OFAC – SANCIONES

Al finalizar esta sección, los participantes deberán ser

capaces de:

Identificar la mayoría de los Programas de

Sanciones

Explicar los requerimientos relacionados

con Sanciones que deben cumplir las
Instituciones Financieras

Identificar los Programas de Sanciones

Principales

Identificar las sanciones relacionadas con

Irán, Russia, Ucrania, Venezuela, Corea del
Norte, Syria y Cuba

Identificar los Programas de Sanciones

basados en actividades de OFAC

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documento usando
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¿Qué son las
sanciones?
Las Sanciones son restricciones legales
emitidas por los Estados Unidos de Norte
América, Canadá, la Unión Europea, la
Organización de las Naciones Unidas y
otras autoridades nacionales (locales)
que:

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 Sanciones del Departamento del
Tesoro de los Estados Unidos de
GENERALIDADES Norte América (OFAC) son de las
siguientes categorías principales:

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LAS SANCIONES DE ESTADOS
UNIDOS DE NORTE AMÉRICA,
PUEDEN SER:

“Primarias*”

Prohiben legalmente a individuos y entidades de Estados

Unidos de Norte América, realizar trnasacciones con partes
sancionadas.

“Secundarias”

Son sanciones extra territoriales e impactan el

comportamiento de personas no estadounidenses o grupos
no relacionados con gobiernos o estados, amanazando su
acceso al sistema financiero de los EEUU

Recuerda que:

• Excepciones, licencias generales (“GLs” por sus siglas en

inglés) o licencias específicas (“SLs” por sus siglas en inglés)
autorizan actividades para intereses políticos generales o
específicos, que de otra manera estarían prohibidos. 5 /21
• Controles de exportación restringen la transferencia de
ciertos artículos de origen estadounidense a ciertos lugares,
usuarios finales o para ciertos usos finales.
REQUISITOS PARA LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS
Pulsa cada icono para mas informacion

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Las personas estadounidenses, con
independencia de su ubicación, “no
podrán de ninguna manera aprobar,
financiar, facilitar o garantizar ninguna
transacción por parte de una persona
extranjera,” incluidas las que cumplen
con la definición de una persona
cubierta, cuando dicha transacción
de esa persona extranjera estaría
prohibida si es ejecutada por una
persona estadounidense.
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PROGRAMA DE SANCIONES PRINCIPALES 8 /21
IRÁN
Irán es un país sujeto a Sanciones Exhaustivas. Aunque algunas de las Sanciones
de los Estados Unidos de América se hicieron más laxas desde el 16 de Enero de
2016, Estados Unidos se ha retirado del Plan de Acción Integral Conjunto (“JCPOA”
por sus siglas en inglés), y restableció todas las sanciones hechas más laxas ante-
riormente al 5 de noviembre de 2018.

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Sanciones
Primarias de
los EE. UU.

Sanciones
Secundarias de
los EE.UU

Consultivo FinCen

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RUSSIA/UCRANIA
Lo que comenzó como un Programa de Sanciones enfocado a Ucrania luego de
la invasión Rusa de Ucrania y el intento de anexión de Crimea, se ha expandido a
medida que Rusia continua interfiriendo en las democracias extranjeras, patrocina
ataques cibernéticos, apoya al Gobierno de Siria y viola los derechos humanos.

Sanciones
Sectoriales Seleccione
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Sanciones de
bloqueo
basadas en listas

Complejo
Sanciones
Sectoriales

Sanciones Exhaustivas
sobre el Territorio 10 /21
de Crimea
VENEZUELA
Las nuevas restricciones sobre Venezuela apuntan a formas específicas
de deuda y capital. También cubren ciertos pagos al gobierno.

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Las licencias
generales

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COREA DEL NORTE
Los EE.UU., comenzaron a perseguir las actividades de
proliferación de armas de destrucción masiva de Corea
del Norte en 2005 con la Orden Ejecutiva 13882.

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Antecedentes

Amenazas

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SIRIA
Siria también está sujeta a Sanciones Exhaustivas.

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Prohibiciones

Avisos

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CUBA

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Las prohibiciones

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Cuba Restricted List

Programas de Sanciones
basados en actividades
Las listas de Nacionales especialmente designados
incluye, entre otros, a Terroristas globalmente
designados (“SDGTs”), Organizaciones Terroristas
extranjeras (“FTOs”) y Terroristas Especialmente
Designados (“SDTs”).

A continuación, se enuncian los criterios de

designación para cada categoría

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ANTI NARCOTRÁFICO
Las personas especialmente designadas (SDNs
por sus siglas en inglés) bajo los programas
antinarcóticos se denominan (“SDNTs” por sus
siglas en inglés) o narcotraficantes especialmente
designados (“SDNTKs” por sus siglas en inglés).

Regulaciones de Sanciones por tráfico de

narcóticos: un traficante de narcóticos
especialmente designado, tal y como se define en la
regulación EO 12978, debe de cumplir los siguientes
criterios

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LEY KINPING SOBRE
NARCOTRAFICANTES
EXTRANJEROS
Ordena bloquear todos los bienes e intereses en bienes, dentro de los EE.UU., o bajo
la posesión o control de cualquier persona estadounidense, que, sea propiedad o
controlado por un narcotraficante especialmente designado o por una persona extranjera
desinada por el Secretario del Tesoro, siempre que se cumplan los siguientes requisitos:

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Criterios 1

Criterios 2

Criterios 3
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ANTI-PROLIFERACIÓN DE ARMAS
DE DESTRUCCIÓN MASIVA

Orden Ejecutiva 13382 (2005):

Ordena bloquear la propiedad de personas que

participan en actividades de proliferación y sus
redes de apoyo.

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ACTIVIDAD CIBERNÉTICA MALICIOSA

Orden Ejecutiva 13694 (01 de Abril de 2015,

modificada en 20 de diciembre de 2016)

Digirida a personas que se determine que participan,

directa o indirectamente en actividades cibernéticas
que se originan o están dirigidas por personas
ubicadas fuera de los EE.UU., que pueden causar
daños a la seguridad nacional, la política exterior y
la salud económica o estabilidad financiera o que
tienen, entre otros, el propósito de:

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Modificaciones de la Orden Ejecutiva 15737 (2016)

Como respuesta a la interferencia rusa en las elecciones

de EE.UU., las modificaciones permiten la imposición
de sanciones a las personas y entidades que se
consideren responsables de manipular, alterar o causar
la apropiación indebida de información con el propósito
o efecto de interferir o socavar los procesos electorales o
institucionales.

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 Para cualquier cuestión relacionada con el
presente entrenamiento por favor dirigirse
con su Oficial local de Prevención de
Lavado de Activos y con su Oficial local de
Sanciones.

BNS.USSanctions@scotiabank.com
Felicitaciones! gso@scotiabank.com
GlobalOFACCompliance@scotiabank.com

El Oficial Local de Prevención de Lavado

de Activos determinará si cualquier
asunto requiere ser escalado a la Oficina
OFAC o a la Oficina Global de Sanciones.

...ahora puede completar el cuestionario

de OFAC – Sanciones.

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