SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDA

PLANILLA I
OPERACION

EMPRESA : FCCA.SA Nombre y Apellidos

LUGAR: ELABORADO:

FECHA ELABORACIÓN: REVISADO:

ULTIMA REVISIÓN : APROBADO:

Alcance Area Proceso / Servicio Actividad

A B C

1 FCCA S.A.

2 FCCA S.A.

3 FCCA S.A.

4 FCCA S.A.

Operación de Inspección de unidades

Transporte Ferroviario
Trenes Ferroviarias
5 FCCA S.A.

6 FCCA S.A.
7 FCCA S.A.

8 FCCA S.A.

9 FCCA S.A.

10 FCCA S.A.

11 FCCA S.A.

12 FCCA S.A.

13 FCCA S.A.

Operación de Movilización de unidad

Transporte Ferroviario
Trenes ferroviaria en patio
14 FCCA S.A.

15 FCCA S.A.
16 FCCA S.A.

17 FCCA S.A.

18 FCCA S.A.

19 FCCA S.A.

20 FCCA S.A.

21 FCCA S.A.

22 FCCA S.A.

23 FCCA S.A.

24 FCCA S.A.

25 FCCA S.A.

26 FCCA S.A.
27 FCCA S.A.

28 FCCA S.A.

Operación de
Transporte Ferroviario Transporte Ferroviario
29 FCCA S.A. Trenes

30 FCCA S.A.

31 FCCA S.A.

32 FCCA S.A.

33 FCCA S.A.

34 FCCA S.A.

35 FCCA S.A.

36 FCCA S.A.

37 FCCA S.A.

38 FCCA S.A.

39 FCCA S.A.

40 FCCA S.A.
41 FCCA S.A.
TION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PLANILLA IPER CODIGO : FVCA-FCCA-SGI SSO&MA-SIAA-DD
OPERACIONES

Cargo Firma

Detalle / Fuente del

Peligros Riesgo Consecuencia
Peligro

D E F

Ruido Locomotoras Exposicón a Hipoacusia

Material Particulado /
Vagones cargados Exposición a Neumoconiosis
Polvo

Personas infectadas, Sindrome Agudo

Riesgo Biologico
superficies inertes y/o Exposición a Covid Respiración Severa.
(Enfermerdades
ambientes 19 (SARS-2) Neumonia
Infectocontagiosas)
contaminados Viral,

Piso irregular / inclinado /

Caida al mismo
defectuoso / obstruido / Balasto Contusión
nível
mojado

Caida a nível
Escaleras Plataformas de Freno Fractura
diferente

Locomotoras / Subir y
Sobreesfuerzo Exposicón a Fatiga / Cansancio
bajar Vagones
Partes Móviles / Rotativas Zapatas Aprisionamiento Fractura

Equipos o Maquinarias Locomotoras y Vagones Atropello Fatalidad

Amputación /
Equipos o Maquinarias Carros Aprisionamiento
Sercenamiento

Ruido Locomotoras Exposicón a Hipoacusia

Material Particulado /
Vagones cargados Exposición a Neumoconiosis
Polvo

Personas infectadas, Sindrome Agudo

Riesgo Biologico
superficies inertes y/o Exposición a Covid Respiración Severa.
(Enfermerdades
ambientes 19 (SARS-2) Neumonia
Infectocontagiosas)
contaminados Viral,

Caida a nível
Escaleras Subir y bajar Vagones Fractura
diferente

Piso irregular / inclinado /

Caida al mismo
defectuoso / obstruido / Piso / Balasto Fractura
nível
mojado

Sobreesfuerzo Vagones cargados Exposicón a Fatiga / Cansancio

 Movimiento/
Postura / Posición Maniobras de enganche
posición Fatiga / Cansancio
Inadecuada de carros
antiergonómica

Equipos o Maquinarias Locomotoras y Vagones Atropello Fatalidad

Exigencia Laboral Trabajo Estrés Daño a la salud

Exigencia Laboral Trabajo Violencia Interna Depresión

Exigencia Laboral Trabajo Violencia Externa Agresión

Exigencia Emocional Trabajo Violencia Interna Preocupación

Exigencia Emocional Trabajo Violencia Interna Depresión

Complejidad Trabajo Estrés Daño a la salud

Complejidad Trabajo Violencia Interna Depresión

Daño a la salud /
Calidad del trabajo Trabajo Inseguridad Laboral
Preocupación

Trabajo Violencia Externa Agresión

Relaciones Interpersonales
Relaciones Interpersonales

Trabajo Violencia Interna Mobbing

Autonomia del Trabajo Trabajo Estrés Daño a la Salud

Insatisfación
Autonomia del Trabajo Trabajo Desmotivación
laboral

Autonomia del Trabajo Trabajo Violencia Interna Mobbing

Trabajo no
Género Diferencia de Genero Daño a la salud
Equitativo

Género Diferencia de Genero Sobre carga laboral Daño a la salud

Género Diferencia de Genero Atropello Fatalidad

Caida a nível
Género Diferencia de Genero Fractura
diferente

Caida al mismo
Género Diferencia de Genero Fractura
nível

Género Diferencia de Genero Golpeado por Fractura

Género Diferencia de Genero Golpear contra Fractura

Realizar labor
Discapacidad Condición Física Fractura / Fatalidad
indicada

Daño al Embrión / Efecto Teratogenico /

Edad Fértil Edad
Fértil Efecto Mutagenico

Daño al Embrión /
Edad Fértil Edad Aborto
Fértil
 Reducción de la
Edad Fértil Edad capacidad Infertilidad
reproductiva
CA-FCCA-SGI SSO&MA-SIAA-DD-001

No
SS Rutinaria Impacto Temporalidad Severidad Probabilidad
Trabajadores
(11) (13) (14)
(12)
G H I J K L

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 32 4

Se SI D A 8 8

Se SI D A 8 8

Sa SI D A 4 16
Se SI D A 8 8

Se SI D A 32 4

Se SI D A 16 4

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 32 4

Se SI D A 8 4

Se SI D A 8 8

Sa SI D A 4 16
Sa SI D A 4 16

Se SI D A 32 4

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Se SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Se SI D A 16 8
Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Sa SI D A 16 8

Se SI D A 32 4

Se SI D A 8 8

Se SI D A 8 8

Se SI D A 8 8

Se SI D A 8 8

Se SI D A 32 4

Sa SI D A 32 4

Sa SI D A 32 4
Sa SI D A 32 4
Exposición Mitigación Situación Requisitos Requisitos
(19) Legales 1 Legales 2

M N O

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

RM 239-2020 -
1 99% N D S -008-2020-SA
MINSA

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC
 DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

RM 239-2020 -
1 99% N D S -008-2020-SA
MINSA

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC
 DS - 032 - 2005 -
4 75% N Ley 29783
MTC

DS - 032 - 2005 -
4 99% N Ley 29783
MTC

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 75% N ley 29783 Ley 28048

4 75% N ley 29783 Ley 28048

4 75% N ley 29783 Ley 28048

4 75% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048

4 99% N ley 29783 Ley 28048
 Requisitos Acciones y/o
V.R. Puro V.R. Residual
Legales 3 Recomendaciones (V.R. Puro)

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
128 1.28
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

RM 375 - 2008 - Procedimiento Operacional /

256 64
TR Entrenamiento
 Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
128 1.28
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
128 32
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

RM 375 - 2008 - Procedimiento Operacional /

256 64
TR Entrenamiento
RM 375 - 2008 - Procedimiento Operacional /
256 64
TR Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
 Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Procedimiento Operacional /
256 64
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento

Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
 Habilitación Formal /
Procedimiento Operacional/
512 5.12
Monitoreo Periódico /
Entrenamiento
 Controles

Eliminar Sustituir De Ingenieria

1.- Implementación de kit de

limpieza y desinfección, para
ambientes, equipos y
maquinarias y vehiculos
1.-Uso de Linterna Azul en la
cabina de la locomotora

1.- Implementación de kit de

limpieza y desinfección, para
ambientes, equipos y
maquinarias y vehiculos
Diseñar pasos peatonal con
estructura que permita el
transito de personas
discapacitadas
Controles

Administrativos EPPs

1.- Capacitación especifica de

agentes y/o peligros fisicos. 1.-Uso de epps Basicos
2.- Vigilancia Ocupacional 2.- Uso de protección auditiva

1.- Capacitación especifica de 1.-Uso de epps Basicos

agentes y/o peligros quimicos 2.- Uso de protección
respiratoria

1.- Instructivos de limpieza y

desinfección.
2.- Programa de limpieza y
desinfección
1.- Uso de Mascarillas
3.- Programa de Inspección
2.- Uso de Epps Basicos
4.- Registro de Control de
Limpieza y desinfección
5.- Implementación de
señalización o infografia
6.- Implementación de Kit de
desinfección

1.-Uso de epps Basicos

1.Capacitación Especifica ROY y 1.-Uso de epps Basicos

CGNO
2.-Capacitación sobre los 3 puntos
de apoyo.
1.- Implementación programa de 1.-Uso de epps Basicos
gimnasia laboral.
2.-Capacitación especifica sobre
posturas
3.-Capacitación Especifica Peligros
Disergonomicos
1.- Capacitación especifica ROI y 1.-Uso de epps Basicos
CGNO

1.-Capacitación Especifica ROI y 1.-Uso de epps Basicos

CGNO.
2.- Uso de Banderas Azules

1.-Capacitación Especifica ROI y 1.-Uso de epps Basicos

CGNO.
2.- Uso de Banderas Azules

1.- Capacitación especifica de

agentes y/o peligros fisicos. 1.-Uso de epps Basicos
2.- Vigilancia Ocupacional 2.- Uso de protección auditiva

1.- Capacitación especifica de

agentes y/o peligros quimicos. 1.-Uso de epps Basicos
2.- Vigilancia Ocupacional 2.- Uso de protección
respiratoria

1.- Instructivos de limpieza y

desinfección.
2.- Programa de limpieza y
desinfección
1.- Uso de Mascarillas
3.- Programa de Inspección
2.- Uso de Epps Basicos
4.- Registro de Control de
Limpieza y desinfección
5.- Implementación de
señalización o infografia
6.- Implementación de Kit de
desinfección
1.-Capacitación Especifica ROI y 1.-Uso de epps Basicos
CGNO.
2.- Capacitación de los 3 Puntos
de apoyo

1.-Uso de epps Basicos

1.-Implementación programa de 1.-Uso de epps Basicos

gimnasia laboral.
2.-Capacitación especifica sobre
posturas
3.-Capacitación Especifica Peligros
Disergonomicos
1.-Implementación programa de 1.-Uso de epps Basicos
gimnasia laboral.
2.-Capacitación especifica sobre
posturas
3.-Capacitación Especifica Peligros
Disergonomicos

1.-Capacitación Especifica ROI y 1.-Uso de epps Basicos

CGNO ( Campana y Silbato)

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales
 1.-Uso de epps Basicos
1.- Capacitación especifica de
riesgos psicosociales

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.- Capacitación especifica por 1.-Uso de epps Basicos

puesto de trabajo.

1.- Capacitación especifica por 1.-Uso de epps Basicos

puesto de trabajo.

1.- Capacitación especifica por 1.-Uso de epps Basicos

puesto de trabajo.

1.- Capacitación especifica por 1.-Uso de epps Basicos

puesto de trabajo.
1.-Uso de epps Basicos
1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.

1.-Uso de epps Basicos

1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.
 1.-Uso de epps Basicos
1.- Capacitación especifica por
puesto de trabajo.
 Actividad Tarea Peligro Riesgo Consecuencia

D E F
Trabajos administrativos Descarga eléctrica (rayos) Aplastamiento Amputación / Sercenamiento
Subir / bajar de material rodante Ruido Aprisionamiento Asfixia
Viajar / desplazarse en unidades ferroviarias Presión Atragantamiento Asinamiento
Dirigir movimiento de retroceso desde el material rodante Vibraciones Atropello Cancer
Dirigir las maniobras del tren desde el suelo Radiación Ionizante Caida a nível diferente Congelamiento
Dirigir las maniobras del tren en retroceso Radiación No Ionizante Caida al mismo nível Contracción Muscular
Ingresar y salir de zigzag Iluminación Cansancio Contusión
Limpiar areneros Temperaturas Extremas Calor Esfuerzo excesivo Corte
Revisar / inspeccionar tren en ruta Temperaturas Extremas Frio Estrés Deficiencia Respiratoria
Transmitir vía comunicación radial Ventilación Exposición a Deshidratación
Alinear cambio de vía Humedad Golpeado por Electrocución
Alinear/ desalinear dispositivos de seguridad (Descarrilador, Riel
Cortado) Golpear contra Envenenamiento
Cruzar trenes en desvíos y/o patios Virus Impactado por Estrés
Girar locomotora en tornamesa Bacterias Inalación Fatalidad
Enganchar / desenganchar carros y/o locomotoras Hongos Ingestión Fatiga / Cansancio
Ajustar / aflojar freno de mano manualmente Parasitos Picadura Fractura
Ajustar / aflojar freno de mano utilizando palo de breque Insectos Shock eléctrico Heridas / Escoriaciones / Arañones
Colocar / retirar cuñas Animales Somnolencia Intoxicación
Acoplar / desacoplar mangueras de aire (Directo/Automático) Plantas Tropiezo Lesiones Cardiovasculares
Trasladar / colocar / retirar telemétrico o manguera de cola Lesiones Epiteliales
Alinear muelas de enganche Gases Agotamiento de recursos Lesiones Musculares
Parqueo de carros que continúan y/o no continúan viaje Vapores Alteración Lesiones Osteomusculares
Tomar carros Humo / Humo Metalico Atrazo en envio de muestra Perdida de la Capacidad Auditiva
Transitar y/o caminar Material Particulado / Polvo Consumo de Perdida de la Capacidad Visual
Inspeccionar locomotora a nivel del suelo Neblina / Niebla / Rocios Contaminación Quemadura
Inspeccionar cabina de locomotora Sustancia Quimica - Explosivo Corrosión Torción
Prueba de freno directo Sustancia Quimica - Inflamable Derramamiento de Lumbalgia
Prueba de freno automático Sustancia Quimica - Toxica Derrame
Prueba de cola / telemétrico Sustancia Quimica - Venenosa Emisión de Agotamiento
Prueba de locomotora y/o maquina sola Sustancia Quimica - Corrosiva Erosión Agotamiento de Recursos Naturales
Prueba de locomotora sincronizada Sustancia Quimica - Cancerigeno Generación de Alteración de la Biodiversidad
Prueba de locomotora remolcada Sustancia Química - Otros Transborde / Derrame Alteración de la Calidad del Agua
Prueba de sincronización Impacto al medio ambiente Alteración de la Calidad del Agua y Suelo
Operar locomotora Postura / Posición Inadecuada Alteración de la Calidad del Aire
Cambio de zapatas Sobreesfuerzo Abertura Alteración de la Calidad del Aire y Suelos
Cargar / descargar materiales Sobrecarga Fisica Dinamica Ataque de Alteración de la Calidad del Suelo
Encarrilar material rodante (carros y/o locomotora) Sobrecarga Física Estatica Ausencia / Falta Alteración de la Cantidad Entregada
Reanudación de tren en túneles y/o puentes Sobrecarga Neurosiquica Ausencia/ Reducción de oxígeno Alteración de la Fauna
Resguardo de paso a nivel Distribución / Espacio de Trabajo Caida de objetos Alteración de la Flora
Traslado de personal por carretera Diseño de Puesto de Trabajo Cambio de proceso Alteración de las Caracteristicas Tecnicas
Correr carros a pulso Equipamiento Antiergonómico Choque Alteración del Clima
Dirigir maniobras de descarga en embarcaderos Mobiliario Antiergonómico Colisión Alteración del PH
Distribuir carga en carro Organización del Trabajo (secuencia) Colisión de vehículos/equipamientos Alteración Paisajistica
Entoldar carros tipo cajón con mineral Conducción Perturbación del Confort de la Comunidad
Entoldar carros tipo cajón con cal Actividad Monótona Contacto con Variación de la Existencia de Especies
Entoldar carros tipo cajón con refinados Actividad Repetitiva Contracción Variación de la Disponibilidad de los Recursos
Entoldar carros tipo góndola Relaciones Huamanas Corto-circuito
Entoldar carros tipo hopper con breque en plataforma Satisfacción Personal (reconocimiento, faDañar equipamiento Contaminación
Entoldar carros tipo hopper sin plataforma Factor Psicosocial (carga trabajo, presióDeficiencia Contaminación del Agua
Limpieza de residuos y/o mermas en carros Organización de Tiempo de Trabajo (ritm Derrape Contaminación del Agua y Suelo
Aislamiento Derribamiento Contaminación del Aire
Falta de Destreza Desgaste Contaminación del Aire y Suelo
Desmoronamiento Contaminación del Suelo
Asalto / Secuestro Dilatación Contaminación Sonora
Intimidación / Asedio Enterramiento
Invasores / extraños Explosión Atraso de entrega
Falla Consecuencias
Condiciones Climátológicas Adversa Ignición / Incendio Corrosión
Falta de Lluvia (Estiage) Inadecuado Derretimiento
Presencia de Lluvia Inestabilidad Destrucción de Equipo y/o Maquinarias
Obstrucciones y/o Interferencias Interferencia Perdida de Rendimiento y Productividad
Inundación Perdida de Tiempo
Piso irregular / inclinado / defectuoso / Irregularidad / defecto Ruptura
Abertura en piso / canaleta / valla Limitación
Excavación Manipulación / utilización Daño a la persona
Edificación / Infraestructura Movimiento Daño a la persona y a la salud
Pozos / Sumideros Abiertos Movimiento/ posición antiergonómica Daño a la persona y al patrimonio
Tubería Obstrucción Daño a la persona, al patrimonio y a la salud
Instalaciones Electricas Oscilación constante de temperatura Daño a la salud
Superfície Irregular Pisar en falso Daño al patrimonio
Gases / Fluidos Presurizados Prensamiento Daños Materiales
Proyección de salpicaduras Daños Materiales
Materiales Reacción
Materiales cortantes/ perforantes Remoción
Aceites y Grasas Resbalamiento
Equipos o Maquinarias Rompimiento
Equipo Electroportátil Rotura
Motores Electrónicos Sedimentación
Motores Mecánicos/ Explosión
Partes Móviles / Rotativas
Herramienta Eléctrica
Herramienta Hidráulica
Herramienta Neumática
Herramienta Manual
Escaleras
Andamios
Equipo de Izaje / Movimiento

Operación de Maquinarias / Equipos / Herramientas

Levantamiento de Carga / Materiales
Izaje de Carga
Traslado / Acarreo
Transporte / Transito
Amarrado de carga
Maniobras de Patio
Trabajo en Altura
Trabajo en Turno / Nocturno
Carga Suspendida
Ambiente Confinado
Fuga / Explosión

Imtemperie
Contactos Eléctricos Directos
Contactos Eléctricos Indirectos
Electricidad Estática

Consumo, desperdicio de recursos naturales

Resíduo Sólido no Peligroso
Resíduo Sólido Peligroso
Residuo Orgánico no Peligroso
Residuo Infecto Contaminante
Efluente Liquido Industrial
Efluente Liquidos Sanitario
Residuo Líquido no Peligroso
Residuo Líquido Peligroso
Emisiones

Tarea nueva
Proyecto nuevo
Proyecto nuevo / alteración - Modificación
Falta de entrenamiento/conocimiento
Procedimentos/padrones inadecuados
Procedimentos/padrones inexistentes
 EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SEGURIDAD - PALABRAS DE AYUDA / ORIENTACIONES
GRAV. DESCRIPCIÓN Naturaleza del incidente Naturaleza de danos a la propiedad Reacción de las autoridades / público Implicaciones financieras

64 CATASTRÓFICO Múltiples fatalidades Pérdidas devastadoras de la propiedad Prensa internacional e ou proceso Pérdida total
Fatalidades y número de incidentes serios /
32 CRITICO
incapacitantes
Pérdidas serias / muy esparcidas de propiedad Prensa nacional / local con multa elevada Incapacidad financiera prolongada

Impacto financiiro significativo sobre el

16 SERIO Más de un incidente serio / incapacitante Pérdidas significativas calculables de propiedad Reclamo de la comunidad com multa no elevada
negocio
Pequeno impacto financeiro sobre o
8 MARGINAL Lesiones leves Pequenas pérdidas de la propiedad Reclamo individual y uma no-conformidade legal
negócio

4 LEVE/ TRIVIAL Tratamiento de primeros auxilios Pequenas pérdidas de la propiedad, pérdidas isoladas Potencial para reclamo y / ou não-conformidade com o padrão Pequena pérdida financiera

PROB. DESCRIPCIÓN No. de ocurrencias Histórico de operaciones semejantes Tasa de recurrencia Histórico de incidentes

Ocurre con frecuencia. Otras empresas o

32 REGULAR Más de 5 veces por año Alto no. de ocurrencias Recurrencia regular de incidentes. Recurrencia tolerada de incidentes leves. unidades tuvieron experiencias con
incidentes periódicos

A pesar de las estrategias preventivas implementadas, incidentes parecen volver a La empresa tuvo experiencia con mas de un
16 PROBABLE Hasta 5 veces por año Ocurrencias regulares
ocurrir. incidente similar
La empresa u otra empresa similar tuvo
8 EVENTUAL Anualmente Pequeño número de ocurrencias Tuvo recurrencia de incidentes pero no es muy frecuente
experiencia con incidentes similares
Una gran base de datos indica que un
Recurrencia de incidentes es poco frecuente y rara cuando hay controles y estos
4 RARO Una vez cada 10 años Poco común
son mantenidos.
incidente puede ocurrir una vez en la vida
de la operación

2 ALTAMENTE IMPROBLABLE Una vez en 100 años o más Improbable Recurrencia de incidentes no es conocida La historia de incidente es muy rara

Características típicas del factor de

EXP. DESCRIPCIÓN % de fuerza de trabajo expuesta Frecuencia de exposición Cantidades
riesgo

5 EXTENSO 80 a 100% Continuamente Instalaciones de grandes dimensiones Extremadamente peligroso

4 ESPARCIDO 60 a 79% Diariamente Grandes instalaciones Muy peligroso

3 SIGNIFICANTE 40 a 59% Semanalmente Grandes cantidades Peligroso

2 RESTRICTO 20 a 39% Mensualmente Cantidades significantes Factor de riesgo significante

1 IRRELEVANTE 1a 19% Anualmente Pequena quantidade Bajo factor de riesgo

 EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SALUD - PALABRAS DE AYUDA / ORIENTACIONES
SEVER. DESCRIPCION Naturaleza del incidente Reación publica/ implicaciones legales Implicaciones finacieras Consecuencias médicas

64 CATASTRÓFICO Fatalidad Prensa internacional e ou proceso Pérdida total Epidemica con consecuencias fatales

Epidemica con serias consecuencias a

32 CRITICO Condición de salud irreversible Prensa nacional / local con multa elevada Incapacidad financiera prolongada
largo plazo

16 SERIO Condición de salud reversible Reclamo de la comunidad con multa no elevada Impacto financiero significativo sobre el negocio Epidemica con consecuencias leves
Efectos nocivos a la salud de un gran
8 MARGINAL Enfermedad leve Reclamo individual y una no-conformidad legal Pequeño impacto financiero sobre el negocio
número de personas
Potencial para reclamo y/o no-conformidad con el
4 LEVE/ TRIVIAL Irritación
estándar
Pequeña pérdida financiera Efectos leves a la salud reversibles

PROB. DESCRIPCION Número de ocurrencias Estadística de operaciones semejantes Tasa de Ocurrencias Repetidas Histórico de incidentes
Ocurre con frecuencia. Otras empresas o
La ocurrencia de incidentes es regular. La repetición de la ocurrencia de incidentes
32 REGULAR Mas de 5 veces por año Alto número de ocurrencias
leves es tolerable.
unidades tiene experiencias de incidentes
regulares

Apesar de tener estratégias preventivas implementadas, incidentes vuelven a La empresa tiene experiencia con mas de
16 PROBABLE Hasta 5 veces por año Ocurrencias regulares
ocurrir. un tipo de incidente.

La empresa o una empresa semejante tiene

8 EVENTUAL Anualmente Menor numero de ocurrencias Hay ocurrencias repetidas o similares pero no son comunes
experiencia con los mismos incidentes

Una gran base de dados indica que un

Ocurrencias repetidas o similares de incidentes no suceden frecuentemente y son
4 RARO Una vez en 10 años No es común
raras cuando hay controles y estos son mantenidos/constantes.
incidente puede ocurrir una vez en la vida
de la operación

2 ALTAMENTE IMPROBLABLE Una vez en 100 años o más Improbable Ocurrencias repetidas o similares no son conocidas La historia de incidente es un mito raro

Características típicas del factores de

EXP. DESCRIPCION LEO (Limite de Exposición Ocupacional) % de la fuerza de trabajo Tiempo de exposición
riesgos

5 EXTENSO Más que el doble del limite permisibles 80 a 100 % Continuamente / diariamente Extremamente contagiosa

4 ESPARCIDO Sobre limite permisibles 60 a 79 % Semanalmente Contagiosa

3 SIGNIFICANTE Igual a limite permisible 40 a 59 % Mensualmente Facilidad de ser contaminado

Requiere um nivel de acciones para evitar
2 RESTRICTO
alcanzar el limite permisible
20 a 39 % No es comum Contaminación posible con daño común

No requiere acciones por estar abajo del

1 IRRELEVANTE
limite minimo e del nivel de acciones
1 a 19 % Raramente Casos excepcionales
 EVALUACIÓN DEL RIESGO DE MEDIO AMBIENTE - PALABRAS DE AYUDA / ORIENTACIONES
SEVER. DESCRIPCION Naturaleza del incidente Reación publica/ implicaciones legales Costos Impacto ecológico y social
Daños ecológicos irreversibles y/o
Daño irreversible al medio ambiente o al
64 CATASTRÓFICO
ecosistema
Medios de comunicación internacional y/o al proceso Impacto negativo sobre los mercados internacionales extensivos, impactos permanentes sobre la
comunidad

Daños ecológicos de largo plazo y/o muy

Daños de largo plazo y/ o esparcidos al Medios de comunicación nacional / local y/o multa muy
32 CRITICO
ambiente alta
Impacto negativo en los mercados nacionales esparcidos e impactos permanentes en la
comunidad, potencialmente reversibles

Perturbación ecológica de largo duración

Efecto permanente en la comunidad. Daños La performance financiera de las empresas u organizaciones es influenciada
16 SERIO
al medio ambiente.
Reclamos de comunidad y/o baja multa
negativamente
y/o impactos significativos sobre la
comunidad
Perturbación ecológica de corta duración
Perturbación ecológica de corto plazo. La performance financiera de las gerencias o secciones es influenciada
8 MARGINAL
Influencia restricta sobre la comunidad
Reclamos individual y/o no conformidad legal
negativamente
y/o impactos signicativos sobre la
comunidad.
Pertubación ecológica sobre el medio
Potencial para reclamación y/o no-conformidad con Perturbación ecológica y/o incomodidad
4 LEVE/ TRIVIAL ambiente. Posible pequeña pertubación a la
comunidad
estándar
Costos menores son reflejados en el resultado del incidente
para la comunidad

PROB. DESCRIPCION Número de ocurrencias Estadística de operaciones semejantes Tasa de Ocurrencias Repetidas Histórico de incidentes

Ocurre con frecuencia. Otras empresas o

La ocurrencia de incidentes es regular. La repetición de la ocurrencia de incidentes
32 REGULAR Mas de 5 vezes por año Alto número de ocurrencias
leves es tolerable.
unidades tiene experiencias de incidentes
regulares

Apesar de tener estratégias preventivas implementadas, incidentes vuelven a La empresa tiene experiencia con mas de
16 PROBABLE Hasta 5 veces por año Ocurrencias regulares
ocurrir. un tipo de incidente.

La empresa o una empresa semejante tiene

8 EVENTUAL Anualmente Menor numero de ocurrencias Hay ocurrencias repetidas o similares pero no son comunes
experiencia con los mismos incidentes

Una gran base de dados indica que un

Ocurrencias repetidas o similares de incidentes no suceden frecuentemente y son
4 RARO Una vez en 10 años No es común
raras cuando hay controles y estos son mantenidos/constantes.
incidente puede ocurrir una vez en la vida
de la operación

2 ALTAMENTE IMPROBLABLE Una vez en 100 años o más Improbable Ocurrencias repetidas o similares no son conocidas La historia de incidente es un mito raro

EXP. DESCRIPCION Período de exposición Escala de exposición Naturaleza del medio ambiente Tipo de medio ambiente

5 EXTENSO > 50 años Internacional Medio ambiente natural / débil Medio ambiente único o débil

4 ESPARCIDO 10 - 50 años Regional / nacional Medio ambiente natural sensible Medio ambiente sensible

3 SIGNIFICANTE 1 - 10 años Local Medio ambiente natural protegido o construído Medio ambiente protegido
Medio ambiente resistente pero
2 RESTRICTO < 1 año Alrrededores inmediatos Medio ambiente natural resistente, pero desprotegido
desprotegido

1 IRRELEVANTE < 1 dia Contiguo al área Medio ambiente construído parcialmente controlado Medio ambiente controlado
 EVALUACIÓN DEL RIESGO DE CALIDAD - PALABRAS DE AYUDA / ORIENTACIONES
SEVER. DESCRIPCION Naturaleza del incidente Reacción pública/ implicaciones legales Costos Consecuencias a la reputación/ imagen

Totalmente fuera de especificación. Daño Pérdida total de la imagen en los mercados

Medios de comunicación internacional y/o al proceso
64 CATASTRÓFICO total de toda la materia prima.
Contaminación total.
Gran número de solicitudes de indenización.
Impacto negativo sobre los mercados internacionales y clientes importantes. Nombre de la
empresa básicamente destruído.

Grave daño a la reputación. Sério daño al

Muy fuera de especificación. Lote debe ser Medios de comunicación nacional / local y/o multa muy
32 CRITICO
destruído. alta. Muchas solicitudes de indenización
Impacto negativo en los mercados nacionales nombre de la empresa. Enorme esfuerzo es
necesario para recuperar la imagen.

Pérdida de reputación con el clientes

Muy fuera de especificación. Re hacer el Reclamos de comunidad y/o baja multa. Solicitudes de La performance financiera de las empresas u organizaciones es influenciada
16 SERIO
trabajo con mayor costo puede ser posible. indenización aislados. negativamente
importantes. Daño a la reputación
provocará pérdida de negocios.

Algunas consecuencias negativas a la

Fuera de especificación. Puede ser Reclamos individual y/o no conformidad legal. Sólo una La performance financiera de las gerencias o secciones es influenciada reputación/imagen. Esfuerzo específico
8 MARGINAL
corregido si se vuelve a realizar el trabajo persona soliciita indenización. negativamente requerido para reparar la reputación y la
imagen.

Levemente fuera de especificación. Puede Potencial para reclamación y/o no-conformidad con Daño al registro "perfecto". Cierta pérdida
4 LEVE/ TRIVIAL
ser corregido sin gran problema. estándar
Costos menores son reflejados en el resultado del incidente
de confianza entre algunos clientes

PROB. DESCRIPCION Número de ocurrencias Estadística de operaciones semejantes Tasa de Ocurrencias Repetidas Histórico de incidentes
Ocurrencias previstas. Ocurrencias Ocurre con frecuencia. Otras empresas o
La ocurrencia de incidentes es regular. La repetición de la ocurrencia de incidentes
32 REGULAR semanal o mensuales pueden ser
registradas
Alto número de ocurrencias
leves es tolerable.
unidades tiene experiencias de incidentes
regulares

Algunas ocurrencias de tiempo en tiempo. Apesar de tener estratégias preventivas implementadas, incidentes vuelven a La empresa tiene experiencia con mas de
16 PROBABLE
Ocurrencias trimestral a semestral
Ocurrencias regulares
ocurrir. un tipo de incidente.

Hubieron ocurrencias. Una vez a cada dos La empresa o una empresa semejante tiene
8 EVENTUAL
o tres años
Menor numero de ocurrencias Hay ocurrencias repetidas o similares pero no son comunes
experiencia con los mismos incidentes

Una gran base de dados indica que un

Una ocurrencia rara. Una ocurrencia en 10 Ocurrencias repetidas o similares de incidentes no suceden frecuentemente y son
4 RARO
anos
No es común
raras cuando hay controles y estos son mantenidos/constantes.
incidente puede ocurrir una vez en la vida
de la operación
Una ocurrencia es altamente improbable en
2 ALTAMENTE IMPROBLABLE
condiciones normales
Improbable Ocurrencias repetidas o similares no son conocidas La historia de incidente es un mito raro

EXP. DESCRIPCION Naturaleza de la exposición % de N/C com a especificação CLIENTES POTENCIAIS AFETADOS VENTANA DE EXPOSICIÓN

5 EXTENSO
4 ESPARCIDO
3 SIGNIFICANTE
2 RESTRICTO
Total – todos os componentes 80% a 100 % Afeta todos os clientes Por todo el proceso y mucho más
Exposición durante la mayor parte de la
Componentes mais críticos 50% a 80% Afeta muitos clientes diversificados
producción
Exposiciones específicas con puntos
Alguns componentes críticos 20% a 50% Afeta clientes em um setor específico
críticos
Exposición específica durante operaciones
Alguns componentes 5% a 20% Afeta um cliente específico
críticas

1 IRRELEVANTE Mínima a limitada 0% a 5% Afeta levemente um único ou alguns clientes selecionados Exposición limitada en tiempo y espacio

VALORES DEL RIESGO

DESCRIPCION DEL RIESGO NIVEL DE CONTROL NECESARIO NIVEL DE EFECTIVIDAD
TIPO CONTROLADO
A
Intolerable / Crítico / Desastroso > 1000 Estudios Urgentes / Eliminar 81% a 99%
(MPO)
B Bloqueo Físico / Habilitación Formal/ Procedimiento Operacional /
Muy alto / Grave / Grande 700 a 999 71% a 80%
(POE) Monitoreo Contínuo / Entrenamiento

C Habilitación Formal / Procedimiento Operacional/ Monitoreo

Alto / Severo / Importante 400 a 699 55% a 70%
(POF) Periódico / Entrenamiento

D
Medio / Significante / Notable 100 a 399 Procedimiento Operacional / Entrenamiento 45% a 54%
(PTO)
E Bajo / Tolerable / Pequeño < 99 Tolerar 20% a 44%
(COP)