LISTA DE VERIFICACION

NTC ISO

45001:2018
14001-2015
9001-2015

INTEGRANTES
David Guacaneme - Sergio Gutiérrez - Daniel Garzon
Estefany Galvis - Lizany Alvares

FICHA 2557525

GESTION INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CDA-SENA-CHIA

28 / 08 /2022
28 / 08 /2022
D OCUPACIONAL
 LISTA DE VERIFICACIÓN NTC ISO 45001:2018

NUMERAL REQUISITOS

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRESION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU C
La organización Determina cuestiones externas e internas pertinentes para alcanzar resultados
4.1 previstos de un sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo?

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADOR

A) La organización Determina las partes interesadas, ademas de los trabajadores que son
pertinentes al sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo?

4.2 B) La organización Determina las necesidades y expectativas de trabajadores y otras partes

interesadas?

C) Las necesidades y expectativas de la organizacion se podrian convertir en requisitos legales?

DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GES
La organización Determina los limites y capacidades, como se determina?

A) La organización Considera las cuestiones externas e internas del apartado 4.1

4.3 B) La organización Tiene en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2

C) La organización Toma en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo?

D) El sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo incluye actividades, productos y servicios

bajo control para mejorar el desempeño de la organización

SISTEMA DE GESTION DE LA SST

4.4 La organización Establece continuamente una mejora del sistema de gestion de seguridad y salud en
el trabajo, incluidos procesos necesarios de este documento?
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJ
LIDERAZGO Y COMPROMISO
¿La organización Demuestra liderazgo y compromiso?

A) ¿La organización Asume con total responsabilidad y rendicion de cuentas la prevencion de

lesiones y deterioro de la salud relacionada con el trabajo?

B) ¿La organización Establece la politica de seguridad y salud en el trabajo y lo objetivos

relacionados con el sistema de seguridad?

C) ¿La organización Cumple con los requisitos de seguridad y salud en el trabajo?

D) ¿La organización Tienen los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestion del S.S.T.
 E) ¿La organización Comunica la importancia del sistema gestion de la seguridad y salud en el
trabajo eficaz y conforme?

F) ¿La organización Se asegura que el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo

alcance los resultados previstos?

5.1 G) La organización Dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestion de seguridad y salud en el trabajo?
H) La organización Asegura y promueve la mejora continua?

I) La organización Apoya los roles pertinentes de la direccion, para demostrar liderazgo aplicado a
sus areas de responsabilidad?

J) La organización Desarrolla, lidera y promueve una cultura en la que apoye los resultados
previstos?

K) La organización Protege a los trabajadores de represarias al informar incidentes, peligros,

riesgos y oportunidades?

L) La organización se asegura de que se establezca e implemente procesos para la consulta y

participacion de trabajadores?

M) ¿La organización Apoya el establecimiento y funcionamiento de comites de seguridad y salud?

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRA

La alta direccion establece, implementa y mantiene una politica de seguridad y salud en el trabajo?

A) La organización Incluye un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y

saludables para la prevencion de lesiones y deterioro?

B) La organización Proporcionar un marco de referencia para el establecimiento de objetivo de la

seguridad y salud en el trabajo
C) La organización Incluye compromisos para cumplir los requisitos legales y otros

5.2 D) La organización Incluye compromisos para eliminar y reducir los peligros y riesgos de seguridad
y salud en el trabajo
E) La organización Incluye compromisos para la mejora continua del sistema de gestion de
seguridad y salud en el trabajo
F) La organización Incluye compromisos para la consulta y la participacion de trabajadores

*La politica esta disponible como informacion documentada en la organización

ROLES, RESPONSABILIDADES, RENDICION DE CUENTAS Y AUTORID

Se aseguran de que las responsabilidades y autoridades para los roles dentro del sistema de gestion
de seguridad y salud en el trabajo se asignan y comunican a todos los niveles dentro de la
organización?
5.3
A) En la organización se aseguran de que el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo
son conformes con los requisitos de este documento
B) Informan a la alta direccion sobre el desempeño del sistema de gestion de seguridad y salud en el
trabajo

CONSULTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJ

La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y participacion de
trabajadores a todos los niveles funcionales
 A) La organización Proporciona los mecanismos, el tiempo, la formacion y recursos necesarios para
consultas y participacion
B) La organización Proporciona el acceso oportuno a informacion clara, comprensible y pertinente
sobre el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo
D) La organización Determina y elimina los obstaculos o barreras y minimiza aquellas que no
pueden eliminarse
E) La organización Enfatiza la participacion de los trabajadores?

1) La organización Determina las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

2) La organización Establece la politica de seguridad y salud en el trabajo?

3) La organización Asigna roles, responsabilidades y autoridades en la organización?

4) La organización Determina como cumplir los requisitos legales y otros requisitos

5) La organización Establece los objeticos de seguridad y salud en el trabajo y planifica para lograrlas

5.4 6) La organización Determina los controles aplicables para la contratacion externa, compras y
contratistas
7) La organización hace la Determinacion de las necesidades de seguimiento, medicion y evaluacion

8) La organización Planifica, establece e implementa el mantenimiento de programas de autorias

9) La organización Se asegura de la mejora continua

E) La organización Enfatiza la participacion de los trabajadores?

1) La organización Determina los mecanismos de consulta y participacion

2) La organización Identifica los peligros y evalua los riesgos y oportunidades

3) La organización Determina las acciones para eliminar peligros y reducir riesgos para la seguridad
y salud en el trabajo
4) La organización Determina los requisitos de competencia, las necesidades de formacion y
evaluacion de formacion
5) La organización Determina que informacion necesita comunicar y como hacerlo

6) La organización Determina medidas de control e implementacion de uso eficaz

7) La organización Investiga los incidentes y no conformidades de determinacion de acciones

correctivas

6 PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTU

La organización determina riesgos y oportunidades?

A) La organización Asegura el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo para alcanzar

resultados previstos

6.1.1
 B) La organización Previene y reduce efectos no deseados

C) La organización Logra la mejora continua

6.1.1
La organización Determina los riesgos y oportunidades para el sistema de gestion de S.S.T

La organización En procesos de planificacion determina y evalua los riesgos y oportunidades

pertinentes para los resultados previstos

La organización Mantiene informacion documentada de los riesgos y oportunidades

6.1.2
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Y O

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS

La organización establece, implementa y mantiene procesos que identifica los peligros?

A) La organización establece una buena organización en el trabajo, factores sociales, horas de

trabajo, victimizacion y acoso e intimidacion (bullying)

B) La organización Establece situaciones rutinarias y no rutinarias

1) La organización Tiene una buena infraestructura, equipos, materiales, sustancias y condiciones fisic

2) La organización Establece un buen diseño, productos y servicios, investigacion, produccion,

prestacion de servicios y disposicion

3) En la organización Que tan bueno son los factores humanos

4) En la organización Como se realiza el trabajo

C) La organización ha determinado los incidentes pasados, pertinentes, externos e internos,

incluyendo emergencias y causas
D) La organización implementa situaciones de emergencia?
6.1.2.1
1) Incluyen consideracion con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores

2) Considera las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por actividades de
la organización

3) Considera los trabajadores en una ubicación que no esta bajo el control de la organización

F) Incluye la consideracion de trabajadores

1) Las cuestiones incluyen el diseño de areas, de trabajo, procesos e instalaciones de maquinaria?

2) Considera las situaciones controladas por la organización que ocurren en las inmediaciones del
lugar de trabajo
 G) Verifica y mantiene al tanto los cambios propuestos en la organización, procesos y actividades de
la empresa

H) Verifica los cambios en el conocimiento de la informacion sobre los peligros

EVALUACION DE RIESGOS PARA LA S.S.T Y OTROS RIESGOS PA

A) La organización Evalua los riesgos para la S.S.T. teniendo en cuenta los peligros identificados,
teniendo en cuenta los controles existentes

6.1.2.2 B) La organización Determina y evalua los riesgos relacionados con el establecimiento para el
mantenimiento del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo

¿la organizacion hace evaluacion de riesgos y define el alcance de su naturaleza para asegurarse
de cuales son mas proactivos que reactivos ?

EVALUACION DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA S.S.T Y OTRAS OPOR

A) La organización Establece oportunidades que permiten mejorar el desempeño de la S.S.T

1) La organización Mantiene oportunidades para adaptar a los trabajadores a un mejor ambiente de

trabajo
6.1.2.3
2) La organización iImplementa las oportunidades para eliminar peligros y reducir los riesgos

B) La organización Implementa oportunidades para la mejora del sistema de gestion de seguridad y

salud en el trabajo

DETERMINACION DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTR

A) La organización Tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean
6.1.3 estables a sus peligros de riesgos de la seguridad y salud en el trabajo

B) La organización Determina los requisitos legales y otros requisitos?

C) La organización Tiene en cuenta los requisitos legales para implementar una mejora en el SG-
SST

La organización Conserva y mantiene la informacion documentada sobre requisitos legales y otros

requisitos

PLANIFICACION DE ACCIONES

1) La organización toma acciones para abordar riesgos y oportunidades

2) La organización Toma acciones para abordar requisitos legales y otros requisitos

6.1.4 3) La organización prepara y responde ante situaciones de emergencia

4) La organización Implementa las acciones en procesos de SG-SST

6.1.4

5) La organización Evalua la eficacia de estas acciones

La organización tiene en cuenta la jerarquia de controles y salidas del SG-SST

6.2 OBJETIVOS DE LA S.S.T Y PLANIFICACIONPARA L

OBJETIVOS DE LA S.S.T.

A) Los objetivos son coherentes con la politica de la seguridad y salud en el trabajo en la

organización

6.2.1 B) Los objetivos son medidos y evaluados en terminos de desempeño

C) Los objetivos de la organización tienen en cuenta los requisitos aplicables, evaluaciones de

riesgos y oportunidades y resultados de consulta

PLANIFICACION PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE SEGURIDAD

A) La organización Planifica lo que se va a hacer

B) La organización Planifica lo que se requiere

6.2.2 C)La organización Planifica quien sera responsable

D) La organización Planifica cuando se finalizara

E) La organización Planifica los resultados, incluyendo indicadores de seguimiento

F) La organización Planifica las acciones para lograr objetivos de la seguridad y salud en el trabajo
de proceso de negocios

7 APOYO

RECURSOS
7.1 Los recursos de la organización determinan las necesidades para la implementacion de una mejora
continua

7.2 COMPETENCIAS

A) La organizacion determina las competencias necesarias de los trabajadores que afecta su

desempeño

B) La organización Se asegura de que las competencias esten basadas en la educacion o

experiencia

C) La organización mantiene las competencias necesarias y aplica la toma de desiciones

*D) La organización Conserva la informacion documentada apropiada como avidencia

 TOMA DE CONCIENCIA

A) Los trabajadores toman conciencia sobre la politica y objetivos de la seguridad y salud en el

trabajo

B) Los trabajadores contribuyen a la eficacia del sistema de gestion de seguridad y salud en el

trabajo incluyendo beneficios de una mejora de desempeño

C) Implica dos consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestion de
seguridad y salud en el trabajo
7.3
D) Los trabajadores toman conciencia de los incidentes de resultados de investigacion

E) Toman conciencia de los peligros y riesgos para la seguridad y salud en el trabajo

F) Los trabajadores tienen la capcidad de alejarse de situaciones de trabajo que presenten un peligro
inminente y serio para su vida o salud

7.4 COMUNICACIÓN

GENERALIDADES
La organización mantiene procesos necesarios para la comunicacion interna y externa pertinentes
del SG-SST. Incluyendo las determinaciones que comunican cuando y a quien

La organización se asegura de tener en cuenta aspectos de diversidad como genero, idioma y cultura
7.4.1
Responde a las comunicaciones pertinenetes sobre su sistema de gestion de seguridad y salud en el
trabajo

*Conserva la informacion documentada como evidencia de comunicaciones

COMUNICACIÓN INTERNA
A) Comunica internamente la informacion de seguridad y salud en el trabajo entre los diversos
7.4.2 niveles y funcionamiento

B) La comunicación se asegura de que sus proceso permitan contribuir la mejora continua

COMUNICACIÓN EXTERNA
7.4.3
Debe comunicar externamente la informacion para el sistema de gestion de seguridad y salud en el
trabajo teniendo en cuenta sus requisitos legales

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

GENERALIDADES
*A) Incluye informacion documentada requeria
7.5.1
7.5.1
B) Incluye informacion que la organización determina como necesidad para la eficacia del sistema de
gestion de seguridad y salud en el trabajo

CREACION Y ACTUALIZACION
A) Se asegura de que la informacion documentada como los titulo, fechas o numeros de referencia
estan totalmente actualizados
7.5.2 B) Se asegura de que los formatos como el idioma, version de software, omedios de soporte estan
totalmente actualizados
C) Se asegura de que la revicion y aprovacion de convivencia es adecuada

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENT

*A) La informacion documentada esta disponible para su uso cuando se solicite

B) La informacion esta protegida adecuadamente contra perdida de la confidencia, uso inadecuado o

perdida de integridad

La organización abordar control de cambios, observacion, acceso y recuperacion

8 OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACION

GENERALIDADES
La organización planifica, implementa y controla los preocesos para cumplir los requisitos del sistema
de gestion de seguridad y salud en el trabajo
A) Establece criterios para los procesos

B) Implementa el control de los procesos de acuerdo a los criterio

8.1.1
*C) La organización Mantiene y conserva informacion documentada en la medida necesaria para
confiar los procesos llevados a cabo según lo planificado
D) La organización Adapta el trabajo para los trabajadores

La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestion de seguridad y salud en el
trabajo

ELIMINA PELIGROS Y REDUCE RIESGOS PARA LA SEGURIDAD Y

La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminacion de los peligros y la
reduccion de riesgos para la seguridad y salud en el trabajo
A) La organización elimina cualquier tipo de peligro

B) La organización Sustituye con procesos las operaciones, materiales o equipos menos peligrosos
8.1.2
C) La organización Utiliza controles de ingenieria y reorganizacion en el trabajo

D) La organización Utiliza controles administrativos, incluyendo la formacion

 E) La organización Utiliza equipos de proteccion personal adecuados

GESTION DEL CAMBIO

La organización establece procesos para la implementacion y control de cambios planificados
8.1.3 temporales que impacten en el desempeño de la seguridad y salud en el trabajo
Revisa las concecuencias de los cambios no previstos y toma acciones para mitigar cualquier efecto

8.1.4 COMPRAS

GENERALIDADES
8.1.4.1
La organización establece , implementa y mantiene procesos para controlar la compra de productos y
servicios en conformidad con su SG-SST

CONTRATISTAS
La organización coordina procesos de compras con sus contratistas, para identificar peligros y
8.1.4.2 controlar los riesgos de la SST
La organización asegura que los requisitos de sus SG-SST cumplan por los contratistas y sus
trabajadores

CONTRATACION EXTERNA
La organización asegura que las funciones y los procesos externos esten seriamente controlados
8.1.4.3
La organización asegura sus acuerdos en materia de contratacion externa con los requisitos legales

PREPARACION Y RESPUESTA ENTRE EMERGE

La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y responder
ante situaciones de emergencia

A) La organización establece una respuesta planifica, a la situacion de emergencia incluyendo la

prestacion de emergencia

B) La organización Establece una informacion para la respuesta planificada

C) La organización Establece pruebas periodicas y de ejercicio de la capacidad de respuesta

planificada
8.2
D) La organización Evalua el desempeño cuandosea necesario, la revision de pruebas planificadas

E) La organización Comunican la informacion pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes
y responsabilidades
F) La organización Comunica la informacion pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias y autoridades gubernamentales

G) La organización Tienen en cuenta, las necesidades y capacidades de todas las partes

interesadas pertinentes
 *La organización mantiene y conserva informacion documentada sobre los procesos y planes de
respuesta ante situaciones de emergencia

EVALUACION DEL DESEMPEÑO

A) La organización establece, implenta y mantiene procesos para el seguimiento y medicion del

desempeño

9 B) La organización Cumple con metodos aplicables para asegurar resultados validas

C) La organización Evalua el desempeño de seguridad y salud en el trabajo

D) La organización Evalua y comunica los resultados de seguimiento y medicion

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION DE

GENERALIDADES
La organización establece, implementa y mantiene procesos para el seguimiento y evaluacion de
desempeño
A) La organización determina lo seguimientos y mediciones apropiadas

1) La organización Mide el grado en que se cumplen los requisitos legales

2) La organización Analizan las actividades y operaciones de los peligros, riesgos y oportunidades iden

3) La organización hace Seguimiento en el progreso de logros de los objetivos de seguridad y salud

en el trabajo

9.1.1 4) La organización hace Medicion de la eficacia de controles operacionales

B) La organización cumple los metodos de seguimiento, medicion, analisis y evaluacion de

desempeño para asegurar resultados validos

C) La organización Analiza los criterios frente a los que la organización evalua la SST

D) La organización Analiza cuando se debe realizar el seguimiento y la medicion

E) La organización Analiza cuando se debe, evaluar y comunicar los resultados de seguimiento y

medicion

La organización se asegura de que el equipo de seguimiento y medicion este calibrada o verificada

EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO

9.1.2
 A) La organización evalua y mantiene procesos para la evaluacion del cumplimiento con requisitos
legales
B) La organización evalua y determina la frecuencia para el cumplimiento del desempeño
9.1.2
C) La organización Evalua y mantiene los requisitos legales y otros requisitos

*D) La organización Evalua y conserva la informacion documentada

9.2 AUDITORIA INTERNA

A) Las auditoria internas de la organización cumple con las auditorias internas para planificar
informacion acerca de el SG-SST

B) la organización cumple con sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo, la politica

y sus objetivos

C) La organización Cumple con los requisitos de los documentos

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA LA ORGANIZA

A) La organización Planifica, establece y mantiene programas de auditoria interna

B) La organización Define los criterios y alcances para cada auditoria

C) La organización Informan de los hallazgos de la auditoria interna a los trabajadores y otra partes
interesadas

D) La organización Toma acciones para abordar las no conformidades y mejora el desempeño de la

seguridad y salud en el trabajo
E) La organización Conserva informacion documentada como evidencia para la implementacion del
programa de auditorias

REVISION DE LA DIRECCION
A) La alta direccion revisa el SG-SST para asegurarse de la convivencia, adecuacion y eficacia
continua de la organización

B) La organización Revisa los cambios de las cuestiones externas e internas incluyendo

necesidades, riesgos y oportunidades

C) La organizacion cumple con la revision de la politica de seguridad y salud en el trabajo y los

objetivos

9.3 D) La organización Revisa la informacion sabre el desempeño de la seguridad y salud en el trabajo

incluyendo las tendencias relativas

E) La revision cumple con los recursos y adecuacion para mantener el SG-SST

F) La organización Cumple con las comunicaciones pertinentes y sus partes interesadas

 G) La organización Tiene oportunidades de mejora continua

10 MEJORA

GENERALIDADES
10.1
La organización determina las oprtunidades de mejora e implementan para alcanzar resultados
previstos

A) La organización determina las oprtunidades de mejora

B) La organización reacciona de manera oprtuna ante un incidente o no conformidad

C) La organización Toma acciones para corregir y controlar el incidente o no conformidad

D) La organización Evalua la participacion de los trabajadores, incluyendo las partes interesadas

10.2
E) La organización Revisa las evaluaciones existentes de los riesgos de la seguridad y salud en el
trabajo

F) La organización Evalua la eficacia de cualquier accion tomada, incluyendo las acciones correctas

G) La organización Evalua si fuera necesario hacer cambios del sistema de gestion de seguridad y
salud en el trabajo

MEJORA CONTINUA
A) La organización mejora continuamente la convivencia, eficacia del SG-SST

B) La organización Promueve una cultura que apoye el SG-SST

10.3 C) La organización Promueve la participacion de los trabajadores en la implementacion de acciones

de mejora

D) La organización Comunica los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores

E) La organización Conserva informacion documentada como evidencia de la mejora continua

PORCENTAJE
 Version: 1
Fecha
NTC ISO 45001:2018
CODIGO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES Y EVIDENCIAS
SI NO
E LA ORGANIZACIÓN
GANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

S DE LOS TRABAJADORES DE OTRAS PARTES INTERESADAS?

E DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

GESTION DE LA SST

ACION DE LOS TRABAJADORES

O Y COMPROMISO
AD Y SALUD EN EL TRABAJO

E CUENTAS Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

ACION DE LOS TRABAJDORES

NIFICACION

AR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
ALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

S.S.T Y OTROS RIESGOS PARA EL S.G-S.S.T

A S.S.T Y OTRAS OPORTUNIDADES PARA EL S.G-S.S.T

SITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

ION DE ACCIONES
PLANIFICACIONPARA LOGRARLOS

OS DE LA S.S.T.

TIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

APOYO

ECURSOS

PETENCIAS
E CONCIENCIA

UNICACIÓN

RALIDADES

ACIÓN INTERNA

ACIÓN EXTERNA

ON DOCUMENTADA

RALIDADES
Y ACTUALIZACION

ORMACION DOCUMENTADA

ERACIÓN

CONTROL OPERACIONAL

RALIDADES

PARA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

N DEL CAMBIO

OMPRAS

RALIDADES

TRATISTAS

ACION EXTERNA

UESTA ENTRE EMERGENCIAS

N DEL DESEMPEÑO

LISIS Y EVALUACION DEL DESEMPEÑO

ERALIDADES

DEL CUMPLIMIENTO
ORIA INTERNA

NTERNA LA ORGANIZACIÓN DEBE

DE LA DIRECCION
MEJORA

ERALIDADES

RA CONTINUA

CUMPLE TOTAL

CUMPLE NO CUMPLE
 LISTA DE VERIFICACIÓN NTC ISO 14001:2015

NUMERAL REQUISITOS

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRESION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU C
¿La organización determina cuestiones externas e internas pertinentes para su proposito ya que
4.1 afectan la capacidad de su sistema de gestion ambiental?

DETERMINA
A) ¿La organización determina las partes pertinentes al sistema de getion ambiental?

4.2 B)¿La organizacion determina las necesidades y expectativas pertientes de sus partes interesadas?

C) ¿La organización determina cuales de estas necesiddes y expectativas se convierten en requisitos

legales y otros requisitos?
DETERMINA LIMITES Y APLICACABILIDA
¿La organización determina limites y aplicabilidad del sistema de gestion ambiental para su alcance?

A) ¿La organozacion considera las cuestiones externas e internas de referencia en el apartado 4.1?

4.3 B) ¿La organización cumple con los requisitos legales y otros requsitos de referencia en el apartado
4.2?
C) ¿La organización toma en cuenta las unidades, funciones y limites fisicos de la organizacion?

D) ¿La organización cumple con sus actividades productos y servicios?

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.4 ¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente el sistema de gestion
ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones?
5 LIDERAZGO
LIDERAZGO Y COMPROMISO
¿La organización demuestra liderazgo y compromiso con recpecto al sistema de gestion?

A) ¿La organización asume responsabilidad y rendicion de cuentas en relacion a la eficacia del

sistema de gestion ambiental?

B)¿La organizacion establece una politica ambiental y objetivos ambientales compatibles con la
dirreccion estrategica en el contexto de la organización?

C) ¿La organización asegura la integraccion de los requisitos del sistema de gestion ambiental en
procesos de negocios de la organización?
D) ¿La organización asegura que los recursos necesarios para el sistema de gestion esten
disponibles?
5.1
5.1 E) ¿La organización comunica la importancia de gestion ambienta eficaz y conforme de los requisitos
de S.G.A?

F) ¿La organización se asegura que el sistema de gestion ambiental logra los resultados previstos?

G) ¿La organización dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestion
ambiental?
H) ¿La organización promueve la mejora continua?

I) ¿La organización apoya otros roles pertinentes de la direccion y demuestra su liderazgo en areas
de resonsabilidad?

POLITICA AMBIENTAL
¿La alta dirección establece, implementa y mantiene una politica ambiental dentro de la
organización?
A)¿ La politica es apropiada, al proposito y contexto de la organización, incluida la naturaleza e
impactos ambientales, actividades, peocesos y servicios?

B) ¿La alta direccion proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivo
ambientales?
5.2
C) ¿La alta direccion incluye un compromiso para la proteccion del medio ambiente, incluida la
prevencci de la contaminacon de la organización?
D) ¿La alta direccion incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros requisitos?

E) ¿La alta direccion incluye compromisos para la mejora continua del sistema de gestion ambiental,
para la mejora del desempeño ambiental?

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA

¿La alta direccion asegura las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes que
asignen y comuniquen dentro de la organización?
5.3
A) ¿La alta direccion asegura de que el sistema de gestion ambiental es conforme con los requisitos
de esta norma?
B) ¿La organización informa que la ata direccion, sobre el desempeño del sistema de gestion
ambiental?

6 PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTU

Generalidades

¿La organización establece,implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir los
requisitos?

6.1.1 A) ¿La organización cumple con las cuestiones requeridas?

B) ¿La organizcion cumple con los requisitos requeridos?

C) ¿La organización cumple con los alcances de su sistem de gestio ambiental?

6.1.2
ASPECTOS AMBIENTALES
 ¿La organización determina aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios?

¿La organización determina aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo?

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISIT

6.1.3
A) ¿La organización determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados
con aspectos ambientales?

B) ¿La alta direccion determina los requisitos legales y otros requisitos que ya aplican a la
organización?
C) ¿La organización tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca,implemente, mantengan y mejoren continuamente su sistema de gestion ambiental?

6.1.4 PLANIFIACIÓN Y ACCIÓN

A) ¿La organización toma acciones para, abordar aspectos ambientales, requisitos legales, riesgos y
oportunidades identificados en el apartado 6.1.1?
B) ¿La organización integra e implementa las acciones en los procesos de su sistema e gestion
ambiental y evalua la eficacia de estas acciones?

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA

¿La organización establece objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes?
6.2.1

A) ¿La organización es coherente con la politica ambiental?

B) ¿La organización es medible (si es factible)?

C) ¿La organización cunple con ser objetivo de seguimiento?
D) ¿La organización cumple con el objetivo de comunicación apropiada?

E) ¿La organización se actualiza según corresponan las politicas?

PLANIFICACION DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS BJETIV

6.2.2
A) ¿La organización determina que se va hacer?

B) ¿La organización determina que recursos se requieren?

C) ¿La organización determina quien sera el reponsable?

D) ¿La organización determina cuando se finalizara?

E) ¿La orgnizacion determina como se evaluaran los resultados, incluidos con los indicadores
deseguimiento para el logro de sus objetivos ambientales?
¿La organización considera como se pueden integrar acciones para el logro de sus objetivos
ambientales?

APOYO
7
 RECURSOS
7.1
¿La organización tiene y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacion, mantenimiento y mejora del sistema de gestion ambiental?

7.2 COMPETENCIA
A) ¿La organización determina las copetencias necesarias para las personas que realizan trabajo
bajo su control?

B) ¿La organización cumple con personal competente, para cumplir sus reqyuisitos legales y otros
requisitos?

C) ¿La organzacion determina las necesidades asociadas en los aspectos ambientales y su S.G.A?

D) ¿La organización dirige acciones para tomar la competencia y evaluar su eficacia e las acciones?

7.3
TOMA DE CONCIENCIA
A) ¿La organización asegura una plitica ambiental?

B) ¿La organización, asegura que los aspectos ambientales y los impactos ambientales reales o
potenciales son asociados con su trabajo?
C) ¿La organización contribuye a la eficacia del sistema de gestion ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental?

D) ¿La organización asegura implicsciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestion
ambiental , incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos?

7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 GENERALIDADES
¿La organización implementa, mantiene, los procesos necesarios para las comunicaciones internas i
externas del S.G.A?

¿La organización reponde a las cominicaciones pertinentes sobre su sistema de gestion ambiental?

¿La organización conserva informacion documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda?

COMUNICACIÓN INTERNA
7.4.2

A) ¿La organización comunica internamente la informacion pertinente del sistema de gestion

ambiental entre los diversos niveles y funciones de esta misma?

B) ¿La organización asegura que sus procesos de comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua?

COMUNICACIÓN EXTERNA
7.4.3
¿La organización comunica externamente informacion pertinente al sistema de gestion ambiental
según establesca los procesos de comunicación de la misma?
 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5

7.5.1
GENERALIDADES
A) ¿El sistema de gestion de la organización incluye informacion documentada requerida por la
norma internacional?

B) ¿La organización determina la informaciom documentada necesaria para la eficacia del sistema
de gestion?

7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION

A) ¿La organización asegura la identificacion y descripcion (titulo, fecha, autor o numero de
referencia)?

B) ¿La organización asegura el formato (idioma, version del sofware , graficos) y los medios de
soporte (papel, electronico)?
C) ¿La organización asegura la revicion y aprovacion con resoecto a la covivencia y adecuacion?

CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENT

7.5.3
A) ¿La informacion documentada de la organización esta disponible para su uso cuando se
necesite?

B) La informacion documentada de la organización esta protegida adecuadamente (cotra perdidas de

confidencialidad, uso inadecuado o perdida de integridad?

8
OPERACIÓN
PLANIFICACION Y CONTROL OPERACION
8.1
A) ¿La organización cumle con los diseños de manera coherentes sin ningun error?

B) ¿La organización usa tecnologia para controlar los procesos y prevenir resultados adversos?
C) ¿La organización tiene personal competente?

D) ¿La organización lleva a cabo los procesos de manera especifica?

E) ¿La organización realiza la medicion de los procesos para la verificacion de los resultados?

F) ¿La organización usa la cantidad necesaria de informacion documentada?

8.2 PRPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGEN

 A) ¿La organización tiene metodos apropiados para una situacion de emergencias?

B) ¿La organización cumple con los procesos de comunicación internos y externos?

C) ¿La organización cumple con la mitigacion y prevencion de los impactos ambientales?

D) ¿La organización cumple con las respuestas para cualquier situacion de emergencias?

E) ¿La organización evalua y revisa periodicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas?
F) ¿La organización proporciona informacion y formacion pertinentes, con relacion a la preparacion y
respuesta ante emergencias?

9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

SEGIMIENTPO, MEDICION, ANALISIS Y EVALU
9.1

9.1.1
GENERALIDADES
A) ¿La organización hace seguimiento, medicion analiza y evalua su desmpeño ambiental?

B) ¿la organización cumple con los requisitos para su sistema de gestion ambiental?

C) ¿La organización cumple con los contextos de auditoria interna?

D) ¿La organización conserva informacion documentada como evidencia?

E) ¿La organización lleva a cabo un seguimiento y una medicion?

9.1.2 EVALUACION EL CUMPLIMIENTO

A) ¿La organización determina una frecuencia con la que se evalua el cumplimiento?

B) ¿La organización evalua el cumplimiento y emprende acciones que son necesarias?

C) ¿La organización mantiene el conocimiento y la comprencion de su estado de cumplimiento?

9.2 AUDITORIA INTERNA

GENERALIDADES
9.2.1
A) ¿La organización cumple con las acciones correctivas apropiadas?

B) ¿La organización cumple con los resultaddos de las auditorias internas y externas?

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

 ¿La organización establece implementa y mantiene uno o varios programas de auditoria interna que
incluyan la frecuencia, los metodos, las responsabiliades, los requisitos de planificacion y la
elaboracion de inforrmes?

¿La organización conserva informacion documentada como evidencia de la implementacion del

programa de auditoria y los resultados de esta?

9.3
REVICION POR LA DIRECCION
A) ¿La direccion de la organización cumple con las cuestiones internas y externas que sean
pertinentes al sistema de gestion ambiental?

B) ¿La direccion de la organización cumple con las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

MEJORA
10
GENERALIDADES
10.1

¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementa las acciones necesarias para
lograr los resultados previstos en su sistema dde gestion ambiental?

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTI

A) ¿La organización cumple con tomar acciones a una no conformidad?

B) ¿La organización hace frente a las mitigaciones de los impactos ambientales?

C) ¿La organizacin evalua la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad?

D) ¿La organización reviza la eficacia de cualquier accion correctiva?

10.3 MEJORA CONTINUA

¿La organización mejora continuamente la conciencia, adecuacion y eficacia del sitema de gestion
ambiental?
PORCENTAJE
 Version: 1
Fecha
NTC ISO 14001:2015
CODIGO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES Y EVIDENCIAS
SI NO
E LA ORGANIZACIÓN
GANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

TERMINA

TES Y APLICACABILIDAD

GESTION AMBIENTAL

DERAZGO
O Y COMPROMISO
LITICA AMBIENTAL

Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN

NIFICACION

AR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

OS AMBIENTALES
LES Y OTROS REQUISITOS

ACIÓN Y ACCIÓN

PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

RA LOGRAR LOS BJETIVOS AMBIENTALES

APOYO
ECURSOS

MPETENCIA

E CONCIENCIA

UNICACIÓN
ERALIDADES

ACIÓN INTERNA

ACIÓN EXTERNA
ON DOCUMENTADA

RALIDADES

Y ACTUALIZACION

ORMACION DOCUMENTADA

ERACIÓN
CONTROL OPERACIONAL

UESTA ANTE EMERGENCIAS

N DEL DESEMPEÑO
ON, ANALISIS Y EVALUACION

ERALIDADES

N EL CUMPLIMIENTO

ORIA INTERNA
ERALIDADES

E AUDITORIA INTERNA
OR LA DIRECCION

MEJORA

RALIDADES

D Y ACCION CORRECTIVA

RA CONTINUA

CUMPLE TOTAL
CUMPLE NO CUMPLE
Err:522
 LISTA DE VERIFICACIÓN NTC ISO 9001:2015

NUMERAL REQUISITOS

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRESION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
4.1 ¿La organización determina las cuestiones externa e internas para realizar el
seguimiento y la reviscion de la informacion?

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADO

¿La organización cumple con servicios que satisfagan los requisitos del cliente?

4.2 a).¿Las partes interesadas de la organización son pertinentes al sistema de gestion de la

calidad?
b).¿La organización identifica con los requisitos de las partes interesadas del sistema de
gestion de la calidad?
DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GE
¿La organizacio determina los limites y la aplicabilidad del sistemas de gestion de la
calidad:?
a).¿La organizacion determina las cuestiones externa e internas indicadas en el 4.1?
4.3 b).¿La organizacion determina los requisitos de las partes interesadas del apartado 4.2?
c).¿La organización determina los productos y servicios de la organización?
*¿La organizacion determina el sistema de gestion de la calidad de la organiacion esta
disponible y mantiene informacion documentada y matiene los productos y servicios
cubiertos?

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS P

¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema
de gestion de la calidad?
a).¿La organización determina las entrada, requistos y salidas esperadas ?

b).¿La organización determina la secuencia e interaccion del sistema de gestion de la

calidad?
c).¿La organización Incluye,seguimiento,mediciones e indicadores del desemeño
relacionados,que aseguran una operación eficaz?
4.4.1
d).¿La organización determina los recuersos necesarios y disiponibilidad para estos
procesos en la gestionde
e)¿La organización la calidad?
asignan responsabilidad y autoridad para estos procesos?
f).¿La organización aborda los riegos y oportunidades de acuerdo a los requisittos de
apartado 6.1?
g).¿ La organización evalua e implemeta los procesos y cambios necesarios para lograr
los resultados previstos?
h).¿La organización mejora los procesos y el sistema de gestion de la calidad ?
a)¿La organización mantiene informacion documentada para la aoperacion de sus
procesos?
b)¿La organización conserva la informacion documentada para tener certeza de que los
4.4.2 procesos se realozan según lo planidficado?

¿La organizcion dan las mediadas necesarias para una buena organización?

LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABA

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
 GENERALIDADES
¿La alta direccion demuestra liderazgo y compromiso respecto al sistema de gestion de
la calidad?
a).¿La alta direccion asume responsabilidad y obligacion de rendir cuentas con relacion a
la eficacia del sistema de gestion de la calidad?
b).¿La alta direccion establece la politica y objetivos de la calidad para el sistema de
gestion de la calidad?
c).¿La alta direccion establece los requisitos del sistema de gestion de la calidd en los
procesos de negociacion en la organización?
d).¿La alta direccion promueve el uso del enfonque a procesos y el pensamiento basado
en riesgos?
5.1.1 e).¿La alta direccion establece los recursos necesarios para el sistema de gestion de la
calidad?
f).¿La alta direccion comunica la importancia de la gestion de la calidad eficaz conforme
a los requisitos?
g).¿La alta direccion promuebe el sistema de gestion de la calidad asegura los resultados
previos?
h).¿La alta direccion refleja la eficacia, comprometiendo,dirijiendo y apoyando las
personas del sistema de gestion de la calidad?

i).¿La alta direccion promueve la mejora?

j).¿La alta direccion demuestra liderazgo apoyando otro roles pertienetes de la direccion
o en areas de su responsabilidad?
ENFOQUE AL CLIENTE
¿La alta direccion demuestra liderango y compromiso con respecto al enfoque al cliente?

a)¿La alta direccion determina,comprende y cumple los requisitos del cliente,los legales y
reclamentarios aplicables?
5.1.2
b).¿La alta direccion, considera y determina los riesgos y oportunidades que puedan
afertar la conformidad de productos o servicios y satisfaccion del cliente?
c).¿El enfoque de la alta direccion se determina el aumento de la satisfaccion del cliente
o se mantiene?

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TR

5.2 POLITICA
ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA DE LA C
¿La alta direccion, establece,implementa y mantiene una politica de la calidad?
a).¿La alta direccion se apropia al proposito y contexto de la organización y apoya su
direccion estrategica?
5.2.1 b)¿La alta direccion proporciona el marco de referencia para el establecimieto de los
objetivos de la calidad?
c).¿La alta direccion incluye compromiso para cumplir los requisitos establecidos?
d).¿La alta direccion incluye compromiso de mejora continua para el sistema de gestion
de la calidad?

COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE LA CA
*a).¿La alta direccion tiene disponible la informacion documentada?
5.2.2
b).¿En la alta direccion se comunican y se entienden ?

c).¿La alta direccion estan disponibles las partes interesadas pertinentes, según
corresponde?
ROLES, RESPONSABILIDADES, RENDICION DE CUENTAS Y AUTOR
 ¿La alta direccion se asegura de que las actividades y autoridades para los roles
pertienetes se comuniquen y se entiendan en toda la organización?

a).¿La alta direccion se asegura que el sistema de gestion de la calidad sea conforme
con los requisitos de esta norma internacional?

b).¿La alta direccion, asegura que Los procesos se esten generando y proporcionando
5.3 bien para las salidad previstas?

c).¿La alta direccion informa el desempeño del sistema de gestion de la calidad y sobre
las oportunidades de mejora en el apartado 10.1?
d).¿La alta direccion promueve el enfoque al cliente en toda la organización?

e).¿La alta direccion mantiene la integridad del sistema de la gestion de la calidad

cuando se planifican e implementen cambios en el sistema?

6 PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

¿El sistema de gestion de la calidad y la organización considera las cuestiones referidas

en el apartado 4.1 y los requistos en el apartado 4.2 de esta manera determina los
riesgos y oportunidades que se abordan:

a).¿La organizacion planifica el sistema de gestion de la calidad puede lograr sus

resultados previos?
6.1.1
b).¿La organizacion planifica el aumento de los efectos deseables?

c).¿La organización previene y reduce los efectos no deseados en la planificacion?

d).¿ La organización planifica la mejora?

a).¿La organización planifica los riesgos y oportunidades?

6.1.2 b).¿La organización de planifiacion, Implementa y evalúa las acciones en los procesos
del sistema de gestión de la calidad,?

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PAR

¿La organización de planifiacion establece los objetivos de la calidad para las funciones y
niveles pertinentes y los procesos necesarios? los logran:
a).¿La organización de planificacion establece la política de la calidad?
b).¿La organización de planificacion son medibles?
6.2.1 c).¿La organización de planificacion,tiene en cuenta los requisitos aplicables?
d).¿Al planificar son pertinentes con la conformidad de los productos y servicios para un
aumento de satisfacción del cliente?
e).¿En la organización de planificacion ahí comunicación adecuada?
g).¿La organización de planificacion hace la actualización según corresponde?
¿La organizacion al planificar logra todos los objetivos de la calidad?

a).¿La organizacion planifica lo que se va a hacer ?

b).¿La organizacion planificar que recursos se requieren?

6.2.2
c).¿La organizacion toma su tiempo al planificar quien se hara respnsable?

d).¿La organizacion planifica Cuando se finalizara?

6.2.2

e).¿Como se evaluaran los requisitos planificados?

PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

¿La organización determina y planifica la necesidad de los cambios en el sistema de
gestión de la calidad?
a).¿Al planificar proporciona los caminos sus consecuencias potenciales?
6.3 b)¿La organización planifica e integra el sistema de gestión de la calidad?
c)¿AL planificar hay disponibilidad de recursos?
d).¿La planificacion determina asignación o reasignación de las responsabilidades y
autoridades?

7 APOYO
7.1 RECURSOS
GENERALIDADES
La organización apoya, determina y proporciona los recursos necesarios para la mejora
continua del sistema de gestión de l calidad?
7.1.1
a).¿apoya y determina las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes?
b).¿obtiene apoyo en los proveedores externos?

PERSONAS
7.1.2 ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la
implementación eficaz del sistema de gestión de la calidad?

INFRASTRUCTURA
¿La organización determina proporciona y mantiene la infraestructura para la operación
de procesos?
a).¿la infraestructura puede incluir edificios y servicios asociados?
7.1.3
b).¿la infraestructura puede incluir Equipos incluyendo hardware y software?
c).¿la infraestructura puede Recursos de transporte?
d).¿Tecnologías de la información y la comunicación?
AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS P
¿La organización determina y proporciona y mantiene el ambiente necesario para la
7.1.4 operación de los procesos y servicios?

¿establecer un ambiente adecuado de factores humanos tales como

sociales, psicologicos y fisicos?

RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICI

GENERALIDADES

¿L a alta diireccion Determina y proporcione los recursos necesarios para asegurar la

validez y fiabilidad de los resultados de seguimiento y medIcion para verificar la
conformidad de los servicios y productos?

¡La organización asegura los siguientes recursos proporcionados

7.1.5 a).¿Realizan seguimiento y dedicion de los productos realizados?

b).¿Mantiene idoneidad continua para su proposito?

7.1.5.1
 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES
7.1.5.1 ¿La organización determina la trazabilidad como parte esencial para proporcionar
confianza en la validez en los resultados de la medicion.
a).¿Se conservan registro de forma documentada o en fisico de verificacion y calibracion
realizadas?
b).Determinan e identifica su estado
c).Se protegen contra ajustes daños o detrioros que puedan invalidar el estado de
calibracion y los posteriores resultados de la medicion?

CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓ
7.1.5.2 ¿Determina los conocimientos necsearios para la operación de sus procesos par asi
lograr la conformidad de los productos y servicios?
¿Mantienen y ponen a disposicion las medidas necesarias?
¿La organización acceden a los conocimientos necesarios y adicionales a las
actulizaciones requeridas.
a).¿Se desarrollan los conocimientos de la organización en las propiedades
intelectuales,conocimientos y esperiencias de mejoras en procesos de los productos y
servicios?
b).¿La organización desarrolla, la recopilacion de conocimientos provenientes de clientes
o provedores externos?

COMPETENCIA
a).¿ En la organizacion se determinan las copentencias necesarias para la realizacion de
7.1.6 la tareas de la gestion de la calidad?

b).¿Las personas son competentes basandose en la edacion, fromaciony esperiencia?

c).¿En la organizacion se toman acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar

*d).¿se conserva la informacion documentada de la compentencias necesarias para la

organizacion?

TOMA DE CONCIENCIA

7.2 ¿La organización se asegura de que las personas realicen su trabajos bajo el control de
la organización?

¿las siguientes organizaciones toman concie

a).¿ La organizacion cumple con la politica de la calidad?

b).¿ La organizacion cumple con objetivos de la calidad?

c).¿La organizacion contribuye la eficacia del sistema de gestion de la calidad incluyendo

lo beneficios de mejora?
d).¿ La organizacion da incumplimiento a los requisitos del sistema de la calidad ?
7.3 COMUNICACIÓN
¿La organización determina las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestion de la calidad?
¿En la organizacion se encuentra definido que, cuando, a quien, y quien realiza cada
comunicación?
 INFORMACION DOMUNENTADA
GENERALIDADES

El sistema de gestion incluye lo siguiente

*a).¿En la organizacion Se identifica la informacion documentada requeria por la

norma nacional?
7.4 b).¿En la organizacion Se encuentra definido el formato y soporte de cada
documento?
CREACION Y ACTUALIZACION
La organización se asegura que lo siguiente sea apropiado:
a).¿Identififa y describe(Titulo,fecha,autor o numero de referencia)
b).¿El formato incluye(Version del software,graficos,idioma)y los medio de soporte como
el papel y el correo electronico?

c).¿Existe revision y aprovacion con respecto a la conveniencia y adecuacion?

7.5
CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMEN
¿Qué controla?
7.5.1 a).¿Esta disponible y es idonea para su uso,donde cuando se necesite?
b).¿La documentacion esta protegida adecuadamente contra perdida o uso inadecuado?

Controla la informacion documentada en las siguien

a).¿distribuye acceso,recuperaciony uso?
7.5.2 b).¿Incluye preservacion de la legalidad en el almacenimiento de prevencion?

c).Controla los cambios del control de version?

d).¿ determina la conservacion y disposicion.

7.5.3 OPERACIÓN

PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIO

¿La organización planifica, implementa y controla los procesos para cumplir los requisitos
para la provision de produvtosy servicios?
7.5.3.1
a).¿La organizacion Determina los requisitos para los productos y servicios?

b).¿L a organizacion Establece criterios para los procesos y adaptacion de los productos
y servicios?
c).¿ La organizacion Determina los recursos necsesarios para lograr la conformidad de
los requisitos y servicios?
7.5.3.2 d).¿La organizacion Implementa el control de los procesos de acuerdo a los criterios?

e).¿La organizacion Determina el mantenimiento y la conservacion de la informacion

documentada para tener confianza y conformidad de los productos?

¿La documentacion es adecuada para las operaciones de la organización?

8
¿La organizacion Controla los cambios planificados y revisa las consecuencias?

REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SER

 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

¿Que comunicación incluye hacia la comunicación de los clientes?

a).¿Proporciona informacion relativa de los productos y servicios a los clientes ?

b).¿La organización tiene en cuenta los contratos o los pedidos,incluyendo los cambios?
8.1
c).¿Determina la retroalimentacion de los cliente en los prductos y servicios,invluyendo
las quejas de los clientes?
d).¿Manipula y controla adecuadamente la propiedad del clientes?

e).¿ La organizacion Establece los requisitos especificos para las acciones de

contingencia cuando sea pertienente?
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODU
¿La organizacion determinan los requisitos de los productos y servicios que van a
ofrecer a los clientes?
¿La organización asegura lo siguiente?
8.2 a).¿Los requisitos son legales con un reglamento aplicanble, y son considerados
necesarios para una organización?
b).¿Cumple con las declaraciones acerca de los poroductos y servicios que ofrecen

REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCT

¿La organización tiene la capcidad de cumplir requisitos para los productos y servicios
que se van a ofrecer?
¿La organización lleva acabo una revision antes de comprometerse a sumistrarlo al
cliente?
a).¿La organizacion Cumple con los requisitos especificados por el cliente a la hora de la
entrega?
8.2.3 b).¿Los requistos no establecidos en la alta direccion por el cliente pero necesarios son
previos y especificados?

c).¿La organización cumple con los requistos especificos?

d),¿Los requisitos reglamentarios y legales son aplicables a los productos y servicios?

e).¿Tienen en cuenta las difrencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido?

¿La organización conserva la informacion documentada cuando se aplica?

8.2.3.2 ¿la organización conserva la informacion documentada sobre cualquier requisito nuevo
para los productos y servicios ?

cambios en los requisitos para los productos y servicios

8.2.4 ¿ la organización cumple los requisitos para los productos y servicios donde llevan acabo
una revision antes de comprometerse a suministrarla ?

8.3
DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y
Generalidades

8.3.1 ¿La organizaciopn establece implementa y mantiene un proceso de diseño y

desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la provision de productos y
servicios?
 PLANIFICION DEL DISEÑO Y DESARROLLO

¿la organización determina las etapas y controles para el diseño y desarrollo?

a) ¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera la naturaleza

duracion y complejidad de actividades?

b) ¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera las etapas de

procesos requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo?

c)¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organizacioon considera las actividades

requeridas de verificacion y variacion de diseño y desarrollo?
d)¿ para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera las
responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo?

8.3.2 e)¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera las necesidades

de recursos externos e internos para el diseño y desarrollo?

f) ¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera la necesidad de

comntrolar las interfases entre las personas que participan activamente en el proceso de
diseño y desarrollo
g)¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera las necesidad
de participacion activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseño y desarrollo?

h)¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera los requisitos

para la posterior provicion de productos y servicios?
i)¿para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera el nivel de control
del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y partes interesadas?

j)¿ para la planificacion de diseño y desarrollo la organización considera la informacion

documentada necesaria para demostrar que sean cumplido los requisitos de diseño y
desarrollo?

ENTRADAS PARA DISEÑO Y DESARROLLO

¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS REQUISITOS ESENCIALES PARA LOS TIPOS

ESPECIFICOS DE PRODUCTOS Y SERVICIOSQUE DISEÑAN Y DESARROLLAN?

a) la organizacion cumple con los requisitos funcionales y de desempeño

8.2.3 b) ¿la organización tiene informacion proveniente de activiades previas de

diseño y desarrollo ?
c) la organización se ha compremetido a implementar normas o codigos de
practica

d) ¿la organización tiene soluciones a las consecuencias potenciales defallar debido a la

naturaleza de los productos y servicios?
¿ la organización conserva la informacion documentada sobre las entradas de diseño y
desarrollo?
CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROL

a) ¿LA ORGANIZACIÓN APLI9CA CONTROLES A PROCESOS DE DISEÑO Y DESARROLLO

PARA ASEGURARSE DE LOS RESULTADOS A LOGAR?

8.3.4
 b) ¿realizan revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y
desarrollo?
8.3.4 c)¿realiza actividades de vereficacion para asegurar las salidas del diseño donde
cumpaln con los requisitos?
d)¿ se realizan actividades de validacion para asegurar que los productos y servicios
sean satisfactorios?
e)¿ se toman acciones necesarias sobre los problemas determinados durante la
revision?

f)¿se conservan informacion documentada de esas actividaes?

SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

a) ¿la organización se asegura de que las salidas del diseño y desarrollo cumplan los
requisitos?

8.3.5 b) ¿las salidas y el desarrollo son adecuadas para los procesos posteriores para la
provision de productos?
c)¿hace referencia a los requisitos de medicion, cuando sea apropiado, y a los criterios
de aceptacion?
d) ¿ la organización especifican las caracteristicas de los productos y
servicios que son esenciales para su proposito previsto y su provision
corrrecta y segura ?

CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

a)¿La organización identifica, revisa y controla los cambios hechos durante el diseño y
desarrollo de los productos y servicios, donde toman las mejores medidas para que no
haya un impacto adverso en la conformidad de los requisios?

b)¿La organización conserva la informacion de los cambios del diseño y desarrollo?

8.3.6
c)¿La organización conserva la informacion de los resulatdos de medicion?

d)¿a organización conserva informacion de las acciones tomadas para prevenir los
impactos inveros?

e)¿la organización conserva informacion de las autorizaciones de cambios ?

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINIS

GENERALIDADES

¿ la organización ha determinado los controles a aplicar a los procesos productos y

servicios suministrados externamente?

a)¿los productos y servicios de proveedores externos estan destinados a incorporarse

8.4.1 dentro de los propios productos y servicios de la organización?

b)¿los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por

proveedores externos en nombre de la organización?

c)¿úna parte de un proceso es proporcionado por un proveedor externo como resultado

de una decision de la organización?
 TIPO DE ALCANCE DEL CONTROL

¿la organización asegura que los procesos y servicios suministrados externamente no

afecten de manera adversa a la capacidad de la organización de la entrega no conforme
de los productos y servicios a los clientes?
a)¿ la organización se asegurar que los productos suministrados externamente
8.4.2 permanecen dentro del sistema de gestion de calidad?

b)¿la organización define los controles que pretenden aplicar a los proveedores
externos?

c)¿la organización determina la verificacion u otras actividades necesarias para asegur

que los productos y servicios cumplan con los requisitos?

INFORMACION PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS

a)¿la organización se asegura de la adecuacion de los requisitos antes de su
comuniacion al proveedor externo?
b)¿ la organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para la
aprobacion de productos y servicios
c)¿la organización comunica a los proveedores externos la aprobacion de metodos,
porcesos y equipos?
8.4.3 d)¿la organizacion comunica a los proveedores externos la liberacion de productos y
servicios?
e)¿la organización incluye cualquier calificacion requerida con las personas?
f)¿la organización determina las actividades de procesos de verificacion o validacion,
para llevar acabo en las instalaciones del proveedor externo?

8.5 PRODUCCION Y PROVICION DEL SERVICIO

CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO

¿la organización implementa la produccion y provision del servicio bajo condiciones

controladas?
a)¿ la organizacion cuenta con la disponibilidad y suo de los recursos de seguimiento y
medicion adeucuados?
b)¿las actividades de seguimiento y verificacion son etapas apropiadas para verificar los
criterios para el control de procesos o sus salidas y criterios de aceptacion para los
productos y servicios ?
8.5.1 d)¿el uso de la infraestructura y el entorno son adecuados para la operacionde
procesos?
e) la organización tiene planificada las capacidades para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de produccion y de prestacion de servicio?
f)¿la organización tiene planificado, cuando las salidas resultantes no puedan verificarse
mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores?
g)¿la organización tiene implementado acciones para prevenir errores humanos?
h)¿la organización tiene implementacion de activiades de liberacion, entrega y
posteriores a la entrega?

IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

¿la organización iutiliza medio apropiados para identificar las salidas cuando sea
necesario para asegurarse de la conformidad de los productos y servicios?
8.5.2
¿la organización identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medicion a traves de la medicion y prestacion de servicios?
8.5.2

¿ la organización controla la identificacion unica de las salidas cuando la trazabilidad sea

un requisito donde se conserva la informacion documentada necesaria para permitir la
trazabilidad?
PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS

¿la organización cuida la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores

externos mientras este bajo el control de la organización?
8.5.3 ¿la organización identifica, verifica, y salvaguardia la propiedad de los clientes o
proveedores externos?
¿Cuándo la propiedad de los clientes o proveedor externo se pierda, deteriore o pase
algun otro suceso se les informa al cliente y proveedor?
ACTIVIADES POSTERIOR A LA ENTREGA
¿la cumple con los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asiciadas con
los productos y servicios?
¿al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requiere la
organización considera los requisitos legales y reglamentarios?
8.5.5 ¿la organización determina las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus
productos y servicios?
¿la organización tiene en cuenta la naturaleza, el uso y la vida util prevista de sus
productos y servicios?
¿la organización tiene en cuenta los requisitos del cliente y la retoalimentacion del
cliente?
CONTROL DE LOS CAMBIOS
¿la organización revisa y controla los cambios de la produccion y la prestacion de
servicios teniendo en cuenta la conformidad de los requisitos?
8.5.6
¿la organización conserva la informacion documentada donde describa los resultados de
la revision donde incluya las personas que autorizan el cambio o toman cualquier
opcion?
LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
¿la organización implementa las dispocisiones planificadas , en las etapas, para verificar
que se cumplan con los requisitos de la productos y servicios?
¿la liberacion de productos y servicios de clientes se lleva a cabo hasta que se haya
completado las satisfactoriamente?

¿la organización conserva la informacion documentada sobre la libreacion de los

productos y servicios donde incluye evidencia de la conformidad y criterios de aceptacion
y la trazabiliad de las personas que aceptan la autorizacioon de la liberacion?
8.6
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
¿la organización se asegura de que las salidas que no sean conformes con sus
requisitos se identifiquen y se controlen para prevenir su uso o entrega?
¿la organización trata con las salidas nos conformes la correccion, separacion,
8.7.1 devolucion, donde se le informa al cliente en el estado que va el producto?
¿la organización conserva la informacion documentada donde describa la no
conformidad, descripciones de acciones tomadas, descripciones de todas las
concesiones obtenidas?
¿la organización conserva la informacion documentada donde identifique la autoridad
8.7.2 que decide las acciones con respeto a la no conformidad?
9 EVALUACION DE DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANAILISIS Y EVALUACION
GENERALIDADES
a)¿la organización cumple con las necesidades de seguimiento y medicion?
9.1.1 b)¿la organizacion cumple con los metodos necesarios de seguimiento, medicion,
analisis y evaluacion necesarios para los resultados validos?
c)¿la organización cumple con el tiempo estipulado para llevar acabo el seguimiento y
medicion?
 d)¿la organización analisa y evalua los resultados?
SATISFACCION DEL CLIENTE
9.1.1 a)¿la organizacio realiza el seguimiento de las percepciones de los clientes en las que se
cumplen sus necesidades y expectativas?
ANALISIS Y EVALUACION
¿la organización analiza y evalua los datos e informacion que surgen de las mediciones y
seguimientos?
a)¿la organización cumple con la confromidad de los productos y servicios?
b)¿la organización cumple con el grado de satisfaccion del cliente?

c)¿la organización determina el desempeño y eficacia del sistema de gestion de calidad

9.1.3
d)¿en la organización a planificado de forma eficaz el analisis y evaluacion?
e)¿la organización tiene eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades?
f)¿la organización tiene en cuenta el desempeño de proveedores externos?
g)¿la orgnizacion cumple con las necesidades de mejoras para el sistema de gestion de
la calidad?
AUDITORIA INTERNA
¿la organización lleva acabo las auditorias internas para la planificacion de informacion
acerca del sistema de gestion de la calidad?
a)¿cumplen con los requisitos de la organización?
b)¿ la organización cumple con los requisitos de la norma internacional de mantenimiento
9.2 e implementacion eficaz?
c)¿la organización planifica, implementa, y mantiene uno o varios programas de
auditoria, para la frecuencia y metodos de responsabilidad?
d)¿la organización defiene los criterios de auditoria y su alcance?
e)¿la organización selecciona auditorias para llevar acabo la obejetividad y la
imparcialidad de los procesos de las auditoras?
f)¿la oganizacion se asegura de los resultados pertienetes de las auditorias conforme a
la direccion?
g)¿la organización realiza correcciones y toma acciones correctivas adecuadas?
h)¿la organización conserva informacion documentada como evidencias de
9.2.2 implementacion de las auditorias?
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
GENERALIDADES
9.3.1 ¿la alta direccion de la organización revisa el sistema de gestion de la calidad?
ENTRADAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
¿la organización cumple con la revision de la alta direccion para planificar y llevar a cabo
sus consideraciones?
a)¿la organización lleva a cabo el estado de las acciones de las revisiones por la
direccion?
b)¿la organización atiende a los cambios de las cuestiones externas e internas
pertinentes als sistema de gestion de la calidad?
c)¿la organización revisa la informacion sobre el desempeño y la eficacia del sistema de
gestion de la calidad?
d)¿la organización toma acciones para obordar los riesgos?
9.3.2 e)¿la organización determina oportunidades de mejora?
SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
¿las salidas de las revision por la direccion incluyre acciones y decisiones relacionadas?

a)¿la organización cubre cualquier cambio sobre el sistema de gestion de la calidad?

b)¿la organización cubre las necesidades de los recursos?
9.3.3 c)¿la organización tiene oportunidades de mejora?
 10 MEJORA
GENERALIDADES
¿la organización determina y selecciona las oportunidades de mejora para cualquier
accion necesaria?
a)¿la organización mejora los productos y servicios para cumplir sus requisitos?
b)¿la organización corrige, previene y reduce los efectos no deseados?
c)¿dicha organización mejora el desempeño y eficacia del sistema de gestion de la
10.1 calidad?
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
¿la organización tiene los recursos para solucionar las no conformidades?
a)¿la organización reacciona a las no conformidades?
b)¿la organización evalua las necesiades de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad?
c)¿la organización implementa cualquier accion necesaria?
10.2.1 d)¿la organización revisa la eficacia de cualquier accion correctiva?
la organizacionconserva informacion documentada como evidencia?
a)¿la organización tiene informacion documentada sobre las naturalezas de las no
conformidades?
b)¿la organización tiene informacion documentada sobre los resultados de cualquier
10.2.2 accion correctiva?
MEJORA CONTINUA
¿la organización mejora continuamente la convivencia, adecuacion y eficacia del sistema
de gestion de la calidad

¿la organización considera los resultados de analisis y la evaluacion para determinar las
oportunidades que se deben considerar como parte de mejora continua?
10.3

CUMPLE

CUMPLE

PORCENTAJE
 Version: 1
Fecha
NTC ISO 9001:2015
CODIGO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES Y EVIDENCIAS
SI NO
LA ORGANIZACIÓN
ANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

DE LOS TRABAJADORES DE OTRAS PARTES INTERESADAS?

DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

CION DE LOS TRABAJADORES

Y COMPROMISO
ALIDADES

E AL CLIENTE

D Y SALUD EN EL TRABAJO
LITICA
A POLITICA DE LA CALIDAD

POLITICA DE LA CALIDAD

CUENTAS Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACION

FICACION

PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

N DE LOS CAMBIOS

POYO
CURSOS
ALIDADES

SONAS

TRUCTURA

RACIÓN DE LOS PROCESOS

GUIMIENTO Y MEDICION

ALIDADES
MEDICIONES

DE LA ORGANIZACIÓN

PETENCIA

CONCIENCIA

aciones toman conciencia?

NICACIÓN
N DOMUNENTADA
RALIDADES

on incluye lo siguiente:

ACTUALIZACION

RMACION DOCUMENTADA
controla?

entada en las siguientes actividades

RACIÓN

ONTROL OPERACIONAL

PRODUCTOS Y SERVICIOS
N CON EL CLIENTE

OS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

LOS PRODUCTOS Y SERVICOS

ISEÑO Y DESARROLLO
SEÑO Y DESARROLLO

Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

CUMPLE
TOTAL

NO CUMPLE