Estudio de caso:

Docente:
Dra. Angélica Fonseca

Escuela Colombiana de Carreras Industriales – ECCI

Especialización en Gerencia de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Colombia
2022
 PROGRAMA DE AUDITORÍAS
PERIODO:

OBJETIVO DEL PROGRAMA:

GESTOR DEL PROGRAMA:

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 2022

2021
CRITERIOS DE
AUDITORÍA OBJETIVOS DE LA AUDITORIA ALCANCE EQUIPO AUDITOR PROCESOS OBSERVACIONES

MAR

AGO
MAY

NOV
OCT
ENE

ABR

SEP
FEB

JUN
JUL

DIC
AUDITORÍA

INTERNA

PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS: Procedimiento PR.AI.03 auditorias Internas.

OTROS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS (Si aplica): Procedimiento PR.AI.02 Acción correctiva; PR.AI.01 Procedimiento de gestión de riesgos y oportunidades

MÉTODOS DE AUDITORIA UTILIZADOS: Entrevistas, diligenciamiento de listas de verificación con la participación del auditado. Revisión documental con participación del auditado, revisión documental (ej. registros, análisis de datos).
Observación del trabajo realizado, muestreo estadístico y basado en juicio.

RECURSOS NECESARIOS: Tiempo que sea requerido para la ejecución de todas la actividades, equipo de computación.

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS FINALES: Los criterios para seleccionar los auditores y la información documentada esta definida en el Procedimiento PR.AI.03 auditorias Internas.

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 PROGRAMA DE AUDITORÍAS (GESTIÓN RIESGOS Y OPORTUNIDADES)
EVALUACIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINAN EL RIESGO
PROBABILIDAD (PB) OCURRENCIA (OC) EFECTO (EF)

(PB*OC*EF)
ASPECTOS ASOCIADOS
AL RIESGO U RIESGO U OPORTUNIDAD EFECTOS POTENCIALES POSIBLES CAUSAS GRADO DE DETECCIÓN GRADO DE OCURRENCIA GRADO DE SEVERIDAD ACCIÓN

NPR=
OPORTUNIDAD AL MA ME BA MB RM PO MO AL MA NH PO MO AL MA
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

Planeación 2 2 2 8

Recursos

Relacionados con los

auditores

Implementación del
programa

Registros relacionados y
su control

Monitoreo, revisión y
mejora del programa de
auditoría

Comunicación

GESTIÓN DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD PARA EL PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

GRADO DE DETECCIÓN GRADO DE OCURRENCIA GRADO DE SEVERIDAD
No hay (NH), Poco (PO), Moderado (MO), Alto (AL),
Alta (AL), Medio alta (MA), Media (ME), Baja (BA), Muy baja (MB) Remota (RM), Poca (PO), Moderada (MO), Alta (AL), Muy alta (MA)
Muy alto (MA)

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
No REQUISITO PREGUNTA Y ELEMENTO NORMATIVO O LEGAL A VERIFICAR NORMA

Establecer, implementar y mantener

¿La organización establece, implementa y mantiene procedimientos de respuesta a emergencias?
1 procesos necesarios para prepararse y para ISO 45001
Numeral 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
responder ante situaciones de emergencia

¿Se ha realizado la Identificación de peligros y la evaluación de riesgos?

2 Identificación de peligros ISO 45001
6.1.2.1 Identificación de peligros

¿La fábrica establece e implementa una politica de la SST?

3 Implementación de Politica de SST ISO 45001
5.2 Politica de la SST

¿La fabrica realiza controles de riesgo?

4 Eliminar peligros y reducir los riesgos ISO 45001
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos de la SST
¿La fabrica cuenta con documentación de politica ambiental?
5 Implementación de politica ambiental ISO 14001
5.2 Politica Ambiental
Cumplir con los Estándares Mínimos del
¿La fabrica cumple con los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST? RESOLUCION
6 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
Resolución 0312 de 2019 0312:2019
en el Trabajo SG-SST
¿Cuentan con un plan de acción estrategico dentro de la fabrica?
7 Implementar un plna de accion ISO 45001
6.1.4 Plan de acciones
¿Cuentan con evidencia documentada?
8 Evidencia documentada ISO 45001
9.2.2 Programa de Auditoria Interna
¿La fabrica cuenta con metodos de evaluacion de riesgos dentro del sistema de SST?
9 Evaluacion de riesgos ISO 45001
6.1.2.2 Evaluación de riesgos para la SST
¿Implementan un plan de acción?
10 Plan de Acción ISO 45001
6.1.4 Planificación de Acciones
¿Los trabajadores reciben la capacitación e inducción requerida para sus funciones?
11 Planificacion y control operacional ISO 45001
8.1 Planificacion y controles operacionales
¿La fabrica cuenta con inspecciones de seguridad?
12 Planificacion y control operacional ISO 45002
8.1 Planificacion y controles operacionales
¿Se implementa un sistema de clasificacion de sustancias quimicas? DECRETO
13 Clasificacion de sustancias quimicas
Art. 8 Fichas de datos de seguridad 1496:2018

10
 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2022
INFORME No.: FECHA:

RESPONSABLE(S) DE PROCESO: DURACIÓN:

AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR:

ORGANIZACIÓN:

OBJETIVO:

CRITERIOS:

ALCANCE:

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

PROBLEMAS DETECTADOS

TIPO HALLAZGO REQUISITO

ISO 14001 HALLAZGO
4. Contexto de la
Organización
1. DESCRIPCION DE LA SITUACIÓN
4.1 Comprension de la
2. REQUISTO INCUMPLIDO
organización y de su
3. EVIDENCIA OBJETIVA
NO CONFORMIDAD contexto
Revisando la matriz de aspectos e impactos ambientales, se evidencia que la organización no establece, implementa mantiene y mejora un Sistema de Gestión Ambiental, como
4.2 Comprension de las
requisito del numeral 4.4 de la ISO 14001, puesto que no fue tenida en cuenta la eliminación de residuos contaminados con hidrocarburos, resultantes del mal almacenamiento de los
necesidades y
productos con los que la organización trabaja, adicional a esto se puede evedenciar una sanción gubernamental ambiental
expectativas interesadas
4.4 Sistema de Gestion
Ambiental Pág. 5 de 8
 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2022
INFORME No.: FECHA:

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 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2022
INFORME No.: FECHA:

OPORTUNIDADES DE MEJORA

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 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2022
INFORME No.: FECHA:

SEGUIMIENTO ACORDADO PARA LOS PLANES DE ACCIÓN

Las acciones correctivas y preventivas para tratar las no conformidades que se detectaron deben llevarse a cabo de forma inmediata. La corrección, el análisis de causa raíz y el plan de acciones correctivas, junto con evidencias de
implementación satisfactorias, deben presentarse en 90 días calendario.

REPORTE DE NO CONFORMIDADES
HALLAZGO NÚMERO Observaciones:
NC 12 Las OBSERVACIONES levantadas en este proceso de auditoría, se encuentran evidenciadas en las notas de cada auditor.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

FIRMA AUDITOR LÍDER Neila Patricia Barrera Méndez

FIRMA EQUIPO AUDITOR

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