Excepciones y presupuestos procesales. M. Octavio Linares A. N CONOCIMIENTO DE LA claboracién de un anteproyecto del nuevo Cédigo Procesal Civil o Cédigo del Proceso Civil, nos permi- timos proponer algunas ideas relativas a las EXCEPCIONEs y los PRESU- PUESTOS PROCESALES; sin otro propdésito que promover el debate sobre su normativa, dada su trascendencia en la eficacia del proceso como instrumento de justicia en materia civil. i DEFENSAS Y EXCEPCIONES Seftalan log tratadistas de nuestro tiempo que la nocién de FXCEP- CION “es todavia un campo virgen y sobre su naturaleza juridica existen muchas probabilidades de investigacién y estudio” (Humberto Cuenca). Si esto es verdad, no es menos cierto que en circunstancias del debate para la elaboracion de un nuevo Codigo Procesal Civil se tiene que con- cretar en normas las ideas dominantes de este momento con destiny a la eficiencia procesal, La eficacia del procedimiento se traduce cn una pronta y correcta administracion de justicia. Dentro del sistema procesal, encuentran los procesalismos contem- porineos un paralelismo entre la ACCION y la EXCEPCION, desde su Iejano antecedente cn el Derecho Romana. WeEn de la ley. e Derecho se sucedieron tres sistemas provesules: las acciones sistema formualario y el sistema extragrdinario. La EXCEPCION aparecié en el sistema formulario come una expre- sién de justicia. Entonces, la excepeién constituyé un derecho material, sustancial, independiente, que oponia el demandado contra otra derecho material © sustancial que ejercitaba el demandante en la ACCION. Constituia una DEFENSA de naturaleza sustancial, tal como “la exceptio doli” fel dolo del contrario} y “la exceptio metus” (la fuerza ejercitada para originar el contrate) etc., que oponia el demandado contra la demanda. El derecho reclamado por el demandante existia realmente. pero otro derecho que favorecia al demandado, por excepeidn, conseguia la absolucidn del reo o demandado, En este momento existen dos figuras claras: DEFENSA y EXCEP- CION. DEFENSA, la impugnacién hecha por cl demandade contra ¢l dere- cho reclamado por el demandante. EXCEPCION, otre derecho distinto con que el demandado trata de enervar la demanda. Todo esto en el proceso formulario, Cuando sobrevino el sistema de proceso extraardinario se produjo un fenémena de cambio: derecho y accién se identificaron en una sola nocién; y, por su parte, la excepeian se identifica con fa defensa que empiezan a tomar el nombre genérico de DEFENSA. De esta concepciém data la definicién clasica de aceiin que recorre incélume de Roma al siglo XIX; “como el medio legal de pedir lo que es nuestro”, al que corresponde una definician chisica de EXGEPCION: “como el medio legal de destruir o aplazar la accién intentada”, ‘© sea, a le accién como ef derecho reclamado, cormesponde una no- cién sustantiva de la excepeidn. # concepcion domina las leyes procesales de Europa y América 120hasta cl sigko XIX, consecuentemente las nuestras. El Codigo de Enju micntos en materia Civil de 1852, de nuestro pais, agrupa las excepciones en tres conjuntos: Declinatorias, Dilatonas y Perentorias. Entre las perentortas, considera defensas de caricter material o sustan- cial como: el pago, pacto de novacion, dolo, fuerza o miedo, ete, (Art 620), Confunde DEFENSAS y EXCEPCIONES como sus lejanos ante- cedentes. A partir de 1857, em Alemania, desde el famoso debate de Winscheid y Muther, se define la separacion de ACCION y DERECHO reclamado; luego sobrevienen las concepciones concretas y abstractas de la ACCION. A una teoria concrete sobre la acci6n corresponde una teoria concre- fa sobre la excepcian La ACCION, “es el derecho concreto reclamado ante el organo jurisdiccional” La EXCEPCION, paralelamente, viene de ser “‘el poder conereto que el demandado ejerce contra el demandante para que su demanda sea desechada”. Entonces, se califica la excepcion coma un CONTRADERECHO; cl contraderecho del demandado en oposicion al derecho que pretende el actor (Chiovenda), A una feoria abstracta de da aceiém corresponde una feerta abstracta de fa excepcion. s una potestad de pedis independientemente del dere- La ACCION cho reclamado” La EXCEPCION “potestad juridica de defensa, Independientemente de un derecho legitimo a la tutla juridica’’. “No existe CONTRA DERECHO, sino derecho a la DEFENSA™ (Cannelutti) Aclarando estas ideas historicas, en nuestros dias Barrios de Angelis thee “En ambos conjuntos: accion estatuto del actor, y excepcion esta- tute del demandado, no existen situaciones juridicas de diferencias (24esenciales, salvo el ser ejercidos en situavion opuesta’, (Teoria del Pro- ceso, pdg. 159), Desarrollande esta tesis, Eduarde J. Couture llega a la siguiente conclusién; “LA ACCION, es un puro derecho la jurisdiccion, que compete aun a aquél que no tiene un derecho material que j la sentencia. Consecuentemente, de la EXCEPCION, igual: te, disponen todos aquéllos que han sido demandados y Hamados a juicio pars defen derse"; y concluye Couture: “La EXCEPCION, entonces, no vs el derecho. sustancial de Jas defensas, sino el derecho procesal de defendersy". (Pun- damentos del Derecho Procesal Civil, pag. 89). que Liegamos asi a un primer avance doctrinario: la separacion entre defensas sustanciales y defensas procesales, aclarando que ambas se dan on motivo del proceso. Diferenciamos asi: DEFENSAS SUSTANCIALES, reteridas al dere- cho reclamado y DEFENSAS PROCESALES referidas a la EXCEPCION, A las primeras, las materiales podemos Hamar simplemente DEFEN- SAS. A las segundas, precisamente EXCEPCIONES. Se zanja una duda de siglos y se ubican las nociones en su respective lugar: DEFENSAS: Al derecho material 0 sustantive que opone el deman- dado contra el demandante, EXCEPCIONES: a los medios procesales con que el demandado se opone a la demanda. La consecuencia de este planteamiento doctrinario se traduce en la ausencia en la lista de excepciones, de las vinculadas con el derecho material, como lo cra antes, tales como cl dolo, la novacién, el pago. ta compensacién, la fuerza o miedo, la ignorancia o el error; y otras que constituyen argumento y fundamento de derecho material de fa defensa del demandado. Resulté ser la primera delimitacion del campo propia de las EXCEP- CIONES. 122Desde entonces, la enumeracién de las excepetones en los Codigos Procesales se reduce @ las estrictamente procesales. Nuestro Codigo de Procedimientos Civiles de 1912 sigue esta corriente y en el Art. 312 senala las siguientes: incompetencia, pleito pendiente, falta de personeria, inofi- ciosidad de la demanda, naturaleza de juicio. transaccion, cosa juzgada, pleito acabado, prescripcién, que no son del derecho sustantivo o sino medios de defensa de cardcter procesal. Esto constituye un primer avance de la Icgislacién procesal de nucs- tro pais. iL PRESUPUESTOS PROCGESALES Y EXCEPCIONES Paralelo a la autonomia de la ACCION (1857), se produce otro fendmeno cientifico en cl sighko XEX cn Alemania: la AUTONOMIA DE LA FXCEPCION, en 1868, sobre los estudios iniciales de Oscar Bilow en su obra “La teoria de las excepciones procesales y los presupuestos procesales": y, continuados por Wach, se define la separacién de las excep- ciones y los presupuestos procesales. Si las excepciomes son las defensas procesales del demandado, que las ejerce voluntariamente (ante [a jurisdiccién) para rechazar la preten- sion demandada: los presupucstos procesales constituyen los supucstos de hecho o de derecho sin fos cuales el proceso no tiene existencia juri- dica ni validez formal, 0, como sostiene cl maestro Mario Alzamoara Valdez; “las condiciones necesarias para que nazca la relacin procesal”, (Teoria del Procesq pag. 234). Si las excepciones deben ser alegadas necesariamente por quico se defiende, los presupuestos procesales operan de oficio a pedido det Juez e interesa por igual a ambas partes: demandado y demandante. Su natura- leza es eminentemente publica. Las excepeiones corresponden a las normas procesales de eardcter dispositive o voluntarias; los presuipucstos procesales corresponden al grupo de normas de cariecter inquisitive o imperatives Las primeras son de cardcter privado, las segundas son de eminente cardcter publico. Encontramos, a la luz de la doctrina, una reduccion mas em el campo 123de las excepciones. Primero fue constituir Gnicamente defensas procesales. Ahora, encontrames que no puede incluir tos Presupucstos Procesales, por su diferente naturaleza y efectos dentro del proceso. éCudles son los Presupuestas Procesales? No existe unu clasificacion uniforme en la doctrina ni en ta legislacion. La mayoria de tratadistas nacionales y extranjeros consideran como tales: La competencia del Juez La debida representacion de las partes La citacion y cmplazamiento de los demandados ty terceras si la fey senala), Esta cnumeracién es provisional. Tradicionalmente se les incluy6 dentro del grupo de defensas proce- sales del demandado; en comsecwencia, materia de fas exceptions. La mayoria de los Cédiges Procesales, por no decir todos, siguen el criterio tradicional, aun aquellos que se han expedido tltimamente, Nuestro vigente Cédiga de Procedimientos Civiles, de 1912, y sus madificatorias los ubican dentro del mismo campo de las excepciones. Continuando el sistema de todos los Codigos Procesales. en el Art. 312 que dice: “Son admisibles como excepciones las siguientes: — Incompetencia Falta de personerfa — Inoficiosidad de la demanda Naturaleza de juicio — Pleito pendicnte ~ Transaecién Cosa juzgada ~ Pleito acabado Preseripeion. De acucrdo a Ja naturaleza juridica de Jos Presupuecstos procesales. queda mds que suficientemente explicado que no corresponden al campo de las exeepfctomes; osto es, a la voluntad del demandado, sino que deben ser reclamados de oficio por el Juez, y por omision de él, Por las partes, en un pedido de reposicidn; de otro mado, su on wulidadl on serd causa de Vemos que el campo de las excepciones se ha reducido mis, (4Sin embargo. queda entendido que el derecho procesal de defenderse diel demundade queda incOlume. pero. utilizando tos medios que especif camente fe corresponden como exceperones (procesalio como defensas iderecho matenalb Quedan reduchtas comoexceperones las que por su naturaleza corres: ponden al derecho procesal de defensa que debe ejereer ef demandado En nuestra legislacion resultan las restantes del Art 312 del Codigo de Procedimentos Civiles y wenen a set Pletto pendiente ‘Transaccion Cosa juzgads Pleity acabado Proseripeidn, Fea conseevencia, un nuevo Codigo Procesal Civil debe tener en cuenta ly separacién doctrinania de Presupuesto Procesal y Execpcion i NUEVA SISTEMATIZACION DE LAS EXCEPCIONES A la luz def pensamiento contempordnca, expuesto en apretada sin- fesis, es mecesario elaborar tentativamente una nueva sistematizacion de las excepciones. Ello requiere tratar los siguientes temas Principios procesales Clases de excepcioncs Oportunidad de deducirlas Tramite Resolucion t Principies Procesales Las instituciones juridicas, y particularmente las procesales, se guian por principios. EI procedimiento civil tiene varios pr . Destacumos, con motivo del ejercicio de las excepeiones, principalmente la celeridad y el inquisitive, entre muchos La celeridad sc destaca con la frase de Couture: “en el procedimiento él tiempo es mas que oro: es justicia™Este principio nos inspira que las excepciones, defensa procesal sagrada, no deben constituir un pretexto para dilatar el procedimiento mi un solo dia mas, dentro del cronograma de la demanda y la contestacion. Aquella figura arcaica de la suspension de la contestacion a la deman- da, mientras se resuelvan las excepciones. que prescribia originalmente el Art. 318 del C.P.C., felizmente ha sido superada por el DL. 21773 y el D. Leg. 127 Actualmente, la formacion de incidente separado. como sefala el citado articulo modificado, también constituye una rémora, si no en el trdmite de lo principal. en la gestion procesal de las partes: ¥ esto ya es mucho en contra de la celeridad. El principio inquisitivo se expresa con claridad en la frase: “El Juez debe jugar en el proceso igual que las partes, y no ser el mero réferi de vellas”, Con este principio exigimos que el Juez,en tado lo que sea de orden pUblico en el proceso, debe entrar a actuar con la misma opeién que las partes. No puede esperar la voluntad de ellas para detectar las anomalias del proceso. 2. Clases de excepciones La doctrina contemporinea ha reducido la clasificaciom de las excep- clones a su verdadero contenido, como hemos explicado al separar los Presupuestos procesales. Con tal fundamento, sefalamos como excep: ciones las siguientes: Pleito pendiente Transaccion: Cosa juzgada Pleito acabado Prescripcién De ellas. unas son dilatorias y otras perentorias, Es dilatoria la excepcién de pleito pendiente; las restantes son perentorias, 1 Opertuntdad de deducirlas ; En principio, se deducen en la contestacion a la demanda ten ¢l MISMO escrito) 126Alternativamente, en cualquier estado del junio antes de la sentencia 4. Trémite Se tramitan juntamente que lo principal. Esta regla es considerada por el Art. 318 del CPC. reformado (D.L. 21773) sxrbsidtornaments, icaso de no haberse interpuesto las excepciones dentro de cinen (0%) dias de la notificacion de la demanda y antes de que sea contestuda) Nosotros, proponemos la regla de excepeidn como regla general: Resolucton Es la sentencia, con caricter de previa, si alguna es fundada. Hacemos ¢l misma comentario anterior. No entramos en mayores detalles, que se resolverian al momento de elaborar el Proyecto. IV, SISTEMATIZACION DE LOS PRESUPUESTOS PROCESALES A esta .ltura, nos preguntamos qué sucede con los PRESUPUESTOS PROCESALES, aquéllos a los que el C de PLC. vigente considera entre las excepciones dilatorias. Ellos son: Incompetencia ~ Falta de personeria — Inoficiosidad de la demanda — Naturaleza de juicio. Para explicar este asunto, veamos dos puntos: ¢l tratamiento vigente y el tratamiento en el proyecto. I. Tratamiento vigente de los presupuestos procesales EI C. de P.C. establece una regla general y varius reglas de exceperin El fenémeno es general a todos los cidigos procesales a. por lo menos, a la mayoria. a) La Regla General A todas se las tramita como excepcidn dilatona en eh An 318 127b) Reglas de Excepcion . ; No obstante la regla anterior, cada una de ellas tiene soluciones aulonomas que s¢ deben a su verdadero naturaleza juridica: constituir PRESUPUEFSTOS PROCESALES y no EXCEPCIONES. Veamos 1) Incompetencia La imeompetencia absaluta (materia, cuantia, grado, turno) tiene dos vias. Se hace valer: De oficio por el Juez En su defecto, reclamo de la parte por recurso de REPOSL ‘CION (Art. 303 C.P.C.). El casa de la euantia confirma lo anterior (Art. 303 C.P.C.). 2) Falta de Personeria Ademas de reclamar come excepcién dilatoria, se la puede aducir como vicio del procedimiento (Art. 1085 Incs. 11 y 13, CPO). 3 Inoficiosidad de la Demanda “Es una excepcién de falta de personeria vista desde el lado de la parte demandada™, como explica la Exposicién de Motivos. También s¢ puede hacer valer por la via de nulidad (Art. 1085, Incs II y 13,C PC.) 4 Naturaleza del Juicio Se hace valer tanto como excepcién como por la via de nuli- dad, a peticién de parte o de oficio (Arts 1085 Inc. 8 y LORT del CPC) Se dice que la naturaleza de juicio y la competencia se identifican, por lo que es unanime la opinién por su retiro del C. de P.C., desde Juan Guillermo Romero, Lino Cornejo y el maestro Mario Alzamora Valdez En resumen, estas Hamadas excepciones en el Codigo de Procedi- mientos Civiles, y que realmente son Presupuestos Procesales. son recla- madas por la parte como excepcién, las hace valer de oficio el Juez, 0 son causales de nulidad procesal; es decir, tres medios procesales, Tratamiento de lox presupwestes procesales on el Proyecto Como hemos planteado de comienzo, deben salir de la lista de eACepCiones por las rarones ya explicadas. 128Proponemos las siguientes reglas para el debate: ‘Oportunidad de observarlas ‘Tramite — Resolucin. a) Oportunidad de observarlas — En principio, revisados y exigidos de oficio por el Juez. Fn su defecto, reclamados por las partes en recurso de respo- siciin, Finalmente, én ausencia de las dos formas, por la via de nulidad. bi Tramite A simple constatacion de la ausencia del presupursto procesal respective se resuelve ¢) Resolucion Se ordena la correccién del procedimiento con relacion al presu- puesto procesal respectivo y continiia por los trimites legales. v CONCLUSION Un nuevo Cédigo Procesal Civil debe tener en cuenta fos avances de la doctrine, que es la experiencia acumulada de quienes, que som los. y la prictica del procedimiento como tratadistas, se ocupan del estudi veliculo de justicia Considero que la carencia de este pensamicnto mantiene los instru- mentos legales sometides: emptrismo y la ruéina, por la que sufren no silo los abogados y jue ino, y esto es lo grave, el usuario, Ja comuni- dad entera, cl pueblo que acabard por shandonar el sistema de justicia que mas que justicia es injusticia, y recurrira a los medios 1 sus pasos iniciales, del salvajismo a la civi- que se le offre que utilizé la humanidad e livacién. 129