AUT! (© DE APERTURA A JUICIO. - EXP. 0801-2019-00004 GADO DE LETRAS DE LO PENAL CON COMPETENCIA NACIONAL EN MATERIA DE CORRUPCION, Tegucigalpa M.D.C., departamento de Francisco Morazén, a los cinco dias del mes de noviembre del afio dos mil veintiuno.- AUTO AGUEDA ISABEL CANELO PORTILLO, Juez de Letras de lo Penal con Competencia Nacional en Materia de Corrupcién, resolviendo sobre la procedencia de ordenar la apertura a juicio en los hechos investigados y que se imputan a los sefiores: 1) ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, de cuarenta y un afios de edad, casado, Ingeniero Electricista, portador de la tarjeta de identidad N° 0501-1980-06719, nacido el 22 de junio de 1980, el nombre de sus padres Mario Antonio Castillo ( fallecido) y Alma Dinora Mejia, hondurefio, con domicilio antes de este proceso en la Colonia Lomas del calle Londres casa #3416 a quien se le supone responsable de la ‘comision de FRAUDE en su grado de participacion de cémplice y USO DE DOCUMENTOS FALSOS, en su grado de participacion de autor, uici de LA ADMINISTRACION PUBLICA ¥ LA FE PUI LIZETH CASTILLO ARGUETA, de cincuenta y un Licenciada en Ciencias Juridicas ¥ Sociales, tarjeta de identidad N° 9801-1970-05273, i 4970, sus” padres son Jos sefiores Plinio ae | Silva, con domicilio antes | Guijarro, Escaneado con CamScannerPoder Judicial Hondas —. is de mayo de 1950 en el municipio de 4802-1950-00027, nacido el dieciséi el nombre de sus padres Manuel de Jesus Arenal departamento de Yoro, Martinez Ocampo y Juana de Dios Lozano ya fallecidos, residente en la Colonia América, avenida los Angeles Bloque 12, casa 45 en la ciudad de departamento de Francisco Morazan, por suponerlo 5 delitos de VIOLACION DE LOS DEBERES Comayagiela, responsable de la comision de do: DE LOS FUNCIONARIOS y FRAUDE en su grado de participacion de autor; 4) LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA, de sesenta y dos afios de edad, casado, Ingeniero Agrénomo, hondurefio, con identidad ° 1413-1958-00008, nacido el 27 de diciembre de 1957, en él municipio de San Marcos de Ocotepeque, el nombre de sus padres Fernando Oqueli Espinoza y Lidia Mejia Bueso , con domicilio en la Colonia Payaqui bulevar Don Bosco frente al Instituto San Miguel, casa N° 3638, por suponerlo responsable del delito de la comisién de tres delitos de VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS y FRAUDE en su grado de participacién de autor ; 5) JOSE MARIO CARBAJAL FLORES, de cincuenta y nueve afios de edad, casado, Ingeniero Civil, hondurefio, con identidad N° 0801-1962-06274, nacido el veinte de diciembre de mil novecientos sesenta y dos en la ciudad de Comayagiiela, departamento de Francisco Morazan, el nombre de sus padres Roque Jacinto Carbajal y Maria Esperanza Flores ( fallecida), con domicilio en colonia 21 de febrero , zona 1, bloque C, casa 4, por suponerlo responsable VIOLACION DE LOS DEBERES ra departament (fallecido) Escaneado con CamScannereee Poder Judie Toles su grado de Participacién de autor, ADMINISTRACION PUBLICA, y LA HONDURAS. — todo lo anterior en perjuicio de LA FE PUBLICA DEL ESTADO DE Ss ‘ ce areiecs KARINA YANECY VARELA ANDRADE, Agente ico; los Abogados RITZA YOLANDA ANTUNEZ en representacién del encausado ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA; JUAN CARLOS SANCHEZ VILLALOBOS en representaciin de la sefiora CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA; DOLORES SUYAPA VELASQUEZ, en representacién del encausado ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO; HECTOR OMAR DURAN MARTINEZ, en Tepresentacién de LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA y JOSE MARIO CARBAJAL FLORES; MIGUEL DOMINGUEZ, en representacién del sefior RAUL PINEDA PINEDA. - ANTECEDENTES PROCESALES 4.- El dia y hora sefialado para la celebracién de la audiencia preliminar se le cedi6 la palabra a la sefiora fiscal de! Ministerio Publico quien procedié a formalizar los cargos de la siguiente manera: El Ministerio Publico formaliza los cargos contra los sefiores ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, CAROLINA LIZETTH CASTILLO ARGUETA, ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO, JOSE MARIO CARBAJAL, LUIS EDUARDO ESPINOZA Y RAUL hechos mas relevantes como fue si Seis Be PINEDA, haciendo una relacién de los la empresa Desarrollos Energéticos S sefiores Roberto Antonio Abate Ponce | y constituida Escaneado con CamScannert © Poster Judicial Honduras 2 —— pado la sefiora CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA en el periodo ocu| ‘0 2000 al 01 de abril del afio 2008, quien com| gid como presidenta del fondo de em| prendido del 01 de abril del afi fun pleados permanentes de la ENEE, quien fungid como presidenta del Fondo de Empleados Permanentes de la ENEE donde tenia representacién el sindicat cisamente a esta unidad de la empresa estatal qui dios, que habia realizado la ENEE mediante la clau: os colectivos 2005-2007 y 2008-2010 y fue CAROLIN 10 de trabajadores y fue e la misma entrego los pret isula 64 de los estut IA LIZETH contrat CASTILLO ARGUETA, quien posteriormente figura como representante de la empresa DESA tanto en SERNA como en la ENEE, teniendo entonces la capacidad la empresas DESA de presentar la informacion del estudio de factibilidad ante SERNA, que normalmente se tarda tres afios en realizarse, en solo veinticuatro horas después de haber sido autorizada por SERNA a desarrollar dicho estudio y no solo presento el estudio de factibilidad con los mismos datos que habia presentado el proyecto Gualearque, cuando pretendia ser desarrollado por la ENEE, si no también tuvo la capacidad de presentar el contrato de aprovechamiento de Aguas para ser firmado entre SERNA y DESA, siendo esta Ultima representada por CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA estos tramites ante, SERNA solicitud de autorizacién Fano c para realizar Estudio de Factibil Escaneado con CamScannersefialar laos F que el proyecto Hidroeléctrico del rio Gualcarque en tres (2003) Io Pretendié desarrollar la ENEE, razones, entre ellas, el afio dos mil Pero se le cancelo por varias NO contar con los documentos de tenencia de la tierra i donde se desarrollaria | Proyecto, se evidencia la participacién de rentes instituciones publicas, como son: SERNA, ENEE, INA, ICF y Municipalidad de san Francisco de Ojuera, que agilizaron el funcionarios de dife traémite de! Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca, de manera irregular para favorecer ala empresa Desarrollos Energéticos S.A. de C.V. (DESA), a través de la aprobacién de un estudio de facibiidad, contrato de suministro de energia y potencia a producirse en el Proyecto hidroeléctrico Agua Zarca, Contrata de aprovechamiento de aguas nacionales, licencia ambiental y ampliacién de licencia ambiental, emitiendo dictémenes técnicos, licencias ambientales, actuando asi, en contra de los intereses del Estado de Honduras, de donde se deriva la colusién entre los acusados para defraudar al Estado; CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA en fepresentacion de DESA, firma varios contratos con funcionarios adscritos a SERNA, en claro acuerdo con funcionarios de esta institucién los cuales eran requisitos indispensables para la firma del contrato 043-2010, los cuales son las siguientes que a continuacion se detallan: 1).- proceso contratacién de potencia y su energia asociada generada con recursos renovables” entre la Empresa Nacional de Energia Eléctrica (ENEE) y Desarrollos Energéticos Escaneado con CamScannerContrato 043-2010, a suscribirse entre el Ingeniero Roberto Anibal Martine Lozano, Gerente General de la Empresa Nacional de Energia Electrica (ENEE) y la empresa Desarrollos Energéticos S.A. (DESA) representada Por la sefiora Carolina Lizeth Castillo Argueta.- El 27 de mayo de 2010 la licenciada Gloria Isabel Rivera en su condicién de auditor Interno de la ENEg, mediante oficio Al-N°.0214-2010, dirigido al Ing. Roberto Martinez Lozano en su condicién de Gerente de la ENEE, respecto a los borradores de log contratos de las empresas DESA entre otras que participaron en Ia licitaciéy 100-1293 en el parrafo tercero de la segunda pagina le establece claramente que segtin los articulos 3 numeral 3 literal G, los contratos celebrados por lq ENEE con las empresas EECOPLASA y CELSUR son los que deben servir como formatos para las empresas descalificadas en la referida licitacién ya que en los cuales no se contempla el pago de potencia; en la certificacién de resolucion N° JD-1078-2010 en la cual el Ing. ROBERTO MARTINEZ LOZANO fungfa como secretario en su parte resolutiva establece al numeral segundo: Autorizar al gerente de la ENEE para que, siempre y cuando se reunan todos los requisitos de Ley con los dictamenes de la Comision Nacional de Energia, Asesoria Legal, Auditoria Interna y Asesoria Técnica se someta a aprobacién de la junta directiva Ja autorizacién de los contratos generadores de ene! 100-1293-2010, si Escaneado con CamScannernumeral 2 literal S que cua; Indo los, eneradores de ener Contratos que celebre la ENEE con , Sean fuera del marco de una licitaci regirse por un marco legal fa licitacin deberan special y al no haberse creado este, se tomara como base los Contratos qi ee, lue la “a haya firmado anteriormente con otros aati a NO crear desigualdad entre los contratos generados | Snergética y los generados Por compra de excedentes; diferencias de la cuales fue advertido en reiteradas ocasiones el Gerente de | la ENEE Roberto Anibal Martinez Lozano Por varios de sus sub alternos como ser el Asesor Legal Alfredo Cruz Lanza (QDDG), La Auditora Interna | | Gloria Isabel Rivera y Denis Rivera en su condicién de coordinador de Comisi6n Evaluadora, como ser en este caso especifico los contratos celebrados con las empresas EECOPALSA y CELSUR en los cuales se establece que el costo de la potencia ya va incluido dentro del costo de la energia, a diferencia de los contratos que celebra la ENEE para suplir una _demanda energética en los cuales el costo por potencia es adicional al pago de la energia, causando esto un incremento en la energia y ademas los contratos por compra de excedentes a los generadores de energia tenian una -vigencia de 2 afios no asi a los de generacién de energia por licitacién como Je celebraron a la empresa DESA que se le suscribié por 20 afios, pero Escaneado con CamScannerc Poder Judie ial < Tle as —— conducta cometida a titulo qe una pena autor por establecido de la Administ 1g. Alfredo Cruz Lanza se establece qui e reciusion) ad dolosa al ‘omitir cumplir con |g G de! decreto 70-2007 en perjuicig duras. Especificamente en Ig abstracta de (3-6 afios d el imputado en su modalid en articulo 3 numeral 2 literal racion Publica del Estado de Hon e existe una desigualdaq opinion del Ab a celebrado con ado a DESA y los contratos que la ENEE hi bargo también es evidente que existe una violaci6n aj ion publica establecido en la ley de contratacion de| cin 100-1293-2010 no suplié la demanda entre el precio pa! anterioridad, sin em procedimiento de la licitaci Estado, en virtud que si la licita energética de los 250 MW esta se debié declarar parcialmente fracasada e iniciar un nuevo proceso de contratacién para la necesidad energética que no habia sido suplida , sin embargo no |o hicieron y peor aun ingresan a DESA en la contratacién como si hubiere formado parte de la licitacién, concluye su opinién el Abogado Cruz Lanza sugiriendo que previo a su firma sean tomadas en cuenta las observaciones descritas en el numeral 5 de su opinion legal y posteriormente se someta a la aprobacién de la Junta Directiva, segin la certificacian de fecha 24 y 25 de mayo de 2010 en donde el mismo ROBERTO MARTINEZ LOZANO firma como Secretario la Junta directiva, esta lo autorizado a contratar solo o presas que hubieren suplido los requisitos legales y las observaci soria Legal, Auditoria no hizo, queriendo hax apariencia de legal By, ido a de Ia ley aunado esto el contrato Escaneado con CamScannerFOLIO No. ————— — prueba con | San ee oo. possess por ellos mismos segundo parrafo ae ee por gate interesado su existencia y representacion eaicats een : solvencia econdémica y financiera y SU idoneidad ai incluyendo su inscripcién en él colegio profesional pondiente cuando proceda).- El art 36 establece....( los requisitos de inscripcion imi P seran similares para los interesados, quienes hubieren sido inscritos i no estardn obligados a presentar en Ia licitacion documentos relati lativos a su personalidad o cualquier otra informacion que ya conste en el registro, la falta de inscripcién no sera obstaculo para presentar ofertas en estos casos,......en todo caso el oferente tendré que acreditar su inscripcion antes de que se le adjudique un contrato) normas legales vigentes que ROBERTO MARTINEZ LOZANO ‘omitié cumplir ya que simplemente DESA no podia estar inscrita en el registro de contratistas con el Estado por no cumplir mica y técnica, pues al fe comprobar su idoneidad econé 1 contrato 043-2010 solo tenia Jos requisito 4 momento de firmar e BAC con capital de veinticinco mil lempiras (L. 25,000. en cuanto al area técnica Jas SUS propietarios eral una cuenta bancaria en .00) en sus cuentas y royecto de este tipo, computadoras que A a peticion de nunca habia desarrollada un p! n un motorista ¥ técnico en la creacion de la empresa DES la inscripcion de DESA en la ONCAE se dio es m habian sido utilizados para | ROBERTO DAVID CASTILLO hasta despues de firmado el con Abogado Cruz Lanza sugiriendo que cuenta las observaciones descritas en el e someta a Ja aprol trato 043-2010. concluyo Is previo a su Escaneado con CamScannerestablecido en |a Ley de Contratacion de} Estado que no fue derogada Por decreto 70-2007 y €N perjuicio de Ia Administ racién Publica del Estado dg Honduras. 3).- Es importante agregar, que, al Momento de la aprobacién y firma day Contrato, Roberto David Castillo Mejia, se desempefaba como Asistents Técnico de Roberto Anibal Martinez Lozan 10, Gerente de la Empresa Naciona| de Energia Eléctrica (ENEE), y como tal, f ue la persona Que recibié Ia Opinién legal que emite Alfredo Cruz Lanza (QEPD), en su Condicién de Asesor Lega} de la ENEE, e| Sefior Roberto David Castillo Mejia, en razén del Cargo que como Secretario de |a Junta Directiva Por su condicién de Gerente General de la ENEE, donde mediante RESOLUCION No.01-JD-1078-2010, Directiva de la ENEE Tesolvié la solicitud de inicio de pi del Contrato No.043-2010 de la Junta rocesos de aprobacién “Compra de Potencia y su Energia Asociada Generada con Recursos Renovables” autorizandolo la Junta Directiva para tal efecto.- De manera que Roberto 0ZaNO actud de forma contraria a los intereses gener posicién de garante com os productores Escaneado con CamScannermas que claro c ual Indo a partir del 2011, empieza a realizar una serie de actos en representaci¢; nde DESA hasta que finalmente el 07 de noviembre del oo — 7 Estreodnaria de) Acconsas de ENEE, 0 lo noms e el cargo de pen Técnico de Gerencia de la dente del Consejo de Administracién; una vez firmado el contrato entre la ENEE y DESA, ROBERTO DAVID CASTILLO abandona su puesto de asistente de Gerencia en la ENEE, sin que esto haya sido reportado a personal por el Ing. MARTINEZ LOZANO, siendo que para los empleados de la ENEE, el senor ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA se encontraba en una misién especial encomendada por la gerencia, ya que continuo cobrando su sueldo en la ENEE hasta que el departamento de personal meses después levanta una acta de constatacién de abandono del cargo y finalmente es suspendido. §).- El 27 de junio de 2011, la empresa Desarrollos Energéticos S. A. de C.V. (DESA) aumento su capital social a un maximo de cuatro millones de lempiras (.L. 4,000,000.00) y un minimo de un millén de lempiras (L. 1,000,000.00), asi coma/lalncarporacion del socio: Potencia y Energia de Mesoamérica S.A. (PEMSA), domiciliada en la Reptiblica de Panama y representada por el sefior ROBERT. ° DAVID CASTILLO MEJIA y CAROLINA LIZETH CASTILLO jidente y Secretaria del Consejo. Administracién, Escaneado con CamScanner=) Poder Judicial Honduras: ae = constitutivos del delito de FRAUDE al tenor de |g fiscal los hechos son establecido en el (artic de 6-9 afios de reclusién) su grado de participacién de los imputados es g ulo 376 del Cédigo Penal, el cual establece una peng titulo de autores directos.- 7.- Las actuaciones de los acusados ROBERTO MARTINEZ LOZANO, ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA Y CAROLINA CASTILLO, se sustentan con los medios de prueba siguientes:1). - Opinion legal del sefior Alfredo Cruz Lanza Asesor legal. -2). -Opinién de la Licenciada Gloria Isabel Rivera Auditora Interna y del sefior Denis Rivera Coordinador de la Comisién Evaluadora. - 3.- certificaciones de fecha 24 y 25 de mayo de 2010, firmadas por el mismo ROBERTO MARTINEZ LOZANO como Secretario de la Junta Directiva el cual a la vez actuaba como representante de SERNA era el presidente. 8.- EL tres de junio del 2010 se firmo el CONTRATO 043-2010 de suministro de potencia y energia eléctrica entre CAROLINA LIZETH CASTIILO ARGUETA, representante de DES AR OSE DORANIBAL MARTINEZ LOZANO, Gerente General de la ENEE. Escaneado con CamScannerFOLIO No, << 2009, la abogada Karla Gabriela Aguilar Suez en tepresentacién de la empresa 11.- Rodri (DEsa) Natural El 05 de Octubre del afio Pecer seec Desarrollos Energéticos S.A. BB A chisienn — General sg la secretaria de Recursos pera. ), qaicend de autorizacién para realizar Estudio struccién y Operacién del Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca, acompafiando a dicha solicitud un documento privado de compra venta el cual le fue entregado por el sefior ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, quien conocia a los hermanos ABATE PONCE el cual sabia que estos no habfan Tealizado ninguna compra, siendo esta una actuacién mas para cometer el fraude, siendo que era uno de los requisitos necesarios que se debian presentar en dicha Secretaria, para acreditar esos extremos se presentaron los medios de prueba consistentes en: 1).- Declaraci6n testifical de la sefiora Karla Gabriela Aguilar; 2).-Declaracién de Roberto Antonio Abate Ponce; 3).- constancia emitida por el INA de que la CLAVE: INA-AGC-25 no existe. 42). El 09 de octubre de 2009, se realizé inspeccién de campo en el Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca por parte de especialistas energéticos de la Direccion General de Energia, a fin de establecer los términos de referencia para la realizacién del Estudio de Factibilidad del Proyecto, sin embargo nose tivos de la inspeccién que eran: 1) Obtener informacion cumplieron los obje =) ON TE sobre el nivel de aceptacién para el desarrollo de los estudios en el Escaneado con CamScannerde maquinas; 3) Verificar que n° se generaran conflictos Por del recurso hidrico; 4) Establecer s! ivos y 5) Elaborar Dictamen Técnico. Asi mismo, afirma, a F i existen imy I aprovechamiento Pachy ambientales significati que la metodologia a seguir seria el andlisis del expediente y visita al Sitig propuesto para realizar el proyecto, los cuales no verific6, violando {og deberes de su cargo, no verifico en ningtin momento que las coordenadag presentadas por el solicitante no podian ser comprobadas con las de Jog documentos de compraventa o autorizaci6n para realizar el estudio de lote dg terreno presentado por DESA, en vista de que dichas coordenadas no estaban establecidas en el terreno, ya que el terreno no existe de acuerdo a la ubicacién que se establece en el documento de compraventa, por ende tampoco pudo verificar que no existiesen conflictos por el aprovechamiento del recurso hidrico, o establecer si existian impactos ambientales significativos en la zona de desarrollo del proyecto. 13.- Los hechos cometidos por el acusado JOSE MARIO CARBAJAL FLORES a criterio de la agente fiscal se subsumen en el delito de VIOLACION A LOS DEBERES DE po) FUNCIONARIOS (art 349 numeral 3 sien su condicién de conformaba él expediente y asi pudo conoc que n taba con los requisitos que ella y a su y omitir dar cumplimiento a lo ion Publica, el lamento s& Escaneado con CamScannerFOLIOND. lo conforman, o bien deweu ‘particular ‘ Particulari i capacidad de carga limit idad sociocultural, presenta una ‘ada y, por tanto, limitantes técnicas para su uso y para la realizacion de proyectos, obras, industrias 0 cualquier otra actividad. Sine ll ee de eee Ambiental, y en particular Tidcintencie, a a Imente eels dentro del area del proyecto resultados mismos del proceso de interaccién con las comunidades cercanas al area de la actividad, obra o proyecto objeto de la evaluaci6n del impacto ambiental (EIA), deberdn permitir la realizacion de ajustes al disefio. A fin que la evaluacién del impacto ambiental (EIA) de lograr su mejor y mas efectiva insercién en el ambiente, dentro de un marco de equilibrio ecoldgico. Todos estos ajustes deberan ser registrados y resumidos en el ESIA en el andlisis de las alternativas de seleccién de sitio y disefio. Por lo que incurre en este delito al tenor de lo establecido en el articulo 349 numeral 3 del Cédigo Penal. - los medios de prueba con los que acredita la participacién del sefior Carbajal Flores es con el Informe de auditoria de cumplimiento, informe técnico emitido en fecha 30 de octubre de 2009, por JOSE MARIO CARBAJAL FLORES, jefe del Departamento de Hidrologia y Climatologia. f 59-64 Anexo | Judicial. Ck Abn Por su parte el acusado LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA en su condicién de Director General de Recursos Hidricos, visto y analizado el ‘expediente Nro."36-E-2009', emitié su DICTAMEN TECI Jos mismos datos del INFORME elaborado | Escaneado con CamScanner—= le 16.832 MW, por lo que aj Flores menciona que la potencia instalada es di emitir dictamen favorable sin verificar el documento privado de compra venta presentado por DESA sobre la ubicacién del proyecto que hace referencia tres sitios con diferentes coordenadas, mismas que difieren a las referidas por DESA para realizar el Estudio de Factibilidad, teniendo una diferencia de mas de 200 metros; ademas, de las recomendaciones a los desarrolladores, se rir, que los especialistas energéticos ya visualizaban conflictos con no obstante, en su INFORME TECNICO NO.130-2009 puede infe! la_poblaciér determinaron que el sitio cumplia técnicamente con las condiciones para desarrollar el proyecto, por lo que recomiendan resolver favorable. Omitiendo asi cumplir con lo establecido en los articulos 64, 66 y 69 de la Ley Marco del Subsector Eléctrico; 62 del Reglamento de La Ley Marco del Subsector Eléctrico.- Por lo que al emitir un dictamen sin verificar la veracidad de la informacién, el mismo incumplio los deberes de su cargo, los hechos cometidos se subsume en el delito de VIOLACION A LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS establecido en el (art. 349 #3, que establece una pena de 3-6 afios de reclusién) ya que a pesar de saber que no se contaba con los requisitos que él menciona y sobre conceder dictamen técnico, para ; Escaneado con CamScannerFOLIO No, Poder Jucticial Honduras (articulo 62 del R ‘eglament are to del Sector Marco de Energia) Como respuesta a |, la empre Mae Presa DESA presenté dos documentos consistentes en lutorizacién extendida : Por los sefiores Prisciliano Argueta Pineda y eandro Rosa Pineda Portillo, haci a . haciendo constar que conceden autorizacion a ipresa DE: Sari ‘SA para que pueda desarrollar actividades del Estudio de ‘actibilidad, si , sin acreditar si son propietarios del sitio donde se desarrollaria el Proyecto. - 15.- El 16 de diciembre de 2009, en horas de la tarde se notificd a la apoderada legal de DESA la RESOLUCION que otorgaba permiso para fealizar Estudio de Factibilidad, procediendo la abogada Karla Gabriela Aguilar Rodriguez a presentar el Estudio de Factibilidad y Propuesta de Gontrato de Operacién en menos de veinticuatro horas, cuando estos estudios se pueden tardar hasta tres ajios; el estudio de Factibilidad contiene entre sus datos una curva de duracién del afio 2003, datos que corresponden ‘al mismo ajo en que la Empresa Nacional de Energia Eléetrica (ENEE) _ pretendio desarrollar el mismo proyecto como pubblico, financiado en parte por fondo de empleados permanentes de la ENEE del cual era su presidenta Carolina Lizeth Castillo Argueta, ahora representante legal de la empresa DESA. 46.-La Gomisién Nacional “TECNICO 003-2010 que e! después que se obteng@ | docu sin haberse aprobé | de Energfa le recuerda a SERNA en su DICTAMEN | Contrato de Operacién de mento ambiental; sin de enero del afio 2010, el Comercializaci6 Despachos de Recursos Nat Escaneado con CamScannerEléctrico, hechos cometidos por la acusada CAROLINA LIZETH casma ARGUETA con la venia de los funcionarios de SERNA, que @ criterio de agente fiscal son un sin numero mas de artificios que deja ver claramente interés de los funcionarios de SERNA de dejar pasar una serie dy irregularidades administrativas para favorecer a la empresa DESA. puss valiéndose de su rol dentro de la Administracién del Estado y apoyados en lag posiciones estratégicas ocupadas por cada uno de ellos para él avance del Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca dentro de las Instituciones encargadas de 10 de iniciativas, asociados con y para éticos S.A. de C.V. DESA, medios la verificacién y aprobacién de este tip beneficio de la empresa Desarrollos Energ de prueba que propuso el Ministerio Publico para acreditar la participacién de la acusada CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA, resolucién 1661-2009 de fecha catorce de diciembre de 2009, firmada por el Abogado Norman ESA a realizar el estudio de factibilidad Zarca. AUTO DE NOTIFICACION de studio de Factibilidad por la abogada Gilberto Ochoa donde se autoriza @ DI para el Proyecto Hidroeléctrico Agua autorizacién para la realizacion del es Karla Gabriela Aguilar y auto de presentacion del estudio de factibilidad por la ios GS-4 7@-Anexo ts biente SERNA, recibi6 la Ay traslada la misma, con | General de Recursos inente.- En fecha 14 4° jal Flores, quien S® logia y Climatologia dricos de la Secretaria d¢ solicitud de Contrata El informe técnio? Escaneado con CamScannerDesarrollos Ene, los predios ie — con documentos privados de compraventa de que no se visualizan te ra el aprovechamiento de este proyecto por lo cierto, debido a que | 108 en el desarrollo del proyecto..." lo cual no es Expediente 40-C-2009, - sosupartee que constan en dichos folios del Rosa Pineda Portillo, cee por Prisciliano Argueta Pineda y Leandro solicitud de permiso aay ee eos que se presentaron en la queiconenev ate eee ov sti a factibilidad, haciendo constar para que pueda desarroliar el mismo, ingu Pero en ningtin momento, con los datos que se incluyen en dichos documentos, se podia determinar o deducir la tenencia legal de Ia tierra donde se desarrollaria el proyecto; hechos cometidos por JOSE MARIO CARBAJAL FLORES que a criterio de la agente fiscal se subsumen en el delito de VIOLACION A LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS al haber comitido dar cumplimiento al articulo 16 del Reglamento del Sistema Nacional de Evaluacién de Impacto Ambiental SINEIA, ya que en su condicién de funcionario estaba obligado a saber que no se contaba con los requisitos necesarios siendo estos en que baso su dictamen lo anterior al tenor de 10 establecido en el articulo 349 numeral 3 del Codigo Penal, que establece una para acreditar la pena de 3-6 afios de reclusién, los medios de prueba participacion del sefior JOSE MARIO pediente 40-C-2008, yuditoria de ct favorable sobre el &' CARBAJAL, Informe de at cumplimiento Informe auditor 48.- Teniendo en cuenta el I MARIO CARBAJAL FLORES, ESPINOZA MEJIA, Director General ‘ el 1 Escaneado con CamScanner=) Poder Judicial Tanedairas SS “Ja sociedad Desarrollos Energéticos cuenta con documentos privados de compraventa de los predios donde se desarrollara el aprovechamiento de ests proyecto por lo que no se visualizan conflictos en el desarrollo dg proyecto...”, lo cual no es cierto, debido a que los documentos que constan en dichos folios del Expediente 40-C-2009, emitidos por Prisciliano Argueta Pineda y Leandro Rosa Pineda Portillo, son los mismos documentos que se Presentaron en la solicitud de permiso para realizar el estudio de factibilidag, haciendo constar que conceden autorizacién a la empresa DESA para que pueda desarrollar el mismo, pero en ningun momento, con los datos que se incluyen en dichos documentos, se podia determinar o deducir la tenencia legal de la tierra donde se desarrollaria el proyecto.- Si bien es cierto, el sefior Prisciliano Argueta vendié un terreno a DESA por medio de su representante Legal Roberto David Castillo Mejia, ubicado en la Laguneta, Chupuquira, Aldea de San Ramén, Municipio de San Francisco de Ojuera, Santa Barbara; fue hasta el 12 de agosto del 2013 mediante Escritura Publica No. 29, que representa una minima parte del sitio del proyecto, por lo que no era cierto que a la fecha de la emisién del Informe Técnico existiesen documentos de compraventa; ademas, los funcion; Mencionados, no hacen referencia a que el derecho otorgado: extracciones de aguas super consumo humano, al sobre; no lo podian desconocer, e documentacion acompaiis acompajiado a la solici General de Aguas aprovechamientos, El Certificacion Ambient: Escaneado con CamScannerFAVA tp, _— _——— SS, la Ley General de LUIS EDUARDO itivos del delito de = articul citi “a a ae Ultimo parrafo, 69 numeral 4, 70 numeral 5 de as ean 181-2009). Los hechos cometidos por MEVIA a critetio de la agente fiscal son constitut VIOLACION A Los DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS al tenor de lo a a 7 eee 3 del Cédigo Penal, que establece una lusion y su grado de participacién es a titulo de AUTOR ya que LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA tenia pleno conocimiento de la falta de estos documentos, pero en su affn de favorecer a DESA obvio el cumplimiento de los objetivos del informe faltando a la correcta administracién ptiblica omitiendo lo establecido en el art.16 del reglamento del SINEIA, los medios de prueba para acreditar la participacién del sefior LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA son: resolucién emitida en fecha 15 de enero de 2010 con la que se pretende acreditar que el imputado no cumplié con el objetivo de revisar la documentacién presentada el 20 de enero de 2010, dictamen 112-2010 emitido por la Unidad de Servicios Legales de la SERNA el cual es favorable, para que se acepte la solicitud de Contrata de Aguas; en su calidad de garantes de la legalidad de las solicitudes sometidas a su conocimiento, inobservaron lo prescrito en la Ley General de Aguas que establece el procedimiento para obtener permisos de aprovechamiento, } oa especificamente lo consignado en el articulo: solicitante tenga una Certificacién Amb ria por la autoridad ambie! de la mater 4 S.A. (DESA) no present6 dicha Escaneado con CamScanneree ‘emite Dictamen Técnico FAVORABLE el 23 de enero del 2012 y JOSE MARIO CARBAJAL FLORES quien se desempefiaba como Jefe da Departamento de Hidrologia y Climatologia, elabora INFORME TECNICO favorable a la solicitud de Modificacin de Contrata de Aguas; incumpliendy asi lo establecido en el art el articulo 46 del Reglamento del Sistema Naciona| de Evaluacién de Impacto Ambiental SINEIA y demas leyes mencionadas; log cuales a criterio de la suscrita fiscal se subsumen en los delitos de VIOLACION A LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS tipificado en el art, 349 # 3 que establece una pena de 3-6 afios ya que en su condicién de funcionarios estaban obligados a velar por EL CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES y la correcta administracién publica, accién que fue cometida por los hoy imputados su grado de participacién es a titulo de AUTORES de igual forma indicios colusorios de delito de FRAUDE segtn el articulo 376 del Cédigo Penal que establece una pena de 6-9 afios de reclusi6n, los medios de prueba con los cuales se puede acreditar la participacién de los sefiores LUIS ESPINOZA y JOSE MARIO CARBAJAL en los delitos que se les imputan: 1.-AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO realizada por los peritos Jinmy Nufiez y Alexander Turcios, especificamente los anexos referentes a este imentacién adjunta ada ici d 19.- El 15 de junio del su condicién de A Energéticos S.A. Ambiente (SER Escaneado con CamScannernn Porter Judicial ae = Honduras y la Unidad de Servicios Legal ales, dictémenes, @ fin que se emitieran los respectivos N una Zona Ambientaimente Fragil, por isma y siendo que la categorizacién por su ee Nn categoria 2 debla pasar inmediatamente steered , Fequeria de un estudio de Impacto ambiental, el ete Nexo 2 Nueva Tabla de Categorizacion, segtin el : Servicios de energia especificamente la generacién de energia eléctrica a partir de fuentes hidrdulicas establece que de 3 - 15 MW es categoria 2, 15-30 MW es categoria 3, (Decreto-1714-2010).- El 24 de marzo del 2011, al Subsecretario del Ambiente, emitié la RESOLUCION 0919-2011 ‘con base a los DICTAMEN No.17-2011 de la Direccién de Evaluacion y Control Ambiental (DECA) y DICTAMEN 588-2011 de la Unidad de Servicios Por lo tanto al estar e1 existir una poblacion Lenca en la mi mis produccién de 14.5 my Se realizo e Legales; declarando con lugar la solicitud de Licencia Ambiental a la empresa Desarrollos Energéticos (DESA), extendiéndose el correspondiente Certificado 139-2010 quien con una simple revisién al expediente, hubiera detectado que, para la categorizacién del proyecto, no se habia constituido el SINEIA, no se habian presentado documentos sobre la tenencia legal de la tierra, y que el caudal del rio Gualcarque no era el apropiado para un proyecto + apna de la magnitud que se pretendia construir. 20.- El 17 de noviembre del 2011, DESA a través de su Apo ‘solicita Modificaci6n y ‘Ampliacién del Anexo | de! Contre ue el proyecto ha evolucionado . una potencia nominal aproxim: Escaneado con CamScanner———— de los requisitos de la optimizacion de este tipo de proyectos es el RECURS, lenta por DESA, ni por las autoridades HIDRICO el cual no se tomd en cul s dictamenes (Direccion General de administrativas en sus correspondiente: ecretaria General de SERNA), aj gia, Unidad de Servicios Legales y s potencia a 21.7 MW.- En fecha Ener momento de dar visto bueno para aumentar la 47 de enero del afio 2012, se firma la primera Modificacién al Contrato de rgia Eléctrica para ta para la Generacién de Potencia y Ene! entre SERNA y Operaci6n proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca firmado instalacién del H CASTILLO ARGUETA, representante Legal de DESA CAROLINA LIZET! modificacién de Contrato que fue aprobada por el Congreso Nacional de la Republica y publicada en la Gaceta en fecha 24 de enero del 2012 (segun expediente 36-£-2009). 21.- En fecha 17 de noviembre del 2011 la abogada Karla Gabriela Aguilar Rodriguez en representacién de la empresa Desarrollos Energéticos S.A. (DESA) present6 ante la Secretaria General de la Secretaria de Recursos Naturales y Ambiente (SERNA), solicitud de Ampliacién de la Contrata de Aprovechamiento de Recurso Hidrico, Solicitud admitida y turnada a la Direccién de Recursos Hidricos a fin Jictamen, no obstante, en fecha 20 de enero del 2012, el Ing Contrata de Aguas, mis Eduardo Espinoza Mej Hidricos, para emitir relevante agregar que documentacion pré los datos proporcionad Energiellc, utilizado | Rio Ulda y Escaneado con CamScanner=a - aprovechamiei ic - a NOS, exige que el solicitante tenga una Certificacién Ambiental emitida cx 7 onforme a la legislacién de la materia por la autoridad ambiental competente. : petente. La empresa Desarrollos Energéticos S.A. (DESA) si bien es cierto contaba con Licencia Ambiental emitida en marzo de! 2011, no contaba con la ampliacién de la misma, a la fecha en que José Mario Carbajal Flores emite su informe, por lo que resulta imposible que se cumpliese dicho requisito, finalmente manifiesta la agente fiscal que se debia hacer mencion que la empresa Aqua Energiellc, no se encontraba registrada en el Registro de Prestadores de Servicios de SERNA, tal como exige el articulo 16 del Reglamento del Sistema Nacional de Evaluacién de Impacto Ambiental SINEIA, violentando los requisitos establecidos para autorizacién de proyectos en categorias 2 numeral 13 y 14; y 3, categoria E Sector de Servicios Basicos, division, suministro de electricidad, gas y agua; nombre de la actividad, generacién de electricidad a partir de fuentes hidrdulicas; Descripcion Hidroeléctrica: categoria de impacto y riesgo. 22.- En fecha 04 de enero del 2012, se realiza una inspeccién donde se levantan actas de participacién y asistencia a la Inspeccion de diferentes instituciones incluida la Unidad Municipal Ambiental (UMA) on Francisee de Ojuera; Dir General de Energia a través de su Técnico asign ‘mientras la UMA a través de su repr observaciones, sobre la ubicacién or Escaneado con CamScanner— a cabo e! proceso de socializacién con la Alcaldia, regidores, Patronatos y vecinos Locales de las comunidades aledafias, comprometiéndose DESa, a realizar los siguientes beneficios sociales para el municipio y lag comunidades, 1) Electrificacion de las comunidades de Santa Ana, Plan de Encima, El Barreal, La Tejera, San Ramén y La Leona, 2) Reparacién y mantenimiento de las siguientes troncales que conectan Agua Caliente Santa Ana- Desvid de San Ramén y La Leona, 3) Apertura de un tramo Carretero desde San Ramén hasta la cortina o presa del Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca, dicha apertura se reparara y mantendré en buenas condiciones, y 4) La empresa también se compromete a pagar los impuestos municipales ! segun la legislacion vigente a la fecha. Adicionalmente certifico que ej proyecto fue ampliamente socializado con la corporaci6n municipal, patronatos, fuerzas vivas y vecinos aledafios apoyando la realizacién dej proyecto hidroeléctrico agua zarca, por lo cual la alcaldia procederd a otorgar el permiso de construccién. 15...16...17....... No habiendo mas que tratar se levanté la sesién a las 5: 00 pm. Firma y sello, Prof. Raul Pineda Pineda, Alcalde, Plutarco Mejia Cardona, Vice Alcalde, los honorables regidores regidor primero, Edwin Funez Romero, regidor segundo, Olver Roberth Mejia inchez, regidor cuarto, Florentino brera y regidor | Noé Pefia Cabrera, regidor tercero, Nelly Se Pineda Cabrera, regidor quinto \ sexto, Wilfredo Mejia Leiv Martinez, estableciendo que Francisco de Ojuera, del mes de octubre 14, del Libro de A Ojuera, se lee lo sigu también conocid Escaneado con CamScannera —— \ —=—=—__ El Barrial, La Tejera, San Ramon y La Leona, 2) Reparacién y Siguientes tramos que conectan Agua desvio de San Ramon -San Ramén y La Leona. 3) Carretero de San Proyecto Hidroeléctrico mantenimiento, Permanente de los Caliente -Santa Ana- Apertura de un tramo Ramén hasta la cortina 0 Presa del AGUA ZARCA, apertura también se reparard y se mantendré en buenas Condiciones Periddicamente, 4) La empresa tendra la Obligacién segun las fechas de Pagos de impuestos municipales y otros beneficios que se Concierten con los duefios de la empresa. Lo que significa, que donde se hace constar que DESA ha llevado a cabo el proceso de socializaci6n, fue agregado por el sefior alcalde Raul Pineda Pineda, quien, de paso, no estaba dentro de sus atribuciones emitir certificaciones de punto de acta de sesiones de la Corporacién Municipal, funcién exclusiva del Secretario Municipal segun lo establecido en el art 35 parrafo 5 y 6 del decreto 127-2000 o ley de municipalidades, manifiesta la agente fiscal que cuenta con los medios de prueba para acreditar la participacién del sefior RAUL PINEDA PINEDA como ser: 1.-Declaracién testifical de Karla Gabriela Aguilar; 2.-Certificacion de acta ntimero 19-2011 de la alcaldia de San Francisco de Ojuera, otorgada por RAUL PINEDA PINEDA agregada al proceso llevado en SERNA; 3.- Acta de inspeccién realizado al libro de actas de la municipalidad de San Francisco de Ojuera, especificamente el acta19- cometidos por RAUL PINEDA PINEDA ya que cion del Secretario Municip ‘cuando esta es fun ‘suscritos fiscales se S z UBLICOS Y USURT JMENTOS PUBL _DOCUME! stablecido en el articulo 284 n ubsumen en los PACION Escaneado con CamScanner| proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca, se ubica en Seber 4 por lo cua requiere de la presentacién de un Estudio de Impacto Ambiental eta) que debera ser elaborado conforme los términos de referencia que recomienda ya que segtin lo establecido en la Ley de Promocién de Generacién dg Energia Eléctrica con Recursos Renovables los proyectos con una capacidag de generacién superior a 15Mw requieren de la presentacién de un (EIA), g cual habria sido el caso del Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca considerandy esa ampliacién en capacidad de generacién. Teniendo en consideracién 9} INFORME TECNICO 158-2012, lo cual era lo correcto ya que el decreto 79. 2007 era el que se encontraba vigente a la ley de categorizacion de} decreto1714-2010.- Entre las modificaciones presentadas por medio del Diagnéstico Ambiental Cualitativo (DAC) se encuentran las siguientes: 1) La Casa de Maquinas cambia de una ubicacién aproximada de 200 Metros de} lugar original, (folio 43 LA, 413 cambio de LA), segtin las coordenadas presentadas. 2) La tuberia de conduccién del agua por medio de tunel a canal abierto de 2229 pasa a 2610 (381 metros de diferencia con el inicial). 3) En Cuanto a la altura de la “cortina de agua” que pasé de 22 a 19 metros y el vertedero de 40 a 50 metros significando una disminucién en la capacidad de almacenamiento del embalse, que nor capacidad de generacion de energia, lo que no es. ce la capacidad inicial generadora de 68 del Reglamento de SINE! ampliaciones aquellas actividades haber recategorizado ‘solicitada, toda vez q Escaneado con CamScannerFOLIO Ho, pe ma iui reconsidere la clasi i ee oe ei como cer 4, realizada en otal es admitida y trasladada a DECA ; 1@ quien a su vez, dispone trasladarla a la Unidad de Servicios Legales, a través de su Directora Legal emite su opinién, remitiendo las diligencias a la Direccién de Evaluacion y Control ree (DECA) a fin de rectificar el informe y Dictamen Técnico No.158-2012 en cuanto que, habiéndose ubicado el proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca en Categorla 4, se aplicara la tabla de categorizacién vigente a la solicitud de ampliacion del proyecto, ubicandolo en categoria 3 por encontrarse dentro de los 15 30Mw de la cantidad de megawatts a generar. 25.- La representacién del Consejo Civico de Organizaciones Populares € Indigenas de Honduras (COPINH), formaliza la acusacién contra los sefiores: ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, CAROLINA LIZETH CASTILLLO ARQUETA, ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO, JOSE MARIO CARBAJAL, LUIS EDUARDO ESPINOZA y RAUL PINEDA PINEDA, mismos que forman parte de una red de corrupcién integrada, al menos, por 16 personas de las cuales, solamente 6 se encuentran siendo parte de este roceso. Esta representacién se adhiere a los planteamientos de acusacion elit pI present medios de prue! tados por el Ministerio Publico, asi como a la cali ba propuestos. Para la formalizacién di izaré los hechos y acciones de los imp solamente puntuali ra la configuracién del Fraud racion Publica, La Fe su responsabilidad pa’ | indigena lenca, La Administ poblacién hondurefia en general. - “Al sefior Roberto David Castillo se le atribuy 2009 al 2013 en el marco de la politica Escaneado con CamScanner<= anes A raban para él en la empresa Digicom, que labo! Isidro Abate Ponce personas a 2)Ai momento de aprobacién y firma del contrato 43-2010, era CNieg de Roberto Anibal Martinez Lozano, gerente general de la &| ez Lozano, ich a ENE Constituyo en conjunto con Carolina Lizeth Castillo, la empresa PEMS,_ es sual adquirieron acciones dg DESA4) Interviene en la sesién de la junta directiva de la ENEE, en jg “Compra de Potencia y su Energia domiciliada en la republica de Panama, con la ct adjudicacién del contrato 043-2010 de Asociada generada con Recursos Renovables", | cual, como ya se mencioné, fue constituida por empleados de él. 5)Asistié g un cabildo abierto para promover la aprobacion comunitaria del proyecto en ", para favorecer a DESA, |g representacién de DESA, cuando alin era empleado de la ENEE. 6). Junto a Carolina Castillo, impulsan el modelo estandar de contratacién bajo el amparo del decreto 70-2007, para beneficiar, entre otras, a DESA. 7)Asume el cargo de presidente del Consejo de Administracién de DESA el 07 de noviembre de 2011, cuando aln era funcionario de la ENEE. 8) Promovié la solicitud a través de la abogada Karla Gabriela Aguilar Rodriguez para ampliar la autorizacion de la potencia de generacién sin que la infraestructura y las condiciones ambientales del rio pudieran generar esa capacidad de energia.9) EI proyecto tuvo 3 modificaciones, el estudio eemicaduor= st en la Propuesta de la ENEE cuando el proyecte es la misma informacién que utilizan en horas después de que se otorgé « de factibilidad, presentando, Operacién. 10) Definid la posi “Consulta Previa y mega proye Escaneado con CamScanner> Ponter FOLIO No,, ~ i nian mee Tee es Solicitudes a través de Karla Gabriela » 0, ejecuto acciones para beneficiar a DESA a través de la obtencién de las diferentes licencias que le permitirian la construccién del Proyecto Hidroeléctrico Agua Zarca en_ territorio perteneciente ancestralmente al pueblo Lenca. - Sin estas acciones, no hublese sido posible realizar los siguientes contratos: Contrato de potencia y su energia asociada generada con recursos renovables (043-2010), Contrata de aguas, Modificacién y ampliacién de contrata de aguas, Estudio de factibilidad del proyecto. En calidad de extraneus, la sefiora Castillo Argueta, realizo comportamientos necesarios sin los cuales no se hubiera cometido el delito de fraude. La sefiora Castillo Argueta hizo uso de artificios y de informacién privilegiada que fue usada para favorecer a la empresa DESA en la suscripcién del Contratos que defraudan al Estado. Se le atribuyen las siguientes acciones: Suscribio los contratos en representacién de DESA conociendo que no se reunian los requisitos legales, Constituyo en conjunto con Roberto David Castillo, la empresa PEMSA, domiciliada en la reptiblica de Panama, con la cual adquirieron acciones de DESA en conjunto con Las Jacarandas, Constituy6, comercializacion de energia eléctrica en su condicién de | DESA con Mauricio Fermin Reco Naturales y Energia, tenia conocimiento del aa ‘como proyecto p nco Flores Sul | Pro Escaneado con CamScanner————— : S Poder Judicial Temndarts Daniel Atala para el financiamiento de Edwin ‘Sanchez y Aixa Gabriela Zelaya en representacion del Estado y DESA. En su condicién de Gerente General de la ENEE, realizo las siguientes rato 043-2010 conociendo que no se reunian log acciones: suscribié el cont sin observar la opinién legal de su aseso, requisitos legales para el mismo, con el fin de otorgar beneficios a DESA, autorizé la participacion de Roberty David Castillo Mejia en la sesién del 03 de junio de 2009.- Luis Eduardo Espinoza Mejia en su condicién de director general de Recursos Hidricos dg la SERNA, emitié dictamen técnico favorable en el estudio de factibilidad a pesar de que DESA no ‘cumplié con requisitos técnicos relacionados recurso hidrico, emitid dictamen técnico favorable a DESA en la contrata de aguas, se llevara a cabo sin la |laria el PHAZ, en permitiendo que la tramitacion de la contrata de agua identificacién técnica de los terrenos en los que se desarrol fecha 23 de enero de 2012, emite dictamen técnico favorable a la Ampliacién de contrata de aguas.-José Mario Carbajal Flores en calidad de jefe de departamento de hidrologia y climatologia, dependiente de la Direccién General de Recursos hidricos de la SERNA, se le atribuye la responsabilidad por las siguientes acciones: estudios de factibilidad, 1. El 30 de octubre de a pesar que, DESA no contaba con 2009, elabora informe un registro actualizad la fuente del agua a explotar, proyecto de la magnitud jento, No se verifioé 2 Escaneado con CamScannerm i FOLIO Na., me” Potter Judicial 7 Hondas —__ era cierto, debido @ que los documentos Presentados por DESA no se podian advertir, determinar © deducir la tenencia | ae ia legal de la tierra en donde se Proyecto. este funcionario tenia | Pe cater ia la obligacién de hacer el , PO para determinar esta situacién; Ampliacién de contrata de las; 3. aguas; 3. El dos de enero del 2011 elabora informe técnico favorable a la goles de Modificacién de contrata de aguas, haciendo inobservancia de varios datos falsos proporcionados en el estudio hidrolégico presentado por la empresa consultora de DESA, la sociedad Aqua Energiellc, los datos son: a) No presentan informacion suficiente para revision de su metodologia. b) No proporcionan datos de precipitacién al largo plazo. c) Los datos proporcionados en el informe correspondia a la cuenca del rio Ulla, y no a la de Gualearque, dato que el sefior Carbajal Flores no podia obviar. f. Raul Pineda Pineda, en su condicién de alcalde de San Francisco de Ojuera, Santa Barbara, en el momento de desarrollo de los hechos, se le atribuye participacion realizando las siguientes acciones: E125 de noviembre de 2011, extendio certificaci6n de punto de acta 49-2011, en donde certifica que el proyecto hidroeléctrico Agua Zarca ha sid y que ha sido apoyado, por i6n, emitir certificac jo ampliamente socializado con la Jo cual procedera la corporacion tode comunidad, municipal a otorgar permiso de construccl s, funcién co 0 estaba dentro de sus funciones con los hechos antes dest de las p ja la ac acta n\ municipal; scritos, S@ configuran la participacion de cada una solicito que se tenga por formalizad DAVID CASTILLO MEJIA, ROBERTO -ARQUETA, CARBAJAL, _conformidad con el articulo 302 del “dicte Auto de Apertura a Juicio. pROCUR Escaneado con CamScanner—E aS rmalizacién por el Ministerio PUblgg ANIBAL LOZANO, CAROLIN, LLO MEJIA, JOSE MARIg ZA MEJIA Y RAUL PINEDy articulo 301 se adhiere a la acusacién fo en contra de los encausados ROBERTO LIZETH ARGUETA, ROBERTO DAVID CASTII CARBAJAL FLORES, LUIS EDUARDO ESPINO: PINEDA, por lo que solicita se tenga por formalizada la acusaci6n contra log. encausados ya que se puede ver que el actuar de todos y cada uno Cumplen, con verbos rectores de los injustos penales ya mencionados por Py representante del Ministerio Publico y en base al articulo 302, Se solicita gq dicte el auto de apertura a juicio. 27.- Por su parte la abogada RITZA ANTUNEZ contesto los cargos de jg siguiente manera: que rechaza los cargos imputados a su representado, en virtud de que los mismos no corresponden a la realidad, tal y como se ha acreditado abundantemente que el Estado ha pagado un cinco a David Castillo, la ENEE no ha pagado, ni un cinco ni a David Castillo ni a DESA por ende no se puede hablar de fraude sino ha habido ningtin tipo de aprovechamiento, son figuras penales inventadas por el Ministerio Publico en el afan de perseguir a una persona que la pusieron en la mira en un proceso injusto creado por los isterio Publico, por lo que sé rechaza los cargos los acusadores han formalizado las acc 6 constitucional qué al procesado, as! , también el artioulo lo o en avance $* uando beneficien al cédigo derogad? de actuar 07 o tanto 0 a Escaneado con CamScannerze. interpone una excepcién por extincién de la responsabili " idad penal como lo ispone el articulo 48 numeral 3, porque la accién Penal que estan promoviendo los fiscales y que estén formalizando ya son extintas; en cuanto weetcyas meri ee ae mas favorable ha debido ser invocado por el Ministerio Publico este delito tiene sefialada una pena de 2 a5 afios de reclusion y el delito por el que ha formalizado la fiscalia es por uso de documentos publico falsos y establece el articulo 459 de ese mismo cédigo que el uno de documentos publicos falsos se le impone la pena del articulo 456 rebajada en un tercio, si se remite al articulo 69 da la pauta de cémo se debe proceder a la rebaja de esas penas y establece el numeral 2 que la pena disminuida en una fraccién se rebajara a la pena minima o sea a los dos afios y que el resultado sera ahora la nueva pena minima y la maxima seré la que antes era minima lo que significa que este delito le queda una pena sefialada de un afio 4 meses a 2 afios la cual es una pena mas favorable tanto la pene abstracta original como con la rebaja de un tercio por el uso de documentos publicos falsos y es asi que cuando se van a las reglas de la preseripcidn, que conforme el cédigo procesal penal en el articulo 109 numeral 4 encontramos que todo delito cuya pena no exceda de 5 afios va a prescribir en cinco anos , proseguir y por ende el Ministerio Publico no puede conti y ha debido en términos de principio de objetividad p con el delito de fraude sorprende la fiscalia al que fraude a titulo de autor y con el cédigo viejo -podia el particular cometer el delito de Fr -imputados no obedecen a que Roberto Castillo rmado un contrato porque no es asi, Escaneado con CamScannerde 5 a7 afios a diferencia de} Cédigo Viejo que la pena es de 6 a 9 afios, en cuanto a la calificacion que ha dado Ia Corte Y que la fiscalia no Puede irrespetar es que ha establecido que es en su Grado de Complicidad, por tanto el articulo 61 del Cédigo penal establece que para los cémplices de un delito Consumado 0 intentado se le impone la pena Prevista en la ley para los autores rebajada en un tercio, lo que significa que a la pena de 5 a7 afios hay que rebajarle un tercio, igualmente se aplica |a tegla del articulo 69 rebajar a la minima y la maxima va a ser de § ajios, igualmente se le van a aplicar las reglas del articulo 109 numeral 4 por que no excede de cinco ajjos, Por lo que estos delitos estan prescrito y lo que Procede es un sobreseimiento definitivo una vez decretada la extincion como lo dispone el articulo 46 numeral 3 relacionado con el articulo 42 numeral 1 de! cddigo procesal penal, por lo que se pide la aplicacion retroactiva del cédigo penal vigente J ind sional regulado y consagrado en el articulo 96 de Ia ¢ derechos humanos y maxima que no conforme al articulo 109 nur enal y se dicte el Escaneado con CamScannercodigo vigente que es el que debe de aplicarse de Manera retroacti iva, esta reduccién da una pena de 3 afios 8 meses como minima y 5 afios como maxima lo cual col le eae ee * = = ena abstracta a imponer establece que el termino de prescripcién de baat one de 5 afios es de 5 ajios lo cual es concurrente Jena eee articulo 302 que es el que contiene la audi a ee iencia preliminar, establece en el ultimo pérrafo que el juzgador en caso de que considere que no hay fundamentos razonables para continuar deberd dictarse el sobreseimiento definitivo y es lo que se esta pidiendo ya que existe una prescripcién de la accion que supuestamente ha cometido, la acusacién por la que se esta formalizando los cargos no contiene un tipo penal porque utilizan el articulo 376 del cédigo penal anterior se puede observar que en ese articulo no existe la posibilidad de procesar a personas ajenas a aquellas que tengan la condicién de funcionario cosa que no concurre y en ese sentido esa narraci6n factica no corresponde a ningun tipo penal, especificamente al sefialado el ly razones para que se dicte un sobreseimiento provisional el comparativo podemos ver por ejemplo que tiene un blar del delito de fraude, el delito de fraude en el 376 por lo que hat 485 si se utiliza como parrafo extra a la hora de hal 376 del cddigo viejo usado en la acusacién, eon el delto jo 485 | cédigo vigente que esta en el articul extra y ese parrafo extra si determina la p aquel que no es funcionario, cosa 4 acusaci6n no lo tiene y por ende- Escaneado con CamScanner ———__i de dar justicia pronta y no prolongar un proceso debe darse, en ese sentido solicita la prescripcién y segundo la imposibilidad de Considerar g) hecho narrado por la acusacién como un hecho subsumible en un tipo penay ya que no se encuentra la posibilidad de procesar a un particular en el codigg anterior que es el que esta utilizando la acusacién, por lo que solicita no permita la apertura a juicio y que se dicte un sobreseimiento definitivo.- 29. La abogada DOLORES SUYAPA manifiesta: que rechaza la formalizacién de la acusacién que ha hecho el Ministerio Publico, en primer lugar se hace uso del articulo 96 de la Constitucin de la Republica en cuanto a la retroactividad de la ley siendo que la nueva ley favorece a su representado, el Ministerio publico formalizado en base al articulo 376 del cédigo anterior que es de 6 a 9 ajios y el nuevo cédigo en el articulo 482 menciona que la pena debe ser de 5 a7 afios, si se analiza este articulo el sefior Lozano no llena los fequisitos para que se acusado por ese delito ya que el articulo es claro y establece que cualquiera de las cualidades de contratacién publica que se concierta con los interesados, el sefior Lozano llego posteriormente, cuando el contrato ya estaba siendo analizado por uno de las opiniones legales que ya se habian solicitado periodo que solo duro dos afos y por ende para concretar la firma del contrato ya | oe pesado Por todo el procedimiento y era la junta Directiva la que le dio a esto es con respecto al de sobreseimiento definitis solicita que se dicte Escaneado con CamScanner> a = ——S Pena de falsificacion de documentos que se imputa establecido en el articulo 456, solicita la extinci6n de la accién penal en virtud ue el nuevo cédigo que es el que se debe de aplicar en la causa es de 2 a 5 afios y si se retoma el expediente desde cuando se empez6 el juicio ya paso més de 5 afios desde que fue interpuesta la acusacién por el Ministerio Publico y amparado en lo que establece el articulo 109 numeral 4 que habla de Ia extincién de la accién 615 del codigo penal vigente, en relacin especifica ala penal solicita se proceda a dictar un sobreseimiento definitivo, ya que la accion penal esta extinguida MOTIVACION FACTICA PRIMERO: Del andlisis realizado respecto a la acusacién interpuesta por la Agente Fiscal del Ministerio Publico, se desprende que la misma reine los requisitos que el Cédigo Procesal Penal exige para su admisin, como ser: utter 4. Una relacion breve y precisa de las acciones u omisiones en que se Sabet funda la accion; 2. Expresa mencién de los aspectos més relevantes de fai realizada en tomo de dichas acciones u omisiones; 3. Calificacién de los hechos, conforme a [o dispuesto pi Penal, en los articulos 349.3, 361,366 y 376 relaciona il, 32 de ese mismo cuerpo legal. - 4. ie participacién que en las acciones u or Escaneado con CamScannercuando se constituye la empresa DESA por parte de los sefiores Rober, Antonio Abate Ponce y Geovanny Isidro Abate Ponce, quienes eran empleados del sefior Roberto David Castillo, quienes a solicitud del sefo, Castillo constituyeron la empresa Desarrollos Energéticos S.A. DESA con a fin de desarrollar el proyecto hidroeléctrico Agua Zarca, debiendo tramita, documentacién ante instituciones gubernamentales como ser ICF, SERNA y la ENEE, solicitud de contrata de aguas, el estudio de factibilidad, el contrato de operacién, el contrato de generacién de energia, la contrata de aprovechamiento de aguas nacionales, licencia ambiental entre otros, el sefior Roberto David Castillo utilizo diferentes documentos falsificados con el fin de defraudar al Estado para lo cual habia tenido un acuerdo con la sefiora Carolina Lizeth Castillo, quien fue presidenta del Fondo de Empleados Permanentes de la ENEE quien debido a su posicion tuvo acceso a los estudios del proyecto hidroeléctrico GUALCARQUE en el afio 2003, proyecto que se pretendia desarrollar directamente por parte de la ENEE entregandosele los documentos que amparaban la realizacién de dicho Proyecto y que le fue denegado posteriormente a la ENEE una vez que DESA habia presentado la solicitud ante SERNA; para la firma del contrato 043-2009 entre la empresa DESA y la ENEE fueron necesarias actuaciones de de la Direccién la Unidad de Escaneado con CamScannermisos, en a unicipal del municipio de San Francisco de Ojuera de Santa Barbara, de los cuales se h: A se ha hecho Ilex i f ae. bie nee prueba para acreditar que dichos cineteserteace tet : le favorecer a DESA y que fueron ineda quien en ese entonces se desempeniaba como alcalde municipal, incurriendo en los delitos de usurpacién de funciones y falsificacién de documentos publicos, las solicitudes presentadas por DESA fueron consideradas por el departamento de hidrologia y climatologia de SERNA como documentos privados de compra venta de terrenos y carta poder emitida por el sefior Roberto Antonio Abate Ponce, los que fueron entregados a la Abogada Karla Gabriela Aguilar quien fue la persona contratada por el sefior Roberto David Castillo, como lo declaro ella misma de viva voz, para llevar a cabo los tramites ante SERNA aun legal de DESA se encontraba en ese momento bajo jales obran en cuando la representacion el poder de la sefiora Carolina Lizzeth Castillo Argueta, los cui los expedientes 40-C2009 y 36-E2009 donde se emi dentro de las cuales se observaron e resoluciones los documentos de compra venta de los terren falsos. En el estudio del proceso de factibilidad marcan en [os d nel desarro orios pal inconsistencias que se en! los funcionarios los que e! presentados como actos colus' imputados; en este proceso la ion, en fecha 24 de no icita a DESA Ia CO unida documenta dictamen se le sol “desarrollo. del proyecto, '@ que oe “Francisco de Ojuer®, # Peser 2° | a Escaneado con CamScanner“) Poder Judi 1 contrato 043-2010 entre DESA y la ENEE, firmando como representante gj sefior Roberto Anibal Martinez Lozano y la sefiora Carolina Lizeth Castillo Argueta, en lo que fue la realizacion de la licencia ambiental, el contrato de ‘operacion, el contrato de aprovechamiento de aguas entre otros, emitidos en SERNA, se encuentran resoluciones realizadas por los imputados al margen, de la ley y que hoy por hoy se les han imputado a cada uno como constitutivas de los delitos de Violacién a los Deberes de los Funcionarios, Falsificacin de documentos, actos colusorios para el Fraude, de igual manera cada uno de los titulares de las entidades antes mencionadas dieron el visto bueno a las solicitudes presentadas por la Abogada Karla Gabriela Aguilar aun cuando estas fueron contrarias a la legislacién aplicable al momento en que fueron emitidas con el fin de favorecer a la empresa DESA aun en contra de los intereses del Estado ya que el proyecto no era factible en virtud de que en el contrato se establecia que el costo a pagar seria tomado en cuenta en base al costo de inversién y esto encarecia profundamente el costo de la energia, estableciéndose en dicho contrato una clausula en la cual se obligaba a pagar a la empresa el costo de acuerdo a la inversién lo que propicio que se aumentara la capacidad de generacién de 14 kilowatts a 21 kilowatts aun cuando se establecié que el caudal del rio Gualcarque solo tenia capacidad para la generacién de dos turbinas; en cuanto | expediente lo que departamento de 2010. En el Hidroeléctrico Escaneado con CamScannera administracion publica, para esta solicitud DESA aducia que el caudal del rio habia incrementado cuando se sabe que a raiz del cambio climatico al contrario de incrementar los caudales de los rios van en detrimento dia con dia, este supuesto aumento llevo a una ampliacién del tunel en 400 metros mas de lo permitido por la ley, que eran 200 metros, de igual manera un incremento en la capacidad de generacién de 14 a 21 mega watts, en el proceso de ampliacién de licencia ambiental se establecié el pago de un valor a la empresa DESA para optimizacién del proyecto, dejando de percibir el Estado la cantidad de trescientos ochenta y un mil quinientos ochenta y ocho lempiras con cincuenta y un centavo ( L. 381, 588.51) otorgandose la licencia ambiental numero 015-2013; los funcionarios de SERNA debieron instruir a la empresa DESA para que en lugar de una ampliacién de la licencia ambiental solicitara una nueva licencia ambiental, siendo que tampoco se realizaron las socializaciones que se requerian, y sabfan los funcionarios que en las tierras que se realizaron estos proyectos existian grupos indigenas Lencas, no se tomé en consideracién la opinion del Jefe del ICF de Santa Barbara, quien manifesté que existia un déficit en el caudal del rio Gualcarque y estas acciones contrarias a la ley fueron refrendadas por los funcionarios de SERNA emitiendo dictamenes y resoluciones favorables; el Ministerio Publico en la presente audiencia manifiesto que sostiene la tesis acusatoria que a inicial, no debiendo la suserita sustraerse de lo resuelto sberio Guellancruz presento en audienci por el tribunal de alzada en el entendido como resalta en el Manual Tedrico Practico “DERECHO F Escaneado con CamScannersto que dicha modificacion n la calificaci6n results co, salvo por supue‘ ae pe p Iteracién cualitativa © cuantitativa apreciable ge a producto de una alterac! izacion de |; ’ hechos originalmente planteados, al escuchar la formalizat 'a acus; hah la suscrita observa que son los mismos hechos a los que echo refere, us la sefiora Fiscal del Ministerio Publico por lo que no varia el objets ty ici formalizaci proceso teniendo la suscrita la firme conviccién que la formalizacion Aetig hacerse con las reformas, revocatorias ¥ confirmaciones que dicts F Honorable Corte de Apelaciones.- TERCERO: La sefiora Fiscal de! Ministerio Publico expres6 que formalizaba la acusacién contra ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, por Suponerig responsable a titulo de autor de la comisién de los delitos de USO DE DOCUMENTOS FALSOS y FRAUDE en perjuicio de LA ADMINISTRACI6y PUBLICA y LA FE PUBLICA; 2) CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA por suponerla responsable a titulo de autora de la comisién del delito de FRAUDE en perjuicio de LA ADMINISTRACION PUBLICA; 3) ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO, por suponerlo responsable a titulo de autor de la comisién de dos delitos de VIOLACION DE LOS DEBERES DE Los FUNCIONARIOS y FRAUDE; 4) LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA po: suponerlo responsable de la comis | OLACION DE LOS DEBERES DE LOS CARBAJAL FLOR comisién de FUNCIONARIOS Escaneado con CamScanner@ Peter Judicial FOLIO Ne, a . | PUBLICA y LA FE PUBLICA contemplados en los articulos 376, 349 numeral 3 que establecen una pena de reclusin de 3 a 6 afios como pena abstracta por el delito de uso de documentos falsos contemplado. | : en su modalidad dolosa que establece u car D ncrarsn ee my pena de 3 a 6 ajios de reclusin, Su modalidad dolosa lo que al hacer una suma de una pena abstracta de 9 a 18 afios de reclusién; a la sefiora CAROLINA LIZZETH CASTILLO ARGUETA se le considera responsable de la comisién de un delito de FRAUDE en perjuicio de LA ADMINISTRACION PUBLICA en su modalidad dolosa en base a lo establecido en el articulo 376, da una suma de una pena abstracta de 6 a 9 ajios de reclusién; al sefior ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO se le considera responsable de la comisién de dos delitos de VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS y un delito de FRAUDE, en perjuicio de LA ADMINISTRACION PUBLICA, en su modalidad dolosa que establece en e! articulo 376 una pena abstracta de 6 a 9 afios de reclusion y el 349.3 establece una pena de 3 a 6 afios de reclusi6n por lo que al hacer una suma de las penas abstractas se oscila una pena de 12 a 21 afios de reclusi6n; al sefior LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA se le considera responsable de la IN DE LOS DEBERES DE LOS comisién de un delito de VIOLACIO! de lA FUNCIONARIOS y un delito de FRAUDE en perjul ADMINISTRACION PUBLICA en base al articulo 349.3 y 376 el delito de FRAUDE se establece una pena so de autoridad que reclusién y un delito de abu: afios de reclusion por lo que al hacer la sul pena abstracta de 15 a 27 afios de CARBAJAL FLORES se le considera delitos de VIOLACION DE LOS DEBER E en perjuicio de LA Escaneado con CamScannerse le considera einneaaaaa FICACION DE DOCUMENTOg FUNCIONES y FRAUDE e, IcA en base a lo establecidg UL PINEDA PINEDA de un delito de FALSII de USURPACION DE reclusi6n; al sefior RA\ comisién de un delito PUBLICOS, un delito perjuicio de LA ADMINISTRACION y 8 FE PUBL Cédigo Penal, que estable el delito de usurpacion de ce una pena abstracta de § en elarticulo y 284 del funciones, en el delito dg a9 afios de reclusin, por renee aan Falsificacién de documentos publicos, establece una pena le afios de ie las penas a imponer seria de 5 a 11 aiios dg reclusién la suma abstracta d reclusién. Esto en base a los hechos por los cuales el Ministerio PUbli¢g amplio acusacién en audiencia inicial si bien es cierto las defensas encontraran algunas diferencias con la resolucion emitida por la Corte de 0 Publico es de la postura de jones hechas por los hechos Apelaciones, sin embargo el Ministeri mantenerse en su tesis acusatoria en las imputaci cometidos por cada uno de los imputados esto tomando en cuenta la circunstancia de que la calificacién de los delitos es provisional y sera el Ministerio Publico el ente encargado de acreditar en juicio oral y puiblico con los medios de prueba que haga llegar de los cuales algunos de ellos ya han sido propuestos en audiencia inicial y mencionados como aspectos relevantes en esta audiencia, todos estos delitos, consider el Ministerio PUblico que icidn de cargos @ en el presente DE LOS \CION DE Escaneado con CamScannerdeltos de FALSIFICACION DE DOCUMENTOS PUBLICOS, USURPACION DE FUNCIONES y FRAUDE todo Io anterior en perjuicio de LA ADMINISTRACION PUBLICA y LA FE PUBLICA DEL ESTADO. DE HONDURAS. QUINTO: Que a criterio de este Juzgado EXISTEN FUNDAMENTOS RAZONABLES para el desarrollo del juicio por los delitos consumados de FRAUDE, VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS, USO DE DOCUMENTOS FALSOS, FALSIFICACION DE DOCUMENTOS PUBLICOS y USURPACION DE FUNCIONES contenidos en los. artioulos 376, 349.3, 284.7, 289 y 292 relacionado con el articulo 32 di i I Sefialando como posibles responsables a los sefiores R CASTILLO MEJIA por los delitos de FRAUDE, y uso | EC FALSOS, CAROLINA LIZETH CASTILLO "esponsable del delito de FRAUDE en su g Escaneado con CamScannerEP. ae =a tres delitos de VIOLACION Dee Os ision de able de la comisi Sissel Sorte ‘ utor; RAUL PINEDA PINEDA p,, 3 delitos de FALSIFICACION pe ‘suponerlo respons: — DEBERES DE LOS FUNCIONARI FRAUDE en su grado de patticipacion 4° 2 ‘suponerlo responsable de |@ comision de lo i DOCUMENTOS PUBLICOS en concurso I USURPACION DE FUNCIONES, FRAUDE todo I ADMINISTRACION PUBLICA y LA FE PUBLIC : HONDURAS, tal y como se desprende de los diferentes medios Probatoriog ideal medial con el delito de lo anterior en perjuicio dg la “A DEL ESTADO DE que constan en el expediente como ser: testifical, documental, Pericial, SEXTO: La investigacién realizada por el Ministerio Publico determina que hay elementos razonables para creer que el hecho ha ocurrido Subsumiéndose en los ilicitos regulados por el Cédigo Penal y que existe fuerte probabilidad de que los sefiores antes mencionados sean autores, Cooperantes necesarios, cémplices de dichos hechos en su respectiva calificacién. Estas razones determinan que existen condiciones para ordenar 'a apertura a juicio en cuanto a los sefiores ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, CAROLINA LIZETH CA ETA, ROBERTO ANIBAL SEPTIMO: Las diferen retroactividad de la Escaneado con CamScannerFOLIO No,. e— ——— acciones para deducir responsabilidad penal de los Servidores del Estado, prescriben al doble del tiempo sefalado Por la ley, las defensas no han aportado elementos de Prueba que desvirtuen ta participacién de sus patrocinados en los hechos que se les imputan, en cuanto a la excepcion Planteada la suscrita es del parecer que debe de declarase sin lugar, por Considerar que el articulo 615 del Cédigo Penal vigente, estipula que los delitos y las faltas cometidos hasta la entrada en vigencia del presente cédigo Se juzgan conforme a las normas penales que se derogan, excepto si las disposiciones del presente cédigo resultan mas favorables tomadas en su Conjunto, en cuyo caso se aplicaran estas,, si de acuerdo al presente cédigo los actos que se estan Juzgando © sobre los cuales no hubiere recaido Sentencia no constituyen delito © falta el drgano jurisdiccional dictara sobreseimiento definitivo, no siendo el caso de autos, los actos por los cuales se les ha presentado requerimiento fiscal a los acusados en la nueva ley penal siempre son constitutivos de delito, no se ha establecido por parte de las defensas que sus representados no participaron en los: mismos, ni se establecié que las acciones hayan prescrito, seré en juicio oral y publico que se probara, el grado de participacién de los acusados y las penas aplicar.- &xiste delito y cual 0 cua 8 la comisién de és Escaneado con CamScannerYea) Poder Judicial Contestacién de cargos y el auto de apertura a juicio, cuando tig Procedente. Actuaciones que se verificaran dentro de la audiencia Preliminay, que se celebrard a los treinta (30) dias siguientes a la fecha que quede firme 1 auto de formal procesamiento dictado en la audiencia inicial, cuandg g5 trate de delitos graves y de quince dias en el caso de delitos menos Graves, —Es hasta donde existe una acusacién criminal, ya que hasta el momenta jg Unico que sustentaba el procedimiento penal era un requerimiento fiscal, Es de relevante importancia la formalizacion de cargos y 1, Contestacién. Con la formalizacién, se fija claramente el objeto de la Etapa de Juicio oral y Publico ( Ver Articulo 319 ultimo parrafo y 337 del Cédigo Procesal Penal), sefialando concretamente los hechos imputados Y el tipo penal en el cual se encuadran; Es pues en donde por fin el acusado sabe de manera cierta la postura final del Ministerio Publico, teniendo la Oportunidad de contestarla y a la cual serA instada la maquinaria probatoria de ambas Partes, todo sin perjuicio de la circunstancia especial y excepcional consignada en el articulo 321 del Cédigo Procesal Penal, La etapa intermedia es donde se ejerce, por parte del Juez de Letras, un estricto control jurisdiccional de legalidad y asi evitar acusaciones Sdiccional puede dirigirse, en consecuencia, partes: © Definitivo) 0 crimineie gos y ampliacién de encias, peritajes € | preparatoria y las mplo el articulo Escaneado con CamScannerPoser Judicial Peepal FOLIO Ho,, 7 . . consecuencia, sobre la observancia de los requisitos minimos exigidos Por la ley para toda acusacién, permitiendo la defensa Por refutacion (contradictorio), implica, pues el control de la acusacién el: 1).- Control de admisibilidad; 2) Control sobre las condiciones de Perseguibilidad; 3).- Control sobre las circunstancias de hecho; 4).- Control sobre {a calificacién juridica del hecho; 5).- Control sobre el mérito de la investigacién. Todo con el fin de que el Juez de Letras realice un pronunciamiento de suficiencia o no del Sustento probatorio presentado por el Fiscal, para la celebracién del Juicio Oral y Publico. TERCERO: El Ministerio Publico sefiala que los hechos sefialados en el requerimiento fiscal contra el seflor ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA, se encuadran en los delitos de USO DE DOCUMENTOS FALSOS y FRAUDE a titulo de autor contenido en el articulo 289 y 376 en relacién con el 32 del Cédigo Penal, en perjuicio de la ADMINISTRACION PUBLICA y LA FE PUBLICA DEL ESTADO DE HONDURAS; contra la sefiora CAROLINA LIZZETH CASTILLO ARGUETA los hechos sejfialados se encuadran en el delito de FRAUDE en su modalidad de cooperador necesario contenido en el articulo 376 en relacién con el articulo 32 del Cédigo Penal en perjuicio de la ADMINISTRACION PUBLICA, contra el sefior ROBERTO. ce MARTINEZ LOZANO, los hechos sefialados $ VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS FUNC de tres delitos de VIOLACION DE y FRAUDE en su modalidad de av telacionado con el articulo < Escaneado con CamScanner =————__re) Pa Sil ao = PINEDA PINEDA los hechos sefialados se encuadran en el tig FALSIFICACION DE DOCUMENTOS PUBLICOS. USURPACION FUNCIONES y FRAUDE en su modalidad de autor contenido en los attioy 284.4, 260 376 relacionado con el articulo 32 del Cédigo Penal toy, anterior en perjucio de LA ADMINISTRAGION PUBLICA y LA FE PUpyia, js hechs imputados Pore Ming, DEL ESTADO DE HONDURAS, que Publico se encuadran en los tipos penales de FRAUDE, VIOLACION pg Log DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS, USO DE DOCUMENTOS FALgog FALSIFICACION DE DOCUMENTOS y USURPACION DE FUNCIONgs observandose que efectivamente la parte objetiva de los tipos penales ha tis probada, al establecerse la existencia de un hecho eN periuicio ge ny ‘Administracién Publica y de la Fe Publica del Estado de Honduras. CUARTO: Que de las diligencias practicadas hasta la fecha se desprende jy probabilidad de que los acusados participaron como autores , cémplices y cooperantes necesarios en los hechos que se les imputan por parte de, Ministerio Publico, conforme lo establece el articulo 32 y 33 del Codigo Pena), al haber tenido a los sefiores ROBERTO DAVID CASTILLO MEJIA ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO, LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA, JOSE MARIO CARBAJAL FLORES, y RAUL PINEDA PINEDA dominio del hecho CAROLINA ‘diligencias la existencia hechos a los acusados, Escaneado con CamScannerSEGUNDO: Declarar SIN LUGAR la Solicitud de la defensa Privada de la sefiora CAROLINA LIZETH CASTILLO ARGUETA de declarar con lugar la excepcién de Prescripcién de la accién penal, y que se dicte un sobreseimiento definitivo €n la presente causa, asi como que no se dicte auto de apertura a Juicio. — TERCERO: Declarar SIN LUGAR la Solicitud de la defensa privada del sefior ROBERTO ANIBAL MARTINEZ LOZANO de declarar con lugar la excepcién de prescripcion de la accion penal, y que se dicte un sobreseimiento definitivo en la presente causa, y por ende que no se dicte el auto de apertura a juicio. CUARTO: Declarar SIN LUGAR la solicitud de la defensa privada del senior LUIS EDUARDO ESPINOZA MEJIA y JOSE MARIO CARBAJAL FLORES de declarar con lugar la excepcién de prescripcién de la accién penal, y que se dicte un sobreseimiento definitivo en la presente causa, y por ende que no se Pe dicte el auto de apertura a juicio. QUINTO: Declarar SIN LU RAUL PINEDA PINEDA de d la accion penal, y que § Escaneado con CamScanner10 ANIBAL MARTINEZ LOZANO —~ ¢ deltos de VIOLACION DE Los como cooperante necesario; ROBER suponerlo responsable de! delito do DEBERES DE LOS FUNCIONARIOS © FRAUDE en su grado de participacion de MEUIA por suponerio responsable del delit VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS F' medial con el delito de FRAUDE en su grado de MARIO CARBAJAL FLORES por suponerlo respon: de VIOLACION DE LOS DEBERES DE LOS: FUNCIONARIOS en concurso medial con el delito de FRAUDE en su grado de participacién de autor; RAUL 1 concurso medial con el delito de autor; LUIS EDUARDO ESPINOZA 10 de la comisién de tres delitos de 'UNCIONARIOS en concurso ideal participacion de autor, JOSE sable del delito tres delitos PINEDA PINEDA por suponerlo responsable de la comisién de los delitos de FALSIFICACION DE DOCUMENTOS PUBLICOS en concurso ideal medial con el delito de USURPACION DE FUNCIONES y FRAUDE todo Io anterior en perjuicio de LA ADMINISTRACION PUBLICA y LA FE PUBLICA DEL ESTADO DE HONDURAS. SEPTIMO: Sefialar a las partes que se les emplaza para que, dentro del mas el término de la distancia contados a partir de la ultima noti c al Tribunal de término de treinta dias (30) « Sentencia, sefialand del lug n se les puede solicitado auditoria de Escaneado con CamScanner