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Manual de Procedimientos Operativos de Investigacion Criminal 2011
Manual de Procedimientos Operativos de Investigacion Criminal 2011
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS DE INVESTIGACION
CRIMINAL - PNP
LIMA – PERU
2011
INTRODUCCIÓN
3
CAPITULO I
GENERALIDADES
A. FINALIDAD
B. CONTENIDO
C. ALCANCE
D. BASE LEGAL
3. Ley Nº 27378 modificado por el D. Leg. 987 del 22JUL2007 Ley que
establece los beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la
criminalidad organizada.
10. Ley Nº 27938 (Ley que autoriza la asignación en uso de los bienes
incautados en casos de delitos de secuestros o contra el patrimonio,
cometidos en banda).
12. Ley Nº 27411 – Ley que norma los casos de homonimia, modificado
por Ley 28121 del 13DIC2003.
16. Ley Nº 28338 modificado por la Ley 29133- Ley del Régimen
Disciplinario de la Policía Nacional.
5
27. RM N° 129-2007-IN-0105 del 23FEB2007, Aprueban Directiva sobre
“Procedimientos para el ingreso, registro, consulta y reporte de datos
del Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de
Personas y afines (RETA)
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CAPITULO II
PRINCIPIOS DOCTRINARIOS
1. Legalidad
La Policía Nacional, en el cumplimiento de sus funciones de prevención
e investigación de los delitos y faltas, actuará en todo momento con
respeto a la Constitución Política, Leyes y demás normas jurídicas
vigentes.
2. Independencia Policial
3. Responsabilidad Operativa
La Policía podrá y tendrá la facultad de tomar decisiones de tipo
operativo, ninguna institución ajena a su estructura orgánica podrá
interferir en sus decisiones, ni diseñar su estrategia operativa de
prevención e investigación del delito.
4. Oficialidad
En los casos de delitos perseguibles por acción penal de naturaleza
pública y de acuerdo con las facultades que le confiere la Constitución
Política y la Ley, la autoridad policial que realiza funciones de
investigación, actuará de oficio las diligencias que sean necesarias y
pertinentes para el esclarecimiento de los hechos, comunicando
inmediatamente al Fiscal.
5. Imparcialidad
La Policía debe ejercer sus funciones y atribuciones de manera objetiva
sin admitir influencias que pudieran afectar la investigación del delito o
falta, aplicando el principio de igualdad entre las partes.
6. Verticalidad
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En el ámbito de sus funciones y atribuciones en la investigación policial,
el Comando de la Policía Nacional evalúa las necesidades de personal y
de medios, decidiendo su asignación y la conformación de los equipos
de investigación, pudiendo incluso solicitar el apoyo de otras Unidades
Policiales, en consideración a la naturaleza o complejidad de las
investigaciones a desarrollar y los requerimientos del Ministerio Público.
8. Presunción de inocencia
Toda persona sometida a un proceso de investigación por delito o falta,
es considerada inocente y debe ser tratada como tal mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad mediante sentencia
firme.
9. El Derecho a la intimidad
El derecho a la intimidad personal y familiar está protegido
constitucionalmente, por tal razón la Policía debe actuar con prudencia
en los procedimientos de registro de personas, domicilios o vehículos.
13. Eficacia
8
La Policía debe hacer prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto
procedimental, sobre aquellos formalismos que no afecten la validez del
mismo, no determinen aspectos importantes en la decisión final, no
disminuyan las garantías de la investigación como parte del proceso, ni
causen indefensión a los intervenidos.
9
CAPITULO III
C. Las personas detenidas deben ser informadas por escrito de las causas
de su detención inmediatamente después de ser conducidas a la Unidad
y anotadas en el Libro de Registro de Detenidos; toda persona
investigada tiene derecho a la defensa; de contar con Abogado de su
elección, necesariamente se solicitará el concurso de los Abogados
Defensores de Oficio designados por el Poder Judicial.
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CAPITULO IV
INVESTIGACION DE HOMICIDIOS
A. DENOMINACION
B. CONCEPTO
C. MODALIDADES
1. Homicidio.
2. Aborto.
3. Lesiones.
D. BASE LEGAL
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E. REQUISITOS
12
MUERTE CONTRA LA SALUD.- Acciones delictivas por dolo o culpa,
que originan propagación de contaminaciones, enfermedades
endémicas, intoxicación de masas entre otros.
F. COMPETENCIA
13
(10) Describir las lesiones o daños que presenta (En orden
del cráneo , tórax y extremidades).
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(26) Entrevistas.
15
c. Identificación del Cadáver
d. Acumulación de Pruebas
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(2) Manifestaciones de personas que fueron mencionadas en
las coartadas expuestas por los sospechosos y otras que
pueden resultar comprendidas en el proceso.
(23) Fotografías.
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(24) Antecedentes Policiales y Requisitorias.
e. De la Necropsia de Ley
18
(13) En todo caso, llenará la hoja de descripción del cadáver
para su identificación posterior.
g. Interrogatorio de Testigos
h. Interrogatorio de Implicados
20
(4) Probar la pre–existencia de lo sustraído o si solo se trata
de aparentar el robo.
(3) Partes.
a. PARRICIDIO
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d. HOMICIDIO PARA FACILITAR U OCULTAR OTRO DELITO
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(b) Determinar los orificios de entrada y salida de los
proyectiles.
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(b) Buscar el cordel, correa, tira, soga o cualquier otro
instrumento con el que pueda haberse llevado a
cabo.
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lucha, de arrastre, ropas, misivas u otros objetos
que demuestren la comisión del hecho.
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(c) Determinar la distancia que separa el cuerpo de la
línea vertical del edificio o barranco para establecer
si salto, cayo casualmente o fue arrojado:
(12) Infanticidio
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(c) Pericia biológica de manchas de sangre u otras
relacionadas con el parto. Manifestaciones o
entrevistas de la madre, padre y de algún familiar
de la víctima que facilite los esclarecimientos.
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(14) Homicidio por Piedad.
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e. Interrogar al marido, conviviente, enamorado, novio o amante
de la mujer, amigas íntimas, vecinas y otras personas
relacionadas con la mujer sometida o víctima de las
maniobras abortivas.
31
plásticos, etc.), así como las adherencias (Tierra, jabón,
cemento, etc.).
32
4. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN DELITOS DE ABORTO
33
b. EN CASO DE GRAVIDEZ DE LA EX-GESTANTE COMO
CONSECUENCIA DEL ABORTO:
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Laboratorio de Criminalística a fin de ser sometidos a
estudio pericial.
e. DILIGENCIAS ESPECIALES
(1) AUTO-ABORTO
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(b) Es necesario establecer si hubo intimidación física
o psicológica en la gestante de igual manera, si la
gestante es menor de edad, enajenada mental u
otras causas de incapacidad mental, no se tomara
en cuenta el aparente consentimiento, pues la
violencia se presume, por la edad o el estado
mental.
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g. EN CASO DE FALLECIMIENTO DE LA MUJER
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h. INTERROGATORIO A LA MUJER SOMETIDA A LAS
MANIOBRAS
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(20) Descripción del interior de la casa o consultorio donde
se efectuaron las maniobras.
k. INTERROGATORIO AL INTERMEDIARIO
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(8) Deberá expresar en qué consistieron las maniobras
abortivas.
m. CONSIDERACIONES ESPECIALES.
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5. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS EN LA INVESTIGACIÓN DE
LOS DELITOS DE LESIONES
c. Identificar a la víctima.
(3) Confrontaciones.
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l. Establecer la clase de arma empleada (Si no fue ubicado el
autor la dibujará).
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(8) Ejecutar la comprobación policial, conforme a las
instrucciones que existen en la investigación de
homicidios.
a. LESIONES GRAVES
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d. LESIONES LEVES
c. Básicamente interesa:
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(1) Establecer los indicios, evidencias, y elementos
probatorios, que demuestren que el autor accionó
conscientemente, con voluntad de exponer o abandonar
a personas en peligro.
d. Clasificación:
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Judiciales de Interacción Civil, similares o análogas, correas,
cadenas, látigos, etc.).
(2) Lesiones
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(7) Examen Ectoscópico (Determinar los lugares del cuerpo
donde presenta la lesión, extensión, características y
antigüedad).
a. TIPOS
b. BASE LEGAL
a. Delitos Culposos.
51
1 Homicidio Culposo.- (Caso de resultado
letal).- Art. 111º. Cuando la responsabilidad
resulta de la inobservancia de reglas técnicas
de profesión.
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procurando la desaparición de las huellas o
pruebas del delito, u ocultando los efectos del
mismo; Art. 407º. Omisión de comunicar a la
autoridad las noticias que tenga de la
comisión de un delito, cuando esté obligado
hacerlo por su profesión.
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(3) ATROGENIA
(7) Epicrisis-Anamnesis.
d. Literatura Médica.
e. Manifestaciones
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(a) Causa directa (Inmediata)
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2 Violación Sexual seguida de muerte
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(b) Realizar la misma operatoria policial anteriormente
descrita, según la modalidad de las Lesiones y/o
Lesiones seguidas de muerte cometidas.
(8) Estragos
d. GENOCIDIO
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f. MUERTE POR FRÍO
(a) Digestivos.
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1 Sensorio bucal
2 Náuseas y vómitos
3 Diarreas
4 Estomatitis
(b) Respiratorios
1 Cutáneos
2 Neurológicos
3 Hepáticos.
5 Renales
(c) Etiología
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(b) Por inhalación se produce por obra de los ácidos
nítrico y clorhídrico, se caracteriza por edema de
pulmón, espasmo faríngeo y edema de colitis.
h. HOMICIDIOS EN SERIE
1 Parias
2 Sujetos de malvivir
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(g) Uso de fármacos y drogas
(a) Planificada
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(c) Organización previa
(b) Vibraciones
(e) Humedad
(f) Relaciones
(a) Polvo
(b) Neblina
(c) Humo
(d) Vapores
(e) Solventes
(f) Afectando:
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(a) Esfuerzo muscular y físico.
2 Fricción
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j. SALUD OCUPACIONAL INDUSTRIAL Y CONTAMINACIÓN
(8) Narcotráfico
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(5) En el timo, reblandecimiento y cavitación.
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INVESTIGACION DE SECUESTROS
A. DENOMINACION
B. DELITOS DE COACCIÓN
1. CONCEPTO
2. MODALIDADES
3. BASE LEGAL
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
b. Poder Judicial
a. Etapa Preliminar
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(1) Conocimiento del hecho a través de denuncia en todas
sus formas o bien derivado en una investigación previa o
por sorprender en flagrante delito a los autores.
b. Etapa de Planeamiento
c. Etapa Ejecutiva.
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(1) En el caso de que los autores soliciten una suma de
dinero se formulará el Acta preparatoria del operativo
policial donde se considera la descripción de los billetes
(denominación, y número de serie) que serán
entregados a los extorsionadores, con intervención del
Fiscal.
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d. Etapa Final
C. DELITO DE SECUESTRO
1. Concepto
2. Modalidades
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i. El que suministra información que haya conocido por razón o
con ocasión de sus funciones, cargo u oficio, o proporciona
deliberadamente los medios para la perpetración del delito.
3. Base Legal
4. Requisitos
a. Intencionalidad.
5. Competencia
b. Poder Judicial
a. Etapa Preliminar.
b. Etapa de Planeamiento
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c. Etapa Ejecutiva
d. Etapa Final
1. Concepto
2. Base Legal
3. Requisitos
a. Intencionalidad.
4. Competencia
b. Poder Judicial
a. Etapa Preliminar
b. Etapa de Planeamiento
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(3) Designar al equipo policial que tenga experiencia y
capacidad para la investigación del hecho.
c. Etapa Ejecutiva
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(13) Si se produce el pago de rescate, según el monto a
entregar, se empleará el mismo procedimiento que en
los Delitos de Coacción.
d. Etapa Final
1. Concepto
2. Base Legal
3. Requisitos
a. Intencionalidad.
4. Competencia
b. Poder Judicial
a. Etapa Preliminar
b. Etapa de Planeamiento
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(1) Determinar el tipo de secuestro y los móviles.
c. Etapa Ejecutiva
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costumbres, ritmo de vida, situación económica y otras,
de utilidad para la investigación y las negociaciones.
d. Etapa Final
1. Concepto
2. Modalidades
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público a poner en libertad a un detenido o a una autoridad a
conceder exigencias ilegales.
3. Base Legal
4. Requisitos
(a) Intencionalidad.
5. Competencia
Etapa Preliminar
Etapa de Planeamiento
Etapa Ejecutiva
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o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero
del pago del rescate, se procederá al interrogatorio de inmediato,
para la ubicación del lugar donde se encuentra el secuestrado; en
cuyo caso, se pondrá en ejecución el plan de rescate, en el que
debe priorizarse la integridad del plagiado.
Etapa Final
Concepto
Modalidades
Base Legal
Requisitos
1. Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
84
Etapa de Planeamiento
Etapa Ejecutiva
Etapa Final
Concepto
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Modalidades
Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
1. Etapa Preliminar
2. Etapa de Planeamiento
87
3. Etapa Ejecutiva
4. Etapa Final
Concepto
88
Modalidades
Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
Etapa de Planeamiento
89
Etapa Ejecutiva
n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.
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p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,
brindándole protección a la víctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendrá información
necesaria que coadyuve a las investigaciones.
Etapa Final
Concepto
91
Modalidades
Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
1. Etapa Preliminar
2. Etapa de Planeamiento
92
para la ejecución de tareas a desarrollar.
3. Etapa Ejecutiva
93
debe priorizarse la integridad del plagiado.
4. Etapa Final
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DELITO DE SECUESTRO: POR VENGANZA
Concepto
Modalidades
Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
Etapa de Planeamiento
95
en que se produjo el secuestro.
Etapa Ejecutiva
96
n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.
Etapa Final
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Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.
Concepto
Modalidades
Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
1. Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
Etapa de Planeamiento
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Formulación del Plan de Trabajo.
Etapa Ejecutiva
n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.
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pago del rescate, se procederá al interrogatorio de inmediato, para la
ubicación del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondrá en ejecución el Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.
Etapa Final
Concepto
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El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es
privar de la libertad en forma violenta y bajo amenazas a un grupo de
personas, para obtener ventajas económicas, canje o liberación de presos
políticos, o escapar del territorio.
Modalidades
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
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Los consignados en los procedimientos generales en la investigación de
Delitos contra la Libertad Personal.
Etapa de Planeamiento
Etapa Ejecutiva
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de cada llamada telefónica, planteando las estrategias a seguir, según
sea el caso.
n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de las familias; en todo caso será
determinado por la Comisión Especial.
103
x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero a los agraviados
previa coordinación con el representante del Ministerio Público.
Etapa Final
Concepto
Modalidades
Que los agentes abusen, corrompan, traten con crueldad o pongan en peligro
la vida o la salud física o mental de la víctima.
Base Legal
Requisitos
Intencionalidad.
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Privación Ilegal de la Libertad Personal.
Competencia
2. Poder Judicial
Etapa Preliminar
Etapa de Planeamiento
Etapa Ejecutiva
a. Efectuar las coordinaciones necesarias con personal del INPE, y con los
encargados de la seguridad del Establecimiento Penal, o con la
Comisión Especial que se designe.
h. Formular relación de personas que son los activistas que financian o los
que dirigen el secuestro, o que de alguna manera hayan o tengan
relación con la víctima.
o. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia, o por la persona que
designe la Comisión Especial para lograr la libertad del secuestrado.
106
s. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.
Etapa Final
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
D. Requisitos
1. Intencionalidad.
2. Privación ilegal de la libertad personal.
3. El agente tenga perturbaciones mentales
E. Competencia
1. Oficinas de Secuestros.
2. Ministerio Público (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial
1. Preliminar
2. Etapa de Planeamiento
108
e. Procurarse de los medios logísticos y tecnología necesaria y
disponible, para la ejecución de tareas a desarrollar.
3. Ejecutiva
110
4. Etapa Final
A. Concepto
B. Base Legal
C. Requisitos
1. Intencionalidad.
2. Privación ilegal de la Libertad Personal, por un período corto de
tiempo.
3. Exigencia de una demanda económica.
D. Competencia
1. Oficinas de Secuestro
2. Ministerio Público (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial
1. Preliminar
2. Planeamiento
111
b. Formular la hipótesis con relación a la víctima, los autores y
las circunstancias en que se produjo el secuestro.
c. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad
para la investigación del hecho.
d. Formulación del Plan de Trabajo.
e. Procurarse de los medios logísticos y tecnología necesaria y
disponible, para la ejecución de tareas a desarrollar.
3. Ejecutiva
113
Ministerio Público.
aa. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,
entrevistar a la víctima para que proporcione información
sobre forma y circunstancias de los hechos, características
físicas de los autores, armas, vehículos empleados; asimismo,
formular el IDENTIFAC.
4. Final
A. Concepto
B. Modalidades
1. Privarse de la libertad.
C. Base Legal
D. Requisitos
1. Intencionalidad
2. Simulación de privación ilegal de la libertad personal, realizada por
la misma persona.
3. Exigencia de un beneficio en lo económico y personal.
E. Competencia
1. Oficinas de Secuestro
2. Ministerio Público (Carpeta Fiscal).
3. Poder Judicial
114
F. Etapa del procedimiento
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
115
inmediato, para la ubicación del lugar, donde se encuentra el
seudo secuestrado.
l. Incursionar el lugar del supuesto cautiverio e intervenir al
seudo plagiado y a los supuestos implicados en dicha acción,
para luego conducirlos a la Oficina de Secuestros, para el
esclarecimiento del hecho denunciado
m. Recepcionar las manifestaciones de los denunciantes y los
demás participantes en el secuestro simulado, en presencia
del representante del Ministerio Público, a fin de determinar su
propósito y la responsabilidad que recae en un acto ilícito de
delito contra la administración de justicia.
n. Solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias; así como,
confeccionar la Hoja de Datos de Identificación.
o. Incautar y hacer entrega el dinero del pago de rescate, con la
participación del representante del Ministerio Público.
4. Final
a. Concepto
b. Base Legal
c. Requisitos
D. Competencia
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Etapa Ejecutiva
117
b. Establecer la relación entre la víctima y el autor.
c. Practicar el ITP e ITC, en el lugar de los hechos.
d. Establecer si fuera el caso el grado de relación o de
parentesco (Ascendiente, cónyuge de éste, descendiente o
hermano, por naturaleza o adopción o afines de la víctima).
e. Obtener las características físicas del autor, y de ser posible
solicitar la confección del IDENTIFAC.
f. Solicitar los antecedentes y/o requisitorias de las personas
involucradas en el hecho.
g. Toma de fotografías o filmación del presunto autor.
4. Final
a. Concepto
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal,
o realiza otros actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vías, después de haberla puesto en
estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir y cuando el
autor comete este delito abusando de su profesión, ciencia u oficio.
b. Base Legal
c. Requisitos
1. Preliminar
a. Los considerados en procedimientos generales.
b. Identificar el tipo de sustancia utilizada para poner en estado
de inconsciencia o imposibilitada de resistir.
c. Poner énfasis en el registro del lugar del hecho, a fin de
recoger indicios.
d. Solicitar Examen Toxicológico en la agraviada y análisis físico
químico de la sustancia.
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
4. Final
A. Concepto
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal
o realiza otros actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vías, conociendo que sufre anomalía
psíquica, grave alteración de la conciencia, retardo mental o que se
encuentra en incapacidad de resistir y cuando el autor comete el delito
abusando de su profesión, ciencia u oficio.
B. Base Legal
C. Requisitos
D. Competencia
1. Preliminar
a. Los procedimientos generales para la investigación de Delitos
contra la Libertad Sexual.
b. Solicitar el Peritaje Psiquiátrico y Psicológico de la agraviada,
a fin de acreditar la minusvalía de la víctima.
2. Planeamiento
4. Final
A. Concepto
El que tiene acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros
actos análogos, introduciendo objetos o partes del cuerpo, con un menor
de edad, será reprimido con las siguientes penas privativas de la
libertad:
B. Base legal
D. Competencia
E. Etapas de Procedimiento
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Etapa Ejecutiva
4. Final
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VIOLACIÓN SEXUAL DE MENOR DE EDAD SEGUIDA DE MUERTE O
LESIÓN GRAVE
A. Concepto
“Si los actos previstos en los encisos 2 y 3 del artículo 173 del CP,
causar la muerte de la víctima o le producen lesión grave, y el agente
pudo prever este resultado o si procedió con crueldad, la pena será de
cadena perpetua”.
B. Base legal
Art. 173 “A” del Código Penal, modificado por la Ley Nº 28704,
publicada el 05 de Abril del 2006.
C. Requisitos
D. Competencia
1. Ministerio Público.
2. Poder judicial
1. Preliminar
123
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
4. Final
A. Concepto
B. Base legal
Art. 174 del Código Penal, modificado por Ley Nro.28704, publicada el
05 de Abril del 2006.
124
C. Requisitos
D. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
4. Final
125
VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD SEXUAL – SEDUCCIÓN
A. Concepto
El que mediante engaño, tiene acceso carnal por vía vaginal, anal o
bucal o introduce objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vías, a una persona de catorce años y menos de dieciocho
años.
B. Base Legal
Art. 175 del Código Penal, modificado por la Ley Nro.28704, publicada
el 05 de Abril del 2006.
C. Requisitos
D. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
E. Etapa de Procedimiento
1. Etapa Preliminar
126
2. Etapa de Planeamiento
a. Formulación de hipótesis
b. Respecto a la víctima
c. Respecto al autor
d. Respecto a la forma y circunstancias de los hechos.
e. Ejecutar un planeamiento específico, tendiente a orientar el
esfuerzo de búsqueda de información, que permita obtener
datos que confirmen, rechacen y/o reformulen las hipótesis.
f. Contrastar la información obtenida, con las
evidencias encontradas, en la escena del delito, con la versión
de la víctima y testigos, a fin de establecer la verdad de los
hechos.
g. Formular el plan de trabajo, que motive la identificación,
ubicación y captura del autor del hecho.
3. Etapa Final
A. Concepto
“El que sin propósito de tener acceso carnal regulado por el artículo 170,
con violencia o grave amenaza, realiza sobre una persona u obliga a
ésta a efectuar sobre sí misma o sobre tercero, tocamientos indebidos
en sus partes íntimas o actos libidinosos contrarios al pudor, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
cinco años. La pena será no menor de cinco ni mayor de siete”.
B. Base legal
Art. 176 del Código Penal, modificado por la Ley Nº 28704, publicada el
05 de Abril del 2006.
C. Requisitos
127
2. Tocamientos indebidos, mediante la violencia o grave amenaza.
3. Voluntad criminal (intencionalidad de cometer el acto).
D. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
4. Final
A. Concepto
“El que sin propósito de tener acceso carnal regulado en el artículo 170,
realiza sobre un menor de catorce años u obliga a éste a efectuar sobre
sí mismo o tercero, tocamientos indebidos en sus partes íntimas o actos
128
libidinosos contrarios al pudor”, será reprimido con las siguientes penas
privativas de la libertad:
B. Base Legal
Art. 176. A del Código Penal, modificado por la Ley Nº 8704, publicada
en 05 de Abril del 2006.
C. Requisitos
D. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
1. Preliminar
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
129
b. Solicitar al Departamento de Análisis – DIVINSEC, los
antecedentes y/o requisitorias de las personas involucradas
en el hecho.
c. Toma de fotografías del presunto autor.
4. Final
A. Concepto
B. Base legal
C. Requisitos
130
D. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
1. Etapa Preliminar
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
4. Final
131
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO – EXTORSIÓN
A. Concepto
B. Base legal
Art. 200 del Código Penal, modificado por el artículo 2° del D. Leg. Nº
982, del 22JUL07 y conforme el artículo 2 de la Ley Nº 28760, publicada
en 06 de Junio del 2006.
C. Modalidades
1. A mano armada
2. Participan dos o más personas
3. Valiéndose de menores de edad
4. Se emplea crueldad contra el rehén
5. Dura más de veinticuatro horas
6. El agraviado ejerce función pública o privada o es representante
diplomático.
7. El rehén adolece de enfermedad grave
8. Se causa lesiones leves a la víctima
9. El rehén es menor de edad o mayor de setenta años
10. El rehén es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de
esta circunstancia.
11. Si la víctima resulta con lesiones graves o muere durante o como
consecuencia de dicho acto.
132
D. Requisitos
1. Intencionalidad.
2. Privación ilegal de la libertad personal.
3. Obtener una ventaja económica indebida, o cualquier beneficio, u
otra ventaja de cualquier índole.
4. Cuando el funcionario público con poder de desición o el que se
desempeña cargo de confianza o de dirección, que contraviniendo
lo establecido en el artículo 42° de la Constitución Política del Perú,
participa en una huelga, con la finalidad de obtener para sí o para
terceros una ventaja económica indebida o de cualquier otro índole.
E. Competencia
1. Ministerio Público
2. Poder Judicial
1. Preliminar
133
j. Realizar un perfil de la víctima de extorsión sobre su
personalidad, actividades y rutina que realiza, a fin de prevenir
medidas de autoprotección y de seguridad durante el
desarrollo de la investigación policial.
2. Planeamiento
3. Ejecutiva
134
4. Final
135
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y
TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES
A. Concepto
B. Base Legal
La Libertad.
D. Requisitos
5. Intención criminal.
E. Competencia
3. Poder Judicial
1. Etapa Preliminar
137
a. Se orientará el esfuerzo de búsqueda de información para
hallar indicios sobre la comisión de algún delito de trata de
personas; así como, la captación y buen manejo de
informantes o colaboradores
2. Etapa de Planeamiento
138
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información, para
obtener la documentación que acredite movimiento dentro o
fuera del país (Pasaportes, visas, pasajes aéreos, terrestres
y/o marítimos).
3. Etapa Ejecutiva
4. Etapa Final
141
II. DELITO CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO - TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES.
A. Concepto
B. Base Legal
142
D. Requisitos
3. Intención criminal;
E. Competencia
5. Poder Judicial
1. Etapa Preliminar
143
h. Verificar la denuncia o información que se tenga sobre
algún caso de tráfico de personas.
2. Etapa de Planeamiento
3. Etapa Ejecutiva
146
p. De ser el caso se adoptarán los procedimientos
especiales para la asistencia y protección de las
víctimas, testigos, peritos y familiares directos, de
conformidad al dispositivo legal vigente.
4. Etapa Final
147
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
1. Concepto
2. Modalidades
a. Hurto Agravado
149
"Culatazo", es la rotura de puertas, colocando un vehículo
contra las mismas, en retroceso.
b. Robo
- Conductores de vehículos.
3. Base Legal
4. Requisitos
151
5. Competencia
c. Juzgado Penal.
6. Etapas de Procedimiento
Llegada a la escena.
152
En las inmediaciones de la escena de los hechos, el pesquisa
recogerá informaciones y datos concernientes al delito, con la
finalidad de establecer la forma y circunstancias del acto criminal,
motivo o móvil del delito, identidad del autor o autores, cómplices,
sospechosos, testigos u otros que tengan alguna vinculación con el
delito cometido.
Ingreso a la escena.
Protección de la escena.
Diligencias Preliminares
155
La labor investigada debe ser coordinada con las Unidades y
dependencias de la especialidad.
Diligencias Específicas
156
Muestreo fotográfico de delincuentes a los testigos que observaron
movimientos sospechosos de personas extrañas en el lugar.
Interrogatorios
Receptación
Operatoria Policial
158
INVESTIGACION DE DE DELITOS DE ESTAFAS Y OTRAS
DEFRAUDACIONES
ESTAFA
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
1) CUENTO DE LA LOTERIA
159
3) CUENTO DE LA CASCADA.
- Brevetes.
- Visas.
- Libretas Electorales.
- Libretas Militares.
- Partidas de Nacimiento.
- Partidas de Matrimonio.
- Post-grados.
- Títulos falsos
- Certificados de estudios falsos y otros.
161
b. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS
NATURALES Y JURIDICAS
162
montos de dinero sobre esa cuenta corriente, y lo retiran
falsificando la firma del titular o titulares, con documentación
falsa de la persona que va a cobrar el cheque.
163
hacen efectivo el cobro de acciones y/o valores que no les
corresponden.
1. SUB MARINO
2 CAMBIAZO
1 SIMULACION DE JUICIO
4. REQUISITOS
Elementos de configuración
165
- Voluntad criminal (dolo)
- Animo de lucro
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial
a. Procedimientos generales
1) Recepción de la denuncia
2) Recopilación de información
b. Procedimientos Específicos
167
Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes
sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas.
4) Interrogatorios.
168
Concluido las investigaciones, formular el Atestado o Informe
y remitir al Fiscal Penal.
169
INVESTIGACION DE APROPIACION ILICITA
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial.
a. Procedimientos Generales
b. Procedimientos Específicos
170
Formulación del Atestado o Informe y remitir al Fiscal Penal.
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
- Acopio de evidencias
b. Procedimientos Específicos
Recopilación de información.
- En los casos que el sujeto pasivo del delito, sea una persona
jurídica con existencia legal (Inscrita en los Registros Públicos
del lugar) debe de tenerse en cuenta que el representante
legal es quien debe acudir por ella. Debe tenerse presente
además que solo las personas naturales y no las jurídicas son
sujeto activo del delito, debiendo individualizarse al autor o
autores directos del delito de fraude en la administración de
personas jurídicas, pudiendo recaer la responsabilidad en las
personas que ostentan los cargos.
LIBRAMIENTO INDEBIDO
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
173
3. MODALIDADES
Giro de cheque sin fondo, giro de cheque con cuenta cancelada, giro de
cheque con orden de no pagar, giro de cheque no conforme, giro de
cheque de talonario ajeno.
4. REQUISITOS
- Animo de lucro.
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
174
Recibir la denuncia con los requisitos de ley
b. Procedimientos específicos
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
175
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
- Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
b. Procedimientos específicos
176
empresa quebrada, para con dicha información determinar si
han sido ocultados, sustraídos o no justificados las
transferencias de bienes que correspondan a la masa o
capital social.
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
- Ministerio Público
- Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
b. Procedimientos Específicos
- Citación de involucrados.
178
- Al término de las investigaciones se formulará el Atestado o
Informe, y se remitirá al Fiscal Penal
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
- Acciones de inteligencia.
5. COMPETENCIA
179
- Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
5) Detención e incautaciones.
b. Procedimientos Específicos
2) Registros domiciliarios.
1. CONCEPTO
2 BASE LEGAL
3 MODALIDADES
180
- Venta no autorizada de diseño o modelo industrial
4. REQUISITOS
- Existencia de denuncia.
5. COMPETENCIA
- Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
b. Procedimientos Específicos
- Recepción de manifestaciones.
- Registros domiciliarios.
- Actas de Incautación.
- Detenciones
- Notificaciones
181
INVESTIGACION DE DELITOS FINANCIEROS Y MONETARIOS
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
- Concentración crediticia.
- Pánico financiero
- Existencia de denuncia
- Información de inteligencia
- Proceso investigatorio.
5. COMPETENCIA
- Poder Judicial
a. Procedimientos Generales
- Recepción de denuncia.
b. Procedimientos Específicos
- Recepción de manifestaciones
- Registros domiciliarios.
- Actas de Incautación
- Detenciones
- Notificaciones.
183
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
- Voluntad criminal.
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial
184
6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
a. Procedimientos Generales
- Recepción de la denuncia.
b. Procedimientos Específicos
3). Interrogatorios
185
- Buscar su reconocimiento por parte de éste de la
falsificación o uso intencional en base a las pruebas
acumuladas.
1. Descripción típica
La fe pública.
3. Sujeto activo
4. Sujeto pasivo
El Estado
5. Elementos de configuración
186
6. Modalidades
7. Procedimientos Generales
8. Recopilación de información
10. Interrogatorios
187
Concluida las investigaciones se formulará el Atestado o Informe,
cursándose al Fiscal penal.
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
b. Falsa filiación
c. Suplantación de identidad
189
cuidadosamente, modalidad empleada en especial para el tráfico
de niños (as).
4. REQUISITOS
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial.
Investigaciones propias
h. Notificación de detención
i. Parte de remisión.
191
l. Pasar los detenidos el Reconocimiento Médico Legal (RML)
192
INVESTIGACION DE DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS
A. CONCEPTO
3. FORMAS AGRAVADAS
5. REGLAS DE INVESTIGACIÓN
193
Fiscal de la Nación. La información obtenida en estos casos sólo
será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la
motivaron.
6. DISPOSICIÓN COMUN
C. MODALIDADES
2. LA DOBLE FACTURACIÓN
6. LA TÉCNICA DE LA APLICACIÓN
7. EL CASINO Y LA LOTERIA
195
bursátil o institución, evitándose el control bancario en razón que
los depósitos no se efectúan con dinero en efectivo.
9. TRANSFERENCIAS ELECTRONICAS
10. CORRETAJE
197
Esta técnica evita la obligación de la banca de notificar
transferencias (Norma vigente en USA), ya que el giro es de
banco a banco y no requiere notificación; así mismo, permite
ocultar la identidad del titular del depósito.
D. REQUISITOS
E. COMPETENCIA
Poder Judicial-
PROCEDIMIENTOS
198
5. Recibida la Resolución Fiscal disponiendo la investigación por
Lavado de Activos, se debe oficiar al Ministerio Público en atención
a la Resolución Fiscal, comunicando el inicio de la investigación
con indicación del Departamento y/o Grupo de Investigación a
cargo de la misma.
D. DE LA SOLICITUD DE INFORMACION.
- Registro de Embarcaciones
200
6. Dirección General de Migración y Naturalización (DIGEMIN).- Se
solicita esta información con la finalidad de determinar si se
encuentra en el País y establecer su movimiento migratorio.
201
17. División de Antecedentes Policiales.- Se solicitará los posibles
antecedentes policiales y requisitorias,que pudieran registrar los
investigados y familiares directos.
E. PERICIAS
202
Coordinar con el Jefe del Departamento de Auditoria Contable,
disponiendo que el Perito, formule el Informe Contable respectivo en el
menor plazo posible, a fin de incluirlo en el documento final, con lo cual
orientará el análisis y la evaluación de los hechos; ya que para cada
investigación se cuenta con un determinado plazo perentorio dispuesto
por el Ministerio Público.
203
H. LA MANIFESTACIÓN
204
Unidad PNP encargada de la notificación, remitir los cargos de las
notificaciones, con la finalidad de sustentar ante el Ministerio
Público la formulación del Acta de Inconcurrencia.
J. DE LA INCAUTACIÓN DE INMUEBLES
205
INVESTIGACION DE DELITOS DE ALTA TECNOLOGIA
DELITOS INFORMATICOS
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
3. MODALIDADES
206
ALTERACION, DAÑO O DESTRUCCION DE BASE DE DATOS.- El que
utiliza, ingresa o interfiere indebidamente una base de datos, sistema,
red o programa con el fin de alterarlos, dañarlos o destruirlos.
4. REQUISITOS
c. Tipología
e. Elementos de configuración.
207
5) Voluntad criminal (dolo)
6) Anino de lucro
5. COMPETENCIA
c. Poder Judicial.
Procedimientos Generales
- Información confidencial.
- Perjuicio causado.
208
Solicitar al personal policial especializado, un Informe Técnico del
equipo de cómputo, de la base de datos, sistema, red o programa,
al que se ha accedido indebidamente.
Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurídica con
existencia legal (Inscrita en los Registros Públicos del lugar), es el
representante legal quien debe acudir por ella.
Por último debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,
no las jurídicas, son sujeto activo de delito, debiéndose
individualizar al autor o autores directos del Delito Informático,
pudiendo recaer la responsabilidad en algunos casos en el
representante.
209
7. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL EN LA ESCENA DEL
DELITO
210
c. Traslado de equipos incautados:
- CPU
- Monitor
- Teclado
- Ratón
- Cables
- Módems
- Cámaras digitales
- Disquetes
- CD – ROM
- DVD
- Tarjetas PCMCIA
211
8. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS
212
- Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes
que registren antecedentes policiales, quienes podrían en la
condición de reincidentes o habituales, fugarse en vista de
que judicialmente es improcedente la libertad provisional.
D. DOCUMENTOS A FORMULARSE
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
- Negocios.
213
3. MODALIDADES
4. REQUISITOS
6. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.
Animo de lucro
7. COMPETENCIA
c. Poder Judicial
214
8. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
a. Procedimientos Generales
1) Recepción de la denuncia
- Perjuicio causado.
2) Recopilación de la información
215
De estar identificado el autor o autores, solicitar información
sobre posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de
determinar si son habituales o primarias.
216
- Fotografiar el lugar de los hechos, de la entrada, de la
ubicación del equipo, de las pantallas del computador y
de los puntos de acceso del equipo (Líneas telefónicas,
líneas de transmisión de datos, etc.)
- CPU
- Monitor
- Teclado
- Ratón
217
- Cables
- Módems
- Cámaras digitales
- Disquetes
- CD – ROM
- DVD
- Tarjetas PCMCIA
9. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS
218
Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes sociales
y deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR,
etc.
219
INVESTIGACION EN DELITO DE HURTO DE FONDOS
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
Es el Patrimonio.
5. MODALIDADES
Procedimientos Generales
220
3) Si la falsificación o adulteración se refiere al contenido de la
tarjeta de crédito de débito, se tratará de establecer la
persona o la máquina en la que se digitó.
221
Esta forma de realización se conoce como manipulación del input.
Es posible interferir en el correcto procesamiento de la información,
alterando el programa o secuencia lógica con el que trabaja el
ordenador. Esta modalidad puede ser cometida tanto al modificar
los programas originales, como al adicionar al sistema programas
especiales que introduce el autor.
Modalidades:
222
5) Simulación de error en la digitación de la computadora:
Esta modalidad se hace con una tarjeta de ahorros auténtica,
luego de lograr por diversos medios enterarse del número de
cuenta de ahorros y su clave secreta del cliente, en
complicidad con el empleado del banco, con una tarjeta
ingresan al sistema, luego el empleado manipula la base de
datos cambiando el número de la cuenta de la tarjeta que
paso por la ranura electrónica y coloca el número de cuenta
de ahorros de la víctima y con la clave secreta que ya poseen
hacen el retiro del dinero.
Procedimientos Generales
223
prueba, para probar este delito se requiere del resultado de la
pericia correspondiente.
5. COMPETENCIA
- Poder Judicial.
7. PROCEDIMIENTO
224
c. Solicitar a la Oficina de Criminalística, el peritaje respectivo.
1. CONCEPTO
225
2. TIPOLOGIA: DELITO CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES
4. BASE LEGAL
- Denuncia o Parte.
- Información confidencial.
226
i. Protocolización de la incautación, inmovilización o verificación
realizada, mediante Acta pertinente.
5. COMPETENCIA
- Poder Judicial
1. CONCEPTO
Art. 222 del C.P. "El que fabrica producto o usa un medio o
proceso patentado de fabricación, sin estar autorizado por quien
tiene derecho a hacerlo”
227
b. REPRODUCCION INDEBIDA DE MODELO O DISEÑO
REGISTRADO
Art.223 del C.P. "El que, sin autorización reproduce por cualquier
medio, en todo o en parte, diseño o modelo industrial registrado por
otro o vende o expone a la venta objeto que es imitación o copia
del modelo legalmente registrado”
3. PROCEDIMIENTO
4. COMPETENCIA
- Poder Judicial
(PORNOGRAFIA INFANTIL)
1. CONCEPTO
2. BASE LEGAL
228
- Código Penal Art. 183-A.
2. Comercialización directa
4. REQUISITOS
El Pudor Público.
5. TIPOLOGIA
7. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.
229
c. Voluntad criminal (Dolo)
8. COMPETENCIA
- Poder Judicial
PROCEDIMIENTOS GENERALES
- A través de Informantes.
b. RECEPCION DE LA DENUNCIA
Esta se recibe:
1) Directamente en la Unidad.
c. VERIFICACION DE LA DENUNCIA
230
d. RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
3) Detenciones Preliminares
4) Allanamientos de Domicilio.
231
De estar identificado el autor o autores, solicitar información sobre
posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar
si son habituales o primarios.
232
- Una vez que determine el equipo que se va a incautar para
efectos de análisis, éste deberá ser rotulado. Es vital tomar
fotografías o filmar y adjuntarlas o tenerlas a mano para armar
el equipo nuevamente, en caso de ser necesario.
- CPU
- Monitor
- Teclado
- Ratón
- Cables
- Módems
- Cámaras digitales
- Disquetes
- CD – ROM
- DVD
- Tarjetas PCMCIA
Los Delitos Contra la Familia son actos que desestabilizan las relaciones
familiares, por lo que nuestra normatividad penal protege la estabilidad
matrimonial dentro del sistema monogámico, el derecho de la certeza de la
filiación de los hijos respecto de los padres (Lesión al estado civil de las
personas), el derecho de custodia que corresponde a los padres respecto de
los hijos (Atentado Contra la Patria Potestad) y tutelar las obligaciones
alimenticias (Omisión de Asistencia Familiar).
235
MATRIMONIOS ILEGALES
A. BIGAMIA
1. Concepto
2. Modalidades
3. Modalidades
4. Requisitos
Elementos de Configuración:
Sujetos:
Activo
236
Pasivo
5. Competencia
- Poder Judicial
a. Diligencias Específicas:
b. Normas Prácticas:
1. Concepto
2. Modalidad
3. Base legal
4. Requisitos.
238
El Ilícito se perfecciona en el instante en que la persona libre de
impedimento matrimonial, contrae nupcias conociendo que su
pareja está impedida de hacerlo. Solo el Acta Matrimonial con la
firma de los contrayentes prueba que la bigamia impropia se ha
consumado.
Elementos de Configuración:
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
5. Competencia
- Poder Judicial.
6. Procedimiento
Diligencias Específicas:
239
Resolución Judicial se procederá a la detención del
denunciado(a).
Normas Prácticas:
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base legal
4. Requisitos.
Elementos de Configuración:
Sujeto Activo:
Sujeto Pasivo
5. Competencia
- Poder Judicial
6. Procedimiento
241
a. Diligencias Específicas:
b. Normas Prácticas:
1. Concepto
2. Modalidad
3. Base Legal
Requisitos.
Elementos de Configuración:
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
Competencia
- Poder Judicial
4. Procedimiento
243
Diligencias Específicas:
- Notificación de la detención
Normas Prácticas:
244
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL ESTADO CIVIL
1. Concepto.
2. Modalidades.
- Supresión del Estado Civil (El agente anula el estado civil que
le corresponde a la víctima)
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
- Cualquier persona.
Sujeto Pasivo
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento
245
partidas y/o otros documentos del Registro Civil, la misma que
tiene que ver con la alteración o supresión de estado civil.
Diligencias Específicas:
Normas Prácticas:
1. Concepto.
2. Modalidades.
246
medico u obstetra, coronando su maniobra con la
presentación de la criatura).
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas:
247
- Interrogar convenientemente a la mujer implicada y a otras
que relacione con el tipo de delito, debiendo participar el
representante del Ministerio Público para que se garantice la
diligencia policial.
Normas Prácticas:
1. Concepto.
2. Modalidades.
248
- Sustituir a un menor por otro (Colocar uno en lugar de otro, el
interés del agente es hacer parecer a determinado menor con
una filiación que no le corresponde en la realidad)
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas
249
- Comprobación de los hechos denunciados, mediante la
evaluación de las pruebas.
Normas Prácticas
1. Concepto.
2. Modalidades.
250
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
El menor de edad.
4. Competencia.
- Ministerio Público
- Poder Judicial
5. Procedimiento
Diligencias Específicas
251
- Establecer el fingimiento o parto, o la exposición,
ocultamiento, sustitución de un niño por otro; o la alteración o
supresión del estado civil de otra persona para causarle
perjuicio.
Normas Prácticas
A. SUSTRACCIÓN DE MENOR
1. Concepto
2. Modalidades
252
traslada a este del lugar donde se encuentra bajo la patria
potestad a otro lugar diferente)
3. Base Legal
6. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
El menor de edad.
5. Competencia
- Ministerio Público
- Poder Judicial
6. Procedimiento
253
procurando la ubicación del menor y su entrega a sus padres,
tutores o guardadores legales.
Diligencias Específicas
- Verificación de la denuncia
Normas Prácticas
254
B. INDUCCIÓN A LA FUGA DE MENOR.
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
El menor inducido.
5. Competencia
255
- Ministerio Público (Carpeta Fiscal)
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas
- Verificación de la denuncia
Normas Prácticas
256
menor salga de su casa de sus padres, tutores o cuidadores,
por haber sido motivado o inducido a que fugue de su casa;
considerando que la decisión del fugitivo debe ser libre y su
fuga es a causa de la inducción; por el contrario si el agente
induce al menor a seguirlo habrá sustracción que es un delito
más grave.
C. PANDILLAJE PERNICIOSO
1. Concepto
2. Modalidad
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
5. Competencia
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas
257
- Identificar, ubicar y capturar al autor y cómplice e interrogarlo
(Manifestación), en presencia del representante del Ministerio
Público y determinar su participación.
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base Legal
258
4. Requisitos
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
5. Competencia.
-Poder Judicial
6. Procedimiento.
Acopio de Evidencias
Diligencias Específicas
259
- Establecer las causas o móviles, de la omisión al
cumplimiento de la Resolución, así como el ardid utilizado
para simular otras obligaciones.
Normas Prácticas
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base Legal
4. Requisitos
Sujeto Activo
260
Sujeto Pasivo
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento.
Acopio de evidencias
Diligencias Específicas
Normas Prácticas
261
INVESTIGACIÓN EN BÚSQUEDA DE PERSONAS DESPARECIDAS
A. DESAPARICIÓN DE ADULTOS
1. CONCEPTO
2. MODALIDADES
3. Base Legal
4. Requisitos
262
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas
Acopio de Evidencias
263
- Verificación de documentos, cartas, agendas, diarios etc. de
la persona desaparecida.
Normas Prácticas
B. DESAPARICIÓN DE MENORES
1. Concepto
2. Modalidades
- Sustracción de menores
- Rapto de menores
- Tráfico de menores
264
3. Base Legal
4. Requisitos
5. Competencia.
- Poder Judicial
6. Procedimiento
Diligencias Específicas
265
- En caso de ubicación de menor de edad se procederá de
inmediato al Reconocimiento Médico Legal para determinar
edad, integridad física y sexual, examen toxicológico,
psicológico y otros compatibles.
Acopio de Evidencias
Normas Prácticas
266
- Todas las diligencias deben realizarse en presencia del
representante del Ministerio Público y conforme a los
dispositivos legales vigentes.
A. Concepto
1. Modalidades
B. BASE LEGAL
Requisitos
Competencia
4. Poder Judicial
C. PROCEDIMIENTO
1. Fase Preliminar
268
b. Comunicar a los Representantes del Ministerio Público, en el
día, para su conocimiento y participación.
2. Fase Ejecutiva
269
- Levantar las Actas de Incautación y/o Inmovilización de
las mercancías ilícitas y/o sospechosas ingresadas de
contrabando para su verificación y constatación
posterior.
270
3. Fase Final
DELITO DE RECEPTACION
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
271
3. Reglamento de la Ley de los Delitos Aduaneros aprobado por
Decreto Supremo Nº 121-95-EF de 14AGO95.
E. Requisitos
F. Competencia
4. Poder Judicial.
G. Procedimiento
1. Fase Preliminar
272
e. Indagaciones discretas para conocer las vulnerabilidades de
la zona y de los implicados.
2. Fase Ejecutiva
273
j. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.
3. Fase Final
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
274
3. Simular operación de comercio exterior a fin de obtener beneficios
tributarios o de cualquier índole que otorgue el Estado.
D. Base Legal
E. Requisitos
F. Competencia
275
G. Etapas del Procedimiento
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
276
i. Intervenir a los presuntos autores y participes.
3. Fase Final
277
b. Depósito del dinero incautado en el Banco de la Nación
consignado al Juez Instructor que corresponda, recabando la
Papeleta respectiva.
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
E. Requisitos
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
3. Fase Final
279
DELITOS CONTRA EL ORDEN FINANCIERO
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
280
2. Código Penal Art. 244 al 251.
5. Ley de Sociedades.
E. Requisitos
F. Competencia
G. Etapas de Procedimiento
1. Fase Preliminar
281
e. Examen de la situación económica y contable de la entidad
investigada, a cargo del Auditor.
2. Fase Ejecutiva
b. Verificación de la información.
3. Fase Final
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
E. Requisitos
F. Competencia
1. Fase Preliminar
a. Recepción de la Denuncia
283
correspondiente. La denuncia debe contener la información
necesaria respecto a la identificación del autor o autores.
c. Recopilación de Información.
2. Fase Ejecutiva
a. Interrogatorios
284
- Establecer las zonas donde se ha efectuado la
circulación de la moneda con el fin de proceder a su
incautación.
3. Fase Final
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal.
E. Requisitos
F. Competencia
1. Fase Preliminar
286
2. Fase Ejecutiva
3. Fase Final
DELITOS DE ACAPARAMIENTO
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal
287
E. Requisitos
F. Competencia
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
288
c. El producto decomisado deberá ser puesto a disposición del
sector correspondiente (Ministerio, Municipalidad, Prefectura,
Subprefectura, según el caso), para su disposición con
arreglos a normas vigentes.
3. Fase Final
4. Procedimientos Específicos
a. Primera Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
289
Recoger las muestras respectivas, con actas por triplicado,
cuando el caso lo requiera para su envío al laboratorio
(muestra, contra muestra, dirimencia).
b. Segunda Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
c. Tercera Modalidad
- Elementos Objetivos
290
Acumular o retener un artículo de primera necesidad para
crear escasez, sin ofrecer a la venta.
- Diligencias Específicas
d. Cuarta Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
291
e. Quinta Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
DELITOS DE ESPECULACION
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal.
292
E. Requisitos
Primer caso
Segundo caso
Tercer Caso
Cuarto Caso
F. Competencia
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
293
b. Levantamiento del acta de inmovilización o decomiso cuando
el caso lo requiera.
3. Fase Final
4. Procedimientos Específicos
a. Primera Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
b. Segunda Modalidad
294
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
c. Tercera Modalidad
- Diligencias Específicas
d. Cuarta Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
295
DELITOS DE ADULTERACION
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal
E. Requisitos
F. Competencia
2. Procedimientos Específicos
a. Primera Modalidad
296
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
b. Segunda Modalidad
- Elementos Objetivos
- Diligencias Específicas
c. Tercera Modalidad
- Elementos objetivos
- Diligencias Específicas
297
DELITOS DE VENTA ILICITA DE MERCADERIAS
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
No tiene
D. Base Legal
2. Código Penal
E. Requisitos
F. Competencia
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
298
c. Recoger las muestras correspondientes por triplicado, cuando
las circunstancias lo exijan, para su envío al laboratorio
(muestra, contra muestra y dirimencia).
3. Fase Final
299
DE OTROS DELITOS ECONOMICOS
300
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
D. Requisitos
E. Competencia
1. Fase Preliminar
Acopio de Evidencias
2. Fase Ejecutiva
302
h. Solicitar antecedentes policiales y requisitorias que pudieran
tener los intervenidos.
3. Fase Final
303
ABUSO DE AUTORIDAD
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
D. Requisitos
E. Competencia
304
F. Etapas del Procedimiento
1. Fase Preliminar
a. Recepción de Evidencias
2. Fase Ejecutiva
b. Recopilación de Información
305
g. Interrogatorios y otras diligencias
3. Fase Final
306
CONCUSION
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
D. Requisitos
E. Competencia
307
PECULADO
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
D. Requisitos
E. Competencia
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
Investigación
a. "Corte de Libro"
b. Arqueo de Caja
c. Conciliaciones Bancarias.
- Beneficios sociales.
- En los ingresos:
311
Apropiación de saldos devueltos por proveedores,
contratistas, rematistas, venta de chatarras y otros que
no son de ingreso de caja.
- En los egresos:
313
- Apropiación en todo o en parte de las cobranzas
por parte de los cobradores o simulando robo de
recibos o del efectivo de la cobranza.
- Inventario
314
Se verifica tomando en cuenta las adquisiciones
realizadas. Se efectúa el recuento o chequeo físico de
muebles, vehículos, maquinarias, repuestos,
implementos, enseres y otros; se facilita la realización de
tal diligencia, solicitando a los jefes de cada repartición
la relación de los muebles y equipos que han sido
afectados a su sector o al personal a sus órdenes, luego
se realiza el chequeo físico teniendo en cuenta la
relación de adquisiciones tomadas de la revisión de la
documentación de egresos, así como los inventarios y
registros del Libro de Altas y Bajas así como las actas de
remate. La realización del chequeo físico permite
comprobar:
- Bienes Patrimoniales
315
Los indicativos de tales procedimientos son:
316
de las facturas de ventas y anotaciones en los
registros de ventas de la firma proveedora.
317
- Desmantelamiento progresivo de los equipos y
accesorios que realizan aprovechando de la paralización
prolongada de la maquinaria y a veces por desperfecto
de las mismas saldo por cancelar o del fondo de
garantía.
- Ayuda común
- Recepción de obras
- En viáticos
319
- Cobro de viáticos por comisiones aparentes con
cuyo importe suelen adquirir, reparar y/o mejorar
equipos y enseres a cargo del funcionario que los
ha sustraído, perdido o malogrado.
- En pasajes
- En movilidad
- En bolsa de viaje
3. Fase Final
320
CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
A. Concepto
B. Modalidades
C. Base Legal
1. Constitución Política.
5. Ley Orgánica del Poder Judicial Art. 01,04, 05, 26 inc."C", 88 y 89.
6. Ley Orgánica del Ministerio Público Art.01, 11, 20 inc."D", 22, 51.
D. Requisitos
E. Competencia
1. Fase Preliminar
2. Fase Ejecutiva
b. Recopilación de información
322
i. Deberá establecerse plenamente el cargo que ostenta y
donde labora.
- Ingresos
- Egresos
• Imprevistos y otros.
323
- Seguidamente se deben realizar las comprobaciones que
permitan establecer la procedencia de fondos y bienes
en base a :
• Terrenos
4. Fase Final
324
OPERATORIA POLICIAL EN CASOS ESPECIALES DE CORRUPCION DE
FUNCIONARIOS (Soborno y tentativa de soborno)
325
3. El dinero incautado al efectivo policial como prueba del delito, será
depositado en el Banco de la Nación a la orden del Consejo
Supremo de Justicia Militar, cuya constancia de consignación se
acompañará al Atestado. Cuando se trate de especies, estas
serán remitidas a la autoridad judicial privativa.
C. Grados de culpabilidad
326
DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal.
E. Requisitos
F. Competencia
Ministerio Público.
Poder Judicial
1. Fase Preliminar
327
a. Conocimiento del hecho por denuncia de parte.
2. Fase Ejecutiva
3. Fase Final
328
DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL
A. Denominación
B. Concepto
C. Modalidades
D. Base Legal
2. Código Penal.
E. Requisitos
F. Competencia
1. Fase Preliminar
3. Fase Final
A. DEPARTAMENTO DE CAPTURAS
a. Concepto
330
(2) La detención de una persona requisitoriada, es el
procedimiento policial orientado a lograr la aprehensión
física de una persona como consecuencia de un
mandato escrito y motivado del órgano jurisdiccional del
fuero común o privativo, con el fin de ser puesto a
disposición del juzgado correspondiente dentro de las
veinticuatro horas o en el término de la distancia, para lo
cual no se emplea la fuerza o violencia, porque el
intervenido no ofrece resistencia.
b. Modalidades
c. Base Legal
(1) Ley PNP Art. 7º inc. 10, Art. 9º, inc. 4, Art. 37º inc. 4.
331
cuando reciba órdenes de captura o requisitorias en que
falten datos de identidad del requerido de obligatorio
cumplimiento.
d. Requisitos
e. Competencia
f. Procedimientos
(2) Decreto
332
(b) Califica el Mandato en el sentido de si se trata de
un reo ausente (No tiene conocimiento del proceso
judicial y por tanto es fácil su captura) o, se trata de
un caso de reo contumaz (Tiene conocimiento del
proceso y permanentemente trata de eludir la
acción policial por lo que es dificultosa su captura).
g. Duración
a. Concepto
b. Modalidad
334
c. Requisitos
d. Procedimientos
335
(4) Archivo del expediente
e. Duración
a. Concepto
b. Modalidad
c. Requisitos
d. Competencia
e. Procedimientos
336
(2) Diligencias Policiales
f. Duración
a. Concepto
b. Modalidad
c. Requisitos
337
(2) Decreto de la Jefatura de Policía Judicial, para realizar y
hacer efectiva la verificación.
d. Competencia
e. Procedimiento
f. Duración
338
5. OFICINA DE MENORES
a. CUSTODIA DE MENORES
(1) Concepto
b. Modalidad
c. Base Legal
d. Requisitos
e. Competencia
f. Procedimiento
339
necesarios para facilitar la estadía de los mismos, como
biberones, pañales descartables y otros.
(5) Duración
340
6. CONDUCCION DE MENORES
a. Concepto
b. Modalidad
c. Base Legal
d. Requisitos
(3) Una (01) móvil PNP operativa tipo furgón, con una
capacidad mínima de 20 pasajeros.
e. Competencia
341
f. Procedimientos
342
(3) Traslados internos
g. Duración
a. Concepto
b. Modalidades
c. Base Legal
d. Requisitos
343
e. Competencia
f. Procedimiento
g. Duración
a. Concepto
b. Modalidades
c. Base Legal
d. Requisitos
e. Competencia
f. Procedimiento
345
Policía de Menores y decretado al personal PNP
encargado de su diligenciamiento.
g. Duración
9. FUNCION DE ADSCRITOS
Concepto
b. Modalidad
346
c. Requisitos
d. Competencia
e. Procedimiento
347
f. Duración
a. Concepto
b. Modalidad
c. Base Legal
d. Requisitos
e. Competencia
f. Procedimiento
348
(2) Servicio de Seguridad en Salas y Juzgados
g. Duración
a. Concepto
b. Modalidad
349
(2) Servicio en Salas de Turno
c. Requisitos
d. Competencia
e. Procedimientos
f. Duración
NOTIFICACIONES JUDICIALES
1. NOTIFICACIONES
a. Concepto
b. Modalidad
350
Son los mandatos dispuestos por los Juzgados y Salas
de las Zonas Militares y Policiales y Consejo Supremo
de Justicia Militar.
c. Requisitos
d. Competencia
e. Procedimiento
351
(2) Clasificación, Sectorización y Distribución
f. Duración
353
2. CONDUCCIONES DE GRADO O FUERZA
a. Concepto
b. Modalidad
(1) Del Fuero Civil: Son los Mandatos Judiciales dispuesto por los
Juzgados y Salas Penales y Civiles de Lima y Provincias.
c. Base Legal
d. Requisitos
e. Competencia
f. Procedimiento
354
(2) Distribución de los mandatos
356
g. Duración
357
PROCEDIMIENTOS DE REQUISITORIAS
A. OFICINA DE INCULPADOS
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base Legal
358
4. Requisitos
5. Competencia
6. Procedimiento
7. Duración
1. Concepto
2. Modalidades
3. Base Legal
4. Requisitos
5. Competencia.
6. Procedimiento.
e. Control de Calidad
f. Difusión de la Información
364
(3) Las Autoridades Judiciales y/o Policiales realizan el pedido de
consulta mediante documento escrito, en casos de provincias
los solicitan vía fax.
g. Duración
CASOS DE HOMONIMIA
A. Concepto.
B. Modalidades.
1. Persona homónima.
2. Persona distinta.
C. Base Leg
D. Requisitos
366
E. Competencia
367
DEFINICION DE TERMINOS
369
24. EVIDENCIAS.- Todo aquello perceptible y observable que no se puede
dudar racionalmente de ello.
26. GRUPOS VULNERABLES.- Son aquellos que, sea por su edad, raza,
sexo, condición económica, característica físicas, circunstancia cultural o
política, se encuentran en mayor riesgo que sus derechos.
27. INCAUTACIÓN.- Acción policial que pone bajo custodia elementos que
habiendo sido utilizados en la comisión del TID; podrían pertenecer
legalmente a un tercero, o pueden ser devueltos a su propietario por
decisión judicial.
370
39. TIPICIDAD.- Elemento esencial del delito que consiste en la descripción
de una conducta humana lesiva de un derecho jurídicamente protegido y
sancionado con una pena.
371