uso de los servicios

7 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
de energía y agua.

Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8 10 MEDIA 2 MODERADO 20
la autoridad ambiental
competente.

Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos
9 reciclables y aprovechables de la 20 ALTA 2 MODERADO 40
institución para fines
particulares.

Irregular disposición final de los

10 residuos generados en la 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
institución.

Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
11 manipulación a información 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28) (29)
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN

1. Aumentar el numero de capacitaciones que

conyeven a reforzar el autocontrol y trabajo en equipo. Medio Jefe Oficina de Planeación
2. Establecer con antelacion el
cronograma de auditoria para que el auditado
Incumplimiento del Programa de Según necesidad o
1 entregue con tiempo los documentos necesarios para
Auditoria. requerimiento de tiempo
la auditoria.
3. Estimular el
compromiso y establecer el manejo con Control
Disciplinario frente a los incumplimientos.
Medio Jefe Oficina de Planeación

5
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28) (29)
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN

Incumplimiento o demora en
6 presentar la evaluación de
auditores

Fraude en el uso de los servicios

7
de energía y agua.

Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8
la autoridad ambiental
competente.

Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos
9 reciclables y aprovechables de la
institución para fines
particulares.

Irregular disposición final de los

10 residuos generados en la
institución.

Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
11 manipulación a información
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.