FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS SG-SST

TALLER
ANALISIS DE CASOS
Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de no conformidades o comentarios de los hallazgos.

1. El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de residuos mediante la realización
de las siguientes actividades: repavimentación del sitio de almacena miento de residuos líquidos para evitar la
contaminación de suelo y superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos de
extinción. De acuerdo al programa, los trabajos se deberían haber terminado para la fecha. El supervisor del área
explica que esto se debe a que el área está comprendida en el presupuesto del departamento de producción para
inversiones de capital y el departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no quedó
presupuesto para realizar los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisión de la Dirección para cancelar el
objetivo.

Norma (s) ISO 45001 Cláusula: 6.2.1

Decreto 1072 L2P2T4C6 del 2015 Articulo: 2.2.4.6.18

Resolución 0312 del 2019 STD: 2.2.1

RUC 2020 Contratistas Numeral: 1.3

No se evidencia cumplimiento del objetivo planteado, o en su defecto, documento que soporte el cambio del objetivo o la
destinación del presupuesto.

Puede afectar también la gestión del cambio de la organización.

2. En el laboratorio se realizan análisis diarios de las muestras de agua para consumo humano para determinar el
contenido coliformes. Los resultados se comparan con un análisis mensual que realiza la compañía de agua local. El
auditor examina una serie de resultados y observa que en varias ocasiones los datos del laboratorio difieren de los
resultados externos por un factor de diez o más.

Norma (s) ISO 45001 Cláusula: 8.1- 3.9 – 6.1.3

Decreto 1072 L2P2T4C6 del 2015 Articulo: 2.2.4.6.24 - – 2.2.4.6.8 N5 – 2.2.4.6.12 N15

Resolución 0312 del 2019 STD: 4.1.2- 3.1.8 – 2.7.1

RUC 2020 Contratistas Numeral: 3.1 – 3.2.3– 2.2 – 4.5

No se evidencia cumplimiento en la calidad del agua potable en relación de la comparación con los resultados de la
empresa de agua local. No se evidencia plan de acción o plan de mejora con relación a dicho incumplimiento, el cual
puede acarrear enfermedades en los colaboradores y por ende, ausentismos.

3. En la inspección realizada en las oficinas administrativas el auditor observa que las escaleras de acceso para los
tres pisos de las instalaciones están construidas en baldosa de mármol y no cuentan con franjas antideslizantes, al
indagar al personal manifiestan que constantemente sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado
lesiones en el personal. El auditor verifica la documentación y encuentra que esta situación no está identificada en el
registro de Peligros de la Organización, ni se encuentra reportado ningún casi – accidente al respecto; sin embargo, el
área de Salud, Seguridad y Medio Ambiente ha pasado formalmente una solicitud a servicios generales para la
adecuación de las escaleras, la cual se encuentra pendiente de respuesta.

Norma (s) ISO 45001 Cláusula: 6.1.2 – 8.1.2

Decreto 1072 L2P2T4C6 del 2015 Articulo: 2.2.4.6.15 – 2.2.4.6.24

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Resolución 0312 del 2019 STD: 4.1.1 – 4.1.2

RUC 2020 Contratistas Numeral: 3.2.3

No se evidencia actualización ni desarrollo de la matriz de riesgos y peligros en conjunto con los colaboradores de la
empresa.

No se evidencia cumplimiento de la obligatoriedad de reportar todos los incidentes y accidentes de trabajo, con el fin de
poner en marcha planes de acción que conlleven a la mejora continua de la organización.

Se evidencia solicitud formal para mejorar las condiciones de la infraestructura, se recomienda dar claridad en los tiempos
de respuesta, tal como se sugiere en el apartado de comunicación.

4. El Gerente dio como única evidencia del compromiso con EL Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
trabajo (SG-SST), es el haber suministrado todos los recursos que demandó el montaje del sistema integrado de
gestión de la empresa.

Norma (s) ISO 45001 Cláusula: 9.3 – 5.1

Decreto 1072 L2P2T4C6 del 2015 Articulo: 2.2.4.6.31 – 2.2.4.6.8 N4

Resolución 0312 del 2019 STD: 6.1.3 – 1.1.2

RUC 2020 Contratistas Numeral: 1.2

No se evidencia un seguimiento general y completo al SG-SST. La asignación de presupuesto solo es uno de los
apartados a verificar. Si solo se enfoca en este ítem, no se abarca de manera global el plan de trabajo trazado, así
como tampoco se podrán tomar acciones pertinentes y de mejora relacionadas con los alcances de los objetivos y
los indicadores propuestos.

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