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LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel

desdesarrarrolollloo yylaaiimplmplantacantaciiónón
dedeproyproyecectostos yysserviervicciiosos dede
TITI aa didiferentesferentes
ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón
SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
Interpretación y los 7 cambios más
importantes de ISO 45001:2018 con los
cambios claves de la ISO 19011:2018
Ximena Galvis Martin
•  Ingeniera ambiental y sanitaria de la Universidad de la Salle. Estudios
pos graduales de la Escuela Colombiana de Ingeniería Julio Garavito en
gestión integrada QHSE. Auditor interno en ISO 9001:2015, 14001:2015
ISO 45001:2018, GUÍA RUC, Decreto 1072 de 2015.
•  Amplia experiencia en la consultoría y asesoría en sistemas de gestión
de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo, Guía RUC®
para el sector de hidrocarburos y el sector transporte desde la
perspectiva de la planeaciónestratégica, además de amplios
conocimientos en gestión legal. Consultor en gestión del riesgo de las
direntes ARLS del país.
OBJETIVO
GENERAL
Fortalecer las
capacidades del rol del
profesional en
prevención de riesgos
de la ARL SURA, para
encaminar sus acciones
de auditoría interna bajo
l a n o r m a I S O
19011:2018 en contexto
con la nueva norma ISO
45001:2019 de
Sistemas de Gestión de
la Seguridad y Salud en
el Trabajo.

OBJETIVOS
ESPECÍFICOS

Reconocer una visión


general de los cambios
relevantes de ISO
45001:2018.

Comprender el
impacto de los cambios
de la norma en las
organizaciones.


¿POR QUÉ ESTAMOS AQUÍ?
¿POR QUÉ ESTAMOS AQUÍ?
CONTENIDO
Contextualización cronológica y preámbulo
ISO
45001:2018 Términos y definiciones de ISO 45001:2015

Enfoque estratégico

Correspondencia ISO9001:2015

Cambios Relevantes

Estructura ISO 45001:2018


P-H-V-A
ISO 45001:2015 frente a OHSAS 18001:2007

Implementción de ISO 45001sobre OHSAS 18001:2007

Preguntas más frecuentes

Técnicas de Auditoria
Contextualización
cronológica y
preámbulo
Desarrollo de la norma ISO
45001:2018
…migración

http://www.cgbusinessconsulting.com/iso-45001-recognised-global-level/
Visión de ISO 45001:2018
0.1 ANTECEDENTES

La adopción de un Sistema
de Gestión de la Seguridad y
Salud en el trabajo tiene
como objetivo permitir a una
organización proporcionar
lugares de trabajo seguros y
saludables, prevenir lesiones
y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo y
mejorar continuamente su
desempeño.
¿Qué es un *Lugar de Trabajo
Saludable?
•  Entorno donde trabajadores y jefes colaboran en
un proceso de mejora continua para promover y
proteger la seguridad, la salud y el bienestar de los
trabajadores y la sustentabilidad del ambiente de
trabajo en base a las siguientes indicadores:
*Entornos Laborales Saludables:Fundamentos Modelo de la OMS. 2010

Salud, seguridad y
bienestar
Los recursos Comunidad como
Ambiente físico Medio psicosocial del
personales en mecanismo de
de trabajo. trabajo incluyendo la
el espacio de mejorar la salud de
organización del
trabajo. los trabajadores, sus
mismo y la cultura del
familias.
ambiente de trabajo.

0.2 Objetivo de un Sistema de
Gestión de SST
•  Proporcionar un marco
de referencia para
gestionar los riesgos
y oportunidades para
la SST. Los resultados
previstos son prevenir
lesiones y deterioro de
la salud relacionada
con el trabajo a los
trabajadores y
proporcionar lugares
de trabajo seguros y
saludables.
0.2 Objetivo de un Sistema de
Gestión de SST

Permitir a una
Puede ser más eficaz y
organización mejorar su Puede ayudar
eficiente
desempeño de la SST
•  Implementando los •  Tomar acciones •  A una organización a
requisitos de este tempranas para tratar cumplir sus requisitos
ISO45001. oportunidades de legales y otros
mejora del requisitos.
desempeño de la SST.
0.3 FACTORES DE ÉXITO

a) El liderazgo, el compromiso, las responsabilidades


y la rendición de cuentas de la alta dirección.

b) Que la alta
d) La consulta y la
dirección desarrolle,
participación de los
lidere y promueva e) Lla asignación
trabajadores, y
una cultura en la c) La de los recursos
cuando existan, de
organización que comunicación. necesarios para
los representantes
apoye los resultados mantenerlo.
de los
previstos del sistema
trabajadores.
de gestión de la SST.
0.3 FACTORES DE ÉXITO
f) las políticas de la SST claras, que sean
compatibles con los objetivos estratégicos
generales y la dirección de la organización.
g) los procesos eficaces para la identificación de peligros, el control de los riesgos para la SST y
aprovechar las oportunidades de la SST

h) la evaluación continua del desempeño y el seguimiento del sistema de gestión de la SST para mejorar
el desempeño de la SST.

i) la integración del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la


organización.

j) los objetivos de la SST que se alinean con las políticas de la SST y que tienen en cuenta los
peligros, los riesgos de la SST y las oportunidades de la SST de la organización;

k) el cumplimiento con sus requisitos legales y otros requisitos.


1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Este documento especifica requisitos para que


un sistema de gestión de la seguridad y la
salud en el trabajo (SST), con orientación para
su uso, y permite a las organizaciones
proporcionar lugares de trabajo seguros y
saludables, previniendo las lesiones y el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo,
así como mejorando de manera proactiva su
desempeño de la SST.
1. OBJETO Y
CAMPO DE
APLICACIÓN
Aplicable a cualquier
organización que desee
establecer, implementar y
mantener un SGSST para
mejorar la seguridad y salud
en el trabajo, eliminar los
peligros y minimizar los
riesgos para la SST
(incluyendo las deficiencias
del sistema), aprovechar las
oportunidades de SST y tratar
las no conformidades del
sistema de gestión de la SST
asociadas a sus actividades.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
a) la mejora
continua de su
desempeño
de la SST

RESULTADOS
PREVISTOS
DE UN SG-
SST
b) el
cumplimiento
c) el logro de de los
los objetivos
requisitos
de la SST
legales y otros
requisitos
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

• No establece criterios Es aplicable a cualquier


específicos para el organización sin importar
desempeño de la SST, ni su tamaño, tipo y
para el diseño de un actividades y se aplica
SGSST. Permite a una a los riesgos para la
organización, mediante SST bajo el control de
su SGSST, integrar otros la organización,
aspectos de la salud y la teniendo en cuenta
seguridad, tales como el factores tales como el
bienestar del trabajador. contexto en el que opera
la organización y las
necesidades y
expectativas de sus
trabajadores y de otras
partes interesadas.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
TÉRMINOS Y
DEFINICIONES DE ISO
45001:2015
3. TÉRMINOS
• Acción correctiva • Lugar de trabajo • Política de seguridad y
• Alta dirección • Medición salud en el trabajo;
• Auditoría • Mejora continua política de SST .
• Competencia • No conformidad • Procedimiento .
• Conformidad • Objetivo • Proceso .
• Consulta • Objetivo de seguridad y • Requisito .
• Contratar externamente salud en el trabajo; • Requisitos legales y otros
• Contratista objetivo de SST requisitos .
• Lesión y/o deterioro de • Oportunidad para la • Riesgo .
la salud seguridad y salud en el • Riesgo para la seguridad
• Desempeño trabajo; oportunidad para y salud en el trabajo;
• Desempeño de la la SST. riesgo para la SST .
seguridad y salud en el • Organización • Seguimiento .
trabajo • Parte interesada • Sistema de gestión .
• Eficacia Incidente • Participación • Sistema de gestión de la
• Información • Peligro seguridad y la salud en el
documentada • Política trabajo; sistema de
gestión de la SST .
• Trabajador.
TÉRMINOS IMPORTANTES
ALGUNOS
significa que es
necesario pensar en algo
TERMINOS pero que se puede RIESGOS Y
IMPORTANTES A excluir OPORTUNIDADES
TENER EN CUENTA
significa que es
necesario pensar
en algo pero no se
puede excluir.
DEBE CONSIDERAR significa adecuado
(para) e implica ON DE
SISTEMA DE GESTI D EN EL
SEGURIDAD Y SALU
cierto grado de
DEBE TENER EN CU
EN pertinente o
TA TRABAJO
libertad
posible de aplicar
e implica que si se
SISTEMA DE GESTI
ON
APROPIADO puede hacerse
debe hacer
D EN EL
SEGURIDAD Y SALU
TRABAJO
APLICABLE
Imagen https://www.wayook.es/blog Imagen http://quillandpad.com/2015/06/28

El Pensamiento Sistémico nos permite la construcción mental de partes que interactúan para
conformar un “todo”, y que adicionalmente cumplen con la condición de tener claramente definidos
un propósito, unos objetivos y un conjunto de mecanismos de control para asegurar el logro de sus
objetivos.
En relación con OHSAS 18001:2007…
OHSAS 18001:2007 tiene 23 términos y
24 términos y definiciones que
definiciones,ISO45001:2018 tiene 37 tiene ISO 45001:2018 y que no
términos y definiciones. tiene OHSAS18001:2007
De los 37 términos que tiene ISO Trabajador Participación
45001:2018; solo 12 son comunes con
OHSAS 18001:2007: Consulta Contratista

Requisito Requisitos Legales y


Organización Parte interesada Otros Requisitos
Sistema de Gestión Alta Dirección
Lugar de trabajo Sistema de Gestión
de SST Eficacia Política, Objetivo
Política de SST Objetivo de SST Lesiones y Deterioro de Riesgo
la Salud
Peligro Riesgo para SST
Competencia Información
Procedimiento Desempeño de SST Documentada

Auditoría Acción Correctiva Oportunidad para SST Riesgo para SST

Incidente Mejora Continua Proceso Desempeño

Contratar Externamente Seguimiento, medición

Conformidad No conformidad
En relación con OHSAS
18001:2007…
8 t é r m i n o s y
definiciones que no
tiene ISO 45001:2018 Riesgo aceptable Documento
y que tiene OHSAS Identificación de Enfermedad
18001:2007 Peligros
Seguridad y Salud Acción Preventiva
Ocupacional
Registro Evaluación del Riesgo
TALLER
CONCEPTOS
ENFOQUE ESTRATÉGICO
¿QUÉ BUSCAN LAS
ORGANIZACIONES?
…Enfoque estratégico.

CRECIMIENTO RENTABILIDAD SOSTENIBILIDAD


Fundamentos de la gestión
Integral HSEQ
CRECIMIENTO RENTABILIDAD SOSTENIBILIDAD

ANALISIS ANALISIS
EXTERNO ESTRATEGIA INTERNO

OBJETIVOS
ESTRATEGICOS

MAPA
ESTRATEGICO

BSC
CRECIMIENTO RENTABILIDAD SOSTENIBILIDAD

ESTRATEGIA

SISTEMAS DE GESTION
La importancia de la reingeniería del Sistema de Gestión…..

Mensaje:
El sistema puede ser muy bueno,
Pero hay que ajustarlo a las necesidades y
tamaño de la empresa

REINGENIERIA DEL SISTEMA DE GESTION


ACTUALMENTE

A FUTURO

SISTEMA INTEGRAL DE
GESTION CORPORATIVO

DECRETO 1072 DE 2015


CORRESPONDENCIA
CON ISO 9001:2015
CORRESPONDENCIA CON ISO 9001:2015

ISO 9001:2015 ISO 45001:2018

1.  Alcance 1.  Objeto y campo de aplicación


2.  Referencias normativas 2.  Referencias normativas
3.  Términos y definiciones 3.  Términos y definiciones
4.  Contexto de la organización 4.  Contexto de la organización
5.  Liderazgo 5.  Liderazgo
6.  Planificación 6.  Planificación (Riesgos)
7.  Apoyo 7.  Apoyo
8.  Operaciones 8.  Operaciones
9.  Evaluación del desempeño 9.  Evaluación del desempeño
10.  Mejora 10.  Mejora
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7. APOYO
7.5 Información documentada
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los 7.5.1 Generalidades
trabajadores y otras partes interesadas. 7.5.2 Creación y actualización
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de 7.5.3 Control de la información documentada
SST
8. OPERACIÓN
4.4 Sistema de gestión de SST

8.1 Planificación y control operacional


5. LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política de SST 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
5.4 Consulta y Participación de los trabajadores 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 9.1.1 Generalidades
6.1.1 Generalidades 9.1.2 Evaluación de Cumplimiento
6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Oportunid. 9.2 Auditoria interna
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 9.2.1 Generalidades
6.1.4 Planificación de acciones 9.2.2 Programa de auditoria interna

6.2 Objetivos de SST y planificación para lograrlos 9.3 Revisión por la dirección

10. MEJORA
6.2.1 Objetivos de SST
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST 10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
7. APOYO 10.3 Mejora Continua

7.1 Recursos
7.2 Competencia
7. 3 Toma de conciencia
7.4 Comunicaciones
Numerales
CAMBIOS RELEVANTES
Cambios relevantes
Toma de conciencia
La adopción de la
por el entorno en el Un requisito explícito para
“Estructura de Alto
que opera la organización, menos requisitos
Nivel” que figura en el
expectativas de las partes prescritos y menos énfasis
anexo SL de las Directivas
interesadas y gestión del en los documentos.
ISO Parte 1.
riesgo.

Un requisito para definir el


alcance del SGSST, El aumento de los
Mayor énfasis en el logro de
teniendo en cuenta el requisitos de liderazgo
los resultados deseados.
contexto de la para la Alta Dirección.
organización

Mayor énfasis en la
consulta y participación
de los trabajadores
Cuestiones internas y
Externas de la Organización
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Necesidades y
expectativas de los
(4.1) Alcance del sistema de gestión trabajadores y de

s
(4.3./4.4.) otras partes
interesadas (4.2)

Planificación
C (6)
I
C
L
O Liderazgo y
Apoyo (7) y
Mejora participación de
P los trabajadores
operación
(10) (8)
H (5)
V
A
Evaluación
del
desempeño
(10)

Resultados previstos del Sistema de Gestión de la Seguridad y


Salud en el trabajo
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
Peligros
Requisitos de las Partes Interesadas
Requisitos legales y otros
Direccionamiento Estratégico

Política
HSEQ

Objetivos y Metas
de SST

Programas
de Gestión
P1 P3 P5 P7
P2 P4 P6 P8

F, R y A Concien.
Doc.
Registro
Control

Ent.
C. Operacional
Compet. Control
de

Doc.
s

Comunic. C. Emergencias

Controles Humanos C. Documentales C. Operativos


Peligros y Riesgos Peligros y Riesgos
Aspectos e Impactos Aspectos e Impactos
Expectativas del Cliente Expectativas del Cliente
Requisitos legales y otros
Requisitos Legales y Otros
Política
HSEQ

Objetivos HSEQ
SISTEMA INTEGRAL DE
GESTION CORPORATIVO
Programas
de Gestión HSEQ
P1 P3 P5 P7
P2 P4 P6 P8

F, R y A Concien.
Control de

Doc.
Registros

C. Operacional
Ent.
Compet. Control
PyRE
Doc.
Comunic.
Controles Humanos C. Documentales C. Operativos
Estructura ISO 45001:2018
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPITULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4 . Contexto de la Organización
4.2 Comprensión
de las
4.1 Comprensión necesidades y
de la organización expectativas de
y de su contexto los trabajadores y
de otras partes
interesadas

4.3 Determinación
del alcance del 4.4 Sistema de
sistema de gestión de la SST
gestión de la SST
4.1 Comprensión de la organización
y de su contexto
•  La organización debe
d e t e r m i n a r l a s
cuestiones externas e
i n t e r n a s q u e s o n
pertinentes para su
propósito y que afectan
a su capacidad para
lograr los resultados
previstos de su sistema
de gestión de la SST.
Cuestiones Internas

Estructura organizativa: Público, Proceso productivo: altamente Recursos Humanos: Nivel de


privado. Nivel de liderazgo ambiental contaminante calificación y toma de conciencia.

Antigüedad de las instalaciones Tecnología Condiciones de trabajo


Cuestiones externas

Gobierno
nacional, Condiciones y
Disponibilidad Economía, el
departamental, flujo de dinero
de recursos.
local

Bienes y normas leyes Factores


servicios; reglamentos sociales
Cuestiones Externas

Características de la zona donde opera la


Organización/ características de la
Condiciones ambientales cadena de abastecimiento
TALLER
CONTEXTO
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

F O D A
Fortalezas Oportunidades Debilidades Amenazas

Internas Externas

Es posible actuar Es difícil poder


sobre ellas modificarlas
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

• Fortalezas
Interno • Debilidades

• Oportunidades
Externo • Amenazas
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

Fortalezas: Son las capacidades especiales con las que cuenta la


organización, y gracias a las cuales tiene una
posición privilegiada frente a la competencia.

FORTALEZAS

están relacionadas con

HABILIDADES y CAPACIDADES RECURSOS ACTIVIDADES que se


que se poseen que se controlan desarrollan POSITIVAMENTE
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

Visión, Misión,
Innovación en Objetivos y
Tecnología. Metas bien
definidos.

Recursos
Servicio al
Humanos bien
Cliente.
capacitados.

Calidad Total
del Producto. FORTALEZAS Liquidez.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA
Debilidades: Son aquellos factores que provocan una posición
desfavorable frente a la competencia. Esta
asociado con los RECURSOS de los se CARECE, con
las HABILIDADES que NO SE POSEEN,
ACTIVIDADES que NO SE DESARROLLAN
POSITIVAMENTE

DEBILIDADES

ADMINISTRACION
OPERACIONES OTROS FACTORES
y ORGANIZACION FINANZAS
DE LA ORGANIZACION
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

Altos costos
de
producción.

Alta
Tecnología
resistencia al
Obsoleta.
cambio.

DEBILIDADES
Falta de Retraso en la
Control entrega de la
Interno. mercadería.

Recursos
Falta de
humanos sin
planeación.
capacitación.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA
Oportunidades: Son aquellos factores que resultan positivos,
favorables, explotables, que se deben descubrir
en el entorno en el que actúa la organización y
que permiten obtener ventajas competitivas.

OPORTUNIDADES
Se agrupan

CATEGORIAS

Factores Factores Factores Factores Mercados y


económicos Sociales y políticos tecnológicos demográficos competencia
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

Nuevos
Mercados.

Posibilidad de
Exportación OPORTUNIDADES

Mercado en
Crecimiento.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA
Amenazas: Son aquellas situaciones que provienen del entorno
y que pueden llegar a atentar incluso contra la
permanencia de la organización.

AMENAZAS
Se agrupan

CATEGORIAS

Factores Factores Factores Factores Mercados y


económicos Sociales y políticos tecnológicos demográficos competencia
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

Ingreso de nuevos competidores al sector.


Amenazas

Productos Sustitutos.

Ingreso de productos importados.


Oportunidades Amenazas
•  Elementos •  Barreras en el ambiente
aprovechables del entorno •  Peligro para el logro de
•  Sociales, económicos, los objetivos
políticos y tecnológicos
•  Sociales, económicos,
políticos y tecnológicos
Ejemplos:
•  Mercado creciente Ejemplos:
•  Amplio mercado •  Mercado colapsado
•  Oportunidad •  Impuestos especiales
financiamiento
•  Mucha competencia
•  Apoyo organizaciones
•  Nuevas tecnologías
•  Poco acceso a recursos
•  Subsidio •  Clientes y/o proveedores
con mucho poder
•  etc.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA
ANALISIS INTERNO ANALISIS EXTERNO
Debilidades: Amenazas:

D1: Falta de recursos económicos A1: Mucha competencia
D2: Falta de capacitación del personal A2: Cambios en el entorno
D3: Desconocimiento del rubro A3: Pérdida de recursos
D4: Grupos de trabajos no constituidos
D5: infraestructura limitada
Fortalezas: Oportunidades:

F1: Propietario (local, maquinaria, etc.) O1: Creación de nuevos empleos
F2: Conocimiento del rubro O2: Apoyo económico privado o
F3: Integración con la comunidad gubernamental
O3: Búsqueda de nuevas Alternativas
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO: Objetivos del análisis FODA

FORTALEZAS: DEBILIDADES:

ü  Experiencia de los recursos humanos ü  Capital de trabajo mal utilizado
ü  Procesos administrativos para alcanzar los objetivos ü  Deficientes habilidades gerenciales
ü  Grandes recursos financieros ü  Segmento del mercado contraído
ü  Características del producto que se oferta ü  Problemas con la calidad
ü  Cualidades del servicio ü  Falta de capacitación

OPORTUNIDADES: AMENAZAS:

ü  Mercado mal atendido ü  Competencia muy agresiva
ü  Necesidad del producto ü  Cambios en la legislación
ü  Fuerte poder adquisitivo ü  Tendencias desfavorables en el mercado
ü  Regulación a favor del proveedor nacional ü  Acuerdos internacionales
TALLER CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
TALLER CONTEXTO
•  Construcciones “Se le construye”, es una empresa dedicada a la instalación de redes hidráulicas y sanitarias,
con presencia en todo el país. Actualmente cuenta con 820 trabajadores. Gracias a su tipo de actividad
(obra civil) la rotación del personal es alta. La gerencia como estrategia corporativa quiere incursionar en la
construcción en el sector de hidrocarburos, para lo cual debe mostrar una gestión de alto rendimiento y se
quiere certificar en el SG bajo las normas ISO 14001:2015. ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018. La empresa es
reconocida como una de las mejores en la actividad económica que realiza por su cumplimiento, calidad y
acompañamiento en los pos venta.
•  Actualmente, todos los materiales generados en obra son entregados al cliente la mayoría de las veces, a
excepción del “chicote” (sobrantes de tubería; actualmente se están generando 3 Ton/mes que equivales al
30% de la materia prima utilizada).
•  Por el gran volumen de material almacenado en bodega, no se cuenta con sitios destinados para el
almacenamiento del chicote que viene de las obras a nivel nacional.
•  Quien lidera el sistema de gestión Integral es un técnico en Recursos Humanos.
•  El ultimo año se presentaron 160 accidentes a nivel nacional.
•  Algunos clientes, han exigido los reportes de la disposición final de los residuos peligrosos: tarros de
pintura, aditivos, colillas de soldadura; sin embargo no se cuenta con ellos porque estos son arrojados con la
basura convencional.
•  Dentro de las exigencias de los clientes, esta el de incorporar a un 45% de mano de obra no calificada,
proveniente de la región. Los supervisores de HSEQ en cada una de las obras ni cuentan con computador ni
acceso a internet.
•  La proyección que se ha contemplando para el periodo 2018-2020 es de un crecimiento del 17% en obras a
nivel nacional.
De la empresa “se le construye”, determine cuales son sus
debilidades, fortalezas, oportunidades y amenazas. Según el
análisis DOFA, ¿Cuales de las variables analizadas son las
más relevantes, según los propósitos de las organización?
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de los trabajadores y de otras partes interesadas

La organización debe determinar:

a) las otras partes interesadas, b) las necesidades y expectativas


además de sus trabajadores, que (es decir, los requisitos)
son pertinentes al sistema de pertinentes de los trabajadores y
gestión de la SST. de estas otras partes interesadas.

c) cuáles de estas necesidades y


expectativas son, o podrían
convertirse, en requisitos legales y
otros requisitos.
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE
LAS PARTES INTERESADAS
•  Inversores/ accionistas
•  Sponsors y patrocinadores
•  Personal de la organización
•  Asociaciones sectoriales
•  Clientes y usuarios
•  Aliados estratégicos
•  Administraciones públicas y entre reguladores
•  Proveedores/ contratistas
•  Participantes en la cadena de suministro del
producto o servicio.
•  ONG/ grupos de presión
•  Inversores
•  Junta directiva
•  Personal contratado las organizaciones
sindicales
•  Usuario final

Relevancia de
las partes
interesadas
•  Influencia:
involucramiento
activo.
•  Impacto: capacidad
para efectuar
cambios al
planteamiento o
ejecución del sistema
de gestión.
TALLER PARTES INTERESADAS
4.3 Determinación
del alcance del Inf.
sistema de gestión Considerar las
cuestiones externas
Doc.

de la SST e internas indicadas


en el apartado 4.1
La organización debe determinar
los límites y la aplicabilidad del
sistema de gestión de la SST para
establecer su alcance.
Alcance
El SG-SST debe incluir las Tener en cuenta los del
actividades, los productos y los requisitos indicados
servicios bajo el control o la en el apartado 4.2 Sistema de
influencia de la organización que Gestión
pueden tener un impacto en el
desempeño de la SST de la
organización.
Tener en cuenta las
actividades
relacionadas con el
trabajo
desempeñadas
4.4. Sistema de
gestión de la SST
La organización debe
establecer, implementar,
m a n t e n e r y m e j o r a r
continuamente un sistema
de gestión de la SST,
incluidos los procesos
n e c e s a r i o s y s u s
interacciones, de acuerdo
con los requisitos de este
documento.
TALLER SISTEMA DE GESTIÓN Y
SUS PROCESOS
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPITULO 5: LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
5. Liderazgo y participación de
los trabajadores

5.1 Liderazgo y compromiso 5.2 Política de la SST

5.3 Roles, responsabilidades,


rendición de cuentas y autoridades 5.4 Participación y consulta
en la organización
https://www.pinterest.com.mx/pin/307652218269350960/
5.1 Liderazgo y compromiso
Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención
de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como
la provisión de actividades y lugares de trabajo seguros y saludables.
Asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos
relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la
organización.

Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la


SST en los procesos de negocio de la organización.
Asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles.

Comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con


los requisitos del sistema de gestión de la SST.
Asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
previstos.
Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión de la SST.
5.1 Liderazgo y compromiso
Desarrollando, liderando y
Apoyando otros roles
promoviendo una cultura
pertinentes de la dirección,
Asegurando y promoviendo en la organización que
para demostrar su liderazgo
la mejora continua. apoye los resultados
aplicado a sus áreas de
previstos del sistema de
responsabilidad.
gestión de la SST.

Asegurándose de que la
Protegiendo a los
organización establezca e Apoyando el
trabajadores de represalias
implemente procesos para establecimiento y
al informar de incidentes,
la consulta y la funcionamiento de comités
peligros, riesgos y
participación de los de seguridad y salud.
oportunidades.
trabajadores.
5.2 Política de la SST
Compromisos de la Política Debe:
1. Proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la
•  Proporcionar marco de
salud relacionados con el trabajo r e f e r e n c i a p a r a e l
establecimiento de los
1. Cumplir los requisitos legales y otros requisitos; objetivos de la SST.
•  Estar disponible como
1. Eliminar los peligros y reducir los riesgos para la
información documentada;
SST. comunicarse dentro de la
organización.
1. La mejora continua del sistema de gestión de la
SST; •  Estar disponible para las
partes interesadas, según
s e a a p r o p i a d o ; s e r
1. Consulta y la participación de los trabajadores, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores. pertinente y apropiada.
¿Qué podría mejorarse a las políticas?
POLITICA DE SEGURIDAD - SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO
AMBIENTE
Nuestra politica de Salud, Seguridad y Medio Ambiente (SHE)se basa en
los principios del desarrollo sostenible.
Esta politica se ha desarrollado para satisfacer las expectativas de
nuestros clientes, empleados y demàs partes interesadas. Tenemos el
compromiso de cumplir todos los requisitos legales, internos y de
cualquier otra indole que suscribamos, de evitar la contaminaciòn y
conservar los recursos y de prevenir los accidentes y enfermedades
laborales de nuestros empleados.
Nos comprometemos a mantener un diàlogo abierto y transparente con
las comunidades locales en las que operemos, asì como con las demàs
partes interesadas. 





5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización

Responsabilidad Y
Autoridad

Asignen

Comuniquen
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización

¿Cuál es mi papel Diseñador


en el Sistema de
Gestión? Ejecutor

Aquellos que impactan la SST de los ¿Qué


trabajadores responsabilidades
Aquellos que relevantes para la gestión deben ser
SST: Responsables de la planificación asignadas de
del SGSST, Control operacional, manera general y
Preparación y respuesta a emergencias cuáles específicas?

Debe concederse el poder de decisión


¿Qué autoridad suficiente para lograr los resultados
tengo para cumplir esperados.
mis
La autoridad se define basado en la
responsabilidades?
capacidad de realizar
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
En todos los niveles y de
manera bidireccional. Se debe:
Proporcionar Participación

Administrativos
Acceso a la
T
Información de SS
los
Representantes de Recursos
Determinar obstácu

los Trabajadores s
Eliminar Obstáculo
Formación
que
Minimizar aquellasarse
no puedan el imin
Tiempo
Operativo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
Enfatizar consulta a los no directivos (acción y efecto de involucrar en
la toma de decisiones)
La asignación de roles,
La determinación de las
responsabilidades y
necesidades y El establecimiento de la
autoridades de la
expectativas de las política de la SST.
organización, según sea
partes interesadas.
aplicable.

La determinación de los
La determinación de El establecimiento de los
controles aplicables para
cómo cumplir los objetivos de la SST y la
la contratación externa,
requisitos legales y otros planificación para
las compras y los
requisitos. lograrlos.
contratistas.

La planificación, el
La determinación de qué establecimiento, la
El aseguramiento de la
necesita seguimiento, implementación y el
mejora continua
medición y evaluación. mantenimiento de
programas de auditoría.
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
•  Enfatizar participación de los no directivos (búsqueda de opiniones
antes de tomar una decisión )

La determinación de
La determinación de los La identificación de los
acciones para eliminar
mecanismos para su peligros y la evaluación de
los peligros y reducir los
consulta y participación. los riesgos y oportunidades.
riesgos para la SST.

La determinación de los
La determinación de qué La determinación de
requisitos de competencia,
información se necesita medidas de control y su
las necesidades de
comunicar y cómo implementación y uso
formación, la formación y la
hacerlo. eficaces.
evaluación de la formación.

La investigación de los incidentes y


no conformidades y la
determinación de las acciones
correctivas.
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPITULO 6: PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Contexto

Partes Asegurar que


Interesadas el SG -SST
Considerar en Prevenir o Lograr la
la Planificación pueda alcanzar reducir efectos mejora
SG-SST sus resultados no deseados continua.
Alcances del previstos
SGSST

Riesgos y
Oportunidades
Inf.
• Oportunida • Requisitos Doc.
• Riesgos legales y
des para la para la SST y
• Peligros otros
SST y otras otros riesgos
oportunidades requisitos

Evaluación de riesgos y oportunidades


6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades

Procesos de identificación continua y proactiva de los peligros


• Carga de trabajo •  La infraestructura, los •  El diseño de productos y
• Horas de trabajo equipos, los materiales, las servicios, la investigación, el
• Victimización sustancias y las condiciones desarrollo, los ensayos, la
físicas del lugar de trabajo producción, el montaje.
• Acoso
•  Los factores humanos; •  La construcción, la
• Liderazgo
•  Cómo se realiza el trabajo prestación de servicios, el
• Cultura de la organización mantenimiento y la
disposición
Cómo se Las situaciones
organiza el 2. Las actividades rutinarias y no
trabajo rutinarias
6.1.2 Identificación de peligros y
evaluación de los riesgos y
oportunidades

http://consejorenal.org/wp-content/uploads/
2016/02/emergencia.jpg

Las situaciones de Las personas Los cambios reales o Los cambios en el


emergencia potenciales •  Trabajadores contratistas. propuestos en la conocimiento y la
•  Visitantes organización, información sobre los
•  otras personas •  Operaciones. peligros.
•  En las inmediaciones del lugar •  Procesos
de trabajo que pueden verse •  Actividades
afectadas por las actividades
de la organización;
•  Trabajadores en una ubicación
que no está bajo el control
directo
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación
de los riesgos y oportunidades

otras cuestiones otras cuestiones


• Diseño de las áreas de trabajo. • Situaciones que ocurren en las
• Procesos, Instalaciones, inmediaciones o siituaciones
• Maquinaria/equipos no controladas por la
• Procedimientos operativos
organización y que ocurren en Sistema de gestión de la
las inmediaciones del lugar de
• La organización del trabajo trabajo que pueden causar
SST
lesiones y deterioro de la
salud a personas en el lugar de
trabajo.
6.1.2 Identificación de peligros y
evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la 6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades
SST y otros riesgos para el sistema de para la SST y otras oportunidades para el
gestión de la SST sistema de gestión de la SST
•  a) evaluar los riesgos para •  a) las oportunidades para la SST que
permitan mejorar el desempeño de
la SST a partir de los la SST, teniendo en cuenta los
peligros identificados, cambios planificados en la
teniendo en cuenta la organización, sus políticas, sus
procesos o sus actividades, y:
eficacia de los controles •  1) las oportunidades para adaptar el
existentes; trabajo, la organización del trabajo y el
ambiente de trabajo a los
•  b) determinar y evaluar los trabajadores;
otros riesgos relacionados •  2) las oportunidades de eliminar los
peligros y reducir los riesgos para la
con el establecimiento, SST;
implementación, operación •  b) otras oportunidades para mejorar
y mantenimiento del el sistema de gestión de la SST.
sistema de gestión de la
SST.
6.1.3 Requisitos legales y
otros requisitos
Determinar y tener acceso a los requisitos
legales actualizados y otros requisitos que
sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para
la SST y su sistema de gestión de la SST;

Determinar cómo aplican esos requisitos
legales y otros requisitos a la organización y
qué es necesario comunicar;

Tener en cuenta estos requisitos legales y
otros requisitos al establecer, implementar,
mantener y mejorar de manera continua su
sistema de gestión de la SST.
Fuente. www.mabisy.com
6.1.4 Planificación de
acciones
La organización debe planificar:

Preparación y Respuesta a Emergencias

a) La toma de acciones para abordar Requisitos legales y otros requisitos

Riesgos y oportunidades identificadas

Integrar e implementar las acciones en los


procesos del sistema de gestión de la SST
b) La manera de
Evaluar la eficacia de estas acciones
6.2 objetivos de sst y
planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de SST
tener en cuenta
los requisitos
legales y otros
Ser medibles (si es requisitos tener en cuenta los
Coherentes con la posible) o ser resultados de la tener en cuenta los
resultados de la consulta con
Politica de SST susceptible de evaluación de los los trabajadores, y cuando
evaluación del riesgos y las existan, con los
representantes de los
desempeño oportunidades trabajadores
6.2.2 Planificación de acciones para lograr
los objetivos de SST
La organización para lograr sus objetivos de SST, debe determinar:

Evaluar los
resultados.
Indicadores de
seguimiento para el
logro de objetivos

Cuando se
Que se va hacer finalizará

Los recursos que se


necesitan

Quien será el
responsable
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPÍTULO 7: APOYO
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia

Experiencia
7.3 Toma de conciencia
Eficacia del SGSST, incluidos los
Peligros y riesgos de SST beneficios de una mejora del
desempeño de SST

Implicaciones de no satisfacer
Política de SST los requisitos del SGSST,
incluido el incumplimiento de
los requisitos legales y otros
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
¿Y los
•  E l c a m b i o d e l formatos?
concepto de
INFORMACION DOCUMENTADA que
remplaza el concepto de control de
documentos y de control de registros es
¿Y
para darle valor agregado en la
generación de documentos del SG. instructivos?

•  Si les funciona pueden mantener los


procedimientos sobre control de
documentos y de registros, de no ser Mantener Conservar
así es¿Y el
el momento para que se (documentar) (registrar)
i m p l manual?
emente la generación de
información documentada que apoye a
la organización a obtener resultados
esperados

¿Y …, y…, y?
¿Y los
procedimientos?
7.5 Información documentada
El formato y los
medios de
soporte
La revisión y
aprobación con
La identificación
respecto a la
y descripción
conveniencia y
adecuación

Características
de la
información
documentada
7.5 Información documentada
Sea idónea
para su uso,
dónde y
cuándo se
• Almacenamient necesite
o y preservación,
incluida la Esté protegida
preservación de adecuadamente
la legibilidad

Control de la
Información
documentada • Distribución
• Conservación y , acceso,
disposición. recuperación
y uso.

• Control de Esté
cambios disponible
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPÍTULO 8: OPERACIÓN
8.1 Planificación y control
operacional

8.1.2 Eliminar peligros y


8.1.1 Generalidades 8.1.3 Gestión del cambio
reducir riesgos para la SST

8.2 Preparación y respuesta


8.1.4.2 Contratistas
ante emergencias
8.1.1 Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para cumplir los
requisitos del sistema de gestión de la SST y para
implementar las acciones determinadas en la
planificación.
La adaptación del
trabajo a los
El mantenimiento trabajadores.
y la conservación
de información
documentada en
La implementación la medida
del control de los necesaria para
procesos de confiar en que los
acuerdo con los procesos se han
criterios llevado a cabo
El según lo
establecimiento planificado
de criterios para
los procesos
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos
para la SST
CONSECUENCIAS

LIGERAMENTE EXTREMADAMENTE
DAÑINO
DAÑINO DAÑINO

RIESGO RIESGO RIESGO


BAJA
PROBABILIDAD

TRIVIAL TOLERABLE MODERADO

RIESGO RIESGO RIESGO


MEDIA
TOLERABLE MODERADO IMPORTANTE

RIESGO RIESGO RIESGO


ALTA
MODERADO IMPORTANTE INTOLERABLE
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos
para la SST

Utilizar controles administrativos, Utilizar equipos de protección


Utilizar controles de ingeniería y incluyendo la formación personal adecuados.
reorganización del trabajo
8.1.2 Eliminar peligros y reducir
riesgos para la SST
8.1.3 Gestión del cambio
Nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de
La organización debe establecer procesos para la productos, servicios y procesos existentes
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que • — la organización y condiciones del
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo: trabajo

• — los equipos

• — la fuerza de trabajo

•  Requisitos legales y otros requisitos

En el conocimiento o la información sobre


los peligros y riesgos para la SST;

Desarrollos en conocimiento y tecnología.


8.1.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener
procesos para controlar la compra de productos y servicios de
forma que se asegure su conformidad con su sistema de gestión
de la SST.

8.1.4.2 Contratistas
Debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas,
para identificar los peligros y para evaluar y controlar los
riesgos para la SST, que surjan de:

b) las actividades y
a) las actividades y
operaciones de la
operaciones de los
organización que impactan
contratistas que impactan
en los trabajadores de los
en la organización;
contratistas;

c) las actividades y
operaciones de los
contratistas que impactan
en otras partes interesadas
en el lugar de trabajo.
8.1.4.2
Contratistas

La organización debe asegurarse de


que los requisitos de su sistema de
gestión de la SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores.
Los procesos de compra de la
organización deben definir y aplicar
los criterios de la seguridad y salud
en el trabajo para la selección de
contratistas.

http://referenciasonline.com
8.1.4.3 Contratación externa
Debe asegurarse:
Acuerdos de
contratación
externa son
•  Legales
coherentes con •  Otros requisitos
requisitos

Permiten alcanzar
los resultados
previstos del
sistema de
gestión de la SST.

•  El tipo
Definir •  Grado de control a
aplicar
https://se.depositphotos.com/84089176/stock-illustration-
worker-concept-flat.html
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
•  El establecimiento de una respuesta planificada a
las situaciones de emergencia, incluyendo la
prestación de primeros auxilios.
•  la provisión de formación
•  Las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad
de respuesta planificada
•  La evaluación del desempeño y pruebas después de
que ocurran situaciones de emergencia.
•  Comunicación y provisión de la información
pertinente a todos los trabajadores sobre sus
deberes y responsabilidades.
•  La comunicación de la información pertinente a los
contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante
emergencias, autoridades gubernamentales y,
según sea apropiado, a la comunidad local
•  Tener en cuenta las necesidades y capacidades de
todas las partes interesadas pertinentes y
asegurándose que se involucran, según sea
apropiado, en el desarrollo de la respuesta
planificada.
•  La organización debe mantener y conservar
información documentada sobre los procesos y
sobre los planes de respuesta ante situaciones de
emergencia potenciales.
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPÍTULO 9: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño
9.1.1 Generalidades

Qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:

Qué necesita Seguimiento y


Medición
Actividades y
Progreso en el Eficacia de los
Grado operaciones
logro de los controles
cumplimiento de relacionadas con
objetivos de la operacionales y
requisitos legales peligros, riesgos
SST de la de otros
y otros requisitos y oportunidades
organización. controles
identificados
9.1.1 Generalidades
Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño, según sea aplicable, para asegurar resultados
válidos;

Los criterios frente a los que la organización evaluará su


desempeño de la SST;

Cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;

Cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados


del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición


se calibra o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea
apropiado.
9. Evaluación del desempeño
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Requisitos legales y otros requisitos

a.) Determinar la frecuencia con la que


se evaluará el cumplimiento.

b.) Evaluar el cumplimiento y emprender


las acciones que fueran necesarias.

c.) Mantener el conocimiento y la


compresión de su estado de
cumplimiento.
9.2 Auditoría Interna
Planificar

Conservar
información Definir criterios
documentada

Conformidad del sistema con los


requisitos
•  SG SST
•  Legales
•  ISO (normas aplicables)
•  Organización
Verificar
Seleccionar
acciones de Verificar implementación y auditores
mejora mantenimiento del sistema

Informar Realizar
resultados auditoría
9.3 Revisión por la Dirección
9.3 Revisión por la Dirección

1. El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas

1. Los cambios en las cuestiones externas e internas


•  las necesidades y expectativas de las partes interesadas;
•  los requisitos legales y otros requisitos;
•  los riesgos y oportunidades;
•  El grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST;

4. La información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:


•  Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;
•  Los resultados de seguimiento y medición;
•  Los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos;
•  Los resultados de la auditoría;
•  La consulta y la participación de los trabajadores;
•  Los riesgos y oportunidades;

A LA ENTRADA
9.3 Revisión por la Dirección
4. La adecuación de los
recursos para 4. Las comunicaciones
mantener un sistema pertinentes con las
de gestión de la SST partes interesadas;
eficaz;

4. Las oportunidades de
A LA ENTRADA
mejora continua.
9.3 Revisión por la Dirección
• La conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados previstos.

• Las oportunidades de mejora continua.

• Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST;

• Los recursos necesarios.

• Las acciones, si son necesarias

• Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con otros
procesos de negocio;

• Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

A LA SALIDA
ESTRUCTURA
ISO45001:2018
CAPÍTULO 10: MEJORA
10.1 Generalidades

•  La organización debe
determinar las
oportunidades de
mejora e implementar
las acciones necesarias
para alcanzar los
resultados previstos de
su sistema de gestión
de la SST.
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas

tomar
acciones para
controlar

Ante el
Reaccionar
incidente o
corregir el
incidente o
de manera una no
la no
incidente o la
no conformidad
oportuna conformidad
conformidad

corregir el incidente o la
Cuando sea aplicable Cuando ocurra
no conformidad
10.2 Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas

acciones
Con la correctivas
participación Revisión de la Han ocurrido
no incidentes Potenciaidad
de los Incidente de nuevas
conformidad similares
trabajadores eliminar las
causas raíz
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas
Determinar e implementar
Revisar las evaluaciones existentes cualquier acción necesaria,
de los riesgos para la SST y otros incluyendo acciones correctivas, de
riesgos, según sea apropiado acuerdo con la jerarquía de los
controles

Si fuera necesario, hacer


cambios al sistema de
gestión de la SST.

Evaluar los riesgos de la SST que se


Revisar la eficacia de cualquier
relacionan con los peligros nuevos
acción tomada, incluyendo las
o modificados, antes de tomar
acciones correctivas
acciones
10.3 Mejora continua

Conveniencia

Adecuación

MEJORA DEL Eficiencia


SISTEMA DE GESTION
DE LA SST

Desempeño de SST
ISO 45001 frente a OHSAS
18001
6. ISO 45001 frente a OHSAS 18001
OHSAS 18001:
1.  No es ISO, por lo tanto tiene menores requisitos de
compatibilidad, a pesar de que se tomó como modelo la ISO
14001, pero no participaron las mismas instancias de evaluación
y presentación.
2.  Solamente fue emitida originalmente en inglés y se le han hecho
alrededor de 40 versiones diferentes en el mundo a partir de sus
traducciones y adaptaciones a los diferentes países, lo cual
dificulta su universalidad.
3.  No se orientó con la participación y los modelos de la OIT en
consecuencia sus conceptos y términos no cuentan con los
criterios más universales que se representan en esta institución.
4.  Solamente incluye el concepto de riesgo negativo a la seguridad
y salud ocupacional.
5.  No está alineada al criterio de gestión por procesos.
6. ISO 45001 frente a OHSAS 18001
ISO 45001
1.  Está elaborada de acuerdo con el Anexo SL , por lo tanto se
integra formalmente con mayor facilidad a los demás
sistemas de gestión ISO y otros.
2.  Cuenta con la participación de la OIT.
3.  Incluye conceptos, términos y definiciones acordes al uso
actual.
4.  Incluye también el concepto de riesgo positivo u oportunidad
(riesgos y oportunidades), no solamente a la seguridad y
salud ocupacional sino a todo el sistema de gestión.
5.  Aun cuando no especifica la gestión por procesos como un
requisito, sí se orienta en esa dirección y facilita la conexión
con ISO 9001 que sí lo establece.
Implementación de ISO
45001 sobre OHSAS
18001
Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001

a. Actualmente muchas organizaciones usan "OHSAS 18001 -


Sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional - Requisitos" como
unos requisitos mínimos tomados de las mejores prácticas de gestión en
seguridad y salud laboral. La intención es que OHSAS 18001 sea
reemplazado por ISO 45001 cuando se publique.
b. Teniendo en cuenta que OHSAS 18001 no es originada en ISO a
pesar de que participaron organismos comunes en su realización, se basó en
ISO 14001 y se certifica en condiciones similares, las organizaciones que ya
estén certificadas tendrán un periodo de “migración”, más que de transición
puesto que la transición es entre versiones de normas emitidas por una
misma institución u organismo, pero aquí se trata de dos normas de
organismos diferentes aun cuando relacionados a tal modo que han
acordado que la OHSAS 18001 desaparece al iniciar la vigencia de ISO
45001. No obstante se establecerá el periodo en que los sistemas de gestión
certificados con OHSAS 18001 tendrán los tres años típicos para ajustarse y
recertificarse con ISO 45001.
…migración

http://www.cgbusinessconsulting.com/iso-45001-recognised-global-level/
Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001
c. Los cambios que habrá que implementar están inicialmente orientados por
la estructura de alto nivel del Anexo SL, la cual introduce un texto base
idéntico y unos términos y definiciones comunes con las demás normas de
sistemas de gestión, de manera que surgirán modificaciones de forma y
fondo, particularmente en el abordaje de los riesgos y oportunidades en
todo el sistema, incluyendo los peligros y riesgos a la seguridad y salud en el
trabajo así como el control correspondiente. Esto significa que habrá que
revaluar la planificación del sistema de gestión a fin de reforzar los
criterios para promover el logro y prevenir el incumplimiento de los requisitos;
y por otra parte, hacerla lo suficientemente flexible de modo que se actualice
mediante la gestión del cambio, cuando emerjan no conformidades
potenciales que conduzcan a unas acciones preventivas las cuales ya no se
incorporarán como un “parche” en el sistema sino que requerirán la
actualización en los riesgos y oportunidades así como en la planificación
general.
Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001
d. Las actualizaciones en términos y definiciones provenientes de la OIT, así
como de normas legales y técnicas internacionalmente reconocidas,
generarán nuevas aplicaciones de los requisitos y, por lo tanto, en la forma
de resolverlos.

e. Muchos de los requisitos detallados de documentación y actividades que


vienen de las antiguas normas de sistemas de gestión y que trae OHSAS
18001 ya no se exigen dentro de ISO 45001, no obstante se pueden seguir
manejando en la medida en que solucionan necesidades propias de la norma
o de la legislación y ya han probado su aplicación en las organizaciones.

f. Finalmente, la vinculación del liderazgo como un requisito esencial desde


el inicio para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del
sistema de gestión, obliga a especificar detalles en roles, responsabilidades,
autoridad y rendición de cuentas de los diferentes participantes junto con el
desarrollo de su competencia y toma de conciencia.
PREGUNTAS Y
RESPUESTAS
Preguntas y Respuestas
1. ISO 45001 Y OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN
OBLIGATORIOS Y VOLUNTARIOS

¿Qué hago con OHSAS 18001 o el sistema integrado de


gestión HSEQ, además de 1072?

2. RIESGO LEGAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL


TRABAJO

¿Qué debo hacer para cumplir en SST con los trabajadores y


otras personas que acceden al lugar de trabajo y prevenir
sanciones, multas o pago de daños?
Preguntas y Respuestas
3. AUDITORÍA ISO 45001 INDIVIDUAL Y COMBINADA
CON OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN

¿Cómo preparo a mis auditores internos y manejo el proceso


con los auditores de certificación para que evalúen
objetivamente los requisitos normativos y se eviten
alternativas imprácticas?

4. SOLUCIONES DESDE LA PLANIFICACIÓN

¿Cómo hacer una buena inversión desde el comienzo?


TÉCNICAS DE AUDITORIA
AUDITORIA Proceso sistemático,
i n d e p e n d i e n t e y
documentado para obtener
evidencias de la auditoría y
evaluarlas objetivamente a
fin de determinar hasta que
p u n t o s e c u m p l e n l o s
criterios de auditoría.
Evidencia de la auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoria y que son verificables

Criterios de Auditoría:
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia contra los cuales se
compara la evidencia de la auditoría
Hallazgos de la auditoria:
Resultados de la evaluación de la
evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de
la auditoria

Conformidad o No Conformidad.
Observación
Oportunidades de mejora.
Conceptos básicos
Conclusiones de la auditoría:

Resultado de una auditoría que


proporciona el equipo auditor, tras
considerar los objetivos de la
auditoría y todos los hallazgos de
la auditoría

Cliente de auditoria:

Organización o persona que


solicita una auditoría

Auditado:

Organización que está siendo


auditada
Conceptos básicos
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría

Equipo Auditor: Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditoria.

Programa de auditorias: Conjunto de una o mas auditorias planificadas


para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico

Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles


acordados en una auditoria

Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria


Conceptos básicos
Conformidad: Cumplimiento de un requisito

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito


PROPOSITO DE LA AUDITORIA

Determinar si el Sistema de
Gestión:
•  Cumple los requisitos de
la Norma.
•  Se adapta a las
disposiciones planificadas
•  Esta correctamente
implementado
•  Esta correctamente
mantenido
Auditoria de Primera Parte: Auditoria de Segunda
Cuando una parte de la Parte:Cuando un cliente
organización audita a otra parte de audita a un contratista. Los
TIPOS DE AUDITORIA

la organización. Los resultados le resultados le interesan solo


interesan solo a la organización
al cliente

Auditoria de Tercera
Parte:Auditoria dirigida por
una entidad certificadora de
tercera parte
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
PRESENTACIÓN
ECUANIME
INTEGRIDAD Obligación de reportar CONFIDENCIALIDAD
con veracidad y
Fundamento del
exactitud Seguridad de la
profesionalismo
información

INDEPENDENCIA ENFOQUE BASADO EN LA


La base para la EVIDENCIA DEBIDO CUIDADO
imparcialidad de la Método racional para PROFESIONAL
auditoría y la alcanzar conclusiones de Aplicación de
objetividad de las auditoría fiables y diligencia y juicio al
conclusiones de la reproducibles en un proceso auditar
auditoría de auditoría sistemático
ISO 19011
Conceptos básicos


Evidencia de la auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoria y que son verificables

Criterios de Auditoría:
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia contra los cuales se
compara la evidencia de la auditoría
Hallazgos de la auditoria:

Resultados de la evaluación de la
evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de
la auditoria

1.  Conformidad o No Conformidad.


2.  Observación
3.  Oportunidades de mejora.
Conceptos básicos
Conclusiones de la auditoría:

Resultado de una auditoría que


proporciona el equipo auditor, tras
considerar los objetivos de la
auditoría y todos los hallazgos de
la auditoría

Cliente de auditoria:

Organización o persona que


solicita una auditoría

Auditado:

Organización que está siendo


auditada
Conceptos básicos
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría

Equipo Auditor: Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditoria.

Programa de auditorias: Conjunto de una o mas auditorias planificadas


para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico

Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles


acordados en una auditoria

Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria


Conceptos básicos
Conformidad: Cumplimiento de un requisito

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito


FASES DE LA AUDITORIA
Programa de
auditorias
internas

Elaboración y Planeación de
presentación la sesión de la
de informes. auditoria

FASES DE
AUDITORIA
Reunión de
cierre Notificación

Consecución y
registro de Reunión de
apertura
evidencias
PROGRAMA DE AUDITORIAS

Conjunto de una o más


auditorias planificadas
p a r a u n p e r i o d o d e
t i e m p o e s p e c í f i c o y
d i r i g i d a s h a c i a u n
propósito específico.
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS

El programa de
auditoria:
•  Puede incluir una o mas auditorias.
•  Incluye todas las actividades
necesarias para planificar y organizar
el tipo y numero de auditorias.
•  Considera en forma efectiva dentro
de los plazos establecidos.
•  Pueden tener diversos objetivos e
incluir combinadas o conjuntas.
EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA

Cumplir los requisitos para la certificación de un sistema


de gestión de referencia;
Asegurar la conformidad con los requisitos legales y de
otra índole;
Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un
proveedor.
Contribuir a la mejora del sistema de gestión
EJEMPLO DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVO: Asegurar la conformidad con los requisitos legales y de otra índole
ALCANCE: Transporte y operación de gas natural para la estación Cogua
Preparación de la Auditoria
Se nombra equipo auditor y auditor lider

Se define objetivo y alcance

Se estudia la organización a auditar

Se solicita documentación: manuales, ordenes de compra, resultados de otras


Auditorias, informes, etc.

Se preparan listas de verificación

Se definen tareas de los auditores

Se redacta el plan de auditoria

Se comunica fecha y plan al auditado


Se nombra equipo auditor y auditor lider

Consideraciones

auditor:
sobre el equipo
Debe contar con un auditor líder o jefe de equipo
auditor
Debe asignar a cada miembro del equipo las
responsabilidades específicas de auditoria del
sistema de gestión, procesos, funciones, áreas o
actividades.
Esta asignación debe tener en cuenta la necesidad de
la independencia del auditor, competencia y el uso
efectivo de recursos, así como de los diferentes
papeles y responsabilidades de los auditores,
auditores en prácticas y expertos técnicos.
Se regirá por el procedimiento de ejecución de
Auditorias correspondiente (interno o externo)
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

ATRIBUTOS PERSONALES
DEL AUDITOR De mente abierta:
Ético: Justo, veraz, dispuesto a considerar Diplomático: posee tacto
sincero, honesto y en el trato con las
ideas o puntos de vista
Los atributos personales discreto.
alternativos.
personas.

contribuyen al desempeño exitoso


de un auditor. Un auditor debería Buen observador:
Perceptivo: Consciente
informando en forma Versátil: capaz de
ser: constante y activa de los
instintivamente y capaz
de entender las
adaptarse a situaciones
alrededores físicos y diferentes.
situaciones.
actividades.

Decisivo: llega a Confiado en si mismo:


Tenacidad: persistente, conclusiones oportunas actúa y funciona
enfocado en lograr con base en independiente mientras
objetivos. razonamiento y análisis interactúa efectivamente
lógico. con los demás.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES Principios,
procedimientos y
A LOS AUDITORES técnicas de auditoria,
para posibilitar que el
Documentos de los
sistemas de gestión,
auditor seleccione los para posibilitar que el
que son apropiados para auditor comprenda el
Los auditores deberían poseer diferentes auditorias, y alcance de la auditoria y
asegurar que las aplique los criterios de
conocimientos y habilidades en auditorias se realizan de la auditoria.
manera coherente y
las siguientes áreas: sistemática.
Leyes y
reglamentaciones
aplicables, y otros
Situaciones requisitos pertinentes a
organizacionales, para
la disciplina, para
posibilitar que
posibilitar que el auditor
comprenda el contexto
conozca los requisitos
operacional de la
que se aplican a la
organización.
organización auditada y
trabaje de acuerdo con
ellos.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES PARA LOS AUDITORES
DEL SG

Principios del
Los auditores del SG deberían
tener conocimientos y habilidades
Sistemas
en: Gestión

Herramientas
Terminología
de gestión.

Métodos y técnicas
relacionados con el
modelos a auditar para
posibilitar que el auditor
examine el Sistema y
genere hallazgos y
conclusiones de
auditorias.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES
A LOS AUDITORES Principios,
procedimientos Leyes y
reglamentacion
y técnicas de
es aplicables, y
Los auditores deberían poseer auditoria, para
posibilitar que
Documentos de
los sistemas de
otros requisitos
pertinentes a la
conocimientos y habilidades en el auditor gestión, para Situaciones
organizacionale disciplina, para
seleccione los posibilitar que
las siguientes áreas: que son el auditor
s, para
posibilitar que
posibilitar que
el auditor
apropiados para comprenda el
comprenda el conozca los
diferentes alcance de la
contexto requisitos que
auditorias, y auditoria y
operacional de se aplican a la
asegurar que las aplique los
la organización. organización
auditorias se criterios de la
auditada y
realizan de auditoria.
trabaje de
manera
acuerdo con
coherente y
ellos.
sistemática.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

Redactar la no Los elementos


conformidad de manera que debe de
adecuada. contener son:

• Naturaleza: Descripción del requisito que


se incumple.
• Hecho: Descripción de lo que se incumple.
• Evidencia: Elemento que demuestra el
incumplimiento
SST
TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS
El cuarto que simula las condiciones de operación del
sistema real que se tiene implementado en la práctica, es
mantenido bajo condiciones controladas de temperatura
con un termómetro que fue calibrado el 1 de enero de
2001 hasta una temperatura de 20°C en tanto que las
condiciones ambientales superan este valor con un
promedio estándar de 25°C, los trabajadores informan la
deficiencia para la manipulación de los equipos, porque los
guantes de carnaza se humedecen; lo cual indica un error
en el concepto de calibración de equipos contraviniendo el
requisito 3.1 del procedimiento PRC12
CONSECUENCIAS:Redacción confusa, No es clara la No Conformidad. Se presentan
detalles que no agregan valor - Fatiga al
lector
NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE
DISPERSO O INCOHERENTE
El plan de HSE de interventoria requiere que el
100% de los servicios prestados por los
contratistas de mano de obra no calificada sean
verificados telefónicamente; los requisitos de
inspección de instalaciones exigen una
muestra aleatoria del 15% sin embargo se han
aceptado valores de 5, 8 y 10%
EXPRESIÓN DE OPINIONES
No se realizó la evaluación de desarrollo semestral para evaluar el
las responsabilidades en HSE , lo que genera la falta de conciencia
de los trabajadores en la identificación de peligros, con lo cual
muchos de los problemas en SST del área de producción pudieron
originarse por esta causa. Lo anterior incumple el requisito 2.2 del
procedimiento de entrenamiento.
CONSECUENCIAS:
Se expresan opiniones personales
Se están suponiendo situaciones
No hay evidencia objetiva en las
suposiciones
NO CONFORMIDADES DUDOSAS,
VAGAS O TRIVIALES
La auditoria ejecutada en febrero de 2017 al área
administrativa, establecida en el plan de auditoria QF
1916-1, no está de acuerdo con los requisitos del
sistema de gestión

CONSECUENCIAS:

No es precisa
No se puede tomar acción frente a esta
descripción
REPETICIÓN DE LAS MISMAS O
SIMILARES NO CONFORMIDADES

Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área HSE que tenía


versión 2 en el listado maestro y el que se está usando es la
versión 1

Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de EPP tienen
versión 3 y 4 respectivamente, en el listado maestro se presenta
la versión 6
El plan de HSE para el proyecto de la zona del sur PS001 tiene fecha
de aprobación el 5 febrero de 2.016 y en el listado maestro se le
indica a ese documento la fecha de aprobación del 15 de abril de
2.016
EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD
DEBE CONTENER DOS PUNTOS:
 
a. Una observación que detalla completa y precisamente
lo que fue visto o encontrado por el auditor. Esta
observación debe ser atestiguada por la persona auditada
para confirmar su exactitud

b. Una referencia a la cláusula de la norma o documento
del Sistema de Gestión
REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

www.arlsura.com.co
RESPONSABILIDADES DEL CLIENTE

Determina la necesidad
y el propósito de la Determina el
auditoría e inicia el organismo auditor
proceso

Determina el alcance Recibe el informe de


de la auditoría auditoría,

Determina las acciones


a seguir como
consecuencia de la
auditoría e informa al
auditado de ello.
RESPONSABILIDAD DEL AUDITADO

Informar al personal involucrado los objetivos y alcance de la auditoría.

Designar miembros responsables de su personal para acompañar a los miembros del


equipo auditor.

Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de auditoría.

Permitir el acceso de los auditores a las instalaciones y a las evidencias objetivas.

Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría

Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe de las auditorías


RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR JEFE

Orientar al equipo

Coordinar la auditoria

Redactar el plan de auditoria

Establecer y mantener las comunicaciones

Participar en la auditoria

Emitir el informe de la auditoria

Seguimiento de las acciones correctivas


Realización de la revisión de documentos

•  La documentación del auditado debe
ser revisada para determinar la
conformidad del sistema, según
documentación, con el criterio de
auditoria.
•  Puede incluir documentos y registros
relevantes del sistema de gestión e
informes de auditorias previas.
•  Puede ser necesaria la realización de una
visita preliminar del emplazamiento para
tener una vista general apropiada de la
información disponible.
PLAN DE LA AUDITORIA
•  OBJETIVOS
•  CAMPO DE ACCION DE
LA AUDITORIA
•  CRITERIOS DE
AUDITORIA
•  VIABILIDAD DE LA
AUDITORIA
•  EQUIPO DE AUDITORIA
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA:
OBJETIVOS DE AUDITORIA

EJEMPLOS DE OBJETIVOS:
•  Confirmar que el Sistema de Gestión cumple los
elementos de las especificaciones.
•  Confirmar que la Organización cumple sus
propias políticas y procedimientos.
•  Determinar hasta que punto el Sistema de
Gestión esta diseñado para lograr y este
logrando el cumplimiento regulativo y
mejoramiento continuo de desempeño.
•  Evaluar la efectividad del Sistema de Gestión
implementado para lograr sus objetivos
específicos.
•  Identificar áreas de progreso potencial del
Sistema de Gestión.
EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO: CRITERIOS DE AUDITORIA:

Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión 1. NTC-ISO-45001, Legislación, requisitos y


de la Calidad de EMPRE S.A., para el alcance procedimientos establecidos por la Organización.
definido por la Organización frente a la NTC-
ISO-45001.
2. Documentos de Referencia: NTC-ISO-

CAMPO DE APLICACION: 3. Idioma: Español

1. En las instalaciones y proyectos de EMPRE S.A., 4. Viabilidad de la Auditoria: Es viable.


LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel
incluyendo los siguientes procesos: Interventoria,
Consultoria, Construcción.
desdesarrarrolollloo yylaaiimplmplantacantaciiónón
2.
dedeproyproyecectostos yyEQUIPO AUDITOR:
La Auditoria se realizará en tres (3) días, distribuidos de
sserviervicciiosos dede
TITI aa didiferentesferentes
la siguiente forma: dos (2) días de visita y verificación en
campo y un (1) día en la elaboración del informe. ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón
JAIME ALBERTO RAMOS PAREDES
Comunicador Social
Especialista en Administración y Gerencia de los
Sistemas de Calidad
3. La Auditoria se llevará a cabo el día 01 de septiembre de
Especialista en Seguridad y Prevención de Riesgos
2018 a partir de las 10:00 a.m. hasta las 6:00 p.m., para
Profesionales.
lo cual se espera abarcar todos los numerales de la
norma NTC-ISO-9001.
HORA NUMERALDE ACTIVIDAD PERSONAL DEEMPRES.A. LUGAR
LANORMA
10:00 a.m. – 11:00 a.m. NoAplica Reunión deApertura •  GerenteGeneral Sala deJuntas.
•  Gerente
•  Director de Interventoria de Proyecto asignado.

•  Asistente de Gestión Humana


•  Profesional deApoyoen Calidad.
•  Profesional deApoyoen Salud Ocupacional.
11:00 a.m. – 11:30 a.m. 4.2 Política •  GerenteGeneral Sala deJuntas
•  Profesional deApoyoen Salud Ocupacional.
11:30 a.m. – 1:00 p.m. 4.3.1 LiLiderarderar elel evaluación
Identificación de peligros, didisseño,eño,
y control de elel
•  Profesional deApoyoen Salud Ocupacional. Oficina deSalud
desdesarrarrolollloo
riesgos. yyl
a a iimplmplantacantaciiónón Ocupacional
1:00 p.m. – 2:00 p.m. NoAplica Almuerzo dede proyproyecectostos y
y sserviervicciiosos dede
2:00 p.m. – 4:30 p.m.
TITI aa didiferentesferentes •  Profesional deApoyoenSalud Ocupacional. Proyecto
4.2, 4.3.1,4.4.3, Política, Identificación de peligros, evaluación y
ninivveleleses dede
4.4.6,4.4.7 control de riesgos, comunicación, control
laa organiorganizzacaciiónón
•  Director de Interventoria de Proyecto asignado.
operacional y preparación y respuestaante
4:30 p.m. – 5:00 p.m. NoAplica Traslado a Oficina central.
5:00 p.m. – 6:00 p.m. 4.3.2 Requisitos Legales y de Otra Índole. •  Profesional deApoyoen Salud Ocupacional. Oficina deSalud
Ocupacional
TALLER PLAN DE AUDITORIA
Fecha Día Mes Año # Auditoria

1. Información General
Representante de la Dirección
Auditor Líder
Equipo de Auditoria
Fecha de Ejecución
REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

Fecha Lugar Fecha Lugar

2. Objetivo de la Auditoria

3. Alcance de la Auditoria
LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel
desdesarrarrolollloo yylaaiimplmplantacantaciiónón
dedeproyproyecectostos yysserviervicciiosos dede
4. Criterios de la Auditoria
TITI aa didiferentesferentes
ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón

5. Agenda de la Auditoria
Fecha y Numeral Auditado
Hora de la Proceso Auditor(es) (Nombre, cargo y Observaciones
Norma Lugar)
NOTIFICACION DEL PLAN DE
AUDITORIAS

En la notificación se suministra el tema,


alcance, objetivos, información mínima Notificar por escrito al auditado, la
requerida y agenda de la auditoria. Así auditoria del Sistema de Gestión, al PLAN DE AUDITORIA
mismo, se dan los nombres de los menos dos semanas por anticipado.
auditores.
TECNICAS PARA FORMULACION DE
PREGUNTAS: LISTA DE VERIFICACIÓN

PROPOSITO DE LAS PREGUNTAS


•  Recolectar la Información requerida.
•  Aclarar sus ideas.
•  Verificar la exactitud de lo que ha oído.

TIPOS DE PREGUNTAS

AUDITOR •  Preguntas Abiertas

•  POLICIVO O DE •  Preguntas de Sondeo


INSPECTOR •  Preguntas Cerradas
•  PARTICIPATIVO.
TECNICAS PARA FORMULACION DE
PREGUNTAS 2
PREGUNTAS DE SONDEO
•  Por favor, explique qué está ocurriendo aquí
•  Por qué estos recipientes no están etiquetados
•  Qué quiere decir
•  Déme algunos ejemplos
•  Cómo funciona esto
•  Me va a decir algo más
1
3
PREGUNTAS ABIERTAS
PREGUNTAS CERRADAS
•  Dígame qué procedimiento sigue usted
•  Usted diligenció este formato
•  Muéstreme como funciona esto
•  Esta es la caneca de los residuos
•  Como procesa los resultados del ensayo
•  Quién trabajo con usted en esta inspección
•  De donde viene este formato
•  Qué color de etiqueta va pegada a este tipo
•  Qué hace cuando …. de recipiente
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Realización de la
reunión de apertura
• Presentación oficial del equipo auditor.
• Presentación del alcance y agenda.
• Se presentan las reglas de base de la auditoria.
• Se reconfirma que la auditoria es un proceso de
muestreo.
• No es necesario levantar acta de la reunión de
apertura.
Imagen tomada de:
http://www.mykaramelli.com/articulo/molde-silicona-numero-1/2840/
DESARROLLO DE LA AUDITORIA……
Revisión documental
durante la realización de
l a a u d i t o r í a : O b t e n e r
e v i d e n c i a o b j e t i v a d e
conformidad con el SG.
• Obtener evidencia objetiva
d e c o n f o r m i d a d a l o s
procedimientos.
Imagen tomada de: http://www.imagui.com/a/numero-2-crep78bMq
LISTA DE HALLAZGOS
No. Requisitos 4.5 / Accidente, No COMPROBACIONES
conformidades, Acciones correctivas y S N Documentacion Como se aplica? V
REGISTROS
Existe un procedimiento para identificar, Documentado en Distribuido 5
1 conservar y eliminar los registros Medio x un manual ejemplares 1
Ambientales?
Regulan estos procedimientos el tratamiento
LiLiderarderar
2 de registros sobre cursos elel didisseño,eño,
de capacitación, x elel 2
auditorias y revisiones pordesdesarrarrolollloo
la gerencia? yylaaiimplmplantacantaciiónón
dedede
3 Donde se establece el tiempo proyproyecectostos
conservación x yysserviervicciiosos dede
Lista de registros 2
de los registros? TITI aa didiferentesferentes de SGA.
Se asegura por medio de los registros y ninivveleleses
el tipo dede laa organiorganizzacaciiónón
4 de conservación y mantenimiento la x 3
conformidad con los requisitos de la norma?

VALORACIÓN (V):
1= Conforme 2= Conforme con ligeras 3= No 4= No
desviaciones conforme Aplica
LISTA DE HALLAZGOS
NUMERAL PREGUNTA EXISTE REPORTE NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES
SI NO
Planeación del Mantenimiento X Se realiza una Plan de Matto
(Preventivo) donde se especifica las
actividades que planeadas a un
vehículo.
X Se cuenta con una herramienta que
se llama informantecon la cual
planeen y arroja las actividades de los
vehículos y la frecuencia.
Ejecución de Mantenimiento X Se evidenció que los mantenimientos Se abre O.T. para los mantenimientos
programados para las semanas 35, 36, que se va a realizar. Se evidenció la
37 y 38 no se ejecutaron, según la trazabilidad de los mantenimientos
LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel
información del informante del Vehículo ejecutados del Vehículo A002 en el
A002. 2012.
desdesarrarrolollloo yylaaiimplmplantacantaciiónón
Se evidenció que se encuentran O.T. Se evidenció que los vehículos que se
abiertas de trabajos ya realizados en el
dedeproyproyecectostos yysserviervicciiosos dede
2012.
encuentran en Matto (12-sep-12) y las
órdenes están abiertas.
TITI aa didiferentesferentes
No se evidenció el análisis de riesgos de
las actividades de Mattos realizadas el
ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón
12-sep-12.
Mantenimiento Correctivo. Se recibe las solicitudes de Mtto
Correctivos de diferentes fuentes. Se
abre una O.T. para realizar los Mttos
Revisar la O.T 245636 (27-ago-12) ya
que se cerró como Mtto Preventivo y se
encuentran en Mantenimiento Correctivo.
Revisar el procedimiento Mtto Correctivo
ya que no se tienen definidas los criterios
de Priorización de los Mttos Correctivas.
TALLER LISTAS DE VERIFICACIÓN
DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Confirmación Asignación de roles y


responsabilidades
de guías y observadores

Imagen tomada de: https://greenkitchenworks.com/product/number-3-cake-mould/


DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Comunicación
durante la auditoría

Imagen tomada de: http://www.tiendafestaamida.com/material-para-fiestas/globo-con-el-numero-4


DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Recolección y
Verificación de la
información

Imagen tomada de: http://es.123rf.com/imagenes-de-archivo/five_object.html


DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Generación
de hallazgos de auditoría


C O N FO R M I D A D



N O C O N FO R M I D A D

Imagen tomada de: http://www.fotolog.com/jandro_fenix/32941874/

Las no conformidades y su soporte de evidencia


de auditoría deberían ser registradas
DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

•  Resultados de la evaluación de la evidencia


objetiva recopilada frente al conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
•  Es registrado en la hoja de verificación como
respuesta a los cuestionamientos que han sido
preparados
DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Preparación de
conclusiones de auditoría

Imagen tomada de:


http://www.sodahead.com/fun/what-is-your-favorite-number-or-letter-or-both/question-2728953/
DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Realización de la reunión
de cierre
Obtener evidencia objetiva de
conformidad con el SG.
Obtener evidencia objetiva de
c o n f o r m i d a d a l o s
procedimientos.
Imagen tomada de:
http://www.canonistas.com/foros/propuestas/404750-formulario-de-inscripcion-
quedada-rioja-2013-fecha-tope-8-3-2013-a-6.html
INFORME DE LA AUDITORIA
• El auditor líder prepara el informe
de auditoria.
• El informe como mínimo deberia
contener lo siguiente:
• Objetivos de auditoria
• Alcance de la auditoria
• Descripcioón de los hallazgos
• Conclusiones de auditoria
• *Listas de chequeo
empleadas
XIMENA GALVIS
Ingambiental.ximena@gmail.com
Áreas del conocimiento para la AP III

Gestión de la Planificación de
los Riesgos del Proyecto
Basado en los estándares del PMI®

Ing. Fausto Fernández Martínez, MSc, MAP


San José, Costa Rica - 2011
Planificar la Respuesta a
los Riesgos

•  Eliminar / Explotar
•  Mitigar / Mejorar
•  Transferir / Compartir
•  Aceptar

217
Planeación de la
Respuesta a los Riesgos
•  Una vez que se hayan priorizado los riesgos estamos preparados
para responder ante ellos.
•  La planeación de la Respuesta a los Riesgos es el proceso de
desarrollar procedimientos y acciones para mejorar las
oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto.
•  Las respuestas a los riesgos se planifican en función de la prioridad
de estos, incorporando recursos y actividades en el presupuesto,
cronograma y plan de gestión del proyecto, según sea necesario.
•  Considerar el impacto en el triángulo de restricciones de costo,
tiempo y desempeño.

218
Respuesta a los Riesgos
requiere mucha creatividad y análisis

•  Apropiadas: Ser congruentes con la importancia del riesgo. Tener un coste


efectivo en relación al desafío. (ni +, ni -).
•  Ejecutables: Ser realistas dentro del contexto del proyecto. Factibles
técnica y legalmente.
•  Financiadas: Cada respuesta debe tener un presupuesto acordado. La
cantidad de tiempo, esfuerzo y dinero que se dedique al riesgo no debe
exceder su presupuesto disponible.
•  A tiempo: Algunos riesgos requieren acción inmediata , mientras que otros
pueden quedar para más tarde.
•  Acordadas: Estar acordadas por todas las partes implicadas y estar a cargo
de una persona (“dueño”) que acepta su responsabilidad respecto a la
implementación.
•  Evaluables: Poder analizar la efectividad posterior a su implementación,
durante el seguimiento a los riesgos. 219
Estrategias de Respuesta
a los riesgos
•  Debemos utilizar para cada riesgo la estrategia o
combinación de estrategias adecuada (efectiva) y
desarrollar acciones específicas para implementar dicha
estrategia.
•  Es de buena práctica seleccionar estrategias de apoyo o
refuerzo a la estrategia primaria, y/o un plan de
reserva, que será implantado si la estrategia
seleccionada no resulta ser totalmente efectiva.

220
Evitar el Riesgo
(Precaver, Prevenir, Anular, Apartar, Eliminar)

•  Cambiar el Plan del Proyecto para:


•  eliminar la amenaza que representa el riesgo adverso o
•  proteger los objetivos del proyecto de sus impactos, o
•  relajar el objetivo que está en peligro (ampliando el cronograma
o reduciendo el alcance)
•  Usualmente el riesgo se anula eliminando la causa,
reduciendo la probabilidad de pérdida a cero.

221
explotar Explotar
la Oportunidad
•  “Las oportunidades son puertas que no se abren solas”
•  La estrategia explotar, trata de eliminar la incertidumbre
de la oportunidad identificada haciendo que esta se
concrete.
•  Comparando, explotar es el equivalente positivo de evitar
(en ambos casos se quita la incertidumbre; en la de evitar
la probabilidad se hace cero y en la de explotar la
probabilidad se hace uno (100%).

222
Transferir el Riesgo
(Diferir, Trasladar, Deflección)

•  Trasladar el impacto negativo (o parte) de una amenaza


a un tercero conjuntamente con la propiedad de la
respuesta.
•  Al transferir el riesgo a un tercero le damos la
responsabilidad para su administración, pero no significa
que eliminamos el riesgo.
•  Normalmente debemos pagar una prima a quien le
transferimos la responsabilidad el riesgo

Transferimos por medio de: Seguros , Garantías y Contratos


223
Transferencia del Riesgo mediante
Seguros
•  Contra daños directos a la propiedad (Colisión
de automóviles, Cobertura de equipos/materiales del proyecto, Seguro contra
incendios y desastres naturales, Seguro contra robo)
•  Contra perdidas por consecuencia indirecta (Seguro
contra daños a terceros, Reemplazo de equipo)
•  Protección por responsabilidad legal, penal, civil (daños
a la entidad del proyecto producto de: Errores de diseño, Errores durante la
ejecución, Fallas en el desempeño del proyecto)
•  Seguros relacionados con el personal (Seguro
contra lesiones físicas de los empleados, Costos de reemplazo de trabajadores)

224
Etapas de la Transferencia del Riesgo
mediante
Seguros
•  Decisión sobre las coberturas adecuadas a las necesidades y
estudio del alcance de las mismas, sus limitaciones, exclusiones y
costos
•  Negociación de las coberturas
•  Revisión de los términos y cláusulas de los contratos de seguro
•  Análisis y selección de métodos de reducción de costos de seguro
•  Selección de corredores según sus cualidades de servicio,
conocimiento y costo
•  Selección de la compañía de seguros en razón del costo de las
coberturas deseadas, servicio y solvencia financiera.
225
Transferencia del Riesgo mediante
Garantías

•  Garantía de participación
•  Garantía de cumplimiento
•  Garantía técnica o de desempeño

226
Transferencia del Riesgo mediante
Contratos
•  Contratos con terceros para la ejecución de algunas
actividades específicas del proyecto
•  El tipo de contrato va ha determinar como el riesgo es
compartido entre el cliente y el proveedor. Por
ejemplo, un contrato de precio fijo transfiere el riego
al vendedor

227
Compartir
la Oportunidad
•  Siguiendo la comparación, compartir es el equivalente positivo de
transferir. La estrategia compartir implica asignar la propiedad de
un riesgo positivo a un tercero mejor capacitado para capturar la
oportunidad en beneficio del proyecto.
•  Es importante que el compartir la oportunidad no se convierte en
abdicación mera de la responsabilidad de parte del encargado de
proyecto, que debe conservar una implicación activa en la gerencia
de todos los riesgos que podrían afectar objetivos del proyecto.
•  Compartimos por medio de: Alianzas, Consorcios, Asociaciones
Temporales

228
Mitigar el Riesgo
(Reducir, Atenuar, Suavizar, Moderar, Disminuir)

•  No todos los riesgos los podemos eliminar, ni transferir,


por lo que el tercer tipo de estrategia de la respuesta
apunta a modificar el "tamaño" del riesgo para hacerlo
más aceptable.
•  Mitigar la amenaza implica reducir el valor monetario
esperado, al disminuir la probabilidad de ocurrencia y/o
consecuencias a un umbral aceptable.

229
¿Cómo mitigar el Riesgo?
•  A menudo es más efectivo tomar acciones desde un
inicio para mitigar el riesgo que reparar las
consecuencias después que este ocurra:
•  Adoptando procesos menos complejos
•  Aplicar pruebas (tests)
•  Seleccionar proveedores estables
•  Añadir más tiempo y recursos al cronograma
•  Desarrollar prototipos
•  Diseñar elementos redundantes para reducir el impacto

230
Mitigación del Riesgo mediante
Separación
•  La separación es dividir los bienes o las operaciones en
unidades separadas.
•  Se utiliza para reducir la dependencia en algo o alguien
•  Hace que las pérdidas individuales sean más pequeñas
y predecibles.
Ejemplo:
•  División de un proyecto en varias fases

231
Mitigación del Riesgo mediante
Duplicidad
•  La duplicidad involucra una reproducción completa de
los bienes u operaciones para mantenerlos en reserva.
El duplicado no se utiliza a menos que el original se
dañe (o viceversa).
•  Utilizado para riesgos que de suceder fueran
catastróficos o que el costo de la duplicidad sea bajo.
•  Ejemplos:
•  Respaldo de una base de datos, software, etc.
•  Documentos y títulos valores en cajas de seguridad

232
Mitigación del Riesgo mediante
Elementos Redundantes
•  No es una duplicidad completa del elemento, sino que
se diseña otra variante, por si el original falla.
•  Se trata de reducir el impacto de riesgos técnicos
•  Ejemplos:
•  Puesta en paralelo de un sistema automatizado
•  Servidores redundantes

233
Mejorar la Oportunidad
(acrecentar, aumentar, realzar, reforzar)

•  Mejorar, viene siendo la contraparte de la estrategia


mitigar.
•  La estrategia mejorar, tiene como objetivo modificar el
“tamaño” de la oportunidad, realzando la probabilidad y/
o los impactos positivos, e identificando y maximizando
las fuerzas impulsoras clave de estos riesgos de impacto
positivo.

234
¿Cómo Mejorar la oportunidad?
•  Aumentando la probabilidad:
•  Fortalecer la causa de la oportunidad y
•  Dirigirse de forma proactiva a las condiciones que la
disparan (cambios externos que favorecen la reducción el
alcance)
•  Aumentando las fuerzas impulsoras del impacto:
•  Aumentar la susceptibilidad del proyecto a la oportunidad
(recursos experimentados, herramientas más productivas)

235
Aceptar el Riesgo
(Retener, Absorber, Asumir)

•  La estrategia aceptar es común tanto para las amenazas


como para las oportunidades.
•  El equipo del proyecto decide no modificar el plan de
gestión del proyecto para hacer frente a un riesgo
(positivo o negativo) o porque no se ha identificado
ninguna otra estrategia de respuesta adecuada para el
mismo.

236
¿Cómo aceptar el Riesgo?
•  De forma activa: Establecer una Reserva para Contingencias
(provisión de tiempo, dinero o recursos necesarios para manejar
las amenazas o las oportunidades conocidas, o incluso también las
posibles desconocidas. (actuar como un auto-asegurador, con
aplicación de técnicas de control de riesgos, financiamiento de
pérdidas y tratamiento de reclamaciones)
•  De forma pasiva: sin hacer ninguna acción consciente o
intencionadamente. (Si no se hace nada inconsciente o no
planificada - No se considera una estrategia de la administración
del riesgo)

237
Reserva para Contingencias
•  Los enfoques típicos para definir las Provisiones para
Contingencias son:
•  uso de provisiones estándar (monto fijo)
•  porcentajes basados en la experiencia
•  valoración cuidadosa basada en la suma (total) de las
probabilidades de ocurrencia y las consecuencias de los eventos
de riesgo retenidos (VME riesgos aceptados)
•  Basado en el análisis cuantitativo del proyecto.
•  Establecer las políticas y procedimientos para su
administración (Si el riesgo no ocurrió o sobró dinero del
reservado para cubrir esta contingencia, entonces puedo...)
238
Cálculo simple de la
Reserva para Contingencias

Para calcular la provisión de contingencia necesaria y cubrir
los efectos de los riesgos aceptados, podemos usar el
siguiente cuadro:

239
Reserva para Contingencias
y Reserva Administrativa

La Reserva para Contingencias es para cubrir los riesgos que quedan después de la planieación de la respuesta a los riesgos.
La Reserva Administrativa es un monto extra apartado para cubrir los riesgos imprevistos o cambios al proyecto.
La Línea Base del Costo incluye la Reserva para Contingencias y el Presupuesto de Gastos contiene la reserva administrativa.
240
Estrategia de Respuesta
para Contingencias
•  Esta estrategia consiste en desarrollar un Plan para
Contingencias que se ejecutará bajo determinadas
condiciones predefinidas.
•  Es muy importante definir las señales de
advertencia o eventos que disparan la respuesta
para contingencias y dar seguimiento constante
durante la ejecución del proyecto.

241
Disparadores
(triggers)
•  A veces se les llama síntomas de riesgo o señales de
advertencia.
•  Son indicadores de que un riesgo ha ocurrido o está por
ocurrir.
•  Pueden descubrirse en el proceso de identificación de
riesgos y deben observarse en el proceso de
seguimiento y control de riesgos

242
Planes de respaldo
(fallback Plan, Plan “B”)

•  Son respuestas de reserva, planeadas para usarlas


como reacción a un riesgo que ha ocurrido, y cuya
respuesta primaria demostró ser inadecuada.

243
Registro de Riesgos
(Actualización)
•  Propietarios de los riesgos y sus responsabilidades
asignadas
•  Estrategias de respuesta acordadas
•  Presupuesto, acciones específicas y actividades del
cronograma necesarias para implementar las estrategias
de respuestas elegidas
•  Síntomas y señales de advertencia de ocurrencia de
riesgos
•  Reservas para contingencias
•  Planes para contingencias y “fallback” planes
•  Riesgos residuales que se espera que queden
244
Planificar la Respuestas a los Riesgos
(resumen)

(PMI, 2008) 245