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4.GICE FAM VF
4.GICE FAM VF
GICE
GRUPO DE INVESTIGACIÓN EN
CONSULTORÍA ESPECIALIZADA
GICE
GRUPO DE INVESTIGACIÓN EN
CONSULTORÍA
ESPECIALIZADA
GICE
GRUPO DE INVESTIGACIÓN EN
CONSULTORÍA ESPECIALIZADA
EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE
DESEMPEÑO DEL FONDO DE
APORTACIONES MÚLTIPLES (FAM),
EJERCICIO 2016
ÍNDICE
Pag.
Introducción 1
Metodología 2
Objetivo General 3
Objetivos Específicos 3
Datos generales del FAM, ejercicio fiscal 2016 5
Resultados logrados del FAM 2016 12
Análisis del cumplimiento de los objetivos
establecidos 13
para el ejercicio fiscal
2016
Análisis de los indicadores con que cuenta el fondo,
los 21
avances presentados en el ejercicio 2016, así como
de
la MIR.
Análisis del presupuesto original, modificado y
ejercido 28
del ciclo 2016
Análisis de la Cobertura 35
Seguimiento a Aspectos Susceptibles de Mejora para
el 42
FAM
Conclusiones y recomendaciones de la Evaluación 48
Análisis de las fortalezas, debilidades,
oportunidades y 49
amenazas
(FODA)
Recomendaciones 53
Fuentes de información 54
EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO DEL FONDO DE APORTACIONES
MÚLTIPLES (FAM), EJERCICIO 2016
GICE
GRUPO DE INVESTIGACIÓN EN
CONSULTORÍA ESPECIALIZADA
INTRODUCCIÓN
El Ramo 33, sustentado en la Ley de Coordinación Fiscal, fue creado en la década de los
noventa en el marco de un proceso de descentralización iniciado en México una década
anterior, con el propósito de fortalecer la participación de los estados y municipios
mediante la delegación de mayor autoridad y responsabilidad en el gasto público. Desde
entonces este Ramo se ha consolidado como uno de los principales mecanismos de
transferencias de recursos presupuestarios federales destinados al desarrollo social hacia
las entidades federativas y los municipios.1
Entre los ocho Fondos que componen el Ramo 33, el Fondo de Aportaciones Múltiples
(FAM), se asigna conforme a lo establecido en la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) y en la
Ley de Asistencia Social (LAS).2 En suma, el Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM),
tiene un monto determinado en el Presupuesto de egresos de la Federación 2016 con
recursos por una cantidad equivalente, sólo para efectos de referencia, al 0.814 por ciento
de la Recaudación Federal Participable. 3
Estos recursos deben destinarse exclusivamente a los siguientes propósitos, que son al
mismo tiempo, sus Componentes: 1) Asistencia social: a) otorgamiento de desayunos
escolares, apoyos alimentarios y de asistencia social a la población en condiciones de
pobreza extrema y b) apoyos a la población en desamparo; 2) Infraestructura Básica en
Educación: a) construcción, equipamiento y rehabilitación de infraestructura física de los
niveles de educación básica; 3) Infraestructura media superior y superior en Educación
a) construcción, equipamiento y rehabilitación de infraestructura física de los niveles de
educación media y media superior, ésta en su modalidad universitaria dependiendo de las
necesidades de cada nivel.
1
Gobierno de la República (2016). Lineamientos generales de operación para la entrega de los recursos del Ramo General 33
Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios, DOF 21-01-2016.
2
Gobierno de la República (2016). Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2016, 27/11/2015 (2015).
http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5417699&fecha=27/11/2015
1
3
Secretaría de Hacienda y Crédito Público (2016). Ramo General 28 “Participaciones a entidades federativas y municipios”:
Página
Estos componentes obtuvieron un recurso total de 485 millones 766 mil 226 pesos, de
los cuales 35.49 % se destinaron al primer componente (Asistencia Social); 28.35 al
segundo componente de educación nivel básico y el 36.16 % se ubicaron en la
Infraestructura media superior y superior en Educación. 4 Es decir, más del 60 % se
canalizaron a la infraestructura en educación en la entidad.
Sn embargo, estos preliminares, son sólo la base para el análisis general donde se podrán
apreciar modificaciones, ajustes y mejoras en el FAM 2016, mediante los convenios de
potenciación por ejemplo5. De acuerdo con lo anterior, se realiza la presente evaluación de
desempeño atendiendo en su contenido con análisis de indicadores de resultado, de los
componentes de la Matriz de Indicadores y el desarrollo del análisis de Fortalezas
Oportunidades, Debilidades y Amenazas que se identifiquen en el FAM, con el fin de
emitir conclusiones y recomendaciones que mejoren la utilización de los recursos, en un
proceso de mejora continua.
METODOLOGÍA
La presente evaluación específica de desempeño se integra por el análisis de gabinete
realizado con información proporcionada por las instancias responsables de operar el FAM,
así como información adicional que la instancia evaluadora considere necesaria para
complementar dicho análisis. Para ello se integra el conjunto de actividades que involucran
el acopio, la organización y la valoración de información concentrada en registros
administrativos, bases de datos, evaluaciones internas y/o externas, así como
documentación pública.
El desarrollo del estudio se apegó a lo establecido en los Términos de Referencia para las
Evaluaciones Específicas de Desempeño de los Programas Estatales y Recursos Federales
4
Cámara de diputados LXIII Legislatura – CEFP. Presupuesto de Egresos de la Federación 2016: Recursos Identificados para el Estado
de Baja California. http://www.cefp.gob.mx/edospef/2016/pef2016/bc.pdf
2
5
SEP (2016). Convenio de coordinación y colaboración para la potenciación de recursos del FAM.
Página
http://eciendocs.inifed.gob.mx/escuelasalcien/index.php/convenios
OBJETIVO GENERAL
Referir una valoración del desempeño de este recurso federal (Fondo de Aportaciones
Múltiples, FAM), ejercido por el Gobierno del Estado de Baja California, correspondiente
ejercicio fiscal 2016, con base en la información institucional, programática y presupuestal
entregada por las unidades responsables de los recursos federales, para contribuir a la toma
de decisiones.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Se realiza a partir de un proceso coherente que tiene las siguientes acciones:
1. Realizar una valoración de los resultados y productos Fondo del Aportaciones
Múltiples, (FAM), ejercicio fiscal 2016, mediante el análisis de las normas, información
institucional, los indicadores, información programática y presupuestal.
2. Analizar la cobertura Fondo del Aportaciones Múltiples, (FAM), ejercicio fiscal 2016,
su población objetivo distribución por municipio, según corresponda.
3. Identificar los principales resultados del ejercicio presupuestal, el comportamiento del
presupuesto asignado modificado y ejercido, analizando los aspectos más relevantes del
ejercicio del gasto del FAM
4. Analizar los indicadores, sus resultados en 2016, y el avance en relación con las metas
establecidas.
5. Analizar la Matriz de Indicadores de Resultados (MIR) de contar con ella.
6. Identificar los principales aspectos susceptibles de mejora que han sido atendidos
derivados de evaluaciones externas del ejercicio inmediato anterior, exponiendo los
3
Página
La evaluación permitirá conocer la situación actual del programa y los principales retos que
afronta. Además, mediante el formato CONAC que contiene, representa también un
mecanismo de rendición de cuentas que sirve para informar a la ciudadanía sobre el avance
del gobierno en la generación de efectos tangibles e impactos cuantificables de este fondo.
4
Página
5
Página
7
Página
FAM
FAM
Infraestructura
Asistencia Social Básica
35. 50 % 28.34%
El objetivo y/o los rubros a atender, obras o productos que genera del
Fondo de Aportaciones Múltiples
Beneficiarios totales del recurso del FAM, por municipio, Baja California, 2016
Tijuana 7.69
Tecate 2.04
Ensenada 13.97
Mexicali 26.05
0.00 5.00 10.00 15.00 20.00 25.00 30.00 35.00 40.00 45.00 50.00
equipamiento de los planteles que permitan la atención de la demanda del servicio educativo.
Estrategias.
Mapa Temático:
1.1 Combate a la Pobreza, Desigualdad y Marginación;
4.1 Educación Básica;
4.2 Educación Media Superior;
4.3 Educación Superior
Programa Sectorial Estatal de Educación
RESULTADOS
LOGRADOS
FONDO DE APORTACIONES
MÚLTIPLES (FAM)
BAJA CALIFORNIA, 2016
12
Página
Construcción de Aulas
Reparación Estructural
Construcción de Módulo Sanitario, Fosa Séptica,
Pozo de Absorción y Cisterna
Construcción de Sobrecubierta de lámina
Construcción de Bibliotecas y Aulas de Medios
Reconstrucción de Cerco Perimetral
Impermeabilización de Espacios Educativos
Construcción de Aulas Didácticas
Rehabilitación de Laboratorio Polifuncional
Construcción de Aula Comedor
Construcción de Taller de Informática
Reparación de Pisos
Construcción de Taller de Artes
Construcción de Muro de contención
Construcción de Aula USAER
Sustitución de Cubiertas
Ejecutadas por OM
Avance Programático
Cuadro 1. Avance Físico de las Obras realizadas con recursos del FAM Educación
Básica, en el Sistema de Formato Único (SFU)
Unidad Avance
Nombre del Proyecto
Ejecutora Físico
Adquisición De Equipo Para Aulas De Telesecundarias En Escuelas De Educación Básica En El Estado OM ADQ 95.46%
Adquisición De Equipo Para Talleres Para Escuelas De Educación Básica OM ADQ 0.00%
Adquisición De Mobiliario Educacional Y Administrativo Para Los Espacios Educativos De Las
OM ADQ 90.41%
16
Escuelas
De Educación Básica En El Estado
Construcción De 1 Aula Para El 02dcc0056r J.N. Francisco Gabilondo Soler CRI CRI INIFEBC 100.00%
Página
Construcción De 1 Aula Para La 02dpb0032m E.P. Trabajadores Del Campo INIFEBC 100.00%
INIFEBC 100.00%
Mazatlán
Construcción De 2 Aulas Para La 02dpr0692we.P. Leona Vicario INIFEBC 19.00%
Página
Construcción De 3 Aulas Para La 02dst0026o Escuela Secundaria "Rafael Ramírez Castañeda" INIFEBC 57.00%
Se observa que la mayoría de las Obras que no fueron terminadas en el ejercicio fiscal
2016, tienen un avance superior al 70%, sin embargo, algunas presentan avances no
significativos inferiores al 50%, lo que tiene relación y congruencia con el ejercicio de los
recursos del FAM Infraestructura Básica, principalmente con la partida 622 Edificación No
habitacional. Estas obras, quedan a concluirse en el ejercicio fiscal 2017, ya que siguen en
ejecución en el Sistema de Formato Único (SFU).
18
Página
UABC MXL
Rehabilitación Estructural y
remodelación de edificio 3 de la
Facultad de Derecho de la UABC
Campus Mexicali
UABC TIJ
Construcción de Edificio
administrativo de Facultad de
Economía y
Relaciones
Internacionales, Salas de Maestros,
Aulas de Posgrado, UABC Campus
Tijuan
19
Página
Avance en Indicadores
La Matriz de Indicadores de Resultados (MIR) identificada para el Recurso FAM, componente
Asistencia Social (Cuadro 2), identifica un componente y una actividad, que se reportan en el
Sistema de Formato Único (SFU), como se muestra a continuación:
Resumen Narrativo Indicadores Qué Mide
Contribuir a Fortalecer el cumplimiento efectivo Porcentaje de la población con Total de personas a nivel
de los derechos sociales que potencien las seguridad alimentaria nacional que tiene
capacidades de las personas en situación de seguridad alimentaria, que
pobreza, a través de acciones que incidan no ha percibido o
FIN
positivamente en la alimentación, la salud y la experimentado episodios
educación mediante la integración de apoyos de hambre por falta de
alimentarios que cumplan con criterios de calidad ingresos.
nutricional.
Variación del total de personas en Muestra el porcentaje de
inseguridad alimentaria variación del total de
personas en inseguridad
alimentaria cada seis años,
respecto al resultado
anterior.
Los Sistemas Estatales para el Desarrollo Integral Proporción de la mejora de la La proporción de apoyos
de la Familia y el Sistema para el Desarrollo asistencia social alimentaria alimentarios despensas-
PROPÓSITO Integral de la Familia del Distrito Federal dotaciones que cumplen
(Sistemas DIF), distribuyen apoyos alimentarios con los criterios de calidad
apegados a los criterios de calidad nutricional. nutricional.
Asesorías técnicas a los Sistemas DIF realizadas Porcentaje de asesorías realizadas a Mide la realización de las
los Sistemas DIF asesorías programadas a fin
de impulsar el
COMPONENTES cumplimiento de los
criterios de calidad
nutricional.
Revisión de convenios de colaboración entre los Porcentaje de Sistemas Municipales Mide la realización de
Sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF. DIF que firman convenios de convenios de colaboración
colaboración para la operación de entre los Sistemas DIF y
21
Evaluación de apoyos alimentarios de los Sistemas Porcentaje de dotaciones-despensas Mide la aplicación de los
DIF. que diseñan los Sistemas DIF en criterios de calidad
La presente MIR (diseñada por la Federación) muestra el principal producto que genera el
recurso FAM Asistencia Social, que son las Asesorías técnicas a los Sistemas DIF, el cual
no está completamente alineado a las actividades; sin embargo, el Estado, solo requiere
tener registro del indicador de la Actividad “Revisión de convenios de colaboración entre
los sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF”, y del Propósito, en donde se mide el
grado de atención al objetivo de distribución de apoyos alimentarios apegados a los
criterios de calidad nutricional.
100% PROPÓSITO
Proporción de la mejora de la asistencia social alimentaria.
100% ACTIVIDAD
Porcentaje de Sistemas Municipales DIF que firman convenios de colaboración para la operación de los p
y equipamiento en
escuelas
públicas de tipo básico
y equipamiento de
escuelas de tipo básico
Porcentaje de proyectos en proceso de Mide el número de proyectos en
ejecución en la categoría de la categoría de rehabilitación y/o
rehabilitación y/o mantenimiento de mantenimiento.
escuelas públicas de tipo básico
24
Página
Propósito
Porcentaje de escuelas
públicas de tipo básico mejoradas a través de los Organismos Responsables de la Infraestructura Física Educativa (INFE)
2.04%
25
Página
Fuente: Elaboración propia con Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública, Indicadores, ejercicio
fiscal 2016.
Avance Indicadores
El FAM Infraestructura Educación Media Superior y Superior cuenta con una MIR propia y
diferente a las dos anteriores, cuyos indicadores de Propósito, Componentes y Actividades,
se informan sus resultados en el SFU, presentando los resultados siguientes:
La MIR del FAM Media Superior y Superior, es diseñada por el Gobierno Federal y funge
como herramienta de planeación para el enfoque de las obras y proyectos que se pueden
subsidiar con los recursos de este componente, ya que el Resumen Narrativo de los Niveles
de la MIR clarifica cuáles son los objetivos que se quieren lograr con el recurso. Asimismo,
27
se presentan los indicadores por los cuales se mide el programa a nivel Federal y Estatal, y
Página
$200,000,000.00
$180,000,000.00 $172,413,681.00 $175,645,382.00
$160,000,000.00
$140,000,000.00 $137,707,163.00
$120,000,000.00
$100,000,000.00
$80,000,000.00
$60,000,000.00
$40,000,000.00
$20,000,000.00
$-
Presupuesto Modificado
6
Se refiere al recurso final percibido por el Estado, después de aumentos o disminuciones que se logran por acuerdo del Estado y la
Federación.
Asistencia Social
35%
Fuente: Elaboración propia con fundamento en la Ley de Coordinación Fiscal, reforma 2016, y de los Informes sobre la Situación
Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública, Nivel Financiero, Cuarto Trimestre 2016.
Superior y Superior.
Página
Figura 2. Rubros de Gasto de los Componentes del FAM consolidado, ejercicio fiscal
2016
Fuente: Elaboración propia con información del Artículo 40 de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF), DOF 16-07-2016.
30
Página
FAM $35,273,449.90
Infraestructura $63,204,276.68
20.08%
Media $63,204,276.68
Eficiencia Presupuestal
Superior y
$175,645,382.00
Superior
$74,319,076.89
53.96% $82,162,285.46
FAM Eficiencia Presupuestal $82,162,285.46
Infraestructura
Básica $137,707,163.00
$143,795,040.14
83.40% $147,537,026.80
FAM
Eficiencia Presupuestal $169,951,723.46
Asistencia $172,413,681.00
Social
Fuente: Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública, Nivel Financiero, cuarto trimestre 2016.
$253,387,566.93
52%
$292,903,588.94 Eficiencia Presupuestal
$315,318,285.60
FAM Consolidado
$485,766,226.00
31
Fuente: Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública, Nivel Financiero, cuarto trimestre 2016.
Página
ASISTENCIA SOCIAL
El Recurso del FAM para el componente de Asistencia Social, fue ejecutado por el Sistema
Estatal para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF Estatal) y la Secretaría de Desarrollo
Social del Estado (SEDESOE), en las partidas presupuestales de los Capítulos 200, 300 y
400; los cuales presentaron la siguiente eficiencia Presupuestal (%):
El Recurso FAM Infraestructura Educación Básica, fue ejercido en 2016, por el Instituto de
la Infraestructura Educativa de Baja California (INIFE-BC) y Oficialía Mayor (OM) para
adquisiciones para las necesidades del Sector Educativo.
Los Ejecutores del recurso FAM Infraestructura Educación Media Superior y Superior, son
del componente media superior: Colegio de Estudios Científicos y Tecnológicos del Estado
de Baja California (CECYTE) e INIFE, mientras que de Superior, es el INIFE y la
Universidad Autónoma de Baja California (UABC), campus Mexicali y campus Tijuana.
En general el recurso FAM Infraestructura Educación Media Superior y Superior, tuvo una
eficiencia presupuestal de 32%, respondiendo a un ejercicio deficiente, ya que existen
partidas presupuestales en las que no se registró algún movimiento.
34
Página
ANÁLISIS DE LA COBERTURA
35
Página
RESULTADOS DE LA COBERTURA
El Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), se encuentra definidos en el Presupuesto de
Egresos de la Federación 2016 y representa el 0.814 por ciento del recurso federal, cuyo
propósito es la inversión en tres rubros: Otorgamiento de desayunos escolares, apoyos
alimentarios y de asistencia social a la población en condiciones de pobreza extrema;
Apoyos a la población en desamparo; y Construcción, equipamiento y rehabilitación de
infraestructura física de los niveles de educación básica, media superior y superior en su
modalidad universitaria según las necesidades de cada nivel.7
Para el ejercicio 2016, el FAM Baja California, se aprobó con las etiquetas de Asistencia
Social, Infraestructura Educativa Básica, Infraestructura Educativa Media Superior e
Infraestructura Educativa Superior. De ellas, se registraron para el cuarto trimestre, 160
proyectos de Infraestructura en su totalidad operadas por el Instituto de la
Infraestructura Física Educativa de Baja California (INIFE BC).
Los proyectos de asistencia social para el otorgamiento de desayunos escolares, apoyos
alimentarios y de asistencia social a la población en condiciones de pobreza extrema
y apoyos a la población en desamparo, sumaron 88 en el primer trimestre operados
por el DIF.
INIFE BC
48.09
ASISTENCIA SOCIAL DIF
51.91
36
Fuente: Gobierno de Baja California. COPLADE. (2016), Proyectos 2016- Corte SINVP
Página
7
Centro de Estudios de las Finanzas Públicas CEFP (2016). Presupuesto de Egresos de la Federación, Recursos identificados para el
Estado de Baja California.
90.00 89.47
70.00
50.00
30.00
10.00
-10.00 7.37
3.16
Fuente: Gobierno de Baja California. COPLADE. (2016), Proyectos 2016- Corte SINVP
30.00
26.14
25.00 21.59 21.59
20.00
15.91
15.00 11.36
10.00
3.41
37
5.00
0.00
Página
Fuente: SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda pública. Fondo de Aportaciones Múltiples,
Baja California, 2016
Así también se encuentran convenios federales para potenciar el presupuesto FAM, estos
dirigidos a educación. En la gráfica siguiente se puede ver la distribución de proyectos
FAM original en la barra obscura, y las obras que por convenio se proponen y licitan para
potenciar el presupuesto FAM en Baja California. 9 De este presupuesto potenciado FAM,
es el municipio de Tijuana el que tiene mayor presencia, respecto a las obras del
presupuesto FAM original, con 29 y 27 obras respectivamente, como se aprecia en el quinto
par de barras de la gráfica expuesta a continuación:
38
8
SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda pública. Fondo de Aportaciones Múltiples, Baja
California, 2016
Página
9
Gobierno de Baja California. Instituto de la Infraestructura Física Educativa de Baja California (INAFED BC) (2016). Convocatorias a
concurso o licitación pública para las obras públicas FAM 2016 y recurso potenciado FAM. Y 9 SEP (2016). Convenio de coordinación y
colaboración para la potenciación de recursos del FAM. http://eciendocs.inifed.gob.mx/escuelasalcien/index.php/convenios
70
61
60 54 55
50
39
40
27 29
30
20
10 9
4 5 6 4
0
Mexicali Ensenada Playas de Tecate Tijuana Cobertura
Rosarito estatal
ProyectosFAM potenciado
Fuente: SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda pública. Fondo de Aportaciones Múltiples,
Baja California, 2016. Y Gobierno de Baja California. Instituto de la Infraestructura Física Educativa de Baja California (INAFED BC)
(2016).
Los beneficiarios totales son del orden de los 2.76 % de la población total de la entidad (96
mil 321 habitantes) y cerca de cinco de cada diez de ellos, se encuentran como beneficiarios
en toda la entidad. Mexicali concentra la cuarta parte, seguido de Ensenada por la condición
de vulnerabilidad y mayor presencia de menores, sobre todo migrantes en ese municipio.
Gráfica 10. Beneficiarios totales del recurso del FAM, por municipio, Baja
California, 2016
50.00 47.76
45.00
40.00
35.00
30.00 26.05
25.00
20.00
15.00 13.97
10.00 7.69
5.00 2.49 2.04
0.00
Fuente: SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda pública. Fondo de Aportaciones Múltiples,
Página
60.00
50.0047.76
40.85
40.00 38.36
30.00
26.05
20.00
13.97 14.58
10.00 7.69
4.03
2.49 2.04 2.18
0
0.00
Cobertura Mexicali Ensenada Playas de Tecate Tijuana
estatal Rosarito
Fuente: SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda pública. Fondo de Aportaciones Múltiples,
Baja California, 2016
40
Página
10
SEP (2016). Convenio de coordinación y colaboración para la potenciación de recursos del FAM.
http://eciendocs.inifed.gob.mx/escuelasalcien/index.php/convenios
Cumplimiento al
FAM 100 % por parte del DIF estatal. Valoración buena.
Asistencia Social
Cumplimiento al
FAM 100 % por parte del DIF estatal. Valoración buena
Infaestructura
• Cumplimiento al
100 % por parte
Valoración del DIF estatal.
FAM total Valoración
buena
Como principales fortalezas de FAM 2016 en Baja California se encuentra el haber suscrito
convenios de Escuelas al Cien para potenciar la efectividad del recurso. La oportunidad es
continuar esta dinámica y fortalecer la asistencia social, sobre todo en los municipios de
Tijuana, Tecate y Playas de Rosarito.
41
Página
SEGUIMIENTO A
ASPECTOS
SUSCEPTIBLES DE
MEJORA (ASM)
42
Página
Atendida
Compromiso de
50%-31% 30%-0%
Mejora
La Atención a los Aspectos Susceptibles de Mejora, r
del programa presupuestario.
Medianamente
Atendida
Sin atender.
43
Página
El DIF Estatal estableció como Compromiso el Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestal, para c
1. Generar una mejor planeación del gasto y priorizaciónejercicio fiscal posterior.
del mismo, basado en una
programación real de las necesidades estatales, es decir, hacia dónde se dirige el Fondo.
La Conformación del Programa Anual de Evaluaciones y la Estrategia de Seguimiento a las Recomendaciones “BCMej
3. Prever mecanismos de gestión y seguimiento para el cumplimiento Estado. de los objetivos, co
identificar áreas de oportunidad.
El seguimiento en el alcance de las metas de indicadores, de avance financiero y gestión de proyectos, se observa en el
guimiento de las dependencias y unidades ejecutoras del FAMBC en sus diferentes apartados en apego a la normatividad financi
informes.
7. Creación
Tanto el DIF Estatal de
comoindicadores queunpermitan
el SEE cuentan con indicador en elmedir
Sistemael ejercicio
Estatal de los
de Indicadores re
(SEI),
componente correspondiente.
en el manejo del Fondo.
El DIF Estatal estableció como Compromiso de Mejora elaborar reglas de operación para regular la ejecución
este recurso.
8. Crear reglas de operación estatales para poder ejercer de maner
dicho recurso.
Si bien, podemos destacar que la mayoría se ha atendido y solo 1 está sin atenderse; ya que
aquellas que no se han atendido en el ejercicio fiscal 2016, están siendo atendidas como
Compromisos de Mejora en la Estrategia de Seguimiento a las Recomendaciones derivadas
de las Evaluaciones Externas “BCMejora” que el Gobierno del Estado ha implementado.
En este sentido, se destaca la recomendación 4, la cual presenta un avance de
50% de atención, ya que el seguimiento que se les da a las
dependencias ejecutoras del recurso FAM, es desde el Sistema de Formato Único (SFU), en
donde se registra la información del desempeño referente al avance financiero, gestión de
proyectos y resultados de indicadores, sin embargo, si se considera que a la par, el DIF
Estatal debe tener un monitoreo de seguimiento de los avances en las acciones financiadas
por los recursos del FAM.
Aquellas recomendaciones que se han generado como Compromisos de Mejora, se
identifican como próximas a atender, por lo que representa un avance en la atención de las
recomendaciones adjudicando 70% de avance a cada uno de ellos.
Por otra parte, las recomendaciones en la semaforización verde, tienen 100% ya que han
sido atendidas en el ejercicio fiscal 2016 o previo a la realización de esta evaluación,
excepto la recomendación 3, ya que si bien se tiene el mecanismo de gestión y seguimiento
para la mejora continua, sin embargo no se cuenta con un mecanismo para cumplir con los
objetivos del FAM y para la elaboración del análisis FODA; por lo que, se cuenta con un
80%
de atención a la recomendación.
46
Página
De Atención a las
71% Recomendaciones
Sin embargo, esto presenta un área de oportunidad, la cual está siendo atendida. La
Estrategia para el seguimiento a las recomendaciones, ha generado en las dependencias que
busquen la manera de comprometerse a concretizar dichas recomendaciones, por ello se
generó la Estrategia BCMejora, por la cual se da seguimiento a los ASM que lograron
concretizarse de las Evaluaciones; como se ha observado anteriormente, diversas
recomendaciones ya han sido consideradas como Compromisos de Mejora, por lo que para
evaluaciones posteriores deben presentarse atendidas.
47
Página
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
FONDO DE APORTACIONES
MÚLTIPLES (FAM)
BAJA CALIFORNIA, 2016
48
Página
Análisis FODA
Fortalezas Debilidades
Ámbito Programático
Ámbito Programático 27 Obras del FAM-Educación Básica, Media Superior y Superior no lograron el 1
Se concluyeron el 88.23% de las Obras de Infraestructura Educativa Básica, Media Superior y Superior.
Ámbito Indicador
Oportunidades
Ámbito Programático
Identificar las necesidades de infraestructura en educación básica, media superior y superior con un Diagnóstico
Ámbito Indicador
Diseñar una MIR local por cada componente para medir los resultados del Recurso FAM consolidado
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GICE
GRUPO DE INVESTIGACIÓN EN
CONSULTORÍA ESPECIALIZADA
Ámbito Programático
Todas las obras y los proyectos
financiados por el FAM consolidado se
encuentran alineados a los Programas y
Metas de las Unidades Ejecutoras.
La Meta 18 Realizar la entrega de
espacios educativos en educación básica,
mediante una ejecución oportuna y de
calidad, del Programa 108
Desarrollo de
infraestructura educativa del INIFE, no
logró la meta programada, reflejando solo
un 38% de espacios educativos
realizados. El recurso del FAM
consolidado, aporta significativamente a
los programas a los cuales se encuentran
alineadas las obras. En general, se tiene
un buen desempeño programático del
FAM-Básico y Asistencia Social,
siendo del 69% y
90%, respectivamente.
Presupuestal
Se identifica claramente las partidas
presupuestales en donde se ha asignado el
recurso del FAM correspondiente.
En general, se tiene un deficiente
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Cobertura
Se identifica que el 26.14% de los Atención de los Aspectos
Susceptibles de Mejora
proyectos de Asistencia Social, fueron en
El DIF como unidad ejecutora del FAM
el municipio de Ensenada. Por otra parte,
Asistencia Social, ha dado seguimiento a
en cuanto al componente de
las recomendaciones de la Evaluación del
Infraestructura Educación Básica, se
ejercicio fiscal 2015 (PAE 2016)
enfoca a Mexicali el 39.10% de las obras.
mediante la Estrategia BCMejora. En
En cuanto a los beneficiarios, se tiene que
general, se han atendido la mayoría de las
la mayoría de los beneficiados se
recomendaciones emitidas en la
encuentran en Ensenada y Mexicali,
Evaluación pasada.
siendo 13.97% y 26.05%
respectivamente.
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Recomendaciones
1. Programático
1.1. Integrar como meta a cargo del ejecutor, la elaboración de un diagnóstico de
infraestructura educativa en Baja California, que sirva como insumo para la
planeación y sustento para la gestión de recursos federales del FAM consolidado,
principalmente para los componentes de Infraestructura Educación Básica,
Media Superior y Superior.
2. Indicadores
2.1. Diseñar una MIR local por cada componente alineada a la Federal, para tener un
mejor seguimiento de los recursos y de los objetivos del mismo en el Estado.
3. Cobertura
3.1. Medir el impacto que ha generado la infraestructura educativa en la población
beneficiada, con la finalidad de tener información estadística y del desempeño,
que sirvan como insumos para la toma de decisiones en la gestión y el ejercicio
de los recursos.
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FUENTES DE INFORMACIÓN
Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública al 4to
Trimestre del Ejercicio Fiscal 2016.
SHCP (2016). Informe sobre la situación económica, las finanzas públicas y la deuda
pública. Fondo de Aportaciones Múltiples, Baja California, 2016
Sistema Estatal de Indicadores (SEI): http://indicadores.bajacalifornia.gob.mx/index3.jsp
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1. DESCRIPCIÓN DE LA EVALUACIÓN
1.1. Nombre completo de la evaluación: Evaluación Específica De Desempeño
Del Fondo De Aportaciones Múltiples (FAM) 2016.
1.2. Fecha de inicio de la evaluación: 10/04 /2017
1.3. Fecha de término de la evaluación: 10/07/2017
1.4. Nombre de la persona responsable de darle seguimiento a la evaluación
y nombre de la unidad administrativa a la que pertenece:
Contar con una valoración del desempeño del Fondo De Aportaciones Múltiples (FAM)
del Gobierno del Estado de Baja California, correspondiente al ejercicio fiscal 2016, con
base en la información institucional, programática y presupuestal entregada por las
unidades responsables de los programas y recursos federales de las dependencias o
entidades, para contribuir a la toma de decisiones.
1.6. Objetivos específicos de la evaluación:
plazo.
Ámbito Programático
Todas las obras y los proyectos financiados por el FAM consolidado se encuentran
alineados a los Programas y Metas de las Unidades Ejecutoras.
El recurso del FAM consolidado, aporta significativamente a los programas a los cuales
se encuentran alineadas las obras.
Presupuestal
Se identifica claramente las partidas presupuestales en donde se ha asignado el recurso
del FAM correspondiente.
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En general, se tiene un deficiente ejercicio presupuestal del 52% del recurso FAM
consolidado. Por componente, los que reflejaron un mejor comportamiento presupuestal
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Indicadores
La MIR se encuentra alineada en su lógica vertical y horizontal.
Respecto al FAM Asistencia Social, reportó 100% en los dos indicadores a informar en
el SFU, de nivel propósito y actividad.
Del FAM Educación Básica, reflejó un resultado de 2.04% del Propósito, 4.1% del
componente de Escuelas Públicas de tipo básico con proyectos concluidos; mientras que
en las actividades, lograron un 100% en todas.
A nivel Estatal, solo se han integrado indicadores de Avance Financiero del recurso en el
ejercicio fiscal 2017.
Cobertura
Se identifica que el 26.14% de los proyectos de Asistencia Social, fueron en el municipio
de Ensenada. Por otra parte, en cuanto al componente de Infraestructura Educación
Básica, se enfoca a Mexicali el 39.10% de las obras.
Fortalezas:
Ámbito Programático
• Se concluyeron el 88.23% de las Obras de Infraestructura Educativa Básica,
Media Superior y Superior.
Ámbito Presupuestal
• El componente FAM Asistencia Social presentó un 83.40% de Eficiencia
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Oportunidades:
Ámbito Programático
• Identificar las necesidades de infraestructura en educación básica, media superior
y superior con un Diagnóstico
• Evaluación del impacto generado por la Entrega de Despensas
• Identificar las obras de infraestructura financiadas con el FAM-Infraestructura
Básica, Media Superior y Superior en un mapa interactivo
Ámbito Indicador
• Diseñar una MIR local por cada componente para medir los resultados del
Recurso FAM consolidado
• Diseñar diversos indicadores para medir la cobertura y el impacto de los recursos
del FAM consolidado
Debilidades:
Ámbito Programático
• 27 Obras del FAM-Educación Básica, Media Superior y Superior no lograron el
100% de Avance Físico
• 5 Obras registradas en el SFU quedaron sin avance con recursos del FAM-Media
Superior y Superior
Ámbito Presupuestal
• Algunas partidas presupuestales no presentan ejercicio del FAM-Media Superior
y Superior
• El Componente con menor cumplimiento fue el FAM-Infraestructura Media
Superior y Superior, con un ejercicio presupuestal de 32%, un desempeño de
16.26% y 1.77% en el resultado del Indicador de Propósito
Ámbito Indicador
• No se logró la meta del indicador de nivel propósito del FAM-Media Superior y
Superior
Amenazas:
Ámbito Programático
• Entrega de recurso fuera de tiempos y reducciones del recurso lo que puede
desfasar los tiempos para ejercer los recursos al finalizar el año
• Observaciones derivadas de las auditorías de la ASF por recursos no ejercidos, en
las obras que no han presentado avance físico y al incumplimiento de los rubros
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El Recurso del FAM para el componente de Asistencia Social, fue ejecutado por el
Sistema Estatal para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF Estatal) y la Secretaría de
Desarrollo Social del Estado (SEDESOE) desarrollando 252 obras/proyectos en los
componentes de Asistencia Social, Infraestructura en Educación Básica, Media Superior
y Superior.
5.1. Nombre del (los) programa (s) evaluado (s): Fondo De Aportaciones
Múltiples.
5.2. Siglas: FAM
5.3. Ente público coordinador del (los) programa (s):
Desarrollo Integral para la Familia (DIF)
Instituto de Infraestructura Educativa
(INIFE)
Instituto de Servicios Educativos y Pedagógicos (ISEP)
5.4. Poder público al que pertenece (n) el (los) programa (s):
Poder Ejecutivo x_ Poder Legislativo Poder Judicial Ente Autónomo
5.5. Ámbito gubernamental al que pertenece (n) el (los) programa (s):
Federal x_ Estatal Municipal
5.6. Nombre de la (s) unidad (es) administrativa (s) y del (los) titular (es) a
cargo del (los) programa (s):
5.7. Nombre de la (s) unidad (es) administrativa (s) a cargo del (los)
programa (s):
Desarrollo Integral para la Familia (DIF)
Instituto de Infraestructura Educativa
(INIFE)
Instituto de Servicios Educativos y Pedagógicos (ISEP)
5.8. Nombre del (los) titular (es) de la (s) unidad (es) administrativa (s) a
cargo del (los) programa (s), (Nombre completo, correo electrónico y teléfono
con clave lada):
cotizaciones
6.2. Unidad administrativa responsable de contratar la evaluación:
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7. DIFUSIÓN DE LA EVALUACIÓN
7.1 Difusión en internet de la evaluación:
Página web de COPLADE http://www.copladebc.gob.mx/
Página web Monitor de Seguimiento Ciudadano
http://indicadores.bajacalifornia.gob.mx/monitorbc/index.htm
l
7.2 Difusión en internet del formato:
Página web de COPLADE http://www.copladebc.gob.mx/
Página web Monitor de Seguimiento Ciudadano
http://indicadores.bajacalifornia.gob.mx/monitorbc/index.htm
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