INTRODUCCIN

El presente curso virtual tiene como objetivos desarrollar el mdulo titulado Los
mecanismos de investigacin criminal, dentro del contexto de la implementacin
del Cdigo Procesal Penal de 2004.

El primer tema trata acerca del modelo del nuevo Cdigo Procesal Penal. En este,
se destaca el sistema acusatorio y sus virtudes, as como las lneas rectoras que
sustentan este nuevo modelo procesal penal. En ese sentido, resulta relevante
comentar la distribucin de los roles que se ha asignado para cada operador
jurdico: polica, fiscal, juez y defensa.

El segundo tema se relaciona con la investigacin de los delitos, lo cual tiene que
ver con el proceso comn que se ha incorporado en el proceso penal. Aqu, es
importante detenerse en la primera etapa del proceso, a saber, la investigacin
preparatoria. Esta se desdobla en una primera fase denominada diligencias
preliminares y una segunda fase llamada investigacin preparatoria formalizada,
donde destacan aspectos como la escena del delito, la cadena de custodia, entre
otros.

El tercer tema aborda el plan metodolgico de investigacin que se debe realizar

cuando se tiene una denuncia o una noticia criminal con el fin de disear la
estrategia de investigacin en procura de un debido esclarecimiento de los hechos
y decidir adecuadamente. En este rubro, se esbozarn algunos conceptos de la
investigacin cientfica, la psicologa forense y la criminalstica.

El tema cuatro desarrolla lo relacionado con los medios de prueba, un asunto un

tanto ms complejo que los anteriores. En dicho acpite, se explica una serie de
conceptos relacionados a la prueba, tales como elementos de prueba, valoracin
de la prueba, rgano de prueba, entre otros. Asimismo, dentro de los medios de
prueba, se explicar en qu consiste la confesin, la pericia, el testimonio, el careo
y la prueba documental.

Finalmente, el quinto tema trata acerca de la bsqueda de pruebas. En este punto,

tambin se aborda la definicin de la prueba anticipada, la prueba preconstituida,
la prueba ilegal, as como los actos de aportacin de hechos.

ORGANIZACIN DEL MDULO

Tema 1

La

reforma

procesal

penal

constituye,

esencialmente,

coherente

impostergable

sistemtica
necesidad

en

una

el

respuesta

frente
de

Per
a

adaptar

la
el

sistema de justicia penal a los requerimientos

de la sociedad actual.

1.1 El Sistema Acusatorio en el Nuevo Cdigo Procesal Penal

(NCPP)
Este nuevo Cdigo Procesal Penal viene aplicndose en los siguientes distritos judiciales:

Huaura, desde el 1 de julio de 2006.

La Libertad, desde el 1 de abril de 2007.
Tacna y Moquegua, desde el 1 de abril de 2008.
Arequipa, desde el 1 de octubre de 2008.
Tumbes, Piura y Lambayeque, desde el 1 de abril de 2009.
Cuzco, Puno y Madre de Dios, desde el 1 de octubre de 2009.
Ica y Caete, desde el 1 de diciembre de 2009.
Amazonas, San Martn y Cajamarca, desde el 1 de abril de 2010.

En la Exposicin de Motivos del Anteproyecto de Cdigo Procesal Penal de abril de 2004,

se seala que Son varias las razones que justifican que nuestro pas cuente con un nuevo
Cdigo Procesal Penal. Desde un punto de vista del derecho comparado, casi todos los
pases de nuestra regin cuentan hace ya algunos aos con cdigos de proceso penal
modernos; es el caso de Argentina, Paraguay, Chile, Bolivia, Venezuela, Colombia, Costa
Rica, Honduras, El Salvador y Ecuador.

Tenga en cuenta

Esta tendencia en la legislacin comparada tiene su razn de ser en la necesidad de

que los pases de este lado del continente adecuen su legislacin a los estndares
mnimos que establecen los Tratados Internacionales de Derechos Humanos
(Declaracin Universal de los Derechos Humanos, Convencin Americana de
Derechos Humanos y Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos).

De all que Vctor CUBAS VILLANUEVA sostenga que son varias las razones que justifican que
nuestro pas cuente con un nuevo Cdigo Procesal Penal. 1 Dentro de estas, destacan tres:
a) Desde el punto de vista del derecho comparado, casi todos los pases de nuestra regin
cuentan hace ya algunos aos con cdigos de proceso penal modernos; es el caso de
Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, El Salvador, Guatemala,
Honduras, Paraguay y Venezuela. La mayora ha incorporado en su sistema procesal penal
el acusatorio con algunas variantes propias de cada pas.
b) La necesidad de adecuar la legislacin a los estndares mnimos que establecen los
Tratados Internacionales de Derechos Humanos (Declaracin Universal de los Derechos
Humanos, Convencin Americana de Derechos Humanos y Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos) y a las normas contenidas en la Constitucin Poltica del
Estado, que otorgan la titularidad de la persecucin penal al Ministerio Pblico.
Dichos organismos han venido, desde hace muchos aos, incorporando una serie de
principios, derechos y garantas en sus decisiones que, adems, son vinculantes en los
pases que han suscrito los tratados o convenciones sobre esta materia, de la que no es
ajeno nuestro pas.
c) La imperiosa necesidad de organizar toda la normatividad procesal en un cuerpo nico
y sistemtico bajo la lgica de un mismo modelo de persecucin penal. Este necesidad
implica no solo que haya una aplicabilidad efectiva de las norma procesales sin riesgo de
sustentar alguna norma que haya sido ya derogada o modificada, como suele a veces
suceder frente a la gran variedad de modificaciones que ocurre constantemente. De ese
modo, con una norma procesal clara y nica, su aplicabilidad favorece a los operadores
jurdicos.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. Apuntes sobre el nuevo Cdigo Procesal Penal. El nuevo proceso penal. Lima:
Palestra, 2004, p. 7.

Desde nuestro punto de vista, queremos agregar una razn ms a las ya expuestas y que
creemos que es tambin importante. Se trata de que, con la incorporacin a nuestro
sistema penal del sistema acusatorio, con sus bondades y defectos, el modelo procesal
penal introduce y respeta los principios procesales que tanto se pregona.

Idea importante

Era inevitable insertar este sistema; de lo contrario, el colapso en la justicia penal

peruana se agudizara. Ahora depende de los operadores de justicia penal para que
esto funcione: el juez debe controlar que se respeten las garantas y derechos de los
sujetos procesales, el fiscal debe controlar y conducir el trabajo policial, y la defensa
debe estar a la expectativa del cumplimiento del debido proceso.

La caracterstica fundamental del enjuiciamiento acusatorio reside en la divisin de los poderes

ejercidos en el proceso: por un lado, el acusador, quien persigue penalmente y ejerce el poder
requirente; por el otro, el imputado, quien puede resistir la imputacin, ejerciendo el derecho de
defenderse; y, finalmente, el tribunal, que tiene en sus manos el poder de decidir. Todos estos poderes
se vinculan y condicionan unos a otros: su principio fundamental, que le da nombre al sistema, se
afirma en la exigencia de que la actuacin de un tribunal para decidir el pleito y los lmites de su
decisin estn condicionados, por una parte, al reclamo (accin) de un acusador y al contenido de ese
reclamo (nemo iudex sine actore y ne procedat iudex ex officio), y, por otra, a la posibilidad de
2
resistencia del imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
El maestro Jos Ignacio CAFFERATA NORES ilustra muy acertadamente que el proceso
penal, y, por cierto, el derecho penal, se encuentra ntimamente relacionado con el
modelo poltico en el que se exterioriza y con el sistema de valores que nutre a este. 3 Segn
sea el papel que una sociedad le asigne al Estado, el valor que reconozca al individuo y la
regulacin que exista de las relaciones entre ambos, ser el concepto que desarrolle de
delito (desobediencia a castigar, conflicto humano a solucionar o redefinir) y el tipo de
proceso que se admita.
En el decurso de la historia, la primaca de aquel dio lugar a un paradigma llamado
inquisitivo. Por su parte, la primaca del individuo ha dado lugar a otro paradigma,
denominado acusatorio. Y, pensando en la conveniencia de lograr una sntesis entre las
virtudes de ambos, se desarroll el proceso penal llamado mixto o, con mayor precisin,
inquisitivo mitigado.

MAIER, Julio B. J. Derecho procesal penal. Buenos Aires: Editores del Puerto, 2002, t. I, p. 444.

CAFFERATA NORES, Jos Ignacio. Cuestiones actuales sobre el proceso penal. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 1998, p. 3.
3

10

Ni en el pasado ni en la actualidad es posible encontrar a alguno de aquellos paradigmas

procesales en estado qumicamente puro (todos son algo mixtos). Sin embargo, ser
til intentar poner de manifiesto los rasgos ms caractersticos de cada uno para facilitar la
comprensin de muchas de las instituciones del proceso penal mixto de nuestros das y
de las actitudes oficiales y aun sociales frente al fenmeno delictivo. En realidad, el
inquisitivo y el acusatorio son bastante ms que simples modelos procesales; de hecho,
encarnan y representan manifestaciones abiertas o encubiertas de una cultura, pues
expresan una determinada escala de valores vigente en una sociedad, en un momento o
en un perodo histrico determinado.
Se puede explicitar que los sistemas procesales son producto de la evolucin de los
pueblos y del grado de madurez poltica. Por consiguiente, las modificaciones que estos
sistemas han venido sufriendo a travs de la historia se deben a las transformaciones que
han venido experimentado tambin las instituciones polticas del Estado, lo cual se debe a
la norma en que aparecieron y la vigencia que han tenido dentro del devenir de la historia
de la humanidad.

11

Tenga en cuenta
Las notas principales que sugieren este sistema son:

12

La persecucin del delito no la inicia el juez, queda al libre albedro de la

persona perjudicada o sus parientes. Posteriormente, correspondi tambin a
los ciudadanos, con la incorporacin de la accin popular. En la actualidad al
existir el Ministerio Pblico, es el que asume la persecucin del delito.

El proceso queda abierto y continua, a pesar de que el perjudicado abandone

la accin. En los casos de ejercicio pblico, el fiscal lo hace suyo y lo contina.
No obstante, los sujetos procesales tienen un rol protagnico con la aportacin
de pruebas, pues el juez carece de libertad de investigacin as como para la
seleccin de pruebas, por lo que solo le resta el examen de las pruebas
alegadas en la acusacin.

Los principios bsicos de este sistema son la publicidad, la oralidad y la

contradiccin. El proceso consiste, en lo sustancial, en un debate pblico, oral,
continuo y contradictorio. El juez que va a resolver percibe los medios de
prueba, los fundamentos y las pretensiones que ambas partes introducen y
resuelven segn estos elementos.

En la valoracin de la prueba, impera el sistema de la ntima conviccin, segn

la cual los jueces deciden votando, sin sujecin a regla alguna que establezca
el valor probatorio de los medios de prueba. As, la sentencia es el resultado del
escrutinio de los votos de una mayora determinada o de la unanimidad de los
jueces.

Con relacin al acusado, es considerado como sujeto de derechos y no como

objeto del proceso. Est ubicado en una posicin de igualdad con el acusador,
cuya situacin jurdica durante el proceso no vara decididamente hasta la
condena; se admite la posibilidad excepcional de privar al imputado de su
libertad.

La jurisdiccin en este sistema corresponde a un tribunal o a un cuerpo

colegiado, que es rgano del Estado.

A continuacin, le ofrecemos un cuadro comparativo entre los principales sistemas: el

inquisitivo y el acusatorio.
Diferencias
Inquisitivo

Acusatorio

1.

Acumulacin de funciones.

1.

Separacin de funciones.

2.

Inmediacin judicial en todo el

proceso.

2.

Inmediacin judicial en el debate

oral.

3.

Escriturismo.

3.

Oralidad.

4.

Formalismo, ritualismo.

4.

Flexibilidad, formalidades.

5.

Secreto.

5.

Publicidad.

6.

Contradiccin
proceso.

el

6.

Contradiccin a partir de una

acusacin.

7.

Sistema de prueba de tarifa legal e

ntima conviccin.

7.

Sistema de libertad de prueba y de

libre conviccin.

8.

Detencin, regla general.

8.

Libertad, regla general.

9.

Imputado
proceso.

9.

Acusado
derechos.

10.

Objeto del proceso: imponer una

pena.

10.

Objeto del
conflicto.

11.

El juez procede de oficio.

11.

El fiscal inicia la investigacin.

12.

El juez dirige la investigacin.

12.

El fiscal y la polica investigan.

13.

El juez decreta pruebas de oficio.

13.

14.

Dejar constancia,
desconfianza.

El fiscal
pruebas.

14.

Solo tienen razn si garantizan

debido proceso.

15.

Juez falla lo realizado en pblico.

15.

durante

como

Juez falla sobre

expediente.

todo

objeto

sistema
la

base

del

de
del

como

sujeto

proceso:

las

partes

de

solucionar

aportan

13

1.2 Lneas rectoras del nuevo sistema procesal

El nuevo modelo procesal, as como sus instituciones, se edifican sobre la base del modelo
acusatorio, cuyas grandes lneas rectoras a considerarse, tal como lo muestra el grfico,
son las siguientes.
a)

14

La determinacin de los roles: separacin de funciones de investigacin y de

juzgamiento, as como de la defensa
La distribucin de este trabajo en el sistema de justicia penal era impostergable, no
solo por el fundamento constitucional, sino porque era la nica forma de hacerlo
operativo en la prctica y que esto obtenga un resultado eficaz, en cumplimiento del
principio de la imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular del ejercicio de la accin
penal pblica y a quien se encomienda tambin la carga de la prueba, quin mejor
que l como el ms indicado para plantear la estrategia de investigacin y
desarrollarla conjuntamente con la polica al formular sus hiptesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal.

Es interesante, profundizando en este tem, lo expresado por Ral Eduardo NEZ

OJEDA acerca de que la existencia de la investigacin preliminar a cargo del
Ministerio Pblico solo es posible en el marco de un sistema penal inspirado en el
principio acusatorio.

El sistema penal acusatorio surge como consecuencia necesaria de la adopcin

de aquella forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la funcin
requeriente de la persona del juez, encomendndosele al Ministerio Pblico,
como rgano natural para ejercer la pretensin represiva, resulta claro que la
tarea preliminar al eventual ejercicio de la accin penal debe quedar en manos
del mismo rgano requeriente.

b)

Papel o rol fundamental del Ministerio Pblico

En el trabajo desarrollado y elaborado por el Ministerio Pblico, que fuera preparado
silenciosamente por un equipo de fiscales bajo la presidencia de la Fiscal Suprema,
Gladys Echaz Ramos, se seala expresamente que, en su nuevo rol, la figura del fiscal
se fortalece. 5

Idea importante

El fiscal asume una accin protagnica como director de la investigacin, que

liderar trabajando en equipo con sus fiscales adjuntos y la polica, diseando
las estrategias a ser aplicadas para la formacin del caso y, cuando as
corresponda, someterlo a la autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud conlleva
a que, en el proceso, ya no se repitan las diligencias.

El nuevo despacho fiscal toma elementos del modelo corporativo de trabajo, el cual
permite la gestin e interaccin de sus actores, al incluir criterios importantes para el
control y seguimiento de sus servicios, y al recoger, as, la valiosa experiencia de varios
aos de funcionamiento del Ministerio Pblico en el Per en la formulacin de una
propuesta acorde con nuestra realidad, considerando la diversidad geogrfica y
multicultural del pas.

NEZ OJEDA, Ral Eduardo. La instruccin del Ministerio Pblico o fiscal. Un estudio comparado entre la
situacin de Chile y Espaa. Doctrina y Jurisprudencia Penales. Lima, n.o 1, 2000, p. 252.
4

MINISTERIO PBLICO. Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del nuevo Cdigo Procesal
Penal. Diseo del nuevo sistema de gestin fiscal. Lima: Universidad Alas Peruanas, 2005, p. 34.

15

Tenga en cuenta

Este cdigo otorga a todos los operadores jurdicos una serie de funciones y
consideramos que al Fiscal le facilita la posibilidad de efectuar una
racionalizacin en el tratamiento de los casos que ingresan al Ministerio Pblico,
siempre, por cierto, aplicada con arreglo a la ley y respetando los derechos que
le son inherentes a los sujetos procesales.

De ah que todos los fiscales deben unificar, en cierta medida, sus criterios para que
uno ms que otro no se convierta en una especie de isla en medio de los dems.
c)

Funcin del juez (control de garantas de los derechos fundamentales de los sujetos
procesales)
Efectivamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal le encomienda al juez de la
investigacin preparatoria el control de la investigacin realizada por el fiscal y la
polica, esto es, que se cumplan con los plazos y el tratamiento de los sujetos
procesales de acuerdo a las normas establecidas. De modo que la vctima o
imputado que cree se han vulnerado sus derechos procesales en la investigacin,
cuya direccin le compete al fiscal, puede acudir al juez para que proceda de
acuerdo a ley.
En este punto, es interesante mencionar lo advertido por el profesor espaol Manuel
MIRANDA ESTRAMPES: el ejercicio de las funciones del juez no debe limitarse a
convalidar formalmente las solicitudes del Ministerio Pblico, sino que debe asumir un
papel activo en defensa de los derechos del imputado y de las dems partes. 6
El juez de la investigacin preparatoria no puede convertirse en un simple juez
estampillador. El control judicial de la investigacin llevada a cabo por el fiscal debe
ser efectivo para que realmente cumpla con la funcin de garanta que tiene
encomendada y para que el nuevo sistema procesal sea operativo.

d)

El proceso penal comn se divide en tres fases: investigacin preparatoria, etapa

intermedia y juzgamiento
La primera fase la conduce el Ministerio Pblico; la segunda, el juez de la investigacin
preparatoria; y la tercera, el juez penal (juez unipersonal o colegiado). Este modelo de
proceso penal, llamado comn, es el proceso tipo que contempla el Cdigo Procesal
Penal.

e)

El fiscal puede requerir las medidas coercitivas

A diferencia del anterior sistema procesal, en el sistema acusatorio que imprime este
nuevo Cdigo Procesal Penal, se concede al Ministerio Pblico a requerir las medidas

MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El juez de garantas vs. El juez de instruccin en el sistema procesal penal
acusatorio. Revista Peruana de Ciencias Penales. Lima, n.o 17, 2005, p. 456.

16

coercitivas, sean estas personales o reales. De este modo, cuando el fiscal considere
que es necesario, en una investigacin, imponer una medida coercitiva, lo requerir al
juez. Entonces, esta facultad debe manejarla con mucha cautela y cuidado el fiscal,
porque lo que solicite afectar el derecho y bienes jurdicos importantes para la
persona que se va afectar, por ello se debe actuar con razonabilidad y
proporcionalidad.
f)

El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad

procesal
Esta fase la conduce el juez y permite que el Fiscal sustente su acusacin, as como la
defensa pueda contradecir dicho argumento en un plano de igualdad procesal, con
lo cual se equilibra la balanza al demostrar el juzgador su absoluto respeto y
cumplimiento al principio de la imparcialidad.
Manuel JAN VALLEJO explica que, aparte de la oralidad e inmediacin, el principio
de contradiccin, inherente al derecho de defensa, es otro principio esencial en la
prctica de la prueba, al permitir a la defensa precisamente contradecir la prueba. 7
El profesor Florencio MIXN MAS ha sealado que el contradictorio en audiencia se
concreta entre otras modalidades poniendo en conocimiento de los dems
sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos. 8 Por
ejemplo, la oportuna y eficaz prctica del principio del contradictorio entre el
acusador y el acusado hace necesario que este tenga un defensor versado en las
ciencias penales, para que le oriente adecuadamente durante la audiencia y pueda
contraponer argumentos tcnico-jurdicos a los que esgrima el acusador.
Kai AMBOS ha referido que, segn la concepcin moderna, la igualdad de armas
exige que las partes puedan presentar el caso bajo condiciones que no impliquen
ninguna posicin desventajosa respecto de la contraparte. Ello depende tanto de la
apariencia exterior como de la elevada sensibilidad respecto de una equitativa
administracin de justicia. 9

g)

La oralidad es la esencia misma del juzgamiento

Esta garanta de la oralidad permite que los juicios se realicen con inmediacin y
publicidad. Alberto M. BINDER expone que la oralidad es un mecanismo previsto para
garantizar ciertos principios bsicos del juicio penal. La oralidad representa,
fundamentalmente, un medio de comunicacin: la utilizacin de la palabra hablada,
no escrita, como medio de comunicacin entre las partes y el juez, y como medio de
expresin de los diferentes rganos de prueba. 10

JAN VALLEJO, Manuel. Los principios de la prueba en el proceso penal. Bogota: Universidad Externado de
Colombia, 2000, p. 21.

MIXN MAS, Florencio. Juicio oral. Trujillo: Ediciones BLG, 1996, p. 99.

AMBOS, Kai. Principios del proceso penal europeo. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005, p. 67.

10

BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho procesal penal. Buenos Aires: Editorial Ad Hoc, 1993, pp.100-101.

17

Tenga en cuenta

Todas las decisiones que adopten los rganos jurisdiccionales del nuevo modelo
se basarn en lo que escuchen e informen cada parte. Estas decisiones sern
pblicas e inmediatas. De ah que la litigacin oral debe ser construida y
aprehendida por quienes deben sustentar sus pretensiones en audiencia.

h)

La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso, siendo la excepcin la

privacin de la libertad del imputado
En el marco de un autntico Estado de derecho, la privacin de la libertad
ambulatoria anterior a la sentencia condenatoria solo puede revestir carcter
excepcional. Junto al derecho a la presuncin de inocencia y como lgica
consecuencia de este, aparece que la prisin preventiva debe regirse por el principio
de excepcionalidad. A la vez, la excepcionalidad emerge de la combinacin entre el
derecho a la libertad y la prohibicin de aplicar una pena que elimine totalmente
dicho derecho. 11

Tenga en cuenta

Esta propuesta de considerar como regla general la libertad del imputado ha

generado una serie de crticas, sobre todo de parte del sector policial y, por qu
no decirlo, de algn sector de la ciudadana, a partir del argumento de la
seguridad ciudadana. Creemos que, luego de un tiempo, se tiene que realizar
un balance con respecto a este tema, y evaluar las ventajas y desventajas que
ello trae, y, de ser el caso, se deben de hacer algunos ajustes al respecto.

i)

11

Diligencias irrepetibles
Con el nuevo modelo, no se permite la repeticin de diligencias que ya han sido
realizadas con anterioridad, y, excepcionalmente, es permitido cuando las razones as
lo justifican. Esto es cuando surja algn dato posterior y tenga que aclararse ese dato,
o porque se tenga que subsanar un grave defecto en la actuacin previa.

RETEGUI SNCHEZ, James. En busca de la prisin preventiva. Lima: Jurista Editores, 2006, p. 153.

18

Tenga en cuenta

En el sistema anterior, haba toda una repeticin de diligencias: desde la

manifestacin policial, la indagacin fiscal e instructiva, tratndose del
imputado, y que llegaba su declaracin hasta el juicio oral, en un proceso penal
ordinario. Esto dificultaba una real aplicacin de la justicia, toda vez que
pasaban muchos meses y, en cierta modo, el imputado o agraviado incluso
olvidaba algunos detalles de lo que haba ocurrido en el hecho investigado.

j)

La reserva y el secreto en la investigacin

Entendemos como reserva de la investigacin el mantenimiento en la esfera particular
de los sujetos procesales del contenido de la investigacin, con exclusin de los dems
que no son considerados como sujetos procesales.
El secreto de la investigacin, por otro lado, significa el desconocimiento de una
diligencia o documento de la investigacin de los sujetos procesales por un tiempo
prudencial. 12

k)

12

Nueva organizacin y funciones de los jueces y fiscales

Este nuevo modelo, implementado por el Cdigo Procesal Penal, ha modificado
sustancialmente la estructura, organizacin y funciones del sistema de justicia penal.
As, la Fiscala de la Nacin ha incorporado la fiscala corporativa como la figura del
fiscal coordinador. Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los jueces de la
investigacin preparatoria, unipersonal y colegiado.

ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal penal. Lima: Edigraber, 2005, p. 559.

19

1.3 Rol fundamental del Ministerio Pblico

Siguiendo las enseanzas del profesor chileno Mauricio DUCE, describiremos la siguiente
problemtica. 13
a)

Colaboracin en forma decisiva para la abolicin del sistema inquisitivo:

En una importante medida, la sobrevivencia del sistema inquisitivo se explica por la
falta de transformacin de la etapa de instruccin criminal, la cual constituye el
corazn del sistema. A decir de Alberto Binder, una contribucin fundamental del
Ministerio Pblico para lograr la abolicin de la manera inquisitiva de ejercer el poder
penal es por medio del desmantelamiento de la estructura del actual sumario criminal
o etapa de investigacin; esto debiera llevar a recuperar la centralidad del juicio oral
y, consiguientemente, a la reestructuracin completa del sistema. Este objetivo se
logra mediante la desformalizacin de la etapa de instruccin y la liberacin de la
responsabilidad persecutoria del juez que interviene durante la investigacin. En
efecto, el papel que debe desempear el fiscal es fundamental para el cambio de
mentalidad y funcional acorde al nuevo modelo.

b)

Constituirse en el motor que impulsa el trabajo medular del nuevo sistema

La lgica del nuevo sistema opera sobre la base de la idea de que una institucin
fuerte estar a cargo de conducir la investigacin, formular cargos en contra de los
acusados y representar a la sociedad en los juicios orales. Este nuevo modelo requiere
que el Ministerio Pblico asuma un ritmo de trabajo del sistema para que este funcione

DUCE, Mauricio. El Ministerio Pblico en la reforma procesal penal en Amrica Latina: visin general
acerca del estado de los cambios. Vista Fiscal. Lima, n.o 3, 2005, pp. 9 y ss.
13

20

ptimamente. De all que el Ministerio Pblico se convierte en una especie de motor

del nuevo sistema. Hay dos reas:

Es una institucin clave para desformalizar la etapa de investigacin criminal, lo

que ha demostrado ser uno de los aspectos ms deficitarios del modelo
inquisitivo vigente antes de la reforma en la mayora de los pases de la regin.
Esta etapa era burocrtica, ritualista y excesivamente formalizada. El nuevo
sistema requiere que el Ministerio Pblico sea capaz de dinamizar el proceso de
investigacin criminal dotndolo de mayor flexibilidad, desarrollando trabajo en
equipos multidisciplinarios, coordinando ms eficientemente el trabajo policial,
en fin, constituyndose en un puente de comunicacin entre el mundo de la
actividad policial y el trabajo judicial dinmico. El fiscal del nuevo modelo tiene
que ser dinmico y flexible en su actuacin, diseando su estrategia de
investigacin desde el inicio del conocimiento del hecho, para lo cual podr
constituirse en el lugar de ocurrencia para tener un conocimiento cabal del
suceso y tomar las decisiones adecuadas.

La actuacin del Ministerio Pblico es fundamental para el diseo de una poltica

de control de la carga del trabajo que no solo posibilite a la institucin funcionar
dentro de parmetros de eficiencia y calidad ptimos, sino tambin al sistema
de justicia criminal en su conjunto. El Ministerio Pblico es la institucin que
dispone de las herramientas idneas para establecer una poltica de este tipo y
superar as uno de los males endmicos de la justicia criminal en Latinoamrica:
la sobrecarga de trabajo de sus distintos operadores.

Idea importante

Por las razones expuestas, en la mayora de los procesos de reforma, se han

entregado importantes facultades a los fiscales para que no ejerzan la
accin penal y recurran, en cambio, a diversas manifestaciones del principio
de oportunidad, a salidas alternativas del sistema (acuerdos reparatorios,
terminacin anticipada) y la aplicacin de mecanismos de simplificacin
procesal (proceso inmediato, colaboracin eficaz, etc.).

En efecto, el Cdigo Procesal Penal ofrece una serie de mecanismos procesales

al fiscal para contribuir a la descarga procesal, lo cual le permite decidir en los
casos tempranamente.
c)

Asumir el liderazgo en la promocin y proteccin de los intereses de las vctimas

La vctima, actor tradicionalmente olvidado en la configuracin de los sistemas
inquisitivos, adquiere un nuevo protagonismo con los procesos de reforma traducidos
en la consagracin normativa de un conjunto de derechos a su favor, buena parte de
los cuales deben ser articulados por el Ministerio Pblico, quien asume la obligacin de
promoverlos y tutelarlos. Entre ellos, se incluyen derechos tales como el derecho a la

21

informacin, reparacin, proteccin y asistencia. En efecto, el testigo, para el Fiscal, es

sumamente importante en un juicio oral.

Los problemas ms importantes que se han advertido se ubican en la

investigacin preparatoria, toda vez que en esta etapa es donde se tiene
contacto directo con la vctima y el testigo, quienes ofrecen la informacin para
esclarecer el hecho, y donde merece otorgar las medidas de proteccin,
porque de lo contrario, podra peligrar no solo la integridad fsica o la vida de
ellos, sino tambin de la propia investigacin.

Idea importante

Los fiscales deben entender y aprehender este nuevo sistema procesal penal,
que involucra, en primer lugar, un cambio de mentalidad (de la inquisitiva a la
acusatoria) y, en segundo lugar, un cambio de actitud (corporativizacin).

Bien seala el profesor Pablo SNCHEZ VELARDE que se debe tomar conciencia de
que la reforma de la justicia, sobre todo la penal, adems de requerir un cambio de
mentalidad, necesita ser asumido como un problema cultural. 14
El sentido de la corporativizacin implica que los fiscales deben asumir su rol en dicho
sentido, esto es, compartir el trabajo, las preocupaciones, las inquietudes y las
responsabilidades, en suma, un trabajo en equipo, dejando de lado el equivocado
concepto de que uno es dueo de su despacho y jefe nico de las personas a su
cargo, as como conocedor nico e insustituible de los casos asignados. Esta
corporativizacin tiene sentido tambin si se llega a una standarizacin de las
decisiones fiscales, esto es, si se unifican criterios.

Para ello, es necesaria la reunin plenaria peridica donde se debatan y

analicen temas y casos. Luego de ello, deben realizarse las reuniones con los
jueces, polica y abogados defensores, en procura de una mejor operatividad
del Cdigo Procesal Penal.

Finalmente, en los fiscales, debe haber un cambio de actitud frente a los otros
operadores de justicia penal, sobre todo con la polica, ya que de la relacin que se
establezca entre ambos depender el xito o fracaso de una investigacin.

14

SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de derecho procesal penal. Lima: Idemsa , 2004, p. 235.

22

Tenga en cuenta
Las atribuciones del fiscal, segn el nuevo Cdigo Procesal Penal son:

Acta en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua sus

actos a un criterio objetivo, para lo cual se rige nicamente por la
Constitucin y la ley.

Tiene a su cargo la investigacin preparatoria. Practica u ordena practicar

los actos de investigacin que correspondan, indagando no solo en las
circunstancias que permitan comprobar la imputacin, sino tambin las
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.

Solicita al juez las medidas que considere necesarias cuando corresponda

hacerlo (por ejemplo, las medidas coercitivas, sean estas personales o
reales).

Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene

legitimacin para interponer los recursos y medios de impugnacin que la
ley establece.

Est obligado a apartarse del conocimiento de una investigacin o

proceso cuando est incurso en las causales de inhibicin establecidas en
el artculo 53.

Para la prctica de los actos de investigacin, puede requerir la

colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn
en el mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a ley.

Podr disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar

indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito con el fin de
evitar la desaparicin o destruccin de estos. Para este cometido, el fiscal
se ha presentado antes en el lugar de los hechos.

Formular disposiciones y requerimientos fundamentados, y providencias.

Proceder oralmente en la audiencia y en los debates, y por escrito en los

dems casos.

En caso de inconcurrencia a una citacin debidamente notificada bajo

apercibimiento, el Ministerio Pblico dispondr la conduccin compulsiva
del omiso por la Polica Nacional.

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Otros agentes sociales tambin involucrados son:

1.4 Poder Judicial

Corresponde, en esta etapa, al juez de la investigacin preparatoria realizar, a
requerimiento del fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza el Cdigo Procesal Penal.
El juez de la investigacin preparatoria, enunciativamente, est facultado para:

Autorizar la constitucin de las partes.

Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y
cuando corresponda las medidas de proteccin.

Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.

Realizar los actos de prueba anticipada.

Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este cdigo.

Es parte de su tarea superar algunos rasgos de la tradicin inquisitiva e insertarse en este
nuevo molde procesal, asumiendo su rol de fallo y de control de las garantas procesales
fundamentales. El juez debe entender que ya no es ms el amo y seor de la
investigacin, y que existe un organismo autnomo e independiente como el Ministerio
Pblico que ha sido creado y encargado, entre otros, para la investigacin.
Bien anota Pablo TALAVERA ELGUERA que una de las caractersticas de la asuncin de un
modelo acusatorio o adversativo es el abandono del juez como rgano de investigacin,
el cual deja de concentrar en su persona las funciones de averiguacin y las de decisin
sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. 15

15

TALAVERA ELGUERA, Pablo. El nuevo Cdigo Procesal Penal. Lima: Editorial Grijley, 2004, p. 12.

24

1.5 Polica Nacional

En el personal policial incide la falta de apoyo presupuestario, logstico, personal humano y
tecnolgico.
No obstante, la polica debe incorporarse al nuevo modelo procesal penal, pues el xito o
fracaso de una investigacin depende de la relacin o binomio polica-fiscal, y ambos
deben estar compenetrados con este sistema de justicia penal.
Tal como expone Lorena GAMERO CALERO, el complejo escenario ofrecido hasta el
momento por el modelo inquisitivo vara sustancialmente con la vigencia del nuevo
Cdigo Procesal Penal, puesto que se confiere, por un lado, el monopolio del ejercicio de
la accin penal al Ministerio Pblico y, por otro lado, se le permite al fiscal asumir, en
trminos fcticos, la direccin funcional de la investigacin en la denominada etapa
preparatoria. 16
De esta manera, se establece claramente que la polica constituye un auxiliar en funcin
judicial importante para la labor del Ministerio Pblico en la definicin y ejecucin de
estrategias de la investigacin del delito.

1.6 Defensa
En cuanto a la defensa de oficio, debemos mencionar la falta de apoyo logstico en
cuanto a la comunicacin y desplazamiento en horas de la noche, as como incremento
de personal.

Respecto a la defensa privada, es necesaria una capacitacin gremial, as como en

forma conjunta con los dems operadores judiciales del sistema penal.

Los abogados tambin deben cambiar de mentalidad e insertarse en este modelo

acusatorio, porque depende de la asesora que brinden a sus patrocinados y de la
orientacin legal que proporcionen el poder terminar rpidamente un caso
determinado.

El abogado no puede ni debe mirar al polica y al fiscal como un enemigo y, por su

parte, la polica y el fiscal tampoco deben concebir la labor del abogado como la de
aquel que viene a entorpecer la investigacin. Por el contrario, todos los operadores de
justicia penal deben cumplir con su rol y, de no hacerlo as, debe advertirse para que se
tomen las medidas del caso.

GAMERO CALERO, Lorena. La Polica Nacional y la conduccin de la investigacin del delito. Actualidad
Jurdica. Lima, n.o 140, p.105.

16

25

Idea importante

El cambio de mentalidad es importante para que el NCPP se aplique eficiente y

efectivamente.

26