PLAN DE TRABAJO

PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN A NIVEL FICHA TÉCNICA

ESTÁNDAR: CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA A
TRAVÉS DE PISTAS Y VEREDAS EN EL AA.HH. HIROSHIMA,
DISTRITO DE VENTANILLA, PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL
CALLAO, CALLAO

Unidad Formuladora Gerencia Regional de Infraestructura

2021

Contenido
1. INTRODUCCIÓN...............................................................................................................4
2. MARCO LEGAL Y NORMATIVA TÉCNICA A APLICAR..........................................5

1
2.1 Nacional.........................................................................................................................5
2.2 Regional.........................................................................................................................5
3. FINALIDAD........................................................................................................................5
4. OBJETIVOS.....................................................................................................................10
5. SITUACION ACTUAL.....................................................................................................10
6. EQUIPO TÉCNICO...........................................................................................................8
6.1. Equipo Técnico de la Gerencia Regional del Callao...........................................8
6.2. Equipo Técnico Para Contratarse.........................................................................13
6.3. Requerimiento de estudios básicos.....................................................................10
7. COSTO ESTIMADO Y PLAZO DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO................10
7.1. Servicios de consultorías........................................................................................11
7.2. Servicios de consultorías........................................................................................11
8. CRONOGRAMA..............................................................................................................12
9. MECANISMOS DE CONTROL QUE ASEGUREN LA CALIDAD Y COHERENCIA DE
LA FORMULACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN...............................................13
10. ALCANCE DE LOS TERMINOS DE REFERENCIA.................................................13

1. INTRODUCCIÓN

El presente documento tiene por finalidad presentar la planificación de las actividades a

desarrollar durante todo el proceso de la formulación y evaluación del estudio de

2
preinversión a nivel de Ficha Técnica Estándar: Creación del Servicio de Movilidad Urbana a
Través de Pistas y Veredas en el AA.HH. Miramar, Distrito de Ventanilla, Provincia
Constitucional del Callao, Callao. La cual nace con el fin de mejorar la limitada oferta
existente y frente a la demanda del servicio de movilidad urbana no satisfecha en la
población.

El objetivo es mejorar la calidad del servicio de movilidad urbana, el cual será desarrollado
de acuerdo a las Normas Técnicas: CE. 010 – Pavimentos Urbanos, CE.030-Obras
especiales y complementarias así como el Capítulo II deHabilitación Urbana y el Capítulo III
de Habilitaciones Urbanas en Laderas del Reglamento Especial de Habilitación Urbana y
Edificación aprobado por Decreto Supremo N° 010-2018 y normas modificatorias.
Este plan se presenta en el marco de lo establecido por los lineamientos de políticas del
Sector Transporte y Comunicaciones y la normatividad del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, así como los contenidos mínimos
establecidos en la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, por la cual se aprueba la Directiva
General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

2. MARCO LEGAL Y NORMATIVA TÉCNICA A APLICAR

2.1 Nacional
a) Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, aprobada por la Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01,

3
 publicada en el Diario Oficial El Peruano el 23 de enero de 2019, modificada
por la Resolución Directoral N° 006-2020-EF/63.01, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 19 de julio de 2020, y por la Resolución Directoral N° 008-
2020-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28 de octubre de
2020.
b) Norma Técnica: CE. 010 – Pavimentos Urbanos,
c) Norma Técnica: CE.030-Obras especiales

2.2 Regional
a. Plan de Desarrollo Concertado de la Región Callao 2011 – 2021
Objetivo estratégico “Contribuir al mejoramiento de la competitividad de
los servicios portuarios y aeroportuarios”, el mismo que tiene como objetivo
específico; “Desarrollar la infraestructura vial adecuada para soportar las
dinámicas socio económicas”.

b. Plan Estratégico Institucional del Gobierno Regional de la Provincia

Constitucional del Callao para el período 2019-2024.
En su Lineamiento 9, Incrementar la calidad de los aprendizajes y el
talento de los niños y niñas y adolescentes, teniendo este como objetivo
estratégico institucional OEI.07 Mejorar los niveles de competitividad de los
agentes económicos y la Acción Estratégica: Infraestructura Vial y urbana
adecuada en la Provincia Constitucional del Callao.

3. FINALIDAD

Mediante el Plan de trabajo se busca contar con un estudio de preinversión a nivel de Ficha
Técnica, el mismo que permitirá a la entidad ingresar a la fase de ejecución del proyecto en
el más breve plazo y por ende contribuir en el cierre de brechas de Infraestructura de
Educativa en la Provincia Constitucional del Callao.

4. OBJETIVOS

4.1. Objetivo General

Planificar las actividades a desarrollar para el proceso de la formulación y evaluación, del

estudio de preinversión a nivel de Ficha Técnica: “Mejoramiento del Servicio de
Educación Inicial en la IEI N°136 Niños de María, AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de
Callao, Provincia Constitucional del Callao, Departamento del Callao”, con el
propósito de lograr su viabilidad.

4.2. Objetivo Específicos

 Establecer los recursos físicos, económicos y humanos para la formulación y
evaluación del proyecto.
 Establecer los procedimientos de formulación y control de calidad a emplear
durante la elaboración del estudio de preinversión en cada uno de sus módulos y
acorde a las consideraciones del nivel de formulación.
 Establecer las pautas para el seguimiento del trabajo del equipo técnico.
 Establecer los tiempos destinados a la formulación y evaluación del proyecto.

5. SITUACION ACTUAL DE LA IE N°136

Ubicación:

4
 El proyecto se pretende ejecutar en el terreno
ubicado en la calle Carlos Cueto Fernandini y
Rodrigo Franco Mz.W Lt.32 en el Distrito del Callao,
Provincia Constitucional del Calleo, cuenta con un
área de 1,022.30 m² inscrito en la Partida Registral
N° P01247006 con los siguientes linderos:

a) Por el frente, con Calle Rodrigo Franco con 37.35ml.

b) Por la derecha, Calle Carlos Cueto Fernandini 30.70ml
c) Por la Izquierda, Lotes 1 y 31 con 15.00ml y 15.00ml.
d) Por el fondo, Calle José Bareto con 30.80ml.

El estado situacional de la Unidad de Producción IEI N°136 Niños de María, AA.HH. Sarita
Colonia, Distrito de Callao, Provincia Constitucional del Callao, quien es materia de
intervención, cuenta con una infraestructura de Drywall, asimismo el cerco perimétrico,
mobiliario y equipamiento no garantiza un entorno de calidad, seguridad y salud para la
población educativa conformada por niños y niñas de escasos recursos de 03 a 05 años.

En la siguiente ficha de datos de la IE N°5147 se observa lo datos de código modular,

código local, el nivel, genero, dirección, etc.

5
Matriculados:

Según la información de escale del MINEDU la IEI N°136 atiende a una población de 144
alumnos matriculados del nivel inicial, con un promedio de 24 alumnos por sección.

Matriculados Cant. Alumnos

(Aula) (Año 2020)
3 Años 43
4 Años 45
5 Años 56
Fuente: Escale - MINEDU, Año 2020

Secciones:

Según la información de escale del MINEDU la IEI N°136 para el año 2020 el número de
secciones fue de 06.

Secciones Año 2020

3 Años 2
4 Años 2
5 Años 2
Fuente: Escale - MINEDU, Año 2020

6
Docentes:

Según la información de escale del MINEDU la IEI N°136 para el año 2020 el número de
docentes fue de 6

Docentes Año 2020

Total 6
Fuente: Escale - MINEDU, Año 2020

Es necesario precisar que la IEI N°136 Niños de María, AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de
Callao, se encuentra dentro de la zona de riesgo según la cartografía de peligro para sismo
y tsunami del Sistema de Información para la Gestión de Riesgo de Desastres (SIGRID) del
Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción de Desastres – CENEPRED.

Al respecto, la Ley N°29664 – Ley que crea el Sistema Nacional de Gestión de Desastres,
en el Art. 14 ítem 5 precisas que: los Gobiernos Regionales son los responsables directos
de incorporar los procesos para la Gestión de Riesgos y su Reglamento aprobado mediante
el DS N°48-2011-PCM que en Art.11 ítem 3 señala: los Gobiernos Regionales identifican los
niveles de riesgo existentes en su jurisdicción y establecen un plan de gestión correctiva de
riesgo.

Por lo tanto, para el desarrollo del presente estudio de preinversión, es necesario contar con
un Estudio de Evaluación de Riesgo a fin de incorporar las medidas estructurales y no
estructurales de prevención y reducción del riesgo de desastres, desde la formulación del
estudio de preinversion, documento que servirá de sustento a los criterios adoptados para la
elaboración del expediente técnico en la etapa de inversión.

6. EQUIPO TÉCNICO

Por la tipología de intervención del servicio de educación inicial, para la elaboración del
estudio de preinversión se requiere de un equipo de profesionales que se encuentren
calificados en formulación y evaluación de proyectos en el Marco del Sistema de
Programación Multianual de Inversiones y en particular con experiencia en el sector
educación, por lo que se requiere profesionales con especialidad en evaluación económica-
social, especialidad en arquitectura y especialista en estructuras.

Al respecto, la Unidad Formuladora de la Gerencia Regional de Infraestructura cuenta con

personal contratado en planilla, quienes tienen encargado realizar ciertas actividades en la
formulación y evaluación del estudio de preinversión, el mismo que se describe en el
siguiente cuadro:

6.1. Equipo Técnico de la Gerencia Regional del Callao

7
 N° Cargo Cant. Profesión Funciones
Especialista en proyectos de Elaboración del informe final para su
1 1 Economista
inversión declaratoria de viabilidad
Tec. Costos y Cotización y verificación de los Costos y
2 Costos y Presupuestos 1
Presupuestos Presupuestos
Evaluación de los informes del
3 Especialista en Estructuras 1 Ing. Civil especialista en estructuras de la
formulación
Apoyo en la elaboración de planos y
4 Técnico en Dibujo 1 Tec. En Dibujo
dibujo
Impresión, Foliación, Auxiliar
5 1 Trámite documentario
registro de documentos Administrativo

6 Estudio Topográfico 1 Topógrafo Estudio topográfico

Sin embargo, la elaboración de estudio de preinvesión y de acuerdo a lo descrito en el

párrafo inicial, para la elaboración se requiere de profesional especializado, por lo que
se propone la contratación de profesionales bajos los siguientes perfiles a conformar el
equipo técnico, que se describe en el siguiente cuadro:

6.2. Equipo Técnico Para Contratarse

N° Cargo Cant.
Profesional Especialista
1 en formulación de
estudios de preinversión
Tabla No 1: Profesionales
Tiempo Precio Sub Total
Funciones
(meses) Unitario (S/)
Profesional encargado de la elaboración
de la Ficha Técnica, diagnóstico, cálculo
de la demanda y oferta de alumnos,
brecha y evaluación social.
Anexos de la Ficha Técnica Simplificada
1 3 S/7,500.00 22,500.00
con el consolidado de la información de
todas las especialidades.
Elaboración de Resumen Ejecutivo.
Consolidado del estudio de preinversión
en versión digital.

8

N° Cargo Cant.
Especialista en estudio de
2 1
evaluación de riesgos
Especialista en diseño de
3 1
Arquitectura
4 Ingeniero Civil 1 cronograma de ejecución financiera y
Tiempo Precio Sub Total
Funciones
(meses) Unitario (S/)
Profesional encargado de la evaluación
de riesgos originados por fenómenos
naturales.
Determinación del nivel de peligrosidad 2 S/7,500.00 15,000.00
Análisis de vulnerabilidades
Cálculo de riesgos
Control de Riesgos
Elaboración del diagnóstico
arquitectónico y equipamiento.
Elaboración del Programa Arquitectónico.
Elaboración del Anteproyecto del
Programa Arquitectónico.
Elaboración de la Memoria Descriptiva,
que incluya la propuesta de demolición
2 S/7,500.00 15,000.00
y/o reubicación.
Crear visualizaciones 3D, de acuerdo al
planteamiento arquitectónico.
Elaborar y presentar Planos;
Plano de Ubicación
Plano de cortes y elevación
Plano de Equipamiento
Elaboración del diagnóstico de
estructuras
Elaboración del planteamiento técnico de
la alternativa de solución, metrados,
2 S/7,500.00 15,000.00
física.
Elaboración de la Memoria Descriptiva
Elaboración de Planos necesarios para el
proyecto.

SUBTOTAL CONTRATACIÓN DE PROFESIONALES ESPECIALISTAS 67,500.00

6.3. Requerimiento de estudios básicos

De acuerdo a la normativa del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, las inversiones que inician con la fase de formulación y evaluación deben
contar con los estudios básicos de estudio de suelos y estudios topográficos. Cabe
precisar que el estudio topográfico se elaborara con personal de planta de la Gerencia
Regional de Infraestructura.

En esta etapa de la formulación se pueden utilizar estudios básicos de ingeniería, tales

como: estudios de suelos, topografía, u otros estudios especializados que sean
necesarios para conocer las opciones de tamaño, localización o tecnología. En ese
sentido, se va requerir del estudio de suelos.

Tabla No 2:
Ítem Cargo Descripción
1 Servicio de Los trabajos de campo se realizarían a todas las calicatas la descripción e
Mecánica de identificación de suelos visual manual de acuerdo a la NTP 339.150.
Suelos Además, realizar el ensayo estándar para obtener la densidad y peso

9
 Ítem Cargo Descripción
unitario del suelo in situ o en laboratorio respectando lo establecido en
las Tablas 2, 4 y 4 de la norma E.050, corroborándose mediante la
presentación de fotográficas para su validación correspondiente.

7. COSTO ESTIMADO Y PLAZO DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO

El costo total estimado para la formulación del estudio de preinversión incluye el personal
técnico y materiales necesarios para la formulación del proyecto hasta la declaratoria de
viabilidad del estudio de preinversión. Asimismo, el plazo para la formulación del estudio de
preinversión se estima en 90 días calendario.

7.1. Costo Total Referencial

De acuerdo a lo descrito en el numeral 6.2, se estima los costos para la contratación de
los profesionales especializados para la elaboración del estudio de preinversión.
Asimismo, de acuerdo al numeral 6.3 se estima el costo para el servicio de consultoría
de mecánica de suelos.

En el siguiente cuadro, se observa los costos estimados para la contratación de

profesionales, por un monto total de S/ 67,500.00 y para el servicio de consultoría de
suelos el monto de S/ 20,000.00, haciendo un total de S/ 87,500.00 para la elaboración
del estudio de preinversión.

Tabla No 1: Costo total

Tiempo Precio Sub Total
N° Cargo Cant.
(meses) Unitario (S/) (S/)
CONTRATACIÓN DE PROFESIONALES

Profesional Especialista en
1 formulación de estudios de 1 3 7,500.00 22,500.00
preinversión

Especialista en estudio de
2 1 2 7,500.00 15,000.00
evaluación de riesgos
Especialista en diseño de
3 1 2 7,500.00 15,000.00
Arquitectura
4 Ingeniero Civil 1 2 7,500.00 15,000.00

SUBTOTAL 67,500.00

CONTRATACIÓN DE CONSULTORIAS
Tiempo Precio
Item Cargo Cant. Total
(meses) Unitario

1 Servicio de Mecanica de Suelos 1 25 20,000.00 20,000.00

SUBTOTAL 20,000.00

Costo Total para la Formulación del estudio de Preinversión 87,500.00

10
8. CRONOGRAMA

El cronograma referencial de las diferentes actividades del estudio se presenta a

continuación considerando el plazo de 90 días calendario. Este plazo constituye el tiempo
total efectivo que dispone el equipo para la formulación.

Tabla N° 3: Cronograma

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 Mes MES 1 MES 2 MES 3 M4
ETAPAS
Semana 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1
PRIMERA ETAPA
Coordinación con la IEI 105
Solicitud de Información de Nóminas de matriculas
Solicitud de Actas de Notas
Solicitud de Información de costos de operación y mantenimiento actual
Coordinación con la Municipalidad Distrital de Ventanilla
Solicitud de Parámetros Urbanísticos
Coordinación con la UGEL VENTANILLA
Solicitud de Información para diagnostico del proyecto
1. Identificación
1.2 Diagnóstico
1.2.1 El Territorio
1.2.2 La Población Afectada
1.2.3 La Unidad Productora (Arquitectura, estructuras, equipamiento, recursos humanos)
1.2.4 Otros Agentes Involucrados
1.3 Definición del Problema, sus Causas y sus Efectos
1.3.1 El Problema Central
1.3.2 Análisis de las Causas
1.3.3 Análisis de los Efectos
1.4 Planteamiento del Proyecto
1.4.1 El Objetivo Central
1.4.2 Los Medios para alcanzar el Objetivo Central
1.4.3 Los Fines del Proyecto
1.4.4 Planteamiento de Alternativas de Solución
SEGUNDA ETAPA
2. Formulación
2.2 Horizonte de Evaluación
2.3 Análisis del mercado del servicio
2.3.2 Brecha Oferta - Demanda
2.4 Análisis Técnico
2.4.1 Aspectos Técnicos
Elaboración del Programa Arquitectónico Inicial
Elaboración del Anteproyecto del Arquitectónico
Presentacion y aprobacion de Anteproyecto arquitectonico a UGEL de Ventanilla
2.4.2 Planteamiento de la alternativa técnica
2.4.3 Diseño preliminar, elaboración de la memoria descriptiva, incluye elaboración de planos
2.4.4 Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
2.5 Gestión del proyecto
2.5.1 Fase de Ejecución
2.5.2 Fase de Funcionamiento
2.5.3 Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento
2.6 Costos del proyecto
2.6.1 Estimación de costos de inversión
2.6.2 Estimación de los costos de infraestructura
2.6.2 Estimación de los costos de operación y mantenimiento
2.6.4 Flujo de costos incrementales a precios de mercado
TERCERA ETAPA
3. Evaluación
3.2 Evaluación Social
3.2.1 Beneficios Sociales
3.2.2 Costos Sociales
3.2.3 Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
3.3 Análisis de Sostenibilidad
3.5 Financiamiento de la inversión del proyecto
3.6 Matriz del Marco Lógico
3.7 Conclusiones y Recomendaciones
4. Anexos
Nóminas de matriculas de 3, 4 y 5 años de edad
Actas de notas de 3, 4 y 5 años de edad
Planos
Presupuesto
Ficha Técnica Estándar
Anexos FTE
Resumen Ejecutivo
Estudios Básicos (Suelo y Topográfico)
Memorias Descriptivas (arquitectura y estructuras)
Planos
5. Presentación final del proyecto a la UF
Formato 07-A
Declaratoria de viabilidad del proyecto

12
9. MECANISMOS DE CONTROL QUE ASEGUREN LA CALIDAD Y COHERENCIA DE
LA FORMULACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN

La Unidad Formuladora de la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional

del Callao, como área usuaria, es el responsable de la supervisión de la prestación de los
servicios, en el marco de sus competencias establecidas en la Directiva General del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. En ese contexto se
establece los mecanismos de supervisión de los procesos de elaboración del Estudio de
Preinversión.

Los mecanismos principales de supervisión involucran el cumplimiento estricto de los plazos

y el contenido de los entregables, sometiendo a las penalidades respectivas de
corresponder, de acuerdo a la Ley de Contrataciones, su reglamento y modificatorias.

En tal sentido, la evaluación será de manera paralela a la elaboración del estudio de

preinversión, así mismo se realizarán solicitudes de información de avances y convocatorias
a reuniones a los integrantes del Equipo Técnico del Estudio, a efectos de garantizar el
adecuado progreso de los productos.

10. ALCANCE DE LOS TERMINOS DE REFERENCIA

Al presente plan se adjunta los términos de referencia para la contratación de servicios

profesionales especializados y el servicio de consultoría de mecánica de suelos.
Contratación de servicios profesionales:

 Contratación de los servicios de un Economista para el estudio de preinversión a

nivel Ficha Técnica: “Mejoramiento del Servicio de Educación Inicial en la IEI N°136
Niños de María, AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de Callao, Provincia Constitucional
del Callao, Departamento del Callao”.

 Contratación de los servicios de un Arquitecto especialista en diseño de

infraestructura educativa para el estudio de preinversión a nivel Ficha Técnica:
“Mejoramiento del Servicio de Educación Inicial en la IEI N°136 Niños de María,
AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de Callao, Provincia Constitucional del Callao,
Departamento del Callao”.

 Contratación de los Servicios de Un Ingeniero Civil para el estudio de preinversión a

nivel Ficha Técnica: “Mejoramiento del Servicio de Educación Inicial en la IEI N°136
Niños de María, AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de Callao, Provincia Constitucional
del Callao, Departamento del Callao”.

 Contratación de los Servicios de Un Ingeniero Geógrafo Especialista en estudio de

Evaluación de Riesgos Originados por Fenómenos Naturales para el estudio de
preinversión a nivel Ficha Técnica: “Mejoramiento del Servicio de Educación Inicial
en la IEI N°136 Niños de María, AA.HH. Sarita Colonia, Distrito de Callao, Provincia
Constitucional del Callao, Departamento del Callao”.

Contratación de estudios básicos:

 Términos de Referencia para la elaboración del Estudio de Mecánica de Suelos para

el estudio de preinversión.

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