FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

PLAN DE AUDITORÍA

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2017 1
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

Verificar la conformidad del Sistema de Gestion Integral frente a los

requisitos de la norma ISO 9001:2015, ISO 140001:2015, ISO 45001:2018,
OBJETIVO
requisitos legales y otros requisitos y demás documentos que hagan parte
del Sistema Integral de Gestión.

ALCANCE Aplica para el proceso de Sistema Integral de Gestion

RECURSOS Normas, Procedimientos, Formatos, Equipo computo

EQUIPO
Ing. Giovanni Andrés Murcia García
AUDITOR

CRITERIOS DE
PROCESO/ACTIVDA CONTACTO AUDITO
FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S
D PRINCIPAL R
) DE REFERENCIA
NTC ISO 9001:2015 Numerales: 4.1 Director SIG Ing. S
- 4.2 – 4.3 – 4. 4 – 5.3 - 6.1 – 6.2 Giovanni T
-7.5 – 8.7 – 9.1 – 9.2 – 10.2. Murcia

08:30 am – NTC ISO 14001:2015 Numerales:

Dirección SIG 11/12/2019
12:00 pm 4.1 – 4.2 - 4.3 – 5.3 - 6.1- 7.1 - 7.3 -
7.4 - 8.1 - 8.2.
NTC ISO 45001:2018 Numerales:
4.3 – 5.1 – 5.2 - 5.4 – 6.1.2 – 6.1.3 –
6.1.4 – 8.1.2 - 8.1.3 – 8.2

LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C N

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ISO 9001:2015 ¿Los procedimientos exigidos por la norma, han

Numeral 4.3 sido documentados?
-4.4
ISO 9001:2015 Como la organización determina las
Numeral 7.2 competencias necesarias para el personal que
realiza trabajos que afectan el desempeño y
eficacia del SGC?
ISO 9001:2015 ¿Cómo se evalúan las acciones correctivas y
Numeral 10.2 oportunidades de mejora y se determinan?

ISO 9001:2015 ¿Cómo se garantiza el cumplimiento de los

Numeral 6.1.1 objetivos establecidos por la alta dirección?

ISO ¿Dentro de la comprensión de la organización y

14001: 2015 su contexto como se determinó las cuestiones
Numeral 4.1- internas y externas que son pertinentes para
4.2 lograr los resultados de un Sistema Ambiental?
ISO Como la organización establece la
14001:2015 responsabilidad y autoridad al personal para
Numeral 5.3 garantizar que el SGA se encuentren conforme a
literal a los requisitos de la norma internacional?
ISO ¿Cómo determinan los procesos necesarios
14001:2015 acerca de cómo prepararse y responder a
Numeral 8.2 situaciones potenciales de emergencia?
literal b
ISO Identificación de Peligros:
45001: 2018 La organización ha establecido, implementado y
Numeral mantiene procesos de identificación continua y
6.1.2.1 proactiva de los peligros?.

ISO ¿La organización proporciona los mecanismos, el

45001: 2018 tiempo, la formación y los recursos necesarios
Numeral 5.4 para la consulta y la participación?
literal b
¿La organización establece procesos para la
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
ISO impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
45001: 2018 los nuevos productos, servicios y procesos o los
Numeral 8.1.3 cambios de productos, servicios y procesos
literal a existentes (incluyendo las ubicaciones de los
lugares de trabajo y sus alrededores, la
organización del trabajo, las condiciones de
trabajo, los equipos y la fuerza de trabajo)?
ISO ¿Tiene la organización determinados los límites y
45001: 2018 la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST
Numeral 4.3 para establecer su alcance, teniendo en cuenta
Literal c sus actividades con el trabajo?

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